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롯데칠성음료 사업보고서 (2015.12)
사 업 보 고 서

(제 49 기)

사업연도 2015년 01월 01일 부터
2015년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 03월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 롯데칠성음료 주식회사
대 표 이 사 : 이 재 혁
본 점 소 재 지 : 서울특별시 서초구 서초동 1322-1
(전 화) 02-3479-9114
(홈페이지) http://company.lottechilsung.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 공시담당 (성 명) 남 경 민
(전 화) 02-3479-9117
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
II. 사업의 내용 ----------------------- 16
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 42
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 271
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 275
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 281
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 287
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 291
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 299
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 210
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 312
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 325
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

※ 해당없음으로 기재하지 않습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

의결권 있는 주식	의결권 없는주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	2,400,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	4,437,203	620,000	5,057,203	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	3,200,000	500,000	3,700,000	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	3,200,000	500,000	3,700,000	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	1,237,203	120,000	1,357,203	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	1,237,203	120,000	1,357,203	-

※ 의결권 있는 주식은 보통주, 의결권 없는 주식은 우선주 입니다.

나. 우선주 발행현황(단위 : 원)

발행일자	1989년 09월 01일

주당 발행가액(액면가액)	18,200	5,000

발행총액(발행주식수)	2,184,000,000	120,000

현재 잔액(현재 주식수)	2,184,000,000	120,000

주식의내용	이익배당에 관한 사항	이익배당에 관하여 보통주보다 1% 우선적으로 배당받을 권리가 있음

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	1. 의결권 없음2. 다만, 우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 그 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지는 의결권이 있는 것으로 함

기타 투자 판단에 참고할 사항	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	1,237,203	-

우선주	120,000	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	120,000	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	1,237,203	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 회 사 정책당사는 주주총회의 결의를 통하여 매년 배당을 실시하고 있습니다. 배당은 매 결산기말 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급하고 있습니다.(정관 제45조) 배당금의 지급청구권은 5년이며 5년간 이를 행사하지 않으면 소멸시효가 완성됩니다.(정관 제46조)

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제49기	제48기	제47기

주당액면가액 (원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	99,616	18,680	101,027

주당순이익 (원)	73,389	13,754	74,429

현금배당금총액 (백만원)	12,492	6,656	5,095

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	12.54	35.63	5.04

현금배당수익률 (%)	보통주	0.4	0.3	0.2

우선주	1.0	0.7	0.8

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	9,200	4,900	3,750

우선주	9,250	4,950	3,800

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

- 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

※ 제47기 정기주주총회(2014.03.21)를 통해 신종대, 임정호 감사위원이 사임, 김용재, 김광태 감사위원이 선임 되었습니다.※ 제48기 정기주주총회(2015.03.20)를 통해 안태식 감사위원이 재선임 되었습니다.※ 당사는 2015년말 현재 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.※ 상기 감사위원회 위원은 전원 주주총회의 결의로 선임한 사외이사로 구성하고 있습니다.※ 상기 감사위원회 위원은 상법상 관련된 사외이사인 감사위원의 자격요건을 전원 충족하고 있으며, 회계ㆍ재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한 감사위원회는 사외이사가 대표를 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다.

나. 감사위원회에 관한 사항 (기준일 : 2015년 12월 31일)

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부	비 고

안태식	- 텍사스오스틴대 박사- 한국회계학회장- 서울대학교 경영대학(원) 교수	사외이사인 감사위원	※ 2015.03.20 재선임

김용재	- 중부지방청 납세보호담당관- 국세청 운영지원과장(부이사관) - 이현회계법인 총괄부회장(現)	사외이사인 감사위원	※ 2014.03.21 신규선임

김광태	- 고려대학교 농화학과 학사- 롯데삼강 영업본부장- 롯데중앙연구소 안전센터장	사외이사인 감사위원	※ 2014.03.21 신규선임

다. 감사위원회의 독립성

감사를 실시함에 있어서 필요하다고 인정되는 경우 대조, 실사, 입회, 조회, 기타 적절한 감사절차를 적용하여 조사하고 있습니다. 업무감사를 위하여는 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요하다고 인정되는 경우 이사로부터 영업에 관한 보고를 받았으며 중요한 업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용을 면밀히 검토하는 등 적절한 방법을 사용 조사하고 있습니다.

라. 감사위원회의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1회	2015.01.27	2014년 내부회계관리제도 운용실태 평가	가결	-

2회	2015.03.04	제1호의안: 제48기 재무제표 검토의 건제2호의안: 제48기 감사보고서 작성 및 제출의 건제3호의안: 주주총회 제출 의안 및 서류에 대한 조사 및 진술의 건	가결	-

마. 준 법지원인 인적사항 및 주요경력

성 명	성별	생년월일	주요경력	준법지원인 선임일

이종곤	남	1967.11.21	- 동국대 법학과 졸업 - 1994년 롯데칠성음료 법무담당 입사 - 2004년~현재 법무담당 근무 - 2012년~현재 준법지원인 - 2013년~현재 법무팀 팀장	2012.09.26
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부

"당사는 상법 제382조의2에 의한 집중투표의 방법을 적용하지 않습니다." (당사정관 제28조 제4항)

나. 소수주주권의 행사여부

"당사에 소수주주권을 행사한 주주는 없습니다."

다. 경영권 경쟁

"당사는 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다."
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

신격호	최대주주	의결권있는주식	16,110	1.30	16,110	1.30	-

신격호	최대주주	의결권없는주식	16,992	14.16	16,992	14.16	-

신동빈	특수관계인	의결권있는주식	70,620	5.71	70,620	5.71	-

신동빈	특수관계인	의결권없는주식	4,230	3.53	2,805	2.34	-

신영자	특수관계인	의결권있는주식	32,872	2.66	32,872	2.66	-

신영자	특수관계인	의결권없는주식	1,800	1.50	1,800	1.50	-

신동주	특수관계인	의결권있는주식	35,070	2.83	35,070	2.83	-

신동주	특수관계인	의결권없는주식	2,400	2.00	2,400	2.00	-

롯데제과(주)	특수관계인	의결권있는주식	238,681	19.29	238,681	19.29	-

롯데제과(주)	특수관계인	의결권없는주식	10,045	8.37	10,045	8.37	-

롯데알미늄(주)	특수관계인	의결권있는주식	109,718	8.87	109,718	8.87	-

롯데알미늄(주)	특수관계인	의결권없는주식	4,721	3.93	4,721	3.93	-

(재)롯데장학재단	특수관계인	의결권있는주식	77,650	6.28	77,650	6.28	-

(재)롯데장학재단	특수관계인	의결권없는주식	6,138	5.12	6,138	5.12	-

(주)호텔롯데	특수관계인	의결권있는주식	73,280	5.92	73,280	5.92	-

(주)호텔롯데	특수관계인	의결권없는주식	5,800	4.83	5,800	4.83	-

(재)롯데문화재단	특수관계인	의결권없는주식	0	0.00	1,425	1.19	-

계	의결권있는주식	654,001	52.86	654,001	52.86	-

의결권없는주식	52,126	43.44	52,126	43.44	-

※ 상기 의결권 있는 주식은 보통주, 의결권 없는 주식은 우선주입니다. ※ 2015.12.28일 부, 신동빈 회장이 (재)롯데문화재단에 본인소유 당사 우선주 1,425주를 증여(관련공시: 2016.01.04 임원·주요주주특정증권등소유상황보고서 外)

※ 최대주주 관련 사항 : 신격호 1. 인적사항

최대주주 성명	생년월일	現직위	학력

신격호	1922.10.04	그룹총괄회장	와세다대학교 화학공학과 졸업

2. 주요경력 (최근 5개년간)

(기준일: 2015년 12월 31일)

기간	경력사항	겸임현황

2011년~2015년	한국 롯데그룹 총괄회장(現)	- 롯데쇼핑 등기임원(1979년~現)- 호텔롯데 등기임원(1973년~現)- 롯데제과 등기임원(1967년~現)- 롯데알미늄 등기임원(1966년~現)

※ 호텔롯데 임기만료 2016.03.29일 부. ※ 롯데제과 임기만료 2016.03.21일 부. 2. 주식 소유현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	롯데제과(주)	238,681	19.29%	-

롯데알미늄(주)	109,718	8.87%	-

(재)롯데장학재단	77,650	6.28%	-

(주)호텔롯데	73,280	5.92%	-

신동빈	70,620	5.71%	-

국민연금공단	152,295	11.22%	보유현황

우리사주조합	11	0.00%	-

※ 상기 소유주식수 및 지분율은 보통주 기준 입니다. ※ 국민연금공단의 주식수는 주식등의대량보유상황보고서 등의 공시를 바탕으로 주식보유현황을 작성하였으며, 소유현황과는 다를 수 있습니다. ※ 우리사주조합은 1997년 해체되었으며, 우리사주조합 소유주식수는 2015년 12월 31일 기준 명의개서를 하지 않고 우리사주조합 명의로 남아있는 주식수입니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	5,756	99.77%	463,008	37.41%	-

※ 소액주주현황은 제49기 주주명부 폐쇄일(명의개서정지일) 2015.12.31 기준으로 작성하였습니다.※ 상기내역은 보통주 기준 입니다.

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 그러나 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주 배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	12월 31일

주권의 종류	1,5,10,50,100,500,1000,10000주권 (8종)

명의개서대리인	한국예탁결제원(T:3774-3000)

주주의 특전	없음	공고게재신문	매일경제신문

5. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(단위 : 원, 주)

종 류	2015년7월	2015년8월	2015년9월	2015년10월	2015년11월	2015년12월

보통주	최 고	2,648,000	2,285,000	2,416,000	2,442,000	2,351,000	2,301,000

최 저	2,229,000	2,057,000	2,206,000	2,129,000	2,071,000	2,079,000

월간거래량	93,110	144,221	71,244	78,367	124,256	61,973

우선주	최 고	1,167,000	954,000	966,000	953,000	962,000	972,000

최 저	1,018,000	813,000	850,000	900,000	906,000	875,000

월간거래량	2,061	5,410	1,818	1,268	2,542	3,263
2. 임원의 보수 등

가.이사ㆍ감사 전체의 보수현황1. 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	2	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	3	-	사외이사 겸직

계	5	2,000	-

※당사 등기임원 : 총 5명(사내이사 2명, 사외이사 겸 감사위원회 위원 3명)

2. 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	2	1,010	505	-

사외이사	-	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	3	174	58	사외이사 겸직

계	5	1,184	237	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황1. 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

이재혁	대표이사	729	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수종류	급여	산정기준 및 방법

대표이사이재혁	근로소득	급여	624	주주총회에서 승인된 임원 보수총액 한도내에서 대표이사 경력에 상응하는 보수수준과 당사의 지급여력을 감안하여 이사회 결의에 따라 연간 급여총액 624백만원의 1/12인 52백만원을 매월 지급

상여	105	하단의 계량적 지표와 비계량적지표를 감안하여 월봉의 200% 수준인104백만원을 이사회 결의에 따라 성과급으로 지급하였음.계량적 지표는 매출액 등 경영성과이며, 매출액은 '14年 대비 5.3% 증가하였고 영업이익은 53.8%, 당기순이익은 388%로 증가하였음. 또한 탄산수 시장의 성장을 선도하는 트레비, 과즙이 첨가된 리큐르 제품인 순하리의 성공적인 런칭 등 시장의 요구보다 한 발 앞서는데 기여하였음. 비계량적 지표는 리더십, 전문성 등이며 '15年 한 해 메르스 사태에 따른 내수 부진과 수출감소 등 유무형의 어려움에 불구하고 뛰어난 리더십으로 업계 1위의 위치를 견고히 하고 시장 성장을 선도하였음. 또한 국내사업의 노하우를 바탕으로 전년에 이어 해외사업(필리핀, 미얀마 등)에도 지속적으로 역량을 집중시켜 사업의 정착에 기여하였음

주식매수선택권행사이익	-	해당사항 없음

기타근로소득	-	해당사항 없음

퇴직소득	-	해당사항 없음

기타소득	-	해당사항 없음
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 및 특수관계인 에 대한 신용공여 등 (1) 채무보증현황

건수	채무자	채권자	채무금액	채무보증금액	채무보증기간

1	롯데오더리음료유한공사	KEB하나은행 북경장안가지점	USD 3,272,865.92
CNY 7,826,158.57	USD 3,272,865.92
CNY 7,826,158.57	2015.03.05~2016.03.05

2	롯데오더리음료유한공사	KEB하나은행 북경장안가지점	USD 1,919,454.85
CNY 16,142,385.64	USD 1,919,454.85
CNY 16,142,385.64	2015.04.03~2016.04.01

3	롯데오더리음료유한공사	KEB하나은행 북경장안가지점	CNY 14,000,000	CNY 14,000,000	2015.11.21~2016.11.20

4	롯데장백음료유한공사	국민은행 하얼빈지점	CNY 18,660,000	CNY 18,660,000	2013.11.07~2016.11.04

5	롯데장백음료유한공사	KEB하나은행 북경장안가지점	CNY 8,000,000	CNY 8,000,000	2015.07.03~2016.07.01

6	롯데장백음료유한공사	KEB하나은행 북경장안가지점	CNY 29,000,000	CNY 29,000,000	2014.03.19~2017.03.12

7	롯데장백음료유한공사	중소기업은행 심양지점	CNY 22,000,000	CNY 22,000,000	2015.06.25~2016.06.14

8	LOTTE-MGS BEVERAGE
(MYANMAR)Co.,LTD.	미쓰비시도쿄UFJ 양곤지점	USD 5,500,000	USD 5,500,000KYAT 4,000,000,000	2015.08.03~2016.08.03

(2) 담보제공현황(단위 : 백만원)

제공처	회사명	담보제공자산	당기말	전기말

장부금액	담보설정액	장부금액	담보설정액

미즈호은행 등	이지스일호(주)	지분증권	5,477	6,074	5,992	6,074

※ 2015년 1월 2일자로 이지스일호㈜는 롯데계열사로 편입되었습니다.※ 회사 보유 이지스일호(주) 주식 전액은 이지스일호(주)의 차입금과 관련하여 미즈호 은행 등에 담보로 제공되어 있습니다. 2. 대주주 및 특수관계인과의 자 산양수도

(단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	거래목적	거래기간	거래대상물	거래금액

롯데알미늄(주)	계열회사	자산매입	2015.01.01~2015.12.31	유형자산	5,218

롯데건설(주)	계열회사	자산매입	2015.01.01~2015.12.31	유형자산	109,059

(주)대홍기획	계열회사	자산매입	2015.01.01~2015.12.31	유형자산	1,420

롯데정보통신(주)	계열회사	자산매입	2015.01.01~2015.12.31	유무형자산	2,762

롯데캐피탈(주)	계열회사	자산매입	2015.01.01~2015.12.31	유형자산	228

3. 대주주 및 특수관계인과의 영업거래

(단위 : 백만원)

거래상대방	회사와의 관계	거래종류	거래일자	거래내용	거래금액	비 고

롯데로지스틱스(주)	계열회사	매출/매입등	2015.01.01~2015.12.31	매출 : 청량음료 등매입 : 물류서비스 등	164,692	매입 : 94,872
매출 : 69,820

롯데알미늄(주)	계열회사	매출/매입등	2015.01.01~2015.12.31	매출 : 청량음료 등매입 : 원재료 등	226,354	매입 : 226,060
매출 : 294

※ 상기의 거래금액은 별도의 기준으로 매출과 매입을 합산한 금액임.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래당사는 주주(대주주를 제외한 5% 이상 주주), 직원 등 대주주 이외의 이해관계자를 상대방으로 거래를 한 사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

"해당사항 없음"
2. 전문가와의 이해관계

"해당사항 없음"