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녹십자홀딩스 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 56 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 05월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : ㈜녹십자홀딩스
대 표 이 사 : 허일섭, 허용준
본 점 소 재 지 : 경기도 용인시 기흥구 이현로 30번길 107
(전 화)031-260-9300
(홈페이지) http://www.gccorp.com
작 성 책 임 자 : (직 책)경영관리실장 (성 명)김연근
(전 화)031-260-9300
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 9
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 24
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 24
5. 의결권 현황 ----------------------- 28
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 29
7. 정관에 관한 사항 ----------------------- 31
II. 사업의 내용 ----------------------- 32
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 232
1. 요약재무정보 ----------------------- 232
2. 연결재무제표 ----------------------- 234
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 240
4. 재무제표 ----------------------- 300
5. 재무제표 주석 ----------------------- 304
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 347
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 356
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 357
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 359
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 359
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 361
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 363
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 365
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 369
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 369
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 371
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 373
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 380
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 381
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 395
1. 전문가의 확인 ----------------------- 395
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 395
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

나. 전환사채 등 발행현황(1) 미상환 전환사채 발행현황 - 해당사항 없습니다.(2) 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황 - 해당사항 없습니다.(3) 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황 - 해당사항 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	140,000,000	10,000,000	150,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	50,643,810	2,514,860	53,158,670	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	3,615,600	-	3,615,600	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	3,615,600	-	3,615,600	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	47,028,210	2,514,860	49,543,070	-

Ⅴ. 자기주식수	2,094,020	2,047,319	4,141,339	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	44,934,190	467,541	45,401,731	-

※ 우선주는 1우선주 및 2우선주 합계이며, 1우선주는 유가증권시장상장규정 제65 조에 의거 거래량요건 미달 사유로 인하여 2017년 8월 7일 상장폐지 되었습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	2,069,180	-	-	-	2,069,180	-

우선주	1,466,200	-	-	-	1,466,200	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	194,797	-	-	-	194,797	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	2,069,180	-	-	-	2,069,180	-

우선주	1,660,997	-	-	-	1,660,997	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	381,442	-	-	-	381,442	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	381,442	-	-	-	381,442	-

기타 취득(c)	보통주	24,840	-	-	-	24,840	-

우선주	4,880	-	-	-	4,880	-

총 계(a+b+c)	보통주	2,094,020	-	-	-	2,094,020	-

우선주	2,047,319	-	-	-	2,047,319	-

다-1. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	1994년 09월 16일

주당 발행가액(액면가액)	3,915	500

발행총액(발행주식수)	6,534,410,240	1,668,870

현재 잔액(현재 주식수)	834,435,000	1,668,870

주식의내용	이익배당에 관한 사항	보통주배당율 + 1%

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지는 의결권이 있는 것으로 한다.

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

※ 발행일자는 우선주 관련 전환사채주식전환이 최초로 발생한 일자임.

※ 발행일자 및 주당발행가액

: 4,520원(1994.9.16/ 1994.11.07/ 1994.11.29/ 1994.12.27),

4,600원(1994.10.10/ 1994.10.28/ 1994.10.31/ 1994.11.30)

4,306원(1995.01.12)

500원(1995.01.01 / 1996.01.01)

※ 액면가액은 주당 액면가액 기준임.

※ 주당 발행가액은 발행총액에서 발행주식수를 나눈 평균 주당 발행가액임.

※ 현재 잔액은 주당 액면가액 기준으로 작성됨.

※ 유가증권시장상장규정 제65조에 의거 2017년 8월 7일 상장폐지(비상장주식) 됨

다-2. 종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	1997년 02월 28일

주당 발행가액(액면가액)	500	500

발행총액(발행주식수)	422,995,000	845,990

현재 잔액(현재 주식수)	74,447,120,000	845,990

주식의내용	이익배당에 관한 사항	최저배당율 9%

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 경우에는 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지는 의결권이 있는 것으로 한다.

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

※ 발행일자는 주식배당 최초로 발생한 일자임.※ 발행일자 및 주당발행가액 500원(1997.02.28 / 1997.12.01 / 1998.03.13 / 1998.12.31 / 1999.11.02 / 2000.03.10)※ 액면가액은 주당 액면가액 기준임.

※ 주당 발행가액은 발행총액에서 발행주식수를 나눈 평균 주당 발행가액임.※ 현재 잔액은 2021년 03월 31일 2우선주 종가(88,000원) 기준임.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	47,028,210	-

우선주	2,514,860	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	2,094,020	-

우선주	2,514,860	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	44,934,190	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 회사의 정책 당사는 경영성과의 주주환원을 위하여 연간 배당을 실시하고 있습니다. 배당은 주주가치 제고와 주주환원 확대를 최우선 목표로, 별도재무제표상 당기순이익 범위 내에서 당해년도 이익수준, 재무 건정성 등의 경영환경을 고려하여 실시할 계획입니다. 당사의 연간 배당 규모는 매년 이사회에서 결정한 후, 정기주주총회 소집공고 전'현금ㆍ현물배당결정' 공시를 통하여 주주에게 안내하고 있으며, 최종적으로 정기주주총회 결정 후 1개월 내에 주주에게 지급하 고 있습니다.

※ 당 사 정관에서 정하는 배당에 관한 사항

제10조의 3(신주의 배당기산일)
회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 배당하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 영업년도말에 발행된 것으로 본다. 다만, 제42조 제3항의 중간배당 기준일 이후에 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 발행된 주식에 대한 중간배당에 관하여는 중간배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.
제42조(이익배당)
① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. 그러나 주식에 의한 배당은 이익배당 총액에 상당하는 금액으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 당 회사는 사업연도중 1회에 한하여 6월 30일을 기준일로 하여 이사회의 결의로써 금액으로 이익을 배당할 수 있다.
④ 제1항 및 제3항의 배당은 매결산기말 또는 중간배당 기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
제43조(배당금 지급청구권의 소멸시효)
① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 당 회사에 귀속한다.
③ 미지급 배당금에는 이자를 부하지 아니한다.

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제56기 1분기	제55기	제54기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	23,801	170,960	2,957

(별도)당기순이익(백만원)	34,500	50,376	28,053

(연결)주당순이익(원)	287	3,793	60

현금배당금총액(백만원)	-	22,702	14,757

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	13.3	498.9

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.4	1.5

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	500	325

우선주	-	505	330

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

- (연결)당기순이익은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익입니다.

- (연결)주당순이익은 보통주 기준입니다.

- (연결)현금배당성향은 지배기업 소유주지분 당기순이익에 대한 현금배당금총액의

비율입니다.

- 상기 현금배당수익률(%)는 당해 배당과 관련된 주주총회 소집을 위한 주주명부

폐쇄기간 초일의 제2매매거래일 전부터 과거 1주일간 공표된 매일의 유가증권시장

에서 형성된 최종시세가격의 산술평균가격에 대한 주당배당금의 비율을 백분율로

산정한 것입니다.

- 상기 현금배당수익률(%) 우선주 및 주당 현금배당금(원) 우선주는 1우선주입니다.

(상장폐지로 인한 시가배당률 생략)

- 현금배당수익률 2우선주는 제55기 0.5%, 제54기 1.8%, 제53기 1.5%입니다.

- 주당 현금배당금 2우선주는 제55기, 제54기, 제53기 보통주와 동일합니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	27	1.3	1.2

※ 상기 연속 배당횟수는 DART 공시정보 기준으로 결산배당은 제 29기부터 산출함.※ 평균 배당수익률은 보통주 배당수익률입니다.
7. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력 당사의 최근 정관 개정일은 2019년 3월 27일이며, 이후 정관 변경 사항은 없습니다.

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019년 03월 27일	제 53기 정기주주총회	- 주식 등 전자등록 업무 조항 신설 - 사채 발행 시 전자등록의 근거조항 신설 - 명의개서대리인 업무 범위 변경	주 식·사채등의 전자 등록에 관한 법률이 2019년 9월 16일부터 시행될 예정임에 따라 관련 근거 수정
1. 요약재무정보

가 .요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	56기 1분기(2021.03.31 현재)	제55기 (2020.12.31 현재)	제54기(2019.12.31 현재)

[유동자산]	1,524,433	1,535,804	1,123,650

ㆍ현금및현금성자산	474,942	447,572	176,460

ㆍ매출채권및기타채권	405,934	460,735	411,295

ㆍ재고자산	543,685	489,145	453,774

ㆍ기타유동자산	99,872	138,352	82,121

[비유동자산]	1,798,988	1,705,398	1,650,218

ㆍ 장기매출채권및기타채권	25,489	22,878	12,026

ㆍ관계기업투자	167,498	128,297	90,335

ㆍ 유형자산	952,552	971,837	1,153,902

ㆍ무형자산	329,694	313,945	139,960

ㆍ기타비유동자산	323,755	268,441	253,995

자산 총계	3,323,421	3,241,202	2,773,868

[유동부채]	1,134,111	1,102,777	676,336

[비유동부채]	499,729	464,924	590,936

부채총계	1,633,840	1,567,701	1,267,272

[자본금]	26,579	26,579	26,579

[자본잉여금]	9,793	9,321	58,625

[기타자본항목]	(18,289)	(18,289)	(18,289)

[기타포괄손익누계액]	8,870	(4,585)	624

[이익잉여금]	896,873	906,274	745,299

[지배기업 소유주지분 합계]	923,826	919,301	812,838

[비지배지분]	765,755	754,200	693,758

자본총계	1,689,581	1,673,501	1,506,596

부채와 자본 총계	3,323,421	3,241,202	2,773,868

구 분	제56기 1분기(2021.01.01~2021.03.31)	제55기(2020.01.01~2020.12.31)	제54기(2019.01.01~2019.12.31)

[영업수익]	345,734	1,719,326	1,493,589

[영업이익]	13,177	70,732	66,745

[당기순이익(손실)]	23,801	179,996	(30,477)

- 지배기업 소유주지분	13,244	170,960	2,957

- 비지배지분	10,557	9,036	(33,434)

[총포괄이익]	40,795	184,695	(28,282)

- 지배기업 소유주지분	26,756	171,939	2,659

- 비지배지분	14,039	12,756	(30,941)

보통주 계속영업기본및희석주당순이익(단위: 원)	287	1,578	384

보통주 중단영업기본및희석주당순이익(단위: 원)	-	2,215	(324)

1우선주 기본및희석주당순이익(단위: 원)	761	1,115	623

2우선주 기본및희석주당순이익(단위: 원)	760	1,110	618

연결에 포함된 회사의 수	33개	33개	30개

종속기업수- 국내 종속기업수- 해외 종속기업수	32개20개12개	32개20개12개	29개13개16개

국내상장 종속기업수	5개	5개	4개

나. 요약재무정보(단위: 백만원)

구 분	제56기 1분기(2021.03.31 현재)	제55기(2020.12.31 현재)	제54기(2019.12.31 현재)

[유동자산]	115,781	123,525	18,671

ㆍ현금및현금성자산	78,004	91,853	606

ㆍ미수금및기타채권	21,638	16,526	16,993

ㆍ기타유동자산	16,139	15,146	1,072

[비유동자산]	1,013,221	957,139	910,321

ㆍ미수금및기타채권	7,345	5,920	1,213

ㆍ관계기업투자	97,986	71,796	47,836

ㆍ유형자산	29,301	27,748	46,396

ㆍ무형자산	4,735	4,775	3,565

ㆍ기타비유동자산	873,854	846,900	811,311

자산 총계	1,129,002	1,080,664	928,992

[유동부채]	406,043	383,127	221,841

[비유동부채]	72,577	66,725	111,150

부채 총계	478,620	449,852	332,991

[자본금]	26,579	26,579	26,579

[자본잉여금]	81,064	81,064	81,064

[기타자본항목]	(18,289)	(18,289)	(18,289)

[기타포괄손익누계액]	10,600	2,828	3,112

[이익잉여금]	550,428	538,630	503,535

자본 총계	650,382	630,812	596,001

부채와 자본 총계	1,129,002	1,080,664	928,992

종속·관계·공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구 분	제56기 1분기(2021.01.01~2021.03.31)	제55기 (2020.01.01~2020.12.31)	제54기 (2019.01.01~2019.12.31)

영업수익	33,127	78,784	63,553

영업이익	24,628	41,313	27,494

당기순이익	34,500	50,376	28,053

총포괄이익	42,272	49,568	24,329

보통주기본및희석주당이익(단위: 원)	760	1,110	618

1우선주 기본및희석주당이익(단위: 원)	761	1,115	623

2우선주 기본및희석주당이익(단위: 원)	760	1,110	618
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 증권의 발행 및 공시등에 관한 규정, 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기 보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제56기1분기(당기)	삼정회계법인	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

제55기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음	1. 연결
1) 유비케어 취득에 따른 매수가격배분의 적정성 검토
2. 별도
1) 종속기업 전환상환우선주 발행 약정에 따른 파생상품 평 가금액의 적정성 검사

제54기(전전기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음	1. 연결
1) 개발비 손상 평가
2) 공정가치 수준 3으로 분류된 당기손익-공정가치측정 금융자산에 대한 공정가치 평가
2. 별도
1) 종속기업투자주식 손상평가

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제56기 1분기(당기)	삼정회계법인	분반기검토, 중간감사, 기말감사, 연결감사	450백만원	4,500	450백만원	472

제55기(당기)	삼정회계법인	분반기검토, 중간감사, 기말감사, 연결감사	450백만원	4,556	450백만원	4,730

제54기(전기)	한영회계법인	분반기검토, 중간감사, 기말감사, 연결감사	312백만원	2,895	312백만원	3,595

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제56기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제55기(전기)	2020.07.01	2019 사업연도 국제거래정보 통합보고서 작성	2020.07.01~2020.12.31	33	-

2020.03.20	2019 Green Cross HK Holdings Limited.연결재무제표에 대한 검토	2020.03.20~2020.03.31	36	-

제54기(전전기)	2019.02.28	해외자회사 상환전환우선주 발행 회계자문	2019.03.01~2019.03.14	15	-

-	2018 사업연도 국제거래정보 통합보고서 작성	2019.01.01~2019.12.31	33	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021년 03월 11일	감사, 업무수행이사 등	서면회의	외부감사 결과

5. 종속회사 감사의견종속회사 중 공시대상기간 중 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은회사는 없습니다.

6. 회계감사인의 변경

주권상장법인은 주식회사 외부감사에 관한 법률 제11조 제2항에 따라 외부감사인을 6년간 자유수임한 경우 증권선물위원회가 감사인을 지정하도록 되어있습니다. 저희 녹십자홀딩스의 주요 자회사인 녹십자의 경우도 2020년 회계연도부터 주기적 지정대상에 해당이 되어, 증권선물위원회로부터 삼정회계법인을 지정 받았습니다.

이에 감사 효율성 제고 목적으로 주요 자회사와 지주회사의 감사인의 일치가 필요하다고 판단되어 지정신청을 하여 증권선물위원회로부터 삼정회계법인을 지정 받아 앞으로 3 회계연도(FY2020 ~ FY2022)에 걸쳐 외부감사를 받게 되었습니다.

7. 내부통제에 관한 사항 해당사항 없습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	-	-	-

나. 중요의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

허일섭(출석률:100%)	박용태(출석률:100%)	허용준(출석률:100%)	김석화(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2021.02.09	1. 재무제표 승인 및 영업보고서 승인의 건2. 주주총회 소집의 건3. 주주총회 회의목적사항 결정의 건4. 주주총회 의장 선임의 건※보고사항1. 주요 경영사항 보고2. 내부회계관리제도 운영 실태 보고 3. 내부회계관리제도 운영 실태 평가보고	가결가결가결가결---	찬성찬성찬성찬성---	찬성찬성찬성찬성---	찬성찬성찬성찬성---	찬성찬성찬성찬성---

2	2021.03.25.	1. 대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2021.04.05	1. 사모사채 발행 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

다. 이사회내 위원회1) 위원회 구성현황

위원회명	구 성	설치목적 및 권한사항	비고

경영위원회	허용준(위원장) 허일섭 박용태	1.설치목적 : 급변하는 경영환경에 신속하고 합리적 대응 2. 권한사항 : 1) 경영에 관한 사항 2) 재무에 관한 사항 3) 투자 및 지출에 관한 사항 4) 조직 및 인사에 관한 사항 5) 기타 업무집행에 관한 사항	-

2) 위원회 활동내용

위원회명	회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사

허일섭(출석률:100%)	박용태(출석률:100%)	허용준(출석률:100%)

찬반여부

경영위원회	1	2021.01.25	1. 전대리 토지 매각의 건2. 진스랩 투자의 건	가결	찬성	찬성	찬성

경영위원회	2	2021.02.17	1. 아티바 유상증자	가결	찬성	찬성	찬성

라. 이사의 독립성- 이사는 이사회의 추천으로 주주총회에서 선임되고 있으며, 회사에서 운영하는 이사선출에 대한 독립성 기준은 없습니다.- 당분기말 현재 이사의 현황은 아래와 같습니다.

직 명	성 명	추천인	연임여부(횟수)	임기	선임일	선임배경	활동분야 (담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사 (대표이사)	허일섭	이사회	연임(11)	2년	2021.03.25	대표이사로서 경영업무 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행 하기 위해 선임.	경영 전반	-	최대주주

사내이사 (대표이사)	허용준	이사회	연임(3)	2년	2021.03.25	대표이사로서 경영업무 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위해 선임.	경영 전반	-	특수관계인

사내이사	박용태	이사회	연임(6)	2년	2021.03.25	사내이사로서 관련업무를 안정적으로 수행하기 위해 선임.	경영 전반	-	해당없음

사외이사	김석화	이사회	-	2년	2020.03.25	생명공학 및 헬스케어 관련 기업을 사업자회사로둔 당사의 사외이사로서 안정적으로 업무를 수행하기 위해 선임.	사외이사	-	해당없음

마. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사 사업에 대한 이해도가 높아 별도의 교육 Needs가 없어 교육을 실시 하지 않으며, 이사회 개최 전에는 해당 안 건 내용을 사전에 충분히 검토할수 있는 자료를 미리 제공하고 있음.
또한 당사 경영위원회에서 주요 경영사항 내용 또한 사전 서면제공 및 대면 설명하고 있음.

바. 사외이사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

기획조정팀	6	부장 1명 (5개월) 차장 1명 (7개월) 과장 3명 (평균 8개월) 대리 1명 (3년)	이사회 안건 수집, 정리 사전설명 실시 및 질의 사항에 대한 대응 이사회 진행 및 의사록 작성, 공시 사항 유관부서 전달
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

김 상 섭	[前](구)한국외환은행 NY 지점장 [前](구)한국외환은행 홍콩대표 [前]천안시청 기업정책관	-

▶ 감사의 선임 ① 선임일자: 2021.03.25. ② 상법 제 409조 제 2항 :의결권없는 주식을 제외한 발행주식의 총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 감사의 선임에 있어서는 의 결권을 행사하지 못한다. ③ 주식회사 녹십자홀딩스는 자산총액의 1,000억원 이상으로 상법 제542조의 10의 제1항규정에 의한 적합한 자격을 갖춘 상근감사를 동법 제409조 제1항 규정을 준수하여 선임하고 있습니다. ▶ 감사부서 직원의 전출입이나 해고시에는 감사와 사전협의하게 하는 등 인사상 신분이 보장되어 있습니다.

나. 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

▶ 내부감시장치의 개요 ① 이사회: 이사의 직무집행 감독(사외이사 포함) ② 감 사: 이사의 직무집행 감사 ③ 내부감사부서: 부서의 업무를 감사 ▶ 내부감시장치의 내용 ① 이사회 또는 감사의 기능 ② 거래의 집행 등에 대한 승인절차 ③ 거래의 승인 및 기록, 관련 자산의 보호등에 대한 업무분장 ④ 거래 증빙서류나 장부의 문서화 ⑤ 자산이나 서류등에 접근 또는 사용통제절차 ⑥ 독립적이고 주기적인 대조 ·비교 ·조정등의 내부검증절차

다. 감사의 독립성 당사는 상법 등의 관련규정에 의거하여 주주총회에서 감사를 선임하였습니다. 당사는 감사의 원활한 감사업무를 위하여 감사는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있고 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석하도록 요구할 수 있습니다. 또한 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있도록 하고 있습니다.

라. 감사의 주요활동내역

구분	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2021.02.09	1. 재무제표 승인 및 영업보고서 승인의 건2. 주주총회 소집의 건3. 주주총회 회의목적사항 결정의 건4. 주주총회 의장 선임의 건※보고사항1. 주요 경영사항 보고2. 내부회계관리제도 운영 실태 보고 3. 내부회계관리제도 운영 실태 평가보고	가결 가결 가결가결---	이사회

2	2021.03.25.	1. 대표이사 선임의 건	가결	이사회

3	2021.04.05	1. 사모사채 발행 승인의 건	가결	이사회

※ 상기 구분1의 활동내역은 2021년 3월 25일 정기주주총회 종결시 임기만료로 퇴임한 문제태 감사의 활동 내역입니다.※ 김상섭 감사는 2021년 3월 25일 정기주주총회에서 신규선임 되었습니다.

마. 감사 교육실시 현황

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	제55기 주주총회에서 신규선임이 되었으며, 내부회계관리제도 등 교육을 실시할 예정임

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	6	팀장 1명(2년 3개월)팀원 5명(평균 2년 5개월)	감사 직무의 효율적 수행을 위하여 리스크관리 및 내부통제체계를 평가하고 감독업무를 지원

사. 준법지원인 등 현황- 준법지원인의 인적사항 및 주요경력

성 명	주 요 경 력	비 고

서원규	Franklin Pierce Law Center Juris Doctor (1999.08~2002.05) 삼성SDI㈜ 법무팀 (2004.06~2008.08) ㈜녹십자홀딩스 법무팀장 (2009.2~2013.12) ㈜녹십자홀딩스 준법지원인 (2014.1~현재)	-

아. 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀	8	팀장(8년 4개월), 팀원(평균 3년 3개월),	- 준법통제기준 준수 여부에 대한 정기 또는 수시 점검- 준법지원인의 업무 수행 지원- 임직원 대상 온/오프라인 Compliance 교육 진행
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 1) 집중투표제 : 당사는 정관상 상법 제382조의2의 적용을 배제함.2) 서면투표제 : 해당사항 없음.3) 전자투표제 : 상법 제368조에 4에 따른 전자투표제도를 활용하기로 2017년 2월 이사회에서 결의하였으며, 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였음. 나. 소수주주권의 행사여부- 해당사항 없음 다. 경영권 경쟁- 해당사항 없음
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

허일섭	남	1954년 05월	대표이사회 장	등기임원	상근	경영전반	서울대 경영학과인디아나대학원 경영학 석사휴스턴대학원 경영학 박사[現]㈜녹십자홀딩스 대표이사 회장	5,717,777	-	본인	30년	2023년 03월 25일

박용태	남	1950년 05월	부회장	등기임원	상근	경영전반	한양대 금속공학과 [前]㈜녹십자피비엠 부회장[現]㈜녹십자홀딩스 부회장	2,290,190	-	-	12년	2023년 03월 25일

허용준	남	1974년 06월	대표이사사장	등기임원	상근	경영전반	연세대 지구시스템과학과위스콘신주립대 MBA [前]㈜녹십자홀딩스 경영관리실장[現]㈜녹십자홀딩스 대표이사	1,367,454	-	친인척	13년	2023년 03월 25일

장평주	남	1962년 12월	부사장	미등기임원	상근	CR혁신	한양대 국어국문학과[前]㈜녹십자 EA실장[前]㈜녹십자홀딩스 커뮤니케이션실장[現]㈜녹십자홀딩스 CR혁신부문장	-	-	-	6년 3개월	-

김석화	남	1954년 03월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대 의과대학[前]한국생체재료학회 회장[前]환자안전연구회 회장[現]서울대학교 의과대학 교수	-	-	-	1년	2022년 03월 25일

김상섭	남	1961년 11월	감 사	등기임원	상근	감사	한국외대 영어학과[前](구)한국외환은행 뉴욕지점장[前](구)한국외환은행 홍콩대표[前]천안시청 기업 정책관	-	-	-	1개월	2024년 03월 25일

정진동	남	1965년 09월	전무	미등기임원	상근	전략기획	서울대학교 미생물학과 학사
[前] 인백팜㈜ 대표이사
[前] 녹십자홀딩스 전략기획팀장
[前] ㈜녹십자웰빙 경영관리실 상무[現]㈜녹십자홀딩스 전략기획부문장	-	-	-	3개월	-

서원규	남	1969년 01월	상무	미등기임원	상근	법무	포항공대 화학과포항공대 대학원 화학과 석사Franklin Pierce Law center 법학 석사[前]㈜녹십자홀딩스 법무팀장[現]㈜녹십자홀딩스 법무감사실장	-	-	-	3년 10개월	-

김연근	남	1973년 09월	상무	미등기임원	상근	경영관리	서강대 경영학과고려대 경영전문대학원[前]GS칼텍스(주) 근무[前](주)GS 근무[現]㈜녹십자홀딩스 경영관리실장(CFO)	-	-	-	1년 3개월	-

길준일	남	1975년 02월	상무	미등기임원	상근	전략기획	서강대 화학공학과고려대 대학원 생명공학 석사고려대 MBA[前]보스톤창업투자 근무[前]KDB캐피탈 근무[前]NHN인베스트먼트 근무[前]㈜녹십자홀딩스 전략기획실 상무[現]㈜녹십자홀딩스 전략기획부문 미래전략실장	-	-	-	8개월	-

허진성	남	1983년 03월	상무	미등기임원	상근	전략기획	경희대 산업공학과
썬더버드 경영대학원 MBA[現]㈜녹십자홀딩스 전략기획부문 성장전략실장	322,623	-	친인척	3개월	-

이진천	남	1971년 09월	상무	미등기임원	상근	CR 혁신	아주대 수학과아주대 대학원 경영정보학 석사아주대 대학원 경영정보학 박사[前] PWC컨설팅S.Manager[前] 에이블컨설팅 대표이사 [現] 에이블애널리틱스 대표이사 [現] CR혁신부문Dx실장	-	-	-	3개월	-

나. 임원의 겸직 현황

겸직임원	겸직회사	비 고

직 책	성 명	회사명	직 책	상근여부

대표이사	허용준	녹십자(중국) 생물제품유한공사(GC China)	동사장	비상근	-

다. 직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리	남	109	-	-	-	109	7.9	1,846	17	16	23	39	-

관리	여	43	-	1	-	44	3.4	662	15	-

합 계	152	-	1	-	153	6.6	2,508	16	-

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	7	282	40	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	3,000	-

감사	1	300	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	1,122	224	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	963	321	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	9	9	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	149	149	-

※ 2021년 1분기 기준 감사보수는 퇴직인원에 대한 퇴직금이 포함된 내역입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여가. 지급보증현황

(외화단위: 천USD, 천CAD, 원화단위: 백만원)

제공받은자	회사와의 관계	지급보증내역	일자	지급보증기간	지급보증액	제공받은 회사의 사용내역

여신금액	여신금융기관

Green Cross HKHoldings Limited.	종속기업	일반한도대출	2020.10.13	2020.10.13 ~ 2021.10.13	USD 4,300	USD 4,300	한국산업은행

합계	USD 4,300	USD 4,300	-

※ 당분기말 현재 당사는 상기 지급보증과 관련하여 금융보증부채 6.7백만원 을 기타부채로 계상하였습니다.

2. 대주주와의 자산양수도 등-해당사항 없음.3. 대주주와의 영업거래-해당사항 없음.4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 -해당사항 없음.5. 기업인수목적회사의 추가기재사항-해당사항 없음.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음