녹십자홀딩스 분기보고서 (2017.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1.주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제51기 정기주주총회 (2017.03.24)	▷제1호 의안 :제51기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안 가결	-

▷제2호 의안: 이사 선임의 건	허일섭,박용태 이사 선임(연임)허용준 이사 선임(신임)	-

▷제3호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	이사보수한도 : 2,000백만원	-

▷제4호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	감사보수한도 : 300백만원	-

▷제5호 의안: 임원퇴직금 지급규정 변경의 건	원안 가결	-

제50기 정기주주총회 (2016.03.11)	▷제1호 의안 :제50기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	(주1)	-

▷제2호 의안: 이사 선임의 건	이병건 이사 선임(연임)박준 사외이사 선임(연임)	-

▷제3호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	이사보수한도 : 2,000백만원	-

▷제4호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	감사보수한도 : 300백만원	-

제49기 정기주주총회 (2015.03.20)	▷제1호 의안 :제49기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	(주1)	-

▷제2호 의안: 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인(사업목적 추가 등)	-

▷제3호 의안: 이사 선임의 건	허일섭, 박용태 이사 선임(연임)

▷제4호 의안: 김사 선임의 건	문제태 감사 선임(신임)	-

▷제5호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	이사보수한도 : 1,500백만원	-

▷제6호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	감사보수한도 : 300백만원	-

(주1) 제49기, 제50기 정기주주총회 제1호 의안 제49기, 제50기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건은 주주총회소집공고(공시) 및 소집통지서를 통해 공고 및 통지한 바와 같이 외부감사인의 적정의견과 감사의 동의가 있어 이사회에서 승인하고 주주총회에서 보고로 갈음하였음.

2. 우발채무가. 중요한 소송사건 당분기말 현재 연결기업이 피고로 계류중인 주요 소송사건은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

계류법원	원고	피고	사건내용	소송가액	진행상황

서울중앙지법	현대커머셜 주식회사 외 1명	㈜녹십자홀딩스 외	현대라이프생명 손해배상 청구	29,814	1심 진행중

대법원	강희천 외 43명	㈜녹십자홀딩스 외	혈우병환자(HCV) 손해배상 청구	4,583	3심 진행중

서울고등법원	(주)태영약품	녹십자	손해배상	1,283	2심 진행중

당분기말 현재 상기 소송사건과 관련하여 충당부채를 설정하고 있습니다.

① 손해배상청구 (서울중앙지법 2015가합553438)

구분	내용

소제기일	- 2015.02.24

소송 당사자	- 원고 : 현대커머셜 주식회사 외1, 피고 : ㈜녹십자홀딩스 외 1

소송의 내용	- 녹십자 생명 M 과정에서 진술 및 보증위반

소송가액	- 29,814백만원

진행상황	- 2016. 05. 13. 1심진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	- 2017.04.06 변론기일, 1심 패소시 항소예정

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	-

② 손해배상청구 (대법원 2013다26708)

구분	내용

소제기일	- 2013.03.25

소송 당사자	- 원고 : 강희천 외 43명, 피고 : ㈜녹십자홀딩스 외 2

소송의 내용	- 제품으로 인한 C형간염

소송가액	- 4,583백만원

진행상황	- 2007.09.19. 1심(서울중앙지방법원 2004가합61315) 원고패- 2013.02.13. 2심(서울고등법원 2007나122010) 원고 일부승 - 현재 3심 진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	- 2017.02.15 쟁점에 관한 재판부 논의 중

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	-

③ 손해배상청구 (서울동부지법 2013가합13212)

구분	내용

소제기일	2016년 11월 02일

소송 당사자	원고 : ㈜태영약품, 피고 : ㈜녹십자

소송의 내용	㈜녹십자의 부당거래거절로 인하여 발생한 손해배상청구

소송가액	1,283백만원

진행상황	1심 원고 일부승소, 2심 (서울고등법원 2016나209582) 진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	2017년 4월 4일 1차 변론기일2017년 5월 11일 2차 변론기일2017년 6월 8일 3차 변론기일 예정

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	-

나. 채무보증 현황 1) 당분기말 현재 당사가 특수관계자를 위하여 제공하고 있는 보증의 내역은 다음과 같습니다.

(외화단위: 천USD, 천CAD 원화단위: 백만원)

제공받은자	지급보증내역	지급보증액	제공받은 회사의 사용내역

여신금액	여신금융기관

종속기업:

Green Cross HK Holdings Limited.	일반한도대출	USD 9,300	USD 9,300	㈜KEB하나은행

Green Cross BioTherapeutics Inc.	일반한도대출	CAD 30,000	-	The Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ

기타특수관계자:

(재)목암생명과학연구소	일반한도대출	6,000	1,000	㈜KEB하나은행

일반한도대출	7,200	6,000	㈜우리은행

일반한도대출	11,000	8,000	㈜국민은행

합계	USD 9,300CAD 30,00024,200	USD 9,30015,000

당분기말 현재 당사는 상기 지급보증과 관련 하여 금융보증부채 95백만원 을 기타유동부채로 계상하였습니다

2) 당분기말 현재 연결기업의 채무 등을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

관련기관	과목	채무금액	담보제공자산	적요	장부금액	담보설정금액

한국아스트라제네카㈜	매입채무	3,098	매도가능금융자산	한일시멘트㈜	8,585	8,585

질병관리본부	계약이행보증	-	매도가능금융자산	한일시멘트㈜	94	94

㈜한국씨티은행 등	당좌대출	-	기타금융자산	장기금융상품	8	8

청주시	계약이행보증	-	유형자산	건물	3,300	3,300

지멘스헬스케어㈜	계약이행보증	-	기타금융자산	단기금융상품	725	725

㈜KEB하나은행 (*1)	관리형토지신탁계약	-	재고자산(용지)	케이비부동산신탁㈜	111,148	78,000

서울보증보험	이행보증보험담보	-	기타금융자산	장기금융상품	72	72

합계	3,098	123,932	90,784

(*1) 기흥역세권 도시개발사업 관련하여 ㈜포스코건설, 케이비부동산신탁㈜와 체결한 관리형토지신탁계약에 따라 발행된 수익권증서의 담보로 제공되어 있습니다.

3. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일) (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

4. 공모자금의 사용내역: 해당사항 없음

5 . 제 재현황

제재조치일	조치기관	조치대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행사항	재발방지를 위한 대책

2016.11.24	서울중앙지방법원(백신담합에 따른 공정거래위원회 고발)	㈜녹십자	2016년 11월 24일 판결선고 (벌금 40백만원)	독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제19조 제1항 제1,3,8호	2017년 1월 24일 벌금납부	컴플라이언스 강화

※ 주요종속기업인 (주)녹십자에 관한 사항입니다.

6. 합병등의 사후정보1) ㈜녹십자웰빙(구, ㈜녹십자제이비피)과 ㈜녹십자에이치에스의 합병① 일반사항통합법인를 통해 영업과 연구개발의 필요 역량을 집중하고, 사업간 시너지 효과를 극대화하기 위해 종속기업인 ㈜녹십자웰빙(구, ㈜녹십자제이비피)이 종속기업인 ㈜녹십자에이치에스을 흡수합병하는 종속기업간의 합병입니다.

② 합병회사의 개요

상호	합병법인	피합병법인

상호	㈜녹십자웰빙	㈜녹십자에이치에스

소재지	경기도 성남시 분당구 황새울로 246	경기도 성남시 중원구 둔촌대로 474

대표이사	허용준, 곽태을	유영효

합병비율	1	0.056456

③ 합병관련 일정 - 이사회결의일 : 2015년 9월 7일 - 합병승인 임시주주총회 : 2015년 9월 23일- 합병기일 : 2015년 10월 31일④ 회계처리 동일기업지배하의 종속기업간의 합병이므로 계정과목은 연결재무제표상의 장부금액으로 계상하였습니다.

합병전 합병 당사회사들의 재무상태표와 포괄손익계산서는 다음과 같습니다.- 재무상태표

(단위: 백만원)

과목	㈜녹십자웰빙	㈜녹십자에이치에스

유동자산	14,227	2,241

비유동자산	2,295	870

자산합계	16,522	3,111

유동부채	1,431	686

비유동부채	480	246

부채총계	1,911	932

자본금	4,869	1,130

자본잉여금	4,111	50

이익잉여금	5,669	999

자본조정	(38)	-

자본총계	14,611	2,179

부채및자본총계	16,522	3,111

- 포괄손익계산서

(단위: 백만원)

과목	㈜녹십자웰빙	㈜녹십자에이치에스

매출액	6,431	7,527

매출원가	4,593	6,244

매출총이익	1,838	1,283

판매관리비	1,269	2,021

영업이익	569	(738)

기타손익	46	(15)

금융손익	324	14

법인세비용차감전순이익	939	(739)

법인세비용	181	(12)

당기순이익	758	(727)

기타포괄손익	62	1

총포괄이익	820	(726)

2) ㈜녹십자 웰빙사업부 영업양도① 일반사항 경영효율성 증대 및 사업경쟁력 강화를 위해 ㈜녹십자의 웰빙사업부를 ㈜녹십자웰빙(구, ㈜녹십자제이비피)에 영업양도하였습니다.② 영업양도의 개요

상호	영업 양도법인	영업 양수법인

상호	㈜녹십자	㈜녹십자웰빙(구, ㈜녹십자제이비피)

소재지	경기도 용인시 기흥구 이현로 30번길 107	경기도 성남시 분당구 황새울로 246

대표이사	허은철	허용준, 곽태을, 유영효

③ 영업양도 일정 - 경영위원회 결의일 : 2015년 10월 14일 - 영업양도 기준일 : 2015년 11월 30일 ④ 영업양도 내용- 영업양도 대상 가. 영업권(웰빙사업 영업과 관련한 일체의 권리와 의무) 나. 재고자산, 고정자산, 매출채권- 영업양도 금액 : 163억원3) ㈜녹십자 CT본부 영업양도

① 일반사항 경영효율성 증대를 위해 ㈜녹십자의 CT사업을 ㈜녹십자셀에 영업양도하였습니다.② 영업양도의 개요

상호	영업 양도법인	영업 양수법인

상호	㈜녹십자	㈜녹십자셀

소재지	경기도 용인시 기흥구 이현로 30번길 107	서울시 금천구 벚꽃로 278

대표이사	허은철	이득주

③ 영업양도 일정 - 이사회 결의일 : 2017년 2월 2일 - 영업양도 기준일 : 2017년 3월 31일 ④ 영업양도 내용- 영업양도 대상 가. 영업권(CT사업 영업과 관련한 일체의 권리와 의무) 나. 재고자산, 고정자산, 매출채권 ·매입채무- 영업양도 금액 : 79억원

## 합병등 전후의 재무사항 비교표

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

㈜녹십자웰빙	매출액	40,000	-	36,651	8.4%	-	-	-

영업이익	4,800	-	4,585	4.5%	-	-	-

당기순이익	3,563	-	3,597	△1.0%	-	-	-

※ 합병 및 영업양수 후 ㈜녹십자웰빙의 예측치이며, 2016년도가 1차연도입니다.