녹십자홀딩스 사업보고서 (2016.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1.주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제51기 정기주주총회 (2017.03.24)	▷제1호 의안 :제51기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안 가결	-

▷제2호 의안: 이사 선임의 건	허일섭,박용태 이사 선임(연임)허용준 이사 선임(신임)	-

▷제3호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	이사보수한도 : 2,000백만원	-

▷제4호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	감사보수한도 : 300백만원	-

▷제5호 의안: 임원퇴직금 지급규정 변경의 건	원안 가결	-

제50기 정기주주총회 (2016.03.11)	▷제1호 의안 :제50기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	(주1)	-

▷제2호 의안: 이사 선임의 건	이병건 이사 선임(연임)박준 사외이사 선임(연임)	-

▷제3호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	이사보수한도 : 2,000백만원	-

▷제4호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	감사보수한도 : 300백만원	-

제49기 정기주주총회 (2015.03.20)	▷제1호 의안 :제49기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	(주1)	-

▷제2호 의안: 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인(사업목적 추가 등)	-

▷제3호 의안: 이사 선임의 건	허일섭, 박용태 이사 선임(연임)

▷제4호 의안: 김사 선임의 건	문제태 감사 선임(신임)	-

▷제5호 의안: 이사 보수한도 승인의 건	이사보수한도 : 1,500백만원	-

▷제6호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	감사보수한도 : 300백만원	-

(주1) 제49기, 제50기 정기주주총회 제1호 의안 제49기, 제50기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건은 주주총회소집공고(공시) 및 소집통지서를 통해 공고 및 통지한 바와 같이 외부감사인의 적정의견과 감사의 동의가 있어 이사회에서 승인하고 주주총회에서 보고로 갈음하였음.

2. 우발채무가. 중요한 소송사건

당기말 현재 연결기업이 피고로 계류중인 주요 소송사건은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

계류법원	원고	피고	사건내용	소송가액	진행상황

서울중앙지법	현대커머셜주식회사 외 1명	㈜녹십자홀딩스 외	현대라이프생명손해배상 청구	33,188	1심 진행중

대법원	강희천 외 43명	㈜녹십자홀딩스 외	혈우병환자(HCV)손해배상 청구	4,583	3심 진행중

서울동부지방법원	(주)태영약품	녹십자	손해배상	1,283	2심 진행중

수원지방법원	코타이테크놀러지주식회사	(주)녹십자이엠	공사대금	63	2심 진행중

당기말 현재 상기 소송사건과 관련하여 충당부채를 설정하고 있습니다

① 손해배상청구 (서울중앙지법 2015가합553438)

구분	내용

소제기일	- 2015.02.24

소송 당사자	- 원고 : 현대커머셜 주식회사 외1, 피고 : ㈜녹십자홀딩스 외 1

소송의 내용	- 녹십자 생명 M 과정에서 진술 및 보증위반

소송가액	- 33,188백만원

진행상황	- 2016. 05. 13. 1심진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	- 2017.04.06 변론기일, 1심 패소시 항소예정

② 손해배상청구 (대법원 2013다26708)

구분	내용

소제기일	- 2013.03.25

소송 당사자	- 원고 : 강희천 외 43명, 피고 : ㈜녹십자홀딩스 외 2

소송의 내용	- 제품으로 인한 C형간염

소송가액	- 4,583백만원

진행상황	- 2007.09.19. 1심(서울중앙지방법원 2004가합61315) 원고패- 2013.02.13. 2심(서울고등법원 2007나122010) 원고 일부승 - 2016.05.13. 3심 진행

향후 소송일정 및 대응방안	-

③ 손해배상청구 (서울동부지법 2013가합13212)

구분	내용

소제기일	2016년 11월 02일

소송 당사자	원고 : ㈜태영약품, 피고 : ㈜녹십자

소송의 내용	㈜녹십자의 부당거래거절로 인하여 발생한 손해배상청구

소송가액	1,283백만원

진행상황	1심 원고 일부승소, 2심 (서울고등법원 2016나209582) 진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	2017년 4월 4일 변론기일

④ 공사대금 청구 (수원지방법원 2015나24291)

구분	내용

소제기일	- 2015.07.21

소송 당사자	- 원고 : 코타이테크놀러지 주식회사, 피고: ㈜녹십자이엠

소송의 내용	- 공사대금 지급소송

소송가액	- 63백만원

진행상황	- 2015.06.23.1심 (수원지방법원 2015가단10825) 원고 패- 2016.04.28.2심 항소기각

향후 소송일정 및 대응방안	- 원고 상고시 대응

나. 채무보증 현황

1) 당기말 현재 당사가 특수관계자를 위하여 제공하고 있는 보증의 내역은 다음과 같습니다.

(외화단위: 천USD, 원화단위: 백만원)

제공받은자	지급보증내역	지급보증액	제공받은 회사의 사용내역

여신금액	여신금융기관

종속기업:

GCHK	일반한도대출	USD 9,300	USD 9,300	㈜KEB하나은행

기타특수관계자:

(재)목암생명과학연구소	일반한도대출	7,800	6,000	㈜KEB하나은행

일반한도대출	7,200	6,000	㈜우리은행

합계	USD 9,30015,000	USD 9,30012,000

당기말 현재 당사는 상기 지급보증과 관련 하여 금융보증부채 135백만원 을 기타유동부채로 계상하였습니다

2) 당기말 현재 연결기업의 채무 등을 위하여 담보로 제공되어 있는 자산은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

관련기관	과목	채무금액	담보제공자산	적요	장부금액

한국아스트라제네카㈜	매입채무	3,336	매도가능금융자산	한일시멘트㈜	6,460

질병관리본부	계약이행보증	-	매도가능금융자산	한일시멘트㈜	71

㈜한국씨티은행 등	당좌대출	-	기타금융자산	장기금융상품	8

화순군	계약이행보증	-	유형자산	건물	7,440

청주시	계약이행보증	-	유형자산	건물	3,300

지멘스헬스케어㈜	계약이행보증	-	기타금융상품	단기금융상품	725

㈜KEB하나은행 (*1)	관리형토지신탁계약	-	재고자산(용지)	케이비부동산신탁㈜	123,288

서울보증보험	이행보증보험 담보	-	기타금융자산	장기금융상품	20

합계	3,336	141,312

(*1) 기흥역세권 도시개발사업 관련하여 ㈜포스코건설, 케이비부동산신탁㈜와 체결한 관리형토지신탁계약에 따라 발행된 수익권증서의 담보로 제공되어 있습니다.

다. 금융기관 약정사항

당기말 현재 연결기업의 금융기관 약정사항은 다음과 같습니다.

(외화단위: 천USD, 원화단위: 백만원)

구분	금융기관	설정금액

일반한도대출	(주)농협은행	30,000

(주)KDB산업은행	25,000

(주)신한은행	31,000

(주)한국씨티은행	35,000

(주)우리은행	52,500

(주)KEB하나은행	98,000

(주)한국수출입은행	30,000

(주)국민은행	38,000

미쓰비시도쿄UFJ은행	30,000

시설대출한도	(주)KDB산업은행	90,000

(주)광주은행	4,000

당좌대출 및 일반대출 등(주1)	(주)KEB하나은행	1,000

당좌차월한도	(주)KEB하나은행	10,000

무역금융한도	(주)기업은행	3,000

(주)KEB하나은행	42,000

사모사채	신한금융투자㈜	50,000

연대보증	㈜우리은행	7,200

㈜KEB하나은행	7,800

기타	(주)신한은행	USD 4,000

10,000

(주)국민은행	10,000

(주)우리은행	USD 1,500

(주)KEB하나은행	USD 10,600

45,000

(주1) 외화지급보증 USD 9,300,000이 포함되어 있습니다.

3. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

4. 공모자금의 사용내역: 해당사항 없음

5 . 제 재현황

제재조치일	조치기관	조치대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행사항	재발방지를 위한 대책

2016.11.24	서울중앙지방법원(백신담합에 따른 공정거래위원회 고발)	㈜녹십자	2016년 11월 24일 판결선고 (벌금 40백만원)	독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제19조 제1항 제1,3,8호	2017년 1월 24일 벌금납부	컴플라이언스 강화

※ 주요종속기업인 (주)녹십자에 관한 사항입니다. 6. 합병등의 사후정보

종속기업인 ㈜녹십자웰빙(구: (주)녹십자제이비피)은 2015년 10월 31일을 합병기일로 하여 종속기업인 ㈜녹십자에이치에스를 1:0.056456의 비율로 흡수합병하였습니다. 이로 인하여 ㈜녹십자웰빙은 피합병법인의 주주에게 신주 212,608주를 교부하였습니다.

본 합병은 합병법인인 ㈜녹십자웰빙이 ㈜녹십자에이치에스를 합병하는 것으로서 그 내역은 다음과 같습니다.

구분	합병법인	피합병법인

회사명	㈜녹십자웰빙	㈜녹십자에이치에스

설립일	2004년 9월 2일	2000년 5월 26일

대표이사	허용준, 곽태을	유영효

주요사업	의약품 제조 및 판매	인삼발효물 제조

합병전 합병 당사회사들의 재무상태표와 포괄손익계산서는 다음과 같습니다.① 재무상태표

(단위: 백만원)

과목	㈜녹십자웰빙	㈜녹십자에이치에스

유동자산	14,227	2,241

비유동자산	2,295	870

자산합계	16,522	3,111

유동부채	1,431	686

비유동부채	480	246

부채총계	1,911	932

자본금	4,869	1,130

자본잉여금	4,111	50

이익잉여금	5,669	999

자본조정	(38)	-

자본총계	14,611	2,179

부채및자본총계	16,522	3,111

② 포괄손익계산서

(단위: 백만원)

과목	㈜녹십자웰빙	㈜녹십자에이치에스

매출액	6,431	7,527

매출원가	4,593	6,244

매출총이익	1,838	1,283

판매관리비	1,269	2,021

영업이익	569	(738)

기타손익	46	(15)

금융손익	324	14

법인세비용차감전순이익	939	(739)

법인세비용	181	(12)

당기순이익	758	(727)

기타포괄손익	62	1

총포괄이익	820	(726)

2) ㈜녹십자 웰빙사업부 영업양도① 일반사항경영효율성 증대 및 사업경쟁력 강화를 위해 ㈜녹십자의 웰빙사업부를 ㈜녹십자웰빙(구, ㈜녹십자제이비피)에 영업양도하였습니다.② 영업양도의 개요

상호	영업 양도법인	영업 양수법인

상호	㈜녹십자	㈜녹십자웰빙(구, ㈜녹십자제이비피)

소재지	경기도 용인시 기흥구 이현로 30번길 107	경기도 성남시 분당구 황새울로 246

대표이사	허은철	허용준, 곽태을, 유영효

③ 영업양도 일정- 경영위원회 결의일 : 2015년 10월 14일- 영업양도 기준일 : 2015년 11월 30일④ 영업양도 내용- 영업양도 대상 가. 영업권(웰빙사업 영업과 관련한 일체의 권리와 의무) 나. 재고자산, 고정자산, 매출채권- 영업양도 금액 : 163억원

## 합병등 전후의 재무사항 비교표

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

㈜녹십자웰빙	매출액	40,000	-	36,651	8.4%	-	-	-

영업이익	4,800	-	4,585	4.5%	-	-	-

당기순이익	3,563	-	3,597	△1.0%	-	-	-

※ 합병 및 영업양수 후 ㈜녹십자웰빙의 예측치이며, 2016년도가 1차연도입니다.