롯데지주 분기보고서 (2019.03)
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

신동빈	최대주주	보통주	12,283,541	11.7	12,283,541	11.7	-

신동빈	최대주주	우선주	23,085	2.3	23,085	2.3	-

신동주	특수관계인	보통주	171,673	0.2	171,673	0.2	-

신격호	특수관계인	보통주	3,245,425	3.1	3,245,425	3.1	-

신격호	특수관계인	우선주	139,847	14.2	139,847	14.2	-

(재)롯데장학재단	특수관계인	보통주	3,394,589	3.2	3,394,589	3.2	-

(재)롯데장학재단	특수관계인	우선주	50,516	5.1	50,516	5.1	-

(재)롯데문화재단	특수관계인	보통주	90,869	0.1	90,869	0.1	-

(재)롯데문화재단	특수관계인	우선주	11,728	1.2	11,728	1.2	-

(재)롯데삼동복지재단	특수관계인	보통주	54,807	0.1	54,807	0.1	-

LOTTE CO.,LTD	특수관계인	보통주	0	0.0	0	0.0	-

(주)롯데홀딩스	특수관계인	보통주	2,613,965	2.5	2,613,965	2.5	-

(주)L제2투자회사	특수관계인	보통주	1,548,547	1.5	1,548,547	1.5	-

(주)호텔롯데	특수관계인	보통주	11,644,662	11.1	11,644,662	11.1	-

(주)호텔롯데	특수관계인	우선주	47,735	4.8	47,735	4.8	-

롯데케미칼(주)	특수관계인	보통주	0	0.0	0	0.0	-

롯데알미늄(주)	특수관계인	보통주	5,313,478	5.1	5,313,478	5.1	-

롯데알미늄(주)	특수관계인	우선주	38,854	3.9	38,854	3.9	-

(주)부산롯데호텔	특수관계인	보통주	989,749	0.9	989,749	0.9	-

한국후지필름(주)	특수관계인	보통주	0	0.0	0	0.0	-

(주)대홍기획	특수관계인	보통주	0	0.0	0	0.0	-

롯데아이티테크(주)	특수관계인	보통주	0	0.0	0	0.0	-

(주)L제12투자회사	특수관계인	보통주	823,865	0.8	823,865	0.8	-

신영자	특수관계인	보통주	2,352,422	2.2	2,352,422	2.2	-

신영자	특수관계인	우선주	14,814	1.5	14,814	1.5	-

신유미	특수관계인	보통주	42,254	0.0	42,254	0.0	-

이원준	특수관계인	보통주	700	0.0	700	0.0	-

강희태	특수관계인	보통주	127	0.0	127	0.0	-

장선윤	특수관계인	보통주	801	0.0	801	0.0	-

장정안	특수관계인	보통주	77,037	0.1	77,037	0.1	-

최성현	특수관계인	보통주	262	0.0	262	0.0	-

최성원	특수관계인	보통주	367	0.0	367	0.0	-

김순봉	특수관계인	보통주	0	0.0	0	0.0	-

신정근	특수관계인	보통주	0	0.0	0	0.0	-

신복남	특수관계인	보통주	320	0.0	320	0.0	-

박희청	특수관계인	보통주	320	0.0	320	0.0	-

신영우	특수관계인	보통주	34	0.0	34	0.0	-

조현욱	특수관계인	보통주	251	0.0	251	0.0	-

조현욱	특수관계인	우선주	1	0.0	1	0.0	-

한일랑	특수관계인	보통주	0	0.0	0	0.0	-

조용완	특수관계인	보통주	5	0.0	5	0.0	-

조용완	특수관계인	우선주	3	0.0	3	0.0	-

OGO YAYOI	특수관계인	보통주	1,792	0.0	1,792	0.0	-

황각규	특수관계인	보통주	74	0.0	74	0.0	-

이봉철	특수관계인	보통주	0	0.0	190	0.0	-

계	보통주	44,651,936	42.6	44,652,126	42.56	-

우선주	326,583	33.1	326,583	33.1	-

주1) 기초는 2018년 12월 31일 기준이며, 기말은 공시기준일 현재 2019년 3월 31일 기준 소유주식수 및 지분율입니다.

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

당사의 최대주주는 공시 대상기간 2017년 10월 1일에 롯데알미늄 주식회사(15.3%)에서 신동빈氏(11.7%)로 변경되었습니다. 주요 경력은 다음과 같습니다.

최대주주	학력	경력

신동빈	아오야마가쿠인대 경제학(학)콜럼비아대학원 MBA	롯데지주(주) 대표이사롯데제과(주) 대표이사롯데케미칼(주) 대표이사(주)호텔롯데 대표이사롯데쇼핑(주) 사내이사롯데칠성(주) 사내이사롯데건설(주) 사내이사캐논코리아비지니스솔루션(주) 사내이사에프알엘코리아 기타비상무이사롯데문화재단 이사

다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

해당사항 없음라. 최대주주 변동내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2017년 10월 01일	신동빈	33,396,070	45.3	지주회사 체제 전환을 위해 롯데제과, 롯데쇼핑, 롯데칠성, 롯데칠성의 4개사의 분할 합병에 따라 최대주주가 롯데알미늄에서신동빈氏로 변경됨	관련공시: 2017. 10.19. 최대주주 변경

주1) 상기 소유주식수 및 지분율은 최대주주 변동일 당시 최대주주와 특수관계인이 소유하고 있는 주식의 합산입니다.주2) 최대주주의 선정 기준은 법인의 의결권 있는 발행주식 총수를 기준으로 본인 및 그 특수관계인이 소유하는 주식을 합하여 그 수가 가장 많은 경우 그 본인에 해당합니다. (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제9조1항, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제2조 참조) 마. 당사는 최대주주의 변동을 초래할 수 있는 특정거래는 없습니다.

바. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	롯데지주(주)	34,103,935	32.5	자기주식

신동빈	12,283,541	11.7	최대주주

(주)호텔롯데	11,644,662	11.1	특수관계인

롯데알미늄(주)	5,313,478	5.1	특수관계인

우리사주조합	-	-	-

주1) 상기 5% 이상 주주는 기준일 현재 의결권 있는 주식을 기준으로 5% 이상 소유한 주주를 말합니다. 사. 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	41,778	99.93%	22,672,563	21.61%	-

※ 2018년 12월 31일 주주명부 폐쇄 기준, 보통주 기준입니다.

아. 주식사무

정관상 내용	제9조 (주식의 발행 및 배정) ① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.
1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.
1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식
2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
③ 제1항 및 제2항의 규정에도 불구하고 회사가 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 지주회사 요건 또는 규제를 충족하기 위하거나, 지주사업을 원활하게 수행하기 위해 또는 자회사를 편입하거나 자회사 주식을 취득하기 위하여 자회사 또는 다른 회사의 주주들로부터 당해 회사의 발행주식을 현물출자 받는 경우에는 당해 회사의 주식을 소유한자(회사의 주주 포함)에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
④ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입 기일의 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항 보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.
⑤ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.⑥ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회결의로 정한다.
⑦ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
⑧ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회개최	매 사업년도 종료후 3개월 이내

주주명부 폐쇄기간일	매년 1월 1일 부터 1월 15일까지	공고방법	http://www.lotte.co.kr/ 한국경제신문

주권의 종류	1 ·5 ·10 ·50 ·100 ·500 ·1,000 ·10,000주권

주식업무 대행기관	대리인의 명칭	한국예탁결제원

사무취급장소	서울특별시 영등포구 여의나루로4길 23

자 . 주가 및 주식거래실적※ 국내증권시장 (단위 : 원, 주)

구분	2018년	2019년

10월	11월	12월	1월	2월	3월

보통주	주가	최고	58,900	57,000	55,900	52,300	53,100	52,600

최저	47,300	48,050	52,700	49,950	51,300	48,650

평균	53,586	52,995	54,695	50,989	52,382	50,300

거래량	최고(일)	1,697,408	308,885	140,385	181,991	332,551	1,082,831

최저(일)	116,325	72,148	65,767	67,374	73,814	61,625

월간평균	362,157	156,116	99,142	116,876	138,261	171,676

우선주	주가	최고	71,500	56,600	54,500	52,600	52,600	52,500

최저	47,150	50,700	51,500	51,200	51,800	49,700

평균	57,171	53,841	53,153	51,932	52,206	51,063

거래량	최고(일)	263,817	6,930	3,906	2,387	2,419	4,065

최저(일)	1,388	1,386	249	220	401	234

월간평균	29,717	3,007	1,393	1,093	1,279	1,143