롯데지주 분기보고서 (2020.09)
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

신동빈	최대주주	보통주	12,283,541	11.7	13,683,202	13.0	상속 (+)

신동빈	최대주주	우선주	23,085	2.3	81,354	8.2	상속 (+)

신동주	특수관계인	보통주	171,673	0.2	983,029	0.9	상속 (+)

신동주	특수관계인	보통주	0	0.0	34,962	3.5	상속 (+)

신격호	특수관계인	보통주	3,245,425	3.1	0	0.0	피상속 (-)

신격호	특수관계인	우선주	139,847	14.2	0	0.0	피상속 (-)

(재)롯데장학재단	특수관계인	보통주	3,394,589	3.2	3,394,589	3.2	-

(재)롯데장학재단	특수관계인	우선주	50,516	5.1	50,516	5.1	-

(재)롯데문화재단	특수관계인	보통주	90,869	0.1	90,869	0.1	-

(재)롯데문화재단	특수관계인	우선주	11,728	1.2	11,728	1.2	-

(재)롯데삼동복지재단	특수관계인	보통주	54,807	0.1	54,807	0.1	-

(주)롯데홀딩스	특수관계인	보통주	2,613,965	2.5	2,613,965	2.5	-

(주)L제2투자회사	특수관계인	보통주	1,548,547	1.5	1,548,547	1.5	-

(주)호텔롯데	특수관계인	보통주	11,644,662	11.1	11,644,662	11.1	-

(주)호텔롯데	특수관계인	우선주	47,735	4.8	47,735	4.8	-

롯데알미늄(주)	특수관계인	보통주	5,313,478	5.1	5,313,478	5.1	-

롯데알미늄(주)	특수관계인	우선주	38,854	3.9	38,854	3.9	-

(주)부산롯데호텔	특수관계인	보통주	989,749	0.9	989,749	0.9	-

(주)L제12투자회사	특수관계인	보통주	823,865	0.8	823,865	0.8	-

신영자	특수관계인	보통주	2,352,422	2.2	3,434,230	3.3	상속 (+)

신영자	특수관계인	우선주	14,814	1.5	61,430	6.2	상속 (+)

신유미	특수관계인	보통주	42,254	0.0	42,254	0.0	-

강희태	특수관계인	보통주	127	0.00	127	0.00	-

장선윤	특수관계인	보통주	801	0.0	801	0.0	-

장정안	특수관계인	보통주	77,037	0.1	77,037	0.1	-

신복남	특수관계인	보통주	320	0.0	320	0.0	-

박희청	특수관계인	보통주	320	0.0	320	0.0	-

신영우	특수관계인	보통주	34	0.0	34	0.0	-

조현욱	특수관계인	보통주	451	0.0	151	0.0	장내매도(-300)

조현욱	특수관계인	우선주	2	0.0	1	0.0	장내매도(-1)

조용완	특수관계인	보통주	5	0.0	5	0.0	-

조용완	특수관계인	우선주	3	0.0	3	0.0	-

OGO YAYOI	특수관계인	보통주	1,792	0.0	1,792	0.0	-

황각규	특수관계인	보통주	74	0.0	3,374	0.0	장내매수

송용덕	특수관계인	보통주	0	0.00	1,400	0.0	장내매수

이봉철	특수관계인	보통주	190	0.0	190	0.0	-

오성엽	특수관계인	보통주	0	0.00	1,000	0.0	특수관계인 추가

윤종민	특수관계인	보통주	0	0.00	1,000	0.0	특수관계인 추가

정부옥	특수관계인	보통주	0	0.00	400	0.0	특수관계인 추가

추광식	특수관계인	보통주	0	0.00	365	0.0	특수관계인 추가

이종현	특수관계인	보통주	0	0.00	681	0.0	특수관계인 추가

김태완	특수관계인	보통주	0	0.00	200	0.0	특수관계인 추가

박인구	특수관계인	보통주	0	0.00	100	0.0	특수관계인 추가

백광현	특수관계인	보통주	0	0.00	270	0.0	특수관계인 추가

손희영	특수관계인	보통주	0	0.00	250	0.0	특수관계인 추가

이병희	특수관계인	보통주	0	0.00	137	0.0	특수관계인 추가

이재홍	특수관계인	보통주	0	0.00	100	0.0	특수관계인 추가

김원재	특수관계인	보통주	0	0.00	177	0.0	특수관계인 추가

권오승	특수관계인	보통주	0	0.00	230	0.0	특수관계인 추가

김민아	특수관계인	보통주	0	0.00	325	0.0	특수관계인 추가

박상윤	특수관계인	보통주	0	0.00	72	0.0	특수관계인 추가

구본욱	특수관계인	보통주	0	0.00	0	0.0	장내매도(-50)

김재윤	특수관계인	우선주	0	0.00	0	0.0	장내매도(-500)

김종길	특수관계인	보통주	0	0.00	1,139	0.0	장내매수(+500)

박윤기	특수관계인	보통주	0	0.00	100	0.0	특수관계인 추가

송정호	특수관계인	보통주	0	0.00	860	0.0	특수관계인 추가

이동진	특수관계인	보통주	0	0.00	77	0.0	장내매도(-423)

장호주	특수관계인	보통주	0	0.00	114	0.0	특수관계인 추가

정경문	특수관계인	보통주	0	0.00	600	0.0	특수관계인 추가

장학영	특수관계인	보통주	0	0.00	100	0.0	특수관계인 추가

정찬우	특수관계인	보통주	0	0.00	4,555	0.0	장내매도(-445)

김경봉	특수관계인	보통주	0	0.00	22	0.0	특수관계인 추가

김세호	특수관계인	보통주	0	0.00	549	0.0	특수관계인 추가

박수성	특수관계인	보통주	0	0.00	254	0.0	장내매수(+184)

손명정	특수관계인	보통주	0	0.00	24	0.0	특수관계인 추가

이형규	특수관계인	보통주	0	0.00	57	0.0	특수관계인 추가

이갑	특수관계인	보통주	0	0.00	0	0.0	장내매도(-100)

이종환	특수관계인	보통주	0	0.00	25	0.0	특수관계인 추가

이호설	특수관계인	보통주	0	0.00	107	0.0	특수관계인 추가

조한봉	특수관계인	보통주	0	0.00	4,222	0.0	장내매도(-2,900)

현종혁	특수관계인	보통주	0	0.00	45	0.0	특수관계인 추가

황용석	특수관계인	보통주	0	0.00	18	0.0	특수관계인 추가

최연수	특수관계인	보통주	0	0.00	0	0.0	장내매도(-551)

심명섭	특수관계인	보통주	0	0.00	240	0.0	장내매수(+40)

유형주	특수관계인	보통주	0	0.00	81	0.0	특수관계인 추가

서광식	특수관계인	보통주	0	0.00	8	0.0	특수관계인 추가

기원규	특수관계인	보통주	0	0.00	70	0.0	특수관계인 추가

계	보통주	44,650,997	42.6	44,721,371	42.6	-

우선주	326,584	33.1	326,583	33.1	-

주1) 기초는 2019년 12월 31일 기준이며, 기말은 공시작성일 기준 입 니다. 주2) 비고 " 특수관계 인 추가"는 공시제출일 기준 계열회사 등기임원입니다 나 . 최대주주의 주요경력 및 개요

당사의 최대주주는 공시 대상기간 2017년 10월 1일에 롯데알미늄 주식회사(15.3%)에서 신동빈氏(11.7%)로 변경되었습니다. 공시작성일 기준 현재 당사의 최대주주인 신동빈氏의 주식수는 보통주 기준 13,683,202주이며, 주요 경력은 다음과 같습니다.

최대주주	학력	경력

신동빈	아오야마가쿠인대 경제학(학)콜럼비아대학원 MBA	롯데지주(주) 대표이사롯데제과(주) 대표이사롯데케미칼(주) 대표이사캐논코리아비지니스솔루션(주) 사내이사에프알엘코리아 기타비상무이사

다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

해당사항 없음라. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2017년 10월 01일	신동빈	33,396,070	45.3	지주회사 체제 전환을 위해 롯데제과, 롯데쇼핑, 롯데칠성, 롯데칠성의 4개사의 분할 합병에 따라 최대주주가 롯데알미늄에서 신동빈氏로 변경됨	관련공시: 2017. 10.19. 최대주주 변경

주1) 상기 소유주식수 및 지분율은 최대주주 변동일 당시 최대주주와 특수관계인이 소유하고 있는 주식의 합산입니다.주2) 최대주주의 선정 기준은 법인의 의결권 있는 발행주식 총수를 기준으로 본인 및그 특수관계인이 소유하는 주식을 합하여 그 수가 가장 많은 경우 그 본인에 해당합니다. (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제9조1항, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제2조 참조) 마. 당사는 최대주주의 변동을 초래할 수 있는 특정거래는 없습니다.

바. 주식 소유현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	롯데지주(주)	34,103,937	32.5	자기주식

신동빈	13,683,202	13.0	최대주주

(주)호텔롯데	11,644,662	11.1	특수관계인

롯데알미늄(주)	5,313,478	5.1	특수관계인

우리사주조합	-	-	-

주1) 상기 소유주식수는 공시서류 작성일 보통주 기준입니다.주1) 상기 5% 이상 주주는 기준일 현재 의결권 있는 주식을 기준으로 5% 이상 소유한 주주를 말합니다. 사. 소액주주 현황

(기준일 : 2020년 08월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	52,224	52,287	99.88	23,394,841	104,909,237	22.3	-

주1) 주주수 단위 :명주2) 기준일은 2020년 8월 31일 주주명부 폐쇄 기준일이며, 보통주 기준입니다.

아. 주식사무

정관상 내용	제9조 (주식의 발행 및 배정) ① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.
1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.
1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식
2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
③ 제1항 및 제2항의 규정에도 불구하고 회사가 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 지주회사 요건 또는 규제를 충족하기 위하거나, 지주사업을 원활하게 수행하기 위해 또는 자회사를 편입하거나 자회사 주식을 취득하기 위하여 자회사 또는 다른 회사의 주주들로부터 당해 회사의 발행주식을 현물출자 받는 경우에는 당해 회사의 주식을 소유한자(회사의 주주 포함)에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
④ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입 기일의 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항 보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.
⑤ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.⑥ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회결의로 정한다.
⑦ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
⑧ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회개최	매 사업년도 종료후3개월 이내

주주명부 폐쇄기간일	매년 1월 1일 부터1월 15일까지	공고방법	http://www.lotte.co.kr/ 한국경제신문

주권의 종류	-

주식업무 대행기관	대리인의 명칭	한국예탁결제원

사무취급장소	서울특별시 영등포구 여의나루로4길 23

※「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 주권의 종류를 기재하지 않음.

자. 주가 및 주식거래실적※ 국내증권시장 (단위 : 원, 주)

구분	2020년

4월	5월	6월	7월	8월	9월

보통주	주가	최고	40,100	40,050	37,050	33,000	33,450	30,950

최저	23,950	34,300	31,500	30,250	29,950	28,000

평균	27,561	36,942	34,884	31,398	30,885	29,790

거래량	최고(일)	20,172,140	9,857,591	1,360,984	2,314,217	925,491	341,267

최저(일)	119,093	382,641	233,772	85,376	139,676	68,635

월간평균	1,601,994	1,463,086	493,106	264,935	264,569	152,719

우선주	주가	최고	73,200	69,000	88,400	82,100	71,900	66,300

최저	40,050	59,000	59,700	63,000	65,000	58,700

평균	47,430	62,563	67,991	66,965	67,825	63,681

거래량	최고(일)	800,627	627,093	1,421,579	724,775	58,901	14,885

최저(일)	2,362	7,646	6,378	9,077	4,410	2,333

월간평균	61,778	63,220	191,723	59,381	16,288	4,840