롯데지주 반기보고서 (2024.06)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황 당사는 의결권 행사에 있어 주주 편의를 제고하기 위해 2021년 3월 26일 개최한 제54기 정기주주총회부터 전자투표제를 시행하였고, 이에 대한 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 당사는 주주총회 소집공고 시 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있다는 내용을 공고하고 있으며, 매 결산기 최종일에 의결권 있는 주식을 소유한 주주는 주주총회에 직접 참석하지 않고 한국예탁결제원에서 제공하는 전자투표시스템을 통하여 의결권을 행사할 수 있습니다.한편, 당사는 집중투표제와 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다.

(기준일 : 2024년 06월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	제 57기(2023년) 정기주주총회 (2024.03.28. 개최)

※ 당사는 의결권대리행사권유제도를 도입하였으며, 정기주총 진행시 의결권대리행사권유를 실시하였고, 위임방법은 서면위임장을 인터넷 홈페이지에 위임장 용지를 게시하여 피권유자가 우편으로 위임장을 수여할 수 있게 하였습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 당사는 공시대상기간 중 소수주주권의 행사가 발생하지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁당사는 공시대상기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다. 라. 의결권 현황

(기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	104,909,237	-

우선주	805,603	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	34,103,937	상법상 자기주식

우선주	805,603	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	3,540,265	공익법인 의결권제한

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	67,265,035	-

우선주	-	-

주1) 당사는 2018년 4월 1일자 합병 및 분할합병 당시 반대주주의 주식매수청구권 행사에 따라 취득하여 보유하고 있는 제2종 종류주식(우선주) 자기주식 182,020주를 소각하기 위하여 2022년 3월 25일 정기주주총회에서 승인 받았으며, 추후 채권자 이의제출 기간을 거처 5월 11일 변경 상장 및 소각이 완료 되었습니다. 자세한 사항은 당사가 2022. 02. 10. 공시한 주요사항보고서(감자결정)을 참고하시기 바랍니다.

마. 주식사무

정관상 내용	제9조 (주식의 발행 및 배정) ① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.
1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.
1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식
2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
③ 제1항 및 제2항의 규정에도 불구하고 회사가 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 지주회사 요건 또는 규제를 충족하기 위하거나, 지주사업을 원활하게 수행하기 위해 또는 자회사를 편입하거나 자회사 주식을 취득하기 위하여 자회사 또는 다른 회사의 주주들로부터 당해 회사의 발행주식을 현물출자 받는 경우에는 당해 회사의 주식을 소유한자(회사의 주주 포함)에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
④ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입 기일의 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항 보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.
⑤ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.⑥ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회결의로 정한다.
⑦ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
⑧ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회개최	매 사업년도 종료후 3개월 이내

주주명부 폐쇄기간일	-	공고방법	http://www.lotte.co.kr/한국경제신문

주권의 종류	-

주식업무 대행기관	대리인의 명칭	한국예탁결제원

사무취급장소	서울특별시 영등포구 여의나루로4길 23

※ 「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 주권의 종류를 기재하지 않으며, 또한, 주주 확정방법으로 주주명부폐쇄 절차가 불필요함에 따라 주주명부 폐쇄기간일을 기재하지 않 음

바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	주요 논의내용

제57기정기주총 (2024.3.28)	① 제57기(2023.01.01~2023.12.31) 재무제표 (이익잉여금 처분 계산서(안)포함) 승인의 건② 정관 일부 개정의 건③ 이사 선임의 건 (사내이사 3명, 사외이사 4명)④ 감사위원 선임의 건 (감사위원 2명)⑤ 이사 보수한도 승인의 건	① 제57기(2023.01.01~2023.12.31) 재무제표 (이익잉여금 처분 계산서(안)포함) 원안대로 승인② 정관 일부 개정 원안대로 승인③ 이사 선임 원안대로 승인 - 사내이사 3명: 신동빈, 고정욱, 노준형 - 사내이사 4명: 권평오, 이경춘, 김해경, 박남규④ 감사위원 선임 원안대로 승인 - 감사위원 2명: 김해경, 박남규⑤ 이사 보수한도 150억 원안대로 승인	-

제56기정기주총 (2023.3.31)	① 제56기(2022.01.01~2022.12.31) 재무제표 (이익잉여금 처분 계산서(안)포함) 승인의 건② 이사 선임의 건 (사내이사 2명)③ 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건 (사외이사 1명)④ 이사 보수한도 승인의 건	① 제56기(2022.01.01~2022.12.31) 재무제표 (이익잉여금 처분 계산서(안)포함) 원안대로 승인② 이사 선임 원안대로 승인 - 사내이사 2명: 이동우, 이훈기③ 감사위원이 되는 사외이사 선임 원안대로 승인 - 사외이사 1명: 김창수④ 이사 보수한도 150억 원안대로 승인	-

제55기정기주총 (2022.3.25)	① 제55기(2021.01.01~2021.12.31) 재무제표 (이익잉여금 처분 계산서(안)포함) 승인의 건② 정관 일부 개정의 건③ 이사 선임의 건 (사내이사 3명, 사외이사 4명)④ 감사위원 선임의 건 (감사위원 2명)⑤ 이사 보수한도 승인의 건⑥ 자기주식(우선주) 소각을 위한 자본금 감소 승인의 건	① 제55기(2021.01.01~2021.12.31) 재무제표 (이익잉여금 처분 계산서(안)포함) 원안대로 승인② 정관 일부 개정 원안대로 승인③ 이사 선임 원안대로 승인 - 사내이사 3명: 신동빈, 송용덕, 고정욱 - 사외이사 4명: 권평오, 이경춘, 김해경, 박남규④ 감사위원 선임 원안대로 승인 - 감사위원 2명: 김해경, 박남규⑤ 이사 보수한도 150억 원안대로 승인⑥ 자기주식(우선주) 소각을 위한 자본금 감소 원안대로 승인	-