롯데지주 사업보고서 (2018.12)
정 정 신 고 (보고)

2019년 7월 1일1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2019년 4월 1일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항2. 임원의 보수 등나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 ( 5억원 이상 등기임원)2. 산정기준 및 방법	보수의 산정기준 및 방법 상세 기재	(주1) 정정전	(주2) 정정후

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항2. 임원의 보수 등다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황(미등기 포함)2. 산정기준 및 방법	보수의 산정기준 및 방법 상세 기재	(주3) 정전전	(주4) 정정후

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항4. 제재현황 등 그 밖의 상황가. 제재현황	임직원 제재현황 상세 기재	(주5) 정전전	(주6) 정정후

(주1) 정정전나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 ( 5억원 이상 등기임원)2. 산정기준 및 방법

(단위 :천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

신동빈	근로소득	급여	500,000	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 직급, 근속년수, 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정함보수는 매월 지급을 원칙으로 하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장 직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급, 직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어 지급함

상여	121,250	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 매출액, 영업이익 등 회사의 경영성과와 리더십, 윤리경영, 기타 회사 기여도를 종합적으로 고려하여 산정함2017년 10월 제과, 쇼핑, 칠성, 푸드 4개사의 분할합병과 지주회사의 출범을 성공적으로 수행하였으며, 지주회사 체제의 안정화, 전문경영 및 책임경영 제고, 그룹의 상호출자와 순환출자 해소 및 기업 지배구조의 투명성을 제고한 점을 고려하여 지급함

주식매수선택권행사이익	-

기타 근로소득	400	임직원 복리후생 제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	-

기타소득	-

※ 2017년 10월 ~ 12월, 3개월 분 PS를 반영하였습니다.

(단위 :천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

황각규	근로소득	급여	900,000	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 직급, 근속년수, 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정함보수는 매월 지급을 원칙으로 하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장 직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급, 직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어 지급함

상여	65,037	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 매출액, 영업이익 등 회사의 경영성과와 리더십, 윤리경영, 기타 회사 기여도를 종합적으로 고려하여 산정함2017년 10월 제과, 쇼핑, 칠성, 푸드 4개사의 분할합병과 지주회사의 출범을 성공적으로 수행하였으며, 지주회사 체제의 안정화, 전문경영 및 책임경영 제고, 그룹의 상호출자와 순환출자 해소 및 기업 지배구조의 투명성을 제고한 점을 고려하여 지급함

주식매수선택권행사이익	-

기타 근로소득	8,120	임직원 복리후생 제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

※ 2017년 10월 ~ 12월, 3개월 분 PS를 반영하였습니다.

(단위 :천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

이봉철	근로소득	급여	710,000	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 직급, 근속년수, 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정함보수는 매월 지급을 원칙으로 하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장 직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급, 직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어 지급함

상여	29,250	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 매출액, 영업이익 등 회사의 경영성과와 리더십, 윤리경영, 기타 회사 기여도를 종합적으로 고려하여 산정함2017년 10월 제과, 쇼핑, 칠성, 푸드 4개사의 분할합병과 지주회사의 출범을 성공적으로 수행하였으며, 지주회사 체제의 안정화, 전문경영 및 책임경영 제고, 그룹의 상호출자와 순환출자 해소 및 기업 지배구조의 투명성을 제고한 점을 고려하여 지급함

주식매수선택권행사이익	-	-

기타 근로소득	17,485	임직원 복리후생 제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

※ 2017년 10월 ~ 12월, 3개월 분 PS를 반영하였습니다.

(주2) 정정후

나. 이 사 ㆍ감사의 개인별 보수현황 ( 5억원 이상 등기임원)2. 산정기준 및 방법

(단위 :천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

신동빈	근로소득	급여	500,000	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 직급, 근속년수, 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정함
보수는 매월 지급을 원칙으로 하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장 직급 및 대표이사 직책자에게 직책급, 직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어 연 보수를 총 12억으로 결정하고1~2월, 10~12월 중 월1억씩 지급

상여	121,250	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 매출액, 영업이익 등 회사의 경영성과와 리더십, 윤리경영, 기타 회사 기여도를 종합적으로 고려하여 산정함
2017년10월 제과, 쇼핑, 칠성, 푸드4개사의 분할합병과 지주회사의 출범을 성공적으로 수행하였으며, 지주회사 체제의 안정화, 전문경영 및 책임경영 제고, 그룹의 상호출자와 순환출자 해소 및 기업 지배구조의 투명성을 제고한 점을 고려하여 지급함

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	400	임직원 복리후생 제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

※ 2017년 10월 ~ 12월, 3개월 분 PS를 반영하였습니다.

(단위 :천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

황각규	근로소득	급여	900,000	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 직급, 근속년수, 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정함
보수는 매월 지급을 원칙으로 하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장 직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급, 직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어 75백만원을 매월 지급

상여	65,037	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 매출액, 영업이익 등 회사의 경영성과와 리더십, 윤리경영, 기타 회사 기여도를 종합적으로 고려하여 산정함
2017년10월 제과, 쇼핑, 칠성, 푸드4개사의 분할합병과 지주회사의 출범을 성공적으로 수행하였으며, 지주회사 체제의 안정화, 전문경영 및 책임경영 제고, 그룹의 상호출자와 순환출자 해소 및 기업 지배구조의 투명성을 제고한 점을 고려하여 지급함

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	8,120	임직원 복리후생 제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

※ 2017년 10월 ~ 12월, 3개월 분 PS를 반영하였습니다.

(단위 :천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

이봉철	근로소득	급여	710,000	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 직급, 근속년수, 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정함
보수는 매월 지급을 원칙으로 하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장 직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급, 직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어 59.2백만원을 매월 지급

상여	29,250	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 매출액, 영업이익 등 회사의 경영성과와 리더십, 윤리경영, 기타 회사 기여도를 종합적으로 고려하여 산정함
2017년10월 제과, 쇼핑, 칠성, 푸드4개사의 분할합병과 지주회사의 출범을 성공적으로 수행하였으며, 지주회사 체제의 안정화, 전문경영 및 책임경영 제고, 그룹의 상호출자와 순환출자 해소 및 기업 지배구조의 투명성을 제고한 점을 고려하여 지급함

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	17,485	임직원 복리후생 제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

※ 2017년 10월 ~ 12월, 3개월 분 PS를 반영하였습니다.

(주3) 정정전다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황(미등기 포함)

2. 산정기준 및 방법2-1.

(단위 : 천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

소진세	근로소득	급여	810.000	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 직급, 근속년수, 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정함보수는 매월 지급을 원칙으로 하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장 직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급, 직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어 지급함

상여	59.125	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 매출액, 영업이익 등 회사의 경영성과와 리더십, 윤리경영, 기타 회사 기여도를 종합적으로 고려하여 산정하였으며, 사회공헌 투명성 강화 및 전사적 사회공헌 시너지 극대화로 대내외적 이미지 제고에 기여한 점을 고려하여 지급함

주식매수선택권행사이익	-	-

기타 근로소득	4,355	임직원 복리후생 제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	3.232.758	주주총회에서 승인한 임원 퇴직금 지급 규정에 따라 기본급에 중간정산 이후 근속년수, 퇴직금 지급율을 승한 금액을 지급

기타소득	-	-

※ 2017년 10월 ~ 12월, 3개월 분 PS를 반영하였습니다. 2-2

(단위 : 천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

김재화	근로소득	급여	710,000	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 직급, 근속년수, 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정함보수는 매월 지급을 원칙으로 하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장 직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급, 직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어 지급함

상여	51,775	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 매출액, 영업이익 등 회사의 경영성과와 리더십, 윤리경영, 기타 회사 기여도를 종합적으로 고려하여 산정하였으며, 계열사 운영실태를 경영개선에 기여한 점을 고려하여 지급함

주식매수선택권행사이익	-	-

기타 근로소득	900	임직원 복리후생 제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	1,983,173	주주총회에서 승인한 임원 퇴직금 지급 규정에 따라 기본급에 중간정산 이후 근속년수, 퇴직금 지급율을 승한 금액을 지급

기타소득	-	-

※ 2017년 10월 ~ 12월, 3개월 분 PS를 반영하였습니다. 2-3

(단위 : 천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

황각규	근로소득	급여	900,000	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 직급, 근속년수, 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정함보수는 매월 지급을 원칙으로 하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장 직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급, 직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어 지급함

상여	65,037	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 매출액, 영업이익 등 회사의 경영성과와 리더십, 윤리경영, 기타 회사 기여도를 종합적으로 고려하여 산정함2017년 10월 제과, 쇼핑, 칠성, 푸드 4개사의 분할합병과 지주회사의 출범을 성공적으로 수행하였으며, 지주회사 체제의 안정화, 전문경영 및 책임경영 제고, 그룹의 상호출자와 순환출자 해소 및 기업 지배구조의 투명성을 제고한 점을 고려하여 지급함

주식매수선택권행사이익	-	-

기타 근로소득	8,120	임직원 복리후생 제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

※ 2017년 10월 ~ 12월, 3개월 분 PS를 반영하였습니다.

2-4(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

민형기	근로소득	급여	900,000	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 직급, 근속년수, 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정함보수는 매월 지급을 원칙으로 하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장 직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급, 직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어 지급함

상여	-	-

주식매수선택권행사이익	-	-

기타 근로소득	900	임직원 복리후생 제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

2-5(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

윤종민	근로소득	급여	710,000	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 직급, 근속년수, 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정함보수는 매월 지급을 원칙으로 하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장 직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급, 직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어 지급함

상여	51,775	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 매출액, 영업이익 등 회사의 경영성과와 리더십, 윤리경영, 기타 회사 기여도를 종합적으로 고려하여 산정함2017년 10월 제과, 쇼핑, 칠성, 푸드 4개사의 분할합병과 지주회사의 출범을 성공적으로 수행하였으며, 지주회사 체제의 안정화, 전문경영 및 책임경영 제고, 그룹의 상호출자와 순환출자 해소 및 기업 지배구조의 투명성을 제고한 점을 고려하여 지급함

주식매수선택권행사이익	-	-

기타 근로소득	8,120	임직원 복리후생 제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

※ 2017년 10월 ~ 12월, 3개월 분 PS를 반영하였습니다.

(주4) 정정후다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황(미등기 포함)

2. 산정기준 및 방법2-1.

(단위 : 천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

소진세	근로소득	급여	810.000	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 직급, 근속년수, 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정함
보수는 매월 지급을 원칙으로 하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장 직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급, 직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어 67.5백만원을 매월 지급

상여	59.125	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 매출액, 영업이익 등 회사의 경영성과와 리더십, 윤리경영, 기타 회사 기여도를 종합적으로 고려하여 산정하였으며, 사회공헌 투명성 강화 및 전사적 사회공헌 시너지 극대화로 대내외적 이미지 제고에 기여한 점을 고려하여 지급함

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	4,355	임직원 복리후생 제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	3.232.758	주주총회에서 승인한 임원 퇴직금 지급 규정에 따라 산정기초금액(49.2백만원)에 중간정산 이후 근속년수(21.9년) 및 퇴직금 지급율(사장:300%)을 승한 금액을 지급

기타소득	-	-

※ 2017년 10월 ~ 12월, 3개월 분 PS를 반영하였습니다. 2-2

(단위 : 천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

김재화	근로소득	급여	710,000	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 직급, 근속년수, 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정함
보수는 매월 지급을 원칙으로 하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장 직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급, 직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어 59.2백만원을 매월 지급

상여	51,775	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 매출액, 영업이익 등 회사의 경영성과와 리더십, 윤리경영, 기타 회사 기여도를 종합적으로 고려하여 산정하였으며, 계열사 운영실태를 경영개선에 기여한 점을 고려하여 지급함

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	900	임직원 복리후생 제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	1,983,173	주주총회에서 승인한 임원 퇴직금 지급 규정에 따라 산정기초금액(47.5백만원)에 중간정산 이후 근속년수(13.9년) 및 퇴직금 지급율(사장:300%)을 승한 금액을 지급

기타소득	-	-

※ 2017년 10월 ~ 12월, 3개월 분 PS를 반영하였습니다. 2-3

(단위 : 천원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

황각규	근로소득	급여	900,000	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 직급, 근속년수, 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정함
보수는 매월 지급을 원칙으로 하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장 직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급, 직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어 75백만원을 매월 지급

상여	65,037	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 매출액, 영업이익 등 회사의 경영성과와 리더십, 윤리경영, 기타 회사 기여도를 종합적으로 고려하여 산정함
2017년10월 제과, 쇼핑, 칠성, 푸드4개사의 분할합병과 지주회사의 출범을 성공적으로 수행하였으며, 지주회사 체제의 안정화, 전문경영 및 책임경영 제고, 그룹의 상호출자와 순환출자 해소 및 기업 지배구조의 투명성을 제고한 점을 고려하여 지급함

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	8,120	임직원 복리후생 제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

※ 2017년 10월 ~ 12월, 3개월 분 PS를 반영하였습니다.

2-4(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

민형기	근로소득	급여	900,000	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 직급, 근속년수, 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정함
보수는 매월 지급을 원칙으로 하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장 직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급, 직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어 75백만원을 매월 지급

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	900	임직원 복리후생 제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

2-5(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

윤종민	근로소득	급여	710,000	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 직급, 근속년수, 직책유무, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 산정함
보수는 매월 지급을 원칙으로 하며, 직급별 급여테이블을 기초로 산정하는 기본급과 사장/부사장 직급 및 대표이사 직책자에게 지급되는 직책급, 직급에 대한 가치를 책정한 역할급 등으로 나누어 59.2백만원을 매월 지급

상여	51,775	임원 보수 규정에 따라 주주총회에서 승인한 임원 보수한도 내에서 매출액, 영업이익 등 회사의 경영성과와 리더십, 윤리경영, 기타 회사 기여도를 종합적으로 고려하여 산정함
2017년10월 제과, 쇼핑, 칠성, 푸드4개사의 분할합병과 지주회사의 출범을 성공적으로 수행하였으며, 지주회사 체제의 안정화, 전문경영 및 책임경영 제고, 그룹의 상호출자와 순환출자 해소 및 기업 지배구조의 투명성을 제고한 점을 고려하여 지급함

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	8,120	임직원 복리후생 제도에 따른 복리후생비 지급

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

※ 2017년 10월 ~ 12월, 3개월 분 PS를 반영하였습니다.

(주5) 정정전

4. 제재현황 등 그 밖의 상황가. 제재현황당사는 과거 일부 거래 관련 임원 일부(신격호,신동빈,신동주)가 특정경제범죄가중처벌등에관한법률 등 위반 혐의로2016년10월19일 등 일자로 기소되었으나, 2017년12월22일 서울중앙지방법원 1심 판결결과 모두 무죄로 선고되었고, 공시기준일 이후 2018년 10월 5일 서울고등법원 2심 판결결과 모두 무죄로 선고 받았으며, 현재 상고심 진행 중입니다. 향후 본건과 관련하여 진행되는 제반 과정에 대해 적법한 절차에 따라 조치를 취할 계획입니다. 국정농단 사태 관련하여 위 임원 중 일부(신동빈)가 뇌물공여 혐의로2017년4월17일자로 기소되었으며, 2018년 2월 13일 1심 판결 결과 유죄가 선고되어 항소하였으며,공시기준일 이후 2018년 10월 5일 서울고등법원 2심 판결 결과 일부 유죄가 선고되었고, 상고심 진행중입니다. 향후 본건과 관련하여 진행되는 제반 과정에 대해 적법한 절차에 따라 조치를 취할 계획입니다.주요 자회사의 제재현황은 다음과 같습니다.1) 롯데쇼핑

회사	일 자	처벌 또는조치대상자	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치내용	처벌 또는 조치에대한회사의 이행현황	재발방지를 위한회사의 대책

롯데쇼핑㈜	2017.06.19.	롯데쇼핑㈜백화점사업부문	대규모유통업법 제11조 2항[공동판촉행사 약정서 미체결]	시정명령과징금 76,000,000원	과징금 납부서울고등법원 당사 전부승소(2018.07.04.)공정위 대법원 상고(2018.07.23.)에 따른 소송진행 중	공동판촉행사 약정서 체결 관련사내 재교육 및 이행여부 사내 점검 실시

2018.06.11.	대규모유통업법 위반 행위에 대한 건 관련 과징금 일부 직권취소에 대한 건 (사건번호 : 2018유통1316)대규모유통업법 제14조 제1항 제3호[경영정보 제공 요구 금지]	공정위 2014.03.06. 의결 제2014-046호 주문 4.의 과징금 4,573,000,000원 중 4,274,000,000원 취소	원심결 일부 직권취소※ 과징금 일부 직권취소에 따른 환급 절차 진행 완료(2018.08.02.)	이 사건과 같은 행위 및 유사행위가 발생되지 않도록 사내 점검 실시

2015.05.20.	롯데쇼핑㈜할인점사업부문	대규모 유통업법 - VIC마켓 시식 관련 판매촉진 비용의 부담 전가 금지대상기간 : 2013년	시정명령과징금 13.9억	과징금 납부행정소송 제기(15.06.23.)고법 패소(16.08.25.)대법 파기환송(17.03.15.)고법 승소(17.10.13.)대법 재상고 승소(18.03.15.)	시식행사 절차 개선 및 과징금 전액 무효화- 과오납 반환급 수령 완료(18.03.28.)

2016.07.08.	대규모 유통업법 - 부당반품, 판촉사원 부당이용, 임대차 계약 부당 체결대상기간 : 2013년~2015년	시정명령과징금 8.6억	과징금 납부행정소송 제기(16.08.12.)고법 패소(17.01.26.)대법 패소(17.05.31.)	관련 제도 전면 개선 (17년 계약서 개정)- 재발방지 조치 완료

2016.11.24.	표시광고법 : 행사상품의 부당한 표시 광고 행위대상기간 : 2014년~2015년	시정명령과징금 0.1억	과징금 납부행정소송 제기(16.12.28.)고법 일부승소(17.08.17.)대법 파기환송(18.07.12.)고법 파기환송심 일부 승소(19.02.01.)	제도 개선(표시광고 사전합의 의무화) 및 행정 소송 준비 철저

2018.10.10.	대규모유통업법 - 판촉사원의 리뉴얼업무 투입 관련 서면 미약정대상기간 : 2015년~2016년	시정명령과징금 0.8억법인 고발	과징금 납부(18.12.10.)	제도 개선(자주진열 제도 수립) - 재발방지 조치 완료

2017.04.25.	롯데쇼핑㈜	공정거래법 제11조의 4(기업집단현황 등에 관한 공시)의 규정 위반	과태료(300만원) 부과	내부통제 강화 및 과태료 납부	직원 상시 교육 및 내부통제 강화

※ 상기 사항 중 공정위 관련 제재 현황의 경우, 공정거래위원회 의결 일자 기준으로 작성하였습니다.※ 당사의 전직 사내이사인 임원(신영자)이 특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(횡령) 및 배임수재 등 혐의로 2016년 7월 26일 기소되어, 2017년 1월 19일 서울중앙지방법원 1심 판결 및 2017년 7월 19일 서울고등법원 2심 판결에서 일부 유죄가 선고되었으나, 대법원에서 2017년 12월 7일 2심 판결을 파기하고 서울고등법원에 환송하여 파기환송심이 진행되었으며, 2018년 10월 5일 파기환송심에서도 일부 유죄 판결이 선고되어 현재 재상고심이 진행 중입니다.

※ 당사의 전현직 사내이사인 임원(신격호, 신동빈, 신영자)들이 특정경제범죄가중처벌등에관한법률 등 위반 혐의로 2016년 10월 19일 기소되어 2017년 12월 22일자 서울중앙지방법원 1심 판결에서 일부 유죄를 선고 받고 항소하였으며, 2018년 10월 5일 서울고등법원 2심 판결결과 일부 유죄가 선고되었고, 현재 상고심 진행 중입니다. 향후 본건과 관련하여 진행되는 제반과정에 대해 적법한 절차에 따라 조치를 취할 계획입니다. [관련공시 : 2018.10.05. 횡령·배임사실확인]

※ 당사의 현직 사내이사인 임원(신동빈 회장)이 뇌물공여 혐의로 2017년 4월 17일 기소되어, 2018년 2월 13일 서울중앙지방법원 1심 판결 결과 유죄가 선고되어 항소하였으며, 2018년 10월 5일 서울고등법원 2심 판결 결과 일부 유죄가 선고되었고, 상고심 진행 중입니다. 향후 본건과 관련하여 진행되는 제반 과정에 대해 적법한 절차에 따라 조치를 취할 계획입니다.

2) 롯데카드

일 자	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	재발방지를 위한 회사의 대책

2014.01.21	기관	금융감독원 기관주의	이사회 부당운영 등	이사회 운영 관리 강화

2014.02.11	기관	금융감독원 기관경고	보험상품의 내용을 사실과 다르게 알린 보험모집	재발방지를 위해 임직원 교육 실시

2014.02.16	기관	금융위원회 업무일부정지 3개월	이용자정보의 유출	정보보안 강화(물리적,IT관련)

2014.10.28	기관	금융위원회 과징금(5천만원) 및과태료(6백만원) 부과	신용카드사업자등의 금지행위 위반, 신용카드 회원모집질서 유지 위반(여신전문금융업법 제 24조 등)	관련기준 강화 및 업무지도, 관리감독 강화

임원	상무3명▶전직(13년7개월), 견책▶전직(12년), 감봉 3개월▶현직(15년5개월), 견책

2014.10.28	임원	대표이사 2명▶전직(5년8개월), 주의적 경고 상당▶전직(10년11개월)해임권고 상당	개인신용정보보안대책 수립ㆍ운용에 대한 감독 소홀 등	대표이사 교체 및 관리감독 강화

2014.10.28	임원	상무 5명▶전직(12년), 감봉3개월▶전직(7년6개월), 견책상당▶전직(6년4개월), 면직상당▶현직(10년2개월), 견책▶현직(10년4개월) 감봉 3개월	이용자 정보 이용관련 보안대책 부당 수립ㆍ운용 및 감독소홀 테스트시 이용자 정보 미변환 제공 및 감독소홀 등	IT보안 인프라 및 인력 확충, 직원 상시 교육 및 내부통제 강화

2014.10.30	기관	안전행정부 과태료 부과 1,200만원	개인정보의 파기 위반 등	직원 상시 교육 및 내부통제 강화

2015.02.12	기관	금융감독원 기관주의 및 과태료(500만원)부과	신용카드 모집관련 관리감독 불철저 등	직원 상시 교육 및 내부통제 강화

2017.04.26	기관	과태료(400만원)부과	법 제 11조의 4(기업집단현황 등에 관한 공시)의 규정 위반	직원 상시 교육 및 내부통제 강화

2017.12.29	기관	금융감독원 과태료 (740만원)부과	대주주에 대한 신용공여 절차 미준수 등	직원 상시 교육 및 내부통제 강화

2018.05.04	기관	금융감독원 과태료(700만원)부과	보험상품 설명의무 위반 등	직원 상시 교육 및 내부통제 강화

※ 경미한 제재 사항에 대해서는 기재를 생략함.

3) 롯데칠성음료(1) 회사 제재현황

회사	일 자	처벌 또는조치대상자	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치내용	처벌 또는 조치에 대한회사의 이행현황	재발방지를 위한회사의 대책

롯데칠성음료㈜	2018.09.05	롯데칠성음료㈜	제51기 반기보고서(2017.1.1 ~ 2017.6.30)의 재무제표를 작성ㆍ공시함에 있어 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」을 위반	과징금 1억원	과징금 납부(18.11.14 예정)	재무제표 작성 관련기준 강화 및 업무지도, 관리감독 강화

(2) 임직원 제재현황당사는 과거 일부 거래 관련 전현직 임원 일부(신격호,신동빈,신동주)가 특정경제범죄가중처벌등에관한법률 등 위반 혐의로 2016년 10월 19일 기소되었으며, 2017년 12월 22일자 서울중앙지방법원 1심 판결결과 전현직 임원 1인(신격호)이 유죄로 선고되었고, 공시기준일 이후 2018년 10월 5일 서울고등법원 2심 판결결과도 유죄로 선고 받았으며, 현재 상고심 진행 중입니다. 관련 내용은 2018년 10월 08일 횡령배임사실 공시를 참조하시기 바라며 향후 본건과 관련하여 진행되는 제반 과정에 대해 적법한 절차에 따라 조치를 취할 계획입니다.

국정농단 사태 관련하여 위 임원 중 일부(신동빈)가 뇌물공여 혐의로 2017년4월17일자로 기소되었으며, 2018년 2월 13일 1심 판결 결과 유죄가 선고되어 항소하였으며,공시기준일 이후 2018년 10월 5일 서울고등법원 2심 판결 결과 일부 유죄가 선고되었고, 상고심 진행중입니다. 향후 본건과 관련하여 진행되는 제반 과정에 대해 적법한 절차에 따라 조치를 취할 계획입니다.

4) 롯데지알에스

회사	일 자	처벌 또는조치대상자	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치내용	처벌 또는 조치에대한회사의 이행현황	재발방지를 위한회사의 대책

롯데지알에스(주)	2015.02.27	롯데지알에스(주)	기업집단현황공시 위반독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제11조의4, 제69조의2 제1항 제1호	과태료 8,400,000원	과태료 납부	공시담당자 교육 강화를 통한 공시제도 전반 이해도 제고

2016.05.26	기업집단현황공시 위반독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제11조의4, 제69조의2 제1항 제1호	과태료 50,000,000원	과태료 부과 이의제기(2016.08.09)(정식)불처벌 (기각)결정(2018.07.11).	공시담당자 교육 강화를 통한 공시제도 전반 이해도 제고

비상장회사의 중요사항공시 규정 위반독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제11조의3, 제69조의2 제1항 제1호	과태료 18,000,000원	과태료 부과 이의제기(2016.08.09)(정식)불처벌 (기각)결정(2018.07.11).	공시담당자 교육 강화를 통한 공시제도 전반 이해도 제고

2016.09.22	주식소유현황 허위신고독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제13조 제1항, 제68조 제3호공정거래위원회 회의운영 및 사건절차 등에 관한 규칙 제50조 제1항	경고 처분	행정소송 제기(2016.10.31)고법 패소(2017.05.24)	공시담당자 교육 강화를 통한 공시제도 전반 이해도 제고

(주6) 정정후4. 제재현황 등 그 밖의 상황

가. 제재현황

일자	조치기관	조치 대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2018. 10. 5.	서울고등법원	전직이사 신격호
(근속연수 50년 4개월)
전직 신동주
(근속연수 7년 6개월)
현직 대표이사
신동빈
(근속연수 18년 9개월)	2018. 10. 5. 서울고등법원 판결
전직 이사: 신격호 징역 3년
[특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(조세, 횡령, 배임) 면소 및 무죄, 업무상 횡령 및 업무상 배임 유죄]
전직 신동주: 무죄
현직 대표이사: 신동빈 징역 2년 6월(집유4년)
[특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(횡령, 배임, 업무상횡령) 무죄, 업무상 배임 및 뇌물공여 유죄]	- 사유 :
전직 이사 신격호에 대하여
특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(조세, 횡령, 배임), 업무상 횡령
현직 대표이사 신동빈에 대하여
특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(횡령, 배임), 업무상 횡령, 뇌물공여
- 근거법령: 특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률 제3조, 형법 제133조, 제356조	재판 진행 결과에 따라 조치 예정	- 컴플라이언스 관련 임직원 교육- 법령 및 사규 등 준수여부에 대한 모니터링 강화

주요 자회사의 제재현황은 다음과 같습니다. 1) 롯데쇼핑(1) 회사제재 현황

회사	일 자	처벌 또는조치대상자	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치내용	처벌 또는 조치에대한회사의 이행현황	재발방지를 위한회사의 대책

롯데쇼핑㈜	2017.06.19.	롯데쇼핑㈜백화점사업부문	대규모유통업법 제11조 2항[공동판촉행사 약정서 미체결]	시정명령과징금 76,000,000원	과징금 납부서울고등법원 당사 전부승소(2018.07.04.)공정위 대법원 상고(2018.07.23.)에 따른 소송진행 중	공동판촉행사 약정서 체결 관련사내 재교육 및 이행여부 사내 점검 실시

2018.06.11.	대규모유통업법 위반 행위에 대한 건 관련 과징금 일부 직권취소에 대한 건 (사건번호 : 2018유통1316)대규모유통업법 제14조 제1항 제3호[경영정보 제공 요구 금지]	공정위 2014.03.06. 의결 제2014-046호 주문 4.의 과징금 4,573,000,000원 중 4,274,000,000원 취소	원심결 일부 직권취소※ 과징금 일부 직권취소에 따른 환급 절차 진행 완료(2018.08.02.)	이 사건과 같은 행위 및 유사행위가 발생되지 않도록 사내 점검 실시

2015.05.20.	롯데쇼핑㈜할인점사업부문	대규모 유통업법 - VIC마켓 시식 관련 판매촉진 비용의 부담 전가 금지대상기간 : 2013년	시정명령과징금 13.9억	과징금 납부행정소송 제기(15.06.23.)고법 패소(16.08.25.)대법 파기환송(17.03.15.)고법 승소(17.10.13.)대법 재상고 승소(18.03.15.)	시식행사 절차 개선 및 과징금 전액 무효화- 과오납 반환급 수령 완료(18.03.28.)

2016.07.08.	대규모 유통업법 - 부당반품, 판촉사원 부당이용, 임대차 계약 부당 체결대상기간 : 2013년~2015년	시정명령과징금 8.6억	과징금 납부행정소송 제기(16.08.12.)고법 패소(17.01.26.)대법 패소(17.05.31.)	관련 제도 전면 개선 (17년 계약서 개정)- 재발방지 조치 완료

2016.11.24.	표시광고법 : 행사상품의 부당한 표시 광고 행위대상기간 : 2014년~2015년	시정명령과징금 0.1억	과징금 납부행정소송 제기(16.12.28.)고법 일부승소(17.08.17.)대법 파기환송(18.07.12.)고법 파기환송심 일부 승소(19.02.01.)	제도 개선(표시광고 사전합의 의무화) 및 행정 소송 준비 철저

2018.10.10.	대규모유통업법 - 판촉사원의 리뉴얼업무 투입 관련 서면 미약정대상기간 : 2015년~2016년	시정명령과징금 0.8억법인 고발	과징금 납부(18.12.10.)	제도 개선(자주진열 제도 수립) - 재발방지 조치 완료

2017.04.25.	롯데쇼핑㈜	공정거래법 제11조의 4(기업집단현황 등에 관한 공시)의 규정 위반	과태료(300만원) 부과	내부통제 강화 및 과태료 납부	직원 상시 교육 및 내부통제 강화

※ 상기 사항 중 공정위 관련 제재 현황의 경우, 공정거래위원회 의결 일자 기준으로 작성하였습니다. (2) 임직원 제재 현황

일자	조치기관	조치 대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2018. 10. 5.	서울고등법원	전직 이사 신격호(근속연수 35년 1개월)
전직 이사 신영자
(근속연수 38년 3개월)
현직 이사 신동빈
(근속연수 18년 9개월)	2018. 10. 5. 서울고등법원 판결
전직 이사 신격호: 징역 3년
[특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(조세, 횡령, 배임) 면소 및 무죄, 업무상 횡령 및 업무상 배임 유죄]
전직 이사 신영자:
징역 3년(집유 4년)
[특정경제범죄가중처벌등에 관한 법률 위반(조세) 면소,
특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률 위반(횡령, 배임), 업무상 횡령 및 배임수재 유죄]
현직 이사 신동빈: 징역 2년 6월(집유4년)
[특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(횡령, 배임), 업무상 횡령 무죄, 업무상 배임 및 뇌물공여 유죄]	- 사유:
전직 이사 신격호에 대하여:
특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(조세, 횡령, 배임), 업무상 횡령
전직 이사 신영자에 대하여:
특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률 위반(조세, 횡령, 배임), 업무상횡령 및 배임수재
현직 이사 신동빈에 대하여:
특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(횡령, 배임), 업무상 횡령, 뇌물공여
- 근거법령: 특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률 제3조, 형법 제133조, 제356조, 제357조	재판 진행 결과에 따라 조치 예정	- 컴플라이언스 관련 임직원 교육- 법령 및 사규 등 준수여부에 대한 모니터링 강화

2) 롯데카드

일 자	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	재발방지를 위한 회사의 대책

2014.01.21	기관	금융감독원 기관주의	이사회 부당운영 등	이사회 운영 관리 강화

2014.02.11	기관	금융감독원 기관경고	보험상품의 내용을 사실과 다르게 알린 보험모집	재발방지를 위해 임직원 교육 실시

2014.02.16	기관	금융위원회 업무일부정지 3개월	이용자정보의 유출	정보보안 강화(물리적,IT관련)

2014.10.28	기관	금융위원회 과징금(5천만원) 및과태료(6백만원) 부과	신용카드사업자등의 금지행위 위반, 신용카드 회원모집질서 유지 위반(여신전문금융업법 제 24조 등)	관련기준 강화 및 업무지도, 관리감독 강화

임원	상무3명▶전직(13년7개월), 견책▶전직(12년), 감봉 3개월▶현직(15년5개월), 견책

2014.10.28	임원	대표이사 2명▶전직(5년8개월), 주의적 경고 상당▶전직(10년11개월)해임권고 상당	개인신용정보보안대책 수립ㆍ운용에 대한 감독 소홀 등	대표이사 교체 및 관리감독 강화

2014.10.28	임원	상무 5명▶전직(12년), 감봉3개월▶전직(7년6개월), 견책상당▶전직(6년4개월), 면직상당▶현직(10년2개월), 견책▶현직(10년4개월) 감봉 3개월	이용자 정보 이용관련 보안대책 부당 수립ㆍ운용 및 감독소홀 테스트시 이용자 정보 미변환 제공 및 감독소홀 등	IT보안 인프라 및 인력 확충, 직원 상시 교육 및 내부통제 강화

2014.10.30	기관	안전행정부 과태료 부과 1,200만원	개인정보의 파기 위반 등	직원 상시 교육 및 내부통제 강화

2015.02.12	기관	금융감독원 기관주의 및 과태료(500만원)부과	신용카드 모집관련 관리감독 불철저 등	직원 상시 교육 및 내부통제 강화

2017.04.26	기관	과태료(400만원)부과	법 제 11조의 4(기업집단현황 등에 관한 공시)의 규정 위반	직원 상시 교육 및 내부통제 강화

2017.12.29	기관	금융감독원 과태료 (740만원)부과	대주주에 대한 신용공여 절차 미준수 등	직원 상시 교육 및 내부통제 강화

2018.05.04	기관	금융감독원 과태료(700만원)부과	보험상품 설명의무 위반 등	직원 상시 교육 및 내부통제 강화

※ 경미한 제재 사항에 대해서는 기재를 생략함.

3) 롯데칠성음료(1) 회사 제재현황

회사	일 자	처벌 또는조치대상자	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치내용	처벌 또는 조치에 대한회사의 이행현황	재발방지를 위한회사의 대책

롯데칠성음료㈜	2018.09.05	롯데칠성음료㈜	제51기 반기보고서(2017.1.1 ~ 2017.6.30)의 재무제표를 작성ㆍ공시함에 있어 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」을 위반	과징금 1억원	과징금 납부(18.11.14 예정)	재무제표 작성 관련기준 강화 및 업무지도, 관리감독 강화

(2) 임직원 제재현황

일자	조치기관	조치 대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2018. 10. 5.	서울고등법원	전직 이사 신격호(근속연수 46년 11개월)
전직 이사 신동주
(근속연수 11년 3개월)
현직 이사 신동빈
(근속연수10년9개월)	2018. 10. 5. 서울고등법원 판결
전직 이사 신격호 : 징역 3년
[특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(조세, 횡령, 배임) 면소 및 무죄, 업무상 횡령 및 업무상 배임 유죄]
전직 이사 신동주:
무죄
현직 이사 신동빈: 징역 2년 6월(집유4년)
[특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(횡령, 배임), 업무상 횡령 무죄, 업무상 배임 및 뇌물공여 유죄]	- 사유:
전직 이사 신격호에 대하여:
특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(조세, 횡령, 배임), 업무상 횡령
전직 이사 신동주에 대하여:
특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(횡령)
현직 이사 신동빈에 대하여:
특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(횡령, 배임), 업무상 횡령, 뇌물공여
- 근거법령: 특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률 제3조, 형법 제133조, 제356조	재판 진행 결과에 따라 조치 예정	- 컴플라이언스 관련 임직원 교육- 법령 및 사규 등 준수여부에 대한 모니터링 강화

4) 롯데지알에스

회사	일 자	처벌 또는조치대상자	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치내용	처벌 또는 조치에대한회사의 이행현황	재발방지를 위한회사의 대책

롯데지알에스(주)	2015.02.27	롯데지알에스(주)	기업집단현황공시 위반독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제11조의4, 제69조의2 제1항 제1호	과태료 8,400,000원	과태료 납부	공시담당자 교육 강화를 통한 공시제도 전반 이해도 제고

2016.05.26	기업집단현황공시 위반독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제11조의4, 제69조의2 제1항 제1호	과태료 50,000,000원	과태료 부과 이의제기(2016.08.09)(정식)불처벌 (기각)결정(2018.07.11).	공시담당자 교육 강화를 통한 공시제도 전반 이해도 제고

비상장회사의 중요사항공시 규정 위반독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제11조의3, 제69조의2 제1항 제1호	과태료 18,000,000원	과태료 부과 이의제기(2016.08.09)(정식)불처벌 (기각)결정(2018.07.11).	공시담당자 교육 강화를 통한 공시제도 전반 이해도 제고

2016.09.22	주식소유현황 허위신고독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제13조 제1항, 제68조 제3호공정거래위원회 회의운영 및 사건절차 등에 관한 규칙 제50조 제1항	경고 처분	행정소송 제기(2016.10.31)고법 패소(2017.05.24)	공시담당자 교육 강화를 통한 공시제도 전반 이해도 제고