효성 분기보고서 (2019.03)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 작성기준일 현재 (2019년 3월 31일) 당사 이사회는 사내이사 3인, 사외이사 7인, 총 10인의 이사로 구성(의장: 사외이사 박태호)되어 있습니다. 또한, 이사회 내에는 감사 위원회, 사외이사후보추천위원회, 투명경영위원회 및 경영위원회 등 4개의 소위원회가 운영되고 있습니다. 이사회의 독립성 강화를 통해 기업경영의 투명성을 제고하기 위하여 사외이사를 이사회 의장으로 선임하였으며, 대표이사를 겸직하고 있지 않습니다. 나. 이사회 중요의결사항 및 참석현황

회차	개최일자	구분	의안내용	가결여부	사 내 이 사	사 외 이 사

조현준(출석률 :100.0%)	김규영(출석률 :100.0%)	조현상(출석률:66.67%)	박태호(출석률 :66.67%)	손병두(출석률 : 100.0%)	김명자(출석률 : 100.0%)	손영래(출석률 : 100.0%)	정상명(출석률 :100.0%)	권오곤(출석률 : 100.0%)	최중경(출석률 : 100.0%)

1회차	2019.1.29	승인	1. 제64기(2018년) 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 이사 등과 회사 간의 거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4. 준법지원인 선임의 건	가결	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

보고	1. 최대주주등과의 거래내역 승인의 건	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2. 내부회계관리제도 운영실태 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

3. 준법지원활동 결과보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

4. 4/4분기 투명경영위원회 의결사항 보고의 건	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

5. 4/4분기 경영위원회 의결사항 보고의 건	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2회차	2019.2.19	승인	1. 제64기(2018년) 재무제표 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 정관 일부 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 제63기(2018년) 정기주주총회 소집 일시, 장소 및 회의목적사항 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

보고	1. 내부회계 관리제도 운영실태 평가 보고	보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

3회차	2019.3.16	승인	1. 대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 이사회의장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 사외이사후보추천위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4. 투명경영위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

5. 경영위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

※ 상기 출석률의 경우 2019.01.01 ~ 2019.03.31 기준으로 반영하였습니다. 다. 이사회내 위원회 (감사위원회, 사외이사후보추천위원회 제외)

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적	권한	비고

경영위원회	사외이사 0명상근이사 3명	조현준 대표이사, 김규영 대표이사, 조현상 이사	정기(주례)회의 개최를통해 주요경영사항 결정	이사회의 위임사항	위원장 : 조현준 대표이사

투명경영위원회	사외이사 3명상근이사 1명	정상명 이사, 권오곤 이사, 최중경 이사, 김규영 대표이사	내부거래 투명성제고 및 주주권익 보호, 윤리경영 추진 등에 대한 사전 심의	독점규제 및 공정거래에 관한 법률에서 규정하는 특수관계인간 거래 심의 및 의결 등	위원장 : 정상명 이사

라. 경영위원회 활동내용

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사

경영위원회	2019.1.3	해외법인 업무관련 건	가결	해당없음

2019.3.12	해외법인 업무관련 건	가결

2019.3.13	계열사 업무관련 건	가결

2019.3.16	인사업무 관련 건	가결

2019.3.21	해외법인 업무관련 건	가결

2019.3.25	은행업무 관련 건	가결

2019.3.27	기타 금융업무 관련 건	가결

2019.3.29	차입업무 관련 건	가결

마. 투명경영위원회 활동내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

김규영(출석률 : 100.0%)	정상명(출석률 : 100.0%)	권오곤(출석률 : 100.0%)	최중경(출석률 : 100.0%)

1회차	2019.1.29	1. 이사 등과 회사 간의 거래 사전심의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2회차	2019.2.19	1. 배당안 사전심의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3회차	2019.3.16	1. 대표위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

바. 이사의 독립성 (1) 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내 이사) 및 사외이사후보추천위원회 (사외이사) 에서 추천하여 주주총회에서 선임 하고 있습니다. 또한, 이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니 다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

구분	성명	추천인	담당업무	회사와의 거래	최대주주와의 관계	임기	연임 횟수

사내이사(대표이사)	조현준	이사회	전사 경영전반 총괄 / 대표이사	- 유상증자 참여 (18년)	본인	18.3월~20.3월	10회

사내이사	조현상	이사회	총괄사장	- ㈜효성 보유 계열사 지분매입 (15년) - 유상증자 참여 (18년)	특수관계인	18.3월~20.3월	2회

사내이사(대표이사)	김규영	이사회	대표이사 / 총괄사장	해당없음	없음	19.3월~21.3월	1회

사외이사	손병두	사외이사후보추천위원회	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	없음	19.3월~21.3월	3회

사외이사	김명자	사외이사후보추천위원회	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	없음	19.3월~21.3월	1회

사외이사	손영래	사외이사후보추천위원회	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	없음	19.3월~21.3월	1회

사외이사	정상명	사외이사후보추천위원회	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	없음	19.3월~21.3월	1회

사외이사	박태호	사외이사후보추천위원회	전사 경영전반에 대한 업무 / 이사회 의장	해당없음	없음	19.3월~21.3월	2회

사외이사	권오곤	사외이사후보추천위원회	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	없음	19.3월~21.3월	1회

사외이사	최중경	사외이사후보추천위원회	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	없음	18.3월~20.3월	2회

※ 당사는 박태호, 권오곤 사외이사가 재직중인 법무법인 광장, 법무법인 김앤장과 의 최근 3년간 소송의뢰 및 자문거래 등이 있습니다. 다만, 사외이사와의 직접적 인 관련성은 없습니다. ※ 2017년 7월 조석래, 김규영 대표이사가 조현준, 김규영 대표이사로 변경되었습니 다. (관련 공시 : 2017.07.14 대표이 사(대표집행임원)변경(안내공시)) ※ 조현준 대표이사, 조현상 사장은 당사의 공개매수방식으로 유상증자에 참여하였 으며, 이의 대가로 ㈜효성의 기명식 보통주식을 신주로 발행하여 부여받았습니다. ※ 2019년 3월 31일 기준입니다. ※ 각 이사의 선임배경

구 분	성 명	선 임 배 경

사내이사	조현준	㈜효성 섬유PG장, 무역PG장, 정보통신PG장, 전략본부장을 역임하였으며, 효성그룹의 회장으로서 검증된 경영능력을 바탕으로 효성그룹 글로벌 비즈니스의 성장을 견인해왔음. 이와 함께 그룹 전반의 고객중심경영, 책임경영, 투명경영 노력을 강화해 왔음. 이를 통해 효성그룹이 고객과 주주, 시장의 신뢰를 확보할 수 있을 것으로 기대되어 선임함

조현상	㈜효성 산업자재PG장, 화학PG CMO, 전략본부장을 역임하였으며, 현재 총괄사장으로서 글로벌 경영감각을 발휘하며 회사의 성장과 발전에 큰 기여를 하고 있음. M, 신사업 발굴 등 그룹의 신성장 동력 육성과 관련 경험과 노하우가 풍부해 향후 ㈜효성의 지속적인 발전에 큰 역할을 할 것으로 기대되어 선임함.

김규영	㈜효성 대표이사와 타이어보강재PU장을 역임하여 경영/기술 분야의 전문가로서 관련분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 회사의 성장과 발전에 큰 기여를 하였으며, 향후에도 ㈜효성의 기술경영에 큰 역할을 할 것으로 기대되어 선임함

사외이사	손병두	전국경제인연합회 부회장, 서강대학교 총장, 호암재단 이사장을 역임한 경제, 교육 분야 전문가로서 관련분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 앞으로 우리회사의 글로벌경영에 크게 기여할 수 있을 것으로 기대되어 선임함

김명자	환경부장관, 한국과학기술단체총연합회 회장을 역임한 환경, 기술분야 전문가로서 관련분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 앞으로 우리회사의 기술경영에 크게 기여할 수 있을 것으로 기대되어 선임함

손영래	국세청장을 역임한 세무, 회계분야 전문가로서 관련분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 앞으로 우리회사의 투명경영에 크게 기여할 수 있을 것으로 기대되어 선임함

정상명	법무부 차관, 대검찰청 검찰총장을 역임한 법률분야 전문가로서 관련분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 앞으로 우리회사의 윤리경영에 크게 기여할 수 있을 것으로 기대되어 선임함

박태호	대외경제정책연구원 부원장, 서울대 국제대학원 원장, 지식경제부 무역위원회 위원장, 외교통상부 통상교섭본부장을 역임한 국제통상 분야 전문가로서 관련분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 앞으로 당사의 글로벌 경영에 크게 기여할 수 있을 것으로 기대되어 선임함

권오곤	판사, 헌법재판소 자문위원, 김앤장 국제법연구소장, 한국법학원 원장, 국제형사재판소 당사국총회 의장을 역임한 국내외 법률 분야 전문가로서관련분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 앞으로 우리회사의 윤리경영에 크게 기여할 수 있을 것으로 기대되어 선임함

최중경	대통령실 경제수석비서관, 지식경제부 장관, 한국공인회계사회 회장을 역임한 국내외 경제, 회계 분야 전문가로서 관련분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 앞으로 우리회사의 투명경영에 크게 기여할 수 있을 것으로 기대되어 선임함

(2) 사외이사후보추천위원회 구성현황

성명	사외이사 여부	비고

조현준	×	상법 제542조의8 제4항사외이사 과반수 요건 충족대표위원 : 김명자 사외이사

김명자	○

손영래	○

(3) 사외이사후보추천위원회 결의내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

조현준(출석률:100%)	김명자(출석률:100%)	손영래(출석률:100%)

1회차	2019.2.19	1. 사외이사 후보 추천의 건 : 손병두 이사, 김명자 이사, 손영래 이사, 정상명 이사, 박태호 이사, 권오곤 이사	가결	찬성	찬성	찬성

2회차	2019.3.16	1. 대표위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

사. 사외이사의 교육실시 현황

회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 및 이사회내 위원회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고, 필요시 방문 설명 등을 실시하고 있으며, 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 또한, 회사경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해, 정기적으로 국내외 경영현장을 직접 시찰하고 현황보고를 받도록 하고 있습니다.

(1) 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 01월 29일	㈜효성	손병두, 김명자, 손영래,정상명, 권오곤, 최중경	개인일정으로 불참 사외이사 1인 발생	외부감사법 개정사항 교육