효성 분기보고서 (2018.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 작성기준일 현재 (2018년 9월 30일) 당사 이사회는 사내이사 3인, 사외이사 7인, 총 10인의 이사로 구성되어 있습니다. 또한, 이사회 내에는 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 투명경영위원회 및 경영위원회 등 4개의 소위원회가 운영되고 있습니다. 나. 이사회 중요의결사항 및 사외이사 참석현황

회차	개최일자	구분	의안내용	가결 여부	사외이사

박태호 (출석률: 100.0%)	손병두 (출석률: 87.5%)	김명자 (출석률: 100.0%)	손영래 (출석률: 100%)	정상명 (출석률: 100%)	권오곤 (출석률: 100%)	최중경 (출석률: 100%)

1회차	2018.1.3	승인	1. 분할계획서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 임시주주총회 소집 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 기준일 및 주주명부폐쇄기간 설정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4. 신규 사내규정 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2회차	2018.2.6	승인	1. 제63기(2017년) 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 최대주주등과의 거래내역 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 베트남 PP/DH법인 지분투자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

보고	1. 내부회계 관리제도 운영실태 및 평가 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2. 준법지원활동 결과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

3. 4/4분기 경영위원회 의결사항 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

4. 4/4분기 투명경영위원회 의결사항 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

3회차	2018.2.22	승인	1. 제63기(2017년) 재무제표 변경 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 제63기(2017년) 정기주주총회 소집 일시, 장소 및 회의목적사항 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4회차	2018.3.6	결의	1. 이사회 의장 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

5회차	2018.3.24	결의	1. 대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 사외이사후보추천위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 투명경영위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4. 경영위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

5. 사내규정 제개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

6회차	2018.4.25	보고	1. 1/4분기 주요 경영활동 및 재무제표 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-	-

2. 1/4분기 투명경영위원회 의결사항 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-	-

3. 1/4분기 경영위원회 의결사항 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-	-

7회차	2018.5.23	승인	1. 분할계획서 별첨 정정 승인의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

8회차	2018.6.1	승인	1. 분할경과 보고 및 분할보고총회 갈음 공고 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 지점 폐지 및 설치의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 이사회운영규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4. 이사 등과 회사 간의 거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

9회차	2018.7.26	보고	1. 상반기 주요 경영활동 및 재무제표 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-	-

2. 내부회계 관리제도 운영실태 및 평가 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

3. 2/4분기 투명경영위원회 의결사항 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-	-

4. 2/4분기 경영위원회 의결사항 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-	-

다. 이사회내 위원회 (감사위원회, 사외이사후보추천위원회 제외)

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적	권한	비고

경영위원회	사외이사 0명 상근이사 3명	조현준 대표이사, 김규영 대표이사 조현상 이사	정기(주례)회의 개최를통해 주요경영사항 결정	이사회의위임사항	-

투명경영위원회	사외이사 3명상근이사 1명	정상명 이사, 권오곤 이사, 최중경 이사, 김규영 이사	내부거래 투명성제고 및주주권익 보호, 윤리경영 추진 등에 대한 사전 심의	독점규제 및 공정거래에 관한 법률'에서 규정하는 특수관계인간 거래 심의 및 의결 등	-

라. 경영위원회 활동내용

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사

경영위원회	1월 02일	해외법인업무 관련 건	가결	해당없음

1월 11일	은행업무 관련 건	가결

1월 17일	은행업무 관련 건	가결

1월 23일	해외법인업무 관련 건	가결

1월 23일	해외법인업무 관련 건	가결

2월 02일	문산공장 제조업 사업 개시	가결

2월 05일	은행업무 관련 건	가결

2월 19일	은행업무 관련 건	가결

2월 20일	해외법인업무 관련 건	가결

2월 20일	해외법인업무 관련 건	가결

2월 21일	은행업무 관련 건	가결

2월 21일	해외법인업무 관련 건	가결

2월 26일	해외법인업무 관련 건	가결

2월 26일	해외법인업무 관련 건	가결

2월 26일	해외법인업무 관련 건	가결

3월 05일	해외법인업무 관련 건	가결

3월 05일	은행업무 관련 건	가결

3월 12일	해외법인업무 관련 건	가결

3월 12일	해외법인업무 관련 건	가결

3월 13일	해외법인업무 관련 건	가결

3월 13일	해외법인업무 관련 건	가결

3월 13일	해외법인업무 관련 건	가결

3월 13일	은행업무 관련 건	가결

3월 14일	해외법인업무 관련 건	가결

3월 14일	해외법인업무 관련 건	가결

3월 19일	해외법인 업무관련 건	가결

3월 19일	해외법인 업무관련 건	가결

3월 24일	대표위원 선임 관련	가결

3월 27일	해외법인 업무관련 건	가결

3월 30일	해외법인 업무관련 건	가결

4월 2일	해외법인 업무관련 건	가결

4월 2일	해외법인 업무관련 건	가결

4월 18일	은행업무 관련 건	가결

4월 20일	해외법인 업무관련 건	가결

4월 20일	해외법인 업무관련 건	가결

4월 20일	해외법인 업무관련 건	가결

4월 20일	해외법인 업무관련 건	가결

4월 23일	해외법인 업무관련 건	가결

4월 23일	해외법인 업무관련 건	가결

4월 23일	은행업무 관련 건	가결

4월 24일	해외법인 업무관련 건	가결

4월 25일	해외법인 업무관련 건	가결

4월 25일	은행업무 관련 건	가결

4월 26일	해외법인 업무관련 건	가결

4월 30일	은행업무 관련 건	가결

4월 30일	해외법인 업무관련 건	가결

5월 8일	해외법인 업무관련 건	가결

5월 8일	해외법인 업무관련 건	가결

5월 9일	해외법인 업무관련 건	가결

5월 9일	해외법인 업무관련 건	가결

5월 9일	해외법인 업무관련 건	가결

5월 11일	회사채 발행의 건	가결

5월 12일	은행업무 관련 건	가결

5월 14일	해외법인 업무관련 건	가결

5월 15일	수서오피스 관련 건	가결

5월 16일	해외법인 업무관련 건	가결

5월 16일	해외법인 업무관련 건	가결

5월 17일	해외법인 업무관련 건	가결

5월 18일	해외법인 업무관련 건	가결

5월 21일	해외법인 업무관련 건	가결

5월 21일	해외법인 업무관련 건	가결

5월 21일	해외법인 업무관련 건	가결

5월 23일	해외법인 업무관련 건	가결

5월 28일	해외법인 업무관련 건	가결

5월 28일	해외법인 업무관련 건	가결

5월 28일	해외법인 업무관련 건	가결

5월 28일	은행업무 관련 건	가결

9월 4일	해외법인 업무관련 건	가결

9월 21일	기타금융 관련 건	가결

마. 투명경영위원회 활동내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	참석자	비고

1회차	2018.1.3	1. 대규모내부거래 승인의 건 2. 분할계획서 사전심의의 건	가결	정상명 권오곤 최중경 김규영	-

2회차	2018.2.6	1. 대규모내부거래 변경 승인의 건 2. 베트남 PP/DH법인 지분투자의 건	가결	정상명 권오곤 최중경 김규영	-

3회차	2018.2.22	1. 배당(안) 사전심의 건	가결	정상명 권오곤 최중경 김규영

4회차	2018.3.24	1. 대규모내부거래 승인의 건	가결	정상명 권오곤 최중경 김규영	-

5회차	2018.4.25	1. 대규모내부거래 변경 승인의 건	가결	정상명 권오곤 최중경 김규영	-

6회차	2018.5.23	1. 분할계획서 별첨 정정 사전심의의 건	가결	정상명 권오곤 최중경 김규영	-

7회차	2018.6.1	1. 대규모내부거래 변경승인의 건 2. 이사 등과 회사 간의 거래 사전심의의 건	가결	정상명 권오곤 최중경 김규영	-

8회차	2018.7.26	1. 대규모내부거래 승인의 건	가결	정상명권오곤최중경김규영	-

바. 이사의 독립성

( 1) 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내 이사) 및 사외이사후보추천위원회(사외이사)에서 추천하여 주주총회에서 선임하 고 있습니다. 또한, 이사의 선임 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경 우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

구분	성명	추천인	담당업무	회사와의 거래	최대주주와의 관계

사내이사(대표이사)	조현준	이사회	전사 경영전반 총괄 / 대표이사	해당없음	본인

사내이사	조현상	이사회	총괄사장	㈜ 효성 보유 계열사 지분매입(2015년)	특수관계인

사내이사(대표이사)	김규영	이사회	대표이사 / 총괄사장	해당없음	없음

사외이사	손병두	사외이사후보추천위원회	전사 경영전반에 대한 업무	해당없음	없음

사외이사	김명자	사외이사후보추천위원회	전사 경영전반에 대한 업무	없음

사외이사	손영래	사외이사후보추천위원회	전사 경영전반에 대한 업무	없음

사외이사	정상명	사외이사후보추천위원회	전사 경영전반에 대한 업무	없음

사외이사	박태호	사외이사후보추천위원회	전사 경영전반에 대한 업무	없음

사외이사	권오곤	사외이사후보추천위원회	전사 경영전반에 대한 업무	없음

사외이사	최중경	사외이사후보추천위원회	전사 경영전반에 대한 업무	없음

※ 당사는 박태호, 권오곤 사외이사가 재직중인 법무법인 광장, 법무법인 김앤장과의 최근 3년간 소송의뢰 및 자문거래 등이 있습니다. 다만 사외이사와의 직접적인 관련성은 없습니다. ※ 2017.7월 조석래, 김규영 대표이사가 조현준, 김규영 대표이사로 변경되었습니다 (관련공시 : 2017.07.14. 대표이사(대표집행임원)변경(안내공시), 2017.07.20. 대표이사(대표집행임원)변경(안내공시))※ 2018년 09월 30일 기준입니다.

(2) 사외이사후보추천위원회 구성현황

성명	사외이사 여부	비고

조현준	×	상법 제542조의8 제4항사외이사 과반수 요건 충족

김명자	○

손영래	○

※ 작성기준일(2018년 09월 30일) 현재 사외이사후보추천위원회는 사내이사 1명, 사외이사 2명으로 구성되어 있습니다.

( 3) 사외이사후보추천위원회 결의내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	참석자	비고

1회차	2018.2.22	1. 사외이사 후보 추천의 건 - 사외이사 후보 : 최중경	가결	김명자 손영래 조현준	-

(4) 사외이사의 전문성 회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 및 이사회내 위원회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고, 필요시 방문 설명 등을 실시하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 또한, 회사경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해, 정기적으로 국내외 경영현장을 직접 시찰하고 현황보고를 받도록 하고 있습니다.