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효성 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 64 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 11월 12일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 효성
대 표 이 사 : 김 규 영
본 점 소 재 지 : 서울시 마포구 마포대로 119(공덕동)
(전 화) 02-707-7000
(홈페이지) http://www.hyosung.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 재무실장 (성 명) 김 광 오
(전 화) 02-707-7000
3. 자본금 변동사항

가. 자본금의 변동 사항

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2018년 06월 04일	주식분할	보통주	21,322,304	5,000	-	회사분할

※ 당사는 2018년 6월 1일(분할기일) 분할존속회사인 (주)효성과 분할신설회사인 효성티앤씨(주), 효성중공업(주), 효성첨단소재(주), 효성화학(주)로 분할되었습니다. 위의 내용은 2018년 6월 4일(분할등기일) 기준으로 작성하였습니다.

나. 미상환 전환사채 발행현황 : 해당사항 없음

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

해당없음	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

다. 미상환 신주인수권부사채 발행현황 : 해당사항 없음

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

해당없음	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

라. 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황 : 해당사항 없음

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

구분	발행일	만기일	권면총액	주식전환의사유	주식전환의범위	전환가액	주식전환으로인하여 발행할 주식	비고

종류	수

해당없음	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	150,000,000	50,000,000	200,000,000	정관 제5조 및 제 7조의 2

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	35,117,455	-	35,117,455	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	21,322,304	-	21,322,304	-

1. 감자	21,322,304	-	21,322,304	회사 분할

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	13,795,151	-	13,795,151	-

Ⅴ. 자기주식수	740,201	-	740,201	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	13,054,950	-	13,054,950	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	1,848,851	13,921	1,122,571	-	740,201	회사분할 및 단주 취득

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,848,851	13,921	1,122,571	-	740,201	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주는 13,795,151주이며, 이 가운데 의결권 있는 주식 수는 자기주식 740,201주를 제외한 13,054,950주입니다. `

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	13,795,151	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	740,201	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	13,054,950	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제64기 3분기	제63기	제62기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	3,071,229	325,574	455,526

(별도)당기순이익(백만원)	3,022,586	316,067	538,372

(연결)주당순이익(원)	126,540	9,786	13,692

현금배당금총액(백만원)	-	166,343	166,343

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	51.1	36.5

현금배당수익률(%)	-	-	3.6	3.4

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	5,000	5,000

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

※ 상기 (연결)당기순이익은 연결재무제표상 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익 입니다. ※ 상기 현금배당수익률은 배당기준일 전전거래일부터 과거 1주일간의 거래소 시장 에서 형성된 최종가격의 산술평균에 대한 1주당 배당금 비율입니다. ※ 상기 주당순이익은 연결재무제표상 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익을 연결 그룹이 매입하여 자기주식으로 보유하고 있는 보통주를 제외한 당기의 가중평균 유통보통주식수로나누어 산정하였습니다. ※ 지배회사는 최근 3사업연도 중 중간배당을 실시하지 않았습니 다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제64기 3분기(당기)(2018년 1~9월)	삼덕회계법인	적정	해당사항 없음

제63기(전기)(2017년)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제62기(전전기)(2016년)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

※ 2018년 3분기 재무제표에 대한 검토가 수행되었으며, 중요성의 관점에서 공정 하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 않았습니다.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제64기(당기)(2018년)	삼덕회계법인	1분기검토 13일, 2분기검토 10일,3분기검토 12일,	500	2,560

제63기(전기)(2017년)	삼일회계법인	1분기검토 13일, 2분기검토 20일, 3분기검토 17일,중간감사 10일, 기말감사 22일	800	9,777

제62기(전전기)(2016년)	삼일회계법인	1분기검토 15일, 2분기검토 20일, 3분기검토 20일,중간감사 10일, 기말감사 22일	600	9,177

※ 외부감사인 선임일은 2018년 4월 30일(감사인 지정 선임), 계약기간은 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지 입니다.※ 상기 감사일정은 별도ㆍ연결 재무제표 검토 및 감사에 대한 일정입니다.3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제64기 3분기(2018년 1~9월)	2018.06월	법인분할 관련자문업무	2018.06 ~ 2018.7	60	-

제63기(전기)(2017년)	2017.10월	기타	2017.10~2018.03	250	-

2017.09월	세무 관련 자문업무	2017.09~종료시	250	-

2017.09월	세무 관련 자문업무	2017.09~2017.11	200	-

2017.08월	기타	2017.08~2017.12	335	-

2017.06월	세무 관련 자문업무	2017.06~2017.06	3	-

2017.06월	기타	2017.06~종료시	500	-

2017.04월	기타	2017.04~2017.06	140	-

2017.04월	세무 관련 자문업무	2017.04~종료시	23	-

2017.03월	세무 관련 자문업무	2016.04~2017.03	18	-

2017.01월	기타	2017.01~2017.06	430	-

2016.06월	기타	2016.06~2017.12	250	-

2015.11월	세무 관련 자문업무	2015.11~종료시	환급세액의 2.5%	-

2014.01월	세무 관련 자문업무	2014.01월~진행중	-	-

제62기(전전기)(2016년)	2017.03월	세무 관련 자문업무	2016.04~2017.03	18	-

2016.06월	기타	2016.06~종료시	250	-

2016.03월	기타	2016.03~2016.05	40	-

2015.11월	세무 관련 자문업무	2015.11~종료시	환급세액의 2.5%	-

2015.08월	세무 관련 자문업무	2015.04~2016.03	18	-

2014.01월	세무 관련 자문업무	2014.01월~진행중	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 사업보고서 작성 지침에 따라 분/반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견의 작성을 생략합니다. (2018년 사업보고서에 기재 예정)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 당사는 2018년 9월말 현재 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.

성명	주요경력	사외이사 여부	비고

손영래	01~03년 국세청장08~17년 (주)삼천리 사외이사05~현재 법무법인 서정 고문15~현재 국도화학(주) 사외이사	사외이사	대표 감사위원

김명자	00~03년 환경부장관04~08년 17대 국회의원12~13년 한국여성과학기술단체 총연합회 회장13~16년 한국여성과학기술인지원센터 이사장17~현재 한국과학기술단체총연합회 회장	사외이사	-

권오곤	09~11년 헌법재판소 자문위원01~16년 유고슬라비아 국제형사재판소(ICTY) 재판관16~현재 김앤장 국제법연구소장17~현재 국제형사재판소 당사국총회 의장17~현재 롯데지주(주) 사외이사	사외이사	-

※ 손영래, 김명자, 권오곤이사는 2017.9.22일 개최된 임시주주총회에서 감사위원회 위원으로 신규선임되었습니다.

나. 감사위원회 위원의 독립성

당사의 감사위원회는 관계 법령(상법 415조의2 등) 및 정관에 따라 3인의 사외이사로 구성되어 있으며, 감사위원회 규정에 의거하여 회사의 업무 및 회계감사를 수행하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(손영래 1인)	상법 제542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	구분	의안내용	가결여부	사외이사

손영래 (출석률: 100%)	김명자 (출석률: 100%)	권오곤 (출석률: 100%)

1회차	2018.2.6	결의	1. 2017년 내부회계관리제도 설계 및 운영실태 평가의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2회차	2018.2.22	결의	1. 제63기(2017년도) 재무제표 및 영업보고서 감사의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3회차	2018.4.25	보고	1. 2018년 1분기 재무제표에 관한 사항2. 금감원 감리 후 조치에 따른 외부감사인 지정현황3. 감사인과의 비감사업무용역 체결현황	-	-	-	-

4회차	2018.6.1	결의	1. 감사위원회 부설기구 책임자 임면의 건	가결	찬성	찬성	찬성

5회차	2018.7.26	보고	1. 2018년 2분기 재무제표에 관한 사항2. 감사인과의 비감사업무 용역 계약 체결 현황3. 내부회계관리제도의 운영 및 평가	-	-	-	-

라. 준법지원인에 관한 사항

준법지원인	성명	박찬영

나이	만44세

최종학력	서울대학교 전기공학부

현직	㈜효성 지원실 법무팀장

주요경력	'07.12 : 제49회 사법시험 합격'10.01 : 제39기 사법연수원 수료'10.03 : ㈜효성 법무팀 입사 '16.04 : 공덕경우개발㈜ 사외이사 선임

이사회 결의일	2012.07.24.

결격요건	해당사항 없음

기타	해당사항 없음

- 前 준법지원인의 9월 22일 퇴사로 인해 현재 후임자의 선임 절차 진행 中에 있습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 집중투표제, 서면투표제 및 전자투표를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁공시대상기간 중 경영권 경쟁 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

조현준	본인	보통주	5,010,939	14.27	2,013,381	14.59	-

조석래	친인척	보통주	3,575,758	10.18	1,404,659	10.18	-

조현상	친인척	보통주	4,287,020	12.21	1,684,064	12.21	-

송광자	친인척	보통주	258,097	0.73	101,387	0.73	-

조양래	친인척	보통주	3,696	0.01	1,451	0.01	-

이상운	임원	보통주	3,612	0.01	1,418	0.01	-

조인영	친인척	보통주	11,125	0.03	4,523	0.03	-

조인서	친인척	보통주	11,125	0.03	4,523	0.03	-

(학)동양학원	재단	보통주	0	0	73,871	0.54	-

이천규	계열사임원	보통주	0	0	196	0.00	-

문섭철	계열사임원	보통주	0	0	79	0.00	-

계	보통주	13,161,372	37.48	5,289,552	38.34	-

우선주	0	0	0	0	-

※ 기초 주식수/지분율은 2017.12월말 기준임. 나. 최대주주의 주요경력

성명	직위	주요경력

기간	경력사항	겸임현황

조현준	(주)효성 회장(대표이사)	2005.5월 ~ 2012.3월	무역PG장	섬유PG장(2007.5월~2007.5월)전략본부장(2011.1월~2017.1월)

2007.5월~	섬유PG장	전략본부장(2011.1월~2017.1월)정보통신PG장(2012.5월~2017.1월)

2017.1월~	그룹 회장	-

2017.7월~	대표이사	-

2. 최대주주 변동현황

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2014년 07월 01일	조현준	11,015,053	31.37%	기존 최대주주(조석래)의 특수관계인(조현준) 지분매입에 따른 변동으로, 최대주주 변동 전ㆍ후 추가 또는 제외된 특수관계인은 없음.

3. 주식의 분포가. 주식 소유현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	조현준	2,013,381	14.59	-

조석래	1,404,659	10.18	-

조현상	1,684,064	12.21	-

국민연금	993,881	7.20	-

우리사주조합	-	-	-

※ 국민연금의 주식소유현황은 주식등의 대량보유상황 보고서 (2018년 10월 4일 기준) 내역을 토대로 작성하였습니다.

나. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	22,789	99.74	6,486,097	47.01	-

※ 최근 주주명부폐쇄일인 2018년 5월 31일자 기준입니다.

4. 주식사무

정관상신주인수권의 내용	① 본 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 제1항의 규정에도 불구하고, 다음 각호의 경우에는 이사회 또는 이사회로부터 위임 받은 위원회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 관계법령에 의하여 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 관계법령에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우 3. 관계법령에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 4. 관계법령의 규정에 의하여 주식예탁증서 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 5. 긴급한 자금의 조달이나 기술도입, 기타 경영상의 필요로 국내외 금융기관이나 제휴회사 또는 외국법인에게 신주를 발행하는 경우③제1항, 제2항 및 제10조의 규정에도 불구하고 회사가 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 따른 지주회사 요건 또는 규제를 충족하기 위하거나 지주사업을 원활하게 수행하기 위해, 자회사 또는 다른 회사의 주주들로부터 당해 회사의 발행주식을 현물출자 받는경우에는 주주 외의 자에게 이사회의 결의로 신주를 배정할 수 있다. ④주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리 방법은 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회의 결의로 정한다

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매결산기 종료후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	1월 1일 ∼ 1월 31일 까지

주권의 종류	1, 10, 50, 100, 1,000, 10,000주권 (6종)

명의개서대리인	㈜하나은행 증권대행부 (서울시 영등포구 국제금융로 72 (여의도동) , 368-5863)

주주의 특전	없음

공고게재신문	당사 인터넷 홈페이지(www.hyosung.com) 단, 전산장애 또는 그 밖의 사유로 인터넷 홈페이지에 게재하지 못할 경우 한국경제신문

5. 주가 및 주식서래실적

구분	18.4월	18.5월	18.6월	18.7월	18.8월	18.9월

기명식보통주	주가	최고	131,500	138,500	-	56,500	45,900	48,350

최저	119,500	130,000	-	42,300	40,450	44,100

평균	124,807	135,120	-	52,448	43,551	46,549

거래량	최고	248,860	1,075,625	-	6,091,316	551,846	251,462

최저	66,840	103,579	-	163,306	85,667	71,075

월간	2,786,395	4,694,926	-	14,692,553	4,299,816	2,377,924

※주가 최고/최저가격은 종가를 의미하고, 주가평균가격은 가중산술평균가격입니다
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사 제외)	3	-	-

사외이사 (감사위원회위원 3명 포함)	7	-	-

합계	10	15,000	-

※ 주주총회에서 승인한 이사의 보수한도는 150억원으로 등기이사와 사외이사를 구분하여 한도를 설정하지는 않았습니다.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

10	4,302	430	-

※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 평균인원수로 나누어 계산하였습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	4,019	1340	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	4	162	41	-

감사위원회 위원	3	121	40	-

감사	-	-	-	-

※ 지급총액은 2018년 1월~9월 실급여 지급 기준입니다. ※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 평균인원수로 나누어 계산하였습니다.
1. 전문가의 확인

ㆍ해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

ㆍ해당사항 없음