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효성 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 62 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 효성
대 표 이 사 : 이 상 운
본 점 소 재 지 : 서울시 마포구 마포대로 119(공덕동)
(전 화) 02-707-7000
(홈페이지) http://www.hyosung.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 담당임원 (성 명) 윤 보 영
(전 화) 02-707-7437
3. 자본금 변동사항

최근 5사업연도 중 당사의 자본금 변동사항은 다음과 같습니다.

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

나. 전환사채 등 발행현황 공시기준일(2016.9.30) 현재 미상환 전환사채 , 신주인수권부사채, 신주인수권이 표시된 증서 등 향후 자본금을 증가시킬 수 있는 증권의 발행 내역은 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	150,000,000	50,000,000	200,000,000	정관 제5조 및 제7조의 2

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	35,117,455	-	35,117,455	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	35,117,455	-	35,117,455	-

Ⅴ. 자기주식수	1,848,851	-	1,848,851	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	33,268,604	-	33,268,604	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	1,848,851	-	-	-	1,848,851	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,848,851	-	-	-	1,848,851	-

종류주식	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주는 35, 11 7,455 주이며 , 이 가운데 의결권 있는 주식 수는 자기주식 1,84 8,85 1주 를 제 외한 33,268 ,604주 입니다 .

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	35,117,455	-

종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,848,851	자기주식 (상법 제369조 제2 항 )

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	33,268,604	-

종류주식	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제62기 3분기	제61기	제60기

주당액면가액 (원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	471,400	492,691	269,229

주당순이익 (원)	14,170	14,809	8,093

현금배당금총액 (백만원)	-	116,440	66,537

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	23.6	24.7

현금배당수익률 (%)	보통주	-	2.9	2.9

종류주식	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

종류주식	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	3,500	2,000

종류주식	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

종류주식	-	-	-

※ 상기 (연결)당기순이익은 연결재무제표상 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익 입니다.※ 상기 현금배당수익률은 배당기준일 전전거래일부터 과거 1주일간의 거래소 시장 에서 형성된 최종가격의 산술평균에 대한 1주당 배당금 비율입니다.※ 상기 주당순이익은 연결재무제표상 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익을 연 결 그룹이 매입하여 자기주식 으로 보유하고 있는 보통주를 제외한 당기의 가중평균 유통보통주식수로나누어 산정하였습니다. ※ 지배회사는 최근 3사업연도 중 중간배당을 실시하지 않았습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 가 . 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제62기 3분기(당기)(2016년 1~9월)	삼일회계법인	해당사항 없음	해당사항 없음

제61기(전기)(2015년)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제60기(전전기)(2014년)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

※ 분ㆍ반기 재무제표에 대한 검토가 수행되었으며, 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 않았습니다.

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제62기 3분기(당기)(2016년 1~9월)	삼일회계법인	1분기검토 15일, 2분기검토 20일, 3분기검토 20일	600	4,188

제61기(전기)(2015년)	삼일회계법인	1분기검토 20일, 2분기검토 20일, 3분기검토 20일중간감사 10일, 기말감사 17일	600	8,355

제60기(전전기)(2014년)	삼일회계법인	1분기검토 20일, 2분기검토 20일, 3분기검토 20일, 중간감사 10일, 기말감사 21일	470	6,830

※ 외부감사인 선임일은 2016년 4월 30일(감사인 지정 선임), 계약기간은 2016년 1월 1일부터 2016년 12월 31일까지 입니다. ※ 감사일정: 1분기 2016년 4월 18일 ~ 2016년 5월 10일 중 (총 15일 ) 2분기 2016년 7월 18일 ~ 2016년 8월 12일 중 (총 20일 ) 3분기 2016년 10월 17일 ~ 2016년 11월 11일 중 (총 20일 )※ 상기 감사일정은 별도ㆍ연결 재무제표 검토 및 감사에 대한 일정입니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제62기 3분기(당기)(2016년 1~9월)	2016.06월	기타	2016.06월~종료시	250	-

2016.03월	기타	2016.03월~2016.05월	40	-

2015.11월	세무 관련 자문업무	2015.11월~종료시	환급세액의 2.5%	-

2015.08월	세무 관련 자문업무	2015.04월~2016.03월	18	-

2014.01월	세무 관련 자문업무	2014.01월~진행중	-	-

제61기(전기)(2015년)	2015.11월	세무 관련 자문업무	2015.11월~종료시	환급세액의 2.5%	-

2015.09월	기타	2015년 반기,2015년 기말	-	-

2015.08월	세무 관련 자문업무	2015.04월~2016.03월	18	-

2015.03월	세무 관련 자문업무	2015.03월~2015.04월	32	-

2015.03월	세무 관련 자문업무	2015.03월~2015.04월	8	-

2015.02월	세무 관련 자문업무	2015.02월~2015.06월	70	-

2015.01월	법인설립, 인수 등 관련 자문업무	2015.01월~2015.02월	60	-

2014.11월	세무 관련 자문업무	2014.11월~2015.04월	85	-

2014.08월	기타	2014.08월~2015.01월	66	-

2014.04월	세무 관련 자문업무	2014.04월~2015.03월	18	-

2014.01월	세무 관련 자문업무	2014.01월~진행중	-	-

제60기(전전기)(2014년)	2014.10월	세무 관련 자문업무	2014.10월~2014.10월	60	-

2014.08월	기타	2014.08월~2015.01월	100	-

2014.04월	세무 관련 자문업무	2014.04월~2015.03월	20	-

2014.01월	세무 관련 자문업무	2014.01월~진행중	200	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 사업보고서 작성 지침에 따라 분/반기 보고서에서는 이사의 경영진단 및 분석의 견의 작성을 생략합니다. (2016년 사업보고서에 기재 예정)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 당사는 2016년 9월말 현재 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.

성명	주요경력	사외이사 여부	비고

김상희	서울대 법학과법무부 차관김상희 법률사무소 변호사	해당	-

한민구	서울대 전기공학과미국 존스홉킨스 대학원 전기공학박사서울대학교 공과대학 명예교수	해당	-

이병주	서울대 전기공학과공정거래위원회 상임위원법무법인 태평양 고문	해당	-

나. 감사위원회 위원의 독립성

당사의 감사위원회는 관계 법령(상법 415조의2 등) 및 정관에 따라 3인의 사외이사로 구성되어 있으며, 감사위원회 규정에 의거하여 회사의 업무 및 회계감사를 수행하고 있습니다.

다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	구분	의안내용	가결여부	사외이사

김상희(출석률: 100%)	한민구(출석률: 100%)	이병주(출석률: 100%)

1회차	2016.2.3	결의	1. 2015년 내부회계관리제도 설계 및 운영실태 평가의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2회차	2016.2.29	결의	1. 제61기(2015년도) 재무제표 및 영업보고서 감사의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3회차	2016.4.26	결의	1. 제62기 1분기 재무제표 감사의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4회차	2016.7.26	결의	1. 제62기 상반기 재무제표 감사의 건	가결	찬성	찬성	찬성

라. 준법지원인에 관한 사항

준법지원인	성명	박찬영

나이	만41세

최종학력	서울대학교 전기공학부

현직	㈜효성 법무실 준법지원팀장 ('14.4~)

주요경력	'07.12 : 제49회 사법시험 합격'10.01 : 제39기 사법연수원 수료'10.03 : ㈜효성 법무팀 입사 '16.04 : 공덕경우개발㈜ 사외이사 선임

이사회 결의일	2012.07.24.

결격요건	해당사항 없음

기타	해당사항 없음
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 및 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁 공시대상기간 중 경영권 경쟁 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1 . 최 대주 주 및 특수관계인의 주식소유 현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

조석래	친인척	보통주	3,562,947	10.15	3,562,947	10.15	-

조현준	본 인	보통주	4,588,399	13.07	4,847,342	13.80	장내매수

조현상	친인척	보통주	4,244,470	12.09	4,287,020	12.21	장내매수

송광자	친인척	보통주	253,747	0.72	258,097	0.73	장내매수

조양래	친인척	보통주	3,696	0.01	3,696	0.01	-

이상운	임 원	보통주	3,612	0.01	3,612	0.01	-

조인영	친인척	보통주	10,522	0.03	10,765	0.03	장내매수

조인서	친인척	보통주	10,522	0.03	10,765	0.03	장내매수

계	보통주	12,677,915	36.10	12,984,244	36.97	-

우선주	0	0	0	0	-

※ 소유주식수 및 지분율은 체결일 기준으로 작성하였습니다.

나. 최대주주의 주요경력

성명	직위	주요경력(최근 5년)

기간	경력사항	겸임현황

조현준	㈜효성 사장(사내이사)	2005.5월~2012.3월	무역PG장	섬유PG장(2007.5.월~)
전략본부장(2011.1월~)

2007.5월~	섬유PG장	전략본부장(2011.1월~)정보통신PG장(2012.5월~)

※ 최대주주의 겸직현황 은 Ⅸ.계열회사등의 관한 사항 2.임원 겸직 현황 을 참조하시 기 바랍니다. 2 . 최 대주 주 변동현황

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2014년 07월 01일	조현준	11,015,053	31.37	기존 최대주주(조석래)의 특수관계인(조현준) 지분매입에 따른 변동으로, 최대주주 변동 전·후 추가 또는 제외된 특수관계인은 없음

※ 소유주식수 및 지분율은 기업공시서식 작성기준 제 8-1-2조에 근거하여 최대주 주 변동일 당시 최대주주와 특수관계인이 소유하고 있는 주식을 합산하여 기재하 였습니다.

3. 주식의 분포가. 주식 소유현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	조석래	3,562,947	10.15%	-

조현준	4,847,342	13.80%	-

조현상	4,287,020	12.21%	-

국민연금	4,000,624	11.39%	-

우리사주조합	-	-	-

※ 국민연금의 주식 소유현황은 대량보유상황보고('16.7.5일) 내역을 토대로 한 '보유현황'으로 기준일의 주식 소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다.

나. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	19,203	99.93%	15,174,773	43.21%	-

※ 최근 주주명부폐쇄일인 2015년 12월 31일자 기준입니다.

4. 주식사 무

정관상신주인수권의 내용	① 본 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 제1항의 규정에도 불구하고, 다음 각호의 경우에는 이사회 또는 이사회로부터 위임 받은 위원회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 관계법령에 의하여 일반공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 관계법령에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우 3. 관계법령에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 4. 관계법령의 규정에 의하여 주식예탁증서 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 5. 긴급한 자금의 조달이나 기술도입, 기타 경영상의 필요로 국내외 금융기관이나 제휴회사 또는 외국법인에게 신주를 발행하는 경우③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리 방법은 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회의 결의로 정한다

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매결산기 종료후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	1월 1일 ∼ 1월 31일 까지

주권의 종류	1, 10, 50, 100, 1,000, 10,000주권 (6종)

명의개서대리인	㈜하나은행 증권대행부 (서울시 영등포구 국제금융로 72 (여의도동) , 368-5863)

주주의 특전	없음

공고게재신문	당사 인터넷 홈페이지(www.hyosung.com) 단, 전산장애 또는 그 밖의 사유로 인터넷 홈페이지에 게재하지 못할 경우 한국경제신문

5. 주가 및 주 식 거 래실적(단위 : 원, 주)

구분	16.4월	16.5월	16.6월	16.7월	16.8월	16.9월

기명식보통주	주가	최고	142,500	122,000	129,500	139,000	141,000	132,000

최저	119,500	111,000	116,500	119,500	130,000	124,500

평균	134,275	116,050	122,643	129,571	135,682	128,474

거래량	최고	677,553	473,011	503,245	543,051	203,614	231,915

최저	91,774	65,460	80,433	79,379	73,376	76,163

월간	4,410,189	3,407,850	3,335,578	4,263,187	3,087,653	2,458,542

※ 주가 최고/최저가격은 종가를 의미하고, 주가 평균가격은 가중산술평균가격입니 다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사 제외)	4	-	-

사외이사(감사위원회위원 3명 포함)	6	-	-

합계	10	10,000	-

※ 주주총회에서 승인한 이사의 보수한도는 100억원으로 등기이사와 사외이사를 구분하여 한도를 설정하지는 않았습니다.

(2) 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	4	5,226	1,307	-

사외이사	6	243	41	-

감사위원회 위원 또는 감사	3	-	-	-

계	10	5,469	547	-

※ 지급총액은 2016년 1~9월 실급여 지급 기준입니다. ※ 사외이사 인원수는 감사위원회 위원 3명이 포함된 숫자입니다.

(3) 이사ㆍ감사의 보수지급기준

보수의 종류	보수지급기준

근로소득	급여	임원보수규정에 따라서 주주총회에서 결의한 지급한도 범위 내에서 지급함

성과급	임원보수규정에 따라 매출액, 영업이익, 당기순이익으로 구성된 계량지표와 글로벌 경영, 기타 회사기여도로 구성된 비계량지표를 종합적으로 평가해 주주총회에서 결의한 임원보수 한도 범위 내에서 월급여의 0%~800% 까지 지급할 수 있음

퇴직소득	임원퇴직금지급규정에 따라 지급함

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 ※ 사업보고서 작성 지침에 따라 분기 보고서에서는 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 의 작성을 생략합니다. (2016년 반기/사업보고서에 기재)

(1) 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

(2) 산정기준 및 방법