팜젠사이언스 분기보고서 (2021.09)
1. 공시내용 진행 및 변경사항

가. 공시사항의 진행ㆍ변경사항

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

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나. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비고

제55기주주총회(2021.03.25)	제1호 의안 : 제55기(2020년01월01일～2020년12월31일) 연결재무제표 및 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	상법 제449조의2(재무제표 등의 승인에 관한 특칙) 및 당사 정관 제38조4항과 5항에 의거 외부감사인의 적정의견과 감사의 동의 요건이 충족하여 이사회 결의로 연결재무제표 및 재무제표를 승인하고 제1호 의안은 주주총회 보고사항으로 대체함.)정관 일부 변경의 건 -> 원안대로 승인감사 박성문 -> 원안대로 승인20억 -> 원안대로 승인 2억 -> 원안대로 승인	-

제54기정기주주총회(2020.03.26)	제1호 의안 : 제54기(2019년01월01일～2019년12월31일) 연결재무제표 및 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	상법 제449조의2(재무제표 등의 승인에 관한 특칙) 및 당사 정관 제38조4항과 5항에 의거 외부감사인의 적정의견과 감사의 동의 요건이 충족하여 이사회 결의로 연결재무제표 및 재무제표를 승인하고 제1호 의안은 주주총회 보고사항으로 대체함.)사내이사 류남현, 이승열, 윤동화 사외이사 이인기, 이광해 -> 원안대로 승인감사 김서인 -> 원안대로 승인20억 -> 원안대로 승인 2억 -> 원안대로 승인	-

제53기정기주주총회(2019.03.27.)	제1호 의안 : 제53기(2018년01월01일～2018년12월31일) 연결재무제표 및 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	상법 제449조의2(재무제표 등의 승인에 관한 특칙) 및 당사 정관 제38조4항과 5항에 의거 외부감사인의 적정의견과 감사의 동의 요건이 충족하여 이사회 결의로 연결재무제표 및 재무제표를 승인하고 제1호 의안은 주주총회 보고사항으로 대체함.)제4조(공고방법)
이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(www.wooridulpharm.com)에 게재한다. 다만 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 인터넷 홈페이지에 공고 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 매일경제신문에 공고 할 수 있다.
제7조(주식의 종류)
② 제7조의2(주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 이 회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다. 제10조(명의개서대리인) ③ 이 회사의 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고 주식의 전자등록, 주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다. 제12조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) ③ 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3개월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다. 제15조의1(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 이 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다. 제16조(사채발행에 관한 준용규정) 제10조의 규정은 사채발행의 경우에 준용한다. 제17조(총회의 소집) ② 정기주주총회는 매사업년도 종료후 3개월이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다. 제18조(의장) ① ② 대표이사가 유고시에는 주주총회에서 따로 정한 자가 있으면 그 자가 의장이 된다. 다만, 주주총회에서 따로 정한 자가 없을 경우에는 제30조 제2항의 규정을 준용한다. 제25조(이사 및 감사의 수) ③ 사외이사의 사임·사망 등의 사유로 인하여 사외이사의 수가 제1항에서 정한 이사회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 사외이사를 선임하여야 한다. 제27조(이사 및 감사의 임기) ① 이사의 임기는 3년으로 한다. 그러나 그 임기가 최종의 결산기 종료 후 당해 결산기에 관한 정기주주총회 전에 만료될 경우에는 그 총회의 종결시까지 그 임기를 연장한다. 제28조(이사 및 감사의 보선) ① 이사 및 감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 이 정관 제25조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다. 제29조(대표이사 등의 선임) 이 회사는 이사회의 결의로 대표이사, 부사장, 전무이사, 상무이사 각 약간명을 선임할 수 있다. 제30조(이사의 직무) ① ② 부사장, 전무이사, 상무이사는 대표이사를 보좌하고 이사회에서 정하는 바에 따라 이 회사의 업무를 분장 집행하며 대표이사의 유고시에는 이사회에서 정한 순서에 따라 그 직무를 대행한다. 제33조(이사회) ① ② 이사회는 각 이사가 소집한다. 그러나 이사회에서 따로 정한 이사가 있을 때에는 그러하지 아니하다. ③ 이사회를 소집하는 이사는 이사회 회일 2일전에 각 이사 및 감사에게 통지하여 소집한다. 그러나 이사 및 감사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다. ④ 이사회의 의장은 이사회에서 정한다. 다만, 제2항의 단서에 따라 이사회의 소집권자를 이사회에서 따로 정한 경우에는 그 이사를 의장으로 한다. ⑤ 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다. 그러나 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다. ⑥ 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다. 제38조의2(외부감사인의선임) 회사는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률의 규정에 의한 감사인선임위원회의 승인을 받아 감사가 선정한 외부감사인을 선임하며 그 사실을 선임한 사업년도 중에 소집되는 정기주주총회에 보고하거나 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행령에서 정하는 바에 따라 주주에게 통지 또는 공고하여야 한다. 이 정관은 정기주주총회에서 승인한 2019년 03월 27일부터 시행한다. 다만, 제7조. 제7조의2, 제10조, 제11조, 제15조의1 및 제16조 개정내용은 『주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령』이 시행되는 2019년 9월 16일부터 시행한다. 사내이사 김혜연 사내이사 박희덕 -> 원안대로 승인20억 -> 원안대로 승인 2억 -> 원안대로 승인 - 2. 우발부채 등에 관한 사항 가. 중요한 소송사건 등 (단위: 천원) 피고 내용 소송금액 비고 - - - - 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : 2021년 09월 30일) (단위 : 매, 백만원) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 - - - 금융기관(은행제외) - - - 법 인 - - - 기타(개인) - - - 다. 채무보증 현황 (기준일 : 2021년 09월30일) (단위 : 천원) 보증제공처 보증금액 보증내용 - - - 라. 채무인수약정 현황 - 해당사항 없음. 마. 그 밖의 우발채무 등 (1) 보고기간종료일 현재 연결회사가 타인으로부터 제공받은 지급보증 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원) 제공자 보증금액 보증내용 당분기말 전기말 서울보증보험(주) 260,000 - 채권가압류 서울보증보험(주) 42,000 - 도시가스공급계약 합 계 302,000 - (2) 당분기말 및 전기말 현재 연결회사가 타인에게 제공한 지급보증 내역은 없습니다.(3) 연결회사는 당분기말 현재 (주)신한은행의 어음 발행 내역과 연결회사 현황과 차이가 있는 어음 1매에 대해 제권판결을 추진 중에 있습니다.(4) 당분기말 현재 연결회사의 계류중인 주요 소송사건으로 연결회사가 피소된 1건 (전기말 1건) 이 있습니다. 연결회사는 동 소송사건의 결과가 연결재무제표에 미치는 영향 및 소송의 결과를 보고기간 종료일 현재 합리적으로 예측할 수 없습니다. (5) 당분기말 및 전기말 현재 담보로 제공된 회사의 자산 내역은 다음과 같습니다.- 당분기말 (단위: 천원) 담보제공 자산 장부금액 채권 최고액 차입금 내역 담보권자 은행 예금 531,086 533,000 신용카드 (주)하나은행 , (주)우리은행 토지(*) 21,092,668 30,000,000 제 33회차 전환사채 담보 Linden Capital LP, SC Lowy Financial (HK) Limited 건물(*) 4,289,116 (*) 당분기말 현재 연결회사는 연결회사 소유의 부동산을 아시아신탁(주)에 신탁하는부동산 담보신탁계약을 체결하였으며, 동 신탁계약을 통하여 발행된 수익권증서를 채권자에게 담보로 제공하고 있습니다.-전기말 (단위: 천원) 담보제공 자산 장부금액 채권 최고액 차입금 내역 담보권자 은행 예금 530,955 533,000 신용카드 (주)하나은행 , (주)우리은행 (6) 연결회사는 당분기말 현재 제31회차 전환사채에 대한 미상환 전환사채 금액은 없으며, 상환된 금액 중 연결회사가 재발행을 위해 1,200백만원의 전환사채를 보유중입니다. (7) 연결회사는 당분기 중 30,000백만원의 전환사채를 발행하였고, 전기 중 20,000백만원의 신주인수권부사채를 발행하였습니다. 동 전환사채와 신주인수권부사채는 최근 사업연도 말기준 순자산의 30%이상 압류 결정 임의 경매 개시되는 경우 등을 포함한 기한이익 상실의 원인사유를 구성하는 약정을 포함하고 있습니다. (8) 연결회사는 연구소 분양권 취득 목적으로 우리은행과 중 도 금 대출약정을 체결하였으며, 총한도액은 2,338백만원입니다. 한편 분양권 취득과 관련한 향후 취득 약정액은 2,541 백만원입니다. 3. 제재 등과 관련된 사항 가. 제재현황 - 해당사항이 없습니다.나. 단기매매차익 미환수 현황 - 해당사항이 없습니다. 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 가. 작성기준일 이후 발생한 중요사항 - 제31회차 전환사채가 2021년 11월 01일 만기되어 소각(말소등기)하였습니다. 나. 중소기업기준검토표 중소기업등 기준검토표(2020년)_1.jpg 중소기업등 기준검토표(2020년)_1 중소기업등 기준검토표(2020년)_2.jpg 중소기업등 기준검토표(2020년)_2 다. 외국지주회사의 자회사 현황 (기준일 : 2021년 09월30일) (단위 : 백만원) 구 분 A지주회사 B법인 C법인 D법인 ... 연결조정 연결 후금액 매출액 - - - - - ( - ) - 내부 매출액 ( - ) ( - ) ( - ) ( - ) ( - ) - - 순 매출액 - - - - - - - 영업손익 - - - - - ( - ) - 계속사업손익 - - - - - ( - ) - 당기순손익 - - - - - ( - ) - 자산총액 - - - - - ( - ) - 현금및현금성자산 - - - - - - - 유동자산 - - - - - - - 단기금융상품 - - - - - - - 부채총액 - - - - - ( - ) - 자기자본 - - - - - ( - ) - 자본금 - - - - - ( - ) - 감사인 - - - - - - - 감사ㆍ검토 의견 - - - - - - - 비 고 - - - - - - - 라. 합병등의 사후정보 (1) 중요한 자산양수도 (가) 종료일자 : 2021년 4월 30일 (나) 상대방 구분 양수인 양도인 명칭 (주)팜젠사이언스 동양섬유(주) - 소재지 및 주소 경기도 화성시 향남읍 제약공단2길 50 부산광역시 사하구 장림로 310 서울특별시 서초구 남부순환로291길 5 대표이사 및 성명 박희덕, 김혜연 김지환 김지환 (다) 계약내용 - 배경 및 목적 : 사업확장을 위한 업무시설 매입 - 법적 형태 ① 상법 제374조 해당 여부본 건은 영업양수도가 아닌 자산양수도로 상법 제 374조에 따른 "회사의 영업에 중대한 영향을 미치는 영업 전부 또는 일부의 양수"에 해당하지 않습니다. ② 자본시장법 제161조 및 동법 시행령 제171조 1항 해당 여부 당사가 양수하고자 하는 자산액 23,400백만원은 최근 사업연도말 (2020년 12월 31일) 현재 자산총액 100,035백만원의 100분의 10이상의 금액입니다. 따라서 당해 자산의 양도는 자본시장법 시행령 제171조 1항에 따른 중요한 자산양수도에 해당됩니다. - 구체적 내용 소재지 구분 면적(㎡) 양수ㆍ도가액(원) 서울특별시 서초구 방배동 764-19번지 외 토지 방배동 764-19 : 536.30 방배동 764-20 : 160.10 방배동 764-21 : 34.60 방배동 764-11 : 178.10 23,400,000,000 건물 4,338.25 합계 5,247.35㎡ 23,400,000,000 - 주요 일정 구 분 일 자 비 고 외부평가 계약체결일 2021년 01월 05일 - 외부평가 기간 2021년 01월 05일 ~ 2021년 01월 11일 - 이사회결의일 2021년 01월 12일 - 계약체결일 2021년 01월 14일 - 양수기준일 2021년 04월 30일 - 등기일 2021년 04월 30일 - 마. 녹색경영 - 해당사항이 없습니다.바. 보호예수 현황 - 해당사항이 없습니다. XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 천원) 상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말자산총액 지배관계 근거 주요종속회사 여부 (주)포레스토리 2012.04.13 경기도 화성시 향남읍 제약공단2길50 화장품제조,판매 146,259 지분 50%이상(기업회계기준서 1027호) - ※주요종속회사 여부(1) 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사 (2) 직전연도 자산총액이 750억원 이상인 종속회사※ 자산총액은 2020년말 기준입니다. 2. 계열회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 사) 상장여부 회사수 기업명 법인등록번호 상장 2 (주) 팜젠사이언스 124311-0000812 (주)엑세스바이오(Access Bio, Inc.) 0100888833 비상장 13 웰스바이오(주) 110111-5213741 (주)엑세스바이오코리아 175011-0020774 Access Bio, Inc(Ethiopian Branch) 0016366041 (주)우리들리조트제주 110111-1064396 (주)포레스토리 180111-0804129 커넥타젠(주) 110111-4104610 (주)디지털수다 110111-1848120 (주)에이치케이에셋 170111-0296617 (주)열음사 110111-3025867 (주)우리들헬스케어 110111-2884917 (주)지아이디그룹 180111-0400050 (주)인큐텐 110111-7706546 (주)엔비알 121111-0357369 3. 타법인출자 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %) 법인명 상장여부 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 한국제약협동조합 - - 단순투자 50,027 - 0.01 50,027 - - - - 0.01 50,027 - - (주)포레스토리 비상장 2012.05.22 경영참여 310,000 62,000 51.67 46,972 - - -46,972 62,000 51.67 - 146,259 -203,006 커넥타젠 비상장 2018.02.19 일반투자 2,000,000 400,000 28.57 1,008,242 - - -57,333 400,000 28.57 950,909 2,725,090 162,362 (주)엑세스바이오 상장 2019.07.03 경영참여 24,864,499 9,171,729 25.26 35,589,320 - - 35,563,179 9,171,729 25.26 71,152,499 170,184,240 47,812,194 (주)인큐텐 비상장 2020.12.03 일반투자 550,000 110,000 39.29 550,000 - - -294,215 110,000 39.2 255,785 1,375,283 -68,997 (주)엔비알 비상장 2021.07.30 일반투자 3,000,000 - - - 30,000 3,000,000 -18,375 30,000 33.33 2,981,625 88,983 -2,570 합 계 9,743,729 - 37,244,561 30,000 3,000,000 35,146,284 9,773,729 - 75,390,845 - - * (주)인큐텐은 2020년 12월 03일 지분증권(신규설립)을 취득하였습니다. * (주)엔비알은 2021년 07월 30일 지분증권(유상증자)을 취득하였습니다. 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 - 해당사항 없습니다. 2. 전문가와의 이해관계 - 해당사항 없습니다.