팜젠사이언스 사업보고서 (2016.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행.변경상황 및 주주총회 현황가. 공시사항의 진행.변경상황 _ 해당사항 없음.

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제51기정기주주총회(2017.03.30)	제1호 의안 : 제51기(2016년01월01일～2016년12월31일) 연결재무제표 및 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건
제3호 의안 : 감사 선임의 건
제4호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	상법 제449조의2(재무제표 등의 승인에 관한 특칙) 및 당사 정관 제38조4항과 5항에 의거 외부감사인의 적정의견과 감사의 동의 요건이 충족하여 이사회 결의로 연결재무제표 및 재무제표를 승인하고 제1호 의안은 주주총회 보고사항으로 대체함.)사내이사 류남현사내이사 이승열사외이사 이승진사외이사 공수창원안대로 승인감사 남복현 원안대로 승인20억원안대로 승인2억원안대로 승인

제50기정기주주총회(2016.03.30)	제1호 의안 : 제50기(2015년01월01일～2015년12월31일) 연결재무제표 및 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 승인의 건제2호 의안 : 이사(사내이사) 선임의 건
제3호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건
제4호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건제5호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	상법 제449조의2(재무제표 등의 승인에 관한 특칙) 및 당사 정관 제38조4항과 5항에 의거 외부감사인의 적정의견과 감사의 동의 요건이 충족하여 이사회 결의로 연결재무제표 및 재무제표를 승인하고 제1호 의안은 주주총회 보고사항으로 대체함.)사내이사 정승호원안대로 승인20억원안대로 승인2억원안대로 승인임직원 30인 주식매수선택권 부여원안대로 승인

제49기정기주주총회(2015.03.31)	제1호 : (2014.1.1~2014.12.31) 연결재무제표 및 재무상태표(결손금처리계산서(안) 포함) 승인의 건제2호 : 이사 보수한도액 승인의 건 제3호 : 감사 보수한도액 승인의 건	상법 제449조의2(재무제표 등의 승인에 관한 특칙) 및 당사 정관 제38조4항과 5항에 의거 외부감사인의 적정의견과 감사의 동의 요건 충족하여 이사회 결의로 재무제표 및 연결재무제표를 승인하고 제1호 의안은 주주총회 보고사항으로 대체함원안대로 승인20억원안대로 승인2억	-

제49기임시주주총회(2014.10.16)	제1호의안 : 자본감소 승인의 건 제2호의안 : 감사선임의 건	원안대로 승인 주식 병합(10:1 무상감자) : 액면가 500원의 기명식 보통주 10주를 동일 액면가의 1주로 병합.원안대로 승인 감사 유재만	-

제48기 정기주주총회(2014.03.31)	제1호 : (2013.1.1~2013.12.31) 연결재무제표 및 재무상태표(결손금처리계산서(안) 포함) 승인의 건제2호 : 이사 선임의 건제3호 : 이사 보수한도액 승인의 건 제4호 : 감사 보수한도액 승인의 건	상법 제449조의2(재무제표 등의 승인에 관한 특칙) 및 당사 정관 제38조4항과 5항에 의거 외부감사인의 적정의견과 감사의 동의 요건 충족하여 이사회 결의로 재무제표 및 연결재무제표를 승인하고 제1호 의안은 주주총회 보고사항으로 대체함원안대로 승인사내이사 이승열, 이근형, 한의상, 류남현 사외이사 이승진, 공수창원안대로 승인20억원안대로 승인2억	-

제47기 정기주주총회(2013.03.27)	제1호 : 47기 (2012.1.1~2012.12.31) 재무제표(결손금처리계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인의 건제2호 : 이사(사외이사) 선임의 건제3호 : 이사 보수한도액 승인의 건 제4호 : 감사 보수한도액 승인의 건	상법 제449조의2(재무제표 등의 승인에 관한 특칙) 및 당사 정관 제38조4항과 5항에 의거 외부감사인의 적정의견과 감사의 동의 요건 충족하여 이사회 결의로 재무제표 및 연결재무제표를 승인하고 제1호 의안은 주주총회 보고사항으로 대체함원안대로 승인사외이사 구성회, 사외이사 정은채원안대로 승인20억원안대로 승인2억	-

3. 우발부채 등 가. 중요한 소송사건 등 (단위 : 천원)

피고	내용	소송금액	비고

-	-	-	-

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2016년12월31일) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황

(기준일 : 2016년12월31일) (단위 : 천원)

보증제공처	보증금액	보증내용

-	-	-

(*) 전기 중 관계기업인 우리들휴브레인(주)에 대한 지급보증은 모두 해소되었습니다.

라. 채무인수약정 현황- 해당사항 없음.

마. 중요약정사항당기말 현재 당사의 주요 약정사항은 다음과 같습니다. (단위:천원,USD,EUR)

구분	금융기관	당기말	전기말

일람불외화지급보증	국민은행	-	USD 70,000

-	EUR 39,000

(*) 전기 중 한국산업은행과 중소기업은행에 대한 약정은 모두 해지되었습니다. 바. 제공 받은 보증내역 당기말 현재 당사가 타인으로부터 제공받은 지급보증의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천원)

제공자	보증금액	보증내용

서울보증보험	12,800	하자이행보증 등

대표이사	10,000,000	제30회차 전환사채

4. 제재현황- 당사는 2016.06.30일 금융위원회로부터 2012년 2월14일 9.9억원의 일반공모증자를 위해 소액공모공시서류를 제출한 이후 청약증거금 납입기한을 2012년02월15일에서 2012년02월16일로 변경하였음에도, 동 변경내용을 기재한 소액공모공시서류를 금융위원회에 제출하지 아니함에 따라 과태료 12.5백만원을 부과 받은바 있습니다. 5. 결산일 이후에 발생한 중요사항 - 해당사항 없음.

6.중소기업기준검토표신용보강 제공 현황

(단위 : 원)

발행회사(SPC)	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액	신용보강 유형

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

장래매출채권 유동화 현황(단위 : 원)

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

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-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2016.01.01. ~ 2016.12.31.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - - - 총액 - - - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2016.01.01. ~ 2016.12.31.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

-	-	-	-	-	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제28회사모CB	2014.05.29	6,400	운영자금 : 6,400	시설투자금 425운영자금 5,975- 차입금 상환 2,487- 상품 매입 1,540- 세금납부 945- 기타 1,003	-

제29회사모CB	2015.11.03	4,000	운영자금 : 4,000	운영자금 4,000- 차입금 상환 2,617- 급여 지급 592- 기타 791	-

제30회사모CB	2016.03.30	10,000	시설자금 : 3,000운영자금 : 2,000타법인출자 : 5,000	시설자금 2,778 기계설비 758 시설투자 2,020운영자금 1,067 기타 1,067	미집행 6,155

외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2016.12.31 ) (단위 : 원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후 금액

매출액	-	-	-	-	-	( - )	-

내부 매출액	( - )	( - )	( - )	( - )	( - )	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	( - )	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	( - )	-

당기순손익	-	-	-	-	-	( - )	-

자산총액	-	-	-	-	-	( - )	-

부채총액	-	-	-	-	-	( - )	-

자기자본	-	-	-	-	-	( - )	-

자본금	-	-	-	-	-	( - )	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토 의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-

## 합병등 전후의 재무사항 비교표

(단위 : 원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

-	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-