한솔테크닉스 분기보고서 (2017.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 및 변경사항 - 해당 사항 없음 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

제51기주주총회(2017.03.31)	제1호 의안 : 제51기 재무제표(잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표(안) 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제4호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건제5호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	1. 원안대로 승인2. 원안대로 승인3. 이사보수한도액 25억 승인4. 감사보수한도액 5천만 승인5. 원안대로 승인	-

제50기주주총회(2016.03.30)	제1호 의안 : 제50기 재무제표(잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표(안) 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 감사 선임의 건제5호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건제7호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건제8호 의안 : 임원퇴직금 지급규정 승인의 건	1. 원안대로 승인2. 원안대로 승인3. 사내이사 1명, 사외이사 1명 선임4. 감사 1명 선임5. 이사보수한도액 25억 승인6. 감사보수한도액 5천만 승인7. 원안대로 승인8. 원안대로 승인	-

제49기주주총회(2015.03.20)	제1호 의안 : 제49기 재무제표(결손금처리계산서 포함) 및 연결재무제표(안) 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도액 승인의 건제5호 의안 : 감사 보수한도액 승인의 건제6호 의안 : 주식매수선택권 부여의 건	1. 원안대로 승인2. 원안대로 승인3. 사내이사 2명 선임4. 이사보수한도액 25억 승인5. 감사보수한도액 5천만 승인6. 원안대로 승인	-

2. 우발채무 등 (연결기준) 가. 중요한 소송사건 - 해당 사항 없음나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : 2017년 03월 31일) (단위 : 매, 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무인수약정 현황 - 해당 사항 없음라. 그밖의 우발채무 등 - 해당 사항 없음 마. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 - 해당 사항 없음 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 - 해당 사항 없음

4. 단기매매차익 미환수현황 단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : XXXX.X.X. ~ XXXX.X.X.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - - - 총액 - - - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : XXXX.X.X. ~ XXXX.X.X.) (단위 : 천원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

5. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

주권상장법인 (공모증자)	2012.01.30	50,537	시설자금 : 50,537	기계장치 : 41,200유틸리티 : 9,337	-

무보증사채	2012.02.17	20,000	원재료매입 : 14,630상품매입 : 7,920비품매입 : 420	원재료 매입 : 14,630상품 매입 : 5,370	-

무보증사채	2012.07.31	50,000	원재료매입 : 23,702상품매입 : 30,732	원재료 매입 : 23,702상품 매입: 26,298	-

주권상장법인 (공모증자)	2013.01.28	53,678	시설자금 : 49,500운영자금 : 4,178	기계장치 : 37,600지분취득 : 10,000원재료매입 : 6,078	시설투자 지연으로지분취득 및 운영자금으로 전환

주권상장법인 (공모증자)	2014.11.07	47,422	시설자금 : 44,091운영자금 : 3,331	-	-

6. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

회사채	2015.05.29	10,000	운영자금(차입금상환)	운영자금(차입금상환)	-

회사채	2015.06.02	5,000	운영자금(차입금상환)	운영자금(차입금상환)	-

회사채	2015.06.09	5,000	운영자금(차입금상환)	운영자금(차입금상환)	-

회사채	2015.07.13	10,000	운영자금(차입금상환)	운영자금(차입금상환)	-

회사채	2016.04.18	5,000	운영자금(차입금상환)	운영자금(차입금상환)	-

회사채	2016.04.29	5,000	운영자금(차입금상환)	운영자금(차입금상환)	-

회사채	2016.06.13	10,000	운영자금(차입금상환)	운영자금(차입금상환)	-

회사채	2016.09.12	3,000	운영자금(차입금상환)	운영자금(차입금상환)	-

회사채	2017.02.27	10,000	운영자금(차입금상환)	운영자금(차입금상환)	-

회사채	2017.03.27	5,000	운영자금(차입금상환)	운영자금(차입금상환)	-

회사채	2017.03.31	3,000	운영자금(차입금상환)	운영자금(차입금상환)	-

회사채	2017.03.31	5,000	운영자금(차입금상환)	운영자금(차입금상환)	-

7. 외국지주회사의 자회사 현황 - 해당사항 없음.

8. 합병등의 사후정보

일자	내용	상대방	계약내용 등

상호명	소재지	대표이사

2015.08.01	흡수합병	한솔라이팅(주)	서울특별시 중구을지로 100	이상용	당사는 2015년 5월 18일 이사회결의 및 동년 6월 19일 주주총회에 갈음하는이사회의결을 통하여 2015년 8월 1일을 기준으로 한솔라이팅 주식회사와합병하였습니다1. 합병방법한솔라이팅㈜가 투자부문을 인적분할 하여 신설회사를 설립하고, 이와동시에 한솔테크닉스㈜가 한솔라이팅㈜(투자부문 인적분할 후 존속회사)을흡수합병함(소규모합병)2. 합병목적 한솔라이팅㈜가 영위하는 사업 중 투자 관련부문과 사업 관련부문을 분리하고,이와 동시에 한솔라이팅㈜의 사업 관련부문을 한솔테크닉스㈜가 흡수함으로써 사업(전자부품,조명제품 등)의 효율성을 증대시키고 이를 통하여 기업가치를 제고 하고자 함.

## 합병등 전후의 재무사항 비교표

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

-	매출액	61,572	52,126	55,511	-10.9%	14,735	-253.8%	-

영업이익	791	1,451	2,612	69.7%	-384	-477.9%	-

당기순이익	-774	942	1,465	152.8%	-1,570	-160.0%	-

- 예측의 영업외비용 산정기준 분할전 차입금 25,900백만원/ 분할후 차입금 10,000백만원 기준으로 산정함- 재정위기 및 글로벌 경기침체로 조명제품의 수요감소 및 가격하락 등으로 매출 및 이익이 감소하였습니다.

9. 녹색경영에 관한 사항 1) 온실가스 배출량 및 에너지 사용량

당기 온실가스 배출량(tCO2-eq)	당기 에너지 사용량(TJ)

5,527	114

2) 녹색기술 인증 당사는 "저탄소녹색성장 기본법" 제32조 및 "녹색인증제 운영요령" 제27조에 의거하여 녹색기술을 인증받은바 있습니다. 인증받은 기술은 "고휘도 LED사파이어웨이퍼 제조기술"을 통해 친환경 LED 소재를 개발하는 기술이며, 최초인증은 2010년 12월 2일 입니다.