세방전지 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 당사는 현재 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다. 감사위원회위원 중 재무전문가는 유충흔 위원장으로 관련 법령의 경력 요건을 충족하고 있습니다. 유충흔 위원장은 재무회계 분야 전문인으로 감사원(1983~2009년) 근무하였고 서울대 산학협력단 전문 감사위원(2016~2017년)을 역임하였습니다.

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

유충흔	예	-위스콘신매디슨대 정책학 석사(1996년)
-감사원(1983년~2009년)-AMEC Partners Korea사장(2009년~2011년)
-서울대학교 산학협력단 감사전문위원(2016년~2017년)	예	회계ㆍ재무전문가	감사원 재직(1983년~2009년)

서 현	예	-서울대 법학과 졸업(1979년)-사법연수원 제16기 수료(1987년)-부산지법 판사(1987년~1992년)-서울지법 의정부지원 판사(1992년 ~1994년)-변호사 서현 법률사무소(1994년)-법무법인 바른 변호사(1998년)-법무법인 해미르 대표변호사(2004년)-법무법인 서광 대표변호사(2009년~2012년)-변호사 서현 법률사무소(2012년~2016년 4월)-현 한재장학재단 이사-현 법무법인 해미르 대표변호사	-	-	-

전인상	예	-영남대학교 전자재료공학 석사(1984년)-삼성SDI LiB 배터리팩 개발팀장(2002년~2004년)-삼성SDI 기획팀장(2005년~2009년)-삼성전자 삼성그룹 신사업팀장(2010년~2013년)-삼성SDI 자동차전지 기획팀장(2014년~2015년)-삼성SDI 자문(2016년~2017년)-현 일신웰스 경영고문	-	-	-

[결산기 이후 변동사항 : 2020년 3월 18일]감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

서 현	예	-서울대 법학과 졸업(1979년)-사법연수원 제16기 수료(1987년)-부산지법 판사(1987년~1992년)-서울지법 의정부지원 판사(1992년 ~1994년)-변호사 서현 법률사무소(1994년)-법무법인 바른 변호사(1998년)-법무법인 해미르 대표변호사(2004년)-법무법인 서광 대표변호사(2009년~2012년)-변호사 서현 법률사무소(2012년~2016년 4월)-현 한재장학재단 이사-현 법무법인 해미르 대표변호사	-	-	-

전인상	예	-영남대학교 전자재료공학 석사(1984년)-삼성SDI LiB 배터리팩 개발팀장(2002년~2004년)-삼성SDI 기획팀장(2005년~2009년)-삼성전자 삼성그룹 신사업팀장(2010년~2013년)-삼성SDI 자동차전지 기획팀장(2014년~2015년)-삼성SDI 자문(2016년~2017년)-현 일신웰스 경영고문	-	-	-

주재형	예	-서강대 경영학과 졸업(1983년)-중앙대학교 경영학 석사(2016년)-중앙대학교 회계학 박사 과정 수료(2018년)-공인회계사 2차시험합격(1982년) -삼일회계법인 입사 및 근무(1982년~2019년)-호주 PwC근무(1989년~1991년)-삼일회계법인 부대표 (2011년~2016년)-현 광교회계법인 근무	예	회계사	공인회계사회계법인에서 5년 이상 종사

나. 감사위원회 위원의 독립성 당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한·책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회 위원은 전원 주주총회의 결의로 선임한 사외이사로 구성하고 있으며 회계ㆍ재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한 감사위원회는 사외이사가 대표를 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항,당사 감사위원회 규정 제5조

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(유충흔 1인)	상법 제542조의11 제 2항,당사 감사위원회 규정 제6조

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 또한 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청 하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다.- 감사위원 선임

성 명	선임배경	추천인	임기	연임여부(연임횟수)	회사와의
관계	최대주주 또는
주요주주와의 관계

유충흔	유충흔 감사위원은 회계/재무 분야의 전문가로 약 27년간의 감사원 재직경험을 바탕으로 객관적이고 올바른 의사결정을 통하여 이사회 및 감사위원회 내에서 견제와 감시 역할을 수행하여 회사의 윤리경영 실현과 기업가치 제고에 기여할 것을 기대하여 추천	이사회	2019.03.20~
2020.03.20	연임 3회최초 선임(2014.02.28)	해당
없음	해당
없음

서 현	서현 감사위원은 약 33여년 이상 법률분야에서의 풍부한 활동과 법률 전문인으로서 당사의 의사결정과정에서 전문성과 독립성을 바탕으로 이사회 및 감사위원회 내에서 독자적으로 견제와 감시역할을 수행하여 회사의 준법경영 및 윤리경영 실현에 크게 기여할 것을 기대하여 추천	이사회	2019.03.20~
2020.03.20	연임 2회최초 선임(2015.03.13)	"	"

전인상	전인상 감사위원은 리튬배터리 및 축전지 분야에서의 풍부한 업무경험과 전문적 기술지식을 활용하여 당사 의사결정과정에서 전문적 의견을 제시하며, 전문성과 독립성을 바탕으로 이사회 및 감사위원회내에서 독자적으로 견제와 감시 역할을 수행하여 회사의 경쟁력 제고에 기여할 것을 기대하여 추천	이사회	2019.03.20~
2020.03.20	최초 선임(2019.03.20)	"	"

※ 사외이사 유충흔은 상법 제542조의8 제2항에 의거 6년 임기제한으로 사임하고, 2020.03.18 사외이사 주재형을 신규 선임 다. 감사위원회의 주요활동 내역

구분	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원회 위원의 성명	비고

유충흔(참석율100%)	서현(참석율100%)	김명식(참석율100%)	전인상(참석율100%)

감사위원회	2019.01.28	보고사항 : 1. 외부감사인 감사계획 보고 2. 대표자의 2018년 내부회계관리 운영실태보고 3. 감사위원회 내부회계관리 운영실태 평가보고 4. 대여금 상환기일 연장 보고	-	참석	참석	참석	2019.03.20신규선임	-

2019.02.14	제1호 의안 : 외부감사인 선정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2019.03.12	제1호 의안 : 제53기 재무제표 이사회 승인 '전원동의'의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

2019.04.22	보고사항 : 경영실적 보고	-	참석	참석	2019.03.20임기만료	참석	-

2019.07.22	보고사항 : 2분기 경영실적 보고	-	참석	참석	참석	-

2019.10.21	보고사항 : 3분기 경영실적 보고	-	참석	참석	참석	-

※ 2019. 3.20 등기임원인 사외이사 김명식은 임기가 만료되어 등기임원인 사외이사 전인상을 선임함

라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 12월 26일	재무회계팀	유충흔서현전인상	-	내부회계관리제도 컨설팅 진행 및결과 설명

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

윤리경영팀	4	팀장 외 3명 (평균 9년)	회사 경영전반의 감사업무 지원

재무회계팀	8	팀장 외 7명 (평균 8년)	재무제표 등 회사 경영활동에 대한 감사업무 지원

총무팀	6	팀장 외 5명 (평균 11년)	이사회, 주주총회 등 경영전반의 감사업무 지원

바. 준법지원인에 관한 사항당사는 보고서 제출일 현재 준법지원인을 선임하지 않았으며, 지원조직은 없습니다.