삼일씨엔에스 분기보고서 (2020.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 및 변경상황 - 해당사항없음 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제55기임시주주총회(2020.08.31)	제1호 의안 : 정관 변경의 건	- 상호 변경 외 승인	각 의안이원안대로 통과

제2호 의안 : 이사 선임의 건	- 사내이사3인, 기타비상무이사 1인, 사외이사3인 선임

제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건	- 감사위원회 위원 3인 선임

제54기정기주주총회(2020.03.27)	제1호 의안 : 제54기 재무제표 승인의 건	- 2019년도 재무제표 승인	각 의안이원안대로 통과

제2호 의안 : 정관 변경의 건	- 신규사업(PC)관련 정관 목적사업 추가

제3호 의안 : 이사 선임의 건	- 사내이사2인 및 사외이사1인 선임

제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건	- 감사위원회 위원 1인 선임

제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- 2019년 이사보수한도액 15억 승인

제53기정기주주총회(2019.03.27)	제1호 의안 : 제53기 재무제표 승인의 건	- 2018년도 재무제표 승인	각 의안이원안대로 통과

제2호 의안 : 정관 변경의 건	- 전자 투표 관련 정관 변경

제3호 의안 : 이사 선임의 건	- 이사 1인 선임

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- 2018년 이사보수한도액 15억 승인

제52기정기주주총회(2018.03.23)	제1호의안 : 제52기 재무제표 승인의 건	- 2017년도 재무제표 승인	각 의안이원안대로 통과

제2호의안 : 정관 변경의 건	- 강교사업의 시설물유지 관리업 추가

제3호 의안 : 이사 선임의 건	- 이사 6인 선임(사외이사 3인으로 구성)

제4호 의안 : 감사위원 선임의 건	- 감사위원 3인 선임(사외이사 3인으로 구성)

제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- 2017년 이사보수한도액 15억 승인

제52기임시주주총회(2017.06.02)	제1호 의안 : 이사 선임의 건	- 이사 1인 선임 (배동호)	각 의안이원안대로 통과

제51기정기주주총회(2017.03.24)	제1호 의안 : 2016년도 재무제표 승인의 건	- 2016년도 재무제표 승인	각 의안이원안대로 통과

제2호 의안 : 정관 변경 승인의 건	- 자기주식 소각 및 중간배당 근거규정 신설

제3호 의안 : 이사 선임의 건	- 이사 1인 임기만료에 따른 재선임

제4호 의안 : 이사보수 지급 한도액 승인의 건	- 2017년 이사보수한도액 15억 승인

제50기정기주주총회(2016.03.18)	제1호 의안 : 2015년도 재무제표 승인의 건	- 2015년도 재무제표 승인	각 의안이원안대로 통과

제2호 의안 : 이사보수한도액 승인의 건	- 2016년 이사보수한도액 15억 승인

제50기임시주주총회(2015.12.04)	제2호 의안 : 자본감소(자기주식 소각결정)승인의 건	- 자기주식 419,975주 소각 결의	각 의안이원안대로 통과

제3호 의안 : 주식분할 승인의 건	- 주식/.액면분할 (주당 5,000 → 1,000원)

제4호 의안 : 이사선임의 건	- 이사 5인 선임(사외이사 3인으로 구성)

제5호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건	- 감사위원 3인 선임(사외이사 3인으로 구성)

제6호 의안 : 이사보수 지급 한도액 승인의 건	- 2015년 이사보수한도액 15억 승인

3. 우발채무 등 가. 중요한 소송 사건 1) 사업연도 개시일 시점 계속 중인 소송 - 해당사항 없음 2) 사업연도 중에 제기된 소송 - 해당사항 없음나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(2020.09.30 현재) (단위 :백만원 )

담보제공자	제출처	어음	수표	계	백지 (매수)

매수	금액	매수	금액	매수	금액	어음	수표

삼일씨엔에스	대림산업	-	-	53	23,003	53	23,003	-	-

다. 채무보증 내역- 해당사항없음라. 기타의 우발부채 등 1) 제공받은 지급보증

(2020.09.30 현재) (단위: 백만원)

제공자	통화	보증금액	원화환산	국가	보증내용

서울보증보험	KRW	31,989	31,989	한국	이행보증 등

전문건설공제조합	KRW	26,508	26,508	한국	하자보수보증 등

삼호	KRW	백지수표	-	한국	이행보증 등

2) 금융기관 약정사항

(2020.09.30 현재) (단위: 천원,USD,EUR)

금융기관명	약정내용	한도	사용금액

통화	금액	통화	금액

㈜우리은행	기업운전당좌대출	KRW	3,000,000	KRW	-

일람불수입	USD	1,700,000	EUR	1,138,510

㈜ 국민은행	기업운전일반자금대출	KRW	1,000,000	KRW	-

㈜ KEB 하나은행	기업운전일반자금대출	KRW	5,000,000	KRW	-

㈜ 신한은행	기업운전일반자금대출	KRW	5,000,000	KRW	-

한국산업은행	산업운영자금대출	KRW	4,000,000	KRW	-

원 화 합 계	KRW	18,000,000	KRW	-

외 화 합 계	USD	1,700,000	EUR	1,138,510

한편, 당사는 ㈜국민은행 등과 총 19, 000,000 천 원 할인 한도의 외상매출채권전자대출약정 등을 체결하고 있습니다.3) 제공한 채무보증 현황- 해당사항없음

4. 단기매매차익 미환수 현황 - 당사는 최근 3사업연도 동안 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다.

5. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 법률/규정 등에 의한 규제사항

안전하고 투명한 기업경영이 사회적으로 한층 더 강조되면서 당사도 이에 부응하기 위해 공정한 기업활동을 자발적으로 전개하기 위해 “공정거래 자율준수 프로그램(CP : Compliance Program)"을 도입하였고, 2008년에는 공정거래 자율준수 프로그램을 모범적으로 설계,운영한 기업으로 공정거래위원장상을 수상하였으며, 이와 더불어 쾌적하고 안전한 근무환경을 조성하기 위해KOSHA 18001의 안전보건경영시스템을 획득하여 안전사고예방에 능동적으로 대응해 나가고 있습니다.

나. 환경관련 규제사항

당사의 사업과 관련하여 적용되는 법규로는 대기환경보전법, 수질보전에관한법률, 폐기물관리법, 소음및진동규제법, 화학물질 관리법 등과 관련된 환경규제를 적용 받고 있으며, 동 법규를 적극적이고 능동적으로 준수하기 위해ISO 14001 환경경영인증시스템을 도입하였고 대기환경개선을 위해 기존 연료인 벙커C유를LNG가스로 전환하는 등 체계적이며 지속적인 노력을 다하고 있습니다. 다. 제재현황

- 충주공장 산업안전보건법 위반 제재

일자	조치기관	조치대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행현황	재발방지를 위한 대책

2018.09.21	청주지방법원 충주지원	삼일씨엔에스	벌금 부과(1천만원)	형법 제268조, 산업안전보건법 제66조 2, 제23조 제3항 외	처분 벌금 납부	-안전 ,보건진단 후 사업장 개선
-작업허가서 및 위험성평가 절차수립
-근로자 안전교육을 통한 안전의식 향상

직원 2인	벌금 부과(1천3백만원)

- 군산공장 산업안전보건법 위반 제재

일자	조치기관	조치대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행현황	재발방지를 위한 대책

2018.11.16	광주지방고용노동청군산지청	삼일씨엔에스	과태료 부과(4백만원)	"시정명령서"중대재해 발생 사업장 감독 지적된 위반사항(산업안전보건기준에 관한 규칙 제18조, 제24조, 제97조, 제3조, 제38조 제1항, 제33조 제1항, 제92조 제1항, 제168조 제1항, 제311조 제1항, 제622조 제1항, 제43조, 제619조의2 제1항, 제54조 제1항, 제31조 제3항, 제23조, 산업안전보건법 제12조)	과태료 납부	- 주기적 안전교육 실시 및 사고사례 전파로 안전의식 고취- 안전시설물 보완 및 개선실시- 안전보건표지 개선실시

- 용인공장 산업안전보건법 위반 제재

일자	조치기관	조치대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행현황	재발방지를 위한 대책

2019.07.03	중부지방고용노동청 경기지청	삼일씨엔에스	과태료 부과(72만원)	산업안전보건법 제31조 제1항	과태료 납부	- 안전보건실태 점검 후 사업장 개선 - 안전 진단 후 위험요소 제거 - 휴일 정비 작성시 작업허가서, 위험성 평가 안전교육 실시 - 천정크레인 전용진입로 설치, 인터록 설치 - 천정크레인 전용진입로 출입제한 장치,열쇠관리 - 주기적 안전교육 실시

- 군산공장 산업안전보건법 위반 제재

일자	조치기관	조치대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행현황	재발방지를 위한 대책

2019.08.12	전주지방검찰청 군산지청	삼일씨엔에스	벌금 부과(5백만원)	현장근로자 사고에 따른 산업안전보건법 위반(산업안전보건법 제71조, 제66조의2외, 형법 제268조, 제30조,형사소송법 제334조 제1항외)	처분 벌급 납부	- 주기적 안전교육 실시 및 사고사례 전파로 안전의식 고취- 안전시설물 보완 및 개선실시- 안전보건표지 개선실시

직원 1인	벌금 부과(5백만원)

- 용인공장 산업안전보건법 위반 제재

일자	조치기관	조치대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행현황	재발방지를 위한 대책

2019.11.08	중부지방고용노동청 경기지청	삼일씨엔에스	과태료 부과(48만원)	산업안전보건법 제49조의2 제7항	과태료 납부	- 공정안전(PSM)실태 점검 후 사업장 개선- 안전 진단 후 위험요소 제거- 휴일 정비 작성시 작업허가서, 위험성 평가(JSA) 실시- 주기적 안전교육 실시

- 충주공장 산업안전보건법 위반 제재

일자	조치기관	조치대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행현황	재발방지를 위한 대책

2019.11.08	고용노동부 충주고용노동지청	삼일씨엔에스	과태료 부과(32만원)	신규채용자 교육시간부족(1명)탈형공정 압력용기 1대 안전검사 미실시배치전 건강검진 유해인자 누락	과태료 납부	- 신규 채용시 안전교육 시행- 압력용기 안전검사 시행- 배치전 유해인자 건강검진 시행

- 본사 기업현황공시 위반 제재

일자	조치기관	조치대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행현황	재발방지를 위한 대책

2019.12.13	공정거래위원회	삼일씨엔에스	과태료 부과(228만원)	- 사유 : 공시 대표회사 상표권 사용내역 사실과 다르게 배포 - 근거 : 공정거래법 제11조의4 기업집단현황 등에 관한 공시	과태료 납부	- 계열회사 관련 공시사항 재확인(상표 사용 현황 등) - 공시 사항 부문별 cross-check 활동 강화

- 용인공장 대기환경보전 위반 제재

일자	조치기관	조치대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행현황	재발방지를 위한 대책

2019.12.18	경기도	삼일씨엔에스	과태료 부과(80만원)	대기환경보전법 제31조 제2항	과태료 납부	- 대기배출시설 및 방지시설 운용기록 누락없이 실시 (일 1회 기록)

- 용인공장 산업안전보건법 위반 제재

일자	조치기관	조치대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행현황	재발방지를 위한 대책

2020.02.06	수원지방법원	삼일씨엔에스	벌금 부과 (2백만원)	산업안전보건법 위반	처분 벌금 납부	- 안전보건실태 점검 후 사업장 개선- 안전 진단 후 위험요소 제거- 휴일 정비 작성시 작업허가서, 위험성 평가 안전교육 실시- 천정크레인 전용진입로 설치, 인터록 설치- 천정크레인 전용진입로 출입제한 장치, 열쇠관리- 주기적 안전교육 실시

직원1인	벌금 부과 (2백만원)

- 석산사업소 산지관리법 위반 제재

일자	조치기관	조치대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행현황	재발방지를 위한 대책

2020.03.06	충주시청	삼일씨엔에스	과태료 부과(40만원)	산지관리법 제25조(토석채취허가 등), 산지관리법 제47조(과태료)	과태료 납부	- 추후 변경사항 발생시 토석채취 변경신고(임의시공 하지않음)- 추후 장대 비탈면 발생시 60M이하의 간격으로 10M 소단설치

6. 작성 기준일 이후 발생한 주요 사항 - 해당사항 없음

7. 직접금융 자금의 사용 - 본 보고서 작성대상기간 중 주식 및 주식연계채권(CB, BW) 발행을 통해 자금을 조달한 내역이 없습니다. 8. 보호예수 현황 - 보호예수 중인 당사의 주식은 없습니다. 9. 녹색경영 - 해당사항 없음

10. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020.09.30 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

일반공모	-	2016.03.31	파일사업부문 투자 : 37,189스틸사업부문 투자 : 7,000(화공플랜트 포함)차입금 상환 : 7,786	51,975	파일사업부문 투자 : 9,251 스틸사업부문 투자 : 8,389 (화공플랜트 포함) 차입금 상환 등 : 34,335	51,975	파일 미집행