삼일씨엔에스 사업보고서 (2018.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 및 변경상황 - 해당사항없음 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제53기정기주주총회(2019.03.27)	제1호의안 : 제53기 재무제표 승인의 건	- 2018년도 재무제표 승인	각 의안이원안대로 통과

제2호의안 : 정관 변경의 건	- 전자 투표 관련 정관 변경

제3호 의안 : 이사 선임의 건	- 이사 1인 선임

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- 2018년 이사보수한도액 15억 승인

제52기정기주주총회(2018.03.23)	제1호의안 : 제52기 재무제표 승인의 건	- 2017년도 재무제표 승인	각 의안이원안대로 통과

제2호의안 : 정관 변경의 건	- 강교사업의 시설물유지 관리업 추가

제3호 의안 : 이사 선임의 건	- 이사 6인 선임(사외이사 3인으로 구성)

제4호 의안 : 감사위원 선임의 건	- 감사위원 3인 선임(사외이사 3인으로 구성)

제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- 2017년 이사보수한도액 15억 승인

제52기임시주주총회(2017.06.02)	제1호 의안 : 이사 선임의 건	- 이사 1인 선임 (배동호)	각 의안이원안대로 통과

제51기정기주주총회(2017.03.24)	제1호 의안 : 2016년도 재무제표 승인의 건	- 2016년도 재무제표 승인	각 의안이원안대로 통과

제2호 의안 : 정관 변경 승인의 건	- 자기주식 소각 및 중간배당 근거규정 신설

제3호 의안 : 이사 선임의 건	- 이사 1인 임기만료에 따른 재선임

제4호 의안 : 이사보수 지급 한도액 승인의 건	- 2017년 이사보수한도액 15억 승인

제50기정기주주총회(2016.03.18)	제1호 의안 : 2015년도 재무제표 승인의 건	- 2015년도 재무제표 승인	각 의안이원안대로 통과

제2호 의안 : 이사보수한도액 승인의 건	- 2016년 이사보수한도액 15억 승인

제50기임시주주총회(2015.12.04)	제1호 의안 : 정관변경 승인의 건	- 정관 조항 신설 및 변경	각 의안이원안대로 통과

제2호 의안 : 자본감소(자기주식 소각결정)승인의 건	- 자기주식 419,975주 소각 결의

제3호 의안 : 주식분할 승인의 건	- 주식액면분할 (주당 5,000 → 1,000원)

제4호 의안 : 이사선임의 건	- 이사 5인 선임(사외이사 3인으로 구성)

제5호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건	- 감사위원 3인 선임(사외이사 3인으로 구성)

제6호 의안 : 이사보수 지급 한도액 승인의 건	- 2015년 이사보수한도액 15억 승인

제49기정기주주총회(2015.03.20)	제1호 의안 : 2014년도 재무제표 승인의 건	- 2014년도 재무제표 승인	각 의안이원안대로 통과

제2호 의안 : 이사 및 감사 선임의 건	- 이사 2인 및 감사 1인 선임

제3호 의안 : 이사보수 지급 한도액 승인의 건	- 2015년 이사보수한도액 12억 승인

제48기정기주주총회(2014.03.14)	제1호 의안 : 2013년도 재무제표 승인의 건	- 2013년도 재무제표 승인	각 의안이원안대로 통과

제2호 의안 : 이사 선임의 건	- 이사 1인 선임

제3호 의안 : 이사보수 지급 한도액 승인의 건	- 2014년 이사보수한도액 12억 승인

3. 우발채무 등 가. 중요한 소송 사건1) 사업연도 개시일 시점 계속인 소송- 해당사항 없음2) 사업연도 중에 제기된 소송- 해당사항 없음나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(2018. 12. 31 현재) (단위 :백만원 )

담보제공자	제출처	어음	수표	계	백지 (매수)

매수	금액	매수	금액	매수	금액	어음	수표

대림씨엔에스㈜	대림산업	-	-	54	25,281	-	-	-	-

삼호	-	-	-	-	-	-	-	1매

고려개발	-	-	-	-	-	-	-	1매

다. 채무보증 내역- 해당사항없음라. 기타의 우발부채 등1) 제공받은 지급보증

(2018. 12. 31 현재) (단위: 백만원)

제공자	통화	보증금액	원화환산	국가	보증내용

서울보증보험	KRW	31,933	31,933	한국	이행보증 등

전문건설공제조합	KRW	9,429	9,429	한국	하자보수보증 등

삼호	KRW	백지수표	-	한국	이행보증 등

2) 금융기관 약정사항

(2018. 12. 31 현재) (단위: 백만원,USD)

(단위: 천원 ,USD)

금융기관명	약정내용	통화	한도	사용금액

㈜우리은행	기업운전당좌대출	KRW	3,000,000	-

기업운전일반자금대출	KRW	4,500,000	-

일람불수입	USD	2,000,000	-

㈜국민은행	기업운전일반자금대출	KRW	2,500,000	-

㈜하나은행	기업운전일반자금대출	KRW	5,000,000	3,000,000

㈜신한은행	기업운전일반자금대출	KRW	3,000,000	3,000,000

기업운전일반자금대출	KRW	2,000,000	-

수협은행	기업운전일반자금대출	KRW	3,000,000	-

한국산업은행	산업운영자금대출	KRW	3,000,000	3,000,000

산업운영자금대출	KRW	4,000,000	-

원 화 합 계	KRW	30,000,000	9,000,000

외 화 합 계	USD	2,000,000	-

한편, 당사는 ㈜국민은행 등과 총 23,000,000 천원 한도의 외상매출채권전자대출약정 등을 체결하고 있습니다.3) 제공한 채무보증 현황- 해당사항없음

4) 신용보강 제공 현황(단위 : )

발행회사(SPC)	증권종류	PF 사업장구분	발행일자	발행금액	미상환잔액	신용보강유형	조기상환조항

-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-

5) 장래매출채권 유동화 현황(단위 : )

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

6) 장래매출채권 유동화채무 비중(단위 : )

당기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	-	-	-	-	-

총차입금	-	-	-	-	-

매출액	-	-	-	-	-

매출채권	-	-	-	-	-

4. 단기매매차익 미환수 현황 당사는 최근 3사업연도 동안 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2018.01.01 ~ 2018.12.31.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - - - 총액 - - - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2018.01.01 ~ 2018.12.31.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조) 5. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 법률/규정 등에 의한 규제사항 안전하고 투명한 기업경영이 사회적으로 한층 더 강조되면서 당사도 이에 부응하기 위해 공정한 기업활동을 자발적으로 전개하기 위해 “공정거래 자율준수 프로그램(CP : Compliance Program)"을 도입하였고, 2008년에는 공정거래 자율준수 프로그램을 모범적으로 설계,운영한 기업으로 공정거래위원장상을 수상하였으며, 이와 더불어 쾌적하고 안전한 근무환경을 조성하기 위해KOSHA 18001의 안전보건경영시스템을 획득하여 안전사고예방에 능동적으로 대응해 나가고 있습니다. 나. 환경관련 규제사항 당사의 사업과 관련하여 적용되는 법규로는 대기환경보전법, 수질보전에관한법률, 폐기물관리법, 소음및진동규제법, 화학물질 관리법 등과 관련된 환경규제를 적용 받고 있으며, 동 법규를 적극적이고 능동적으로 준수하기 위해ISO 14001 환경경영인증시스템을 도입하였고 대기환경개선을 위해 기존 연료인 벙커C유를LNG가스로 전환하는 등 체계적이며 지속적인 노력을 다하고 있습니다.다. 대림씨엔에스(주) - 군산공장 산업안전보건법 위반 제재 일자 조치기관 조치대상자 조치내용 사유 및 근거법령 조치에 대한 이행현황 재발방지를 위한 대책 2018.11.16 광주지방고용노동청군산지청 대림씨엔에스㈜ 과태료 부과 (4백만원) "시정명령서"중대재해 발생 사업장 감독 지적된 위반사항(산업안전보건기준에 관한 규칙 제18조, 제24조, 제97조, 제3조, 제38조 제1항, 제33조 제1항, 제92조 제1항, 제168조 제1항, 제311조 제1항, 제622조 제1항, 제43조, 제619조의2 제1항, 제54조 제1항, 제31조 제3항, 제23조, 산업안전보건법 제12조 과태료 납부 - 주기적 안전교육 실시 및 사고사례 전파로 안전의식 고취- 안전시설물 보완 및 개선실시- 안전보건표지 개선실시 -충주공장 산업안전보건법 위반 제재 일자 조치기관 조치대상자 조치내용 사유 및 근거법령 조치에 대한 이행현황 재발방지를 위한 대책 2018.09.21 청주지방법원 충주지원 대림씨엔에스㈜ 1천만원 형법 제268조, 산업안전보건법 제66조 2, 제23조 제3항 외 처분 벌금 납부 -안전 ,보건진단 후 사업장 개선 -작업허가서 및 위험성평가 절차수립 -근로자 안전교육을 통한 안전의식 향상 직원 2인 1천3백만원 - 군산공장 산업안전보건법 위반 제재 일자 조치기관 조치대상자 조치내용 사유 및 근거법령 조치에 대한 이행현황 재발방지를 위한 대책 2017.03.28 광주지방고용노동청군산지청 대림씨엔에스㈜ 과태료 부과 (2백2십만원) "시정명령서"중대재해 발생 사업장 감독 지적된 위반사항(산업안전보건법 제42조의2 3항,제41조 3항,제11조1항,제29조의2 7항) 과태료 납부 -주기적 안전교육 실시 및 사고사례 전파로 안전의식 고취 -안전시설물 보완 및 개선실시 -안전보건표지 개선실시 - MSDS관리 -부여공장 위험물안전관리법 위반 제재 일자 조치기관 조치대상자 조치내용 사유 및 근거법령 조치에 대한 이행현황 재발방지를 위한 대책 2017.08.28 충청남도청 대림씨엔에스㈜ 과태료 부과 (1백6십만원) 위험물 저장소의 품명등의 변경신고를 하지 아니함 (위험물안전관리법 제6조 2항) 처분 과태료 납부 -위험물 저장소 품명 변경 완료- 위험물 별 분류 체계 강화로 저장소 관리강화- 취급자 및 관리자 교육 실시 -군산공장 산업안전보건법 위반 제재 일자 조치기관 조치대상자 조치내용 사유 및 근거법령 조치에 대한 이행현황 재발방지를 위한 대책 2017.10.19 전주지방법원군산지원 대림씨엔에스㈜ 벌금 부과 (5백만원) 현장근로자 사고에 따른 산업안전보건법 위반(산업안전보건법 제71조,제66조의2외,형법 제268조,제30조,형사소송법 제334조 제1항외) 처분 벌금 납부 -주기적 안전교육 실시 및 사고사례 전파로 안전의식 고취 -안전시설물 보완 및 개선실시 -안전보건표지 개선실시 - MSDS관리 직원 1인 벌금 부과(3백만원) - 중부공장(충주)사고에 따른 산업안전보건법위반 제재 일자 조치기관 조치대상자 조치내용 사유 및 근거법령 조치에 대한 이행현황 재발방지를 위한 대책 2017.11.22 고용노동부 충주지청 대림씨엔에스㈜ 과태료 부과 (5천7백만원) 중대재해 사고에 따른 임검실시 산업안전보건법 위반 (산업안전보건법 제12조 외 21개의 법 위반) 총 70건 지적사항 처분 과태료 납부 -안전팀 신설 및 자체 안전관리자 선임 -휴일 및 정비작업 등 비정상작업에 대한 위험성평가,안전교육,작업허가제 실시 -주기적 안전교육 실시 및 사고사례 전파로 안전의식 고취 -안전시설물 보완 및 개선실시 -안전보건표지 개선실시 -MSDS관리 개선실시 6. 작성 기준일 이후 발생한 주요 사항 - 해당사항없음 7. 직접금융 자금의 사용

본 보고서 작성대상기간 중 주식 및 주식연계채권(CB, BW) 발행을 통해 자금을 조달한 내역이 없습니다 . 8. 보호예수 현황 보호예수중인 당사의 주식은 없습니다. 9. 녹생경영 - 해당사항없음

10. 공모자금의 사용내역공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

일반공모	2016.03.31	콘크리트사업부문 투자 : 37,189스틸사업부문 투자 : 7,000(화공플랜트 포함)차입금 상환 : 7,786	51,975	콘크리트사업부문 투자 : 9,251스틸사업부문 투자 : 8,389(화공플랜트 포함)차입금 상환 : 34,335	51,975	콘크리트미집행

주1) 공모자금으로 51,975백만원이 유입되었으나, 영업이익으로 인한 현금증가와 함께 공모자금의 사용내용 내역을 특정하기 곤란하여 기재한것으로 2018년말기준, 현금성 자산 59,257백만원을 보유하고 있습니다.주2) 2016년 3월 공모자금유입 이후 2018년 말까지의 집행내역을 표시한 것입니다.

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-

합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

-	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

보호예수 현황

(기준일 : 2018.12.31 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

-	-	-	-	-	-	-