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삼익THK 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(제 56 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 03 월 18 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 삼익THK주식회사
대 표 이 사 : 진 영 환, 전 영 배
본 점 소 재 지 : 대구광역시 달서구 성서동로 163(월암동)
(전 화) 053-665-7000
(홈페이지) http://www.samickthk.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 비등기임원 전무 (성 명) 진 건
(전 화) 053-665-7000
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 「삼익티에이치케이주식회사」라고 표기합니다. 또한 영문으로는「SAMICK THK CO., LTD」라고 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 「삼익THK(주)」라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 수공용 줄을 생산 , 판매할 목적으로 1965년 10월 5일에 설립되었으며, 그 이후 기타 기계 및 장비제품(Linear Motion System 등)의 제조 및 판매 업종을추가하였으며, 1989년 9월 26일 한국거래소 유가증권시장에 주식을 상장하였습니다 다. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 - 주 소 : 대구광역시 달서구 성서동로 163(월암동) - 전화번호 : 053-665-7000 - 홈페이지 : http://www.samickthk.co.kr 라. 중소기업 해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 마. 주요사업의 내용 당사는 산업설비자동화, 반도체 제조장비 및 시험장비, 정밀 의료기기, 공작기계등에 필수요소 부품인 LM시스템과 LM가이드, 볼스크류, 서브모터, 감속기 등을 조합한 메카트로시스템 사업을 영위하고 있으며, 상세한 내용 및 신규사업은 동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시길 바랍니다.

바. 계열회사에 관한 사항

구분	회사명	주업종	비고

상장(1)	삼익THK(주)	직선운동시스템 부품 제조 및 판매	-

비상장(5)	삼익키리우(주)	자동차부품 제조 및 판매	-

삼익정공(주)	기계부품 제조 및 판매	-

삼익HDS(주)	하모닉드라이브 제조 및 판매	-

삼익SDT(주)	슬라이드레일 제조 및 판매	-

삼익ADM(주)	정밀유성감속기 제조 및 판매	-

※ 회사의 수 (2020 12. 31현재) : 6(상장회사 1, 비상장회사 5)※ 계열회사에 관한 자세한 사항은 본문 "IX. 계열회사 등에 관한 사항"을 참고하시기바랍니다.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	1989년 09월 26일	해당사항없음	해당사항없음
2. 회사의 연혁

공시대상 기간(2016 01. 01 ~ 2020. 12. 31) 중 회사의 주된 변동 내역은 다음과 같습니다.

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 당사의 본점 소재지는 '대구광역시 달서구 성서동로 163(월암동)'이며 공시대상 기간 동안 본점소재지 변경은 없었습니다. 나. 상호의 변경 당사의 상호는 '삼익THK(주)'이며 공시대상 기간 동안 변경은 없었습니다.

다. 최대주주의 변동

당사의 최대주주는 진영환으로 공시대상 기간 동안 변동 없었습니다.

라. 사업의 목적 (1) 회사가 영위하는 목적사업당사의 정관상 기재되어 있는 사업목적은 다음과 같습니다

목 적 사 업	비 고

1. 직선운동시스템 및 그 부품의 제조, 가공, 판매	-

2. 메카트로시스템 및 그 부품의 제조, 가공, 판매	-

3. 기타 정밀자동화 장치 및 그 부품의 제조, 가공, 판매	-

4. 전자상거래 및 인터넷 관련 소프트웨어 및 하드웨어의 개발, 판매, 유지보수	-

5. 줄(FILE)을 포함한 각종 공구, 기계류와 금속제품의 제조, 가공, 판매	-

6. 신재생에너지 분야와 관련된 사업의 개발, 제조, 판매업	-

7. 위 각호의 관련 상품 수입, 판매업	-

8. 부동산임대업	-

9. 위 각호에 부대되는 일체의 사업	-

마. 합병, 분할(합병), 포괄적 주식교환ㆍ이전, 중요한 영업의 양수ㆍ도 등 해당사항 없슴
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	80,000,000	-	80,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	21,000,000	-	21,000,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	21,000,000	-	21,000,000	-

Ⅴ. 자기주식수	300,000	-	300,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	20,700,000	-	20,700,000	-

(1) 자기주식 취득ㆍ처분 현황 당사는 2007년 12월 5일부터 2008년 2월 22일까지 총 300,000주를 취득하였습니다2020년 취득하거나 처분한 자기주식은 없으며, 2020년 12월 31일 본 보고서 작성 기준일 현재 보유하고 있는 자기주식은 총300,000주 입니다.자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	300,000	-	-	-	300,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	300,000	-	-	-	300,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	300,000	-	-	-	300,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	21,000,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	300,000	자기주식

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	20,700,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사는 정기주주총회 개최 전 이사회 결의를 통한 배당결정에 대해 전자공시시스템(DART)공시를 통해 매년 안내하고 있습니다,회사는 배당가능이익 범위 내에서 회사의 지속적인 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, Cash Flow, 재무구조 등을 고려하여 적정수준의 배당률을 결정합니다.정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 승인을 통하여 금전과 주식으로 이익 배당할 수 있으며 주주총회 후 1개월 내에 지급합니다. 회사의 이익배당 관련 정관 규정

제 42 조(이익배당) ①이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.
②제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자 에게 지급한다.
제 42 조의 2(중간배당) ①본 회사는 7월 1일 0시 현재의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다.
②제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다
③중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한액을 한도로 한다. 1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익
4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
④사업연도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자 본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사 의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.
제 43 조(배당금지급청구권의 소멸시효) ①배당금의 지급 청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
②제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업년도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제56기	제55기	제54기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	4,458	3,265	18,105

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	215	158	875

현금배당금총액(백만원)	3,105	3,105	6,210

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	70.0	95.10	34.30

현금배당수익률(%)	-	1.3	1.3	3.1

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	150	150	300

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

※ 당기(56기) 현금배당금은 2021년 3월 26일 정기주주총회 승인 전 금액으로 향후 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 그 사유 등을 반영할 예정입니다,

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	27	1.9	2.1

※ 배당수익률 : 2020년(1.3%), 2019년(1.3%), 2018년(3.1%) 2017년(1.8%), 2016년(3.1%)
7. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019년 03월 22일	제 54기 정기 주주총회	- 주식 전자등록 업무- 사채권 및 신주인수권증권 발행 전자등록 근거조항 신설- 명의개서대리인 업무 범위 변경- 이사 및 감사의 선임	- 주식 등의 전자등록에 따른 주식 사무관련 변경에 따른 내용- 감사위원회 설치로 감사에 관한 문구 삭제
1. 요약재무정보

(단위 : 원)

구 분	제 56기	제 55기	제 54기

자 산

[유동자산]	162,922,428,016	177,411,076,574	174,846,111,620

ㆍ현금및현금성자산	28,136,364,514	19,103,365,019	34,717,548,238

ㆍ매출채권및기타유동채권	50,561,743,400	53,917,993,387	46,935,741,661

ㆍ기타유동금융자산	49,700,000	600,840,000	402,700,000

ㆍ기타유동자산	1,050,582,878	1,700,150,133	629,890,607

ㆍ재고자산	83,124,037,224	102,088,728,035	92,160,231,114

[비유동자산]	224,692,631,756	215,190,158,164	181,875,869,232

ㆍ관계기업투자주식	5,837,138,366	5,297,969,490	5,205,030,339

ㆍ기타비유동금융자산	2,821,344,040	2,420,683,864	3,922,556,134

ㆍ기타비유동자산	235,544,860	234,444,860	0

ㆍ유형자산	212,269,280,842	205,155,639,064	170,464,764,799

ㆍ투자부동산	874,147,092	0	0

ㆍ무형자산	1,160,265,431	1,160,265,431	1,294,891,191

ㆍ이연법인세자산	1,494,911,125	921,155,455	988,626,769

자 산 총 계	387,615,059,772	392,601,234,738	356,721,980,852

부 채

[유동부채]	118,202,668,016	127,516,499,511	105,466,501,047

[비유동부채]	79,436,800,954	76,735,884,158	63,195,684,124

부 채 총 계	197,639,468,970	204,252,383,669	168,662,185,171

자 본

[자본금]	10,500,000,000	10,500,000,000	10,500,000,000

[자본잉여금]	16,800,696,205	16,800,696,205	16,800,696,205

[자기주식]	-944,290,458	-944,290,458	-944,290,458

[기타자본구성요소]	9,024,126,444	8,981,967,348	8,957,633,821

[이익잉여금]	154,595,058,611	153,010,477,974	152,745,756,113

자본총계	189,975,590,802	188,348,851,069	188,059,795,681

자본과 부채 총계	387,615,059,772	392,601,234,738	356,721,980,852

종속,관계,공동기업 투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

매출액	263,856,443,911	232,008,252,977	283,067,232,148

매출원가	229,890,121,413	194,563,071,515	227,010,215,522

매출총이익	33,966,322,498	37,445,181,462	56,057,016,626

영업이익	5,736,675,834	7,452,808,487	25,502,391,855

법인세비용차감전순이익	5,603,942,158	4,047,530,031	23,714,107,333

당기순이익(손실)	4,458,300,046	3,265,422,647	18,105,227,828

기타포괄손익	273,439,687	3,233,632,741	-3,055,723,945

총포괄순이익	4,731,739,733	6,499,055,388	15,049,503,883

기본주당이익	215	158	875

※ 상기 제56기 재무정보는 정기주주총회 승인 전 재무정보이며, 향후 정기주주총회에서 재무제표 승인 관련 안건이 부결되거나 수정이 발행할 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.
2. 연결재무제표

해당사항 없슴
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없슴
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 예측정보에 대한 주의사항 당사가 본 보고서에서 미래에 발생될 것으로 예상, 예측한 활동, 사건 또는 현상은 예측정보에 해당하는 것으로서, 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 이러한 예측정보는 미래사업 환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 동 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인 등을 포함하고 있습니다.예측정보는 보고서 작성시점의 시황을 바탕으로 당사의 경영계획 등을 고려한 자체 판단으로 작성되었기 때문에 외부 환경 변화와 계획 변경 등에 따라 달라질 수 있습니다. 회사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없음을 알려 드립니다. 1. 개 요 2020년은 팬더믹(pandemic 세계적대유행)으로 선언한 코로나19 바이러스(COVID-19)의 확산 및 지속으로 이에 대응하는 세계각국의 봉쇄 강화 조치로 세계경제가 급격히 침체된 한해였습니다. 세계 각국의 경기부양책에도 민간소비 및 설비투자의 감소와 무역분쟁 갈등 심화 등으로 마이너스 성장을 기록한 반면에, 장기적인 비대면확산, 디지 털 가속화 등으로 IT기술발전 및 글로벌 반도체 수요 급증 등으로 완만한경제 회복세를 보이고 있습니다.국내경제도 정부 지출의 확대에도 불구하고 글로벌 교역 위축으로 인한 수출부진, 소비심리 개선 지연, 제조업의 생산둔화, 대기업의 설비투자 부진 등 내수침체가 지속된 한 해였습니다.당 사는 위기 극복을 위한 비상경영을 추진하여 수익성 확보에 임하였으며, 코로나 19 바이러스의 직,간접적인 영향을 받고 있으나 직접적인 확산 피해를 최소화하기 위하여 지속적인 설비증설로 생산력 증대 및 공급체제 유지, 고용유지, 협력업체 지원 강화 등 만반의 대응을 기하였습니다.또 한 2021년 경영목표를 달성하고 100년 기업으로 도약하기 위한" 혁신의 DNA로 하나 되기 위한 새로운 슬로건" " Heritage New Era" 로 열정과 도전정신으로 글로벌 산업자동화 솔루션 기업으로서 사명을 다하고 있습니다.

2. 재무상태 및 영업실적가. 재무상태 (단위 : 백만원)

과 목	재무상태표	비 고

제 56(당)기	제 55(전)기	증감액	증감율(%)

자 산

Ⅰ.유동자산	162,923	177,411	-14,488	-8.2%

1. 당좌자산	79,433	74,979	4,454	5.9%

2. 재고자산	83,124	102,089	-18,965	-18.6%

3. 기타유동자산	366	343	23	6.7%

Ⅱ.비유동자산	224,692	215,190	9,502	4.4%

1. 투자자산	8,267	7,169	1,098	15.3%

2. 유형자산	213,143	205,156	7,987	3.9%

3. 무형자산	1,160	1,160	-	-

4. 기타비유동자산	2,122	1,705	417	24.4%

자산총계	387,615	392,601	-4,986	-1.3%

부 채

Ⅰ.유동부채	118,202	127,516	-9,314	-7.3%

Ⅱ.비유동부채	79,437	76,736	2,701	3.5%

부채총계	197,639	204,252	-6,613	-3.2%

자 본

Ⅰ.자본금	10,500	10,500	-	-

Ⅱ.자본잉여금	16,801	16,801	-	-

Ⅲ.자기주식	-944	-944	-	-

Ⅳ.기타자본구성요소	9,024	8,982	42	0.5%

Ⅴ.이익잉여금	154,595	153,010	1,585	1.0%

자본총계	189,976	188,349	1,627	0.9%

자본과 부채 총계	387,615	392,601	-4.986	-1.3%

2020년말 현재 자산은 3,876억원, 부채는1,976억원으로서 전년 대비 각각 -1.3% 및-3.2% 감소 하였습니다. 자산은 전년 대비 유동자산이 -8.2% 감소하였으며, 비유동자산은 4.4% 증가하였습니다. 2020년말 현재 자본총계는 1,900억원으로서 전년 대비 0.9% 증가하였으며, 자기자본 비율은 49.0%로 전년 대비 1.0% 증가하였으며, 부채비율은 채무감소로 인한 104.0%로 전년 대비 4.4% 감소 하였습니다.

나. 영업실적 (단위 : 백만원)

구 분	포괄손익계산서	비 고

제 56(당)기	제 55(전)기	증감액	증감율(%)

Ⅰ.매출액	263,856	232,008	31,848	13.7%

Ⅱ.매출원가	229,890	194,563	35,327	18.2%

Ⅲ.매출총이익	33,966	37,445	-3,479	-9.3%

Ⅳ.판매비와관리비	28,229	29,992	-1,763	-5.9%

Ⅴ.영업이익	5,737	7,453	-1,716	-23.0%

Ⅵ.영업외손익	-133	-3,405	3,272	96.1%

Ⅶ.법인세비용차감전순이익	5,604	4,048	1,556	38.4%

Ⅷ.법인세비용	1,146	782	364	46.5%

Ⅸ.당기순이익	4,458	3,266	1,192	36.5%

Ⅹ.기타포괄손익	273	3,233	-2,960	-91.5%

XI.총포괄이익	4,731	6,499	-1,768	-27.2%

당사의 2020년 매출 은 전년동기 대비 13.7% 증가 하였고, 당기순이익은 전년대비 36.5% 증가 하였습니다.

3. 유동성 및 자금의 조달에 관한 사항

구 분	제56(당)기	제55(전)기

유동비율	137.8%	139.1%

당좌비율	67.2%	58.8%

[자금조달] (단위:백만원)

조 달 원 천	기초잔액	신규조달	상환등감소	기말잔액	비 고

은 행 외	150,600	94,613	94,553	150,660	-
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제56기(당 기)	도원회계법인	적정	해당사항 없슴	재고자산 평가충당금의 적정성

제55기(전 기)	회계법인 하나로	적정	주석40 특수관계자 매입	감가상각 개시시점의 적절성

제54기(전전기)	회계법인 하나로	적정	주석39 특수관계자 매입	해당사항 없슴

감사 의 견

우리는 삼익THK 주식회사의 재무제표를 감사하였습니다. 해당 재무제표는 2020년 12월 31일 현재의 재무상태표, 동일로 종료되는 보고기간의 포괄손익계산서, 자본변동표, 현금흐름표 그리고 유의적인 회계정책의 요약을 포함한 재무제표의 주석으로 구성되어 있습니다.

우리의 의견으로는 별첨된 회사의 재무제표는 삼익THK 주식회사의 2020년 12월 31일 현재의 재무상태와 동일로 종료되는 보고기간의 재무성과 및 현금흐름을 한국채택국제회계기준에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하고 있습니다.

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제56기(당 기)	도원회계법인	재무제표 감사분기,반기 재무제표 검토내부회계관리제도 검토	167,700,000	1,257	170,299,100	1,195

제55기(전 기)	회계법인 하나로	재무제표 감사 및 반기검토통제의 설계 및 운영의 효과성 평가입증절차의 수행 및 내부회계관리제도 검토	90,000,000	850	90,000,000	838

제54기(전전기)	회계법인 하나로	재무제표 감사 및 반기검토통제의 설계 및 운영의 효과성 평가입증절차의 수행 및 내부회계관리제도 검토	75,000,000	860	75,000,000	860

※ 부가세 별도

※ 제56기 재무제표에 대한 감사 및 검토 기간은 다음과 같습니다.

구 분	일정

1분기	2020년 4월 21일 ~ 2020년 4월 23일

반 기	2020년 7월 27일 ~ 2020년 7월 31일

3분기	2020년10월 27일 ~ 2020년 10월 29일

내부회계관리제도 설계 운영평가	2020년11월 30일 ~ 2020년 12월 2일

재고자산,금융자산 실사	2020년 12월 31일

기말감사	2021년 2월 1일 ~ 2021년 2월 5일

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제56기(당 기)	-	-	-	-	-

제55기(전 기)	2019 .03. 04	세무조정	2019.05 - 2020.04	8,800,000	-

제54기(전전기)	2018. 04. 30	세무조정	2018.05 - 2019.04	8,800,000	-

※ 부가세 포함

4. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 02월 08일	(회사)- 감사위원 1인 - 회계담당 임원 외 2인(감사인)- 회계법인 하나로 업무담당 이사 외 3인	대면회의	2019년 회계감사 일정 및 주요 업무 진행 상황2019년 핵심감사 항목 결과2019년 내부회계관리제도 운영실태 보고회계감사 기준에 따른 감사인 독립성 보고

2	2020년 04월 23일	(회사)- 감사위원 1인 - 회계담당 임원 외 2인(감사인)- 도원회계법인 업무담당 이사 외 5인	화상회의	감사착수 전 전반적인 감사계획 수립 2020년 회계감사 중요사항

2	2020년 07월 31일	(회사)- 감사위원 1인 - 회계담당 임원 외 2인(감사인)- 도원회계법인 업무담당 이사 외 5인	대면회의	반기검토 일정 및 주요 업무반기재무제표에 대한 검토 결과2020년 핵심감사 항목 논의기타 보고사항

3	2020년 10월 29일	(회사)- 감사위원 1인 - 회계담당 임원 외 2인(감사인)- 도원회계법인 업무담당 이사 외 5인	대면회의	3분기 검토결과 보고 내부회계 운영평가 진행상황 보고

4	2020년 12월 02일	(회사)- 감사위원 1인 - 회계담당 임원 외 2인(감사인)- 도원회계법인 업무담당 이사 외 5인	대면회의	내부회계관리제도 운영 평가,검토,확인중간감사재고자산 업무처리 세부 검토연말 재고실사실시 업무 협의

5	2021년 02월 04일	(회사)- 감사위원 1인 - 회계담당 임원 외 2인(감사인)- 도원회계법인 업무담당 이사 외 5인	대면회의	2020년 기말감사핵심감사항목 선정 논의연말 재고실사 관련 확인장기재고충당금 설정 관련 업무 협의기타 보고사항

5. 조정협의회 내용 및 재무제표 불일치 정보해당사항 없슴.6. 회계감사인의 변경당사는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률에 의거 주기적 지정 업체에 해당되어 증권선물위원회로부터 도원회계법인을 제56기 외부감사인으로 지정받아 외부감사인을 도원회계법인으로 변경하였습니다.

7. 내부통제에 관한 사항1)내부통제 감사위원회는 2020년 당사의 내부통제 유효성데 대해 감사하였으며, 감사결과 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운용되고 있다고 판단됩니다2)내부회계관리제도감사인은 경영자의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다라는 의견을 표명하였읍니다
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 제54기 정기주주총회(2019년 3월 22일)에서 정관 개정을 통해 감사위원회 제도를 설치하여 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회의 감사위원에 관한 사항 및 감사위원회의 활동에 관한 사항은 아래와 같습니다 가. 감사위원회의 직무와 권한 (정 관 36조의 4) ① 감 사위원회는 본 회사의 회계와 업무를 감사한다.

②감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자 가 있는 경우에는 소집권자를 말한다)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다③제2항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다. ④감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

⑤감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업 의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

⑥감사위원회는 회사의 외부감사인을 선정한다.

⑦감사위원회는 제1항 내지 제6항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

⑧감사위원회 결의에 대하여 이사회는 재결의 할수 없다.

⑨감사위원회는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

나. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

임 환 오	예	전)대구은행 부행장전)구미시 장학회 이사전)구미상공회의소 상공위원전)경북신용보증재단 비상근이사경북대학교 경영대학원 수료	-	-	-

박 찬 섭	예	현)(주)조일알미늄 사외이사현)(재)금복문화재단 감사현)박찬섭세무회계사무소 대표 (2004년~현재)전)안건회계법인 근무경북대학교 경영대학원 수료	예	회계사	공인회계사,세무사세무회계사무소 대표

양 희 묵	예	전)대구지방법원 판사현)변호사 개업, 양희묵 법률사무소 대표(2006~현재)연세대학교 법학과 졸업	-	-	-

다. 감사위원회 위원의 독립성

①본 회사는 감사에 갈음하여 정관 제36조의2의 규정에 의한 감사위원회를 둔다.

②감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성한다.

③위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야 하고, 사외이사 아닌 위원은 상법 제542 조의 10 제2항의 요건을 갖추어야 한다. ④사외이사인 감사위원회 위원의 선임에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 대하여는 의결권을 행사하지 못한다.

⑤사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사할 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유 하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주 주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.

⑥감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은 사외이사이어야 한다.

⑦사외이사의 사임ㆍ사망 등의 사유로 인하여 사외이사의 수가 이 조에서 정한 감사 위원회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집 되는 주주 총회에서 그 요건에 합치되도록 하여야 한다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의 2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2이상	충족(전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(박찬섭 사외이사)	상법 제542조의 11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족(임환오 사외이사)

그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의 11 제3항

라. 감사위원회의 주요 활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사위원의 성명

임환오(출석률:100%)	박찬섭(출석률:100%)	양희묵(출석률:100%)	이영규(출석률:100%)

참 석 여 부

1	2020. 01. 31	1. 2019년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고2. 2019년 하반기 감사 결과 보고3. 2020년 연간업무 감사계획 보고	보고	참석	참석	-	참석

2	2020. 06. 26	1.2020년도 1월~5월 경영실적 보고	보고	참석	참석	참석	해당사항없음(퇴임)

3	2020. 09. 25	1. 2020년도 1월~8월 경영실적 보고2. 내부회계관리제도 재구축에 대한 보고	보고	참석	참석	참석

※제55기 정기주주총회(2020.03.27)시 양희묵 사외이사가 신규 선임되고, 이영규 사외이사는 퇴임하였읍니다.

마. 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	당사의 선임된 사외이사는 선임 시 회계, 경영, 법률 전문가로서 전문성을충분히 갖추고 있기에 사외이사를 대상으로 별도 교육을 실시하거나 위탁 교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수한 바 없읍니다.추후 경영상의 중요한 사항이 있을때 내부교육 실시 예정입니다

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사혁신팀	2	팀장외(25)	감사위원회 간사내부감사 실시내부감사 결과 및 현황관리

재무경리팀	1	팀장(30)	회사의 회계 관련 업무 전반

사. 준법지원인 지원조직 현황 당사는 본 보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 의결권 행사에 관하여 집중투표제, 서면투표제, 전자투표제는 채택하지 않았습니다
1. 임원 및 직원 등의 현황

1. 임원 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

진영환	남	1947.01	대표이사 회장	등기임원	상근	업무 총괄	전)대구상공회의소 회장전)대한상공회의소 부회장전)대구경북기계공업협동조합 이사장건국대 법경대학 졸업	1,581,463	-	본인	44년	2023.03.27

테라마찌아끼히로	남	1951.04	기타비상무이사부회장	등기임원	비상근	-	THK(주) 대표취제역	-	-	해당사항 없음	-	2021.03.26

전영배	남	1951.10	대표이사 사장	등기임원	상근	업무 총괄	현)대구상공회의소 위원전)삼익SDT(주)대표이사계명대학교 경영대학원 수료	50,000	-	해당사항 없음	44년	2022.03.22

손창수	남	1955.06	사내이사 부사장	등기임원	상근	LM생산총괄본부장	현)삼익THK(주)LM시스템생산총괄본부장영남대 기계공학과 및 동 대학원 졸업	60,000	-	해당사항 없음	37년	2023.03.27

진주완	남	1974.05	사내이사 부사장	등기임원	상근	기획조정본부장	일본 고쿠시칸대학 졸업전)삼익HDS(주)이사	599,983	-	최대주주 조카	7년	2022.03.22

미조로기노보루	남	1951.12	기타비상무이사	등기임원	비상근	-	지바공업대학교 졸업	-	-	해당사항 없음	-	2022.03.22

진 건	남	1967.06	비등기임원 전무	미등기임원	상근	공시책임자지원본부장	현)삼익정공(주)비상임 이사계명대학교 무역학과 졸업	640,000	-	해당사항 없음	27년	-

임환오	남	1958.01	사외이사	등기임원	비상근	감사위원장	전)대구은행 부행장전)구미시 장학회 이사전)구미상공회의소 상공위원전)경북신용보증재단 비상근이사경북대학교 경영대학원 수료	-	-	해당사항 없음	-	2022.03.22

박찬섭	남	1968.10	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	현)(주)조일알미늄 사외이사현)(재)금복문화재단 감사현)박찬섭세무회계사무소 대표전)안건회계법인 근무경북대학교 경영대학원 수료	-	-	해당사항 없음	-	2022.03.22

앙희묵	남	1966.12	시외이사	등기임원	비상근	감사위원	현)양희묵법률사무소 대표전)대구지방법원 판사연세대학교 법학과 졸업	-	-	해당사항 없음	-	2023.03.27

※ 제55기 정기주주총회(2020.03.27)시 양희묵 사외이사가 신규 선임되고, 이영규 사외이사는 퇴임하였읍니다.

2. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	테라마찌 아끼히로	남	1951.04	사내이사	THK(주) 대표취제역	2021.03.26	해당사항 없음

※ 보고서 제출일 이후 개최 예정인 제56기 정기주주총회에서 안건이 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.

3. 직원 등 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

-	남	537	-	5	5	542	11년 5개월	31,847	59	93	57	150	-

-	여	54	-	-	-	54	9년 6개월	2,266	42	-

합 계	591	-	5	5	596	11년 5개월	34,113	57	-

*직원 급여 인원은 2020년 년인원 현황임

4. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	1	138	138	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	9	2,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	1,465	183	-

※ 제55기 정기주총시(2020.03.27)퇴임한 이영규 사외이사 보수 포함

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	1,377	344	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	4	88	22	-

감사	-	-	-	-

※ 제55기 정기주총시(2020.03.27)퇴임한 이영규 사외이사 보수 포함

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

진영환	대표이사	661	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

진 영 환(대표이사)	근로소득	급여	634	* 주총결의 지급한도 범위내, 이사회에서 결의한 급여지급규정에 의해(기본급) 1월 ~ 2월 급여 40.5 x 2 = 81 3월 ~ 6월 급여 41 x 4 = 165 7월 ~ 12월 급여 46 x 6= 274(직책수당) 1월~ 6월 9 x 6 = 54 7월~12월 10 x 6 = 60

상여	27	(상여금)*주총결의 지급한도 범위내, 이사회에서 결의한 임원상여금지급규정에 의해 하 기휴가,추석상여금으로 각각50%를 지급 한다 하기휴가상여 = 12 추석상여 = 15

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

진영환	대표이사	661	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

진 영 환(대표이사)	근로소득	급여	634	* 주총결의 지급한도 범위내, 이사회에서 결의한 급여지급규정에 의해(기본급) 1월 ~ 2월 급여 40.5 x 2 = 81 3월 ~ 6월 급여 41 x 4 = 165 7월 ~ 12월 급여 46 x 6= 274(직책수당) 1월~ 6월 9 x 6 = 54 7월~12월 10 x 6 = 60

상여	27	(상여금)*주총결의 지급한도 범위내, 이사회에서 결의한 임원상여금지급규정에 의해 하 기휴가,추석상여금으로 각각50%를 지급 한다 하기휴가상여 = 12 추석상여 = 15

주식매수선택권 행사이익	-	해당사항 없음

기타 근로소득	-	해당사항 없음

퇴직소득	-	해당사항 없음

기타소득	-	해당사항 없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

(1) 기업집단의 대표회사명 : 삼익THK주식회사 (2) 기업집단에 소속된 회사

(기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 : 백만원)

회사명	자본금	관련내용	비고

삼익키리우(주)	2,000	회사지분율 37.41%	-

삼 익 정 공(주)	1,500	특수관계인 65.47%	-

삼 익 H D S(주)	1,000	특수관계인 100.00%	-

삼 익 S D T(주)	950	회사지분율 18.00%	-

삼 익 A D M(주)	5,000	삼익HDS(주) 특수관계인	-

(3) 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일)

겸 직 자	겸 직 회 사

성 명	직 위	회 사 명	직 위

진 영 환	대표이사 회장	삼익키리우(주)	대표이사 회장

삼익HDS(주)	대표이사 회장

삼익SDT(주)	기타 비상무이사

삼익정공(주)	기타 비상무이사

전 영 배	대표이사 사장	삼익키리우(주)	기타 비상무이사

진 주 완	사내이사 부사장	삼익키리우(주)	기타 비상무이사

타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

삼익키리우(주)	2005.10.04	경영참가	750	150	37.41	5,298	-	-	539	150	37.41	5,837	23,990	63

삼익SDT(주)	2000.10.27	경영참가	598	34	18.00	175	-	-	-	34	18	175	5,463	106

DGB금융지주	1999.12.06	투자	250	64	0.04	452	-	-	-21	64	0.04	431	-	-

THK(주)	2008.03.19	투자	175	10	-	316	-	-	35	10	-	351	-	-

기업구조조정조합1호	2008.01.14	투자	300	1	3.7	53	-	-	-53	1	-	-	-	-

대구시민프로축구단	2002.12.21	투자	100	200	-	-	-	-	-	200	-	-	-	-

합 계	459	-	6,294	-	-	500	258	-	6,794	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 주주(최대주주 등 제외)ㆍ임원ㆍ직원 및 기타 이해관계자와의 거래내용

(단위 : 백만원)

성 명(법인명)	관 계	계정과목	거 래 내 역	비 고

기초	증가	감소	당기말

기타	기타	단기대여금	11	189	150	50	-
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 해당사항 없음

나. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제 56기정기주주총회(2021.3.26예정)	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 이사보수한도액 승인의 건	-	-

제 55기 정기주주총회(2020.3.27)	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 감사위원회 감사위원 선임의 건제4호 의안 : 이사보수한도액 승인의 건	제1호 ~ 제 4호 의안: 원안대로 결의	-

제 54기 정기주주총회(2019.3.22)	제1호 의안 : 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 감사위원회 감사위원 선임의 건제5호 의안 : 이사보수한도액 승인의 건제6호 의안 : 감사보수한도액 승인의 건	제1호 ~ 제 6호 의안: 원안대로 결의	-

※제56기 정기주주총회 의사록 요약은 2020년 3월 26일 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발행할 경우, 정정보고서를 통해 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.

2. 우발부채 및 약정사항 (1)당기말 현재 당사와 금융기관 등 사이의 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(원화단위 : 원)

금융기관	약정사항	한 도	실 행

(주)대구은행	당좌대출	5,000,000,000	-

상업어음할인	6,000,000,000	-

기업운전일반자금대출	10,000,000,000	-

(주)신한은행	수입신용장 개설	USD 5,000,000	USD 257,267

(주)하나은행	기업운전일반자금대출	10,000,000,000	-

한국산업은행	기업운전일반자금대출	15,000,000,000	-

한국수출입은행	외화대출	JPY 2,000,000,000	JPY 1,100,000,000

원화대출	5,000,000,000

THK CO., LTD.	외화대출	JPY 2,000,000,000	-

합 계	46,000,000,000	-

USD 5,000,000	USD 257,267

JPY 4,000,000,000	JPY 1,100,000,000

5,000,000,000

(2) 당사는 삼성상용자동차(주)에 계약이행보증의 목적으로 백지어음 1매를 견질로 제공하였으며, 견질로 제공된 백지어음 1매는 어음을 보관하던 법인의 소멸로 인하여 당기말 현재 미회수되고 있습니다. 당사는 미회수되고 있는 어음 1매에 대해 제권판결을 진행할 계획입니다.

(3) 당기말 현재 당사는 서울보증보험(주)로부터 계약 이행과 관련하여 3,422백만원의 이행지급보증을 제공받고 있습니다.