세방 분기보고서 (2021.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 현황

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제56기정기주주총회(2021.03.26)	제2호의안정관 일부 변경의 건	ㆍ상법 변경사항 반영	▷원안대로 승인

제3호의안이사 선임의 건	ㆍ사내이사 4명 선임 (이상웅, 최종일, 이지훈, 김정호)ㆍ사외이사 3명 선임 (김학수, 최우수, 김우현)	▷원안대로 승인

제4호의안감사위원이 되는 사외이사 선임의 건	ㆍ감사위원이 되는 사외이사 1인 분리선출 (최우수)	▷원안대로 승인

제5호의안감사위원회 위원 선임의 건	ㆍ감사위원회 위원 2인 선임 (김학수, 김우현)	▷원안대로 승인

제6호의안이사 보수지급한도액 승인의 건	ㆍ전기 보수한도액 40억원 / 전기 보수집행액 17.6억원ㆍ당기 보수한도액 40억원	▷원안대로 승인

제7호의안임원퇴직금 지급규정 제정의 건	ㆍ임원퇴직금 지급규정 신설	▷원안대로 승인

제55기정기주주총회(2020.03.27)	제2호의안정관 일부 변경의 건	ㆍ사업목적 추가	▷원안대로 승인

제3호의안이사 선임의 건	ㆍ사내이사 4명 선임 (이상웅, 최종일, 이지훈, 김정호)ㆍ사외이사 3명 선임 (김용재, 류지성, 강정대)	▷원안대로 승인

제4호의안감사위원 선임의 건	ㆍ사외이사인 감사위원회 위원 3명 선임 (김용재, 류지성, 강정대)	▷원안대로 승인

제5호의안이사 보수지급한도액 승인의 건	ㆍ전기 보수한도액 40억원 / 전기 보수집행액 21.5억원ㆍ당기 보수한도액 40억원	▷원안대로 승인

제54기정기주주총회(2019.03.22)	제2호의안정관 일부 변경의 건	ㆍ사업목적 추가ㆍ전자증권법 개설에 따른 관련내용 반영ㆍ[주식회사 등의 외부감사에 관한 법률] 개정에 따른 반영	▷원안대로 승인

제3호의안이사 선임의 건	ㆍ사내이사 5명 선임 (이의순, 이상웅, 최종일, 이지훈, 김정호)ㆍ사외이사 3명 선임 (임정훈, 류지성, 강정대)	▷원안대로 승인

제4호의안감사위원 선임의 건	ㆍ사외이사인 감사위원회 위원 3명 선임 (임정훈, 류지성, 강정대)	▷원안대로 승인

제5호의안이사 보수지급한도액 승인의 건	ㆍ전기 보수한도액 40억원 / 전기 보수집행액 18억원ㆍ당기 보수한도액 40억원	▷원안대로 승인

제53기정기주주총회(2018.3.23)	제2호 의안정관 일부 변경의 건	ㆍ사업목적 추가	▷원안대로 승인

제3호 의안이사 보수지급한도액 승인의 건	ㆍ전기 보수한도액 : 40억원 / 전기 보수집행액 : 20억원ㆍ당기 보수한도액 : 40억원	▷원안대로 승인

제52기정기주주총회(2017.3.24)	제2호 의안정관 일부 변경의 건	ㆍ사업목적 추가ㆍ임원퇴직금 규정 삭제	▷원안대로 승인

제3호 의안이사 선임의 건	ㆍ사내이사 5명 선임 (이의순, 이상웅, 정호철, 신우철, 이지훈) ㆍ사외이사 3명 선임 (임정훈, 류지성, 이재학)	▷원안대로 승인

제4호 의안감사위원 선임의 건	ㆍ사외이사인 감사위원회 위원 3명 선임 (임정훈, 류지성, 이재학)	▷원안대로 승인

제5호 의안이사 보수지급한도액 승인의 건	ㆍ전기 보수한도액 : 40억원 / 전기 보수집행액 : 26억원ㆍ당기 보수한도액 : 40억원	▷원안대로 승인

※ 제52기~ 제56기 정기주주총회 제 1호 의안은 상법 제449조의 2 및 당사 정관 제40조 4항에 의거 외부감사인의 '적정'의견과 감사위원 전원 '동의'요건이 충족되어 이사회 승인 요건을 충족하여 보고사항으로 갈음함.

2. 중요한 사건가. 연결실체의 계류 중인 소송사건 중 중요한 내역

(단위: 천원)

계류법원	원고	피고	사건내용	소송가액

연결실체가 피고인 사건

서울중앙지방법원	포스코	연결실체 외 7개사	입찰 관련 담합	1,000,000

서울중앙지방법원	한국전력공사	연결실체 외 3개사	입찰 관련 담합	358,643

서울중앙지방법원	한국남동발전 외2명	연결실체 외 7개사	입찰 관련 담합	200,000

전주지방법원	이만성외 1인	연결실체 외 3인	손해배상청구	50,000

부산지방법원	조갑래	연결실체 외 1인	손해배상청구	30,000

서울중앙지방법원	심상우 외 2인	연결실체 외 3인	손해배상청구	95,000

서울서부지방법원	주식회사씨트랜해운	연결실체	구상권청구	142,680

서울중앙지방법원	한화손해보험	연결실체 외 2사	구상권청구	820,000

서울중앙지방법원	현대해상화재보험	연결실체 외 3사	손해배상청구	388,000

서울중앙지방법원	에이스아메리칸화재해상보험 주식회사	연결실체 외 2개사	구상금 청구	323,050

보고기간종료일 현재 상기 소송사건의 최종결과를 현재로서는 예측할 수 없으며 연결실체의 재무제표는 이러한 불확실성으로 인한 발생가능한 조정사항을 반영하고 있지 않습니다.3. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2021년 3월 31일 ) (단위 : 원 )

구 분	금융기관	금 액	제공처	내 역

어 음	한국씨티은행	25백만원	㈜영풍	계약이행보증(아연정광)

백지	삼남석유화학㈜	계약이행보증

4. 채무보증현황가. 타법인 채무 지급 보증 현황

※ 해당사항 없음

5. 제재현황 등 그 밖의 사항- 발전 관계사 수요 물자 운송 용역 입찰과 관련하여 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제19조 1항에 따라 입찰담합의 사유로 공정거래위원회로부터 2019년 9월 18일 시정명령 및 과징금 부과 처분을 받은 사실이 있습니다.

- 수입 현미 운송 용역 입찰과 관련하여 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제19조 1항에 따라 입찰담합의 사유로 공정거래위원회로부터 2019년 11월 7일 시정명령 및 과징금 부과 처분을 받은 사실이 있습니다.

- 현대중공업㈜ 발주 조선부품 등 중량물 운송 용역 입찰과 관련하여 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제19조 1항에 따라 입찰담합의 사유로 공정거래위원회로부터 2020년 1월 6일 시정명령 및 과징금 부과 처분을 받은 사실이 있습니다

- ㈜포스코 발주 광양제철소 생산 철강제품 운송 용역 입찰과 관련하여 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제19조 1항에 따라 입찰담합의 사유로 공정거래위원회로부터 2020년 4월 9일 시정명령 및 과징금 부과 처분을 받은 사실이 있습니다.

- 두산중공업㈜ 발주 중량물 운송 사업자 및 사내 운송용 특수장비 임대 사업자 선정 입찰과 관련하여 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제19조 1항에 따라 입찰담합의 사유로 공정거래위원회로부터 2020년 5월 11일 시정명령 및 과징금 부과 처분을 받은 사실이 있습니다.

- 현대삼호중공업㈜ 발주 10,000톤 해상크레인 붐 운송 용역 입찰과 관련하여 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제19조 1항에 따라 입찰담합의 사유로 공정거래위원회로부터 2020년 5월 26일 시정명령 및 과징금 부과 처분을 받은 사실이 있습니다.

- 한국농수산식품유통공사 발주 수입쌀 등 수입농산물 운송 용역 입찰과 관련하여 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제19조 1항에 따라 입찰담합의 사유로 공정거래위원회로부터 2020년 12월 23일 시정명령 및 과징금 부과 처분을 받은 사실이 있습니다.

- 한국남동발전㈜ 발주 영흥 제3연료하역부두 유연탄 하역 용역 입찰과 관련하여 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제19조 1항에 따라 입찰담합의 사유로 공정거래위원회로부터 2020년 12월 30일 시정명령 및 과징금 부과 처분을 받은 사실이 있습니다.

- 삼섬엔지니어링㈜ 발주 중량물 운송 용역 입찰과 관련하여 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제19조 1항에 따라 입찰담합의 사유로 공정거래위원회로부터 21년 3월 2일 시정명령 및 과징금 부과 처분을 받은 사실이 있습니다.

당사는 관련 법규 준수를 위해 내부 관리 시스템을 강화하고 임직원에 대한 교육을 지속적으로 시행하고 있습니다.

6. 인증 관련사항

인증명칭	근거법령	인증부처	인증일자	유효기간	인증내용

ISO9001	-	DNVGL	2010.12.15	2024.2.26	품질경영시스템

ISO14001	-	DNVGL	2010.12.15	2022.12.14	환경경영시스템

종합물류기업인증	물류정책기본법	국토교통부	2012.09.27	2021.09.22	우수물류기업

우수녹색물류실천기업	물류정책기본법	국토교통부	2017.11.01	2020.10.31	물류에너지 절약 및 실천 우수기업

KOSHA18001	-	한국산업안전보건공단	2018.07.31	2021.07.30	안전보건경영시스템

AEO인증	-	관세청	2018.12.31	2023.12.30	AA등급 획득(보세운송업자,보세운송구역운영인,하역업자)

- KOSHA18001 인증 세방㈜ 당진지점, 삼천포지점 획득('18.07) - AEO인증 AA등급 획득('19.04)