신세계 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항과 사외이사 여부 회사는 현재 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.동 위원회 위원 중 재무전문가(원정희 위원)는 국세청 감사관실, 조사국에 5년 이상 역임하여 관련 법령의 경력요건을 충족하고 있습니다.감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

원 정 희	예	국세청 감사관실 사무관 ('97 ~ '99) 국세청 감사관실 서기관 ('00) 서울지방국세청 조사4국 서기관 ('00 ~ '03) 중부지방국세청 조사1국장 ('09) 서울지방국세청 조사2국장 ('12) 국세청 조사국장 ('14)	예	금융기관, 정부,증권유관기관 등 경력자	경력 상세 업무 - 감사관실 : 국세청 및 소속 기관에 대한 회계 및 업무 감사 - 조사국 : 법인납세자에 대한 회계 및 세무 조사

안 영 호	예	행정고시 합격(24회) 경제기획원 정책조정, 심사평가국 사무관 ('86 ~ '94) 공정거래위원회 경쟁정책국 사무관('94~'96) 공정거래위원회 심판관리1담당관 ('01) 공정거래위원회 기획조정관 ('08 ~ '09) 공정거래위원회 시장감시국장 ('09) 공정거래위원회 상임위원 ('11 ~ '14)	-	-	-

최 진 석	예	Harvard University 옌칭 연구소 방문학자 ('96 ~ '98) 건명원 원장 ('15 ~ '19) 서강대학교 철학과 교수 ('98 ~ )	-	-	-

※ 위원회 구성현황은 2019년 12월 31일 기준입니다.※ 2019년 3월15일 김주영 사외이사가 퇴임하였습니다.※ 2019년 3월15일 안영호 사외이사가 재선임되었습니다.※ 2019년 3월15일 원정희 사외이사가 선임되었습니다. ※ 보고서 작성기준일 이후 2020년 3월 25일 최진석 사외이사가 재선임되었습니다.

나. 감사위원회 위원의 독립성 감사위원회 위원은 이사회의 추천을 받아 전원 주주총회의 결의를 통해 선임한 사외이사로 구성하고 있습니다. 당사 이사회는 감사위원 후보 선정 시 그 후보로 독립성이 확보된 사외이사로만 선정을 하고 있으며, 그 중 최소 1명은 회계 또는 재무 전문가로 선임될 수 있도록 고려하고 있습니다. 또한 감사위원회 위원과 당사와의 거래내역은 없습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족 여부	관련 법령 등

3명의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(원정희 사외이사)	상법 제542조의11 제2항,상법 시행령 제37조 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족(원정희 사외이사)

그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한, 책임 등을 감사위원회의 규정에 따라 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계관련 서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고, 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련 서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고 받고 이를 검토합니다. 또한 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고, 필요한 경우에는 이사로부터 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다. 다. 감사위원회의 활동

회 차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명 (출석률)

김주영(100%)	안영호(85%)	최진석(100%)

찬 반 여 부

1회	2019.01.31	대표이사 및 내부회계관리자의 운영실태 보고	보고	참석	참석	참석

2회	2019.02.26	외부감사인 감사결과	보고	참석	참석	참석

내부리스크 통제활동 실적 및 계획	보고	참석	참석	참석

내부회계 관리 제도 운영실태 평가	가결	찬성	찬성	찬성

사업연도 감사위원회 회계,업무 감사 결과 확정	가결	찬성	찬성	찬성

※ 3월 15일 김주영 사외이사가 퇴임하였습니다.※ 3월 15일 원정희 사외이사가 선임되었습니다.

회 차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명 (출석률)

원정희(100%)	안영호(85%)	최진석(100%)

찬 반 여 부

3회	2019.03.15	감사위원장 선임의 건	가결	찬성	-	찬성

4회	2019.04.16	감사위원회 구성 및 운영계획 보고	보고	참석	참석	참석

2019년 감사 계획 보고	보고	참석	참석	참석

5회	2019.07.09	내부리스크 통제활동 실적 및 계획 보고	보고	참석	참석	참석

외부감사인 감사진행 경과 보고	보고	참석	참석	참석

6회	2019.09.10	내부회계관리제도 교육	교육	참석	참석	참석

내부회계관리제도 계획 및 경과 보고	보고	참석	참석	참석

7회	2019.12.10	2019년 연말 감사 계획 보고	보고	참석	참석	참석

2019년 내부회계관리제도 운영평가 계획 보고	보고	참석	참석	참석

보고서 작성기준일 이후 사항

회 차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명 (출석률)

원정희(50%)	안영호(50%)	최진석(100%)

찬 반 여 부

1회	2020.02.05	내부회계관리제도 운영실태 보고	보고	-	참석	참석

2회	2020.02.25	외부감사인 감사결과	보고	참석	-	참석

내부리스크 통제활동 실적 및 계획	보고	참석	-	참석

내부회계 관리 제도 운영실태 평가	가결	찬성	-	찬성

사업연도 감사위원회 회계업무 감사 결과	가결	찬성	-	찬성

※ 보고서 작성기준일 이후 2020년 3월 25일 최진석 사외이사가 재선임되었습니다. 라. 교육실시 계획 해당사항 없음

마. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 09월 10일	삼일회계법인	3	-	개정외감법, 내부회계관리제도 감사, 감사위원회 역할

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

내부회계관리	4	팀장 1명(23년, 재무담당 겸직)과장 1명(9년)대리 2명(평균 4년)	내부회계 독립적 평가 외

사. 준법지원인의 인적사항 및 주요 경력

성 명	출생년월	주요경력	선임일

김정아	1984.05	제 52회 사법시험 합격 (2010년)성균관대학고 법학과 졸업 (2010년)사법연수원 수료 (2012년)신세계 법무팀 입사 (2013년)	2019.12.10

자격요건의 주요내용(하나 이상 중촉 필요)	자격요건의충족여부	관련 법령 등

변호사 자격을 가진 사람	충 족	상법 제542조의 13제5항및 시행령 제41조제2호

고등교육법 제2조에 따른 학교에서 법률학을 가르치는 조교수 이상의 직에 5년 이상 근무한 사람

그 밖에 법률적 지식과 경험이 풍부한 사람으로서 대통령령으로 정하는 사람

아. 준법지원인의 주요 활동내역

점검일시	주요 점검 내용	점검 결과

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※ 2019.12.10 선임되어 보고서 작성 기준일 이후, 주요 점검 결과에 대한 보고 예정

자. 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀	6	팀장 1명(21년)부장 3명(평균10년)과장 1명(10년)대리 1명(4년)	준법지원 업무