한솔홀딩스 분기보고서 (2019.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 및 변경사항 해당사항 없습니다. 나. 주주총회 의 사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제54기주주총회(2019.03.26)	제1호 의안 : 제54기 대차대조표, 손익계산서 및 결손금처리계산서(안) 등 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 안건 철회제3호 의안 : 유상감자의 건 (주주제안)제4호 의안 : 정관 일부 변경의 건 - 제4-1호 의안 : 전자증권 도입(제6조 주권의 종류) - 제4-2호 의안 : 전자증권 도입(제12조 명의개서 대리인) - 제4-3호 의안 : 전자증권 도입(제13조 주주등의 주소, 성명 및 인감 또는 성명 등 신고) - 제4-4호 의안 : 전자증권 도입(제17조의 2 사채및 신주인수권증권에 표시되어야할 권리의 전자등록)(신설) - 제4-5호 의안 : 전자증권 도입(제18조 사채발행에 관한 준용규정) - 제4-6호 의안 : 전자증권 도입(부칙 제1호 시행일)(신설) - 제4-7호 의안 : 외부감사인 선임방법 변경(제41조 감사위원회의 직무) - 제4-8호 의안 : 중간배당 도입(제46조 이익의 배당) 제5호 의안 : 사내이사 선임의 건 - 제5-1호 의안 : 전훈 - 제5-2호 의안 : 김택환(주주제안) 제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	1. 원안대로 승인3. 부결4-1. 원안대로 승인4-2. 원안대로 승인4-3. 원안대로 승인4-4. 원안대로 승인4-5. 원안대로 승인4-6. 원안대로 승인4-7. 원안대로 승인4-8. 원안대로 승인5-1. 원안대로 승인5-2. 부결6. 이사보수한도액 40억 결정	-

제53기주주총회(2018.03.29)	제1호 의안 : 제53기 대차대조표, 손익계산서 및 결손금처리계산서(안) 등 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 사내이사 선임의 건제3호 의안 : 사외이사 선임의 건제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건제5호 의안 : 퇴직금규정 승인의 건제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	1. 원안대로 승인2. 사내이사 2명 선임3. 사외이사 3명 선임4. 감사위원회 위원 3명 선임5. 원안대로 승인6. 이사보수한도액 40억 결정	-

제52기주주총회(2017.03.31)	제1호 의안 : 제52기 대차대조표, 손익계산서 및 결손금처리계산서(안) 등 재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	1. 원안대로 승인2. 원안대로 승인3. 사내이사 1명 선임4. 이사보수한도액 110억 결정	-

1) 표결 내역

주총일자	표결 안건	표결 결과

제54기주주총회(2019.03.26)	제3호 의안 : 유상감자의 건 (주주제안)제4-1~6호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제5호 의안 : 사내이사 선임의 건 - 제5-1호 의안 : 전훈 - 제5-2호 의안 : 김택환(주주제안)	제3호 의안 : 부결제4-1~6호 의안 : 원안대로 승인됨제5호 의안 - 제5-1호 의안 : 원안대로 승인됨 - 제5-2호 의안 : 부결

제53기주주총회(2018.03.29)	제2호 의안 : 사내이사 선임의 건	사내이사 2명 선임(원안대로 승인됨)

2) 의사진행 이의제기 (제54기 주주총회) - 제5-1호 및 제5-2호 의안 표결 도중 주주제안자 측이 표결 진행에 이의를 제기하였으나, 법원에서 선임된 주주총회 검사인이 문제 없음을 확인한 후 의장은 의사 진행을 계속함.

2 .우발채무 등 (연결기준) 가. 중요한 소송사건 당분기말 현재 연결실체가 피고로 계류중인 소송사건은 총 8건이며 소송가액은 10,777백만원입니다. 이와 관련하여 충당부채로 계상하고 있는 금액은 747백만원이며, 그 외 소송사건에 대해서는 당분기말 현재 승패를 예측하기 어렵습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일) (단위 : 백만원)

구 분	매 수(매)	금 액	제공처	내 용

어음	4	백지	키움CS자산운용	운행이행보증

수표	1	백지	부산은행	계약보증

출자금	-	322	소프트웨어공제조합	지급보증 관련 견질

다. 채무보증 현황

(기준일 : 20 19년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

성명(법인명)	보증상대방	관계	채권자	보증기간	거 래 내 역	비 고

기초	증가	감소	평가*	기말

한솔이엠이	Hansol KNM Greentech Sdn. Bhd	계열회사	Kualiti Alam Sdn. Bhd	2015.06.08~2020.03.31	17,935	-	-	-	17,935	해외법인, RM 59,784,000

한솔이엠이	Hansol KNM Greentech Sdn. Bhd	계열회사	Kualiti Alam Sdn. Bhd	2018.06.08~본채무상환시까지	1,587	-	1,587	-	-	계약해지

한솔이엠이	Hansol EME	종속회사	Kualiti Alam Sdn. Bhd	2017.02.23~2018.02.22	5,391	-	5,391	-	-	보증기간 만료

합 계	24,913	0	6,978	0	17,935	-

라. 채무인수약정 현황 해당사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등

신용보강 제공 현황(단위 : 백만원 )

발행회사(SPC)	증권종류	PF 사업장구분	발행일자	발행금액	미상환잔액	신용보강유형	조기상환조항

-	-	-	-	-	-	-	-

해당사항 없습니다.

장래매출채권 유동화 현황(단위 : 백만원)

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

에이치에스에코제6차(유)	한솔제지(주) 보전업무 위탁계약 및 대전공장 수질관리업무 위탁계약	ABL	2017-09-22	14,944	4,583

에이치에스에코제7차(주)	①울산광역시 하수슬러지 처리시설 민간투자사업 관리운영용역 ②문경시 생활폐기물소각시설의 관리운영용역 ③안산시 하수처리시설 민간위탁 관리용역 ④속초시 폐기물소각시설 위수탁관리용역 ⑤천안시 하수슬러지 자원화 처리시설 운영관리위탁용역	ABL	2018-04-02	10,000	5,000

에이치에스에코제9차(유)	①온산바이오에너지센터 운영＊관리 위.수탁 협약서 ②태백시 환경자원센터(소각및부대시설) 민간위탁 관리용역 ④한솔페이퍼텍㈜환경시설 관리업무위탁계약서 ⑤국유재산 관리위탁	ABL	2019-06-17	8,000	7,000

장래매출채권 유동화채무 비중(단위 : 백만원)

당기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	16,582	-	21,833	-	-5,251

총차입금	49,138	34%	114,346	19%	-65,208

매출액	396,666	4%	153,013	14%	243,653

매출채권	90,489	18%	112,680	19%	-22,191

바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 해당사항 없습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황

일자	처벌 또는조치 기관	처벌 또는조치 대상자	처벌 또는조치 내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한회사의 이행 현황	재발 방지를 위한회사의 대책

2019-04-03	한국거래소	한솔홀딩스㈜	제재금 부과	공시 번복으로 인한 불성실공시-유가증권시장공시규정 제36조	공시위반제재금 납부	내부통제절차 강화

2019-03-15	공정거래위원회	한솔홀딩스㈜	과태료 부과	기업결합신고 의무 규정 위반-독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제12조 제1항 및 제6항	과태료 납부	내부통제절차 강화

2017-09-06	금융위원회	한솔홀딩스㈜, 前 대표이사(근속연수 3년)	과징금 부과	종속회사 회계오류로 인한 연결재무제표 자본과대계상 등 증권신고서 거짓 기재.-주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 위반의 건	과징금 납부	내부통제절차 강화

2017-09-06	금융위원회	한솔홀딩스㈜	과징금 부과 및감사인지정 1년	종속회사 회계오류로 인한연결재무제표 자본 과대계상 등증권신고서 거짓 기재-주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 위반의 건	과징금 납부,14년 사업보고서에 각 사업연도별 영향을 본문과 주석을 통하여 기공시	내부통제절차 강화

2019-07-15	담양군청	한솔페이퍼텍㈜	이행강제금 부과	개발제한구역 내 위법행위 등 - 개발제한구역의 지정 및 관리에 관한 특별조치법 제30조의 2(이행강제금)	이행강제금 납부	-

2019-03-04	담양군청	한솔페이퍼텍㈜	과태료 부과	폐기물소각시설 바닥재 강열감량 기준초과 -폐기물관리법 제31조제1항	과태료 납부	소각로 이동식 및 고정식 화격자 마모분 교체

2019-02-07	전라남도청	한솔페이퍼텍㈜	과태료 부과	굴뚝자동측정기기 운영관리기준 위반 (환경오염공정시험기준 부적합) - 대기환경보전법 제32조 제4항	과태료 납부	-

2019-02-07	노동부	한솔페이퍼텍㈜	과태료 부과	산업안전보건법 위반 - 산업안전보건법 제49조의 2	시정명령서 제출	위반사항 조치 완료

2018-12-06	담양군청	한솔페이퍼텍㈜	과태료 부과	사업장폐기물 배출자 보관기준 위반 -폐기물관리법 제13조 및 시행령 제7조제2항, 시행규칙 제14조	과태료 납부	-

2018-06-19	담양군청	한솔페이퍼텍㈜	과태료 부과	폐기물소각시설 바닥재 강열감량 기준초과 -폐기물관리법 제31조제1항	과태료 납부	중보수시 화격자 교체

2018-06-05	담양군청	한솔페이퍼텍㈜	1개월 사용중지	고형연료제품 품질검사 불합격 -자원의 절약과 재활용 촉진에 관한 법률 제25조의 10 제2항 및 같은법 시행규칙 제20조의 11	1개월 사용중지	-

2019-08-21	금융위원회	한솔피엔에스㈜	감사인지정 1년	감사前 재무제표 작성, 제출 의무 위반- (구) 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제7조, 제16조 제2항 및 시행령 제6조, 제9조, 규정 제55조	지정감사인과의 계약체결예정	내부통제절차 강화

2018-04-16	금융위원회	한솔피엔에스㈜	감사인지정 1년	'17년 감사보고서 감사의견 한정으로 관리종목 지정- 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제4조의3 제1항	지정감사인과의 계약체결	내부통제절차 강화

2019-04-30	대전지방 고용노동청 보령지청	한솔제지	과태료 부과(1,150만원)	사업장내 안전 · 보건 관리미비산업안전보건법 제12조, 제14조, 제20조, 제41조, 제42조	2019년 5월 24일과태료 납부완료	안전관리 강화시행

2018-02-14	대전지방법원	한솔제지㈜前공장장	징역 2년 (집행유예 3년)사회봉사 400시간	배임수재 형법 제 357조	2015년 12월 31일자 해임	내부통제시스템 강화

2017-12-17	서울중앙지방법원	한솔제지㈜	벌금부과(0.7억원)	인쇄고지, 신문고지 구매 담합「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」 제19조	벌금2018년 내 납부예정	준법지원체제구축, 실행

2019-08-14	청주세관	한솔테크닉스㈜	과태료 부과(138백만원)	원산지 표기위반(대외무역법 제33조의 2항 및 동법 시행령 제59조)	과태료 납부(2019-08-14)	원산지별 관리대책 수립 및
관련자 재발방지 교육진행

2019-04-19	서울지방국세청	㈜한솔홈데코	부가가치세, 법인세 및 관련 세액에 대해 추징금 부과	세무조사 (법인세법상 비용부인 외) - 국세기본법 제81조의 12 등	고지세액 납부	세무관리 철저

2018-08-08	전주지방군산지원	㈜한솔홈데코	벌금부과	중대재해관련 익산지방노동청 특별감독 - 산업안전보건법 23조 위반	벌금 납부	설비 보완 및 안전조치 이행

※ 한솔제지는 2017년 3월 1일 한솔아트원제지를 흡수합병함으로써 감사인지정 2년 조치를 실행하기 위하여 외부감사인이 삼일회계법인으로 지정되었습니다. 또한 재발방지를 위하여 감사직무 신설 및 상시 모니터링을 통한 내부통제시스템 개선을 실 행하였습니다. ※ 에이치디씨리조트(구, 한솔개발)의 제3자 배정 유상증자에 따른 지분율 하락으로 에이치디씨리조트(구, 한솔개발)의 최대주주는 한솔홀딩스(주)에서 HDC현대산업개발(주)로 변경되었습니다. 따라서 에이치디씨리조트(구, 한솔개발)는 최대주주 변경일 이후로 기업회계기준상 종속회사에 해당하지 않으며, 공정거래법상 계열회사에도 해당하지 않습니다. 나. 단기매매차익 발생 내역

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2019.1.1. ~ 2019.9.30.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - - - 총액 - - - 해당사항 없습니다. 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2019.1.1. ~ 2019.9.30.) (단위 : 백만원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - -

해당사항 없습니다. 다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없습니다. 라. 직접금융 자금의 사용

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-

해당사항 없습니다.

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-

해당사항 없습니다.

마. 외국지주회사의 자회사 현황해당사항 없습니다.

바. 합병등의 사후정보 해당사항 없습니다.

합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

-	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

해당사항 없습니다.

사. 녹색경영에 관한 사항 해당사항 없습니다. 아. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 해당사항 없습니다. 자. 조건부자본증권의 전환ㆍ채무재조정 사유 등의 변동현황 해당사항 없습니다.

차. 보호예수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

-	-	-	-	-	-	-

해당사항 없습니다.