동방 반기보고서 (2018.06)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 보고서 작성기준일 현재 당사의 발행할 주식의 총수는 보통주 150,000,000주, 우선 주 50,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 33,465,588주, 우선주 9,021,027주입니다. 당사는 2007년 6월 15일 상환전환1우선주 1,461,990주를 상환, 2010년 6월 28일 상환전환2우선주 834,720주를 상환, 2011년 1월 20일 상환전환3우선주 1,436,780주를 상환, 2015년 7월 16일 상환전환4우선주 2,650,176주를 상환하였고, 2018년 6월 21일 상환전환6우선주 659,340주를 보통주 941,618주로 전환하였습니다. 따라서 당사가 현재 보유중인 자기주식수는 보통주 176,960주이므로, 보고서 작성기준일 현재 유통주식수는 보통주 33,288,628주, 우선주 1,978,021주입니다. 세부내역은 다음과 같습니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	150,000,000	50,000,000	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	33,465,588	9,021,027	42,486,615	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	7,043,006	7,043,006	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	6,383,666	6,383,666	-

4. 기타	-	659,340	659,340	상환전환6우선주의 보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	33,465,588	1,978,021	35,443,609	-

Ⅴ. 자기주식수	176,960	-	176,960	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	33,288,628	1,978,021	35,266,649	-

-. 관련공시 ▷2015년 7월 17일 : 자기주식 취득결과보고서/자기주식 처분결과보고서, 2015년 7월 20일 : 주요사항 보고서(유상증자 결정) ▷ 2016년 11월 10일 : 증권발행실적보고서/유상증자또는주식관련사채등의발행결과 ▷ 2018년 6월 21일 : 종류주식의 보통주식으로의 전환결의(안내공시) ※ 작성기준일 이후 발생한 사항은 'XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항'의 (주)동방>의 '다. 제재현황 등 그 밖의 사항' 중 '3) 작성기준일 이후 발생한 주요사항'을 참고하시기 바랍니다. -. 관련공시 : 2018년 7월 31일 자기주식취득결과보고서

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	176,960	-	-	-	176,960	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	176,960	-	-	-	176,960	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	176,960	-	-	-	176,960	-

우선주	-	-	-	-	-	-

※ 당사는 상환전환4우선주를 상환하기 위하여 자기주식(동방 상환전환4우선주 : 2,650,176 주)을 2015년 7월 16일 취득하였고, 당일 즉시 소각처분하였습니다. -. 관련공시 ▷2015년 6월 15일 주요사항보고서(자기주식취득결정/자기주식처분결정) ▷ 2015년 7월 17일 자기주식 취득결과보고서/자기주식처분결과보고서 ※ 작성기준일 이후 발생한 사항은 'XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항'의 (주)동방>의 '다. 제재현황 등 그 밖의 사항' 중 '3) 작성기준일 이후 발생한 주요사항'을 참고하시기 바랍니다. -. 관련공시 : 2018년 7월 31일 자기주식취득결과보고서

다. 다양한 종류의 주식 당사는 지난 2012년 12월 28일에 발행하였던 상환전환4우선주 2,650,176 주 를 2015년 7월 16일에 취득 후 당일 즉시 소각하였습니다. 이후, 상환전환5우선주 1,978,021주와 상환전환6우선주 659,340주를 2015년 7월 28일 제3자배정(인수대상:산은캐피탈)으로 발행하였고 2018년 6월 21일 상환전환6우선주 659,340주를 보통주 941,618주로 전환하였습니다. 작성기준일 현재 잔여 종류주식은 상환전환5우선주 1,978,021주로 그 상세내역은 다음과 같습니다.

구 분	상환전환5우선주

발행일자	2015년 7월 29일

주당 발행가액(액면가액)	2,275원(1,000원)

발행총액(발행주식수)	4,499,997,775원(1,978,021주)

현재 잔액(현재 주식수)	1,978,021,000원(1,978,021주)

주식의내용	이익배당에 관한 사항	(1) “본 주식”은 참가적, 누적적 우선주로 “본 주식”의 주주는 본 건 우선주식을 보유하는 동안 아래의 산식에 따라 총 발행금액 기준 연 2.0%의 배당을 누적적으로 우선 배당 받고, 보통주의 배당률이 우선주의 배당률을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주와 동일한 배당률로 함께 참가하여 배당받는다.
1주당 배당금 = 발행가액 × 배당률 × [배당일수/365일]
(배당일수는 당해년도 중 우선주 존속 일수이며, 윤달이 있는 해에는 365일 대신 366일을 적용)
(2) 배당금의 지급시기를 주주총회에서 따로 정하지 아니한 경우 회사는 주주총회에서 이익잉여금처분계산서의 승인이 있는 날로부터 1개월 이내에 “본 주식”의 주주에게 배당금을 지급하여야 한다.
(3) 주식 배당의 경우, 배당률은 본 조 제1항에 따르며, 본 건 우선주식은 보통주와 동일한것으로 보아, 우선주와 보통주를 합한 발행주식총수에 대한 비율에 따라 같은 종류의 우선주 주식으로 배당을 받을 권리를 갖는다. 다만, 단주가 발생하는 경우에는 현금으로 지급받는다.
(4) 본 건 우선주식의 전부 또는 일부에 대하여 전환권이 행사된 경우, 전환된 주식에 대하여 최근 배당기준일 이후의 배당은 지급하지 아니한다.
(5) 본 건 우선주식에 대하여 우선배당률에 따른 소정의 배당을 하지 못한 경우 다음 사업연도의 배당시에 누적적으로 배당하기로 한다.

잔여재산분배에 관한 사항	(1) “발행회사”가 청산 또는 정리되거나 “발행회사”가 제3자에게 합병, 주식교환, 주식양수도 등의 방식에 의하여 피인수 되는 경우, “본 주식”을 보유한 주주는 잔여재산 또는 인수대가의 분배에 대하여 보통주식과 동일한 분배율로 참가하여 분배를 받는다.

상환에관한사항	상환조건	(1) “발행회사”는 “본 주식”의 주주에 대하여 “본 주식”의 일부 또는 전부를 상환할 권리를 가지며 “발행회사”는 법적으로 상환 가능한 최대한의 자금한도 내에서 이를 상환할 수 있다. 다만, “본 주식”의 상환은 “발행회사”에 상법 및 기타 법률상 상환 가능한 재원이 있을 때에만 가능하다.

상환방법	(1) “발행회사”는 상환일로부터 최소 1개월 전까지 상환대상주식수, 상환일, 주권 제출처 등을 기재하여, “본 주식”의 주주에게 통지 또는 공고해야 하며, 위 기간이 만료된 때에는 강제 상환된다. 단, “본 주식”의 일부를 상환하는 경우에는 회사가 안분비례의 방법에 의하여 상환할 주식을 정하며, 이때 발생하는 단주는 상환하지 아니한다.
(2) 본 조 제4항에 의하여 “발행회사”가 상환을 통지 또는 공고한 경우라도, 보통주로 전환 가능한 기간일 경우에는 “본 주식”의 주주는 제11조에 따라 상환일 5영업일 전까지 “본 주식”의 전환을 요청할 수 있다.
(3) “발행회사”는 “본 주식”의 상환일에 현금으로 상환가액을 해당 주주에게 지급하여야 한다. 단, “본 주식”의 주주가 주권을 일정 내에 제출하지 않으면 “발행회사”는 당해 주주가 주권을 제출할 때까지 상환대금의 지급을 보류할 수 있으며, 이 경우 지급 보류된 상환대금에 대한 이자는 없는 것으로 한다.
(4) “본 주식”의 상환 청구 권리는 “본 주식”의 주주에게는 부여되지 않는다.

상환기간	(1) “발행회사”는 “본 주식”의 발행일로부터 1년이 되는 날부터 6년 9개월째 되는 날까지 언제든지 “본 주식”의 전부 또는 일부의 상환을 청구할 권리가 있다. 단, “본 주식”에 대하여 제9조에 정한 바에 따른 우선적 배당이 완료되지 아니한 경우에는 “본 주식”은 상환될 수 없으며, “발행회사”의 배당가능이익이 부족하여 상환기간 내에 상환하지 못하는 경우 그 사유가 해소될 때까지 상환기간은 연장될 수 있다.

주당 상환가액	(1) 상환가액은 “본 주식”의 발행일로부터 상환 직전일까지의 기간 동안 ‘상환보장수익률’ 연단리 5.0%의 이율을 적용하여 계산한 금액과 최초 발행가액의 합계액으로 한다. 단, 보유기간 중 배당금이 지급된 경우 당해 배당금은 차감하며, 발행 후 3년이 경과한 시점부터 상환보장수익률은 매년 2% 포인트씩 증가한다. 또한 상환보장수익률은 연단위 계산을 적용한다.(예시 : 발행 후 4년이 되는 시점에 상환할 경우 3년간 5.0% 적용, 그 후 1년 7.0% 적용)

1년 이내상환 예정인 경우	상환전환5우선주 1,978,021주는 2018년 7월 27일부로 상환될 예정입니다.※ 자세한 사항은 'XI. 그 밖에 투자자보호를 위하여 필요한 사항'의 (주)동방>의 '다.제재현황 등 그 밖의 사항' 중 '3) 작성기준일 이후 발생한 주요사항'을 참고하시기 바랍니다. -.관련공시 : 2018년 7월 31일 자기주식취득결과보고서

전환에관한사항	전환조건	(1) “본 주식”의 주주는 회사 소정의 전환청구서를 작성하고, 전환청구서를 “발행회사” 또는 “발행회사”가 지정하는 곳에 제출함으로써 전환권을 행사할 수 있으며, “발행회사”는 전환청구서를 받은 후 본 조에 따라 “본 주식”을 보통주로 전환하여야 한다. “본 주식”의 주주가 “발행회사” 또는 “발행회사”가 지정하는 곳에 전환청구를 한 날 전환의 효력이 발생하여 보통주의 발행이 이루어진 것으로 본다. 전환일 이후 “발행회사”는 전환으로 인하여 발행되는 보통주를 한국예탁결제원에 일괄 예탁하기로 한다.
(2) “본 주식”을 소지한 주주의 전환권 행사로 발생하게 되는 단주는 그 단수에 상응하는 금원을 현금으로 지급하기로 한다.
(3) 전환기간 종료시까지 전환청구서가 “발행회사” 또는 “발행회사”가 지정하는 곳에 도달되지 않을 경우 “발행회사”는 “본 주식”에 관하여 보통주로 전환하여 줄 의무를 부담하지 아니한다.
(4) 전환주식의 발행, 전환의 청구, 기타 전환에 관한 사항은 상법 제346조 내지 제351조의 규정을 따른다. 다만, 전환권을 행사하여 발행된 보통주의 배당에 관하여는 그 청구를 한 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다.

전환청구기간	(1) “본 주식”의 주주는 “본 주식”의 발행일로부터 3년이 경과한 날부터 “본 주식”의 존속기간 1개월 전까지 언제든지 “본 주식”을 보통주로 전환할 수 있는 권리를 갖는다.

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	(1) “본 주식”의 보통주 전환비율은 본 건 상환전환우선주식 1주당 보통주 1주로 한다.(이하 보통주 1주로 전환될 수 있는 본 건 상환전환우선주식 1주의 가액을 “전환가격”이라 하며, 본 건 상환전환우선주식 1주당 보통주로 전환될 수 있는 비율을 “전환비율”이라 한다) 단, 전환비율 및 전환가격은 다음 각 호에 따라 조정된다.
1. “본 주식”을 소유한 주주가 전환을 청구하기 전에 “발행회사”가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자(주주배정, 주주배정후실권주일반공모, 주주우선공모 제외) 하거나, 시가를 하회하는 전환가액 또는 행사가액으로 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행하는 경우에는 아래와 같이 전환가격을 조정한다. 단, 유·무상증자를 병행 실시하는 경우, 유상증자 1주당 발행가액이 조정 전 전환가격을 상회하는 때에는 유상증자에 의한 신발행주식수는 전환가격 조정에 적용하지 아니한다.
조정 후 전환비율 = 조정 전 전환비율 × 조정 전 전환가액 ÷ 조정 후 전환가격
위 산식 중 “기발행주식수”는 당해 조정사유가 발생하기 직전일 현재의 발행주식 총수로 하며, 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우 “신발행주식수”는 당해 사채 발행시 전환가액으로 전부 주식으로 전환되거나 행사가액으로 신주인수권이 전부 행사될 경우 발행될 주식의 수로 한다. 또한, 위 산식 중 “1주당 발행가액”은 전환사채 또는 신주인수권부사채를 발행할 경우에는 당해 사채 발행 시 전환가액 또는 행사가액으로 하며, 위 산식에서 “시가”라 함은 당해 발행가액 산정의 기준이 되는 기준주가(유상증자 이외의 경우에는 조정사유 발생 전일을 기산일로 하여 계산한 기준주가)로 한다. 단, 제9조에 따라 “본 주식”의 우선적 배당을 목적으로 주식배당을 실시하는 경우 및 유상증자 방식이 주주배정, 주주배정후실권주일반공모, 주주우선공모 일 경우에는 상기 전환비율 조정을 적용하지 아니한다.
2. 주식분할 또는 합병 또는 분할합병 등이 이루어지는 경우에는 그 사유가 발생하기 직전에 “본 주식”이 보통주식으로 모두 전환되었다면 “본 주식”의 주주가 가질 수 있었던 보통주식의 수에 따른 가치에 상응하도록 전환가격을 조정한다.
3. 감자, 주식병합 등 주식가치 상승사유가 발생하는 경우 감자, 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 전환가격을 상향하여 반영하여야 한다. 단, 감자, 주식병합 등을 위한 주주총회 결의일 전일을 기산일로 하여 “증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정” 제5-22조 제1항 본문의 규정에 의하여 산정한 가액이 액면가액 미만이면서 기산일 전에 전환가격을 액면가액으로 이미 조정한 경우에는 조정 후 전환가격은 산정가액을 기준으로 감자, 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향 조정한 가액 이상으로 조정한다.
4. 위 제1호 내지 제3호와는 별도로 “본 주식”의 주금납입기일로부터 매 3개월이 경과한 날(이하 “전환가격 조정일”)을 전환가격 조정일로 하고, 전환가격 조정일 전일을 기산일로 하여 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가, 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과 최근일 가중산술평균주가 중 낮은 가격이 “본 주식”의 전환가격보다 낮은 경우에는 그 가격을 전환가격으로 조정한다. 다만, 조정 후 전환가격은 최초전환가격(최초전환가격이 본 항 제1호 내지 제3호의 사유로 조정된 경우 그와 같이 조정된 전환가격)의 70%를 하회하지 못한다.
5. 위 제1호 내지 제4호의 산식에 의한 조정 후 전환가격 중 원단위 미만은 절상하며 액면가 미만일 경우 액면가로 한다.

의결권에 관한 사항	본 건 상환전환우선주는 의결권이 있으며, 1주당 의결권 한 표를 갖는다.

기타 투자 판단에 참고할 사항	사항>
(1) “본 계약”에 따라 발행되는 우선주의 내용은 다음 각 호와 제9조 내지 제13조와 같다.
1. 이익배당에 있어 보통주에 대해 우선권이 있고, 상환 및 전환에 관하여 특수한 정함이 있는 상환주식이자 전환주식이다.
2. “본 주식”의 존속기간은 발행일로부터 7년으로 하고, 존속기간 내에 보통주로 전환되지 아니한 경우 존속기간 만료와 동시에 자동적으로 보통주로 전환된다. 단, 위 기간 중 소정의 배당을 하지 못하는 경우 또는 제10조 제2항 단서조항에 해당하는 경우에는 “본 주식”의 주주가 요청하면 소정의 배당 또는 상환이 완료될 때까지 그 기간을 연장할 수 있다.
사항>
(1) “본 계약”에 의한 우선주는 신주인수권이 있으며, 유상증자의 경우에는 보통주식으로, 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 배정받을 권리가 있다.

※ 상기 발행일자는 주급납입일의 다음날입니다. ※ 상기 현재잔액은 액면가 기준입니다. ※ 2012년 12월 28일에 발행되었던 당사의 상환전환4우선주 2,650,176 주 취득 및 소각에 대한 사항은 관련공시를 참고해 주시기 바랍니다. -. 관련공시 ▷2015년 6월 15일 주요사항보고서(자기주식취득결정/자기주식처분결정) ▷ 2015년 7월 17일 자기주식 취득결과보고서/자기주식처분결과보고서 ※ 2015년 7월 28일에 발행되었던 당사의 상환전환6우선주 659,340주 의 보통주 전환에 대한 사항은 관련공시를 참고해 주시기 바랍니다. -. 관련공시 : 2018년 6월 21일 종류주식의 보통주식으로 전환결의(안내공시) ※ 작성기준일 이후 발생한 사항은 'XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항'의 (주)동방>의 '다. 제재현황 등 그 밖의 사항' 중 '3) 작성기준일 이후 발생한 주요사항'을 참고하시기 바랍니다. -. 관련공시 : 2018년 7월 31일 자기주식취득결과보고서