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신흥 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 52 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 3 월 31 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 신흥
대 표 이 사 : 이 용 익
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 청파로 450
(전 화) 02-6366-2000
(홈페이지) http://www.shinhung.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 문 현 기
(전 화) 02-6366-2101
목 차

Ⅰ. 회사의 개요 1. 회사의 개요-----------------------------------------------------2 2. 회사의 연혁 3. 자본금 변동상황 ------------------------------------------------8 4. 주식의 총수 등 5. 의결권 현황 6. 배당에 관한 사항 등 ---------------------------------------------10Ⅱ. 사업의 내용 1. 사업의 개요----------------------------------------------------12 2. 주요제품------------------------------------------------------13 3. 주요원재료 ----------------------------------------------------14 4. 생산 및 설비---------------------------------------------------16 5. 매출에 관한 사항 -----------------------------------------------17 6. 시장위험과 위험관리-------------------------------------------- 20 7. 연구개발활동-------------------------------------------------- 24Ⅲ. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 --------------------------------------------------33 2. 연결재무제표 --------------------------------------------------36 3. 연결재무제표 주석 ----------------------------------------------44 4. 재무제표-----------------------------------------------------100

5. 재무제표 주석-------------------------------------------------106 6. 기타재무에 관한 사항-------------------------------------------157Ⅳ. 감사인의 감사의견 등 1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견-----------------------------------164 2. 감사용역 체결현황 3. 회계감사인과의 비감사용역 체결현황 4. 내부통제에 관한 사항Ⅴ. 이사의 경영진단 및 분석의견 -------------------------------------166Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 --------------------------------------------171 2. 감사제도에 관한 사항 ------------------------------------------172 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항Ⅶ. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 -------------------------174 2. 최대주주 변동현황주식의 분포 3. 주식소유현황 4. 소액주주현황 -------------------------------------------------176 5. 주식사무 6. 주가 및 주가거래실적-------------------------------------------176Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 --------------------------------------------178 2. 임원의 보수등Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항 1. 계열회사 현황-------------------------------------------------181 2. 타법인출자 현황Ⅹ. 이해관계자와의 거래내역 1. 대주주등에 대한 신용공여등--------------------------------------183XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 주주총회의사록 요약 -------------------------------------------184 2. 우발부채와 약정사항 3. 견질 또는 담보용 어음 수표현황 4. 외국지주회사의 자회사 현황 5. 작성기준일 이후 발생한 주요사건 6. 제재현황 7. 중요한 자산양수도 8. 주요사항보고서의 진행내용 등
1. 회사의 개요

□ 주식회사 신흥

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 신흥 이라고 표기합니다. 영문으로는 Shinhung Co.,Ltd. 라 표기합니다.나. 설립일자 당사는 치과용기자재의 제조 및 도ㆍ소매를 목적으로 1964년 11월 13일에 설립되었으며, 1991년 2월 8일에 한국거래소가 개설하는 유가증권시장에 주식을 상장하였습니다.다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소본사의 주소 : 서울특별시 중구 청파로 450전화번호 : 02-6366-2000홈페이지 주소 : http://www.shinhung.co.kr 라. 주요 사업의 내용 당사는 치과 의료기기 및 치과용 재료의 제조 및 유통 회사로 주요 제품은 치과용 진료대 (유니트 체어), 치과용 합금, 치과용 X선 촬영기, 공기압축기 등이 있으며 그 밖에 치과에서 사용하는 소모성 치과재료 등의 상품을 취급하고 있습니다. 또한 보유 부동산의 임대사업을 함께 영위하고 있으며, 공시서류작성기준일 현재 예정되어 있는 새로 추진할 사업부문은 없습니다.

마. 계열회사에 관한 사항당사는 본 보고서 작성기준일 현재 당사를 제외하고 총 3개의 계열회사를 가지고 있으며,「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」(이하 "공정거래법") 상의 출자총액제한 기업집단 또는 상호출자제한 기업집단에 해당되지 않습니다.

회사명	사업자번호	목적사업	비고

(주)신흥캐피탈	114-81-68574	금융 팩토링	비상장

(주)신흥엠에스티	120-86-51845	임플란트 제조	비상장

신흥허브서비스(주)(*)	119-81-96022	의료기기수리	비상장

(*) 신흥허브서비스(주) 의 경우 연결재무제표 작성 대상 종속회사이며 (주)신흥캐피탈이 지분 100% 보유하고 있는 회사입니다.바. 연결대상 종속회사 개황 (연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)신흥캐피탈	1974년 12월 04일	서울특별시 중구 청파로 450	금융팩토링	6,422,477	의결권의 과반수 이상 소유 (기업회계기준서 1110호)	해당없음

(주)신흥엠에스티	2003년 04월 29일	강원도 원주시 문막읍 동화공단로 110-2	임플란트제조	6,282,699	의결권의 과반수 이상 소유 (기업회계기준서 1110호)	해당없음

신흥허브서비스(주)	2007년 02월 02일	서울특별시 중구 소월로 20-6	의료기기수리	743,695	의결권의 과반수 이상 소유 (기업회계기준서 1110호)	해당없음

*신흥허브서비스(주)의 경우 (주)신흥캐피탈이 지분 100% 보유하고 있습니다. *참고 : 주요종속회사 여부 판단기준① 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사, 또는② 직전연도 자산총액이 750억원 이상인 종속회사.

1-1. 연결대상회사의 변동내용 : 해당없음.

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

□ 주식회사 신흥캐피탈가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 신흥캐피탈 이라고 표기합니다. 또한 영문으로는 Shinhung Capital Co.,Ltd. 라 표기합니다.나. 설립일자 주식회사 신흥캐피탈은 1974년 12월 4일에 한국치과기재산업(주)로 설립되어 치과기자재의 도소매업을 영위하던 중 1995년 12월 서울파이낸스주식회사로, 1995년 7월 14일에 현재의 주식회사 신흥캐피탈로 회사명을 변경하여 치과의료인의 개업 자금 및 시설 자금에 대한 대여 등을 주요 업무로 영위하고 있습니다.다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소본사의 주소 : 서울시 중구 청파로 450전화번호 : 02-6366-2008홈페이지 주소 : http://www.shinhung.co.kr라. 주요 사업의 내용 당사는 치과의료인의 개업 자금 및 시설 자금에 대한 대여 등을 주요 업무로 영위하고 있습니다. 주식회사 신흥의 치과 의료 분야에서 쌓은 오랜 경험과 노하우를 바탕으로 치과 병ㆍ의원의 개원, 확장, 이전 등에 따른 의료기기 구입 및 소요자금을 지원하기 위하여 설립된 회사로, 치과의사를 대상으로 하고 있습니다.마. 계열회사에 관한 사항 :

회사명	목적사업	비고

신흥허브서비스(주)	의료기기수리	비상장

□ 주식회사 신흥엠에스티

가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 신흥엠에스티 라고 표기합니다. 또한 영문으로는 Shinhung MST Co.,Ltd. 라 표기합니다.나. 설립일자치과용 임플란트 관련 제품의 제조 및 도ㆍ소매를 목적으로 2003년 4월 29일에 ㈜메디사이텍 으로 설립되었으며, 2009년도 중에 주식회사 신흥의 계열회사로 편입되었습니다.다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소본사의 주소 : 강원도 원주시 문막읍 동화공단로 110-2전화번호 : 033-730-1912홈페이지 주소 : http://www.shinhung.co.kr라. 주요 사업의 내용 주식회사 신흥엠에스티는 경쟁력 있는 고유의 임플란트 특허를 바탕으로 한 제품군을 통해 국내 및 세계 시장에 진출하기 위해 창업된 기술 집약적인 의료기기 전문 제조업체이며, 주요 생산품목으로는 인공치아인 Fixture, Abutment 外 인공치아보철물, 시술기구 등이 있습니다.

마. 계열회사에 관한 사항 : 해당사항 없음. □ 신흥허브서비스 주 식회사가. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 신흥허브서비스 주식회사 라고 표기합니다. 또한 영문으로 Shinhung Hub Service Co.,Ltd. 라 표기합니다.나. 설립일자치과용 의료기계ㆍ기구의 보수 및 수리를 목적으로 2007년 2월 2일에 엔에스케이 서비스 주식회사로 최초 설립 되었으며, 2014년 11월 1일 현재의 회사명으로 변경 및주식회사 신흥의 종속회사로 편입 되었습니다.다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소본사의 주소 : 서울특별시 중구 소월로 20-6, 1층전화번호 : 02-318-0030홈페이지 주소 : http://www.shinhung.co.kr라. 주요 사업의 내용 신흥허브서비스 주식회사는 국내ㆍ외에서 유통되고 있는 치과용 의료기계기구의 보수 및 수리, 보조용품 판매를 위해 창업된 의료기기 전문수리업체이며, 주요 보수 및 수리품목으로는 국내ㆍ외 제조사의 각종 핸드피스 (Handpiece), ROOT-ZX를 포함한 치과용 소장비 일체를 취급합니다.마. 계열회사에 관한 사항 : 해당사항 없음.
2. 회사의 연혁

□ 주식회사 신흥

공시대상기간 (최근 5사업연도) 중 본점 소재지, 최대주주변동, 상호변경, 합병, 업종변화, 경영진의 중요한 변경 등의 주된 변동내용이 없습니다. □ 주식회사 신흥엠에스티 가. 대표이사의 변동 2014. 08. 01 변경전 : 최 기환 변경후 : 최 천수 2013. 07. 01 변경전 : 이 준수 변경후 : 최 기환 나. 회사의 본점 소재지 및 그 변경

2009. 09. 07 변경전 : 인천광역시 서구 보도진로 42번길 19 변경후 : 강원도 원주시 문막읍 동화공단로 110-2 다. 상호의 변경

2009. 09. 07 변경전 : (주)메디사이텍 변경후 : 주식회사 신흥엠에스티 □ 주식회사 신흥캐피탈가. 대표이사의 변동 2011. 06. 13 변경전 : 이 용익 변경후 : 문 현기 □ 신흥허브서비스 주 식회사가. 회사의 본점 소재지 변경 2014. 11. 01 변경전 : 서울특별시 중구 소월로 20-6, 신흥빌딩 1층 변경후 : 서울특별시 중구 소월로 20-6, 신흥빌딩 5층나. 상호의 변경 2014. 11. 01 변경전 : 엔에스케이서비스 주식회사 변경후 : 신흥허브서비스 주식회사다. 대표이사의 변동 2014. 11. 01 변경전 : 스즈키 마사타카 변경후 : 최 영준
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황 : 해당사항 없음.

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

공시서류작성기준일 (2016년 12월 31일) 현재 당사 정관 제5조에 의해 발행가능한 주식의 총수는 보통주 46,000,000주 입니다. 현재까지 발행한 주식의 총수는 13,466,140주 이며, 이중 이익소각으로 감소한 주식의 총수는 3,866,140주로 현재 발행주식총수는 9,600,000주 입니다.

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	46,000,000	-	46,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,466,140	-	13,466,140	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	3,866,140	-	3,866,140	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	3,866,140	-	3,866,140	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,600,000	-	9,600,000	-

Ⅴ. 자기주식수	63,900	-	63,900	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,536,100	-	9,536,100	-

나. 자기주식당사는 보고서 작성기준일 현재 자기주식 63,900주를 보유하고 있으며, 자기주식에대한 처리방안은 공시서류작성기준일 현재 결정된 바 없습니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	66,370	-	2,470	-	63,900	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	66,370	-	2,470	-	63,900	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	66,370	-	2,470	-	63,900	-

-	-	-	-	-	-	-

* 처분주식 2,470주는 모두 종업원 상여 지급을 목적으로 처분되었으며, 자세한 사항은 2016.12.26 "주요사항보고서 (자기주식처분결정)" 을 참고해 주시기 바랍니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	9,600,000	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	63,900	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,536,100	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제52기(2016)	제51기(2015)	제50기(2014)

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	1,155	2,954	6,743

(개별)당기순이익(백만원)	3,136	5,292	7,403

(연결)주당순이익(원)	121	310	708

현금배당금총액(백만원)	1,151	1,153	1,149

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	99.65	39.03	17.04

현금배당수익률(%)	보통주	2.0	2.1	2.4

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	200	200	200

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

* 제 52기 분기배당 지급금액은 574백만원, 제 51기 분기배당 지급금액은 578백만원, 제 50기 분기배당 지급금액은 574백만원 이며, 상기 현금배당금 총액은 분기배당금과 기말배당금의 합계금액입니다. * 상기 주당 현금배당금은 소액주주 기준 금액 (분기 100원 및 기말 100원) 으로, 대주주 및 특수관계자의 경우 상기 공시대상기간 (제50기 ~ 제52기) 중 모두 주당 100원으로 (분기 50원 및 기말 50원) 차등 배당 실시 되었습니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보 (단위 : 백만원)

구 분	제52기 (2016)	제51기 (2015)	제50기 (2014)

[유동자산]	51,330	53,901	52,405

현금및현금성자산	198	99	138

매출채권	19,162	20,870	19,836

재고자산	29,223	30,335	30,441

기타유동금융자산	2,055	2,083	1,417

기타유동자산	692	514	573

[비유동자산]	80,196	83,086	71,037

유형자산	46,828	49,313	33,742

무형자산	1,389	2,213	2,495

투자부동산	26,105	25,702	28,651

매도가능금융자산	707	1,007	907

관계기업투자자산	0	0	0

이연법인세자산	1,835	1,855	2,181

기타비유동금융자산	2,314	2,290	2,667

기타비유동자산	1,018	706	394

자산총계	131,526	136,987	123,442

[유동부채]	41,416	47,123	31,574

매입채무	8,748	8,951	9,180

차입금	23,262	30,092	15,984

기타금융부채	5,158	4,820	2,188

기타유동부채	3,944	2,961	2,575

당기법인세부채	304	299	1,647

[비유동부채]	5,428	5,017	8,920

순확정급여부채	1,167	1,046	1377

차입금	535	636	1016

기타비유동금융부채	3,726	3,335	6,527

부채총계	46,844	52,140	40,494

[지배기업소유지분]	84,627	84,712	82,733

자본금	6,733	6,733	6,733

자본잉여금	7,658	7,661	7,664

기타자본항목	-1,024	-1,052	-1,071

이익잉여금	71,260	71,370	69,407

[비지배지분]	55	135	215

자본총계	84,682	84,847	82,948

부채와자본총계	131,526	136,987	123,442

[매출액]	124,367	125,395	124,180

[매출원가]	92,772	90,011	90,062

[매출총이익]	31,595	35,384	34,117

[영업이익]	4,229	6,516	6,082

[당기순이익]	1,076	2,874	6,696

지배기업소유주	1,155	2,954	6,743

비지배지분	-79	-79	-47

[지배기업지분에대한주당순이익]

기본주당순이익	121	310	708

희석주당순이익	121	310	708

[기타포괄손익]	-116	160	-195

[당기총포괄손익]	960	3,035	6,501

지배주주지분	1,040	3,115	6,545

비지배지분	-80	-79	-44

- 연결대상회사의 변동내용 및 변동사유 : 당기 및 전기 중 변동사항이 없습니다.

사업연도	연결에 포함된 회사명	전기대비 연결에 추가된 회사명	전기대비 연결에제외된 회사명	변동사유

제 52 기	(주)신흥캐피탈(주)신흥MST 신흥허브서비스(주) 등 3개사	-	-	-

제 51 기	(주)신흥캐피탈(주)신흥MST 신흥허브서비스(주) 등 3개사	-	-	-

제 50 기	(주)신흥캐피탈(주)신흥MST 신흥허브서비스(주) 등 3개사	신흥허브서비스(주)	-	(주)신흥캐피탈이 지분 51% 추가취득을 통해 관계기업에서 종속기업으로 편입

제 49 기	(주)신흥캐피탈(주)신흥MST 등 2개사	-	-	-

나 . 요약재무정보 (단위 : 백만원)

구 분	제52기 (2016)	제51기 (2015)	제50기 (2014)

[유동자산]	49,086	49,984	47,216

현금및현금성자산	173	72	32

매출채권	19,262	20,901	19,798

재고자산	27,977	28,180	26,839

기타유동금융자산	617	3	-

기타유동비금융자산	1,057	828	547

당기법인세자산	-	-	-

[비유동자산]	79,852	82,385	70,786

유형자산	42,445	45,166	29,634

무형자산	630	1,369	1,584

투자부동산	24,304	23,825	26,698

매도가능금융자산	84	84	84

종속기업투자자산	7,073	7,073	7,966

이연법인세자산	1,835	1,855	2,181

기타비유동금융자산	2,463	2,308	2,245

기타비유동비금융자산	1,018	705	394

자산총계	128,938	132,369	118,002

[유동부채]	34,871	40,627	26,941

매입채무	8,748	8,951	9,103

차입금	16,994	23,948	11,932

기타금융부채	4,948	4,521	1,877

기타유동부채	3,872	2,889	2,421

당기법인세부채	309	318	1,608

[비유동부채]	4,196	3,753	7,379

순확정급여부채	635	591	1,064

기타비유동금융부채	3,561	3,162	6,315

부채총계	39,067	44,380	34,320

[자본금]	6,733	6,733	6,733

[자본잉여금]	7,658	7,661	7,664

[기타자본항목]	-727	-755	-775

[이익잉여금]	76,207	74,350	70,060

자본총계	89,871	87,989	83,682

부채와자본총계	128,938	132,369	118,002

종속·관계·공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

[매출액]	124,315	124,094	123,605

[매출원가]	93,420	89,900	90,043

[매출총이익]	30,895	34,194	33,562

[영업이익]	4,100	5,950	6,503

[법인세비용차감전순이익]	4,076	6,872	9,069

[당기순이익]	3,136	5,292	7,403

[기타포괄손익]	-130	152	-246

[총포괄이익]	3,006	5,444	7,157

[주당순손익]

기본주당순이익(원)	329	555	777

희석주당순이익(원)	329	555	777
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 (검토의견 포함)

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제52기 (당기)	삼일회계법인	적정	-

제51기 (전기)	삼일회계법인	적정	-

제50기 (전전기)	삼일회계법인	적정	-

* 제 50기 ~ 제 52기의 별도 및 연결재무제표 모두에 대한 감사의견이 적정이며, 각 사업연도 반기재무제표에 대해서도 검토상 특기사항이 없습니다.

2. 감사용역 체결현황 (단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제52기(당기)	삼일회계법인	반기재무제표,별도ㆍ연결재무제표	96,000	1,237H

제51기(전기)	삼일회계법인	반기재무제표,별도ㆍ연결재무제표	96,000	1,231H

제50기(전전기)	삼일회계법인	반기재무제표,별도ㆍ연결재무제표	96,000	1,194H

* 제 52기 감사수행 일정

구분	일정	투입인원

반기	2016.07.18 ~ 2016.07.22	상주 4, 비상주 2

내부통제 이해 및 평가	2016.11.07 ~ 2016.11.11	상주 4, 비상주 2

재고자산 및 금융자산실사(입회)	2017.01.02	상주 5, 비상주 1

기말	별도	2017.02.06 ~ 2017.02.10	상주 6, 비상주 2

연결	2017.02.20 ~ 2017.02.24	상주 6, 비상주 2

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 - 비감사용역 계약체결사항 없음.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제52기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제51기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제50기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 내부통제에 관한 사항외부감사인 삼일회계법인은 2016년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를검토하였으며, 경영진의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 감사인의 검토결과 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가 . 이사회 구성 개요공시서류작성대상기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명, 사외이사 1명 등 총 4명의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회는 회사의 전반적인 경영의 주요정책을 결정하며, 이사 후보의 인적사항에 관해서는 주주총회 전 공시하고 있습니다.

나. 중요의결사항 등

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

유인선

참석여부	찬반여부

1	2016.01.18	외환은행 D/A 매입한도 약정 건	가결	참석	찬성

2	2016.03.02	제51기 내부결산 재무제표 확정 건	가결	참석	찬성

3	2016.03.03	제51기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석	찬성

4	2016.03.03	기업통장회전대출 한도 증액 건	가결	참석	찬성

5	2016.03.04	하나역구매론 약정기한 연장 건	가결	참석	찬성

6	2016.03.09	하나은행 일반자금대출 및 역구매론 기한연장 및 한도운영 변경 건	가결	참석	찬성

7	2016.03.10	우리은행 기업회전자금대출 약정	가결	참석	찬성

8	2016.05.18	산업은행 운영자금대출 약정	가결	참석	찬성

9	2016.06.08	신흥MST 운영자금 기한연장 건	가결	참석	찬성

10	2016.06.14	신흥MST 시설자금 대출신청 건	가결	참석	찬성

11	2016.06.15	분기배당 관련 주주명부 폐쇄의 건	가결	참석	찬성

12	2016.07.22	제52기 분기배당 결의 건	가결	불참	-

13	2016.12.21	자기주식 처분에 관한 건	가결	참석	찬성

다. 이사의 독립성당사의 사외이사를 포함한 모든 이사의 독립성 강화를 위해, 당사는 이사 선임 시 주주총회 사전에 이사에 대한 모든 정보를 투명하게 공개하여 추천인과 최대주주와의 관계, 회사와의 거래내역 등에 대한 내역을 외부에 공시하고 있으며 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권 행사 시 제외하고 있습니다.사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황은 다음과 같습니다.

위원회명	구 성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비고

사외이사후보추천위원회	사외이사1명, 상근이사1명	유인선, 이용익	사외이사 후보의 추천	-

사외이사후보추천위원회는 사내이사 1인 (이용익) 및 사외이사 1인 (유인선) 으로 관련 법규에 의거 총 위원의 과반수를 사외이사로 구성하고 있습니다. (상법 제542조의8 제4항의 규정 충족)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사1) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부	비 고

문 일 완	서강대 영문학과 졸업비즈니스위크서울지국장	해당없음	-

2) 감사의 독립성- 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.- 감사는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있다.- 감사는 법령 또는 정관에 정하여진 사항과 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

정관 제41조의 2, ① 이 회사의 감사는 1명 이상 2명 이내로 한다. 그중 1명 이상은 상근으로 하여야 한다.	충족 (상근감사 1인)	상법 제542조의 10 (상근감사)

정관 제41조의 2, ② 감사는 주주총회에서 선임하며, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다.	충족 (제 51기 정기주주총회 4호 안건으로 구분하여 가결)	상법 제409조 (선임)

3) 감사의 활동

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2016.04.08	제52기 1분기 재무제표 검토	○	-

2	2016.05.18	산업은행 원주지점 대출약정 건	○	-

3	2016.06.08	신흥엠에스티 운영자금 기한연장 건	○	-

4	2016.06.14	신흥엠에스티 시설자금 대출신청 건	○	-

5	2016.07.10	제52기 반기 재무제표 검토	○	-

6	2016.07.22	제52기 분기배당 결의 건	○	-

7	2016.07.25	내부회계관리 운용실태 평가보고	○	-

8	2016.10.10	제52기 3분기 재무제표 검토	○	-

9	2017.01.23	제52기 내부회계관리제도 검토보고	○	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 집중투표제 및 서면투표제, 전자투표를 채택하지 않고 있으며, 최근 5개 사업연도 중 소수주주권이 행사된 사실 및 경영권 경쟁 등의 발생 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황공시서류작성기준일 현재 당사의 최대주주는 이용익이며 특수관계인의 수는 본인 외15인으로 특수관계인을 포함한 소유주식수는 7,423,110주입니다.

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이용익	본인	보통주	1,999,670	20.83	1,978,490	20.61	장외매도

신기화	처	보통주	25,780	0.27	25,950	0.27	장내매수

이영규	부	보통주	1,253,600	13.06	1,253,600	13.06	-

이현숙	매	보통주	10,100	0.11	10,100	0.11	-

김양순	모	보통주	482,520	5.03	482,520	5.03	-

이용현	형	보통주	1,032,390	10.75	1,032,390	10.75	-

이원규	숙부	보통주	335,000	3.49	315,000	3.28	장내매도

김을호	숙모	보통주	20,000	0.21	20,000	0.21	-

이동규	숙부	보통주	829,480	8.64	829,480	8.64	-

박길삼	매형	보통주	554,120	5.77	554,120	5.77	-

정 현	매제	보통주	292,900	3.05	292,900	3.05	-

이재민	자	보통주	118,730	1.24	119,540	1.25	장내매수

이상민	자	보통주	118,730	1.24	119,540	1.25	장내매수

이남곤	자	보통주	118,730	1.24	119,540	1.25	장내매수

신성치재	계열회사	보통주	198,640	2.07	206,040	2.15	장내매수

신흥	자기주식	보통주	66,370	0.69	63,900	0.67	장외매도

계	보통주	7,456,760	77.67	7,423,110	77.32	-

-	-	-	-	-	-

* 당사의 발행주식총수는 9,600,000주이며 모두 의결권 있는 주식입니다. 작성 기준일 현재 의결권 행사 가능 주식수는 자기주식 63,900주를 제외한 9,536,100주 입니다. 2. 최대주주 변동내역다음 사항은 최대주주 및 그 특수관계인의 주식수 변동사항을 요약한 것이며, 공시대상 기간동안 최대주주의 변경은 없습니다.

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2007년 06월 12일	이용익	7,391,672	73.92	지분변동일

2007년 10월 19일	이용익	7,493,512	74.93	지분변동일

2008년 01월 17일	이용익	7,593,592	75.94	지분변동일

2008년 06월 19일	이용익	7,480,252	74.80	지분변동일

2008년 10월 15일	이용익	7,580,982	75.81	지분변동일

2009년 12월 03일	이용익	7,681,302	76.81	지분변동일

2010년 05월 27일	이용익	7,788,662	77.89	지분변동일

2011년 11월 17일	이용익	7,574,032	78.90	지분변동일

2012년 09월 21일	이용익	7,487,172	77.90	지분변동일

2013년 12월 27일	이용익	7,451,892	77,62	지분변동일

2014년 12월 19일	이용익	7,374,130	76.81	지분변동일

2015년 12월 23일	이용익	7,390,390	76.98	지분변동일

2016년 12월 02일	이용익	7,359,210	76.66	지분변동일

3. 주식 소유현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이용익	1,978,490	20.61	-

이영규	1,253,600	13.06	-

이용현	1,032,390	10.75	-

이동규	829,480	8.64	-

박길삼	554,120	5.77	-

김양순	482,520	5.03	-

우리사주조합	275,709	2.87	-

4. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	1,553	98.92%	1,993,580	20.77%	-

5. 주식 사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조 (신주인수권)① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비 례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주외의 자 에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 신 주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우 2. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 이사 회의 결의로 일반 공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우 3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 4. 상법 제340조의2 및 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택 권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우③ 제2항 제1호,제2호의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행 할 주식의 종류와 수 및 발행가격등은 이사회의 결의로 정한다.④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단 주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매년 3월중

주주명부폐쇄시기	이 회사는 매년 1월1일부터 1월15일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권,10,000주권

명의개서대리인	(주)국민은행 증권대행부

주주의 특전	해당사항없음	공고게재신문	한국경제신문

6. 주가 및 주식거래실적(단위 : 원, 주)

종 류	7월	8월	9월	10월	11월	12월

보통주	최 고	12,300	12,200	11,650	11,150	10,350	10,350

최 저	11,700	11,150	11,200	9,970	9,860	9,960

월간 거래량	86,094	71,961	38,928	31,682	24,807	14,636
1. 임원 및 직원의 현황

1. 임원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이영규	남	1930년 02월	이사	등기임원	상근	사내이사(회장)	한양대학교 공과대 졸업주식회사 신흥 설립(前)한국의료용구협동조합이사장(前)한국의료기협회 회장	1,253,600	-	52년	2019년 03월 22일

이용현(*)	남	1952년 07월	이사	등기임원	상근	사내이사(부회장)	고려대학교 물리학과 졸업고려대학교 경영대학원 수료(前)신원덴탈(주) 대표이사	1,032,390	-	42년	2020년 03월 20일

이용익	남	1956년 05월	이사	등기임원	상근	사내이사(대표이사)	동국대학교 농경제학과 졸업(現)신성치과기재(주) 대표	1,978,490	-	36년	2019년 03월 22일

유인선	남	1958년 07월	이사	등기임원	비상근	사외이사	고려대학교 산업공학과 졸업(現) 수원대 경영학부 교수	-	-	18년	2019년 03월 22일

문일완	남	1955년 09월	이사	등기임원	상근	감사	서강대 영문학과 졸업(前)비즈니스위크서울지국장(前)아리랑 TV 보도위원	-	-	4년	2019년 03월 22일

문현기	남	1966년 03월	이사	미등기임원	상근	재무관리	-	15,780	-	-	-

최천수	남	1959년 07월	이사	미등기임원	상근	공장관리	-	22,060	-	-	-

이옥규	남	1952년 08월	이사	미등기임원	상근	공장관리	-	21,460	-	-	-

(*) 사내이사 이용현의 경우 2017. 03. 17 개최된 제 52기 정기주주총회에서 재선임되었습니다.

2. 직원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

사무직	남	186	-	5	-	191	5.25	7,589,688	3,504	-

사무직	여	47	-	4	-	51	4.42	1,541,996	2,753	-

생산직	남	59	-	4	-	63	14.42	2,659,075	3,559	-

생산직	여	6	-	7	-	13	9.92	363,895	2,410	-

연구직	남	9	-	0	-	9	7.33	439,081	4,066	-

합 계	307	0	20	0	327	7.12	12,593,735	3,369	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,200	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	530	106	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	454	151	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	28	28	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	48	48	-

보수현황>

1. 개인별 보수지급금액당사는 개인별 보수지급금액이 5억원 이상인 임원이 없는 관계로, 아래 내용의 기재를 생략합니다.

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법 : 해당사항 없음.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 당사를 제외하고 3개의 계열회사를 가지고 있으며,「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」(이하 "공정거래법") 상의 출자총액제한 기업집단 또는 상호출자제한 기업집단에 해당되지 않습니다.

회사명	사업자번호	당사 지분율	계열회사의 업종	비고

(주)신흥캐피탈	114-81-68574	100%	금융팩토링	비상장

(주)신흥엠에스티	120-86-51845	84.03%	임플란트제조	비상장

신흥허브서비스(주)	119-81-96022	(*)100%	의료기기수리	비상장

(*) 연결대상 종속회사인 신흥허브서비스(주)의 경우 (주)신흥캐피탈이 지분 100% 보유한 종속회사입니다. (상기 계통도 참고)타 회사 임원 겸직현황은 아래와 같습니다.

성명	회 사 명	직 책	상장여부	비 고

이용익	(주)신흥캐피탈	이 사	비상장	-

이영규	(주)신흥캐피탈	이 사	비상장	-

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)신흥캐피탈(비상장)	1995년 12월 04일	경영지배	4,848	953,280	100	-	-	-	-	953,280	100	-	6,485	-277

의료용구조합(비상장)	1979년 12월 30일	출자	14	-	-	14	-	-	-	-	-	14	-	-

한국의료기기기술원(비상장)	2009년 06월 01일	출자	70	-	-	70	-	-	-	-	-	70	-	-

(주)신흥엠에스티(비상장)	2009년 02월 27일	경영지배	6,500	8,403,410	84.03	7,073	-	-	-	8,403,410	84.03	7,073	6,392	-238

합 계	9,356,690	-	7,157	-	-	-	9,356,690	-	7,157	12,877	-515

* (주)신흥캐피탈 및 (주)신흥엠에스티는 재무제표 상 종속기업투자자산이며 의료용구조합 및 한국의료기기기술원은 매도가능금융자산으로 표시됩니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등

- 최대주주등을 위한 채무보증 내역당사는 계열회사인 (주)신흥엠에스티 및 기타특수관계자인 (주)무진홀딩스의 은행 차입금에 대해 채무보증을 하고 있습니다.

(단위 : 백만원)

성 명(법인명)	관 계	거 래 내 역	비고

기초	증가	감소	기말

(주)신흥엠에스티	계열회사	4,300	450	-	4,750	채권자:산업은행

(주)무진홀딩스	기타특수관계자	2,400	-	600	1,800	채권자:하나은행

합 계	6,700	450	600	6,550	-

2. 대주주와의 자산양수도 등 : 해당사항 없음. 3. 대주주와의 영업거래 : 해당사항 없음. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 : 해당사항 없음.