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신흥 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 55 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 3 월 30 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 신흥
대 표 이 사 : 이 용 익
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 청파로 450
(전 화) 02-6366-2000
(홈페이지) http://www.shinhung.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 문 현 기
(전 화) 02-6366-2101
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 8
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 10
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 10
5. 의결권 현황 ----------------------- 12
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 13
II. 사업의 내용 ----------------------- 14
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 38
1. 요약재무정보 ----------------------- 38
2. 연결재무제표 ----------------------- 42
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 46
4. 재무제표 ----------------------- 107
5. 재무제표 주석 ----------------------- 110
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 171
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 177
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 186
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 188
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 188
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 189
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 191
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 192
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 196
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 196
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 197
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 200
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 202
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 204
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 207
1. 전문가의 확인 ----------------------- 207
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 207
2. 회사의 연혁

□ 주식회사 신흥

항목	일자	내용	비고

종속회사의신규편입	2014.11.01	신흥허브서비스 주식회사가 연결대상 종속회사로 신규편입	㈜신흥캐피탈에서 지분 취득

이사의 변동	2016.03.18	이사 이용원 및 문일완 (사외이사) 사임	임기만료

감사의 취임	2016.03.18	감사 문일완 신규선임	감사위원회 운영에서 감사제도로 변경

□ 주식회사 신흥엠에스티

항목	일자	내용	비고

상호의 변경	2009.09.07	㈜메디사이텍 에서주식회사 신흥엠에스티 로 변경	주식회사신흥의계열회사로편입

지배회사변동	2009.09.07	주식회사 신흥의 종속회사로 편입	㈜신흥캐피탈에서 지분취득

회사의 본점소재지 및 그 변경	2009.09.07	인천광역시 서구 보도진로 42번길 19 에서강원도 원주시 문막읍 동화공단로 110-2 로변경	-

대표이사의 변동	2013.07.01	이준수 에서 최기환 으로 변동	-

대표이사의 변동	2014.08.01	최기환 에서 최천수 로 변동	-

□ 주식회사 신흥캐피탈

항목	일자	내용	비고

대표이사의 변동	2011.06.13	이용익 에서 문현기 로 변동	-

신주 인수	2017.12.04	㈜덴트웹 신주 인수 (지분율:40%)	-

□ 신흥허브서비스 주 식회사

항목	일자	내용	비고

상호의 변경	2014.11.01	엔에스케이서비스 주식회사 에서신흥허브서비스 주식회사 로 변경	-

대표이사의 변동	2014.11.01	스즈키 마사타카 에서 최영준 으로 변동	-

지배회사 변동	2014.11.01	NSK 에서 주식회사 신흥캐피탈 로 변동	-

회사의 본점소재지 및 그 변경	2014.12.15	서울특별시 중구 소월로 20-6 1층 에서서울특별시 중구 소월로 20-6 5층 으로 변경	-

회사의 본점소재지 및 그 변경	2017.05.22	서울특별시 중구 소월로 20-6 5층 에서서울특별시 중구 청파로 450 7층 으로 변경	-
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황 : 해당 사항이 없습니다.

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

공시서류작성기준일 (2019년 12월 31일) 현재 당사 정관 제 5조에 의해 발행가능한 주식의 총수는 보통주 46,000,000주 입니다. 현재까지 발행한 주식의 총수는 13,466,140주 이며, 이중 이익소각으로 감소한 주식의 총수는 3,866,140주로 현재 발행주식총수는 9,600,000주 입니다.

* 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	46,000,000	-	46,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,466,140	-	13,466,140	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	3,866,140	-	3,866,140	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	3,866,140	-	3,866,140	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,600,000	-	9,600,000	-

Ⅴ. 자기주식수	56,090	-	56,090	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,543,910	-	9,543,910	-

나. 자기주식당사는 공시서류작성기준일 현재 자기주식 56,090주를 보유하고 있으며, 자기주식에 대한 처리방안은 본 보고서 제출일 현재까지 결정된 바가 없습니다.

* 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	57,990	-	1,900	-	56,090	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	57,990	-	1,900	-	56,090	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	57,990	-	1,900	-	56,090	-

-	-	-	-	-	-	-

※ 처분주식 1,900주는 모두 종업원 상여 지급을 목적으로 처분되었으며, 자세한 사항은 2019.12.20 기 공시된 "주요사항보고서 (자기주식처분결정)" 를 참고해 주시기 바랍니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	9,600,000	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	56,090	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	9,543,910	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제55기	제54기	제53기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	2,044	3,054	3,167

(별도)당기순이익(백만원)	770	2,654	3,264

(연결)주당순이익(원)	214	320	332

현금배당금총액(백만원)	1,146	1,151	1,153

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	56.07	37.70	36.40

현금배당수익률(%)	보통주	2.1	1.9	1.9

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	200	200	200

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

※ 제 55기 분기배당 지급금액은 573백만원, 제 54기 분기배당 지급금액은 575백만원, 제 53기 분기배당 지급금액은 578백만원이며, 상기 현금배당금 총액은 분기배당금과 기말배당금의 합계금액을 기재하였습니다.※ 상기 주당 현금배당금 200원은 소액주주 기준 금액 (분기 100원 및 기말 100원) 으로, 대주주 및 특수관계자의 경우 상기 공시대상기간 (제 53기 ~ 제 55기) 중 모두 주당 100원으로 (분기 50원 및 기말 50원) 차등 배당 실시 되었습니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보요약연결재무정보 (단위 : 백만원)

구 분	제55기 (2019)	제54기 (2018)	제53기 (2017)

[유동자산]	57,764	56,688	52,072

현금및현금성자산	341	320	184

매출채권	19,571	22,013	21,622

재고자산	31,401	27,642	27,688

계약자산	2,399	1,897	-

기타유동금융자산	3,047	3,821	1,871

기타유동자산	1,005	995	707

[비유동자산]	88,934	76,001	79,185

유형자산	64,074	50,282	45,426

무형자산	1,756	2,281	2,389

투자부동산	18,662	18,752	24,839

매도가능금융자산	-	-	1,107

당기손익-공정가치 금융자산	827	958	-

관계기업투자자산	747	742	800

이연법인세자산	2,269	2,540	2,106

기타비유동금융자산	481	446	2,518

사용권자산	118	-	-

자산총계	146,698	132,689	131,257

[유동부채]	44,490	39,965	40,834

매입채무	8,418	9,412	8,343

단기차입금	22,641	16,823	20,899

계약부채	3,777	3,055	-

리스부채	82	-	-

기타금융부채	6,842	6,562	7,182

기타유동부채	2,325	2,560	3,540

당기법인세부채	405	1,553	869

[비유동부채]	14,254	5,419	4,056

순확정급여부채	1,878	2,823	1,843

장기차입금	10,710	848	387

장기리스부채	38	-	-

기타비유동금융부채	1,628	1,748	1,826

부채총계	58,744	45,384	44,890

[지배기업소유지분]	87,954	87,305	86,367

자본금	6,733	6,733	6,733

자본잉여금	7,715	7,718	7,720

기타자본항목	(935)	(957)	(980)

이익잉여금	74,441	73,811	72,894

[비지배지분]	-	-	-

자본총계	87,954	87,305	86,367

부채와자본총계	146,698	132,689	131,257

[매출액]	123,013	121,545	121,146

[매출원가]	92,273	92,089	89,780

[매출총이익]	30,740	29,456	31,366

[영업이익]	2,998	1,108	4,031

[당기순이익]	2,044	3,054	3,178

지배기업소유주	2,044	3,054	3,167

비지배지분	-	-	11

[지배기업지분에대한주당순이익]

기본주당순이익 (원)	214	320	332

희석주당순이익 (원)	214	320	332

[기타포괄손익]	(268)	(794)	(379)

[당기총포괄손익]	1,777	2,260	2,798

지배주주지분	1,777	2,260	2,788

비지배지분	-	-	10

연결에 포함된 회사수	3	3	3

※ 연결에 포함된 회사수는 지배회사를 제외한 종속회사만의 개수입니다. - 연결대상회사의 변동내용 및 변동사유 : 당기 및 전기 중 변동사항이 없습니다.

사업연도	연결에 포함된 회사명	전기대비 연결에 추가된 회사명	전기대비 연결에제외된 회사명	변동사유

제 55 기	㈜신흥캐피탈㈜신흥MST 신흥허브서비스㈜ 등 3개사	-	-	-

제 54 기	㈜신흥캐피탈㈜신흥MST 신흥허브서비스㈜ 등 3개사	-	-	-

제 53 기	㈜신흥캐피탈㈜신흥MST 신흥허브서비스㈜ 등 3개사	-	-	-

나 . 요약재무정보요약재무정보 (단위 : 백만원)

구 분	제55기 (2019)	제54기 (2018)	제53기 (2017)

[유동자산]	56,085	53,946	49,740

현금및현금성자산	312	299	167

매출채권	19,581	22,003	21,611

계약자산	2,399	1,897	-

재고자산	30,811	25,919	26,483

기타유동금융자산	1,979	2,521	491

기타유동비금융자산	1,003	1,307	988

[비유동자산]	83,333	71,593	74,841

유형자산	59,680	45,613	41,141

무형자산	1,226	1,655	1,700

투자부동산	17,089	17,104	23,114

사용권자산	118	-	-

당기손익-공정가치 금융자산	110	84	84

종속기업투자자산	2,636	4,234	4,385

이연법인세자산	2,257	2,530	2,105

기타비유동금융자산	216	373	2,312

자산총계	139,418	125,539	124,581

[유동부채]	36,943	31,551	32,689

매입채무	8,418	9,412	8,369

단기차입금	16,186	9,109	13,135

계약부채	3,778	3,055	-

리스부채	82	-	-

기타금융부채	5,878	5,959	6,787

기타유동부채	2,201	2,468	3,528

당기법인세부채	400	1,548	870

[비유동부채]	12,705	3,598	2,933

장기차입금	10,000	-	-

장기리스부채	38	-	-

순확정급여부채	1,116	2,097	1,248

기타비유동금융부채	1,551	1,501	1,685

부채총계	49,648	35,149	35,622

[자본금]	6,733	6,733	6,733

[자본잉여금]	7,650	7,653	7,654

[기타자본항목]	(639)	(660)	(683)

[이익잉여금]	76,026	76,664	75,254

자본총계	89,770	90,390	88,958

부채와자본총계	139,418	125,539	124,581

종속·관계·공동기업투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

[매출액]	122,712	121,270	120,763

[매출원가]	92,573	92,401	90,886

[매출총이익]	30,139	28,869	29,877

[영업이익]	3,031	1,104	3,343

[법인세비용차감전순이익]	1,397	5,309	5,106

[당기순이익]	770	3,325	3,264

[기타포괄손익]	(262)	(764)	(374)

[총포괄이익]	508	2,561	2,890

[주당순손익]

기본주당순이익(원)	81	349	342

희석주당순이익(원)	81	349	342
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제 55기 (당기)	삼일회계법인	적정	-	재고자산평가

제 54기 (전기)	삼일회계법인	적정	-	-

제 53기 (전전기)	삼일회계법인	적정	-	-

* 제 53기 ~ 제 55기의 별도 및 연결재무제표 모두에 대한 감사의견이 적정이며, 각 사업연도 반기재무제표에 대해서도 검토상 특기사항이 없습니다.

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제 55기(당기)	삼일회계법인	반기재무제표,별도ㆍ연결재무제표	125,000	1,310H

제 54기 (전기)	삼일회계법인	반기재무제표,별도ㆍ연결재무제표	105,000	1,606H

제 53기 (전전기)	삼일회계법인	반기재무제표,별도ㆍ연결재무제표	96,000	1,109H

* 제 54기 감사수행 일정(단위 : 명, 시간)

감사참여자 ＼ 인원수 및 시간	품질관리검토자(심리실 등)	감사업무 담당 회계사	전산감사ㆍ세무ㆍ가치평가 등 전문가	건설계약 등수주산업전문가	합계

담당이사(업무수행이사)	등록공인회계사	수습공인회계사

당기	전기	당기	전기	당기	전기	당기	전기	당기	전기	당기	전기	당기	전기

투입 인원수	6	2	1	1	8	10	9	7	-	2	-	-	24	22

투입시간	분ㆍ반기검토	6	4	24	8	195	218	59	-	-	-	-	-	284	230

감사	23	17	48	62	614	1,095	341	191	-	11	-	-	1,026	1,376

합계	29	21	72	70	809	1,313	400	191	-	11	-	-	1,310	1,606

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황- 최근 3개 사업연도 중 비감사용역 계약체결사항이 없습니다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제 54기 (당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제 54기 (전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제 53기 (전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 감사(감사위원회)와의 커뮤니케이션

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 12월 30일	회사측: 감사,재무담당이사 외 1인감사인측: 업무수행이사 외 1인	서면회의	감사팀 구성, 감사투입시간 등 감사계획, 경영진 및 감사인의 책임,감사인의 독립성, 핵심감사사항 등

2	2020년 03월 12일	회사측: 감사,재무담당이사 외 2인감사인측: 업무수행이사 외 2인	서면회의	감사에서의 유의적 발견사항, 핵심감사사항, 감사인의 독립성 등

5. 내부통제에 관한 사항외부감사인 삼일회계법인은 2019년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 경영진의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 감사인의 검토결과 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가 . 이사회 구성 개요공시서류작성대상기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명, 사외이사 1명 등 총 4명의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회는 회사 전반적인 경영의 주요정책을 결정하며, 이사 후보의 인적사항에 관해서는 주주총회 개최 전 공시하고 있습니다. 이사회 의장은 당사 정관에 따라 대표이사로 하며 유고시에는 차상위 직책보임자가 의장이 됩니다.

나. 중요의결사항 등

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	대표이사 및 사내이사	사외이사

이용익(출석률 100%)	이영규(출석률 92%)	이용현(출석률 31%)	유인선(출석률 85%)

참석여부	찬반여부	참석여부	찬반여부	참석여부	찬반여부	참석여부	찬반여부

1	2019.01.11	산업 시설자금 신규 차입의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성	불참	-	참석	찬성

2	2019.03.07	제 54기 내부결산 재무제표 확정의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성	불참	-	참석	찬성

3	2019.03.07	제 54기 정기주주총회 소집 결의의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성	불참	-	참석	찬성

4	2019.03.11	제 54기 내부결산 재무제표 수정 확정의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성	불참	-	참석	찬성

5	2019.03.22	대표이사 보선의 건	가결	참석	찬성	불참	-	참석	찬성	참석	찬성

6	2019.06.10	신흥MST 채무보증 연장의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성

7	2019.06.14	배당 관련 주주명부 폐쇄의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성	불참	-	참석	찬성

8	2019.06.21	지점 폐지의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성	불참	-

9	2019.07.12	제54기 반기 배당 결의에 관한 건	가결	참석	찬성	참석	찬성	불참	-	참석	찬성

10	2019.10.04	인천 북항 신흥물류센터 신축 승인의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성	불참	-	참석	찬성

11	2019.10.22	산업운영자금 신규 차입의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성	불참	-	참석	찬성

12	2019.10.28	지점 폐지의 건	가결	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성	불참	-

13	2019.12.18	자기주식 처분에 관한 건	가결	참석	찬성	참석	찬성	불참	-	참석	찬성

다. 이사의 독립성

당사의 사외이사를 포함한 모든 이사의 독립성 강화를 위해, 당사는 이사 선임 시 주주총회 사전에 이사에 대한 모든 정보를 투명하게 공개하여 추천인과 최대주주와의 관계, 회사와의 거래내역 등에 대한 내역을 외부에 공시하고 있으며 특별한 이해관계가 있는 이사는 의결권 행사 시 제외하고 있습니다.

직명	성 명	임기
(연임횟수)	선 임 배 경	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	이용익	'19.03~'22.03(10회 연임)	1998년 부터 현재까지 최고경영책임자를 역임한 회사경영의 전문가로서 경영 전반에 대한 풍부한 경험과 경륜으로 사외이사와 사내이사간 의견을 조율하고 회사경영의 안정성을 확보할것으로 판단	이사회	경영전반 총괄,이사회 의장	해당없음	본인

사내이사	이영규	'19.03~'22.03(10회 연임)	회사의 업무 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	이사회	경영전반 총괄	해당없음	특수관계인

사내이사	이용현	'17.03~'20.03(9회 연임)	회사의 업무 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	이사회	경영전반 총괄	해당없음	특수관계인

사외이사	유인선	'19.03~'22.03(8회 연임)	경영학부 교수이자 경영과학 분야 전문가로 이사회 의사결정의 전문성을 강화하는데 중요한 역할을 할 것으로 판단	이사회	전사 경영전반에대한 업무	해당없음	해당없음

사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황은 다음과 같습니다.

위원회명	구 성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비고

사외이사후보추천위원회	사외이사1명, 상근이사1명	유인선, 이용익	사외이사 후보의 추천	-

사외이사후보추천위원회는 사내이사 1인 (이용익) 및 사외이사 1인 (유인선) 으로 관련 법규에 의거 총 위원의 과반수를 사외이사로 구성하고 있습니다. (상법 제 542조의8 제 4항의 규정 충족)

사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 06월 05일	총무팀 및 해당
경영현장 경영진	유인선	-	회사의 주요 경영사항 공유

2019년 06월 19일	생산팀 및 해당
경영현장 경영진	유인선	-	경영활동 현황파악을 위한 현장 시찰
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사1) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부	회계/재무전문가 여부	비 고

문일완	서강대 영문학과 졸업비즈니스위크서울지국장	-	-	-

2) 감사의 독립성- 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.- 감사는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있다.- 감사는 법령 또는 정관에 정하여진 사항과 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

정관 제 41조의 2, ① 이 회사의 감사는 1명 이상 2명 이내로 한다. 그중 1명 이상은 상근으로 하여야 한다.	충족 (상근감사 1인)	상법 제 542조의 10 (상근감사)

정관 제 41조의 2, ② 감사는 주주총회에서 선임하며, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다.	충족 (제 51기 정기주주총회 4호 안건으로 구분하여 가결)	상법 제 409조 (선임)

3) 감사의 활동

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2019.02.19	2018년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	○	-

2	2019.03.07	2018년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건	○	-

제 54기 내부결산 재무제표 확정의 건	○	-

제 54기 정기주주총회 소집 결의의 건	○	-

3	2019.03.11	제 54기 내부결산 재무제표 수정 확정의 건	○	-

4	2019.04.30	제 55기 1분기 재무제표 검토	○	-

5	2019.06.10	신흥MST 채무보증 연장의 건	○	-

6	2019.07.12	제 55기 반기배당 결의 건	○	-

7	2019.07.19	제 55기 반기 재무제표 검토	○	-

8	2019.10.22	제 55기 3분기 재무제표 검토	○

4) 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	-

5) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경팀	8	임원 외(6년)	의안 설명 및 내부회계관리제도 관련 제반 활동

* 근속연수는 감사지원조직 직원의 평균근속연수입니다.

6) 준법지원인 등당사는 공시서류 작성기준일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 집중투표제 및 서면투표제, 전자투표를 채택하지 않고 있으며, 최근 5개 사업연도 중 소수주주권이 행사된 사실 및 경영권 경쟁 등의 발생 사실이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황공시서류작성기준일 현재 당사의 최대주주는 이용익이며 특수관계인의 수는 본인 외17인으로 특수관계인을 포함한 소유주식수는 7,534,334주 입니다.

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

이용익	본인	보통주	2,038,684	21.24	2,008,684	20.92	기타

신기화	처	보통주	26,350	0.27	26,570	0.28	장내매수

이영규	부	보통주	1,253,600	13.06	1,253,600	13.06	-

이현숙	매	보통주	10,100	0.11	10,100	0.11	-

김양순	모	보통주	482,520	5.03	482,520	5.03	-

이용현	형	보통주	1,032,390	10.75	1,032,390	10.75	-

이원규	숙부	보통주	280,000	2.92	240,000	2.50	장내매도

김을호	숙모	보통주	20,000	0.21	20,000	0.21	-

이동규	숙부	보통주	829,480	8.64	809,480	8.43	장내매도

박길삼	매형	보통주	554,120	5.77	554,120	5.77	-

정 현	매제	보통주	292,900	3.05	292,900	3.05	-

이재민	자	보통주	121,400	1.26	122,420	1.28	장내매수

이상민	자	보통주	121,400	1.26	122,420	1.28	장내매수

이남곤	자	보통주	121,400	1.26	122,420	1.28	장내매수

이용림	종형제	보통주	0	0.00	20,000	0.21	장내매수

신성치재	계열회사	보통주	245,408	2.56	330,620	3.44	장내매수

재단법인 신흥연송학술재단	재단법인	보통주	0	0.00	30,000	0.31	기타

신흥	자기주식	보통주	57,990	0.60	56,090	0.58	장외매도

계	보통주	7,487,742	78.00	7,534,334	78.48	-

-	-	-	-	-	-

* 당사의 발행주식총수는 9,600,000주이며 모두 의결권 있는 주식입니다. 작성 기준일 현재 의결권 행사 가능 주식수는 자기주식 56,090주를 제외한 9,543,910주 입니다.

- 최대주주의 주요경력

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

이용익	대표이사 사장	1998.10.1 ~ 현재	㈜신흥캐피탈 대표이사	신성치과기재㈜ 대표이사

2. 최대주주 변동내역다음 사항은 최대주주 및 그 특수관계인의 주식수 변동사항을 요약한 것이며, 공시대상 기간동안 최대주주의 변경은 없습니다.

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2017년 12월 28일	이용익	7,390,110	76.98	장내매수 외	지분변동일

2018년 11월 20일	이용익	7,429,752	77.39	장내매수 외	지분변동일

2019년 12월 06일	이용익	7,475,695	77.87	장내매수 외	지분변동일

3. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	이용익	2,008,684	20.92	-

이영규	1,253,600	13.06	-

이용현	1,032,390	10.75	-

이동규	829,480	8.64	-

박길삼	554,120	5.77	-

김양순	482,520	5.03	-

우리사주조합	180,804	1.57	-

※ 5%이상 주주는 결산일 현재 의결권 있는 주식(「상법」 제344조의3제1항의 규정에 따라 의결권이 부활된 주식을 포함)을 기준으로 5%이상 소유한 주주를 말함. 4. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	2,126	99.11%	1,882,356	19.61%

5. 주식 사무

정관상 신주인수권의 내용	제10조 (신주인수권)① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비 례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주외의 자 에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 신 주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우2. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 이사 회의 결의로 일반 공모증자방식으로 신주를 발행하는 경우3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우4. 상법 제340조의2 및 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택 권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우③ 제2항 제1호,제2호의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행 할 주식의 종류와 수 및 발행가격등은 이사회의 결의로 정한다.④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단 주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매년 3월중

주주명부폐쇄시기	이 회사는 매년 1월1일부터 1월15일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권, 1,000주권,10,000주권

명의개서대리인	(주)국민은행 증권대행부

주주의 특전	해당사항없음	공고게재신문	한국경제신문

6. 주가 및 주식거래실적(단위 : 원, 주)

종 류	'19. 7월	'19. 8월	'19. 9월	'19. 10월	'19. 11월	'19. 12월

보통주	최 고	10,150	9,960	9,560	9,500	9,610	9,760

최 저	9,980	9,500	9,450	9,330	9,320	9,370

월간 거래량	53,514	31,022	29,509	32,713	37,471	24,434
1. 임원 및 직원 등의 현황

1. 임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이영규	남	1930년 02월	회장	등기임원	상근	사내이사(회장)	한양대학교 공과대 졸업주식회사 신흥 설립(前)한국의료용구협동조합이사장(前)한국의료기협회 회장	1,253,600	-	특수관계인	55년	2022년 03월 22일

이용현	남	1952년 07월	부회장	등기임원	상근	사내이사(부회장)	고려대학교 물리학과 졸업고려대학교 경영대학원 수료(現)신원덴탈㈜ 대표이사	1,032,390	-	특수관계인	45년	2020년 03월 20일

이용익	남	1956년 05월	대표이사	등기임원	상근	사내이사(대표이사)	동국대학교 농경제학과 졸업(現)신성치과기재㈜ 대표	2,008,684	-	최대주주 본인	39년	2022년 03월 22일

유인선	남	1958년 07월	이사	등기임원	비상근	사외이사	고려대학교 산업공학과 졸업(現)수원대 경영학부 교수	-	-	-	21년	2022년 03월 22일

문일완	남	1955년 09월	감사	등기임원	상근	감사	서강대 영문학과 졸업(前)비즈니스위크서울지국장(前)아리랑 TV 보도위원	-	-	-	7년	2022년 03월 22일

문현기	남	1966년 03월	상무	미등기임원	상근	관리부문 총괄	연세대학교 경영학과 졸업서강대학원 경영학과 졸업 ㈜신흥캐피탈 대표이사 (現)	15,780	-	-	26년	-

최천수	남	1959년 07월	상무	미등기임원	상근	제조부문 총괄	국민대학교 영어영문학과 졸업한양대학원 산업공학 졸업㈜신흥엠에스티 대표이사 (現)	22,060	-	-	33년	-

이용준	남	1970년 01월	상무	미등기임원	상근	상품부문 총괄	원광대학교 치의학과 졸업연세대학교 치과대학 치의학과 졸업	-	-	특수관계인	7년	-

2. 직원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

사무직	남	150	-	4	-	154	7.0	6,953,467	3,941	-	-	-	-

사무직	여	46	-	3	-	49	6.3	1,672,569	3,068	-

생산직	남	59	-	1	-	60	19.1	2,747,506	3,842	-

생산직	여	6	-	5	-	11	15.9	379,642	2,876	-

연구직	남	9	-	-	-	9	9.1	453,887	4,638	-

합 계	270	-	13	-	283	10.0	12,207,071	3,750	-

3. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	3	372	124	-

주1) 인원수 : 2019.12.31 기준 재임 인원수주2) 급여총액 : 2019년 1월부터 12월까지의 지급 누계액
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,200	-

감사	1	100	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	390	78	-

2-2. 유형별(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	224	75	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	23	23	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	42	42	-

보수현황>

1. 개인별 보수지급금액 당사는 개인별 보수지급금액이 5억원 이상인 임원이 없는 관계로 개인별 보수현황내용의 기재를 생략합니다.

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법 : 해당사항 없습니다.

(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액 : 해당사항 없습니다.

(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법 : 해당사항 없습니다.

(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황당사는 본 보고서 작성기준일 현재 당사를 제외하고 3개의 계열회사를 가지고 있으며, 공정거래법 상의 출자총액제한 기업집단 또는 상호출자제한 기업집단에 해당되지 않습니다. 또한 주식회사 신흥이 최상위지배기업입니다.※ 최상위지배기업 종목코드 및 기업명 : 004080, 신흥

회사명	사업자번호	당사 지분율	계열회사의 업종	비고

㈜신흥캐피탈	114-81-68574	100%	금융팩토링	비상장

㈜신흥엠에스티	120-86-51845	84.03%	임플란트제조	비상장

신흥허브서비스㈜	119-81-96022	(*)100%	의료기기수리	비상장

(*) 연결대상 종속회사인 신흥허브서비스㈜의 경우 ㈜신흥캐피탈이 지분 100% 보유한 종속회사입니다. (상기 계통도 참고)타 회사 임원 겸직현황은 아래와 같습니다.

성명	회 사 명	직 책	상장여부	비 고

이용익	㈜신흥캐피탈	이 사	비상장	-

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

㈜신흥캐피탈(비상장)	1995년 12월 04일	경영지배	4,848	10,000	100	-	-	-	-	10,000	100	-	6,474	-125

의료용구조합(비상장)	1979년 12월 30일	출자	14	-	-	14	-	-	-	-	-	14	-	-

한국의료기기기술원(비상장)	2009년 06월 01일	출자	70	-	-	70	-	-	-	-	-	70	-	-

㈜신흥엠에스티(비상장)	2009년 02월 27일	경영지배	6,500	8,403,410	84.03	4,235	-	-	-1,599	8,403,410	84.03	2,636	5,904	233

합 계	9,356,690	-	4,319	-	-	-1,599	9,356,690	-	2,720	12.378	108

* ㈜신흥캐피탈 및 ㈜신흥엠에스티는 재무제표 상 종속기업투자자산이며 의료용구조합 및 한국의료기기기술원은 매도가능금융자산으로 표시됩니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등

- 최대주주등을 위한 채무보증 내역당사는 계열회사인 ㈜신흥엠에스티 및 기타특수관계자인 ㈜무진홀딩스의 은행 차입금에 대해 채무보증을 하고 있습니다.

(단위 : 백만원)

성 명(법인명)	관 계	거 래 내 역	비고

기초	증가	감소	기말

㈜신흥엠에스티	종속회사	3,287	229	-	3,516	채권자:산업은행항목:차입금

㈜무진홀딩스	기타특수관계자	1,800	-	-	1,800	채권자:하나은행항목:역구매카드

합 계	5,087	229	-	5,316	-

- 특수관계자로부터 제공받은 채무보증내역회사는 대표이사로부터 아래와 같이 단기차입금 및 약정사항에 대하여 지급보증을 제공받고 있습니다.

(단위 : 백만원)

특수관계자	채권자	채무내용	보증금액

이용익 (대표이사)	기업은행	당좌차월, 역구매카드	6,600

농협은행	일반자금대출	12,000

합 계	18,600

2. 대주주와의 자산양수도 등해당 사항이 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래해당 사항이 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 특수관계자와의 자금거래 내역

가. 당기(단위 : 천원)

구 분	자금차입 거래

기초	차입	상환	기말

주요임직원 등	700,000	400,000	400,000	700,000

㈜무진홀딩스	4,120,000	695,000	1,270,000	3,545,000

신성치과기재㈜	-	180,000	180,000	-

㈜북부덴탈 등	930,000	200,000	200,000	930,000

합 계	5,750,000	1,475,000	2,050,000	5,175,000

나. 전기(단위 : 천원)

구 분	자금차입 거래

기초	차입	상환	기말

주요임직원 등	1,030,000	210,000	540,000	700,000

㈜무진홀딩스	2,270,000	3,165,000	1,315,000	4,120,000

신성치과기재㈜	1,490,000	675,000	2,165,000	-

㈜북부덴탈 등	1,100,000	195,000	365,000	930,000

합 계	5,890,000	4,245,000	4,385,000	5,750,000
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회의사록 요약

일자	안 건	결의 내용	비고

제55기정기주주총회(2020.03.20)	1. 제55기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사선임의 건 (이용현재선임)4. 이사보수한도액 승인의 건 (한도액 : 12억원)5. 감사보수한도액 승인의 건 (한도액 : 1억원)	원안대로 통과	-

제54기정기주주총회(2019.03.22)	1. 제54기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사선임의 건 (이영규, 이용익, 유인선 재선임)4. 감사선임의 건 (문일완 재선임)5. 이사보수한도액 승인의 건 (한도액 : 12억원)6. 감사보수한도액 승인의 건 (한도액 : 1억원)	원안대로 통과	-

제53기정기주주총회(2018.03.16)	1. 제53기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사보수한도액 승인의 건 (한도액 : 12억원)4. 감사보수한도액 승인의 건 (한도액 : 1억원)	원안대로 통과	-

제52기정기주주총회(2017.03.17)	1. 제52기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 이사선임의 건 (이용현 재선임)3. 이사보수한도액 승인의 건 (한도액 : 12억원)4. 감사보수한도액 승인의 건 (한도액 : 1억원)	원안대로 통과	-

제51기정기주주총회(2016.03.18)	1. 제51기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관변경의 건 (감사위원회 -> 상근감사로 변경 관련)3. 이사선임의 건 (이영규, 이용익, 유인선 재선임)4. 감사선임의 건 (문일완 선임)5. 이사보수한도액 승인의 건 (한도액 : 12억원)6. 감사보수한도액 승인의 건 (한도액 : 1억원)	원안대로 통과	-

2. 우발부채와 약정사항가. 한도약정(단위 : 천원)

은행명	당좌차월	일반자금대출	구매자금대출	시설자금대출	역구매카드

KEB하나은행	3,000,000	5,000,000	-	-	8,000,000

농협은행(*)	-	10,000,000	-	-	-

기업은행(*)	-	2,500,000	-	3,000,000	-

우리은행	1,500,000	-	-	-	-

수협은행	-	-	-	-	-

KDB산업은행	-	9,000,000	10,867,000	-	-

계	4,500,000	26,500,000	10,867,000	3,000,000	8,000,000

(*) 해당 약정사항과 관련하여 대표이사가 지급보증을 제공하고 있습니다. (본 보고서 상 'X. 이해관계자와의 거래내용' 참고 바랍니다.)나. 역구매카드 관련 담보책임 연결회사는 고객의 카드로 대금을 회수한 후 고객이 만기 내에 대금을 결제하지 못할경우 은행에 대금회수에 관한 담보책임을 부담하고 있습니다. 당기말 현재 고객의 카드로 대금을 회수한 후 만기가 도래하지 않은 금액은 105백만원(전기말 : 62백만원) 입니다.다. 타인으로부터 제공받은 지급보증 내역 당기말 현재 연결회사는 서울보증보험(주)로부터 하자이행보증 등과 관련하여 956백만원을 지급보증 받고 있습니다.

3. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 : 해당 사항이 없습니다.

4. 외국지주회사의 자회사 현황 : 해당 사항이 없습니다.

5. 작성기준일 이후 발생한 주요사항1) 회사는 2020년 03월 20일 개최된 제 55기 정기주주총회 승인 결과에 따라 기말 현금배당금을 2020년 4월 중 지급할 예정입니다. 6. 제재현황보고서 제출일 현재 해당 사항이 없습니다.

7. 주요사항보고서의 진행내용 등보고기간 중 주요사항보고 내역

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2019.12.18	자기주식처분결정	자기주식 1,900주 종업원 상여 지급 목적으로 처분결정(우리사주조합 무상출연)	2019.12.20 처리완료
1. 전문가의 확인

- 해당 사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당 사항이 없습니다.