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롯데정밀화학 분기보고서 (2019.03)
분 기 보 고 서

(제 56 기 1 분기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 5월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 롯데정밀화학주식회사
대 표 이 사 : 이홍열
본 점 소 재 지 : 울산광역시 남구 여천로 217번길 19
(전 화) 052-270-6114
(홈페이지) http://www.lottefinechem.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영관리부문장 상무 (성 명) 박병진
(전 화) 02-6974-4600
목 차

Ⅰ. 회사의 개요
1. 회사의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 2
2. 회사의 연혁 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 6
3. 자본금 변동사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 8
4. 주식의 총수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 9
5. 의결권 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 10
6. 배당에 관한 사항 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 11
Ⅱ.사업의 내용
1. 사업의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 12
2. 주요 제품 및 원재료 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 16
3. 생산 및 설비에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 19
4. 매출에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 21
5. 수주상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 23
6. 시장위험과 위험관리 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 23
7. 연구개발활동 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 25
8. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 26
Ⅲ.재무에 관한 사항
1. 요약재무정보 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 30
2. 연결재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 33
3. 연결재무제표 주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 37
4. 재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 69
5. 재무제표 주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 73
6. 기타 재무에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 104
Ⅳ.이사의 경영진단 및 분석의견 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 112
Ⅴ.감사인의 감사의견 등
1. 감사인(공인회계사)의 감사의견 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 113
2. 최근 3사업연도의 외부감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 113
3. 내부회계관리제도 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 114
4. 회계감사인의 변경 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 114
Ⅵ.이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 115
2. 감사제도에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 118
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 121
Ⅶ.주주에 관한 사항
1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 122
2. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 123
3. 5%이상 주주의 주식소유 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 124
4. 소액 주주현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 124
5. 주식사무 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 124
6. 최근 6개월간의 주가 및 주식거래실적 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 125
Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 127
2. 임원의 보수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 128
Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항
1. 계열회사 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 130
2. 관 계회사 및 자회사의 투자지분 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 140
3. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 147
4. 타법인출자 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 147
Ⅹ.이해관계자와의 거래내용
1. 대주주등에 대한 신용공여 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 148
2. 대주주와의 자산양수도 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 148
3. 대주주와의 영업거래 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 148
4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래내용 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 148
XI.그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 공시사항의 진행, 변경 상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 149
2. 주주총회 의사록 요약 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 149
3. 중요한 소송사건 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 149
4. 채무보증 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 151
5. 그 밖의 우발채무 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 151
6. 제재현황 등 그밖의 상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 151
7. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 151
8. 녹색경영 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 151
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 - 회사의 본점 소재지는 울산광역시 남구 여천로 217번길 19이며 최근 5사업연도 내 변경은 없었습니다. 나. 경 영진의 중요한 변동

- 2015.03.13. 변동걸, 이규철 사외이사 재선임
- 2016.02.29. 오성엽 사내이사 신규선임 및 대표이사 취임성인희 대표이사 사임정경문 사내이사 신규선임신정식 사내이사직 사임임병연 기타비상무이사 신규선임 이희인 사내이사 임기만료 퇴임 박석환 사외이사 신규선임이규철 사외이사 사임
- 2017.03.24. 이홍열 사내이사 신규선임 및 대표이사 취임오성엽 대표이사 사임윤종민 기타비상무이사 신규선임임병연 기타비상무이사 사임
- 2018.03.22. 정경문 사내이사 재선임변동걸 사외이사 재선임박석환 사외이사 임기만료 퇴임
- 2018.04.02. 우태희 사외이사 신규선임
- 2019.03.25. 이홍열 사내이사 재선임 및 대표이사 재선임주우현 사내이사 신규선임이창수 사외이사 신규선임안경현 사외이사 신규선임 변동걸 사외이사 사임정부옥 기타비상무이사 신규선임윤종민 기타비상무이사 임기만료 퇴임

다. 최대주주의 변동

변동일	변경전	변경후

최대주주명	주식수(비율)	최대주주명	주식수(비율)

2016년 2월 29일	삼성SDI(주) 외 특수관계인 4인	8,031,190주(31.13%)	롯데케미칼(주)	8,031,190주(31.13%)

라. 상호의 변경 - 2016. 2. 29 삼성정밀화학주식회사에서 롯데 정밀화학주식회사로 사명 변경

마. 기타 경영활동과 관련된 중요한 사항 - 2015. 04 삼성종합화학 지분 매각(보유지분 3.1% 매각) 07 에스에스엘 社 지분 매각(1月 매각 포함 보유지분 17.3% 매각) 09 삼성비피화학㈜ 지분 확대(19.8% → 49%) 에스티엠㈜ 지분 매각(보유지분 58% 매각) - 2016. 02 롯데케미칼㈜에서 당사의 지분 31.13% 인수(최대주주 변경) 07 2015 지속가능경영보고서 발행 - 2017. 04 아세아아세틸스㈜ 보유지분 변동(33.0% → 49.25%) 06 녹색기업 재지정 11 롯데비피화학㈜-아세아아세틸스㈜ 합병에 따른 롯데비피화학㈜ 보유지분 변동(49.00% → 49.06%) 11 에스엔폴㈜ 지분 매각(보유지분 1 00% 매각) - 2018. 04 메셀로스 F2 공장 준공 12 헤셀로스 2공장 준공

- 2019. 04 메셀로스 G공장 증설투자 결정
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

※ 당사는 최근 5사업연도 동안 자본금의 변동내용이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	25,800,000	-	25,800,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	25,800,000	-	25,800,000	-

Ⅴ. 자기주식수	330,000	-	330,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	25,470,000	-	25,470,000	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 총 25,800,000주이며 이것은 정관상 발행할 주식 총수의 51.6%에 해당됩니다. 발행주식 중 2019년 3월말 기준으로 회사가 보유하고 있는 자기주식은 330,000주이고 이에 따라 의결권 행사 가능 주식수는 총 25,470,000주입니다. 상세내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	25,800,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	330,000	상법상 자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	25,470,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 - 회사 정관에서 규정한 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다. (회사정관 제45조) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. ② 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ③ 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ④ 본 회사는 사업연도 중 1회에 한하여 6월 30일을 기준일로 하여 동일자 현재 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회의 결의로써 금전으로 이익을 배당할 수 있다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제56기 1분기	제55기	제54기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	40,840	214,923	89,231

(별도)당기순이익(백만원)	86,468	172,843	69,738

(연결)주당순이익(원)	1,603	8,438	3,503

현금배당금총액(백만원)	-	43,299	20,376

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	20.1	22.8

현금배당수익률(%)	보통주	-	4.1	1.3

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	1,700	800

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보(단위 : 백만원 )

구 분	제 56 기 1분기	제 55 기	제 54 기

2019년 3월말	2018년 12월말	2017년 12월말

[유동자산]	811,008	716,359	697,028

ㆍ현금및현금성자산	6,715	6,827	131,712

ㆍ단기금융자산	60,000	50,000	225,000

ㆍ당기손익-공정가치측정 금융자산	286,324	260,743	-

ㆍ만기보유금융자산	-	-	89

ㆍ매출채권	223,280	215,390	186,081

ㆍ기타유동금융자산	71,304	4,698	6,855

ㆍ기타유동자산	6,446	6,668	8,644

ㆍ재고자산	156,939	172,033	138,647

[비유동자산]	945,137	983,671	944,276

ㆍ장기금융자산	25	25	25

ㆍ만기보유금융자산	-	-	50

ㆍ매도가능금융자산	-	-	23,516

ㆍ기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	12,206	12,056	-

ㆍ기타비유동금융자산	1,839	1,847	4,100

ㆍ공동기업투자	187,388	241,927	191,700

ㆍ유형자산	702,523	701,983	708,100

ㆍ사용권자산	7,962	-	-

ㆍ무형자산	26,639	25,818	15,096

ㆍ기타비유동자산	17	15	1,112

ㆍ이연법인세자산	6,538	-	577

자산총계	1,756,145	1,700,030	1,641,304

[유동부채]	287,888	228,509	354,565

[비유동부채]	92,787	93,623	94,033

부채총계	380,675	322,132	448,598

[지배기업소유주지분]	1,375,470	1,377,898	1,192,706

ㆍ자본금	129,000	129,000	129,000

ㆍ주식발행초과금	302,905	302,905	302,905

ㆍ기타자본항목	18,802	18,802	18,802

ㆍ기타포괄손익누계액	(18,747)	(18,778)	(247)

ㆍ이익잉여금	943,511	945,969	742,246

[비지배지분]	-	-	-

자본총계	1,375,470	1,377,898	1,192,706

2019년 1월 ~ 3월	2018년 1월 ~ 12월	2017년 1월 ~ 12월

[매출액]	326,637	1,371,696	1,159,511

[영업이익]	37,683	210,714	111,125

[당기순이익(손실)]	40,840	214,923	89,231

[당기순이익(손실)의 귀속]	-	-	-

ㆍ지배기업의 소유주지분	40,840	214,923	89,231

ㆍ비지배지분	-	-	-

[기본주당순이익(손실)] (단위:원)	1,603	8,438	3,503

[희석주당순이익(손실)] (단위:원)	1,603	8,438	3,503

[연결에 포함된 회사수]	2	2	3

※ 상기 연결재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었습니다.※ 괄호는 부(-)의 수치입니다. 나. 요약 재무정보

(단위 : 백만원 )

구 분	제 56 기 1분기	제 55 기	제 54 기

2019년 3월말	2018년 12월말	2017년 12월말

[유동자산]	808,535	714,906	694,930

ㆍ현금및현금성자산	4,180	4,785	130,143

ㆍ단기금융자산	60,000	50,000	225,000

ㆍ당기손익-공정가치측정 금융자산	286,324	260,743	-

ㆍ만기보유금융자산	-	-	89

ㆍ매출채권	226,484	218,437	187,930

ㆍ기타유동금융자산	71,277	4,703	6,894

ㆍ기타유동자산	6,284	6,399	8,448

ㆍ재고자산	153,986	169,839	136,426

[비유동자산]	891,574	882,592	887,545

ㆍ장기금융자산	25	25	25

ㆍ만기보유금융자산	-	-	50

ㆍ매도가능금융자산	-	-	23,516

ㆍ기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	12,206	12,056	-

ㆍ기타비유동금융자산	1,793	1,802	4,054

ㆍ종속기업 및 공동기업투자	119,796	119,796	119,796

ㆍ유형자산	702,433	701,890	707,992

ㆍ사용권자산	7,417	-	-

ㆍ무형자산	26,633	25,812	15,087

ㆍ기타비유동자산	16	15	1,111

ㆍ이연법인세자산	21,255	21,196	15,914

자산총계	1,700,109	1,597,498	1,582,475

[유동부채]	286,303	228,483	353,561

[비유동부채]	92,539	90,917	94,033

부채총계	378,842	319,400	447,594

[자본금]	129,000	129,000	129,000

[주식발행초과금]	302,905	302,905	302,905

[기타자본항목]	18,828	18,828	18,828

[기타포괄손익누계액]	3,031	3,031	11,869

[이익잉여금]	867,503	824,334	672,279

자본총계	1,321,267	1,278,098	1,134,881

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

2019년 1월 ~ 3월	2018년 1월 ~ 12월	2017년 1월 ~ 12월

[매출액]	327,256	1,370,099	1,157,338

[영업이익]	37,849	210,497	112,356

[당기순이익(손실)]	86,468	172,843	69,738

[기본주당순이익(손실)] (단위:원)	3,395	6,786	2,738

[희석주당순이익(손실)] (단위:원)	3,395	6,786	2,738

※ 상기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었습니다.※ 괄호는 부(-)의 수치입니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 금번 보고서에서 본 항목을 별도로 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인(공인회계사)의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제56기 1분기(당기)	한영회계법인	-	해당사항 없음

제55기(전기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음

제54기(전전기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음

나. 감사(검 토) 일정 - 연결 : 2019. 4. 8. ~ 2019. 4. 19. - 별 도 : 2019. 4. 8. ~ 2019. 4. 19. 2. 최근 3사업연도의 외부감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제56기(당기)	한영회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	301백만원	3,500시간

제55기(당기)	한영회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	266백만원	3,609시간

제54기(전기)	한영회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	215백만원	2,880시간

나. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제56기(당기)	-	-	-	-	-

제55기(당기)	-	-	-	-	-

제54기(전기)	-	-	-	-	-

3. 내부회계관리제도 감사인은 2019년 2월, 제55기의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다. 4. 회 계감사인의 변경 당 사 는 2017년 3월 계약기간 만료로 인하여 감사인선임위원회 결의로 회계감사인을삼일회계법인에서 한영회계법인으로 변경하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가 . 감사기구에 관한 사항 당사는 상법 제542조의 11, 제542조의 12 등의 관련법령에 따라 2019년 3월말 현재 3인의 사외이사(이창수, 우태희, 안경현 사외이사)로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.

나. 감사위원회 인적사항

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부	회계ㆍ재무 전문가 여부	비 고

이창수	現 중앙대학교 산업창업대학원 겸임교수2012. 삼정 KPMG 대표2004. 삼정 KPMG 부대표	사외이사	○	감사위원장

우태희	現 연세대학교 공학대학원 특임교수2016. 산업통상자원부 제2차관2013. 산업통상자원부 통상교섭실 실장	사외이사	-	-

안경현	現 서울대학교 공과대학 화학생물공학부 교수現 고분자 나노융합소재 가공기술센터(CNSPPT) 센터장2004. 서울대학교 부교수	사외이사	-	-

※ 2019년 3월 25일 정기주주총회에서 이창수 사외이사, 우태희 사외이사, 안경현 사외이사가 감사위원으로 선임되었습니다.다. 감사위원회 위원의 독립성

당사는 감사위원회의 원활한 감사업무를 위하여 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있고 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석하도록 요구할 수 있으며 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구 할 수 있도록 하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(이창수 1인)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족

그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의 11 제3항

성 명	선임배경	추천인	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

이창수	삼정 KPMG 대표를 역임한 국내 회계 분야 전문가로서 관련분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있고, 사외이사로서의 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 모두 충족한다고 판단되어 선임됨	이사회	해당사항 없음	없음

우태희	산업통상자원부 제2차관을 역임하여 산업 및 기술분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있고, 사외이사로서의 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 모두 충족한다고 판단되어 선임됨	이사회	해당사항 없음	없음

안경현	서울대학교 교수로 재직중이며 산업 및 기술분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있고, 사외이사로서의 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 모두 충족한다고 판단되어 선임됨	이사회	해당사항 없음	없음

라 . 감사위원회 주요활동내역

위원회명	회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

이창수(출석률 : 100%)	우태희(출석률 : 100%)	안경현(출석률 : 100%)

감사위원회	1	2019-04-26	의안1 : 감사위원회 위원장 선출 및 직무대행 순서의 건보고1 : 감사위원회 운영계획 및 운영규정 보고보고2 : 2019년 1분기 검토결과 보고보고3 : 내부회계관리제도 소개	가결---	찬성---	찬성---	찬성---

※ 감사의 활동내역

[이사회 참석]

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

1	2019-01-24	의안1 : 제55기(2018사업년도) 재무제표 및 영업보고서 승인의안2 : 기부금 출연	가결가결

2	2018-02-28	의안1 : 제55기 정기주주총회 개최 및 부의안건 의결의안2 : 대표이사 경영성과급 지급의안3 : 준법지원인 선임보고1 : 2018년 내부회계관리제도 운영실태 보고보고2 : 내부회계관리제도 운영실태에 관한 감사의 평가보고보고3 : 준법통제 및 공정거래 자율준수 운영결과 보고	가결가결가결---

[경영위원회]

회 차	일 자	내 용	결과

1	2019-01-10	의안1. 조직 개편의 건	가결

2	2019-01-29	의안1 : 지역사회 성금 기부의 건	가결

3	2019-02-20	의안1 : 유럽법인 차입 시 지급보증 제공의안2 : 스포츠대회 광고협찬	가결가결

[감사활동]

구분	일 자	내 용

내부회계	2019-02-20	- 감사인의 감사보고서

2019-02-27	- 내부회계관리제도 설계 및 운용실태 감사의 평가보고

주주총회	2019-03-25	- 감사의 감사보고

※ 상기내용은 2019년 3월 25일 정기주주총회에서 감사위원회 위원을 선임하기 전까지 당사 감사의 주요 활동내역입니다. 마. 감사위원회 교육 및 지원조직 현황

(1) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 03월 25일	경영관리팀	이창수, 우태희, 안경현	-	- 롯데그룹 역사 소개- 롯데정밀화학 회사 소개 및 사업내용 설명

(2) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

윤리경영팀	2	수석 2명(평균 2.5년)	- 국내외 사업장 및 자회사 업무 프로세스 점검 - 임직원 대상 윤리경영 교육을 통한 윤리경영 정책 전파

바. 준법지원인 등 (1) 인적사항 및 주요경력

성명	성별	출생년월	학력	주요경력

박일행	남	1976.9.	'95. : 김천고등학교 졸업'01. : 서울대학교 법과대학 법학과 졸업	'16.02. ~ 現 : 롯데정밀화학 준법경영팀장'13.12. ~ '16.02. : 삼성정밀화학 준법경영팀장'11.05. ~ '13.02. : 법무법인 국제 소속 변호사'10.03. ~ '11.05. : 고용노동부 행정사무관

(2) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

일시	주요활동내역	처리결과

연중상시	하도급 점검	특이사항 없음

공정거래 점검	특이사항 없음

기부 및 협찬 현황 점검	특이사항 없음

제보, 고충상담 처리	내부 절차에 따라 처리

(3) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법경영팀	2	대리 2명 (평균 5년)	- 준법규정 및 프로세스 수립·운영
- 법령 및 사규 준수 여부 모니터링
- 임직원 준법교육 실시 지원
- 법령 및 주요 판례 안내 등 준법문화 확산활동
- 기타 회사의 경영활동과 관련한 준법통제 지원

※ 상기 지원조직 현황 직원수, 직위는 팀장 외 인원에 대한 사항입니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제 시행 여부 당사는 집중투표제, 서면투표제, 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 공시대상 기간 중 소수주주권 행사 여부 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 공시대상 기간 중 회사의 경영지배권에 관한 경쟁 여부 공시대상 기간 중 회사의 경영지배권에 관한 경쟁 여부는 없었습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이홍열	남	1957.12	대표이사	등기임원	상근	대표이사	부산대 기계공학 졸업대산 MMA 대표이사롯데케미칼 UZ-KOR 대표이사	228	-	없음	2년 1개월	2019.03.24

정경문	남	1964.02	사내이사	등기임원	상근	경영본부장	서울대 화학공학 졸업롯데 정책본부 비전전략실 상무롯데케미칼 기획부문장	-	-	계열회사(한덕화학)임원	3년 1개월	2020.03.22

우태희	남	1962.09	사외이사	등기임원	비상근	사외이사인감사위원	경희대 경영학 박사산업통상자원부 제2차관연세대학교 공학대학원 특임교수	-	-	없음	11개월	2020.04.02

이창수	남	1954.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사인감사위원	중앙대 경영학 졸업삼정KPMG 대표	-	-	없음	0개월	2021.03.25

안경현	남	1963.02	사외이사	등기임원	비상근	사외이사인감사위원	서울대학교 화학공학 박사 서울대학교 화학생물공학부 교수 고분자/나노융합소재가공기술 센터장	-	-	없음	0개월	2021.03.25

정부옥	남	1964.06	기타비상무이사	등기임원	비상근	기타비상무이사	연세대 행정학과 졸업롯데케미칼 폴리머사업본부장롯데지주 HR혁신실장	-	-	계열회사(롯데하이마트)임원	0개월	2021.03.25

이상구	남	1965.01	상무	미등기임원	상근	생산본부장	한국과학기술원 화학 박사삼성정밀화학 메셀로스연구팀장	-	-	없음	10년 3개월	-

배성실	남	1965.09	상무보	미등기임원	상근	환경안전부문장겸)공무부문장	한양대 공업화학 졸업삼성정밀화학 경영혁신팀장	350	-	없음	5년 4개월	-

강상호	남	1964.11	상무보	미등기임원	상근	케미칼사업부문장	부산대 화학 졸업삼성정밀화학 전자소재영업팀장	10	-	계열회사(한덕화학)임원	4년 3개월	-

주우현	남	1972.05	상무보	미등기임원	상근	경영지원부문장겸)구매부문장	성균관대 경영학 졸업롯데그룹 정책본부 운영실 상무	-	-	없음	3년 1개월	-

신준혁	남	1968.03	상무보	미등기임원	상근	전략기획부문장	서울대 섬유고분자공학 석사Dupont Korea 과장	-	-	없음	4년 3개월	-

권의헌	남	1966.12	상무보	미등기임원	상근	생산2부문장	부산대 고분자공학 졸업롯데정밀화학 식의약생산팀장	-	-	없음	4년 3개월	-

김도윤	남	1968.10	상무보	미등기임원	상근	그린소재사업부문장	연세대 화학 졸업롯데정밀화학 그린소재생산팀장	100	-	없음	2년 1개월	-

서정열	남	1967.12	상무보	미등기임원	상근	사무지원부문장	영남대 경영학 졸업롯데케미칼 HR팀장	-	-	없음	2년 1개월	-

정재웅	남	1968.02	상무보	미등기임원	상근	기술부문장겸)연구개발부문장	광운대 화학공학 졸업롯데정밀화학 토너생산부장	-	-	없음	2년 1개월	-

고국환	남	1968.04	상무보	미등기임원	상근	생산1부문장	영남대 공업화학 졸업롯데정밀화학 생산1팀장	-	-	없음	1년 3개월	-

김상원	남	1969.01	상무보	미등기임원	상근	한덕화학 대표이사	연세대 화학공학 석사롯데정밀화학 경영기획팀장	-	-	계열회사(한덕화학)임원	1년 3개월	-

박병진	남	1968.01	상무보	미등기임원	상근	경영관리부문장	경북대 경영학 졸업롯데정밀화학 경영관리팀장	-	-	없음	1년 3개월	-

윤희용	남	1970.12	상무보	미등기임원	상근	상품/B2C담당	영남대 공업화학 졸업롯데정밀화학 영업2팀장	-	-	없음	3개월	-

신관수	남	1970.02	상무보	미등기임원	상근	인천공장장	서울대 섬유고분자공학 석사롯데정밀화학 식의약영업팀장	1,100	-	없음	3개월	-

나. 보고서 작성기준일(2019.3.31) 이후 임원의 변동(선임/퇴임) ※ 해당사항 없음

다. 직원 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사	남	727	-	11	-	734	15.9	25,033	34	-

전사	여	81	-	8	-	102	6.8	1,482	15	-

합 계	808	-	19	-	827	14.6	26,514	32	-

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	14	729	52	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	8,000	-

※ 주주총회 승 인금액은 상법 제388조에 따른 이사 보수 한도액으로,

당해 또는 과거연도에 퇴임한 이사의 직무수행의 대가를 포함하고 있습니다.

(2) 보수지급금액(가) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	422	84	퇴임이사ㆍ감사 포함

(나) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	262	131	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	35	18	퇴임이사 포함

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	125	125	퇴임감사 포함
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 가. 대여금 내역

※ 해당사항 없음.

나. 채무보증 내역(기준일 : 2019년 3월 31일)

기업명	회사와의 관계	신용공여종류	거래목적	기간	채무금액	채무보증금액	채권자

LOTTE Fine ChemicalEurope GmbH	계열회사(해외현지법인)	채무보증	운영자금 조달	2019.02.23~2020.02.23	EUR 1,000,000	EUR 1,200,000	Shinhan Bank Europe GmbH

2. 대주주와의 자산양수도 등

※ 해당사항 없음. 3. 대주주와의 영업거래 ※ 해당사항 없음. 4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래 ※ 해당사항 없음.
1. 전문가의 확인

※ 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

※ 해당사항 없음