롯데정밀화학 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 ※ 해당사항 없습니다. 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용

제56기주주총회(2020.3.24.)	-제1호의안 : 제56기(2019.1.1~2019.12.31) 재무제표 승인의 건-제2호의안 : 이사 선임의 건-제3호의안 : 감사위원회 위원 선임의 건-제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건-제5호의안 : 임원퇴직위로금지급규정개정의 건	- 원안대로 가결- 원안대로 가결 (사내이사 1명 재선임, 사내이사 1명 신규선임, 사외이사 1명 신규선임)- 원안대로 가결 (사외이사인 감사위원 1명 신규선임)- 원안대로 가결 (60억원)- 원안대로 가결

제55기주주총회(2019.3.25.)	-제1호의안 : 제55기(2018.1.1~2018.12.31) 재무제표 승인의 건-제2호의안 : 정관 변경의 건-제3호의안 : 이사 선임의 건-제4호의안 : 감사위원회 위원 선임의 건-제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 가결- 원안대로 가결- 원안대로 가결 (사내이사 1명 재선임, 사내이사 1명 신규선임 사외이사 2명 신규선임, 기타비상무이사 1명 신규선임)- 원안대로 가결 (사외이사인 감사위원 3명 신규선임)- 원안대로 가결 (80억원)

제54기주주총회(2018.3.22.)	-제1호의안 : 제54기(2017.1.1~2017.12.31) 재무제표 승인의 건-제2호의안 : 이사 선임의 건-제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건-제4호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 가결- 원안대로 가결 (사내이사 1명, 사외이사 1명 재선임, 사외이사 1명 신규선임)- 원안대로 가결 (80억원)- 원안대로 가결 (4억원)

제53기주주총회(2017.3.24.)	-제1호의안 : 제53기(2016.1.1~2016.12.31) 재무제표 승인의 건-제2호의안 : 정관 변경의 건-제3호의안 : 이사 선임의 건-제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건-제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 가결- 원안대로 가결- 원안대로 가결 (사내이사 1명, 기타비상무이사 1명 신규선임)- 원안대로 가결 (80억원)- 원안대로 가결 (4억원)

3. 중요한 소송사건 등 가. 롯데정밀화학주식회사(회사)의 중요한 소송사건 현황

(1) 손해배상청구(서울중앙지법 2012가합518601, 518618)

구분	내용

소제기일	- 2012.6.18

소송 당사자	- 원고: 유덕상 외 11명(선정당사자)
- 피고: 롯데정밀화학 외 12개사

소송의 내용	- 공정위의 비료담합 과징금 부과 관련 피해농민 총 28,833명 1인당 3만원 및 2003.1.1부터 연6%의 지연손해금 청구

소송가액	- 8억 6,499만원

진행상황	- 보고기간말 현재 1심 진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	- 현재 관련사건 감정결과를 보기 위하여 기일추정 상태로, 법원감정 절차에서 손해배상액을 최소화할 수 있도록 적극 대응 예정

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	- 관련사건 법원감정 결과에 따라 원고가 손해배상 청구금액을 확장할 가능성이 있고, 그에 따른 회사의 손실금액 발생이 예상됨

(2) 손해배상청구(서울중앙지법 2012가합79342)

구분	내용

소제기일	- 2012.9.18

소송 당사자	- 원고: 박중구 외 17,303명
- 피고: 롯데정밀화학 외 12개사

소송의 내용	- 공정위의 비료담합 과징금 부과 관련 피해농민들이 피고들(13개 회사)에게 총 8,581,525,579원 및 2003.1.1부터 소장부본 송달일(2012.9.25)까지 연5%, 그 다음날부터 2015.9.30까지 연 20%, 2015.10.1부터 다 갚는 날까지 연 15%의 지연손해금 청구

소송가액	- 8,581,525,579원

진행상황	- 보고기간말 현재 1심 진행 중
- '17.3.31일 원고측에서 아래와 같이 청구취지 변경 신청
· 변경 전 : 피고들(13개 회사)은 연대하여 원고(농민) 1명당 각 3만원씩 지급하라는 청구취지
· 변경 후 : 피고들(13개 회사)은 연대하여 원고(농민)들에게 합계액 11,093,450,591원을 지급하라는 청구취지- '18.9.3일 원고측 소일부취하서 제출(원고 중798명)- '18.12.7일 원고측 소일부취하서 제출(원고 중 29명) 및 청구취지 변경 신청 ·변경 후: 손해배상 청구대상 비료상품의 축소 등에 따라8,581,525,579원으로 손해배상액 감축 - '19.7.9일 원고측 배상액 오류사항 보정 준비서면 제출

향후 소송일정 및 대응방안	- 변론절차에서 손해배상액을 최소화할 수 있도록 적극 대응 예정

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	- 원고가 손해배상 청구금액을 확장함에 따른 회사의 손실금액 발생이 예상됨
- 위 소송가액은 당사가 관여하지 않은 비료담합에 관한 손해배상청구금액도 모두 포함된 것으로서 최종적으로는 당사가 관여한 요소비료 담합분에 한정하여 책임을 부담할 것으로 예상됨

(3) 손해배상청구(서울중앙지법 2015가단5121181)

구분	내용

소제기일	- 2015.4.29

소송 당사자	- 원고: 구종서 외 1명(선정당사자)
- 피고: 롯데정밀화학 외 12개사

소송의 내용	- 공정위의 비료담합 과징금 부과 관련 피해농민 총 2,572명 1인당 3만원 및 2006.1.1부터 연6%의 지연손해금 청구

소송가액	- 7,716만원

진행상황	- 보고기간말 현재 1심 진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	- 현재 관련사건 감정결과를 보기 위하여 기일추정 상태로, 법원감정절차에서 손해배상액을 최소화할 수 있도록 적극 대응 예정

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	- 관련사건 법원감정 결과에 따라 원고가 손해배상 청구금액을 확장할 가능성이 있고, 그에 따른 회사의 손실금액 발생이 예상됨

(4) 손해배상청구(서울중앙지법 2015가합529503)

구분	내용

소제기일	- 2015.4.29(2016.4.7. 소장부본 송달)

소송 당사자	- 원고: 강경구 외 975명
- 피고: 롯데정밀화학 외 12개사

소송의 내용	- 공정위의 비료담합 과징금 부과 관련 피해농민 총 976명 1인당 21만원 및 2005.5.1부터 연5%의 지연손해금 청구

소송가액	- 2억 496만원

진행상황	- 보고기간말 현재 1심 진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	- 현재 관련사건 감정결과를 보기 위하여 기일추정 상태로, 법원감정절차에서 손해배상액을 최소화할 수 있도록 적극 대응 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	- 관련사건 법원감정 결과에 따라 원고가 손해배상 청구금액을 확장할 가능성이 있고, 그에 따른 회사의 손실금액 발생이 예상됨

4. 채무보증 현황

성명(법인명)	관계	채무보증내역	비 고

채권자	채무내용	보증기간	거래내역

기초	증가	감소	기말

LOTTE Fine Chemical Europe GmbH	계열회사	Shinhan Bank Europe GmbH	차입금	2019.02.23~2020.02.23	EUR 1,200,000	-	-	EUR 1,200,000

5. 그 밖의 우발채무 등 - 연결재무 제표 및 재무제표의 우발부채 및 약정사항은 주석을 참고하시기 바랍니다.

6. 제재현황 등 그 밖의 사항※ 해당사항 없습니다. 7. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 ※ 해당사항 없습니다.

8. 직접금융 자금의 사용- 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	16	2017.06.08	채무상환자금	80,000	채무상환자금	80,000	-

9. 녹색경영 가. 온실가스 배출량 및 에너지 사용 량

2019년 온실가스배출량 (tCO2)	2019년 에너지 사용량 (TJ)

직접배출	간접배출	총량	연료사용량	전기사용량	스팀사용량	총량

83,164	585,662	668,826	674	11,859	919	13,452

나. 녹색기업 지정 (1) 지정기관 : 낙동강유역환경청

(2) 지정기간 : 2017.6.1. ~ 2020.5.31.

(3) 주요내용 : 전 직원의 녹색경영 실천의지를 바탕으로 사업활동 전과정에서

사전 예방적인 환경관리를 수행함은 물론 지속적인 환경개선을 실천하고 있으므로 녹색기업으로 지정함