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롯데정밀화학 사업보고서 (2015.12)
사 업 보 고 서

(제 52 기)

사업연도 2015년 01월 01일 부터
2015년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016 년 3 월 30 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 롯데정밀화학주식회사(舊 삼성정밀화학주식회사)
대 표 이 사 : 오 성 엽
본 점 소 재 지 : 울산광역시 남구 여천로 217번길 19(여천동)
(전 화) 052-270-6114
(홈페이지) http://www.lottefinechem.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 이 창 건
(전 화) 02-6974-4582
목 차

Ⅰ. 회사의 개요
1. 회사의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 2
2. 회사의 연혁 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 7
3. 자본금 변동사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 9
4. 주식의 총수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 10
5. 의결권 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 12
6. 배당에 관한 사항 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 13
Ⅱ.사업의 내용
1. 사업의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 14
2. 주요 제품 및 원재료 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 19
3. 생산 및 설비에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 22
4. 매출에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 24
5. 수주상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 28
6. 시장위험과 위험관리 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 28
7. 파생상품 등에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 31
8. 경영상의 주요계약 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 32
9. 연구개발활동 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 32
10. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 33
Ⅲ.재무에 관한 사항
1. 요약재무정보 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 38
2. 연결재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 41
3. 연결재무제표 주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 47
4. 재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 112
5. 재무제표 주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 117
6. 기타 재무에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 178
Ⅳ.감사인의 감사의견등
1. 감사인(공인회계사)의 감사의견 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 190
2. 최근 3사업연도의 외부감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 190
3. 내부회계관리제도 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 191
Ⅴ.이사의 경영진단 및 분석의견 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 192
Ⅵ.이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 198
2. 감사제도에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 204
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 207
Ⅶ.주주에 관한 사항
1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 208
2. 최근 3년간 최대주주의 변동 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 209
3. 5%이상 주주의 주식소유 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 210
4. 소액주주현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 210
5. 주식사무 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 210
6. 최근 6개월간의 주가 및 주식거래실적 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 211
Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 213
2. 임원의 보수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 214
Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항
1. 회사가 속해있는 기업집단의 명칭 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 217
2. 관계회사 및 자회사의 투자지분 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 220
3. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 234
4. 타법인 출자 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 234
Ⅹ.이해관계자와의 거래내용
1. 대주주등에 대한 신용공여 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 236
2. 대주주와의 자산 양수도 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 236
3. 대주주와의 영업거래 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 236
4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래내용 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 236
XⅠ.그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 공시사항의 진행, 변경 상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 237
2. 주주총회 의사록 요약 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 237
3. 중요한 소송사건 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 237
4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 238
5. 채무보증 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 238
6. 채무인수 약정 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 238
7. 그 밖의 우발채무 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 238
8. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 238
9. 제재현황 등 그밖의 상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 239
10. 단기매매차익 미회수 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 239
11. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 239
12. 공모자금의 사용내역 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 239
13. 녹색경영 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 239
2. 회사의 연혁

가. 최근 사업년도중 회사의 주된 변동 사항 (1) 경영진의 변동 - 2012.03.16 이길환 사내이사 신규선임(박흥열 사내이사 사임) 변동걸, 이규철 사외이사 재선임 - 2013.03.15 이희인 사내이사 재선임 최병훈 상근감사 재선임 - 2014.03.14 성인희 대표이사 재선임 신정식 사내이사 신규선임(이길환 사내이사 사임) - 2015.03.13 변동걸, 이규철 사외이사 재선임 - 2016.02.29 오성엽 대표이사 취임(성인희 대표이사 사임) 정경문 사내이사 신규선임(신정식 사내이사 사임) 임병연 기타비상무이사 신규선임 이희인 사내이사 임기만료로 퇴임 박석환 사외이사 신규선임(이규철 사외이사 사임) 김병홍 상근감사 신규선임 최병훈 상근감사 임기만료로 퇴임 (2) 주요 생산설비의 변동내역 - 2012. 03 토너 B Line 준공 09 메셀로스 F공장 준공 10 암모니아 돔탱크 6호기 준공 11 헤셀로스™ B공장 준공 11 애니코트? C공장 준공 - 2013. 09 ECH 2공장 준공 - 2014. 04 BT Powder 생산설비 등 자산 매각 07 액정고분자(SELCION?) 생산설비 등 자산 매각 (3) 기타 경영활동과 관련된 중요한 사항 - 2012. 02 한국거래소 2011년 유가증권시장 공시우수법인 선정 08 2차전지 활물질 LFP 2012 나노코리아 지식경제부 장관상 수상 09 헤셀로스™ 제29차 IR52 장영실상 수상 10 ISO9001:2011 품질경영시스템 재인증 (전공장) - 2013. 03 UL 제품 안전 인증 사후심사 (LCP KB40, KC173, KC2015, KC40, KC184) 05 한국회계학회, 한국공인회계사회 주관 2013 투명회계대상 대상 수상 10 생분해고분자 한국정밀산업기술대회 대통령상 수상 12 친환경 스티렌계 토너 제50차 IR52 장영실상 수상 - 2014. 04 PPG-SSC 지분 매각(40.0% 中 20.0% 매각) 04 삼성생명보험㈜ 지분 매각(보유지분 0.5% 매각) 05 에스엠피(주) 지분 매각(50.0% 中 35.0% 매각) 05 에스에스엘 社 지분 매입(17.3% 매입) 06 녹색기업 재지정 07 유럽법인(Europe GmbH) 개소 - 2015. 04 삼성종합화학 지분 매각(보유지분 3.1% 매각) 07 에스에스엘 社 지분 매각(1月 매각 포함 보유지분 17.3% 매각) 09 삼성비피화학(주) 지분 확대(19.8% → 49%) 에스티엠(주) 지분 매각(보유지분 58% 매각) - 2016. 02 당사 최대주주 및 특수관계인 삼성SDI, 삼성전자, 삼성물산, 호텔신라, 삼성전기는 보유중인 당사지분 31.13%를 롯데케미칼(주)에 매각하는 계약을 2015년 10월 30일에 체결 하였으며, 실사 등을 거쳐 2016년 2월 29일 이행 완료함
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황 - 최근 5사업연도 동안 자본금의 변동내용이 없습니다.

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	25,800,000	-	25,800,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	25,800,000	-	25,800,000	-

Ⅴ. 자기주식수	330,000	-	330,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	25,470,000	-	25,470,000	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 총 25,800,000주이며 이것은 정관상 발행할 주식 총수의 51.6%에 해당됩니다. 발행주식중 2015년 12월 31일을 기준으로 회사가 보유하고 있는 자기주식은 330,000주 이고, 기타 법률에 의하여 의결권 행사가제한된 주식(38,000주)을 제외할 경우, 의결권 행사 가능 주식수는 총 25,432,000주입니다. 상세내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	25,800,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	330,000	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	38,000	독접규제 및 공정거래에 관한 법률상의 제한[삼성생명 38,000주]

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	25,432,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 - 회사 정관에서 규정한 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다. (회사정관 제45조) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. ② 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ③ 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ④ 본 회사는 사업년도중 1회에 한하여 6월 30일을 기준일로 하여 동일자 현재 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회의 결의로써 금전으로 이익을 배당할 수 있다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제52기	제51기	제50기

주당액면가액 (원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	93,865	61,175	3,341

주당순이익 (원)	3,685	2,402	131

현금배당금총액 (백만원)	12,735	7,641	7,641

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	13.8	12.5	228.7

현금배당수익률 (%)	보통주	1.4	0.9	0.7

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	500	300	300

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보(단위 : 백만원 )

구 분	제 52기	제 51 기	제 50 기

2015년 12월말	2014년 12월말	2013년 12월말

[유동자산]	583,397	471,922	506,816

ㆍ현금및현금성자산	219,295	97,141	86,969

ㆍ단기금융상품	1,000	-	-

ㆍ만기보유금융자산	31	28	162

ㆍ파생상품자산	12	10	32

ㆍ매출채권	171,238	181,834	199,140

ㆍ기타유동금융자산	24,626	14,599	13,213

ㆍ기타유동자산	15,197	19,131	8,955

ㆍ재고자산	151,998	159,179	198,345

[매각예정비유동자산]	-	125,018	-

[비유동자산]	1,100,828	1,249,020	1,393,302

ㆍ장기금융자산	31	34	36

ㆍ만기보유금융자산	213	227	302

ㆍ기타비유동금융자산	20,215	4,346	3,920

ㆍ매도가능금융자산	108,107	244,478	234,683

ㆍ공동기업투자	173,816	32,733	179,929

ㆍ유형자산	760,862	927,366	928,967

ㆍ무형자산	33,600	37,721	42,617

ㆍ기타비유동자산	1,367	95	1,172

ㆍ이연법인세자산	2,617	2,020	1,676

자산총계	1,684,225	1,845,960	1,900,118

[유동부채]	185,332	184,346	201,882

[비유동부채]	335,313	465,814	571,735

부채총계	520,645	650,160	773,617

[지배기업소유주지분]	1,163,580	1,186,678	1,126,494

ㆍ자본금	129,000	129,000	129,000

ㆍ주식발행초과금	302,905	302,905	302,905

ㆍ기타자본항목	18,802	18,802	19,261

ㆍ기타포괄손익누계액	(159)	113,886	108,179

ㆍ이익잉여금	713,032	622,085	567,149

[비지배지분]	-	9,122	7

자본총계	1,163,580	1,195,800	1,126,501

2015년 1월 ~ 12월	2014년 1월 ~ 12월	2013년 1월 ~ 12월

[매출액]	1,161,863	1,210,498	1,314,058

[영업이익(손실)]	2,554	(24,355)	(20,344)

[당기순이익]	89,979	58,683	3,340

[당기순이익의 귀속]	-	-	-

ㆍ지배기업의 소유주지분	93,865	61,175	3,341

ㆍ비지배지분	(3,886)	(2,492)	-

[기본주당순이익] (단위:원)	3,685	2,402	131

[연결에 포함된 회사수]	4	5	3

※ 상기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었음 나. 요약 재무정보

(단위 : 백만원 )

구 분	제 52기	제 51 기	제 50 기

2015년 12월말	2014년 12월말	2013년 12월말

[유동자산]	580,071	460,822	502,791

ㆍ현금및현금성자산	217,138	96,072	84,725

ㆍ단기금융상품	1,000	-	-

ㆍ만기보유금융자산	31	28	162

ㆍ파생상품자산	12	11	31

ㆍ매출채권	173,682	183,020	199,179

ㆍ기타유동금융자산	24,571	13,984	13,180

ㆍ기타유동자산	14,589	18,756	8,848

ㆍ재고자산	149,048	148,951	196,666

[매각예정비유동자산]	-	125,018	-

[비유동자산]	1,057,337	1,208,765	1,403,525

ㆍ장기금융자산	28	31	33

ㆍ만기보유금융자산	213	227	255

ㆍ기타비유동금융자산	20,112	4,232	3,844

ㆍ매도가능금융자산	108,107	244,478	234,683

ㆍ종속기업 및 공동기업투자	137,296	65,650	201,287

ㆍ유형자산	755,936	861,421	923,131

ㆍ무형자산	30,120	32,632	39,128

ㆍ기타비유동자산	1,367	94	1,164

ㆍ이연법인세자산	4,158	-	-

자산총계	1,637,408	1,794,605	1,906,316

[유동부채]	180,145	162,406	200,350

[비유동부채]	332,713	434,919	570,770

부채총계	512,858	597,325	771,120

[자본금]	129,000	129,000	129,000

[주식발행초과금]	302,905	302,905	302,905

[기타자본항목]	18,828	18,828	19,261

[기타포괄손익누계액]	21,493	135,528	108,227

[이익잉여금]	652,324	611,019	575,803

자본총계	1,124,550	1,197,280	1,135,196

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

2015년 1월 ~ 12월	2014년 1월 ~ 12월	2013년 1월 ~ 12월

[매출액]	1,162,113	1,211,718	1,313,930

[영업이익(손실)]	11,752	(16,810)	(18,039)

[당기순이익]	44,153	41,501	7,037

[기본주당순이익] (단위:원)	1,734	1,629	276

※ 상기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었음.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인(공인회계사)의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제52기(당기)	삼일회계법인	적정	지적사항 없음

제51기(전기)	삼일회계법인	적정	지적사항 없음

제50기(전전기)	삼일회계법인	적정	지적사항 없음

나. 감사 일정 - 2016. 01. 11. ~ 2016. 01. 15. 2. 최근 3사업연도의 외부감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항

가. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제52기(당기)	삼일회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	205백만원	2,893시간

제51기(전기)	삼일회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	190백만원	2,777시간

제50기(전전기)	삼일회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	180백만원	2,340시간

나. 외부감사인과의 비감사용역계약 체결현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제52기	2015.012015.042015.06	경영자문세무조정경영자문	2015.01 ~ 2015.022015.04 ~ 2016.032015.06 ~ 2015.09	20,80017,000220,000	-소급적용-

제51기	2014.012014.052014.052014.11	주석관리시스템 도입세무조정경영자문경영자문	2014.10 ~ 2015.012014.05 ~ 2015.032014.05 ~ 2014.062014.11	18,00017,00040,0006,000	-

제50기	2013.04	세무조정	2013.04 ~ 2014.03	17,000	-

3. 내부회계관리제도 감사인은 2016년 2월, 제52기의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사 설치여부, 구성방법 등 감사는 주주총회를 통하여 선임되며, 주요 권한과 책임은 상법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 및 기타 관련법률에 의거 부여되고 있습니다. (당사는 직전년도말 자산총액이 2조원미만으로 감사위원회를 별도로 설치하지 않았습니다.)

나. 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부 ① 내부감시의 운영 실적 : 일상감사, 반기감사 및 결산감사 등 ② 감사지적에 대한 처리 : 감사 지적사항은 즉시 이사회 및 대표이사에게 보고하고 있고, 관련 지침에 따라 조치를 하고 있으며, 적절한 시기마다 사후관리를 하고 있습니다.

다. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

최병훈	1976. 서울대 사회복지학과 졸업1988. 美위스콘신 메디슨大 노사관계학 석사2002. 노동부 노사정책국 국장 2005. 산재 의료관리원 이사장2007. 노사정 위원회 상임위원2010. 삼성정밀화학 상임감사	상근감사

※ 2016년 2월 29일 최병훈 감사의 임기 만료에 따라 후임으로 김병홍 감사를 신규로 선임함※ 김병홍 감사 주요경력 - 2011 롯데칠성 커피부문장 2009 롯데리아 TGIF 부문장 2005 푸드스타 대표이사

라. 감사의 주요활동내역

[이사회 참석]

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2015-01-29	의안1.제51기(2014년도) 재무제표 및 영업보고서 승인의 건보고1.2015년 경영계획 수립현황	가결-	찬성-

2	2015-02-24	의안1.제51기 정기주주총회 개최 및 부의안건 의결보고1.2014년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고보고2.내부회계관리제도 운영실태에 대한 감사의 평가보고보고3.준법통제기준 준수여부 점검결과 보고	가결---	찬성---

3	2015-03-13	의안1.이사업무위촉의안2.보상위원회 위원 선임의안3.제52기 이사보수한도 집행에 대한 승인	가결가결가결	찬성찬성찬성

4	2015-05-21	의안1. SMP(株) 유상증자 참여의안2. 내부거래위원회 설치	가결가결	찬성찬성

5	2015-06-24	의안1. SSL社 주식매각	가결	찬성

6	2015-07-24	의안1. 퇴직연금 운용 계약 갱신의안2. 대규모 내부거래 승인보고1. 2015년 상반기 경영실적 및 연간전망	가결가결-	찬성찬성-

7	2015-08-28	의안1. 전지소재 사업 양도의안2. 전자소재연구단지 건물,구축물 매각의안3. STM(주) 보유지분 양도의안4. 삼성비피화학(주) 주식 양수	가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성

8	2015-10-20	의안1.수원사무소 이전의안2.공장종합보험 계약 갱신의안3.대규모내부거래 승인보고1.2015년 3분기 경영실적 및 연간전망	가결가결가결-	찬성찬성찬성-

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2016-01-15	의안1.제52기(2015년도) 재무제표 및 영업보고서 승인의안2.대규모 내부거래 승인보고1.2016년 경영계획 수립현황	가결가결-	찬성찬성-

2	2016-02-05	의안1.제52기 정기주주총회 개최 및 부의안건 의결의안2.새출발 격려금 지급의안3.퇴직연금 추가 불입의안4.SMP 유상증자 참여보고1.2015년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고보고2.내부회계관리제도 운영실태에 관한 감사의 평가보고보고3.준법통제기준 준수여부 점검결과 보고	가결가결가결가결---	찬성찬성찬성찬성---

3	2016-02-29	의안1.대표이사 선임의안2.이사업부 위촉의안3.이사회내 위원회 위원 선임의안4.제53기 이사보수한도 집행에 대한 승인의안5.2016년 주요주주와의 자기거래 포괄한도 승인의안6.준법지원인 선임의안7.지속근로 격려금 지급	가결가결가결가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성

[경영위원회]

구분	일 자	내 용	결과	비 고

경영위원회	2015-02-11	1. 유럽법인 지급보증의 건	가결	-

구분	일 자	내 용	결과	비 고

경영위원회	2016-01-28	1.장기성과인센티브 제도폐지 및 정산지급	가결	-

2016-02-19	1.유럽법인 대출연장 時 지급보증 제공	가결	-

[감사활동]

구분	일 자	내 용	결과	비 고

내부회계	2015-02-24	- 내부회계관리제도 운영실태 평가보고 - 내부회계관리제도 운용실태에 관한 감사의 평가보고서	이사회보고	-

구분	일 자	내 용	결과	비 고

내부회계	2016-02-05	- 내부회계관리제도 운영실태 평가보고 - 내부회계관리제도 운용실태에 관한 감사의 평가보고서	이사회보고	-

마. 준법지원인 등의 인적사항 및 주요경력

성명	성별	출생년월	학력	주요경력

박일행	남	1976.9.	'95. : 김천고등학교 졸업'01. : 서울대학교 법과대학 법학과 졸업	'16. 2. ~ 現 : 롯데정밀화학 선임변호사'13.12. ~ '16.2. : 삼성정밀화학 준법경영팀 팀장'11.5. ~ '13.2. : 법무법인 국제 소속 변호사'10.3. ~ '11.5. : 고용노동부 행정사무관
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제 시행 여부 당사는 집중투표제, 서면투표제, 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 공시대상 기간 중 소수주주권 행사 여부 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 공시대상 기간 중 회사의 경영지배권에 관한 경쟁 여부 공시대상 기간 중 회사의 경영지배권에 관한 경쟁 여부는 없었습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

성인희	남	1957.01	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	삼성인력개발원부원장 부사장	17,000	-	4년 6개월	2017.08.11

이희인	남	1958.02	자문역	등기임원	상근	경영자문	삼성토탈 관리담당 상무	3,430	-	6년	2016.03.18

신정식	남	1964.01	상무	등기임원	상근	경영지원실장	삼성정밀화학 관리팀장	3,000	-	4년	2017.03.13

변동걸	남	1948.12	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	법무법인 화우 대표 변호사	-	-	6년 9개월	2018.03.12

이규철	남	1947.11	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	울산대 교수	-	-	6년 9개월	2018.03.12

최병훈	남	1953.12	감사	등기임원	상근	감사	노사정위원회 상임위원	-	-	5년 9개월	2016.03.14

조성우	남	1960.05	전무	미등기임원	상근	울산사업장장	제일모직 생산기술연구센터 상무	-	-	2년	-

서태호	남	1959.09	전무	미등기임원	상근	케미칼사업부장	삼성증권 도곡지점총괄지점장	-	-	-	-

이상구	남	1965.01	상무	미등기임원	상근	기술총괄	삼성정밀화학 메셀로스연구팀 부장	-	-	-	-

임승택	남	1963.03	상무	미등기임원	상근	그린소재사업부장	삼성물산 미주총괄 상무	-	-	2년	-

박장원	남	1965.06	상무	미등기임원	상근	울산사업장부공장장	삼성정밀화학시스템부 부장	-	-	2년	-

배성실	남	1965.09	상무	미등기임원	상근	안전품질센터장	삼성정밀화학경영혁신팀 팀장	-	-	2년	-

한용욱	남	1964.09	상무	미등기임원	상근	전략기획실장	삼성정밀화학경영관리팀 팀장	-	-	2년	-

강상호	남	1964.11	상무	미등기임원	상근	케미칼영업담당	삼성정밀화학전자소재영업팀 부장	-	-	1년	-

신준혁	남	1968.03	상무	미등기임원	상근	구매담당	Dupont Korea 과장	-	-	1년	-

권의헌	남	1966.12	상무	미등기임원	상근	인천사업장장	삼성정밀화학식의약생산팀장	-	-	1개월	-

이창건	남	1964.11	상무	미등기임원	상근	인사지원실장	삼성정밀화학인사지원실 팀장	-	-	1개월	-

※ 미등기임원으로서 5년이상 회사에 계속 재직해온 임원에 대하여 재직기간을 별도로 기재하지 않았습니다. ※ 결산일 이후 임원의 변동(사임 및 퇴임) - 성인희 대표이사, 이규철 사외이사는 일신상의 사유로 2016년 2월 29일 개최된 정기주주총회에서 사임하였습니다. - 이희인 사내이사, 최병훈 감사는 임기만료로 2016년 2월 29일 퇴임하였습니다. - 신정식 사내이사는 2016년 2월 29일 등기임원직에서 사임하였습니다. - 제52기 정기주주총회(2016. 2. 29.)에서 오성엽, 정경문 사내이사, 박석환 사외이사, 임병연 기타비상무이사, 김병홍 감사를 신규선임 하였습니다. - 2016년 2월 29일 주우현 상무(미등기임원, 경영지원본부)가 신규선임 되었습니다

나. 직원 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사	남	724	-	5	-	729	13.2	74,267	102	-

전사	여	67	-	14	-	81	5.8	5,959	74	-

합 계	791	-	19	-	810	12.4	80,226	99	-

※ 연간급여 총액은 전지소재사업 이관에 따른 이동 인원의 퇴직급여를 포함한 수치입니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	8,000	-

감사	1	400	-

(2) 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	4,734	1,578	-

사외이사	2	156	78	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	216	216	-

계	6	5,106	851	-

나 . 이 사 ㆍ감사의 개인별 보수현황

(1) 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

성인희	대표이사	2,549	-

이희인	이사	1,720	-

※ 등기임원 재임기간限 기준(2) 산정기준 및 방법

구분	산정기준 및 방법

대표이사
성인희	o 보수총액 25억4천9백만원 내역
- 근로소득
·급여 : 7억1천5백만원(월급여로 구성)
·상여 : 18억9백만원(설상여, 추석상여,
성과인센티브, 목표인센티브, 장기성과인센티브로 구성)
·기타 근로소득 : 2천5백만원
- 퇴직소득 : 해당사항 없음
- 기타소득 : 해당사항 없음
o 보수 산정기준 및 방법
- 급여 : 임원처우규정(이사회 결의)에 따름
- 상여 : 임원처우규정(이사회 결의)에 따름
·설/추석상여 : 各 月급여 100% 지급
·목표인센티브 : 부서別 목표 달성도에 따라
대표이사가 결정하며,
月급여의 0 ~ 200%內에서 年 2회 분할지급
(조직별 성과에 따라 가감지급)
·성과인센티브 : 회사손익목표 초과時 이익의 20%를
재원으로 대표이사가 결정하며,
기준연봉의 0 ~ 70%內에서 年 1회 지급
·장기성과인센티브 : 임원 장기성과인센티브 제도 운영
규정(이사회 결의)에 따름
어려운 환경 속에서도 경영역량과 리더십을 지속적으로 발휘하여
'15년 매출 1조 2천억원, 세전이익 1,127억원을 달성한 점을 감안
상여금 산정
- 기타근로소득 : 임원처우규정(이사회 결의)에 따름
·복리후생 및 격려금으로 구성
- 퇴직소득: 임원퇴직금지급규정(이사회 결의)에 따름

이사
이희인	o 보수총액 17억2천만원 내역
- 근로소득
·급여 : 4억4천9백만원(월급여로 구성)
·상여 : 5억2천2백만원(설상여, 추석상여,
성과인센티브, 목표인센티브, 장기성과인센티브로 구성)
·기타 근로소득 : 4천8백만원
- 퇴직소득 : 7억원
- 기타소득 : 해당사항 없음
o 보수 산정기준 및 방법
- 급여 : 임원처우규정(이사회 결의)에 따름
- 상여 : 임원처우규정(이사회 결의)에 따름
·설/추석상여 : 各 月급여 100% 지급
·목표인센티브 : 부서別 목표 달성도에 따라
대표이사가 결정하며,
月급여의 0 ~ 200%內에서 年 2회 분할지급
(조직별 성과에 따라 가감지급)
·성과인센티브 : 회사손익목표 초과時 이익의 20%를
재원으로 대표이사가 결정하며,
기준연봉의 0 ~ 70%內에서 年 1회 지급
·장기성과인센티브 : 임원 장기성과인센티브 제도 운영
규정(이사회 결의)에 따름
어려운 환경 속에서도 경영역량과 리더십을 지속적으로 발휘하여
수익성 강화를 위한 사업 구조조정, 생산 / 구매 원가 혁신으로
글로벌 제품 경쟁력을 적극 확보한 점을 감안 상여금 산정
- 기타근로소득 : 임원처우규정(이사회 결의)에 따름
·복리후생으로 구성
- 퇴직소득: 임원퇴직금지급규정(이사회 결의)에 따름

※ 등기임원 재임기간限 기준
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 ※ 해당사항 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등

(단위: 억 원)

법인명	관계	거래종류	거래일자	거래대상물	거래목적	거래금액	비고

삼성SDI	최대주주	매매	2015-09-16	유가증권	사업구조 개선	819	삼성비피화학

삼성SDI	최대주주	자산양도	2015-09-16	전지소재 사업양도	사업구조 개선	113	-

삼성SDI	최대주주	매도	2015-09-16	유가증권	사업구조 개선	89	에스티엠 지분

삼성전자	계열회사	자산양도	2015-09-16	소재단지건물 및 구축물	사업구조 개선	953	전자소재단지 연구동

3. 대주주와의 영업거래 ※ 해당사항 없습니다.

4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래 ※ 해당사항 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 ※ 해당사항 없습니다.

2. 주주총회 의사록 요약당사는 최근 3년간 총 3회의 정기주주총회를 개최 하였으며, 주주총회의 일자 및 안건ㆍ결의내용은 다음과 같습니다.

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제52기주주총회(2016.2.29)	-제1호의안 : 제52기(2015.1.1~2015.12.31) 재무제표 승인의 건-제2호의안 : 정관 변경의 건-제3호의안 : 이사 선임의 건-제4호의안 : 감사 선임의 건-제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건-제6호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 가결- 원안대로 가결- 원안대로 가결 (사내이사 2명, 사외이사 1명, 기타비상무이사 1명 신규선임)- 원안대로 가결 (감사 1명 신규선임)- 원안대로 가결 (80억원)- 원안대로 가결 (4억원)	-

제51기주주총회(2015.3.13)	-제1호의안 : 제51기(2014.1.1~2014.12.31) 재무제표 승인의 건-제2호의안 : 정관 변경의 건-제3호의안 : 이사 선임의 건-제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건-제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 가결- 원안대로 가결- 원안대로 가결 (사외이사 2명 재선임)- 원안대로 가결 (80억원)- 원안대로 가결 (4억원)	-

제50기주주총회(2014.3.14)	-제1호의안 : 제50기(2013.1.1~2013.12.31) 재무제표 승인의 건-제2호의안 : 정관 변경의 건-제3호의안 : 이사 선임의 건-제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건-제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 가결- 원안대로 가결- 원안대로 가결 (사내이사 1명 재선임, 사내이사 1명 신규선임)- 원안대로 가결 (80억원)- 원안대로 가결 (4억원)	-

3. 중요한 소송사건 등 가. 화학비료 회사 대상 손해배상 청구 피소공정거래위원회의 요소비료 담합 판정과 관련하여 회사를 포함한13개 비료 생산업체들을 상대로 유덕상 외28,832명은 2012년 6월 18일에 865백만원, 박중구 외 18,130명은 2012년 9월 18일에 544백만원, 구종서 외 2,571명은2015년 4월 29일에 77백만원의 손해배상금의 지급을 청구하는 소송을 제기하였으며, 보고기간말 현재 서울중앙지방법원에 계류중에 있습니다.

4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 ※ 해당사항 없습니다.

5. 채무보증 현황(단위: 억원)

성명(법인명)	관계	채무보증내역	비 고

채권자	채무내용	보증기간	거래내역

기초	증가	감소	기말

Samsung Fine Chemicals Europe GmbH	자회사	독일 외환은행	차입금	2015.02.26~2016.02.25	0	10	-	10

※ 2015년 12월말 기준

6. 채무인수약정 현황※ 해당사항 없습니다. 7. 그 밖의 우발채무 등회사의 2015년 12월 31일 기준 금융기관과의 주요약정내용은 다음과 같습니다. (원화 단위 : 천원)

구분	금액

당좌차월	5,000,000

외상매출채권 전자대출	19,000,000

수출입신용장개설	USD 110,000,000

포괄여신	128,000,000

파생상품	USD 3,000,000

시설자금대출	13,495,700

※ 포괄여신 한도는 당좌한도, 수출입한도 및 기업구매 자금대출(70億원)을 포함한 한도임 8. 자 본으로 인정되는 채무증권의 발행 ※ 해당사항 없습니다. 9. 제재현황 등 그 밖의 사항※ 해당사항 없습니다. 10. 단기매매차익 미회수 현황 ※ 해당사항 없습니다. 11. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 당사의 기존 최대주주였던 삼성SDI 외 특수관계인 4인은 보유한 지분을 2016년 2월 29일 롯데케미칼(주)로 매각하였으며, 2016년 2월 29일 제 52기 정기주주총회를 통해 '삼성정밀화학주식회사'에서 '롯데정밀화학주식회사로 상호를 변경하였습니다. 또한 당사는 제출일(2016.3.30.) 현재 롯데그룹으로 계열편입이 완료되었습니다. 12. 공모자금의 사용내역 ※ 해당사항 없습니다. 13. 녹색경영 가. 온실가스 배출량 및 에너지 사용량

연간 온실가스배출량 (tCO2)	연간 에너지 사용량 (TJ)

직접배출	간접배출	총량	연료사용량	전기사용량	스팀사용량	총량

112,057	571,400	683,457	1,065	11,081	1,978	14,123

※ 상기 총량은 2015년 12월말 기준입니다. 나. 녹색기업 재지정 (1) 지정기관 : 낙동강유역환경청

(2) 재지정 심사 : 2014년 4월 2일

(3) 재지정기간 : 2014.6.3 ~ 2017.6.2

(4) 주요내용 : 전 임직원의 녹색경영 실천의지를 바탕으로 사업활동 전 과정에 대해

사전 예방적인 환경관리를 수행함은 물론, 지속적인 환경개선을 실천하고 있어 녹색기업으로 지정함
1. 전문가의 확인

※ 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

※ 해당사항 없습니다.