롯데정밀화학 반기보고서 (2016.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황※ 해당사항 없습니다.

2. 주주총회 의사록 요약당사는 최근 3년간 총 3회의 정기주주총회를 개최 하였으며, 주주총회의 일자 및 안건ㆍ결의내용은 다음과 같습니다.

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제52기주주총회(2016.2.29)	-제1호의안 : 제52기(2015.1.1~2015.12.31) 재무제표 승인의 건-제2호의안 : 정관 변경의 건-제3호의안 : 이사 선임의 건-제4호의안 : 감사 선임의 건-제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건-제6호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 가결- 원안대로 가결- 원안대로 가결 (사내이사 2명, 사외이사 1명, 기타비상무이사 1명 신규선임)- 원안대로 가결 (감사 1명 신규선임)- 원안대로 가결 (80억원)- 원안대로 가결 (4억원)	-

제51기주주총회(2015.3.13)	-제1호의안 : 제51기(2014.1.1~2014.12.31) 재무제표 승인의 건-제2호의안 : 정관 변경의 건-제3호의안 : 이사 선임의 건-제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건-제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 가결- 원안대로 가결- 원안대로 가결 (사외이사 2명 재선임)- 원안대로 가결 (80억원)- 원안대로 가결 (4억원)	-

제50기주주총회(2014.3.14)	-제1호의안 : 제50기(2013.1.1~2013.12.31) 재무제표 승인의 건-제2호의안 : 정관 변경의 건-제3호의안 : 이사 선임의 건-제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건-제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 가결- 원안대로 가결- 원안대로 가결 (사내이사 1명 재선임, 사내이사 1명 신규선임)- 원안대로 가결 (80억원)- 원안대로 가결 (4억원)	-

3. 중요한 소송사건 등 가. 롯데정밀화학주식회사(회사)의 중요한 소송사건 현황

(1) 손해배상청구(서울중앙지법 2012가합518601, 518618)

구분	내용

소제기일	- 2012.6.18

소송 당사자	- 원고: 유덕상 외 11명(선정당사자)
- 피고: 롯데정밀화학 외 12개사

소송의 내용	- 공정위의 비료담합 과징금 부과 관련 피해농민 총 28,833명 1인당 3만원 및 2003.1.1부터 연6%의 지연손해금 청구

소송가액	- 8억 6,499만원

진행상황	- 보고기간말 현재 1심 진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	- 현재 관련사건 감정결과를 보기 위하여 기일추정 상태로, 법원 감정절차에서 손해배상액을 최소화할 수 있도록 적극 대응 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	- 법원감정 결과에 따라 원고가 손해배상 청구금액을 확장할 가능성이 있고, 그에 따른 회사의 손실금액 발생이 예상됨

(2) 손해배상청구(서울중앙지법 2012가합79342)

구분	내용

소제기일	- 2012.9.18

소송 당사자	- 원고: 박중구 외 18,130명
- 피고: 롯데정밀화학 외 12개사

소송의 내용	- 공정위의 비료담합 과징금 부과 관련 피해농민 총 18,131명 1인당 3만원 및 2003.1.1부터 연5%의 지연손해금 청구

소송가액	- 5억 4,393만원

진행상황	- 보고기간말 현재 1심 진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	- 현재 법원감정중이며 본 법원감정절차에서 손해배상액을 최소화할 수 있도록 적극 대응 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	- 법원감정 결과에 따라 원고가 손해배상 청구금액을 확장할 가능성이 있고, 그에 따른 회사의 손실금액 발생이 예상됨

(3) 손해배상청구(서울중앙지법 2015가단5121181)

구분	내용

소제기일	- 2015.4.29

소송 당사자	- 원고: 구종서 외 1명(선정당사자)
- 피고: 롯데정밀화학 외 12개사

소송의 내용	- 공정위의 비료담합 과징금 부과 관련 피해농민 총 2,572명 1인당 3만원 및 2006.1.1부터 연6%의 지연손해금 청구

소송가액	- 7,716만원

진행상황	- 보고기간말 현재 1심 진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	- 현재 관련사건 감정결과를 보기 위하여 기일추정 상태로, 법원감정절차에서 손해배상액을 최소화할 수 있도록 적극 대응 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	- 법원감정 결과에 따라 원고가 손해배상 청구금액을 확장할 가능성이 있고, 그에 따른 회사의 손실금액 발생이 예상됨

(4) 손해배상청구(서울중앙지법 2015가합529503)

구분	내용

소제기일	- 2015.4.29

소송 당사자	- 원고: 강경구 외 975명
- 피고: 롯데정밀화학 외 12개사

소송의 내용	- 공정위의 비료담합 과징금 부과 관련 피해농민 총 976명 1인당 21만원 및 2005.5.1부터 연5%의 지연손해금 청구

소송가액	- 2억 496만원

진행상황	- 보고기간말 현재 1심 진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	- 현재 관련사건 감정결과를 보기 위하여 기일추정 상태로, 법원감정절차에서 손해배상액을 최소화할 수 있도록 적극 대응 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	- 법원감정 결과에 따라 원고가 손해배상 청구금액을 확장할 가능성이 있고, 그에 따른 회사의 손실금액 발생이 예상됨

4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황※ 해당사항 없습니다.

5. 채무보증 현황(단위: 억원)

성명(법인명)	관계	채무보증내역	비 고

채권자	채무내용	보증기간	거래내역

기초	증가	감소	기말

LOTTE Fine Chemical Europe GmbH	자회사	독일 KEB하나은행	차입금	2016.02.25~2017.02.24	10	-	2	8

※ 2016년 6월말 기준, 유럽법인 보증금액 축소(EUR 720,000 → 600,000)

6. 채무인수약정 현황※ 해당사항 없습니다. 7. 그 밖의 우발채무 등 - 연결재무 제표 및 재무제표의 우발부채 및 약정사항 주석을 참고하시기 바랍니다.

8. 외국지주회사의 자회사 현황 ※ 해당사항 없습니다. 9. 제재현황 등 그 밖의 사항※ 해당사항 없습니다. 10. 단기매매차익 미환수 현황 ※ 해당사항 없습니다. 11. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 ※ 해당사항 없습니다. 12. 공모자금의 사용내역 ※ 해당사항 없습니다. 13. 녹색경영 가. 온실가스 배출량 및 에너지 사용량

연간 온실가스배출량 (tCO2)	연간 에너지 사용량 (TJ)

직접배출	간접배출	총량	연료사용량	전기사용량	스팀사용량	총량

50,339	280,698	331,038	420	5,565	614	6,599

※ 상기 총량은 2016년 6월말 기준입니다. 나. 녹색기업 재지정(1) 지정기관 : 낙동강유역환경청 (2) 재지정 심사 : 2014년 4월 2일

(3) 재지정기간 : 2014.6.3 ~ 2017.6.2

(4) 주요내용 : 전 임직원의 녹색경영 실천의지를 바탕으로 사업활동 전 과정에 대해

사전 예방적인 환경관리를 수행함은 물론, 지속적인 환경개선을 실천하고 있어 녹색기업으로 지정함