롯데정밀화학 사업보고서 (2015.12)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

삼성SDI	본인	보통주	3,779,951	14.65	3,779,951	14.65	-

삼성전자	특수관계인	보통주	2,164,970	8.39	2,164,970	8.39	-

삼성물산	특수관계인	보통주	1,441,982	5.59	1,441,982	5.59	-

호텔신라	특수관계인	보통주	577,376	2.24	577,376	2.24	-

삼성전기	특수관계인	보통주	66,911	0.26	66,911	0.26	-

삼성생명(특별계정)	특수관계인	보통주	12,648	0.05	38,000	0.15	장내매매

성인희	특수관계인	보통주	17,000	0.07	17,000	0.07	-

이희인	특수관계인	보통주	3,430	0.01	3,430	0.01	-

신정식	특수관계인	보통주	3,000	0.01	3,000	0.01	-

계	보통주	8,067,268	31.27	8,092,620	31.37	-

합계	8,067,268	31.27	8,092,620	31.37	-

※ 2015년 10월 30일 당사의 최대주주 및 특수관계인 삼성SDI, 삼성전자, 삼성물산, 호텔신라, 삼성전기는 보유중인 당사 지분 31.13%를 롯데케미칼(주)에 매각하는 계약을 체결하였으며, 실사 등을 거쳐 2016년 2월 29일 계약을 이행하 여 보고서 제출일(2016.3.30.) 현 재 롯데그룹으로 계열편입이 완료되었습니다. [최대주주 관련 사 항] 삼성SDI는 2차전지, 전자재료, 케미칼 등의 생산 판매를 주업종으로 영위하는 회사로 1970년 1월 20일 삼성-NEC 주식회사로 설립되었고, 1979년 1월 29일

한국증권선물거래소에 주식을 상장하였습니다. 1999년 11월 29일 디지털 기업

이미지 제고를 위하여 상호를 삼성SDI주식회사로 변경하였습니다.

2014년 7월 1일 PDP 사업부문 생산 및 판매의 중단 계획을 발표하였으며

2014년 7월 2일 제일모직주식회사와 합병하였습니다.2015년 말 삼성SDI주식회사의 연결기준 재무현황은 자산총계 16,225,303백만원,

부채총계 4,972,110 백만원, 자본금 356,712백만원이며

2015년 매출액은 7,569,331 백만원입니다.

[삼성SDI 등기이사 현황]

직 명	성 명	생년월	주요경력	임기 만료일

대표이사
(상근)	조남성	1959.07	삼성SDI 대표이사 사장	'17.07.02

사내이사
(상근)	김영식	1958.10	삼성SDI 경영지원실장 부사장	'16.03.14

사내이사
(상근)	이승구	1956.03	삼성SDI 케미칼사업부장 부사장	'17.07.02

사내이사
(상근)	정세웅	1962.10.	삼성SDI 중대형전지사업부장 부사장	'18.03.13

사외이사
(비상근)	김난도	1963.03	서울대 생활과학대 소비자학과 교수	'17.07.02

사외이사
(비상근)	김성재	1953.01	한국외국어대 교수	'17.03.13

사외이사
(비상근)	김재희	1953.09	연세대 공과대학 전기전자공학과 교수	'17.07.02

사외이사
(비상근)	노민기	1955.03	한국산업안전보건공단 이사장	'18.03.13

사외이사
(비상근)	홍석주	1953.09	로커스 캐피탈 파트너스 대표	'17.07.02

※ 삼성SDI의 등기이사 현황은 보고서 제출일(2015년 12월 31일) 기준입니다.

2. 최근 3년간 최대주주의 변동 현황 2015년 10월 30일 당사의 최대주주 및 특수관계인인 삼성SDI, 삼성전자, 삼성물산, 호텔신라, 삼성전기는 보유중인 당사 지분 31.13%를 롯 데케미칼(주)에 매각하는 계약을 체결하였으며, 실사 등을 거쳐 2016년 2월 29일 계약을 이행하 여 보고서 제출일(2016.3.30.) 현재 최대주주는 롯데케미칼(주)입니다.

## [최대주주 변동내역]

(기준일 : 2016년 02월 29일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2016.02.29	롯데케미칼(주)	8,031,190	31.13%	-

3. 5% 이상 주주의 주식 소유현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	삼성SDI	3,779,951	14.65	-

한국투자신탁운용	2,572,776	9.97	-

삼성전자	2,164,970	8.39	-

삼성물산	1,441,982	5.59	-

국민연금관리공단	1,354,314	5.25	-

우리사주조합	-	-	-

※ 최근 주주명부폐쇄일인 2015년 12월 31일자 기준입니다. ※ 상기 삼성SDI, 삼성전자, 삼성물산의 소유주식은 2016년 2월 29일 롯데케미칼(주)에 매각하여 보고서제출일(2016.3.30.) 현재 5%이상 주주는 롯데케미칼(주), 한국투자신탁운용, 국민연금관리공단 입니다.※ 2016년 2월 29일 기준 롯데케미칼(주) 소유주식수 : 8,031,190주(31.13%) 4. 소액 주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	24,094	99.95	17,377,380	67.35	-

※ 최근 주주명부폐쇄일인 2014년 12월 31일자 기준입니다.

5. 주식사무[ 2015년 12월 말 현재 ]

정관상신주인수권의 내용	① 본 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 그러나 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회의 결의로 정한다.② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 관계법령에 의하여 이사회의 결의로 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 2. 관계법령에 의하여 이사회의 결의로 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 3. 관계법령에 관계법규의 규정에 의하여 이사회의 결의로 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우 4. 제10조의3에 의하여 일반공모증자 방식으로 신주를 발행 하는 경우 5. 제10조의4에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 6. 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기술도입을 필요로 그 제휴회사에게 이사회 결의로 회사의 보통주식 또는 우선주식을 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위내에서 신주를 발행하는 경우 다만, 이 경우 신주의 발행가격은 관계법령에서 정하는 가격 이상으로 한다

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	정기주주총회는 매 사업년도 종료후 3개월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다. (제52기 주총 : 2015. 2. 29. 개최)

주주명부폐쇄시기	본 회사는 매년 1월 1일부터 1월 15일까지 주식의 명의개서,질권의 등록 또는 말소와 신탁 재산의 표시 또는 말소를 정지한다다만, 회사는 부득 이한 경 우 3월을 초과하지 아니하는 기간내에서주주명부 폐쇄기간을 조정할 수 있으며 이 경우에는 폐쇄기간의2주간 전에 신문에 공고한다.

주권의 종류	기명식 보통주식(8 종) : 일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권

명의개서대리인	한국예탁결제원(T.02-3774-3000)

주주의 특전	없음	공고게재	회사 홈페이지

6. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적 [국내 증권시장]

종류	'15년 7월	'15년 8월	'15년 9월	'15년 10월	'15년 11월	'15년 12월

보통주	최고(원)	38,650	35,850	40,250	41,950	37,850	36,450

최저(원)	34,350	32,550	33,000	37,550	34,000	35,050

월간거래량(천주)	3,116	1,495	1,331	2,244	1,930	859