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롯데정밀화학 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 53 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017 년 3 월 31 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 롯데정밀화학주식회사
대 표 이 사 : 이 홍 열
본 점 소 재 지 : 울산광역시 남구 여천로 217번길 19(여천동)
(전 화) 052-270-6114
(홈페이지) http://www.lottefinechem.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 주 우 현
(전 화) 02-6974-4540
목 차

Ⅰ. 회사의 개요
1. 회사의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 2
2. 회사의 연혁 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 6
3. 자본금 변동사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 8
4. 주식의 총수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 9
5. 의결권 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 10
6. 배당에 관한 사항 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 11
Ⅱ.사업의 내용
1. 사업의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 12
2. 주요 제품 및 원재료 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 17
3. 생산 및 설비에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 19
4. 매출에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 22
5. 수주상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 24
6. 시장위험과 위험관리 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 24
7. 파생상품 등에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 27
8. 경영상의 주요계약 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 28
9. 연구개발활동 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 28
10. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 29
Ⅲ.재무에 관한 사항
1. 요약재무정보 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 32
2. 연결재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 35
3. 연결재무제표 주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 42
4. 재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 106
5. 재무제표 주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 111
6. 기타 재무에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 174
Ⅳ.감사인의 감사의견등
1. 감사인(공인회계사)의 감사의견 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 185
2. 최근 3사업연도의 외부감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 185
3. 내부회계관리제도 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 186
Ⅴ.이사의 경영진단 및 분석의견 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 187
Ⅵ.이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 192
2. 감사제도에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 197
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 199
Ⅶ.주주에 관한 사항
1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 200
2. 최근 3년간 최대주주의 변동 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 201
3. 5%이상 주주의 주식소유 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 201
4. 소액 주주현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 202
5. 주식사무 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 202
6. 최근 6개월간의 주가 및 주식거래실적 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 203
Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 204
2. 임원의 보수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 205
Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항
1. 계열회사 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 208
2. 관계회사 및 자회사의 투자지분 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 218
3. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 227
4. 타법인 출자 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 228
Ⅹ.이해관계자와의 거래내용
1. 대주주등에 대한 신용공여 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 229
2. 대주주와의 자산양수도 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 229
3. 대주주와의 영업거래 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 229
4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래내용 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 229
XⅠ.그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 공시사항의 진행, 변경 상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 230
2. 주주총회 의사록 요약 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 230
3. 중요한 소송사건 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 230
4. 채무보증 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 232
5. 그 밖의 우발채무 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 232
6. 제재현황 등 그밖의 상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 232
7. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 232
8. 녹색경영 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 232
2. 회사의 연혁

가. 최근 사업연도중 회사의 주된 변동 사항 (1) 경영진의 변동 - 2012.03.16 이길환 사내이사 신규선임(박흥열 사내이사 사임) 변동걸, 이규철 사외이사 재선임 - 2013.03.15 이희인 사내이사 재선임 최병훈 상근감사 재선임 - 2014.03.14 성인희 대표이사 재선임 신정식 사내이사 신규선임(이길환 사내이사 사임) - 2015.03.13 변동걸, 이규철 사외이사 재선임 - 2016.02.29 오성엽 대표이사 취임(성인희 대표이사 사임) 정경문 사내이사 신규선임(신정식 사내이사직 사임) 임병연 기타비상무이사 신규선임 이희인 사내이사 임기만료로 퇴임 박석환 사외이사 신규선임(이규철 사외이사 사임) 김병홍 상근감사 신규선임 최 병훈 상근감사 임기만료로 퇴임 - 2017.03.24 이홍열 대표이사 취임(오성엽 대표이사 사임) 윤종민 기타비상무이사 신규선임(임병연 기타비상무이사 사임) (2) 주요 생산설비의 변동내역 - 2012. 03 토너 B Line 준공 09 메셀로스 F공장 준공 10 암모니아 돔탱크 6호기 준공 11 헤셀로스™ B공장 준공 11 애니코트® C공장 준공 - 2013. 09 ECH 2공장 준공 - 2014. 04 BT Powder 생산설비 등 자산 매각 07 액정고분자(SELCION®) 생산설비 등 자산 매각 (3) 기타 경영활동과 관련된 중요한 사항 - 2012. 02 한국거래소 2011년 유가증권시장 공시우수법인 선정 08 2차전지 활물질 LFP 2012 나노코리아 지식경제부 장관상 수상 09 헤셀로스™ 제29차 IR52 장영실상 수상 10 ISO9001:2011 품질경영시스템 재인증 (전공장) - 2013. 03 UL 제품 안전 인증 사후심사 (LCP KB40, KC173, KC2015, KC40, KC184) 05 한국회계학회, 한국공인회계사회 주관 2013 투명회계대상 대상 수상 10 생분해고분자 한국정밀산업기술대회 대통령상 수상 12 친환경 스티렌계 토너 제50차 IR52 장영실상 수상 - 2014. 04 피피지에스에스씨㈜ 지분 매각(40.0% 中 20.0% 매각) 04 삼성생명보험㈜ 지분 매각(보유지분 0.5% 매각) 05 에스엠피㈜ 지분 매각(50.0% 中 35.0% 매각) 05 에스에스엘 社 지분 매입(17.3% 매입) 06 녹색기업 재지정 07 유럽법인(Europe GmbH) 개소 - 2015. 04 삼성종합화학 지분 매각(보유지분 3.1% 매각) 07 에스에스엘 社 지분 매각(1月 매각 포함 보유지분 17.3% 매각) 09 삼성비피화학(주) 지분 확대(19.8% → 49%) 에스티엠(주) 지분 매각(보유지분 58% 매각) - 2016. 02 롯데케미칼(주)에서 당사의 지분 31.13% 인수(최대주주 변경) 07 2015 지속가능경영보고서 발행
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황 - 최근 5사업연도 동안 자본금의 변동내용이 없습니다.

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	25,800,000	-	25,800,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	25,800,000	-	25,800,000	-

Ⅴ. 자기주식수	330,000	-	330,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	25,470,000	-	25,470,000	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 총 25,800,000주이며 이것은 정관상 발행할 주식 총수의 51.6%에 해당됩니다. 발행주식중 2016년 12월 31일을 기준으로 회사가 보유하고 있는 자기주식은 330,000주 이고 이 에 따라 의결권 행사 가능 주식수는 총 25,470,000주입니다. 상세내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	25,800,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	330,000	상법상 자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	25,470,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 - 회사 정관에서 규정한 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다. (회사정관 제45조) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. ② 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ③ 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ④ 본 회사는 사업연도중 1회에 한하여 6월 30일을 기준일로 하여 동일자 현재 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회의 결의로써 금전으로 이익을 배당할 수 있다. 나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제53기	제52기	제51기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	-43,547	93,865	61,175

(개별)당기순이익(백만원)	-33,054	44,153	41,501

(연결)주당순이익(원)	-1,710	3,685	2,402

현금배당금총액(백만원)	7,641	12,735	7,641

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	13.6	12.5

현금배당수익률(%)	보통주	1.0	1.4	0.9

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	300	500	300

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ 제53기 현금배당성향은 음수로 계산되어 표시하지 않았습니다.※ (연결)당기순이익은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보(단위 : 백만원 )

구 분	제 53 기	제 52 기	제 51 기

2016년 12월말	2015년 12월말	2014년 12월말

[유동자산]	569,184	583,397	471,922

ㆍ현금및현금성자산	210,111	219,295	97,141

ㆍ단기금융자산	30,000	1,000	-

ㆍ만기보유금융자산	109	31	28

ㆍ파생금융자산	-	12	10

ㆍ매출채권	162,887	171,238	181,834

ㆍ기타유동금융자산	20,696	24,626	14,599

ㆍ기타유동자산	8,570	15,197	19,131

ㆍ재고자산	136,811	151,998	159,179

[매각예정비유동자산]	-	-	125,018

[비유동자산]	961,754	1,100,828	1,249,020

ㆍ장기금융자산	31	31	34

ㆍ만기보유금융자산	112	213	227

ㆍ기타비유동금융자산	3,189	20,215	4,346

ㆍ매도가능금융자산	26,180	108,107	244,478

ㆍ공동기업투자	168,660	173,816	32,733

ㆍ유형자산	717,133	760,862	927,366

ㆍ무형자산	24,130	33,600	37,721

ㆍ기타비유동자산	897	1,367	95

ㆍ이연법인세자산	21,422	2,617	2,020

자산총계	1,530,938	1,684,225	1,845,960

[유동부채]	202,786	185,332	184,346

[비유동부채]	216,488	335,313	465,814

부채총계	419,274	520,645	650,160

[지배기업소유주지분]	1,111,664	1,163,580	1,186,678

ㆍ자본금	129,000	129,000	129,000

ㆍ주식발행초과금	302,905	302,905	302,905

ㆍ기타자본항목	18,802	18,802	18,802

ㆍ기타포괄손익누계액	(134)	(159)	113,886

ㆍ이익잉여금	661,091	713,032	622,085

[비지배지분]	-	-	9,122

자본총계	1,111,664	1,163,580	1,195,800

2016년 1월 ~ 12월	2015년 1월 ~ 12월	2014년 1월 ~ 12월

[매출액]	1,110,704	1,161,863	1,210,498

[영업이익(손실)]	29,750	2,554	(24,355)

[당기순이익(손실)]	(43,547)	89,979	58,683

[당기순이익의 귀속]

ㆍ지배기업의 소유주지분	(43,547)	93,865	61,175

ㆍ비지배지분	-	(3,886)	(2,492)

[기본주당순이익(손실)] (단위:원)	(1,710)	3,685	2,402

[희석주당순이익(손실)] (단위:원)	(1,710)	3,685	2,402

[연결에 포함된 회사수]	3	4	5

※ 상기 연결재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었습니다.※ 괄호는 부(-)의 수치입니다. 나. 요약 재무정보

(단위 : 백만원 )

구 분	제 53 기	제 52 기	제 51 기

2016년 12월말	2015년 12월말	2014년 12월말

[유동자산]	566,666	580,071	460,822

ㆍ현금및현금성자산	208,471	217,138	96,072

ㆍ단기금융자산	30,000	1,000	-

ㆍ만기보유금융자산	109	31	28

ㆍ파생금융자산	-	12	11

ㆍ매출채권	165,927	173,682	183,020

ㆍ기타유동금융자산	20,699	24,571	13,984

ㆍ기타유동자산	8,117	14,589	18,756

ㆍ재고자산	133,343	149,048	148,951

[매각예정비유동자산]	-	-	125,018

[비유동자산]	925,835	1,057,337	1,208,765

ㆍ장기금융자산	29	28	31

ㆍ만기보유금융자산	112	213	227

ㆍ기타비유동금융자산	7,959	20,112	4,232

ㆍ매도가능금융자산	26,180	108,107	244,478

ㆍ종속기업 및 공동기업투자	127,579	137,296	65,650

ㆍ유형자산	712,750	755,936	861,421

ㆍ무형자산	20,655	30,120	32,632

ㆍ기타비유동자산	895	1,367	94

ㆍ이연법인세자산	29,676	4,158	-

자산총계	1,492,501	1,637,408	1,794,605

[유동부채]	201,287	180,145	162,406

[비유동부채]	215,955	332,713	434,919

부채총계	417,242	512,858	597,325

[자본금]	129,000	129,000	129,000

[주식발행초과금]	302,905	302,905	302,905

[기타자본항목]	18,828	18,828	18,828

[기타포괄손익누계액]	13,889	21,493	135,528

[이익잉여금]	610,637	652,324	611,019

자본총계	1,075,259	1,124,550	1,197,280

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

2016년 1월 ~ 12월	2015년 1월 ~ 12월	2014년 1월 ~ 12월

[매출액]	1,110,674	1,162,113	1,211,718

[영업이익(손실)]	31,874	11,752	(16,810)

[당기순이익(손실)]	(33,054)	44,153	41,501

[기본주당순이익(손실)] (단위:원)	(1,298)	1,734	1,629

※ 상기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었습니다.※ 괄호는 부(-)의 수치입니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인(공인회계사)의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견) 삼일회계법인은 당사의 제53기, 제52기 및 제51기 감사를 수행하였고, 감사의견은 모두 적정입니다. 또한, 당사의 종속기업은 각 감사인으로부터 모두 적정의견을 받았습니다. 당사의 종속기업은 2016년말 현재 3개이며, 당기중 감사인을 변경한 경우는 없습니다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제53기(당기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제52기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제51기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

나. 감사(검토) 일정 - 연결 : 2017. 1. 9. ~ 2017. 1. 13. - 별 도 : 2017. 1. 9. ~ 2017. 1. 13. 2. 최근 3사업연도의 외부감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항

가. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제53기(당기)	삼일회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	215백만원	2,860시간

제52기(전기)	삼일회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	205백만원	2,893시간

제51기(전전기)	삼일회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	190백만원	2,777시간

나. 외부감사인과의 비감사용역계약 체결현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제53기	2016.012016.04	경영자문세무조정	2016.01 ~ 2016.022016.03 ~ 2017.03	55,00017,000	-

제52기	2015.012015.042015.06	경영자문세무조정경영자문	2015.01 ~ 2015.022015.04 ~ 2016.032015.06 ~ 2015.09	20,80017,000220,000	---

제51기	2014.012014.052014.052014.11	주석관리시스템 도입세무조정경영자문경영자문	2014.10 ~ 2015.012014.05 ~ 2015.032014.05 ~ 2014.062014.11	18,00017,00040,0006,000	-

3. 내부회계관리제도 감사인은 2017년 2월, 제53기의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사 설치여부, 구성방법 등 감사는 주주총회를 통하여 선임되며, 주요 권한과 책임은 상법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 및 기타 관련법률에 의거 부여되고 있습니다. (당사는 직전년도말 자산총액이 2조원미만으로 감사위원회를 별도로 설치하지 않았습니다.)

나. 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부 ① 내부감시의 운영 실적 : 일상감사, 반기감사 및 결산감사 등 ② 감사지적에 대한 처리 : 감사 지적사항은 즉시 이사회 및 대표이사에게 보고하고 있고, 관련 지침에 따라 조치를 하고 있으며, 적절한 시기마다 사후관리를 하고 있습니다.

다. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

김병홍	2011. 롯데칠성 커피부문장 2009. 롯데리아 TGIF 부문장 2005. 푸드스타 대표이사	상근감사

※ 2016년 2월 29일 전임 최병훈 감사의 임기 만료에 따라 김병홍 감사를 신규로 선임하였습니다.

라. 감사의 주요활동내역

[이사회 참석]

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

1	2016-01-15	의안1. 제52기(2015년도) 재무제표 및 영업보고서 승인의 건의안2. 대규모 내부거래 승인보고1. 2016년 경영계획 수립 현황	가결가결-

2	2016-02-05	의안1. 제52기 정기주주총회 개최 및 부의안건 의결의안2. 새출발 격려금 지급의안3. 퇴직연금 추가 불입의안4. SMP(주) 유상증자 참여보고1. 2015년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고보고2. 내부회계관리제도 운영실태에 관한 감사의 평가 보고보고3. 준법통제기준 준수여부 점검결과 보고	가결가결가결가결---

3	2016-02-29	의안1. 대표이사 선임의안2. 이사업부 위촉의안3. 이사회내 위원회 위원 선임의안4. 제53기 이사 보수한도 집행에 대한 승인의안5. 2016년 주요주주와의 자기거래 포괄한도 승인의 건의안6. 준법지원인 선임의안7. 지속근로 격려금 지급	가결가결가결가결가결가결가결

4	2016-04-28	의안1. 에스엔폴 자금대여의안2. 유럽법인 이전의안3. 이사의 동종타사 겸임보고1. 2016년 1분기 경영 실적 및 상반기 추정	가결가결가결-

5	2016-07-21	의안1. 특수관계인과의 퇴직연금 계약의안2. 이사회 운영규칙 변경보고1. 2016년 상반기 경영실적 및 연간전망	가결가결-

6	2016-10-26	의안1. 2016년 주요주주와의 자기거래 포괄한도 승인보고1. 2016년 3분기 경영실적 및 연간전망	가결-

7	2016-12-19	의안1. 2017년 주요주주와의 자기거래 포괄한도 승인보고1. 2017년 경영계획 수립현황	가결-

[경영위원회]

구분	일 자	내 용	결과

경영위원회	2016-01-28	1.장기성과인센티브 제도폐지 및 정산지급	가결

2016-02-19	1.유럽법인 대출연장 時 지급보증 제공	가결

2016-04-01	1.조직개편의 건	가결

2016-10-17	1.IT 시스템 통합 구축	가결

[감사활동]

구분	일 자	내 용	결과

내부회계	2016-02-05	- 내부회계관리제도 운영실태 평가보고 - 내부회계관리제도 운용실태에 관한 감사의 평가보고서	이사회보고

※ 2016년 2월 29일 전임 최병훈 감사의 임기 만료에 따라 김병홍 감사를 신규로 선임하였습니다. 마. 준법지원인 등의 인적사항 및 주요경력

성명	성별	출생년월	학력	주요경력

박일행	남	1976.9.	'95. : 김천고등학교 졸업'01. : 서울대학교 법과대학 법학과 졸업	'16.02. ~ 現 : 롯데정밀화학 선임변호사'13.12. ~ '16.02. : 삼성정밀화학 준법경영팀 팀장'11.05. ~ '13.02. : 법무법인 국제 소속 변호사'10.03. ~ '11.05. : 고용노동부 행정사무관
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제 시행 여부 당사는 집중투표제, 서면투표제, 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 공시대상 기간 중 소수주주권 행사 여부 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 공시대상 기간 중 회사의 경영지배권에 관한 경쟁 여부 공시대상 기간 중 회사의 경영지배권에 관한 경쟁 여부는 없었습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

오성엽	남	1960.05	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	롯데케미칼 경영지원본부장	-	-	10개월	2018.02.28

정경문	남	1964.02	사내이사	등기임원	상근	경영기획본부장	롯데케미칼 기획부문장	-	-	10개월	2018.02.28

변동걸	남	1948.12	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	법무법인 화우 대표 변호사	-	-	7년 9개월	2018.03.12

박석환	남	1955.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	주영국 대사관 대사	-	-	10개월	2018.02.28

임병연	남	1964.09	기타비상무이사	등기임원	비상근	기타비상무이사	롯데그룹 정책본부비전전략실 실장	-	-	10개월	2018.02.28

김병홍	남	1956.10	감사	등기임원	상근	감사	롯데칠성 커피부문장	-	-	10개월	2019.02.28

조성우	남	1960.05	전무	미등기임원	상근	울산사업장장	제일모직 생산기술연구센터 상무	-	-	3년	-

서태호	남	1959.09	전무	미등기임원	상근	케미칼사업부장	삼성증권 도곡지점총괄지점장	-	-	-	-

이상구	남	1965.01	상무	미등기임원	상근	기술총괄	삼성정밀화학 메셀로스연구팀 부장	-	-	-	-

신정식	남	1964.01	상무보	미등기임원	상근	경영지원실장	삼성정밀화학 관리팀장	3,000	-	-	-

임승택	남	1963.03	상무보	미등기임원	상근	그린소재사업부장	삼성물산 미주총괄 상무	-	-	3년	-

박장원	남	1965.06	상무보	미등기임원	상근	울산사업장부공장장	삼성정밀화학시스템부 부장	-	-	3년	-

배성실	남	1965.09	상무보	미등기임원	상근	안전품질센터장	삼성정밀화학경영혁신팀 팀장	350	-	3년	-

한용욱	남	1964.09	상무보	미등기임원	상근	전략기획실장	삼성정밀화학경영관리팀 팀장	-	-	3년	-

강상호	남	1964.11	상무보	미등기임원	상근	케미칼영업담당	삼성정밀화학전자소재영업팀 부장	10	-	2년	-

신준혁	남	1968.03	상무보	미등기임원	상근	구매자재담당	삼성정밀화학 전략마케팅담당Dupont Korea 과장	-	-	2년	-

권의헌	남	1966.12	상무보	미등기임원	상근	인천사업장 공장장	삼성정밀화학식의약생산팀장	-	-	1년	-

주우현	남	1972.05	상무보	미등기임원	상근	경영관리실장	롯데그룹 정책본부 운영실 상무	-	-	10개월	-

※ 미등기임원으로서 5년이상 회사에 계속 재직해온 임원에 대하여 재직기간을 별도로 기재하지 않았습니다. 나. 보고서 작성기준일(2016.12.31) 이후 임원의 변동(선임/퇴임) (1) 등기임원의 변동

구 분	성 명	성별	출생년월	직위	상근 여부	담당 업무

신규선임	이홍열	남	1957.12	대표이사	상근	경영총괄

윤종민	남	1960.11	기타비상무이사	비상근	기타비상무이사

퇴임	오성엽	남	1960.05	대표이사	상근	경영총괄

임병연	남	1964.09	기타비상무이사	비상근	기타비상무이사

(2) 미등기임원의 변동

구 분	성 명	성별	출생년월	직위	상근 여부	담당 업무

신규선임	서정열	남	1967.12	상무보	상근	사무지원부문장

정재웅	남	1968.02	상무보	상근	기술부문장

김도윤	남	1968.10	상무보	상근	생산2부문장

퇴임	서태호	남	1959.09	전무	상근	케미칼사업부장

박장원	남	1965.06	상무보	상근	울산사업장 부공장장

다. 직원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사	남	726	-	5	-	731	14.3	68,684	94	-

전사	여	71	-	12	-	83	6.6	4,384	53	-

합 계	797	-	17	-	814	13.5	73,068	90	-

※ 상기 직원현황은 등기임원 제외 기준입니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	9	8,000	-

감사	2	400	-

※ 상기 보수현황은 퇴직한 이사ㆍ감사를 포함하고 있습니다. (2) 보수지급금액

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

11	2,300	209	-

- 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	6	1,818	303	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	162	54	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	2	320	160	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 (1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

성인희	대표이사	1,138	-

※ 성인희 前 대표이사는 일신상의 사유로 2016년 2월 29일 사임함

(2) 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

성인희	근로소득	급여	119	임원처우규정(이사회 결의)에 따름

상여	60	임원처우규정(이사회 결의)에 따름 (各 月급여 100% 지급)

주식매수선택권 행사이익	0	-

기타 근로소득	3	임원처우규정(이사회 결의)에 따름 (복리후생으로 구성)

퇴직소득	956	임원퇴직금지급규정에 따라 월 기본급 59백만원을 기준으로 등기임원 재임기간 4년 7개월에 퇴직금 지급율 3.5배수를 곱하여 산출한 금액 956백만원을 지급

기타소득	0	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 가. 대여금 내역

(기준일 : 2016년 12월 31일)

기업명	회사와의 관계	신용공여종류	거래목적	대여금 내역

대여종류	기간	금액	이자율(%)

에스엔폴(주)	계열회사	대여	투자 및 운영자금 대여	신용대여	2016.05.02~2018.05.01	50억원	4.38

나. 채무보증 내역

(기준일 : 2016년 12월 31일)

기업명	회사와의 관계	신용공여종류	거래목적	기간	채무금액	채무보증금액	채권자

LOTTE Fine ChemicalEurope GmbH	계열회사(해외현지법인)	채무보증	운영자금 조달	2016.02.25~2017.02.24	EUR 500,000	EUR 600,000	독일 KEB하나은행

2. 대주주와의 자산양수도 등 ※ 해당사항 없음. 3. 대주주와의 영업거래※ 해당사항 없음. 4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래 ※ 해당사항 없음.
1. 전문가의 확인

※ 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

※ 해당사항 없음