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롯데정밀화학 분기보고서 (2017.03)
분 기 보 고 서

(제 54 기 1분기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 3월 31일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 롯데정밀화학주식회사
대 표 이 사 : 이 홍 열
본 점 소 재 지 : 울산광역시 남구 여천로 217번길 19(여천동)
(전 화) 052-270-6114
(홈페이지) http://www.lottefinechem.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 주 우 현
(전 화) 02-6974-4540
목 차

Ⅰ. 회사의 개요
1. 회사의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 2
2. 회사의 연혁 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 6
3. 자본금 변동사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 8
4. 주식의 총수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 9
5. 의결권 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 10
6. 배당에 관한 사항 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 11
Ⅱ.사업의 내용
1. 사업의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 12
2. 주요 제품 및 원재료 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 16
3. 생산 및 설비에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 19
4. 매출에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 21
5. 수주상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 23
6. 시장위험과 위험관리 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 23
7. 파생상품 등에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 26
8. 경영상의 주요계약 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 27
9. 연구개발활동 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 28
10. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 29
Ⅲ.재무에 관한 사항
1. 요약재무정보 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 31
2. 연결재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 34
3. 연결재무제표 주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 42
4. 재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 71
5. 재무제표 주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 76
6. 기타 재무에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 105
Ⅳ.감사인의 감사의견등
1. 감사인(공인회계사)의 감사의견 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 114
2. 최근 3사업연도의 외부감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 114
3. 내부회계관리제도 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 115
Ⅴ.이사의 경영진단 및 분석의견 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 116
Ⅵ.이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 117
2. 감사제도에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 120
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 122
Ⅶ.주주에 관한 사항
1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 123
2. 최근 3년간 최대주주의 변동 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 124
3. 5%이상 주주의 주식소유 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 124
4. 소액 주주현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 125
5. 주식사무 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 125
6. 최근 6개월간의 주가 및 주식거래실적 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 126
Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 127
2. 임원의 보수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 128
Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항
1. 계열회사 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 130
2. 관 계회사 및 자회사의 투자지분 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 140
3. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 150
4. 타법인 출자 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 150
Ⅹ.이해관계자와의 거래내용
1. 대주주등에 대한 신용공여 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 151
2. 대주주와의 자산양수도 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 151
3. 대주주와의 영업거래 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 151
4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래내용 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 151
XⅠ.그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 공시사항의 진행, 변경 상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 152
2. 주주총회 의사록 요약 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 152
3. 중요한 소송사건 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 152
4. 채무보증 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 154
5. 그 밖의 우발채무 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 154
6. 제재현황 등 그밖의 상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 154
7. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 154
8. 녹색경영 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 154
2. 회사의 연혁

가. 최근 사업연도중 회사의 주된 변동 사항 (1) 경영진의 변동 - 2012.03.16 이길환 사내이사 신규선임(박흥열 사내이사 사임) 변동걸, 이규철 사외이사 재선임 - 2013.03.15 이희인 사내이사 재선임 최병훈 상근감사 재선임 - 2014.03.14 성인희 대표이사 재선임 신정식 사내이사 신규선임(이길환 사내이사 사임) - 2015.03.13 변동걸, 이규철 사외이사 재선임 - 2016.02.29 오성엽 대표이사 취임(성인희 대표이사 사임) 정경문 사내이사 신규선임(신정식 사내이사직 사임) 임병연 기타비상무이사 신규선임 이희인 사내이사 임기만료로 퇴임 박석환 사외이사 신규선임(이규철 사외이사 사임) 김병홍 상근감사 신규선임 최 병훈 상근감사 임기만료로 퇴임 - 2017.03.24 이홍열 대표이사 취임(오성엽 대표이사 사임) 윤종민 기타비상무이사 신규선임(임병연 기타비상무이사 사임) (2) 주요 생산설비의 변동내역 - 2012. 03 토너 B Line 준공 09 메셀로스 F공장 준공 10 암모니아 돔탱크 6호기 준공 11 헤셀로스™ B공장 준공 11 애니코트® C공장 준공 - 2013. 09 ECH 2공장 준공 - 2014. 04 BT Powder 생산설비 등 자산 매각 07 액정고분자(SELCION®) 생산설비 등 자산 매각 (3) 기타 경영활동과 관련된 중요한 사항 - 2012. 02 한국거래소 2011년 유가증권시장 공시우수법인 선정 08 2차전지 활물질 LFP 2012 나노코리아 지식경제부 장관상 수상 09 헤셀로스™ 제29차 IR52 장영실상 수상 10 ISO9001:2011 품질경영시스템 재인증 (전공장) - 2013. 03 UL 제품 안전 인증 사후심사 (LCP KB40, KC173, KC2015, KC40, KC184) 05 한국회계학회, 한국공인회계사회 주관 2013 투명회계대상 대상 수상 10 생분해고분자 한국정밀산업기술대회 대통령상 수상 12 친환경 스티렌계 토너 제50차 IR52 장영실상 수상 - 2014. 04 피피지에스에스씨㈜ 지분 매각(40.0% 中 20.0% 매각) 04 삼성생명보험㈜ 지분 매각(보유지분 0.5% 매각) 05 에스엠피㈜ 지분 매각(50.0% 中 35.0% 매각) 05 에스에스엘 社 지분 매입(17.3% 매입) 06 녹색기업 재지정 07 유럽법인(Europe GmbH) 개소 - 2015. 04 삼성종합화학 지분 매각(보유지분 3.1% 매각) 07 에스에스엘 社 지분 매각(1月 매각 포함 보유지분 17.3% 매각) 09 삼성비피화학㈜ 지분 확대(19.8% → 49%) 에스티엠㈜ 지분 매각(보유지분 58% 매각) - 2016. 02 롯데케미칼㈜에서 당사의 지분 31.13% 인수(최대주주 변경) 07 2015 지속가능경영보고서 발행
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황 - 최근 5사업연도 동안 자본금의 변동내용이 없습니다.

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	25,800,000	-	25,800,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	25,800,000	-	25,800,000	-

Ⅴ. 자기주식수	330,000	-	330,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	25,470,000	-	25,470,000	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 총 25,800,000주이며 이것은 정관상 발행할 주식 총수의 51.6%에 해당됩니다. 발행주식중 2017년 3월말 기준으로 회사가 보유하고 있는 자기주식은 330,000주 이고 이 에 따라 의결권 행사 가능 주식수는 총 25,470,000주입니다. 상세내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	25,800,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	330,000	상법상 자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	25,470,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 - 회사 정관에서 규정한 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다. (회사정관 제45조) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. ② 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ③ 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ④ 본 회사는 사업연도중 1회에 한하여 6월 30일을 기준일로 하여 동일자 현재 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회의 결의로써 금전으로 이익을 배당할 수 있다. 나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제54기 1분기	제53기	제52기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	19,487	-43,547	93,865

(개별)당기순이익(백만원)	24,530	-33,054	44,153

(연결)주당순이익(원)	765	-1,710	3,685

현금배당금총액(백만원)	-	7,641	12,735

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	13.6

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.0	1.4

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	300	500

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ 제53기 현금배당성향은 음수로 계산되어 표시하지 않았습니다.※ (연결)당기순이익은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보(단위 : 백만원 )

구 분	제 54 기 1분기	제 53 기	제 52 기

2017년 3월말	2016년 12월말	2015년 12월말

[유동자산]	617,320	569,184	583,397

ㆍ현금및현금성자산	241,153	210,111	219,295

ㆍ단기금융자산	40,000	30,000	1,000

ㆍ만기보유금융자산	89	109	31

ㆍ파생금융자산	-	-	12

ㆍ매출채권	168,758	162,887	171,238

ㆍ기타유동금융자산	24,631	20,696	24,626

ㆍ기타유동자산	9,912	8,570	15,197

ㆍ재고자산	132,777	136,811	151,998

[비유동자산]	942,738	961,754	1,100,828

ㆍ장기금융자산	31	31	31

ㆍ만기보유금융자산	96	112	213

ㆍ기타비유동금융자산	2,980	3,189	20,215

ㆍ매도가능금융자산	26,180	26,180	108,107

ㆍ공동기업투자	162,729	168,660	173,816

ㆍ유형자산	705,588	717,133	760,862

ㆍ무형자산	22,287	24,130	33,600

ㆍ기타비유동자산	896	897	1,367

ㆍ이연법인세자산	21,951	21,422	2,617

자산총계	1,560,058	1,530,938	1,684,225

[유동부채]	219,278	202,786	185,332

[비유동부채]	217,371	216,488	335,313

부채총계	436,649	419,274	520,645

[지배기업소유주지분]	1,123,409	1,111,664	1,163,580

ㆍ자본금	129,000	129,000	129,000

ㆍ주식발행초과금	302,905	302,905	302,905

ㆍ기타자본항목	18,802	18,802	18,802

ㆍ기타포괄손익누계액	(235)	(134)	(159)

ㆍ이익잉여금	672,937	661,091	713,032

[비지배지분]	-	-	-

자본총계	1,123,409	1,111,664	1,163,580

2017년 1월 ~ 3월	2016년 1월 ~ 12월	2015년 1월 ~ 12월

[매출액]	286,613	1,110,704	1,161,863

[영업이익]	22,083	29,750	2,554

[당기순이익(손실)]	19,487	(43,547)	89,979

[당기순이익(손실)의 귀속]

ㆍ지배기업의 소유주지분	19,487	(43,547)	93,865

ㆍ비지배지분	-	-	(3,886)

[기본주당순이익(손실)] (단위:원)	765	(1,710)	3,685

[희석주당순이익(손실)] (단위:원)	765	(1,710)	3,685

[연결에 포함된 회사수]	3	3	4

※ 상기 연결재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었습니다.※ 괄호는 부(-)의 수치입니다. 나. 요약 재무정보

(단위 : 백만원 )

구 분	제 54 기 1분기	제 53 기	제 52 기

2017년 3월말	2016년 12월말	2015년 12월말

[유동자산]	613,397	566,666	580,071

ㆍ현금및현금성자산	239,365	208,471	217,138

ㆍ단기금융자산	40,000	30,000	1,000

ㆍ만기보유금융자산	89	109	31

ㆍ파생금융자산	-	-	12

ㆍ매출채권	171,704	165,927	173,682

ㆍ기타유동금융자산	24,553	20,699	24,571

ㆍ기타유동자산	9,593	8,117	14,589

ㆍ재고자산	128,093	133,343	149,048

[비유동자산]	913,487	925,835	1,057,337

ㆍ장기금융자산	28	29	28

ㆍ만기보유금융자산	96	112	213

ㆍ기타비유동금융자산	9,853	7,959	20,112

ㆍ매도가능금융자산	26,180	26,180	108,107

ㆍ종속기업 및 공동기업투자	127,579	127,579	137,296

ㆍ유형자산	700,984	712,750	755,936

ㆍ무형자산	18,806	20,655	30,120

ㆍ기타비유동자산	895	895	1,367

ㆍ이연법인세자산	29,066	29,676	4,158

자산총계	1,526,884	1,492,501	1,637,408

[유동부채]	217,930	201,287	180,145

[비유동부채]	216,806	215,955	332,713

부채총계	434,736	417,242	512,858

[자본금]	129,000	129,000	129,000

[주식발행초과금]	302,905	302,905	302,905

[기타자본항목]	18,828	18,828	18,828

[기타포괄손익누계액]	13,889	13,889	21,493

[이익잉여금]	627,526	610,637	652,324

자본총계	1,092,148	1,075,259	1,124,550

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

2017년 1월 ~ 3월	2016년 1월 ~ 12월	2015년 1월 ~ 12월

[매출액]	287,045	1,110,674	1,162,113

[영업이익]	22,264	31,874	11,752

[당기순이익(손실)]	24,530	(33,054)	44,153

[기본주당순이익(손실)] (단위:원)	963	(1,298)	1,734

※ 상기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었습니다.※ 괄호는 부(-)의 수치입니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인(공인회계사)의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견) 한영회계법인은 당사의 제54기 1분기 연결 및 별도재무제표를 검토하였습니다. 삼일회계법인은 당사의 제53기, 제52기 연결 및 별도재무제표에 대한 회계감사를 수행하였습니다. 제54기의 별도재무제표 및 연결재무제표에 대한 감사인의 검토의견은 특이사항 없음이며, 제53기, 제52기 별도재무제표 및 연결재무제표에 대한 감사인의 감사의견은 적정입니다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제54기 1분기(당기)	한영회계법인	-	해당사항 없음

제53기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제52기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

나. 감사(검토) 일정 - 연결 : 2017. 4. 11. ~ 2017. 4. 14. - 별 도 : 2017. 4. 11. ~ 2017. 4. 14.

2. 최근 3사업연도의 외부감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항 가. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제54기(당기)	한영회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	215백만원	3,010시간

제53기(전기)	삼일회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	215백만원	2,860시간

제52기(전전기)	삼일회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	205백만원	2,893시간

나. 외부감사인과의 비감사용역계약 체결현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제54기1분기(당기)	2017.04	세무조정	2017.04 ~ 2018.03	17,000	-

제53기(전기)	2016.012016.04	경영자문세무조정	2016.01 ~ 2016.022016.04 ~ 2017.03	55,00017,000	-

제52기(전전기)	2015.012015.042015.06	경영자문세무조정경영자문	2015.01 ~ 2015.022015.04 ~ 2016.032015.06 ~ 2015.09	20,80017,000220,000	---

3. 내부회계관리제도 감사인은 2017년 2월, 제53기의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.

4. 회계감사인의 변경 가. 회계감사인의 명칭 및 변경사유 - 당사는 2 017년 3월 계약기간 만료로 인하여 감사인선임위원회 결의로 회계감사인을 한영회계법인으로 변경하였습니다.

나. 연결대상종속회사가 회계감사인을 변경하거나 신규로 회계감사인을 선임한 경우 그 사유

종속회사명	변경 사업연도	변경사유

에스엔폴	2017년도	계약기간 만료에 의한 감사인 교체
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 금번 분기보고서에서 본 항목을 별도로 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 당사의 이사회는 보고서제출일 현재 2명의 사내이사, 2명의 사외이사, 1명의 기타비상무이사 총 5명으로 구성되어 있습니다. 이사회내에는 경영위원 회 , 보상위원회, 내 부거래위원회 가 별도로 구성되어 있으며 이사회의 구성 및 운영에 대한 세부내용은 다음과 같습니다. (1) 이사회의 구성에 관한 사항 (가) 이사회의 권한 내용 ① 이사회는 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 심의, 결정합니다. ② 이사회는 이사의 직무집행을 감독합니다. ③ 이사회는 각 이사가 직무를 수행함에 있어 법령 또는 정관에 위반하거나 현저히 부당한 방법으로 처리하거나 처리할 염려가 있다고 인정한 때에는 그 이사에 대하여 관련자료의 제출, 조사 및 설명을 요구할 수 있습니다. ④ 전항의 경우 이사회는 그 사안에 대하여 그 집행의 중지 또는 변경을 요구할 수 있습니다. (2) 이사회의 운영에 관한 사항 (가) 이사회 운영규정의 주요내용

① 권한 : 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 대한 중요사항을 의결합니다. ② 구성 : 이사회는 주총에서 선임된 이사 전원으로 구성합니다. - 의 장 : 대표이사 - 회 의 : 정기(매월 1회 원칙, 안건이 없을시 생략 가능), 임시(필요시 개최) - 의 결 방 법 : 이사 과반수의 출석, 출석이사 과반수의 찬성 - 위원회 종류 : 경영위원회 , 보상위원회 , 내부거래위원회 - 이사에 대한 직무집행감독권 : 각 이사가 담당업무에 부당행위 등의 염려가 있을 경우 자료제출, 조사, 설명을 요구할 수 있음. - 의 사 록 : 이사회의 의사경과요령 및 결과는 이를 의사록에 기재하고 의장과 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여 본점 (또는 지점)에 비치함. 나. 중요의결사항 등 - 이사회의 주요 활동내역 및 사외이사 활동

회 차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

변동걸(출석률:100%)	박석환(출석률:100%)

1	2017-02-09	의안1. 제53기 재무제표 및 영업보고서 승인	가결	찬성	찬성

2	2017-02-21	의안1. 제53기 정기주주총회 개최 및 부의안건 의결
보고1. 임원직급조정 결과 보고
보고2. 임원 승진 및 퇴임사항 보고
보고3. 2016년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고
보고4. 내부회계관리제도 운영실태에 관한 감사의 평가 보고
보고5. 준법통제기준 준수여부 점검결과 보고	가결-----	찬성-----	찬성-----

3	2017-03-24	의안1. 대표이사 선임
의안2. 이사업무 위촉
의안3. 경영위원회 위원 선임
의안4. 제 54 기 이사보수한도 집행에 대한 승인
의안5. 임원보수규정 신설
의안6.. 2017년 임원 보수한도 승인
의안7. 임원퇴직위로금 지급규정 변경	가결가결가결가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성

다. 이사회내 위원회 (1) 이사회내의 위원회 구성현황

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

경영위원회	사내이사 2명	이홍열, 정경문	- 경영운영의 효율화- 이사회의 위임사항 의결	-

보상위원회	사외이사 2명, 사내이사 1명	변동걸, 박석환, 정경문	- 이사보수 산정의 객관성과 투명성 확보- 주주총회에 제출할 등기이사 보수의 한도 기타 이사회에서 위임한 사항	-

내부거래위원회	사외이사 2명, 사내이사 1명	변동걸, 박석환, 정경문	- 공정거래 자율준수 체제 구축을 통해 회사 경영의 투명성 확보	-

(2) 이사회내의 위원회 활동내역 □ 경영위원회

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부

경영위원회	2017-02-22	의안1. 유럽법인 대출 시 지급보증 제공
의안2. 신한은행 여신한도 재약정	가결가결

2017-03-24	의안1. 전사 조직개편
의안2. 우리은행 여신한도 재약정	가결가결

라. 이사의 독립성 (1) 이사 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선출되고 있습니다. 당사의 이사회는 총 5인 중 2인을 사외이사로 구성함으로써 독립성을 견지하고 있으며, 이사의 선임은 이사회에서 추천하고 심사를 거친 후 주주총회에서 최종적으로 선임됩니다.

직 명	성 명	추천인	활동분야(담당업무)	주 요 경 력	회사와의 거래	최대주주등과의 이해관계

사내이사(대표이사)	이홍열	이사회	경영총괄	Uz-Kor Gas Chemical 대표이사	해당없음	해당없음

사내이사	정경문	이사회	경영본부장	롯데케미칼 기획부문장	해당없음	해당없음

기타비상무이사	윤종민	이사회	기타비상무이사	롯데그룹 정책본부 인사실장	해당없음	해당없음

사외이사	변동걸	이사회	사외이사	법무법인 화우 대표 변호사	해당없음	해당없음

사외이사	박석환	이사회	사외이사	주영국 대사관 대사	해당없음	해당없음

※ 오성엽 前 사내이사와 임병연 前 기타비상무이사는 일신상의 사유로 2017년 3월 24일 사임하였으며, 2017년 3월 24일 정기주주총회에서 이홍열 사내이사(대표이사)와 윤종민 기타비상무이사를 신규선임하였습니다.

(2) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성현황 ※ 회사는 직전년도말 자산총액이 2조원 미만으로 사외이사후보추천위원회를 설치하지 않았습니다. (3) 사외이사의 전문성 회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 및 이사회내 위원회에서 전문적인 직무 수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 또한, 회사 경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해 정기적으로 국내 경영현장을 직접 시찰하고 현황보고를 받는 내부교육을 실시하고 있습니다
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사 설치여부, 구성방법 등 감사는 주주총회를 통하여 선임되며, 주요 권한과 책임은 상법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 및 기타 관련법률에 의거 부여되고 있습니다. (당사는 직전년도말 자산총액이 2조원미만으로 감사위원회를 별도로 설치하지 않았습니다.)

나. 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부 ① 내부감시의 운영 실적 : 일상감사, 반기감사 및 결산감사 등 ② 감사지적에 대한 처리 : 감사 지적사항은 즉시 이사회 및 대표이사에게 보고하고 있고, 관련 지침에 따라 조치를 하고 있으며, 적절한 시기마다 사후관리를 하고 있습니다.

다. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

김병홍	2011. 롯데칠성 커피부문장 2009. 롯데리아 TGIF 부문장 2005. 푸드스타 대표이사	상근감사

라. 감사의 주요활동내역

[이사회 참석]

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

1	2017-02-09	의안1. 제53기 재무제표 및 영업보고서 승인	가결

2	2017-02-21	의안1. 제53기 정기주주총회 개최 및 부의안건 의결
보고1. 임원직급조정 결과 보고
보고2. 임원 승진 및 퇴임사항 보고
보고3. 2016년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고
보고4. 내부회계관리제도 운영실태에 관한 감사의 평가 보고
보고5. 준법통제기준 준수여부 점검결과 보고	가결-----

3	2017-03-24	의안1. 대표이사 선임
의안2. 이사업무 위촉
의안3. 경영위원회 위원 선임
의안4. 제 54 기 이사보수한도 집행에 대한 승인
의안5. 임원보수규정 신설
의안6.. 2017년 임원 보수한도 승인
의안7. 임원퇴직위로금 지급규정 변경	가결가결가결가결가결가결가결

[경영위원회]

회 차	일 자	내 용	결과

1	2017-02-22	의안1. 유럽법인 대출 시 지급보증 제공
의안2. 신한은행 여신한도 재약정	가결가결

2	2017-03-24	의안1. 전사 조직개편
의안2. 우리은행 여신한도 재약정	가결가결

[감사활동]

구분	일 자	내 용

내부회계	2017-02-21	- 감사인의 감사보고서- 내부회계관리제도 설계 및 운용실태 감사의 평가보고

주주총회	2017-03-24	- 감사의 감사보고

마. 준법지원인 등의 인적사항 및 주요경력

성명	성별	출생년월	학력	주요경력

박일행	남	1976.9.	'95. : 김천고등학교 졸업'01. : 서울대학교 법과대학 법학과 졸업	'16.02. ~ 現 : 롯데정밀화학 선임변호사'13.12. ~ '16.02. : 삼성정밀화학 준법경영팀 팀장'11.05. ~ '13.02. : 법무법인 국제 소속 변호사'10.03. ~ '11.05. : 고용노동부 행정사무관
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제 시행 여부 당사는 집중투표제, 서면투표제, 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 공시대상 기간 중 소수주주권 행사 여부 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 공시대상 기간 중 회사의 경영지배권에 관한 경쟁 여부 공시대상 기간 중 회사의 경영지배권에 관한 경쟁 여부는 없었습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이홍열	남	1957.12	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	롯데케미칼 UZ-KOR 대표이사	-	-	1개월	2019.03.23

정경문	남	1964.02	사내이사	등기임원	상근	경영본부장	롯데케미칼 기획부문장	-	-	1년 1개월	2018.02.28

변동걸	남	1948.12	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	법무법인 화우 대표 변호사	-	-	8년	2018.03.12

박석환	남	1955.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	주영국 대사관 대사	-	-	1년 1개월	2018.02.28

김병홍	남	1956.10	감사	등기임원	상근	감사	롯데칠성 커피부문장	-	-	1년 1개월	2019.02.28

윤종민	남	1960.11	기타비상무이사	등기임원	비상근	기타비상무이사	롯데그룹 정책본부 인사실장	-	-	1개월	2019.03.23

조성우	남	1960.05	전무	미등기임원	상근	생산본부장	제일모직 생산기술연구센터 상무	-	-	3년 3개월	-

이상구	남	1965.01	상무	미등기임원	상근	연구개발부문장	삼성정밀화학 메셀로스연구팀장	-	-	-	-

신정식	남	1964.01	상무보	미등기임원	상근	지원부문장	삼성정밀화학 관리팀장	3,000	-	-	-

임승택	남	1963.03	상무보	미등기임원	상근	그린소재 사업부문장	삼성물산 미주총괄 상무	-	-	3년 3개월	-

배성실	남	1965.09	상무보	미등기임원	상근	환경안전부문장	삼성정밀화학 경영혁신팀장	350	-	3년 3개월	-

한용욱	남	1964.09	상무보	미등기임원	상근	전략기획부문장	삼성정밀화학 경영관리팀장	-	-	3년 3개월	-

강상호	남	1964.11	상무보	미등기임원	상근	케미칼사업부문장	삼성정밀화학 전자소재영업팀장	10	-	2년 3개월	-

신준혁	남	1968.03	상무보	미등기임원	상근	구매부문장	Dupont Korea 과장	-	-	2년 3개월	-

권의헌	남	1966.12	상무보	미등기임원	상근	인천공장장	삼성정밀화학 식의약생산팀장	-	-	1년 3개월	-

주우현	남	1972.05	상무보	미등기임원	상근	경영관리부문장	롯데그룹 정책본부 운영실 상무	-	-	1년 1개월	-

김도윤	남	1968.10	상무보	미등기임원	상근	생산2부문장	삼성정밀화학 그린소재생산팀장	100	-	1개월	-

서정열	남	1967.12	상무보	미등기임원	상근	사무지원부문장	롯데케미칼 HR팀장	-	-	1개월	-

정재웅	남	1968.02	상무보	미등기임원	상근	기술부문장	삼성정밀화학 토너생산부장	-	-	1개월	-

※ 미등기임원으로서 5년이상 회사에 계속 재직해온 임원에 대하여 재직기간을 별도로 기재하지 않았습니다.

나. 보고서 작성기준일(2017.3.31) 이후 임원의 변동(선임/퇴임) - 변동사항 없음

다. 직원 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사	남	723	-	6	-	729	14.5	21,515	30	-

전사	여	72	-	13	-	85	6.6	1,251	15	-

합 계	795	-	19	-	814	13.7	22,766	28	-

※ 상기 직원현황은 등기임원 제외 기준입니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	8,000	-

감사	1	400	-

※ 상기 인원수는 퇴직한 이사를 포함하고 있습니다.

( 2) 보수지급금액 (가) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	317	40	-

※ 상기 인원수는 퇴직한 이사를 포함하고 있습니다.

(나) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	246	49	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	39	20	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	32	32	-

※ 상기 인원수는 퇴직한 이사를 포함하고 있습니다. 나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 ※ 해당사항 없음
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 가. 대여금 내역

(기준일 : 2017년 3월 31일)

기업명	회사와의 관계	신용공여종류	거래목적	대여금 내역

대여종류	기간	금액	이자율(%)

에스엔폴(주)	계열회사	대여	투자 및 운영자금 대여	신용대여	2016.05.02~2018.05.01	70억원	4.38

나. 채무보증 내역(기준일 : 2017년 3월 31일)

기업명	회사와의 관계	신용공여종류	거래목적	기간	채무금액	채무보증금액	채권자

LOTTE Fine ChemicalEurope GmbH	계열회사(해외현지법인)	채무보증	운영자금 조달	2017.02.24~2018.02.23	EUR 1,000,000	EUR 1,200,000	Shinhan Bank Europe GmbH

2. 대주주와의 자산양수도 등 ※ 해당사항 없음. 3. 대주주와의 영업거래※ 해당사항 없음. 4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래 ※ 해당사항 없음.
1. 전문가의 확인

※ 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

※ 해당사항 없음