롯데정밀화학 분기보고서 (2021.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 제58기(2021년) 당사 이사회는 사내이사 3명(정경문, 김우찬, 신준혁), 사외이사 3명(이창수, 안경현, 김호중), 기타비상무이사 1명(정부옥) 총 7명으로 구성되어 있습니다. 회사 정관 제33조에 따라 대표이사가 이사회 의장을 겸임하고 있습니다. 이사회 내에는 경영위원회, 감사위원회, 투명경영위원회, 보상위원회, ESG위원회가 별도로 구성되어 있으며, 이사회 운영에 관한 세부내용은 다음과 같습니다. [이사회 세부내용] 1) 권한 : 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 대한 중요사항을 의결합니다. 2) 구성 : 이사회는 주총에서 선임된 이사 전원으로 구성합니다. - 의 장 : 대표이사 - 회 의 : 정기(매월 1회 원칙, 안건이 없을시 생략 가능), 임시(필요시 개최) - 의결 방법 : 이사 과반수의 출석, 출석이사 과반수의 찬성 - 위원회 종류 : 경영위원회, 감사위원회, 투명경영위원회, 보상위원회, ESG위원회( '21.7.29. 신설) - 이사에 대한 직무집행감독권 : 각 이사가 담당업무에 부당행위 등의 염려가 있을 경우 자료제출, 조사, 설명을 요구할 수 있음. - 의사록 : 이사회의 의사경과요령 및 결과는 이를 의사록에 기재하고 의장과 출석한 이사가 기명날인 또는 서명하여 본점 (또는 지점)에 비치함. 나. 사외이사 및 그 변동현황

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	3	2	-	-

※ 상기 내용은 2021년 3월 19일 개최된 제57기 정기주주총회 결과입니다.

다. 중요의결사항 등 - 이사회의 주요 활동내역 및 사외이사 활 동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

사내이사	사외이사	기타비상무이사

정경문(출석률100%)	김우찬(출석률100%)	신준혁(출석률100%)	이창수(출석률100%)	안경현(출석률100%)	김호중(출석률100%)	정부옥(출석률100%)

1	2021-02-04	의안1 : 제57기(2020사업년도) 재무제표 및 영업보고서 승인보고1 : 2020년 내부회계관리제도 운영실태 보고	가결-	찬성-	해당사항없음(신규선임)	찬성-	찬성-	찬성-	찬성-	찬성-

2	2021-02-25	의안1 : 제57기 정기주주총회 개최 및 부의안건 의결 의안2 : 기부금 출연보고1 : 2020년 사업연도 회계 및 업무에 대한 감사보고보고2 : 내부회계관리제도 운영실태에 관한 감사의 평가 보고보고3 : 준법통제 및 공정거래 자율준수 운영현황 보고보고4 : '롯데케미칼 이노베이션 펀드 2호' 투자의 건	가결 가결 - - --	찬성찬성----	찬성찬성----	찬성찬성----	찬성찬성----	찬성찬성----	찬성찬성----

3	2021-03-19	의안1 : 이사 업무 위촉의안2 : 이사회 내 위원회 위원 선임의안3 : 제58기 이사보수한도 집행에 대한 승인의안4 : 2021년도 임원 보수한도 승인의안5 : 2021년도 안전보건계획 승인	가결 가결 가결 가결 가결	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성

4	2021-04-28	보고1 : 2021년 1분기 경영실적 및 상반기 전망	-	-	-	-	-	-	-	-

5	2021-07-29	의안1 : ESG위원회 설치의안2 : 이사회 운영규정 개정의안3 : 준법통제기준 개정보고1 : 2021년 2분기 경영실적 및 연간 전망보고2 : ESG경영 추진계획 및 경과	가결가결가결--	찬성찬성찬성--	찬성찬성찬성--	찬성찬성찬성--	찬성찬성찬성--	찬성찬성찬성--	찬성찬성찬성--	찬성찬성찬성--

라. 이사회내 위원회 1) 이사회내의 위원회 구성현황

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

경영위원회	사내이사 3명	위원장 정경문 위 원 김 우찬위 원 신준혁	- 경영운영의 효율화- 이사회의 위임사항 의결	-

투명경영위원회	사외이사 3명사내이사 1명	위원장 안경현 위 원 이창수위 원 김호중위 원 김우찬	- 공정거래 자율준수 체제 구축을 통해 회사 경영의 투명성 확보	-

보상위원회	사외이사 3명사내이사 1명	위원장 김호중위 원 이창수위 원 안경현위 원 김우찬	- 이사보수 산정의 객관성과 투명성 확보- 주주총회에 제출할 등기이사 보수의 한도 기타 이사회에서 위임한 사항	-

ESG위원회	사외이사 3명사내이사 2명	위 원 안경현 위 원 이창수위 원 김호중위 원 김우찬위 원 신준혁	- 전사 ESG경영 전략·계획 수립 및 추진사항에 대한 의사결정 수행
- ESG 경영 전략에 따른 주요 과제 추진성과 모니터링
- ESG 기반 비즈니스 기회 극대화 및 리스크 최소화를 위한 의사결정	-

※ 감사위원회는 기업공시서식 작성기준에 따 라 제외하였 습니다. ※ 당사는 2021년 7월 29일자로 ESG위원회를 설치하였습니다.

2) 이사회내의 위원회 활동내역

위원회명	소속 이사명	활 동 내 역

개최일자	의안내용	가결여부

경영위원회	위원장 정경문위 원 신준혁	2021-01-19	의안1 : '희망 2021 나눔캠페인' 성금 기부의안2 : 주식매수선택권운영규칙 개정	가결가결

2021-02-18	의안1 : 유럽법인 대출시 지급보증 제공의안2 : '롯데케미칼 이노베이션 펀드 2호' 투자의 건	가결가결

위원장 정경문위 원 김우찬위 원 신준혁	2021-03-29	의안1 : 기부금 출연의안2 : 스포츠대회 광고 협찬	가결가결

2021-05-28	의안1 : 스포츠대회 광고 협찬	가결

보상위원회	위원장 김호중위 원 이창수위 원 안경현	2021-02-04	의안1 : 등기 이사 경영성과급 지급의 건	가결

2021-02-25	의안1 : 주주총회 제출용 제 58기 이사보수한도 승인의 건	가결

위원장 김호중 위 원 이창수위 원 안경현위 원 김우찬	2021-03-19	의안1 : 등기이사 개별 보수 결정	가결

마. 이사의 독립성 1) 당사는 이사선출에 있어서 상법 제382조(이사의 선임), 상법 제542조의 8 (사외이사의 선임)에 의거하여 선출하고 있습니다. 당사의 이사 중 상기 기준에서 요구하는 이사후보 결격사유에 해당하거나 이사로 선출된 이후에 결격사유에 해당된 경우는 없습니다.

직 명	성 명	임기(년)	연임여부(횟수)	선임배경	추천인	이사로서의활동분야	회사와의 거래	최대주주등과의이해관계

사내이사(대표이사)	정경문	2	연임(2회)	롯데그룹 비전전략실 상무 및 롯데케미칼 기획부문장을 역임하였고, 관련분야의 충분한경험과 지식을 갖추고 있어 롯데정밀화학 사내이사 및 대표이사로 선임됨	이사회	경영총괄	해당사항 없음	특수관계인

사내이사	김우찬	2	-	롯데케미칼 HR부문장을 역임하였고, 조직에 대한 높은 이해도를 바탕으로 하여 회사를 안정화하고 지배구조의 투명성을 제고하는 한편,회사 구성원들의 통합을 위한 지도력과 리더십을 발휘할 수 있을 것으로 기대되어 롯데정밀화학 사내이사로 선임됨	이사회	경영지원본부장겸) 경영지원부문장	해당사항 없음	특수관계인

사내이사	신준혁	2	-	전략마케팅/전략기획 등 주요 조직을 이끈 경험과 리더십을 갖추고 있으며,주요 업무 분야에 대한 전문성과 균형있는 시각을 통한 안정적인 조직 운영에 기여할 수 있기에 롯데정밀화학 사내이사로 선임됨	이사회	전략기획부문장	해당사항 없음	특수관계인

사외이사	이창수	2	연임(1회)	삼정 KPMG 대표를 역임한 국내 회계 분야 전문가로서 관련분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있고, 사외이사로서의 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 모두 충족한다고 판단되어 선임됨	이사회	사외이사	해당사항 없음	해당사항 없음

사외이사	안경현	2	연임(1회)	서울대학교 교수로 재직중이며 산업 및 기술분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있고, 사외이사로서의 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 모두 충족한다고 판단되어 선임됨	이사회	사외이사	해당사항 없음	해당사항 없음

사외이사	김호중	2	-	금융감독원 회계 전문심의위원 등 다수의 유사 경력과 폭넓은 실무 경험을 활용하여 회사의 주요 사업과 관련된 의사결정과정에서핵심적인 역할을 할 수 있을 것으로 판단되어선임됨	이사회	사외이사	해당사항 없음	해당사항 없음

기타비상무이사	정부옥	2	연임(1회)	현재 롯데지주 HR혁신실장을 역임하고 있으며, 관련분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 롯데정밀화학 기타비상무이사로선임됨	이사회	기타비상무이사	해당사항 없음	특수관계인

2) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성현황 ※ 회사는 직전년도말 자산총액이 2조원 미만으로 사외이사후보추천위원회를 설치하지 않았습니다. 바. 사외이사의 전문성 1) 사외이사 직무수행 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

커뮤니케이션팀	3	팀장 1명(3개월) 책임 2명(평균 3년 8개월)	- 이사회, 위원회 개최 안내 및 관련 자료 작성- 사외이사 프로그램 진행 등

※ 상기 사외이사 직무수행 지원조직은 2021년 7월 1일부로 경영관리팀에서 커뮤니케이션팀으로 변경 되었습니다.

2) 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2021년 04월 28일	경영관리팀	이창수, 안경현,김호중	-	[롯데정밀화학 인천사업장 소개]- 회사 경영실적 및 전망 설명- 회사 식의약사업 및 제품 소개