롯데정밀화학 분기보고서 (2024.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 2024년 3분기말 기준 당사 이사회는 사내이사 3명(김용석, 김우찬, 김상원), 사외이사 4명(윤규선, 김미영, 윤혜정, 봉욱)으로 총 7명으로 구성되어 있습니다. 회사 정관 제33조에 따라 대표이사가 이사회 의장을 겸임하고 있습니다. 다만, 이사회는 독립성을 강화하고 적절한 균형과 견제역할을 수행할 수 있는 선임사외이사 제도를 도입하여 윤규선 사외이사를 별도 선임하였습니다. 이사회 내에는 경영위원회, 감사위원회, 투명경영위원회, 보상위원회, ESG위원회, 사외이사후보추천위원회가 별도로 구성되어 있으며, 이사회 운영에 관한 세부내용은 다음과 같습니다. [이사회 세부내용] 1) 권한 : 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 대한 중요사항을 의결합니다. 2) 구성 : 이사회는 주총에서 선임된 이사 전원으로 구성합니다. - 의 장 : 대표이사 - 회 의 : 정기(매분기 1회 원칙, 안건이 없을 시 생략 가능), 임시(필요시 개최) - 의결 방법 : 이사 과반수의 출석, 출석이사 과반수의 찬성 - 위원회 종류 : 경영위원회, 감사위원회, 투명경영위원회, 보상위원회, ESG위원회, 사외이사후보추천위원회 - 이사에 대한 직무집행감독권 : 각 이사가 담당업무에 부당행위 등의 염려가 있을 경우 자료제출, 조사, 설명을 요구할 수 있음. - 의사록 : 이사회의 의사경과요령 및 결과를 의사록에 기재하고 의장과 출석한 이사가 기명날인 또는 서명하여 본점 (또는 지점)에 비치함.

나. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	4	2	-	1

※ 상기 이사의 수, 사외이사 수는 작성기준일(2024.9.30.) 기준입니다.※ 상기 사외이사 변동현황 내용은 제60기 정기주주총회(2024.3.21.) 결과입니다.

다. 중요의결사항 등 - 이사회의 주요 활동내역 및 사외이사 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

사내이사	사외이사

김용석(출석률100%)	김우찬(출석률100%)	김상원(출석률100%)	윤규선(출석률100%)	김미영(출석률100%)	윤혜정(출석률100%)	봉욱(출석률100%)	성낙송(출석률100%)

1	2024-02-07	의안1 : 제60기(2023사업년도) 재무제표 및 영업보고서(안) 승인의 건의안2 : 기부금 출연의 건의안3 : 자회사 설립의 건의안4 : 대출 약정 체결의 건보고1 : 2023년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건(별도/연결)	가결가결가결가결-	찬성찬성찬성찬성-	찬성찬성찬성찬성-	해당사항없음(신규선임)	찬성찬성찬성찬성-	찬성찬성찬성찬성-	찬성찬성찬성찬성-	해당사항없음(신규선임)	찬성찬성찬성찬성-

2	2024-02-28	의안1 : 제60기 정기주주총회 개최 및 부의안건 의결의 건의안2 : 이사회 운영규정 개정의 건보고1 : 2023년 손익 및 중장기 계획 보고의 건보고2 : 2023년 사업연도 회계 및 업무에 대한 감사보고의 건보고3 : 감사위원회의 내부회계관리제도 평가 보고의 건(별도/연결)보고4 : 준법통제 및 공정거래 자율준수 운영현황 보고의 건	가결가결----	찬성찬성----	찬성찬성----	찬성찬성----	찬성찬성----	찬성찬성----	찬성찬성----

3	2024-03-21	의안1 : 대표이사 선임의 건의안2 : 이사 업무 위촉의 건의안3 : 이사회 내 위원회 위원 선임의 건의안4 : 제61기 이사보수한도 집행에 대한 승인의 건의안5 : 선임사외이사 선임의 건	가결가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	해당사항없음(사임)

4	2024-04-29	보고1 : 2024년 1분기 경영실적 및 상반기 전망의 건	-	-	-	-	-	-	-	-

5	2024-06-24	보고1 : 자회사와의 거래사항 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-	-

6	2024-07-30	의안1 : 2024년 주요주주와의 자기거래 추가 승인의 건보고1 : 2024년 상반기 경영실적 및 연간 전망의 건	가결-	찬성-	찬성-	찬성-	찬성-	찬성-	찬성-	찬성-

7	2024-09-25	의안1 : 부패방지 및 규범준수 경영방침 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

라. 이사회내 위원회 1) 이사회내의 위원회 구성현황

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

경영위원회	사내이사 3명	위원장 김용석위 원 김우찬위 원 김상원	- 경영운영의 효율화- 이사회의 위임사항 의결	-

투명경영위원회	사외이사 2명사내이사 1명	위 원 윤규선위 원 봉 욱위 원 김우찬	- 공정거래 자율준수 체제 구축을 통해 회사 경영의 투명성 확보	최초 도래하는 위원회에서위원장을 신규 선임 예정

보상위원회	사외이사 3명	위원장 김미영위 원 윤혜정위 원 봉 욱	- 이사보수 산정의 객관성과 투명성 확보- 주주총회에 제출할 등기이사 보수의 한도- 기타 이사회에서 위임한 사항	-

ESG위원회	사외이사 2명사내이사 2명	위원장 윤혜정위 원 김미영위 원 김우찬위 원 김상원	- 전사 ESG경영 전략ㆍ계획 수립 및 추진사항에 대한 의사결정 수행
- ESG 경영 전략에 따른 주요 과제 추진성과 모니터링
- ESG 기반 비즈니스 기회 극대화 및 리스크 최소화를 위한 의사결정	-

※ 감사위원회, 사외이사후보추천위원회는 기업공시서식 작성기준에 따라 제외하였습니다.※ 상기 위원회 구성현황은 2024년 9월말 기준입니다.

2) 이사회내의 위원회 활동내역[경영위원회]

위원회명	회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사내이사

김용석(출석률 : 100%)	김우찬(출석률 : 100%)	김상원(출석률 : 100%)

경영위원회	1	2024-01-16	의안1 : 기부금 출연의 건	가결	찬성	찬성	해당사항없음(신규선임)

2	2024-02-14	의안1 : 유럽법인 대출시 지급보증 제공의안2 : 조달청 계약 관련 담보 제공	가결가결	찬성찬성	찬성찬성

3	2024-04-02	의안1 : 기부금 출연의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4	2024-06-28	의안1 : 스포츠대회 광고 협찬의 건	가결	찬성	찬성	찬성

5	2024-08-01	의안1 : 기부금 출연의 건	가결	찬성	찬성	찬성

[투명경영위원회]

위원회명	회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사	사내이사

성낙송(출석률 : 100%)	윤규선(출석률 : 100%)	김우찬(출석률 : 100%)

투명경영위원회	1	2024-02-07	의안1 : 대출 약정 체결의 건	가결	찬성	찬성	찬성

[보상위원회]

위원회명	회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

김미영(출석률 : 100%)	윤혜정(출석률 : 100%)	봉욱(출석률 : 100%)	성낙송(출석률 : 100%)

보상위원회	1	2024-02-07	의안1 : 등기이사 경영성과급 지급	가결	찬성	찬성	해당사항없음(신규선임)	찬성

2	2024-02-28	의안1 : 주주총회 제출목적 이사보수한도 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3	2024-03-21	의안1 : 보상위원회 위원장 선임의안2 : 등기이사 개별 보수 결정의안3 : 비등기 임원 보수한도 승인	가결가결가결	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	해당사항없음(사임)

[ESG위원회]

위원회명	회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사	사내이사

윤혜정(출석률 : 100%)	김미영(출석률 : 100%)	김우찬(출석률 : 100%)	김상원(출석률 : 100%)

ESG위원회	1	2024-02-28	보고1 : 울산사업장 재생에너지 도입	-	-	-	-	해당사항없음(신규선임)

2	2024-04-29	보고1 : 이중 중대성 평가 결과보고2 : '24년 정기 인권영향평가 결과보고3 : LCA 체계 구축 완료	---	---	---	---	---

3	2024-07-30	보고1 : 지속가능경영보고서 발간보고2 : '24년 청정기술 투자 현황	--	--	--	--	--

4	2024-09-25	보고1 : '24년 수자원 리스크 대응보고2 : 온실가스 Scope 3 산출 고도화, CDP 평가 대응보고3 : '24년 공급망 ESG평가 결과	---	---	---	---	---

마. 이사의 독립성 1) 당사는 이사선출에 있어서 상법 제382조(이사의 선임), 상법 제542조의 8 (사외이사의 선임)에 의거하여 선출하고 있습니다. 당사의 이사 중 상기 기준에서 요구하는 이사후보 결격사유에 해당하거나 이사로 선출된 이후에 결격사유에 해당된 경우는 없습니다.

직 명	성 명	임기(년)	연임여부(횟수)	선임배경	추천인	이사로서의활동분야	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	김용석	2	연임(1회)	롯데이네오스 대표이사를 역임하였고, 폭넓은전문지식과 실무경험을 바탕으로 주요 업무 분야에 대한 전문성과 균형있는 시각을 보유하고 다양한 경험과 리더십을 갖추고 있어 당사의 발전에 기여할 수 있는 적임자로 대표이사로 선임됨.	이사회	대표이사	해당사항 없음	특수관계인

사내이사	김우찬	2	연임(1회)	롯데케미칼 HR부문장을 역임하였고, 조직에대한 높은 이해도를 바탕으로 하여 회사를 안정화하고 지배구조의 투명성을 제고하는 한편,회사 구성원들의 통합을 위한 지도력과리더십을 발휘할 수 있을 것으로 기대되어 롯데정밀화학 사내이사로 선임됨.	이사회	ESG경영본부장	해당사항 없음	특수관계인

사내이사	김상원	2	-	회사의 전략기획/경영기획 등 주요 조직을 이끈 경험과 리더십을 갖추고 있으며, 주요 업무 분야에 대한 전문성과 균형있는 시각을 통한 안정적인 조직 운영에 기여할 것으로 판단됨.	이사회	경영기획부문장	해당사항 없음	특수관계인

사외이사	윤규선	2	-	하나은행 재직 경력과 하나캐피탈 대표이사를 역임하는 등 다수의 경험을 활용하여 회사의주요 사업과 관련된 의사결정 과정에서핵심적인 역할을 할 수 있을 것으로 판단됨	사외이사후보추천위원회	사외이사	해당사항 없음	해당사항 없음

사외이사	김미영	2	연임(1회)	서울대학교 교수로 재직중이며 산업 및 기술분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있고, 사외이사로서의 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 모두 충족한다고 판단됨.	사외이사후보추천위원회	사외이사	해당사항 없음	해당사항 없음

사외이사	윤혜정	2	-	펄프 및 제지 분야의 전문가로서, 셀룰로오스 기반 제품에 대한 깊은 이해와 제품 제조 및 공학 지식, 물성에 관한 다양한 교육, 연구활동등 측면에서 회사 영업에 대한 깊은 이해 등을바탕으로 회사의 발전에 적극적으로 기여할 수 있을 것으로 기대됨.	사외이사후보추천위원회	사외이사	해당사항 없음	해당사항 없음

사외이사	봉욱	2	-	서울동부지방검찰청 검사장, 대검찰청 차장검사등의 경험을 통하여 윤리의식과 책임성을 갖고 회사의 경영진이나 특정 주주의 영향력을 받지 않는 객관적/독립적인 지위에서 합리적이고 공정하게 직무를 수행할 것으로 기대됨.	사외이사후보추천위원회	사외이사	해당사항 없음	해당사항 없음

※ 최대주주 또는 주요주주와의 관계는「상법」제542조의8에 기재되어 있는 관계를 참고하여 작성하였습니다. 2) 사외이사 후보추천위원회 설치 및 구성현황

위원회명	구성	소속 이사명	비고

사외이사후보추천위원회	사외이사 2명사내이사 1명	위원장 윤규선위 원 봉 욱위 원 김우찬	- 총 위원의 과반수를 사외이사로 구성하고 있음

3) 사외이사후보추천위원회 활동내역

위원회명	회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사	사내이사

성낙송(출석률 : 100%)	윤규선(출석률 : 100%)	김우찬(출석률 : 100%)

사외이사후보추천위원회	1	2024-02-28	의안1 : 사외이사후보추천위원회 위원장 선임의안2 : 사외이사 후보 추천	가결가결	찬성	찬성	찬성

바. 사외이사의 전문성1) 사외이사 직무수행 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

커뮤니케이션팀	3	팀장 1명(3년 3개월)수석 1명(4년 3개월)책임 1명(8년 5개월)	- 이사회, 위원회 개최 안내 및 관련 자료 작성- 사외이사 프로그램 진행 등

2) 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2024년 02월 28일	롯데정밀화학(주)경영기획팀	성낙송, 김미영,윤규선, 윤혜정	-	- 회사 경영실적 및 전망 설명- 회사 중장기 경영목표 및 비전 공유

2024년 09월 25일	롯데정밀화학(주) 커뮤니케이션팀	윤규선, 김미영, 윤혜정, 봉욱	-	[롯데정밀화학 마곡연구소 소개]- 연구소 현황 보고, 연구소 투어- 회사 식의약사업 및 제품 소개