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롯데정밀화학 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 55 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 4월 1일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 롯데정밀화학주식회사
대 표 이 사 : 이홍열
본 점 소 재 지 : 울산광역시 남구 여천로 217번길 19
(전 화) 052-270-6114
(홈페이지) http://www.lottefinechem.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영관리부문장 상무 (성 명) 박병진
(전 화) 02-6974-4600
목 차

Ⅰ. 회사의 개요
1. 회사의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 2
2. 회사의 연혁 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 6
3. 자본금 변동사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 9
4. 주식의 총수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 9
5. 의결권 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 10
6. 배당에 관한 사항 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 11
Ⅱ.사업의 내용
1. 사업의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 13
2. 주요 제품 및 원재료 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 17
3. 생산 및 설비에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 20
4. 매출에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 22
5. 수주상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 24
6. 시장위험과 위험관리 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 24
7. 연구개발활동 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 26
8. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 27
Ⅲ.재무에 관한 사항
1. 요약재무정보 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 31
2. 연결재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 34
3. 연결재무제표 주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 40
4. 재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 115
5. 재무제표 주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 120
6. 기타 재무에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 190
Ⅳ.이사의 경영진단 및 분석의견 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 199
Ⅴ.감사인의 감사의견 등
1. 감사인(공인회계사)의 감사의견 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 205
2. 최근 3사업연도의 외부감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 205
3. 내부회계관리제도 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 206
Ⅵ.이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 207
2. 감사제도에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 211
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 215
Ⅶ.주주에 관한 사항
1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 216
2. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 217
3. 최근 3년간 최대주주의 변동 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 218
4. 5%이상 주주의 주식소유 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 218
5. 소액 주주현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 219
6. 주식사무 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 219
7. 최근 6개월간의 주가 및 주식거래실적 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 220
Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 221
2. 임원의 보수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 223
Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항
1. 계열회사 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 227
2. 관 계회사 및 자회사의 투자지분 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 237
3. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 244
4. 타법인출자 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 244
Ⅹ.이해관계자와의 거래내용
1. 대주주등에 대한 신용공여 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 245
2. 대주주와의 자산양수도 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 245
3. 대주주와의 영업거래 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 245
4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래내용 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 245
XI.그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 공시사항의 진행, 변경 상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 246
2. 주주총회 의사록 요약 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 246
3. 중요한 소송사건 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 246
4. 채무보증 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 248
5. 그 밖의 우발채무 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 248
6. 제재현황 등 그밖의 상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 248
7. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 248
8. 녹색경영 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 248
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 - 회사의 본점 소재지는 울산광역시 남구 여천로 217번길 19이며 최근 5사업연도 내 변경은 없었습니다. 나. 경 영진의 중요한 변동

- 2014.03.14. 성인희 대표이사 재선임 신정식 사내이사 신규선임이길환 사내이사 사임
- 2015.03.13. 변동걸, 이규철 사외이사 재선임
- 2016.02.29. 오성엽 사내이사 신규선임 및 대표이사 취임성인희 대표이사 사임정경문 사내이사 신규선임신정식 사내이사직 사임임병연 기타비상무이사 신규선임 이희인 사내이사 임기만료 퇴임 박석환 사외이사 신규선임이규철 사외이사 사임김병홍 상근감사 신규선임 최 병훈 상근감사 임기만료 퇴임
- 2017.03.24. 이홍열 사내이사 신규선임 및 대표이사 취임오성엽 대표이사 사임윤종민 기타비상무이사 신규선임임병연 기타비상무이사 사임
- 2018.03.22. 정경문 사내이사 재선임변동걸 사외이사 재선임박석환 사외이사 임기만료 퇴임
- 2018.04.02. 우태희 사외이사 신규선임
- 2019.03.25. 이홍열 사내이사 재선임 및 대표이사 재선임주우현 사내이사 신규선임이창수 사외이사 신규선임안경현 사외이사 신규선임 변동걸 사외이사 사임정부옥 기타비상무이사 신규선임윤종민 기타비상무이사 임기만료 퇴임

다. 최대주주의 변동

변동일	변경전	변경후

최대주주명	주식수(비율)	최대주주명	주식수(비율)

2016년 2월 29일	삼성SDI(주) 외 특수관계인 4인	8,031,190주(31.13%)	롯데케미칼(주)	8,031,190주(31.13%)

라. 상호의 변경 - 2016. 2. 29 삼성정밀화학주식회사에서 롯데 정밀화학주식회사로 사명 변경

마. 기타 경영활동과 관련된 중요한 사항 - 2014. 04 피피지에스에스씨㈜ 지분 매각(40.0% 中 20.0% 매각) 04 삼성생명보험㈜ 지분 매각(보유지분 0.5% 매각) 04 BT Powder 생산설비 등 자산 매각 05 에스엠피㈜ 지분 매각(50.0% 中 35.0% 매각) 05 에스에스엘 社 지분 매입(17.3% 매입) 06 녹색기업 재지정 07 액정고분자(SELCION?) 생산설비 등 자산 매각 07 유럽법인(Europe GmbH) 개소 - 2015. 04 삼성종합화학 지분 매각(보유지분 3.1% 매각) 07 에스에스엘 社 지분 매각(1月 매각 포함 보유지분 17.3% 매각) 09 삼성비피화학㈜ 지분 확대(19.8% → 49%) 에스티엠㈜ 지분 매각(보유지분 58% 매각) - 2016. 02 롯데케미칼㈜에서 당사의 지분 31.13% 인수(최대주주 변경) 07 2015 지속가능경영보고서 발행 - 2017. 04 아세아아세틸스㈜ 보유지분 변동(33.0% → 49.25%) 06 녹색기업 재지정 11 롯데비피화학㈜-아세아아세틸스㈜ 합병에 따른 롯데비피화학㈜ 보유지분 변동(49.00% → 49.06%) 11 에스엔폴㈜ 지분 매각(보유지분 100% 매각) - 2018. 04 메셀로스 F2 공장 준공 12 헤셀로스 2공장 준공
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

※ 당사는 최근 5사업연도 동안 자본금의 변동내용이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	25,800,000	-	25,800,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	25,800,000	-	25,800,000	-

Ⅴ. 자기주식수	330,000	-	330,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	25,470,000	-	25,470,000	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 총 25,800,000주이며 이것은 정관상 발행할 주식 총수의 51.6%에 해당됩니다. 발행주식 중 2018년 12월말 기준으로 회사가 보유하고 있는 자기주식은 330,000주이고 이에 따라 의결권 행사 가능 주식수는 총 25,470,000주입니다. 상세내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	25,800,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	330,000	상법상 자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	25,470,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 - 회사 정관에서 규정한 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다. (회사정관 제45조) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. ② 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ③ 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ④ 본 회사는 사업연도 중 1회에 한하여 6월 30일을 기준일로 하여 동일자 현재 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회의 결의로써 금전으로 이익을 배당할 수 있다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제55기	제54기	제53기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	214,923	89,231	-43,547

(별도)당기순이익(백만원)	172,843	69,738	-33,054

(연결)주당순이익(원)	8,438	3,503	-1,710

현금배당금총액(백만원)	43,299	20,376	7,641

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	20.1	22.8	-

현금배당수익률(%)	보통주	4.1	1.3	1.0

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	1,700	800	300

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ 제53기 현금배당성향은 음수로 계산되어 표시하지 않았습니다.※ (연결)당기순이익은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보(단위 : 백만원 )

구 분	제 55 기	제 54 기	제 53 기

2018년 12월말	2017년 12월말	2016년 12월말

[유동자산]	716,359	697,028	569,184

ㆍ현금및현금성자산	6,827	131,712	210,111

ㆍ단기금융자산	50,000	225,000	30,000

ㆍ당기손익-공정가치측정 금융자산	260,743	-	-

ㆍ만기보유금융자산	-	89	109

ㆍ파생금융자산	-	-	-

ㆍ매출채권	215,390	186,081	162,887

ㆍ기타유동금융자산	4,698	6,855	20,696

ㆍ기타유동자산	6,668	8,644	8,570

ㆍ재고자산	172,033	138,647	136,811

[비유동자산]	983,671	944,276	961,754

ㆍ장기금융자산	25	25	31

ㆍ만기보유금융자산	-	50	112

ㆍ매도가능금융자산	-	23,516	26,180

ㆍ기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	12,056	-	-

ㆍ기타비유동금융자산	1,847	4,100	3,189

ㆍ공동기업투자	241,927	191,700	168,660

ㆍ유형자산	701,983	708,100	717,133

ㆍ무형자산	25,818	15,096	24,130

ㆍ기타비유동자산	15	1,112	897

ㆍ이연법인세자산	-	577	21,422

자산총계	1,700,030	1,641,304	1,530,938

[유동부채]	228,509	354,565	202,786

[비유동부채]	93,623	94,033	216,488

부채총계	322,132	448,598	419,274

[지배기업소유주지분]	1,377,898	1,192,706	1,111,664

ㆍ자본금	129,000	129,000	129,000

ㆍ주식발행초과금	302,905	302,905	302,905

ㆍ기타자본항목	18,802	18,802	18,802

ㆍ기타포괄손익누계액	(18,778)	(247)	(134)

ㆍ이익잉여금	945,969	742,246	661,091

[비지배지분]	-	-	-

자본총계	1,377,898	1,192,706	1,111,664

2018년 1월 ~ 12월	2017년 1월 ~ 12월	2016년 1월 ~ 12월

[매출액]	1,371,696	1,159,511	1,110,704

[영업이익]	210,714	111,125	29,750

[당기순이익(손실)]	214,923	89,231	(43,547)

[당기순이익(손실)의 귀속]	-	-	-

ㆍ지배기업의 소유주지분	214,923	89,231	(43,547)

ㆍ비지배지분	-	-	-

[기본주당순이익(손실)] (단위:원)	8,438	3,503	(1,710)

[희석주당순이익(손실)] (단위:원)	8,438	3,503	(1,710)

[연결에 포함된 회사수]	2	3	3

※ 상기 연결재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었습니다.※ 괄호는 부(-)의 수치입니다. 나. 요약 재무정보

(단위 : 백만원 )

구 분	제 55 기	제 54 기	제 53 기

2018년 12월말	2017년 12월말	2016년 12월말

[유동자산]	714,906	694,930	566,666

ㆍ현금및현금성자산	4,785	130,143	208,471

ㆍ단기금융자산	50,000	225,000	30,000

ㆍ당기손익-공정가치측정 금융자산	260,743	-	-

ㆍ만기보유금융자산	-	89	109

ㆍ파생금융자산	-	-	-

ㆍ매출채권	218,437	187,930	165,927

ㆍ기타유동금융자산	4,703	6,894	20,699

ㆍ기타유동자산	6,399	8,448	8,117

ㆍ재고자산	169,839	136,426	133,343

[비유동자산]	882,592	887,545	925,835

ㆍ장기금융자산	25	25	29

ㆍ만기보유금융자산	-	50	112

ㆍ매도가능금융자산	-	23,516	26,180

ㆍ기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	12,056	-	-

ㆍ기타비유동금융자산	1,802	4,054	7,959

ㆍ종속기업 및 공동기업투자	119,796	119,796	127,579

ㆍ유형자산	701,890	707,992	712,750

ㆍ무형자산	25,812	15,087	20,655

ㆍ기타비유동자산	15	1,111	895

ㆍ이연법인세자산	21,196	15,914	29,676

자산총계	1,597,498	1,582,475	1,492,501

[유동부채]	228,483	353,561	201,287

[비유동부채]	90,917	94,033	215,955

부채총계	319,400	447,594	417,242

[자본금]	129,000	129,000	129,000

[주식발행초과금]	302,905	302,905	302,905

[기타자본항목]	18,828	18,828	18,828

[기타포괄손익누계액]	3,031	11,869	13,889

[이익잉여금]	824,334	672,279	610,637

자본총계	1,278,098	1,134,881	1,075,259

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

2018년 1월 ~ 12월	2017년 1월 ~ 12월	2016년 1월 ~ 12월

[매출액]	1,370,099	1,157,338	1,110,674

[영업이익]	210,497	112,356	31,874

[당기순이익(손실)]	172,843	69,738	(33,054)

[기본주당순이익(손실)] (단위:원)	6,786	2,738	(1,298)

[희석주당순이익(손실)] (단위:원)	6,786	2,738	(1,298)

※ 상기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었습니다.※ 괄호는 부(-)의 수치입니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인(공인회계사)의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 한영회계법인은 당사의 제54기 및 제55기 연결 및 별도재무제표를 감사하였으며, 감사의견은 적정입니다. (당사 제53기 감사는 삼일회계법인이 수행하였으며 감사의견은 적정입니다.)

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제55기(당기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음

제54기(전기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음

제53기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

나. 감사(검 토) 일정 - 연결 : 2019. 1. 8. ~ 2019. 1. 18. - 별 도 : 2019. 1. 8. ~ 2019. 1. 18. 2. 최근 3사업연도의 외부감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항 가. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제55기(당기)	한영회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	266백만원	3,609시간

제54기(전기)	한영회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	215백만원	2,880시간

제53기(전전기)	삼일회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	215백만원	2,860시간

나. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제55기(당기)	-	-	-	-	-

제54기(전기)	-	-	-	-	-

제53기(전전기)	2016.012016.04	경영자문세무조정	2016.01 ~ 2016.022016.04 ~ 2017.03	55,00017,000	-

3. 내부회계관리제도 감사인은 2019년 2월, 제55기의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가 . 감사기구에 관한 사항 감사는 주주총회를 통하여 선임되며, 주요 권한과 책임은 상법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 및 기타 관련법률에 의거 부여되고 있습니다. 당사는 제55기 당기 현재 상근 감사 1명(김병홍)으로 구성되어 있었으나, 2019년 3월 25일 개최된 제55기 정기주주총회에서 감사위원이 되는 사외이사 3명(이창수, 우태희, 안경현 사외이사)을 신규 선임 및 당일 이사회에서 감사위원회를 설치하였습니다.

나. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

김병홍	2011. 롯데칠성 커피부문장 2009. 롯데리아 TGIF 부문장 2005. 푸드스타 대표이사	상근감사

※ 상기 사항은 보고서 작성기준일(2018.12.31.) 기준입니다. ※ 공시기준일 이후 감사위원회 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이창수	現 중앙대학교 산업창업대학원 겸임교수2012. 삼정 KPMG 대표2004. 삼정 KPMG 부대표	사외이사인감사위원(회계전문가)

우태희	現 연세대학교 공학대학원 특임교수2016. 산업통상자원부 제2차관2013. 산업통상자원부 통상교섭실 실장	사외이사인감사위원

안경현	現 서울대학교 공과대학 화학생물공학부 교수現 고분자 나노융합소재 가공기술센터(CNSPPT) 센터장2004. 서울대학교 부교수	사외이사인감사위원

라 . 감사의 주요활동내역

[이사회 참석]

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

1	2018-01-10	보고1. 임원 승진 및 퇴임사항 보고	-

2	2018-01-25	의안1. 제54기(2017 사업년도) 재무제표 및 영업보고서 승인
의안2. 기부금 출연	가결가결

3	2018-02-26	의안1. 제54기 정기주주총회 개최 및 부의안건 의결의안2. 대표이사 경영성과급 지급보고1. 2017년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고보고2. 내부회계관리제도 운영실태에 관한 감사의 평가 보고보고3. 준법통제기준 준수여부 점검결과 보고	가결가결---

4	2018-03-22	의안1. 이사 업무 위촉의안2. 이사회 내 위원회 위원 선임의안3. 제55기 이사보수한도 집행에 대한 승인의안4. 2018년도 임원 보수한도 승인의안5. 공정거래 자율준수관리자 임명	가결가결가결가결가결

5	2018-04-20	의안1. 미주사무소 설립보고1. 2018년 1분기 경영실적 및 상반기 전망	가결-

6	2018-07-26	의안1. 주요주주와의 자기거래 한도 승인의안2. 특수관계인과의 퇴직연금 거래보고1. 2018년 상반기 경영실적 및 연간 전망	가결가결-

7	2018-10-25	보고1. 2018년 3분기 경영실적 및 연간 전망	-

8	2018-12-19	의안1. 2019년 경영계획 수립의안2. 2019년 주요주주와의 자기거래 포괄한도 승인보고1. 임원 승진 및 퇴임사항 보고	가결가결-

[경영위원회]

회 차	일 자	내 용	결과

1	2018-01-30	의안1. 조직 개편의 건	가결

2	2018-02-13	의안1. 유럽법인 대출 시 지급보증 제공의안2. 기부금 출연	가결가결

3	2018-03-23	의안1. 스포츠대회 광고협찬	가결

4	2018-05-30	의안1. 롯데스타트업펀드 1호 투자의 건	가결

5	2018-08-17	의안1. 기업 이미지 광고의안2. 전시회 협찬	가결가결

6	2018-12-26	의안1. '희망 2019 나눔캠페인' 성금 기부	가결

[감사활동]

구분	일 자	내 용

내부회계	2018-02-21	- 감사인의 감사보고서

2018-02-26	- 내부회계관리제도 설계 및 운용실태 감사의 평가보고

주주총회	2018-03-22	- 감사의 감사보고

나. 감사기구 교육 및 지원조직 현황(1) 감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2018년 10월 25일	경영관리팀	- 울산공장 방문 및 공장소개- 주요 생산공장 및 인프라 설명

(2) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

윤리경영팀	2	수석 2명(평균 4.5년)	- 국내사업장 및 해외법인 업무프로세스 점검- 부정예방 교육 시행
- 『CEO 윤리경영 서신』 거래처 발송

마. 준법지원인 등 (1) 인적사항 및 주요경력

성명	성별	출생년월	학력	주요경력

박일행	남	1976.9.	'95. : 김천고등학교 졸업'01. : 서울대학교 법과대학 법학과 졸업	'16.02. ~ 現 : 롯데정밀화학 준법경영팀장'13.12. ~ '16.02. : 삼성정밀화학 준법경영팀장'11.05. ~ '13.02. : 법무법인 국제 소속 변호사'10.03. ~ '11.05. : 고용노동부 행정사무관

(2) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

주요활동내역	처리결과

- 사내하도급 점검('18.4월, 5월)
ㆍ하도급법 준수여부 점검	- 하도급법 준수 상태 양호

- 공정거래 점검('18.6월)
ㆍ담합, 부당내부거래 등 공정거래법 위반여부 점검	- 가격 정보교환, 일감 몰아주기 등 공정거래 수준 양호

- 기부 및 협찬 현황 점검('18.10월)
ㆍ부정청탁금지법 및 집행절차 표준 준수여부 점검	- '18.2월 도입한 집행절차 표준에 따른 절차 준수 상태 양호

- 중소기업 위수탁거래 점검('18.11월)
ㆍ상생협력법 준수여부 점검	- 대금지급기일 등 상생협력법 준수 상태 양호

(3) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법경영팀	2	대리 2명(평균 5년)	- 컴플라이언스경영전문가 자격 취득 및 교육 수료('18.5월)- 준법교육 실시 지원
ㆍ영업비밀보호 교육('18.4월)
ㆍ전 임직원 대상 준법경영 교육('18.6, 7월)
ㆍ하도급법 교육('18.8월)
ㆍ해외부패방지법 교육('18.9월)
- 준법문화 확산활동
ㆍ부정청탁금지법 퀴즈이벤트('18.4월)

※ 상기 지원조직 현황 직원수, 직위는 팀장 외 인원에 대한 사항입니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제 시행 여부 당사는 집중투표제, 서면투표제, 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 공시대상 기간 중 소수주주권 행사 여부 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 공시대상 기간 중 회사의 경영지배권에 관한 경쟁 여부 공시대상 기간 중 회사의 경영지배권에 관한 경쟁 여부는 없었습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이홍열	남	1957.12	대표이사	등기임원	상근	대표이사	부산대 기계공학 졸업대산 MMA 대표이사롯데케미칼 UZ-KOR 대표이사	-	-	없음	1년 10개월	2019.03.24

정경문	남	1964.02	사내이사	등기임원	상근	경영본부장	서울대 화학공학 졸업롯데 정책본부 비전전략실 상무롯데케미칼 기획부문장	-	-	계열회사(한덕화학)임원	2년 10개월	2020.03.22

변동걸	남	1948.12	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대 법학 졸업서울중앙지방법원장법무법인 화우 대표 변호사	-	-	없음	9년 10개월	2020.03.22

우태희	남	1962.09	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	경희대 경영학 박사산업통상자원부 제2차관연세대학교 공학대학원 특임교수	-	-	없음	8개월	2020.04.02

윤종민	남	1960.11	기타비상무이사	등기임원	비상근	기타비상무이사	서울대 철학 졸업롯데지주 HR혁신실장	-	-	계열회사(롯데쇼핑)임원	1년 10개월	2019.03.24

김병홍	남	1956.10	감사	등기임원	상근	감사	한양대 공업화학 졸업롯데리아 TGIF 부문장롯데칠성 커피부문장	-	-	없음	2년 10개월	2019.02.28

이상구	남	1965.01	상무	미등기임원	상근	생산본부장	한국과학기술원 화학 박사삼성정밀화학 메셀로스연구팀장	-	-	없음	10년	-

임승택	남	1963.03	상무	미등기임원	상근	그린소재사업부문장	서울대 화학교육학 졸업삼성물산 미주총괄 상무	-	-	없음	5년 1개월	-

배성실	남	1965.09	상무보	미등기임원	상근	환경안전부문장겸)공무부문장	한양대 공업화학 졸업삼성정밀화학 경영혁신팀장	350	-	없음	5년 1개월	-

강상호	남	1964.11	상무보	미등기임원	상근	케미칼사업부문장	부산대 화학 졸업삼성정밀화학 전자소재영업팀장	10	-	계열회사(한덕화학)임원	4년	-

주우현	남	1972.05	상무보	미등기임원	상근	경영지원부문장	성균관대 경영학 졸업롯데그룹 정책본부 운영실 상무	-	-	없음	2년 10개월	-

한용욱	남	1964.09	상무보	미등기임원	상근	구매부문장	New York city 대 회계학 석사삼성정밀화학 경영관리팀장	-	-	없음	5년	-

신준혁	남	1968.03	상무보	미등기임원	상근	전략기획부문장	서울대 섬유고분자공학 석사Dupont Korea 과장	-	-	없음	4년	-

권의헌	남	1966.12	상무보	미등기임원	상근	인천공장장	부산대 고분자공학 졸업롯데정밀화학 식의약생산팀장	-	-	없음	3년	-

김도윤	남	1968.10	상무보	미등기임원	상근	생산2부문장	연세대 화학 졸업롯데정밀화학 그린소재생산팀장	100	-	없음	1년 10개월	-

서정열	남	1967.12	상무보	미등기임원	상근	사무지원부문장	영남대 경영학 졸업롯데케미칼 HR팀장	-	-	없음	1년 10개월	-

정재웅	남	1968.02	상무보	미등기임원	상근	기술부문장겸)연구개발부문장	광운대 화학공학 졸업롯데정밀화학 토너생산부장	-	-	없음	1년 10개월	-

고국환	남	1968.04	상무보	미등기임원	상근	생산1부문장	영남대 공업화학 졸업롯데정밀화학 생산1팀장	-	-	없음	1년	-

김상원	남	1969.01	상무보	미등기임원	상근	한덕화학 대표이사	연세대 화학공학 석사롯데정밀화학 경영기획팀장	-	-	계열회사(한덕화학)임원	1년	-

박병진	남	1968.01	상무보	미등기임원	상근	경영관리부문장	경북대 경영학 졸업롯데정밀화학 경영관리팀장	-	-	없음	1년	-

※ 이홍열 대표이사는 2019년 1월 2일 보통주 228주를 매입하여 보고서 제출일 (2019.04.01) 현재 소유주식수(의결권 있는 주식)는 228주입니다. 나. 보고서 작성기준일(2018.12.31) 이후 임원의 변동(선임/퇴임) (1) 등기임원의 변동

구 분	성 명	성별	출생년월	직위	상근 여부	담당 업무	사유

선임	주우현	남	1972.05.	사내이사	상근	경영지원부문장	신규선임

선임	이창수	남	1954.10.	사외이사	비상근	감사위원	신규선임

선임	안경현	남	1963.02.	사외이사	비상근	감사위원	신규선임

선임	정부옥	남	1964.06.	기타비상무이사	비상근	기타비상무이사	신규선임

퇴임	윤종민	남	1960.11.	기타비상무이사	비상근	기타비상무이사	임기만료 퇴임

퇴임	변동걸	남	1948.12.	사외이사	비상근	사외이사	일신상의 사유

※ 2019년 3월 25일 정기주주총회에서 이홍열 사내이사가 재선임되었습니다.

(2) 미등기임원의 변동

구 분	성 명	성별	출생년월	직위	상근 여부	담당 업무	소유주식수(의결권있는주식)	사유

선임	신관수	남	70.02.20	상무보	상근	인천공장장	1,100	임원승진

선임	윤희용	남	70.12.30	상무보	상근	상품/B2C담당	-	임원승진

퇴임	임승택	남	63.03.19	상무	상근	그린소재사업부문장	-	임원퇴임

퇴임	한용욱	남	64.09.19	상무보	상근	구매부문장	-	임원퇴임

나. 직원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사	남	721	-	13	-	734	15.5	81,261	111	-

전사	여	85	-	17	-	102	7.1	5,479	54	-

합 계	806	-	30	-	836	14.6	86,741	104	-

※ 상기 직원현황은 등기임원 제외 기준입니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	17	3,902	230	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	8,000	-

감사	1	400	-

※ 주주총회 승인금액은 상법 제388조에 따른 이사 보수 한도액으로,

당해 또는 과거연도에 퇴임한 이사의 직무수행의 대가를 포함하고 있습니다.

(2) 보수지급금액(가) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	1,736	289	퇴임이사 보수 포함

(나) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	1,447	482	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	145	73	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	144	144	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(5억원 이상)

(1) 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

이홍열	대표이사	996	-

(2) 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

이홍열	근로소득	급여	711	1. 기본급 주총에서 승인된 임원 보수총액 한도내에서 임원보수규정에 따라 직급(사장), 리더쉽, 전문성, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 기본급을 총 570백만원으로 결정하고, 1월은 30.4백만원을 지급하고, 2월~12월은 매월 47.5백만원을 지급함.2. 역할급 총 40백만원으로 결정하고, 1월은 2.9백만원을 지급하고, 2월~12월은 매월 3.3백만원을 지급함.3. 직책급 총 100백만원으로 결정하고 1월은 5백만원을 지급하고, 2월~12월은 매월 8.3백만원을 지급함.

상여	281	임원보수규정에 따라 매출액, 영업이익 등의 계량적 지표와 리더쉽윤리경영, 기타 회사 기여도로 구성된 비계량적 지표를 종합 고려하여 281백만원 지급. 2018년 매출액 1조3700억원과 영업이익 2,105억원으로 창사이래 최대 성과를 달성한 점을 고려함.

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	4	임원근속포상 기준에 따른 근속 35주년 근속휴가비 3백만원 등 기타 유사소득금액 반영함.

다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황

(1) 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

이홍열	대표이사	996	-

(2) 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

이홍열	근로소득	급여	711	1. 기본급 주총에서 승인된 임원 보수총액 한도내에서 임원보수규정에 따라 직급(사장), 리더쉽, 전문성, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 기본급을 총 570백만원으로 결정하고, 1월은 30.4백만원을 지급하고, 2월~12월은 매월 47.5백만원을 지급함.2. 역할급 총 40백만원으로 결정하고, 1월은 2.9백만원을 지급하고, 2월~12월은 매월 3.3백만원을 지급함.3. 직책급 총 100백만원으로 결정하고 1월은 5백만원을 지급하고, 2월~12월은 매월 8.3백만원을 지급함.

상여	281	임원보수규정에 따라 매출액, 영업이익 등의 계량적 지표와 리더쉽윤리경영, 기타 회사 기여도로 구성된 비계량적 지표를 종합 고려하여 281백만원 지급. 2018년 매출액 1조3700억원과 영업이익 2,105억원으로 창사이래 최대 성과를 달성한 점을 고려함.

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	4	임원근속포상 기준에 따른 근속 35주년 근속휴가비 3백만원 등 기타 유사소득금액 반영함.

라. 이사ㆍ감사의 보수지급기준 - 당사는 상법 제388조에 의거하여 이사 보수한도를 주주총회 결의로 정하고 있으며, 주주총회에서 승인된 보수한도 범위 내에서 각 이사의 담당 업무 등을 감안하여 집행하고 있습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 가. 대여금 내역

※ 해당사항 없음.

나. 채무보증 내역

(기준일 : 2018년 12월 31일)

기업명	회사와의 관계	신용공여종류	거래목적	기간	채무금액	채무보증금액	채권자

LOTTE Fine ChemicalEurope GmbH	계열회사(해외현지법인)	채무보증	운영자금 조달	2018.02.23~2019.02.23	EUR 1,000,000	EUR 1,200,000	Shinhan Bank Europe GmbH

2. 대주주와의 자산양수도 등

거래상대방	회사와의 관계	거래종류	거래일자	거래대상물	거래목적	거래금액	비고

롯데케미칼	최대주주	자산양도	2018.05.31	온실가스 배출권	온실가스 배출권 거래제 적법 이행	1,265,600,000원	2017.12.21 이사회 승인

3. 대주주와의 영업거래 ※ 해당사항 없음. 4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래 ※ 해당사항 없음.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음