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롯데정밀화학 분기보고서 (2016.03)
분 기 보 고 서

(제 53 기 1분기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 5월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 롯데정밀화학주식회사
대 표 이 사 : 오 성 엽
본 점 소 재 지 : 울산광역시 남구 여천로 217번길 19(여천동)
(전 화) 052-270-6114
(홈페이지) http://www.lottefinechem.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 주 우 현
(전 화) 02-6974-4540
목 차

Ⅰ. 회사의 개요
1. 회사의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 2
2. 회사의 연혁 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 7
3. 자본금 변동사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 9
4. 주식의 총수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 10
5. 의결권 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 11
6. 배당에 관한 사항 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 12
Ⅱ.사업의 내용
1. 사업의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 13
2. 주요 제품 및 원재료 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 18
3. 생산 및 설비에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 21
4. 매출에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 23
5. 수주상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 27
6. 시장위험과 위험관리 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 27
7. 파생상품 등에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 30
8. 경영상의 주요계약 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 31
9. 연구개발활동 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 31
10. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 32
Ⅲ.재무에 관한 사항
1. 요약재무정보 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 35
2. 연결재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 38
3. 연결재무제표 주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 45
4. 재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 70
5. 재무제표 주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 76
6. 기타 재무에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 100
Ⅳ.감사인의 감사의견등
1. 감사인(공인회계사)의 감사의견 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 112
2. 최근 3사업연도의 외부감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 112
3. 내부회계관리제도 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 113
Ⅴ.이사의 경영진단 및 분석의견 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 114
Ⅵ.이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 115
2. 감사제도에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 120
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 122
Ⅶ.주주에 관한 사항
1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 123
2. 최근 3년간 최대주주의 변동 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 124
3. 5%이상 주주의 주식소유 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 124
4. 소액주주현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 125
5. 주식사무 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 125
6. 최근 6개월간의 주가 및 주식거래실적 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 126
Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 127
2. 임원의 보수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 128
Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항
1. 계열회사 현황
회사가 속해있는 기업집단의 명ㄱ ‥‥‥‥‥‥‥‥ 130
2. 관계회사 및 자회사의 투자지분 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 140
3. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 149
4. 타법인 출자 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 150
Ⅹ.이해관계자와의 거래내용
1. 대주주등에 대한 신용공여 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 151
2. 대주주와의 자산 양수도 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 151
3. 대주주와의 영업거래 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 151
4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래내용 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 151
XⅠ.그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 공시사항의 진행, 변경 상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 152
2. 주주총회 의사록 요약 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 152
3. 중요한 소송사건 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 152
4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 153
5. 채무보증 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 153
6. 채무인수 약정 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 153
7. 그 밖의 우발채무 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 153
8. 외국지주회사의 자회사 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 153
9. 제재현황 등 그밖의 상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 153
10. 단기매매차익 미환수 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 153
11. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 154
12. 공모자금의 사용내역 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 154
13. 녹색경영 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 154
2. 회사의 연혁

가. 최근 사업년도중 회사의 주된 변동 사항 (1) 경영진의 변동 - 2012.03.16 이길환 사내이사 신규선임(박흥열 사내이사 사임) 변동걸, 이규철 사외이사 재선임 - 2013.03.15 이희인 사내이사 재선임 최병훈 상근감사 재선임 - 2014.03.14 성인희 대표이사 재선임 신정식 사내이사 신규선임(이길환 사내이사 사임) - 2015.03.13 변동걸, 이규철 사외이사 재선임 - 2016.02.29 오성엽 대표이사 취임(성인희 대표이사 사임) 정경문 사내이사 신규선임(신정식 사내이사직 사임) 임병연 기타비상무이사 신규선임 이희인 사내이사 임기만료로 퇴임 박석환 사외이사 신규선임(이규철 사외이사 사임) 김병홍 상근감사 신규선임 최병훈 상근감사 임기만료로 퇴임 (2) 주요 생산설비의 변동내역 - 2012. 03 토너 B Line 준공 09 메셀로스 F공장 준공 10 암모니아 돔탱크 6호기 준공 11 헤셀로스™ B공장 준공 11 애니코트? C공장 준공 - 2013. 09 ECH 2공장 준공 - 2014. 04 BT Powder 생산설비 등 자산 매각 07 액정고분자(SELCION?) 생산설비 등 자산 매각 (3) 기타 경영활동과 관련된 중요한 사항 - 2012. 02 한국거래소 2011년 유가증권시장 공시우수법인 선정 08 2차전지 활물질 LFP 2012 나노코리아 지식경제부 장관상 수상 09 헤셀로스™ 제29차 IR52 장영실상 수상 10 ISO9001:2011 품질경영시스템 재인증 (전공장) - 2013. 03 UL 제품 안전 인증 사후심사 (LCP KB40, KC173, KC2015, KC40, KC184) 05 한국회계학회, 한국공인회계사회 주관 2013 투명회계대상 대상 수상 10 생분해고분자 한국정밀산업기술대회 대통령상 수상 12 친환경 스티렌계 토너 제50차 IR52 장영실상 수상 - 2014. 04 피피지에스에스씨㈜ 지분 매각(40.0% 中 20.0% 매각) 04 삼성생명보험㈜ 지분 매각(보유지분 0.5% 매각) 05 에스엠피㈜ 지분 매각(50.0% 中 35.0% 매각) 05 에스에스엘 社 지분 매입(17.3% 매입) 06 녹색기업 재지정 07 유럽법인(Europe GmbH) 개소 - 2015. 04 삼성종합화학 지분 매각(보유지분 3.1% 매각) 07 에스에스엘 社 지분 매각(1月 매각 포함 보유지분 17.3% 매각) 09 삼성비피화학(주) 지분 확대(19.8% → 49%) 에스티엠(주) 지분 매각(보유지분 58% 매각) - 2016. 02 롯데케미칼(주)에서 당사의 지분 31.13% 인수(최대주주 변경)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황 - 최근 5사업연도 동안 자본금의 변동내용이 없습니다.

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	25,800,000	-	25,800,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	25,800,000	-	25,800,000	-

Ⅴ. 자기주식수	330,000	-	330,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	25,470,000	-	25,470,000	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 총 25,800,000주이며 이것은 정관상 발행할 주식 총수의 51.6%에 해당됩니다. 발행주식중 2016년 3월 31일을 기준으로 회사가 보유하고 있는 자기주식은 330,000주 이고 이 에 따라 의결권 행사 가능 주식수는 총 25,470,000주입니다. 상세내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	25,800,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	330,000	상법상 자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	25,470,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 - 회사 정관에서 규정한 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다. (회사정관 제45조) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. ② 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ③ 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ④ 본 회사는 사업년도중 1회에 한하여 6월 30일을 기준일로 하여 동일자 현재 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회의 결의로써 금전으로 이익을 배당할 수 있다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제53기 1분기	제52기	제51기

주당액면가액 (원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	-76,868	93,865	61,175

주당순이익 (원)	-3,018	3,685	2,402

현금배당금총액 (백만원)	-	12,735	7,641

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	13.6	12.5

현금배당수익률 (%)	보통주	-	1.4	0.9

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	500	300

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보(단위 : 백만원 )

구 분	제 53기 1분기	제 52기	제 51 기

2016년 3월말	2015년 12월말	2014년 12월말

[유동자산]	522,092	583,397	471,922

ㆍ현금및현금성자산	201,040	219,295	97,141

ㆍ단기금융상품	1,000	1,000	-

ㆍ만기보유금융자산	39	31	28

ㆍ파생상품자산	-	12	10

ㆍ매출채권	147,336	171,238	181,834

ㆍ기타유동금융자산	24,328	24,626	14,599

ㆍ기타유동자산	13,002	15,197	19,131

ㆍ재고자산	135,347	151,998	159,179

[매각예정비유동자산]	-	-	125,018

[비유동자산]	1,028,103	1,100,828	1,249,020

ㆍ장기금융자산	31	31	34

ㆍ만기보유금융자산	184	213	227

ㆍ기타비유동금융자산	20,123	20,215	4,346

ㆍ매도가능금융자산	36,212	108,107	244,478

ㆍ공동기업투자	159,931	173,816	32,733

ㆍ유형자산	752,413	760,862	927,366

ㆍ무형자산	33,255	33,600	37,721

ㆍ기타비유동자산	1,298	1,367	95

ㆍ이연법인세자산	24,656	2,617	2,020

자산총계	1,550,195	1,684,225	1,845,960

[유동부채]	147,665	185,332	184,346

[비유동부채]	328,581	335,313	465,814

부채총계	476,246	520,645	650,160

[지배기업소유주지분]	1,073,949	1,163,580	1,186,678

ㆍ자본금	129,000	129,000	129,000

ㆍ주식발행초과금	302,905	302,905	302,905

ㆍ기타자본항목	18,802	18,802	18,802

ㆍ기타포괄손익누계액	(167)	(159)	113,886

ㆍ이익잉여금	623,409	713,032	622,085

[비지배지분]	-	-	9,122

자본총계	1,073,949	1,163,580	1,195,800

2016년 1월 ~ 3월	2015년 1월 ~ 12월	2014년 1월 ~ 12월

[매출액]	285,561	1,161,863	1,210,498

[영업이익(손실)]	(21,240)	2,554	(24,355)

[분기순이익]	(76,868)	89,979	58,683

[분기순이익의 귀속]	-	-	-

ㆍ지배기업의 소유주지분	(76,868)	93,865	61,175

ㆍ비지배지분	-	(3,886)	(2,492)

[기본주당순이익] (단위:원)	(3,018)	3,685	2,402

[연결에 포함된 회사수]	3	4	5

※ 상기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었습니다. 나. 요약 재무정보

(단위 : 백만원 )

구 분	제 53기 1분기	제 52기	제 51 기

2016년 3월말	2015년 12월말	2014년 12월말

[유동자산]	519,525	580,071	460,822

ㆍ현금및현금성자산	199,356	217,138	96,072

ㆍ단기금융상품	1,000	1,000	-

ㆍ만기보유금융자산	39	31	28

ㆍ파생상품자산	-	12	11

ㆍ매출채권	150,027	173,682	183,020

ㆍ기타유동금융자산	24,292	24,571	13,984

ㆍ기타유동자산	12,698	14,589	18,756

ㆍ재고자산	132,113	149,048	148,951

[매각예정비유동자산]	-	-	125,018

[비유동자산]	998,220	1,057,337	1,208,765

ㆍ장기금융자산	29	28	31

ㆍ만기보유금융자산	184	213	227

ㆍ기타비유동금융자산	20,017	20,112	4,232

ㆍ매도가능금융자산	36,212	108,107	244,478

ㆍ종속기업 및 공동기업투자	137,296	137,296	65,650

ㆍ유형자산	747,642	755,936	861,421

ㆍ무형자산	29,776	30,120	32,632

ㆍ기타비유동자산	1,294	1,367	94

ㆍ이연법인세자산	25,770	4,158	-

자산총계	1,517,745	1,637,408	1,794,605

[유동부채]	142,722	180,145	162,406

[비유동부채]	327,976	332,713	434,919

부채총계	470,698	512,858	597,325

[자본금]	129,000	129,000	129,000

[주식발행초과금]	302,905	302,905	302,905

[기타자본항목]	18,828	18,828	18,828

[기타포괄손익누계액]	21,493	21,493	135,528

[이익잉여금]	574,821	652,324	611,019

자본총계	1,047 047	1,124,550	1,197,280

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

2016년 1월 ~ 3월	2015년 1월 ~ 12월	2014년 1월 ~ 12월

[매출액]	285,752	1,162,113	1,211,718

[영업이익(손실)]	(20,599)	11,752	(16,810)

[분기순이익]	(64,769)	44,153	41,501

[기본주당순이익] (단위:원)	(2,543)	1,734	1,629

※ 상기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인(공인회계사)의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견) 삼일회계법인은 당사의 제52기, 제51기 및 제50기 감사를 수행하였고, 감사의견은 모두 적정입니다. 또한, 당사의 종속기업은 각 감사인으로부터 모두 적정의견을 받았습니다. 당사의 종속기업은 제53기 1분기말 현재 3개이며, 당기중 감사인을 변경한 경우는 없습니다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제53기 1분기(당기)	삼일회계법인	-	해당사항 없음

제52기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제51기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

나. 감사(검토) 일정 - 연결 : 2016. 04. 11. ~ 2016. 04. 15. - 별 도 : 2016. 04. 11. ~ 2016. 04. 15. 2. 최근 3사업연도의 외부감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항

가. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제53기(당기)	삼일회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	215백만원	3,000시간(예상)

제52기(전기)	삼일회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	205백만원	2,893시간

제51기(전전기)	삼일회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	190백만원	2,777시간

나. 외부감사인과의 비감사용역계약 체결현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제53기	2016.01	경영자문	2016.01 ~ 2016.02	55,000	-

제52기	2015.012015.042015.06	경영자문세무조정경영자문	2015.01 ~ 2015.022015.04 ~ 2016.032015.06 ~ 2015.09	20,80017,000220,000	-소급적용-

제51기	2014.012014.052014.052014.11	주석관리시스템 도입세무조정경영자문경영자문	2014.10 ~ 2015.012014.05 ~ 2015.032014.05 ~ 2014.062014.11	18,00017,00040,0006,000	-

3. 내부회계관리제도 감사인은 2016년 2월, 제52기의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 금번 분기보고서에서 본 항목을 별도로 기재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사 설치여부, 구성방법 등 감사는 주주총회를 통하여 선임되며, 주요 권한과 책임은 상법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 및 기타 관련법률에 의거 부여되고 있습니다. (당사는 직전년도말 자산총액이 2조원미만으로 감사위원회를 별도로 설치하지 않았습니다.)

나. 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부 ① 내부감시의 운영 실적 : 일상감사, 반기감사 및 결산감사 등 ② 감사지적에 대한 처리 : 감사 지적사항은 즉시 이사회 및 대표이사에게 보고하고 있고, 관련 지침에 따라 조치를 하고 있으며, 적절한 시기마다 사후관리를 하고 있습니다.

다. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

김병홍	2011. 롯데칠성 커피부문장2009. 롯데리아 TGIF 부문장2005. 푸드스타 대표이사	상근감사

※ 2016년 2월 29일 전임 최병훈 감사의 임기 만료에 따라 김병홍 감사를 신규로 선임하였습니다.

라. 감사의 주요활동내역

[이사회 참석]

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2016-01-15	의안1.제52기(2015년도) 재무제표 및 영업보고서 승인의안2.대규모 내부거래 승인보고1.2016년 경영계획 수립현황	가결가결-	찬성찬성-

2	2016-02-05	의안1.제52기 정기주주총회 개최 및 부의안건 의결의안2.새출발 격려금 지급의안3.퇴직연금 추가 불입의안4.SMP 유상증자 참여보고1.2015년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고보고2.내부회계관리제도 운영실태에 관한 감사의 평가보고보고3.준법통제기준 준수여부 점검결과 보고	가결가결가결가결---	찬성찬성찬성찬성---

3	2016-02-29	의안1.대표이사 선임의안2.이사업부 위촉의안3.이사회내 위원회 위원 선임의안4.제53기 이사보수한도 집행에 대한 승인의안5.2016년 주요주주와의 자기거래 포괄한도 승인의안6.준법지원인 선임의안7.지속근로 격려금 지급	가결가결가결가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성

4	2016-04-28	의안1.에스엔폴 자금대여의안2.유럽법인 이전의안3.이사의 동종타사 겸임보고1.2016년 1분기 경영실적 및 상반기 추정	가결가결가결-	찬성찬성찬성-

[경영위원회]

구분	일 자	내 용	결과	비 고

경영위원회	2016-01-28	1.장기성과인센티브 제도폐지 및 정산지급	가결	-

2016-02-19	1.유럽법인 대출연장 時 지급보증 제공	가결	-

2016-04-01	1.조직개편의 건	가결	-

[감사활동]

구분	일 자	내 용	결과	비 고

내부회계	2016-02-05	- 내부회계관리제도 운영실태 평가보고 - 내부회계관리제도 운용실태에 관한 감사의 평가보고서	이사회보고	-

※ 2016년 2월 29일 전임 최병훈 감사의 임기 만료에 따라 김병홍 감사를 신규로 선임하였습니다. 마. 준법지원인 등의 인적사항 및 주요경력

성명	성별	출생년월	학력	주요경력

박일행	남	1976.9.	'95. : 김천고등학교 졸업'01. : 서울대학교 법과대학 법학과 졸업	'16.02. ~ 現 : 롯데정밀화학 선임변호사'13.12. ~ '16.02. : 삼성정밀화학 준법경영팀 팀장'11.05. ~ '13.02. : 법무법인 국제 소속 변호사'10.03. ~ '11.05. : 고용노동부 행정사무관
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제 시행 여부 당사는 집중투표제, 서면투표제, 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 공시대상 기간 중 소수주주권 행사 여부 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 공시대상 기간 중 회사의 경영지배권에 관한 경쟁 여부 공시대상 기간 중 회사의 경영지배권에 관한 경쟁 여부는 없었습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

오성엽	남	1960.05	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	롯데케미칼 경영지원본부장	-	-	1개월	2018.02.28

정경문	남	1964.02	사내이사	등기임원	상근	경영기획본부장	롯데케미칼 기획부문장	-	-	1개월	2018.02.28

변동걸	남	1948.12	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	법무법인 화우 대표 변호사	-	-	7년	2018.03.12

박석환	남	1955.10	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	주영국 대사관 대사	-	-	1개월	2018.02.28

임병연	남	1964.09	기타비상무이사	등기임원	비상근	기타비상무이사	롯데그룹 정책본부비전전략실 실장	-	-	1개월	2018.02.28

김병홍	남	1956.10	감사	등기임원	상근	감사	롯데칠성 커피부문장	-	-	1개월	2019.02.28

조성우	남	1960.05	전무	미등기임원	상근	울산사업장장	제일모직 생산기술연구센터 상무	-	-	2년 3개월	-

서태호	남	1959.09	전무	미등기임원	상근	케미칼사업부장	삼성증권 도곡지점총괄지점장	-	-	-	-

이상구	남	1965.01	상무	미등기임원	상근	기술총괄	삼성정밀화학 메셀로스연구팀 부장	-	-	-	-

신정식	남	1964.01	상무	미등기임원	상근	경영지원실장	삼성정밀화학 관리팀장	3,000	-	4년 3개월	-

임승택	남	1963.03	상무	미등기임원	상근	그린소재사업부장	삼성물산 미주총괄 상무	-	-	2년 3개월	-

박장원	남	1965.06	상무	미등기임원	상근	울산사업장부공장장	삼성정밀화학시스템부 부장	-	-	2년 3개월	-

배성실	남	1965.09	상무	미등기임원	상근	안전품질센터장	삼성정밀화학경영혁신팀 팀장	-	-	2년 3개월	-

한용욱	남	1964.09	상무	미등기임원	상근	전략기획실장	삼성정밀화학경영관리팀 팀장	-	-	2년 3개월	-

강상호	남	1964.11	상무	미등기임원	상근	케미칼영업담당	삼성정밀화학전자소재영업팀 부장	-	-	1년 3개월	-

신준혁	남	1968.03	상무	미등기임원	상근	구매담당	Dupont Korea 과장	-	-	1년 3개월	-

권의헌	남	1966.12	상무	미등기임원	상근	인천사업장장	삼성정밀화학식의약생산팀장	-	-	3개월	-

이창건	남	1964.11	상무	미등기임원	상근	인사지원실장	삼성정밀화학인사지원실 팀장	-	-	3개월	-

주우현	남	1972.05	상무	미등기임원	상근	경영관리실장	롯데그룹 정책본부 운영실 상무	-	-	1개월	-

※ 미등기임원으로서 5년이상 회사에 계속 재직해온 임원에 대하여 재직기간을 별도로 기재하지 않았습니다. ※ 임원의 변동 사항(사임 및 퇴임) - 성인희 대표이사, 이규철 사외이사는 일신상의 사유로 2016년 2월 29일 개최된 정기주주총회에서 사임하였습니다. - 이희인 사내이사, 최병훈 감사는 임기만료로 2016년 2월 29일 퇴임하였습니다. - 신정식 사내이사는 2016년 2월 29일 등기임원직에서 사임하였습니다. - 제52기 정기주주총회(2016. 2. 29.)에서 오성엽, 정경문 사내이사, 박석환 사외이사, 임병연 기타비상무이사, 김병홍 감사를 신규선임 하였습니다.

나. 직원 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사	남	738	-	6	-	744	16.1	19,465	26	-

전사	여	71	-	13	-	84	5.8	1,219	15	-

합 계	809	-	19	-	828	12.9	20,684	25	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	9	8,000	-

감사	2	400	-

※ 상기 보수현황은 퇴직한 이사ㆍ감사를 포함하고 있습니다.

(2) 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	6	1,249	208	-

사외이사	3	43	14	-

감사위원회 위원 또는 감사	2	218	109	-

계	11	1,510	137	-

※ 상기 보수지급금액은 퇴직한 이사ㆍ감사를 포함하고 있습니다.

나 . 이 사 ㆍ감사의 개인별 보수현황

(1) 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

성인희	대표이사	1,138	-

※ 성인희 대표이사는 일신상의 사유로 2016년 2월 29일 사임함

2. 산정기준 및 방법

구분	산정기준 및 방법

성인희	o 보수총액 11억3천8백만원 내역
- 근로소득
·급여 : 1억1천9백만원(월급여로 구성)
·상여 : 6천만원(설상여로 구성)
·기타 근로소득 : 3백만원
- 퇴직소득 : 9억5천6백만원
- 기타소득 : 해당사항 없음
o 보수 산정기준 및 방법
- 급여 : 임원처우규정(이사회 결의)에 따름
- 상여 : 임원처우규정(이사회 결의)에 따름
·설상여 : 各 月급여 100% 지급
- 기타근로소득 : 임원처우규정(이사회 결의)에 따름
·복리후생으로 구성
- 퇴직소득 : 임원퇴직금지급규정에 따라
월 기본급 59백만원을 기준으로 등기임원 재임기간 4년 7개월에
퇴직금 지급율 3.5배수를 곱하여 산출한 금액 956백만원을 지급
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 ※ 해당사항 없음. 2. 대주주와의 자산양수도 등 ※ 해당사항 없음.

3. 대주주와의 영업거래※ 해당사항 없음. 4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래※ 해당사항 없음.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황※ 해당사항 없습니다.

2. 주주총회 의사록 요약당사는 최근 3년간 총 3회의 정기주주총회를 개최 하였으며, 주주총회의 일자 및 안건ㆍ결의내용은 다음과 같습니다.

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제52기주주총회(2016.2.29)	-제1호의안 : 제52기(2015.1.1~2015.12.31) 재무제표 승인의 건-제2호의안 : 정관 변경의 건-제3호의안 : 이사 선임의 건-제4호의안 : 감사 선임의 건-제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건-제6호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 가결- 원안대로 가결- 원안대로 가결 (사내이사 2명, 사외이사 1명, 기타비상무이사 1명 신규선임)- 원안대로 가결 (감사 1명 신규선임)- 원안대로 가결 (80억원)- 원안대로 가결 (4억원)	-

제51기주주총회(2015.3.13)	-제1호의안 : 제51기(2014.1.1~2014.12.31) 재무제표 승인의 건-제2호의안 : 정관 변경의 건-제3호의안 : 이사 선임의 건-제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건-제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 가결- 원안대로 가결- 원안대로 가결 (사외이사 2명 재선임)- 원안대로 가결 (80억원)- 원안대로 가결 (4억원)	-

제50기주주총회(2014.3.14)	-제1호의안 : 제50기(2013.1.1~2013.12.31) 재무제표 승인의 건-제2호의안 : 정관 변경의 건-제3호의안 : 이사 선임의 건-제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건-제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 가결- 원안대로 가결- 원안대로 가결 (사내이사 1명 재선임, 사내이사 1명 신규선임)- 원안대로 가결 (80억원)- 원안대로 가결 (4억원)	-

3. 중요한 소송사건 등 가. 화학비료 회사 대상 손해배상 청구 피소 공정거래위원회의 요소비료 담합 판정과 관련하여 회사를 포함한 13개 비료 생산 업체들을 상대로 유덕상 외 28,832명은 2012년 6월 18일에 865백만원, 박중구 외 18,130명은 2012년 9월 18일에 544백만원, 구종서 외 2,571명은 2015년 4월 29일에 77백만원의 손해배상금의 지급을 청구하는 소송을 제기 하여 보고기간말 현재 서울중앙지방법원에 계류중에 있습니다.

또한 강경구 외 975명은 2015년 4월 29일에 205백만원의 손해배상금의 지급을 청구하는 소송을 제기하여 보고서 작성기준일 이후인 2016년 4월 7일에 소장을 송달 받았습니다. 4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황※ 해당사항 없습니다.

5. 채무보증 현황(단위: 억원)

성명(법인명)	관계	채무보증내역	비 고

채권자	채무내용	보증기간	거래내역

기초	증가	감소	기말

LOTTE Fine Chemical Europe GmbH	자회사	독일 외환은행	차입금	2016.02.25~2017.02.24	10	-	2	8

※ 2016년 3월말 기준, 유럽법인 보증금 축소(EUR 720,000 → 600,000)

6. 채무인수약정 현황※ 해당사항 없습니다. 7. 그 밖의 우발채무 등 - 연결재무 제표 및 재무제표의 우발부채 및 약정사항 주석을 참고하시기 바랍니다.

8. 외국지주회사의 자회사 현황 ※ 해당사항 없습니다. 9. 제재현황 등 그 밖의 사항※ 해당사항 없습니다. 10. 단기매매차익 미환수 현황 ※ 해당사항 없습니다. 11. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 당사는 에스엠피(주) 디폴트(채무불이행) 발생에 따른 예상손실을 2016년 1분기에 대손 및 손상으로 반영하였습니다. 영업비용 예상손실은 대손상각비 329억원, 영업외비용 예상손실은 매도가능증권 손상차손 등 813억원이 반영되었습니다. 12. 공모자금의 사용내역 ※ 해당사항 없습니다. 13. 녹색경영 가. 온실가스 배출량 및 에너지 사용량

연간 온실가스배출량 (tCO2)	연간 에너지 사용량 (TJ)

직접배출	간접배출	총량	연료사용량	전기사용량	스팀사용량	총량

38,096	128,016	166,112	404	2,539	275	3,219

※ 상기 총량은 2016년 3월말 기준입니다. 나. 녹색기업 재지정(1) 지정기관 : 낙동강유역환경청 (2) 재지정 심사 : 2014년 4월 2일

(3) 재지정기간 : 2014.6.3 ~ 2017.6.2

(4) 주요내용 : 전 임직원의 녹색경영 실천의지를 바탕으로 사업활동 전 과정에 대해

사전 예방적인 환경관리를 수행함은 물론, 지속적인 환경개선을 실천하고 있어 녹색기업으로 지정함
1. 전문가의 확인

※ 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

※ 해당사항 없음
목 차

Ⅰ. 회사의 개요
1. 회사의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 2
2. 회사의 연혁 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 7
3. 자본금 변동사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 9
4. 주식의 총수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 10
5. 의결권 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 11
6. 배당에 관한 사항 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 12
Ⅱ.사업의 내용
1. 사업의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 13
2. 주요 제품 및 원재료 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 18
3. 생산 및 설비에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 21
4. 매출에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 23
5. 수주상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 27
6. 시장위험과 위험관리 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 27
7. 파생상품 등에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 30
8. 경영상의 주요계약 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 31
9. 연구개발활동 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 31
10. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 32
Ⅲ.재무에 관한 사항
1. 요약재무정보 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 35
2. 연결재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 38
3. 연결재무제표 주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 45
4. 재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 70
5. 재무제표 주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 76
6. 기타 재무에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 100
Ⅳ.감사인의 감사의견등
1. 감사인(공인회계사)의 감사의견 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 112
2. 최근 3사업연도의 외부감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 112
3. 내부회계관리제도 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 113
Ⅴ.이사의 경영진단 및 분석의견 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 114
Ⅵ.이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 115
2. 감사제도에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 120
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 122
Ⅶ.주주에 관한 사항
1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 123
2. 최근 3년간 최대주주의 변동 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 124
3. 5%이상 주주의 주식소유 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 124
4. 소액주주현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 125
5. 주식사무 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 125
6. 최근 6개월간의 주가 및 주식거래실적 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 126
Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 127
2. 임원의 보수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 128
Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항
1. 계열회사 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 130
2. 관계회사 및 자회사의 투자지분 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 140
3. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 149
4. 타법인 출자 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 150
Ⅹ.이해관계자와의 거래내용
1. 대주주등에 대한 신용공여 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 151
2. 대주주와의 자산 양수도 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 151
3. 대주주와의 영업거래 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 151
4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래내용 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 151
XⅠ.그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 공시사항의 진행, 변경 상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 152
2. 주주총회 의사록 요약 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 152
3. 중요한 소송사건 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 152
4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 153
5. 채무보증 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 153
6. 채무인수 약정 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 153
7. 그 밖의 우발채무 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 153
8. 외국지주회사의 자회사 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 153
9. 제재현황 등 그밖의 상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 153
10. 단기매매차익 미환수 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 153
11. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 154
12. 공모자금의 사용내역 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 154
13. 녹색경영 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 154
2. 회사의 연혁

가. 최근 사업년도중 회사의 주된 변동 사항 (1) 경영진의 변동 - 2012.03.16 이길환 사내이사 신규선임(박흥열 사내이사 사임) 변동걸, 이규철 사외이사 재선임 - 2013.03.15 이희인 사내이사 재선임 최병훈 상근감사 재선임 - 2014.03.14 성인희 대표이사 재선임 신정식 사내이사 신규선임(이길환 사내이사 사임) - 2015.03.13 변동걸, 이규철 사외이사 재선임 - 2016.02.29 오성엽 대표이사 취임(성인희 대표이사 사임) 정경문 사내이사 신규선임(신정식 사내이사직 사임) 임병연 기타비상무이사 신규선임 이희인 사내이사 임기만료로 퇴임 박석환 사외이사 신규선임(이규철 사외이사 사임) 김병홍 상근감사 신규선임 최병훈 상근감사 임기만료로 퇴임 (2) 주요 생산설비의 변동내역 - 2012. 03 토너 B Line 준공 09 메셀로스 F공장 준공 10 암모니아 돔탱크 6호기 준공 11 헤셀로스™ B공장 준공 11 애니코트® C공장 준공 - 2013. 09 ECH 2공장 준공 - 2014. 04 BT Powder 생산설비 등 자산 매각 07 액정고분자(SELCION®) 생산설비 등 자산 매각 (3) 기타 경영활동과 관련된 중요한 사항 - 2012. 02 한국거래소 2011년 유가증권시장 공시우수법인 선정 08 2차전지 활물질 LFP 2012 나노코리아 지식경제부 장관상 수상 09 헤셀로스™ 제29차 IR52 장영실상 수상 10 ISO9001:2011 품질경영시스템 재인증 (전공장) - 2013. 03 UL 제품 안전 인증 사후심사 (LCP KB40, KC173, KC2015, KC40, KC184) 05 한국회계학회, 한국공인회계사회 주관 2013 투명회계대상 대상 수상 10 생분해고분자 한국정밀산업기술대회 대통령상 수상 12 친환경 스티렌계 토너 제50차 IR52 장영실상 수상 - 2014. 04 피피지에스에스씨㈜ 지분 매각(40.0% 中 20.0% 매각) 04 삼성생명보험㈜ 지분 매각(보유지분 0.5% 매각) 05 에스엠피㈜ 지분 매각(50.0% 中 35.0% 매각) 05 에스에스엘 社 지분 매입(17.3% 매입) 06 녹색기업 재지정 07 유럽법인(Europe GmbH) 개소 - 2015. 04 삼성종합화학 지분 매각(보유지분 3.1% 매각) 07 에스에스엘 社 지분 매각(1月 매각 포함 보유지분 17.3% 매각) 09 삼성비피화학(주) 지분 확대(19.8% → 49%) 에스티엠(주) 지분 매각(보유지분 58% 매각) - 2016. 02 롯데케미칼(주)에서 당사의 지분 31.13% 인수(최대주주 변경)