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롯데정밀화학 분기보고서 (2018.03)
분 기 보 고 서

(제 55 기 1 분기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 5월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 롯데정밀화학주식회사
대 표 이 사 : 이홍열
본 점 소 재 지 : 울산광역시 남구 여천로 217번길 19
(전 화) 052-270-6114
(홈페이지) http://www.lottefinechem.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영관리부문장 상무 (성 명) 박병진
(전 화) 02-6974-4600
목 차

Ⅰ. 회사의 개요
1. 회사의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 2
2. 회사의 연혁 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 6
3. 자본금 변동사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 8
4. 주식의 총수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 8
5. 의결권 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 9
6. 배당에 관한 사항 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 10
Ⅱ.사업의 내용
1. 사업의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 12
2. 주요 제품 및 원재료 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 17
3. 생산 및 설비에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 19
4. 매출에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 22
5. 수주상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 24
6. 시장위험과 위험관리 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 24
7. 연구개발활동 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 26
8. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 27
Ⅲ.재무에 관한 사항
1. 요약재무정보 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 30
2. 연결재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 33
3. 연결재무제표 주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 39
4. 재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 70
5. 재무제표 주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 75
6. 기타 재무에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 106
Ⅳ.감사인의 감사의견 등
1. 감사인(공인회계사)의 감사의견 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 116
2. 최근 3사업연도의 외부감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 116
3. 내부회계관리제도 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 117
Ⅴ.이사의 경영진단 및 분석의견 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 118
Ⅵ.이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 119
2. 감사제도에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 122
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 124
Ⅶ.주주에 관한 사항
1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 125
2. 최근 3년간 최대주주의 변동 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 126
3. 5%이상 주주의 주식소유 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 127
4. 소액 주주현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 127
5. 주식사무 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 127
6. 최근 6개월간의 주가 및 주식거래실적 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 128
Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 130
2. 임원의 보수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 131
Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항
1. 계열회사 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 133
2. 관 계회사 및 자회사의 투자지분 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 145
3. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 152
4. 타법인출자 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 152
Ⅹ.이해관계자와의 거래내용
1. 대주주등에 대한 신용공여 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 153
2. 대주주와의 자산양수도 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 153
3. 대주주와의 영업거래 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 153
4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래내용 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 153
XⅠ.그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 공시사항의 진행, 변경 상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 154
2. 주주총회 의사록 요약 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 154
3. 중요한 소송사건 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 154
4. 채무보증 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 156
5. 그 밖의 우발채무 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 156
6. 제재현황 등 그밖의 상황 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 156
7. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 156
8. 녹색경영 ‥‥‥‥‥‥‥‥ 156
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 - 회사의 본점 소재지는 울산광역시 남구 여천로 217번길 19이며 최근 5사업연도 내 변경은 없었습니다. 나. 경 영진의 중요한 변동 - 2014.03.14 성인희 대표이사 재선임 신정식 사내이사 신규선임 이길환 사내이사 사임 - 2015.03.13 변동걸, 이규철 사외이사 재선임 - 2016.02.29 오성엽 사내이사 신규선임 및 대표이사 취임 성인희 대표이사 사임 정경문 사내이사 신규선임 신정식 사내이사직 사임 임병연 기타비상무이사 신규선임 이희인 사내이사 임기만료로 퇴임 박석환 사외이사 신규선임 이규철 사외이사 사임 김병홍 상근감사 신규선임 최 병훈 상근감사 임기만료로 퇴임 - 2017.03.24 이홍열 사내이사 신규선임 및 대표이사 취임 오성엽 대표이사 사임 윤종민 기타비상무이사 신규선임 임병연 기타비상무이사 사임 - 2018.03.22 정경문 사내이사 재선임 변동걸 사외이사 재선임 박석환 사외이사 임기만료로 퇴임 - 2018.04.02 우태희 사외이사 신규선임 다. 최대주주의 변동

변동일	변경전	변경후

최대주주명	주식수(비율)	최대주주명	주식수(비율)

2016년 2월 29일	삼성SDI(주) 외 특수관계인 4인	8,031,190주(31.13%)	롯데케미칼(주)	8,031,190주(31.13%)

라. 상호의 변경 - 2016. 2. 29 삼성정밀화학주식회사에서 롯데정밀화학주식회사로 사명 변경

마. 기타 경영활동과 관련된 중요한 사항 - 2014. 04 피피지에스에스씨㈜ 지분 매각(40.0% 中 20.0% 매각) 04 삼성생명보험㈜ 지분 매각(보유지분 0.5% 매각) 04 BT Powder 생산설비 등 자산 매각 05 에스엠피㈜ 지분 매각(50.0% 中 35.0% 매각) 05 에스에스엘 社 지분 매입(17.3% 매입) 06 녹색기업 재지정 07 액정고분자(SELCION?) 생산설비 등 자산 매각 07 유럽법인(Europe GmbH) 개소 - 2015. 04 삼성종합화학 지분 매각(보유지분 3.1% 매각) 07 에스에스엘 社 지분 매각(1月 매각 포함 보유지분 17.3% 매각) 09 삼성비피화학㈜ 지분 확대(19.8% → 49%) 에스티엠㈜ 지분 매각(보유지분 58% 매각) - 2016. 02 롯데케미칼㈜에서 당사의 지분 31.13% 인수(최대주주 변경) 07 2015 지속가능경영보고서 발행 - 2017. 04 아세아아세틸스㈜ 보유지분 변동(33.0% → 49.25%) 06 녹색기업 재지정 11 롯데비피화학㈜-아세아아세틸스㈜ 합병에 따른 롯데비피화학㈜ 보유지분 변동(49.00% → 49.06%) 11 에스엔폴㈜ 지분 매각(보유지분 100% 매각)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

※ 당사는 최근 5사업연도 동안 자본금의 변동내용이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	50,000,000	-	50,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	25,800,000	-	25,800,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	25,800,000	-	25,800,000	-

Ⅴ. 자기주식수	330,000	-	330,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	25,470,000	-	25,470,000	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 총 25,800,000주이며 이것은 정관상 발행할 주식 총수의 51.6%에 해당됩니다. 발행주식 중 2018년 3월말 기준으로 회사가 보유하고 있는 자기주식은 330,000주이고 이에 따라 의결권 행사 가능 주식수는 총 25,470,000주입니다. 상세내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	25,800,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	330,000	상법상 자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	25,470,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 - 회사 정관에서 규정한 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다. (회사정관 제45조) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. ② 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ③ 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ④ 본 회사는 사업연도 중 1회에 한하여 6월 30일을 기준일로 하여 동일자 현재 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 이사회 또는 이사회로부터 위임받은 위원회의 결의로써 금전으로 이익을 배당할 수 있다. 나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제55기 1분기	제54기	제53기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	55,187	89,231	-43,547

(별도)당기순이익(백만원)	63,834	69,738	-33,054

(연결)주당순이익(원)	2,167	3,503	-1,710

현금배당금총액(백만원)	-	20,376	7,641

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	22.8	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	1.3	1.0

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	800	300

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ 제53기 현금배당성향은 음수로 계산되어 표시하지 않았습니다.※ (연결)당기순이익은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약 연결재무정보(단위 : 백만원 )

구 분	제 55 기 1분기	제 54 기	제 53 기

2018년 3월말	2017년 12월말	2016년 12월말

[유동자산]	768,260	697,028	569,184

ㆍ현금및현금성자산	177,953	131,712	210,111

ㆍ단기금융자산	185,000	225,000	30,000

ㆍ만기보유금융자산	-	89	109

ㆍ파생금융자산	-	-	-

ㆍ매출채권	219,231	186,081	162,887

ㆍ기타유동금융자산	37,967	6,855	20,696

ㆍ기타유동자산	8,029	8,644	8,570

ㆍ재고자산	140,080	138,647	136,811

[비유동자산]	930,675	944,276	961,754

ㆍ장기금융자산	25	25	31

ㆍ만기보유금융자산	-	50	112

ㆍ매도가능금융자산	-	23,516	26,180

ㆍ기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	23,516	-	-

ㆍ기타비유동금융자산	4,091	4,100	3,189

ㆍ공동기업투자	181,351	191,700	168,660

ㆍ유형자산	707,261	708,100	717,133

ㆍ무형자산	13,319	15,096	24,130

ㆍ기타비유동자산	1,112	1,112	897

ㆍ이연법인세자산	-	577	21,422

자산총계	1,698,935	1,641,304	1,530,938

[유동부채]	375,660	354,565	202,786

[비유동부채]	95,705	94,033	216,488

부채총계	471,365	448,598	419,274

[지배기업소유주지분]	1,227,570	1,192,706	1,111,664

ㆍ자본금	129,000	129,000	129,000

ㆍ주식발행초과금	302,905	302,905	302,905

ㆍ기타자본항목	18,802	18,802	18,802

ㆍ기타포괄손익누계액	(194)	(247)	(134)

ㆍ이익잉여금	777,057	742,246	661,091

[비지배지분]	-	-	-

자본총계	1,227,570	1,192,706	1,111,664

2018년 1월 ~ 3월	2017년 1월 ~ 12월	2016년 1월 ~ 12월

[매출액]	335,783	1,159,511	1,110,704

[영업이익]	49,753	111,125	29,750

[당기순이익(손실)]	55,187	89,231	(43,547)

[당기순이익(손실)의 귀속]

ㆍ지배기업의 소유주지분	55,187	89,231	(43,547)

ㆍ비지배지분	-	-	-

[기본주당순이익(손실)] (단위:원)	2,167	3,503	(1,710)

[희석주당순이익(손실)] (단위:원)	2,167	3,503	(1,710)

[연결에 포함된 회사수]	2	3	3

※ 상기 연결재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었습니다.※ 괄호는 부(-)의 수치입니다. 나. 요약 재무정보

(단위 : 백만원 )

구 분	제 55 기 1분기	제 54 기	제 53 기

2018년 3월말	2017년 12월말	2016년 12월말

[유동자산]	765,850	694,930	566,666

ㆍ현금및현금성자산	175,652	130,143	208,471

ㆍ단기금융자산	185,000	225,000	30,000

ㆍ만기보유금융자산	-	89	109

ㆍ파생금융자산	-	-	-

ㆍ매출채권	222,072	187,930	165,927

ㆍ기타유동금융자산	37,927	6,894	20,699

ㆍ기타유동자산	7,857	8,448	8,117

ㆍ재고자산	137,342	136,426	133,343

[비유동자산]	881,884	887,545	925,835

ㆍ장기금융자산	25	25	29

ㆍ만기보유금융자산	-	50	112

ㆍ매도가능금융자산	-	23,516	26,180

ㆍ기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	23,516	-	-

ㆍ기타비유동금융자산	4,045	4,054	7,959

ㆍ종속기업 및 공동기업투자	119,796	119,796	127,579

ㆍ유형자산	707,154	707,992	712,750

ㆍ무형자산	13,310	15,087	20,655

ㆍ기타비유동자산	1,111	1,111	895

ㆍ이연법인세자산	12,927	15,914	29,676

자산총계	1,647,734	1,582,475	1,492,501

[유동부채]	374,277	353,561	201,287

[비유동부채]	95,118	94,033	215,955

부채총계	469,395	447,594	417,242

[자본금]	129,000	129,000	129,000

[주식발행초과금]	302,905	302,905	302,905

[기타자본항목]	18,828	18,828	18,828

[기타포괄손익누계액]	11,869	11,869	13,889

[이익잉여금]	715,737	672,279	610,637

자본총계	1,178,339	1,134,881	1,075,259

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

2018년 1월 ~ 3월	2017년 1월 ~ 12월	2016년 1월 ~ 12월

[매출액]	336,014	1,157,338	1,110,674

[영업이익]	49,875	112,356	31,874

[당기순이익(손실)]	63,834	69,738	(33,054)

[기본주당순이익(손실)] (단위:원)	2,506	2,738	(1,298)

[희석주당순이익(손실)] (단위:원)	2,506	2,738	(1,298)

※ 상기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 작성기준에 따라 작성되었습니다.※ 괄호는 부(-)의 수치입니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인(공인회계사)의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 (검토의견) 한영회계법인은 당사의 제54기 감사 및 제55기 1분기 연결 및 별도재무제표를 검토하였습니다. 제54기 감사의견은 적정이며 제55기 1분기의 연결 및 별도재무제표에 대한 감사인의 검토의견은 특이사항 없음입니다. (당사 제53기 감사는 삼일회계법인이 수행하였으며 감사의견은 적정입니다.)

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제55기 1분기(당기)	한영회계법인	-	해당사항 없음

제54기(전기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음

제53기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

나. 감사(검 토) 일정 - 연결 : 2018. 04. 09. ~ 2018. 04. 18. - 별 도 : 2018. 04. 09. ~ 2018. 04. 18. 2. 최근 3사업연도의 외부감사인에게 지급한 보수 등에 관한 사항

가. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제55기(당기)	한영회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	266백만원	3,500시간

제54기(전기)	한영회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	215백만원	2,880시간

제53기(전전기)	삼일회계법인	국문 및 영문 감사(분,반기/년말 별도 및 연결재무제표검토)	215백만원	2,860시간

나. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제55기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

제54기(전기)	-	-	-	-	-

제53기(전전기)	2016.012016.04	경영자문세무조정	2016.01 ~ 2016.022016.04 ~ 2017.03	55,00017,000	-

3. 내부회계관리제도 감사인은 2018년 2월, 제54기의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 금번 보고서에서 본 항목을 별도로 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 당사의 이사회는 보고서 제출일 현재 2명의 사내이사, 2명의 사외이사, 1명의 기타비상무이사, 총 5명으로 구성되어 있습니다. 이사회내에는 경영위원 회 , 보상위원회, 내 부거래위원회 가 별도로 구성되어 있으며 이사회의 구성 및 운영에 대한 세부내용은 다음과 같습니다. (1) 이사회의 구성에 관한 사항 (가) 이사회의 권한 내용 ① 이사회는 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 심의, 결정합니다. ② 이사회는 이사의 직무집행을 감독합니다. ③ 이사회는 각 이사가 직무를 수행함에 있어 법령 또는 정관에 위반하거나 현저히 부당한 방법으로 처리하거나 처리할 염려가 있다고 인정한 때에는 그 이사에 대하여 관련자료의 제출, 조사 및 설명을 요구할 수 있습니다. ④ 전항의 경우 이사회는 그 사안에 대하여 그 집행의 중지 또는 변경을 요구할 수 있습니다. (2) 이사회의 운영에 관한 사항 (가) 이사회 운영규정의 주요내용 ① 권한 : 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 대한 중요사항을 의결합니다. ② 구성 : 이사회는 주총에서 선임된 이사 전원으로 구성합니다. - 의 장 : 대표이사 - 회 의 : 정기(매월 1회 원칙, 안건이 없을시 생략 가능), 임시(필요시 개최) - 의 결 방 법 : 이사 과반수의 출석, 출석이사 과반수의 찬성 - 위원회 종류 : 경영위원회 , 보상위원회 , 내부거래위원회 - 이사에 대한 직무집행감독권 : 각 이사가 담당업무에 부당행위 등의 염려가 있을 경우 자료제출, 조사, 설명을 요구할 수 있음. - 의 사 록 : 이사회의 의사경과요령 및 결과는 이를 의사록에 기재하고 의장과 출석한 이사 및 감사가 기명날인 또는 서명하여 본점 (또는 지점)에 비치함. 나. 중요의결사항 등 - 이사회의 주요 활동내역 및 사외이사 활동

회 차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

변동걸(출석률:100%)	박석환(출석률:100%)

1	2018-01-10	보고1. 임원 승진 및 퇴임사항 보고	-	-	-

2	2018-01-25	의안1. 제54기(2017 사업년도) 재무제표 및 영업보고서 승인
의안2. 기부금 출연	가결가결	찬성찬성	찬성찬성

3	2018-02-26	의안1. 제54기 정기주주총회 개최 및 부의안건 의결의안2. 대표이사 경영성과급 지급보고1. 2017년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고보고2. 내부회계관리제도 운영실태에 관한 감사의 평가 보고보고3. 준법통제기준 준수여부 점검결과 보고	가결가결---	찬성찬성---	찬성찬성---

4	2018-03-22	의안1. 이사 업무 위촉의안2. 이사회 내 위원회 위원 선임의안3. 제55기 이사보수한도 집행에 대한 승인의안4. 2018년도 임원 보수한도 승인의안5. 공정거래 자율준수관리자 임명	가결가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성찬성	임기만료퇴임

다. 이사회내 위원회 (1) 이사회내의 위원회 구성현황

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

경영위원회	사내이사 2명	이홍열, 정경문	- 경영운영의 효율화- 이사회의 위임사항 의결	-

보상위원회	사외이사 2명, 사내이사 1명	변동걸, 우태희, 정경문	- 이사보수 산정의 객관성과 투명성 확보- 주주총회에 제출할 등기이사 보수의 한도 기타 이사회에서 위임한 사항	-

내부거래위원회	사외이사 2명, 사내이사 1명	변동걸, 우태희, 정경문	- 공정거래 자율준수 체제 구축을 통해 회사 경영의 투명성 확보	-

※ 상기 이사회내 위원회 구성현황은 보고서 제출일 기준입니다. (2) 이사회내의 위원회 활동내역

위원회명	구성원	활 동 내 역

개최일자	의안내용	가결여부

경영위원회	이홍열정경문	2018-01-30	의안1. 조직 개편의 건	가결

2018-02-13	의안1. 유럽법인 대출 시 지급보증 제공의안2. 기부금 출연	가결가결

2018-03-23	의안1. 스포츠대회 광고협찬	가결

내부거래위원회	변동걸박석환정경문	-	-	-

보상위원회	변동걸박석환정경문	2018-02-26	의안1. 주주총회 제출용 제55기 이사보수한도 승인의 건	가결

라. 이사의 독립성 (1) 이사 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선출되고 있습니다. 당사의 이사회는 총 5인 중 2인을 사외이사로 구성함으로써 독립성을 견지하고 있으며, 이사의 선임은 이사회에서 추천하고 심사를 거친 후 주주총회에서 최종적으로 선임됩니다.

직 명	성 명	추천인	활동분야(담당업무)	주 요 경 력	회사와의 거래	최대주주등과의 이해관계

사내이사(대표이사)	이홍열	이사회	경영총괄	前. Uz-Kor Gas Chemical 대표이사	해당없음	해당없음

사내이사	정경문	이사회	경영본부장	前. 롯데케미칼 기획부문장	해당없음	해당없음

기타비상무이사	윤종민	이사회	기타비상무이사	現. 롯데지주 HR혁신실장	해당없음	해당없음

사외이사	변동걸	이사회	사외이사	前. 법무법인 화우 대표 변호사	해당없음	해당없음

사외이사	우태희	이사회	사외이사	前. 산업통상자원부 제2차관	해당없음	해당없음

※ 상기 이사회 구성현황은 보고서 제출일 기준입니다.

(2) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성현황 ※ 회사는 직전년도말 자산총액이 2조원 미만으로 사외이사후보추천위원회를 설치하지 않았습니다. (3) 사외이사의 전문성 회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 및 이사회내 위원회에서 전문적인 직무 수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 또한, 회사 경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해 정기적으로 국내 경영현장을 직접 시찰하고 현황보고를 받는 내부교육을 실시하고 있습니다
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사 설치여부, 구성방법 등 감사는 주주총회를 통하여 선임되며, 주요 권한과 책임은 상법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 및 기타 관련법률에 의거 부여되고 있습니다. (당사는 직전년도말 자산총액이 2조원미만으로 감사위원회를 별도로 설치하지 않았습니다.)

나. 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부 ① 내부감시의 운영 실적 : 일상감사, 반기감사 및 결산감사 등 ② 감사지적에 대한 처리 : 감사 지적사항은 즉시 이사회 및 대표이사에게 보고하고 있고, 관련 지침에 따라 조치를 하고 있으며, 적절한 시기마다 사후관리를 하고 있습니다.

다. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

김병홍	2011. 롯데칠성 커피부문장 2009. 롯데리아 TGIF 부문장 2005. 푸드스타 대표이사	상근감사

라. 감사의 주요활동내역

[이사회 참석]

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부

1	2018-01-10	보고1. 임원 승진 및 퇴임사항 보고	-

2	2018-01-25	의안1. 제54기(2017 사업년도) 재무제표 및 영업보고서 승인
의안2. 기부금 출연	가결가결

3	2018-02-26	의안1. 제54기 정기주주총회 개최 및 부의안건 의결의안2. 대표이사 경영성과급 지급보고1. 2017년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고보고2. 내부회계관리제도 운영실태에 관한 감사의 평가 보고보고3. 준법통제기준 준수여부 점검결과 보고	가결가결---

4	2018-03-22	의안1. 이사 업무 위촉의안2. 이사회 내 위원회 위원 선임의안3. 제55기 이사보수한도 집행에 대한 승인의안4. 2018년도 임원 보수한도 승인의안5. 공정거래 자율준수관리자 임명	가결가결가결가결가결

[경영위원회]

회 차	일 자	내 용	결과

1	2018-01-30	의안1. 조직 개편의 건	가결

2	2018-02-13	의안1. 유럽법인 대출 시 지급보증 제공의안2. 기부금 출연	가결가결

3	2018-03-23	의안1. 스포츠대회 광고협찬	가결

[감사활동]

구분	일 자	내 용

내부회계	2018-02-21	- 감사인의 감사보고서

2018-02-26	- 내부회계관리제도 설계 및 운용실태 감사의 평가보고

주주총회	2018-03-22	- 감사의 감사보고

마. 준법지원인 등의 인적사항 및 주요경력

성명	성별	출생년월	학력	주요경력

박일행	남	1976.9.	'95. : 김천고등학교 졸업'01. : 서울대학교 법과대학 법학과 졸업	'16.02. ~ 現 : 롯데정밀화학 준법경영팀장'13.12. ~ '16.02. : 삼성정밀화학 준법경영팀장'11.05. ~ '13.02. : 법무법인 국제 소속 변호사'10.03. ~ '11.05. : 고용노동부 행정사무관
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제 시행 여부 당사는 집중투표제, 서면투표제, 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 공시대상 기간 중 소수주주권 행사 여부 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 공시대상 기간 중 회사의 경영지배권에 관한 경쟁 여부 공시대상 기간 중 회사의 경영지배권에 관한 경쟁 여부는 없었습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이홍열	남	1957.12	사장	등기임원	상근	대표이사	부산대 기계공학 졸업대산 MMA 대표이사롯데케미칼 UZ-KOR 대표이사	-	-	1년 1개월	2019.03.23

정경문	남	1964.02	전무	등기임원	상근	경영본부장	서울대 화학공학 졸업롯데 정책본부 비전전략실 상무롯데케미칼 기획부문장	-	-	2년 1개월	2020.03.22

변동걸	남	1948.12	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대 법학 졸업서울중앙지방법원장법무법인 화우 대표 변호사	-	-	9년 1개월	2020.03.22

김병홍	남	1956.10	감사	등기임원	상근	감사	한양대 공업화학 졸업롯데리아 TGIF 부문장롯데칠성 커피부문장	-	-	2년 1개월	2019.02.28

윤종민	남	1960.11	사장	등기임원	비상근	기타비상무이사	서울대 철학 졸업롯데지주 HR혁신실장	-	-	1년 1개월	2019.03.23

이상구	남	1965.01	상무	미등기임원	상근	생산본부장	한국과학기술원 화학 박사삼성정밀화학 메셀로스연구팀장	-	-	9년 2개월	-

임승택	남	1963.03	상무	미등기임원	상근	그린소재사업부문장	서울대 화학교육학 졸업삼성물산 미주총괄 상무	-	-	4년 3개월	-

배성실	남	1965.09	상무보	미등기임원	상근	환경안전부문장겸)공무부문장	한양대 공업화학 졸업삼성정밀화학 경영혁신팀장	350	-	4년 3개월	-

강상호	남	1964.11	상무보	미등기임원	상근	케미칼사업부문장	부산대 화학 졸업삼성정밀화학 전자소재영업팀장	10	-	3년 3개월	-

주우현	남	1972.05	상무보	미등기임원	상근	경영지원부문장	성균관대 경영학 졸업롯데그룹 정책본부 운영실 상무	-	-	2년 1개월	-

한용욱	남	1964.09	상무보	미등기임원	상근	구매부문장	New York city 대 회계학 석사삼성정밀화학 경영관리팀장	-	-	4년 3개월	-

신준혁	남	1968.03	상무보	미등기임원	상근	전략기획부문장	서울대 섬유고분자공학 석사Dupont Korea 과장	-	-	3년 3개월	-

권의헌	남	1966.12	상무보	미등기임원	상근	인천공장장	부산대 고분자공학 졸업롯데정밀화학 식의약생산팀장	-	-	2년 3개월	-

김도윤	남	1968.10	상무보	미등기임원	상근	생산2부문장	연세대 화학 졸업롯데정밀화학 그린소재생산팀장	100	-	1년 1개월	-

서정열	남	1967.12	상무보	미등기임원	상근	사무지원부문장	영남대 경영학 졸업롯데케미칼 HR팀장	-	-	1년 1개월	-

정재웅	남	1968.02	상무보	미등기임원	상근	기술부문장겸)연구개발부문장	광운대 화학공학 졸업롯데정밀화학 토너생산부장	-	-	1년 1개월	-

고국환	남	1968.04	상무보	미등기임원	상근	생산1부문장	영남대 공업화학 졸업롯데정밀화학 생산1팀장	-	-	3개월	-

김상원	남	1969.01	상무보	미등기임원	상근	한덕화학 대표이사	연세대 화학공학 석사롯데정밀화학 경영기획팀장	-	-	3개월	-

박병진	남	1968.10	상무보	미등기임원	상근	경영관리부문장	경북대 경영학 졸업롯데정밀화학 경영관리팀장	-	-	3개월	-

나. 보고서 작성기준일(2018.3.31) 이후 임원의 변동(선임/퇴임) (1) 등기임원의 변동

구 분	성 명	성별	출생년월	직위	상근 여부	담당 업무

신규선임	우태희	남	1962.09	사외이사	비상근	사외이사

(2) 미등기임원의 변동※ 해당사항 없음 다. 직원 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사	남	730	-	3	-	733	15.3	23,921	33	-

전사	여	79	-	7	-	86	6.7	1,425	17	-

합 계	809	-	10	-	819	14.3	25,346	31	-

※ 상기 직원현황은 등기임원 제외 기준입니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	8,000	-

감사	1	400	-

※ 상기 인원수는 퇴직한 이사를 포함하고 있습니다.

(2) 보수지급금액(가) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	336	56	-

※ 상기 인원수는 퇴직한 이사를 포함하고 있습니다.

(나) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	262	87	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	39	20	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	35	35	-

※ 상기 인원수는 퇴직한 이사를 포함하고 있습니다. 나. 이사ㆍ감사 개인별 보수현황 ※ 해당사항 없음
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 가. 대여금 내역

※ 해당사항 없음.

나. 채무보증 내역(기준일 : 2018년 3월 31일)

기업명	회사와의 관계	신용공여종류	거래목적	기간	채무금액	채무보증금액	채권자

LOTTE Fine ChemicalEurope GmbH	계열회사(해외현지법인)	채무보증	운영자금 조달	2018.02.23~2019.02.23	EUR 1,000,000	EUR 1,200,000	Shinhan Bank Europe GmbH

2. 대주주와의 자산양수도 등

※ 해당사항 없음. 3. 대주주와의 영업거래 ※ 해당사항 없음. 4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래 ※ 해당사항 없음.
1. 전문가의 확인

※ 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

※ 해당사항 없음