롯데정밀화학 분기보고서 (2020.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 제57기(2020년) 당사 이사회는 사내이사 3명(정경문, 주우현, 신준혁), 사외이사 3명(이창수, 안경현, 김호중), 기타비상무이사 1명(정부옥) 총 7명으로 구성되어 있습니다. 회사 정관 제33조에 따라 대표이사가 이사회 의장을 겸임하고 있습니다. 이사회 내에는 경영위원 회 , 감사위원회, 투명경영위원회 , 보상위원회가 별도로 구성되어 있으며, 이사회 운영에 관한 세부내용은 다음과 같습니다. [이사회 세부내용] 1) 권한 : 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 대한 중요사항을 의결합니다. 2) 구성 : 이사회는 주총에서 선임된 이사 전원으로 구성합니다. - 의 장 : 대표이사 - 회 의 : 정기(매월 1회 원칙, 안건이 없을시 생략 가능), 임시( 필요시 개최) - 의결 방법 : 이사 과반수의 출 석, 출석이사 과반수의 찬성 - 위원회 종류 : 경영위원회 , 감 사위원회, 투명경영위원회 , 보상위원회 - 이사에 대한 직무집행감독권 : 각 이사가 담당업무에 부당행 위 등의 염려가 있을 경우 자료제출, 조사, 설명을 요구할 수 있음. - 의사록 : 이사회의 의사경과 요령 및 결과는 이를 의사록에 기재하고 의장과 출석한 이사가 기명날인 또는 서명하여 본점 (또는 지점)에 비치함.

나. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	3	1	-	1

※ 상기 내용은 2020년 3월 24일 개최된 제56기 정기주주총회 결과입니다.

다. 중요의결사항 등 - 이사회의 주요 활동내역 및 사외이사 활 동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

사내이사	사외이사	기타비상무이사

정경문(출석률100%)	주우현(출석률100%)	신준혁(출석률100%)	이창수(출석률100%)	안경현(출석률100%)	김호중(출석률100%)	우태희(출석률100%)	정부옥(출석률100%)

1	2020-02-10	의안1 : 제56기(2019사업년도) 재무제표 및 영업보고서 승인의안2 : 기부금 출연보고1 : 2019년 내부회계관리제도 운영실태 보고	가결가결-	찬성찬성-	찬성찬성-	해당사항없음(신규선임)	찬성찬성-	찬성찬성-	해당사항없음(신규선임)	찬성찬성-	찬성찬성-

2	2020-02-27	의안1 : 임원퇴직위로금지급규정 개정의안2 : 제56기 정기주주총회 개최 및 부의안건 의결의안3 : 대표이사 경영성과급 지급의안4 : 보상위원회운영규칙 개정보고1 : 2019년 사업연도 회계 및 업무에 대한 감사보고보고2 : 내부회계관리제도 운영실태에 관한 감사의 평가 보고보고3 : 준법통제 및 공정거래 자율준수 운영결과 보고	가결 가결 가결 가결---	찬성찬성찬성찬성---	찬성찬성찬성찬성---	찬성찬성찬성찬성---	찬성찬성찬성찬성---	찬성찬성찬성찬성---	찬성찬성찬성찬성---

3	2020-03-24	의안1 : 대표이사 선임의안2 : 이사 업무 위촉의안3 : 이사회 내 위원회 위원 선임의안4 : 제57기 이사보수한도 집행에 대한 승인의안5 : 2020년도 임원 보수한도 승인	가결 가결 가결 가결 가결	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	해당사항없음(사임)	찬성찬성찬성찬성찬성

4	2020-04-29	보고1 : 2020년 1분기 경영실적 및 상반기 전망보고2 : 사내이사 급여 한시적 삭감 지급 보고보고3 : 내부회계관리규칙 및 관리표준 개정	---	---	---	---	---	---	---	---

5	2020-06-25	의안1 : 한덕화학(계열회사)지분 매각의안2 : 주요주주와의 자기거래 한도 승인	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

6	2020-07-29	의안1 : 롯데 컨소시엄 연구단지 부동산 지분 매수
보고1 : 2020년 상반기 경영실적 및 연간 전망
보고2 : 내부회계관리규칙 및 관리표준 개정	가결--	찬성--	찬성--	찬성--	찬성--	찬성--	찬성--	찬성--

7	2020-09-23	의안1 : 식의약 생산라인 증설 투자
의안2 : 스카이스크래퍼 롱텀 스트래티직 펀드 투자
보고1 : 2020년 투자 실적 및 전망
보고2 : 준법통제 및 공정거래 자율준수 운영현황 보고	가결가결--	찬성찬성--	찬성찬성--	찬성찬성--	찬성찬성--	찬성찬성--	찬성찬성--	찬성찬성--

라. 이사회내 위원회 1) 이사회내의 위원회 구성현황

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

경영위원회	사내이사 3명	위원장 정경문위 원 주우현위 원 신준혁	- 경영운영의 효율화- 이사회의 위임사항 의결	-

투명경영위원회	사외이사 3명, 사내이사 1명	위원장 안경현위 원 이창수위 원 김호중위 원 주우현	- 공정거래 자율준수 체제 구축을 통해 회사 경영의 투명성 확보	-

보상위원회	사외이사 3명, 사내이사 1명	위원장 김호중위 원 이창수위 원 안경현위 원 주우현	- 이사보수 산정의 객관성과 투명성 확보- 주주총회에 제출할 등기이사 보수의 한도 기타 이사회에서 위임한 사항	-

※ 상기 이사 회내 위원회 구성현황은 2020년 9월말 기준입니다.※ 감사위원회는 기업공시서식 작성기준에 따 라 제외하였 습니다. 2) 이사회내의 위원회 활동내역

위원회명	구성원	활 동 내 역

개최일자	의안내용	가결여부

경영위원회	정경문주우현	2020-01-14	의안1 : 조직 변경의 건의안2 : '희망 2020 나눔캠페인' 성금 기부	가결

2020-02-13	의안1 : 유럽법인 차입 시 지급보증 제공	가결

2020-02-21	의안1 : 스포츠대회 광고 협찬	가결

2020-03-05	의안1 : 우리ㆍ신한은행 여신한도 재약정	가결

정경문주우현신준혁	2020-04-03	의안1 : 기부금 출연	가결

2020-06-16	의안1 : 그린소재 대기배출시설 개선 투자 변경	가결

2020-08-12	의안1 : 하나ㆍ국민은행 여신한도 재약정
의안2 : SMP 경매 참여의 건	가결가결

보상위원회	우태희이창수정경문	2020-02-27	의안1 : 주주총회 제출용 제57기 이사보수한도 승인	가결

이창수안경현김호중주우현	2020-04-29	의안1 : 보상위원회 위원장 선임의 건보고1 : 사내이사 급여 한시적 삭감 지급 보고	가결-

투명경영위원회	이창수안경현김호중주우현	2020-06-25	의안1 : 위원장 선임의안2 : 특수관계인과의 주식 양도거래	가결가결

마. 이사의 독립성 1) 당사는 이사선출에 있어서 상법 제382조(이사의 선임), 상법 제542조의 8 (사외이사의 선임)에 의거하여 선출하고 있습니다. 당사의 이사 중 상기 기준에서 요구하는 이사후보 결격사유에 해당하거나 이사로 선출된 이후에 결격사유에 해당된 경우는 없습니다.

직 명	성 명	임기(년)	연임여부(횟수)	선임배경	추천인	이사로서의활동분야	회사와의 거래	최대주주등과의이해관계

사내이사(대표이사)	정경문	2	연임(2회)	롯데그룹 비전전략실 상무 및 롯데케미칼 기획부문장을 역임하였고, 관련분야의 충분한경험과 지식을 갖추고 있어 롯데정밀화학 사내이사 및 대표이사로 선임됨	이사회	경영총괄	해당없음	해당없음

사내이사	주우현	2	-	롯데그룹 정책본부 운영실 경험 등으로 관련분야의 충분한 지식을 갖추고 있어 롯데정밀화학 사내이사로 선임됨	이사회	경영본부장겸) 경영관리부문장	해당없음	계열회사(한덕화학)임원

사내이사	신준혁	2	-	전략마케팅/전략기획 등 주요 조직을 이끈 경험과 리더십을 갖추고 있으며,주요 업무 분야에 대한 전문성과 균형있는 시각을 통한 안정적인 조직 운영에 기여할 수 있기에 롯데정밀화학 사내이사로 선임됨.	이사회	전략기획부문장	해당없음	해당없음

사외이사	이창수	2	-	삼정 KPMG 대표를 역임한 국내 회계 분야 전문가로서 관련분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있고, 사외이사로서의 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 모두 충족한다고 판단되어 선임됨	이사회	사외이사	해당없음	해당없음

사외이사	안경현	2	-	서울대학교 교수로 재직중이며 산업 및 기술분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있고, 사외이사로서의 직무공정성, 윤리책임성, 충실성 모두 충족한다고 판단되어 선임됨	이사회	사외이사	해당없음	해당없음

사외이사	김호중	2	-	금융감독원 회계 전문심의위원 등 다수의 유사 경력과 폭넓은 실무 경험을 활용하여 회사의 주요 사업과 관련된 의사결정과정에서핵심적인 역할을 할 수 있을 것으로 판단되어선임됨	이사회	사외이사	해당없음	해당없음

기타비상무이사	정부옥	2	-	현재 롯데지주 HR혁신실장을 역임하고 있으며, 관련분야의 충분한 경험과 지식을 갖추고 있어 롯데정밀화학 기타비상무이사로선임됨	이사회	기타비상무이사	해당없음	계열회사(롯데하이마트)임원

※ 상기 이사회 구성현황은 2020년 9월말 기준입니다.

2) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성현황 ※ 회사는 직전년도말 자산총액이 2조원 미만으로 사외이사후보추천위원회를 설치하지 않았습니다. 바. 사외이사의 전문성 1) 사외이사 직무수행 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영관리팀	3	팀장 1명(1년 6개월)책임 1명(3개월)대리 1명(4년 5개월)	- 이사회, 위원회 개최 안내 및 관련 자료 작성- 사외이사 프로그램 진행 등

2) 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 04월 29일	경영관리팀	이창수, 안경현, 김호중	-	- 회사 산업 및 경영 전반 소개 - 회사 경영실적 및 전망 설명

2020년 07월 24일	윤리경영팀	이창수, 김호중	안경현 이사(개인일정)	[삼정KPMG ACI 세미나 참석] - 법규 제개정에 따른 감사위원회 활동 변화 - 감사위원회 활동 사례와 시사점 등