롯데정밀화학 반기보고서 (2020.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 ※ 해당사항 없습니다. 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용

제56기주주총회(2020.3.24.)	-제1호의안 : 제56기(2019.1.1~2019.12.31) 재무제표 승인의 건-제2호의안 : 이사 선임의 건-제3호의안 : 감사위원회 위원 선임의 건-제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건-제5호의안 : 임원퇴직위로금지급규정개정의 건	- 원안대로 가결- 원안대로 가결 (사내이사 1명 재선임, 사내이사 1명 신규선임, 사외이사 1명 신규선임)- 원안대로 가결 (사외이사인 감사위원 1명 신규선임)- 원안대로 가결 (60억원)- 원안대로 가결

제55기주주총회(2019.3.25.)	-제1호의안 : 제55기(2018.1.1~2018.12.31) 재무제표 승인의 건-제2호의안 : 정관 변경의 건-제3호의안 : 이사 선임의 건-제4호의안 : 감사위원회 위원 선임의 건-제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 가결- 원안대로 가결- 원안대로 가결 (사내이사 1명 재선임, 사내이사 1명 신규선임 사외이사 2명 신규선임, 기타비상무이사 1명 신규선임)- 원안대로 가결 (사외이사인 감사위원 3명 신규선임)- 원안대로 가결 (80억원)

제54기주주총회(2018.3.22.)	-제1호의안 : 제54기(2017.1.1~2017.12.31) 재무제표 승인의 건-제2호의안 : 이사 선임의 건-제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건-제4호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 가결- 원안대로 가결 (사내이사 1명, 사외이사 1명 재선임, 사외이사 1명 신규선임)- 원안대로 가결 (80억원)- 원안대로 가결 (4억원)

3. 중요한 소송사건 등 가. 롯데정밀화학주식회사(회사)의 중요한 소송사건 현황

1) 손해배상청구(서울중앙지법 2012가합518601, 518618)

구분	내용

소제기일	- 2012.6.18

소송 당사자	- 원고: 유덕상 외 11명(선정당사자)
- 피고: 롯데정밀화학 외 12개사

소송의 내용	- 공정위의 비료담합 과징금 부과 관련 피해농민 총 28,833명 1인당 3만원 및 2003.1.1부터 연6%의 지연손해금 청구

소송가액	- 8억 6,499만원

진행상황	- 보고기간말 현재 1심 진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	- 현재 관련사건 감정결과를 보기 위하여 기일추정 상태로, 법원감정 절차에서 손해배상액을 최소화할 수 있도록 적극 대응 예정

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	- 관련사건 법원감정 결과에 따라 원고가 손해배상 청구금액을 확장할 가능성이 있고, 그에 따른 회사의 손실금액 발생이 예상됨

2) 손해배상청구(서울중앙지법 2012가합79342)

구분	내용

소제기일	- 2012.9.18

소송 당사자	- 원고: 박중구 외 17,303명
- 피고: 롯데정밀화학 외 12개사

소송의 내용	- 공정위의 비료담합 과징금 부과 관련 피해농민들이 피고들(13개 회사)에게 총 8,574,467,290원 및 2010.12.31.부터 2017.4.6.까지 연5%, 그 다음날부터 2019.5.31.까지 연 15%, 그 다음날부터 다 갚는 날까지 연 12%의 지연손해금 청구

소송가액	- 8,574,467,290원

진행상황	- 보고기간말 현재 1심 진행 중
- '17.3.31일 원고측에서 아래와 같이 청구취지 변경 신청
·변경 전 : 피고들(13개 회사)은 연대하여 원고(농민) 1명당 각 3만원씩 지급하라는 청구취지
·변경 후 : 피고들(13개 회사)은 연대하여 원고(농민)들에게 합계액 11,093,450,591원을 지급하라는 청구취지- '18.9.3일 원고측 소일부취하서 제출(원고 중 798명)
- '18.12.7일 원고측 소일부취하서 제출(원고 중 29명) 및 청구취지 변경 신청
·변경 후 : 손해배상 청구대상 비료상품의 축소 등에 따라 8,581,525,579원으로 손해배상액 감축
- '20.6.4일 원고측 청구취지 및 청구원인 변경 신청
·지연손해금 기산일 변경 및 손해배상액을 8,574,467,290원으로 감축

향후 소송일정 및 대응방안	- 변론절차에서 손해배상액을 최소화할 수 있도록 적극 대응 예정

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	- 위 소송가액은 당사가 관여하지 않은 비료담합에 관한 손해배상청구금액도 모두 포함된 것으로서 최종적으로는 당사가 관여한 요소비료 담합분에 한정하여 책임을 부담할 것으로 예상되며 그에 따른 회사의 손실금액 발생이 예상됨

3) 손해배상청구(서울중앙지법 2015가단5121181)

구분	내용

소제기일	- 2015.4.29

소송 당사자	- 원고: 구종서 외 1명(선정당사자)
- 피고: 롯데정밀화학 외 12개사

소송의 내용	- 공정위의 비료담합 과징금 부과 관련 피해농민 총 2,572명 1인당 3만원 및 2006.1.1부터 연6%의 지연손해금 청구

소송가액	- 7,716만원

진행상황	- 보고기간말 현재 1심 진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	- 현재 관련사건 감정결과를 보기 위하여 기일추정 상태로, 법원감정절차에서 손해배상액을 최소화할 수 있도록 적극 대응 예정

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	- 관련사건 법원감정 결과에 따라 원고가 손해배상 청구금액을 확장할 가능성이 있고, 그에 따른 회사의 손실금액 발생이 예상됨

4) 손해배상청구(서울중앙지법 2015가합529503)

구분	내용

소제기일	- 2015.4.29(2016.4.7. 소장부본 송달)

소송 당사자	- 원고: 강경구 외 975명
- 피고: 롯데정밀화학 외 12개사

소송의 내용	- 공정위의 비료담합 과징금 부과 관련 피해농민 총 976명 1인당 21만원 및 2005.5.1부터 연5%의 지연손해금 청구

소송가액	- 2억 496만원

진행상황	- 보고기간말 현재 1심 진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	- 현재 관련사건 감정결과를 보기 위하여 기일추정 상태로, 법원감정절차에서 손해배상액을 최소화할 수 있도록 적극 대응 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	- 관련사건 법원감정 결과에 따라 원고가 손해배상 청구금액을 확장할 가능성이 있고, 그에 따른 회사의 손실금액 발생이 예상됨

4. 채무보증 현황

성명(법인명)	관계	채무보증내역	비 고

채권자	채무내용	보증기간	거래내역

기초	증가	감소	기말

LOTTE Fine Chemical Europe GmbH	계열회사	Shinhan Bank Europe GmbH	차입금	2020.02.24~2021.02.24	EUR 1,200,000	EUR 600,000	-	EUR 1,800,000

5. 그 밖의 우발채무 등 - 연결재무 제표 및 재무제표의 우발부채 및 약정사항은 주석을 참고하시기 바랍니다.

6. 제재현황 등 그 밖의 사항※ 해당사항 없습니다. 7. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 ※ 해당사항 없습니다.

8. 직접금융 자금의 사용- 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	16	2017.06.08	채무상환자금	80,000	채무상환자금	80,000	-

※ 상기 회사채는 2020년 6월 만기도래함에 따라 상환완료 하였습니다.

9. 녹색경영 가. 온실가스 배출량 및 에너지 사용 량

2020년 반기 온실가스배출량 (tCO2)	2020년 반기 에너지 사용량 (TJ)

직접배출	간접배출	총량	연료사용량	전기사용량	스팀사용량	총량

29,968	267,006	296,975	163	5,350	1,306	6,819

나. 녹색기업 지정 1) 지정기관 : 낙동강유역환경청

2) 지정기간 : 2017.6.1. ~ 2020.5.31.

3) 주요내용 : 전 직원의 녹색경영 실천의지를 바탕으로 사업활동 전과정에서

사전 예방적인 환경관리를 수행함은 물론 지속적인 환경개선을 실천하고 있으므로 녹색기업으로 지정함