남양유업 사업보고서 (2021.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사 관련사항(1) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부	비 고

심 호 근	- 충남 천안 고등학교 졸업 - 충남대학교 농과대학 졸업 - 대우양행 대표	해당 없음	-

- 당사는 감사위원회를 설치하지 않고 상근감사 1명으로 구성하고 있습니다.(2) 감사의 독립성- 선출기준 상법 제542조의 10의 규정을 충족하는 상근감사 1인을 이사회의 추천으로 주주 총회 결의에 의하여 선임하고 있습니다. 한편 심호근 감사는 농축산관련 전문지식을 보유하고 있으며, 다양한 기업을 근무 하고 경험하여 영업, 유통, 재무관련 사항 등 전반적인 경영에 대한 지식을 바탕으 로 당사의 회계와 업무를 감사할 수 있는 능력을 갖추고 있습니다.- 감사의 권한과 책임 ① 감사는 당회사의 회계와 업무를 감사한다. ② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 서술할 수 있다. ③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다. ④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 구할 수 있다. 이경우 자회사가 정당한 사유 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상 태를 조사할 수 있다. ⑤ 감사는 감사의 실시요령과 그 결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한

감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다.

- 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

① 상임감사는 이사회의에도 출석하고 있으며, 필요한 경우 회사의 중요업무에 관한 서류를 열람하고 그 내용에 대하여 검토를 하고 있습니다(3) 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	심호근(출석율:100%)

2021-012021-022021-032021-042021-052021-062021-072021-082021-092021-102021-112021-122021-132021-142021-152021-162021-172021-182021-192021-20	2021. 2. 82021. 2. 182021. 3. 052021. 3. 112021. 3. 112021. 3. 182021. 3. 262021.05.072021.06.032021.06.302021.07.152021.07.302021.09.102021.09.132021.09.142021.09.272021.10.132021.10.292021.10.292021.11.22	● 제57기 재무제표 승인○ 재무상태표, 포괄손익계산서, 자본변동표 등● 제57기 연결 재무제표 승인○ 연결 재무상태표, 연결 포괄손익계산서, 연결 자본변동표 등● 제56기 정기 주주총회 소집○ 주주총회 소집일시○ 주주총회 소집장소○ 주주총회 회의 목적 사항(보고사항/의결사항)● 내부회계 관리제도 설계 및 운영실태 평가 보고의 건○ 내부회계 관리제도 운영실태 결과보고○ 감사의 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고● 제57기 개별/연결 재무제표 재승인○ 재승인 사유 : 외부감사인 감사 진행 중 재무제표 변경○ 재무상태표, 포괄손익계산서, 자본변동표 등○ 연결 재무상태표, 연결 포괄손익계산서, 연결 자본변동표 등● 제57기 개별/연결 재무제표 최종 확정의 건○ 개별/연결 재무제표 최종 확정● 제57기 정기 주주총회○ 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결 재무제표 승인의 건○ 이사 선임의 건○ 이사 보수한도 승인의 건○ 감사 보수한도 승인의 건● 비상대책위원회(위원장 포함)설치 및 대표이사 유임의 건○ 비상대책위원회 설치 및 비상대책 위원장 선임의 건 -. 위원장 :세종공장 정재연 공장장○ 이광범 대표이사직 유임의 건 -. 후임 경영자를 선정할 때까지만 직을 유임● 기준일 및 주주명부 폐쇄○ 목적 : 임시주주총회 개최(기준일:21.6.18)● 2021년 안전보건관리 계획(案)의결● 2021년 임시주주총회 소집○ 주주총회 소집일시, 장소, 목적사항● 2021년 임시 주주총회○ 금번 임시 주주총회를 연기할 것을 의결함 - 일시 : 2021.09.14 (화) 09:00 - 장소 : 서울 강남구 도산대로 240 1964빌딩 3층 대강당● 기준일 및 주주명부 폐쇄○ 목적 : 임시주주총회 개최(기준일:21.9.27)● 2021년 임시주주총회 안건 철회의 건○ 내용 : 임시주주총회 안건 중 제3호 의안(감사 선임의 건)철회의 건● 2021년 임시 주주총회(연기회)○ 정관 일부 변경의 건○ 이사 선임의 건○ 감사 선임의 건● 경영혁신위원장 선임 및 조직변경의 건 -. 위원장 :김승언 수석본부장● 2021년 임시 주주총회 소집(2회차)○ 주주총회 소집일시, 장소, 목적사항 ● 2021년 임시 주주총회(2회차)○ 이사 신규 선임의 건 ● 경영지배인 선임의 건 - 경영지배인 : 김승언 수석본부장● 우선주 유동성 공급 계약○ 유동성 증가를 통한 매매거래 활성화 및 주가 안정 도모○ 계약체결회사 : 미래에셋대우 주식회사○ 대상종목 : 남양유업 주식회사 우선주	가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결부결가결가결부결가결가결	참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석참석

(4)감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2021.10.27	한국상장회사협의회	1.내부감사자가 갖추어야할 전문지식 습득2.비대면 시대와 데이터, 내부감사의 변화

(5) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계관리팀	4	차장 1명과장 1명사원 2명(평균 11년)	회사 경영활동 및 주주총회, 이사회 등 경영전반에 관한 감사업무 지원

나. 준법지원인 현황

(1) 준법지원인의 인적사항 및 주요경력 당사는 본 보고서 제출일 현재 이사회 결의를 통해 선임된 준법지원인 1명이 업무를 수행하고 있습니다.

성 명	성 별	출생년월	주요 경력

김 상 만	남	1967년 8월	- 95.2 건국대학교 법학과 졸업 - 前. 남양유업(주) 법무담당 - 前. 남양유업(주) 법무감사실장 - 現. 남양유업(주) 상생지원실장

(2) 준법지원인 주요 활동내역 및 그 처리결과

구분	주요 활동내역	처리결과

전사 준법 교육	- 점검기간 : 각 분기 / 1회 실시 - 점검 대상 : 전사 각 사업장 - 주요 점검 내용 : 준법 사례 교육	특이사항 없음

기타 준법 지원 업무	- 개인정보보호업무 점검 및 감사	특이사항 없음

(3) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

상생지원실	2	선임과장 1명과장 1명(평균 11년)	ㆍ법적 리스크 점검/관리
ㆍ임직원 대상 준법교육 실시