KG모빌리티 분기보고서 (2023.03)
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회의 구성 개요

보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명(곽재선, 정용원, 엄기민)과 사외이사 5명(김형철,한근태,최소영,강신장,주재중) 총 8명으로 구성되어 있습니다.또한 2023년 3월 22일 이사회를 개최하여 이사회 의장은 사내이사로 대표이사를 겸직하고 있으며, KG 그룹 회장으로서 급변하는 자동차 산업 및 경영환경에 효율적이고 신속하게 대응하고, 책임경영을 실천하기 위하여 곽재선 이사회의장으로 재선임되었습니다.이사회는 회사의 최고 의사결정기구로서 주주와 이해관계자들의 이익을 대변하는 동시에 회사의 지속적인 성장을 목표로 법령과 정관에서 정한 사항, 회사 운영의 기본방침 및 업무진행에 관한 중요한 사항을 결의하고, 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다.이사회는 매 분기 개최되는 정기이사회 뿐만 아니라 이사회의 의결이 필요한 사항 발생 시 수시로 개최되며, 이사회 의장 또는 이사회에서 달리 정한 이사가 소집합니다.이사회 결의로 이사회 내에 다음 각호의 위원회를 설치할 수 있습니다. 1) 사외이사후보추천위원회 2조원 이상인 경우에만 해당> 2) 감사위원회 3) 경영위원회 3) 기타 이사회가 필요하다고 인정하는 위원회

사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

8	5	5	-	1

주) 2023년 3월 22일 제61기 정기주주총회에서 김형철,한근태,최소영 사외이사 재선임 , 강신장, 주재중 사외이사 신규선임, 이백규 사외이사는 사임하였습니다.

(2) 중요의결사항 등보고서 작성 대상 기간 중 개최된 이사회의 중요 의결사항 및 보고사항은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

곽재선(출석률:66.7%)	정용원(출석률:100%)	엄기민(출석률:66.7%)	김형철(출석률:100%)	한근태(출석률:66.7%)	최소영(출석률:100%)	이백규(출석률:0%)	강신장(출석률:100%)	주재중(출석률:100%)

제1차	2023.02.21	제1호: 제61기(2022년)재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	202303.22신규선임	202303.22신규선임

제2호: 제61기(2022년)영업보고서 승인의건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참

제3호: 2023년 사업계획 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참

제4호: 정관 일부 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참

제5호: 이사 후보 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참

제6호: 감사위원회 위원이 되는 사외이사 후보 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참

제7호: 감사위원회 위원 후보 선임의건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참

제8호: 이사보수 한도 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참

제9호: 안전 및 보건에 관한 계획 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참

제10호: 제61기 정기주주총회 소집 및 목적사항 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참

제11호: 전자투표제 도입 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참

제12호: 이사회 및 경영위원회 규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참

제2차	2023.03.10	제1호: 투자계약서의 추가 변경 합의서 체결 승인의 건	가결	불참	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	불참

제2호: 제119회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	불참	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	불참

제3호: 제120회 무기명식 사모전환사채 발행의건	가결	불참	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	불참

제4호: 제121회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	불참	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	불참

제5호: 특수관계인에 대한 주식처분 승인의 건	가결	불참	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	불참

제3차	2023.03.22	제1호: 이사회 의장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	202303.22퇴임	찬성	찬성

제2호: 대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	찬성

제3호: 경영위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	찬성

제4호: IT아웃소싱 계약 체결의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	찬성

※ 이사의 경업.겸업 사업기회 이용 승인 및 이사 등의 자기거래 승인 사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내 이사	사내 이사	비고

곽재선
(출석률:66%)	엄기민
(출석률:66.7%)

제2차	2023.03.10	제1호: 투자계약서의 추가 변경 합의서 체결 승인의 건	가결	불참	불참	최대주주의 임원

(3) 이사회내 위원회이사회내 위원회의 구성 현황은 다음과 같습니다.

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

경영위원회	사내이사 3명	곽재선,정용원,엄기민	하단 기재내용 참조	-

목적 및 권한사항>설치목적 : 이 규정은 케이지모빌리티 주식회사의 정관(제33조의2) 및 이사회 운영규정 (제8조)에 의한 경영위원회(이하 '위원회' 라고 한다)의 효율적인 운영을 위하여 필요한 사항을 규정함을 목적으로 한다.(권한사항)① 위원회는 이사회에서 위임한 사항 및 회사의 중요 경영에 관한 사항을 심의하고의결한다.

② 위원회는 이사회에 부의를 위하여 사전에 검토가 필요한 사항에 대하여 심의할 수 있다.③ 위원회는 본 위원회가 심의·의결한 사안에 관한 회사의 업무집행에 대하여 관리· 감독할 수 있다.

회 차 개최일자 의안내용 가결여부 사내이사 사내이사 사내이사 곽재선(출석률 : 100%) 정용원(출석률 : 1000%) 엄기민(출석률 : 100%) 제1차 2023.03.31 제1호 : 경영위원회 위원장 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 제2호 : 중요한 계약체결의 건(베트남 Futa Kim Long Motors와 KD 계약 및 생산설비 일체공급계약 체결) 가결 찬성 찬성 찬성 (4) 이사의 독립성 - 보고서 작성기준일 현재 이사회 구성원 중 3명의 사내이사, 5명의 사외이사는 이사회의 추천으로 2023년 3월 22일 제61기 정기주주총회에서 선임되었습니다. 사외이사 선임시 회사와의 독립성 여부, 법상 자격요건 등을 포함한 '사외이사 자격요건 확인서'를 한국거래소에 제출하고 있습니다.이러한 절차에 따라 보고서작성 기준일 현재 선임된 이사는 다음과 같습니다. 직명 성명 추천인 임기 연임여부(연임횟수) 선임배경 활동분야(담당업무) 회사와의 거래 최대주주 또는 주요주주와 관계 대표이사회장 곽재선 이사회 2년2023.03.22~2025.03.22 해당(1회) 경영업무 총괄 및 대외적 업무를 수행하기 위해 선임 대표이사 회장이사회 의장경영위원회 의장 해당없음 계열회사의 임원 대표이사사장 정용원 이사회 2년2023.03.22~2025.03.22 해당(1회) 사장으로서 관련 업무를 안정적으로 수행하기 위하여 선임 대표이사 사장겸 사업부문장경영위원회 위원 계열회사의 임원 사내이사 엄기민 이사회 2년2023.03.22~2025.03.22 해당(1회) 재무총괄책임자로서 관련 업무를 안정적으로 수행하기 위하여 선임 경영지원부문장(CFO) 겸 사업지원본부장경영위원회 위원 최대주주의 임원 사외이사 김형철 이사회 2년2023.03.22~2025.03.22 해당(1회) - 언론전문가 이며,사외이사로서 투명경영 제고에 기여하기 위하여 선임 사외이사 겸감사위원회 위원장 해당없음 사외이사 한근태 이사회 2년2023.03.22~2025.03.22 해당(1회) - 공학 및 컨설팅전문가 이며,사외이사로서 투명경영 제고에 기여하기 위하여 선임 사외이사 겸감사위원회 위원 해당없음 사외이사 최소영 이사회 2년2023.03.22~2025.03.22 해당(1회) -경제 및 경영컨설팅 전문가이며,사외이사로서 투명경영 제고에 기여하기 위하여 선임 사외이사 겸감사위원회 위원 해당없음 사외이사 강신장 이사회 2년2023.03.22~2025.03.22 미해당(-) IGM 세계경영연구원 원장 및 모네상스 대표이사를 역임한 전문가로 사외이사로서 투명경영 제고에 기여하기 위하여 선임 사외이사 겸감사위원회 위원 해당없음 사외이사 주재중 이사회 2년2023.03.22~2025.03.22 미해당(-) 외환은행 기획관리그룹장 및 하나생명보험 대표이사,DGB 생명보험(주) 사외이사를 역임한 금융 및 재무전문가로사외이사로서 투명경영 제고에 기여하기 위하여 선임 사외이사 겸감사위원회 위원 해당없음 ※ 공시서류작성기준일 현재까지 사외이사후보추천위원회는 공석 임.당사 정관은 자산총액이 2조원 이상(별도기준)인 경우에 한해 사외이사후보추천위원회를 설치할 수 있도록 명시하고 있습니다(정관 제33조의2). 위원회명 구성원 개최일자 의안내용 가결여부 사외이사 (출석률: 0%) (출석률: 0%) (출석률: 0%) 사외이사후보추천위원회 미구성 - 해당사항 없음 - - - - (5)사외이사의 전문성1) 사외이사 직무수행 지원조직 현황 지원부서명 직원수 직위(근속연수) 주요담당업무 전략기획팀 7 부장 3명,차장/2명,과장 1명,사원/1명 (평균 20년) - 회의준비 및 운영관련 제반 업무 지원- 이사회 및 위원회 안건검토를 위해 사전 자료 제공- 회사 주요현안 관련정보 제공 등 (6)사외이사 교육 미실시 내역 사외이사 교육 실시여부 사외이사 교육 미실시 사유 미실시 사외이사의 경력과 전문성을 고려한 바, 현재까지는 교육을 실시하지 않았으나 업무수행 관련 교육이 필요할 경우 실시할 예정입니다. 2. 감사제도에 관한 사항 (1) 감사위원회1) 감사위원회의 인적사항 및 사외이사 여부 성명 사외이사여부 경력 회계ㆍ재무전문가 관련 해당 여부 전문가 유형 관련 경력 김형철('52.09.) 예 전)이데일리 대표이사 사장전)이데일리 문화재단 초대이사장현)국민대학교 행정대학원 석좌교수 - - - 한근태('56.10.) 예 전)한국리더십센터 소장전)서울과학종합대학 교수전)LG디스플레이 감사위원회 위원 겸 사외이사 예 상장회사 회계·재무분야 경력자 - LG디스플레이 감사위원회 위원 겸 사외이사 ('16~'22) 최 소 영('69.10.) 예 전)BCG 한국지사 Seoul Principal현)경영컨설팀회사 T-Plus 대표현)EY 한영회계법인 경영자문위원 - - - 강신장('58.12) 예 IGM 세계경영연구원 원장모네상스 대표이사 - - - 주재중('58.10) 예 하나금융지주 전략기획실장하나금융그룹 CFO외환은행 기획관리그룹장(전무)하나생명보험 COO, CFO (전무)하나생명보험 대표이사 사장DGB 생명보험(주) 사외이사 예 금융기관·정부·증권유관기관 등 경력자 하나금융그룹 CFO ('13.06 ~'14.02)외환은행 기획관리그룹장(전무) ('14.03 ~'15.02)하나생명보험 COO, CFO (전무) ('16.01 ~'18.02)하나생명보험 대표이사 사장 ('18.03 ~'20.03) ※ 상기 감사위원회 위원은 2023년 03월 22일 제61기 정기주주총회에서 선임되었습니다. (2) 감사위원회 위원의 독립성 감사위원회 제도의 투명성과 독립성을 확보하기 위하여 상법에서는 위원의 선임과 구성에 대하여 엄격히 규정하고 있습니다. 감사위원회는 주주총회에서 선임된 이사 중에서 위원을 선임하여야 하고, 3명 이상의 이사로 구성되어야 하며, 사외이사가 위원의 3분의 2 이상이 되어야 합니다. 당사는 이 기준을 충족하고 있습니다. 참고로 당사 이사회는 감사위원 후보 선정 시 그 후보로 독립성이 확보된 사외이사로만 선정을 하고 있으며, 그 중 최소 1명은 회계/재무 전문가로 선임될 수 있도록 고려하고 있습니다. 또한, 감사위원회 위원과 당사와의 거래내역은 없습니다. 선출기준의 주요내용 선출기준의 당사 충족여부 관련법령 등 - 3명 이상의 이사로 구성 - 충족 (5명) 상법 제415조의2 제2항 - 사외이사가 위원의 3분의2 이상 - 충족 (전원 사외이사) - 위원 중 1명 이상의 회계 또는 재무전문가 - 충족 (2명) (한근태,주재중 사외이사) 상법 제542조의11 제2항 - 감사위원회의 대표는 사외이사 - 충족 (김형철 사외이사) - 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등) - 충족 (해당사항없음) 상법 제542조의11 제3항 보고서 작성기준일 현재 감사위원회 위원의 독립성 등에 대한 세부 내용은 아래를 참조하시기 바랍니다. 성명 임기 연임여부(연임횟수) 추천인 선임배경 회사와의 거래 최대주주 또는 주요주주와의 관계 김형철 2023.03.22~2025년 정기주주총회일 까지 연임(1) 최대주주 전문성 및 법규충족 해당 없음 해당없음 한근태 2022.10.28~2023년 정기 주주총회일 까지 연임(1) 최대주주 해당없음 최소영 2022.10.28~2023년 정기주주총회일 까지 연임(1) 최대주주 해당없음 강신장 2023.03.22~2025년 정기주주총회일 까지 신임(-) 최대주주 해당없음 주재중 2023.03.22~2025년 정기주주총회일 까지 신임(-) 최대주주 해당없음 (3) 감사위원회의 활동 회차 개최일자 의안내용 가결여부 감사위원회 위원의 성명 김형철(출석율: 100%) 한근태(출석율: 100%) 최소영(출석율: 100%) 강신장(출석율: 100%) 주재중(출석율: 100%) 제1차 2023.02.21 1. 2022년 결산 재무제표 승인의 건 2. 내부회계관리제도 운영 실태 보고 3. 외부감사인 주기적/ 직권 지정 결과 보고 4. 2023년 업무 진단 계획 보고 가결 찬성 찬성 찬성 N/A N/A 제2차 2023.03.22 1. 감사위원회 위원장 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 (4) 교육 실시 계획 가. 2023년 감사위원 교육계획1) 외부감사인, 자문회계법인 및 big4 회계법인의 교육과정을 통해 최신의 회계기준, 외감법 개정사항, 내부회계관리제도 감사기준, 내부회계 모범규준에 대한 자료를 감사위원회와 공유함으로써 감사위원회 위원들이 회계 및 내부회계관리제도에 대한 교육을 받을 수 있는 기회를 향후 제공할 예정입니다. (5) 감사위원회 교육 미실시 내역 감사위원회 교육 실시여부 감사위원회 교육 미실시 사유 미실시 2023년 3월 22일 주주총회 시 선임된 신임 감사위원 2명을 포함하여 총 5명의 감사위원을 대상으로 2분기부터 지속적으로 실시 예정임 (6) 감사위원회 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 감사팀 6 팀장/상무(25년) 부장/3명(평균 30년) 차장/2명(평균 29년) 의안 작성 및 보고 (내부감사업무 / 내부회계관리제도 운영/평가) (7) 준법지원인 현황보고서 제출일 현재 준법지원인은 아래와 같습니다. 성 명 선임일 주 요 경 력 이상구 2022. 11. 14 학력: 영남대학교 법학과 졸업경력: 케이지모빌리티(주) 법무실장(현재) 쌍용자동차 경영지원본부장(2021.5 ~ 2022.9) (8) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과 회차 개최일자 주요 점검 내용 점검결과 제1회 2023.03.27~2023.04.17 - 법령,감독규정,사규,임직원행동강령 등의 위반 사실 여부- 벌금,과태료,기타 행정기관 제재처분 여부 등 특이사항 없음 (9) 준법지원인 지원조직 현황보고서 제출일 현재 준법지원인은 아래와 같습니다. 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 준법지원인 1 부장 1명(평균 7년) 준법통제기준 준수 여부 점검 및 준법윤리 교육 실시 3. 주주총회 등에 관한 사항 (1) 투표제도 현황 (기준일 : 2023년 03월 31일 ) 투표제도 종류 집중투표제 서면투표제 전자투표제 도입여부 배제 미도입 도입 실시여부 - - 제61기(2022년) 정기주총 ※ 보고서 작성기준일 현재 당사는 전자투표제를 채택하고 있습니다. 당사는 주주의 의결권 행사 편의성을 제고하기 위해 2023년 3월 22일 개최된 제61기 정기주주총회에서도 전자투표제를 실시하였고, 이에 대한 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 집중투표제와 서면투표제는 채택하지 않고 있습니다. (2) 소수주주권당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. (3) 경영권 경쟁당사는 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 발생하지 않았습니다. (4) 의결권 현황 (기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주 186,956,024 - 우선주 - - 의결권없는 주식수(B) 보통주 - - 우선주 - - 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) 보통주 - - 우선주 - - 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) 보통주 - - 우선주 - - 의결권이 부활된 주식수(E) 보통주 - - 우선주 - - 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주 186,956,024 - 우선주 - - (5) 주식사무 정관상 신주인수권의 내용 ① 이 회사 주주는 신주발행에 있어서 주주가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 제①항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 규정에 의하여 신주를 모집 하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 규정에 의하여 이사회의 결의 로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 규정에 의하여 우리사주 조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 4. 회사의 발행주식총수의 100분의 25를 초과하지 않는 범위 내에서 자금조달 또는 기술이나 노하우의 도입 등 경영상 필요로 회사와 긴밀하고 협업관계에 있는 사업을 영위하거나 회사의 경영에 기여 하는 제3자 또는 외국인투자촉진법에 따른 외국인투자가에게 발행하는 경우 5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 규정에 의하여 주식예탁증서 (DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 6. 상법의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행 하는 경우 7. 공익채권 및 회생담보권, 회생채권을 출자전환하여 신주를 발행하는 경우 8. M 통한 재무구조 개선을 위하여 신주를 발행하는 경우 9. 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 회사의 발행주식총수의 100분의 2를 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합에게 발행하는 경우 ③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에는 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다. ④ 제②항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 매사업년도 종료 후 3개월 이내 주주명부폐쇄시기 - 주권의 종류 - 명의개서대리인 한국예탁결제원 주주의 특전 없 음 공고게재신문 국민일보 ※ 당사의 공고 방법은 회사의 인터넷홈페이지(http://www.kg-mobility.com)에 게재하고 다만 전산장애 또는 그밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷홈페이지에 공고할 수 없을 때에는 서울특별시 내에서 발행하는 일간 “국민일보”에 게재※「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음 (6) 주주총회 의사록 요약최근 3년간 개최된 당사의 주주총회 안건은 다음과 같습니다. 주총일자 안 건 결 의 내 용 제61기 정기주주총회(2023.3.22) ○제1호 의안 : 제61기 재무제표(별도/연결) 승인의 건 ○제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건○제3호 의안 : 이사 선임의 건 - 제3-1호: 사내이사 곽재선 선임의 건 - 제3-2호: 사내이사 정용원 선임의 건 - 제3-3호: 사내이사 엄기민 선임의 건 - 제3-4호: 사외이사 김형철 선임의 건 - 제3-5호: 사외이사 한근태 선임의 건 - 제3-6호: 사외이사 최소영 선임의 건 - 제3-7호: 사외이사 강신장 선임의 건○제4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건(주재중) ○제5호의안:감사위원회 위원 선임의건 - 제5-1호 : 감사위원회 위원 김형철 선임의 건 - 제5-2호 : 감사위원회 위원 한근태 선임의 건 - 제5-3호 : 감사위원회 위원 최소영 선임의 건 - 제5-4호 : 감사위원회 위원 강신장 선임의 건 ○제6호의안: 이사 보수한도 승인의 건 모든 안건 원안 가결 제60기 정기주주총회(미개최) 당사는 서울회생법원에 의해 2021년 4월 15일 부터 회생절차가 개시된 회사로 채무자 회생 및 파산에 관한 법률 제260조에 의거 주주총회를 개최하지 않았습니다. - 제59기 정기주주총회(2021.03.31) ○ 제1호 의안 : 제59기(2020년) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건○ 제2호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건 원안가결