KG모빌리티 분기보고서 (2021.09)
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회의 구성 개요당사의 이사회는 2021년 9월 30일 기준 총 4명(사외이사 3명 포함)으로 구성되어 있습니다. 또한 이사회 내에는 3명(전원 사외이사)으로 구성된 감사위원회와 사내이사1명으로 구성된 경영위원회, 3명(사외이사 3명)으로 구성된 사외이사후보추천위원회등 총 3개의 소위원회가 운영되고 있습니다.

(2021년 9월30일 기준)

이사회 의장 성명	이사회 의장의 대표이사 겸직여부	이사회 의장 선임 사유

미선임	이사회 의장 : 미 선임 (대표이사 : 예병태)	이사회 운영규정 제4조의장 부재시 직무대행

※ 당사는 2021년 4월 15일 회생절차 개시 결정으로 이사회 및 산하위원회, 대표이사등의 결정사항이 서울회생 법원의 법정관리하에 운영되고 있습니다※ 파완쿠마 고엔카 의장 퇴임 후 별도로 이사회 의장을 선임하지 않았으며, 이사회기능이 정상적으로 운영되고 있지 않으며, 이사회 운영규정 상 이사회 의장 부재시 이사회 의장이 지명한 자, 사장인 대표이사, 사장 이외의 대표이사, 이사의 순서로 그직무를 대행하도록 규정되어 있습니다.따라서 이사회 의장과 대표이사 분리선출은 회사의 정책이므로 이사회가 정상운영시이사회 의장을 별도로 선임할 예정 입니다.당사의 대표이사 및 윤영각 사외이사인 감사위원은 사임서를 제출하였으나, 대표이사는 상설기관 임에 따라 법적으로 사직처리 될 수 없는 관계로 실질적인 부재상태이며, 대표이사의 권한 과 책임은 관리인이 수행하고 있으며. 윤영각 사외이사는후임자가 선임될 때 까지 권한 과 책임이 있습니다.

사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	3	-	-	-

2021년 3월 31일 정기주주총회 결과임

(2) 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내 이사 성명	사외이사 성명

파완쿠마고엔카(출석률:100%)	예병태(출석률:100%)	원봉희(출석률:100%)	박용환(출석률:100%)	윤영각(출석률:100%)

제1회	2021.01.29	제1호: 제59기(2020년) 재무제표 및 연결 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제2호: 담보 제공 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제2회	2021.03.15	제1호: 제59기(2020년) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제2호: 제59기(2020년) 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제3호: 이사보수 한도 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제4호: 제59기 정기주주총회 소집 및 목적사항 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제5호: 전자투표시스템 이용 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제3회	2021.03.31	제1호: 최대주주등과의 거래 승인의 건	가결	의결권제한	찬성	찬성	찬성	찬성

제2호: 2021년 안전 및 보건 계획 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제3호: 자산 재 평가 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

※ 이사의 경업.겸업 사업기회 이용 승인 및 이사 등의 자기거래 승인 사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내 이사	비고

파완쿠마고엔카(출석률:100%)

제3회	2021.03.31	제1호: 최대주주등과의 거래 승인의 건	가결	의결권 제한	최대주주의 임원

(3) 이사회내 위원회이사회내 위원회의 구성 현황은 다음과 같습니다.

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

경영위원회	사내이사1명	예병태	하단 기재내용 참조	-

목적 및 권한사항>설치목적 : 이 규정은 쌍용자동차주식회사의 정관(제33조의2) 및 이사회 운영규정(제8조)에 의한 경영위원회(이하 '위원회' 라고 한다)의 효율적인 운영을 위하여 필요한 사항을 규정함을 목적으로 한다.(권한사항)① 위원회는 이사회에서 위임한 사항 및 회사의 중요 경영에 관한 사항을 심의하고의결한다.

② 위원회는 이사회에 부의를 위하여 사전에 검토가 필요한 사항에 대하여 심의할 수 있다.③ 위원회는 본 위원회가 심의·의결한 사안에 관한 회사의 업무집행에 대하여 관리· 감독할 수 있다.

회 차 개최일자 의안내용 가결여부 사내이사 예병태(출석률 : 100%) 파완 쿠마 고엔카(출석률 : 100%) - - - - - - ※ 2021년 3분기중 경영위원회 회의는 보고서 제출일 현재 까지 활동내용은 없음 (4) 이사의 독립성당사 이사회 구성원 중 3명의 사외이사는 사외이사후보 추천위원회로 부터 추천되어주주총회에서 선임되었습니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다. 직명 성명 추천인 임기 연임여부(연임횟수) 선임배경 활동분야(담당업무) 회사와의 거래 최대주주 또는 주요주주와 관계 대표이사 예병태 이사회 3년2019.03.29~2022.03.28 신임 경영업무 총괄 및 대외적 업무를 수행하기 위해 선임 대표이사 사장경영위원회 위원 해당없음 계열회사의 임원 사외이사 원봉희 사외이사후보추천위원회 3년2016.03.23~2022.03.28 연임(2회) 김앤장 법률사무소의 변호사로서 기업 재정 및 경제분야에 풍부한 경험과 지식을 바탕으로 이사회 운영 및 발전에 기여할 것으로 기대되어 선임 감사위원사외이사후보추천 위원회 위원장 해당없음 사외이사 박용환 사외이사후보추천위원회 3년2016.03.23~2022.03.28 연임(2회) 자동차 산업 업계에 대표이사로 역임하여 업계 경영 경험을 보유한 경영 분야 전문가로서 관련분야의 풍부한 경험과 지식을 바탕으로 이사회 운영 및 발전에 기여할 것으로 기대되어 선임 감사위원사외이사후보추천 위원회 위원 해당없음 사외이사 윤영각 사외이사후보추천위원회 3년2020.03.24~2023.03.23 신임 미국변호사 및 공인회계사 등 재무전문가 및 전문 경영인으로서 풍부한 경험과 지식을 바탕으로 이사회 독립성을바탕으로 회사의 경쟁력 제고 및 주주가치 증대에 기여할 것으로 기대되어 선임 감사위원장사외이사후보추천 위원회 위원 해당없음 위원회명 구성원 개최일자 의안내용 가결여부 사내이사 사외이사 파완쿠마고엔카(출석률: 100%) 원봉희(출석률: 100%) 박용환(출석률: 100%) 윤역각(출석률: 100%) 사외이사후보추천위원회 원봉희(위원장)박용환 윤영각 - 해당사항 없음 - 임기만료퇴임 - - - (5)사외이사의 전문성1) 사외이사 직무수행 지원조직 현황 지원부서명 직원수 직위(근속연수) 지원업무담당기간 주요담당업무 M 추진팀 5 팀장/부장(8년)부장(25년) 차장/1명(32년) 차장/1명(10년) 사원/1명(19년) 팀장/부장(1년) 부장 (1년)차장/1명(5년) 차장/1명 (1년)사원/1명(5년) - 이사회 및 위원회 안건검토를 위해 사전 자료 제공- 회사 2) 사외이사 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용 2019년 10월 17일 상장회사협의회 도미닉 디마르코장대련, 박용환원봉희 - 상장회사 기업지배구조 최신동향 ※ 2021년중 사외이사 관련 교육은 미실시 하였습니다. 그러나 당사의 사외이사 3인은 전원 감사위원 이며, 회계 및 감사위원관련 교육은 3회 실시하였으며, 2021년 연간 1회 이상의 적합한 사외이사 교육을 실시하도록 노력하겠습니다. 2. 감사제도에 관한 사항 (1) 감사위원회1) 감사위원회의 인적사항 및 사외이사 여부 성명 사외이사여부 경력 회계ㆍ재무전문가 관련 해당 여부 전문가 유형 관련 경력 원 봉 희('48.12.06) 예 - The American University Washington College of Law, Washington (Judicial Doctor, 1989)- 미국 워싱턴 DC소재 세계은행 (The World Bank) 대리이사(Alternate Executive Director) - 재정경제원 대외경제국장 - 김·장 법률사무소 (현재)- 쌍용자동차(주) 사외이사 (현재) - - - 박 용 환('56.10.26) 예 - 고려대학교 정경대학 경제학과- 한라비스테온공조(주) 대표이사 - 한라공조(주) 대표이사- 쌍용자동차(주) 사외이사 (현재) - - - 윤 영 각('53.12.04) 예 - 파빌리온자산운용 대표이사 회장/이사회의장 (2017.09~ 현재)- 파빌리온 인베스트 먼트 대표이사 회장/이사회의장 (2015.08~2017.08) - 파빌리온 어드바이저리 회장/이사회 의장(2013.01~2017.08) - 삼정KPMG 그룹 대표이사 회장/이사회 의장(2001.06~2011.05)- 삼정컨설팅/삼정HOULIHAN LOKEY 대표이사/이사회의장 (1991.06~2001.05) - 미국SIDLEY 법률사무소 변호사(1988.08~1989.09) - 미국 ARNOLD 법률사무소 변호사(1988.08~1989.09) - 미국 ARTHUR YOUNG CO. 회계사(1982.09~1985.05) 예 ※ 상법 시행령 제37조 2항 1호 요건 충족 - 미국 ARTHUR YOUNG CO.회계사(1982.09~1985.05)- 삼정 KPMG 그룹 대표이사 회장/ 이사회 의장 (2001.06~2011.05) (2) 감사위원회 위원의 독립성 1) 감사위원회 위원의 선출기준 ① 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제26조의 제2항에 의거 당사의 감사위원회는 다음 요건을 충족하고 있음ⅰ. 총 위원의 3분의 2 이상이 사외이사 ⅱ. 위원 중 1인 이상은 대통령령으로 정하는 회계 또는 재무전문가 ⅲ. 감사위원회의 대표는 사외이사 ② 아래 각 항은 사외이사가 아닌 감사위원회의 위원으로 선임하지 않음 ⅰ. 당사의 주요주주 ⅱ. 당사의 상근 임직원 또는 최근 2년 이내에 상근 임직원이었던 자. 단, 당사의 상근감사 또는 사외이사가 아닌 감사위원회의 위원으로 재임 중이거나 재임하였던 자는 사외이사가 아닌 감사위원회의 위원이 될 수 있음 ⅲ. 그 밖에 당사의 경영에 영향을 미칠 수 있는 자 등 사외이사가 아닌 감사위원회의 위원으로서의 직무를 충실하게 수행하기 곤란한 자로서 대통령령으로 정하는 자③ 사외이사의 사임/사망 등 사전에 예측하지 못한 사유로 인하여 사외이사의 수가 감사위원회의 구성요건에 미달하게 된 경우에는 그 사유가 발생한 후 최초로 소집되는 주주총회에서 요건에 합치되도록 운영 2) 운영현황 ① 일상감사, 분/반기감사, 결산감사 등을 수행해 왔으며 특히 회계감사를 위하여 회계에 관한 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서에 대하여도 검토 ② 또한 감사를 실시함에 있어서 필요하다고 판단되는 경우 대조, 실사, 입회, 조회 기타 적절한 감사절차를 적용하여 조사 ③ 감사 지적 사항은 즉시 사장에게 보고 후, 내부감사지침에 따라 조치를 취하고 적절한 시기마다 사후관리 이러한 절차에 따라 선임된 감사위원은 다음과 같습니다. 성명 추천인 선임배경 회사와의 거래 최대주주 또는 주요주주와의 관계 원봉희 이사회 전문성 및 법규충족 해당 없음 해당없음 박용환 이사회 해당없음 윤영각 이사회 해당없음 ※ 장대련, 도미닉디마르코 감사위원은 2020년 3월24일 기준으로 임기만료 되어 퇴임 함. (3) 감사위원회의 활동 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 비 고 제1차 2021.01.29 1. 2020년 결산 재무제표 승인의 건 2. 감사인 선임관련 준수사항 문서화 승인의 건 3. 외부감사인 직권 지정 결과 보고 원안 가결 원안 가결 보고 완료 - 제2차 2021.03.15 1. 2020년 결산 재무제표 승인의 건 2. 내부회계관리제도(ICFR)운영 보고 (202운영결과 내부회계관리제도 운영실태보고) 원안 가결 보고 완료 - ※ 단, 현재 당사는 서울회생법원 결정문(2020회합100189 회생)에 의해 2021년 4월 15일 11:00부터 회생절차가 개시된 회사로 관리인 정용원, 관리위원 김규환, CRO(감사) 고광원이 선임되어 있으며, 2021년 9월 30일 현재 감사위원회의 활동은 중단된 상황입니다. (4) 교육 실시 계획 가. 2021년 감사위원 교육계획 (1) 외부감사인과 감사위원회와의 미팅 전에 최신의 회계기준, 외감법 개정사항, 내부회계관리제도 감사기준, 내부회계 모범규준에 대한 자료를 감사위원회에 사전적으로 배포함으로써 감사위원회 위원들이 외부 감사인과의 정례 미팅일에 회계 및 내부회계관리제도에 대한 교육을 받을 수 있는 기회를 제공 예정입니다. (5) 감사위원회 교육실시 현황 감사위원회 교육 실시여부 감사위원회 교육 미실시 사유 미실시 실시예정 ※ 2021년 감사위원회 3분기 교육실시 현황 현재 당사는 서울회생법원 결정문(2020회합100189 회생)에 의해 2021년 4월 15일 11:00부터 회생절차가 개시된 회사로 관리인 정용원, 관리위원 김규환, CRO(감사) 고광원이 선임되어 있으며, 2021년 9월 30일 현재 감사위원회의 활동은 중단된 상황입니다. (6) 감사위원회 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 감사팀 7 팀장/부장(13년) 부장/2명(평균 8.5년) 차장/3명(평균 12.4년) 사원/1명(12년) 내부감사업무 수행 의안 작성 및 보고 (7) 준법지원인 현황보고서 제출일 현재 준법지원인은 아래와 같습니다. 성 명 선임일 주 요 경 력 우세종 2018. 02. 13 학력: 고려대학교 대학원 졸업(법학석사)경력: 쌍용자동차 법무담당(현재)사법연수원 제35기 수료(변호사,2006)AIA 생명보험 사내변호사(2010~2014)법무법인 두우(2009~2010)대한법률구조공단 법무관(2006~2009) (8) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과 회차 개최일자 주요 점검 내용 점검결과 제1회 2021.03.23~2021.04.09 - 법령,감독규정,사규,임직원행동강령 등의 위반 사실 여부- 벌금,과태료,기타 행정기관 제재처분 여부 등 특이사항 없음 제2회 2021.06.24~2021.07.02 - 법령,감독규정,사규,임직원행동강령 등의 위반 사실 여부- 벌금,과태료,기타 행정기관 제재처분 여부 등 특이사항 없음 제3회 2021.09.27~2021.10.12 - 법령,감독규정,사규,임직원행동강령 등의 위반 사실 여부- 벌금,과태료,기타 행정기관 제재처분 여부 등 특이사항 없음 (9) 준법지원인 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 준법지원인 2 부장 2명(평균 4년) 준법통제기준 준수 여부 점검 및 준법윤리 교육 실시 3. 주주총회 등에 관한 사항 (1) 투표제도 현황 (기준일 : 2021년 09월 30일 ) 투표제도 종류 집중투표제 서면투표제 전자투표제 도입여부 배제 미도입 도입 실시여부 - - 제59기(2020년) 정기주총 ※ 보고서 작성기준일 현재 당사는 전자투표제를 채택하고 있습니다. 당사는 주주의 의결권 행사 편의성을 제고하기 위해 2020년 3월 06일 개최된 이사회에서 전자투표제 도입을 결의하였고, 이에 대한 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 집중투표제와 서면투표제는 채택하지 않고 있습니다. (2) 소수주주권당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. (3) 경영권 경쟁당사는 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다. (4) 의결권 현황 (기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주 149,840,002 - 우선주 - - 의결권없는 주식수(B) 보통주 - - 우선주 - - 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) 보통주 - - 우선주 - - 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) 보통주 - - 우선주 - - 의결권이 부활된 주식수(E) 보통주 - - 우선주 - - 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주 149,840,002 - 우선주 - - (5) 주식사무 정관상 신주인수권의 내용 ① 이 회사 주주는 신주발행에 있어서 주주가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 제①항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 규정에 의하여 신주를 모집 하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 2. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 규정에 의하여 이사회의 결의 로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 규정에 의하여 우리사주 조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 4. 회사의 발행주식총수의 100분의 25를 초과하지 않는 범위 내에서 자금조달 또는 기술이나 노하우의 도입 등 경영상 필요로 회사와 긴밀하고 협업관계에 있는 사업을 영위하거나 회사의 경영에 기여 하는 제3자 또는 외국인투자촉진법에 따른 외국인투자가에게 발행하는 경우 5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 규정에 의하여 주식예탁증서 (DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 6. 상법의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행 하는 경우 7. 공익채권 및 회생담보권, 회생채권을 출자전환하여 신주를 발행하는 경우 8. M 통한 재무구조 개선을 위하여 신주를 발행하는 경우 9. 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 회사의 발행주식총수의 100분의 2를 초과하지 않는 범위 내에서 우리사주조합에게 발행하는 경우 ③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에는 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다. ④ 제②항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 매년 3월중 주주명부폐쇄시기 매년 1월 1일부터 1월 10일까지 주권의 종류 - 명의개서대리인 한국예탁결제원 주주의 특전 없 음 공고게재신문 국민일보 ※ 당사의 공고 방법은 회사의 인터넷홈페이지(http://www.smotor.com)에 게재하고 다만 전산장애 또는 그밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷홈페이지에 공고할 수 없을 때에는 서울특별시 내에서 발행하는 일간 “국민일보”에 게재※ 상기 주권의 종류는 [주식.사채등의 전자등록에 관한 법률 시행령]이 시행되는2019년 9월16일 부터는 정관 제7조의 변경으로 별도로 주권의 권종을 구분하지않습니다. (6) 주주총회 의사록 요약 주총일자 안 건 결 의 내 용 제59기 정기주주총회(2021.03.31) - 제1호 의안 : 제59기(2020년) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건- 제2호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건 원안가결 제58기 정기주주총회(2020.03.24) - 제1호 의안 : 제58기(2019년) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 - 제2호 의안 : 이사 및 사외이사 선임의 건 (윤영각)- 제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 (윤영각)- 제4호 의안 : 이사보수 한도 승인의 건 원안가결 제57기 정기주주총회(2019.03.29) - 제1호 의안 : 제57기(2018년) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 - 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 - 제3호 의안 : 이사 및 사외이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사내이사 선임의 건(예병태) 제3-2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (Pawan Kumar Goenka) 제3-3호 의안 : 사내이사 선임의 건(Rajeev Dubey) 제3-4호 의안 : 사외이사 선임의 건(박용환) 제3-5호 의안 : 사외이사 선임의 건(원봉희) - 제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 제4-1호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(박용환) 제4-2호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(원봉희) - 제5호 의안 :이사보수 한도 승인의 건 원안가결 제57기 임시주주총회(2018.10.25) 제1호 의안 : 주식의 액면가액 미달 발행의 건 원안가결