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HLB글로벌 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 55 기)

사업연도 2016.01.01 부터
2016.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 11일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)동원
대 표 이 사 : 남을진
본 점 소 재 지 : 강원도 정선군 사북읍 동탄길 38-13
(전 화) 02-6925-4450
(홈페이지) http://www.dongwoncorp.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 남을진
(전 화) 02-6925-4450
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 '주식회사 동원'이라 표기합니다. 또한, 영문으로는 'DONGWON CORPORATION(약호 DONGWON)' 라 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간당사는 1962년 4월 24일 석탄개발 임시 조치법에 의거 탄좌회사 설립공고를 하여 1962년 9월 24일 동원탄좌개발주식회사를 설립하였으며, 1990년 3월 23일 유가증권시장에 상장되었습니다. 그리고 1992년 3월 사업다각화를 추진하며 회사의 상호를 (주)동원으로 변경하였습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소본점소재지 : 강원도 정선군 동탄길 38-13전 화 번 호 : 02 - 6925 - 4450홈 페 이 지 : www.dongwoncorp.com 라. 중소기업 해당여부당사는 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업입니다. 마. 주요 사업의 내용 해상의 허가된 광구에서 특수선박을 이용하여 해사를 채취, 육상으로 이송하여 특수 세척설비를 이용, 염분을 제거한 후 건축용 레미콘과 토목 공사용 아스콘, 그리고 매립용으로 공급판매하는 사업입니다.상세한 내용은 동 공시서류의 'Ⅱ사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다. 바. 관계회사에 관한 사항당사는 2016년 9월 30일 현재 1개의 관계회사가 있으며 현황은 아래의 표와 같습니다.

회사명	주된 사업	상장여부	설립일자

(주)동원리소스	광업	비상장	1985.01

1) 상기 관계회사는 광산업을 영위하기위해 설립되었으며 본사는 포천시 에 위치한 철광석 사업장입니다. 서울시 종로구에서 부동산임대업을 추가로 영위하고 있으며, 2015년 12월 23일자로 제천시 금성면에 위치한 몰리브덴광산 개발회사인 (주)엔엠씨를 흡수합병하였습니다. 2) 공시대상기간 이후 상기 관계회사는 업종 전문화를 통한 경영의 효율성 증대 및 시장경쟁력 강화를 목적으로 광산업과 임대업 사업부분을 분할한다는 안건을 2016년 9월 23일 주주총회에서 승인하였습니다. 분할의 방법은 회사의 주주가 기존 주식수에 비례하여 보유하는 인적 분할의 방법으로 회사를 분할하며 분할기일은 2016년 10월 27일 입니다.
2. 회사의 연혁

가. 당해 회사의 연혁1) 회사의 설립일 : 1962년 4월 24일2) 본점소재지 : 강원도 정선군 사북읍 동탄길 38-13당사는 2011년 10월 31일 국가정책사업의 일환으로 기존 지번주소 "강원도 정선군 사북읍 사북5리 산 147-3"에서 도로명주소인 "강원도 정선군 사북읍 동탄길32"로 전환하였으나, 등기원의 오기로 잘못되어 최근 2016년 3월 23일 도로명 주소를 바로잡아 "강원도 정선군 사북읍 동탄길 38-13" 으로 정정하였습니다. 나. 경영진의 중요한 변동2016년 9월 30일 현재 당사의 사내이사는 남을진(대표이사),신범용,최상락이며, 사외이사는 안성용,조금철이고, 감사는 진동석입니다.

일자	중요내용

2012.03.26	권정문(사내이사) 선임대표이사 변경 이동수 → 권정문

2013.03.22	안성용(사외이사) 중임

2014.02.17	대표이사 변경 권정문 → 이혁배

2014.03.24	최길영(사내이사), 추양호(감사) 선임권정문(사내이사) 해임, 나정근(감사) 사임

2015.12.14	감사 변경 추양호 → 안만철추양호(감사) 사임

2016.03.28	최길영(사내이사) 사임

2016.03.30	남을진(사내이사),신범용(사내이사),최상락(사내이사),조금철(사외이사) 선임안성용(사외이사) 중임

2016.08.29	감사 변경 안만철 → 진동석안만철(감사) 사임

다. 최대주주의 변경

일자	최대주주명	소유주식수	지분율

2014.08.26	이혁배外 2인	1,615,340주	34.26%

2016.03.30	더블유투자금융주식형투자조합제3호	829,510주	17.59%

2016.04.26	더블유투자금융주식형투자조합제4호外 2인	2,186,910주	34.20%

2016.05.20	더블유투자금융 주식형투자조합제4호外 3인	1,548,824주	24.22%

2016.09.30	더블유투자금융 주식형투자조합제4호外 3인 주1)	309,764주	24.22%

1) 당사는 2016년 9월 30일(감자기준일) 5대1 감자에 따라 총발행주식수가 6,393,588주에서 1,278,717주로 변경되었고, 같은 비율로 최대주주등의 소유주식수도 변경되었으나 총지분율의 변화는 없습니다.[참고] 최대주주등소유주식변동신고서 (관련공시 : 2016.10.07)

라. 경영활동등과 관련된 중요한 사실의 발생

일자	중요내용

2015. 02	NMC Resource Corporation(이하 'NRC'라 칭함.)주식 6,813,333주 매입

2015. 02	NRC 상장폐지

2015. 09	NRC주식 10,000,000주 매입

2015. 10	NRC 100% 유상감자NRC에서 (주)엔엠씨로 연결종속법인 변경

2015. 12	(주)엔엠씨가 계열사인 (주)동원리소스에 흡수합병(주)엔엠씨 연결종속법인 해제(주)동원리소스 지분법이 적용되는 피투자회사로 분류

2016. 03	(주)동원리소스 주식 927주 추가매입 ( 지분율 14.9% -> 16.3% )
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016.04.26	유상증자(제3자배정)	보통주	1,678,800	5,000	5,000	1년간 보호예수(2016.05.10~2017.05.09)

2016.09.30	무상감자	보통주	5,114,871	5,000	-	보통주식 5주를 병합하여같은 액면주식 1주로 병합

1) 추가로 당사는 2016년 4월 26일 사모전환사채 10,790,000,000원을 발행하여 해당 전환사채인수인의 전환청구권행사에 따라 발행주식총수는 변화될 수 있습니다. 나. 미상환 전환사채 발행현황

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 천원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제11회무보증 사모전환사채	2016.04.26	2019.04.26	10,790,000	보통주	2017.04.26~2019.03.26	100.0	25,400	10,790,000	424,803	주1)

합 계	-	-	10,790,000	-	-	-	-	10,790,000	424,803	-

주1) 2016년 9월 30일(감자기준일) 5대1 감자에 따라 전환가액이 5,080원에서 25,400원으로 조정되었고 전환가능주식수는 2,124,015주에서 424,803주로 조정되었습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수1) 보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 500,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 6,393,588주입니다. 2) 당사는 2016년 9월 30일 보통주식 5주를 병합하여 같은액면 주식 1주로 병합하는 무상감자를 실시하여 5,114,871주가 감소하였고 2016년 9월 30일 기준 현재 발행한 주식 총수는 1,278,717주입니다.3) 당사는 보통주 외의 주식은 발행하지 않았습니다.

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	-	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,393,588	-	6,393,588	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	5,114,871	-	5,114,871	-

1. 감자	5,114,871	-	5,114,871	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	1,278,717	-	1,278,717	-

Ⅴ. 자기주식수	586	-	586	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	1,278,131	-	1,278,131	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	586	-	-	586	주1)

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	-	586	-	-	586	-

-	-	-	-	-	-	-

주1) 2016년 09월 30일 5:1 자본감소로 인하여 단수주 발생
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	1,278,717	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	586	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	1,278,131	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항▣ 정관의 배당에 관한 사항

제44조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.(개정. 2012. 3)

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제44조의 2(중간배당) ① 이 회사는 7월 1일 0시 현재의 주주에게 상법 제462조의 3에 의한 중간배당을 할 수 있다.(개정 2009. 3)

② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일내에 하여야 한다.

③ 중간배당은 직전결산기의 재무상태표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 하도록 한다.(개정. 2009. 3)

1. 직전결산기의 자본금의 액(개정. 2012. 3)

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익(신설. 2012. 3)

4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금

④ 사업연도개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주 인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사 업년도말에 발행된 것으로 본다.

⑤ 중간배당을 할 때에는 제6조의 2의 우선주식에 대하여도 보통주식과 동일한 배당율을 적용한다.

제45조(배당금지급청구권의 소멸시효)① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제55기 3분기	제54기	제53기

주당액면가액 (원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	662	216	-1,233

주당순이익 (원)	117	46	-261

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

▶회사는 최근 사업년도말 현재의 자산총액이 1천억원 미만인 소규모기업으로 요약재무정보를 생략함.
2. 연결재무제표

▶ 해당사항 없음.
3. 연결재무제표 주석

▶ 해당사항 없음.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제55기(당기) 3분기	우리회계법인	-	-

제54기(전기)	우리회계법인	적정	-

제53기(전전기)	우리회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제55기(당기) 3분기	우리회계법인	반기검토, 중간, 기말	42백만원	146

제54기(전기)	우리회계법인	반기검토, 중간, 기말	42백만원	414

제53기(전전기)	우리회계법인	반기검토, 중간, 기말	42백만원	512

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제55기(당기) 3분기	-	-	-	-	-

제54기(전기)	-	-	-	-	-

제53기(전전기)	-	-	-	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

▶당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서에서는 본 항목을 기재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

- 감사의 권한과 책임: 회계감사, 업무감사의 권한과 책임이 있음

- 감사의 수: 상근1명

(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

- 이사의 직무집행을 감시 : 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나, 회사상태와 재산상태를 조사

- 부서의 업무를 감시 : 일상감사, 정기감사, 수시감사, 특별감사, 시재감사 등의 수행

(3) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

진동석	양평지방공사 경영전략담당관	상 근

나. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	의결현황	비 고

1	2016년 02월 11일	내부회계 관리제도 운용실태 보고	가결	참석

2	2016년 03월 07일	제54기 정기주주총회 소집의 건	가결	참석

3	2016년 03월 14일	제54기 정기주주총회 소집의 건- 안건일부변경의 건	가결	참석

4	2016년 03월 14일	제3자배정 유상증자의 건	가결	-

5	2016년 03월 14일	전환사채권발행결정의 건	가결	-

6	2016년 03월 22일	타법인주식취득결정의 건	가결	-

7	2016년 03월 30일	제54기 정기주주총회 의사록	가결	참석

8	2016년 03월 31일	대표이사 변경의 건	가결	-

9	2016년 04월 25일	신주발행 정정의 건	가결	-

10	2016년 04월 25일	전환사채 발행 정정의 건	가결	-

11	2016년 04월 27일	전환사채 발행 정정의 건	가결	-

12	2016년 06월 23일	자금대여의 건	가결	-

13	2016년 06월 27일	자금대여의 건	가결	-

14	2016년 07월 01일	자금대여의 건	가결	-

15	2016년 07월 08일	자본감소결의 및 임시주총소집 결의건	가결	-

16	2016년 08월 12일	임시주총 장소변경 및 의안 변경의 건	가결	-

17	2016년 08월 29일	임시주주총회 의사록	가결	참석
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부

▶ 해당사항없음. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

▶ 해당사항없음. 다. 소수주주권의 행사여부▶ 해당사항없음
VII. 주주에 관한 사항

1. 주주의 구성및 분포

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황본 보고서 작성기준일 현재 당사의 발행주식총수는 1,278,717주이며, 당사의 최대주주인 '더블유투자금융주식형투자조합제4호外3인 '의 보유주식수는 309,764주로 지분율은 24.22%입니다.

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

더블유투자금융 주식형투자조합제4호주1)	최대주주	보통주	0	0.00	231,440	18.10	-

더블유투자금융 주식형투자조합제5호	최대주주의 특별관계인	보통주	0	0.00	40,040	3.13	-

(주)더블유투자금융	최대주주의 특별관계인	보통주	0	0.00	28,075	2.20	-

남을진	최대주주의 특별관계인	보통주	0	0.00	10,209	0.80	-

계	보통주	0	0.00	309,764	24.22	-

-	-	-	-	-	-

주1) 당사의 최대주주는 '더블유투자금융주식형투자조합제4호'이며, 조합에 업무집행조합원은 (주)더블유투자금융입니다.-당사는 최대주주가 개인 또는 법인에 해당하지 않아 최대주주의 인적사항을 기재하지 않습니다. 나. 최근 3년간 최대주주의 변동 내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2014.08.26	이혁배外 2인	1,615,340	34.26%	-

2016.03.30	더블유투자금융주식형투자조합제3호	829,510	17.59%	-

2016.04.26	더블유투자금융주식형투자조합제4호外 2인	2,186,910	34.20%	-

2016.05.20	더블유투자금융 주식형투자조합제4호外 3인	1,548,824	24.22%	-

2016.09.30	더블유투자금융 주식형투자조합제4호外 3인	309,764	24.22%	주1)

주1) 5:1 감자로 인한 소유주식수의 변동이 있었으며 지분율의 변화는 없습니다.

다. 주식 소유현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	더블유투자금융주식형투자조합제4호	231,440	18.10	최대주주

이전배	144,149	11.27	-

우리사주조합	-	-	-

라. 소액주주현황본 보고서 작성일 기준으로 최근 당사 발행주식총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 소액주주의 현황은 다음과 같습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	2,791	99.57	666,041	52.11	-

2. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제8조(신주인수권) ① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 불특정 다수인(당해 법인의 주주를 포함한다.) 및 제3자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우.
2. 발행할 주식총수의 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우.
3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 7의 규정에 의하여 우리사주조합 원에게 신주를 우선배정하는 경우.
4. 상법 제340조의2 및 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우.
5. 발행주식총수의 100분의 100을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우.
6. 발행주식총수의 100분의 100을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 외국인 투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우.
7. 발행할 주식총수의 범위 내에서 재무구조 개선, 기술도입, 사업제휴, 신규사업 추진 및 긴급한 자금조달 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 금융기관, 기관투자자, 전문투자자 및 기타 이사회에서 정 한 자에게 신주를 발행하는 경우.
8. 근로복지기본법 제39조의 규정에 따라 우리사주매수선택권 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우.
③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월 이내

주주명부폐쇄시기	1월 1일 ~ 1월 15일

주권의 종류	1, 5, 10, 50, 100, 500, 1,000, 10,000(8종)

명의개서대리인	한국예탁결제원(02-3774-3000)

주주의 특전	없음	공고방법	http://www.dongwoncorp.com

3. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(단위 : 원, 주)

종 류	16년 09월	16년 08월	16년 07월	16년 06월	16년 05월	16년 04월

보통주	최 고 가	10,600	9,320	9,600	9,280	9,470	8,890

최 저 가	8,700	8,820	8,030	7,750	8,300	7,930

평 균 가	9,408	9,064	8,828	8,680	8,840	8,333

최고 일거래량	153,294	46,449	268,829	77,023	153,536	327,145

최저 일거래량	7,935	7,462	6,326	7,403	11,280	16,056

월간거래량	753,265	442,753	1,150,452	608,698	1,158,681	1,570,466
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

남을진	남	1970.03	대표이사	등기임원	상근	총괄	(주)SH홀딩스 이사	10,209	-	2016.03~기준일현재	2019.03.30

신범용	남	1972.04	이사	등기임원	비상근	경영	(주)W투자금융 이사	-	-	2016.03~기준일현재	2019.03.30

최상락	남	1960.06	이사	등기임원	비상근	고문	삼보테이콤 대표	-	-	2016.03~기준일현재	2019.03.30

안성용	남	1969.03	이사	등기임원	비상근	사외이사	제31회 공인회계사제46회 사법시험 법무법인 광안 대표변호사	-	-	2012.03.~기준일현재	2019.03.30

조금철	남	1954.05	이사	등기임원	비상근	사외이사	미플러스의원 원장	-	-	2016.03~기준일현재	2019.03.30

진동석	남	1981.02	감사	등기임원	상근	감사	양평지방공사 경영전략담당관	-	-	2016.08.~ 기준일현재	2019.03.30

나. 직원 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

골재채취업	남	34	-	-	-	34	4.7	933,122	29,209	-

골재채취업	여	3	-	1	1	4	4.3	58,867	14,717	-

합 계	37	-	1	1	38	4.5	1,051,989	43,926	주1)

주1) 상기 연간급여총액은 대상기간 동안의 급여지금총액이며, 1인평균급여액은 대상기간의 급여지급총액을 대상기간 현재의 직원수로 나눈 단순평균액임
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	700,000	-

감사	1	100,000	-

(2) 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	5	210,854	42,171	-

사외이사	2	29,000	14,500	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	26,800	26,800	-

계	8	266,654	83,471	-

1) 상기 연간급여총액은 대상기간 동안의 급여지급총액이며, 1인평균급여액은 대상기간의 급여지급총액을 지급받은 임원의 수로 나눈 단순평균액입니다.2) 당사는 2016년 3월 30일 주주총회에서 신규이사의 선임및 중임이 가결되어, 등기이사는 2명에서 3명으로 사외이사는 1명에서 2명으로 증가되었습니다.

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

(2) 산정기준 및 방법

※ 회사의 이사, 감사 중 개인별 5억원 초과하는 인원은 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황▶ 해당사항 없음.

나. 타법인출자 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)동원리소스(비상장)	-	투자	-	10,570	15.00	15,501	927	1,506	-626	11,497	16.31	16,381	95,169	-1,055

합 계	10,570	15.00	15,501	927	1,506	-626	11,497	16.31	16,381	95,169	-1,055

1) 최근 사업연도 재무현황은 2016년 3분기 기준이며 감사인의 감사 또는 검토를 받지 않은 재무현황입니다.2) 상기 자료에 평가손익은 지분법손익(468백만원)및 배당금수령액(158백만원)이 포함된 수치입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등에 대한 신용공여 등▶ 해당사항 없음. 2. 대주주와의 자산양수도 등

▶ 해당사항 없음.

3. 대주주와의 영업거래▶ 해당사항 없음. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래당사는 2016년 3월 22일 이사회 결의를 통해 변경전 최대주주인 이혁배 외 1인(이하 "양도인")이 소유한 주식회사 동원리소스(이하 "평가대상회사")의 보통주식 5,847주(지분율 : 8.3%)를 양수하기로 한바, 그 구체적인 내용은 다음과 같습니다.또한 작성기준일 현재 변경전 최대주주인 이혁배는 당기중 당사의 지분을 모두 처분하여, 당사의 주주가 아님을 알려드립니다.

가. 자산양ㆍ수도가액

당사와 양도인 간에 체결한 매매계약서상 자산양수ㆍ도가액은 다음과 같습니다. (단위 : 원)

양도인	자산명	주식수	매매대금

이혁배	(주)동원리소스의 보통주식	4,920 주	7,993,681,440

이상준	927 주	1,506,126,564

계	5,847 주	9,499,808,004

1) '발행회사'는 업종 전문화를 통한 경영의 효율성 증대 및 시장경쟁력 강화를 목적으로 광산업과 임대업 사업부분을 분할한다는 안건을 2016년 9월 23일 주주총회에서 승인하였습니다. 분할의 방법은 회사의 주주가 기존 주식수에 비례하여 보유하는 인적 분할의 방법으로 회사를 분할하며 분할기일은 2016년 10월 27일 입니다. 나. 자산양수ㆍ도대금의 지급방법

당사와 양도인은 다음의 방법에 따라 매매대금을 수수할 예정입니다. (단위 : 원)

양도인	구분	지급시기	금액

이혁배	계약금	2016년 3월 22일 (完)	1,598,736,288

중도금	2016년 3월 29일 (完)	799,368,144

잔금	2016년 12월 31일 주1)	5,595,577,008

소계	7,993,681,440

이상준	계약금	2016년 3월 22일 (完)	451,837,969

잔금	2016년 3월 29일 (完)	1,054,288,595

소계	1,506,126,564

합계	9,499,808,004

주1) 지급시기는 회사와 양도인간의 협의에 따라 변경될 수 있습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행. 변경사항▶해당사항 없음.

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제55기주주총회(임시)(2016. 08. 29)	* 제1호의안 : 자본감소의 건* 제2호의안 : 감사 선임의 건* 제3호의안 : 정관일부변경의 건* 제4호의안 : 임원퇴직금 지급규정 변경의 건	- 원안대로 승인 가결	-

제54기주주총회(2016. 03. 30)	* 제1호의안 : 제54기 재무상태표, 손익계산서 및 결손금처리 계산서(안) 승인의 건* 제2호의안 : 정관 일부 변경의 건* 제3호의안 : 이사 해임의 건* 제4호의안 : 이사 선임의 건(사내이사 3인)* 제5호의안 : 이사 선임의 건(사외이사 2인)* 제6호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건* 제7호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	- 원안대로 승인 가결	-제3호의안 이사해임의 건은 주총전 최길영이사의 사임으로 자동 부결

제53기주주총회(임시)(2015. 12.14)	* 제1호의안 : 감사선임의 건	- 원안대로 승인 가결	-

제53기주주총회(2015. 03. 30)	* 제1호의안 : 제53기 재무상태표, 손익계산서 및 결손금처리 계산서(안) 승인의 건* 제2호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건* 제3호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	- 원안대로 승인 가결	-

제52기주주총회(2014. 03. 24)	* 제1호의안 : 제52기 재무상태표, 손익계산서 및 결손금처리 계산서(안) 승인의 건* 제2호의안 : 이사해임의 건* 제3호의안 : 이사 선임의 건(사내이사 2인)* 제4호의안 : 감사 선임의 건(감사 1인)* 제5호의안 : 이사 보수한도액 승인의 건* 제6호의안 : 감사 보수한도액 승인의 건	- 원안대로 승인 가결	-

3. 우발채무등 가. 중요한 소송사건 등▶해당사항 없음. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일) (단위 : 천원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	6	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

당기말 현재 당사는 금융거래 약정 및 각종 계약 등과 관련하여 백지어음 6매를 견질로 제공하고 있으며, 이로 인해 당사는 우발채무를 부담할 수 있습니다. 그러나 상기 어음 및 수표는 여러 정황을 고려할 때 결산일 이후 지급제시될 가능성은 희박할 것으로 판단됩니다.

4. 자본감소

가. 감자결정(1)당사는 2016년 7월 8일자 이사회 결의에 의하여 감자기준일을 2016년 9월 30일로 하여 보통주식 5주를 병합하여 같은액면 주식 1주로 병합하는 무상감자를 실시하는 감자결정을 하였습니다.상세내역은 다음과 같습니다.

1. 감자주식의 종류와 수	보통주식 (주)	5,114,871

기타주식 (주)	-

2. 1주당 액면가액 (원)	5,000

3. 감자전후 자본금	감자전 (원)	감자후 (원)

31,967,940,000	6,393,585,000

4. 감자전후 발행주식수	구 분	감자전 (주)	감자후 (주)

보통주식(주)	6,393,588	1,278,717

기타주식(주)	-	-

5. 감자비율	보통주식 (%)	80.0

기타주식 (%)	-

6. 감자기준일	2016년 09월 30일

7. 감자방법	보통주식 5주를 병합하여 같은 액면주식 1주로 병합

8. 감자사유	재무구조 개선

9. 감자일정	주주총회 예정일	2016년 08월 29일

명의개서정지기간	2016년 10월 01일 ~ 2016년 10월 17일

구주권제출기간	2016년 08월 30일 ~ 2016년 09월 30일

매매거래정지예정기간	2016년 09월 29일 ~ 2016년 10월 18일

신주권교부예정일	2016년 10월 18일

신주상장예정일	2016년 10월 19일

10. 채권자 이의제출기간	시작일	2016년 08월 30일

종료일	2016년 09월 30일

11. 구주권제출 및 신주권교부장소	증권예탁원 증권대행부

12. 이사회결의일(결정일)	2016년 07월 08일

- 사외이사 참석여부	참석(명)	-

불참(명)	2

- 감사(감사위원) 참석여부	불참

13. 공정거래위원회 신고대상 여부	미해당

[참고] 주요사항보고서(감자결정) (관련공시 : 2016.07.08)
1. 전문가의 확인

▶ 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

▶ 해당사항 없음.