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한화투자증권 사업보고서 (2022.12)
사 업 보 고 서

(제 62 기)

사업연도 2022.01.01 부터
2022.12.31 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023년 3월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한화투자증권주식회사
대 표 이 사 : 권희백
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 여의대로 56
(전 화)02)3772-7000
(홈페이지) https://www.hanwhawm.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 기획관리실장 (성 명) 손종민
(전 화) 02)3772-7170
3. 자본금 변동사항

당사는 최근 5사업연도 기간동안 2019년 중 보통주 42,105,264주의 제3자 배정 유상증자를 통한 자본금 변동사항이 있었습니다.［자본금 변동추이］

(단위 : 백만원, 주)

종류	구분	제62기말(2022년 말)	제61기(2021년 말)	제60기(2020년 말)	제59기(2019년 말)	제58기(2018년 말)

보통주	발행주식총수(주)	214,547,775	214,547,775	214,547,775	214,547,775	172,442,511

액면금액(원)	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금(백만원)	1,072,739	1,072,739	1,072,739	1,072,739	862,213

우선주	발행주식총수(주)	4,800,000	4,800,000	4,800,000	4,800,000	4,800,000

액면금액(원)	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금(백만원)	24,000	24,000	24,000	24,000	24,000

기타	발행주식총수(주)	-	-	-	-	-

액면금액(원)	-	-	-	-	-

자본금(백만원)	-	-	-	-	-

합계	자본금(백만원)	1,096,739	1,096,739	1,096,739	1,096,739	886,213

註) 자본금 : 납입자본금
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

사업보고서 작성기준일 현재, 정관 상 발행할 주식의 총수는 보통주와 종류주를 합하여 660,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 214,547,775주, 우선주 4,800,000주 입니다. 감자, 이익소각 등으로 감소한 주식의 수는 없으며, 유통주식수는 보통주 213,870,388주, 우선주 4,200,000주 입니다. 세부내역은 아래와 같습니다.

［주식의 총수 현황］

(기준일 : 2022.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	660,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	214,547,775	4,800,000	219,347,775	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	214,547,775	4,800,000	219,347,775	-

Ⅴ. 자기주식수	677,387	600,000	1,277,387	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	213,870,388	4,200,000	218,070,388	-

註1) 단주매매로 인한 상품분 및 영업거래로 인해 발생할 수 있는 차입주식분은 자기주식에 포함하지 않음註2) 정관상 발행할 수 있는 주식의 총수는 보통주와 우선주를 합하여 660,000,000주입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2022.12.31 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	677,387	-	-	-	677,387	-

우선주	600,000	-	-	-	600,000	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	677,387	-	-	-	677,387	-

우선주	600,000	-	-	-	600,000	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	677,387	-	-	-	677,387	-

우선주	600,000	-	-	-	600,000	-

註) 사업보고서 작성 기준일 현재 보유 자기주식에 대한 향후 처리 계획은 미정입니다.

다. 종류주식(우선주) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	1989.04.14

주당 발행가액(액면가액)	30,400	5,000

발행총액(발행주식수)	24,000,000,000	4,800,000

현재 잔액(현재 주식수)	24,000,000,000	4,800,000

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	우선주의 배당에 대하여는 비참가적, 비누적적이며 현금배당에 있어서만 보통주보다 액면금액을 기준으로 하여 연 1%를 더 배당하고 다만, 주식배당이 있을 경우에는 이를 적용하지 아니함

잔여재산분배에 관한 사항	해당사항 없음

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	없음

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	자기주식 600,000주 보유(상기 나. 자기주식 취득 및 처분현황 참조)

註) 존속기간(우선주권리의 유효기간) : 무기한
5. 정관에 관한 사항

가. 정관의 최근 개정일 (1) 정관의 최근 변경일 본 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 변경일은 지난 제61기 정기주주총회일인 2022년 3월 23일입니다.(2) 정관변경 안건이 주주총회 안건에 포함되었는지 여부제62기 정기주주총회(2023년 3월 22일 개최 예정) 안건에는 아래와 같이 ' 정관 일부 변경의 건' 이 포함되어 있습니다.

현행	개정(案)	비고

제51조 (이익배당)
① ~ ② (현행과 같음)
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.	제51조 (이익배당)
① ~ ② (현행과 같음)
③ 회사는 이사회 결의로 제1항의 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을정할 수 있으며, 기준일을 정할 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.	배당절차 개선에 따라 정관의 배당기준일 관련조문 정비

제10조의4 (신주의 배당기산일)
① 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도 말에 발행된 것으로 본다.
② 회사는 신주 발행 시 이사회 결의로 제1항을 준용하지 않는 것으로 정할 수 있다.	제10조의4 (동등배당)
회사는 배당기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계없이 모두 동등하게 배당한다.	개정 상법의 내용을 반영하고 동등배당의 취지를 명확히 하기 위한 조문 정비

제8조 (이익배당우선주식)
① ~ ② (현행과 같음)
⑥ 회사는 이익배당우선주식의 발행 시 이사회 결의로 존속기간을 정할 수 있으며, 동 기간의 만료와 동시에 보통주식으로 전환한다. 그러나 위 기간 중 소정의 배당을 완료하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장하는 것으로 이사회 결의로 정할 수 있다.
이 경우 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여 제10조의4 제1항의 규정의 준용 여부는 이익배당우선주식 발행 시 이사회 결의로 정한다.	제8조 (이익배당우선주식)
① ~ ② (현행과 같음)
⑥ 회사는 이익배당우선주식의 발행 시 이사회 결의로 존속기간을 정할 수 있으며, 동 기간의 만료와 동시에 보통주식으로 전환한다. 그러나 위 기간 중 소정의 배당을 완료하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장하는 것으로 이사회 결의로 정할 수 있다.(삭 제)	제10조의4 개정에 따른 삭제

제8조의3 (전환주식)
① ~ ⑧ (현행과 같음)
⑨ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여 제10조의4 제1항의 규정의 준용 여부는 전환주식 발행 시 이사회의 결의로 정한다.	제8조의3 (전환주식)
① ~ ⑧ (현행과 같음)
⑨ (삭 제)	제10조의4 개정에 따른 삭제

제10조의3 (주식매수선택권)
① ~ ⑦ (현행과 같음)
⑧ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의4 제1항의 규정을 준용한다.	제10조의3 (주식매수선택권)
① ~ ⑦ (현행과 같음)
⑧ (삭 제)	제10조의4 개정에 따른 삭제

제14조 (전환사채의 발행 및 배정)
① ~ ⑤ (현행과 같음)
⑥ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여 제10조의4 제1항의 규정의 준용 여부는 사채 발행 시 이사회의 결의로 정한다.	제14조 (전환사채의 발행 및 배정)
① ~ ⑤ (현행과 같음)
⑥ 주식으로 전환된 경우 회사는 전환 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.	제10조의4 개정에 따른 조문 변경

제15조 (신주인수권부 사채의 발행 및 배정)
① ~ ⑤ (현행과 같음)
⑥ 신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여 제10조의4 제1항의 규정의 준용 여부는사채 발행 시 이사회의 결의로 정한다.	제15조 (신주인수권부 사채의 발행 및 배정)
① ~ ⑤ (현행과 같음)
⑥ (삭 제)	제10조의4 개정에 따른 삭제

나. 정관 변경 이력

당사의 최근 정관 변경 이력은 아래와 같습니다.

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2022.03.23	제61기 정기주총	제29조 (이사의 수)	자본시장법 제165조의20 반영

2022.03.23	제61기 정기주총	제42조 (감사위원회의 구성)	개정상법 제542조의12 제8항 반영,제6항 신설에 따른 조문 정비

2019.03.26	제58기 정기주총	제9조 (주권의 종류)	상장회사의 경우 발행하는 모든 주식 및신주인수권증서에 표시되어야 할 권리에대한 전자등록이 사실상 의무화됨에 따라주권의 종류 삭제및 관련근거를 신설

2019.03.26	제58기 정기주총	제11조 (명의개서대리인)	주식등의 전자등록에 따른 주식사무처리변경내용 반영

2019.03.26	제58기 정기주총	제12조 (주주 등의 주소,성명,및 인감 또는 서명 등신고)	주식이 전자등록될 경우 명의개서대리인에게 주주 등의 제반정보를 신고할 필요가없으므로 관련 내용 삭제

2019.03.26	제58기 정기주총	제13조의 3(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야할 권리의 전자등록)	상장회사의 경우 발행하는 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야할 권리에 대하여사실상 전자등록이 의무화됨에 따라 관련 근거 신설

2019.03.26	제58기 정기주총	제16조(사채발행에 관한 준용규정)	제12조 삭제에 따른 문구정비

2019.03.26	제58기 정기주총	제43조 (감사위원회의 직무)	개정 외부감사법 제10조에 따라 외부감사인선정권한의 변경 내용을 반영

2019.03.26	제58기 정기주총	제44조 (외부감사인의 선임)	개정 외부감사법 제10조에 따라 외부감사인선정권한의 변경 내용을 반영하고 관련 법령의 개정에 다라 정관을 수시로 개정할 필요가없도록 조문 정리

2019.03.26	제58기 정기주총	부칙	전자증권법 시행일이 2019년 9월로 예정됨에따라 관련 정관규정의 시행시기를 별도로규정하는 단서 신설
1. 사업의 개요

가. 지배회사의 사업의 개요 지배회사인 한화투자증권은 투자매매업, 투자중개업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업 및 겸영업무와 부수업무를 영위하고 있으며, 2022년 12월말 현재 총 임직원 수는 1,193명이며, 43개 지점, 2개의 해외 현지법인을 운영하고 있습니다. 당사는 금융투자업의 주된 사업영역인 주식/채권 등의 유가증권 중개, 펀드/신탁/랩 등 각종 금융상품의 개발 및 판매, 고객 포트폴리오 설계 등의 자산관리업무(WM 및 Wholesale)와 자기자본 투자, 고객상품 운용과 같은 트레이딩업무(Trading), 유가증권 인수주선, M, PF 등의 투자은행업무(IB) 등을 아래의 영업부문에서 영위하고 있습니다.

사 업 부 문

WM본부	43개 지점 등

Wholesale본부	Equity사업부, 법인금융사업부

Trading본부	Multi-Strategy운용사업부, FICC사업부, 투자상품사업부, Market-Making팀, 신사업추진팀, 파생운용팀

IB본부	Project금융사업부, 기업금융사업부, 신기술금융사업부, 부동산금융사업부, 글로벌ESG사업부, 전략투자팀, IB기획팀

註) 2022.12.31 기준

한화투자증권의 2022 회계연도(제62기)말 연결기준 총자산은 12조 1,112억원, 자기자본 1조 5,556억원이며 당기순손익은 -549억원(별도기준 당기순손익 -235억원)입니다. 한화투자증권의 2022 회계연도말 별도기준 사업부문별 수익비중(순영업수익)은 WM45%, Wholesale 12%, Trading -3%, IB 39%, 기타 6% 이며, 상세한 내용은 동 사업보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용 - 2. 영업의 현황' 부분을 참고하시기 바랍니다. 나. 연결종속회사의 사업의 개요 2022년 12월말 기준 당사의 연결종속회사가 영위하고 있는 사업의 개요는 당사가 투자목적으로 보유중인 투자신탁(조합) 및 당사가 신용보강을 제공하고 있는 대출채권(수익증권) 유동화 목적의 SPC, 베트남 소재 온라인 증권사로 WTS/MTS 플랫폼을 통한 브로커리지/신용공여 서비스가 주력사업인 Pinetree Securities Corporation, 싱가포르에서 향후 당사의 글로벌 사업의 Solution Provider로써 Headquarter 역할을 수행할 Pinetree Securities Pte. Ltd 등 입니다. 한편, 2022년 12월말 기준 주요 연결종속회사는 Pinetree Securities Corporation(베트남 현지법인)과 유동화 목적의 SPC 3개사(퍼플팁제일차, 인베스트어지제일차, 에이치에스에프제이십육차) 입니다.■ Pinetree Securities Corporation(베트남현지법인)베트남 하노이에 소재한 Pinetree Securities Corporation은 2003년 2월에 설립되었고당사가 2019년 4월에 인수후, 증자를 통하여 2022년 12월말 기준 자기자본(자본총계)은 약 793억원, 당사 지분율은 99.99% 입니다.베트남 현지법인은 소형 온라인증권사로 WTS/MTS 플랫폼을 통한 브로커리지/신용공여 서비스가 주력사업으로 '21년 1분기부터 흑자전환에 성공하였으며, '21년 연간 세전이익 13억원에 이어 '22년 연간 세전이익 9억원으로 안정적인 흑자기반을 구축하였습니다.
2. 영업의 현황

가. 영업의 개황 당사의 제62기말 연결기준 총자산은 12조 1,112억원으로 전기말(제61기말, 2021년 12월말) 대비 2.7% 증가하였으며 자본총계는 1조 5,556억원으로 전기말 대비 16.8% 감소하였습니다.당기말 누적 영업수익은 전년 대비 2,028억원이 증가한 2조 1,143억원을 시현하였으며, 영업이익은 전년 대비 1,744억원이 감소한 344억원, 세전손익은 전년 대비 2,582억원이 감소한 -654억원, 당기순손익은 전년 대비 1,990억원이 감소한 -549억원으로적자 전환되었습니다.(별도 기준 영업이익 539억원, 세전손익 -230억원, 당기순손익 -235억원)

(단위 : 백만원)

구 분	제62기말	제61기말	제60기말

자산총계	12,111,250	11,791,027	11,859,021

부채총계	10,555,667	9,920,841	10,606,836

자본총계	1,555,582	1,870,186	1,252,185

영업수익	2,114,260	1,911,456	2,752,629

영업손익	34,407	208,813	99,981

세전손익	-65,439	192,724	94,356

당기순손익	-54,867	144,127	67,146

총포괄손익	-271,281	617,372	96,538

註) K-IFRS 연결기준, 해당기간 누적

영업수익의 항목별 구성은, 수수료수익 2,358억원(11%), 유가증권 평가 및 처분이익 3,302억원(16%), 파생상품평가 및 거래이익 10,397억원(49%), 이자수익 2,775억원(13%), 기타 2,311억원(11%) 입니다.

(단위 : 백만원)

구 분	제62기말	제61기말	제60기말

수수료수익	235,762	316,744	262,147

유가증권평가및처분이익	330,160	373,290	434,757

파생상품평가및거래이익	1,039,715	897,200	1,739,110

이자수익	277,493	184,375	185,714

대출채권평가및처분이익	532	596	28

외환거래이익	155,489	83,493	82,245

기타수익	75,109	55,759	48,628

註) K-IFRS 연결기준, 해당기간 누적

당기 및 전기 중 각 사업부문별 손익은 아래와 같습니다.

(단위 : 백만원)