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한화투자증권 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 56 기 3분기)

사업연도 2016.01.01 부터
2016.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한화투자증권 주식회사
대 표 이 사 : 여승주
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 여의대로 56
(전 화) 02)3772-7000
(홈페이지) http://www.hanwhawm.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 기획관리실장 (성 명) 이재만
(전 화) 02-3772-7170
3. 자본금 변동사항

당사의 최근 5년간 자본금 변동현황은 아래와 같습니다.

가. 증자현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016.09.27	유상증자(주주배정)	보통주	89,086,860	5,000	2,245	-

주1) 주식발행일자는 주금납입일 익일이며, 신주의 상장일은 2016년 10월 7일 임주2) 유상증자 관련 사항 1) 이사회 결의일 : 2016.07.20 2) 신주배정기준일 : 2016.08.09 3) 청약일 - 우리사주조합 : 2016.09.19 (1일) - 구주주 : 2016.09.19 ~ 2016.09.20 (2일) - 실권주 일반공모 : 2016.09.22 ~ 2016.09.23 (2일) 4) 납입일 : 2016.09.26 5) 신주상장일 : 2016.10.07

나. 전환사채 등 발행현황당사는 전환사채, 신주인수권부사채, 전환형 조건부 자본증권 등 향후 자본금을 증가시킬 수 있는 미상환 증권이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황 분기보고서 작성 기준일 현재, 정관 상 발행할 주식의 총수는 보통주와 종류주를 합하여 660,000,000주이며, 분기보고서 제출일 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주172,442,511주, 우선주 4,800,000주 입니다. 감자, 이익소각 등으로 감소한 주식의 수는 없으며, 분기보고서 제출일 현재 유통주식수는 보통주 171,743,931주, 우선주 4,200,000주 입니다. 세부내역은 아래와 같습니다.

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	660,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	172,442,511	4,800,000	177,242,511	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	172,442,511	4,800,000	177,242,511	-

Ⅴ. 자기주식수	698,580	600,000	1,298,580	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	171,743,931	4,200,000	175,943,931	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 분기보고서 작성 대상 기간 중 취득한 자기주식은 없으며, 2016년 2월 5일에 성과보상 이연대상 임직원들에게 207,979주를 지급하였습니다. 한편, 처분 후 분기보고서 작성 기준일 현재 자기주식은 보통주 698,580주, 우선주 600,000주 이며, 유통주식수는 보통주 171,743,931주, 우선주 4,200,000주 입니다. - 관련공시 : 1) 주요사항보고서_자기주식처분결정(2016.02.04) 2) 자기주식처분결과보고서(2016.02.05)

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	906,559	-	207,979	-	698,580	-

우선주	600,000	-	-	-	600,000	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	906,559	-	207,979	-	698,580	-

우선주	600,000	-	-	-	600,000	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	906,559	-	207,979	-	698,580	-

우선주	600,000	-	-	-	600,000	-

주) 분기보고서 작성 기준일 현재 보유 자기주식에 대한 향후 처리 계획은 미정입니다.

다. 우선주 발행현황종류주식(명칭) 발행현황

(단위 : 원)

발행일자	1989.04.14

주당 발행가액(액면가액)	30,400	5,000

발행총액(발행주식수)	24,000,000,000	4,800,000

현재 잔액(현재 주식수)	24,000,000,000	4,800,000

주식의내용	이익배당에 관한 사항	우선주의 배당에 대하여는 비참가적, 비누적적이며 현금배당에 있어서만 보통주보다 액면금액을 기준으로 하여 연 1%를 더 배당하고 다만, 주식배당이 있을 경우에는 이를 적용하지 아니함

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항	자기주식 600,000주 보유(자기주식 취득 및 처분현황 참조)
5. 의결권 현황

분기보고서 작성 기준일 현재 당사가 발행한 보통주식수는 172,442,511주이며, 이는 정관상 발행할 주식 총수의 약 26%에 해당됩니다. 보통주 외 4,800,000주의 우선주를 발행하였으며, 의결권 행사 가능 주수는 보통주 중 자기주식 698,580주를 제외한 171,743,931주 및 제55기 배당미실시에 의해 의결권이 부활한 우선주 중 자기주식 600,000주를 제외한 4,200,000주입니다. 상세내역은 아래와 같습니다.

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	172,442,511	-

우선주	4,800,000	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	698,580	자기주식

우선주	4,800,000	자기주식 600,000주

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	4,200,000	우선주 4,800,000주 중자기주식 600,000주 제외

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	171,743,931	-

우선주	4,200,000	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 중요한 배당정책, 제한사항 등 - 배당에 관한 정관 규정

규 정	내 용

제8조(우선주식)	① 회사가 발행할 우선주식은 의결권이 없는 것으로 하며, 그 발행주식의 수는 일억삼천만주로 한다.
② 우선주식에 대하여는 액면금액을 기준으로 하여 연1%이상 12%이내에서 발행 시에 이사회가 우선배당율을 정한다.
③ 보통주식의 배당률이 우선주식의 배당율을 초과할 경우에는 그 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 참가시켜 배당한다.
④ 우선주식에 대하여 어느 사업연도에 있어서 소정의 배당을 하지 못할 경우에는 누적된 미배당분을 다음 사업연도의 배당시에 우선하여 배당한다.
⑤ 회사가 유상증자 및 주식배당 또는 무상증자를 실시하는 경우 우선주식에 대한 신주의 배정은 유상증자 및 주식배당의 경우에는 보통주식으로, 무상증자의 경우에는 그와 같은 종류의 주식으로 한다.
⑥ 우선주식의 존속기간은 발행일부터 최소 3년 이상 최장 10년 이내의 범위 내에서 이사회가 정하고, 이 기간의 만료와 동시에 보통주식으로 전환한다. 그러나 위 기간 중 소정의 배당을 완료하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다. 이 경우 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의4의 규정을 준용한다.

제10조의4(신주의 배당기산일)	회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행할 때가 속하는 영업연도의 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 본다.

제51조(이익배당)	① 이익의 배당금은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행할 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제52조 (배당금지급청구권의 소멸시효)	①배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.②전항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.

부 칙2. (우선주식에대한 경과조치)	회사가 개정상법시행일(1996년 10월 1일)이전에 발행한 우선주식(보통주식배당률+1% 추가현금배당 우선주식)에 대하여 무상증자에 의하여 우선주식을 발행하는 경우에는 제8조의 규정에 의한 새로운 우선주식을 배정한다

※당사는 관계법령을 준수하고 당해연도의 실적과 향후 투자계획 및 재무구조 건실화등을 종합적으로 고려하여 배당계획을 수립, 결정하고 있습니다

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제55기	제54기	제53기

주당액면가액 (원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	-12,241	9,496	-65,555

주당순이익 (원)	-143	112	-792

현금배당금총액 (백만원)	-	6,013	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	63	-

현금배당수익률 (%)	보통주	-	1.9	-

우선주	-	5.1	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	70	-

우선주	-	120	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주1) 당기순이익(지배기업소유주지분순이익), 주당순이익(보통주 기본 및 희석 주당손익) : K-IFRS 연결기준주2) 제53기의 주당순이익은 계속영업과 중단영업을 포함하여 산출된 금액입니다.주3) 제54기의 별도재무제표 기준 당기순이익은 18,286백만 원, 배당성향은 32.9%입니다.주4) 구형우선주 기본 및 희석 주당손익 : 제55기 (141)원, 제54기 162원, 제53기(792)원

다. 이익참가부사채에 관한 사항 - 해당사항 없습니다.