한화투자증권 분기보고서 (2023.03)
5. 정관에 관한 사항

가. 정관의 최근 개정일 (1) 정관의 최근 변경일 당사 정관의 최근 변경일은 지난 제62기 정기주주총회일인 2023년 3월 22일입니다.(2) 정관변경 안건이 주주총회 안건에 포함되었는지 여부제62기 정기주주총회(2023년 3월 22일 개최) 안건에는 아래와 같이 ' 정관 일부 변경의 건' 이 포함되었습니다.

현행	개정(案)	비고

제51조 (이익배당)
① ~ ② (현행과 같음)
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.	제51조 (이익배당)
① ~ ② (현행과 같음)
③ 회사는 이사회 결의로 제1항의 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을정할 수 있으며, 기준일을 정할 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.	배당절차 개선에 따라 정관의 배당기준일 관련조문 정비

제10조의4 (신주의 배당기산일)
① 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업연도의 직전영업연도 말에 발행된 것으로 본다.
② 회사는 신주 발행 시 이사회 결의로 제1항을 준용하지 않는 것으로 정할 수 있다.	제10조의4 (동등배당)
회사는 배당기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계없이 모두 동등하게 배당한다.	개정 상법의 내용을 반영하고 동등배당의 취지를 명확히 하기 위한 조문 정비

제8조 (이익배당우선주식)
① ~ ② (현행과 같음)
⑥ 회사는 이익배당우선주식의 발행 시 이사회 결의로 존속기간을 정할 수 있으며, 동 기간의 만료와 동시에 보통주식으로 전환한다. 그러나 위 기간 중 소정의 배당을 완료하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장하는 것으로 이사회 결의로 정할 수 있다.
이 경우 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여 제10조의4 제1항의 규정의 준용 여부는 이익배당우선주식 발행 시 이사회 결의로 정한다.	제8조 (이익배당우선주식)
① ~ ② (현행과 같음)
⑥ 회사는 이익배당우선주식의 발행 시 이사회 결의로 존속기간을 정할 수 있으며, 동 기간의 만료와 동시에 보통주식으로 전환한다. 그러나 위 기간 중 소정의 배당을 완료하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장하는 것으로 이사회 결의로 정할 수 있다.(삭 제)	제10조의4 개정에 따른 삭제

제8조의3 (전환주식)
① ~ ⑧ (현행과 같음)
⑨ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여 제10조의4 제1항의 규정의 준용 여부는 전환주식 발행 시 이사회의 결의로 정한다.	제8조의3 (전환주식)
① ~ ⑧ (현행과 같음)
⑨ (삭 제)	제10조의4 개정에 따른 삭제

제10조의3 (주식매수선택권)
① ~ ⑦ (현행과 같음)
⑧ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제10조의4 제1항의 규정을 준용한다.	제10조의3 (주식매수선택권)
① ~ ⑦ (현행과 같음)
⑧ (삭 제)	제10조의4 개정에 따른 삭제

제14조 (전환사채의 발행 및 배정)
① ~ ⑤ (현행과 같음)
⑥ 전환으로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당과 전환사채에 대한 이자의 지급에 관하여 제10조의4 제1항의 규정의 준용 여부는 사채 발행 시 이사회의 결의로 정한다.	제14조 (전환사채의 발행 및 배정)
① ~ ⑤ (현행과 같음)
⑥ 주식으로 전환된 경우 회사는 전환 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.	제10조의4 개정에 따른 조문 변경

제15조 (신주인수권부 사채의 발행 및 배정)
① ~ ⑤ (현행과 같음)
⑥ 신주인수권의 행사로 인하여 발행하는 주식에 대한 이익의 배당에 관하여 제10조의4 제1항의 규정의 준용 여부는사채 발행 시 이사회의 결의로 정한다.	제15조 (신주인수권부 사채의 발행 및 배정)
① ~ ⑤ (현행과 같음)
⑥ (삭 제)	제10조의4 개정에 따른 삭제

나. 정관 변경 이력 당사의 최근 정관 변경 이력은 아래와 같습니다.

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2023.03.22	제62기 정기주총	제51조 (이익배당)	배당절차 개선에 따라 정관의 배당기준일 관련조문 정비

2023.03.22	제62기 정기주총	제10조의4 (동등배당)	개정 상법의 내용을 반영하고 동등배당의 취지를 명확히 하기 위한 조문 정비

2023.03.22	제62기 정기주총	제8조 (이익배당우선주식)	제10조의4 개정에 따른 삭제

2023.03.22	제62기 정기주총	제8조의3 (전환주식)	제10조의4 개정에 따른 삭제

2023.03.22	제62기 정기주총	제10조의3 (주식매수선택권)	제10조의4 개정에 따른 삭제

2023.03.22	제62기 정기주총	제14조 (전환사채의 발행 및 배정)	제10조의4 개정에 따른 조문 변경

2023.03.22	제62기 정기주총	제15조 (신주인수권부 사채의발행 및 배정)	제10조의4 개정에 따른 삭제

2022.03.23	제61기 정기주총	제29조 (이사의 수)	자본시장법 제165조의20 반영

2022.03.23	제61기 정기주총	제42조 (감사위원회의 구성)	개정상법 제542조의12 제8항 반영,제6항 신설에 따른 조문 정비

2019.03.26	제58기 정기주총	제9조 (주권의 종류)	상장회사의 경우 발행하는 모든 주식 및신주인수권증서에 표시되어야 할 권리에대한 전자등록이 사실상 의무화됨에 따라주권의 종류 삭제및 관련근거를 신설

2019.03.26	제58기 정기주총	제11조 (명의개서대리인)	주식등의 전자등록에 따른 주식사무처리변경내용 반영

2019.03.26	제58기 정기주총	제12조 (주주 등의 주소,성명,및 인감 또는 서명 등신고)	주식이 전자등록될 경우 명의개서대리인에게 주주 등의 제반정보를 신고할 필요가없으므로 관련 내용 삭제

2019.03.26	제58기 정기주총	제13조의 3(사채 및 신주 인수권증권에 표시되어야할 권리의 전자등록)	상장회사의 경우 발행하는 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야할 권리에 대하여사실상 전자등록이 의무화됨에 따라 관련 근거 신설

2019.03.26	제58기 정기주총	제16조(사채발행에 관한 준용규정)	제12조 삭제에 따른 문구정비

2019.03.26	제58기 정기주총	제43조 (감사위원회의 직무)	개정 외부감사법 제10조에 따라 외부감사인선정권한의 변경 내용을 반영

2019.03.26	제58기 정기주총	제44조 (외부감사인의 선임)	개정 외부감사법 제10조에 따라 외부감사인선정권한의 변경 내용을 반영하고 관련 법령의 개정에 다라 정관을 수시로 개정할 필요가없도록 조문 정리

2019.03.26	제58기 정기주총	부칙	전자증권법 시행일이 2019년 9월로 예정됨에따라 관련 정관규정의 시행시기를 별도로규정하는 단서 신설