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한화투자증권 분기보고서 (2021.09)
분 기 보 고 서

(제 61 기 3분기)

사업연도 2021.01.01 부터
2021.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 11월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한화투자증권주식회사
대 표 이 사 : 권희백
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 여의대로 56
(전 화)02)3772-7000
(홈페이지) http://www.hanwhawm.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 기획관리실장 (성 명) 이재만
(전 화) 02)3772-7170
3. 자본금 변동사항

당사는 최근 5사업연도 기간동안 2019년 중 보통주 42,105,264주의 제3자 배정 유상증자를 통한 자본금 변동사항이 있었습니다.［자본금 변동추이］

(단위 : 백만원, 주)

종류	구분	61기 3분기(2021년 9월말)	60기(2020년말)	59기(2019년말)	58기(2018년말)	57기(2017년말)

보통주	발행주식총수	214,547,775	214,547,775	214,547,775	172,442,511	172,442,511

액면금액(원)	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	1,072,739	1,072,739	1,072,739	862,213	862,213

우선주	발행주식총수	4,800,000	4,800,000	4,800,000	4,800,000	4,800,000

액면금액(원)	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	24,000	24,000	24,000	24,000	24,000

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액(원)	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	1,096,739	1,096,739	1,096,739	886,213	886,213

註) 자본금 : 납입자본금
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 분기보고서 작성기준일 현재, 정관 상 발행할 주식의 총수는 보통주와 종류주를 합하여 660,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 214,547,775주, 우선주 4,800,000주 입니다. 감자, 이익소각 등으로 감소한 주식의 수는 없으며, 유통주식수는 보통주 213,870,388주, 우선주 4,200,000주 입니다. 세부내역은 아래와 같습니다.

［주식의 총수 현황］

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	660,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	214,547,775	4,800,000	219,347,775	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	214,547,775	4,800,000	219,347,775	-

Ⅴ. 자기주식수	677,387	600,000	1,277,387	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	213,870,388	4,200,000	218,070,388	-

註) 단주매매로 인한 상품분 및 영업거래로 인해 발생할 수 있는 차입주식분은 자기주식에 포함하지 않음

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021.09.30 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	677,387	-	-	-	677,387	-

우선주	600,000	-	-	-	600,000	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	677,387	-	-	-	677,387	-

우선주	600,000	-	-	-	600,000	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	677,387	-	-	-	677,387	-

우선주	600,000	-	-	-	600,000	-

註 ) 분기보고서 작성 기준일 현재 보유 자기주식에 대한 향후 처리 계획은 미정입니다

다. 종류주식(우선주) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	1989.04.14

주당 발행가액(액면가액)	30,400	5,000

발행총액(발행주식수)	24,000,000,000	4,800,000

현재 잔액(현재 주식수)	24,000,000,000	4,800,000

주식의내용	이익배당에 관한 사항	우선주의 배당에 대하여는 비참가적, 비누적적이며 현금배당에 있어서만 보통주보다 액면금액을 기준으로 하여 연 1%를 더 배당하고 다만, 주식배당이 있을 경우에는 이를 적용하지 아니함

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	자기주식 600,000주 보유(자기주식 취득 및 처분현황 참조)
5. 정관에 관한 사항

당사의 최근 정관 개정일은 제58기 정기주주총회일인 2019년 3월 26일입니다전기 중 정관변경은 없었으며 정기주주총회(제60기, 2021.3.24)에 정관 변경 안건은 없었습니다. 당사의 최근 정관 개정 내용은 아래와 같습니다.

［정관 변경 이력］

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019.03.26	제58기 정기주총	제9조 (주권의 종류)	상장회사의 경우 발행하는 모든 주식 및신주인수권증서에 표시되어야 할 권리에대한 전자등록이 사실상 의무화됨에 따라주권의 종류 삭제및 관련근거를 신설

2019.03.26	제58기 정기주총	제11조 (명의개서대리인)	주식등의 전자등록에 따른 주식사무처리변경내용 반영

2019.03.26	제58기 정기주총	제12조 (주주 등의 주소,성명,및 인감 또는 서명 등 신고)	주식이 전자등록될 경우 명의개서대리인에게 주주 등의 제반정보를 신고할 필요가 없으므로 관련 내용 삭제

2019.03.26	제58기 정기주총	제13조의 3(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야할 권리의 전자등록)	상장회사의 경우 발행하는 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야할 권리에 대하여사실상 전자등록이 의무화됨에 따라 관련 근거 신설

2019.03.26	제58기 정기주총	제16조(사채발행에 관한 준용규정)	제12조 삭제에 따른 문구정비

2019.03.26	제58기 정기주총	제43조 (감사위원회의 직무)	개정 외부감사법 제10조에 따라 외부감사인선정권한의 변경 내용을 반영

2019.03.26	제58기 정기주총	제44조 (외부감사인의 선임)	개정 외부감사법 제10조에 따라 외부감사인선정권한의 변경 내용을 반영하고 관련 법령의 개정에 다라 정관을 수시로 개정할필요가 없도록 조문 정리

2019.03.26	제58기 정기주총	부칙	전자증권법 시행일이 2019년 9월로 예정됨에 따라 관련 정관규정의 시행시기를 별도로규정하는 단서 신설
1. 사업의 개요

가. 지배회사의 사업의 개요 당사는 금융투자업의 주된 사업영역인 주식/채권 등의 유가증권 중개, 펀드/신탁/랩 등 각종 금융상품의 개발 및 판매, 고객 포트폴리오 설계 등의 자산관리업무(WM 및 Wholesale)와 자기자본 투자, 고객상품 운용과 같은 트레이딩업무(Trading), 유가증권 인수주선, M, PF 등의 투자은행업무(IB) 등을 아래의 영업부문에서 영위하고 있습니다.

사 업 부 문

WM본부	46개 지점 등

Wholesale본부	Equity사업부, 법인금융사업부

Trading본부	Multi-Strategy운용팀, Trading기획팀, FICC사업부, 투자공학사업부, 투자상품사업부, Market-Making팀

IB본부	Project금융사업부, 기업금융사업부, 신기술금융사업부, 전략투자팀, 투자금융사업부

나. 연결종속회사의 사업의 개요

2021년 9월 말 기준 당사의 연결종속회사가 영위하고 있는 사업의 개요는 당사가 투자목적으로 보유중인 투자신탁(조합) 및 당사가 신용보강을 제공하고 있는 대출채권(수익증권) 유동화 목적의 SPC , 금융투자업계 최초의 빅데이터 분석 전문회사로서빅데이터 분석 컨설팅, 빅데이터 분석 및 활용을 통한 비대면 채널 고도화 등을 주된 영업 으로 하는 데이터애널리틱스랩, 베트남 소재 온라인 증권사로 WTS/MTS 플랫폼을 통한 브로커리지/신용공여 서비스가 주력사업 인 Pinetree Securities Corp oration ,싱가포르에서 향후 당사의 글로벌 사업의 Solution Provider로써 Headquarter 역할을수행 할 Pinetree Securities Pte. Ltd 등 입니다. 한편, 분기말 기준 유동화 목적의 SPC 2개사 외에 주요 연결종속회사는 없습니다.
2. 영업의 현황

가. 영업의 개황 당사의 제61기 3분기말 연결기준 총자산은 11조 4,199억원으로 전기말(제60기말, 2020년 12월말) 대비 3.7% 감소하였으며 자본총계는 1조 5,920억원으로 전기말 대비 27.1% 증가하였습니다.3분기 누적 영업수익은 1조 5,891억원(전년 동분기 대비 5,198억원 감소)을 시현하였으며, 영업이익 1,382억원(전년 동분기 대비 831억원 증가), 세전이익 1,367억원(전년동분기 대비 798억원 증가), 세후순이 익 1,046억원(전년 동분기 대비 634억원 증가)을 시현하였습니다.

(단위 : 백만원)

구 분	제61기 3분기말	제60기 3분기말	제60기말

자산총계	11,419,851	10,855,484	11,859,021

부채총계	9,827,895	9,639,257	10,606,836

자본총계	1,591,956	1,216,227	1,252,185

영업수익	1,589,081	2,108,895	2,752,629

영업손익	138,184	55,124	99,981

세전손익	136,715	56,939	94,356

분(당)기순이익	104,581	41,172	67,146

총포괄손익	339,170	60,579	96,538

註) K-IFRS 연결기준, 해당기간 누적

영업수익의 항목별 구성은, 수수료수익 2,400억원(15%), 유가증권 평가 및 처분이익 2,842억원(18%), 파생상품평가 및 거래이익 8,078억원(51%), 이자수익 1,365억원(9%), 기타 1,206억원(8%) 입니다.

(단위 : 백만원)

구 분	제61기 3분기말	제60기 3분기말	제60기말

수수료수익	240,004	194,079	262,147

유가증권평가및처분이익	284,218	377,263	434,757

파생상품평가및거래이익	807,827	1,317,254	1,739,110

이자수익	136,478	140,598	185,714

대출채권평가및처분이익	400	15	28

외환거래이익	73,721	45,049	82,245

기타수익	46,433	34,637	48,628

註) K-IFRS 연결기준, 해당기간 누적

당분기 및 전분기 중 주요 연결대상 사업부문 및 부문별 손익은 아래와 같습니다.

3분기> (단위 : 백만원)

구 분	증권업	기 타	연결조정전	연결조정	공시재무제표

영업수익	1,549,780	46,569	1,596,349	-7,269	1,589,081

영업비용	1,410,603	53,098	1,463,700	-12,804	1,450,896

영업이익	139,178	-6,529	132,649	5,535	138,184

분기순이익	105,346	82	105,429	-847	104,581

註) K-IFRS 연결기준(누적)

3분기> (단위 : 백만원)

구 분	증권업	기 타	연결조정전	연결조정	공시재무제표

영업수익	2,081,103	46,022	2,127,125	-18,230	2,108,895

영업비용	2,024,279	43,170	2,067,449	-13,678	2,053,771

영업이익	56,824	2,852	59,676	-4,551	55,124

분기순이익	41,394	3,244	44,638	-3,466	41,172

註) K-IFRS 연결기준(누적)

당분기말 및 전기말 현재, 연결회사의 사업부문별 총 자 산 및 총부채는 아래와 같습니다.

3분기말> (단위 : 백만원)

구 분	증권업	기 타	연결조정전	연결조정	공시재무제표

총자산	10,855,869	800,585	11,656,454	-236,603	11,419,851

총부채	9,209,245	764,903	9,974,148	-146,253	9,827,895

註) K-IFRS 연결기준(단위 : 백만원)
3. 파생상품거래 현황

가. 파생상품 거래현황(단위 : 백만원)

구 분	이 자 율	통 화	주 식	귀 금 속	기 타	계

거래목적	위험회피	-	-	-	-	-	-

매매목적	13,942,407	33,016,167	109,960,976	-	20,000	156,939,550

거래장소	장내거래	12,395,439	3,088,050	102,421,006	-	-	117,904,495

장외거래	1,546,968	29,928,117	7,539,970	-	20,000	39,035,055

거래형태	선 도	800,000	20,481,008	-	-	-	21,281,008

선 물	12,395,439	3,088,050	102,421,006	-	-	117,904,494

스 왑	604,000	840,621	648,703	-	20,000	2,113,325

옵 션	142,968	8,606,488	6,891,267	-	-	15,640,723

註) 제61기 3분기말 별도기준

나. 신용파생상품 거래현황 (1) 거래현황

(단위 : 백만원)

구 분	신 용 매 도	신 용 매 입

해외물	국내물	계	해외물	국내물	계

Credit Default Swap	402,740	312,000	714,740	153,911	522,480	676,391

Credit Option	-	-	-	-	-	-

Total Return Swap	-	-	-	-	-	-

Credit Linked Note	-	-	-	-	-	-

계	402,740	312,000	714,740	153,911	522,480	676,391

註) 제61기 3분기말 별도기준(2) 신용파생상품 상세명세

(단위 : 백만원)

상품종류	보장매도자	보장매수자	취득일	만기일	액면금액	기초자산(준거자산)

CDS	한화투자증권	NH투자증권	2017-01-11	2022-06-20	50,000	현대차

CDS	한화투자증권	KB증권	2017-01-11	2022-06-20	50,000	현대차

CDS	한화투자증권	하나금융투자	2017-03-31	2022-06-20	100,000	대한민국

CDS	한화투자증권	신한금융투자	2017-09-29	2022-12-20	118,490	대한민국

CDS	한화투자증권	NH투자증권	2018-05-08	2023-06-20	118,490	중국

CDS	한화투자증권	KB증권	2019-01-22	2026-06-20	100,000	중국

CDS	한화투자증권	코메르츠은행	2019-08-12	2024-06-20	11,849	현대캐피탈

CDS	한화투자증권	코메르츠은행	2019-09-24	2024-06-20	3,555	현대캐피탈

CDS	한화투자증권	코메르츠은행	2019-11-13	2024-06-20	7,109	현대캐피탈

CDS	한화투자증권	코메르츠은행	2019-10-30	2022-03-20	36,606	BMW

CDS	한화투자증권	코메르츠은행	2021-05-10	2024-05-24	35,547	Indonesia Eximbank

CDS	한화투자증권	코메르츠은행	2021-03-02	2023-04-30	59,245	Qatar National Bank

CDS	한화투자증권	크레딧 스위스은행	2021-08-25	2028-12-20	11,849	iTraxx 및 CDX 지수 및 그를 구성하는 개별준거기업

CDS	한화투자증권	하나금융투자	2021-09-15	2025-07-31	12,000	현대차

CDS	씨트러스제이차 주식회사	한화투자증권	2017-01-12	2022-06-20	100,000	현대차

CDS	비케이드림제사차 주식회사	한화투자증권	2017-03-31	2022-06-20	100,000	대한민국

CDS	해피메이커제일차(주)	한화투자증권	2017-09-29	2022-12-20	114,570	대한민국

CDS	센터트와이스제일차(주)	한화투자증권	2018-05-08	2023-06-20	107,910	중국

CDS	코너스톤제십삼차	한화투자증권	2019-01-22	2026-06-20	100,000	중국

CDS	코메르츠은행	한화투자증권	2019-08-12	2024-06-20	11,849	현대차

CDS	코메르츠은행	한화투자증권	2019-09-24	2024-06-20	3,555	현대차

CDS	코메르츠은행	한화투자증권	2019-11-13	2024-06-20	7,109	현대차

CDS	코메르츠은행	한화투자증권	2019-10-30	2022-03-20	36,606	BMW

CDS	코메르츠은행	한화투자증권	2021-05-10	2024-05-24	35,547	Indonesia Government

CDS	코메르츠은행	한화투자증권	2021-03-02	2023-04-30	59,245	Qatar Government

註) 제61기 3분기말 별도기준
4. 영업설비

[지배회사에관한사항］가. 지점 등 설치현황

당사는 2021년 9월말 현재, 46개 지점을 운용하고 있으며, 지역별 상세현황은 다음과같습니다.

지역	지 점	영업소	사무소	합 계

특별시	서울	14	0	0	14

광역시	인천	1	0	0	1

대전	1	0	0	1

광주	1	0	0	1

대구	2	0	0	2

부산	2	0	0	2

울산	3	0	0	3

도	경기	8	0	0	8

강원	0	0	0	0

충북	1	0	0	1

충남	3	0	0	3

전북	2	0	0	2

전남	1	0	0	1

경북	4	0	0	4

경남	2	0	0	2

제주	1	0	0	1

해외	해외지역	0	0	0	0

합 계	46	0	0	46

나. 영업용 부동산 현황(단위 : 백만원)

계정명	항목	주 소	취득일	장부가액

토지(유형자산)	사옥	-	-	-

건물(유형자산)	사옥	-	-	-

합 계	-

註1) 2021.9.30 별도 기준註2) FY16(2016.1.1~2016.3.31) 기간 중, 당사는 여의도 본사사옥 매각을 위한 이사회 결의를 하였으며, 보다 자세한 내용은 2016.5.9의 공시를 참고하시기 바랍니다.

다. 자동화기기 설치 현황(단위 : 대)

구 분	제61기 3분기말(2021.9.30)	제60기말(2020.12.31)	제59기말(2019.12.31)

CD/ATM	-	-	-

기타	-	-	-

합 계	-	-	-

라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충계획 현재 지점 신설 및 중요시설 확충과 관련하여 구체적인 장소/일자 등이 정해진 사항은 없습니다 [종속회사에 관한 사항］

■ Zharyk Zhol Company 2007. LLP

(단위: 백만원)

구 분	토지(장부가)	건물(장부가)	합 계

토지 등	84	-	84

합 계	84	-	84

註) 2021.9.30 기준