한화투자증권 사업보고서 (2025.12)
5. 정관에 관한 사항

가. 정관의 최근 개정일 (1) 정관의 최근 변경일 당사 정관의 최근 변경일은 지난 제 64기 정기주주총회일인 2025년 3월 19일입니다.(2) 정관변경 안건이 주주총회 안건에 포함되었는지 여부 제 65기 정기주주총회(2026년 3월 18일 개최 예정) 안건에는 아래와 같이 '정관 일부변경의 건'이 포함되어 있습니다.

변경 전	변경 후	변경의 목적

제20조 (소집지)
주주총회는 본점 소재지에서 개최하되 필요에 따라 이의 인접지역에서도 개최할 수 있다.
(신 설)	제20조 (소집지)
① 주주총회는 본점 소재지에서 개최하되 필요에 따라 이의 인접지역에서도 개최할 수 있다.
② 회사는 상법 제542조의14 제1항에 따라 주주의 일부가 소집지에 직접 출석하지 아니하고 원격지에서 전자적 방법에 의하여 결의에 참가할 수 있는 방식의 총회를 개최한다.	전자주주총회 제도 도입에 따른 근거 규정 마련

제26조 (의결권의 대리행사)
① 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사할 수 있다. 다만 대리인은 주주에 한한다.
② 제1항의 대리인은 주주총회 개시 전에 그 대리권을 증명하는 서면을 제출하여야 한다.	제26조 (의결권의 대리행사)
① 주주는 대리인으로 하여금 그 의결권을 행사할 수 있다. 다만 대리인은 주주에 한한다.
② 제1항의 대리인은 주주총회 개시 전에 그 대리권을 증명하는 서면 또는 전자문서를 제출하여야 한다.	대리권 증명방법을 서면 외에 전자문서로 가능하도록 개정

제29조 (이사의 수)
① 회사의 이사는 3명 이상12명 이하로 하고 사외이사는 3명 이상으로서 이사총수의 과반수로 한다.	제29조 (이사의 수)
① 회사의 이사는 3명 이상 12명 이하로 하고 독립이사는 3명 이상으로서 이사총수의 과반수로 한다.	상장회사의 사외이사 명칭 변경

제30조 (이사의 선임)
① 이사는 주주총회에서 선임한다.
② 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다.
③ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우에도 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제를 적용하지 아니한다.	제30조 (이사의 선임)
① 이사는 주주총회에서 선임한다.
② 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다.
(삭 제)	집중투표제 의무화에 따른 집중투표제 배제 규정 삭제

제31조 (사외이사 등 후보의 추천)
① 임원후보추천위원회는 금융회사의 지배구조에 관한 법률(이하 “지배구조법”이라 한다) 등 관련 법규에서 정한 자격을 갖춘 자 중에서 사외이사, 대표이사 및 감사위원 후보를 추천한다.	제31조 ( 독립이사 등 후보의 추천)
① 임원후보추천위원회는 금융회사의 지배구조에 관한 법률(이하 “지배구조법”이라 한다) 등 관련 법규에서 정한 자격을 갖춘 자 중에서 독립이사 , 대표이사 및 감사위원 후보를 추천한다.	상장회사의 사외이사 명칭 변경

제32조 (이사의 임기)
① 이사의 임기는 취임 후 2년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지로 한다.
② 이사의 연임 시 임기는 연임 후 2년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지로 한다.
③ 사외이사의 연임 시 임기는 차회 정기주주총회 종결 시까지로 하며, 연속하여 6년을 초과 재임할 수 없다.	제32조 (이사의 임기)
① 이사의 임기는 취임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지로 한다.
② 이사의 연임 시 임기는 연임 후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결 시까지로 한다.
③ 독립이사 의 연임 시 임기는 차회 정기주주총회 종결 시까지로 하며, 연속하여 6년을 초과 재임할 수 없다.	경영의 연속성과 안정성을 위해 임기 연한 개정
상장회사의 사외이사 명칭 변경

제33조 (이사의 보선)
① (생 략)
② (생 략)
③ 사외이사가 사임, 사망 등의 사유로 인하여 정관 제29조에서 정하는 원수를 결한 경우에는 그 사유가 발생한 후 최초로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 충족되도록 하여야 한다.	제33조 (이사의 보선)
① (현행과 같음)
② (현행과 같음)
③ 독립이사 가 사임, 사망 등의 사유로 인하여 정관 제29조에서 정하는 원수를 결한 경우에는 그 사유가 발생한 후 최초로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 충족되도록 하여야 한다.	상장회사의 사외이사 명칭 변경

제36조의 2 (이사ㆍ감사의 회사에 대한 책임감경)
① 회사는 주주총회의 결의로 이사 또는 감사의 상법 제399조에 따른 책임을 그 행위를 한 날 이전 최근 1년 간의 보수액(상여금과 주식매수선택권의 행사로 인한 이익을 포함한다)의 6배(사외이사의 경우는 3배)를 초과하는 금액에 대해 면제할 수 있다.	제36조의 2 (이사ㆍ감사의 회사에 대한 책임감경)
① 회사는 주주총회의 결의로 이사 또는 감사의 상법 제399조에 따른 책임을 그 행위를 한 날 이전 최근 1년 간의 보수액(상여금과 주식매수선택권의 행사로 인한 이익을 포함한다)의 6배( 독립이사의 경우는 3배)를 초과하는 금액에 대해 면제할 수 있다.	상장회사의 사외이사 명칭 변경

제37조 (이사회의 구성과 소집)
① (생 략)
② (생 략)
③ 이사회가 사외이사가 아닌 자를 이사회 의장으로 선임할 경우 사외이사를 대표하는 자(이하 “선임사외이사”라 한다)를 선임하여야 한다.	제37조 (이사회의 구성과 소집)
① (현행과 같음)
② (현행과 같음)
③ 사회가 독립이사가 아닌 자를 이사회 의장으로 선임할 경우 독립이사를 대표하는 자(이하 “ 선임독립이사”라 한다)를 선임하여야 한다.	상장회사의 사외이사 명칭 변경

제42조 (감사위원회의 구성)
① 회사는 제40조의 규정에 의하여 감사위원회를 둔다. 감사위원회는 3명 이상의 이사로 구성하며, 사외이사가 감사위원회 위원(이하 “감사위원”이라 한다)의 3분의 2이상이어야 한다.
② 감사위원 중 1명 이상은 지배구조법 시행령 제16조 제1항의 요건을 갖추어야 하며, 사외이사가 아닌 감사위원은 지배구조법 제6조 제1항 및 제2항의 요건을 갖추어야 한다. 다만, 회사의 사외이사가 아닌 감사위원으로 재임(在任) 중이거나 재임하였던 사람은 지배구조법 제6조 제1항 제3호에도 불구하고 사외이사가 아닌 감사위원이 될 수 있다.
③ (생 략)
④ 회사는 감사위원이 되는 사외이사 1명 이상에 대해서는 다른 이사와 분리하여 선임하여야 한다.
⑤ ~ ⑦ (생 략)
⑧ 감사위원회는 그 결의로써 사외이사인 위원 중 1인 이상을 위원장으로 선임하여야 하며, 위원장은 위원회를 대표한다. 이 경우 수인의 위원이 공동으로 위원회를 대표할 것을 정할 수 있다.	제42조 (감사위원회의 구성)
① 회사는 제40조의 규정에 의하여 감사위원회를 둔다. 감사위원회는 3명 이상의 이사로 구성하며, 독립이사가 감사위원회 위원(이하 “감사위원”이라 한다)의 3분의 2이상이어야 한다.
② 감사위원 중 1명 이상은 지배구조법 시행령 제16조 제1항의 요건을 갖추어야 하며, 독립이사가 아닌 감사위원은 지배구조법 제6조 제1항 및 제2항의 요건을 갖추어야 한다. 다만, 회사의 독립이사가 아닌 감사위원으로 재임(在任) 중이거나 재임하였던 사람은 지배구조법 제6조 제1항 제3호에도 불구하고 독립이사가 아닌 감사위원이 될 수 있다.
③ (현행과 같음)
④ 회사는 감사위원이 되는 독립이사 2명 이상에 대해서는 다른 이사와 분리하여 선임하여야 한다.
⑤ ~ ⑦ (현행과 같음)
⑧ 감사위원회는 그 결의로써 독립이사인 위원 중 1인 이상을 위원장으로 선임하여야 하며, 위원장은 위원회를 대표한다. 이 경우 수인의 위원이 공동으로 위원회를 대표할 것을 정할 수 있다.	상장회사의 사외이사 명칭 변경
감사위원 분리선임 인원 상향
상장회사의 사외이사 명칭 변경

제45조 (상근감사위원)
감사위원회 업무의 효율적인 수행과 감사담당부서에 대한 원활한 지휘 및 감독을 위하여 상근감사위원(사외이사 아닌 감사위원에 한한다)을 둘 수 있다.	제45조 (상근감사위원)
감사위원회 업무의 효율적인 수행과 감사담당부서에 대한 원활한 지휘 및 감독을 위하여 상근감사위원( 독립이사 아닌 감사위원에 한한다)을 둘 수 있다.	상장회사의 사외이사 명칭 변경

(신 설)	부 칙
1. (시행일) 이 정관은 주주총회에서 승인한 2026년 3월 18일부터 시행한다.
2. (신주의 발행에 대한 경과조치) 신주의 발행한도를 계산할 때 발행주식총수는 발행할 신주와 기 발행주식총수를 합산하여 계산하고, 본 정관 시행일(2026년 3월 18일) 이전에 제10조 제1항 제2호 및 제3호와 같은 방식으로 기발행된 주식의 수를 개정 후 발행한도에서 차감하지 않고 새로이 계산한다.
3. (사채의 발행에 대한 경과조치) 제14조 및 제15조에서 정한 사채의 발행한도를 계산할 때 본 정관 시행일(2026년 3월 18일) 이전에 위 각 조항에 따라 기발행된 사채는 개정 후 발행한도에서 차감하지 않고 새로이 계산한다.
4. (소집지와 개최방식 및 의결권의 대리행사에 관한 경과조치) 제20조 및 제26조 제2항의 개정규정은 2027년 1월 1일부터 시행한다.
5. (독립이사에 관한 경과조치) 제29조, 제31조, 제32조 제3항, 제33조, 제36조의 2, 제37조, 제42조 제1항, 제2항, 제4항 중 "사외이사"를 "독립이사"로 변경하는 부분, 제8항 및 제45조의 개정규정은 2026년 7월 23일부터 시행한다.
6. (감사위원 분리선임 인원 상향에 관한 경과조치) 제42조 제4항(인원 상향에 관한 부분으로 한정한다)의 개정규정은 2026년 9월 10일 이후 최초로 감사위원을 선임하는 주주총회 소집이 있는 경우부터 시행한다.
7. (집중투표에 관한 적용) 제30조의 개정규정은 2026년 9월 10일 이후로 최초로 이사의 선임을 위한 주주총회 소집이 있는 경우부터 적용한다.
8. (이사의 임기) 종전 정관에 따라 선임된 이사의 임기는 종전 규정에 따르며, 본 정관 개정으로 변경되는 이사의 임기는 이 정관 시행 후 새로 선임되는 이사부터 적용한다.	신주 발행한도에 대한 해석기준 마련 주식연계사채 발행한도에대한 해석기준 마련

나. 정관 변경 이력 당사의 최근 정관 변경 이력은 아래와 같습니다.

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2025.03.19	제64기 정기주총	제32조 (이사의 임기)	사외이사 임기 변경(금융사지배구조법 제6조 1항 7호 반영)

2025.03.19	제64기 정기주총	제37조 (이사회의 구성과 소집)	이사회 책임 역할 강화(금융사지배구조법 제15조 반영)

2025.03.19	제64기 정기주총	제40조 (위원회)	이사회 책임 역할 강화(금융사지배구조법 제16조 반영)

2023.03.22	제62기 정기주총	제51조 (이익배당)	배당절차 개선에 따라 정관의 배당기준일 관련조문 정비

2023.03.22	제62기 정기주총	제10조의4 (동등배당)	개정 상법의 내용을 반영하고 동등배당의 취지를 명확히 하기 위한 조문 정비

2023.03.22	제62기 정기주총	제8조 (이익배당우선주식)	제10조의4 개정에 따른 삭제

2023.03.22	제62기 정기주총	제8조의3 (전환주식)	제10조의4 개정에 따른 삭제

2023.03.22	제62기 정기주총	제10조의3 (주식매수선택권)	제10조의4 개정에 따른 삭제

2023.03.22	제62기 정기주총	제14조 (전환사채의 발행 및 배정)	제10조의4 개정에 따른 조문 변경

2023.03.22	제62기 정기주총	제15조 (신주인수권부 사채의발행 및 배정)	제10조의4 개정에 따른 삭제

2022.03.23	제61기 정기주총	제29조 (이사의 수)	자본시장법 제165조의20 반영

2022.03.23	제61기 정기주총	제42조 (감사위원회의 구성)	개정상법 제542조의12 제8항 반영,제6항 신설에 따른 조문 정비

다. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	투자매매업	영위

2	투자중개업	영위

3	잡합투자업	미영위

4	투자자문업	영위

5	투자일임업	영위

6	신탁업	영위

7	전기 각 호 외에 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 "자본시장법"이라 한다) 등 관련 법령에 의하여 영위할 수 있는 업무	영위