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한화투자증권 분기보고서 (2022.09)
분 기 보 고 서

(제62기 3분기)

사업연도 2022.01.01 부터
2022.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022년 11월 11일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한화투자증권주식회사
대 표 이 사 : 권희백
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 여의대로 56
(전 화)02)3772-7000
(홈페이지) https://www.hanwhawm.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 기획관리실장 (성 명) 이재만
(전 화) 02)3772-7170
3. 자본금 변동사항

당사는 최근 5사업연도 기간동안 2019년 중 보통주 42,105,264주의 제3자 배정 유상증자를 통한 자본금 변동사항이 있었습니다.［자본금 변동추이］

(단위 : )

종류	구분	제62기 3분기말(2022년 9월말)	제61기(2021년말)	제60기(2020년말)	제59기(2019년말)	제58기(2018년말)

보통주	발행주식총수	214,547,775	214,547,775	214,547,775	214,547,775	172,442,511

액면금액	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	1,072,739	1,072,739	1,072,739	1,072,739	862,213

우선주	발행주식총수	4,800,000	4,800,000	4,800,000	4,800,000	4,800,000

액면금액	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	24,000	24,000	24,000	24,000	24,000

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	1,096,739	1,096,739	1,096,739	1,096,739	886,213

註) 자본금 : 납입자본금
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 분기보고서 작성기준일 현재, 정관 상 발행할 주식의 총수는 보통주와 종류주를 합하여 660,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 214,547,775주, 우선주 4,800,000주 입니다. 감자, 이익소각 등으로 감소한 주식의 수는 없으며, 유통주식수는 보통주 213,870,388주, 우선주 4,200,000주 입니다. 세부내역은 아래와 같습니다.

［주식의 총수 현황］

(기준일 : 2022.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	660,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	214,547,775	4,800,000	219,347,775	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	214,547,775	4,800,000	219,347,775	-

Ⅴ. 자기주식수	677,387	600,000	1,277,387	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	213,870,388	4,200,000	218,070,388	-

註1) 단주매매로 인한 상품분 및 영업거래로 인해 발생할 수 있는 차입주식분은 자기주식에 포함하지 않음註2) 정관상 발행할 수 있는 주식의 총수는 보통주와 우선주를 합하여 660,000,000주입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2022.09.30 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	677,387	-	-	-	677,387	-

우선주	600,000	-	-	-	600,000	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	677,387	-	-	-	677,387	-

우선주	600,000	-	-	-	600,000	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	677,387	-	-	-	677,387	-

우선주	600,000	-	-	-	600,000	-

註) 분기보고서 작성 기준일 현재 보유 자기주식에 대한 향후 처리 계획은 미정입니다

다. 종류주식(우선주) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	1989.04.14

주당 발행가액(액면가액)	30,400	5,000

발행총액(발행주식수)	24,000,000,000	4,800,000

현재 잔액(현재 주식수)	24,000,000,000	4,800,000

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	우선주의 배당에 대하여는 비참가적, 비누적적이며 현금배당에 있어서만 보통주보다 액면금액을 기준으로 하여 연 1%를 더 배당하고 다만, 주식배당이 있을 경우에는 이를 적용하지 아니함

잔여재산분배에 관한 사항	해당사항 없음

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	없음

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	자기주식 600,000주 보유(상기 나. 자기주식 취득 및 처분현황 참조)

註) 존속기간(우선주권리의 유효기간) : 무기한
5. 정관에 관한 사항

지난 제61기 정기주주총회(2022년 3월 23일 개최) 안건에는 정관 변경 안건이 포함되었고, 원안대로 승인된 바 있습니다. 당사의 최근 정관 변경 이력은 다음과 같습니다.

［정관 변경 이력］

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2022.03.23	제61기 정기주총	제29조 (이사의 수)	자본시장법 제165조의20 반영

2022.03.23	제61기 정기주총	제42조 (감사위원회의 구성)	개정상법 제542조의12 제8항 반영,제6항 신설에 따른 조문 정비

2019.03.26	제58기 정기주총	제9조 (주권의 종류)	상장회사의 경우 발행하는 모든 주식 및신주인수권증서에 표시되어야 할 권리에대한 전자등록이 사실상 의무화됨에 따라주권의 종류 삭제및 관련근거를 신설

2019.03.26	제58기 정기주총	제11조 (명의개서대리인)	주식등의 전자등록에 따른 주식사무처리변경내용 반영

2019.03.26	제58기 정기주총	제12조 (주주 등의 주소,성명,및 인감 또는 서명 등신고)	주식이 전자등록될 경우 명의개서대리인에게 주주 등의 제반정보를 신고할 필요가없으므로 관련 내용 삭제

2019.03.26	제58기 정기주총	제13조의 3(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야할 권리의 전자등록)	상장회사의 경우 발행하는 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야할 권리에 대하여사실상 전자등록이 의무화됨에 따라 관련 근거 신설

2019.03.26	제58기 정기주총	제16조(사채발행에 관한 준용규정)	제12조 삭제에 따른 문구정비

2019.03.26	제58기 정기주총	제43조 (감사위원회의 직무)	개정 외부감사법 제10조에 따라 외부감사인선정권한의 변경 내용을 반영

2019.03.26	제58기 정기주총	제44조 (외부감사인의 선임)	개정 외부감사법 제10조에 따라 외부감사인선정권한의 변경 내용을 반영하고 관련 법령의 개정에 다라 정관을 수시로 개정할 필요가없도록 조문 정리

2019.03.26	제58기 정기주총	부칙	전자증권법 시행일이 2019년 9월로 예정됨에따라 관련 정관규정의 시행시기를 별도로 규정하는 단서 신설
1. 사업의 개요

가. 지배회사의 사업의 개요 지배회사인 한화투자증권은 투자매매업, 투자중개업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업 및 겸영업무와 부수업무를 영위하고 있으며, 2022년 9월말 현재 총 임직원 수는1,198명이며, 43개 지점, 2개의 해외 현지법인을 운영하고 있습니다. 당사는 금융투자업의 주된 사업영역인 주식/채권 등의 유가증권 중개, 펀드/신탁/랩 등 각종 금융상품의 개발 및 판매, 고객 포트폴리오 설계 등의 자산관리업무(WM 및 Wholesale)와 자기자본 투자, 고객상품 운용과 같은 트레이딩업무(Trading), 유가증권 인수주선, M, PF 등의 투자은행업무(IB) 등을 아래의 영업부문에서 영위하고 있습니다.

사 업 부 문

WM본부	43개 지점 등

Wholesale본부	Equity사업부, 법인금융사업부

Trading본부	Multi-Strategy운용사업부, Market-Making팀, 신사업추진팀,투자공학사업부, FICC사업부, 투자상품사업부

IB본부	Project금융사업부, 기업금융사업부, 신기술금융사업부, 전략투자팀, 부동산금융사업부, 글로벌ESG사업부

註) 2022.9.30 기준

한화투자증권의 2022 회계연도(제62기) 3분기말 연결기준 총자산은 13조 3,306억원, 자기자본 1조 6,561억원이며 누적 3분기 순이익은 168억원(별도기준 분기순이익 337억원)을 시현하였습니다. 한화투자증권의 2022 회계연도 3분기말 별도기준 사업부문별 수익비중(순영업수익)은 WM 45%, Wholesale 12%, Trading -6%, IB 39%, 기타 10% 이며, 상세한 내용은 동 분기보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용 - 2. 영업의 현황' 부분을 참고하시기 바랍니다. 나. 연결종속회사의 사업의 개요 2022년 9월말 기준 당사의 연결종속회사가 영위하고 있는 사업의 개요는 당사가 투자목적으로 보유중인 투자신탁(조합) 및 당사가 신용보강을 제공하고 있는 대출채권(수익증권) 유동화 목적의 SPC, 베트남 소재 온라인 증권사로 WTS/MTS 플랫폼을 통한 브로커리지/신용공여 서비스가 주력사업인 Pinetree Securities Corporation, 싱가포르에서 향후 당사의 글로벌 사업의 Solution Provider로써 Headquarter 역할을 수행할 Pinetree Securities Pte. Ltd 등 입니다. 한편, 3분기말 기준 주요 연결종속회사는 Pinetree Securities Corporation(베트남 현지법인)과 유동화 목적의 SPC 3개사(퍼플팁제일차, 인베스트어지제일차, 에이치에스에프제이십육차) 입니다.■ Pinetree Securities Corporation(베트남현지법인)베트남 하노이에 소재한 Pinetree Securities Corporation은 2003년 2월에 설립되었고당사가 2019년 4월에 인수후, 증자를 통하여 2022년 9월말 기준 자기자본(자본총계)은 약 888억원, 당사 지분율은 98.97% 입니다.베트남 현지법인은 소형 온라인증권사로 WTS/MTS 플랫폼을 통한 브로커리지/신용공여 서비스가 주력사업으로 '21년 1분기부터 흑자전환에 성공하였으며, '21년 연간 세전이익 13억원으로 안정적인 흑자기반을 구축하였습니다.
2. 영업의 현황

가. 영업의 개황 당사의 제62기 3분기말 연결기준 총자산은 13조 3,306억원으로 전기말(제61기말, 2021년 12월말) 대비 13.1% 증가하였으며 자본총계는 1조 6,561억원으로 전기말 대비 11.5% 감소하였습니다.당분기말 누적 영업수익은 전년 동기대비 2,142억원이 증가한 1조 8,033억원을 시현하였으며, 영업이익은 전년 동기대비 905억원이 감소한 477억원, 세전이익은 전년 동기대비 1,143억원이 감소한 224억원, 분기순이익은 전년 동기대비 877억원이 감소한168억원을 시현하였습니다.(별도 기준 영업이익 521억원, 세전이익 439억원, 분기순이익 337억원)

(단위 : 백만원)

구 분	제62기 3분기말	제61기 3분기말	제61기말

자산총계	13,330,640	11,419,851	11,791,027

부채총계	11,674,508	9,827,895	9,920,841

자본총계	1,656,132	1,591,956	1,870,186

영업수익	1,803,273	1,589,081	1,911,456

영업손익	47,689	138,184	208,813

세전손익	22,400	136,715	192,724

당(분)기순이익	16,845	104,581	144,127

총포괄손익	-170,967	339,170	617,372

註) K-IFRS 연결기준, 해당기간 누적

영업수익의 항목별 구성은, 수수료수익 1,897억원(11%), 유가증권 평가 및 처분이익 3,207억원(18%), 파생상품평가 및 거래이익 9,253억원(51%), 이자수익1,873억원(10%), 기타 1,803억원(10%) 입니다.

(단위 : 백만원)

구 분	제62기 3분기말	제61기 3분기말	제61기말

수수료수익	189,656	240,004	316,744

유가증권평가및처분이익	320,732	284,218	373,290

파생상품평가및거래이익	925,257	807,827	897,200

이자수익	187,324	136,478	184,375

대출채권평가및처분이익	433	400	596

외환거래이익	119,517	73,721	83,493

기타수익	60,355	46,433	55,759

註) K-IFRS 연결기준, 해당기간 누적

당분기 및 전분기 중 각 사업부문별 손익은 아래와 같습니다.

(단위 : 백만원)