한화투자증권 분기보고서 (2016.09)
2. 회사의 연혁

가. 본 점소재지 및 그 변경(1) 회사의 설립일1962년 7월 19일 성도증권 주식회사 설립(2) 본점소재지 및 그 변경

이전일자	소재지	비 고

1962.07.19	서울 중구 명동1가 59-12	-

1962.09.14	서울 중구 을지로2가 199-72	-

1973.07.23	서울 중구 명동1가 7	-

1977.02.07	서울 중구 충무로1가 25-5	-

1979.07.14	서울 중구 명동1가 59-1	-

1987.06.01	서울 영등포구 여의도동 44-11	-

1995.03.27	서울 영등포구 여의도동 23-5	-

나. 경영진의 중요한 변동 2016년 9월 말 현재 이사의 주요 사항 및 최근의 변동내역(하단 주석 참조)은 다음과 같으며, 대표이사를 포함한 1/3 이상의 변동은 주1~2), 주7)을 참조하시기 바랍니다.

직명(상근여부)	성 명	담당업무

사내이사(상근)	여승주	총괄(대표이사)

사외이사(비상근)	김용재	사외이사

사외이사(비상근)	송규수	사외이사인 감사위원

사외이사(비상근)	이준행	사외이사인 감사위원

사외이사(비상근)	정규상	사외이사인 감사위원

사내이사(상근)	배준근	WM본부장

사내이사(상근)	한종석	경영지원본부장

주1) 제52기 정기주주총회(2013.6.21)에서 사내이사 2인(임일수, 손승렬) 재선임, 사내이사 1인(박재황) 신규선임, 사외이사 1인(정의용) 재선임 및 사외이사 3인(송규수, 이준행, 정규상) 신규선임주2) 제52기 정기주주총회(2013.6.21)에서 사외이사인 감사위원 2인 (송규수, 이준행) 신규선임 및 사외이사가 아닌 감사위원 1인(손승렬) 재선임주3) 임시주주총회(2013.09.12)에서 사내이사 1인(주진형) 신규 선임 및 이사회(2013.09.12)에서 주진형 대표이사 신규 선임 (임일수 前 대표이사 일신상 사유로 인한 사임)주4) 상근감사위원(손승렬)은 2014.03.21에 일신상의 사유로 인해 사임함주5) 제53기 정기주주총회(2014.03.21)에서 사외이사인 감사위원 1인(정규상) 신규 선임주6) 제55기 임시주주총회(2015.11.05)에서 사내이사 1인(여승주) 신규 선임주7) 이사회(2016.2.29)에서 여승주 대표이사 신규 선임(주진형 前 대표이사 사임) 제55기 정기주주총회(2016.03.18)에서 사내이사 2인(배준근, 한종석) 신규 선임 및 사외이사인 감사위원 3인(정규상, 송규수, 이준행) 재선임, 사외이사 1인 (김용재) 신규선임

다. 최대주주의 변동 당사의 최대주주는 한화첨단소재주식회사(舊, 한화엘앤씨(주))로 분기보고서 작성대상 기간 중 최대주주의 변동사항은 없었으며, 최대주주에 대한 자세한 내용은 Ⅶ . 주 주에 관한 사항을 참고하시기 바랍니다. 라. 상호의 변경［지배회사에 관한 사항］

변경일자	변경 전 상호	변경 후 상호	변경사유

1977.11.28	성도증권주식회사	제일증권주식회사	한화그룹 인수로 인한 변경

1996.10.09	제일증권주식회사	한화증권주식회사	그룹CI 통일에 따른 변경

2012.09.04	한화증권주식회사	한화투자증권주식회사	舊한화투자증권과 합병 후 변경

［종속회사에 관한 사항］▶ 한화인베스트먼트

변경일자	변경 전 상호	변경 후 상호	변경사유

2012.06.01	한화기술금융(주)	한화인베스트먼트(주)	업무영역 다각화

마. 회사가 화의, 회사정리절차 및 이에 준하는 절차를 밟은 경우 - 해당사항 없음 바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용 당사는 100% 자회사인 舊 푸르덴셜투자증권(합병 당시 사명 : 한화투자증권)을 금융투자업 역량 강화 및 경쟁력 제고를 위하여 합병하기로 최초 2010년 9월 15일 이사회에서 결의하였고 이후 합병일정의 정정을 통해 2012년 9월 3일에 흡수합병하였습니다.

합병대상 회사	합병방법	합병기일	합병목적	합병비율

舊한화투자증권(주)	舊한화증권이 舊한화투자증권을 흡수합병 함(소규모합병)	2012.09.03	금융투자업 역량 강화 및 경쟁력 제고	1 : 0

주) 합병에 관한 보다 자세한 내용은 당사가 기공시한 주요사항보고서 및 회사합병결정 공시를 참고하시기 바랍니다. 사 . 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 2009년 2월 4일 자본시장과금융투자업에관한법률(자본시장통합법)의 발효에 따라, 기존 증권업에서 금융투자업으로 회사의 업종을 통합변경하였습니다. 아. 생산설비의 변동［지배회사에 관한 사항］

변동일자	변동내용	투자금액

2008.04.23	본사 사옥 매입(토지 및 건물)	129,973백만 원

주1) 관련 공시일: 2008.04.16주2) 상기 변동일자는 계약일임주3) 상기 투자금액은 제세금등 제외 기준임주4) 유형자산에 관한 사항 1) 대상자산: 서울시 영등포구 여의도동23-5번지 소재 한화증권빌딩 및 부속토지 2) 매 도 자: 코크렙제3호기업구조조정부동산투자회사 3) 매 수 자: 한화증권(주) 컨소시엄 4) 매수목적: 사옥 재매입을 통한 대외신인도 제고 및 안정적 경영활동 도모 5) 기 타: 유형자산의 총 매수가격은 3,201억 원이며, 이 중 당사는 1,299.73억 원을 투자하였음 분기보고서 작성대상 기간 중 당사는 소유 중인 여의도 본사사옥(한화금융센터빌딩)의 구분 소유 지분을 계열사인 한화손해보험에 매각하기 위해 이사회 결의를 하였으며, 그 주요내용은 아래와 같습니다.［지배회사에 관한 사항］

변동일자	변동내용	매각금액

2016.05.12	본사 사옥 매각(토지 및 건물)	132,702백만 원

주1) 관련 공시일: 2016.05.09주2) 상기 변동일자는 계약일임주3) 유형자산에 관한 사항 1) 대상자산: 서울시 영등포구 여의도동23-5번지 소재 한화금융센터빌딩 및 부속 토지 중 당사 소유 지분 2) 매 수 자: 한화손해보험(주) 3) 매각목적: 재무구조 개선과 영업 및 투자여력 확보 자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내 용［지배회사에 관한 사항］2016.09 자본금증가 2,000억 원 - 유상증자 2016.02 여승주 대표이사 선임2015.12 웹어워드코리아 2015 웹어워드 금융부문 증권분야 최우수상 수상2015.10 금융권 최초 부실채권 주빌리 은행 기부2015.07 고객지원센터 주말상담 서비스 시행2015.05 한화코어펀드포트폴리오 서비스 시행2015.02 고객지원센터 수신자 부담 전화 서비스 실시2014.11 '2014 대한민국 증권대상' 증권회사 최우수상 수상(고객만족 부문)2014.03 책임경영 강화 위한 임원 주식 보유제도 도입 2014.03 리서치 투자의견 등급 개편(매도 투자의견 확대) 2014.03 고객맞춤 코어(Core)펀드 선정2014.01 2013년도 컴플라이언스 대상 수상(내부통제 우수부문)2014.01 미국 달러 환매조건부채권(USD RP) 상품 출시 2013.11 푸드뱅크·마켓 후원 서울시장상 수상 2013.11 금융감독원 펀드 미스터리쇼핑 '우수' 등급 획득 2013.11 대한민국 광고대상 온라인부문 금상 수상2013.09 차세대 시스템 오픈 2013.09 주진형 신임 대표이사 선임 2013.05 모바일 증권거래서비스 어플리케이션 'Smart M' 출시2013.03 '멀티 디바이스 웹' 홈페이지 오픈 2012.12 자사주 매입(~2013.03 / 319.7만주)2012.12 업계 최초 자발적 펀드 리콜제 실시2012.09 한화증권에서 한화투자증권으로 상호 변경2012.09 한화투자증권(구 푸르덴셜투자증권) 합병2012.06 종합자산관리 프로세스 'HPS 프로그램' 도입2012.04 '가변적 녹인 구조 조기상환형 ELS' 3개월 배타적 사용권 획득2012.03 갤러리아지점 이전 오픈(혁신 디자인 점포)2012.01 CME 연계 야간선물서비스 개시2011.12 온라인 자산관리서비스 '드림플래너' 오픈2011.10 고금리+보험서비스 제공 '프리미엄 스마트 CMA' 출시2011.10 해통증권과 중국 PEF 설립 위한 MOU 체결2011.08 제1기 한화증권 고객 패널 출범2011.07 제휴은행계좌 브랜드 '스마트C' 출시2011.04 임일수 신임 대표이사 선임2011.03 한화증권 기업어음 신용등급 상향 조정 (A2+ -> A1)2011.02 우수 채권전문딜러로 선정2011.01 新HTS Smart One 오픈2010.12 사회공헌활동, 서울시장 표창 수상2010.09 금융감독원 평가 『우수 채권전문딜러 』선정2010.07 한화에스브이 명장 제1호 기업인수목적㈜ 코스닥 신규상장2010.06 Leader`s Lounge 오픈2010.06 푸르덴셜투자증권 및 푸르덴셜자산운용 인수2010.05 자본금 증가 1,000억 원(총납입자본금 4,408억 원) - 유상증자2010.04 갤러리아 한화CMA 씨티카드 출시2010.04 한국기업평가 신용등급 A+로 상향2010.03 포천지점 개점2010.03 법인고객 금융상품 판매잔고 10조 돌파2010.03 모아모아 Super 적립식 RP 출시2009.12 한국재무설계와 전략적 제휴를 위한 MOU체결2009.10 한국거래소주관 ELW LP평가 종합결과 A획득2009.09 금융상품 판매잔고 10조 돌파2009.08 신용카드겸용CMA 출시2009.08 소액지급결제시스템 오픈2009.05 한화증권-하이퉁증권 파생상품 업무협력 MOU 체결식2009.04 주식워런트증권(ELW) 유동성공급(LP) 진출2009.04 스톡피아 주관 『온라인금융서비스 평가』 AAA 선정2009.02 금융투자업 인가2008.12 상하이사무소장 기획재정부 장관 표창2008.12 임시주총 및 이사회를 통해 이용호 대표이사 취임2008.10 대전 상공회의소와 업무제휴 협약식 체결2008.09 한화증권-한경와우에셋 전략적 업무제휴 조인식2008.09 USIM칩(3G폰)기반 휴대폰 증권거래 서비스 오픈2008.08 PMP증권 서비스 오픈2008.08 주식워런트증권(ELW) 첫 상장2008.08 한화금융프라자 부평지점 및 서초지점 오픈2008.06 중국공상은행(ICBC)과 MOU 체결2008.05 2008 아시아증권대상 채권 Deal부문 최우수상 수상2008.05 "한화증권, 퇴직연금사업 진출"2008.05 "한화증권, 중국 주가지수 선물시장 본격진출 (中 해통(海通)증권과 전략적 MOU 체결)"2008.05 한화증권 수수료 인하2008.04 온라인 트레이딩(HTS) 고객지원서비스 부문 우수증권사로 선정2008.04 中 상해 투자자문사 설립(중국본토에 위치한 국내 유일의 100% 출자 투자 자문사)2008.03 유상증자 실시(보통주자본금 기준 1,300억)2008.03 기업신용등급 A0(안정적) 등급상향 (한국기업평가, 기존 A-에서 A0 한단계 상향 조정)2008.02 잠실트리지움 PB 지점 오픈2008.02 홍콩 직접매매 HTS 서비스 오픈2008.02 신탁상품 판매잔고 1조 돌파2008.01 KDR 차익거래 서비스 개시2008.01 Smart CMA 수시입출금식 신용대출서비스 실시2008.01 러시아 주식시장 본격 진출(러시아 르네상스 자산운용사와 전략적 MOU 체결)2008.01 동남아시아 주식시장 진출(베트남 최대 증권사인 세콤증권가 전략적 MOU 체결)2008.01 한화증권, 우수 컴플라이언스 회원사로 선정2007.12 장외파생상품 거래업무 겸영인가 취득2007.12 채권영업팀 임찬익팀장 재정경제부 장관상 수상2007.12 한경비즈니스 주최 『2007년 채권부문 하반기 BEST 애널리스트 』선정2007.12 한화 카자흐스탄 주식형 펀드 판매2007.11 신탁업 겸영인가 취득2007.09 한화금융프라자 63지점 오픈2007.08 은평지점 신규 개점2007.07 부산중앙지점 부산동래지점으로 이전 오픈2007.07 평촌지점 신규 개점2007.06 국내 최초 카자흐스탄에 증권업, 자산운용업 진출2007.06 대구 중부지점 신규 개점2007.03 중국주식 매매서비스 개시2007.03 한화 Smart CMA 체크카드 출시2007.03 금융프라자 시청지점 개점2007.02 『한화 꿈에그린 차이나 주식투자신탁1호』 판매2007.02 조선일보, 에프엔가이드 주관 『2006년 베스트 애널리스트 채권부문』 선정2007.02 한국일보 주최『제 7회 KOREA Web Awards 2006』 콘텐츠 증권부문 우수상 시상2006.12 한화증권 한화SMART CMA 10만계좌 돌파2006.12 한화증권 기업신용등급 A-(안정적)등급으로 상향2006.11~12 한화증권 스마트CMA 매일경제 올해의 HIT상품, 헤럴드경제 Best HIT 상품 선정2006.10 한화증권, 중국 해통(海通)증권과 전략적 업무 협약 연장 체결2006.08 업계 최초 장애인 연계고용협약 체결식 체결2006.07 홈페이지 리뉴얼 오픈2006.07 모바일 클럽서비스 오픈2006.07 한국증권업협회 주관『채권시장 우수 오피니언 리더부문 최우수상』선정2006.06 『Smart CMA 50,000계좌』돌파2006.05 서울경제신문 주관 2006년 상반기 서경베스트 히트상품 『한화 꿈에그린 주식 투자신탁1호』선정2006.04 조선일보, 에프엔가이드 주관 『2005년 베스트 애널리스트 채권부문』 선정2006.02 한국일보 주최『제 6회 KOREA Web Awards 2005』 콘텐츠 증권부문 우수상 시상2006.02 법무준법감시팀 KRX 주관 『불공정거래 예방 공로상』수상2006.01 헤럴드경제신문 주관 『2005년 주간추천종목 수익률부문』수상2006.01 헤럴드경제신문 주관 『2005년 베스트 애널리스트 채권부문』선정2006.01 파이낸셜뉴스신문 주관 『2005년 베스트 지점장 추천종목』 우수상 시상2006.01 한경비즈니스 선정『2005년 하반기 베스트애널리스트 선정(채권부문外)』2005.09 HTS 원칙투자시스템 『이지넷 스마트(EZ-Net Smart)』 출시2005.07 『스마트(Smart) CMA』 출시(단 하루만 맡겨도 3.2%확정금리 제공)2005.06 PB4호점 서초 G-Five지점 개점2005.05 PB3호점 타임월드지점 개점2005.04 엠파스(www.empas.com)에서 주식거래 서비스 제공2005.03 신개념 다목적 월급 통장기능을 갖춘 '한화 Smart CMA' 출시2005.02 인터넷 대표포털 '엠파스'와 전략적 제휴2005.02 증권 칩 내장 휴대폰 증권거래소 '한화 m-stock' 서비스 개시2005.01 헤럴드경제신문 주관 주간추천종목 수익률 부문 우수상 수상2004.12 코스닥위원회 선정 2003~2004년 IPO 우수증권사2004.11 PB2호점 갤러리아지점 개점(PB점 최초 여성지점장)2004.10 서울시로부터 한국복지재단 후원 공로표창 수상2004.07 SBS(서울방송)에 고정 시황방송 개시2004.06 중국 하이통 증권과 공통으로 'QFⅡConference' 개최2004.06 우체국과 연계계좌 서비스 개시 (국민, 우리, 조흥, 하나, 외환, 대구, 부산 은행 및 농협, 우체국 등 총 9개 금융기관에서 서비스 가능)2004.04 일임형랩 상품 '스마트 랩 (Smart Wrap)' 본격출시2004.03 시스템트레이딩 '이지-예스트레이더 (ez-yestrader)' 전격 출시2004.02 수익률게임대회 시 A/S 개념 도입 제12대회 참가자 중 상대적 수익률이 낮았던 우수 고객대상 '투자 클리닉' 개최2004.01 르네상스지점 개점 (PB1호점) '콘체른(CONZERN)'이라는 브랜드로 유럽형 선진 자산관리 서비스(PB) 도입 2003.10 중국 최대 증권사 하이통(海通)증권과 전략적 업무협약 체결2003.08 한화증권 여의도 사옥 매각 - 재무구조 개선 및 대형화 발판마련2003.07 계좌관리 마법사 '한화 스마트 서비스' 개시2003.06 홈페이지 커뮤니티 서비스 새단장 - 사이버고객과 정보 공유할 수 있는 자유공간 마련2003.04 '윤리경영' 선포식2003.04 제11회 수익률게임대회 - 업계 최초로 수익률게임에 자산관리 개념 도입2003.03 중국 상하이 사무소 개설 2002.12 한화증권 전산 백업센터 구축 - 각종 재해 발생시 중단 없는 고객서비스 가능2002.10 한화증권 홈페이지 전면개편 새단장 - 다양한 솔루션 도입, 입체적인 고객 지원 가능2002.08 "스타 트레이딩" 오픈(업계 최초 PDP기술 도입) - 주식 전용 Web 트레이딩2002.07 홈트레이딩 원격제어 서비스 개시2002.05 CS(Customer Satisfaction)팀 신설 및 교육2001.11 6개사 범용 PDA서비스 실시2001.11 후순위 CB 1천억 원 일반공모 성공적 발행2001.09 DW/CRM 구축2001.08 위험관리시스템 구축2001.08 머니 게임의 영웅 책자 발간2001.03 광고주협회 선정 소비자가 뽑은 좋은 광고상 수항(라디오 부문)2001.03 한화증권 랩어카운트 상품(EZ-WRAP)판매 개시2000.11 경향신문 선정 경향광고 대상(우수상) 수상2000.09 '이지-넷 플러스'(기존 HTS 대폭 Upgrade)가동2000.08 한화증권 해피포인트 제도 실시 - 수수료 수입 일부 고객 환원서비스2000.07 인터넷 채권매매 시스템 오픈, 한국전자인증과 전략적 제휴2000.05 국민, 주택은행과 전략적 제휴1999.08 Y2K 종합인증 획득1999.07 신용평가 A등급 획득, 재정경제부 지정 국채전문딜러 선정1999.04 『SAVE ECONOMY 펀드』발매1999.04 제1회 한화증권 사이버 수익률 게임 대회 개최1999.03 메인 홈페이지(www.koreastock.co.kr)개설, HTS "EZ-Net"으로 개명1999.03 유상증자 500억 원 실시(1,498억 원)1992.02 한화증권 Call Center OPEN1998.03 증권업계 최초로 국채펀드 개발1997.05 HTS(Home Trading System) 업무개시1997.04 인터넷 채권시장 홈페이지 개설1996.10 한화증권으로 상호변경1996.03 주가지수선물 거래업무 인가1996.01 헝가리은행 인수1995.12 매일경제신문사 주최 사무환경대상 수상1995.08 공진청 주관 품질경영 100선 기업에 금융업계 최초 선정1995.03 여의도 신사옥(지상27층, 지하7층 최첨단 인텔리전트 빌딩) 입주1994.09 자본금증자 110억 원(971.5억 원) - 유상증자1993.01 그리스 아테네 은행 인수1992.03 동경사무소 설치1991.05 기업 인수 합병(M)주선업무의 겸업 인가1989.09 런던사무소 설치1989.08 뉴욕사무소 설치1989.04 증권저축 온라인 개통1988.07 제일투자자문 설립(현. 한화투자신탁운용)1988.03 자본금 증자 100억 원(300억 원)1986.11 기업공개 및 증권거래소 상장1977.11 상호변경(제일증권)1976.05 한화그룹 인수(자본금 3억 원)1962.07 성도증권주식회사 설립［종속회사에 관한 사항］한화인베스트먼트

결성일자	내 용

2000.08.09	한화벤처투자조합제1호 결성 (100억 원)

2002.11.07	한화벤처투자조합제2호 결성 (100억 원)

2004.07.08	2004KIF-한화 IT전문투자조합 결성 (210억 원)

2004.12.03	한화세컨더리펀드 결성 (200억 원)

2006.02.03	한화여성벤처투자조합 결성 (100억 원)

2006.03.24	충남경기상생중소기업펀드 결성 (250억 원)

2006.08.07	한화BNR투자조합 결성 (100억 원)

2006.09.13	한화이노비즈펀드 결성 (100억 원)

2006.12.07	한화전력벤처펀드 결성 (250억 원)

2006.12.28	제일호과학기술사모투자전문회사 설립 (500억 원)

2007.07.30	한화기업구조조조정조합제1호 결성 (128억 원)

2007.08.13	한화제1호문화컨텐츠투자조합 결성 (115억 원)

2007.12.26	한화벤처투자조합제3호 결성 (50억 원)

2008.01.28	기은캐피탈-한화 기업구조조정조합제1호 결성 (200억 원)

2008.04.01	한화제2호데이지문화컨텐츠투자조합 결성 (100억 원)

2008.04.24	Chinalliance Venture Capital Co.,Ltd 결성 (CNY 1억 원)

2008.12.15	한화벤처투자조합제4호 결성 (200억 원)

2009.10.27	09-4한화벤처투자조합 결성 (500억 원)

2009.12.21	한화신성장동력펀드 결성 (400억 원)

2010.07.19	KoFC-한화 Pioneer Champ 2010-14호투자조합 결성 (200억 원)

2011.01.17	서울글로벌바이오메디컬신성장동력투자펀드 결성 (750억 원)

2011.01.24	코에프씨교보한화그로쓰챔프2010의6사모투자전문회사 설립 (1,000억 원)

2011.04.21	피지에프사모투자전문회사 설립 (125억 원)

2011.10.06	2011KIF-한화 IT전문투자조합 결성 (250억 원)

2011.12.29	KoFC-한화 Pioneer Champ 2011-10호 투자조합 결성 (475억 원)

2012.02.10	코에프씨 포스코 한화 케이비 동반성장 제이호 사모투자전문회사 (2,000억 원)

2012.06.07	코에프씨밸류업사모투자전문회사 (650억 원)

2013.03.29	케이디비에이치더블유아이글로벌엠앤에이 사모투자전문회사 (3,000억 원)

2014.08.05	보고프론티어 사모투자전문회사 (760억 원)

2015.08.31	한화글로벌사업화펀드 결성(100억 원)

2015.09.18	강소신재생에너지혁신펀드 결성(1,000억 원)

2015.11.16	충남-한화중소기업육성펀드 결성(150억 원)

구 분	내 용	비 고

감자결정	감자주식 : 보통주 7,619,516주(감자비율 60.05%)감자전후 발행주식수 : 감자전 12,689,534주 감자후 5,070,018주감자전후 자본금 : 감자전 63,448백만 원 감자후 25,350백만 원감자사유 : 자본잠식 해소	관련공시 : 2015.05.08 2015.05.11

영업양도	양도목적물: 사모펀드 운용사업양도목적 : 사업역량의 선택과 집중을 통한 경쟁력 강화(창투 사업으로 역량 집중)양수자 : 한화자산운용양도가액 : 6,414백만 원	관련공시 : 2015.06.23

LLP "Zharyk Zol Company 2007"

구 분	내 용	비 고

주주변경	기존주주 : 역외펀드 단위형 투자신탁 사르칸드 펀드(한화투자증권 100% 출자)변경주주 : 한화투자증권(주)변경사유 : 현지 법률변경으로 사르칸드 펀드 해체사유 발생. 펀드 해체후 당사가 직접 소유권 보유	2011.03.29 펀드 해체 완료

Hanwha Bank Hungary Co. LtdHanwha Bank Hungary Co. Ltd 는 2013년 9월 26일자로 헝가리 현지업체인Evopro Group에 매각되었습니다.