영진약품 사업보고서 (2015.12)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 등

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

케이티앤지	최대주주	보통주	94,134,575	53.00	94,134,575	53.00	-

류병환	대표이사	보통주	200,000	0.11	200,000	0.11	-

이승웅	사외이사	보통주	100,000	0.06	100,000	0.06	-

이영작	사외이사	보통주	100,000	0.06	100,000	0.06	-

계	보통주	94,534,575	53.23	94,534,575	53.23	-

우선주	0	0	0	0	-

※ 류병환 대표이사, 이승웅 사외이사, 이영작 사외이사는 2016년 3월 18일 퇴임하였습니다. 나. 최대주주의 개요

구분	상세

대표자	백복인 사장

재무현황[K-IFRS에 의거하여작성된 최근사업연도(2015년)연결재무수치임]	자산총액	86,734억원

부채총액	23,979억원

자본총액	62,755억원

자본금	9,550억원

매출액	41,698억원

영업이익	13,659억원

당기순이익	10,322억원

사업현황	(주)케이티앤지는 사업의 성격에 따라 4개(담배,인삼,부동산,제약및화장품)부문으로 구분되어 있으며, 연결대상 종속회사는 총28개사입니다. (주)케이티앤지의 주 수입원은 담배 제조 및 판매업입니다.

※ 2015년 10월 07일 임시주주총회에서 백복인 신규대표이사 선임 - 당사의 최대주주인 케이티앤지는 1987년 4월 1일자로 한국전매공사법에 의거 100%현물출자에 의한 정부투자기관인 한국전매공사로 설립되었으며, 1989년 4월 1일자로 한국담배인삼공사법에 의한 주식회사 한국담배인삼공사로 변경되었고, 1997년8월 28일자로 공포되고 1997년 10월 1일자로 시행된 "공기업의 경영구조개선 및 민영화에 관한 법률"에 의거 정부출자기관으로 전환됨과 동시에 상법에 의한 주식회사로 경영체제가 변경되었습니다. 이후 정부의 공기업 민영화 및 경영혁신계획 방침에 따라 1999년 1월 1일자로 홍삼사업을 분리하여 당사의 홍삼사업 관련 자산과 부채를신설된 (주)한국인삼공사에 사업포괄 현물출자를 하였습니다. 또한 2002년 12월 27일자로 상호를 주식회사 한국담배인삼공사에서 주식회사 케이티앤지로 변경하였습니다. - 주요주주

(기준일 : 2015년 12월 31일) (단위 : 천주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5%이상주주	국민연금공단	11,793,134	9.36%	최근 주주명부폐쇄일인
2015년 12월 31일자 기준

중소기업은행	9,510,485	7.55%	최근 주주명부폐쇄일인
2015년 12월 31일자 기준

First Eagle Investment Management,LLC	6,916,679	5.49%	'주식등의대량소유상황보고서'(2013.3.28)공시기준

우리사주조합	2,603,918	2.07%	최근 주주명부폐쇄일인
2015년 12월 31일자 기준

※ 상기 '지분율'은 작성기준일 현재 총발행주식수에서 자기주식을 제외한 의결권 있는 주식수(125,965,892주)를 기준으로 한 지분율입니다.다. 최대주주의 변동현황

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2003년 11월 18일	(주)케이티앤지	1,458,354	13.35%	-

2003년 11월 20일	(주)케이티앤지	2,404,964	22.02%	-

2003년 12월 09일	(주)케이티앤지	6,404,714	42.92%	-

2004년 02월 27일	(주)케이티앤지	4,809,428	22.02%	-

2004년 03월 13일	(주)케이티앤지	39,209,428	57.04%	-

2004년 03월 31일	(주)케이티앤지	53,233,342	57.43%	-

2007년 10월 10일	(주)케이티앤지	65,655,051	55.50%	-

2010년 08월 02일	(주)케이티앤지	94,134,575	53.00%	-

라. 주식 소유현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	-	-	-	-

-	-	-	-

우리사주조합	17,500	0.01	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	22,214	99.9	83,452,653	47.0

※ 최근 주주명부 폐쇄에 의한 2015년 말 기준임

2. 주식 사무

신주인수권의 내용	O 신주인수권(新株引受權) ① 본 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. - 액면총액이 500억원을 초과하지 않는 범위내에서 신주를 모집하거나, 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우 - 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 - 액면총액이 500억원을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우 - 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 - 상법 제340조의2 및 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 - 액면총액이 500억원을 초과하지 않는 범위내에서 회사가 경영상 필요로 하는 합작법인, 기술도입선, 회사의 영업상 안정적 거래선, 기타 회사의 영업상 관련이 있는 자 또는 회사의 경영정상화에 필요한 투자법인에게 신주를 발행하는 경우 - 액면총액이 500억원을 초과하지 않는 범위내에서 기업갱생의 일환으로 채권자의 채권액으로 출자전환 또는 신주 대금납입을 조건으로 신주를 발행할 경우 ③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ④ 제2항 제1호, 제3호, 제4호, 제6호, 제7호의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격등은 이사회의 결의로 정한다.

주식매수선택권의 내용	① 회사는 임·직원에게 발행주식 총수의 100분의 15의 범위 내에서 상법 제340조의2 및 제542조의3의 규정에 의한 주식매수선택권을 주주총회의 특별결의에 의하여 부여할 수 있다. 다만, 등기이사에 대하여는 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없으며, 등기이사를 제외한 다른 임직원에게 100분의 10의 범위 내에서 상법시행령 제9조 제4항에서 정한 한도까지는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여한 경우 회사는 부여 후 처음으로 소집되는 주주총회의 승인을 받아야 한다.2006.03.17>
② 제1항 단서의 규정에 따라 주식매수선택권을 부여한 경우에는 그 부여일 이후 최초로 소집되는 주주총회의 승인을 얻어야 한다.2006.03.17>
③ 주식매수선택권을 부여받을 임·직원은 회사의 설립과 경영·기술혁신 등에 기여하거나 기여할 능력을 갖춘 임·직원으로 다음 각호의 1에 해당하는 자는 제외한다.
1. 최대주주(상법542조의 8 제 2항 제5호의 최대주주를 말한다. 이하 같다.) 및 그 특수관계인(상법시행령 제13조 제4항의 규정에 의한 특수관계인을 말한다. 이하 같다.) 다만, 당해 법인의 임원이 됨으로서 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 비상근인 자를 포함한다.)는 제외한다.
2. 주요주주(상법 제542조의8 제2항 제6호의 규정에 의한 주요주주를 말한다. 이하 같다.) 및 그 특수관계인 다만, 당해 법인의 임원이 됨으로서 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 비상근인 자를 포함한다.)는 제외한다.
3. 주식매수선택권의 행사로 주요주주가 되는 자
④ 주식매수선택권의 행사로 교부할 주식(주식매수선택권의 행사가격과 시가와의 차액을 현금 또는 자기주식으로 교부하는 경우에는 그 차액의 산정기준이 되는 주식을 말한다.)은 제7조의 주식 중 주식매수선택권을 부여하는 주주총회 또는 이사회 결의로 정한다.
⑤ 주식매수선택권을 부여하는 임·직원의 수는 재직 임·직원의 100분의 100미만으로 하고 임원 또는 직원 1인에 대하여 부여하는 주식매수선택권은 발행주식 총수의 100분의 10을 초과할 수 없다.
⑥ 주식매수선택권을 행사할 주식의 1주당 행사가격은 다음 각 호의 가격 이상이어야 한다. 주식매수선택권을 부여한 후 그 행사가격을 조정하는 경우에도 또한 같다.
1. 새로이 주식을 발행하여 교부하는 경우에는 다음 각목의 가격 중 높은 금액
가. 주식매수청구권의 부여일을 기준으로 한 주식의 실질가액
나. 당해 주식의 액면가
2. 자기주식을 양도하는 경우에는 주식매수선택권 부여일을 기준으로 한 주식의 실질가액
⑦ 주식매수선택권은 이를 부여하는 주주총회 결의일로부터 2년이 경과한 날 이후 2년 내에 행사할 수 있다.2006.03.17>
⑧ 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 행사할 수 있다. 다만, 주식매수선택권을 부여받은 자가 제1항의 결의일로부터 2년 이내 사망하거나 정년으로 인한 퇴임 또는 퇴직 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 경우에는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.
⑨ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제9조의 2의 규정을 준용한다.
⑩ 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.
1. 주식매수선택권을 부여받은 임· 직원이 본인의 의사에 따라 퇴임하거나 퇴직한 경우
2. 주식매수선택권을 부여받은 임·직원이 고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 입힌 경우
3. 회사의 파산 또는 해산등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우
4. 기타 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경

명의개서대리인의 내용	① 본 회사는 명의개서대리인을 둔다.
② 명의개서대리인 및 그 사무 취급장소와 대행업무의 범위는 이사회결의로 정한다.
③ 본 회사는 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고 주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소, 주권의 발행, 신고의 접수, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.
④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인의 증권의 명의개서대행등에 관한 규정에 따른다.

주주명부의 폐쇄 및 기준일의 내용	① 본 회사는 매년 1월 1일부터 1월 14일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.
② 본 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.
③ 본 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우에는 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월 중

주주명부폐쇄시기	1월1일부터 1월14일까지 (2주간)

주권의 종류	기명식보통주

명의개서대리인	한국예탁결제원서울시 영등포구 여의도동 33번지

주주의 특전	없음	공고	당사 홈페이지

3. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

□ 국내증권시장(단위 : 원, 천주)

종 류	'15.12월	'15.11월	'15.10월	'15.9월	'15.8월	'15.7월

보통주	최 고	2,365	2,560	2,350	2,175	2,420	2,510

최 저	1,945	2,230	2,015	1,995	1,950	1,745

월간거래량	28,998	98,180	66,157	40,320	124,139	465,747