영진약품 사업보고서 (2016.12)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 등

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

케이티앤지	최대주주	보통주	94,134,575	53.00	94,134,575	53.00	-

계	보통주	94,134,575	53.00	94,134,575	53.00	-

우선주	0	0	0	0	-

나. 최대주주의 개요

구분	상세

대표자	백복인 사장

재무현황[K-IFRS에 의거하여작성된 최근사업연도(2016년)연결재무수치임]	자산총액	98,126억원

부채총액	26,943억원

자본총액	71,183억원

자본금	9,550억원

매출액	45,033억원

영업이익	14,701억원

당기순이익	12,260억원

사업현황	(주)케이티앤지는 사업의 성격에 따라 4개(담배,인삼,부동산,제약및화장품)부문으로 구분되어 있으며, 연결대상 종속회사는 총28개사입니다. (주)케이티앤지의 주 수입원은 담배 제조 및 판매업입니다.

- 당사의 최대주주인 케이티앤지는 1987년 4월 1일자로 한국전매공사법에 의거 100%현물출자에 의한 정부투자기관인 한국전매공사로 설립되었으며, 1989년 4월 1일자로 한국담배인삼공사법에 의한 주식회사 한국담배인삼공사로 변경되었고, 1997년8월 28일자로 공포되고 1997년 10월 1일자로 시행된 "공기업의 경영구조개선 및 민영화에 관한 법률"에 의거 정부출자기관으로 전환됨과 동시에 상법에 의한 주식회사로 경영체제가 변경되었습니다. 이후 정부의 공기업 민영화 및 경영혁신계획 방침에 따라 1999년 1월 1일자로 홍삼사업을 분리하여 당사의 홍삼사업 관련 자산과 부채를신설된 (주)한국인삼공사에 사업포괄 현물출자를 하였습니다. 또한 2002년 12월 27일자로 상호를 주식회사 한국담배인삼공사에서 주식회사 케이티앤지로 변경하였습니다. - 주요주주

(기준일 : 2016년 12월 31일) (단위 : 천주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5%이상주주	국민연금공단	11,958,664	9.47%	최근 주주명부폐쇄일인2016년 12월 31일자 기준

중소기업은행	9,510,485	7.54%	최근 주주명부폐쇄일인 2016년 12월 31일자 기준

First Eagle Investment Management,LLC	6,916,679	5.48%	'주식등의 대량소유상황보고서'(2013.3.28)공시기준

BlackRock Fund Advisors	6,904,859	5.47%	'주식등의 대량소유상황보고서'(2016.8.8)공시기준

우리사주조합	2,809,669	2.23%	-

※ '국민연금공단', '중소기업은행', '우리사주조합'은 최근 주주명부폐쇄일인 2016년 12월 31일 기준 보유현황입니다. ※ 제출시점 현재 상기 '국민연금', '중소기업은행', 'First Eagle Investment Management, LLC', 'BlackRock Fund Advisors', '우리사주조합'의 실제 주식 소유현황은 변동 될수 있습니다.※ 상기 '지분율'은 작성기준일 현재 총발행주식수에서 자기주식을 제외한 의결권 있는 주식수(126,265,127주)를 기준으로 한 지분율입니다. 다. 최대주주의 변동현황

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2003년 11월 18일	(주)케이티앤지	1,458,354	13.35%	-

2003년 11월 20일	(주)케이티앤지	2,404,964	22.02%	-

2003년 12월 09일	(주)케이티앤지	6,404,714	42.92%	-

2004년 02월 27일	(주)케이티앤지	4,809,428	22.02%	-

2004년 03월 13일	(주)케이티앤지	39,209,428	57.04%	-

2004년 03월 31일	(주)케이티앤지	53,233,342	57.43%	-

2007년 10월 10일	(주)케이티앤지	65,655,051	55.50%	-

2010년 08월 02일	(주)케이티앤지	94,134,575	53.00%	-

라. 주식 소유현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	-	-	-	-

-	-	-	-

우리사주조합	7,500	0.004	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	62,982	99.9	83,485,425	47.0

※ 최근 주주명부 폐쇄에 의한 2016년 말 기준임

2. 주식 사무

신주인수권의 내용	O 신주인수권(新株引受權) ① 본 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. - 액면총액이 500억원을 초과하지 않는 범위내에서 신주를 모집하거나, 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우 - 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 - 액면총액이 500억원을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우 - 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 - 상법 제340조의2 및 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 - 액면총액이 500억원을 초과하지 않는 범위내에서 회사가 경영상 필요로 하는 합작법인, 기술도입선, 회사의 영업상 안정적 거래선, 기타 회사의 영업상 관련이 있는 자 또는 회사의 경영정상화에 필요한 투자법인에게 신주를 발행하는 경우 - 액면총액이 500억원을 초과하지 않는 범위내에서 기업갱생의 일환으로 채권자의 채권액으로 출자전환 또는 신주 대금납입을 조건으로 신주를 발행할 경우 ③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ④ 제2항 제1호, 제3호, 제4호, 제6호, 제7호의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격등은 이사회의 결의로 정한다.

주식매수선택권의 내용	① 회사는 임·직원에게 발행주식 총수의 100분의 15의 범위 내에서 상법 제340조의2 및 제542조의3의 규정에 의한 주식매수선택권을 주주총회의 특별결의에 의하여 부여할 수 있다. 다만, 등기이사에 대하여는 이사회 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 없으며, 등기이사를 제외한 다른 임직원에게 100분의 10의 범위 내에서 상법시행령 제9조 제4항에서 정한 한도까지는 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여할 수 있다. 이사회의 결의로 주식매수선택권을 부여한 경우 회사는 부여 후 처음으로 소집되는 주주총회의 승인을 받아야 한다.2006.03.17>
② 제1항 단서의 규정에 따라 주식매수선택권을 부여한 경우에는 그 부여일 이후 최초로 소집되는 주주총회의 승인을 얻어야 한다.2006.03.17>
③ 주식매수선택권을 부여받을 임·직원은 회사의 설립과 경영·기술혁신 등에 기여하거나 기여할 능력을 갖춘 임·직원으로 다음 각호의 1에 해당하는 자는 제외한다.
1. 최대주주(상법542조의 8 제 2항 제5호의 최대주주를 말한다. 이하 같다.) 및 그 특수관계인(상법시행령 제13조 제4항의 규정에 의한 특수관계인을 말한다. 이하 같다.) 다만, 당해 법인의 임원이 됨으로서 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 비상근인 자를 포함한다.)는 제외한다.
2. 주요주주(상법 제542조의8 제2항 제6호의 규정에 의한 주요주주를 말한다. 이하 같다.) 및 그 특수관계인 다만, 당해 법인의 임원이 됨으로서 특수관계인에 해당하게 된 자(그 임원이 계열회사의 비상근인 자를 포함한다.)는 제외한다.
3. 주식매수선택권의 행사로 주요주주가 되는 자
④ 주식매수선택권의 행사로 교부할 주식(주식매수선택권의 행사가격과 시가와의 차액을 현금 또는 자기주식으로 교부하는 경우에는 그 차액의 산정기준이 되는 주식을 말한다.)은 제7조의 주식 중 주식매수선택권을 부여하는 주주총회 또는 이사회 결의로 정한다.
⑤ 주식매수선택권을 부여하는 임·직원의 수는 재직 임·직원의 100분의 100미만으로 하고 임원 또는 직원 1인에 대하여 부여하는 주식매수선택권은 발행주식 총수의 100분의 10을 초과할 수 없다.
⑥ 주식매수선택권을 행사할 주식의 1주당 행사가격은 다음 각 호의 가격 이상이어야 한다. 주식매수선택권을 부여한 후 그 행사가격을 조정하는 경우에도 또한 같다.
1. 새로이 주식을 발행하여 교부하는 경우에는 다음 각목의 가격 중 높은 금액
가. 주식매수청구권의 부여일을 기준으로 한 주식의 실질가액
나. 당해 주식의 액면가
2. 자기주식을 양도하는 경우에는 주식매수선택권 부여일을 기준으로 한 주식의 실질가액
⑦ 주식매수선택권은 이를 부여하는 주주총회 결의일로부터 2년이 경과한 날 이후 2년 내에 행사할 수 있다.2006.03.17>
⑧ 주식매수선택권을 부여받은 자는 제1항의 결의일로부터 2년 이상 재임 또는 재직하여야 행사할 수 있다. 다만, 주식매수선택권을 부여받은 자가 제1항의 결의일로부터 2년 이내 사망하거나 정년으로 인한 퇴임 또는 퇴직 기타 본인의 귀책사유가 아닌 사유로 퇴임 또는 퇴직한 경우에는 그 행사기간 동안 주식매수선택권을 행사할 수 있다.
⑨ 주식매수선택권의 행사로 인하여 발행한 신주에 대한 이익의 배당에 관하여는 제9조의 2의 규정을 준용한다.
⑩ 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주식매수선택권의 부여를 취소할 수 있다.
1. 주식매수선택권을 부여받은 임· 직원이 본인의 의사에 따라 퇴임하거나 퇴직한 경우
2. 주식매수선택권을 부여받은 임·직원이 고의 또는 과실로 회사에 중대한 손해를 입힌 경우
3. 회사의 파산 또는 해산등으로 주식매수선택권의 행사에 응할 수 없는 경우
4. 기타 주식매수선택권 부여계약에서 정한 취소사유가 발생한 경

명의개서대리인의 내용	① 본 회사는 명의개서대리인을 둔다.
② 명의개서대리인 및 그 사무 취급장소와 대행업무의 범위는 이사회결의로 정한다.
③ 본 회사는 주주명부 또는 그 복본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고 주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소, 주권의 발행, 신고의 접수, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다.
④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인의 증권의 명의개서대행등에 관한 규정에 따른다.

주주명부의 폐쇄 및 기준일의 내용	① 본 회사는 매년 1월 1일부터 1월 14일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.
② 본 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.
③ 본 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우에는 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간 전에 공고하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월 중

주주명부폐쇄시기	1월1일부터 1월14일까지 (2주간)

주권의 종류	기명식보통주

명의개서대리인	한국예탁결제원서울시 영등포구 여의도동 33번지

주주의 특전	없음	공고	당사 홈페이지

3. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

□ 국내증권시장(단위 : 원, 천주)

종 류	'16.12월	'16.11월	'16.10월	'16.9월	'16.8월	'16.7월

보통주	최 고	8,820	10,100	12,250	13,250	12,300	13,250

최 저	7,160	8,400	8,750	10,650	10,550	10,800

월간거래량	95,239	72,485	65,591	100,057	114,983	104,130