유안타증권 분기보고서 (2021.09)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

Yuanta Securities Asia Financial Services Limited	본 인	보통주	114,558,276	57.39	114,558,276	57.39	최대주주

황웨이청	발행회사 임원	보통주	79,354	0.04	79,354	0.04	등기임원(기타비상무이사)

계	보통주	114,637,630	57.43	114,637,630	57.43	-

우선주	-	-	-	-	-

주1) 분기보고서 제출일(2021.11.15) 현재 최대주주의 소유주식수는 114,558,276주(57.39%)입니다. 주2) 지분율은 보통주를 기준으로 기재하였습니다.

가. 최대주주의 개요 - 지배회사의 최대주주인 Yuanta Securities Asia Financial Services Limited의 개요는 다음과 같습니다.

(1) 최대주주의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

Yuanta Securities Asia FinancialServices Limited	1	OOI Ronald	0	-	-	Yuanta Securities Co., Ltd.	100

-	-	-	-	-	-

주) 2021.10.21에 Yuanta Securities Asia Financial Services Limited에서 Yuanta Securities Asia Financial Services Private Limited로 상호가 변경되었습니다.

(2) 최대주주의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	Yuanta Securities Asia Financial Services Limited

자산총계	16,238,577

부채총계	14,456,736

자본총계	1,781,841

매출액	665,069

영업이익	117,750

당기순이익	99,038

주) 상기 표는 2020.12.31 연결기준, thousands of USD 단위 입니다.

(3) 연혁

Yuanta Securities Asia Financial Services Limited의 최근 5년간의 연혁은 다음과 같습니다.

2016.07	Yuanta Securities(Thailand) Co., Ltd. (구 KKTrade Securities Company Limited) 인수 : 지분율 100%

2017.07	유상증자 1억달러 실시

2017.12	Grand Asia Asset Management Ltd. 매각

2018.07	Approved the liquidation of Yuanta Securities (UK) Ltd.

2019.06	Approved the liquidation of Yuanta Securities Holdings (BVI) Ltd.

2020.06	Approved the liquidation of PT Yuanta Asset Management

2020.08	Singapore Branch 설립

(4) 대표자

직 위	임원명	선임일	주요경력

Chairman	OOI Ronald	2015.05.01	Degree of Associate Chartered Accountant, Institute of Chartered Accountant, Australia
Managing Director, Kim Eng Securities Pte. Ltd.
President Commissioner, PT Kim Eng Securities, Indonesia
Executive Advisor, Maybank Kim Eng Group
Chairman and Chief Executive Officer, Kim Eng Holdings
(Present) Director, Yuanta Securities (Thailand) Company Limited
(Present) Commissioner, PT Yuanta Sekuritas Indonesia
(Present) Authorized Representative, Yuanta Securities Vietnam Limited Company

Deputy Chairman	CHEN Hsiu Wei	2021.03.18	B.A. in Law, National Chung Hsing University
Executive Vice President for Yuanta Securities Co., Ltd.
Chairman of Yuanta Asset Management Co., Ltd.
Chief Strategy Officer of Yuanta Financial Holdings
(Present) Chairman of Yuanta Securities Co., Ltd.
(Present) Director of Yuanta Securities (Hong Kong) Limited

CEO And Executive Director	TAN Pei San	2014.12.01	Master, Harvard of Law School
CEO and Regional Head of Retail Equities, Singapore Maybank Kim Eng Securities Pte. Ltd.
Vice President and Assistant General Counsel, Singapore JP Morgan Chase
(Present) Director, Yuanta Securities (Hong Kong) Limited
(Present) Director, Yuanta Securities (Thailand) Company Limited
(Present) Authorized Representative, Yuanta Securities Vietnam Limited Company

(5) 주요주주

(기준일 : 2021년 9월 30일) (단위 : 주, %)

최대주주명	동일인과의관계	소유주식수	지분율

보통주	우선주	계

Yuanta Securities Co., Ltd.	계열회사	290,909,130	-	290,909,130	100

(6) 사업현황 당사 최대주주인 Yuanta Securities Asia Financial Services Limited는 1996.06.11 설립된 외국법인이며, 영위하고 있는 주요사업은 금융지주업입니다. (7) 경영주체 Yuanta Securities Asia Financial Services Limited의 경영주체는 최대주주인Yuanta Securities Co., Ltd.입니다.

나. 최대주주의 최대주주의 개요

(1) 최대주주의 최대주주의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

Yuanta Securities Co., Ltd.	1	CHEN Hsiu Wei	-	-	-	Yuanta Financial Holdings Co., Ltd.	100

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주의 최대주주의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	Yuanta Securities Co., Ltd.

자산총계	904,246,478

부채총계	777,562,680

자본총계	126,683,798

매출액	51,766,379

영업이익	16,695,396

당기순이익	15,467,050

주) 상기 표는 2020.12.31 연결기준, thousands of TWD 단위 입니다.

(3) 연혁

Yuanta Securities Co., Ltd.의 최근 5년간의 연혁은 다음과 같습니다.

2016.07	Yuanta Securities(Thailand) Co., Ltd. (구 KKTrade Securities Company Limited) 인수 : 지분율 100%

2016.11	Consolidation of domestic branch offices: March (Zhangrong), June (Xihu), August (North Tianmu and Fu Zhong), September (Gongguan and Dunxin), October (Fuxing, Zhubei Dongmen, Zhongqing, Kaohsiung Qianjin, Daya), November (Kaohsiung Qixian and Gaofu) - a total of 148 branch offices.

2017.08	Approved the liquidation of Polaris Insurance Agency

2017.11	Consolidation of domestic branch offices: November (Taoyuan) - a total of 147 branch offices.

2017.12	Grand Asia Asset Management Ltd. 매각

2018.07	Approved the liquidation of Yuanta Securities (UK) Ltd.

2019.03	Approved the acquisition of Yuanta Securities Finance from Yuanta Financial Holdings

2019.06	Approved the liquidation of Yuanta Securities Holdings (BVI) Ltd.

2019.12	유상증자 NTD 37.6억 실시

2020.06	Approved the liquidation of PT Yuanta Asset Management

2021.06	Approved the establishment of Yuanta Capital Co., Ltd. (tentative).

2021.07	유상증자 NTD 20억 실시

2021.09	Approved the establishment of Yuanta Wealth Management (Singapore) Pte Ltd (tentative)

(4) 대표자

직 위	임원명	선임일	주요경력

Chairman	CHEN Hsiu Wei	2019.06.01	B.A. in Law, National Chung Hsing University
Executive Vice President for Yuanta Securities Co., Ltd.
Chairman of Yuanta Asset Management Co., Ltd.
Chief Strategy Officer of Yuanta Financial Holdings
(Present) Director of Yuanta Securities (Hong Kong) Limited

Director and CEO	HWANG
Wei Cherng	2019.06.01	MBA, University of California, Riverside
Executive Vice President, Yuanta Bank
Executive Director, Singapore Kim Eng Holdings
Chairman, Rich Union Investment Consulting Corp.
CEO, Yuanta Securities Korea
(Present) Director of Yuanta Securities (Hong Kong) Limited
(Present) Non-Executive Director, Yuanta Securities Korea
(Present) Director, Yuanta Securities (Thailand) Company Limited
(Present) Authorized Representative, Yuanta Securities Vietnam Limited Company

(5) 주요주주

(기준일 : 2021년 9월 30일) (단위 : 주, %)

최대주주명	동일인과의 관계	소유주식수	지분율

보통주	우선주	계

Yuanta Financial Holdings Co., Ltd.	계열회사	5,982,032,146	-	5,982,032,146	100

(6) 사업현황 - 당사 최대 주주의 최대주주인 Yuanta Securities Co., Ltd.는 중화민국(대만)에 설립된 증권회사로 금융투자업을 영위하고 있습니다. (7) 경영주체 - Yuanta Securities Co., Ltd.의 경영주체는 최대주주인 Yuanta Financial Holdings Co.,Ltd.입니다. 2. 최대주주 변동현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2014년 06월 11일	Yuanta Securities Asia Financial Services Limited	104,195,331	53.10	지분인수(장외매수),제3자배정 유상증자	-

주1) 지배회사는 2014.06.11 최대주주가 동양인터내셔널(주)에서 'Yuanta Securities Asia Financial Services Limited'로 변경되었습니다. 2014.03.13 지배회사의 대주주인 '동양인터내셔널(주)' 및 '(주)동양레저'가 보유한 지배회사 지분의 매매 계약(주식 양수도 계약)이 체결되었고, 2014.03.14 정기주주총회에서 주식 양수도 계약 체결자를 대상으로 액면 미달 신주 발행을 결의한 바, 정기주주총회 종료 직후 개최된 이사회에서 신주 발행 세부내용을 보완하여 신주 인수계약 체결을 승인하였습니다. 2014.06.11 'Yuanta Securities Asia Financial Services Limited'는 자기자금으로 '동양인터내셔널(주)' 보유 주식 17,624,558주, '(주)동양레저' 보유 주식 15,142,202주를 주당 3,700원에 인수하였고, 제3자배정 유상증자(71,428,571주, 주당 확정 발행가액 2,100원)를 통해 지분율 53.10%로 최대주주가 되었습니다. 주2) 분기보고서 제출일(2021.11.15) 현재 최대주주의 소유주식수는 114,558,276주(57.39%)입니다. 주3) 지분율은 보통주를 기준으로 기재하였습니다.

3. 주식의 분포 가. 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	Yuanta Securities Asia Financial Services Limited	114,558,276	57.39	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

주1) 분기보고서 제출일(2021.11.15) 현재 최대주주의 소유주식수는 114,558,276주(57.39%)입니다. 주2) 지분율은 보통주를 기준으로 기재하였습니다.

나. 소액주주 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	45,065	45,070	99.99	78,034,552	192,680,103	40.50	보통주기준

주1) 상기 현황은 최근 주주명부 폐쇄일인 2020.12.31 기준 당사 명의개서 대리인인 한국예탁결제원에서 제공한 보통주 주식분포상황표를 기준으로 작성한 것이며, 소액주주는 발행주식총수의 1/100에 미달하는 주식을 소유한 주주를 말합니다.주2) 총발행주식수는 의결권 있는 발행주식(보통주 기준) 총수로 기재하였습니다.

4. 주가 및 주식거래실적(단위 : 원, 주)

종 류	2021.4월	2021.5월	2021.6월	2021.7월	2021.8월	2021.9월

보통주	주 가	최 고	4,630	4,600	5,000	4,725	4,500	4,410

최 저	3,715	4,210	4,705	4,325	3,975	4,000

평 균	4,245	4,440	4,842	4,559	4,335	4,241

거래량	최 고	33,013,113	3,502,069	4,137,003	3,791,405	897,447	447,645

최 저	867,165	539,977	515,603	322,618	239,796	171,060

월간 일평균 거래량	4,022,193	1,224,752	1,344,742	885,176	497,772	286,084

우선주	주 가	최 고	5,210	5,110	5,060	5,720	4,750	4,460

최 저	3,870	4,690	4,750	4,335	4,225	4,130

평 균	4,586	4,878	4,888	4,787	4,525	4,298

거래량	최 고	8,683,103	1,751,125	207,361	6,762,744	216,333	48,746

최 저	159,831	61,131	33,316	17,519	10,516	5,910

월간 일평균 거래량	1,292,724	262,462	93,443	514,393	61,058	22,614

주) 상기 주가는 종가를 기준으로 작성하였습니다.