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유안타증권 분기보고서 (2023.09)
분 기 보 고 서

(2023 사업연도)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 유안타증권(주)
대 표 이 사 : 궈밍쩡
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 을지로 76
(전 화) 02) 3770-2000
(홈페이지) http://www.yuantakorea.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영전략본부장 (성 명) 이상은
(전 화) 02)3770-2000
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경지배회사의 본점은 현재 서울특별시 중구 을지로 76 유안타증권빌딩에 소재하고 있으며, 최근 5사업연도 간 변경사항은 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동3분기보고서 제출일(23.11.14) 현재 이사회는 1인의 사내(대표)이사(궈밍쩡), 1인의 기타비상무이사(황웨이청), 3인의 사외이사(이승훈, 이정진, 채준)로 구성되어 있습니다.

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2019.03.29	정기주총	사내(대표)이사 궈밍쩡기타비상무이사 황웨이청	-	사내(대표)이사 황웨이청기타비상무이사 첸치창

2019.09.20	임시주총	사외이사 김덕이	-	사외이사 신진영

2020.03.27	정기주총	사외이사 이승훈사외이사 이정진사외이사 김덕이	-	사내(대표)이사 서명석사외이사 권성철사외이사 박우규사외이사 황원춘사외이사 김덕이

2022.03.25	정기주총	-	사내(대표)이사 궈밍쩡기타비상무이사 황웨이청	-

2023.03.24	정기주총	사외이사 채준	사외이사 이승훈사외이사 이정진	사외이사 김덕이

주1) 2019.3.29 정기주주총회 이후 당일 개최된 이사회에서 궈밍쩡 사내이사를 대표이사로 선임하였습니다.주2) 2020.03.27 일신상의 사유로 김덕이 사외이사가 사임 후 당일 개최된 주주총회에서 신규 선임되었습니다.주3) 2022.03.25 정기주주총회 이후 당일 개최된 이사회에서 궈밍쩡 사내이사를 대표이사로 선임하였습니다.주4) 3분기보고서 제출일 현재 당사 이사는 5명(사내(대표)이사 1명, 사외이사 3명, 기타비상무이사 1명)입니다.

다. 최대주주의 변동

최대주주명	최대주주 변동일	소유주식수	지분율	비 고

Yuanta Securities Asia Financial Services Private Limited	2014.06.11	104,195,331	53.10%	-

주1) 3분기보고서 제출일(2023.11.14) 현재 최대주주의 소유주식수는 116,842,915주(58.54%)입니다.주2) 지분율은 보통주를 기준으로 하였습니다.

라. 상호의 변경2014년 10월 1일 국문상호를 '동양증권 주식회사' 에서 '유안타증권 주식회사'로, 영문상호를 'TONGYANG Securities Inc.' 에서 'Yuanta Securities Korea Co. Ltd.'로,한문상호를 '元大證券株式會社'로 변경하였습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과- 해당사항 없음 바. 합병 등을 한 경우 그 내용- 해당사항 없음 사. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 - 해당사항 없음

아. 주요 종속회사의 연혁 (1) 유안타인베스트먼트(주)(가) 상호의 변경2014년 12월 1일 상호를 '동양인베스트먼트(주)'에서 '유안타인베스트먼트(주)'로 변경하였습니다. (나) 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과- 해당사항 없음 (다) 합병 등을 한 경우 그 내용- 해당사항 없음 (라) 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용- 해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 천원, 주)

종류	구분	FY2023 3분기말(2023.1.1~9.30)	FY2022(2022년말)	FY2021(2021년말)	FY2020(2020년말)	FY2019(2019년말)

보통주	발행주식총수	199,596,576	199,596,576	199,596,576	199,596,576	199,596,576

액면금액	5	5	5	5	5

자본금	997,982,880	997,982,880	997,982,880	997,982,880	997,982,880

우선주	발행주식총수	12,912,212	12,912,212	12,912,212	12,912,212	12,912,212

액면금액	5	5	5	5	5

자본금	64,561,060	64,561,060	64,561,060	64,561,060	64,561,060

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	1,062,543,940	1,062,543,940	1,062,543,940	1,062,543,940	1,062,543,940
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	-	400,000,000	주식의 종류 구분없음

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	199,596,576	12,912,212	212,508,788	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	199,596,576	12,912,212	212,508,788	-

Ⅴ. 자기주식수	6,916,473	100,842	7,017,315	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	192,680,103	12,811,370	205,491,473	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	1,500,000	-	-	-	1,500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	1,500,000	-	-	-	1,500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	5,416,473	-	-	-	5,416,473	-

우선주	100,842	-	-	-	100,842	-

총 계(a+b+c)	보통주	6,916,473	-	-	-	6,916,473	-

우선주	100,842	-	-	-	100,842	-

주1) 3분기보고서 작성기준일(2023.9.30) 현재 자기주식 중 보통주 6,900,000주에 대하여 한국증권금융(주)에 담보 제공

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황- 공시 대상기간 중 자기주식 취득 및 처분을 결정한 사항이 없습니다. 라. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황- 공시 대상기간 중 자기주식 신탁계약 체결 및 해지를 결정한 사항이 없습니다.

마. 보통주 외 주식에 관한 사항(단위 : 원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	5,000

발행총액(발행주식수)	64,561,060,000	12,912,212

현재 잔액(현재 주식수)	64,561,060,000	12,912,212

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	우선주식의 배당은 비참가적, 비누적적이며, 보통주보다 액면금액을 기준으로 보통주식의 배당률에 연 1%를 금전으로 가산하여 배당하며 다만, 주식배당이 있는 경우에는 이를 적용하지 아니함

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	없음

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	우선적 배당을 받지 아니한다는 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 받는다는 결의가 있는 총회의 종료시 까지 의결권이 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

주1) 1989.02.25 : 유상증자(4,420,000주), 주당 발행가액 : 30,200원
1989.03.31 : 무상증자(884,000주), 주당 발행가액 : 5,000원 1989.09.22 : 유상증자(4,910,593주), 주당 발행가액 : 27,100원 1989.09.22 : 무상증자(2,042,919주), 주당 발행가액 : 5,000원 2001.12.01 : 합병(654,700주), 주당 발행가액 : 5,000원주2) 상기 발행총액은 액면가액과 발행주식수를 곱한 금액입니다.
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 안건 포함 여부당사의 최근 정관 개정일은 2021년 3월 26일(FY2020 정기주주총회) 입니다.

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 26일	FY2020 정기주주총회	- 명의개서대리인의 증권에 대한 명의개서대행 업무가 사라진 현황 반영
- 감사위원 선임 근거 조항 명시 및 전자투표를 채택하여 감사위원 선임 시 출석 주주의 의결권 과반수로써 결의 가능하도록 결의 요건 완화	- 명의개서대리인 업무 변경에 따른 내용 반영- 상법 개정에 따른 내용 반영

2020년 03월 27일	FY2019 정기주주총회	- 원활한 주주총회 진행을 위한 주주총회 의장 선임절차 도입	- 주주총회 의장 선임절차 명시

2019년 03월 29일	FY2018 정기주주총회	- 전자증권제도 도입에 따른 관련 조문 변경- 외부감사법 변경에 따른 관련 조문 변경- 사외이사의 사임·사망 등으로 인한 결원시 상법상 예외 규정을 적용 받을 수 있도록 문구 정비	- 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」 시행에 따른 내용 반영, - 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」 개정에 따른 내용 반영

다. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	투자매매업	영위

2	투자중개업	영위

3	집합투자업	미영위

4	투자자문업	영위

5	투자일임업	영위

6	신탁업	영위

7	상기 각 호 외에 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 "자본시장법"이라 한다) 등 관련 법령에 의하여 영위할 수 있는 업무	영위
1. 사업의 개요

가. 사업의 내용 [금융투자업]지배회사인 유안타증권은 투자매매업, 투자중개업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업 및 겸영업무와 부수업무를 영위하고 있으며, 2023년 9월말 현재 총 임직원 수는 1,736명이며, 56개 지점, 2개의 해외 현지법인을 운영하고 있습니다.사업부문 및 본부별로는 Retail사업부문(위탁매매 등), Global Wealth Mgt사업부문(금융상품 소싱 등), IB사업부문(유가증권 인수, 구조화금융, IPO 등), Wholesale본부(법인영업 등), Trading사업부문(주식/채권/파생상품 트레이딩 등) , FICC본부(채권운용 등) 등으로 구분하여 수익구조 다변화를 통한 성장성 및 수익성을 증대하고 있습니다.유안타증권의 2023 회계연도 3분기(23.1.1~9.30) 연결기준 총 자산은 14조 2,335억원, 자기자본 1조 5,851억원이며 3분기 순이익(누적)은 472억원입니다. 또한, 별도기준 3분기 순이익(누적)은 468억원입니다.유안타증권은 재무제표 계정에 따른 구분 외에 수익원에 따른 별도의 구분값으로 실적을 관리하고 있으며, 해당 수익원은 위탁영업, 금융상품, 자산운용, 인수영업, 자금수지, 기타 6개 부문으로 나눠 실적을 관리하고 있습니다. 2023 회계연도 3분기 별도재무제표 기준 영업관련 수익비중은 위탁영업 40%, 금융상품 9%, 자산운용 22%, 인수영업 6%, 자금수지 22%를 기록하였습니다. [벤처투자업]

주요 종속회사인 유안타인베스트먼트는 벤처기업에 대한 투자 및 투자조합 결성·운영 업무를 영위하고 있으며, 2023년 9월말 현재 총 임직원 수는 26명입니다.벤처투자업은 잠재력 있는 벤처기업에 투자하여 동 기업을 성장·발전시켜 투자금을 회수하는 산업이며, 투자재원 조달, 우수한 심사인력 보유, 우량 중소 벤처기업의 발굴에 투자 성공여부가 결정 됩니다. 이에 유안타인베스트먼트는 기관계의 치밀함과 신중함, 독립계의 신속성과 창의성을 갖춘 운용사가 되기 위해 노력하고 있습니다.2023 회계연도 3분기(23.1.1~9.30) 연결기준 총 자산은 953억원, 자기자본 886억원이며 분기순이익(누적)은 -12억원입니다. 유안타인베스트먼트는 VC, PE의 2개 투자부문으로 구분되어 있으며, 실적은 부문 구분없이 통합으로 관리하고 있습니다.
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황

(기준일 : 2023년 9월 30일) (단위 : 개)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울	20	-	-	20

부산	2	-	-	2

대구	2	-	-	2

인천	1	-	-	1

광주	2	-	-	2

대전	1	-	-	1

울산	1	-	-	1

경기	8	-	-	8

강원	5	-	-	5

충북	3	-	-	3

충남	3	-	-	3

경북	2	-	-	2

경남	2	-	-	2

전북	1	-	-	1

전남	2	-	-	2

제주	1	-	-	1

계	56	-	-	56

나. 영업용 부동산 현황

(기준일 : 2023년 9월 30일) (단위 : 원)

구 분	토지(장부가액)	건물(장부가액)	합 계	비 고

본점	2,629,320,541	16,282,340,998	18,911,661,539	-

지점	26,970,499,154	21,792,244,246	48,762,743,400	-

합계	29,599,819,695	38,074,585,244	67,674,404,939	-

주1) 상기 금액은 취득가액 기준으로 국제회계기준 도입에 따라서 재평가된 금액이 일부 포함되어 있습니다.주2) 건물현황은 건축물과 구축물의 합산 금액입니다.

다. 자동화기기 설치 현황(단위 : 대)

구 분	FY2023 3분기말	FY2023 반기말	FY2023 1분기말

자동화기기(ATM)	29	29	30

라. 지점의 신설 및 중요시설 확충 계획 - 해당사항 없음
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항

당사는 주주가치 제고를 위한 이익환원의 관점에서 정관에 의거한 배당을 실시하고 있습니다.

배당규모는 상법에서 정한 이익배당 한도 내에서, 회사의 경영실적과 이익규모, 경영환경, 지속적 성장을 위한 투자재원 확보 필요성, 과거 주주환원 규모와 배당성향 등을 종합적으로 고려하여 결정하고 있습니다.

FY2022년 배당은, 배당 이후에도 금융투자회사에 적용되는 규제비율을 적정하게 준수할 수 있는 자기자본 규모를 고려하고, 경영환경 및 과거 배당 이력 등을 감안하여,보통주 주당 110원, 우선주 주당 160원(배당금 총액 232억원)으로 결정한 바 있습니다.

당사는 주주가치 제고를 위해 지속적인 배당을 유지해 나갈 예정이오나, 향후 배당정책은 경영환경, 회사의 이익규모, 기타 재무적 상황 등에 따라 변동될 수 있습니다.

3분기보고서 제출일(23.11.14) 현재 자사주 매입 및 소각계획은 정해진 바 없으며, 향후결정사항이 있을 경우 즉시 공시할 예정입니다.

당사는 정관에서 배당에 관하여 다음과 같이 규정하고 있습니다. - 유안타증권 주식회사의 정관

제40조(이익금의 처분) 이 회사는 매사업연도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.

1. 이익준비금2. 기타의 법정적립금3. 배당금

4. 임의적립금5. 기타의 이익잉여금처분액

제41조(이익배당)① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제42조(배당금 지급청구권의 소멸시효)① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

FY2023 3분기	FY2022	FY2021

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	47,225	45,073	150,628

(별도)당기순이익(백만원)	46,774	38,658	139,301

(연결)주당순이익(원)	230	209	719

현금배당금총액(백만원)	-	23,245	37,629

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	52	25

현금배당수익률(%)	보통주	-	4.4	4.5

우선주	-	6.2	5.5

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	110	180

우선주	-	160	230

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주1) 연결당기순이익은 지배주주 귀속분입니다.주2) 연결주당순이익은 기본보통주 주당순이익 입니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	3	4.4	2.6

주1) 평균 배당수익률은 보통주 기준 단순평균법으로 계산하였습니다. (최근 3년간 : (4.4%+4.5%+4.2%)/3년, 최근 5년간 : (4.4%+4.5%+4.2%)/5년)주2) 우선주 평균 배당수익률: 최근 3년간 (6.3%), 최근 5년간(3.8%)
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	87	2021.04.08	운영자금	150,000	운영자금	150,000	-

회사채	88	2022.04.12	운영자금	150,000	운영자금	150,000	-

나. 사모자금의 사용내용 - 해당사항 없음 다. 미사용자금의 운용내역 - 해당사항 없음
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

분기 및 반기보고서에는 이 항목을 기재하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

FY2023 3분기(당기)	삼일회계법인	-	없음	공정가치 수준3으로 분류되는 장외파생상품 및 파생결합증권에 대한 공정가치 평가

FY2022(전기)	삼일회계법인	적정	없음	공정가치 수준3으로 분류되는 장외파생상품 및 파생결합증권에 대한 공정가치 평가

FY2021(전전기)	삼일회계법인	적정	COVID19로 인한 영향	공정가치 수준3으로 분류되는 장외파생상품 및 파생결합증권에 대한 공정가치 평가

주) 당분기말 회계감사인의 검토의견은 아래와 같습니다.

구 분	검토의견

연 결	본인의 검토결과 상기 요약분기연결재무제표가 중요성의 관점에서 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 작성되지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다.

별 도	본인의 검토결과 상기 요약분기재무제표가 중요성의 관점에서 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 작성되지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다.

나. 감사용역 체결현황(단위: 백만원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

FY2023 3분기(당기)	삼일회계법인	분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 감사(평가)	738	6,900	423	3,900

FY2022 (전기)	삼일회계법인	분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 감사(평가)	718	6,700	718	6,281

FY2021(전전기)	삼일회계법인	분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 감사(평가)	698	6,650	698	6,700

주1) 감사용역계약관련 보수는 연간 계약금액으로 VAT 제외입니다. 주2) 감사계약시간에는 법정감사시간과 대주주 연결 Package 인증 시간 등이 포함되어 있습니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위: 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

FY2023 3분기(당기)	2023년 10월 31일	로보틱애플리케이션의 이용	2023년10월31일 ~ 2026년10월31일	20	-

FY2022 (전기)	해당사항없음	-	-	-	-

FY2021 (전전기)	해당사항없음	-	-	-	-

라. 내부감사기구와 회계감사인간 주요 논의사항

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2023년 05월 02일	회사측: 감사위원회, 재무담당 등 4인감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 2인	대면회의서면회의	- 2023년 연간 통합감사 수행계획 및 감사위원회 커뮤니케이션 일정- 핵심감사사항의 소개 및 논의- 감사인의 독립성 등

2	2023년 08월 09일	회사측: 감사위원회, 재무담당 등 4인감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 2인	대면회의서면회의	- 2023년 연간 통합감사 수행계획 업데이트사항 보고- 중간재무제표에 대한 검토 진행 경과

3	2023년 11월 09일	회사측: 감사위원회, 재무담당 등 4인감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 2인	대면회의서면회의	- 2023년 연간 통합감사 수행계획 업데이트사항 보고- 중간재무제표에 대한 검토 진행 경과

마. 당해 사업연도의 감사절차 요약 [연결감사절차](1) 감사절차의 개요감사수검자료 준비(제시연결재무제표, 종속회사 명세서, 감사보고서 등) → 감사수검(요구자료 제공, 질의사항답변) → 감사완료(2) 감사일정(가) 1분기 연결검토: 2023.04.24~2023.04.28(현장감사기간)(나) 2분기 연결검토: 2023.07.24~2023.07.28(현장감사기간) (다) 3분기 연결검토: 2023.10.25~2023.10.31(현장감사기간) [감사절차](1)감사절차의 개요감사수검자료 준비(보조원장 비치, 제 명세서 작성, 기타자료 구비) → 감사수검(요구자료 제공, 질의사항답변) → 감사완료(2) 감사일정(가) 1분기 별도검토: 2023.04.17~2023.04.21(현장감사기간)(나) 2분기 별도검토: 2023.07.17~2023.07.21(현장감사기간) (다) 3분기 별도검토: 2023.10.18~2023.10.24(현장감사기간) 바. 종속회사 중 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 회사- 해당사항 없음 사. 회계감사인의 변경- 해당사항 없음
2. 내부통제에 관한 사항

가. 감사위원회의 내부통제와 유효성에 대한 감사결과- 해당사항 없음 나. 내부회계관리제도(1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등- 해당사항 없음(2) 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 감사의견

사업연도	회계감사인	감사의견

FY2022	삼일회계법인	우리의 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2022년 12월 31일 현재「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.

FY2021	삼일회계법인	우리의 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2021년 12월 31일 현재「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.

FY2020	삼일회계법인	우리의 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2020년 12월 31일 현재「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.

다. 회계감사인의 내부회계관리제도 이외의 내부통제구조 평가- 해당사항 없음
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도당사 이사회는 2023년 3월 2일 의결권 행사에 있어 주주 편의를 제고하기 위해 상법 제368조4(전자적 방법에 의한 의결권의 행사)에 따라 전자투표제를 채택하였으며, 2023년 3월 24일에 개최한 FY2022 정기주주총회에서 전자투표제를 시행하였습니다.한편, 당사는 집중투표제 및 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다.

(기준일 : 2023년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	FY2022 정기주주총회FY2021 정기주주총회FY2020 정기주주총회FY2019 정기주주총회FY2019 임시주주총회FY2016 정기주주총회

주) 3분기보고서 작성기준일(2023.09.30) 현재 의결권대리권유제도를 시행하고 있으며, FY2022 정기주주총회에서 의결권대리권유제도 실시하였습니다. (직접교부 및 전자위임장 제도) 나. 소수주주권 - 공시대상 기간 중 소수주주권 행사는 없습니다. 다. 경영권 경쟁- 해당사항 없음

라. 의결권 현황

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	199,596,576	-

우선주	12,912,212	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	6,916,473	자기주식

우선주	12,912,212	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	192,680,103	자기주식(보통주) 제외

우선주	-	-

주) 2021.03.26 개최된 2020사업연도 정기주주총회에서 배당을 결의함에 따라, 우선주 의결권이 소멸되었음.

마. 주식사무

정관상 신주인수권의내용(제9조)	① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
4. 상법 등 관계법규의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 경영상 필요로 외국인투자 촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 또는 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융 기관이나 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 선진금융기술의 도입, 재무구조 개선 및 전략적 업무제휴 등 경영상 목적달성을 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 제1호, 제2호, 제5호 내지 제7호의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의에 의한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 주주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매 결산기 최종일의 익일로부터 15일간

명의개서대리인	한국예탁결제원 부산광역시 남구 문현금융로 40

주주의 특전	없음

공고게재	이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.yuantakorea.com)에 게재한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 한국경제신문에 게재한다.

바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

2018사업연도 주주총회(2019.03.29)	1호) FY2018 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 정관 일부 변경3호) 이사선임4호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인3호) 원안대로 승인 - 사내이사 : 궈밍쩡 - 기타 비상무 이사 : 황웨이청4호) 50억원으로 승인

2019년 임시주주총회(2019.09.20)	1호) 이사선임2호) 사외이사인 감사위원 선임	1호) 원안대로 승인 - 사외이사 : 김덕이2호) 원안대로 승인 - 사외이사인 감사위원 : 김덕이

2019사업연도 주주총회(2020.03.27)	1호) FY2019 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 정관 일부 변경3호) 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임4호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인3호) 원안대로 승인 - 감사위원회 위원이 되는 사외이사 : 이승훈, 이정진, 김덕이4호) 50억원으로 승인

2020사업연도 주주총회(2021.03.26)	1호) FY2020 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 정관 일부 변경3호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인3호) 50억원으로 승인

2021사업연도 주주총회(2022.03.25)	1호) FY2021 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 이사 선임3호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인 - 사내이사 : 궈밍쩡 - 기타 비상무 이사 : 황웨이청3호) 50억원으로 승인

2022사업연도 주주총회(2023.03.24)	1호) FY2022 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임3호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인 - 감사위원회 위원이 되는 사외이사 : 이승훈, 이정진, 채준3호) 50억원으로 승인

주) 주주총회 의사록 요약은 개최일 기준 최근 5사업연도 동안의 주주총회 결과임.
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사, 사외이사, 감사위원회 위원	6	5,000	등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) : 2명사외이사(감사위원인 사외이사 제외) : 0명감사위원회 위원 : 4명

주1) 2023년 3월 24일 개최된 정기주주총회에서 2023사업연도 등기이사의 보수한도를 50억원으로 승인하였습니다.주2) 인원수에는 2023.3.24 퇴임한 감사위원회 위원 1인이 포함되어 있습니다.

나. 보수지급금액(1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	1,479	246	-

주1) 보수총액은 2023사업연도 3분기(2023.1.1~2023.9.30)까지 지급된 보수의 총 금액입니다.주2) 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 나누어 산출한 금액입니다.주3) 인원수에는 2023.3.24 퇴임한 감사위원회 위원 1인이 포함되어 있습니다.

(2) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	1,364	682	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	4	115	29	-

감사	-	-	-	-

주1) 보수총액은 2023사업연도 3분기(2023.1.1~2023.9.30)까지 지급된 보수의 총 금액입니다.주2) 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 나누어 산출한 금액입니다.주3) 인원수에는 2023.3.24 퇴임한 감사위원회 위원 1인이 포함되어 있습니다.

(3) 이사ㆍ감사의 보수지급기준

구 분	보수지급기준

등기이사	등기이사의 보수체계는 고정급 및 변동급(성과급)으로 구분하고, 고정급은 보수위원회 결의를통해 결정된 임원의 보수 지급 기준에 의거 직급 및 직책 등을 종합적으로 고려하여 연간 고정급을설정함. 변동급(성과급)은 전사 손익에 연동한 경영성과 평가 및 성과급 지급기준에 따라 지급함. 이사회 내 위원회인 보수위원회 결의에 따르며, 계량 항목(상대 ROE, 목표이익 달성률,순영업수익M/S 증가율 등)과 비계량 항목(경영혁신, 리스크관리/내부통제, 고객 만족도 등)을 종합적으로평가하는 경영성과 평가를 통해 산출함.

사외이사	보수위원회 결의를 통해 결정된 보수 지급 기준에 의거 연간 고정급을 설정.

감사위원회 위원	보수위원회 결의를 통해 결정된 보수 지급 기준에 의거 연간 고정급을 설정.

다. 보수지급금액 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

(1) 개인별 보수지급금액

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제160조(반기·분기보고서의 제출)에 의거하여 분기보고서에는 해당 내용을 작성하지 않습니다.

(2) 산정기준 및 방법자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제160조(반기·분기보고서의 제출)에 의거하여 분기보고서에는 해당 내용을 작성하지 않습니다.

라. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황

(1) 개인별 보수지급금액

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제160조(반기·분기보고서의 제출)에 의거하여 분기보고서에는 해당 내용을 작성하지 않습니다. (2) 산정기준 및 방법자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제160조(반기·분기보고서의 제출)에 의거하여 분기보고서에는 해당 내용을 작성하지 않습니다. 마. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황2023년 9월 30일 기준 현재 부여된 주식매수선택권은 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 해당 기업집단의 명칭 및 계열회사의 수지배회사가 속한 기업집단은「Yuanta Financial Holdings」입니다. 3분기보고서 작성기준일(2023년 9월 30일) 현재 기업집단「Yuanta Financial Holdings」에 속해 있는 회사는 36개사(국내 3개사, 해외 33개사)로, 상장(코스닥시장, 해외시장 상장 포함) 3개사, 비상장 33개사로 구성되어 있습니다.

가. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

Yuanta Financial Holdings	3	33	36

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

2. 계열회사의 지분관계

3. 계열사간 임원 겸직 현황3분기보고서 작성기준일(2023.9.30) 현재 당사 임원이 계열회사의 등기임원으로 겸직하고 있는 현황은 다음과 같습니다.

겸직임원	겸직회사

성 명	직 위	회사명	직 위	선임시기	비 고

황웨이청	기타비상무이사	Yuanta Asia Investment (Hong Kong) Limited	Director	2021.12	비상근

Yuanta Securities Vietnam Limited Company	Authorized Representative	2019.07	비상근

Yuanta Securities Co., Ltd.	Director	2019.06	상근

Yuanta Securities Co., Ltd.	Vice Chairman	2022.04	상근

Yuanta Securities (Thailand) Company Limited	Director	2019.05	비상근

Yuanta Securities (Hong Kong) Co., Ltd.	Director	2019.04	비상근

Yuanta Securities Asia Financial Services Private Limited	Director	2014.03	비상근

윤여철	상무	Yuanta Securities (Cambodia) Plc.	이 사	2018.08	비상근

이상은	상무	Yuanta Financial (Hong Kong) Limited	이 사	2014.09	비상근

이근우	상무보	Yuanta Securities (Cambodia) Plc.	이 사	2014.02	비상근

양동빈	상무보	유안타인베스트먼트(주)	이 사	2022.03	비상근

최준혁	상무보	유안타인베스트먼트(주)	이 사	2022.03	비상근

4. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	2	2	73,552	-	-	73,552

일반투자	-	5	5	18,648	-	-71	18,577

단순투자	2	46	48	305,870	-6,010	2,466	302,326

계	2	53	55	398,070	-6,010	2,395	394,455

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여

- 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없음

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래- 임원과 직원에게 동일한 기준으로 대여하는 복리후생적 차원의 대여금 등을 제외하고는 해당사항이 없습니다.※ 그 밖에 당사와 당사의 대주주 및 특수관계인(기업인수목적회사 포함)과의 거래현황은 동 보고서 'III.재무에 관한 사항'의 '3.연결재무제표 주석'의 '35.특수관계자', '5.재무제표 주석'의 '35.특수관계자' 내용을 참고하시기 바랍니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 수사 ·사법기관의 제재현황- 해당사항 없음

나. 금융감독당국의 회사 제재현황(2018.1.1 ~)

(단위 : 원)

제재일자	제재기관	조치내용	금전적 제재금액	사유	근거법령	이행현황	재발방지 대책

2018.03.30	한국거래소	회원주의	-	공정거래질서 저해행위의 금지 위반	시장감시규정 제 4조 1항 5호 위반	조치이행	규정준수촉구

2018.07.17	금융감독원	과태료 부과	50,000,000	퇴직연금 운용현황의 통지 위반	근로자퇴직급여 보장법 제18조	조치이행	규정준수촉구

2019.06.20	금융감독원	과태료 부과	4,000,000	업무보고서 제출의무 위반(파생상품 업무보고서상 거래내역 누락 관련)	자본시장법 제33조 제4항, 제5항	조치이행	규정준수촉구

2019.07.10	금융감독원	과태료 부과	18,000,000	선관주의 의무 위반(해외주식 초과매도 관련)	전자금융거래법 제21조 제1항	조치이행	규정준수촉구

2019.11.20	한국거래소	주의촉구	-	코넥스 LP호가의무 관련 규정 위반	시장감시규정 제21조, 제22조 제4항 등	조치이행	규정준수촉구

2019.12.30	한국거래소	약식제재금 부과	1,500,000	프로그램매매 호가표시 위반	유가증권시장 업무규정 제11조 등	조치이행	규정준수촉구

2020.07.28	금융감독원	과태료 부과	160,000,000	거래규모 또는 수수료 수입과 연동한 대가지급 금지위반	자본시장법 제71조 제7호 등	조치이행	규정준수촉구

2020.09.24	금융감독원	과징금 및 가산금 부과	162,878,879	기존실명자산의 실명전환의무 위반	금융실명거래 및 비밀보장에 관한 긴급재정경제명령 제5조, 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 제5조, 6조	조치이행	규정준수촉구

2021.01.25	금융감독원	과태료 부과	10,000,000	고액현금거래 의무 위반	특정 금융거래정보의 보고 및 이용등에 관한 법률 제4조의2 등	조치이행	규정준수촉구

2021.11.22	한국거래소	회원경고	-	가장성매매	시장감시규정 제21조, 제22조 제1항 등	조치이행	규정준수촉구

2022.04.19	금융위원회	과징금부과	28,800,000	증권신고서 제출의무 위반	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조 제1항, 제125조 제1항 제5호	조치이행	규정준수촉구

2022.06.09	금융위원회	과태료 부과	30,000,000	특정 금융투자상품 투자권유 관련 재산적 이익 수령	자본시장법 제71조 제7호, 舊자본시장법제449조 제1항 제29호, 자본시장법 시행령 제68조 제5항 제14호, 舊자본시장법 시행령 제390조 등	조치이행	규정준수촉구

2022.06.10	금융위원회	과징금 부과	346,400,000	증권신고서 제출의무 위반	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조 제1항, 제 429조 제1항 제2호 및 자본시장조사 업무규정 제25조	조치이행	규정준수촉구

2022.09.07	금융위원회	과태료 부과	1,156,800,000	설명내용확인 의무 위반
집합투자증권에 대한 투자광고규정위반	舊자본시장법 제47조 제2항, 제57조 제6항, 제249조의5 및 제449조 제1항, 舊자본시장법 시행령 제53조 제2항, 제60조 제3항, 제271조의6 제1항, 제390조 및[별표22], 검사 및 제재에 관한 규정 제20조 제1항 및 제3항, [별표3] 및 [별표6]	조치이행	규정준수촉구

2022.10.14	금융감독원	기관경고	-	디스커버리 등 사모펀드 불완전판매
특정 금융투자상품 투자권유 관련 재산적 이익 수령	舊 자본시장법 제46조 제2항, 제47조, 제49조 제2호舊 자본시장법 시행령 제52조, 제53조 제1항 및 제2항
자본시장법 제71조 제7호자본시장법 시행령 제68조 제5항 제14호 금융투자업규정 제4-20조 제1항 제5호 아목	조치이행	규정준수촉구

2022.10.14	금융감독원	과태료부과	(1,186.8백만원)_22.6.9, 22.9.7일자 기 기재사항임	22.6.9, 22.9.7일자 기 기재사항임(동일)	22.6.9, 22.9.7일자 기 기재사항임(동일)	조치이행	규정준수촉구

2023.03.10	금융투자협회	제재금부과	1,000,000	불성실 수요예측 참여자 지정에 따름 (제재금 부과시 수요예측 참여는 제한되지 아니함)	증권 인수업무 등에 관한 규정 제17조의 2	조치이행	규정준수촉구

2023.06.05	금융감독원	현지조치사항(현지주의)	-	공모펀드 위험등급 변경 관련 내부절차 및 사후관리 강화	-	조치이행	규정준수촉구

다. 금융감독당국의 임직원 제재현황(2018.1.1 ~)

제재일자	제재기관	대상자	조치내용	사유	근거법령	재발방지 대책

직위	전현직	근속연수

2020.07.28	금융감독원	상무보	현직	34	주의	거래규모 또는 수수료 수입과 연동한 대가지급 금지위반	자본시장법 제71조 제7호 등	규정준수촉구 및Compliance 업무 강화

2020.10.12	금융감독원	상무보	현직	21	주의	의심스러운 거래 보고 불철저, 고액 현금거래 보고의무 위반	특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제4조, 제4조의2 등	규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화

2022.10.14	금융감독원	전무	현직	30	견책	디스커버리 등 사모펀드 불완전판매,
특정 금융투자상품 투자권유 관련 재산적 이익 수령	舊 자본시장법 제46조 제2항, 제47조, 제49조 제2호 등,
자본시장법 제71조 제7호 등	규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화

2022.10.14	금융감독원	부장	현직	24	견책	금융투자상품 판매시 중요사항 누락 등에 따른 설명의무 위반	舊 자본시장법 제46조 제2항, 제47조, 제49조 제2호 등	규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화

라. 단기매매차익반환당사는 3분기보고서 작성기준일(2023.9.30) 현재 최근 3사업연도 기간 동안 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 단기매매차익 반환의 건이 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음

나. 기타 고객 보호 현황 (1) 고객 예탁재산 현황(가) 고객예수금

(기준일 : 2023년 9월 30일) (단위: 백만원)

구 분	FY2023 3분기말	FY2022	FY2021

위탁자예수금	1,418,366	1,407,406	2,146,795

선물 ·옵션거래예수금	394,223	507,220	602,786

청약자예수금	-	1	1

저축자예수금	44,173	41,032	51,321

기 타	799,627	800,496	1,210,336

합 계	2,656,389	2,756,155	4,011,239

(나) 기타 고객 예탁재산

(기준일 : 2023년 9월 30일) (단위: 백만원)

구분	투자자예탁증권	예탁대상증권	예탁구분	비고

예탁결제원	기타	합계

위탁자증권	20,708,184	20,345,753	20,347,710	360,473	20,708,184	신탁, 퇴직연금 및 선물옵션 등은 제외

저축자증권	186,793	186,448	186,448	345	186,793

집합투자증권	10,598,997	10,592,754	10,592,754	6,243	10,598,997

기타	6,120	6,120	6,120	-	6,120

총 합계	31,500,094	31,131,076	31,133,033	367,061	31,500,094

(2) 예탁재산의 보호 현황(가) 고객예탁금 별도예치제도

(기준일 : 2023년 9월 30일) (단위 : 백만원, %)

구 분	별도예치대상금액(A)	증권 금융(B)	기타 예치기관	예치비율(B/A)

은행	거래소	국내기타	해외증권시장	해외파생상품시장	해외기타	소계

위탁자예수금	2,109,411	2,149,536	3,072	-	-	52,865	-	-	55,937	101.90

장내파생상품거래예수금	113,789	115,565	13,441	-	-	-	141,573	-	155,014	101.56

합 계	2,223,200	2,265,101	16,513	-	-	52,865	141,573	-	210,951	101.88

주1) 저축자예수금 및 해외증권예수금은 위탁자예수금에 포함하여 기재하였습니다.주2) 위탁자예수금 내 기타 예치기관 금액은 해외증권 대상입니다.주3) 장내파생상품거래예수금 내 기타 예치기관 금액은 해외선물 대상입니다. (나) 예금자보호제도 - 당사는 예금자보호법에 따라 정기적으로 예금보험료를 납부하고 있습니다.
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	3	유안타증권(주)	110111-0042492

Yuanta Financial Holdings Co., Ltd.	-

Yuanta Futures Co., Ltd.	-

비상장	33	유안타인베스트먼트(주)	160111-0017641

유안타저축은행㈜	110111-0579304

Yuanta Securities (Cambodia) Plc.	-

Orion Squire Capital Inc.	-

Yuanta Venture Capital Co., Ltd.	-

Yuanta Securities Investment Trust Co., Ltd.	-

Yuanta Securities Investment Consulting Co., Ltd.	-

Yuanta Securities Finance Co., Ltd.	-

Yuanta Securities Co., Ltd.	-

Yuanta Securities Asia Financial Services Private Ltd.	-

Yuanta Securities (Thailand) Co., Ltd.	-

Yuanta Securities (Hong Kong) Co., Ltd.	-

Yuanta Savings Bank (Philippines), Inc.	-

Yuanta Life Insurance Co., Ltd.	-

Yuanta Investment Consulting (Beijing) Co., Ltd.	-

Yuanta International Leasing Co., Ltd.	-

Yuanta International Investment (Hong Kong) Limited	-

Yuanta International Insurance Brokers Co., Ltd.	-

Yuanta I Venture Capital Co., Ltd.	-

Yuanta Hong Kong Holdings (Cayman) Ltd.	-

Yuanta Futures (Hong Kong) Co., Ltd.	-

Yuanta Financial (Hong Kong) Limited	-

Yuanta Finance (Hong Kong) Limited	-

Yuanta Commercial Bank Co., Ltd.	-

Yuanta Asset Management Co., Ltd.	-

GC Investment Consultant (Shanghai) Co., Ltd.	-

Yuanta Securities Vietnam Limited Company	-

SYF Information Co., Ltd.	-

SYF Information (Shanghai) Ltd.	-

PT Yuanta Sekuritas Indonesia	-

Yuanta Asia Investment (Hong Kong) Limited	-

Yuanta Wealth Management (Singapore) Pte. Ltd.	-

Yuanta Global (Singapore) Pte. Ltd.	-
4. 증권거래현황(상세)

(기준일 : 2023.01.01~09.30) (단위 : 백만원)

계정명	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	2,124,089	2,110,846	4,234,935	-56,519	-6,229

코스닥시장	758,936	722,621	1,481,557	48,915	-603

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	86,307	646

소계	2,883,025	2,833,467	5,716,492	78,704	-6,187

신주인수권증권	유가증권시장	9	10	19	2	-1

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	9	10	19	2	-1

기타	유가증권시장	-	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	73,410	80,095	153,505	65,260	-2,953

소계	73,410	80,095	153,505	65,260	-2,953

계	2,956,444	2,913,572	5,870,016	143,966	-9,141

채무증권	국채,지방채	국고채	7,741,084	7,312,607	15,053,691	263,349	2,318

국민주택채권	2,378,205	2,246,569	4,624,775	80,906	87

기타	1,220,070	1,152,538	2,372,609	41,506	509

소계	11,339,359	10,711,715	22,051,074	385,760	2,914

특수채	통화안정증권	379,411	1,000,994	1,380,405	258,932	28

예금보험공사채	-	-	-	-	-

토지개발채권	-	-	-	-	-

기타	416,029	1,097,603	1,513,632	283,922	2,640

소계	795,440	2,098,597	2,894,037	542,854	2,667

금융채	산금채	757,576	1,537,739	2,295,315	735,519	-2,616

중기채	556,359	1,144,345	1,700,705	547,354	2,326

은행채	1,022,613	2,103,357	3,125,970	1,006,060	-1,603

여전채	781,235	1,606,879	2,388,114	768,589	7,738

종금채	-	-	-	-	-

기타	354,355	728,853	1,083,208	348,619	910

소계	3,472,138	7,121,173	10,593,311	3,406,140	6,755

회사채	894,577	1,971,795	2,866,371	424,220	46

기업어음증권	61,395,240	61,152,621	122,547,862	474,659	-811

기타	21,897,968	21,858,888	43,756,857	82,776	-123

계	99,794,722	104,914,790	204,709,512	5,316,409	11,448

집합투자증권	ETF	1,183,784	1,182,997	2,366,781	72,590	-1,832

기타	21,288,705	21,287,592	42,576,298	36,352	1,266

계	22,472,490	22,470,589	44,943,079	108,942	-566

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	17,796	17,327	35,124	18,302	57

채무증권	국채,지방채	-	-	-	-	-

특수채	-	-	-	-	-

금융채	-	-	-	-	-

회사채	577,905	452,263	1,030,168	278,297	8,598

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	98,496	100,991	199,487	82,910	5,308

소계	676,401	553,254	1,229,654	361,207	13,905

집합투자증권	-	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	694,197	570,581	1,264,778	379,508	13,963

파생결합증권	ELS	41,738	66,457	108,194	34,680	3,011

ELW	194,971	82,175	277,146	14,226	7,087

기타	-	-	-	31,410	1,431

계	236,708	148,632	385,340	80,316	11,530

기타증권	-	-	-	-	-

합계	126,154,561	131,018,163	257,172,725	6,029,142	27,234

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.
5. 장내파생상품 거래현황(상세)

(기준일 : 2023.01.01~09.30) (단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	상품선물	금	-	-	-	-	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	-	23,490,662	-	23,490,662	-	-	12,864

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	5,154,818	-	5,154,818	-	-	2,823

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	28,645,479	-	28,645,479	-	-	15,687

통화선물	미국달러	-	2,182,894	-	2,182,894	-	-	-6,600

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	2,182,894	-	2,182,894	-	-	-6,600

지수선물	KOSPI200	20,855,571	1,071,698	-	21,927,268	-	-	7,579

KOSTAR	3,121,234	3,080	-	3,124,314	-	-	3,998

기타	738,030	-	-	738,030	-	-	-27

소계	24,714,834	1,074,778	-	25,789,612	-	-	11,550

개별주식	2,192,743	220,693	-	2,413,436	-	-	-3,295

기타	297,564	-	-	297,564	-	-	-196

계	27,205,141	32,123,844	-	59,328,985	-	-	17,145

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	27,205,141	32,123,844	-	59,328,985	-	-	17,145

해외	상품선물	농산물	-	-	-	-	-	-	-

비철금속,귀금속	-	-	-	-	-	-	-

에너지	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	통화	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	3,862,329	-	3,862,329	1,211	644	-1,117

주가지수	-	6,176,990	-	6,176,990	327	6,634	-34,247

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	10,039,319	-	10,039,319	1,538	7,278	-35,365

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	10,039,319	-	10,039,319	1,538	7,278	-35,365

선물계	27,205,141	42,163,162	-	69,368,304	1,538	7,278	-18,219

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	979,867,753	2,717,375	-	982,585,127	9,102	22,733	37,675

기타	410,675	-	-	410,675	28	10	-37

소계	980,278,427	2,717,375	-	982,995,802	9,130	22,742	37,638

개별주식	2,172,323	-	-	2,172,323	31	48	-286

통화	미국달러	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	982,450,751	2,717,375	-	985,168,125	9,161	22,791	37,352

해외	주가지수	-	3,506,261	-	3,506,261	11,381	76,931	64,246

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	3,506,261	-	3,506,261	11,381	76,931	64,246

옵션계	982,450,751	6,223,636	-	988,674,387	20,541	99,722	101,598

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	1,009,655,892	48,386,798	-	1,058,042,690	22,079	107,000	83,379

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.
6. 금융투자상품 위탁매매 현황(상세)

(기준일 : 2023.01.01~09.30) (단위 : 백만원)

계정명	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	34,960,493	35,142,935	70,103,428	55,690

코스닥시장	35,786,607	35,971,258	71,757,865	73,702

코넥스시장	8,639	15,609	24,248	40

기타	12,371	15,737	28,108	293

소계	70,768,111	71,145,538	141,913,649	129,726

신주인수권증권	유가증권시장	480	1,216	1,696	7

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	480	1,216	1,696	7

기타	유가증권시장	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	8,699	11,854	20,552	58

소계	8,699	11,854	20,552	58

지분증권합계	70,777,289	71,158,609	141,935,898	129,791

채무증권	채권	장내	201,648	855,901	1,057,549	1,110

장외	15,079,568	6,753,046	21,832,614	-

소계	15,281,216	7,608,947	22,890,163	1,110

기업어음	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

채무증권합계	15,281,216	7,608,947	22,890,163	1,110

집합투자증권	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	2,333,048	2,333,651	4,666,699	801

기타	-	-	-	-

파생결합증권합계	2,333,048	2,333,651	4,666,699	801

외화증권	1,104,064	887,594	1,991,658	3,541

기타증권	-	-	-	-

증권계	89,495,618	81,988,801	171,484,419	135,243

선물	국내	67,481,034	67,842,748	135,323,782	3,804

해외	73,693,021	73,791,138	147,484,158	5,123

소계	141,174,055	141,633,886	282,807,941	8,928

옵션	장내	국내	1,311,939	1,298,319	2,610,258	3,168

해외	40,763,142	43,176,079	83,939,222	1,386

소계	42,075,081	44,474,399	86,549,480	4,554

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	42,075,081	44,474,399	86,549,480	4,554

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	183,249,136	186,108,285	369,357,421	13,482

합계	272,744,754	268,097,086	540,841,839	148,725

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.
9. 장내파생상품 거래현황 및 손익(상세)

(기준일 : 2023.01.01~09.30) (단위 : 백만원)

구 분	거래금액	자 산	부 채	평가손익

투 기	헤 지	기 타	계

선물	국내	상품선물	금	-	-	-	-	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	-	23,490,662	-	23,490,662	-	-	12,864

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	5,154,818	-	5,154,818	-	-	2,823

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	28,645,479	-	28,645,479	-	-	15,687

통화선물	미국달러	-	2,182,894	-	2,182,894	-	-	-6,600

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	2,182,894	-	2,182,894	-	-	-6,600

지수선물	KOSPI200	20,855,571	1,071,698	-	21,927,268	-	-	7,579

KOSTAR	3,121,234	3,080	-	3,124,314	-	-	3,998

기타	738,030	-	-	738,030	-	-	-27

소계	24,714,834	1,074,778	-	25,789,612	-	-	11,550

개별주식	2,192,743	220,693	-	2,413,436	-	-	-3,295

기타	297,564	-	-	297,564	-	-	-196

계	27,205,141	32,123,844	-	59,328,985	-	-	17,145

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	27,205,141	32,123,844	-	59,328,985	-	-	17,145

해외	상품선물	농산물	-	-	-	-	-	-	-

비철금속,귀금속	-	-	-	-	-	-	-

에너지	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	통화	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	3,862,329	-	3,862,329	1,211	644	-1,117

주가지수	-	6,176,990	-	6,176,990	327	6,634	-34,247

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	10,039,319	-	10,039,319	1,538	7,278	-35,365

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	10,039,319	-	10,039,319	1,538	7,278	-35,365

선물계	27,205,141	42,163,162	-	69,368,304	1,538	7,278	-18,219

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	979,867,753	2,717,375	-	982,585,127	9,102	22,733	37,675

기타	410,675	-	-	410,675	28	10	-37

소계	980,278,427	2,717,375	-	982,995,802	9,130	22,742	37,638

개별주식	2,172,323	-	-	2,172,323	31	48	-286

통화	미국달러	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	982,450,751	2,717,375	-	985,168,125	9,161	22,791	37,352

해외	주가지수	-	3,506,261	-	3,506,261	11,381	76,931	64,246

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	3,506,261	-	3,506,261	11,381	76,931	64,246

옵션계	982,450,751	6,223,636	-	988,674,387	20,541	99,722	101,598

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	1,009,655,892	48,386,798	-	1,058,042,690	22,079	107,000	83,379
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음-
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음