유안타증권 사업보고서 (2017.12)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 지배회사의 이사회는 7명(사외이사 4명, 사내이사 2명, 기타비상무이사 1명)으로 구성되어 있습니다. 이사회 내에 신속한 경영의사 결정을 위하여 경영위원 회, 감사위원회, 임원후보추천위원회, 위험관리위원회, 보수위원회를 설치하여 운영하고 있습니다. 나. 이사회의 주요 의결사항

회차	개 최 일 자	의 안 내 용	가결여부	사외이사 등 참석 및 의결현황

권성철	박우규	황원춘	신진영	홍성혁	첸치창

1	2017-02-07	FY2016 재무제표(안) 및 연결재무제표(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

FY2016 영업보고서(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

주주총회 영업보고서(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

최고경영자 경영승계 절차 개시 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

전자단기사채 발행 한도 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

내부통제제도 성명서 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

해외은행 정기예금 계좌개설 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2	2017-03-07	FY2016 정기주주총회 소집 결정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

FY2016 정기주주총회 부의 의안 결정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

경영위원회 규정 개정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

3	2017-03-24	대표이사 선임	가결	찬성	찬성	찬성	불참	-	불참

이사회 의장 선임	가결	찬성	찬성	의결권 제한	불참	-	불참

이사회내 위원회 위원 선임	가결	찬성	찬성	찬성	불참	-	불참

지배구조 내부규범 개정	가결	찬성	찬성	찬성	불참	-	불참

이사의 타회사 임원 겸임(I)	가결	찬성	찬성	의결권 제한	불참	-	불참

이사의 타회사 임원 겸임(II)	가결	찬성	찬성	찬성	불참	-	불참

4	2017-04-13	이사의 타회사 임원 겸임	가결	의결권 제한	찬성	찬성	찬성	-	찬성

5	2017-05-23	이해관계자와의 거래 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

재산상 이익의 제공 및 수령한도 설정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

6	2017-05-31	이해관계자와의 거래 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

7	2017-08-08	이사회 관련 사규 개정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

이해관계자와의 거래 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

8	2017-11-06	내부통제기준 개정	가결	찬성	찬성	찬성	불참	-	불참

9	2017-11-13	파생결합사채 발행한도 증액	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

10	2017-12-06	FY2018 사업계획(안) 승인	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

파생결합증권 및 사채 발행한도 승인	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

전자단기사채 발행한도 승인	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

'이사등과 회사간 거래' 승인	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

재무관리 주요업무집행책임자(CFO) 선임	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

준법감시인 선임	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

이사회 평가기준 수립	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성

주) 2017년 3월 24일 홍성혁 기타비상무이사는 임기가 만료되어 퇴임하였고, 첸치창 기타비상무이사가 신규선임되었으며 권성철, 박우규, 황원춘, 신진영 사외이사는 재선임되었습니다.

다. 이사회 내 위원회 (1) 위원회 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일)

위원회명	구 성	이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

경영위원 회	상근이사 2명,기타비상무이사 1명	서명석황웨이청(위원장)첸치창	① 지배인의 선임 및 해임② 지점, 출장소, 사무소 및 해외점포의 설치·이전 또는 폐지③ 자기자본의 20%를 초과하지 않고, 만기 1년 이하의 자금차입 약정에 관한 사항④ 발행잔액이 자기자본의 40%를 초과하지 않고 만기 1년 이하의 기업어음(CP) 발행⑤ 위 ③에서 정한 금액 및 기간을 초과하는 경우라도 관련 제도 변경이나 대출기관의 규정 변경으로 인한 기존 대출약정조건의 변경에 관한 사항	-

보수위 원회	사외이사 2명	박우규(위원장)신진영	이사 및 집행임원의 보상체계 및 보상기준 관련 사항의 심의, 승인	-

위 험관리위원회	상근이사 1명,사외이사 2명	서명석권성철박우규(위원장)	회사전체의 위험관리에 관한 정책의 수립 및 위험관리업무 감독	-

임 원후 보추천위원회	상근이사 1명,사외이사 2명	황웨이청권성철(위원장)황원춘	임원후보(사외이사, 대표이사, 비상임이사, 감사위원에 한정)의 심의 및 주주총회 추천	-

감사위 원회	사외이사 3명	권성철(위원장)박우규신진영	회계와 업무에 대한 감사, 감사결과 시정조치, 사고예방 및 임직원 업무점검 등의 업무 수행	-

주) 2017년 3월 24일 경영위원회 위원 중 홍성혁 기타비상무이사는 임기가 만료되어 퇴임하였고, 첸치창 기타비상무이사가 신규선임 되었습니다.

(2) 위원회 개최내역(가) 경영위원회

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등 참석 및 의결현황

홍성혁(출석률:100%)	첸치창(출석률:93%)

찬 반 여 부

2017-01-18	지배인 해임 및 선임	가결	찬성	-

2017-02-27	지배인 해임	가결	찬성	-

2017-03-24	위원장 선임	가결	-	찬성

2017-04-13	일중 및 당좌차월 약정 갱신	가결	-	찬성

2017-04-21	기업어음 발행	가결	-	불참

2017-04-27	지점 폐쇄 및 지배인 해임	가결	-	찬성

2017-05-18	HSBC 은행 차월약정 갱신	가결	-	찬성

2017-05-26	지점 폐쇄 및 지배인 해임	가결	-	찬성

2017-06-15	일중차월 및 통장대출 약정 갱신	가결	-	찬성

2017-07-03	일중차월 약정 갱신	가결	-	찬성

2017-08-29	CP(기업어음) 발행	가결	-	찬성

2017-09-01	지점 이전 및 폐쇄	가결	-	찬성

2017-09-15	지점 폐쇄 및 명칭변경	가결	-	찬성

2017-10-19	일중차월 갱신	가결	-	찬성

2017-10-26	지점 이전	가결	-	찬성

2017-11-22	일중차월 약정 갱신	가결	-	찬성

2017-12-21	지배인 해임 및 선임	가결	-	찬성

지배인 해임	가결	-	찬성

(나) 보수위원회

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

박우규(출석률:100%)	신진영(출석률:100%)

찬 반 여 부

2017-01-25	FY2017 임원 보수 결정	가결	찬성	찬성

FY2016 임원 성과급 지급	가결	찬성	찬성

FY2016 금융투자업무담당자 성과급 지급	가결	찬성	찬성

2017-02-28	FY2016 보수체계 연차보고서 작성 및 공시	가결	찬성	찬성

2017-03-24	위원장 재선임	가결	의결권 제한	찬성

2017-12-06	성과보수기준 개정	가결	찬성	찬성

(다) 위험관리위원회

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

권성철(출석률:100%)	박우규(출석률:100%)

찬 반 여 부

2017-02-07	FY2016 4분기 정기위원회 보고	-	-	-

2017-03-24	위원장 선임 의결	가결	찬성	찬성

2017-05-23	FY2017 1분기 정기위원회 보고	-	-	-

2017-08-08	리스크관리 관련 사규 개정	가결	찬성	찬성

FY2017 2분기 정기위원회 보고	-	-	-

2017-11-06	FY2017 3분기 정기위원회 보고	-	-	-

2017-12-06	FY2018 전사 한도 설정	가결	찬성	찬성

부동산 PF 리스크관리기준 개정	가결	찬성	찬성

(라) 감사위원회

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

권성철(출석률:100%)	박우규(출석률:100%)	신진영(출석률:86%)

찬 반 여 부

2017-02-07	[의결] FY2017 내부감사 계획	가결	찬성	찬성	찬성

[의결] FY2017 준법감시업무 계획	가결	찬성	찬성	찬성

[심의] FY2016 내부통제시스템 평가 보고	가결	찬성	찬성	찬성

[보고] FY2016 내부감사 결과 보고	-	-	-	-

[보고] FY2016 준법감시업무 결과 보고	-	-	-	-

[보고] FY2016 자금세탁방지제도 이행 결과 보고	-	-	-	-

[보고] 외부감사인의 재무제표에 대한 감사계획 보고	-	-	-	-

2017-03-07	[의결] FY2016 감사보고서 제출	가결	찬성	찬성	찬성

[의결] FY2016 내부감시장치에 대한 감사위원회 의견서 제출	가결	찬성	찬성	찬성

[의결] FY2016 정기 주주총회 의안 및 서류에 대한 조사	가결	찬성	찬성	찬성

[의결] FY2016 내부회계관리제도 평가 보고	가결	찬성	찬성	찬성

2017-03-24	[의결] 감사위원회 위원장 선임	가결	의결권 제한	찬성	찬성

2017-04-13	[의결] 감사담당임원 사임에 대한 동의	가결	찬성	찬성	찬성

[보고] FY2017 1/4분기 자체감사 결과보고	-	-	-	-

[보고] FY2017 1/4분기 준법감시업무 결과보고	-	-	-	-

2017-08-08	[의결] FY2017 상반기 내부회계관리제도 평가	가결	찬성	찬성	찬성

[보고] 증권선물위원회의 외부감사인 지정	-	-	-	-

[보고] FY2017 2/4분기 자체감사 결과 보고	-	-	-	-

[보고] FY2017 2/4분기 준법감시업무 결과 보고	-	-	-	-

2017-11-06	[의결] FY2017 자체 내부감사 계획 변경	가결	찬성	찬성	불참

[보고] FY2017 3/4분기 자체감사 결과 보고	-	-	-	-

[보고] FY2017 3/4분기 준법감시업무 결과 보고	-	-	-	-

[보고] FY2016 금융소비자보호 실태평가 결과 보고	-	-	-	-

2017-12-06	[의결] FY2018 내부감사 계획	가결	찬성	찬성	찬성

[의결] 감사위원회 평가기준 수립	가결	찬성	찬성	찬성

(마) 임원후보추천위원회

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

권성철(출석률:100%)	황원춘(출석률:100%)

찬 반 여 부

2017-03-02	대표이사 후보 추천	가 결	찬 성	찬 성

기타 비상무이사 후보 추천	가 결	찬 성	찬 성

사외이사 후보 추천	가 결	찬 성	찬 성

감사위원 후보 추천	가 결	찬 성	찬 성

2017-03-24	위원장 선임	가 결	의결권 제한	찬 성

주) 사외이사 후보 추천 및 감사위원 후보 추천 관련 의결시, 본인 추천과 관련된 안건은 의결권이 제한되었습니다.

라. 이사의 독립성 (1) 이사 선임 지배회사는 이사회와 임원후보추천위원회에서 추천한 후보를 주주총회에서 이사로 선임합니다. 주주는 관련 법령에 따라 이사의 후보를 주주제안으로 제안할 수 있으며, 이사회는 이를 검토하여 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.

(기준일 : 2017년 12월 31일)

성 명	주 요 경 력	추천인	이사로서의활동분야	최대주주등과의 이해관계	회사와의거래내역	비고

서명석	1986년 동양증권(주) 입사2006년~2012년 리서치센터장2012년~2013년 경영기획총괄임원2013년 부사장, 경영기획부문장2015년~2017년 금융투자협회 자율규제위원(現) 유안타증권 대표이사	이사회	업무 총괄(경영위원회,위험관리위원회)	계열회사 임원	-	-

황웨이청	2008년~2009년 Vice President, Yuanta Securities, International Department2009년~2012년 Executive Director, Singapore Kim Eng Holdings2012년~2014년 Chairman, Rich Union Investment Consulting Corp.2014년 Senior Vice President, Yuanta Securities, International Operations Department (現) 유안타증권 대표이사	이사회	업무 총괄(경영위원회,임원후보추천위원회)	계열회사 임원	-	-

첸치창	2007년~2008년 CFO of Yuanta Financial Holdings,2008년~2009년 CEO of Yuanta Commercial Bank, (現) CEO of Yuanta Securities Co., Ltd., Director of Taiwan Depository and Clearing Corporation(TDCC)	임원후보추천위원회	경영위원회	계열회사 임원	-	-

권성철	2003년~2005년 한국투자신탁운용(주) 대표이사2005년~2010년 한국벤처투자(주) 사장2010년~2017년 파이낸셜뉴스 대표이사 사장 2017년~ 린드먼 아시아 인베스트먼트 사외이사	임원후보추천위원회	감사위원회임원후보추천위원회위험관리위원회	-	-	-

박우규	2004년~2012년 SK텔레콤 경영경제연구소장 2013년~2015년 SK텔레콤 고문 2014년~2017년 (사)안민정책포럼 이사장 (現) 한국투자공사 운영위원회 위원 리인터내셔널 무역투자연구원 대표이사	임원후보추천위원회	감사위원회보수위원회위험관리위원회	-	-	-

황원춘	2009년 한국산업은행 국제금융실 실장, 산은금융지주 전략담당 전무2010년 한국산업은행 국제금융본부 본부장(부행장) 2011년~2014년 UzKDB 행장(우즈베키스탄) 2014년~ (주)오비고 감사	임원후보추천위원회	임원후보추천위원회	-	-	-

신진영	1999년~2002년 아주대 경영대학 부교수2008년~2013년 미래에셋증권㈜ 사외이사 2014년~2017년 (주)NICE홀딩스 사외이사 (現) 연세대 경영대학 경영학과 교수	임원후보추천위원회	감사위원회보수위원회	-	-	-

(2) 임원후보추천위원회 현황 당사는 사외이사, 대표이사, 비상임이사, 감사위원 선출을 위하여 임원후보추천위원회를 설치하여 운용하고 있으며 사 업 보고서 제출일 현재 그 설치 현황은 다음과 같습니다.

성 명	사외이사 여부	비 고

황 웨이청	×	사외이사가 위원회 총원의 과반수

권 성 철	○

황 원 춘	○

마. 사외이사의 전문성 (1) 사외이사 지원조직 현황 (가) 사외이사 지원부서 : 기획팀 (나) 지원내역 - 이사회 의안 자료 제공 및 이사회 진행을 위한 실무 지원

- 지배구조 내부규범 제정 및 시행- 사외이사 교육을 위한 실무 지원

- 선임사외이사의 업무 지원

- 기타 사외이사의 역할과 책임을 위해 필요한 업무 지원

(2) 사외이사에 대한 교육현황

교육 ·연수 실시 내역	사외이사 참석여부	비 고

일 자	교육내용	권성철	박우규	황원춘	신진영

2014-06-12	이사회 운영 관련 오리엔테이션	참 석	참 석	참 석	참 석	-

2014-08-12	리스크관리 교육	참 석	참 석	참 석	참 석	-

2015-07-09	중국 시장 관련 교육	참 석	참 석	참 석	참 석	-

2015-10-28	OTC 관련 교육	참 석	참 석	참 석	참 석	-

2016-05-03	증권산업 현황	참 석	참 석	참 석	참 석	-

2017-02-07	증권 산업의 영업부문별 비즈니스 모델	참 석	참 석	참 석	참 석	-