유안타증권 사업보고서 (2018.12)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 지배회사의 이사회는 7명(사외이사 4명, 사내이사 2명, 기타비상무이사 1명)으로 구성되어 있습니다. 이사회 내에 신속한 경영의사 결정을 위하여 경영위원회, 감사위원회, 임원후보추천위원회, 위험관리위원회, 보수위원회를 설치하여 운영하고 있습니다.

나. 이사회의 주요 의결사항

회차	개 최 일 자	의 안 내 용	가결여부	이사 등 참석 및 의결현황

권성철(출석률:100%)	박우규(출석률:100%)	황원춘(출석률:100%)	신진영(출석률:100%)	첸치창(출석률:90%)	서명석(출석률:90%)	황웨이청(출석율:100%)

1	2018-02-07	FY2017 재무제표(안) 및 연결재무제표(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

FY2017 영업보고서(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

지배구조 내부규범 개정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

내부통제기준 개정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

내부통제제도 성명서 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지 성명서 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2018-03-08	FY2017 정기주주총회 소집 결정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

FY2017 정기주주총회 부의 의안 결정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

은행 여신 약정 체결	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

내부통제기준 개정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이해관계인 거래 규정 개정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2018-04-06	경영참여형 사모집합투자기구(PEF) 출자 및 이해관계자와의 거래 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성

4	2018-04-17	이해관계자와의 거래 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2018-05-10	증권금융 차입 거래약정 변경 체결	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

6	2018-08-08	이사회 규정 개정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

위험관리위원회 규정 개정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

위험관리책임자(CRO) 선임	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이해관계자와의 거래 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

7	2018-08-30	투자조합 결성 및 출자 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

8	2018-11-08	감사위원회 규정 개정	가결	찬 성	찬 성	찬성	찬 성	찬성	-	찬 성

경영참여형 사모집합투자기구(PEF) 결성 및 출자 승인	가결	찬 성	찬 성	찬성	찬 성	찬성	-	찬 성

투자조합 결성 및 출자 승인	가결	찬 성	찬 성	찬성	찬 성	찬성	-	찬 성

9	2018-12-04	FY2019 사업계획(안) 승인	가결	찬 성	찬 성	찬성	찬 성	찬성	찬 성	찬 성

파생결합증권 및 사채 발행한도 승인	가결	찬 성	찬 성	찬성	찬 성	찬성	찬 성	찬 성

전자단기사채 발행한도 승인	가결	찬 성	찬 성	찬성	찬 성	찬성	찬 성	찬 성

재무관리 주요업무집행책임자 (CFO) 선임	가결	찬 성	찬 성	찬성	찬 성	찬성	찬 성	찬 성

10	2018-12-27	내부회계관리규정 개정	가결	찬 성	찬 성	찬성	찬 성	찬성	찬 성	찬 성

전략기획 주요업무집행책임자 선임	가결	찬 성	찬 성	찬성	찬 성	찬성	찬 성	찬 성

다 . 이사회 내 위원회 (1) 위원회 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일)

위원회명	구 성	이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

경영위원 회	상근이사 2명,기타비상무이사 1명	서명석황웨이청(위원장)첸치창	① 지배인의 선임 및 해임② 지점, 출장소, 사무소 및 해외점포의 설치·이전 또는 폐지③ 자기자본의 20%를 초과하지 않고, 만기 1년 이하의 자금차입 약정에 관한 사항④ 발행잔액이 자기자본의 40%를 초과하지 않고 만기 1년 이하의 기업어음(CP) 발행⑤ 위 ③에서 정한 금액 및 기간을 초과하는 경우라도 관련 제도 변경이나 대출기관의 규정 변경으로 인한 기존 대출약정조건의 변경에 관한 사항	-

보수위 원회	사외이사 2명	박우규(위원장)신진영	이사 및 집행임원의 보상체계 및 보상기준 관련 사항의 심의, 승인	-

위 험관리위원회	상근이사 1명,사외이사 2명	서명석권성철박우규(위원장)	회사전체의 위험관리에 관한 정책의 수립 및 위험관리업무 감독	-

임 원후 보추천위원회	상근이사 1명,사외이사 2명	황웨이청권성철(위원장)황원춘	임원후보(사외이사, 대표이사, 비상임이사, 감사위원에 한정)의 심의 및 주주총회 추천	-

감사위 원회	사외이사 3명	권성철(위원장)박우규신진영	회계와 업무에 대한 감사, 감사결과 시정조치, 사고예방 및 임직원 업무점검 등의 업무 수행	-

(2) 위원회 개최내역(가) 경영위원회

개최일자	의안내용	가결여부	이사 등 참석 및 의결현황

첸치창(출석률:100%)	서명석(출석률:100%)	황웨이청(출석률:100%)

2018-02-23	기업어음 발행	가결	찬 성	찬 성	찬 성

Term Loan 약정 체결	가결	찬 성	찬 성	찬 성

2018-03-06	항신아시아홀딩스 청산	가결	찬 성	찬 성	찬 성

2018-04-11	일중 및 당좌차월 약정 갱신	가결	찬 성	찬 성	찬 성

2018-05-18	증권금융 변경약정 체결	가결	찬 성	찬 성	찬 성

HSBC은행 일중차월 약정갱신	가결	찬 성	찬 성	찬 성

지배인 해임 및 선임	가결	찬 성	찬 성	찬 성

지배인 해임	가결	찬 성	찬 성	찬 성

2018-06-05	지배인 선임	가결	찬 성	찬 성	찬 성

2018-06-15	일중차월 및 통장대출 약정 갱신	가결	찬 성	찬 성	찬 성

차액결제 대행은행 변경	가결	찬 성	찬 성	찬 성

2018-07-25	지배인 해임 및 선임	가결	찬 성	찬 성	찬 성

지점 이전	가결	찬 성	찬 성	찬 성

2018-08-10	기업어음 발행	가결	찬 성	찬 성	찬 성

2018-10-24	일중차월 약정 갱신	가결	찬 성	찬 성	찬 성

2018-10-31	기업어음 발행	가결	찬 성	찬 성	찬 성

2018-11-15	기업어음 발행	가결	찬 성	찬 성	찬 성

2018-11-23	일중차월 약정 갱신	가결	찬 성	찬 성	찬 성

일중차월 신규 약정 체결	가결	찬 성	찬 성	찬 성

2018-12-19	지배인 해임 및 선임	가결	찬 성	찬 성	찬 성

지점 폐쇄 및 지배인 해임	가결	찬 성	찬 성	찬 성

( 나) 보수위원회

개최일자	의안내용	가결여부	이사 등 참석 및 의결현황

박우규(출석률:100%)	신진영(출석률:100%)

찬 반 여 부

2018-01-31	FY2018 임원 보수 결정	가 결	찬 성	찬 성

FY2017 임원 성과급 지급	가 결	찬 성	찬 성

FY2017 금융투자업무담당자 성과급 지급	가 결	찬 성	찬 성

연차보수평가	가 결	찬 성	찬 성

2018-02-26	FY2017 보수체계 연차보고서 작성 및 공시	가 결	찬 성	찬 성

2018-05-10	IB사업부문 임원 및 금융투자업무담당자 유보 성과급 지급	가 결	찬 성	찬 성

2018-12-04	연차보수평가	가 결	찬 성	찬 성

(다) 위험관리위원회

개최일자	의안내용	가결
여부	이사 등 참석 및 의결현황

박우규
(출석률:100%)	권성철
(출석률:100%)	서명석
(출석률:80%)

찬 반 여 부

2018-02-07	리스크관리 관련 규정 개정	가결	찬성	찬성	찬성

FY2017 4분기 정기위원회 보고	-	-	-	-

2018-05-10	FY2018 1분기 정기위원회 보고	-	-	-	-

2018-08-08	리스크관리규정 개정	가결	찬성	찬성	찬성

장외파생상품위원회규정 개정	가결	찬성	찬성	찬성

리스크전략위원회 위원 선임	가결	찬성	찬성	찬성

FY2018 2분기 정기위원회 보고	-	-	-	-

2018-11-08	법인영업팀 한도 위반 보고	-	-	-	-

FY2018 3분기 정기위원회 보고	-	-	-	-

2018-12-04	FY2019 전사 한도 설정	가결	찬성	찬성	찬성

(라) 감사위원회

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

권성철
(출석률 : 100%)	박우규
(출석률 : 100%)	신진영
(출석률 : 100%)

2018.02.07	[보고] FY2017 내부감사 결과 보고
FY2017 Compliance업무 결과 보고
[심의] FY2017 내부통제시스템 평가
[의결] FY2018 Compliance업무 계획	-
-
가결
가결	-
-
찬성
찬성	-
-
찬성
찬성	-
-
찬성
찬성

2018.03.08	[의결] FY2017 감사보고서 제출
FY2017 내부감시장치에 대한 감사위원회 의견서 제출
FY2017 내부회계관리제도 평가
FY2017 정기 주주총회 의안 및 서류에 대한 조사	가결
가결
가결
가결	찬성
찬성
찬성
찬성	찬성
찬성
찬성
찬성	찬성
찬성
찬성
찬성

2018.05.10	[보고] 증권선물위원회의 외부감사인 지정
FY2018 1/4분기 자체감사 결과 보고
FY2018 1/4분기 Compliance업무 결과 보고	-
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2018.08.08	[보고] 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」주요변경사항 보고
FY2018 2/4분기 자체감사 결과 보고
FY2018 2/4분기 Compliance업무 결과 보고	-
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-	-
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2018.10.18	[의결] 증권선물위원회에 의한 감사인 지정 요청	가결	찬성	찬성	찬성

2018.11.08	[의결] FY2018 상반기 내부회계관리제도 평가
[보고] 감사위원회 규정 개정
FY2018 3/4분기 자체감사결과 보고
FY2018 3/4분기 Compliance업무 결과 보고	가결
-
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-	찬성
-
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-	찬성
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-	찬성
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2018.12.04	[의결] FY2019 내부감사 계획
FY2019 Compliance본부 업무 계회
외부감사인 선임	가결
가결
가결	찬성
찬성
찬성	찬성
찬성
찬성	찬성
찬성
찬성

2018.12.27	[의결] 내부회계관리규정 개정	가결	찬성	찬성	찬성

(마) 임원후보추천위원회

개최일자	의안내용	가결여부	이사 등 참석 및 의결현황

황웨이청	권성철	황원춘

찬 반 여 부

-	-	-	-	-	-

라. 이사의 독립성 (1) 이사 선임 지배회사는 이사회와 임원후보추천위원회에서 추천한 후보를 주주총회에서 이사로 선임합니다. 주주는 관련 법령에 따라 이사의 후보를 주주제안으로 제안할 수 있으며, 이사회는 이를 검토하여 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.

(기준일 : 2018년 12월 31일)

성 명	주 요 경 력	추천인	이사로서의활동분야	최대주주등과의 이해관계	회사와의거래내역	비고

서명석	1986년 동양증권(주) 입사2006년~2012년 리서치센터장2012년~2013년 경영기획총괄임원2013년 부사장, 경영기획부문장2015년~2017년 금융투자협회 자율규제위원(現) 금융투자협회 회원이사(現) 유안타증권 대표이사	이사회	업무 총괄(경영위원회,위험관리위원회)	계열회사 임원	-	-

황웨이청	2008년~2009년 Vice President, Yuanta Securities, International Department2009년~2012년 Executive Director, Singapore Kim Eng Holdings2012년~2014년 Chairman, Rich Union Investment Consulting Corp.2014년 Senior Vice President, Yuanta Securities, International Operations Department (現) 유안타증권 대표이사	이사회	업무 총괄(경영위원회,임원후보추천위원회)	계열회사 임원	-	-

첸치창	2007년~2008년 CFO of Yuanta Financial Holdings,2008년~2009년 CEO of Yuanta Commercial Bank, (現) CEO of Yuanta Securities Co., Ltd., Director of Taiwan Depository and Clearing Corporation(TDCC)	임원후보추천위원회	경영위원회	계열회사 임원	-	-

권성철	2003년~2005년 한국투자신탁운용(주) 대표이사2005년~2010년 한국벤처투자(주) 사장2010년~2017년 파이낸셜뉴스 대표이사 사장 (現) 린드먼 아시아 인베스트먼트 사외이사	임원후보추천위원회	감사위원회임원후보추천위원회위험관리위원회	-	-	-

박우규	2004년~2012년 SK텔레콤 경영경제연구소장 2013년~2015년 SK텔레콤 고문 2014년~2017년 (사)안민정책포럼 이사장 2013년 ~2017년 한국투자공사 운영위원회 위원 (現) 리인터내셔널 무역투자연구원 대표이사	임원후보추천위원회	감사위원회보수위원회위험관리위원회	-	-	-

황원춘	2009년 한국산업은행 국제금융실 실장, 산은금융지주 전략담당 전무2010년 한국산업은행 국제금융본부 본부장(부행장) 2011년~2014년 UzKDB 행장(우즈베키스탄) (現) (주)오비고 감사	임원후보추천위원회	임원후보추천위원회	-	-	-

신진영	1999년~2002년 아주대 경영대학 부교수2008년~2013년 미래에셋증권㈜ 사외이사 2014년~2017년 (주)NICE홀딩스 사외이사 (現) 연세대 경영대학 경영학과 교수	임원후보추천위원회	감사위원회보수위원회	-	-	-

(2) 임원후보추천위원회 현황 당사는 사외이사, 대표이사, 비상임이사, 감사위원 선출을 위하여 임원후보추천위원회를 설치하여 운용하고 있으며 사 업보고서 제출일 현재 그 설치 현황은 다음과 같습니다.

성 명	사외이사 여부	비 고

황 웨이청	×	사외이사가 위원회 총원의 과반수

권 성 철	○

황 원 춘	○

마. 사외이사의 전문성 (1) 사외이사 지원조직 현황 (가) 사외이사 지원부서 : 기획팀 (나) 지원내역 - 이사회 의안 자료 제공 및 이사회 진행을 위한 실무 지원

- 지배구조 내부규범 제정 및 시행- 사외이사 교육을 위한 실무 지원

- 선임사외이사의 업무 지원

- 기타 사외이사의 역할과 책임을 위해 필요한 업무 지원

(2) 사외이사에 대한 교육현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2015년 07월 09일	유안타증권	권성철, 박우규황원춘, 신진영	-	중국 시장 관련 교육

2015년 10월 28일	유안타증권	권성철, 박우규황원춘, 신진영	-	OTC 관련 교육

2016년 05월 03일	유안타증권	권성철, 박우규황원춘, 신진영	-	증권산업 현황

2017년 02월 07일	유안타증권	권성철, 박우규황원춘, 신진영	-	증권 산업의 영업부문별비즈니스 모델

2018년 02월 07일	유안타증권	권성철, 박우규황원춘, 신진영	-	사업부문별 최신 Trend 이해