유안타증권 반기보고서 (2016.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시 사항의 진행 ·변경사항

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항

2014.01.02	조회공시 요구(풍문 또는 보도)에 대한 답변(미확정)	자회사인 동양파이낸셜대부(주)의 매각을 검토하고 있으나 현재까지 구체적으로 확정된 사항은 없습니다.	구체적인 사항이 결정되는 시점 또는1개월 이내에 재공시

2014.01.23	주요사항보고서(유상증자결정)	- 신주의 종류와 수 : 71,428,571주
- 1주당 액면가액 : 5,000원
- 증자전 발행주식총수 : 보통주 124,785,824주, 우선주 12,912,212주
- 자금조달의 목적 : 운영자금 150,000,000,000원
- 증자방식 : 제3자배정증자
- 신주 발행가액 : 2,100원
- 제3자 배정에 대한 정관의 근거 : 제9조(신주인수권) 제2항
- 신주의 배당기산일 : 2014년 1월 1일
- 이사회 결의일 : 2014년 1월 22일
- 증권신고서 제출대상 여부 : 아니오
- 제출을 면제받은 경우 그 사유 : 한국예탁결제원에 1년간 보호예수	-

2014.01.29	조회공시 요구(풍문 또는 보도)에 대한 답변(미확정) 재공시	자회사인 동양파이낸셜대부(주)의 매각을 추진하고 있으나현재까지 구체적으로 확정된 사항은 없습니다.	구체적인 사항이 결정되는 시점 또는 6개월 이내에 재공시

2014.03.14	(정정공시)주요사항보고서(유상증자결정)	- 이사회 결의를 통해 확정된 유상증자 발행 신주(71,428,571주) 및 발행 총액(149,999,999,100원) 명시
- 액면미달 신주 발행 안건이 2014.03.14 정기주주총회에서 승인되었고, 신주발행 세부내역이 주주총회 종료 직후 개최된 이사회에서 확정된 사실 명시
- 제3자배정 근거가 되는 정관 제9조 제2항 개정안이 주주총회에서 승인되었음을 명시(이사회 결의로 가능한 제3자 배정 한도가 발행주식총수의 30%→40%로 변경)
- 제3자 배정 대상자(Yuanta Securities Asia Financial Services Limited) 명시
- 이사회 결의를 거쳐 확정된 주요 신주 발행 선행조건 명시	-

2014.05.22	(정정공시)주요사항보고서(유상증자결정)	유상증자 납입일(2014.06.11), 신주권 교부 예정일(2014.06.24), 신주의 상장 예정일(2014.06.25) 명시	-

2014.07.28	조회공시 요구(풍문 또는 보도)에 대한 답변(미확정)	자회사인 동양파이낸셜대부(주)의 매각을 추진하고 있으나 현재까지 구체적으로 확정된 사항은 없습니다.	구체적인 사항이 결정되는 시점 또는 6개월 이내에 재공시

2015.01.27	조회공시 요구(풍문 또는 보도)에 대한 답변(미확정)	자회사인 동양파이낸셜대부(주)의 매각을 추진하고 있으나 현재까지 진척되거나, 구체적으로 확정된 사항은 없습니다.	구체적인 사항이 결정되는 시점 또는 6개월 이내에 재공시

2015.07.24	조회공시 요구(풍문 또는 보도)에 대한 답변(미확정)	자회사인 동양파이낸셜대부(현 와이티캐피탈대부)의 매각을 추진하고 있으나 현재까지 확정된 사항은 없습니다.	구체적인 사항이 결정되는 시점 또는 6개월 이내에 재공시

2015.10.12	조회공시 요구(풍문 또는 보도)에 대한 답변(재공시)	자회사인 동양파이낸셜대부(현 와이티캐피탈대부) 매각 추진과 관련하여 우선협상대상자를 선정하였습니다.	구체적인 사항이 결정되는 계약체결 시점 또는 6개월 이내에 재공시

2015.10.28	동양파이낸셜대부(현 와이티캐피탈대부) 매각	재무구조 개선을 목적으로 자회사인 동양파이낸셜대부(현 와이티캐피탈대부) 매각을 추진하였고, 우선협상대상자로 선정된 와이티홀딩스(주)와 당사 보유지분 전량에 대한 주식양수도계약을 체결하고 당일 매각대금 정산을 완료하였습니다.	거래소의 조회요구(2014년 1월 2일)에 따른 최종 답변

2015.10.30	조회공시 요구(풍문 또는 보도)에 대한 답변(미확정)	전환사채 발행을 검토하고 있으나 현재까지 확정된 사항은 없습니다.	구체적인 사항이 결정되는 시점 또는 1개월 이내에 재공시

2015.11.17	주요사항보고서전환사채권 발행결정	86회차 무기명식 이권부 무보증 전환사채 발행 결정	2015년 10월 30일 공시된 '조회공시 요구(풍문 또는 보도)에 대한 답변(미확정)'에 대한 확정 사항

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용

2012사업연도 주주총회(2013.06.28)	1호) FY2012 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 및 연결재무제표 승인2호) 정관 일부 변경3호) 이사 선임 4호) 감사위원회 위원 선임 5호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인 - 보통주 주당 50원/우선주 주당 100원2호) 원안대로 승인 3호) 원안대로 승인 - 사외이사 : 김재진, 조동성, 김명진 - 사내이사 : 정진석, 조태준 4호) 원안대로 승인 - 사외이사인 감사위원 : 조동성 - 사내이사인 감사위원 : 조태준 5호) 70억원으로 승인

임시주주총회(2013.12.27)	1호) 이사 선임	1호) 원안대로 승인 - 사내이사 : 서명석

2013사업연도 주주총회(2014.03.14)	1호) FY2013 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 정관 일부 변경 3호) 이사 선임4호) 사외이사인 감사위원 선임5호) 이사 보수한도 승인 6호) 액면 미달 신주 발행 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인 3호) 원안대로 승인 - 사외이사 : 이동근 4호) 원안대로 승인 - 이동근, 김명진 5호) 50억원으로 승인 6호) 원안대로 승인

임시주주총회(2014.06.09)	1호) 이사선임2호) 감사위원회 위원 선임	1호) 원안대로 승인 - 사내이사 : 서명석, 황웨이청 - 기타 비상무이사 : 홍성혁 - 사외이사 : 권성철, 박우규, 황원춘, 신진영2호) 원안대로 승인 - 권성철, 박우규, 신진영

임시주주총회(2014.08.13)	1호) 정관 일부 변경	1호) 원안대로 승인

2014사업연도 주주총회(2015.03.27)	1호) FY2014 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 정관 일부 변경3호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인3호) 50억원으로 승인

2015사업연도 주주총회(2016.03.18)	1호) FY2015 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 정관 일부 변경3호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인3호) 50억원으로 승인

3. 우발채무 등 가. 중 요한 소송사건 연 결 회사는 반기보고서 작성기준일(2016.06.30) 현재 총 78건(소송가액: 618,264백만원)의 소송 사건에 피소되어있고 총 11건(소송가액: 24,122백만원)의 소송을 제소한 상태입니다. 반기말 현재 상기 소송사건이 재무제표에 미치는 영향을 합리적으로 예측할 수 없으며, 회사는 상기 소송과 관련하여 총 29,608백만원의 충당부채를 설정하였습니다.

(1) 진행중인 중요한 소송사건

반기보고서 작성기준일(2016.06.30) 현재 진행중이거나 2016사업연도 반기(2016.01.01~2016.03.31)중에 새로 제기된 중요한 소송사건은 다음과 같습니다.

(1) 손해배상청구(대법원 2014다xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2012.06.20

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ, 인텍캐피탈주식회사, 샤인에셋주식회사, 피고 : ㅇㅇㅇ, 당사

소송의 내용	000외2인이 당사 직원에게 장내파생상품의 매매를 일임하였다가 손실을 입은 후 당사를 상대로 손해배상청구를 위한 소제기

소송가액	10.9억원

진행상황	2012.06.20 소 제기(소가 10.9억원)하여 2012.12.13 1심에서 당사가 전부 승소, 2014.08.22 2심에서 당사 일부 승소하여, 현재 3심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	현재 3심 결과를 기다리고 있음

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	당사는 2심 선고후 패소금액을 원고에게 이미 지급하였습니다. 3심결과에 따라 필요한 조치를 취할 예정입니다.

(2) 손해배상청구(서울중앙2012가합xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2012.07.09

소송 당사자	원고 : 당사외18개사, 피고 : 대한민국

소송의 내용	2007년6월~2008년12월까지 해외펀드 환매시 펀드수익에 대해서는 비과세하면서 환차익에는 과세하였던 것에 대해 부당이득반환청구소송을 2012.07.09 제기

소송가액	51.7억원(총 소가 766.9억원 중 당사 소가 51.7억원)

진행상황	현재 1심 진행중입니다.

향후 소송일정 및
대응방안	현재 1심 결과를 기다리고 있습니다. 1심결과에 따라 충당부채 설정 등의 조치를 할 예정입니다.

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	현재 1심결과에 따라 충당부채 설정 등의 조치를 할 예정입니다.

(3) Domsat(필리핀 현지법원)

구분	내 용

소제기일	1999.10.20

소송 당사자	원고 : 당사, 피고: Domsat 및 GSIS

소송의 내용	당사를 포함한 대주단(5개 금융기관)이 필리핀 업체 Domsat 및 GSIS를 상대로 보증채무 이행을 청구하는 소송을 제기

소송가액	총 소가 11백만 달러 중 당사 3백만달러

진행상황	2012.11.26 1심 승소
현재 항소심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	1심 결과를 기다리고 있습니다.

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	판결결과에 따라 동소송과 관련있는 당사보유 자산에 대한 대손충당금의 적립이나 환입여부를 결정할 예정입니다.

(4) 통화스왑계약정산금 청구(대법원2016다xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2013.10.31

소송 당사자	원고 : NH투자증권 주식회사, 피고 : 당사 외3

소송의 내용	NH투자증권이 차주인 디오엠에스파트너스와 맺은 통화스왑계약에서 발생한 정산금채권이 대주단의 대출채권보다 지급순위에서 우선하는 ‘환헤지 비용’에 해당함의 확인을 구하는 소송

소송가액	1억원

진행상황	2014. 11. 14. 1심(서울중앙지법 2013가합552172)과 2016. 01. 15. 2심(서울고법 2014나2048048) 각 판결에서 당사 전부승소한 후 2016. 01. 29. 원고 상고하여 3심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	대법원의 선고시점은 예측할 수 없습니다.

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	판결결과에 따라 동소송과 관련있는 당사보유 자산에 대한 대손충당금의 적립이나 환입여부를 결정할 예정입니다.

(5) 손해배상청구(서울고등2016나xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2013.11.18

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ, 피고 : 당사

소송의 내용	000인이 동양그룹 계열사 회사채 및 신탁상품의 판매과정에서 당사 직원이 고객을 기망하고 설명을 충실히 하지 않았다는 이유로 당해 계약의 취소와 손해배상을 청구하며 당사를 상대로 소 제기

소송가액	소가 11.5억원

진행상황	2016. 1. 29. 1심판결에서 당시 일부승소후 양측 항소로 2심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	항소심 진행중이며 소송결과에 따라 상고여부를 검토할 예정입니다.

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	당사는 본건을 포함하여 동양계열사가 발행한 금융상품의 판매와 관련한 소송들에 대하여 29,250백만원의 충당부채를 계상하고 있습니다.

(6) 손해배상청구(서울고등 2015나xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2013.12.31

소송 당사자	원고 : 남송종합건설외1, 피고 : 당사

소송의 내용	000법인 외 1인이 동양그룹 계열사 회사채 및 신탁상품의 판매과정에서 당사 직원이 고객을 기망하고 설명을 충실히 하지 않았다는 이유로 당해 계약의 취소와 손해배상을 청구하며 당사를 상대로 소 제기

소송가액	2.5억원(1심: 11.3억원)

진행상황	2015.11.26 1심에서 당사 일부 승소하고 현재2심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	현재 2심 진행중이며 소송결과에 따라 상고여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	당사는 본건을 포함하여 동양계열사가 발행한 금융상품의 판매와 관련한 소송들에 대하여 29,250백만원의 충당부채를 계상하고 있음

(7) 손해배상청구(서울중앙2013가합xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2014.01.08

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ, 피고 : 당사

소송의 내용	000인이 동양그룹 계열사 회사채 및 신탁상품의 판매과정에서 당사 직원이 고객을 기망하고 설명을 충실히 하지 않았다는 이유로 당해 계약의 취소와 손해배상을 청구하며 당사를 상대로 소 제기

소송가액	13.6억원

진행상황	현재 1심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	당사는 본건을 포함하여 동양계열사가 발행한 금융상품의 판매와 관련한 소송들에 대하여 29,250백만원의 충당부채를 계상하고 있음

(8) 손해배상청구(서울중앙2014가합xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2014.02.20

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ외79, 피고 : 당사

소송의 내용	000 외 79인이 동양그룹 계열사 회사채 및 신탁상품의 판매과정에서 당사 직원이 고객을 기망하고 설명을 충실히 하지 않았다는 이유로 당해 계약의 취소와 손해배상을 청구하며 당사를 상대로 소 제기

소송가액	14.9억원

진행상황	현재 1심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	당사는 본건을 포함하여 동양계열사가 발행한 금융상품의 판매와 관련한 소송들에 대하여 29,250백만원의 충당부채를 계상하고 있음

(9) 손해배상 청구(서울중앙지법2014가합xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2014.02.25

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ외114(현재 112), 피고 : 당사외2

소송의 내용	000 외 114인이 동양그룹 계열사 회사채 및 신탁상품의 판매과정에서 당사 직원이 고객을 기망하고 설명을 충실히 하지 않았다는 이유로 당해 계약의 취소와 손해배상을 청구하며 당사를 상대로 소 제기

소송가액	20.9억원

진행상황	현재 1심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	당사는 본건을 포함하여 동양계열사가 발행한 금융상품의 판매와 관련한 소송들에 대하여 29,250백만원의 충당부채를 계상하고 있음

(10) 손해배상 청구(서울중앙지법2014가합xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2014.02.25

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ외329(현재 137), 피고 : 당사외3

소송의 내용	000 외 329인이 동양그룹 계열사 회사채 및 신탁상품의 판매과정에서 당사 직원이 고객을 기망하고 설명을 충실히 하지 않았다는 이유로 당해 계약의 취소와 손해배상을 청구하며 당사를 상대로 소 제기

소송가액	17.3억원

진행상황	현재 1심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	당사는 본건을 포함하여 동양계열사가 발행한 금융상품의 판매와 관련한 소송들에 대하여 29,250백만원의 충당부채를 계상하고 있음

(11) 손해배상 청구(서울중앙지법2014가합xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2014.02.27

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ외185(현재 182), 피고 당사외2

소송의 내용	000 외 29인이 동양그룹 계열사 회사채 및 신탁상품의 판매과정에서 당사 직원이 고객을 기망하고 설명을 충실히 하지 않았다는 이유로 당해 계약의 취소와 손해배상을 청구하며 당사를 상대로 소 제기

소송가액	43.5억원

진행상황	현재1심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정.

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	당사는 본건을 포함하여 동양계열사가 발행한 금융상품의 판매와 관련한 소송들에 대하여 29,250백만원의 충당부채를 계상하고 있음

(12) 손해배상청구(서울중앙2014가합xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2014.03.21

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ외29, 피고 : 당사

소송의 내용	000 외 29인이 동양그룹 계열사 회사채 및 신탁상품의 판매과정에서 당사 직원이 고객을 기망하고 설명을 충실히 하지 않았다는 이유로 당해 계약의 취소와 손해배상을 청구하며 당사를 상대로 소 제기

소송가액	9.6억원

진행상황	현재1심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	2016.7.1. 1심 선고가 예정되어 있음. 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	당사는 본건을 포함하여 동양계열사가 발행한 금융상품의 판매와 관련한 소송들에 대하여 29,250백만원의 충당부채를 계상하고 있음

(13) 손해배상청구(서울고등 2016나xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2014.03.24

소송 당사자	원고 : 중앙교우회, 피고 : 당사, ㅇㅇㅇ

소송의 내용	000가 동양그룹 계열사 회사채 및 신탁상품을 가입하는 과정에서 원고의 허락 없이 당사직원이 임의로 계약을 체결하였다고 손해배상을 청구하며 당사를 상대로 소제기

소송가액	2.96억원(1심소가: 11억원에서 감소)

진행상황	2016.3.29 1심에서 당사 일부 승소한 후, 현재 2심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	현재 2심 진행중이며 소송결과에 따라 상고여부를 검토할 예정입니다.

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	당사는 본건을 포함하여 동양계열사가 발행한 금융상품의 판매와 관련한 소송들에 대하여 29,250백만원의 충당부채를 계상하고 있음

(14) 손해배상청구(서울중앙2014가합xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2014.04.02

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ외137, 피고 : 당사,

소송의 내용	000 외 137인이 동양그룹 계열사 회사채 및 신탁상품의 판매과정에서 당사 직원이 고객을 기망하고 설명을 충실히 하지 않았다는 이유로 당해 계약의 취소와 손해배상을 청구하며 당사를 상대로 소 제기

소송가액	48.7억원

진행상황	현재 1심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	1심법원은 2016. 8. 12. 판결선고일로 지정함
판결결과를 검토하여 항소여부 등을 결정할 예정임

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	당사는 본건을 포함하여 동양계열사가 발행한 금융상품의 판매와 관련한 소송들에 대하여 29,250백만원의 충당부채를 계상하고 있음

(15) 손해배상청구(서울중앙2014가합xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2014.05.26

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ외53, 피고 : 당사,

소송의 내용	000 외 53인이 동양그룹 계열사 회사채 및 신탁상품의 판매과정에서 당사 직원이 고객을 기망하고 설명을 충실히 하지 않았다는 이유로 당해 계약의 취소와 손해배상을 청구하며 당사를 상대로 소제기

소송가액	15.5억원

진행상황	현재 1심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	당사는 본건을 포함하여 동양계열사가 발행한 금융상품의 판매와 관련한 소송들에 대하여 29,250백만원의 충당부채를 계상하고 있음

(16) 손해배상청구(서울중앙2014가합xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2014.07.29

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ외1253, 피고 : 당사외20

소송의 내용	2012.03.30부터 2013.08.28까지 발행된 동양 회사채(제259회차 제외) 투자자를 총원으로 증권신고서 등 허위 기재/사기적 부정거래로 인한 손해배상을 구하는 집단소송

소송가액	4,925억원

진행상황	현재 손해배상소송의 전단계로서 소송을 개시할지 여부에 대한 심리진행중.

향후 소송일정 및
대응방안	재판부가 심리는 종결하였으나 개시여부에 대한 결정선고일은 아직 확정하지 않았음
소송개시여부에 대해서는 동 결정이 나올 경우 불복여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	최종적으로 소송개시신청절차에서 소송이 개시되는 것으로 결정되고 확정되면 다시 손해배상이 진행될 것임. 당사는 본건을 포함하여 동양계열사가 발행한 금융상품의 판매와 관련한 소송에 대하여 29,250백만원의 충당부채를 계상하고 있음

(17) 손해배상청구(서울중앙2014가합xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2014.09.15

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ외19, 피고 : 당사외10

소송의 내용	동양, 동양레저, 동양인터내셔널, 동양시멘트, 티와이석세스 투자자 전체를 총원으로 사기적 부정거래로 인한 손해배상을 구하는 집단소송

소송가액	500억원

진행상황	현재 손해배상소송의 전단계로서 소송을 개시할지 여부에 대한 심리진행중

향후 소송일정 및
대응방안	소송개시결정여부 및 그 시점을 예측하기는 어려우며 동 결정이 나올 경우 불복여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	최종적으로 소송개시신청절차에서 소송이 개시되는 것으로 결정되고 확정되면 다시 손해배상이 진행될 것임. 당사는 본건을 포함하여 동양계열사가 발행한 금융상품의 판매와 관련한 소송에 대하여 29,250백만원의 충당부채를 계상하고 있음

(18) 신주발행무효 소송(서울고법2016나xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2014.12.12

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ외20(주주), 피고 : 당사

소송의 내용	당사가 2014.06.12 제3자 배정 유상증자 방식으로 발행한 액면가 5,000원의 보통주 71,428,471주에 대한 발행무효를 구하는 소송

소송가액	1억원

진행상황	2016. 03. 31. 1심에서 당사 전부승소하였고, 2016. 04. 15. 원고들 항소 제기하여 2심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 상고여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	당사가 패소확정되는 경우 대상이 된 주식의 발행이 무효가 됨.

(19) 손해배상청구(서울고등 2016나xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2015.01.02

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ외186, 피고 : 당사외6

소송의 내용	000 외 186인이 동양그룹 계열사 ㈜동양 회사채에 투자하여 입은 손해에 대하여 당사가 배상책임이 있음을 주장하며 2015.01.02 소제기

소송가액	0.14억원, (1심:22.94억원에서 감소)

진행상황	2016.6.3. 1심에서 당사 일부승소가 선고되었고, 현재 2심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	당사는 본건을 포함하여 동양계열사가 발행한 금융상품의 판매와 관련한 소송들에 대하여 29,250백만원의 충당부채를 계상하고 있음

(20) 손해배상 청구(서울중앙지법2014가합xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2015.01.02

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ외162(현재 143), 피고 : 당사외2

소송의 내용	계열회사 발행 기업어음, 전자단기사채가 편입된 신탁 상품에 투자한 투자자들이 불완전판매, 사기 등을 이유로 손해배상을 청구 소제기

소송가액	34.5억원

진행상황	현재 1심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	당사는 본건을 포함하여 동양계열사가 발행한 금융상품의 판매와 관련한 소송들에 대하여 29,250백만원의 충당부채를 계상하고 있음

(21) 손해배상청구(서울중앙2015가합xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2015.03.31

소송 당사자	원고 : 신흥기업주식회사외6, 피고 : 당사

소송의 내용	000 외 6인이 동양그룹 계열사 ㈜동양 회사채 및 신탁 관련 상품에 투자하여 입은 손해에 대하여 당사가 배상책임이 있음을 주장하며 소제기

소송가액	24.7억원

진행상황	현재 1심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	당사는 본건을 포함하여 동양계열사가 발행한 금융상품의 판매와 관련한 소송들에 대하여 29,250백만원의 충당부채를 계상하고 있음

(22) 손해배상청구(서울중앙2015가합xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2015.04.01

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ외41, 피고 : 당사

소송의 내용	동양그룹 계열사 금융상품 관련하여 고객을 기망하고 설명을 충분히 하지 않아 그 취소및 손해배상을 구하는 사안

소송가액	12.5억원

진행상황	현재 1심 심리중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	당사는 본건을 포함하여 동양계열사가 발행한 금융상품의 판매와 관련한 소송들에 대하여 29,250백만원의 충당부채를 계상하고 있음

(23) 손해배상청구(서울중앙2015가합xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2015.06.08

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ외91, 피고 : 당사

소송의 내용	000 외 91인이 동양그룹 계열사 상품에 투자하여 입은 손해에 대하여 당사가 배상책임이 있음을 주장하며 소제기(소가37.5억원)

소송가액	37.5억원

진행상황	현재 1심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	당사는 본건을 포함하여 동양계열사가 발행한 금융상품의 판매와 관련한 소송들에 대하여 29,250백만원의 충당부채를 계상하고 있음

(24) 손해배상 청구(서울중앙지법2015가합xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2015.07.02

소송 당사자	원고 : 한국토지신탁, 피고 : 당사

소송의 내용	신탁 수익자에게 신탁사업 관련 비용 상환을 청구한 사건

소송가액	55.5억원

진행상황	현재 1심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	현재 1심 결과를 기다리고 있습니다.

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	1심결과에 따라 충당부채 설정 등의 방안을 진행할 예정입니다.

(25) 손해배상청구(서울중앙2016가합xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2016.02.29

소송 당사자	원고 : 129개새마을금고, 피고 : 당사, 골든브릿지자산운용, 한국자산신탁, 매리츠종합금융증권

소송의 내용	129개 000법인이 000특별자산신탁 00호 펀드 상품에 투자하여 입은 손해에 대하여 당사 외 3개사의 설명의무 및 투자자보호 의무 위반을 주장하며 2016.02.05 소제기

소송가액	총 소가 564.6억 중 당사 소가 256.8억원

진행상황	현재 1심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	현재 1심 결과를 기다리고 있습니다.

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	1심결과에 따라 충당부채 설정 등의 조치를 할 예정입니다.

(26) 손해배상청구(부산지방동부2016가합xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2016.02.23

소송 당사자	원고 : 당사, 피고 : 창조토건

소송의 내용	000이 유치권을 주장하고 있는 토지에 대하여 당사(신탁)가 000을 대상으로 인도청구권 제기

소송가액	10.5억원

진행상황	현재 1심 진행중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	본건은 신탁의 대상인 토지의 보존 관리를 위해 진행되고 있는 소송으로서 패소할 경우수탁사인 당사가 아닌 수익권자에게 영향을 미칠 것임. 다만 당사 역시 본건의 수익권에 대해 권리를 보유한 이들 중 하나로서 동 소송결과에 따라 영향을 받을 수 있음

(27) 손해배상청구(서울중앙지법2016가합xxxxx)

구분	내 용

소제기일	2016.03.30

소송 당사자	원고 : 당사, 피고 : 도이치은행, 도이치증권

소송의 내용	옵션만기일에 시장에 충격을 주는 방식으로 주식을 대량 매도하여 당사가 입은 손해배상을 청구한 사안

소송가액	23.6억원

진행상황	현재 1심 심리중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정임

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	결과를 합리적으로 예측할 수 없지만 승소할 경우 소송가액 상당을 영업외수익으로 계상할 예정임

(2) 종결된 중요한 소송 사건

2016사업연도 반기(2016.01.01~2016.06.30) 중에 종료된 소송사건은 다음과 같습니다.(1) 당사는 2015.07.07 000기업 주식회사 관리인을 상대로 당사의 채무자인 00기업에 대한 회생담보권은 42.8억원임에 대한 확인을 구하는 회생담보권 조사확정재판을 신청하였고, 2016.02.04 화해권고결정 되어 종결되었습니다.

(3) 참고 소송 사건 (2016.06.30 이후 변경 사항)

(1) 위 진행중인 중요한 소송 중 (12)의 건은 2016.07.01 1심 선고에서 당사 일부 승소하였으며 2016.07.18. 항소하여 그 결과는 합리적으로 예측할 수 없습니다.

(2) 위 진행중인 중요한 소송 중 (11)의 건은 소가 축소(40.5억원)되어 1심 진행 중이며 그 결과는 합리적으로 예측할 수 없습니다.

(3) 위 진행중인 중요한 소송 중 (14)의 건은 2016.08.12 1심 판결이 선고되었고, 당사가 일부 승소하였는데 정확한 내용은 확인중입니다.

나. 견 질 또는 담보용 어음 , 수표 현황 - 해당사항 없음

다. 유 동성 공여 및 신용공여 현황

(기준일 : 2016년 6월 30일) (단위 : 백만원)

구분	업체	금액	PF 여부	신용보강	외부 신용등급	내부 신용등급	ABCP 차환일자	매입약정 만기(예정)	대출만기	비고

매입약정	레이크타운제오차㈜	10,000	Y	㈜대우건설	A0	BBB+	2016-07-28	2018-01-28	2018-04-27	PF 대출채권 유동화, 2014년 10월 28일 대출채권 Tr. B-1 100억원 기표

10,000	Y	㈜대우건설	A0	BBB+	2016-08-27	2018-02-27	2018-04-27	PF 대출채권 유동화, 2015년 05월 27일 대출채권 Tr. B-2 100억원 추가 기표

와이케이오션제일차㈜	31,000	N	㈜대한항공	BBB+	BBB-	2016-07-19	2017-12-18	2018-01-18	필레제일차㈜가 발행한 ABB(한진해운 Hybrid채권 및 대한항공 차액정산계약) 재유동화

유토피아제십삼차㈜	20,000	Y	지에스건설㈜	A0	BBB+	2016-08-24	2017-01-24	2017-03-24	의정부 경전철 민간투자시설사업 관련 PF 대출채권(후순위)

소 계	71,000	-	-	-	-	-	-	-	-

사모사채인수확약	와이케이브라운㈜	10,000	N	이수화학㈜	BBB-	BB+	-	2016-08-19	2016-08-19	이수건설㈜ 제33회 무보증 사모사채(이수화학㈜ 권면보증) 유동화

10,000	N	이수화학㈜	BBB-	BB+	2016-09-23	2016-12-23	2016-12-23	이수건설㈜ 제38회 무보증 사모사채(이수화학㈜ 권면보증) 유동화, 사모사채(6개월)

와이케이뉴타운㈜	27,100	N	㈜한라	BBB0	BBB0	2016-07-27	2016-12-27	2016-12-27	공사대금채권 회수계좌 예금반환채권 유동화, 2016년 03월 23일 170억원 추가 유동화

와이케이뉴㈜	12,400	N	㈜한라	BBB0	BBB0	2016-07-27	2016-12-27	2016-12-27	공사대금채권 회수계좌 예금반환채권 유동화

와이케이플랜㈜	10,000	N	㈜현대미포조선	A-	BBB+	2016-07-08	2017-06-27	2017-06-27	㈜현대미포조선 제9-1회 무보증 공모사채 유동화

와이케이뉴시티제일차㈜	13,333	N	한신공영㈜	BBB0	BBB-	-	2017-03-28	2017-03-28	공사대금채권 회수계좌 예금반환채권 유동화, 사모사채(단 회차)

와이케이뉴시티제이차㈜	13,400	N	한신공영㈜	BBB0	BBB-	2016-09-28	2017-03-28	2017-03-28	공사대금채권 회수계좌 예금반환채권 유동화

에스테이트제육차㈜	9,900	N	한스자람㈜	A-	무등급	-	2016-12-14	2016-12-14	한남더힐 임대보증금 담보대출 유동화, 유동화익스포져(A-등급), 사모사채(단 회차)

에스테이트제육차㈜	20,000	N	한스자람㈜	A-	무등급	2016-07-14	2016-12-14	2016-12-14	한남더힐 임대보증금 담보대출 유동화, 유동화익스포져(A-등급)

와이케이월드제일차㈜	27,000	N	㈜이랜드월드	BBB0	BBB-	2016-08-16	2018-02-16	2018-02-16	㈜이랜드리테일 發 매출판매대금 수납계좌 예금반환채권 유동화

에이블향남제사차㈜	20,000	Y	㈜한화건설	BBB+	BBB-	2016-08-26	2017-02-24	2017-02-24	PF 대출채권 유동화(경기도 화성시 향남면 상신리 '향남 한화 꿈에그린아파트 신축공사')

에스테이트제일차㈜	10,000	N	한스자람㈜	A-	무등급	-	2016-12-14	2016-12-14	한남더힐 임대보증금 담보대출 유동화(추가), 유동화익스포져(A-등급), 사모사채(단 회차)

에스테이트제일차㈜	10,000	N	한스자람㈜	A-	무등급	2016-07-14	2016-12-14	2016-12-14	한남더힐 임대보증금 담보대출 유동화(추가), 유동화익스포져(A-등급)

이더블유비제삼차㈜	40,000	N	㈜이랜드월드	BBB0	BBB-	2016-07-21	2016-10-21	2016-10-21	㈜이랜드월드 Bridge Loan 유동화

와이케이더힐㈜	30,000	N	한스자람㈜	BBB-	무등급	2016-07-14	2016-12-14	2016-10-14	한남더힐 임대보증금 담보대출 유동화(추가), 유동화익스포져(BBB-등급)

와이케이라이온㈜	20,000	N	케이프인베스트먼트㈜	무등급	무등급	2016-07-21	2019-06-21	2019-06-21	LIG투자증권㈜ 주식담보부 대출채권 유동화

와이디데이즈㈜	15,000	Y	㈜대저건설	무등급	무등급	미정	2017-05-30	2017-05-30	대출 미실행(기표 일정 미정), ㈜대저건설(무등급) 채무인수, ㈜한국토지신탁(A0) 사전매매

소 계	298,133	-	-	-	-	-	-	-	-

지급보증	소 계	0	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	369,133	-	-	-	-	-	-	-	-

라. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 - 해당사항 없음 4. 제재현황 가. 회사 제재현황

제재일자	조치대상	조치내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지 대책

2011.10.13	동양종합금융증권	과태료 부과	고객에 대한 재산상 이익제공 한도 초과
(자본시장법과 금융투자업에 관한 법률 및 금융투자업규정)	조치이행	규정준수촉구,
재발방지 교육실시

2012.09.11	동양증권	기관경고,
과태료 부과	특정금전신탁을 통한 계열사 발행증권의 소유제한 위반 등(자본시장법과 금융투자업에 관한 법률 및 금융투자업규정)	조치이행	규정준수촉구

2012.11.30	동양증권	제재금 부과	증권 인수업무 등에 관한 규정 위반 (증권 인수업무 등에 관한 규정)	조치이행	규정준수촉구

2012.12.26	동양증권	시정조치명령,
법 위반 사실에 대한 공표명령,
과징금 부과,
검찰 고발	부당한 공동행위의 금지 위반(공정거래법 제19조 1항 제1호)	조치이행	규정준수촉구 및 재발방지 교육실시

2013.02.20	동양증권	제재금 부과	공정거래질서를 저해하는 가장성매매 (시장감시규정 제4조 제1항 제9호)	조치이행	규정준수촉구

2014.02.19	동양증권	과태료 부과	우월적 지위를 남용한 보험모집 관련 비용의 부당 전가 (보험업법 제100조, 보험업법시행령 제48조, 보험업감독규정 제4-39조)	조치이행	규정준수촉구

2014.08.10	동양증권	기관주의	소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위	조치이행	규정준수촉구

2015.01.28	유안타증권	업무의 일부정지 (1월),
과태료 부과	금융투자상품 불완전판매, 특정금전신탁 부당운용 등 불건전 신탁영업행위,설명내용 확인의무 위반, 매매주문수탁 부적정 등
(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제420조, 제449조)	조치이행	규정준수촉구,Compliance 업무 강화 및 재발방지 교육실시

2015.02.17	유안타증권	공시위반 제재금 부과	유가증권시장 공시규정 제29조, 제35조, 제35조의2	조치이행	규정준수촉구,
재발방지교육실시

2015.03.09	유안타증권	회원주의	주문기록 유지 및 보관의무 위반	조치이행	규정준수촉구 및 재발방지 교육실시

2015.03.23	유안타증권	경고	증권인수업무등에 관한 규정 위반
(최대물량 모집주선 금지)	조치이행	규정준수촉구

2015.09.15	금융감독원	경고	외국환거래법규 위반
(해외직접투자(변경)신고 누락)	조치이행	규정준수촉구

2016.05.11	금융감독원	경고	주요사항보고서 제출의무 위반(자본시장법 제161조 제1항 제9호, 동법시행령 제171조 제3항 제2호)	조치이행	규정준수촉구 및 재발방지 교육실시

주) 당사는 제49기부터 제50기까지 및 제52기부터 제53기 1분기까지 사업보고서 및 연결재무제표 등을 작성, 공시함에 있어 주식회사의 외부감사에 관한법률 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률을 위반한 사실이 있었습니다. 이에 증권선물위원회로부터 과징금 20억원을 부과받았으나 5억원이상의 과징금은 증선위 의결 후 금융위의 최종의결을 거쳐야 하는 바 제15차 금융위('16,8,31)에서 최종의결 예정입니다.

나. 임직원 제재현황

제재일자	조치대상	조치내용	사유 및 근거법령	재발방지 대책

직위	전현직	근속연수

2011.10.13	부사장	전직	27	주의적경고	고객에 대한 재산상 이익제공 한도 초과
(자본시장법과 금융투자업에 관한 법률 및 금융투자업규정)	규정준수촉구

2012.09.11	대표이사	전직	6	주의적경고	특정금전신탁을 통한 계열사 발행증권의 소유 제한 위반 등
(자본시장법과 금융투자업에 관한 법률 및 금융투자업규정)	규정준수촉구

준법감시인	현직	8	견책

전무	현직	26	감봉3월

상무	전직	29	견책상당

이사대우	전직	26	감봉3월상당

팀장	현직	14	감봉3월

2012.09.11	팀장	현직	10	견책	자기 인수증권의 투자일임재산 편입 금지 위반
(자본시장법 및 동법 시행령)	규정준수촉구

2014.08.10	상무	현직	2	견책	소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위
(자본시장법, 동 시행령, 금융투자업규정)	규정준수촉구

2015.01.28	회장	전직	15	해임요구 상당	금융투자상품 불완전판매
(자본시장과 금융투자업에 관한 법률)	규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화

대표이사	전직	3	해임요구 상당

대표이사	전직	1	해임요구 상당

2015.07.03	상무보	현직	27	견책	금융투자상품 불완전판매
(자본시장과 금융투자업에 관한 법률)	규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화

상무보	현직	26	견책

상무	현직	27	견책

상무	현직	23	견책

상무보	현직	23	견책

이사	전직	26	견책

이사	현직	26	견책

주) 회사의 임직원은 이사, 감사, 상법 제401조의2에 따른 업무집행지시자, 같은 법 제408조의2에 따른 집행임원 및 중요한 직원(회사의 재무, 회계, 기획, 연구개발, 공시업무 등과 관련한 회사의 의사결정에 있어서 임원에 준하는 중요한 역할을 하는 직원을 말한다)으로 한다.

다. 단기매매차익 반환 - 당사는 반기보고서 작성기준일(2016.06.30) 현재 최근 3사업연도 기간 동안 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 단기매매차익 반환의 건이 없습니다.

5. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해 당사항 없음

6. 직접금융 자금의 사용가. 공모자금의 사용내용

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

86회 전환사채	2015.12.17	76,500	차환자금	차환자금	-

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제3자배정 유상증자	2014.06.11	150,000	운영자금	운영자금	-

제85회 후순위 전환사채	2014.12.29	109,950	불완전판매 관련 소송 배상자원	불완전판매 관련금융감독원 분쟁조정 배상금	-

주) 2014.12.29 발행된 전환사채의 납입금액은 발행액면 USD100,000,000, 발행일 기준 서울외국환중개(주)가 고시한 매매기준율(1USD : 1,099.50원) 적용

7. 기타 고객 보호 현황 가. 고객 예탁재산 현황 (1) 고객예수금

(기준일 : 2016년 6월 30일) (단위: 백만원)

구 분	FY2016 6월말	FY2015	FY2014

위탁자예수금	993,412	884,274	600,404

선물 ·옵션거래예수금	166,689	124,195	114,163

청약자예수금	-	-	-

저축자예수금	27,390	26,434	22,203

기 타	1,689,510	1,724,051	1,505,078

합 계	2,877,001	2,758,954	2,241,848

(2) 기타 고객 예탁재산

(기준일 : 2016년 6월 30일) (단위 : 백만원)

구 분	투자자예탁증권	예탁대상증권금액	예탁기관	비 고

예탁결제원	기 타	합 계

위탁자증권	14,429,415	14,264,895	14,266,852	162,563	14,429,415	1) 해외증권은 2),3)과 같이 수량으로만 기표
2) 한국예탁결제원 예탁
- 해외주식 SHS 132,309,910
- 해외채권 FMT 233,431,170
3) 기타보관처 예탁
- 해외채권 912,725,000
4) 신탁, 퇴직연금 및 선물옵션 등은 제외

저축자증권	129,748	129,729	129,729	19	129,748

집합투자증권	3,690,905	3,678,944	3,678,944	11,961	3,690,905

기 타	6,840	6,840	6,840	0	6,840

합 계	18,256,908	18,080,408	18,082,365	174,542	18,256,908	-

나. 예탁재산의 보호 현황(1) 고객예탁금 별도예치제도

(기준일 : 2016년 6월 30일) (단위 : 백만원, %)

구 분	별도예치대상금액(A)	증권 금융(B)	기타 예치기관	예치비율(B/A)

은행	거래소	국내기타	해외증권시장	해외파생상품시장	해외기타	소계

위탁자예수금	2,588,110	2,588,370	10,962	-	-	21,419	-	-	32,381	100.01

장내파생상품거래예수금	121,161	121,513	4,292	-	-	-	33,264	-	37,556	100.29

합 계	2,709,271	2,709,883	15,253	-	-	21,419	33,264	-	69,937	100.02

주) 저축자예수 금 27,397,896,996 원 은 위탁자예수금 에 포함하여 기재하고 있습니다.

(2) 예금자보호제도 - 회 사 는 예금자보호법에 따라 정기적으로 예금보험료를 납부하고 있습니다.