유안타증권 분기보고서 (2021.09)
2. 영업의 현황

가. 영업의 개황 [금융투자업]

(단위 : 백만원 )

구 분	FY2021 3분기(2021.01.01~2021.09.30)	FY2020 3분기(2020.01.01~2020.09.30)

영업수익	1,783,391	2,105,566

영업비용	1,520,521	2,030,106

영업이익(손실)	262,870	75,460

법인세비용 차감전순이익(손실)	249,910	70,949

분기순이익(손실)	189,249	53,569

분기총포괄이익(손실)	201,703	76,884

주 ) 영업수익 및 영업비용은 K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

[벤처투자업]

(단위 : 백만원 )

구 분	FY2021 3분기(2021.01.01~2021.09.30)	FY2020 3분기(2020.01.01~2020.09.30)

영업수익	6,282	4,243

영업비용	5,800	4,477

영업이익(손실)	482	-234

법인세비용 차감전순이익(손실)	13,447	4,478

분기순이익(손실)	10,193	2,865

분기총포괄이익(손실)	10,189	-9,810

주 ) 영업수익 및 영업비용은 K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

나. 영 업의 종류 유안타증권(주)는 투자매매업, 투자중개업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업 및 겸영업무와 부수업무를 영위하고 있습니다. 주요 종속회사인 유안타인베스트먼트(주)는 벤처기업에 대한 투자 및 투자조합결성·운영 업무를 영위하고 있습니다. 다. 자금조달 및 운용 내용 [금융투자업]

(1) 자금조달실적(단위 : 백만원, %)

구 분	FY2021 3분기	FY2020	FY2019

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

자 본	자본금	1,062,544	7.2	1,062,544	7.9	1,062,544	9.0

주식발행초과금	1	0.0	1	0.0	1	0.0

기타자본항목	-56,356	-0.4	-56,356	-0.4	-56,356	-0.5

기타포괄손익누계액	104,942	0.7	78,336	0.6	60,896	0.5

이익잉여금	374,045	2.5	212,099	1.6	131,373	1.1

예수부채	투자자예수금	3,917,035	26.5	3,327,622	24.7	2,595,552	21.9

수입담보금	8,871	0.1	6,001	0.0	8,663	0.1

당기손익인식금융부채	단기매매금융부채	1,130,878	7.7	568,135	4.2	721,625	6.1

당기손익인식지정금융부채	1,512,917	10.2	1,882,823	14.0	1,620,678	13.7

차입부채	콜머니	-	-	-	-	-	-

차입금	1,293,009	8.8	1,013,460	7.5	964,766	8.1

환매조건부채권매도	3,815,478	25.8	4,049,403	30.0	3,590,108	30.3

일반사채	96,465	0.7	-	-	-	-

후순위사채	103,970	0.7	108,006	0.8	109,371	0.9

기타차입부채	311,868	2.1	251,475	1.9	110,452	0.9

기타부채	확정급여부채	104,881	0.7	98,325	0.7	92,538	0.8

기타	980,688	6.6	888,244	6.6	850,017	7.2

합 계	14,761,236	100.0	13,490,119	100.0	11,862,228	100.0

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원 , %)

구 분	FY2021 3분기	FY2020	FY2019

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

현금 및예치금	현금 및 현금성 자산	805,424	5.5	780,516	5.8	776,373	6.5

예치금	807,164	5.5	742,348	5.5	687,155	5.8

증 권	당기손익-공정가치측정금융자산	9,565,030	64.8	8,898,228	66.0	7,599,805	64.1

당기손익인식지정금융자산	-	-	-	-	-	-

기타포괄손익-공정가치측정증권	202,139	1.4	172,203	1.3	180,796	1.5

종속기업 및 관계기업투자	102,499	0.7	100,346	0.7	95,954	0.8

대출채권	콜 론	-	-	-	-	-	-

신용공여금	1,259,994	8.5	821,706	6.1	733,159	6.2

환매조건부채권매수	1,085,969	7.4	976,742	7.2	865,566	7.3

대여금	6,966	0.0	8,048	0.1	8,088	0.1

대출금	-	-	7,893	0.1	-	-

기 타	22,768	0.2	17,389	0.1	20,120	0.2

유형자산	115,137	0.8	131,063	1.0	141,711	1.2

투자부동산	89,910	0.6	93,668	0.7	93,964	0.8

무형자산	32,693	0.2	32,681	0.2	33,902	0.3

기 타	665,543	4.5	707,288	5.2	625,634	5.3

합 계	14,761,236	100.0	13,490,119	100.0	11,862,227	100.0

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

[벤처투자업]

(1) 자금조달실적(단위 : 백만원, %)

구 분	FY2021 3분기	FY2020	FY2019

기말잔액	기말잔액	기말잔액	구성비	기말잔액	구성비

자본	자본금	32,004	33.7	32,004	41.4	32,004	37.4

자본조정	-	-	-	-

이익잉여금	63,991	67.3	53,799	69.6	47,679	55.7

기타포괄손익	-9,782	-10.3	-9,779	-12.7	3,839	4.5

기타(미지급등)	8,809	9.3	1,301	1.7	2,021	2.4

합계	95,022	100.0	77,325	100.0	85,543	100.0

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원, %)

구 분	FY2021 3분기	FY2020	FY2019

기말잔액	구성비	기말잔액	구성비	기말잔액	구성비

현금및현금성자산	13,269	14.0	6,265	8.1	8,393	9.8

단기매매금융자산	20,622	21.7	20,344	26.3	12,020	14.1

매도가능증권자산	701	0.7	701	0.9	18,932	22.1

유,무형자산	227	0.2	236	0.3	275	0.3

지분법적용투자주식	55,213	58.1	41,099	53.2	38,067	44.5

기타(미수금등)	4,990	5.3	8,680	11.2	7,856	9.2

합계	95,022	100.0	77,325	100.0	85,543	100.0

[금융투자업] 라. 투자매매업무(1) 증 권거래현황

(기준일 : 2021.01.01~09.30) (단위 : 백만원)

계정명	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	3,847,197	3,970,297	7,817,494	18,148	4,369

코스닥시장	563,127	617,450	1,180,577	21,264	-707

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	9	9	280,983	688

소계	4,410,324	4,587,756	8,998,079	320,395	4,350

신주인수권증권	유가증권시장	795	163	958	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	795	163	958	-	-

기타	유가증권시장	-	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	513	824	1,337	15,826	-

소계	513	824	1,337	15,826	-

계	4,411,631	4,588,743	9,000,374	336,221	4,350

채무증권	국채,지방채	국고채	4,977,094	5,093,249	10,070,343	38,080	-2,127

국민주택채권	3,453,597	3,534,197	6,987,794	26,424	-130

기타	4,567,387	4,673,980	9,241,367	34,945	-361

소계	12,998,078	13,301,426	26,299,504	99,449	-2,619

특수채	통화안정증권	30,630	67,065	97,695	9,970	-9

예금보험공사채	-	-	-	-	-

토지개발채권	-	-	-	-	-

기타	955,988	2,093,157	3,049,144	311,182	-3,606

소계	986,618	2,160,221	3,146,839	321,152	-3,614

금융채	산금채	1,523,833	2,114,977	3,638,810	1,286,480	-3,030

중기채	543,089	753,770	1,296,859	458,497	-1,148

은행채	1,135,379	1,575,829	2,711,207	958,532	-2,341

여전채	883,469	1,226,195	2,109,663	745,859	-5,633

종금채	-	-	-	-	-

기타	121,374	168,458	289,832	102,468	-750

소계	4,207,143	5,839,229	10,046,372	3,551,837	-12,902

회사채	458,047	1,981,292	2,439,340	59,494	1,010

기업어음증권	40,156,600	39,623,100	79,779,700	62,387	-743

기타	7,776,600	7,853,383	15,629,983	108,008	89,927

계	66,583,086	70,758,651	137,341,737	4,202,327	71,059

집합투자증권	ETF	3,175,298	3,155,126	6,330,424	5,093	455

기타	18,577,776	19,042,165	37,619,941	22,464	2,969

계	21,753,074	22,197,291	43,950,365	27,558	3,423

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	22,834	15,948	38,782	26,010	-442

채무증권	국채,지방채	-	-	-	-	-

특수채	-	-	-	-	-

금융채	-	-	-	-	-

회사채	909,309	799,708	1,709,017	231,644	15,393

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	68,972	76,581	145,553	196,178	94,076

소계	978,281	876,289	1,854,570	427,822	109,469

집합투자증권	-	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	1,001,115	892,237	1,893,351	453,832	109,027

파생결합증권	ELS	39,041	109,456	148,497	18,508	-1,362

ELW	245,988	124,008	369,996	5,501	-680

기타	10,016	202,727	212,743	48,993	1,569

계	295,045	436,191	731,236	73,002	-472

기타증권	-	-	-	-	-

합계	94,043,951	98,873,112	192,917,063	5,092,940	187,386

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(2) 장 내파생상품 거래현황

(기준일 : 2021.01.01~09.30) (단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	상품선물	금	-	-	-	-	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	-	19,300,950	-	19,300,950	-	-	7,414

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	4,194,239	-	4,194,239	-	-	1,611

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	23,495,190	-	23,495,190	-	-	9,025

통화선물	미국달러	-	1,668,375	-	1,668,375	-	-	-6,794

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	1,668,375	-	1,668,375	-	-	-6,794

지수선물	KOSPI200	26,387,819	647,821	-	27,035,640	-	-	-3,474

KOSTAR	2,460,190	-	-	2,460,190	-	-	1,714

기타	985,997	-	-	985,997	-	-	-96

소계	29,834,006	647,821	-	30,481,827	-	-	-1,856

개별주식	3,996,756	249,325	-	4,246,081	-	-	-19,147

기타	104,077	-	-	104,077	-	-	-640

계	33,934,840	26,060,711	-	59,995,550	-	-	-19,411

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	33,934,840	26,060,711	-	59,995,550	-	-	-19,411

해외	상품선물	농산물	-	-	-	-	-	-	-

비철금속,귀금속	-	-	-	-	-	-	-

에너지	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	통화	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	815,828	-	815,828	145	40	-369

주가지수	-	4,046,640	-	4,046,640	3,262	6,078	4,403

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	4,862,469	-	4,862,469	3,407	6,119	4,034

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	4,862,469	-	4,862,469	3,407	6,119	4,034

선물계	33,934,840	30,923,179	-	64,858,019	3,407	6,119	-15,377

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	7,208,458,707	6,774,420	-	7,215,233,127	5,047	16,833	38,615

기타	177,125	-	-	177,125	43	9	-84

소계	7,208,635,832	6,774,420	-	7,215,410,252	5,090	16,842	38,531

개별주식	311	-	-	311	29	28	52

통화	미국달러	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	7,208,636,143	6,774,420	-	7,215,410,563	5,119	16,870	38,583

해외	주가지수	-	637,465	-	637,465	13,022	121,473	2,139

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	637,465	-	637,465	13,022	121,473	2,139

옵션계	7,208,636,143	7,411,885	-	7,216,048,028	18,141	138,343	40,722

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	7,242,570,982	38,335,065	-	7,280,906,047	21,548	144,461	25,345

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(3) 장 외파생상품 거래현황

(기준일 : 2021.01.01~09.30) (단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	계	자산	부채

선도	신용	-	-	-	-	-	-	-

주식	-	-	-	-	-	-	-

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	4,305,061	-	4,305,061	9,167	7,916	1,250

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	4,305,061	-	4,305,061	9,167	7,916	1,250

옵션	신용	-	-	-	-	-	-	-

주식	-	30,176	-	30,176	43	251	51

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	30,176	-	30,176	43	251	51

스왑	신용	18,588	-	-	18,588	10,292	1,756	-1,477

주식	-	7,018,063	-	7,018,063	61,298	110,146	-20,030

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	1,938,646	-	1,938,646	245	1,418	7,253

통화	-	83,609	-	83,609	-	2,717	-4,869

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	18,588	9,040,318	-	9,058,906	71,835	116,038	-19,123

기타	-	-	-	-	-	-	-

합계	18,588	13,375,555	-	13,394,143	81,045	124,205	-17,821

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(4) 종류별 유가증권 운용내역 (가) 주 식

(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 3분기(2021.01.01~09.30)	FY2020 3분기(2020.01.01~09.30)

처분차익(차손)	34,718	4,032

평가차익(차손)	4,350	-296

배당금수익	7,711	7,274

합 계	46,778	11,011

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(나) 채 권(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 3분기(2021.01.01~09.30)	FY2020 3분기(2020.01.01~09.30)

처분ㆍ상환차익(차손)	-8,881	16,058

평가차익(차손)	-18,125	11,741

채권이자	53,160	61,739

합 계	26,154	89,538

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(다) 외화증권(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 3분기(2021.01.01~09.30)	FY2020 3분기(2020.01.01~09.30)

처분차익(차손)	8,297	2,791

평가차익(차손)	14,951	-302

배당금/이자수익	3,561	2,387

합 계	26,808	4,876

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(라) 파생상품 1) 장내선물거래(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 3분기(2021.01.01~09.30)	FY2020 3분기(2020.01.01~09.30)

매매차익(차손)	-12,963	-26,973

정산차익(차손)	-2,413	-4,618

합 계	-15,377	-31,591

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

2) 장내옵션거래(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 3분기(2021.01.01~09.30)	FY2020 3분기(2020.01.01~09.30)

매매차익(차손)	42,716	-72,837

정산차익(차손)	-28,270	57,411

합 계	14,446	-15,426

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

3) 파생결합증권거래(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 3분기(2021.01.01~09.30)	FY2020 3분기(2020.01.01~09.30)

평가차익(차손)	9,733	39,687

상환차익(차손)	-67,163	-51,089

합 계	-57,430	-11,401

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

4) 장외파생상품거래(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 3분기(2021.01.01~09.30)	FY2020 3분기(2020.01.01~09.30)

매매차익(차손)	15,927	6,314

평가차익(차손)	-17,872	-37,945

합 계	-1,945	-31,631

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

마. 투자중개업무(1) 금융투자상품 위탁매매 현황

(기준일 : 2021.01.01~09.30) (단위 : 백만원)

계정명	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	57,976,193	57,407,730	115,383,924	114,550

코스닥시장	44,416,471	44,850,677	89,267,148	89,670

코넥스시장	32,865	43,418	76,283	130

기타	19,431	33,225	52,656	820

소계	102,444,960	102,335,050	204,780,010	205,170

신주인수권증권	유가증권시장	6,049	6,246	12,295	24

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	6,049	6,246	12,295	24

기타	유가증권시장	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	27,113	16,637	43,751	122

소계	27,113	16,637	43,751	122

지분증권합계	102,478,123	102,357,933	204,836,056	205,316

채무증권	채권	장내	230,044	1,305,749	1,535,793	1,476

장외	17,207,788	9,318,029	26,525,817	-

소계	17,437,832	10,623,778	28,061,610	1,476

기업어음	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

채무증권합계	17,437,832	10,623,778	28,061,610	1,476

집합투자증권	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	872,671	866,652	1,739,322	570

기타	-	-	-	-

파생결합증권합계	872,671	866,652	1,739,322	570

외화증권	1,029,452	1,005,009	2,034,460	6,070

기타증권	-	-	-	-

증권계	121,818,078	114,853,372	236,671,449	213,432

선물	국내	103,013,062	102,306,472	205,319,534	5,000

해외	72,499,397	72,870,572	145,369,969	5,188

소계	175,512,459	175,177,044	350,689,503	10,188

옵션	장내	국내	2,006,641	2,007,543	4,014,184	4,787

해외	5,882,788	6,240,217	12,123,005	320

소계	7,889,429	8,247,760	16,137,189	5,108

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	7,889,429	8,247,760	16,137,189	5,108

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	183,401,888	183,424,804	366,826,692	15,296

합계	305,219,966	298,278,175	603,498,141	228,728

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(2) 투자중개 업무수지(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 3분기(2021.01.01~09.30)	FY2020 3분기(2020.01.01~09.30)

수탁수수료	228,728	205,408

매매수수료	15,120	16,673

수지차익	213,608	188,736

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

바. 증권인수업무(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 3분기(2021.01.01~09.30)	FY2020 3분기(2020.01.01~09.30)

주관사 실적	인수 실적	인수·주선 수수료	주관사 실적	인수 실적	인수·주선 수수료

지분증권	288,540	111,742	2,671	130,270	50,770	1,209

채무증권	13,485,714	6,808,281	5,917	18,661,536	6,548,643	4,296

외화증권	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-

합 계	13,774,254	6,920,023	8,588	18,791,806	6,599,413	5,505

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

사. 신용공여업무 (1) 신용공여한도

- 신용융자 기본형 및 주식 담보대출 한도는 고객 등급별로 각 2~10억원

- 신용융자 My Choice Loan(종목형) 및 신용대주는 고객 등급별로 각 2~5억원

- 신용융자 My Choice Loan(한도형)은 30억원 (고객등급 무관)

(2) 이자율 (가) 신용융자(대주) 이자율 - 기 간별 ㆍ고 객등 급별 체차식 5.95 %~9.75% (단, 은행연계계좌는 6.15%~9.95%, My Choice Loan은 5.65%~9.45%) (나) 담보대출 이자율(주식, 수익증권, 채권담보대출 등) - 고객등급별 5.95%~8.15% (단, 은행연계계좌는 6.25%~8.65%) (3) 신용공여현황

(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 3분기(2021.01.01~09.30)	FY2020 3분기(2020.01.01~09.30)

신용거래융자	914,349	465,959

신용거래대주	2,281	2,265

증권담보대출	345,585	278,771

합 계	1,262,215	746,995

주) 상기 금액은 해당 기간의 일별 평균잔액을 기준으로 작성하였습니다.

아. 환매조건부채권 매매업무(단위 : 억원)

구 분	FY2021 3분기(2021.01.01~2021.09.30)	FY2020 3분기(2020.01.01~2020.09.30)

잔 고	조건부매도	38,507	43,318

조건부매수	14,894	11,570

거래금액	조건부매도	4,787,891	5,054,918

조건부매수	797,451	929,915

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. 자. 투자일임업무 (1) 투자운용인력현황

성명	직위	담당업무	자격증종류	자격증취득일	협회등록일자	상근여부	운용업무종사여부	운용중인계약수	운용규모(백만원)

김주형	부장	고객자산운용	투자자산운용사	20031214	20140115	상근	운용	36,950	385,456

문정식	부장	고객자산운용	투자자산운용사	20010509	20180323	상근	운용	36,950	385,456

김태응	차장	고객자산운용	투자자산운용사	20060920	20190114	상근	운용	36,950	385,456

황재호	차장	고객자산운용	투자자산운용사	20210624	20210701	상근	운용	36,950	385,456

김정욱	과장	고객자산운용	투자자산운용사	20060227	20070418	상근	운용	36,950	385,456

김일섭	과장	고객자산운용	투자자산운용사	20191205	20191206	상근	운용	36,950	385,456

진태규	과장	고객자산운용	투자자산운용사	20110506	20110513	상근	운용	36,950	385,456

윤경인	과장	고객자산운용	투자자산운용사	20120914	20140609	상근	운용	36,950	385,456

선우진	과장	고객자산운용	투자자산운용사	20140425	20180903	상근	운용	36,950	385,456

이상연	대리	고객자산운용	투자자산운용사	20181206	20181210	상근	운용	36,950	385,456

주1) 분기보고서 작성일(2021.9.30) 기준 투자운용자격 보유 총 인력은 437명 이며, 상기 인력은 지점 PB를 제외한 본사 고객자산운용 인력만 기재한 것입니다. 주2) 상기 운용중인 계약수 및 운용규모는 해당 부서의 운용 인력으로 나눈 평균 계약수 및 금액입니다.

(2) 투자일임계약 현황(단위 : 명 / 건 / 백만원)

구 분	FY2021 3분기(2021.01.01~09.30)	FY2020 3분기(2020.01.01~09.30)	증 감

고객수	310,949	311,153	-204

일임계약건수	372,796	373,028	-232

일임계약 자산총액(계약금액)	4,012,623	3,157,321	855,302

일임계약 자산총액(평가금액)	4,092,535	3,178,631	913,904

(3) 일 임수수료 수입 현황(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 3분기(2021.01.01~09.30)	FY2020 3분기(2020.01.01~09.30)	증 감

일임수수료	6,030	2,750	3,280

(4) 투자일임재산 현황

(기준일 : 2021년 9월 30일) (단위 : 백만원)

구분	금융투자업	은행	보험회사(고유계정)	보험회사(특별계정)	연기금	공제회	종금	개인	기타	계

건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액

국내계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	0	1,698	0	1,047,331	0	1,157,158	0	2,206,188

전문투자자	-	-	-	-	0	140,000	-	-	0	-	0	161,218	0	667,362	0	4,886	0	872,576	0	1,846,043

계	-	-	-	-	0	140,000	-	-	0	-	0	161,218	0	669,060	0	1,052,217	0	2,029,735	0	4,052,230

해외계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

전문투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	0	1,698	0	1,047,331	0	1,157,158	0	2,206,188

전문투자자	-	-	-	-	0	140,000	-	-	0	-	0	161,218	0	667,362	0	4,886	0	872,576	0	1,846,043

계	-	-	-	-	0	140,000	-	-	0	-	0	161,218	0	669,060	0	1,052,217	0	2,029,735	0	4,052,230

(5) 투자일임재산 운용현황

(기준일 : 2021년 9월 30일) (단위 : 백만원)

구 분	국내	해외	합계

유동자산	예치금(위탁증거금 등)	101,585	-	101,585

환매조건부채권매수(RP)	11,414	-	11,414

기업어음증권(CP)	2,664,708	-	2,664,708

기타	807,155	-	807,155

소 계	3,584,861	-	3,584,861

증권	채무증권	국채,지방채	2,850	-	2,850

금융채	84	-	84

회사채	122,763	-	122,763

기타	69,928	-	69,928

지분증권	주식	189,758	68,452	258,211

수익증권	투자신탁 수익증권	81,742	-	81,742

파생결합증권	ELS	19	-	19

소 계	467,146	68,452	535,598

합 계	4,052,007	68,452	4,120,459

차. 신 탁 업무

(1) 재무제표(신탁계정) (가) 재무상태표

(단위 : 백만원)

계정명	FY2021 3분기(2021.01.01~09.30)	FY2020 3분기(2020.01.01~09.30)

Ⅰ.자산총계	5,133,186	4,442,076

1. 현금및예치금	261,239	232,751

가. 현금및현금성자산	-	-

나. 예치금	261,239	232,751

1) 원화예치금	259,731	231,482

가) 파생상품거래예치금	-	-

나) 원화타점예치금	-	-

다) 원화자행예치금	-	-

라) 양도성예금증서	-	-

마) 기타예치금	259,731	231,482

2) 외화예치금	1,508	1,269

가) 외화타점예치금	-	-

나) 외화자행예치금	-	-

다) 외화기타예치금	1,508	1,269

2. 증권	3,122,786	2,447,031

가. 지분증권	234,306	252,370

1) 주식	150,379	200,951

2) 출자금	83,928	51,419

3) 신주인수권	-	-

나. 채무증권	70,436	82,015

1) 국채	143	1,352

2) 지방채	-	-

3) 특수채	-	-

4) 금융채	69,967	80,000

가)통화안정증권	-	-

나)기타금융채	69,967	80,000

5) 사채	325	663

다. 외화증권	26,095	42,267

1) 외화주식	3,076	6,155

2) 외화채권	23,018	36,112

3) 기타	-	-

라. 매입어음	2,680,000	1,931,948

1) 보증어음	-	-

2) 기업어음	2,610,000	1,931,948

3) 표지어음	-	-

4) 중개어음	-	-

5) 발행어음	70,000	-

마. 수익증권	111,856	137,931

1) 공사채형수익증권	4,905	11,868

2) 주식형수익증권	41,445	33,492

3) 기타 수익증권	65,506	92,572

바. 파생결합증권	84	501

1) 주가연계증권	84	401

2) 주식워런트증권	-	-

3) 기타	-	100

사. 기타 증권	9	-

3. 금전채권	524,395	573,066

가. 대출금	-	-

1) 할인어음	-	-

가) 상업어음할인	-	-

나) 무역어음할인	-	-

2) 유가증권담보대출	-	-

3) 동산담보대출	-	-

4) 부동산저당대출	-	-

5) 채권담보대출	-	-

6) 수익권담보대출	-	-

7) 보증대출	-	-

8) 증서대출	-	-

9) 어음대출	-	-

10) 기타	-	-

나. 사모사채	-	-

다. 콜론	-	-

1) 원화콜론	-	-

2) 외화콜론	-	-

라. 환매조건부매수	103,613	149,766

마. 추심금전채권	412,783	423,300

바. 기타	8,000	-

4. 파생상품	-	-

가. 장내파생상품	-	-

1) 매수옵션	-	-

2) 파생상품자산	-	-

가) 이자율	-	-

나) 통화	-	-

다) 주식	-	-

라) 신용	-	-

마) 일반상품	-	-

바) 기타	-	-

나.장외파생상품	-	-

1) 매수옵션	-	-

2) 파생상품자산	-	-

가) 이자율	-	-

나) 통화	-	-

다) 주식	-	-

라) 신용	-	-

마) 일반상품	-	-

바) 기타	-	-

5. 동산·부동산	1,047,529	1,028,129

가. 동산	-	-

나. 수탁부동산	1,047,529	1,028,129

다. 일반투자부동산	-	-

라. 기타	-	-

6. 실물자산	-	-

7. 기타운용 자산	-	-

가. 부동산 관련 권리	-	-

1) 지상권	-	-

2) 전세권	-	-

3) 임차권	-	-

4) 기타부동산관련권리	-	-

나. 무체재산권	-	-

1) 지적재산권	-	-

2) 어업권	-	-

3) 광업권	-	-

4) 기타무체재산권	-	-

8. 기타자산	80,059	78,972

가. 가지급금	-	-

나. 선급법인세	-	-

다. 미수금	804	278

1) 매도증권미수금	804	278

가) 주식미수금	736	100

나) 채권미수금	-	-

다) 장내파생상품미수금	-	-

라) 기타	68	178

2) 정산미수금	-	-

3) 기타미수금	-	-

라. 미수수익	113,436	111,932

1) 미수이자	-	-

2) 미수배당금	-	-

3) 미수분배금	-	-

4) 기타	113,436	111,932

마. 선급금	1,024	1,982

1) 채권경과이자	24	15

2) 수익증권경과분배금	-	-

3) 양도성예금증서경과이자	-	-

4) 기타	1,000	1,967

바. 선급비용	-	-

사. 대리점	-	-

아. 고유계정대	-	-

자. 신탁본지점	-	-

차. 기타잡자산	-35,205	-35,220

9. 현재가치차금	-	-

가. 현재가치할인차금(-)	-	-

나. 현재가치할증차금(+)	-	-

10. 채권평가충당금(-)	-	-

가. 대출채권평가충당금(-)	-	-

나. 매입어음평가충당금(-)	-	-

다. 사모사채평가충당금(-)	-	-

라. 기타채권평가충당금(-)	-	-

11. 손익	97,178	82,127

가. 손실금	97,178	82,127

Ⅱ.부채총계	5,133,186	4,442,076

1. 금전신탁	3,420,541	2,740,481

가. 불특정금전신탁	-	-

나. 특정금전신탁	3,309,260	2,642,320

1) 수시입출금식	28,533	35,753

2) 자문형	40,064	46,796

3) 자사주	11,500	13,700

4) 채권형	2,801,419	2,149,988

5) 주식형(자문형, 자사주 제외)	177,262	145,163

6) 주가연계신탁	690	3,984

7) 정기예금형	183,160	150,060

8) 기타	66,632	96,876

다. 퇴직연금신탁	111,281	98,161

1) 확정급여형	16,916	17,363

2) 확정기여형	55,640	56,312

3) 개인퇴직계좌	38,725	24,487

2. 재산신탁	1,462,237	1,511,004

가. 유가증권의신탁	1,925	59,575

1) 관리유가증권신탁	1,925	59,575

2) 운용유가증권신탁	-	-

3) 처분유가증권신탁	-	-

나. 금전채권의신탁	412,783	423,300

다. 동산의신탁	-	-

라. 부동산의신탁	1,047,529	1,028,129

1) 차입형토지신탁	-	-

2) 관리형토지신탁	-	-

3) 갑종관리신탁	-	-

4) 을종관리신탁	1,047,529	1,028,129

5) 처분신탁	-	-

6) 담보신탁	-	-

7) 분양관리신탁	-	-

마. 지상권의신탁	-	-

바. 전세권의신탁	-	-

사. 부동산임차권의신탁	-	-

아. 무체재산권의 신탁	-	-

3. 종합재산신탁	-	-

가. 금전수탁	-	-

나. 유가증권수탁	-	-

다. 금전채권수탁	-	-

라. 부동산수탁	-	-

마. 기타재산수탁	-	-

4. 공익신탁	-	-

가. 자선신탁	-	-

나. 육영신탁	-	-

다. 학술기예신탁	-	-

라. 체육진흥신탁	-	-

마. 기타의공익신탁	-	-

5. 담보부사채신탁	-	-

6. 기타신탁	-	-

7. 차입금	-	-

가. 고유계정차입금	-	-

나. 기타차입금	-	-

8. 차입유가증권	-	-

9. 파생상품	-	-

가. 장내파생상품	-	-

1) 매도옵션	-	-

2) 파생상품자산	-	-

가) 이자율	-	-

나) 통화	-	-

다) 주식	-	-

라) 신용	-	-

마) 일반상품	-	-

바) 기타	-	-

나. 장외파생상품	-	-

1) 매도옵션	-	-

2) 파생상품자산	-	-

가) 이자율	-	-

나) 통화	-	-

다) 주식	-	-

라) 신용	-	-

마) 일반상품	-	-

바) 기타	-	-

10. 기타부채	153,230	108,465

가. 가수금	-	-

나. 신용보증기금예수금	-	-

다. 예수법인세	-	-

라. 미지급금	1,843	278

1) 매수증권미지급금	1,843	278

가) 주식미지급금	1,843	43

나) 채권미지급금	-	-

다) 장내파생상품미지급금	-	-

라) 기타	-	235

2) 정산미지급금	-	-

3) 기타미지급금	-	-

마. 선수수익	42,834	14,444

바. 미지급신탁보수	937	810

사. 미지급신탁이익	107,203	92,589

아. 미지급비용	-	-

자. 제수입보증금	-	-

차. 대리점	-	-

카. 기타잡부채	413	344

타. 신탁본지점	-	-

11.특별유보금	-	-

12.손익	97,178	82,127

가. 이익금	97,178	82,127

- -