유안타증권 분기보고서 (2019.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 사항 (1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

(2019년 9월 30일 현재)

성명	주요경력	선임일자	사외이사 여부

권성철	2003년~2005년 한국투자신탁운용(주) 대표이사2005년~2010년 한국벤처투자(주) 사장2010년~2017년 파이낸셜뉴스 대표이사 사장 (現) 파이낸셜뉴스 부회장(現) 린드먼 아시아 인베스트먼트 사외이사	2017.03.24	사외이사

박우규	2004년~2012년 SK텔레콤 경영경제연구소장2013년~2015년 SK텔레콤 고문2014년~2017년 (사)안민정책포럼 이사장2013년~2017년 한국투자공사 운영위원회 위원(現) 리인터내셔널 무역투자연구원 대표이사	2017.03.24	사외이사

김덕이(회계 전문가)	1996년~2000년 삼일회계법인
2016년~2019년 주식회사 오콘 사외이사
(現) 삼영회계법인 대표이사	2019.09.20	사외이사

(2) 감사위원회 위원의 독립성 (가) 감사위원회 선출기준 ① 변호사, 회계사, 공인감사인 등 전문자격증을 소지한 자로서 관련업계에서 5년 이상의 실무 경험이 있는 자

② 법학 또는 상경계열학과의 석사학위 이상의 소지자로서 학교, 연구소 등 학계에서 5년 이상의 경력이 있는 자

③ 10년 이상 금융업무관련 기관에 종사한 자로서 회계, 내부통제, 감사, 전산 등의 전문지식이 있다고 인정되는 자

④ 상기 각호와 동등한 자격이 있다고 주주총회 또는 이사회에서 인정하는 자

(나) 감사위원회 운영현황

① 위원회의 위원은 3인 이상의 이사로 구성하며, 위원 중 3분의 2이상은 사외이사로구성한다.

② 위원회는 회사의 전반적인 내부통제시스템의 적정성과 경영성과를 평가, 개선하기 위해 다음 각 호의 역할을 수행한다.

- 재무감사, 업무감사, 준법감사, 경영감사, IT감사 등으로 구분되는 내부감사 계획을 수립, 집행, 결과평가, 사후조치, 개선방안 제시

- 회사의 전반적인 내부통제시스템에 대한 평가 및 개선방안 제시

- 내부감사부서장의 임면에 대한 동의- 외부감사인 선임에 대한 승인

- 외부감사인의 감사활동에 대한 평가

- 감사결과 중요 지적사항에 대한 조치 확인

- 관계법령 또는 정관에서 정한 사항과 이사회가 위임한 사항의 처리

- 기타 감독기관 지시, 이사회, 감사위원회가 필요하다고 인정하는 사항에 대한 감사

③ 위원회는 매년 적어도 1회 이상 감사결과를 이사회에 보고하여야 한다.

④ 위원회는 그 직무을 이사회, 집행기관, 타부서로부터 독립된 위치에서 수행하여야한다.

⑤ 위원회 또는 상근감사위원은 준법감시인이 수행한 다음 각 호의 검사업무 결과의 중요 내용을 보고 받는다.

- 준법모니터링 시스템에 의한 주기적인 점검 및 상시 감시업무

- 사고발생, 위규발생 가능 부서 및 지점 등에 대한 특별 검사

- 기타 증권관계법령, 정관, 대표이사, 이사회 또는 감사위원회가 별도로 정한 업무

⑥ 위원회는 회사의 내부통제시스템 구축 및 이행상황에 대해 상시적으로 이를 평가,감독하고 필요한 경우 내부통제시스템의 개선을 위한 시정조치를 대표이사 등에게 요구한다. (3) 감사위원회의 활동

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

권성철
(출석률 : 83%)	박우규
(출석률 : 100%)	신진영
(출석률 : 100%)	김덕이
(출석률 : 100%)

2019.02.12	[보고] FY2018 내부감사 결과 보고
FY2018 Compliance업무 결과 보고
[심의] FY2018 내부통제시스템 평가
내부통제기준 개정	-
-
가결
가결	-
-
찬성
찬성	-
-
찬성
찬성	-
-
찬성
찬성	····

2019.03.05	[보고] 외부감사인의 재무제표에 대한 검토 보고	-	-	-	-	·

2019.03.12	[의결] FY2018 감사보고서 제출
FY2018 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서 제출 FY2018 내부회계관리제도 평가 FY2018 정기 주주총회 의안 및 서류에 대한 조사[심의] 내부통제기준 개정	가결가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	·····

2019.05.13	[의결] FY2019 내부감사 계획 변경[보고] FY2019 1/4분기 자체감사 결과 보고 FY2019 1/4분기 Compliance업무 결과 보고	가결--	찬성--	찬성--	찬성--	···

2019.08.12	[의결] FY2019 임시 주주총회 의안 및 서류에 대한 조사[보고] FY2019 2/4분기 자체감사 결과 보고 FY2019 2/4분기 Compliance업무 결과 보고 외부감사인의 반기재무제표에 대한 검토 보고	가결---	찬성---	찬성---	찬성---	····

2019.11.8	[보고] 감사위원회 규정 개정
FY2019 3/4분기 자체감사 결과 보고
FY2019 3/4분기 Compliance업무 결과 보고	---	---	---	···	---

주1) 김덕이 : 2019.9.20 감사위원회 위원 선임주2) 신진영 : 2019.9.20 감사위원회 위원 사임

(4) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019.03.05	감사팀	박우규, 신진영	개인사정으로 인한 불참	FY2018 재무제표에 대한 상세내용 및 기법 등

2019.08.12	감사팀	권성철, 박우규, 신진영	-	채권 공정가치평가 방법 등

(5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	16	부장 1명(5년), 차장 7명(평균 3년), 과장 5명(평균 4년), 대리 1명(5년), 사원 2명(평균 4년)	본점 및 영업점 업무 정기/특별 감사

나. 준법감시인 사항 (1) 준법감시인의 인적사항 및 주요 경력

직책	성명	회사	주요 경력	기간

본부장(상무보)	최해호	현대울산종합금융	NPL 팀	1995.03.01~2001.05.31

동양증권	기획팀리스크관리팀장준법감시인Compliance 팀장	2001.06.01~2006.06.302006.07.01~2011.11.302014.01.01~2014.09.302011.11.01~2014.09.30

유안타증권	준법감시인Compliance팀장금융소비자보호팀장Compliance 본부장	2014.10.01~ 현재2014.10.01~2017.11.302017.12.01~2018.12.312017.12.01~ 현재

(2) 준법감시인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

① 금융상품 광고 문안 및 설명자료 등에 대한 사전검토

② 대외활동(강연, 교육 등 포함)에 대한 검토 승인

③ 조사분석자료 공표 사전검토 승인

④ 정보차단벽 한정통과, 비밀정보 제공 등 이해상충의 관리 및 승인

⑤ 현업부서 진행업무 관련 법규준수 측면 사전검토

⑥ 불공정거래 예방 모니터링 실시

⑦ 자금세탁방지제도 관련 금융정보분석원(FIU) 보고

⑧ 과당매매 점검⑨ 임직원 자기매매 점검

⑩ 해피콜 실태점검⑪ 주요 일상업무에 대한 모니터링

⑫ 불완전판매 모니터링

⑬ 위 항목에 대한 수시 점검 결과 특이사항 없음

(3) 준법감시인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법감시팀	11	부장 3명(평균 9년)차장 2명(평균 5년)과장 2명(평균 7년)대리 4명(평균 3년)	내부통제제도 구축 및 관리,모니터링 및 조사,자금세탁방지,금융상품 사전검토

금융소비자보호팀	6	부장 1명(1년)차장 1명(7년)과장 1명(5년)대리 1명(5년)주임 2명(평균 7년)	금융소비자보호 사전협의,판매프로세스 운영 및 관리,민원접수 및 처리,민원감축 및 분쟁방지

법무팀	5	차장 1명(7년)과장 1명(1년)대리 2명(평균 5년)사원 1명(1년)	소송업무,법률문제 자문 및 검토 등