유안타증권 사업보고서 (2019.12)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 지배회사의 이사회는 7명(사외이사 4명, 사내이사 2명, 기타비상무이사 1명)으로 구성되어 있습니다. 이사회 내에 신속한 경영의사 결정을 위하여 경영위원회, 감사위원회, 임원후보추천위원회, 위험관리위원회, 보수위원회를 설치하여 운영하고 있습니다.

나. 이사회의 주요 의결사항

회차	개 최 일 자	의 안 내 용	가결여부	이사 등 참석 및 의결현황

권성철(출석률:100%)	박우규(출석률:100%)	황원춘(출석률:100%)	신진영(출석률:100%)	김덕이(출석률:100%)	첸치창(출석률:100%)	서명석(출석률:100%)	황웨이청(출석율:100%)	궈밍쩡(출석율:100%)

1	2019-02-12	FY2018 재무제표(안) 및 연결재무제표(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	-

FY2018 영업보고서(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	-

내부통제기준 개정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	-

내부통제제도 성명서 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	-

자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지 성명서 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	-

2	2019-03-12	FY2018 정기주주총회 소집 결정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	-

FY2018 정기주주총회 부의 의안 결정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	-

3	2019-03-29	대표이사 선임	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	-

이사회 의장 선임	가결	찬성	찬성	-	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

이사회내 위원회 위원 선임	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

4	2019-05-13	1/4분기 손익실적 외 4건 보고	-	-(참석)	-(참석)	-(참석)	-(참석)	-	-	-(참석)	-(참석)	-(참석)

5	2019-07-16	임시 주주총회 소집을 위한 주주명부 폐쇄	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

주주총회 전자투표제 및 전자위임장 채택 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

6	2019-08-12	임시주주총회 소집 결정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

임시주주총회 부의 의안 결정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

이해관계자와의 거래 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 업무규정 개정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

7	2019-09-20	이사회내 위원회 위원 선임	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성

이사의 타회사 임원 겸임	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-	찬성	찬성	찬성

8	2019-11-08	감사위원회 규정 개정	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성

이해관계자와의 거래 승인	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성

9	2019-12-09	FY2020 사업계획(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성

이해관계인 거래 규정 개정	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성

이해관계자와의 거래 승인(Ⅰ)	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성

이해관계자와의 거래 승인(Ⅱ)	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성

파생결합증권 및 사채 발행한도 승인	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성

전자단기사채 발행한도 승인	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성

10	2019-12-30	전략기획 주요업무집행책임자 선임	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성

재무관리 주요업무집행책인자(CFO) 선임	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성

준법감시인 선임	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성

이해관계자와의 거래 승인(유안타 증권(홍콩)과 FCN 거래)	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성

해외 파생결합사채 발행한도 승인	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	-	찬성	찬성	찬성

주1) 궈밍쩡 : 2019.3.29 사내이사 선임 주2) 황웨이청 : 2019.3.29 사내이사 사임 후 기타비상무이사 선임 주3) 첸치창 : 2019.3.29 기타비상무이사 사임 주4) 신진영 : 2019.9.20 사외이사 사임주5) 김덕이 : 2019.9.20 사외이사 선임

다 . 이사회 내 위원회(1) 위원회 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일)

위원회명	구 성	이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

경영위원 회	상근이사 2명,기타비상무이사 1명	서명석궈밍쩡(위원장)황웨이청	① 지배인의 선임 및 해임② 지점, 출장소, 사무소 및 해외점포의 설치·이전 또는 폐지③ 자기자본의 20%를 초과하지 않고, 만기 1년 이하의 자금차입 약정에 관한 사항④ 발행잔액이 자기자본의 40%를 초과하지 않고 만기 1년 이하의 기업어음(CP) 발행⑤ 위 ③에서 정한 금액 및 기간을 초과하는 경우라도 관련 제도 변경이나 대출기관의 규정 변경으로 인한 기존 대출약정조건의 변경에 관한 사항	-

보수위 원회	사외이사 2명	박우규(위원장)김덕이	이사 및 집행임원의 보상체계 및 보상기준 관련 사항의 심의, 승인	-

위 험관리위원회	상근이사 1명,사외이사 2명	서명석권성철박우규(위원장)	회사전체의 위험관리에 관한 정책의 수립 및 위험관리업무 감독	-

임 원후 보추천위원회	상근이사 1명,사외이사 2명	궈밍쩡권성철(위원장)황원춘	임원후보(사외이사, 대표이사, 비상임이사, 감사위원에 한정)의 심의 및 주주총회 추천	-

감사위 원회	사외이사 3명	권성철(위원장)박우규김덕이	회계와 업무에 대한 감사, 감사결과 시정조치, 사고예방 및 임직원 업무점검 등의 업무 수행	-

주1) 신진영 : 2019.9.20 보수위원회 위원, 감사위원회 위원 사임주2) 김덕이 : 2019.9.20 보수위원회 위원, 감사위원회 위원 선임 (2) 위원회 개최내역(가) 경영위원회

개최일자	의안내용	가결여부	이사 등 참석 및 의결현황

첸치창(출석률:100%)	서명석(출석률:100%)	황웨이청(출석률:100%)	궈밍쩡(출석률:94%)

2019-01-07	대출한도 부여	가결	찬 성	찬 성	찬 성	-

2019-01-10	대출한도 부여	가결	찬 성	찬 성	찬 성	-

2019-01-23	대출한도 부여	가결	찬 성	찬 성	찬 성	-

2019-03-29	경영위원회 위원장 선임	가결	-	찬 성	찬 성	-(참석)

2019-04-12	일중 및 당좌차월 약정 갱신	가결	-	찬 성	찬 성	찬 성

2019-05-17	HSBC은행 일중차월 약정 갱신	가결	-	찬 성	찬 성	찬 성

2019-06-10	기업어음 발행한도 부여	가결	-	찬 성	찬 성	찬 성

2019-06-14	일중차월 및 통장대출 약정 갱신	가결	-	찬 성	찬 성	찬 성

2019-06-21	지배인 해임 및 선임	가결	-	찬 성	찬 성	찬 성

2019-07-04	차액결제업무 대행계약 갱신	가결	-	찬 성	찬 성	찬 성

지배인 해임 및 선임	가결	-	찬 성	찬 성	찬 성

2019-07-11	지점 폐쇄 및 지배인 해임	가결	-	찬 성	찬 성	찬 성

2019-07-16	대출 한도 부여	가결	-	찬 성	찬 성	찬 성

2019-09-03	대출 한도 부여	가결	-	찬 성	찬 성	찬 성

2019-09-17	대출 한도 부여	가결	-	찬 성	찬 성	-

2019-09-20	지점 폐쇄 및 지배인	가결	-	찬 성	찬 성	찬 성

2019-10-18	지배인 해임 및 선임	가결	-	찬 성	찬 성	찬 성

2019-10-24	SC은행 차월약정 갱신	가결	-	찬 성	찬 성	찬 성

증권금융 할인어음 거래 약정 갱신	가결	-	찬 성	찬 성	찬 성

2019-11-01	대출 한도 부여	가결	-	찬 성	찬 성	찬 성

2019-11-22	차월약정 갱신	가결	-	찬 성	찬 성	찬 성

2019-12-18	대출 한도 부여	가결	-	찬 성	찬 성	찬 성

2019-12-24	지배인 해임 및 선임	가결	-	찬 성	찬 성	찬 성

2019-12-31	기업어음 발행한도 부여	가결	-	찬 성	찬 성	찬 성

주1) 궈밍쩡 : 2019.3.29 경영위원회 위원 선임주2) 첸치창 : 2019.3.29 경영위원회 위원 사임

( 나) 보수위원회

개최일자	의안내용	가결여부	이사 등 참석 및 의결현황

박우규(출석률:100%)	신진영(출석률:100%)	김덕이(출석률:100%)

찬 반 여 부

2019-01-29	FY2019 임원 보수 결정	가 결	찬 성	찬 성	-

FY2018 임원 성과급 지급	가 결	찬 성	찬 성	-

FY2018 금융투자업무담당자 성과급 지급	가 결	찬 성	찬 성	-

2019-02-21	FY2018 보수체계 연차보고서 작성 및 공시	가 결	찬 성	찬 성	-

2019-04-25	임원 보수 책정	가 결	찬 성	찬 성	-

2019-12-09	연차보수평가	가 결	찬 성	-	찬 성

주1) 신진영 : 2019.9.20 보수위원회 위원 사임주2) 김덕이 : 2019.9.20 보수위원회 위원 선임

(다) 위험관리위원회

개최일자	의안내용	가결
여부	이사 등 참석 및 의결현황

박우규
(출석률:100%)	권성철
(출석률:100%)	서명석
(출석률:100%)

찬 반 여 부

2019-02-12	인수위원회규정 개정	가결	찬 성	찬 성	찬 성

금융상품신용검토위원회규정 개정	가결	찬 성	찬 성	찬 성

리스크전략위원회 위원 선임	가결	찬 성	찬 성	찬 성

FY2018 4분기 정기위원회 보고	-	-	-	-

2019-05-13	부동산PF 익스포저 한도 변경	가결	찬 성	찬 성	찬 성

FY2019 1분기 정기위원회 보고	-	-	-	-

2019-08-12	리스크관리규정 개정	가결	찬 성	찬 성	찬 성

FY2019 2분기 정기위원회 보고	-	-	-	-

2019-11-11	리스크관리규정 개정	가결	찬 성	찬 성	찬 성

유동성·금리리스크관리시행세칙 개정	가결	찬 성	찬 성	찬 성

FY2019 3분기 정기위원회 보고	-	-	-	-

2019-12-09	FY2020 전사 한도 설정	가결	찬성	찬성	찬성

(라) 감사위원회

개최일자	의안내용	가결여부	이사 등 참석 및 의결현황

권성철
(출석률 : 86%)	박우규
(출석률 : 100%)	신진영
(출석률 : 100%)	김덕이
(출석률 : 100%)

2019.02.12	[보고] FY2018 내부감사 결과 보고
FY2018 Compliance업무 결과 보고
[심의] FY2018 내부통제시스템 평가 내부통제기준 개정	-
-
가결
가결	-
-
찬성
찬성	-
-
찬성
찬성	-
-
찬성
찬성	----

2019.03.05	[보고] 외부감사인의 재무제표에 대한 검토 보고	-	-	-	-	-

2019.03.12	[의결] FY2018 감사보고서 제출
FY2018 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서 제출 FY2018 내부회계관리제도 평가 FY2018 정기 주주총회 의안 및 서류에 대한 조사[심의] 내부통제기준 개정	가결가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	-----

2019.05.13	[의결] FY2019 내부감사 계획 변경[보고] FY2019 1/4분기 자체감사 결과 보고 FY2019 1/4분기 Compliance업무 결과 보고	가결--	찬성--	찬성--	찬성--	---

2019.08.12	[의결] FY2019 임시 주주총회 의안 및 서류에 대한 조사
[보고] FY2019 2/4분기 자체감사 결과 보고
FY2019 2/4분기 Compliance업무 결과 보고
외부감사인의 반기재무제표에 대한 검토 보고	가결-
-
-	찬성-
-
-	찬성-
-
-	찬성-
-
-	----

2019.11.8	[보고] 감사위원회 규정 개정
FY2019 3/4분기 자체감사 결과 보고
FY2019 3/4분기 Compliance업무 결과 보고	---	---	---	---	---

2019.12.9	[의결] FY2020 내부감사 계획 FY2020 Compliance본부 업무 계획[보고] FY2019 내부감사 평가결과 보고 핵심감사사항 및 내부회계관리제도 관련 보고	가결가결--	찬성찬성--	찬성찬성--	----	찬성찬성--

주1) 김덕이 : 2019.9.20 감사위원회 위원 선임주2) 신진영 : 2019.9.20 감사위원회 위원 사임 (마) 임원후보추천위원회

개최일자	의안내용	가결여부	이사 등 참석 및 의결현황

황웨이청(출석률 : 100%)	권성철(출석률 : 100%)	황원춘(출석률 : 100%)	궈밍쩡(출석률 : 100%)

찬 반 여 부

2019-03-12	대표이사 후보 추천	가결	찬성	찬성	찬성	-

기타 비상무이사 후보 추천	가결	-(참석)	찬성	찬성	-

2019-08-12	사외이사 후보 추천	가결	-	찬성	찬성	찬성

감사위원 후보 추천	가결	-	찬성	찬성	찬성

주1) 궈밍쩡 : 2019.3.29 임원후보추천 위원 선임주2) 황웨이청 : 2019.3.29 임원후보추천 위원 사임 라. 이사의 독립성 (1) 이사 선임 지배회사는 이사회와 임원후보추천위원회에서 추천한 후보를 주주총회에서 이사로 선임합니다. 주주는 관련 법령에 따라 이사의 후보를 주주제안으로 제안할 수 있으며, 이사회는 이를 검토하여 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.

(기준일 : 2019년 12월 31일)

성 명	주 요 경 력	추천인	이사로서의활동분야	최대주주등과의 이해관계	회사와의거래내역	비고

서명석	1986년 동양증권(주) 입사2006년~2012년 리서치센터장2012년~2013년 경영기획총괄임원2013년 부사장, 경영기획부문장2015년~2017년 금융투자협회 자율규제위원(現) 금융투자협회 회원이사(現) 유안타증권 대표이사	이사회	업무 총괄(경영위원회,위험관리위원회)	계열회사 임원	-	-

궈밍쩡	2011년~2015년 Grand Asia Asset Management Limited, Chairman2014년~2016년 Yuanta Asia Investment Limited, Chairman
2014년~2019년 Yuanta Financial Holding Co., Ltd., Chief Corporate Banking Officer
2015년~2019년 Yuanta Securities Company Limited, Executive Vice President (現) 유안타증권 대표이사	임원후보추천위원회	업무 총괄(경영위원회, 임원후보추천위원회)	계열회사 임원	-	-

황웨이청	2008년~2009년 Vice President, Yuanta Securities, International Department2009년~2012년 Executive Director, Singapore Kim Eng Holdings2012년~2014년 Chairman, Rich Union Investment Consulting Corp.2014년 Senior Vice President, Yuanta Securities, International Operations Department 2014년~2019년 유안타증권 대표이사( 現) 유안타증권 기타비상무이사(現) President, Yuanta Securities Company Limited	임원후보추천위원회	경영위원회	계열회사 임원	-	-

권성철	2003년~2005년 한국투자신탁운용(주) 대표이사2005년~2010년 한국벤처투자(주) 사장2010년~2017년 파이낸셜뉴스 대표이사 사장(現) 파이낸셜뉴스 부회장 (現) 린드먼 아시아 인베스트먼트 사외이사	임원후보추천위원회	감사위원회임원후보추천위원회위험관리위원회	-	-	-

박우규	2004년~2012년 SK텔레콤 경영경제연구소장 2013년~2015년 SK텔레콤 고문 2014년~2017년 (사)안민정책포럼 이사장 2013년 ~2017년 한국투자공사 운영위원회 위원 2016년 ~2019년 리인터내셔널 무역투자연구원 대표이사	임원후보추천위원회	감사위원회보수위원회위험관리위원회	-	-	-

황원춘	2009년 한국산업은행 국제금융실 실장, 산은금융지주 전략담당 전무2010년 한국산업은행 국제금융본부 본부장(부행장) 2011년~2014년 UzKDB 행장(우즈베키스탄) (現) (주)오비고 감사	임원후보추천위원회	임원후보추천위원회	-	-	-

김덕이	1996년~1999년 삼일회계법인2016년~2019년 주식회사 오콘 사외이사 (現) 삼영회계법인 대표이사	임원후보추천위원회	감사위원회보수위원회	-	-	-

(2) 임원후보추천위원회 현황 당사는 사외이사, 대표이사, 비상임이사, 감사위원 선출을 위하여 임원후보추천위원회를 설치하여 운용하고 있으며 사업보고서 제출일 현재 그 설치 현황은 다음과 같습니다.

성 명	사외이사 여부	비 고

궈 밍 쩡	×	사외이사가 위원회 총원의 과반수

권 성 철	○

황 원 춘	○

마. 사외이사의 전문성 (1) 사외이사 지원조직 현황 (가) 사외이사 지원부서 : 기획팀 (나) 지원내역 - 이사회 의안 자료 제공 및 이사회 진행을 위한 실무 지원

- 지배구조 내부규범 제정 및 시행- 사외이사 교육을 위한 실무 지원

- 선임사외이사의 업무 지원

- 기타 사외이사의 역할과 책임을 위해 필요한 업무 지원 (2) 사외이사에 대한 교육현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2015년 07월 09일	유안타증권	권성철, 박우규황원춘, 신진영	-	중국 시장 관련 교육

2015년 10월 28일	유안타증권	권성철, 박우규황원춘, 신진영	-	OTC 관련 교육

2016년 05월 03일	유안타증권	권성철, 박우규황원춘, 신진영	-	증권산업 현황

2017년 02월 07일	유안타증권	권성철, 박우규황원춘, 신진영	-	증권 산업의 영업부문별비즈니스 모델

2018년 02월 07일	유안타증권	권성철, 박우규황원춘, 신진영	-	사업부문별 최신 Trend 이해

2019년 02월 12일	유안타증권	권성철, 박우규황원춘, 신진영	-	2019년 사업부문별 경영계획 설명회