유안타증권 분기보고서 (2020.03)
6. 기타 재무에 관한 사항

가. 채무증권 발행실적

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

유안타증권	기업어음증권	사모	2020.01.06	40,000	2.03	A1[한기평 / NICE]	2020.04.06	미상환	-

유안타증권	기업어음증권	사모	2020.01.22	60,000	1.68	A1[한기평 / NICE]	2020.07.22	미상환	-

유안타증권	기업어음증권	사모	2020.02.10	20,000	1.55	A1[한기평 / NICE]	2021.02.09	미상환	-

유안타증권	기업어음증권	사모	2020.02.11	30,000	1.55	A1[한기평 / NICE]	2021.02.10	미상환	-

유안타증권	기업어음증권	사모	2020.03.25	100,000	2.40	A1[한기평 / NICE]	2020.04.24	미상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.02	100,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.03	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.02	45,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.03	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.03	100,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.06	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.03	45,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.06	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.06	100,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.07	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.06	45,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.07	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.07	50,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.08	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.07	100,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.08	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.08	100,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.09	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.08	50,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.09	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.09	100,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.10	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.09	50,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.10	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.10	50,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.13	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.10	80,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.13	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.13	45,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.14	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.13	80,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.14	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.14	50,000	1.38	A1[한기평 / NICE]	2020.01.15	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.14	50,000	1.65	A1[한기평 / NICE]	2020.04.14	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.14	80,000	1.38	A1[한기평 / NICE]	2020.01.15	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.15	50,000	1.38	A1[한기평 / NICE]	2020.01.16	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.15	80,000	1.38	A1[한기평 / NICE]	2020.01.16	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.16	60,000	1.51	A1[한기평 / NICE]	2020.01.22	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.16	50,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.17	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.16	80,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.17	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.17	80,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.20	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.17	50,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.20	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.20	50,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.21	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.20	80,000	1.43	A1[한기평 / NICE]	2020.01.21	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.21	80,000	1.4	A1[한기평 / NICE]	2020.01.22	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.21	50,000	1.4	A1[한기평 / NICE]	2020.01.22	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.22	80,000	1.38	A1[한기평 / NICE]	2020.01.23	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.22	50,000	1.38	A1[한기평 / NICE]	2020.01.23	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.23	70,000	1.38	A1[한기평 / NICE]	2020.01.28	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.28	80,000	1.36	A1[한기평 / NICE]	2020.01.29	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.28	50,000	1.36	A1[한기평 / NICE]	2020.01.29	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.29	50,000	1.36	A1[한기평 / NICE]	2020.01.30	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.29	80,000	1.36	A1[한기평 / NICE]	2020.01.30	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.30	45,000	1.29	A1[한기평 / NICE]	2020.01.31	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.30	100,000	1.29	A1[한기평 / NICE]	2020.01.31	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.30	40,000	1.28	A1[한기평 / NICE]	2020.01.31	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.31	45,000	1.31	A1[한기평 / NICE]	2020.02.03	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.01.31	100,000	1.31	A1[한기평 / NICE]	2020.02.03	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.03	100,000	1.25	A1[한기평 / NICE]	2020.02.04	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.03	50,000	1.25	A1[한기평 / NICE]	2020.02.04	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.04	50,000	1.16	A1[한기평 / NICE]	2020.02.05	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.04	100,000	1.16	A1[한기평 / NICE]	2020.02.05	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.05	50,000	1.16	A1[한기평 / NICE]	2020.02.06	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.05	100,000	1.16	A1[한기평 / NICE]	2020.02.06	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.05	20,000	1.15	A1[한기평 / NICE]	2020.02.06	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.06	30,000	1.25	A1[한기평 / NICE]	2020.02.07	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.06	100,000	1.26	A1[한기평 / NICE]	2020.02.07	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.06	50,000	1.26	A1[한기평 / NICE]	2020.02.07	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.07	50,000	1.23	A1[한기평 / NICE]	2020.02.10	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.07	30,000	1.22	A1[한기평 / NICE]	2020.02.10	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.07	100,000	1.23	A1[한기평 / NICE]	2020.02.10	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.10	20,000	1.22	A1[한기평 / NICE]	2020.02.11	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.10	100,000	1.23	A1[한기평 / NICE]	2020.02.11	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.10	50,000	1.23	A1[한기평 / NICE]	2020.02.11	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.11	100,000	1.26	A1[한기평 / NICE]	2020.02.12	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.11	50,000	1.26	A1[한기평 / NICE]	2020.02.12	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.12	50,000	1.28	A1[한기평 / NICE]	2020.02.13	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.12	30,000	1.27	A1[한기평 / NICE]	2020.02.13	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.12	100,000	1.28	A1[한기평 / NICE]	2020.02.13	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.13	50,000	1.27	A1[한기평 / NICE]	2020.02.14	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.13	100,000	1.27	A1[한기평 / NICE]	2020.02.14	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.14	50,000	1.27	A1[한기평 / NICE]	2020.02.17	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.14	100,000	1.27	A1[한기평 / NICE]	2020.02.17	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.17	50,000	1.25	A1[한기평 / NICE]	2020.02.18	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.17	100,000	1.25	A1[한기평 / NICE]	2020.02.18	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.18	50,000	1.23	A1[한기평 / NICE]	2020.02.19	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.18	100,000	1.23	A1[한기평 / NICE]	2020.02.19	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.19	100,000	1.21	A1[한기평 / NICE]	2020.02.20	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.19	50,000	1.21	A1[한기평 / NICE]	2020.02.20	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.20	50,000	1.21	A1[한기평 / NICE]	2020.02.21	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.20	100,000	1.21	A1[한기평 / NICE]	2020.02.21	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.21	50,000	1.26	A1[한기평 / NICE]	2020.02.24	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.21	100,000	1.26	A1[한기평 / NICE]	2020.02.24	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.24	100,000	1.26	A1[한기평 / NICE]	2020.02.25	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.24	50,000	1.26	A1[한기평 / NICE]	2020.02.25	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.24	30,000	1.4	A1[한기평 / NICE]	2020.05.22	미상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.25	50,000	1.31	A1[한기평 / NICE]	2020.02.26	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.25	20,000	1.3	A1[한기평 / NICE]	2020.02.26	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.25	100,000	1.31	A1[한기평 / NICE]	2020.02.26	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.26	100,000	1.29	A1[한기평 / NICE]	2020.02.27	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.26	50,000	1.29	A1[한기평 / NICE]	2020.02.27	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.26	50,000	1.28	A1[한기평 / NICE]	2020.02.27	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.27	60,000	1.27	A1[한기평 / NICE]	2020.02.28	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.27	100,000	1.28	A1[한기평 / NICE]	2020.02.28	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.27	50,000	1.28	A1[한기평 / NICE]	2020.02.28	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.28	50,000	1.28	A1[한기평 / NICE]	2020.03.02	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.28	80,000	1.27	A1[한기평 / NICE]	2020.03.02	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.02.28	100,000	1.28	A1[한기평 / NICE]	2020.03.02	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.02	100,000	1.26	A1[한기평 / NICE]	2020.03.03	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.02	100,000	1.25	A1[한기평 / NICE]	2020.03.03	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.02	50,000	1.26	A1[한기평 / NICE]	2020.03.03	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.03	100,000	1.25	A1[한기평 / NICE]	2020.03.04	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.03	100,000	1.26	A1[한기평 / NICE]	2020.03.04	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.03	50,000	1.27	A1[한기평 / NICE]	2020.03.12	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.03	50,000	1.26	A1[한기평 / NICE]	2020.03.04	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.04	30,000	1.24	A1[한기평 / NICE]	2020.03.13	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.04	70,000	1.22	A1[한기평 / NICE]	2020.03.05	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.04	100,000	1.23	A1[한기평 / NICE]	2020.03.05	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.04	50,000	1.23	A1[한기평 / NICE]	2020.03.05	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.05	70,000	1.25	A1[한기평 / NICE]	2020.03.16	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.05	50,000	1.23	A1[한기평 / NICE]	2020.03.06	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.05	100,000	1.23	A1[한기평 / NICE]	2020.03.06	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.06	50,000	1.23	A1[한기평 / NICE]	2020.03.09	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.06	100,000	1.23	A1[한기평 / NICE]	2020.03.09	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.09	50,000	1.34	A1[한기평 / NICE]	2020.03.10	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.09	100,000	1.35	A1[한기평 / NICE]	2020.03.10	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.09	50,000	1.35	A1[한기평 / NICE]	2020.03.10	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.09	50,000	1.37	A1[한기평 / NICE]	2020.03.17	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.10	50,000	1.38	A1[한기평 / NICE]	2020.03.11	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.10	20,000	1.37	A1[한기평 / NICE]	2020.03.11	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.10	100,000	1.38	A1[한기평 / NICE]	2020.03.11	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.11	20,000	1.37	A1[한기평 / NICE]	2020.03.12	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.11	50,000	1.38	A1[한기평 / NICE]	2020.03.12	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.11	100,000	1.38	A1[한기평 / NICE]	2020.03.12	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.12	50,000	1.36	A1[한기평 / NICE]	2020.03.20	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.12	20,000	1.32	A1[한기평 / NICE]	2020.03.13	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.12	100,000	1.38	A1[한기평 / NICE]	2020.06.12	미상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.12	100,000	1.33	A1[한기평 / NICE]	2020.03.13	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.12	50,000	1.33	A1[한기평 / NICE]	2020.03.13	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.12	10,000	1.38	A1[한기평 / NICE]	2020.06.12	미상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.13	50,000	1.33	A1[한기평 / NICE]	2020.03.16	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.13	100,000	1.33	A1[한기평 / NICE]	2020.03.16	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.13	50,000	1.38	A1[한기평 / NICE]	2020.03.24	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.16	50,000	1.33	A1[한기평 / NICE]	2020.03.17	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.16	100,000	1.33	A1[한기평 / NICE]	2020.03.17	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.16	70,000	1.36	A1[한기평 / NICE]	2020.03.25	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.17	50,000	0.83	A1[한기평 / NICE]	2020.03.18	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.17	100,000	0.83	A1[한기평 / NICE]	2020.03.18	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.18	100,000	0.8	A1[한기평 / NICE]	2020.03.19	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.18	50,000	0.8	A1[한기평 / NICE]	2020.03.19	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.19	50,000	0.76	A1[한기평 / NICE]	2020.03.20	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.19	100,000	0.94	A1[한기평 / NICE]	2020.03.20	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.20	100,000	2.01	A1[한기평 / NICE]	2020.03.23	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.23	40,000	0.76	A1[한기평 / NICE]	2020.03.24	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.23	40,000	2.01	A1[한기평 / NICE]	2020.03.24	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.23	50,000	1.91	A1[한기평 / NICE]	2020.04.23	미상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.24	30,000	2.11	A1[한기평 / NICE]	2020.03.25	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.25	50,000	2.11	A1[한기평 / NICE]	2020.03.26	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.26	50,000	2.81	A1[한기평 / NICE]	2020.06.26	미상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.26	20,000	2.01	A1[한기평 / NICE]	2020.03.27	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.26	50,000	2.01	A1[한기평 / NICE]	2020.03.27	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.27	80,000	2.01	A1[한기평 / NICE]	2020.03.30	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.30	90,000	2.01	A1[한기평 / NICE]	2020.03.31	상환	-

유안타증권	전자단기사채	사모	2020.03.31	70,000	2.01	A1[한기평 / NICE]	2020.04.01	미상환	-

골드풍무제일차	전자단기사채	사모	2020.01.10	20,000	2.35	A1[NICE / 한기평]	2020.04.10	미상환	유안타증권

대구사우스원제일차	전자단기사채	사모	2020.01.20	13,000	2.20	A1[NICE / 한기평]	2020.04.20	미상환	유안타증권

디케이프로젝트제이차	전자단기사채	사모	2020.02.28	20,000	1.92	A1[한기평 / NICE]	2020.05.28	미상환	현대차증권, 유안타증권

범어스퀘어제일차	전자단기사채	사모	2020.02.26	10,000	1.93	A1[한기평 / 한신평]	2020.05.26	미상환	유안타증권

에스제이강북제일차	전자단기사채	사모	2020.03.30	9,000	3.83	A1[한기평 / 한신평]	2020.06.30	미상환	유안타증권

에스제이범천제이차	전자단기사채	사모	2020.03.16	11,000	1.80	A1[한기평 / 한신평]	2020.06.16	미상환	유안타증권

에스제이제일차	전자단기사채	사모	2020.01.23	30,000	2.18	A1[한신평 / 서신평]	2020.02.24	상환	메리츠종금증권

에스제이제일차	전자단기사채	사모	2020.02.24	30,000	1.93	A1[한신평 / 서신평]	2020.04.24	미상환	메리츠종금증권

와이에프아이더블에스원	전자단기사채	사모	2020.01.16	6,800	2.33	A1[한신평 / NICE]	2020.04.16	미상환	유안타증권

와이에프아이여수	전자단기사채	사모	2020.01.30	8,000	2.30	A1[한기평 / NICE]	2020.04.30	미상환	유안타증권

와이에프아이이태원	전자단기사채	사모	2020.03.18	5,700	1.93	A1[한기평 / NICE]	2020.06.18	미상환	신한금융투자

와이에프아이제부	전자단기사채	사모	2020.02.28	3,300	1.88	A1[한신평 / NICE]	2020.05.28	미상환	유안타증권

와이케이권선제일차	전자단기사채	사모	2020.01.28	1,700	2.15	A1[한신평 / 한기평]	2020.02.26	상환	유안타증권, 케이비증권

와이케이권선제일차	전자단기사채	사모	2020.02.26	29,400	1.95	A1[한신평 / 한기평]	2020.03.26	상환	유안타증권, 케이비증권

와이케이권선제일차	전자단기사채	사모	2020.03.26	29,600	4.05	A1[한신평 / 한기평]	2020.04.27	미상환	유안타증권, 케이비증권

와이케이그랜드	전자단기사채	사모	2020.01.23	10,000	2.25	A1[한신평 / NICE]	2020.04.23	미상환	유안타증권

와이케이글로리제일차	전자단기사채	사모	2020.02.13	10,300	2.11	A1[한신평 / 한기평]	2020.05.13	미상환	유안타증권

와이케이나인몰	전자단기사채	사모	2020.01.28	5,900	2.20	A1[한신평 / NICE]	2020.04.28	미상환	유안타증권

와이케이드래곤	전자단기사채	사모	2020.02.13	7,000	2.13	A1[한신평 / 한기평]	2020.05.13	미상환	유안타증권

와이케이드래곤레이크	전자단기사채	사모	2020.02.04	7,000	2.18	A1[NICE / 한기평]	2020.05.04	미상환	유안타증권

와이케이드래곤레이크	전자단기사채	사모	2020.03.25	1,000	1.98	A1[NICE / 한기평]	2020.05.04	미상환	유안타증권

와이케이디와이	전자단기사채	사모	2020.02.18	12,000	1.98	A1[NICE / 한기평]	2020.05.18	미상환	유안타증권

와이케이디웨이제이차	전자단기사채	사모	2020.02.04	30,400	2.30	A1[NICE / 서신평]	2020.03.21	상환	유안타증권

와이케이라이프제일차	전자단기사채	사모	2020.03.31	40,500	4.05	A1[한기평 / NICE]	2020.06.30	미상환	유안타증권

와이케이마리타임	전자단기사채	사모	2020.01.20	7,100	2.36	A1[한신평 / NICE]	2020.04.18	미상환	유안타증권

와이케이메디슨	전자단기사채	사모	2020.03.16	15,000	1.92	A1[한신평 / 한기평]	2020.06.14	미상환	유안타증권

와이케이모나코	전자단기사채	사모	2020.02.17	18,000	2.10	A1[한신평 / 한기평]	2020.05.15	미상환	유안타증권

와이케이모짜르트투	전자단기사채	사모	2020.01.08	15,100	2.58	A1[NICE / 한기평]	2020.02.08	상환	유안타증권

와이케이모짜르트투	전자단기사채	사모	2020.02.10	7,100	2.13	A1[NICE / 한기평]	2020.05.08	미상환	유안타증권

와이케이미라클	전자단기사채	사모	2020.03.30	15,000	3.93	A1[한신평 / 한기평]	2020.06.29	미상환	유안타증권

와이케이부개제일차	전자단기사채	사모	2020.01.24	4,500	2.20	A1[한신평 / 한기평]	2020.04.24	미상환	유안타증권

와이케이블루제오차	전자단기사채	사모	2020.03.30	8,500	4.35	A1[한신평 / 한기평]	2020.06.30	미상환	유안타증권

와이케이블루제오차	전자단기사채	사모	2020.03.31	2,000	4.35	A1[한신평 / 한기평]	2020.06.30	미상환	유안타증권

와이케이선화	전자단기사채	사모	2020.02.06	5,000	2.10	A1[한신평 / 한기평]	2020.05.06	미상환	유안타증권

와이케이송도	전자단기사채	사모	2020.03.02	20,000	1.93	A1[NICE / 한기평]	2020.05.29	미상환	유안타증권

와이케이스타	전자단기사채	사모	2020.02.28	10,000	1.90	A1[NICE / 한기평]	2020.05.28	미상환	유안타증권

와이케이스톤	전자단기사채	사모	2020.03.19	10,200	1.75	A1[한기평 / NICE]	2020.03.23	상환	유안타증권

와이케이스파크제일차	전자단기사채	사모	2020.02.18	25,000	1.98	A1[한신평 / 한기평]	2020.03.18	상환	유안타증권

와이케이스파크제일차	전자단기사채	사모	2020.03.18	25,000	2.03	A1[한신평 / 한기평]	2020.04.20	미상환	유안타증권

와이케이씨에프	전자단기사채	사모	2020.01.10	23,000	2.35	A1[한신평 / 한기평]	2020.04.10	미상환	유안타증권

와이케이씨워크	전자단기사채	사모	2020.02.10	29,400	2.19	A1[한신평 / 한기평]	2020.05.10	미상환	유안타증권

와이케이에이치디	전자단기사채	사모	2020.03.31	9,000	3.93	A1[한기평 / NICE]	2020.06.30	미상환	유안타증권

와이케이웅천제일차	전자단기사채	사모	2020.03.27	20,000	4.30	A1[NICE / 한기평]	2020.04.27	미상환	유안타증권

와이케이워크	전자단기사채	사모	2020.03.20	13,000	3.00	A1[한신평 / 한기평]	2020.06.20	미상환	유안타증권

와이케이인더스	전자단기사채	사모	2020.01.22	25,000	2.23	A1[한신평 / 서신평]	2020.02.21	상환	유안타증권

와이케이인더스	전자단기사채	사모	2020.02.21	25,000	1.98	A1[한신평 / 서신평]	2020.03.23	상환	유안타증권

와이케이인더스	전자단기사채	사모	2020.03.23	25,000	3.06	A1[한신평 / 서신평]	2020.06.22	미상환	유안타증권

와이케이제이피제칠차	전자단기사채	사모	2020.01.17	20,000	2.30	A1[한신평 / 한기평]	2020.04.17	미상환	한국투자증권

와이케이지오	전자단기사채	사모	2020.01.31	5,000	2.30	A1[한신평 / NICE]	2020.04.30	미상환	유안타증권

와이케이칠레	전자단기사채	사모	2020.03.02	7,100	1.88	A1[NICE / 한기평]	2020.05.29	미상환	유안타증권

와이케이하이퍼	전자단기사채	사모	2020.01.31	10,100	2.35	A1[NICE / 한기평]	2020.04.30	미상환	유안타증권

와이케이헤센	전자단기사채	사모	2020.01.29	7,000	2.25	A1[NICE / 한기평]	2020.02.28	상환	아이비케이투자증권

와이케이헤센	전자단기사채	사모	2020.02.28	7,000	1.93	A1[NICE / 한기평]	2020.05.28	미상환	아이비케이투자증권

와이케이호텔제일차	전자단기사채	사모	2020.03.17	15,500	1.83	A1[한기평 / NICE]	2020.06.17	미상환	유안타증권

와이케이휘슬	전자단기사채	사모	2020.03.23	13,200	3.00	A1[한기평 / NICE]	2020.06.23	미상환	유안타증권

유티제육차	전자단기사채	사모	2020.01.30	10,000	2.15	A1[한기평 / NICE]	2020.04.29	미상환	유안타증권

퍼스트엠제삼차	전자단기사채	사모	2020.01.28	5,500	1.90	A1[한신평 / NICE]	2020.04.29	미상환	유진투자증권

퍼스트엠제이차	전자단기사채	사모	2020.02.28	11,000	1.88	A1[한신평 / NICE]	2020.04.29	미상환	유진투자증권

합 계	-	-	-	10,889,900	-	-	-	-	-

나. 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	40,000	100,000	-	60,000	50,000	-	-	-	250,000

합계	40,000	100,000	-	60,000	50,000	-	-	-	250,000

다. 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	113,000	321,500	477,600	69,000	-	981,100	1,621,100	640,000

합계	113,000	321,500	477,600	69,000	-	981,100	1,621,100	640,000

주1) 연결재무제표 기준. 주2) 발행한도 및 잔여한도는 공모와 사모의 합계임.

전자단기사채 미상환 잔액(별도재무제표 기준)

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	70,000	100,000	190,000	-	-	360,000	1,000,000	640,000

합계	70,000	100,000	190,000	-	-	360,000	1,000,000	640,000

주1) 별도재무제표 기준. 주2) 발행한도 및 잔여한도는 공모와 사모의 합계임.

라. 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	122,260	-	-	-	-	122,260

합계	-	-	122,260	-	-	-	122,260

주1) 2014.12.29 발행된 제85회 후 순위전환사채의 권면총액은 발행액면 USD100,000,000, 서울외국환중개(주)가 고시한 매매기준율 (1USD : 1,222.60원) 적용(2020.03. 31 기준) 주2) 연결재무제표 기준.

회사채 미상환 잔액(별도재무제표 기준)

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	122,260	-	-	-	-	122,260

합계	-	-	122,260	-	-	-	122,260

주1) 2014.12.29 발행된 제85회 후 순위전환사채의 권면총액은 발행액면 USD100,000,000, 서울외국환중개(주)가 고시한 매매기준율 (1USD : 1,222.60원) 적용(2020.03. 31기준) 주2) 별도재무제표 기준.

마. 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

바. 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사. 대손충당금(기대신용손실) 설정현황 (연결기준)

(1) 당분기말 및 전기말, 전전기말 대손충당금(기대신용손실) 설정대상 내용은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

구분	당분기말 (FY2020 1분기)	전기말 (FY2019)

설정대상금액	대손충당금	설정대상금액	대손충당금

채무상품(유가증권)	기타포괄손익-공정가치 측정 채무상품	8,933,689	(105,668)	8,746,002	(105,668)

상각후원가 측정 금융상품	-	-	-	-

소계	8,933,689	(105,668)	8,746,002	(105,668)

대출채권	신용공여금	460,749,866	(3,042,495)	678,682,076	(3,169,450)

환매조건부채권매수	962,300,000	-	1,009,200,000	-

대여금	8,323,317	(215,429)	8,061,723	(227,079)

대출금	635,939,303	(6,307,727)	681,539,815	(6,681,902)

대지급금	5,011,438	(4,604,478)	5,005,622	(4,591,859)

부도어음	94,058	(30,262)	94,058	(31,517)

기타대출채권	64,963,001	(49,070,501)	67,228,528	(49,591,594)

소계	2,137,380,983	(63,270,892)	2,449,811,822	(64,293,401)

기타자산	자기거래미수금	218,497,473	-	25,419,229	-

장내거래미수금	272,534,641	(4,327,489)	161,432,573	(3,467,846)

기타미수금	19,168,949	(3,179,899)	17,621,701	(3,141,303)

미수수익	34,197,795	(1,810,993)	32,247,521	(1,692,928)

보증금 및 기타자산	58,912,599	(186,678)	47,656,541	(189,272)

소계	603,311,457	(9,505,059)	284,377,565	(8,491,349)

합계	2,749,626,129	(72,881,619)	2,742,935,389	(72,890,418)

구분	전전기말 (FY2018)

설정대상금액	대손충당금

채무상품(유가증권)	기타포괄손익-공정가치 측정 채무상품	9,419,094	(118,607)

상각후원가 측정 금융상품	-	-

소계	9,419,094	(118,607)

대출채권	신용공여금	762,295,570	(4,221,613)

환매조건부채권매수	1,064,400,000	-

대여금	8,746,403	(13,542)

대출금	557,288,882	(4,288,730)

사모사채	-	-

대지급금	5,225,392	(4,636,625)

부도채권	-	-

부도어음	99,008	(36,690)

기타대출채권	82,097,261	(54,691,111)

소계	2,480,152,516	(67,888,311)

기타자산	자기거래미수금	6,927,186	-

위탁매매미수금	125,017,078	(85,725)

기타미수금	15,730,441	(2,979,746)

미수수익	28,354,371	(1,697,625)

보증금 및 기타자산	44,963,886	(196,557)

소계	220,992,962	(4,959,653)

합계	2,710,564,572	(72,966,571)

주1) 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(2) 당분기 및 전 분기, 전 전 분기 중 대출채권에 대한 대손충당금(기대신용손실) 변동내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

구분	당분기	전분기	전전분기

기초	(64,293,400)	(67,888,311)	(63,834,527)

상가채권회수	-	(89,153)	-

매각 및 제각	-	-	-

할인효과 해제	335,429	623,275	583,229

전입(환입)액	687,079	(2,224,666)	(2,600,411)

기말	(63,270,892)	(69,578,855)	(65,851,709)

주1) 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(3) 당분기말 및 전기말, 전전기말 기일이 경과된 기타자산잔액은 아래와 같습니다.

(단위:천원)

당분기말	30일 이하	30일 초과60일 이하	60일 초과90일 이하	90일 초과180일 이하	180일 초과1년 이하	1년 초과	합계

장부금액	3,238,032	44,402	98,093	93,310	3,612,181	13,860,179	20,946,197

비율	15%	0%	0%	0%	17%	66%	100%

전기말	30일 이하	30일 초과60일 이하	60일 초과90일 이하	90일 초과180일 이하	180일 초과1년 이하	1년 초과	합계

장부금액	6,485,655	42,730	2,858	135,596	3,593,071	13,747,226	24,007,136

비율	27%	0%	0%	1%	15%	57%	100%

주1) 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다.주2) 대손충당금 차감하기 전 금액을 기준으로 하였습니다.주3) 기일이 경과하지 않은 기타자산은 제외하였습니다.

(4) 당분기말 전기말, 전전기말 지급보증 및 미사용 대출약정 등에 대한 기대신용손실금액(미사용약정 충당부채)은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

당분기말	설정대상잔액	(충당부채) 기대신용손실

매입약정	-

대출확약	7,000,000	(51,030)

지급보증계약	100,000	(729)

사모사채인수확약	7,000,000	(51,030)

합계	14,100,000	(102,789)

전기말	설정대상잔액	(충당부채) 기대신용손실

매입약정	190,000,000	(76,950)

지급보증계약	100,000	(729)

합계	190,100,000	(77,679)

주1) 연결재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(5) 대출채권 등 대손충당금(기대신용손실) 설정방침 1) 기대신용손실연결회사는 매 보고기간말 기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산, 상각후원가 측정 금융자산, 대출약정 등 에서 발생한 손상사건에 대해 기대신용손실충당금을 계상합니다. 예외적으로 손상발현 기간이 매우 짧거나 LDP(Low Default Portfolio)로 분류되는 콜론, 환매조건부채권매수, 은행예치금, 난외계정 등은 손상사건을 인지할 때 신용손실을 설정힙니다. 연결회사는 금융상품 최초 인식일 이후 신용위험지표의 변동, 손상사건 발생여부에 따라 신용위험을 3단계로 분류하고 있습니다. 3단계 분류는 최초 인식일 이후 신용위험의 유의적인 증가여부 및 손상사건 발생여부를 기준으로 분류되며 아래와 같이 분류 됩니다. - Stage1: 최초 인식일 이후 신용위험이 유의적으로 증가하지 않은 경우(12개월 기대신용손실) - Stage2: 신용위험이 유의적으로 증가한 경우 (전체기간 기대신용손실)- Stage3: 손상 (전체기간 기대신용손실) 이후 유의적인 신용위험의 증가로 판별되었던 증거가 보고기간말 제거된 경우, Stage1으로 분류하고 12개월 기대신용손실을 인식합니다. 다만 일부 기타금융자산에 대해서는 신용위험의 유의적인 증가여부에 대해 검토하지 않고, 전체기간 기대신용손실을 측정하는 간편법을 적용할 수 있습니다.

2) 개별평가 대손충당금(기대신용손실)설정 대상자산 중 기대신용손실을 동질적인 자산집합과 구분하여 개별적으로 식별하는 것이 적절한 경우, 개별자산의 회수가능금액을 추정하여 기대신용손실을 산출합니다.연결회사는 회수가능금액 추정 시 관련 거래상대방의 영업현황 및 재무상황, 담보물의 순실현가능가치 등 모든 이용가능한 정보를 사용합니다. 3) 집합평가개별평가 결과 손상되지 않은 것으로 판단된 자산과 개별평가수행의 실익이 적은 자산을 유사한 위험속성을 지닌 자산그룹별로 분류하여 집합적으로 대손충당금(기대신용손실)을 산정합니다. 4) 대손충당금(기대신용손실) 설정방법연결실체는 집합평가를 수행함에 있어 각 차주의 내부신용등급에 의거한 부도율과 회수율을 사용하며, 신용공여금 및 위탁미수금의 경우 담보비율에 따라 3단계로 구분하여 아래와 같이 대손충당금(기대신용손실)을 산출합니다.

구분	낮은 신용위험
(Stage1)	신용위험의 유의적 증가
(Stage2)	손상
(Stage3)

신용공여금 등의기대신용손실 측정	채권잔액 X 전이율A X 전이율 B X (1-과거평균회수율)	채권잔액 X 전이율 B X (1-과거평균회수율)	채권잔액 X (1-과거회수율)

- 전이율A: 과거 60개월 평균 담보부족 및 만기미상환 전이율
- 전이율B: 과거 60개월 평균 손상채권 전이율
- 과거평균회수율: 과거 60개월 평균 손상채권 누적회수율
- 과거회수율: 특정 연체구간의 손상채권 누적회수율

수취채권 및 기타자산은 금융투자업규정 자산건전성 분류기준 및 연체일수에 따라 대손충당금(기대신용손실)을 산출합니다.

아. 재고자산 현황 - 해당사항없음자. 공정가치평가 내역 (연결기준)

활성시장에서 거래되는 금융상품의 공정가치는 재무제표일 현재 고시되는 시장가격에 기초하여 산정됩니다. 거래소, 판매자, 중개인, 산업집단, 평가기관 또는 감독기관을 통해 공시가격이 용이하게 그리고 정기적으로 이용가능하고, 그러한 가격이 독립된 당사자 사이에서 정기적으로 발생한 실제 시장거래를 나타낸다면, 이를 활성시장으로 간주합니다. 연결회사가 보유하고 있는 금융자산의 공시되는 시장가격은 매입호가입니다. 이러한 상품들은 수준1에 포함됩니다.

활성시장에서 거래되지 아니하는 금융상품(예: 장외파생상품)의 공정가치는 평가기법을 사용하여 결정하고 있습니다. 이러한 평가기법은 가능한 한 관측가능한 시장정보를 최대한 사용하고 기업특유정보를 최소한으로 사용합니다. 이때, 해당 상품의 공정가치 측정에 요구되는 모든 유의적인 투입변수가 관측가능하다면 해당 상품은 수준2에 포함됩니다.

만약 하나 이상의 유의적인 투입변수가 관측가능한 시장정보에 기초한 것이 아니라면 해당 상품은 수준3에 포함됩니다.

금융상품의 공정가치를 측정하는 데에 사용되는 평가기법에는 다음이 포함됩니다.

- 유사한 상품의 공시시장가격 또는 딜러가격

- 이자율스왑의 공정가치는 관측가능한 수익율곡선에 따른 미래 추정 현금흐름의 현재가치로 계산

- 선물환의 공정가치는 보고기간 말 현재의 선도환율을 사용하여 해당 금액을 현재가치로 할인하여 측정

- 나머지 금융상품에 대해서는 현금흐름의 할인기법 등의 기타 기법 사용

(1) 당분 기말 및 전 기말, 전전기말 금융상품 범주에 따른 종류별 공정가치는 다음과같습니다.

(단위:천원)

구분	당분기말(FY2020 1분기)	전기말(FY2019)

장부금액	공정가치	장부금액	공정가치

금융자산

당기손익-공정가치금융자산	지분증권	33,578,016	33,578,016	146,386,135	146,386,135

채무증권	5,114,569,106	5,114,569,106	4,270,073,028	4,270,073,028

집합투자증권	188,134,594	188,134,594	220,059,000	220,059,000

파생상품	574,741,670	574,741,670	157,208,007	157,208,007

별도예치금(신탁)	2,817,121,644	2,817,121,644	2,355,944,619	2,355,944,619

당기손익-공정가치복합금융자산	파생결합증권	272,289,016	272,289,016	360,047,399	360,047,399

기타복합금융자산	-	-	-	-

기타당기손익-공정가치금융자산	지분증권	4,341,665	4,341,665	2,630,079	2,630,079

채무증권	-	-	-	-

집합투자증권	25,500,933	25,500,933	24,175,904	24,175,904

손해배상공동기금	24,346,833	24,346,833	25,512,744	25,512,744

기타포괄손익-공정가치금융자산	지분증권	167,423,054	167,423,054	189,798,091	189,798,091

채무증권	8,933,689	8,933,689	8,746,002	8,746,002

집합투자증권	-	-	-	-

대여금및수취채권	대출채권	2,074,110,091	2,074,290,137	2,385,518,422	2,385,759,634

보증금	37,815,926	36,007,460	37,653,060	35,694,220

합계	11,342,906,237	11,341,277,817	10,183,752,490	10,182,034,862

금융부채

단기매매금융부채	지분증권	25,956,843	25,956,843	33,945,473	33,945,473

채무증권	189,185,487	189,185,487	252,427,978	252,427,978

집합투자증권	20,000,699	20,000,699	7,508,096	7,508,096

파생상품	736,188,212	736,188,212	184,986,616	184,986,616

당기손익인식지정금융부채	1,692,947,564	1,692,947,564	1,954,204,244	1,954,204,244

상각후원가로 측정하는 금융부채	후순위사채	113,346,581	127,755,000	106,650,035	120,239,938

보증금	7,160,064	7,160,064	6,985,453	6,985,453

합계	2,784,785,450	2,799,193,869	2,546,707,895	2,560,297,798

구분	전전기말(FY2018)

장부금액	공정가치

금융자산

당기손익-공정가치금융자산	지분증권	33,152,713	33,152,713

채무증권	3,840,681,085	3,840,681,085

집합투자증권	293,479,573	293,479,573

파생상품	267,821,899	267,821,899

별도예치금(신탁)	2,467,693,003	2,467,693,003

당기손익-공정가치복합금융자산	파생결합증권	323,026,988	323,026,988

기타복합금융자산	-	-

기타당기손익-공정가치금융자산	지분증권	1,380,960	1,380,960

채무증권	-	-

집합투자증권	28,022,899	28,022,899

손해배상공동기금	22,944,230	22,944,230

기타포괄손익-공정가치금융자산	지분증권	189,974,584	189,974,584

채무증권	9,419,094	9,419,094

집합투자증권	-	-

대여금및수취채권	대출채권	2,412,264,205	2,412,859,423

보증금	37,762,083	38,722,548

합계	9,927,623,316	9,929,178,999

금융부채

단기매매금융부채	지분증권	13,445,833	13,445,833

채무증권	312,838,188	312,838,188

집합투자증권	23,072,455	23,072,455

파생상품	416,843,516	416,843,516

당기손익인식지정금융부채	1,283,614,306	1,283,614,306

상각후원가로 측정하는 금융부채	후순위사채	118,890,020	131,816,807

보증금	6,749,464	7,102,910

합계	2,175,453,782	2,188,734,015

(2) 당분기 및 전기, 전전기말 현재 계정별 수준별 공정가치는 다음과 같습니다.

(단위:천원)

당분기말	공정가치 서열체계 수준

수준 1	수준 2	수준 3	합계

반복적인 공정가치 측정치

당기손익-공정가치금융자산	지분증권	22,139,545	-	11,438,471	33,578,016

채무증권	1,144,995,356	3,965,108,357	4,465,393	5,114,569,106

집합투자증권	43,905,295	144,229,299	-	188,134,594

파생상품(*1)	42,211,442	57,507,198	475,023,030	574,741,670

별도예치금(신탁)	-	2,817,121,644	-	2,817,121,644

당기손익-공정가치복합금융자산	집합투자증권	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	272,289,016	272,289,016

기타당기손익-공정가치금융자산	지분증권	-	1,060,135	3,281,530	4,341,665

채무증권	-	-	-	-

집합투자증권	-	755,935	24,744,998	25,500,933

손해배상공동기금	-	24,346,833	-	24,346,833

기타포괄손익-공정가치금융자산	지분증권	2,034,284	-	165,388,769	167,423,054

채무증권	-	-	8,933,689	8,933,689

집합투자증권	-	-	-	-

상각후원가-만기보유금융자산	채무증권	-	-	-	-

금융자산합계	1,255,285,922	7,010,129,401	965,564,896	9,230,980,220

단기매매금융부채	지분증권	25,956,843	-	-	25,956,843

채무증권	189,185,487	-	-	189,185,487

집합투자증권	20,000,699	-	-	20,000,699

파생상품(*1)	36,514,430	42,923,440	656,750,342	736,188,212

당기손익인식지정금융부채	-	-	1,692,947,564	1,692,947,564

금융부채합계	271,657,459	42,923,440	2,349,697,906	2,664,278,805

공시되는 공정가치

대여금 및 수취채권	대출채권	-	2,074,290,137	-	2,074,290,137

보증금	-	36,007,460	-	36,007,460

투자부동산	-	-	108,723,675	108,723,675

자산합계	-	2,110,297,597	108,723,675	2,219,021,272

상각후원가 로측정하는 금융부채	후순위사채	-	127,755,000	-	127,755,000

보증금	-	7,160,064	-	7,160,064

부채합계	-	134,915,064	-	134,915,064

(*1) 장내옵션 중 충분한 정도의 빈도와 규모로 거래가 이루어지지 않는 중, 장기옵션에 대해 내부 이론가를 적용하고 수준 3으로 분류하였습니다.

전기말	공정가치 서열체계 수준

수준 1	수준 2	수준 3	합계

반복적인 공정가치 측정치

당기손익-공정가치금융자산	지분증권	134,947,665	-	11,438,471	146,386,135

채무증권	737,271,606	3,528,369,834	4,431,588	4,270,073,028

집합투자증권	59,785,131	160,273,869	-	220,059,000

파생상품(*1)	8,505,165	26,282,647	122,420,195	157,208,007

별도예치금(신탁)	-	2,355,944,619	-	2,355,944,619

당기손익-공정가치복합금융자산	집합투자증권	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	360,047,399	360,047,399

기타당기손익-공정가치금융자산	지분증권	-	1,348,549	1,281,530	2,630,079

채무증권	-	-	-	-

집합투자증권	-	801,590	23,374,314	24,175,904

손해배상공동기금	-	25,512,744	-	25,512,744

기타포괄손익-공정가치금융자산	지분증권	3,073,451	-	186,724,639	189,798,091

채무증권	-	-	8,746,002	8,746,002

집합투자증권	-	-	-	-

금융자산합계	943,583,018	6,098,533,852	718,464,138	7,760,581,008

단기매매금융부채	지분증권	33,945,473	-	-	33,945,473

채무증권	252,427,978	-	-	252,427,978

집합투자증권	7,508,096	-	-	7,508,096

파생상품(*1)	9,797,074	29,246,657	145,942,885	184,986,616

당기손익인식지정금융부채	-	-	1,954,204,244	1,954,204,244

금융부채합계	303,678,621	29,246,657	2,100,147,129	2,433,072,407

공시되는 공정가치

대여금 및 수취채권	대출채권	-	2,385,759,634	-	2,385,759,634

보증금	-	35,694,220	-	35,694,220

투자부동산	-	-	108,723,675	108,723,675

자산합계	-	2,421,453,854	108,723,675	2,530,177,529

상각후원가 로측정하는 금융부채	후순위사채	-	120,239,938	-	120,239,938

보증금	-	6,985,453	-	6,985,453

부채합계	-	127,225,391	-	127,225,391

(*1) 장내옵션 중 충분한 정도의 빈도와 규모로 거래가 이루어지지 않는 중, 장기옵션에 대해 내부 이론가를 적용하고 수준 3으로 분류하였습니다.

전전기말	공정가치 서열체계 수준

수준 1	수준 2	수준 3	합계

반복적인 공정가치 측정치

당기손익-공정가치금융자산	지분증권	22,848,094	-	10,304,619	33,152,713

채무증권	775,929,067	3,061,227,930	3,524,088	3,840,681,085

집합투자증권	46,442,604	247,036,969	-	293,479,573

파생상품(*1)	16,301,549	30,583,772	220,936,578	267,821,899

별도예치금(신탁)	-	2,467,693,003	-	2,467,693,003

당기손익-공정가치복합금융자산	집합투자증권	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	323,026,988	323,026,988

기타당기손익-공정가치금융자산	지분증권	-	-	1,380,960	1,380,960

채무증권	-	-	-	-

집합투자증권	-	1,396,103	26,626,796	28,022,899

손해배상공동기금	-	22,944,230	-	22,944,230

기타포괄손익-공정가치금융자산	지분증권	2,705,981	-	187,268,604	189,974,584

채무증권	-	-	9,419,094	9,419,094

집합투자증권	-	-	-	-

상각후원가-만기보유금융자산	채무증권	-	1,885,061	-	1,885,061

금융자산합계	864,227,295	5,832,767,068	782,487,727	7,479,482,089

단기매매금융부채	지분증권	13,445,833	-	-	13,445,833

채무증권	302,821,328	10,016,860	-	312,838,188

집합투자증권	23,072,455	-	-	23,072,455

파생상품(*1)	17,035,112	32,465,234	367,343,170	416,843,516

당기손익인식지정금융부채	-	-	1,283,614,306	1,283,614,306

금융부채합계	356,374,728	42,482,094	1,650,957,476	2,049,814,298

공시되는 공정가치

대여금 및 수취채권	대출채권	-	2,253,404,495	-	2,253,404,495

보증금	-	38,722,548	-	38,722,548

투자부동산	-	-	94,234,753	94,234,753

자산합계	-	2,292,127,043	94,234,753	2,386,361,796

상각후원가 로측정하는 금융부채	후순위사채	-	131,816,807	-	131,816,807

보증금	-	7,102,910	-	7,102,910

부채합계	-	138,919,717	-	138,919,717

(*1) 장내옵션 중 충분한 정도의 빈도와 규모로 거래가 이루어지지 않는 중, 장기옵션에 대해 내부 이론가를 적용하고 수준 3으로 분류하였습니다.

(3) 가치평가기법 및 투입변수

연결회사는 공정가치 서열체계에서 수준 2와 수준 3으로 분류되어 공시되는 공정가치에 대해 다음의 가치평가기법과 투입변수를 사용하고 있습니다.

구분	당 분기말

공정가치	수준	가치평가기법	수준 3 투입변수	투입변수 범위(가중평균)

당기손익-공정가치 금융자산

지분증권	11,438,471	3	시장접근법 ,이익접근법	가중평균자본비용(WACC)	5.45%~14.40%

영구성장율	0%

채무증권	3,969,573,750	2,3	현재가치기법	만기별 리스크 프리미엄이 가산된 할인율	0.009% ~ 7.55%

파생상품	532,530,228	2,3	Option Model	기초자산의 변동성	EWMA 변동성, 기초자산별 상이 (2020.03.31 KOSPI200 : 16.97%)

기초자산의 배당수익률	연속배당, 기초자산별 상이 (2020.03.31 삼성전자 3년평균 배당수익률 : 2.67%)

CVA 적용 예상부도율(PD)	내부등급, 만기별 상이(0.03%~100%)

CVA 적용 부도 시 손실률(LGD)	0.45

FDM	기초자산의 변동성	EWMA 변동성 및 Volatility Surface, 기초자산별 상이 (2020.03.31 KOSPI200 EWMA 변동성 : 16.97%)

기초자산의 배당금	이산배당, 기초자산별 상이 (2020.03.31 삼성전자 3년평균 분기별 배당금 : 2분기 283원, 4분기 445원)

기초자산간 상관계수	EWMA 개념의 상관계수, 기초자산간 상이 (2020.03.31 KOSPI200-삼성전자 상관계수 : 0.8178)

CVA 적용 예상부도율(PD)	내부등급, 만기별 상이(0.03%~100%)

CVA 적용 부도 시 손실률(LGD)	0.45

Monte Carlo simulation	기초자산의 변동성	EWMA 변동성 및 Volatility Surface, 기초자산별 상이 (2020.03.31 KOSPI200 EWMA 변동성 : 16.97%)

기초자산의 배당수익률	연속배당 및 이산배당, 기초자산별 상이 (2020.03.31 삼성전자 3년평균 배당수익률 : 2.67%)

기초자산간 상관계수	EWMA 개념의 상관계수, 기초자산간 상이 (2020.03.31 KOSPI200-삼성전자 상관계수 : 0.8178)

CVA 적용 예상부도율(PD)	내부등급, 만기별 상이(0.03%~100%)

CVA 적용 부도 시 손실률(LGD)	0.45

집합투자증권	144,229,299	2	파생상품 자산과 동일함

별도예치금	2,817,121,644	2	파생상품 자산과 동일함

당기손익-공정가치 복합금융자산

당기손익-공정가치_복합금융자산	272,289,016	2,3	파생상품 자산과 동일함

기타 당기손익-공정가치금융자산	54,189,431	2,3	자산접근법

기타포괄손익-공정가치 금융자산

지분증권	165,388,769	3	시장접근법 ,이익접근법, 자산접근법	가중평균자본비용(WACC)	10.30%

자본비용(COE)	10.30~10.90%

기초자산 변동성(180일)	21.21%

영구성장율	1.00%

채무증권	8,933,689	2,3	당기손익-공정가치 금융자산과 동일함

집합투자증권	-	2	당기손익-공정가치 금융자산과 동일함

단기매매금융부채

채무증권	-	2	당기손익-공정가치 금융자산과 동일함

파생상품	699,673,782	2,3	파생상품 자산과 동일함

당기손익인식지정금융부채

당기손익인식지정금융부채	1,692,947,564	3	Option Model	당기손익-공정가치 복합금융자산과 동일함