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유안타증권 사업보고서 (2021.12)
사 업 보 고 서

(2021 사업연도)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022년 3월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 유안타증권(주)
대 표 이 사 : 궈밍쩡
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 을지로 76
(전 화) 02) 3770-2000
(홈페이지) http://www.yuantakorea.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영전략본부장 (성 명) 이상은
(전 화) 02)3770-2000
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

지배회사의 본점은 현재 서울특별시 중구 을지로 76 유안타증권빌딩에 소재하고 있으며, 최근 5사업연도 간 변경사항은 없습니다.

나. 경영진의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2017.03.24	정기주총	기타비상무이사 첸치창	사내(대표)이사 서명석사내(대표)이사 황웨이청 사외이사 권성철사외이사 박우규사외이사 황원춘사외이사 신진영	기타비상무이사 홍성혁

2019.03.29	정기주총	사내(대표)이사 궈밍쩡 기타비상무이사 황웨이청	-	사내(대표)이사 황웨이청 기타비상무이사 첸치장

2019.09.20	임시주총	사외이사 김덕이	-	사외이사 신진영

2020.03.27	정기주총	사외이사 이승훈사외이사 이정진사외이사 김덕이	-	사내(대표)이사 서명석 사외이사 권성철사외이사 박우규사외이사 황원춘사외이사 김덕이

주1) 2017.3.24 정기주주총회 이후 당일 개최된 이사회에서 서명석, 황웨이청 사내이사를 대표이사로 선임하였습니다.주2) 2019.3.29 정기주주총회 이후 당일 개최된 이사회에서 궈밍쩡 사내이사를 대표이사로 선임하였습니다.주3) 2020.03.27 일신상의 사유로 김덕이 사외이사가 사임 후 당일 개최된 주주총회에서 신규 선임되었습니다. 주4) 사업보고서 제출일 현재 당사 이사는 5명(사내(대표)이사 1명, 사외이사 3명, 기타비상무이사 1명)입니다.

다. 최대주주의 변동

최대주주명	최대주주 변동일	소유주식수	지분율	비 고

Yuanta Securities Asia Financial Services Private Limited	2014.06.11	104,195,331	53.10%	-

주1) 사업보고서 제출일(2022.3.17) 현재 최대주주의 소유주식수는 114,558,276주(57.39%) 입니다. 주2) 지분율은 보통주를 기준으로 하였습니다.

라. 상호의 변경 2 014년 10월 1일 국문상호를 '동양증권 주식회사' 에서 '유안타증권 주식회사'로, 영문상호를 'TONGYANG Securities Inc.' 에서 'Yuanta Securities Korea Co. Ltd.'로, 한문상호를 '元大證券株式會社'로 변 경하였습니다. 마 . 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 - 해당사항 없음 바. 합병 등을 한 경우 그 내용 - 해당사항 없음 사. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일 자	변 동 사 항

2016.08.02	신기술사업금융업 등록

아. 주요 종속회사의 연혁 (1) 유 안타인베스트먼트(주) (가) 상호의 변경 2014년 12월 1일 상호를 '동양인베스트먼트(주)'에서 '유안타인베스트먼트(주)'로 변경하였습니다. (나) 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 - 해당사항 없음 (다) 합병 등을 한 경우 그 내용 - 해당사항 없음 (라) 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 - 해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 천원, 주)

종류	구분	FY2021(2021년말)	FY2020(2020년말)	FY2019(2019년말)	FY2018(2018년말)	FY2017(2017년말)	FY2016(2016년말)

보통주	발행주식총수	199,596,576	199,596,576	199,596,576	199,596,576	199,577,436	199,577,435

액면금액	5	5	5	5	5	5

자본금	997,982,880	997,982,880	997,982,880	997,982,880	997,887,180	997,887,175

우선주	발행주식총수	12,912,212	12,912,212	12,912,212	12,912,212	12,912,212	12,912,212

액면금액	5	5	5	5	5	5

자본금	64,561,060	64,561,060	64,561,060	64,561,060	64,561,060	64,561,060

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-	-

합계	자본금	1,062,543,940	1,062,543,940	1,062,543,940	1,062,543,940	1,062,448,240	1,062,448,235

주1) 2017.6.30일 CB전환권 행사에 따라 보통주 1주가 추가 상장 되었습니다.주2) 2018.3.31일 CB전환권 행사에 따라 보통주 19,140주가 추가 상장 되었습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	-	400,000,000	주식의 종류 구분없음

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	199,596,576	12,912,212	212,508,788	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	199,596,576	12,912,212	212,508,788	-

Ⅴ. 자기주식수	6,916,473	100,841	7,017,314	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	192,680,103	12,811,371	205,491,474	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	1,500,000	-	-	-	1,500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	1,500,000	-	-	-	1,500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	5,416,473	-	-	-	5,416,473	-

우선주	100,841	-	-	-	100,841	-

총 계(a+b+c)	보통주	6,916,473	-	-	-	6,916,473	-

우선주	100,841	-	-	-	100,841	-

주) 사업보고서 작성기준일(2021.12.31) 현재 자기주식 중 보통주 6,900,000주에 대하여 한국증권금융(주)에 담보 제공하였습니다.

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황- 공시 대상기간 중 자기주식 취득 및 처분을 결정한 사항이 없습니다. 라. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황- 공시 대상기간 중 자기주식 신탁계약 체결 및 해지를 결정한 사항이 없습니다.

마. 보통주 외 주식에 관한 사항(단위 : 원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	5,000

발행총액(발행주식수)	64,561,060,000	12,912,212

현재 잔액(현재 주식수)	64,561,060,000	12,912,212

주식의내용	이익배당에 관한 사항	우선주식의 배당은 비참가적, 비누적적이며,보통주보다 액면금액을 기준으로 보통주식의 배당률에 연 1%를 금전으로 가산하여 배당하며다만, 주식배당이 있는 경우에는 이를 적용하지 아니함

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	우선주의 경우 우선적 배당을 받지 아니한다는 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 받는다는결의가 있는 총회의 종료시 까지 의결권이 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

주1) 1989.02.25 : 유상증자(4,420,000주), 주당 발행가액 : 30,200원
1989.03.31 : 무상증자(884,000주), 주당 발행가액 : 5,000원 1989.09.22 : 유상증자(4,910,593주), 주당 발행가액 : 27,100원 1989.09.22 : 무상증자(2,042,919주), 주당 발행가액 : 5,000원 2001.12.01 : 합병(654,700주), 주당 발행가액 : 5,000원주2) 상기 발행총액은 액면가액과 발행주식수를 곱한 금액입니다.
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 안건 포함 여부 당사의 최근 정관 개정일은 2021년 3월 26일(FY2021 정 기주주총회)이 며, 사업보고서 제출일 이후 개최 예정인 FY2021 정기주주총회에서 정관 변경 안건은 포함되어 있지 않습니다. 나. 정 관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 26일	FY2020 정기주주총회	- 명의개서대리인의 증권에 대한 명의개서대행 업무가 사라진 현황 반영
- 감사위원 선임 근거 조항 명시 및 전자투표를 채택하여 감사위원 선임 시 출석 주주의 의결권 과반수로써 결의 가능하도록 결의 요건 완화	- 명의개서대리인 업무 변경에 따른 내용 반영- 상법 개정에 따른 내용 반영

2020년 03월 27일	FY2019 정기주주총회	- 원활한 주주총회 진행을 위한 주주총회 의장 선임절차 도입	- 주주총회 의장 선임절차 명시

2019년 03월 29일	FY2018 정기주주총회	- 전자증권제도 도입에 따른 관련 조문 변경- 외부감사법 변경에 따른 관련 조문 변경- 사외이사의 사임·사망 등으로 인한 결원시 상법상 예외 규정을 적용 받을 수 있도록 문구 정비	- 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」 시행에 따른 내용 반영, - 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」 개정에 따른 내용 반영

주) 2018년에는 정관 변경 이력이 없어 작성을 제외하였습니다.
1. 사업의 개요

가. 사 업의 내용 [금융투자업] 지 배회사인 유안타증권은 투자매매업, 투자중개업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업 및 겸영업무와 부수업무를 영위하고 있으며, 2021년 12월말 현재 총 임직원 수는 1,744명이며, 61개 지점, 2개의 해외 현지법인을 운영하고 있습니다.사업부문별로는 Retail사업부문(위탁매매 등), Global Wealth Mgt사업부문(금융상품 소싱 등), IB사업부문(유가증권 인수, 구조화금융, IPO 등), S(주식/채권/파생상품 트레이딩 등)으로 구분하여 수익구조 다변화를 통한 성장성 및 수익성을 증대하고 있습니다. 유 안타증권의 2021 회계연도(21.1.1~12.31) 연결기준으로 볼때, 연도말 총 자산은 1 4조 7,149억원, 자기자본 1조 5,251억원이며 당기순이익(누적)은 1,506억원입니다. 또한, 별도기준 당기순이익(누적)은 1,393억원입니다. 유안타증권은 재무제표 계정에 따른 구분 외에 수익원에 따른 별도의 구분값으로 실적을 관리하고 있으며, 해당 수익원은 위탁영업, 금융상품, 자산운용, 인수영업, 자금수지, 기타 등의 6개 부문으로 나눠 실적을 관리하고 있습니다. 2021 회계연도 별도재무제표 기준 영업관련 수익비중은 위탁영업 45%, 금융상품 9%, 자산운용 12%, 인수영업 17%, 자금수지 17%를 기록하였습니다.

[벤처투자업]

주요 종속회사인 유안타인베스트먼트는 벤처기업에 대한 투자 및 투자조합 결성·운영 업무를 영위하고 있습니다.벤처투자업은 잠재력 있는 벤처기업에 투자하여 동 기업을 성장 ·발전시켜 투자금을 회수하는 산업이며, 투자재원 조달, 우수한 심사인력 보유, 우량 중소 벤처기업의 발굴에 투자 성공여부가 결정 됩니다. 이에 유안타인베스트먼트는 기관계의 치밀함과 신중함, 독립계의 신속성과 창의성을 갖춘 운용사가 되기 위해 노력하고 있습니다. 유안타인베스트먼트는 VC, PE의 2개 투자부문으로 구분되어 있으며, 2021 회계연 도(21.1.1~12.31) 연결 기준으로 볼때, 연도말 총 자 산은 950억원, 자기자본 866억원이며 당기순이익(누적)은 105억원입니다.
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일) (단위 : 개)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울	22	-	-	22

부산	2	-	-	2

대구	4	-	-	4

인천	1	-	-	1

광주	2	-	-	2

대전	1	-	-	1

울산	1	-	-	1

경기	8	-	-	8

강원	5	-	-	5

충북	3	-	-	3

충남	3	-	-	3

경북	2	-	-	2

경남	3	-	-	3

전북	1	-	-	1

전남	2	-	-	2

제주	1	-	-	1

계	61	-	-	61

나. 영업용 부동산 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일) (단위 : 원)

구 분	토지(장부가액)	건물(장부가액)	합 계	비 고

본점	2,629,320,541	17,885,791,234	20,515,111,775	-

지점	33,391,603,154	35,025,006,858	68,416,610,012	-

합계	36,020,923,695	52,910,798,092	88,931,721,787	-

주1) 상기 금액은 취득가액 기준 으로 국제회계기준 도입에 따라서 재평가된 금액이 일부 포함되어 있습니다. 주2) 건물현황은 건축물과 구축물의 합산 금액입 니 다 .

다. 자동화기기 설치 현황(단위 : 대)

구 분	FY2021 말	FY2021 반기말	FY2021 1분기말

자동화기기(ATM)	31	31	31

라. 지점의 신설 및 중요시설 확충 계획 - 해당사 항 없음
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항

당사는 주주가치 제고를 위한 이익환원의 관점에서 정관에 의거한 배당을 실시하고 있습니다.

배당규모는 상법에서 정한 이익배당 한도 내에서, 회사의 경영실적과 이익규모, 경영환경, 지속적 성장을 위한 투자재원 확보 필요성, 과거 주주환원 규모와 배당성향 등을 종합적으로 고려하여 결정하고 있습니다.

FY2021년 배당은, 배당 이후에도 금융투자회사에 적용되는 규제비율을 적정하게 준수할 수 있는 자기자본 규모를 고려하고, 경영환경 및 과거 배당 이력 등을 감안하여, 보통주 주당 180원, 우선주 주당 230원(배당금 총액 376억원)으로 결정하였습니다.

당사는 주주가치 제고를 위해 지속적인 배당을 유지해 나갈 예정이오나, 향후 배당정책은 경영환경, 회사의 이익규모, 기타 재무적 상황 등에 따라 변동될 수 있습니다.

사업보고서 제출일(22.3.17) 현재 자사주 매입 및 소각계획은 정해진 바 없으며, 향후 결정사항이 있을 경우 즉시 공시할 예정입니다.

당사는 정관에서 배당에 관하여 다음과 같이 규정하고 있습니다. - 유안타증권 주식회사의 정관

제40조(이익금의 처분) 이 회사는 매사업연도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.

1. 이익준비금2. 기타의 법정적립금3. 배당금

4. 임의적립금5. 기타의 이익잉여금처분액

제41조(이익배당)① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제42조(배당금 지급청구권의 소멸시효)① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

FY2021	FY2020	FY2019

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	150,628	105,007	80,930

(별도)당기순이익(백만원)	139,301	91,633	77,783

(연결)주당순이익(원)	719	500	394

현금배당금총액(백만원)	37,629	26,327	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	25	25	-

현금배당수익률(%)	보통주	4.5	4.2	-

우선주	5.5	7.3	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	180	125	-

우선주	230	175	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주1) 연결당기순이익은 지배주주 귀속분입니다.주2) 연결주당순이익은 기본보통주 주당순이익 입니다.

다. 과 거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	2	2.9	1.7

주1) 평균 배당수익률은 보통주 기준 단순평균법으로 계산하였습니다. (최근 3년간 : (4.5%+4.2%)/3년, 최근 5년간 : (4.5%+4.2%)/5년)주2) 우선주 평균 배당수익률: 최근 3년간 (4.3%), 최근 5년간(2.6%)

라. 이익참가부 사채에 관한 사항 - 해당사항 없음
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	87	2021.04.08	운영자금	150,000	운영자금	150,000	-

나. 사모자금의 사용내용 - 해당사항 없음

다. 미사용자금의 운용내역 - 해당사항 없음

라. 직접금융 자금의 사용 - 사업보고서 작성대상기간(최근 3사업연도) 중 주식 및 주식연계채권 발행을 통해 조달한 내역 없음.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

FY2021(당기)	삼일회계법인	적정	COVID19로 인한 영향	수준 3으로 분류된 금융상품 공정가치 평가

FY2020(전기)	삼일회계법인	적정	COVID19로 인한 영향	수준 3으로 분류된 금융상품 공정가치 평가

FY2019(전전기)	신한회계법인	적정	-	수준 3으로 분류된 금융상품 공정가치 평가

주) 당기말 회계감사인의 감사의견은 아래와 같습니다.

구 분	감사의견

연 결	우리의 의견으로는 별첨된 연결회사의 연결재무제표는 2021년 12월 31일과 2020년 12월 31일 현재의 재무상태와 동일로 종료되는 양 보고기간의연결재무성과 및 연결현금흐름을 한국채택국제회계기준에 따라, 중요성의 관점에서 공정하게 표시하고 있습니다.

별 도	우리의 의견으로는 별첨된 회사의 재무제표는 회사의 2021년 12월 31일과 2020년 12월 31일 현재의 재무상태와 동일로 종료되는 양 보고기간의 재무성과 및 현금흐름을 한국채택국제회계기준에 따라, 중요성의 관점에서 공정하게 표시하고 있습니다.

나. 감 사 용역 체결현황(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

FY2021 (당기)	삼일회계법인	분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 감사(평가)	698	6,650	698	6,700

FY2020 (전기)	삼일회계법인	분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 감사(평가)	667	6,400	667	6,472

FY2019 (전전기)	신한회계법인	분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 감사(평가)	340	4,736	340	4,736

주1) 감사용역계약관련 보수는 연간 계약금액으로 VAT 제외입니다. 주2) 감사계약시간에는 법정감사시간과 대주주 연결 Package 인증 시간 등이 포함되어 있습니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

FY2021 (당기)	해당사항없음	-	-	-	-

FY2020 (전기)	해당사항없음	-	-	-	-

FY2019 (전전기)	해당사항없음	-	-	-	-

라. 내 부감사기구와 회계감사인간 주요 논의사항

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021년 05월 07일	회사측: 감사위원회, 재무담당 등 4인감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 2인	대면회의,서면회의	- 2021년 연간 통합감사 수행계획 및 감사위원회 커뮤니케이션 일정- 핵심감사사항의 소개 및 논의- 감사인의 독립성 등

2	2021년 08월 09일	회사측: 감사위원회, 재무담당 등 4인감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 3인	대면회의,서면회의	- 중간재무제표에 대한 검토 진행 경과- 연간감사계획 업데이트

3	2021년 12월 07일	회사측: 감사위원회, 재무담당 등 4인감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 2인	대면회의,서면회의	- 중간재무제표에 대한 검토 진행 경과- 핵심감사사항에 대한 회계감사 진행 경과- 내부회계관리제도 감사 진행 경과

4	2022년 03월 07일	회사측: 감사위원회, 재무담당 등 4인감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 2인	대면회의,서면회의	- 감사에서의 유의적 발견사항- 감사인의 독립성 등

마. 당해 사업연도의 감사절차 요약 [연결감사절차](1) 감사절차의 개요감사수검자료 준비(제시연결재무제표, 종속회사 명세서, 감사보고서 등) → 감사수검(요구자료 제공, 질의사항답변) → 감사완료 (2) 감사일정 (가) 1분기 연결검토 : 2021.04.26~2021.04.30(현장감사기간) (나) 반기 연결검토 : 2021.07.21~2021.07.30(현장감사기간) (다) 3분기 연결검토 : 2021.10.25~2021.10.29 (현장감사기간) (라) 기말 연결검토 : 2022.02.03~2022.02.11 (현장감사기간) [감사절차] (1) 감사절차의 개요감사수검자료 준비(보조원장 비치, 제 명세서 작성, 기타자료 구비) → 감사수검(요구자료 제공, 질의사항답변) → 감사완료 (2) 감사일정 (가) 1분기 별도검토: 2021.04.19~2021.04.23(현장감사기간) (나) 반기 별도검토: 2021.07.14~2021.07.20(현장감사기간) (다) 3분기 별도검토: 2021.10.18~2021.10.22 (현장감사기간) (라) 기말 별도검토: 2022.01.24~2022.01.28 (현장감사기간)

바. 종속회사 중 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 회사 - 해당사항 없음 사. 회계감사인의 변경 - 해당사항 없음
2. 내부통제에 관한 사항

가. 감사위원회의 내부통제와 유효성에 대한 감사결과 - 해당사항 없음 나. 내부회계관리제도 (1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등- 해당사항 없음 (2) 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 감사의견

사업연도	회계감사인	감사의견

FY2021	삼일회계법인	우리의 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2021년 12월 31일 현재「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.

FY2020	삼일회계법인	우리의 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2020년 12월 31일 현재「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.

FY2019	신한회계법인	우리의 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2019 년 12 월 31 일 현재 「내부회계관리제도설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다

다. 회 계감사인의 내부회계관리제도 이외의 내부통제구조 평가 - 해당사항 없음
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도

(기준일 : 2021년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	FY2021 정기주주총회FY2020 정기주주총회FY2019 정기주주총회FY2019 임시주주총회FY2016 정기주주총회

주) 사업보고서 제출일 기준 (2022.03.17) 현재 의결권대리권유제도를 시행하고 있으며, FY2021 정기주주총회에서 의결권대리권유제도를 실시 할 예정입니다. (직접교부 및 전자위임장 제도)

나. 소수주주권 공시대상 기간 중 소수주주권 행사 사항은 다음과 같습니다. (1) 소수주주권의 내용 - 정ㅇㅇ 외 7인의 주주는 상법 제403조, 제542조의 6에 따라 주주대표소송을 제기 하여 소수주주권을 행사하였습니다. (2) 소수주주권의 행사목적 - 정ㅇㅇ 외 7인의 주주는 현ㅇㅇ 외 7인의 이사 등을 상대로 법령, 정관, 책무해태 로 인한 손해배상을 청구하기 위한 목적으로 주주대표소송을 제기하였습니다. (3) 소수주주권의 행사 진행경과 - 2014.02.28 정ㅇㅇ 외 7인의 주주는 소 제기 청구 - 2014.04.04 서울중앙지방법원에 소 제기 - 2015.09.22 피고 김ㅇㅇ 외 3인에 대한 소를 취하 - 2016.12.14~20 나머지 피고들에 대해서 소취하 취지의 재판상화해가 이루어져 최종 종결처리 되었습니다. 다. 경영권 경쟁 - 해당사항 없음 라. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	199,596,576	-

우선주	12,912,212	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	6,916,473	자기주식

우선주	12,912,212	-.

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	192,680,103	자기주식(보통주) 제외

우선주	-	-

주) 2021.03.26 개최된 2020사업연도 정기주주총회에서 배당을 결의함에 따라, 우선주는 의결권이 소멸되었습니다.

마. 주식사무

정관상 신주인수권의내용(제9조)	① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
4. 상법 등 관계법규의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 경영상 필요로 외국인투자 촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 또는 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융 기관이나 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 선진금융기술의 도입, 재무구조 개선 및 전략적 업무제휴 등 경영상 목적달성을 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 제1호, 제2호, 제5호 내지 제7호의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의에 의한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 주주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매 결산기 최종일의 익일로부터 15일간

명의개서대리인	한국예탁결제원 부산광역시 남구 문현금융로 40

주주의 특전	없음

공고게재	이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.yuantakorea.com)에 게재한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 한국경제신문에 게재한다.

바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

2017사업연도 주주총회(2018.03.23)	1호) FY2017 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 50억원으로 승인

2018사업연도 주주총회(2019.03.29)	1호) FY2018 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 정관 일부 변경3호) 이사선임4호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인3호) 원안대로 승인 - 사내이사 : 궈밍쩡 - 기타 비상무 이사 : 황웨이청4호) 50억원으로 승인

2019년 임시주주총회(2019.09.20)	1호) 이사선임2호) 사외이사인 감사위원 선임	1호) 원안대로 승인 - 사외이사 : 김덕이2호) 원안대로 승인 - 사외이사인 감사위원 : 김덕이

2019사업연도 주주총회(2020.03.27)	1호) FY2019 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 정관 일부 변경3호) 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임4호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인3호) 원안대로 승인 - 감사위원회 위원이 되는 사외이사 : 이승훈, 이정진, 김덕이4호) 50억원으로 승인

2020사업연도 주주총회(2021.03.26)	1호) FY2020 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 정관 일부 변경3호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인3호) 50억원으로 승인
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 해당 기업집단의 명칭 및 계열회사의 수 지 배 회사가 속한 기업집단은「Yuanta Financial Holdings」입니다. 사업보고서 작성기준일(2021년 12월 31일) 현재 기업집단「Yuanta Financial Holdings」에 속해 있는 회사는 36개사(국내 3개사, 해외 33개사)로, 상장(코스닥시장, 해외시장 상장 포함) 3개사, 비상장 33개사로 구성되어 있습니다. 가. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

Yuanta Financial Holdings	3	33	36

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

2. 계열회사의 지분관계

3. 계열사간 임원 겸직 현황 사업보고서 작성기준일(2021.12.31) 현재 당사 임원이 계열회사의 등기임원으로 겸직하고 있는 현황은 다음과 같습니다.

겸직임원	겸직회사

성 명	직 위	회사명	직 위	선임시기	비 고

황웨이청	기타비상무이사	Yuanta Asia Investment (Hong Kong) Limited	Director	2021.12	비상근

Yuanta Securities Vietnam Limited Company	Authorized Representative	2019.07	비상근

Yuanta Securities Co., Ltd.	Director	2019.06	상근

Yuanta Securities Co., Ltd.	President(CEO)	2019.05	상근

Yuanta Securities (Thailand) Company Limited	Director	2019.05	비상근

Yuanta Securities (Hong Kong) Co., Ltd.	Director	2019.04	비상근

Yuanta Securities Asia Financial Services Private Limited	Director	2014.03	비상근

이근우	상무보	유안타인베스트먼트(주)	이 사	2014.10	비상근

Yuanta Securities (Cambodia) Plc.	이 사	2014.02	비상근

김충훈	상무보	유안타인베스트먼트(주)	이 사	2018.03	비상근

Orion Squire Capital Inc.	이 사	2013.09	비상근

윤여철	상무보	Yuanta Securities (Cambodia) Plc.	이 사	2018.08	비상근

이상은	상무보	Yuanta Financial (Hong Kong) Limited	이 사	2014.09	비상근

박호영	상무보	유안타인베스트먼트(주)	감 사	2021.03	비상근

4. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	2	2	75,787	-	-2,235	73,552

일반투자	-	6	6	18,509	-	1,003	19,512

단순투자	1	42	43	232,336	1,429	136,028	369,793

계	1	50	51	326,632	1,429	134,796	462,857

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여

- 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래 - 해당사항 없음

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 임원과 직원에게 동일한 기준으로 대여하는 복리후생적 차원의 대여금 등을 제외하고는 해당사항이 없습니다. ※ 그 밖에 당사와 당사의 대주주 및 특수관계인(기업인수목적회사 포함)과의 거래현황은 동 보고서 'III.재무에 관한 사항'의 '3.연결재무제표 주석'의 '35.특수관계자', '5.재무제표 주석'의 '35.특수관계자' 내용을 참고하시기 바랍니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 수사 ·사법시관의 제재현황- 해당사항 없음

나. 금융감독당국의 회사 제재현황(2016.1.1 ~)

(단위 : 원)

제재일자	제재기관	조치내용	금전적 제재금액	사유	근거법령	이행현황	재발방지 대책

2016.05.11	금융감독원	경고	-	주요사항보고서 제출의무 위반	자본시장법 제161조 제1항 제9호, 동법시행령 제171조 제3항 제2호	조치이행	규정준수촉구

2016.08.26	한국거래소	제재금 부과	50,000,000	허수성주문 및 가장성매매 주문의 수탁	시장감시규정 제4조 제1항 제5호 및 제9호와 관련한 동 조 제3항	조치이행	규정준수촉구

2016.09.02	금융감독원	과징금 부과	2,000,000,000	사업보고서 및 연결재무재표상 주석 부실기재	주식회사의 외부감사에 관한 법률 제13조, 제20조,자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조, 제159조, 제160조	조치이행	규정준수촉구

2016.09.29	금융투자협회	제재금 부과	5,000,000	기업공개 관련 의무보유확약 위반행위에 대하여불성실 수요 예측참여자로 지정	증권 인수업무 등에 관한 규정 제17조의2	조치이행	규정준수촉구

2017.02.08	금융감독원	과태료 부과	12,500,000	부당한 재산상 이익의 수령금지 위반	자본시장법 제71조 제7호, 동법 시행령 제68조 제5항 제3호),금융투자업규정 제4-18조 제1항 및 제4항, 금융투자회사의 영업및 업무에 관한 규정 제2-68조 제1항	조치이행	규정준수촉구

2017.05.18	금융감독원	기관주의 및 과태료 부과	50,000,000	투자일임업자의 불건전 영업행위 금지 위반	자본시장법 제98조 제2항 제4호, 제10호, 동법 시행령 제99조 제4항, 금융투자업규정 제4-76조	조치이행	규정준수촉구

2017.08.31	한국거래소	회원주의	-	공정거래질서 저해행위의 금지 위반	시장감시규정 제 4조 1항 5호 위반	조치이행	규정준수촉구

2018.03.30	한국거래소	회원주의	-	공정거래질서 저해행위의 금지 위반	시장감시규정 제 4조 1항 5호 위반	조치이행	규정준수촉구

2018.07.17	금융감독원	과태료 부과	50,000,000	퇴직연금 운용현황의 통지 위반	근로자퇴직급여 보장법 제18조	조치이행	규정준수촉구

2019.06.20	금융감독원	과태료 부과	4,000,000	업무보고서 제출의무 위반(파생상품 업무보고서상 거래내역 누락 관련)	자본시장법 제33조 제4항, 제5항	조치이행	규정준수촉구

2019.07.10	금융감독원	과태료 부과	18,000,000	선관주의 의무 위반(해외주식 초과매도 관련)	전자금융거래법 제21조 제1항	조치이행	규정준수촉구

2019.11.20	한국거래소	주의촉구	-	코넥스 LP호가의무 관련 규정 위반	시장감시규정 제21조, 제22조 제4항 등	조치이행	규정준수촉구

2019.12.30	한국거래소	약식제재금 부과	1,500,000	프로그램매매 호가표시 위반	유가증권시장 업무규정 제11조 등	조치이행	규정준수촉구

2020.07.28	금융감독원	과태료 부과	160,000,000	거래규모 또는 수수료 수입과 연동한 대가지급 금지위반	자본시장법 제71조 제7호 등	조치이행	규정준수촉구

2020.09.24	금융감독원	과징금 및 가산금 부과	162,878,879	기존실명자산의 실명전환의무 위반	금융실명거래 및 비밀보장에 관한 긴급재정경제명령 제5조,금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 제5조, 6조	조치이행	규정준수촉구

2021.01.25	금융감독원	과태료 부과	10,000,000	고액현금거래 의무 위반	특정 금융거래정보의 보고 및 이용등에 관한 법률 제4조의2 등	조치이행	규정준수촉구

2021.11.22	한국거래소	회원경고	-	가장성매매	시장감시규정 제21조, 제22조 제1항 등	조치이행	규정준수촉구

다. 금융감독당국의 임직원 제재현황(2016.1.1 ~)

제재일자	제재기관	대상자	조치내용	사유	근거법령	재발방지 대책

직위	전현직	근속연수

2020.07.28	금융감독원	상무보	현직	33	주의	거래규모 또는 수수료 수입과 연동한 대가지급 금지위반	자본시장법 제71조 제7호 등	규정준수촉구 및Compliance 업무 강화

2020.10.12	금융감독원	상무보	현직	20	주의	의심스러운 거래 보고 불철저, 고액 현금거래 보고의무 위반	특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제4조, 제4조의2 등	규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화

라. 단기매매차익반환 당사는 사업보고서 작성기준일(2021.12.31) 현재 최근 3사업연도 기간 동안 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 단기매매차익 반환의 건이 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음

나. 기타 고객 보호 현황 (1) 고객 예탁재산 현황 (가) 고객예수금

(기준일 : 2021년 12월 31일) (단위: 백만원)

구 분	FY2021	FY2020	FY2019

위탁자예수금	2,146,795	2,217,428	1,175,572

선물 ·옵션거래예수금	602,786	235,498	203,202

청약자예수금	1	-	-

저축자예수금	51,321	38,008	26,988

기 타	1,210,336	1,335,047	1,341,824

합 계	4,011,239	3,825,981	2,747,586

(2) 예탁재산의 보호 현황(가) 고객예탁금 별도예치제도

(기준일 : 2021년 12월 31일) (단위 : 백만원, %)

구 분	별도예치대상금액(A)	증권 금융(B)	기타 예치기관	예치비율(B/A)

은행	거래소	국내기타	해외증권시장	해외파생상품시장	해외기타	소계

위탁자예수금	3,091,956	3,101,259	-	-	-	-	-	-	-	100.30

장내파생상품거래예수금	146,315	166,939	-	-	-	-	-	-	-	114.10

합 계	3,238,271	3,268,198	-	-	-	-	-	-	-	100.92

주) 저축자예수 금 은 위탁자예수금 에 포함하여 기재하고 있습니다.

(나) 예금자보호제도 - 당 사는 예금자보호법에 따라 정기적으로 예금보험료를 납부하고 있습니다.
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	3	유안타증권(주)	110111-0042492

Yuanta Financial Holdings Co., Ltd.	-

Yuanta Futures Co., Ltd.	-

비상장	33	유안타인베스트먼트(주)	160111-0017641

유안타저축은행(주)	110111-0579304

Yuanta Securities (Cambodia) Plc.	-

Yuanta Savings Bank (Philippines) Inc.	-

Orion Squire Capital Inc.	-

Yuanta Futures (Hong Kong) Co., Ltd.	-

SYF Information Co., Ltd.	-

Yuanta Securities Co., Ltd.	-

Yuanta Asia Investment (Hong Kong) Limited	-

Yuanta Securities (Hong Kong) Co., Ltd.	-

Yuanta Investment Consulting (Beijing) Co., Ltd.	-

Yuanta Investment Management (Cayman) Ltd.	-

GC Investment Consultant (Shanghai) Co., Ltd.	-

Yuanta Securities Investment Trust Co., Ltd.	-

Yuanta Securities Investment Consulting Co., Ltd.	-

Yuanta Securities Finance Co., Ltd.	-

Yuanta Commercial Bank Co., Ltd.	-

Yuanta Venture Capital Co., Ltd.	-

Yuanta I Venture Capital Co., Ltd.	-

Yuanta Asset Management Co., Ltd.	-

Yuanta Finance (Hong Kong) Limited	-

Yuanta International Investment (Hong Kong) Limited	-

PT Yuanta Sekuritas Indonesia	-

PT Yuanta Asset Management	-

Yuanta Securities (Thailand) Co., Ltd.	-

Yuanta Securities Vietnam Limited Company	-

Yuanta Financial (Hong Kong) Limited	-

Yuanta Securities Asia Financial Services Private Ltd.	-

Yuanta Hong Kong Holdings (Cayman) Ltd.	-

SYF Information (Shanghai) Ltd.	-

Yuanta Life Insurance Co., Ltd.	-

Yuanta International Insurance Brokers Co., Ltd.	-

Yuanta International Leasing Co., Ltd.	-
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음