eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
유안타증권 사업보고서 (2023.12)
사 업 보 고 서

(2023 사업연도)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 3월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 유안타증권(주)
대 표 이 사 : 궈밍쩡
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 을지로 76
(전 화) 02) 3770-2000
(홈페이지) http://www.yuantakorea.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영전략본부장 (성 명) 이상은
(전 화) 02)3770-2000
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경지배회사의 본점은 현재 서울특별시 중구 을지로 76 유안타증권빌딩에 소재하고 있으며, 최근 5사업연도 간 변경사항은 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동사업보고서 제출일(24.3.13) 현재 이사회는 1인의 사내(대표)이사(궈밍쩡), 1인의 기타비상무이사(황웨이청), 3인의 사외이사(이승훈, 이정진, 채준)로 구성되어 있습니다.

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2019.03.29	정기주총	사내(대표)이사 궈밍쩡기타비상무이사 황웨이청	-	사내(대표)이사 황웨이청기타비상무이사 첸치창

2019.09.20	임시주총	사외이사 김덕이	-	사외이사 신진영

2020.03.27	정기주총	사외이사 이승훈사외이사 이정진사외이사 김덕이	-	사내(대표)이사 서명석사외이사 권성철사외이사 박우규사외이사 황원춘사외이사 김덕이

2022.03.25	정기주총	-	사내(대표)이사 궈밍쩡기타비상무이사 황웨이청	-

2023.03.24	정기주총	사외이사 채준	사외이사 이승훈사외이사 이정진	사외이사 김덕이

주1) 2019.3.29 정기주주총회 이후 당일 개최된 이사회에서 궈밍쩡 사내이사를 대표이사로 선임하였습니다.주2) 2020.03.27 일신상의 사유로 김덕이 사외이사가 사임 후 당일 개최된 주주총회에서 신규 선임되었습니다.주3) 2022.03.25 정기주주총회 이후 당일 개최된 이사회에서 궈밍쩡 사내이사를 대표이사로 선임하였습니다.주4) 사업보고서 제출일 현재 당사 이사는 5명(사내(대표)이사 1명, 사외이사 3명, 기타비상무이사 1명)입니다.

다. 최대주주의 변동

최대주주명	최대주주 변동일	소유주식수	지분율	비 고

Yuanta Securities Asia Financial Services Private Limited	2014.06.11	104,195,331	53.10%	-

주1) 사업보고서 제출일(2024.3.13) 현재 최대주주의 소유주식수는 116,842,915주(58.54%)입니다.주2) 지분율은 보통주를 기준으로 하였습니다.

라. 상호의 변경2014년 10월 1일 국문상호를 '동양증권 주식회사' 에서 '유안타증권 주식회사'로, 영문상호를 'TONGYANG Securities Inc.' 에서 'Yuanta Securities Korea Co. Ltd.'로,한문상호를 '元大證券株式會社'로 변경하였습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과- 해당사항 없음 바. 합병 등을 한 경우 그 내용- 해당사항 없음 사. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 - 해당사항 없음 아. 주요 종속회사의 연혁 (1) 유안타인베스트먼트(주)(가) 상호의 변경2014년 12월 1일 상호를 '동양인베스트먼트(주)'에서 '유안타인베스트먼트(주)'로 변경하였습니다. (나) 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과- 해당사항 없음 (다) 합병 등을 한 경우 그 내용- 해당사항 없음 (라) 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용- 해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추이(단위 : 천원, 주)

종류	구분	FY2023(2023년말)	FY2022(2022년말)	FY2021(2021년말)	FY2020(2020년말)	FY2019(2019년말)

보통주	발행주식총수	199,596,576	199,596,576	199,596,576	199,596,576	199,596,576

액면금액	5	5	5	5	5

자본금	997,982,880	997,982,880	997,982,880	997,982,880	997,982,880

우선주	발행주식총수	12,912,212	12,912,212	12,912,212	12,912,212	12,912,212

액면금액	5	5	5	5	5

자본금	64,561,060	64,561,060	64,561,060	64,561,060	64,561,060

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	1,062,543,940	1,062,543,940	1,062,543,940	1,062,543,940	1,062,543,940
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	-	400,000,000	주식의 종류 구분없음

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	199,596,576	12,912,212	212,508,788	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	199,596,576	12,912,212	212,508,788	-

Ⅴ. 자기주식수	6,916,473	100,842	7,017,315	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	192,680,103	12,811,370	205,491,473	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	1,500,000	-	-	-	1,500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	1,500,000	-	-	-	1,500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	5,416,473	-	-	-	5,416,473	-

우선주	100,842	-	-	-	100,842	-

총 계(a+b+c)	보통주	6,916,473	-	-	-	6,916,473	-

우선주	100,842	-	-	-	100,842	-

주1) 사업보고서 작성기준일(2024.3.13) 현재 자기주식 중 보통주 6,900,000주에 대하여 한국증권금융(주)에 담보 제공

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황- 공시 대상기간 중 자기주식 취득 및 처분을 결정한 사항이 없습니다. 라. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황- 공시 대상기간 중 자기주식 신탁계약 체결 및 해지를 결정한 사항이 없습니다.

마. 보통주 외 주식에 관한 사항(단위 : 원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	5,000

발행총액(발행주식수)	64,561,060,000	12,912,212

현재 잔액(현재 주식수)	64,561,060,000	12,912,212

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	우선주식의 배당은 비참가적, 비누적적이며, 보통주보다 액면금액을 기준으로 보통주식의 배당률에 연 1%를 금전으로 가산하여 배당하며 다만, 주식배당이 있는 경우에는 이를 적용하지 아니함

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	없음

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	우선적 배당을 받지 아니한다는 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 받는다는 결의가 있는 총회의 종료시 까지 의결권이 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

주1) 1989.02.25 : 유상증자(4,420,000주), 주당 발행가액 : 30,200원
1989.03.31 : 무상증자(884,000주), 주당 발행가액 : 5,000원 1989.09.22 : 유상증자(4,910,593주), 주당 발행가액 : 27,100원 1989.09.22 : 무상증자(2,042,919주), 주당 발행가액 : 5,000원 2001.12.01 : 합병(654,700주), 주당 발행가액 : 5,000원주2) 상기 발행총액은 액면가액과 발행주식수를 곱한 금액입니다.
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 안건 포함 여부당사의 최근 정관 개정일은 2021년 3월 26일(FY2020 정기주주총회) 이며, 2024년 3년 29일 개최 예정인 FY2023 정기주주총회 안건 중 정관 변경 안건이 포함될 예정입니다.

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 26일	FY2020 정기주주총회	- 명의개서대리인의 증권에 대한 명의개서대행 업무가 사라진 현황 반영
- 감사위원 선임 근거 조항 명시 및 전자투표를 채택하여 감사위원 선임 시 출석 주주의 의결권 과반수로써 결의 가능하도록 결의 요건 완화	- 명의개서대리인 업무 변경에 따른 내용 반영- 상법 개정에 따른 내용 반영

2020년 03월 27일	FY2019 정기주주총회	- 원활한 주주총회 진행을 위한 주주총회 의장 선임절차 도입	- 주주총회 의장 선임절차 명시

2019년 03월 29일	FY2018 정기주주총회	- 전자증권제도 도입에 따른 관련 조문 변경- 외부감사법 변경에 따른 관련 조문 변경- 사외이사의 사임·사망 등으로 인한 결원시 상법상 예외 규정을 적용 받을 수 있도록 문구 정비	- 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」 시행에 따른 내용 반영, - 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」 개정에 따른 내용 반영

다. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	투자매매업	영위

2	투자중개업	영위

3	집합투자업	미영위

4	투자자문업	영위

5	투자일임업	영위

6	신탁업	영위

7	상기 각 호 외에 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 "자본시장법"이라 한다) 등 관련 법령에 의하여 영위할 수 있는 업무	영위
1. 사업의 개요

가. 사업의 내용 [금융투자업]지배회사인 유안타증권은 투자매매업, 투자중개업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업 및 겸영업무와 부수업무를 영위하고 있으며, 2023년 12월말 현재 총 임직원 수는 1,73 3명이며, 55개 지점, 2개의 해외 현지법인을 운영하고 있습니다.사업부문 및 본부별로는 Retail사업부문(위탁매매 등), Global Wealth Mgt사업부문(금융상품 소싱 등), IB사업부문(유가증권 인수, 구조화금융, IPO 등), Wholesale본부(법인영업 등), Trading사업부문(주식/채권/파생상품 트레이딩 등) , FICC본부(채권운용 등) 등으로 구분하여 수익구조 다변화를 통한 성장성 및 수익성을 증대하고 있습니다.유안타증권의 2023 회계연도 (23.1.1~12.31) 연결기준 총 자산은 16조 4,618억원, 자기자본 1조 6,015억원이며 당기순이익은 644억원입니다. 또한, 별도기준 당기순이익은 718억원입니다.유안타증권은 재무제표 계정에 따른 구분 외에 수익원에 따른 별도의 구분값으로 실적을 관리하고 있으며, 해당 수익원은 위탁영업, 금융상품, 자산운용, 인수영업, 자금수지, 기타 6개 부문으로 나눠 실적을 관리하고 있습니다. 2023 회계연도 별도재무제표 기준 영업관련 수익비중은 위탁영업 38%, 금융상품 9%, 자산운용 27%, 인수영업 4%, 자금수지 22%를 기록하였습니다. [벤처투자업]

주요 종속회사인 유안타인베스트먼트는 벤처기업에 대한 투자 및 투자조합 결성·운영 업무를 영위하고 있으며, 2023년 12월말 현재 총 임직원 수는 26명입니다.벤처투자업은 잠재력 있는 벤처기업에 투자하여 동 기업을 성장·발전시켜 투자금을 회수하는 산업이며, 투자재원 조달, 우수한 심사인력 보유, 우량 중소 벤처기업의 발굴에 투자 성공여부가 결정 됩니다. 이에 유안타인베스트먼트는 기관계의 치밀함과 신중함, 독립계의 신속성과 창의성을 갖춘 운용사가 되기 위해 노력하고 있습니다. 2023 회계연도(23.1.1~12.31) 연결기준 총 자산은 977억원, 자기자본 854억원이며 당기순이익(누적)은 -43억원입니다. 유안타인베스트먼트는 VC, PE의 2개 투자부문으로 구분되어 있으며, 실적은 부문 구문없이 통합으로 관리하고 있습니다.
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일) (단위 : 개)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울	19	-	-	19

부산	2	-	-	2

대구	2	-	-	2

인천	1	-	-	1

광주	2	-	-	2

대전	1	-	-	1

울산	1	-	-	1

경기	8	-	-	8

강원	5	-	-	5

충북	3	-	-	3

충남	3	-	-	3

경북	2	-	-	2

경남	2	-	-	2

전북	1	-	-	1

전남	2	-	-	2

제주	1	-	-	1

계	55	-	-	55

주1) 2023.12.30일자로 서울 소재 W Prestige 강북센터 폐쇄(통폐합). 나. 영업용 부동산 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일) (단위 : 원)

구 분	토지(장부가액)	건물(장부가액)	합 계	비 고

본점	2,629,320,541	16,053,276,766	18,682,597,307	-

지점	26,970,499,154	21,497,038,423	48,467,537,577	-

합계	29,599,819,695	37,550,315,189	67,150,134,884	-

주1) 상기 금액은 취득가액 기준으로 국제회계기준 도입에 따라서 재평가된 금액이 일부 포함되어 있습니다.주2) 건물현황은 건축물과 구축물의 합산 금액입니다.

다. 자동화기기 설치 현황(단위 : 대)

구 분	FY2023 기말	FY2023 3분기말	FY2023 반기말

자동화기기(ATM)	29	29	29

라. 지점의 신설 및 중요시설 확충 계획 - 해당사항 없음
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항

당사는 주주가치 제고를 위한 이익환원의 관점에서 정관에 의거한 배당을 실시하고 있습니다.

배당규모는 상법에서 정한 이익배당 한도 내에서, 회사의 경영실적과 이익규모, 경영환경, 지속적 성장을 위한 투자재원 확보 필요성, 과거 주주환원 규모와 배당성향 등을 종합적으로 고려하여 결정하고 있습니다.

FY2023년 배당은, 배당 이후에도 금융투자회사에 적용되는 규제비율을 적정하게 준수할 수 있는 자기자본 규모를 고려하고, 경영환경 및 과거 배당 이력 등을 감안하여,보통주 주당 180원, 우선주 주당 230원(배당금 총액 376억원)으로 결정하였습니다.

당사는 주주가치 제고를 위해 지속적인 배당을 유지해 나갈 예정이오나, 향후 배당정책은 경영환경, 회사의 이익규모, 기타 재무적 상황 등에 따라 변동될 수 있습니다.

사업보고서 제출일(24.3.13) 현재 자사주 매입 및 소각계획은 정해진 바 없으며, 향후결정사항이 있을 경우 즉시 공시할 예정입니다.

당사는 정관에서 배당에 관하여 다음과 같이 규정하고 있습니다. - 유안타증권 주식회사의 정관

제40조(이익금의 처분) 이 회사는 매사업연도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.

1. 이익준비금2. 기타의 법정적립금3. 배당금

4. 임의적립금5. 기타의 이익잉여금처분액

제41조(이익배당)① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제42조(배당금 지급청구권의 소멸시효)① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

FY2023	FY2022	FY2021

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	64,428	45,073	150,628

(별도)당기순이익(백만원)	71,847	38,658	139,301

(연결)주당순이익(원)	299	209	719

현금배당금총액(백만원)	37,629	23,245	37,629

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	58	52	25

현금배당수익률(%)	보통주	7.0	4.4	4.5

우선주	8.7	6.2	5.5

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	180	110	180

우선주	230	160	230

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주1) 연결당기순이익은 지배주주 귀속분입니다.주2) 연결주당순이익은 기본보통주 주당순이익 입니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	4	5.3	4.0

주1) 평균 배당수익률은 보통주 기준 단순평균법으로 계산하였습니다. (최근 3년간 : (7.0%+4.4%+4.5%)/3년, 최근 5년간 : (7.0%+4.4%+4.5%+4.2%) /5년)주2) 우선주 평균 배당수익률: 최근 3년간 (6.8%), 최근 5년간(5.5%)

※ 상기 배당에 관한 사항 내용 중 당기(FY2023) 내용은 주주총회 승인 전 내용이며, 향후 정기주주총회에서 배당 관련 안건이 부결되거나 수정이 발생하여 내용이 변경되는 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정임.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	87	2021.04.08	운영자금	150,000	운영자금	150,000	-

회사채	88	2022.04.12	운영자금	150,000	운영자금	150,000	-

나. 사모자금의 사용내용 - 해당사항 없음 다. 미사용자금의 운용내역 - 해당사항 없음
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

FY2023(당기)	삼일회계법인	적정	없음	공정가치 수준3으로 분류되는 장외파생상품 및 파생결합증권에 대한 공정가치 평가

FY2022(전기)	삼일회계법인	적정	없음	공정가치 수준3으로 분류되는 장외파생상품 및 파생결합증권에 대한 공정가치 평가

FY2021(전전기)	삼일회계법인	적정	COVID19로 인한 영향	공정가치 수준3으로 분류되는 장외파생상품 및 파생결합증권에 대한 공정가치 평가

주) 당기말 회계감사인의 감사의견은 아래와 같습니다.

구 분	감사의견

연 결	우리의 의견으로는 별첨된 연결회사의 연결재무제표는 연결회사의 2023년 12월 31일과 2022년 12월 31일 현재의 연결재무상태와 동일로 종료되는 양 보고기간의 연결재무성과 및 연결현금흐름을 한국채택국제회계기준에 따라 , 중요성의 관점에서 공정하게 표시하고 있습니다 .

별 도	우리의 의견으로는 별첨된 회사의 재무제표는 회사의 2023년 12월 31일과 2022년 12월 31일 현재의 재무상태와 동일로 종료되는 양 보고기간의 재무성과 및 현금흐름을 한국채택국제회계기준에 따라 , 중요성의 관점에서 공정하게 표시하고 있습니다 .

나. 감사용역 체결현황(단위: 백만원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

FY2023(당기)	삼일회계법인	분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 감사(평가)	738	6,900	738	6,404

FY2022 (전기)	삼일회계법인	분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 감사(평가)	718	6,700	718	6,281

FY2021(전전기)	삼일회계법인	분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 감사(평가)	698	6,650	698	6,700

주1) 감사용역계약관련 보수는 연간 계약금액으로 VAT 제외입니다. 주2) 감사계약시간에는 법정감사시간과 대주주 연결 Package 인증 시간 등이 포함되어 있습니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위: 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

FY2023 (당기)	2023년 10월 31일	로보틱애플리케이션의 이용	2023년10월31일 ~ 2026년10월31일	20	-

FY2022 (전기)	해당사항없음	-	-	-	-

FY2021 (전전기)	해당사항없음	-	-	-	-

주1) 비감사용역계약관련 보수는 전체계약금액으로 VAT 제외입니다.

라. 내부감사기구와 회계감사인간 주요 논의사항

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2023년 05월 02일	회사측: 감사위원회, 재무담당 등 4인감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 2인	대면회의서면회의	- 2023년 연간 통합감사 수행계획 및 감사위원회 커뮤니케이션 일정- 핵심감사사항의 소개 및 논의- 감사인의 독립성 등

2	2023년 08월 09일	회사측: 감사위원회, 재무담당 등 4인감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 2인	대면회의서면회의	- 2023년 연간 통합감사 수행계획 업데이트사항 보고- 중간재무제표에 대한 검토 진행 경과

3	2023년 11월 09일	회사측: 감사위원회, 재무담당 등 4인감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 2인	대면회의서면회의	- 2023년 연간 통합감사 수행계획 업데이트사항 보고- 중간재무제표에 대한 검토 진행 경과

4	2024년 03월 08일	회사측: 감사위원회, 재무담당 등 4인감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 2인	서면회의	- 감사에서의 유의적 발견사항- 감사인의 독립성 등

마. 당해 사업연도의 감사절차 요약 [연결감사절차](1) 감사절차의 개요감사수검자료 준비(제시연결재무제표, 종속회사 명세서, 감사보고서 등) → 감사수검(요구자료 제공, 질의사항답변) → 감사완료(2) 감사일정(가) 1분기 연결검토: 2023.04.24~2023.04.28(현장감사기간)(나) 반기 연결검토: 2023.07.24~2023.07.28(현장감사기간) (다) 3분기 연결검토: 2023.10.25~2023.10.31(현장감사기간)(라) 기말 연결감사: 2024.02.05~2024.02.08(현장감사기간) [감사절차](1)감사절차의 개요감사수검자료 준비(보조원장 비치, 제 명세서 작성, 기타자료 구비) → 감사수검(요구자료 제공, 질의사항답변) → 감사완료(2) 감사일정(가) 1분기 별도검토: 2023.04.17~2023.04.21(현장감사기간)(나) 반기 별도검토: 2023.07.17~2023.07.21(현장감사기간) (다) 3분기 별도검토: 2023.10.18~2023.10.24(현장감사기간) (라) 기말 별도감사: 2024.01.29~2024.02.02(현장감사기간) 바. 종속회사 중 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 회사- 해당사항 없음 사. 회계감사인의 변경- 해당사항 없음
2. 내부통제에 관한 사항

가. 감사위원회의 내부통제와 유효성에 대한 감사결과 - 해당사항 없음 (기재생략) “감사 또는 감사위원회의 감사보고서상 내부통제에 이상이 없는 것으로 결론이 난 경우에는 기재를 생략한다”는 지침에 의거 기재 생략 나. 내부회계관리제도(1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등- 해당사항 없음(2) 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 감사의견

사업연도	회계감사인	감사의견

FY2023	삼일회계법인	우리의 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2023년 12월 31일 현재「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.

FY2022	삼일회계법인	우리의 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2022년 12월 31일 현재「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.

FY2021	삼일회계법인	우리의 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2021년 12월 31일 현재「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.

다. 회계감사인의 내부회계관리제도 이외의 내부통제구조 평가- 해당사항 없음
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도

(기준일 : 2023년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	FY2023 정기주주총회FY2022 정기주주총회FY2021 정기주주총회FY2020 정기주주총회FY2019 정기주주총회FY2019 임시주주총회FY2016 정기주주총회

주) 사업보고서 제출일 기준(2024.03.13) 현재 의결권대리권유제도를 시행하고 있으며, FY2023 정기주주총회에서 의결권대리권유제도를 실시하고 있습니다. (직접교부 및 전자위임장 제도) 나. 소수주주권 - 공시대상 기간 중 소수주주권 행사는 없습니다. 다. 경영권 경쟁- 해당사항 없음

라. 의결권 현황

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	199,596,576	-

우선주	12,912,212	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	6,916,473	자기주식

우선주	12,912,212	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	192,680,103	자기주식(보통주) 제외

우선주	-	-

주) 2021.03.26 개최된 2020사업연도 정기주주총회에서 배당을 결의함에 따라, 우선주 의결권이 소멸되었음.

마. 주식사무

정관상 신주인수권의내용(제9조)	① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
4. 상법 등 관계법규의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 경영상 필요로 외국인투자 촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 또는 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융 기관이나 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 선진금융기술의 도입, 재무구조 개선 및 전략적 업무제휴 등 경영상 목적달성을 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 제1호, 제2호, 제5호 내지 제7호의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의에 의한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 주주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매 결산기 최종일의 익일로부터 15일간

명의개서대리인	한국예탁결제원 부산광역시 남구 문현금융로 40

주주의 특전	없음

공고게재	이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.yuantakorea.com)에 게재한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 한국경제신문에 게재한다.

바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

2018사업연도 주주총회(2019.03.29)	1호) FY2018 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 정관 일부 변경3호) 이사선임4호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인3호) 원안대로 승인 - 사내이사 : 궈밍쩡 - 기타 비상무 이사 : 황웨이청4호) 50억원으로 승인

2019년 임시주주총회(2019.09.20)	1호) 이사선임2호) 사외이사인 감사위원 선임	1호) 원안대로 승인 - 사외이사 : 김덕이2호) 원안대로 승인 - 사외이사인 감사위원 : 김덕이

2019사업연도 주주총회(2020.03.27)	1호) FY2019 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 정관 일부 변경3호) 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임4호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인3호) 원안대로 승인 - 감사위원회 위원이 되는 사외이사 : 이승훈, 이정진, 김덕이4호) 50억원으로 승인

2020사업연도 주주총회(2021.03.26)	1호) FY2020 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 정관 일부 변경3호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인3호) 50억원으로 승인

2021사업연도 주주총회(2022.03.25)	1호) FY2021 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 이사 선임3호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인 - 사내이사 : 궈밍쩡 - 기타 비상무 이사 : 황웨이청3호) 50억원으로 승인

2022사업연도 주주총회(2023.03.24)	1호) FY2022 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임3호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인 - 감사위원회 위원이 되는 사외이사 : 이승훈, 이정진, 채준3호) 50억원으로 승인

주) 주주총회 의사록 요약은 개최일 기준 최근 5사업연도 동안의 주주총회 결과임.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 해당 기업집단의 명칭 및 계열회사의 수지배회사가 속한 기업집단은「Yuanta Financial Holdings」입니다. 사업보고서 작성기준일(2023년 12월 31일) 현재 기업집단「Yuanta Financial Holdings」에 속해 있는 회사는 36개사(국내 3개사, 해외 33개사)로, 상장(코스닥시장, 해외시장 상장 포함) 3개사, 비상장 33개사로 구성되어 있습니다. 가. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

Yuanta Financial Holdings	3	33	36

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

2. 계열회사의 지분관계

3. 계열사간 임원 겸직 현황사업보고서 작성기준일(2024.3.13) 현재 당사 임원이 계열회사의 등기임원으로 겸직하고 있는 현황은 다음과 같습니다.

겸직임원	겸직회사

성 명	직 위	회사명	직 위	선임시기	비 고

황웨이청	기타비상무이사	Yuanta Asia Investment (Hong Kong) Limited	Director	2021.12	비상근

Yuanta Securities Vietnam Limited Company	Authorized Representative	2019.07	비상근

Yuanta Securities Co., Ltd.	Director	2019.06	상근

Yuanta Securities Co., Ltd.	Vice Chairman	2022.04	상근

Yuanta Securities (Thailand) Company Limited	Director	2019.05	비상근

Yuanta Securities (Hong Kong) Co., Ltd.	Director	2019.04	비상근

Yuanta Securities Asia Financial Services Private Limited	Director	2014.03	비상근

윤여철	상무	Yuanta Securities (Cambodia) Plc.	이 사	2018.08	비상근

이상은	상무	Yuanta Financial (Hong Kong) Limited	이 사	2014.09	비상근

이근우	상무	Yuanta Securities (Cambodia) Plc.	이 사	2014.02	비상근

양동빈	상무보	유안타인베스트먼트(주)	이 사	2022.03	비상근

최준혁	상무보	유안타인베스트먼트(주)	이 사	2022.03	비상근

4. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	0	2	2	73,552	0	0	73,552

일반투자	0	5	5	18,648	0	44	18,692

단순투자	4	46	50	305,870	-10,090	15,726	311,505

계	4	53	57	398,070	-10,090	15,770	403,750

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여

- 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없음

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 임원과 직원에게 동일한 기준으로 대여하는 복리후생적 차원의 대여금 등을 제외하고는 해당사항이 없습니다. ※ 그 밖에 당사와 당사의 대주주 및 특수관계인(기업인수목적회사 포함)과의 거래현황은 동 보고서 'III.재무에 관한 사항'의 '3.연결재무제표 주석'의 '36.특수관계자', '5.재무제표 주석'의 '36.특수관계자' 내용을 참고하시기 바랍니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 수사 ·사법기관의 제재현황- 해당사항 없음

나. 금융감독당국의 회사 제재현황(2019.1.1 ~)

(단위 : 원)

제재일자	제재기관	조치내용	금전적 제재금액	사유	근거법령	이행현황	재발방지 대책

2019.06.20	금융감독원	과태료 부과	4,000,000	업무보고서 제출의무 위반(파생상품 업무보고서상 거래내역 누락 관련)	자본시장법 제33조 제4항, 제5항	조치이행	규정준수촉구

2019.07.10	금융감독원	과태료 부과	18,000,000	선관주의 의무 위반(해외주식 초과매도 관련)	전자금융거래법 제21조 제1항	조치이행	규정준수촉구

2019.11.20	한국거래소	주의촉구	-	코넥스 LP호가의무 관련 규정 위반	시장감시규정 제21조, 제22조 제4항 등	조치이행	규정준수촉구

2019.12.30	한국거래소	약식제재금 부과	1,500,000	프로그램매매 호가표시 위반	유가증권시장 업무규정 제11조 등	조치이행	규정준수촉구

2020.07.28	금융감독원	과태료 부과	160,000,000	거래규모 또는 수수료 수입과 연동한 대가지급 금지위반	자본시장법 제71조 제7호 등	조치이행	규정준수촉구

2020.09.24	금융감독원	과징금 및 가산금 부과	162,878,879	기존실명자산의 실명전환의무 위반	금융실명거래 및 비밀보장에 관한 긴급재정경제명령 제5조, 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 제5조, 6조	조치이행	규정준수촉구

2021.01.25	금융감독원	과태료 부과	10,000,000	고액현금거래 의무 위반	특정 금융거래정보의 보고 및 이용등에 관한 법률 제4조의2 등	조치이행	규정준수촉구

2021.11.22	한국거래소	회원경고	-	가장성매매	시장감시규정 제21조, 제22조 제1항 등	조치이행	규정준수촉구

2022.04.19	금융위원회	과징금부과	28,800,000	증권신고서 제출의무 위반	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조 제1항, 제125조 제1항 제5호	조치이행	규정준수촉구

2022.06.09	금융위원회	과태료 부과	30,000,000	특정 금융투자상품 투자권유 관련 재산적 이익 수령	자본시장법 제71조 제7호, 舊자본시장법제449조 제1항 제29호, 자본시장법 시행령 제68조 제5항 제14호, 舊자본시장법 시행령 제390조 등	조치이행	규정준수촉구

2022.06.10	금융위원회	과징금 부과	346,400,000	증권신고서 제출의무 위반	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조 제1항, 제 429조 제1항 제2호 및 자본시장조사 업무규정 제25조	조치이행	규정준수촉구

2022.09.07	금융위원회	과태료 부과	1,156,800,000	설명내용확인 의무 위반
집합투자증권에 대한 투자광고규정위반	舊자본시장법 제47조 제2항, 제57조 제6항, 제249조의5 및 제449조 제1항, 舊자본시장법 시행령 제53조 제2항, 제60조 제3항, 제271조의6 제1항, 제390조 및[별표22], 검사 및 제재에 관한 규정 제20조 제1항 및 제3항, [별표3] 및 [별표6]	조치이행	규정준수촉구

2022.10.14	금융감독원	기관경고	-	디스커버리 등 사모펀드 불완전판매
특정 금융투자상품 투자권유 관련 재산적 이익 수령	舊 자본시장법 제46조 제2항, 제47조, 제49조 제2호舊 자본시장법 시행령 제52조, 제53조 제1항 및 제2항
자본시장법 제71조 제7호자본시장법 시행령 제68조 제5항 제14호 금융투자업규정 제4-20조 제1항 제5호 아목	조치이행	규정준수촉구

2022.10.14	금융감독원	과태료부과	(1,186.8백만원)_22.6.9, 22.9.7일자 기 기재사항임	22.6.9, 22.9.7일자 기 기재사항임(동일)	22.6.9, 22.9.7일자 기 기재사항임(동일)	조치이행	규정준수촉구

2023.03.10	금융투자협회	제재금부과	1,000,000	불성실 수요예측 참여자 지정에 따름 (제재금 부과시 수요예측 참여는 제한되지 아니함)	증권 인수업무 등에 관한 규정 제17조의 2	조치이행	규정준수촉구

2023.06.05	금융감독원	현지조치사항(현지주의)	-	공모펀드 위험등급 변경 관련 내부절차 및 사후관리 강화	조치이행	규정준수촉구

2023.11.22	한국거래소	제재금 부과,주의촉구	22,000,000	공매도 관련 업무규정 준수 위반	시장감시규정 제21조, 제22조 제1항 제2호 및 제4항, 제24조 등 유가증권시장 업무규정 제17조, 제18조등	조치이행	규정준수촉구

다. 금융감독당국의 임직원 제재현황(2019.1.1 ~)

제재일자	제재기관	대상자	조치내용	사유	근거법령	재발방지 대책

직위	전현직	근속연수

2020.07.28	금융감독원	상무보	현직	35	주의	거래규모 또는 수수료 수입과 연동한 대가지급 금지위반	자본시장법 제71조 제7호 등	규정준수촉구 및Compliance 업무 강화

2020.10.12	금융감독원	상무보	현직	22	주의	의심스러운 거래 보고 불철저, 고액 현금거래 보고의무 위반	특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제4조, 제4조의2 등	규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화

2022.10.14	금융감독원	전무	현직	31	견책	디스커버리 등 사모펀드 불완전판매,
특정 금융투자상품 투자권유 관련 재산적 이익 수령	舊 자본시장법 제46조 제2항, 제47조, 제49조 제2호 등,
자본시장법 제71조 제7호 등	규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화

2022.10.14	금융감독원	부장	현직	25	견책	금융투자상품 판매시 중요사항 누락 등에 따른 설명의무 위반	舊 자본시장법 제46조 제2항, 제47조, 제49조 제2호 등	규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화

2023.11.22	한국거래소	상무보	현직	13	주의	공매도 관련 업무규정 준수 위반	시장감시규정 제21조, 제22조 제1항 제2호 및 제4항, 제24조 등 유가증권시장 업무규정 제17조, 제18조등	규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화

라. 단기매매차익반환당사는 사업보고서 작성기준일(2024.3.13) 현재 최근 3사업연도 기간 동안 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 단기매매차익 반환의 건이 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음

나. 기타 고객 보호 현황 (1) 고객 예탁재산 현황(가) 고객예수금

(기준일 : 2023년 12월 31일) (단위: 백만원)

구 분	FY2023	FY2022	FY2021

위탁자예수금	1,433,034	1,407,406	2,146,795

선물 ·옵션거래예수금	354,515	507,220	602,786

청약자예수금	1,071	1	1

저축자예수금	47,608	41,032	51,321

기 타	826,449	800,496	1,210,336

합 계	2,662,677	2,756,155	4,011,239

(나) 기타 고객 예탁재산

(기준일 : 2023년 12월 31일) (단위: 백만원)

구분	투자자예탁증권	예탁대상증권	예탁구분	비고

예탁결제원	기타	합계

위탁자증권	21,148,298	20,773,651	20,775,608	372,690	21,148,298	신탁, 퇴직연금 및 선물옵션 등은 제외

저축자증권	196,492	196,249	196,249	243	196,492

집합투자증권	11,748,022	11,741,700	11,741,700	6,323	11,748,022

기타	3,039	3,039	3,039	-	3,039

총 합계	33,095,852	32,714,639	32,716,596	379,255	33,095,852

(2) 예탁재산의 보호 현황(가) 고객예탁금 별도예치제도

(기준일 : 2023년 12월 31일) (단위 : 백만원, %)

구 분	별도예치대상금액(A)	증권 금융(B)	기타 예치기관	예치비율(B/A)

은행	거래소	국내기타	해외증권시장	해외파생상품시장	해외기타	소계

위탁자예수금	2,121,019	2,173,292	7,517	-	-	43,924	-	-	51,441	102.46

장내파생상품거래예수금	144,911	156,634	21,398	-	-	-	124,853	-	146,251	108.09

합 계	2,265,930	2,329,926	28,915	-	-	43,924	124,853	-	197,692	102.82

주1) 저축자예수금 및 해외증권예수금은 위탁자예수금에 포함하여 기재하였습니다.주2) 위탁자예수금 내 기타 예치기관 금액은 해외증권 대상입니다.주3) 장내파생상품거래예수금 내 기타 예치기관 금액은 해외선물 대상입니다. (나) 예금자보호제도 - 당사는 예금자보호법에 따라 정기적으로 예금보험료를 납부하고 있습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

유안타인베스트먼트(주)	1989-04-22	서울특별시 중구 을지로 76 (을지로2가, 유안타증권빌딩)	벤처투자 및투자조합 결성 운영	93,669,315	지분율	해당(자산총액 750억원 이상)

유안타퀀텀점프3호투자조합	2021-09-29	서울특별시 중구 을지로 76 (을지로2가, 유안타증권빌딩)	VC펀드	6,706,820	영향력	해당사항 없음

Yuanta Financial (Hong Kong) Limited	2009-04-29	Suite 22D, 24/F Block D, Mai Luen Industrial Bldg,
23-31 Kung Yip Street, Kwai Chung, N.T. Hong Kong	지주업	18,878,065	지분율	해당사항 없음

Yuanta Securities(Cambodia) Plc.	2010-02-24	Emerald Building 4F, No. 64, Preah Norodom Blvd., Corner Street 178, Sangkat Chey Chumneah, Khan Daun Penh, Phnom Penh, Cambodia	증권업	16,067,799	지분율	해당사항 없음

디케이프로젝트제이차(주)	2018-11-13	서울특별시 영등포구 여의대로 60(여의도동)	자산유동화	22,494,552	영향력	해당사항없음

와이케이하이퍼(주)	2019-10-10	서울특별시 중구 을지로 76(을지로2가)	자산유동화	1,914,959	영향력	해당사항없음

골드풍무제일차(주)	2018-03-20	서울특별시 영등포구 여의대로 60(여의도동)	자산유동화	270,793	영향력	해당사항없음

와이케이라이프제일차㈜	2020-02-28	서울특별시 중구 을지로 76(을지로2가)	자산유동화	37,164,489	영향력	해당사항없음

와이케이논현제일차㈜	2020-03-24	서울특별시 영등포구 여의대로 66(여의도동)	자산유동화	11,114,520	영향력	해당사항없음

와이케이광양제일차㈜	2020-03-24	서울특별시 영등포구 여의대로 66(여의도동)	자산유동화	13,691,247	영향력	해당사항없음

와이케이왕지제일차㈜	2021-02-24	서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18(여의도동)	자산유동화	25,478,098	영향력	해당사항없음

와이케이서초제일차㈜	2021-01-08	서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18(여의도동, 키움파이낸스스퀘어)	자산유동화	10,519,151	영향력	해당사항없음

와이에프아이만촌㈜	2021-07-22	서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18(여의도동)	자산유동화	22,413,090	영향력	해당사항없음

와이케이송악제일차㈜	2021-02-18	서울특별시 영등포구 국제금융로 10, 27층(여의도동, 쓰리아이에프씨)	자산유동화	10,356,700	영향력	해당사항없음

엠아이엘제이차㈜	2020-12-11	서울특별시 영등포구 국제금융로6길 17, 7층(여의도동)	자산유동화	18,368,581	영향력	해당사항없음

와이케이에스지㈜	2021-08-19	서울특별시 영등포구 의사당대로 97(여의도동)	자산유동화	9,254,853	영향력	해당사항없음

와이케이이천제일차㈜	2021-10-22	서울특별시 영등포구 여의나루로 60(여의도동)	자산유동화	12,180,378	영향력	해당사항없음

제이제이우산제일차㈜	2021-10-27	서울특별시 송파구 오금로 62(신천동)	자산유동화	12,189,131	영향력	해당사항없음

금남로피아이제일차㈜	2021-10-18	서울특별시 영등포구 여의대로 56, 5층(여의도동)	자산유동화	20,278,351	영향력	해당사항없음

와이오비뉴원㈜	2021-11-05	서울특별시 영등포구 여의대로 56, 5층(여의도동)	자산유동화	23,665,321	영향력	해당사항없음

와이케이주교제일차㈜	2021-11-17	서울특별시 영등포구 여의나루로 60(여의도동)	자산유동화	10,504,788	영향력	해당사항없음

와이에프아이남산㈜	2022-02-09	서울특별시 중구 을지로 76(을지로2가)	자산유동화	20,448,006	영향력	해당사항없음

와이케이진천삼덕제일차㈜	2022-02-21	서울특별시 영등포구 국제금융로 10, 22층(여의도동, 쓰리아이에프씨)	자산유동화	10,480,694	영향력	해당사항없음

와이케이평동제일차㈜	2022-02-10	서울특별시 영등포구 여의나루로 60(여의도동)	자산유동화	23,398,040	영향력	해당사항없음

와이케이라우어㈜	2022-03-17	서울특별시 영등포구 여의대로66, 4층	자산유동화	10,180,809	영향력	해당사항없음

와이케이대전용두제일차㈜	2022-03-22	서울 영등포구 국제금융로 10, 22층	자산유동화	20,831,743	영향력	해당사항없음

퍼시픽리오제일차㈜	2022-02-23	서울 영등포구 여의나루로 60	자산유동화	21,522,310	영향력	해당사항없음

와이에프아이만촌투㈜	2022-04-25	서울 영등포구 여의나루로4길 18, 3층	자산유동화	1,963,832	영향력	해당사항없음

와이케이기장제일차㈜	2022-05-09	서울 영등포구 국제금융로 10, 22층	자산유동화	3,435,246	영향력	해당사항없음

와이케이그린푸드제일차㈜	2022-05-13	서울 중구 을지로 76	자산유동화	10,287,184	영향력	해당사항없음

루시아피아이제일차㈜	2022-06-16	서울 영등포구 여의나루로 4길 18	자산유동화	10,343,957	영향력	해당사항없음

제이온로얄㈜	2022-05-13	서울 영등포구 여의대방로67길 22, 402호	자산유동화	5,932,420	영향력	해당사항없음

퍼펙트드림제오차㈜	2022-01-05	서울 영등포구 의사당대로 97	자산유동화	21,474,944	영향력	해당사항없음

와이에프아이양산㈜	2022-09-28	서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18, 3층	자산유동화	12,630,342	영향력	해당사항없음

와이케이랜드제일차	2023-03-10	서울시 중구 을지로76	자산유동화	11,403,094	영향력	해당사항없음
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2023년 12월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	3	유안타증권(주)	110111-0042492

Yuanta Financial Holdings Co., Ltd.	-

Yuanta Futures Co., Ltd.	-

비상장	33	유안타인베스트먼트(주)	160111-0017641

유안타저축은행㈜	110111-0579304

Yuanta Securities (Cambodia) Plc.	-

Orion Squire Capital Inc.	-

Yuanta Venture Capital Co., Ltd.	-

Yuanta Securities Investment Trust Co., Ltd.	-

Yuanta Securities Investment Consulting Co., Ltd.	-

Yuanta Securities Finance Co., Ltd.	-

Yuanta Securities Co., Ltd.	-

Yuanta Securities Asia Financial Services Private Ltd.	-

Yuanta Securities (Thailand) Co., Ltd.	-

Yuanta Securities (Hong Kong) Co., Ltd.	-

Yuanta Savings Bank (Philippines), Inc.	-

Yuanta Life Insurance Co., Ltd.	-

Yuanta Investment Consulting (Beijing) Co., Ltd.	-

Yuanta International Leasing Co., Ltd.	-

Yuanta International Investment (Hong Kong) Limited	-

Yuanta International Insurance Brokers Co., Ltd.	-

Yuanta I Venture Capital Co., Ltd.	-

Yuanta Hong Kong Holdings (Cayman) Ltd.	-

Yuanta Futures (Hong Kong) Co., Ltd.	-

Yuanta Financial (Hong Kong) Limited	-

Yuanta Finance (Hong Kong) Limited	-

Yuanta Commercial Bank Co., Ltd.	-

Yuanta Asset Management Co., Ltd.	-

GC Investment Consultant (Shanghai) Co., Ltd.	-

Yuanta Securities Vietnam Limited Company	-

SYF Information Co., Ltd.	-

SYF Information (Shanghai) Ltd.	-

PT Yuanta Sekuritas Indonesia	-

Yuanta Asia Investment (Hong Kong) Limited	-

Yuanta Wealth Management (Singapore) Pte. Ltd.	-

Yuanta Global (Singapore) Pte. Ltd.	-
4. 증권거래현황(상세)

(기준일 : 2023.01.01~12.31) (단위 : 백만원)

계정명	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	2,580,004	2,548,261	5,128,265	-68,105	-9,096

코스닥시장	905,928	909,478	1,815,406	8,012	-2,433

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	85,591	444

소계	3,485,931	3,457,739	6,943,671	25,498	-11,085

신주인수권증권	유가증권시장	127	137	264	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	127	137	264	-	-

기타	유가증권시장	-	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	73,910	84,754	158,664	70,734	6,680

소계	73,910	84,754	158,664	70,734	6,680

계	3,559,968	3,542,631	7,102,599	96,232	-4,404

채무증권	국채,지방채	국고채	12,676,300	11,530,311	24,206,611	913,652	-1,148

국민주택채권	2,265,427	2,060,623	4,326,049	163,282	1,477

기타	513,627	467,193	980,819	37,020	1,395

소계	15,455,354	14,058,126	29,513,480	1,113,954	1,725

특수채	통화안정증권	733,633	1,852,563	2,586,196	443,371	449

예금보험공사채	-	-	-	-	-

토지개발채권	-	-	-	-	-

기타	424,240	1,071,286	1,495,525	256,389	5,305

소계	1,157,873	2,923,848	4,081,721	699,760	5,754

금융채	산금채	1,328,369	2,966,652	4,295,021	1,296,573	9,146

중기채	664,443	1,495,111	2,159,554	653,437	4,632

은행채	1,284,397	2,890,112	4,174,509	1,263,121	5,860

여전채	819,052	1,843,006	2,662,058	805,485	8,263

종금채	-	-	-	-	-

기타	348,623	784,461	1,133,084	342,848	2,591

소계	4,444,885	9,979,341	14,424,226	4,361,464	30,492

회사채	1,575,726	2,636,503	4,212,229	471,246	1,027

기업어음증권	79,521,725	79,304,576	158,826,301	450,485	485

기타	21,960,746	21,935,096	43,895,842	49,269	-2,275

계	124,116,308	130,837,491	254,953,799	7,146,176	37,208

집합투자증권	ETF	1,681,215	1,813,626	3,494,841	342,317	10,914

기타	28,108,243	28,106,392	56,214,635	37,596	1,772

계	29,789,458	29,920,018	59,709,476	379,913	12,686

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	21,114	21,529	42,644	17,362	2

채무증권	국채,지방채	-	-	-	-	-

특수채	-	-	-	-	-

금융채	-	-	-	-	-

회사채	617,895	526,697	1,144,593	233,008	-2,247

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	231,345	237,547	468,892	75,908	2,013

소계	849,240	764,244	1,613,484	308,916	-234

집합투자증권	-	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	870,354	785,773	1,656,128	326,278	-233

파생결합증권	ELS	55,811	71,087	126,898	44,516	3,403

ELW	261,015	107,936	368,952	17,172	9,877

기타	-	-	-	35,496	5,517

계	316,827	179,023	495,850	97,184	18,798

기타증권	-	-	-	-	-

합계	158,652,915	165,264,936	323,917,851	8,045,784	64,054

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.
5. 장내파생상품 거래현황(상세)

(기준일 : 2023.01.01~12.31) (단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	상품선물	금	-	-	-	-	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	-	29,903,706	-	29,903,706	-	-	14,306

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	7,035,578	-	7,035,578	-	-	3,366

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	36,939,285	-	36,939,285	-	-	17,671

통화선물	미국달러	-	2,745,011	-	2,745,011	-	-	-3,851

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	2,745,011	-	2,745,011	-	-	-3,851

지수선물	KOSPI200	23,153,439	1,512,473	-	24,665,912	-	-	-9,268

KOSTAR	4,046,742	10,695	-	4,057,437	-	-	4,256

기타	909,916	-	-	909,916	-	-	-31

소계	28,110,097	1,523,167	-	29,633,265	-	-	-5,043

개별주식	2,508,761	316,350	-	2,825,111	-	-	-3,411

기타	319,454	-	-	319,454	-	-	-271

계	30,938,312	41,523,812	-	72,462,125	-	-	5,096

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	30,938,312	41,523,812	-	72,462,125	-	-	5,096

해외	상품선물	농산물	-	-	-	-	-	-	-

비철금속,귀금속	-	1,106	-	1,106	-	-	-

에너지	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	1,106	-	1,106	-	-	-

금융선물	통화	-	51,791	-	51,791	-	6	-103

금리	-	4,831,992	-	4,831,992	741	668	-194

주가지수	-	8,167,445	-	8,167,445	106	1,074	-22,833

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	13,051,228	-	13,051,228	847	1,748	-23,130

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	13,052,334	-	13,052,334	847	1,748	-23,130

선물계	30,938,312	54,576,146	-	85,514,459	847	1,748	-18,034

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	1,015,334,163	4,034,696	-	1,019,368,858	414	19,537	62,087

기타	445,231	-	-	445,231	-	-	-47

소계	1,015,779,394	4,034,696	-	1,019,814,089	414	19,537	62,040

개별주식	2,444,849	-	-	2,444,849	6	6	-345

통화	미국달러	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	1,018,224,243	4,034,696	-	1,022,258,938	421	19,543	61,695

해외	주가지수	-	4,957,900	-	4,957,900	18,759	53,798	68,636

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	4,957,900	-	4,957,900	18,759	53,798	68,636

옵션계	1,018,224,243	8,992,595	-	1,027,216,838	19,180	73,341	130,331

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	1,049,162,555	63,568,742	-	1,112,731,297	20,027	75,089	112,297

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.
6. 금융투자상품 위탁매매 현황(상세)

(기준일 : 2023.01.01~12.31) (단위 : 백만원)

계정명	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	47,423,483	47,766,790	95,190,273	70,880

코스닥시장	44,510,133	44,790,983	89,301,116	90,579

코넥스시장	9,811	17,759	27,570	44

기타	14,105	18,673	32,779	427

소계	91,957,532	92,594,205	184,551,737	161,930

신주인수권증권	유가증권시장	947	1,699	2,646	10

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	947	1,699	2,646	10

기타	유가증권시장	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	12,280	15,557	27,837	77

소계	12,280	15,557	27,837	77

지분증권합계	91,970,759	92,611,461	184,582,220	162,018

채무증권	채권	장내	293,558	1,168,332	1,461,890	1,536

장외	20,409,903	9,663,086	30,072,989	-

소계	20,703,461	10,831,418	31,534,879	1,536

기업어음	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

채무증권합계	20,703,461	10,831,418	31,534,879	1,536

집합투자증권	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	2,898,563	2,899,291	5,797,855	1,001

기타	-	-	-	-

파생결합증권합계	2,898,563	2,899,291	5,797,855	1,001

외화증권	2,254,674	1,541,352	3,796,026	4,917

기타증권	-	-	-	-

증권계	117,827,458	107,883,522	225,710,980	169,472

선물	국내	88,163,194	89,005,308	177,168,502	5,060

해외	88,508,597	89,054,504	177,563,101	6,291

소계	176,671,791	178,059,812	354,731,603	11,351

옵션	장내	국내	1,718,326	1,721,085	3,439,411	4,177

해외	46,688,407	49,132,800	95,821,207	1,750

소계	48,406,733	50,853,885	99,260,618	5,927

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	48,406,733	50,853,885	99,260,618	5,927

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	225,078,524	228,913,697	453,992,221	17,278

합계	342,905,982	336,797,220	679,703,201	186,750

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.
9. 장내파생상품 거래현황 및 손익(상세)

(기준일 : 2023.01.01~12.31) (단위 : 백만원)

구 분	거래금액	자 산	부 채	거래손익

투 기	헤 지	기 타	계

선물	국내	상품선물	금	-	-	-	-	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	-	29,903,706	-	29,903,706	-	-	14,306

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	7,035,578	-	7,035,578	-	-	3,366

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	36,939,285	-	36,939,285	-	-	17,671

통화선물	미국달러	-	2,745,011	-	2,745,011	-	-	-3,851

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	2,745,011	-	2,745,011	-	-	-3,851

지수선물	KOSPI200	23,153,439	1,512,473	-	24,665,912	-	-	-9,268

KOSTAR	4,046,742	10,695	-	4,057,437	-	-	4,256

기타	909,916	-	-	909,916	-	-	-31

소계	28,110,097	1,523,167	-	29,633,265	-	-	-5,043

개별주식	2,508,761	316,350	-	2,825,111	-	-	-3,411

기타	319,454	-	-	319,454	-	-	-271

계	30,938,312	41,523,812	-	72,462,125	-	-	5,096

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	30,938,312	41,523,812	-	72,462,125	-	-	5,096

해외	상품선물	농산물	-	-	-	-	-	-	-

비철금속,귀금속	-	1,106	-	1,106	-	-	-

에너지	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	1,106	-	1,106	-	-	-

금융선물	통화	-	51,791	-	51,791	-	-	-103

금리	-	4,831,992	-	4,831,992	741	668	-194

주가지수	-	8,167,445	-	8,167,445	106	1,074	-22,833

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	13,051,228	-	13,051,228	847	1,748	-23,130

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	13,052,334	-	13,052,334	847	1,748	-23,130

선물계	30,938,312	54,576,146	-	85,514,459	847	1,748	-18,034

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	1,015,334,163	4,034,696	-	1,019,368,858	414	19,537	62,087

기타	445,231	-	-	445,231	-	-	-47

소계	1,015,779,394	4,034,696	-	1,019,814,089	414	19,537	62,040

개별주식	2,444,849	-	-	2,444,849	6	6	-345

통화	미국달러	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	1,018,224,243	4,034,696	-	1,022,258,938	421	19,543	61,695

해외	주가지수	-	4,957,900	-	4,957,900	18,759	53,798	68,636

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	4,957,900	-	4,957,900	18,759	53,798	68,636

옵션계	1,018,224,243	8,992,595	-	1,027,216,838	19,180	73,341	130,331

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	1,049,162,555	63,568,742	-	1,112,731,297	20,027	75,089	112,297
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음