유안타증권 반기보고서 (2016.06)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 반기보고서 제출일 현재 지배회사의 이사회는 7명(사외이사 4명, 사내이사 2명, 기타비상무이사 1명)으로 구성되어 있습니다. 지배회사는 이사회 내에 신속한 경영의사 결정을 위하여 경영위원 회, 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 리스크관리위원회, 보상위원회를 설치하여 운영하고 있습니다. 나. 이사회의 주요 의결사항

회차	개 최 일 자	의 안 내 용	가결여부	사외이사 참석 및 의결현황

권성철	박우규	황원춘	신진영

1	2016-02-02	FY2015 재무제표(안) 및 연결재무제표(안) 승인	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성

FY2015 영업보고서(안) 승인	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성

이해관계자와의 거래 승인	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성

'이사등과 회사간 거래' 승인	가 결	-	찬성	찬성	찬성

전자단기사채 발행 한도 승인	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2016-02-19	내부통제제도 성명서 승인	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2016-03-02	FY2015 정기주주총회 소집 결정	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성

FY2015 정기주주총회 부의의안 결정	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2016-05-03	신디케이트 론 약정 체결	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성

증권금융 차입 거래약정 갱신	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성

파생결합증권 발행한도 변경 승인	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2016-06-16	신디케이트 론 약정 체결	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성

6	2016-08-11	이해관계자와의 거래 승인(한신저축은행)	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회내 위원회 위원 변경	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성

위험관리책임자(CRO) 선임	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성

중화민국 금융지주회사법상 이해관계인과의 거래에 관한 포괄수관 규정 개정	가 결	찬성	찬성	찬성	찬성

다. 이사회 내 위원회 (1) 위원회 현황

(기준일 : 2016년 6월 30일)

위원회명	구 성	이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

경영위원 회	상근이사 2명,기타비상무이사 1명	서명석황웨이청홍성혁	① 지배인의 선임 및 해임② 지점, 출장소, 사무소 및 해외점포의 설치·이전 또는 폐지③ 자기자본의 20%를 초과하지 않고, 만기 1년 이하의 자금차입 약정에 관한 사항④ 발행잔액이 자기자본의 40%를 초과하지 않고 만기 1년 이하의 기업어음(CP) 발행⑤ 위 ③에서 정한 금액 및 기간을 초과하는 경우라도 관련 제도 변경이나 대출기관의 규정 변경으로 인한 기존 대출약정조건의 변경에 관한 사항	-

보상위 원회	사외이사 2명	권성철황원춘	이사 및 집행임원의 보상체계 및 보상기준 관련 사항의 심의, 승인	-

리스크 관리위원회	기타비상무이사 1명,사외이사 2명	홍성혁황원춘신진영	회사전체의 위험관리에 관한 정책의 수립 및 위험관리업무 감독	-

사 외이사후 보추천위원회	기타비상무이사 1명,사외이사 2명	홍성혁박우규신진영	사외이사후보의 심의 및 주주총회 추천	-

감사위 원회	사외이사 3명	권성철박우규신진영	회계와 업무에 대한 감사, 감사결과 시정조치, 사고예방 및 임직원 업무점검 등의 업무 수행	-

주) 반기보고서 제출일 현재 위원회 현황은 다음과 같습니다. 위원회명 변경 전 변경 후 경영위원회 홍성혁, 서명석, 황웨이청 좌 동 감사위원회 권성철, 박우규, 신진영 좌 동 사외이사후보추천위원회 박우규, 신진영, 홍성혁 권성철, 황원춘, 황웨이청 보상위원회 황원춘, 권성철 박우규, 신진영 리스크관리위원회 홍성혁, 황원춘, 신진영 권성철, 박우규, 서명석

(2) 위원회 개최내역(가) 경영위원회

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

-

찬 반 여 부

2016-02-02	신승투자자순 청산	가 결	해당없음

2016-03-02	지점 이전	가 결	해당없음

2016-03-22	지점 폐쇄 및 지배인 해임	가 결	해당없음

2016-03-31	지점 이전	가 결	해당없음

2016-04-12	일중 및 당좌차월 약정 갱신	가 결	해당없음

지점 명칭 변경	가 결	해당없음

2016-04-21	지점 이전	가 결	해당없음

2016-05-02	지배인 해임 및 선임	가 결	해당없음

2016-05-16	HSBC은행 차월약정 갱신	가 결	해당없음

2016-05-23	증권금융 변경약정 체결	가 결	해당없음

2016-05-30	지점 이전	가 결	해당없음

2016-06-15	일중차월 및 통장대출 약정 갱신	가 결	해당없음

2016-06-22	지배인 해임 및 선임	가 결	해당없음

2016-06-29	일중차월 약정 갱신	가 결	해당없음

2016-07-01	지배인 해임 및 선임	가 결	해당없음

지점 폐쇄 및 지배인 해임	가 결	해당없음

2016-07-19	기업어음 발행	가 결	해당없음

지배인 해임 및 선임	가 결	해당없음

지점 이전	가 결	해당없음

(나) 보상위원회

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

권성철(출석률:100%)	황원춘(출석률:100%)	박우규(출석률:100%)	신진영(출석률:100%)

찬 반 여 부

2016-01-27	FY2015 임원 성과급 지급	가 결	찬 성	찬 성	-	-

2016-08-11	위원장 선임 의결	가 결	-	-	찬 성	찬 성

(다) 리스크관리위원회

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

황원춘(출석률:100%)	신진영(출석률:100%)	권성철(출석률:100%)	박우규(출석률:100%)

찬 반 여 부

2016-01-19	FY2016 전사 한도 설정	가 결	찬 성	찬 성

리스크관리 시행세칙 개정	가 결	찬 성	찬 성

유동성 리스크관리 점검 결과 보고	-	-	-

2016-02-02	리스크관리 관련 규정 개정	가 결	찬 성	찬 성

4분기 정기위원회 보고	-	-	-

2016-05-23	리스크관리 관련 규정 개정	가 결	찬 성	찬 성

FY2016 1분기 정기위원회 보고	-	-	-

2016-08-11	위기상황관리시행세칙 개정	가 결	찬 성	찬 성

리스크관리 관련 사규 개정	가 결	찬 성	찬 성

FY2016 2분기 정기위원회 보고	-	-	-

2016-08-11	위원장 선임 의결	가 결	-	-	찬 성	찬 성

(라) 감사위원회

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

권성철(출석률:100%)	박우규(출석률:100%)	신진영(출석률:100%)

찬 반 여 부

2016-02-02	[의결] FY2016 내부감사 계획	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

[의결] FY2016 준법감시업무 계획	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

[심의] FY2015 내부통제시스템 평가 보고	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

[보고] 외부감사인의 재무제표에 대한 감사계획 보고	-	-	-	-

[보고] FY2015 내부감사 결과 보고	-	-	-	-

[보고] FY2015 준법감시업무 결과 보고	-	-	-	-

[보고] FY2015 자금세탁방지제도 이행 결과 보고	-	-	-	-

2016-03-02	[의결] FY2015 감사보고서 제출의 건	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

[의결] FY2015 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서 제출의 건	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

[의결] FY2015 정기 주주총회 의안 및 서류에 대한 조사의 건	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

[의결] FY2015 내부회계관리제도 평가 보고의 건	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

2016-05-03	[보고] FY2016 1/4분기 준법감시업무 결과보고	-	-	-	-

[보고] FY2016 1/4분기 소송이슈 보고	-	-	-	-

[보고] FY2016 1/4분기 자체감사 결과 보고	-	-	-	-

2016-08-11	[의결] FY2016 상반기 내부회계관리제도 평가 보고	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

[보고] FY2016 2/4분기 준법감시업무 결과보고	-	-	-	-

[보고] FY2016 2/4분기 자체감사 결과 보고	-	-	-	-

(마) 사외이사후보추천위원회

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

박우규(출석률:100%)	신진영(출석률:100%)	권성철(출석률:100%)	황원춘(출석률:100%)

찬 반 여 부

2016-08-11	위원장 선임 의결	가 결	-	-	찬 성	찬 성

라. 이사의 독립성 (1) 이사 선임 지배회사는 이사회와 사외이사후보추천위원회에서 추천한 후보를 주주총회에서 이사로 선임합니다. 주주는 관련 법령에 따라 이사의 후보를 주주제안으로 제안할 수 있으며, 이사회는 이를 검토하여 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.

(기준일 : 2016년 6월 30일)

성 명	주 요 경 력	추천인	이사로서의활동분야	최대주주등과의 이해관계	회사와의거래내역	비고

서명석	1986년 동양증권(주) 입사2006년~2011년 리서치센터장2011년~2013년 경영기획총괄임원2013년 부사장, 경영기획부문장(現) 유안타증권 대표이사	이사회	업무 총괄	계열회사 임원	-	-

황웨이청	2008년~2009년 Vice President, Yuanta Securities, International Department2009년~2011년 Executive Director, Singapore Kim Eng Holdings2011년~2013년 Chairman, Rich Union Investment Consulting Corp.2013년~ Senior Vice President, Yuanta Securities, International Operations Department (現) 유안타증권 대표이사	이사회	업무 총괄	계열회사 임원	-	-

홍성혁	1994년~1998년 다우오리엔탈㈜ 대표이사1998년~1999년 KB창업투자㈜ 파트너1999년~(現) 엠벤처투자㈜ 대표이사 부회장	이사회	경영위원회사외이사후보추천위원회리스크관리위원회	-	-	-

권성철	2003년~2005년 한국투자신탁운용(주) 대표이사 사장2004년 자산운용협회 부회장2005년~2008년 한국벤처투자㈜ 사장2010년~(現) 파이낸셜뉴스 대표이사 사장	사외이사후보추천위원회	감사위원회보상위원회	-	-	-

박우규	2008년~2013년 SK(주) 경영경제연구소장(사장)2009년 국가경쟁력강화위원회 위원2013년~ (現) SK텔레콤(주) 고문2014년~ (現) 리인터내셔널특허법률사무소 고문 (現) (사)안민정책포럼 이사장	사외이사후보추천위원회	사외이사후보추천위원회감사위원회	-	-	-

황원춘	2009년 한국산업은행 국제금융실 실장, 산은금융지주 전략담당 전무2010년 한국산업은행 국제금융본부 본부장(부행장)2011년~2013년 UzKDB 행장(우즈베키스탄)	사외이사후보추천위원회	보상위원회리스크관리위원회	-	-	-

신진영	2006년~2007년 National Univ. of Singapore 객원교수2008년 한국재무학회 연구위원장, 미래에셋증권㈜ 사외이사 (現) 연세대 경영대학 경영학과 교수(現) ㈜NICE홀딩스 사외이사 겸 감사위원(2014.3~2016.3)	사외이사후보추천위원회	사외이사후보추천위원회 감사위원회,리스크관리위원회	-	-	-

주) 반기보고서 제출일 현재 이사로서의 활동분야 현황은 다음과 같습니다. 성명 [변경전] 이사로서의 활동분야 [변경후] 이사로서의 활동분야 서명석 업무 총괄(경영위원회) 업무 총괄(경영위원회, 리스크관리위원회)) 황웨이청 업무 총괄(경영위원회) 업무 총괄(경영위원회, 사외이사후보추천위원회) 홍성혁 경영위원회, 사외이사후보추천위원회, 리스크관리위원회 경영위원회 권성철 감사위원회, 보상위원회 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 리스크관리위원회 박우규 사외이사후보추천위원회, 감사위원회 감사위원회, 보상위원회, 리스크관리위원회 황원춘 보상위원회, 리스크관리위원회 사외이사후보추천위원회 신진영 사외이사후보추천위원회, 감사위원회, 리스크관리위원회 감사위원회, 보상위원회

(2) 사외이사후보추천위원회 현황 당사는 사외이사 선출을 위하여 사외이사후보추천위원회를 설치하여 운용하고 있으며 반 기 보고서 제출일 현재 그 설치 현황은 다음과 같습니다.

성 명	사외이사 여부	비 고

박 우 규	○	사외이사가 위원회 총원의 1/2 이상(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제25조 제2항 충족)

홍 성 혁	×

신 진 영	○

주) 반기보고서 제출일 현재 사외이사후보추천위원회 현황은 다음과 같습니다. 위원회명 변경 전 변경 후 사외이사후보추천위원회 박우규, 홍성혁, 신진영 권성철, 황원춘, 황웨이청

마. 사외이사의 전문성 (1) 사외이사 지원조직 현황 (가) 사외이사 지원부서 : 기획팀 (나) 지원내역 - 이사회 의안 자료 제공 및 이사회 진행을 위한 실무 지원

- 사외이사제도 운영규정 제정 및 시행

- 사외이사 교육을 위한 실무 지원- 선임사외이사의 업무 지원

- 기타 사외이사의 역할과 책임을 위해 필요한 업무 지원

(2) 사외이사에 대한 교육현황

교육·연수 실시 내역	사외이사 참석여부	비 고

일 자	교육내용	권성철	박우규	황원춘	신진영

2014-06-12	이사회 운영 관련 오리엔테이션	참 석	참 석	참 석	참 석	-

2014-08-12	리스크관리 교육	참 석	참 석	참 석	참 석	-

2015-07-09	중국 시장 관련 교육	참 석	참 석	참 석	참 석	-

2015-10-28	OTC 관련 교육	참 석	참 석	참 석	참 석	-

2016-05-03	증권산업 현황	참 석	참 석	참 석	참 석	-