유안타증권 반기보고서 (2021.06)
2. 영업의 현황

가. 영업의 개황 [금융투자업]

(단위 : 백만원 )

구 분	FY2021 반기(2021.01.01~2021.06.30)	FY2020 반기(2020.01.01~2020.06.30)

영업수익	1,264,768	1,833,906

영업비용	1,057,265	1,811,020

영업이익(손실)	207,504	22,886

법인세비용 차감전순이익(손실)	199,468	24,019

반기순이익(손실)	151,108	18,361

반기총포괄이익(손실)	160,815	40,174

주 ) 영업수익 및 영업비용은 K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

[벤처투자업]

(단위 : 백만원 )

구 분	FY2021 반기(2021.01.01~2021.06.30)	FY2020 반기(2020.01.01~2020.06.30)

영업수익	5,067	2,429

영업비용	3,373	2,951

영업이익(손실)	1,694	-522

법인세비용 차감전순이익(손실)	14,026	2,150

반기순이익(손실)	10,632	1,253

반기총포괄이익(손실)	10,628	-11,421

주 ) 영업수익 및 영업비용은 K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

나. 영 업의 종류 유안타증권(주)는 투자매매업, 투자중개업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업 및 겸영업무와 부수업무를 영위하고 있습니다. 주요 종속회사인 유안타인베스트먼트(주)는 벤처기업에 대한 투자 및 투자조합결성·운영 업무를 영위하고 있습니다. 다. 자금조달 및 운용 내용 [금융투자업]

(1) 자금조달실적(단위 : 백만원, %)

구 분	FY2021 반기	FY2020	FY2019

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

자 본	자본금	1,062,544	7.2	1,062,544	7.9	1,062,544	9.0

주식발행초과금	1	0.0	1	0.0	1	0.0

기타자본항목	-56,356	-0.4	-56,356	-0.4	-56,356	-0.5

기타포괄손익누계액	102,463	0.7	78,336	0.6	60,896	0.5

이익잉여금	356,311	2.4	212,099	1.6	131,373	1.1

예수부채	투자자예수금	3,917,500	26.5	3,327,622	24.7	2,595,552	21.9

수입담보금	7,709	0.1	6,001	0.0	8,663	0.1

당기손익인식금융부채	단기매매금융부채	1,032,543	7.0	568,135	4.2	721,625	6.1

당기손익인식지정금융부채	1,574,409	10.7	1,882,823	14.0	1,620,678	13.7

차입부채	콜머니	-	-	-	-	-	-

차입금	1,268,346	8.6	1,013,460	7.5	964,766	8.1

환매조건부채권매도	3,840,564	26.0	4,049,403	30.0	3,590,108	30.3

일반사채	69,462	0.5	-	-	-	-

후순위사채	103,565	0.7	108,006	0.8	109,371	0.9

기타차입부채	342,376	2.3	251,475	1.9	110,452	0.9

기타부채	확정급여부채	103,211	0.7	98,325	0.7	92,538	0.8

기타	1,033,948	7.0	888,244	6.6	850,017	7.2

합 계	14,758,593	100.0	13,490,119	100.0	11,862,228	100.0

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원 , %)

구 분	FY2021 반기	FY2020	FY2019

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

현금 및예치금	현금 및 현금성 자산	810,819	5.5	780,516	5.8	776,373	6.5

예치금	754,961	5.1	742,348	5.5	687,155	5.8

증 권	당기손익-공정가치측정금융자산	9,565,610	64.8	8,898,228	66.0	7,599,805	64.1

당기손익인식지정금융자산	-	-	-	-	-	-

기타포괄손익-공정가치측정증권	198,954	1.3	172,203	1.3	180,796	1.5

종속기업 및 관계기업투자	102,529	0.7	100,346	0.7	95,954	0.8

대출채권	콜 론	-	-	-	-	-	-

신용공여금	1,232,878	8.4	821,706	6.1	733,159	6.2

환매조건부채권매수	1,083,406	7.3	976,742	7.2	865,566	7.3

대여금	7,108	0.0	8,048	0.1	8,088	0.1

대출금	10,574	0.1	7,893	0.1	-	-

기 타	16,473	0.1	17,389	0.1	20,120	0.2

유형자산	116,355	0.8	131,063	1.0	141,711	1.2

투자부동산	91,560	0.6	93,668	0.7	93,964	0.8

무형자산	32,617	0.2	32,681	0.2	33,902	0.3

기 타	734,751	5.0	707,288	5.2	625,634	5.3

합 계	14,758,593	100.0%	13,490,119	100.0	11,862,227	100.0

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

[벤처투자업]

(1) 자금조달실적(단위 : 백만원, %)

구 분	FY2021 반기	FY2020	FY2019

기말잔액	기말잔액	기말잔액	구성비	기말잔액	구성비

자본	자본금	32,004	35.4	32,004	41.4	32,004	37.4

자본조정	-	-	-	-	-	-

이익잉여금	64,430	71.2	53,799	69.6	47,679	55.7

기타포괄손익	-9,783	-10.8	-9,779	-12.7	3,839	4.5

기타(미지급등)	3,854	4.2	1,301	1.7	2,021	2.4

합계	90,505	100.0	77,325	100.0	85,543	100.0

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원, %)

구 분	FY2021 2분기	FY2020	FY2019

기말잔액	구성비	기말잔액	구성비	기말잔액	구성비

현금및현금성자산	6,267	6.9	6,265	8.1	8,393	9.8

단기매매금융자산	23,745	26.2	20,344	26.3	12,020	14.1

매도가능증권자산	701	0.8	701	0.9	18,932	22.1

유,무형자산	221	0.3	236	0.3	275	0.3

지분법적용투자주식	54,664	60.4	41,099	53.2	38,067	44.5

기타(미수금등)	4,907	5.4	8,680	11.2	7,856	9.2

합계	90,505	100.0	77,325	100.0	85,543	100.0

[금융투자업] 라. 투자매매업무(1) 증 권거래현황

(기준일 : 2021.01.01~06.30) (단위 : 백만원)

계정명	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	3,018,289	3,103,456	6,121,745	41,770	-359

코스닥시장	438,370	478,709	917,079	18,081	818

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	3	3	275,934	682

소계	3,456,658	3,582,168	7,038,826	335,785	1,140

신주인수권증권	유가증권시장	795	163	958	141	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	795	163	958	141	-

기타	유가증권시장	-	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	16,166	-

소계	-	-	-	16,166	-

계	3,457,453	3,582,331	7,039,784	352,092	1,140

채무증권	국채,지방채	국고채	7,917,061	9,425,544	17,342,604	-786,327	2,370

국민주택채권	256,639	305,538	562,177	25,490	-75

기타	415,916	495,163	911,080	41,309	-232

소계	8,589,616	10,226,245	18,815,861	-719,529	2,063

특수채	통화안정증권	55,143	94,322	149,465	19,920	-42

예금보험공사채	-	-	-	-	-

토지개발채권	-	-	-	-	-

기타	850,399	1,454,596	2,304,995	307,201	-2,631

소계	905,542	1,548,917	2,454,459	327,121	-2,673

금융채	산금채	1,314,024	1,701,676	3,015,700	1,668,771	-2,913

중기채	754,652	977,283	1,731,935	958,385	-1,583

은행채	771,834	999,535	1,771,369	980,207	-1,981

여전채	649,702	841,371	1,491,073	825,102	-3,842

종금채	-	-	-	-	-

기타	91,317	118,257	209,575	115,970	-517

소계	3,581,529	4,638,122	8,219,651	4,548,434	-10,836

회사채	362,038	1,352,632	1,714,670	49,730	715

기업어음증권	26,607,800	26,985,100	53,592,900	82,947	-1,162

기타	5,139,917	5,245,586	10,385,503	81,506	105,899

계	45,186,442	49,996,602	95,183,044	4,370,210	94,006

집합투자증권	ETF	2,949,970	2,944,836	5,894,806	28,481	930

기타	14,116,131	14,340,731	28,456,862	20,370	2,385

계	17,066,102	17,285,566	34,351,668	48,851	3,315

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	15,625	15,264	30,889	20,031	103

채무증권	국채,지방채	-	-	-	-	-

특수채	-	-	-	-	-

금융채	-	-	-	-	-

회사채	772,208	637,146	1,409,354	250,508	8,796

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	2,324	8,609	10,933	208,612	105,186

소계	774,532	645,754	1,420,286	459,120	113,982

집합투자증권	-	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	790,157	661,018	1,451,175	479,151	114,085

파생결합증권	ELS	36,636	86,860	123,495	42,364	2,304

ELW	168,125	88,672	256,797	1,849	-930

기타	10,016	202,727	212,743	48,831	1,705

계	214,777	378,259	593,036	93,044	3,079

기타증권	-	-	-	-	-

합계	66,714,930	71,903,777	138,618,707	5,343,348	215,625

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(2) 장 내파생상품 거래현황

(기준일 : 2021.01.01~06.30) (단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	상품선물	금	-	-	-	-	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	-	14,164,694	-	14,164,694	-	-	3,445

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	3,431,412	-	3,431,412	-	-	835

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	17,596,105	-	17,596,105	-	-	4,280

통화선물	미국달러	-	770,522	-	770,522	-	-	-1,339

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	770,522	-	770,522	-	-	-1,339

지수선물	KOSPI200	17,020,735	463,841	-	17,484,576	-	-	-10,102

KOSTAR	1,879,855	-	-	1,879,855	-	-	1,710

기타	573,167	-	-	573,167	-	-	-78

소계	19,473,757	463,841	-	19,937,598	-	-	-8,470

개별주식	2,758,017	189,869	-	2,947,886	-	-	-19,052

기타	100,664	-	-	100,664	-	-	-649

계	22,332,439	19,020,337	-	41,352,776	-	-	-25,230

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	22,332,439	19,020,337	-	41,352,776	-	-	-25,230

해외	상품선물	농산물	-	-	-	-	-	-	-

비철금속,귀금속	-	-	-	-	-	-	-

에너지	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	통화	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	641,106	-	641,106	70	11	-208

주가지수	-	2,724,714	-	2,724,714	60	2,410	-3,626

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	3,365,821	-	3,365,821	130	2,420	-3,834

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	3,365,821	-	3,365,821	130	2,420	-3,834

선물계	22,332,439	22,386,158	-	44,718,597	130	2,420	-29,065

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	619,225,906	735,057	-	619,960,963	2,172	8,998	37,086

기타	175,807	-	-	175,807	25	35	-34

소계	619,401,713	735,057	-	620,136,770	2,197	9,033	37,052

개별주식	407	-	-	407	70	14	28

통화	미국달러	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	619,402,120	735,057	-	620,137,177	2,267	9,047	37,080

해외	주가지수	-	443,539	-	443,539	7,071	79,746	30,107

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	443,539	-	443,539	7,071	79,746	30,107

옵션계	619,402,120	1,178,596	-	620,580,715	9,338	88,793	67,187

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	641,734,558	23,564,753	-	665,299,312	9,467	91,213	38,122

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(3) 장 외파생상품 거래현황

(기준일 : 2021.01.01~06.30) (단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	계	자산	부채

선도	신용	-	-	-	-	-	-	-

주식	-	-	-	-	-	-	-

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	2,562,516	-	2,562,516	1,785	3,589	-1,791

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	2,562,516	-	2,562,516	1,785	3,589	-1,791

옵션	신용	-	-	-	-	-	-	-

주식	-	14,176	-	14,176	26	1,175	-396

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	14,176	-	14,176	26	1,175	-396

스왑	신용	-	-	-	-	9,980	1,700	-1,113

주식	-	4,516,498	-	4,516,498	26,028	75,269	-10,306

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	1,298,646	-	1,298,646	299	1,832	4,285

통화	-	23,242	-	23,242	957	4,801	16

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	5,838,386	-	5,838,386	37,263	83,603	-7,117

기타	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	8,415,078	-	8,415,078	39,074	88,367	-9,304

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(4) 종류별 유가증권 운용내역 (가) 주 식

(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 반기(2021.01.01~06.30)	FY2020 반기(2020.01.01~06.30)

처분차익(차손)	39,693	-1,794

평가차익(차손)	1,140	-1,498

배당금수익	7,527	7,215

합 계	48,360	3,923

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(나) 채 권(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 반기(2021.01.01~06.30)	FY2020 반기(2020.01.01~06.30)

처분ㆍ상환차익(차손)	-5,293	10,094

평가차익(차손)	-10,731	18,622

채권이자	35,419	42,438

합 계	19,394	71,155

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(다) 외화증권(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 반기(2021.01.01~06.30)	FY2020 반기(2020.01.01~06.30)

처분차익(차손)	7,512	1,667

평가차익(차손)	8,899	2,306

배당금/이자수익	2,431	1,681

합 계	18,842	5,654

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(라) 파생상품 1) 장내선물거래(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 반기(2021.01.01~06.30)	FY2020 반기(2020.01.01~06.30)

매매차익(차손)	-22,327	-36,225

정산차익(차손)	-6,738	9,093

합 계	-29,065	-27,133

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

2) 장내옵션거래(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 반기(2021.01.01~06.30)	FY2020 반기(2020.01.01~06.30)

매매차익(차손)	40,465	-81,882

정산차익(차손)	2,722	30,319

합 계	43,187	-51,563

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

3) 파생결합증권거래(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 반기(2021.01.01~06.30)	FY2020 반기(2020.01.01~06.30)

평가차익(차손)	-33,528	76,968

상환차익(차손)	-42,297	-21,766

합 계	-75,825	55,202

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

4) 장외파생상품거래(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 반기(2021.01.01~06.30)	FY2020 반기(2020.01.01~06.30)

매매차익(차손)	15,997	1,215

평가차익(차손)	-8,909	-37,332

합 계	7,089	-36,117

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

마. 투자중개업무(1) 금융투자상품 위탁매매 현황

(기준일 : 2021.01.01~06.30) (단위 : 백만원)

계정명	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	42,274,894	41,770,849	84,045,744	83,732

코스닥시장	29,955,901	30,242,612	60,198,513	60,853

코넥스시장	24,418	30,497	54,916	90

기타	13,217	27,202	40,418	685

소계	72,268,430	72,071,160	144,339,591	145,360

신주인수권증권	유가증권시장	5,321	5,746	11,067	19

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	5,321	5,746	11,067	19

기타	유가증권시장	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	22,681	10,283	32,964	92

소계	22,681	10,283	32,964	92

지분증권합계	72,296,432	72,087,190	144,383,622	145,471

채무증권	채권	장내	162,194	903,353	1,065,548	1,023

장외	13,359,966	7,122,426	20,482,393	-

소계	13,522,161	8,025,780	21,547,940	1,023

기업어음	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

채무증권합계	13,522,161	8,025,780	21,547,940	1,023

집합투자증권	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	269,361	265,052	534,413	343

기타	-	-	-	-

파생결합증권합계	269,361	265,052	534,413	343

외화증권	788,776	762,388	1,551,164	4,617

기타증권	-	-	-	-

증권계	86,876,729	81,140,410	168,017,139	151,454

선물	국내	64,814,987	64,083,881	128,898,868	3,149

해외	48,783,787	49,033,766	97,817,553	3,543

소계	113,598,774	113,117,647	226,716,421	6,692

옵션	장내	국내	1,373,976	1,375,854	2,749,830	3,295

해외	3,509,102	3,625,944	7,135,046	179

소계	4,883,077	5,001,798	9,884,876	3,474

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	4,883,077	5,001,798	9,884,876	3,474

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	118,481,851	118,119,446	236,601,297	10,166

합계	205,358,580	199,259,855	404,618,435	161,620

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(2) 투자중개 업무수지(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 반기(2021.01.01~06.30)	FY2020 반기(2020.01.01~06.30)

수탁수수료	161,620	118,850

매매수수료	10,473	11,412

수지차익	151,147	107,438

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

바. 증권인수업무(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 반기(2021.01.01~06.30)	FY2020 반기(2020.01.01~06.30)

주관사 실적	인수 실적	인수·주선 수수료	주관사 실적	인수 실적	인수·주선 수수료

지분증권	113,540	99,742	2,204	40,770	40,770	1,036

채무증권	8,443,647	4,429,073	3,225	11,796,196	4,565,990	2,911

외화증권	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-

합 계	8,557,187	4,528,815	5,429	11,836,966	4,606,760	3,947

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

사. 신용공여업무 (1) 신용공여한도

- 신용융자 기본형 및 주식 담보대출 한도는 고객 등급별로 각 2~10억원

- 신용융자 My Choice Loan(종목형) 및 신용대주는 고객 등급별로 각 2~5억원

- 신용융자 My Choice Loan(한도형)은 30억원 (고객등급 무관)

(2) 이자율 (가) 신용융자(대주) 이자율 - 기 간별 ㆍ고 객등 급별 체차식 5.95 %~9.75% (단, 은행연계계좌는 6.15%~9.95%, My Choice Loan은 5.65%~9.45%) (나) 담보대출 이자율(주식, 수익증권, 채권담보대출 등) - 고객등급별 5.95%~8.15% (단, 은행연계계좌는 6.25%~8.65%) (3) 신용공여현황

(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 반기(2021.01.01~06.30)	FY2020 반기(2020.01.01~06.30)

신용거래융자	891,019	383,018

신용거래대주	1,050	2,892

증권담보대출	341,795	266,851

합 계	1,233,864	652,761

주) 상기 금액은 해당 기간의 일별 평균잔액을 기준으로 작성하였습니다.

아. 환매조건부채권 매매업무(단위 : 억원)

구 분	FY2021 반기(2021.01.01~06.30)	FY2020 반기(2020.01.01~06.30)

잔 고	조건부매도	36,897	41,326

조건부매수	10,978	9,167

거래금액	조건부매도	3,209,679	3,248,376

조건부매수	525,837	618,948

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. 자. 투자일임업무 (1) 투자운용인력현황

성명	직위	담당업무	자격증종류	자격증취득일	협회등록일자	상근여부	운용업무종사여부	운용중인계약수	운용규모(백만원)

김주형	부장	고객자산운용	투자자산운용사	20031214	20140115	상근	운용	36,969	312,991

문정식	부장	고객자산운용	투자자산운용사	20010509	20180323	상근	운용	36,969	312,991

김태응	차장	고객자산운용	투자자산운용사	20060920	20190114	상근	운용	36,969	312,991

황재호	차장	고객자산운용	투자자산운용사	20210624	20210701	상근	운용	36,969	312,991

김정욱	과장	고객자산운용	투자자산운용사	20060227	20070418	상근	운용	36,969	312,991

김일섭	과장	고객자산운용	투자자산운용사	20191205	20191206	상근	운용	36,969	312,991

진태규	과장	고객자산운용	투자자산운용사	20110506	20110513	상근	운용	36,969	312,991

윤경인	과장	고객자산운용	투자자산운용사	20120914	20140609	상근	운용	36,969	312,991

선우진	과장	고객자산운용	투자자산운용사	20140425	20180903	상근	운용	36,969	312,991

이상연	대리	고객자산운용	투자자산운용사	20181206	20181210	상근	운용	36,969	312,991

주1) 반기보고서 작성일(2021.6.30) 기준 투자운용자격 보유 총 인력은 436명 이며, 상기 인력은 지점 PB를 제외한 본사 고객자산운용 인력만 기재한 것입니다. 주2) 상기 운용중인 계약수 및 운용규모는 해당 부서의 운용 인력으로 나눈 평균 계약수 및 금액입니다.

(2) 투자일임계약 현황(단위 : 명 / 건 / 백만원)

구 분	FY2021 반기(2021.01.01~06.30)	FY2020 반기(2020.01.01~06.30)	증 감

고객수	310,973	311,233	-260

일임계약건수	372,799	373,212	-413

일임계약 자산총액(계약금액)	3,299,542	3,472,244	-172,702

일임계약 자산총액(평가금액)	3,380,742	3,480,774	-100,032

(3) 일 임수수료 수입 현황(단위 : 백만원)

구 분	FY2021 반기(2021.01.01~06.30)	FY2020 반기(2020.01.01~06.30)	증 감

일임수수료	3,540	1,620	1,920

(4) 투자일임재산 현황

(기준일 : 2021년 6월 30일) (단위 : 백만원)

구분	금융투자업	은행	보험회사(고유계정)	보험회사(특별계정)	연기금	공제회	종금	개인	기타	계

건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액

국내계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	26	1,550	371,033	1,043,088	1,205	440,968	372,264	1,485,606

전문투자자	-	-	-	-	211	610,000	-	-	17	-	15	111,715	75	522,062	11	1,023	206	569,136	535	1,813,936

계	-	-	-	-	211	610,000	-	-	17	-	15	111,715	101	523,612	371,044	1,044,111	1,411	1,010,104	372,799	3,299,542

해외계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

전문투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	26	1,550	371,033	1,043,088	1,205	440,968	372,264	1,485,606

전문투자자	-	-	-	-	211	610,000	-	-	17	-	15	111,715	75	522,062	11	1,023	206	569,136	535	1,813,936

계	-	-	-	-	211	610,000	-	-	17	-	15	111,715	101	523,612	371,044	1,044,111	1,411	1,010,104	372,799	3,299,542

(5) 투자일임재산 운용현황

(기준일 : 2021년 6월 30일) (단위 : 백만원)

구 분	국내	해외	합계

유동자산	예치금(위탁증거금 등)	64,511	-	64,511

보통예금	5,000	-	5,000

환매조건부채권매수(RP)	16,259	-	16,259

기업어음증권(CP)	2,026,447	-	2,026,447

기타	878,557	-	878,557

소 계	2,990,774	-	2,990,774

증권	채무증권	국채,지방채	4,245	-	4,245

금융채	85	-	85

회사채	77,365	-	77,365

기타	184,754	71,385	256,139

지분증권	주식	52,124	-	52,124

수익증권	투자신탁 수익증권	9	-	9

소 계	318,582	71,385	389,968

합 계	3,309,356	71,385	3,380,742

차. 신 탁 업무

(1) 재무제표(신탁계정) (가) 재무상태표

(단위 : 백만원)

계정명	FY2021 반기(2021.01.01~06.30)	FY2020 반기(2020.01.01~06.30)

Ⅰ.자산총계	4,116,279	4,040,443

1. 현금및예치금	210,037	270,442

가. 현금및현금성자산	-	-

나. 예치금	210,037	270,442

1) 원화예치금	209,079	241,185

가) 파생상품거래예치금	-	-

나) 원화타점예치금	-	-

다) 원화자행예치금	-	-

라) 양도성예금증서	-	-

마) 기타예치금	209,079	241,185

2) 외화예치금	958	29,257

가) 외화타점예치금	-	-

나) 외화자행예치금	-	-

다) 외화기타예치금	958	29,257

2. 증권	2,223,717	2,164,174

가. 지분증권	270,150	252,984

1) 주식	201,777	212,190

2) 출자금	68,373	40,794

3) 신주인수권	-	-

나. 채무증권	60,469	141,971

1) 국채	10,041	1,352

2) 지방채	-	-

3) 특수채	-	-

4) 금융채	49,967	80,002

가)통화안정증권	-	-

나)기타금융채	49,967	80,002

5) 사채	461	60,616

다. 외화증권	28,060	41,861

1) 외화주식	4,733	5,256

2) 외화채권	23,327	36,606

3) 기타	-	-

라. 매입어음	1,751,917	1,574,280

1) 보증어음	-	-

2) 기업어음	1,751,917	1,574,280

3) 표지어음	-	-

4) 중개어음	-	-

5) 발행어음	-	-

마. 수익증권	112,790	152,361

1) 공사채형수익증권	4,825	6,635

2) 주식형수익증권	39,712	34,843

3) 기타 수익증권	68,253	110,883

바. 파생결합증권	332	717

1) 주가연계증권	332	617

2) 주식워런트증권	-	-

3) 기타	-	100

사. 기타 증권	-	-

3. 금전채권	503,409	666,266

가. 대출금	-	-

1) 할인어음	-	-

가) 상업어음할인	-	-

나) 무역어음할인	-	-

2) 유가증권담보대출	-	-

3) 동산담보대출	-	-

4) 부동산저당대출	-	-

5) 채권담보대출	-	-

6) 수익권담보대출	-	-

7) 보증대출	-	-

8) 증서대출	-	-

9) 어음대출	-	-

10) 기타	-	-

나. 사모사채	-	-

다. 콜론	-	-

1) 원화콜론	-	-

2) 외화콜론	-	-

라. 환매조건부매수	90,626	136,188

마. 추심금전채권	412,783	530,078

바. 기타	-	-

4. 파생상품	-	-

가. 장내파생상품	-	-

1) 매수옵션	-	-

2) 파생상품자산	-	-

가) 이자율	-	-

나) 통화	-	-

다) 주식	-	-

라) 신용	-	-

마) 일반상품	-	-

바) 기타	-	-

나.장외파생상품	-	-

1) 매수옵션	-	-

2) 파생상품자산	-	-

가) 이자율	-	-

나) 통화	-	-

다) 주식	-	-

라) 신용	-	-

마) 일반상품	-	-

바) 기타	-	-

5. 동산·부동산	1,078,529	804,129

가. 동산	-	-

나. 수탁부동산	1,078,529	804,129

다. 일반투자부동산	-	-

라. 기타	-	-

6. 실물자산	-	-

7. 기타운용 자산	-	-

가. 부동산 관련 권리	-	-

1) 지상권	-	-

2) 전세권	-	-

3) 임차권	-	-

4) 기타부동산관련권리	-	-

나. 무체재산권	-	-

1) 지적재산권	-	-

2) 어업권	-	-

3) 광업권	-	-

4) 기타무체재산권	-	-

8. 기타자산	67,657	79,851

가. 가지급금	-	-

나. 선급법인세	-	-

다. 미수금	156	251

1) 매도증권미수금	156	251

가) 주식미수금	156	84

나) 채권미수금	-	-

다) 장내파생상품미수금	-	-

라) 기타	-	167

2) 정산미수금	-	-

3) 기타미수금	-	-

라. 미수수익	101,626	112,784

1) 미수이자	-	-

2) 미수배당금	-	-

3) 미수분배금	-	-

4) 기타	101,626	112,784

마. 선급금	1,048	2,046

1) 채권경과이자	28	58

2) 수익증권경과분배금	-	-

3) 양도성예금증서경과이자	-	-

4) 기타	1,020	1,988

바. 선급비용	-	-

사. 대리점	-	-

아. 고유계정대	-	-

자. 신탁본지점	-	-

차. 기타잡자산	-35,173	-35,230

9. 현재가치차금	-	-

가. 현재가치할인차금(-)	-	-

나. 현재가치할증차금(+)	-	-

10. 채권평가충당금(-)	-	-

가. 대출채권평가충당금(-)	-	-

나. 매입어음평가충당금(-)	-	-

다. 사모사채평가충당금(-)	-	-

라. 기타채권평가충당금(-)	-	-

11. 손익	32,930	55,582

가. 손실금	32,930	55,582

Ⅱ.부채총계	4,116,279	4,040,443

1. 금전신탁	2,419,690	2,487,922

가. 불특정금전신탁	-	-

나. 특정금전신탁	2,313,217	2,389,700

1) 수시입출금식	30,883	39,872

2) 자문형	39,828	52,954

3) 자사주	10,000	19,700

4) 채권형	1,852,176	1,836,759

5) 주식형(자문형, 자사주 제외)	168,360	140,558

6) 주가연계신탁	3,980	4,420

7) 정기예금형	144,660	183,230

8) 기타	63,328	112,207

다. 퇴직연금신탁	106,473	98,222

1) 확정급여형	16,632	17,074

2) 확정기여형	56,978	57,523

3) 개인퇴직계좌	32,863	23,625

2. 재산신탁	1,550,887	1,395,782

가. 유가증권의신탁	59,575	61,575

1) 관리유가증권신탁	59,575	61,575

2) 운용유가증권신탁	-	-

3) 처분유가증권신탁	-	-

나. 금전채권의신탁	412,783	530,078

다. 동산의신탁	-	-

라. 부동산의신탁	1,078,529	804,129

1) 차입형토지신탁	-	-

2) 관리형토지신탁	-	-

3) 갑종관리신탁	-	-

4) 을종관리신탁	1,078,529	804,129

5) 처분신탁	-	-

6) 담보신탁	-	-

7) 분양관리신탁	-	-

마. 지상권의신탁	-	-

바. 전세권의신탁	-	-

사. 부동산임차권의신탁	-	-

아. 무체재산권의 신탁	-	-

3. 종합재산신탁	-	-

가. 금전수탁	-	-

나. 유가증권수탁	-	-

다. 금전채권수탁	-	-

라. 부동산수탁	-	-

마. 기타재산수탁	-	-

4. 공익신탁	-	-

가. 자선신탁	-	-

나. 육영신탁	-	-

다. 학술기예신탁	-	-

라. 체육진흥신탁	-	-

마. 기타의공익신탁	-	-

5. 담보부사채신탁	-	-

6. 기타신탁	-	-

7. 차입금	-	-

가. 고유계정차입금	-	-

나. 기타차입금	-	-

8. 차입유가증권	-	-

9. 파생상품	-	-

가. 장내파생상품	-	-

1) 매도옵션	-	-

2) 파생상품자산	-	-

가) 이자율	-	-

나) 통화	-	-

다) 주식	-	-

라) 신용	-	-

마) 일반상품	-	-

바) 기타	-	-

나. 장외파생상품	-	-

1) 매도옵션	-	-

2) 파생상품자산	-	-

가) 이자율	-	-

나) 통화	-	-

다) 주식	-	-

라) 신용	-	-

마) 일반상품	-	-

바) 기타	-	-

10. 기타부채	112,772	101,157

가. 가수금	-	-

나. 신용보증기금예수금	-	-

다. 예수법인세	-	-

라. 미지급금	177	352

1) 매수증권미지급금	177	352

가) 주식미지급금	177	191

나) 채권미지급금	-	-

다) 장내파생상품미지급금	-	-

라) 기타	-	161

2) 정산미지급금	-	-

3) 기타미지급금	-	-

마. 선수수익	18,569	10,828

바. 미지급신탁보수	762	1,095

사. 미지급신탁이익	92,854	88,599

아. 미지급비용	-	-

자. 제수입보증금	-	-

차. 대리점	-	-

카. 기타잡부채	410	283

타. 신탁본지점	-	-

11. 특별유보금	-	-

12. 손익	32,930	55,582

가. 이익금	32,930	55,582

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