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유안타증권 분기보고서 (2024.03)
분 기 보 고 서

(2024 사업연도)

사업연도 2024년 01월 01일 부터
2024년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 5월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 유안타증권(주)
대 표 이 사 : 뤄즈펑
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 국제금융로 39(여의도동, 앵커원)
(전 화) 02) 3770-2000
(홈페이지) http://www.yuantakorea.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영전략본부장 (성 명) 이상은
(전 화) 02)3770-2000
1. 회사의 개요

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2023년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
2. 회사의 연혁

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2023년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
3. 자본금 변동사항

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2023년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
4. 주식의 총수 등

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2023년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 안건 포함 여부FY2023 정기주주총회(2024.03.29 개최)에서 정관 변경 안건이 승인되어 당사 정관의 최근 개정일은 2024년 3월 29일 입니다.

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2024년 03월 29일	FY2023 정기주주총회	- 배당절차 개선에 따라 의결권 기준일과 배당기준일을 분리할 수 있도록 규정 정비- 배당기산일에 관한 상법이 삭제됨에 따라 신주의 배당 기산일 관련 규정과 인용 규정 정비	- 금융위원회의 배당 기준일 관련 유권해석 반영 - 『상법』 개정으로 정관이 정하는 바에 따라 배당함에 있어 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 볼 수 있도록 한 규정이 삭제되어 배당기준일 및 주식의 발행시기 관계 없이 모든 주식에 대하여 동등 배당하는 취지로 내용을 정비

다. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	투자매매업	영위

2	투자중개업	영위

3	집합투자업	미영위

4	투자자문업	영위

5	투자일임업	영위

6	신탁업	영위

7	상기 각 호 외에 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 "자본시장법"이라 한다) 등 관련 법령에 의하여 영위할 수 있는 업무	영위
1. 사업의 개요

가. 사업의 내용 [금융투자업]지배회사인 유안타증권은 투자매매업, 투자중개업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업 및 겸영업무와 부수업무를 영위하고 있으며, 2024년 3월말 현재 총 임직원 수는 1,7 08명이며, 55개 지점, 2개의 해외 현지법인을 운영하고 있습니다.사업부문은 Retail(위탁매매 등), Global Wealth(금융상품 소싱 등), IB(유가증권 인수, 구조화금융, IPO등), Trading(주식/채권/파생상품 트레이딩 등)의 4개 부문으로 구분하고, 영업본부는 Wholesale(법인영업 등), FICC(채권운용 등) 등으로 구성하여 수익구조 다변화를 통한 성장성과 수익성을 동시에 강화하고 있습니다.유안타증권의 2024 회계연도 1분기 (24.1.1~03.31) 연결기준 총 자산은 15조 9,277억원, 자기자본 1조 5,934억원이며 분기순이익은 341억원입니다. 또한, 별도기준 분기순이익은 524억원입니다.유안타증권은 재무제표 계정에 따른 구분 외 수익원에 따른 별도의 구분값으로 실적을 관리하고 있으며, 해당 수익원은 위탁영업, 금융상품, 자산운용, 인수영업, 자금수지, 기타 6개 부문으로 나눠 실적을 관리하고 있습니다. 2024 회계연도 1분기 별도재무제표 기준 영업관련 수익비중은 위탁영업 35%, 금융상품 10%, 자산운용 30%, 인수영업 7%, 자금수지 18%를 기록하였습니다. [벤처투자업]

주요 종속회사인 유안타인베스트먼트는 벤처기업에 대한 투자 및 투자조합 결성·운영 업무를 영위하고 있으며, 2024년 3월말 현재 총 임직원 수는 26명입니다.벤처투자업은 잠재력 있는 벤처기업에 투자하여 동 기업을 성장·발전시켜 투자금을회수하는 산업이며, 투자재원 조달, 우수한 심사인력 보유, 우량 중소 벤처기업의 발굴에 투자 성공여부가 결정 됩니다. 이에 유안타인베스트먼트는 기관계의 치밀함과 신중함, 독립계의 신속성과 창의성을 갖춘 운용사가 되기 위해 노력하고 있습니다. 2024 회계연도 1분기(24.1.1~03.31) 연결기준 총 자산은 922억원, 자기자본 836억원이며 분기순이익(누적)은 -18억원입니다.유안타인베스트먼트는 VC, PE의 2개 투자부문으로 구분되어 있으며, 실적은 부문 구분없이 통합으로 관리하고 있습니다.
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황

(기준일 : 2024년 3월 31일) (단위 : 개)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울	19	-	-	19

부산	2	-	-	2

대구	2	-	-	2

인천	1	-	-	1

광주	2	-	-	2

대전	1	-	-	1

울산	1	-	-	1

경기	8	-	-	8

강원	5	-	-	5

충북	3	-	-	3

충남	3	-	-	3

경북	2	-	-	2

경남	2	-	-	2

전북	1	-	-	1

전남	2	-	-	2

제주	1	-	-	1

계	55	-	-	55

주1) 서울 소재 골드센터영업부 폐쇄(2024.04.06)에 따라, 1분기 보고서 제출일 기준(2024.05.14) 총54개 지점 나. 영업용 부동산 현황

(기준일 : 2024년 3월 31일) (단위 : 원)

구 분	토지(장부가액)	건물(장부가액)	합 계	비 고

본점	2,629,320,541	15,824,212,432	18,453,532,973	-

지점	26,970,499,154	21,201,832,573	48,172,331,727	-

합계	29,599,819,695	37,026,045,005	66,625,864,700	-

주1) 상기 금액은 취득가액 기준으로 국제회계기준 도입에 따라서 재평가된 금액이 일부 포함되어 있습니다.주2) 건물현황은 건축물과 구축물의 합산 금액입니다.

다. 자동화기기 설치 현황(단위 : 대)

구 분	FY2024 1분기말	FY2023 기말	FY2023 3분기말

자동화기기(ATM)	29	29	29

라. 지점의 신설 및 중요시설 확충 계획 - 해당사항 없음
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항

당사는 주주가치 제고를 위한 이익환원의 관점에서 정관에 의거한 배당을 실시하고 있습니다.

배당규모는 상법에서 정한 이익배당 한도 내에서, 회사의 경영실적과 이익규모, 경영환경, 지속적 성장을 위한 투자재원 확보 필요성, 과거 주주환원 규모와 배당성향 등을 종합적으로 고려하여 결정하고 있습니다.

FY2023년 배당은, 배당 이후에도 금융투자회사에 적용되는 규제비율을 적정하게 준수할 수 있는 자기자본 규모를 고려하고, 경영환경 및 과거 배당 이력 등을 감안하여,보통주 주당 180원, 우선주 주당 230원(배당금 총액 376억원)으로 결정한 바 있습니다.

당사는 주주가치 제고를 위해 지속적인 배당을 유지해 나갈 예정이오나, 향후 배당정책은 경영환경, 회사의 이익규모, 기타 재무적 상황 등에 따라 변동될 수 있습니다.

분기보고서 제출일(24.5.14) 현재 자사주 매입 및 소각계획은 정해진 바 없으며, 향후결정사항이 있을 경우 즉시 공시할 예정입니다.

당사는 정관에서 배당에 관하여 다음과 같이 규정하고 있습니다. - 유안타증권 주식회사의 정관

제40조(이익금의 처분) 이 회사는 매사업연도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.

1. 이익준비금2. 기타의 법정적립금3. 배당금

4. 임의적립금5. 기타의 이익잉여금처분액

제41조(이익배당)① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 이 회사는 이사회결의로 제1항의 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정할 수 있으며, 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.

제42조(배당금 지급청구권의 소멸시효)① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

FY2024 1분기	FY2023	FY2022

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	34,141	64,428	45,073

(별도)당기순이익(백만원)	52,417	71,847	38,658

(연결)주당순이익(원)	166	299	209

현금배당금총액(백만원)	-	37,629	23,245

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	58	52

현금배당수익률(%)	보통주	-	7.0	4.4

우선주	-	8.7	6.2

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	180	110

우선주	-	230	160

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주1) 연결당기순이익은 지배주주 귀속분입니다.주2) 연결주당순이익은 기본보통주 주당순이익 입니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	4	5.3	4.0

주1) 평균 배당수익률은 보통주 기준 단순평균법으로 계산하였습니다. (최근 3년간 : (7.0%+4.4%+4.5%)/3년, 최근 5년간 : (7.0%+4.4%+4.5%+4.2%) /5년)주2) 우선주 평균 배당수익률: 최근 3년간 (6.8%), 최근 5년간(5.5%)
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	87	2021.04.08	운영자금	150,000	운영자금	150,000	-

회사채	88	2022.04.12	운영자금	150,000	운영자금	150,000	-

회사채	89-1	2024.02.15	채무상환	100,000	채무상환	100,000	-

회사채	89-2	2024.02.15	채무상환,운영자금	60,000	채무상환,운영자금	60,000	-

나. 사모자금의 사용내역 - 해당사항 없음 다. 미사용자금의 운용내역 - 해당사항 없음
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 분기 및 반기보고서에는 이 항목을 기재하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

FY2024 1분기(당기)	삼일회계법인	-	없음	공정가치 수준3으로 분류되는 장외파생상품 및 파생결합증권에 대한 공정가치 평가

FY2023(전기)	삼일회계법인	적정	없음	공정가치 수준3으로 분류되는 장외파생상품 및 파생결합증권에 대한 공정가치 평가

FY2022(전전기)	삼일회계법인	적정	없음	공정가치 수준3으로 분류되는 장외파생상품 및 파생결합증권에 대한 공정가치 평가

주) 당분기말 회계감사인의 검토의견은 아래와 같습니다.

구 분	감사의견

연 결	본인의 검토결과 상기 요약분기연결재무제표가 중요성의 관점에서 한국채택국제회계기준 제 1034호 (중간재무보고 )에 따라 작성되지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다 .

별 도	본인의 검토결과 상기 요약분기재무제표가 중요성의 관점에서 한국채택국제회계기준 제 1034호 (중간재무보고 )에 따라 작성되지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다 .

나. 감사용역 체결현황(단위: 백만원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

FY2024 1분기(당기)	삼일회계법인	분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 감사(평가)	742	6,900	60	560

FY2023(전기)	삼일회계법인	분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 감사(평가)	738	6,900	738	6,404

FY2022 (전전기)	삼일회계법인	분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 감사(평가)	718	6,700	718	6,281

주1) 감사용역계약관련 보수는 연간 계약금액으로 VAT 제외입니다. 주2) 감사계약시간에는 법정감사시간과 대주주 연결 Package 인증 시간 등이 포함되어 있습니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위: 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

FY2024 1분기(당기)	해당사항없음	-	-	-	-

FY2023 (전기)	2023년 10월 31일	로보틱애플리케이션의 이용	2023년10월31일 ~ 2026년10월31일	20	-

FY2022 (전전기)	해당사항없음	-	-	-	-

라. 내부감사기구와 회계감사인간 주요 논의사항

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2024년 05월 13일	회사측 : 감사위원회, 재무담당 등 4인감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 2인	대면회의서면회의	- 2024년 연간 통합감사 수행계획 및 감사위원회 커뮤니케이션 일정 - 핵심감사사항의 소개 및 논의- 감사인의 독립성 등

마. 당해 사업연도의 감사절차 요약 [연결감사절차](1) 감사절차의 개요감사수검자료 준비(제시연결재무제표, 종속회사 명세서, 감사보고서 등) → 감사수검(요구자료 제공, 질의사항답변) → 감사완료(2) 감사일정(가) 1분기 연결검토: 2024.04.24~2024.04.30(현장감사기간) [감사절차](1)감사절차의 개요감사수검자료 준비(보조원장 비치, 제 명세서 작성, 기타자료 구비) → 감사수검(요구자료 제공, 질의사항답변) → 감사완료(2) 감사일정(가) 1분기 별도검토: 2024.04.17~2024.04.23(현장감사기간) 바. 종속회사 중 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 회사- 해당사항 없음 사. 회계감사인의 변경- 해당사항 없음
2. 내부통제에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2023년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
1. 이사회에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2023년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
2. 감사제도에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2023년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
2. 임원의 보수 등

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2023년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2023년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여

- 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없음

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 임원과 직원에게 동일한 기준으로 대여하는 복리후생적 차원의 대여금 등을 제외하고는 해당사항이 없습니다. ※ 그 밖에 당사와 당사의 대주주 및 특수관계인(기업인수목적회사 포함)과의 거래현황은 동 보고서 'III.재무에 관한 사항'의 '3.연결재무제표 주석'의 '35.특수관계자', '5.재무제표 주석'의 '35.특수관계자' 내용을 참고하시기 바랍니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 수사 ·사법기관의 제재현황- 해당사항 없음

나. 금융감독당국의 회사 제재현황(2019.1.1 ~)

(단위 : 원)

제재일자	제재기관	조치내용	금전적 제재금액	사유	근거법령	이행현황	재발방지 대책

2019.06.20	금융감독원	과태료 부과	4,000,000	업무보고서 제출의무 위반(파생상품 업무보고서상 거래내역 누락 관련)	자본시장법 제33조 제4항, 제5항	조치이행	규정준수촉구

2019.07.10	금융감독원	과태료 부과	18,000,000	선관주의 의무 위반(해외주식 초과매도 관련)	전자금융거래법 제21조 제1항	조치이행	규정준수촉구

2019.11.20	한국거래소	주의촉구	-	코넥스 LP호가의무 관련 규정 위반	시장감시규정 제21조, 제22조 제4항 등	조치이행	규정준수촉구

2019.12.30	한국거래소	약식제재금 부과	1,500,000	프로그램매매 호가표시 위반	유가증권시장 업무규정 제11조 등	조치이행	규정준수촉구

2020.07.28	금융감독원	과태료 부과	160,000,000	거래규모 또는 수수료 수입과 연동한 대가지급 금지위반	자본시장법 제71조 제7호 등	조치이행	규정준수촉구

2020.09.24	금융감독원	과징금 및 가산금 부과	162,878,879	기존실명자산의 실명전환의무 위반	금융실명거래 및 비밀보장에 관한 긴급재정경제명령 제5조, 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 제5조, 6조	조치이행	규정준수촉구

2021.01.25	금융감독원	과태료 부과	10,000,000	고액현금거래 의무 위반	특정 금융거래정보의 보고 및 이용등에 관한 법률 제4조의2 등	조치이행	규정준수촉구

2021.11.22	한국거래소	회원경고	-	가장성매매	시장감시규정 제21조, 제22조 제1항 등	조치이행	규정준수촉구

2022.04.19	금융위원회	과징금부과	28,800,000	증권신고서 제출의무 위반	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조 제1항, 제125조 제1항 제5호	조치이행	규정준수촉구

2022.06.09	금융위원회	과태료 부과	30,000,000	특정 금융투자상품 투자권유 관련 재산적 이익 수령	자본시장법 제71조 제7호, 舊자본시장법제449조 제1항 제29호, 자본시장법 시행령 제68조 제5항 제14호, 舊자본시장법 시행령 제390조 등	조치이행	규정준수촉구

2022.06.10	금융위원회	과징금 부과	346,400,000	증권신고서 제출의무 위반	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조 제1항, 제 429조 제1항 제2호 및 자본시장조사 업무규정 제25조	조치이행	규정준수촉구

2022.09.07	금융위원회	과태료 부과	1,156,800,000	설명내용확인 의무 위반
집합투자증권에 대한 투자광고규정위반	舊자본시장법 제47조 제2항, 제57조 제6항, 제249조의5 및 제449조 제1항, 舊자본시장법 시행령 제53조 제2항, 제60조 제3항, 제271조의6 제1항, 제390조 및[별표22], 검사 및 제재에 관한 규정 제20조 제1항 및 제3항, [별표3] 및 [별표6]	조치이행	규정준수촉구

2022.10.14	금융감독원	기관경고	-	디스커버리 등 사모펀드 불완전판매
특정 금융투자상품 투자권유 관련 재산적 이익 수령	舊 자본시장법 제46조 제2항, 제47조, 제49조 제2호舊 자본시장법 시행령 제52조, 제53조 제1항 및 제2항
자본시장법ㆍ 제71조 제7호자본시장법 시행령 제68조 제5항 제14호 금융투자업규정ㆍ 제4-20조 제1항 제5호 아목	조치이행	규정준수촉구

2022.10.14	금융감독원	과태료부과	(1,186.8백만원)_22.6.9, 22.9.7일자 기 기재사항임	22.6.9, 22.9.7일자 기 기재사항임(동일)	22.6.9, 22.9.7일자 기 기재사항임(동일)	조치이행	규정준수촉구

2023.03.10	금융투자협회	제재금부과	1,000,000	불성실 수요예측 참여자 지정에 따름 (제재금 부과시 수요예측 참여는 제한되지 아니함)	증권 인수업무 등에 관한 규정 제17조의 2	조치이행	규정준수촉구

2023.06.05	금융감독원	현지조치사항(현지주의)	-	공모펀드 위험등급 변경 관련 내부절차 및 사후관리 강화	조치이행	규정준수촉구

2023.11.22	한국거래소	제재금 부과,주의촉구	22,000,000	공매도 관련 업무규정 준수 위반	시장감시규정 제21조, 제22조 제1항 제2호 및 제4항, 제24조 등유가증권시장 업무규정 제17조, 제18조 등	조치이행	규정준수촉구

다. 금융감독당국의 임직원 제재현황(2019.1.1 ~)

제재일자	제재기관	대상자	조치내용	사유	근거법령	재발방지 대책

직위	전현직	근속연수

2020.07.28	금융감독원	상무보	전직	35	주의	거래규모 또는 수수료 수입과 연동한 대가지급 금지위반	자본시장법 제71조 제7호 등	규정준수촉구 및Compliance 업무 강화

2020.10.12	금융감독원	상무	현직	22	주의	의심스러운 거래 보고 불철저, 고액 현금거래 보고의무 위반	특정금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률 제4조, 제4조의2 등	규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화

2022.10.14	금융감독원	전무	현직	31	견책	디스커버리 등 사모펀드 불완전판매,
특정 금융투자상품 투자권유 관련 재산적 이익 수령	舊 자본시장법 제46조 제2항, 제47조, 제49조 제2호 등,
자본시장법 제71조 제7호 등	규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화

2022.10.14	금융감독원	부장	현직	25	견책	금융투자상품 판매시 중요사항 누락 등에 따른 설명의무 위반	舊 자본시장법 제46조 제2항, 제47조, 제49조 제2호 등	규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화

2023.11.22	한국거래소	상무보	현직	14	주의	공매도 관련 업무규정 준수 위반	시장감시규정 제21조, 제22조 제1항 제2호 및 제4항, 제24조 등 유가증권시장 업무규정 제17조, 제18조등	규정준수촉구 및 Compliance 업무 강화

라. 단기매매차익반환당사는 분기보고서 작성기준일(2024.03.31) 현재 최근 3사업연도 기간 동안 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 단기매매차익 반환의 건이 없습니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음

나. 기타 고객 보호 현황 (1) 고객 예탁재산 현황(가) 고객예수금

(기준일 : 2024년 3월 31일) (단위: 백만원)

구 분	FY2024 1분기말	FY2023	FY2022

위탁자예수금	1,606,838	1,433,034	1,407,406

선물 ·옵션거래예수금	285,806	354,515	507,220

청약자예수금	-	1,071	1

저축자예수금	50,835	47,608	41,032

기 타	796,939	826,449	800,496

합 계	2,740,418	2,662,677	2,756,155

(나) 기타 고객 예탁재산

(기준일 : 2024년 3월 31일) (단위: 백만원)

구분	투자자예탁증권	예탁대상증권	예탁구분	비고

예탁결제원	기타	합계

위탁자증권	21,609,437	21,234,931	21,236,625	372,813	21,609,437	신탁, 퇴직연금 및 선물옵션 등은 제외

저축자증권	208,568	208,244	208,244	323	208,568

집합투자증권	13,552,951	13,546,644	13,546,644	6,307	13,552,951

기타	24,461	24,461	24,461	-	24,461

총 합계	35,395,417	35,014,280	35,015,974	379,443	35,395,417

(2) 예탁재산의 보호 현황(가) 고객예탁금 별도예치제도

(기준일 : 2024년 03월 31일) (단위 : 백만원, %)

구 분	별도예치대상금액(A)	증권 금융(B)	기타 예치기관	예치비율(B/A)

은행	거래소	국내기타	해외증권시장	해외파생상품시장	해외기타	소계

위탁자예수금	2,209,960	2,229,374	11,772	-	-	43,787	-	-	55,559	100.88

장내파생상품거래예수금	128,625	151,283	13,711	-	-	-	59,847	-	73,559	117.62

합 계	2,338,585	2,380,657	25,483	-	-	43,787	59,847	-	129,118	101.80

주1) 저축자예수금 및 해외증권예수금은 위탁자예수금에 포함하여 기재하였습니다.주2) 위탁자예수금 내 기타 예치기관 금액은 해외증권 대상입니다.주3) 장내파생상품거래예수금 내 기타 예치기관 금액은 해외선물 대상입니다. (나) 예금자보호제도 - 당사는 예금자보호법에 따라 정기적으로 예금보험료를 납부하고 있습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2023년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
2. 계열회사 현황(상세)

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2023년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
3. 타법인출자 현황(상세)

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2023년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.
4. 증권거래현황(상세)

(기준일 : 2024.01.01~03.31) (단위 : 백만원)

계정명	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	487,165	386,883	874,048	68,613	-2,975

코스닥시장	21,592	35,538	57,130	9,391	-304

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	12,480	12,480	309,296	310

소계	508,757	434,901	943,658	387,300	-2,969

신주인수권증권	유가증권시장	477	420	898	75	18

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	477	420	898	75	18

기타	유가증권시장	-	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	23,200	6,419	29,619	83,981	-3,534

소계	23,200	6,419	29,619	83,981	-3,534

계	532,434	441,740	974,174	471,356	-6,485

채무증권	국채,지방채	국고채	2,692,802	2,585,892	5,278,694	554,202	68

국민주택채권	340,100	326,597	666,696	69,995	111

기타	174,308	167,388	341,696	35,874	77

소계	3,207,210	3,079,877	6,287,087	660,072	256

특수채	통화안정증권	108,981	416,153	525,134	262,446	1

예금보험공사채	-	-	-	-	-

토지개발채권	-	-	-	-	-

기타	69,109	263,898	333,007	166,426	457

소계	178,089	680,051	858,141	428,872	458

금융채	산금채	361,952	898,141	1,260,093	1,145,204	-138

중기채	197,058	488,976	686,033	623,484	-294

은행채	380,786	944,877	1,325,663	1,204,795	474

여전채	258,952	642,560	901,512	819,316	1,635

종금채	-	-	-	-	-

기타	102,498	254,336	356,834	324,299	690

소계	1,301,245	3,228,890	4,530,135	4,117,098	2,367

회사채	566,025	834,125	1,400,149	117,161	387

기업어음증권	14,881,650	14,906,650	29,788,300	426,037	676

기타	51,943	51,167	103,110	42,320	-1,064

계	20,186,162	22,780,760	42,966,922	5,791,559	3,080

집합투자증권	ETF	436,998	439,920	876,919	290,479	9,094

기타	9,130,018	9,120,374	18,250,393	47,474	234

계	9,567,017	9,560,295	19,127,312	337,953	9,328

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	6,266	6,257	12,522	38,689	21,318

채무증권	국채,지방채	-	-	-	-	-

특수채	-	-	-	-	-

금융채	-	-	-	-	-

회사채	422,837	419,874	842,711	245,123	9,153

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	110,605	110,605	221,210	77,926	2,018

소계	533,442	530,479	1,063,921	323,050	11,171

집합투자증권	-	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	539,708	536,736	1,076,443	361,739	32,489

파생결합증권	ELS	19,147	17,457	36,604	47,736	1,529

ELW	50,413	20,482	70,895	1,801	-158

기타	-	-	-	35,442	542

계	69,561	37,938	107,499	84,978	1,913

기타증권	-	-	-	-	-

합계	30,894,881	33,357,469	64,252,350	7,047,585	40,325

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.
5. 장내파생상품 거래현황(상세)

(기준일 : 2024.01.01~03.31) (단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	상품선물	금	-	-	-	-	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	-	7,864,992	-	7,864,992	-	-	8,273

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	2,303,813	-	2,303,813	-	-	2,423

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	10,168,805	-	10,168,805	-	-	10,696

통화선물	미국달러	-	536,946	-	536,946	-	-	-2,778

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	536,946	-	536,946	-	-	-2,778

지수선물	KOSPI200	2,643,923	128,228	-	2,772,151	-	-	2,950

KOSTAR	538,770	6,564	-	545,334	-	-	-214

기타	2,157	-	-	2,157	-	-	0

소계	3,184,851	134,792	-	3,319,643	-	-	2,736

개별주식	405,298	100,821	-	506,119	-	-	-820

기타	234,693	-	-	234,693	-	-	-46

계	3,824,842	10,941,364	-	14,766,205	-	-	9,788

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	3,824,842	10,941,364	-	14,766,205	-	-	9,788

해외	상품선물	농산물	-	-	-	-	-	-	-

비철금속,귀금속	-	-	-	-	-	-	-

에너지	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	통화	-	188,896	-	188,896	-	337	-505

금리	-	680,608	-	680,608	31	187	-494

주가지수	-	1,219,586	-	1,219,586	198	400	-1,895

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	2,089,090	-	2,089,090	229	924	-2,894

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	2,089,090	-	2,089,090	229	924	-2,894

선물계	3,824,842	13,030,454	-	16,855,296	229	924	6,894

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	14,628,149	893,182	-	15,521,331	1,256	4,738	3,171

기타	12,318	-	-	12,318	4	14	23

소계	14,640,466	893,182	-	15,533,648	1,260	4,752	3,193

개별주식	436,325	-	-	436,325	79	38	5

통화	미국달러	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	15,076,791	893,182	-	15,969,973	1,339	4,790	3,199

해외	주가지수	-	1,079,972	-	1,079,972	16,118	40,677	17,146

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	1,079,972	-	1,079,972	16,118	40,677	17,146

옵션계	15,076,791	1,973,154	-	17,049,945	17,457	45,467	20,344

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	18,901,633	15,003,608	-	33,905,241	17,686	46,391	27,239

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.
6. 금융투자상품 위탁매매 현황(상세)

(기준일 : 2024.01.01~03.31) (단위 : 백만원)

계정명	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	14,840,981	15,084,560	29,925,542	21,231

코스닥시장	11,837,541	12,029,388	23,866,929	24,586

코넥스시장	1,935	2,732	4,668	7

기타	1,832	2,978	4,810	106

소계	26,682,289	27,119,659	53,801,948	45,930

신주인수권증권	유가증권시장	815	1,245	2,060	4

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	815	1,245	2,060	4

기타	유가증권시장	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	3,504	4,353	7,857	22

소계	3,504	4,353	7,857	22

지분증권합계	26,686,608	27,125,257	53,811,865	45,956

채무증권	채권	장내	95,686	296,712	392,398	386

장외	6,257,591	2,725,803	8,983,393	-

소계	6,353,277	3,022,515	9,375,791	386

기업어음	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

채무증권합계	6,353,277	3,022,515	9,375,791	386

집합투자증권	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	409,713	409,434	819,147	147

기타	-	-	-	-

파생결합증권합계	409,713	409,434	819,147	147

외화증권	1,339,193	822,297	2,161,491	1,941

기타증권	-	-	-	-

증권계	34,788,791	31,379,502	66,168,293	48,430

선물	국내	24,128,161	24,807,237	48,935,398	1,420

해외	16,886,923	16,745,519	33,632,443	1,198

소계	41,015,085	41,552,756	82,567,841	2,618

옵션	장내	국내	403,430	399,691	803,121	962

해외	6,215,450	8,026,916	14,242,366	420

소계	6,618,880	8,426,607	15,045,487	1,381

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	6,618,880	8,426,607	15,045,487	1,381

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	47,633,965	49,979,363	97,613,328	3,999

합계	82,422,756	81,358,865	163,781,621	52,429

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.
9. 장내파생상품 거래현황 및 손익(상세)

(기준일 : 2024.01.01~03.31) (단위 : 백만원)

구 분	거래금액	자 산	부 채	거래손익

투 기	헤 지	기 타	계

선물	국내	상품선물	금	-	-	-	-	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	-	7,864,992	-	7,864,992	-	-	8,273

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	2,303,813	-	2,303,813	-	-	2,423

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	10,168,805	-	10,168,805	-	-	10,696

통화선물	미국달러	-	536,946	-	536,946	-	-	-2,778

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	536,946	-	536,946	-	-	-2,778

지수선물	KOSPI200	2,643,923	128,228	-	2,772,151	-	-	2,950

KOSTAR	538,770	6,564	-	545,334	-	-	-214

기타	2,157	-	-	2,157	-	-	-

소계	3,184,851	134,792	-	3,319,643	-	-	2,736

개별주식	405,298	100,821	-	506,119	-	-	-820

기타	234,693	-	-	234,693	-	-	-46

계	3,824,842	10,941,364	-	14,766,205	-	-	9,788

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	3,824,842	10,941,364	-	14,766,205	-	-	9,788

해외	상품선물	농산물	-	-	-	-	-	-	-

비철금속,귀금속	-	-	-	-	-	-	-

에너지	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	통화	-	188,896	-	188,896	-	337	-505

금리	-	680,608	-	680,608	31	187	-494

주가지수	-	1,219,586	-	1,219,586	198	400	-1,895

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	2,089,090	-	2,089,090	229	924	-2,894

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	2,089,090	-	2,089,090	229	924	-2,894

선물계	3,824,842	13,030,454	-	16,855,296	229	924	6,894

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	14,628,149	893,182	-	15,521,331	1,256	4,738	3,171

기타	12,318	-	-	12,318	4	14	23

소계	14,640,466	893,182	-	15,533,648	1,260	4,752	3,193

개별주식	436,325	-	-	436,325	79	38	5

통화	미국달러	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	15,076,791	893,182	-	15,969,973	1,339	4,790	3,199

해외	주가지수	-	1,079,972	1,079,972	16,118	40,677	17,146

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	1,079,972	-	1,079,972	16,118	40,677	17,146

옵션계	15,076,791	1,973,154	-	17,049,945	17,457	45,467	20,344

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	18,901,633	15,003,608	-	33,905,241	17,686	46,391	27,239
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음