유안타증권 분기보고서 (2019.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시 사항의 진행 ·변경사항

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항

2014.06.11	증권관련 집단소송의 제기ㆍ소송 허가신청	1. 피고 : 동양증권(주) 외 10인2. 원고 : 000 외 2257명3. 신청 취지 : "신청인들의 피고들에 대한 이 사건 증권관련집단소송을 허가한다"라는 재판을 구함. 4. 신청 원인 : 증권관련집단소송법 제3조, 제11조, 제12조의 요건을 갖추었음.5. 총원의 범위 : '동양 256회' 회사채 피해자 등6. 관할 법원 : 서울중앙지방법원	소송허가절차 2심 진행중

2014.06.25	증권관련 집단소송의 제기ㆍ소송 허가신청	1. 피고 : 동양증권(주) 외 20인2. 원고 : 000 외 1253명3. 청구의 취지 : 피고들은 각자 총원에게 금 492,565,000,000원 및 이에 대한 이 사건 소장부본 송달일 다음날부터 완제일까지 연20%의 각 비율에 의한 금원을 지급하라 (추후 총원의 범위에 해당하는 구성원들이 확정되면 위 청구금액을 확장할 수 있음) 4. 청구의 원인 : 동양증권(주)는 부도위험성이 높아 일반투자들에게 투자를 권유하는 것이 적합하지 않은 (주)동양의 회사채를 투자자들로 하여금 상환가능성에 대한 객관적인 검증을 거쳐 정당한 방법에 따라 발행된 것으로 오인하도록 기망하여 회사채를 발행하 여 판매하였다. 따라서 피고들은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제125조에 따라 동 사업보고서를 믿고 (주)동양의 회사채를 취득하였다가 손실을 입은 사람들에게 그 손해를 배상할 책임이 있다.5. 총원의 범위 : 2012.3.30.부터 2013.8.28.까지 (주)동양이 발행한 회사채(256회차~258회 차, 260회차~268회차)를 취득한 자로서 해당 회사채의 전부 또는 일부를 '(주)동양이 회생절차 개시 신청을 한 날' 인 2013.9.30. 현재 보유하고 있는자 6. 관할 법원 : 서울중앙지방법원	소송허가절차 1,2심 소송은 불허가되었으며, 대법원에서 파기환송되어서 파기환송 후 항고심이 진행 중입니다.

2016.09.30	증권관련집단소송의 불허가결정	1. 피고 : 유안타증권 주식회사 외 1인2. 원고 : 000 외 4인3. 소송 신청취지 : 서울중앙지방법원 2014가합XXXXX 증권관련 집단소송을 허가한다. 4. 소송 이유 : 자본시장법 제125조 및 제179조에 따른 손해배상청구5. 총원의 범위 : 2012. 3. 30.부터 2013. 8. 28.까지 피고 (주)동양이 발행한 회사채(제256 내지 258회, 제260 내지 268회)를 취득한 자로서 해당 회사채의 전부 또는 일부를 피고 (주)동양이 회생절차 개시 신청을 한 날인 2013. 9. 30. 현재 보유하고 있는 자6. 불허가결정내역 주문요지 : 서울중앙지방법원 2014가합XXXXX 증권관련집단소송을 불허가한다.7. 불허가결정내역 이유요지 : 증권관련집단소송법 제3조, 제12조 제1항 제2호, 제3호의 요건을 불충족8. 관할 법원 : 서울중앙지방법원	-

2016.11.16	증권관련 집단소송의 제기ㆍ소송 허가신청	1. 피고 : 유안타증권(주) 외 1인2. 원고 : 000 외 1253인3. 항고 청구취지 - 원결정을 취소한다. - 서울중앙지방법원 2014가합XXXXX 증권관련 집단소송을 허가한다.4. 총원의 범위 : 2012. 3. 30.부터 2013. 8. 28.까지 피고 (주) 동양이 발행한 회사채(제256 내지 258회, 제260 내지 268회)를 취득한 자로서 해당 회사채의 전부 또는 일부를 피고 (주)동양이 회생절차 개시 신청을 한 날인 2013. 9.30. 현재 보유하고 있는 자 5. 관할 법원 : 서울고등법원	-

2017.06.27	소송등의 제기ㆍ신청(일정금액 이상의 청구)- 동양생명보험 주식매매계약 중재절차	1. 피고 : 유안타증권(주) 외 4인2. 원고(신청인) : Anbang Group Holdings Co., Ltd. 외 1인3. 청구내용 - 유안타증권 외 4인이 Anbang Group Holdings Co., Ltd. 외 1인을 상대로 제기한 동양생 명 주식매매계약 Escrow amount 청구 중재절차에서, 상대방인 Anbang Group Holdings Co. Ltd. 외 1인이 유안타증권 외 4인을 상대로 제기한 진술 및 보증 위반 등에 따른 손해배상청구4. 관할법원 : ICC International Court of Arbitration(Hong Kong)	-

2017.08.07	증권관련집단소송의 불허가결정	1. 피고 : 유안타증권 주식회사 외 1인2. 원고 : 000 외 4인3. 신청취지 및 항고취지: 제1심 결정을 취소한다. 서울중앙지방법원 2014가합XXXXX 증권 관련 집단소송을 허가한다. 4. 소송 이유 : 자본시장법상 손해배상청구5. 총원의 범위 : (주)동양 회사채 제262~268회차6. 불허가결정내역 주문요지 : 항고를 기각한다.7. 불허가결정내역 이유요지 : 집단소송법이 정한 요건 불충족8. 관할 법원 : 서울고등법원	-

2017.08.17	증권관련집단소송의 제기ㆍ소송 허가신청(재항고)	1. 피고 : 유안타증권 주식회사 외 1인2. 원고 : 000 외 1,253인3. 재항고취지: 원 결정을 취소하고 다시 상당한 재판을 구합니다. 4. 주요 이유 : 원심결정은 위법, 부당5. 총원의 범위 : (주)동양 회사채 제262~268회차6. 재항고장 제출법원 : 서울고등법원	-

2018.01.09	증권관련집단소송의 불허가결정	1. 피고 : 유안타증권 주식회사 외 1인2. 원고 : 000 외 19인3. 신청취지 및 주요이유: 증권관련 집단소송을 허가한다. 자본시장법 제179조 등 4. 총원의 범위 : 동양, 동양레저, 동양인터내셔널, 동양시멘트, 티와이석세스 각 회사채 및 기업어음 매수하여 손해 입은 자들5. 불허가결정내역 주문요지 : 증권관련 집단소송을 불허가한다6. 불허가결정내역 이유요지 : 집단소송법에서 정한 요건에 적합하지 아니함7. 관할 법원 : 서울중앙지방법원	-

2018.01.15	증권관련집단소송의 제기ㆍ소송 허가신청(항고)	1. 피고 : 유안타증권 주식회사 외 1인2. 원고 : 000 외 19인3. 항고취지: 원 결정을 취소하고 증권관련 집단소송을 허가한다. 라는 재판을 구함 4. 총원의 범위 : 동양, 동양레저, 동양인터내셔널, 동양시멘트, 티와이석세스 각 회사채 및 기업어음 매수하여 손해 입은 자들5. 관할법원 : 서울고등법원	-

2018.07.06.	증권관련 집단소송 허가신청 건 대법원 결정	1. 피고 : 유안타증권 주식회사 외 12. 원고 : (대표당사자) 서원일 외 43. 청구취지 및 주요이유 : 원결정을 취소하고, 다시 상당한 재판을 구합니다.4. 총원의 범위 : (주)동양 회사채 제262 ~ 268회차5. 결정사항 : 원심결정 중 피고(상대방) 유안타증권 주식회사에 대한 부분을 파기하고, 이 부분 사건을 서울고등법원에 환송한다. 나머지 재항고를 기각한다.6. 결정이유 : 집단소송 요건 재심리7. 관할법인 : 대법원	-

2018.10.17	증권관련집단소송의 불허가결정	1. 피고 : 유안타증권 주식회사 외 12. 원고 : (대표당사자) 강종구 외 193. 청구취지 및 주요이유 : 제1심 결정을 취소한다. 증권관련 집단소송을 허가한다.4. 총원의 범위 : 동양, 동양레저, 동양인터내셔널, 동양시멘트, 티와이석세스 각 회사채 및 기업어음 매수하여 손해 입은 자들5. 불허가결정내역 주문요지 : 항고 기각6. 불허가결정내역 이유요지 : 집단소송 소송허가 요건 불충족7. 관할 법원 : 서울고등법원	-

2018.10.22	증권관련 집단소송의 제기ㆍ소송 허가신청(재항고)	1. 피고 : 유안타증권 주식회사 외 12. 원고 : (대표당사자) 강종구 외 193. 청구취지 및 주요이유 : 원심결정을 파기하고, 사건을 환송한다.4. 총원의 범위 : 동양, 동양레저, 동양인터내셔널, 동양시멘트, 티와이석세스 각 회사채 및 기업어음 매수하여 손해 입은 자들5. 관할법원 : 대법원	-

2019.10.28	증권관련 집단소송의 허가결정	1. 피고 : 유안타증권 주식회사2. 원고 : (대표당사자) 서원일 외 33. 청구취지 및 주요이유 : 제1심결정을 취소한다. 서울중앙지방법원 2014가합31627 증권 관련집단소송을 허가한다. 4. 총원의 범위 : (주)동양 회사채 제262 ~ 268회차 5. 이유요지 : 집단소송 허가요건 충족 6. 관할법원 : 서울고등법원	-

2019.11.01	증권관련 집단소송의 판결ㆍ결정에 대한 항고 등 불복신청	1. 피고 : 유안타증권 주식회사 2. 원고 : (대표당사자) 서원일 외 33. 청구취지 및 주요이유 : 원심결정을 파기하고, 다시 상당한 재판을 구합니다.4. 총원의 범위 : (주)동양 회사채 제262 ~ 268회차5. 신 청이유 : 서울고등법원 2018라21027 결정에 불복하여 재항고6. 관할법원 : 대법원	-

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

2013사업연도 주주총회(2014.03.14)	1호) FY2013 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 정관 일부 변경 3호) 이사 선임4호) 사외이사인 감사위원 선임5호) 이사 보수한도 승인 6호) 액면 미달 신주 발행 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인 3호) 원안대로 승인 - 사외이사 : 이동근 4호) 원안대로 승인 - 이동근, 김명진 5호) 50억원으로 승인 6호) 원안대로 승인

임시주주총회(2014.06.09)	1호) 이사선임2호) 감사위원회 위원 선임	1호) 원안대로 승인 - 사내이사 : 서명석, 황웨이청 - 기타 비상무이사 : 홍성혁 - 사외이사 : 권성철, 박우규, 황원춘, 신진영2호) 원안대로 승인 - 권성철, 박우규, 신진영

임시주주총회(2014.08.13)	1호) 정관 일부 변경	1호) 원안대로 승인

2014사업연도 주주총회(2015.03.27)	1호) FY2014 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 정관 일부 변경3호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인3호) 50억원으로 승인

2015사업연도 주주총회(2016.03.18)	1호) FY2015 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 정관 일부 변경3호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인3호) 50억원으로 승인

2016사업연도 주주총회(2017.03.24)	1호) FY2016 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 정관 일부 변경3호) 이사선임4호) 감사위원이 되는 사외이사 선임5호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인3호) 원안대로 승인 - 사내이사 : 서명석, 황웨이청 - 기타 비상무 이사 : 첸치창 - 사외이사 : 황원춘4호) 원안대로 승인 - 권성철, 박우규, 신진영5호) 50억원으로 승인

2017사업연도 주주총회(2018.03.23)	1호) FY2017 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 50억원으로 승인

2018사업연도 주주총회(2019.03.29)	1호) FY2018 재무제표 및 연결재무제표 승인2호) 정관 일부 변경3호) 이사선임4호) 이사 보수한도 승인	1호) 원안대로 승인2호) 원안대로 승인3호) 원안대로 승인 - 사내이사 : 궈밍쩡 - 기타 비상무 이사 : 황웨이청4호) 50억원으로 승인

2019년 임시주주총회(2019.09.20)	1호) 이사선임2호) 사외이사인 감사위원 선임	1호) 원안대로 승인 - 사외이사 : 김덕이2호) 원안대로 승인 - 사외이사인 감사위원 : 김덕이

3. 우발채무 등가. 중요한 소송사건

회사는 당 3분기말 현재 총 12건(소송가액: 55,591백만원)의 소송을 제기하였고, 총 21건(소송가액: 1,697,873백만원)의 소송사건에 피소되었습니다. 당 3분기말 현재 상기 소송과 관련하여 총 2,601백만원의 충당부채를 설정하였습니다. (1) 진행중인 중요한 소송사건 현황 2019. 9. 30. 현재 진행 중인 중요한 소송사건은 다음과 같습니다.(투자자에 영향이 갈 수 있는 일정 소가 이상의 소송)

(가) Domsat(필리핀 현지법원)

구분	내 용

소제기일	1999. 10. 20.

소송 당사자	원고 : 당사, 피고 : Domsat 및 GSIS

소송의 내용	당사를 포함한 대주단(5개 금융기관)이 필리핀 업체 Domsat 및 GSIS를 상대로 보증채무 이행을 청구하는 소송을 제기

소송가액	60억원

진행상황	2012.11.26. 1심 승소
2017.09.15. 2심 승소

향후 소송일정 및
대응방안	당사 2심 승소 후 상대방이 상고하여 3심 진행 중

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	승소시 지급청구 가능

(나) 해외펀드 관련 소송 (서울중앙2012가합XXXXXX)

구분	내 용

소제기일	2012. 07. 09.

소송 당사자	원고 : 당사 외 18개사, 피고 : 대한민국

소송의 내용	2007년 6월~2008년 12월까지 해외펀드 환매시 펀드수익에 대해서는 비과세하면서 환차익에는 과세하였던 것에 대해 부당이득반환청구소송을 2012.07.09. 제기

소송가액	51억원(총 소가 766.9억원 중 당사 소가 51억원)

진행상황	현재 1심 진행 중

향후 소송일정 및
대응방안	현재 1심결과를 기다리고 있음

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	소송결과에 따라 후속 조치를 할 예정

(다) 손해배상청구 (서울중앙2014가합XXXXXX)

구분	내 용

소제기일	2014. 07. 29.

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ 외1253인, 피고 : 당사 외20인

소송의 내용	동양 회사채 투자자를 총원으로 증권신고서 등 허위 기재/사기적 부정거래로 인한 손해배상을 구하는 집단소송

소송가액	4,925억원

진행상황	소송허가절차 1,2심에서 소송불허가 되었으나 대법원에서 파기환송되어 파기환송심에서 집단소송 허가요건을 다시 심리 중임

향후 소송일정 및
대응방안	소송허가여부 및 그 시점을 예측하기는 어려우며 허가결정이 나올 경우 불복여부 검토 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	최종적으로 소송허가신청절차에서 소송허가결정이 확정되면 손해배상 본안소송 진행예정

(라) 손해배상청구 (서울중앙2014가합XXXXXX)

구분	내 용

소제기일	2014. 09. 15.

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ 외 19인, 피고 : 당사 외 10인

소송의 내용	동양, 동양레저, 동양인터내셔널, 동양시멘트, 티와이석세스 투자자 전체를 총원으로 사기적 부정거래로 인한 손해배상을 구하는 집단소송

소송가액	500억원

진행상황	소송허가절차 1,2심에서 소송불허가, 현재 재항고심 진행 중

향후 소송일정 및
대응방안	소송허가여부 및 그 시점을 예측하기는 어려우며 허가결정이 나올 경우 불복여부 검토 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	최종적으로 소송허가신청절차에서 소송허가결정이 확정되면 손해배상 본안소송 진행예정

(마) 손해배상청구 (대법원2018다XXXXXX)

구분	내 용

소제기일	2018. 7. 23.

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇㅇㅇㅇ , 피고 : 당사

소송의 내용	신탁 수익자에게 신탁사업 관련 비용 상환을 청구한 사건

소송가액	54억원

진행상황	1심 일부패소, 항소심 전부승소, 현재 상고심 진행 중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 추후 대응 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	상고심 결과를 기다리는 중

(바) 동양생명보험 주식매매계약 중재절차 (ICC CASE NO. 2xxxx/PTA)

구분	내 용

소제기일	(본소) 2017. 05. 17. (반소) 2017. 06. 26.

소송 당사자	청구인 : 당사 외 4
피청구인/반소청구인 : ㅇㅇㅇ 외1
반소피청구인 : 당사 외 4

소송의 내용	(본소) 유안타증권 외 4가 ㅇㅇㅇ 외1을 상대로 계약 근거로 금전지급청구 중재신청
(반소) ㅇㅇㅇ 외1이 유안타증권 외 4를 상대로 손해배상청구 중재신청

소송가액	(본소) 28억원
(반소) 1조1,432억원

진행상황	현재 진행 중

향후 소송일정 및
대응방안	중재절차 진행 중으로 당사 상대로 제기된 반소청구를 부인하고 진행경과에 따라 대응

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	당사 상대로 제기된 반소청구를 부인하고 중재결과에 따라 후속조치 예정

(사) 손해배상청구 (서울중앙지법2019나XXXXXXX)

구분	내 용

소제기일	2019. 1. 7.

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ, 피고 : 당사, 최○○

소송의 내용	원고는 당사가 주식담보대출의 담보주식을 위법하게 매도하였다고 주장하며 손해배상청구 소송을 제기

소송가액	24억원

진행상황	1심 일부패소, 현재 항소심 진행 중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 대응예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	패소시 판결금 지급

(아) 매매대금 청구 (서울중앙지법2018가합XXXXXX)

구분	내 용

소제기일	2018. 7. 6.

소송 당사자	원고 : 당사, 피고 : OOOOO 주식회사

소송의 내용	ABCP 매매계약 이행 및 매매대금 지급 청구

소송가액	148억

진행상황	현재 1심 진행 중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	1심 결과를 기다리는 중

(자) 손해배상청구 (서울중앙지방법원 2019가합XXXXXXX)

구분	내 용

소제기일	2019. 3. 7.

소송 당사자	원고 : 의료법인 OO의료재단, 피고 : 당사

소송의 내용	손해배상청구소송

소송가액	20억원

진행상황	현재 1심 진행 중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	1심 결과를 기다리는 중

(차) 양수금청구 (서울중앙지방법원 2019나XXXXXXX)

구분	내 용

소제기일	2019. 9. 18.

소송 당사자	원고 : 당사 외 14, 피고 : OOO

소송의 내용	양수금 청구 소송

소송가액	25억원

진행상황	1심 당사 전부패소 후 현재 항소심 진행 중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	항소심 결과를 기다리는 중

(카) 구상금청구 (서울중앙지방법원 2019가합XXXXXX)

구분	내 용

소제기일	2019. 9. 25.

소송 당사자	원고 : 당사, 피고 : OOO

소송의 내용	구상금 청구 소송

소송가액	231억원

진행상황	현재 1심 진행 중

향후 소송일정 및
대응방안	소송종결시점을 예측하기 어려우며 소송결과에 따라 항소여부를 검토할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	1심 결과를 기다리는 중

(2) 종결된 중요한 소송 사건

(가) 대여금 지급청구 (서울중앙지방법원 2018가합XXXXXXX)

구분	내 용

소제기일	2019. 1. 16.

소송 당사자	원고 : 당사, 피고 : OOO

소송의 내용	대여금 청구 소송

소송가액	40억원

진행상황	현재 1심 당사 승소 판결 선고 후 판결 확정

향후 소송일정 및
대응방안	해당 사항 없음

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	1심 승소 판결 확정에 따른 대여금 채권 집행권원 확보

(3) 참고 소송 사건 (2019.9. 30. 이후 중요한 변경 사항) (가) 손해배상청구 (서울중앙2014가합XXXXXX)

구분	내 용

소제기일	2014. 07. 29.

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇ 외 1253인, 피고 : 당사 외 20인

소송의 내용	동양 회사채 투자자를 총원으로 증권신고서 등 허위 기재/사기적 부정거래로 인한 손해배상을 구하는 집단소송

소송가액	4,925억원

진행상황	소송허가절차 1심 및 2심 소송불허가, 대법원 파기환송결정, 파기환송심 허가결정. 허가결정에 불복하여 현재 재항고심 진행 중

향후 소송일정 및
대응방안	재항고이유서 제출 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	최종적으로 소송허가신청절차에서 소송허가결정이 확정되면 손해배상 본안소송 진행예정

(나) 손해배상 청구 (대법원2018다XXXXXX)

구분	내 용

소제기일	2018. 7. 23.

소송 당사자	원고 : ㅇㅇㅇㅇㅇㅇ , 피고 : 당사

소송의 내용	신탁 수익자에게 신탁사업 관련 비용 상환을 청구한 사건

소송가액	54억원

진행상황	1심 일부패소, 항소심 당사 전부 승소, 상고심 당사 승소

향후 소송일정 및
대응방안	상고심 당사 승소 판결 선고 및 확정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	상고 승소판결에 따라 당사 비용상환의무 부존재 확정

나. 견질 또는 담보용 어음, 수표 현황 - 해당사항 없음 다. 유동성공여 및 신용공여 현황

(기준일 : 2019년 9월 30일) (단위 : 백만원)

구분	업체	통화	금액	PF여부	신용보강	외부 신용등급	내부 신용등급	ABSTB 차환일자	매입약정만기 (예정)	대출만기	비고

매입약정	포스파워	KRW	190,000	N	-	AA-	AA0	-	-	2024-12-31	포스파워 '19년~'24년 2500억 한도 LOC제출

Aberdeen Grobal Infrastructure GPⅡ LTD	USD	43	N	-	N/A	N/A	-	2019-10-29	2020-02-15	미국 샌디에이고 소재 운영중인 해수담수화시설 사업시행법인 지분인수를 위한 LOC제출

소계	-	190,043	-

사채인수확약	와이케이에이피티제일차㈜	KRW	20,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-07-25	2020-10-23	2020-10-23	PF 대출채권(중순위) 유동화(인천시 연수구 송도 6 8공구 A1BL 공동주택 개발사업)

와이케이헤센㈜	KRW	17,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-08-28	2021-01-29	2021-01-29	PF 대출채권(중순위) 유동화(안양시 안양동 주상복합 개발사업)

와이케이인더스㈜	KRW	25,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-07-23	2021-06-22	2021-06-22	PF 대출채권 유동화(경남 창원시 의창구 북면 동전리 91번지 일원 산업단지 개발사업)

와이케이디웨이제이차㈜	KRW	30,400	N	두산인프라코어㈜	BBB-	BBB-	2019-09-21	2020-03-21	2020-03-21	두산인프라코어㈜ 보유 두산밥캣㈜ 지분 담보대출 유동화

와이케이비즈㈜	KRW	10,000	Y	아이에스동서㈜	BBB0	BBB0	2019-09-27	2020-09-27	2020-09-27	PF 대출채권 유동화(하남미사지구 자족 25-1BL 지식산업센터 신축사업)

에스제이제일차㈜	KRW	30,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-07-26	2022-04-26	2022-04-26	PF 대출채권 유동화(동탄2신도시 업무복합시설 3BL 개발사업)

와이케이모나코㈜	KRW	18,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-08-15	2020-12-15	2020-12-15	PF 대출채권 유동화(경기도 의정부시 민락동 803-1번지 오피스텔 개발사업)

와이케이제이피제칠차㈜	KRW	20,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-07-18	2020-12-20	2020-12-20	PF 대출채권 유동화(경기도 고양시 일산동구 풍동 오토갤러리 개발사업)

대구사우스원제일차㈜	KRW	13,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-07-22	2022-01-20	2022-01-20	PF대출채권 유동화(대구 남일동 중앙로역 오피스텔 개발사업)

와이에프아이여수㈜	KRW	8,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-07-30	2021-07-01	2021-07-01	PF대출채권 유동화(여수 학동 오피스텔 개발사업)

유티제육차㈜	KRW	10,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-07-30	2021-01-06	2021-01-06	PF대출채권 유동화(위례 더퍼스트타워 개발사업)

와이케이권선제일차㈜	KRW	31,000	Y	코오롱글로벌	BBB0	BBB-	2019-07-26	2020-11-16	2020-11-16	PF대출채권 유동화(수원 권선 재개발사업)

와이케이블루제사차㈜	KRW	20,200	N	㈜대한항공	BBB+	BBB-	2019-08-27	2020-11-27	2020-11-27	㈜대한항공 Hybrid채권 유동화

퍼스트엠제이차㈜	KRW	16,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-08-29	2020-11-27	2020-11-27	PF대출채권 유동화(대전 둔산동 근생시설 개발사업)

퍼스트엠제삼차㈜	KRW	5,500	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-08-29	2020-11-27	2020-11-27	PF대출채권 유동화(대전 둔산동 근생시설 개발사업)

디케이프로젝트제이차㈜	KRW	20,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-08-28	2021-11-29	2021-11-29	PF대출채권 유동화(세종시 복합시설 개발사업)

와이케이에스엠지씨㈜	KRW	35,000	N	해당없음	무등급	무등급	2019-07-03	2020-12-03	2020-12-03	인천 석모도 유니아일랜드 골프장 담보대출 유동화

와이케이호텔제일차㈜	KRW	15,500	N	해당없음	무등급	무등급	2019-09-17	2021-12-17	2021-12-17	명동 스카이파크호텔 매입관련 수익증권 유동화

와이케이스톤제일차㈜	KRW	10,200	N	해당없음	무등급	무등급	2019-09-19	2023-12-19	2023-12-19	강동 홈플러스 판매시설 신탁 수익증권 유동화

와이케이그랜드㈜	KRW	30,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-07-25	2022-12-26	2022-12-26	PF대출채권 유동화(광주 농성동 주상복합 신축사업)

와이케이에이치디㈜	KRW	9,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-08-28	2021-06-30	2021-06-30	PF대출채권 유동화(용인 흥덕지구 섹션오피스 개발사업)

와이에프아이더블에스원㈜	KRW	21,100	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-07-16	2022-05-18	2022-05-18	PF대출채권 유동화(신사역 주상복합빌딩 개발사업)

와이에프아이더블에스투㈜	KRW	15,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-07-16	2022-05-18	2022-05-18	PF대출채권 유동화(신사역 주상복합빌딩 개발사업)

와이케이드래곤	KRW	7,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-08-13	2021-07-13	2021-07-13	PF대출채권 유동화(대림역 88타워 개발사업)

와이케이글로리제일차	KRW	10,500	N	해당없음	무등급	무등급	2019-08-13	2022-05-13	2022-05-13	㈜이월드 RCPS 및 Hybrid CB 투자 PEF LP 기초 유동화

와이케이글로리제일차	KRW	5,100	N	해당없음	무등급	무등급	2019-08-13	2022-05-14	2022-05-14	㈜이월드 RCPS 및 Hybrid CB 투자 PEF LP 기초 유동화

와이케이메디슨	KRW	15,000	Y	아이에스동서㈜	BBB0	BBB0	2019-09-14	2022-03-14	2022-03-14	PF대출채권 유동화(안양동 지식산업센터 개발사업)

와이케이워크	KRW	13,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-09-20	2022-01-20	2022-01-20	PF대출채권 유동화(서대구 지식산업센터 개발사업)

와이케이범천제일차	KRW	10,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-08-14	2023-03-29	2023-03-29	PF대출채권 유동화(부산 범천동 지역주택조합아파트 개발사업)

와이케이미라클	KRW	15,000	Y	아이에스동서㈜	BBB0	BBB0	2019-06-29	2023-03-29	2022-01-29	PF대출채권 유동화(울산 중산매곡지역주택조합 공동주택 개발사업)

와이케이씨에프	KRW	23,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-07-11	2021-06-11	2021-06-11	PF대출채권 유동화(서초동 주상복합 개발사업)

에스제이범천제이차	KRW	18,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-08-14	2022-03-15	2022-03-15	PF대출채권 유동화(부산 범천동 주거복합시설 개발사업)

와이에프아이논현	KRW	15,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-08-28	2021-11-28	2021-11-28	PF대출채권 유동화(강남 논현동 복합시설 개발사업)

와이케이마리타임	KRW	10,100	N	해당없음	무등급	무등급	2019-07-18	2021-07-18	2021-07-18	장금상선㈜ 컨테이너 선박 담보부 대출

와이케이부개제일차㈜	KRW	10,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-07-24	2022-09-24	2022-09-24	PF대출채권 유동화(인천 부평구 부개동 지역주택조합 공동주택 개발사업)

와이케이모짜르트투㈜	KRW	25,400	N	해당없음	무등급	무등급	2019-08-08	2022-08-08	2022-08-08	마제스티골프코리아 공개매수 인수금융 대출채권 기초 유동화

와이케이씨워크㈜	KRW	30,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-08-09	2022-08-09	2022-08-09	PF대출채권 유동화(㈜한라 송도국제도시 한라씨워크 섹션오피스 신축사업)

와이케이체리제일차㈜	KRW	10,100	N	해당없음	무등급	무등급	2019-08-27	2023-08-27	2023-08-27	㈜이랜드이츠 인수금융 대출채권 유동화

와이케이체리제일차㈜	KRW	2,100	N	해당없음	무등급	무등급	N/A	2023-08-27	2023-08-27	㈜이랜드이츠 인수금융 대출채권 유동화(RCF)

와이케이칠레㈜	KRW	7,300	N	해당없음	무등급	무등급	2019-08-29	2021-08-29	2021-08-29	ST아시아 인수금융

와이케이송도㈜	KRW	20,000	N	해당없음	무등급	무등급	2019-08-29	2020-08-29	2020-08-29	송도IBS타워 부동산펀드 수익증권 담보 대출채권(ABL) 유동화

에스제이본동제삼차㈜	KRW	16,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-09-10	2023-09-10	2023-09-10	PF대출채권 유동화(대구 달서구 본동 주상복합 개발사업)

와이케이휘슬㈜	KRW	33,700	N	해당없음	무등급	무등급	2019-09-23	2019-11-07	2021-03-23	우양에이치씨㈜ 기존 인수금융 리파이낸싱

범어스퀘어제일차㈜	KRW	10,000	Y	아이에스동서㈜	BBB0	BBB0	2019-09-26	2024-03-26	2024-03-26	대구 수성구 범어동 지역주택조합 상가 분양수입금 유동화

와이케이블루제오차㈜	KRW	30,200	N	㈜대한항공	BBB+	BBB-	2019-09-30	2021-09-30	2021-09-30	㈜대한항공 Hybrid채권 유동화

와이케이스타㈜	KRW	20,000	Y	해당없음	무등급	무등급	2019-09-30	2022-06-30	2022-06-30	PF대출채권 유동화(동탄 스포츠복합시설 개발사업)

소계	-	786,400	-

조건부인수확약	김포풍무지구 복합시설	KRW	20,000	Y	해당없음	무등급	무등급	N/A	2021-02-12	2021-02-12	-

소계	-	20,000	-

지급보증	이지스전문타자형사모부동산투자신탁 130호	KRW	100	N	해당없음	무등급	무등급	해당없음	2022-06-30	2022-06-30	시그니처타워 임차권펀드 1종수익권 인수확약 및 지급보증

소계	-	100	-

합계	996,543	-

라. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 - 해당사항 없음

4. 제재현황

가. 회사 제재현황 (2014.1.1 ~ )

제재일자	조치대상	조치내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지 대책

2014.02.19	동양증권	과태료 부과	우월적 지위를 남용한 보험모집 관련 비용의 부당 전가(보험업법 제100조, 보험업법시행령 제48조, 보험업감독규정 제4-39조)	조치이행	규정준수촉구

2014.08.10	동양증권	기관주의	소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위	조치이행	규정준수촉구

2015.01.28	유안타증권	업무의 일부정지 (1월),
과태료 부과	금융투자상품 불완전판매, 특정금전신탁 부당운용 등 불건전 신탁영업행위, 설명내용 확인의무 위반, 매매주문수탁 부적정 등 (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제420조, 제449조)	조치이행	규정준수촉구,Compliance 업무 강화 및 재발방지 교육실시

2015.02.17	유안타증권	공시위반 제재금 부과	유가증권시장 공시규정 제29조, 제35조, 제35조의2	조치이행	규정준수촉구,
재발방지교육실시

2015.03.09	유안타증권	회원주의	주문기록 유지 및 보관의무 위반	조치이행	규정준수촉구 및 재발방지 교육실시

2015.03.23	유안타증권	경고	증권인수업무등에 관한 규정 위반 (최대물량 모집주선 금지)	조치이행	규정준수촉구

2015.09.15	유안타증권	경고	외국환거래법규 위반 (해외직접투자(변경)신고 누락)	조치이행	규정준수촉구

2016.05.11	유안타증권	경고	주요사항보고서 제출의무 위반(자본시장법 제161조 제1항 제9호, 동법시행령 제171조 제3항 제2호)	조치이행	규정준수촉구

2016.08.26	유안타증권	거래소로부터제재금 5천만원 부과	허수성주문 및 가장성매매 주문의 수탁 (시장감시규정 제4조 제1항 제5호 및 제9호와 관련한 동 조 제3항)	조치이행	규정준수촉구 및 재발방지 교육실시

2016.09.02	유안타증권	금융위원회로부터과징금 20억원 부과	사업보고서 및 연결재무재표상 주석 부실기재(주식회사의 외부감사에 관한 법률 제13조, 제20조, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제119조, 제159조, 제160조)	조치이행	규정준수촉구

2016.09.29	유안타증권	금융투자협회로부터제재금 5백만원 부과	기업공개 관련 의무보유확약 위반행위에 대하여 불성실 수요 예측참여자로 지정(증권 인수업무 등에 관한 규정 제17조의2)	조치이행	규정준수촉구

2017.02.08	유안타증권	금융위원회로부터과태료 1,250만원 부과	부당한 재산상 이익의 수령금지 위반 (자본시장법 제71조 제7호, 동법 시행령 제68조 제5항 제3호, 금융투자업규정 제4-18조 제1항 및 제4항, 금융투자회사의 영업및 업무에 관한 규정 제2-68조 제1항)	조치이행	규정준수촉구

2017.05.18	유안타증권	기관주의 및 금융위원회로부터과태료 5,000만원 부과	투자일임업자의 불건전 영업행위 금지 위반(자본시장법 제98조 제2항 제4호, 제10호, 동법 시행령 제99조 제4항, 금융투자업규정 제4-76조)	조치이행	규정준수촉구

2017.08.31	유안타증권	회원주의	시장감시규정 제 4조(공정거래질서 저해행위의 금지) 1항 5호 위반
(장종료시의 가격을 당일의 최고가, 최저가 또는 이에 근접한 가격으로 형성시키기 위하여 호가를 제출하는 행위)	조치이행	규정준수촉구

2018.03.30	유안타증권	회원주의	시장감시규정 제 4조(공정거래질서 저해행위의 금지) 1항 5호 위반
(거래성립이 희박한 프로그램매매 허수성 호가 제출)	조치이행	규정준수촉구

2018.07.17	유안타증권	금융위원회로부터과태료 5,000만원부과	근로자퇴직급여 보장법 제18조 (퇴직연금 운용현황의 통지 위반)	조치이행	규정준수촉구

2019.06.20	유안타증권	금융위원회로부터과태료 400만원부과	업무보고서 제출의무 위반(자본시장법 제33조 제4항, 제5항) (파생상품 업무보고서상 거래내역 누락 관련)	조치이행	규정준수촉구

2019.07.10	유안타증권	금융위원회로부터과태료 1,800만원 부과	선관주의 의무 위반 (해외주식 초과매도 관련)	조치이행	규정준수촉구

나. 임직원 제재현황 (2014.1.1 ~ )

제재일자	조치대상	조치내용	사유 및 근거법령	재발방지 대책

직위	전현직	근속연수

2014.08.10	전무	전직	4	견책	소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위
(자본시장법, 동 시행령, 금융투자업규정)	규정준수촉구

2015.01.28	회장	전직	14	해임요구상당	금융투자상품 불완전판매
(자본시장과 금융투자업에 관한 법률)	규정준수촉구 및Compliance 업무 강화

대표이사	전직	1	해임요구상당

대표이사	전직	1	해임요구상당

2015.07.03	상무보	현직	30	견책	금융투자상품 불완전판매
(자본시장과 금융투자업에 관한 법률)	규정준수촉구 및Compliance 업무 강화

상무보	현직	29	견책

상무	전직	29	견책

상무	현직	26	견책

상무보	전직	25	견책

이사	전직	26	견책

이사	전직	26	견책

다. 단기매매차익반환 당사는 분기보고서 작성기준일(2019.9.30) 현재 최근 3사업연도 기간 동안 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 단기매매차익 반환의 건이 없습니다. 5. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음

6. 직접금융 자금의 사용 - 분기보고서 작성대상기간(최근 3사업연도) 중 주식 및 주식연계채권 발행을 통해 조달한 내역 없음.

7. 기타 고객 보호 현황 가. 고객 예탁재산 현황 (1) 고객예수금

(기준일 : 2019년 09월 30일) (단위: 백만원)

구 분	FY2019 3분기	FY2018	FY2017

위탁자예수금	987,098	995,085	1,054,071

선물 ·옵션거래예수금	253,916	156,091	145,025

청약자예수금	-	-	-

저축자예수금	27,645	26,738	27,314

기 타	1,325,073	1,381,945	1,556,604

합 계	2,593,732	2,559,859	2,783,014

나. 예탁재산의 보호 현황(1) 고객예탁금 별도예치제도

(기준일 : 2019년 09월 30일) (단위 : 백만원, %)

구 분	별도예치대상금액(A)	증권 금융(B)	기타 예치기관	예치비율(B/A)

은행	거래소	국내기타	해외증권시장	해외파생상품시장	해외기타	소계

위탁자예수금	2,220,599	2,220,632	-	-	-	-	-	-	-	100.00

장내파생상품거래예수금	131,918	132,000	-	-	-	-	-	-	-	100.06

합 계	2,352,517	2,352,632	-	-	-	-	-	-	-	100.00

주) 저축자예수 금 은 위탁자예수금 에 포함하여 기재하고 있습니다.

(2) 예금자보호제도 - 당 사는 예금자보호법에 따라 정기적으로 예금보험료를 납부하고 있습니다.