유안타증권 분기보고서 (2020.09)
4. 재무제표

분 기 재 무 상 태 표
2020회계연도 3분기 : 2020년 9월 30일 현재
2019회계연도 : 2019년 12월 31일 현재
2018회계연도 : 2018년 12월 31일 현재
유안타증권 주식회사 (단위 : 천원)

과 목	주석	2020회계연도 3분 기	2019회계연도

자산

Ⅰ.현금및예치금	36	1,644,640,533	1,444,440,005

현금및현금성자산	32,33	838,626,138	756,202,064

예치금	5,33	806,014,395	688,237,941

Ⅱ.당기손익-공정가치측정증권	36,37	9,025,568,656	7,548,555,531

당기손익-공정가치금융자산	33	8,616,702,588	7,136,958,003

주식	106,821,905	139,598,063

신주인수권증서	188,736	19,767

국공채	435,121,279	481,786,233

특수채	1,934,539,871	1,385,131,528

회사채	1,162,739,127	1,123,559,695

집합투자증권	49,933,264	125,050,192

기업어음증권	50,731,228	70,695,665

전자단기사채	37,733,290	83,027,030

외화증권	221,189,363	172,633,769

대여유가증권	6	6,542,041	5,848,104

재매입유가증권	6	1,332,930,519	987,075,176

장내파생상품	7	54,674,162	94,454,365

장외파생상품	7	98,874,011	62,753,642

양도성예금증서	-	49,380,155

기타금융자산	724,765	-

투자자예탁금별도예치금(신탁)	3,123,959,027	2,355,944,619

당기손익-공정가치복합금융자산	8	350,958,169	360,047,399

기타당기손익-공정가치금융자산	57,907,899	51,550,129

Ⅲ.기타포괄손익-공정가치측정증권	33,36,37	176,159,532	180,613,869

주식	10	165,823,535	169,950,255

출자금	1,910,000	1,910,000

회사채	4,167,029	4,347,117

외화증권	10	7,612	7,612

기타금융자산	10	4,251,356	4,398,885

Ⅴ.종속기업 및 관계기업투자	11	103,041,141	96,576,741

Ⅵ.대출채권	12,13,36,37	2,165,947,381	1,710,545,508

신용공여금	991,048,408	678,682,076

환매조건부채권매수	1,157,000,000	1,009,200,000

대여금	7,957,534	7,946,723

대지급금	4,907,261	5,005,622

부도어음	-	94,058

기타대출채권	62,289,093	67,228,528

대손충당금	(57,254,915)	(57,611,499)

Ⅶ.유형자산	14,17,33	127,781,368	130,014,500

Ⅷ.투자부동산	15,17,33,37	92,818,119	95,000,227

Ⅸ.무형자산	16	32,291,277	33,040,750

Ⅹ.기타자산	589,576,542	420,393,191

미수금	13,18,36	435,703,617	242,124,830

미수수익	29,839,023	28,664,789

선급금	12,921,604	12,104,646

선급비용	3,459,595	2,222,468

보증금	36,37	36,741,822	36,486,069

당기법인세자산	4,069,064	15,836,887

이연법인세자산	31	74,605,117	88,269,024

이연복리후생비	464,461	526,653

기타자산	4,216,677	3,043,965

대손충당금	13	(12,444,438)	(8,886,140)

자산총계	13,957,824,549	11,659,180,322

부채

Ⅰ.예수부채	19	3,526,353,312	2,754,547,133

투자자예수금	36	3,520,779,976	2,747,588,639

수입담보금	5,573,336	6,958,494

Ⅱ.당기손익인식금융부채	36,37	2,184,944,705	2,433,072,407

단기매매금융부채	446,172,584	478,868,163

매도유가증권	6	156,433,260	293,881,547

장내파생상품	7	174,434,390	120,832,903

장외파생상품	7	115,304,934	64,153,713

당기손익인식지정금융부채	9	1,738,772,121	1,954,204,244

Ⅲ.차입부채	36,37	5,953,035,833	4,430,476,564

차입금	20	1,442,195,727	905,771,905

환매조건부채권매도	20	4,400,620,140	3,418,054,624

후순위사채	20	110,219,966	106,650,035

Ⅳ.기타부채	985,868,011	810,345,872

순확정급여부채	22	101,754,789	95,836,798

충당부채	21,33	17,766,407	10,744,918

미지급배당금	1,795	1,795

미지급금	22,36	448,684,232	280,735,663

미지급비용	36	83,391,022	72,559,871

임대보증금	36,37	14,857,604	7,230,113

선수수익	2,263,085	2,246,925

제세예수금	7,471,446	6,514,080

당기법인세부채	-	2,936,222

이연법인세부채	-	-

기타부채	22	309,677,631	331,539,487

부채총계	12,650,201,861	10,428,441,976

자본

Ⅰ.자본금	1,23	1,062,543,940	1,062,543,940

Ⅱ.주식발행초과금	23	1,303	1,303

Ⅲ.기타자본항목	23	(56,356,376)	(56,356,376)

Ⅳ.기타포괄손익누계액	23	87,436,873	64,121,616

Ⅴ.이익잉여금	23	213,996,948	160,427,863

자본총계	1,307,622,688	1,230,738,346

부채와자본총계	1 3, 957,824,549	11,659,180,322

과 목	2018회계연도

자 산

Ⅰ.현금및예치금	1,367,631,373

현금및현금성자산	629,693,466

예치금	737,937,907

Ⅱ.당기손익-공정가치측정증권	7,262,369,499

당기손익-공정가치금융자산	6,887,763,019

주식	31,656,923

신주인수권증서	55,900

국공채	296,811,169

특수채	1,429,398,545

회사채	1,251,381,180

집합투자증권	192,916,682

기업어음증권	26,731,212

전자단기사채	174,087,408

외화증권	132,810,517

대여유가증권	-

재매입유가증권	616,398,581

장내파생상품	191,723,237

장외파생상품	76,098,662

양도성예금증서	-

투자자예탁금별도예치금(신탁)	2,467,693,003

당기손익-공정가치복합금융자산	323,026,988

기타당기손익-공정가치금융자산	51,579,492

Ⅲ.기타포괄손익-공정가치측정증권	179,972,465

주식	168,635,758

출자금	1,910,000

회사채	5,428,034

외화증권	7,612

기타금융자산	3,991,061

Ⅳ. 종속기업 및 관계기업투자	96,231,693

Ⅴ. 대출채권(상각후원가)	1,859,214,053

신용공여금	762,295,570

환매조건부채권매수	1,064,400,000

대여금	8,696,403

대지급금	5,225,392

부도어음	99,008

기타대출채권	82,097,261

대손충당금	(63,599,581)

Ⅵ. 유형자산	62,772,301

Ⅶ. 투자부동산	91,558,996

Ⅷ. 무형자산	35,414,814

Ⅸ. 기타자산	355,963,675

미수금	186,707,852

미수수익	26,934,660

선급금	11,540,487

선급비용	6,491,280

보증금	36,619,373

당기법인세자산	6,810,997

이연법인세자산	83,952,000

이연복리후생비	569,774

기타자산	1,628,952

대손충당금	(5,291,700)

자 산 총 계	11,311,128,869

부 채

Ⅰ.예수부채	2,567,899,950

투자자예수금	2,559,857,966

수입담보금	8,041,984

Ⅱ.당기손익인식금융부채	2,049,814,297

단기매매금융부채	766,199,991

매도유가증권	349,356,475

장내파생상품	346,401,029

장외파생상품	70,442,487

당기손익인식지정금융부채	1,283,614,306

Ⅲ.차입부채	4,872,080,150

차입금	1,122,041,574

환매조건부채권매도	3,631,148,556

후순위사채	118,890,020

Ⅳ.기타부채	661,166,064

순확정급여부채	81,771,950

충당부채	9,042,794

미지급배당금	1,795

미지급금	141,202,192

미지급비용	80,539,467

임대보증금	6,994,124

선수수익	1,060,011

제세예수금	6,427,273

당기법인세부채	-

기타부채	334,126,458

부 채 총 계	10,150,960,461

자 본

Ⅰ.자본금	1,062,543,940

Ⅱ.주식발행초과금	1,303

Ⅲ.기타자본항목	(56,356,376)

Ⅳ.기타포괄손익누계액	65,198,805

Ⅴ.이익잉여금	88,780,736

자 본 총 계	1,160,168,408

부 채 및 자 본 총 계	11,311,128,869

별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다.

분 기 포 괄 손 익 계 산 서
2020회계연도 3분기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지
2019회계연도 3분기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지
2019회계연도 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
2018회계연도 : 2019년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지
유안타증권 주식회사 (단위 : 천원)

과 목	주석	2020회계연도 3분기	2019회계연도 3분기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ.영업수익	511,291,995	2,105,565,860	461,291,475	1,623,803,458

1.수수료수익	24	118,173,069	292,228,876	56,071,345	178,332,237

2.금융상품평가및처분이익	305,358,566	1,485,863,826	304,503,218	1,143,741,041

당기손익-공정가치금융자산처분이익	25	50,021,971	139,523,303	28,893,152	78,513,014

당기손익-공정가치금융자산평가이익	25	2,239,909	51,930,752	13,242,611	61,953,262

단기매매금융부채상환이익	25	3,973,294	22,433,415	3,262,782	9,573,636

단기매매금융부채평가이익	25	-	899,696	-	1,586,732

당기손익-공정가치복합금융자산처분이익	26	4,387,908	10,879,825	6,564,754	13,912,827

당기손익-공정가치복합금융자산평가이익	26	9,245,371	8,379,367	1,956,777	19,432,174

기타당기손익-공정가치금융자산처분이익	779	5,008	3,018	9,035

기타당기손익-공정가치금융자산평가이익	2,335,897	3,758,986	972,110	3,231,305

당기손익인식지정금융부채상환이익	26	2,283,646	3,012,284	79,420	989,188

당기손익인식지정금융부채평가이익	26	2,003,951	74,760,649	14,261,718	12,626,012

파생상품거래이익	25	216,467,256	1,010,866,425	224,428,384	644,687,472

파생상품평가이익	25	12,393,999	159,409,531	10,838,492	297,079,524

기타포괄손익-공정가치측정채무증권처분이익	-	-	-	146,860

기타포괄손익-공정가치측정증손상차손환입	4,585	4,585	-	-

3.이자수익	28	43,619,017	126,910,333	46,850,267	143,542,076

4.대출채권평가및처분이익	15,772	15,772	4,259,005	5,290,203

대출채권처분이익	15,772	15,772	4,069	4,069

대손충당금환입	-	-	4,254,936	5,286,134

5.외환거래이익	8,301,453	48,664,389	15,030,891	57,946,036

6.기타영업수익	35,824,118	151,882,664	34,576,749	94,951,865

배당금수익	59,244	7,275,513	122,669	4,668,068

분배금수익	789,016	2,257,984	334,814	1,104,971

충당부채환입액	164,071	837,651	10,381	552,109

기타대손충당금환입	-	-	42,098	-

기타의영업수익	29	34,811,787	141,511,516	34,066,787	88,626,717

Ⅱ.영업비용	458,718,244	2,030,105,658	441,750,642	1,560,005,783

1.수수료비용	24	10,210,124	29,680,220	5,651,766	18,046,042

2.금융상품평가및처분손실	304,370,114	1,509,210,734	301,589,256	1,114,571,330

당기손익-공정가치금융자산처분손실	25	32,915,471	105,911,000	24,318,186	63,386,129

당기손익-공정가치금융자산평가손실	25	-	19,767,738	1,419,133	6,094,980

단기매매금융부채상환손실	25	4,422,733	22,325,180	3,173,752	13,243,279

단기매매금융부채평가손실	25	1,596,163	2,639,856	1,333,596	683,841

당기손익-공정가치복합금융자산처분손실	26	1,115,597	1,115,597	-	-

당기손익-공정가치복합금융자산평가손실	26	237,447	17,795,562	67,186	361,664

기타당기손익-공정가치금융자산처분손실	22,804	22,804	-	-

기타당기손익-공정가치금융자산평가손실	86,038	1,397,658	17,276	933,116

당기손익인식지정금융부채상환손실	26	31,606,155	54,100,865	41,975,978	120,368,540

당기손익인식지정금융부채평가손실	26	39,284,471	35,073,315	-	79,074,409

파생상품거래손실	25	193,083,236	1,104,143,281	201,558,504	589,846,178

파생상품평가손실	25	-	144,917,878	27,725,645	240,579,194

3.이자비용	28	12,580,500	50,700,600	26,950,059	87,397,812

4.대출채권평가및처분손실	238,061	607,013	-	-

대손상각비	238,061	607,013	-	-

5.외환거래손실	9,208,037	52,814,398	9,983,169	45,354,245

6.판매비와관리비	99,361,082	263,046,291	73,464,740	227,352,550

급여	62,802,825	152,342,995	38,236,558	119,032,260

퇴직급여	22	4,228,674	12,700,063	3,907,336	12,211,508

복리후생비	5,029,218	17,352,220	5,066,470	16,167,734

전산운용비	3,956,176	11,812,840	4,284,668	12,757,387

임차료	1,270,217	3,710,365	1,410,416	3,837,107

지급수수료	4,496,199	13,663,135	3,973,164	11,793,737

접대비	954,880	2,477,481	939,416	3,012,886

광고선전비	871,776	2,069,683	759,526	2,714,918

감가상각비	5,977,885	18,239,149	6,302,236	18,563,508

조사연구비	1,087	3,135	1,164	4,257

연수비	32,110	104,961	39,860	188,891

무형자산상각비	722,705	2,166,446	686,123	3,289,690

세금과공과금	4,262,590	12,725,684	3,260,101	9,954,656

기타	4,754,740	13,678,134	4,597,702	13,824,011

7.기타영업비용	22,750,326	124,046,402	24,111,652	67,283,804

충당부채전입액	(108,289)	99,301	251,485	416,342

기타대손상각비	3,095,112	3,555,829	-	3,447,038

기타의영업비용	29	19,763,503	120,391,272	23,860,167	63,420,424

Ⅲ.영업손익	52,573,751	75,460,202	19,540,833	63,797,675

Ⅳ.영업외수익	30	2,047,269	5,573,485	1,314,097	5,645,843

1.자산처분이익	6,499	6,499	2,097	19,519

2.기타영업외수익	2,040,770	5,566,986	1,312,000	5,626,324

Ⅴ.영업외비용	30	7,690,445	10,084,415	859,793	2,939,156

1.자산손상차손	-	-	-	-

2.자산처분손실	26,618	87,297	-	388,367

3.기타영업외비용	7,663,827	9,997,118	859,793	2,550,789

Ⅵ.법인세비용차감전 순이익	46,930,575	70,949,272	19,995,137	66,504,362

Ⅶ.법인세 비용	31	11,722,539	17,380,187	2,787,115	7,329,695

Ⅷ.분기순 이익	35,208,036	53,569,085	17,208,022	59,174,667

Ⅸ.세후기타포괄손익	1,502,399	23,315,257	(3,259,354)	(5,950,769)

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

순확정급여부채의 재측정요소	133,099	(498,394)	(1,429,932)	(8,719,214)

기타포괄손익-공정가치측정지분증권처분손익	-	4,920	-	-

기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익	1,407,673	23,837,549	(1,829,173)	2,681,439

당기손익-공정가치지정금융부채 자기신용위험변동손익	399,039	533,735	471,539	1,644,204

당기손익-공정가치지정금융부채 자기신용위험처분손익	(399,039)	(533,735)	(471,539)	(1,644,204)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익	(38,373)	(28,818)	(249)	87,006

Ⅹ.분기총포괄손익	36,710,435	76,884,342	13,948,668	53,223,898

Xl.주당이익

기본보통주당순이익	171원	261원	83원	286원

희석보통주당순이익	167원	256원	80원	274원

기본우선주당순이익	171원	261원	95원	323원

과 목	2019회계연도	2018회계연도

Ⅰ. 영업수익	2,111,241,649	2,021,362,552

1.수수료수익	242,934,010	279,537,393

2.금융상품평가및처분이익	1,502,643,802	1,383,692,190

당기손익-공정가치금융자산처분이익	97,828,663	149,333,395

당기손익-공정가치금융자산평가이익	65,235,569	78,887,981

단기매매금융부채상환이익	13,755,870	25,598,301

단기매매금융부채평가이익	7,462,235	2,847,516

당기손익-공정가치복합금융자산처분이익	16,447,658	12,087,832

당기손익-공정가치복합금융자산평가이익	16,166,681	14,605,144

기타당기손익-공정가치금융자산처분이익	11,691	19,646

기타당기손익-공정가치금융자산평가이익	1,562,662	12,093,389

당기손익인식지정금융부채상환이익	996,923	523,082

당기손익인식지정금융부채평가이익	6,442,919	31,370,545

파생상품거래이익	984,880,490	882,582,531

파생상품평가이익	291,705,581	173,733,661

기타포괄손익-공정가치측정증권처분이익	146,860	5,117

기타포괄손익-공정가치측정증권손상차손환입	-	4,050

3.이자수익	186,290,364	188,369,718

4.대출채권평가및처분이익	3,834,288	440,572

대출채권처분이익	4,069	440,572

대손충당금환입	3,830,219	-

5.외환거래이익	47,435,097	61,471,673

6.기타영업수익	128,104,088	107,851,006

배당금수익	5,123,986	4,721,902

분배금수익	1,436,957	3,105,378

충당부채환입액	804,992	-

기타의영업수익	120,738,153	100,023,726

Ⅱ. 영업비용	2,038,093,024	1,929,580,718

1.수수료비용	25,429,497	28,373,769

2.금융상품평가및처분손실	1,465,602,104	1,318,915,528

당기손익-공정가치금융자산처분손실	82,963,266	119,949,305

당기손익-공정가치금융자산평가손실	12,784,719	17,208,396

단기매매금융부채상환손실	18,646,203	40,200,178

단기매매금융부채평가손실	904,182	396,084

당기손익-공정가치복합금융자산처분손실	-	442,137

당기손익-공정가치복합금융자산평가손실	1,005,440	219,840

기타당기손익-공정가치금융자산처분손실	13,159	-

기타당기손익-공정가치금융자산평가손실	3,487,908	555,246

당기손익인식지정금융부채상환손실	161,211,948	58,346,028

당기손익인식지정금융부채평가손실	79,738,522	23,117,092

파생상품거래손실	858,056,239	814,823,538

파생상품평가손실	246,790,518	243,625,109

기타포괄손익-공정가치측정증권손상차손	-	32,575

3.이자비용	109,083,816	107,523,772

4.대출채권평가및처분손실	-	4,627,939

대출채권처분손실	-	110,668

대손상각비	-	4,517,271

5.외환거래손실	41,105,851	56,383,344

6.판매비와관리비	302,151,876	328,817,120

급여	157,889,808	178,126,653

퇴직급여	16,721,659	15,884,483

복리후생비	20,679,997	20,324,245

전산운용비	17,403,983	20,548,657

임차료	5,041,998	18,908,858

지급수수료	16,455,871	15,856,078

접대비	4,025,079	3,424,581

광고선전비	3,407,049	4,453,966

감가상각비	24,496,801	7,043,184

조사연구비	5,764	4,549

연수비	253,111	320,755

무형자산상각비	3,973,383	10,481,125

세금과공과금	13,606,584	14,635,489

기타	18,190,789	18,804,497

7.기타영업비용	94,719,880	84,939,246

충당부채전입액	207,106	131,692

기타대손상각비	3,580,951	10,101

기타의영업비용	90,931,823	84,797,453

Ⅲ.영업손익	73,148,625	91,781,834

Ⅳ.영업외수익	7,252,105	25,320,309

1.자산처분이익	19,519	17,164,287

2.기타영업외수익	7,232,586	8,156,022

Ⅴ.영업외비용	4,070,787	4,784,131

1.자산손상차손	318,025	167,576

2.자산처분손실	388,367	471,646

3.기타영업외비용	3,364,395	4,144,909

Ⅵ.법인세비용차감전순이익	76,329,943	112,318,012

Ⅶ.법인세비용(효익)	(1,452,826)	9,411,286

Ⅷ.당기순이익	77,782,769	102,906,726

Ⅸ.세후기타포괄손익	(2,937,822)	(13,581,509)

후속적으로 당기손익으로 재분류 되지 않는 항목

순확정급여부채의재측정요소	(3,661,369)	(4,627,855)

기타포괄손익-공정가치측정지분증권처분손익	-	(473,737)

기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익	996,388	(1,798,702)

당기손익-공정가치 지정금융부채 자기신용위험 변동손익	1,528,796	(5,831,374)

당기손익-공정가치 지정금융부채 자기신용위험 처분손익	(1,860,633)	(232,010)

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익	58,996	(617,831)

Ⅹ.당기총포괄이익	74,844,947	89,325,217

XI.주당손익

기본보통주당순이익	379원	501원

기본우선주당순이익	379원	501원

희석보통주당순이익	363원	449원

별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다.

분 기 자 본 변 동 표
2020회계연도 3분기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지
2019회계연도 3분기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지
2019회계연도 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
2018회계연도 : 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지
유안타증권 주식회사 (단위 : 천원)

과 목	자본금	주식발행초과금	기타자본항목	기타포괄손익누계액	이익잉여금(결손금)	총 계

2018.1.1 (2018회계연도 전기초)	1,062,448,240	-	(56,356,376)	76,623,300	(11,968,976)	1,070,746,188

당기총포괄이익 :

당기순이익	-	-	-	-	102,906,726	102,906,726

순확정급여의 재측정요소	-	-	-	(4,627,855)	-	(4,627,855)

기타포괄손익-공정가치측정지분증권 처분손익	-	-	-	(473,737)	-	(473,737)

기타포괄손익-공정가치측정지분증권 평가손익	-	-	-	(1,798,702)	-	(1,798,702)

당기손익-공정가치 지정금융부채 자기신용위험 변동손익	-	-	-	(5,831,374)	-	(5,831,374)

당기손익-공정가치 지정금융부채 자기신용위험 처분손익	-	-	-	(232,010)	-	(232,010)

기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익	-	-	-	(617,831)	-	(617,831)

기타포괄손익-이익잉여금 대체	-	-	-	2,157,014	(2.157.014)	-

소유주와의 거래 :

전환사채의 전환	95,700	1,303	-	-	-	97,003

2018.12.31 (2018회계연도 전기말)	1,062,543,940	1,303	(56,356,376)	65,198,805	88,780,736	1,160,168,408

2019.1.1 (2019회계연도 당기초) 수정 전	1,062,543,940	1,303	(56,356,376)	65,198,805	88,780,736	1,160,168,408

회계정책변경의 효과(*1)	-	-	-	-	(4,275,009)	(4,275,009)

2019.1.1 (2019회계연도 당기초) 수정 후	1,062,543,940	1,303	(56,356,376)	65,198,805	84,505,727	1,155,893,399

당기총포괄이익 :

당기순이익	-	-	-	-	77,782,769	77,782,769

순확정급여의 재측정요소	-	-	-	(3,661,369)	-	(3,661,369)

기타포괄손익-공정가치측정지분증권 평가손익	-	-	-	996,388	-	996,388

당기손익-공정가치 지정금융부채 자기신용위험 변동손익	-	-	-	1,528,796	-	1,528,796

당기손익-공정가치 지정금융부채 자기신용위험 처분손익	-	-	-	(1,860,633)	-	(1,860,633)

기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익	-	-	-	58,996	-	58,996

기타포괄손익-이익잉여금 대체	-	-	-	1,860,633	(1,860,633)	-

2019.12.31 (2019회계연도 기말)	1,062,543,940	1,303	(56,356,376)	64,121,616	160,427,863	1,230,738,346

2019.1.1 (2019회계연도 3분기초)	1,062,543,940	1,303	(56,356,376)	65,198,805	84,505,727	1,155,893,399

분기총포괄이익 :

분기순 이익	-	-	-	-	59,174,667	59,174,667

순확정급여의 재측정요소	-	-	-	(8,719,214)	-	(8,719,214)

기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익	-	-	-	2,681,439	-	2,681,439

기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익	-	-	-	87,006	-	87,006

2019.9.30 (2019회계연도 3분기 말 )	1,062,543,940	1,303	(56,356,376)	59,248,036	143,680,394	1,209,117,297

2020.1.1 (2020회계연도 3분기초)	1,062,543,940	1,303	(56,356,376)	64,121,616	160,427,863	1,230,738,346

분기총포괄이익 :

분기순이익	-	-	-	-	53,569,085	53,569,085

순확정급여의 재측정요소	-	-	-	(498,394)	-	(498,394)

기타포괄손익-공정가치측정지분증권처분손익	-	-	-	4,920	-	4,920

기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익	-	-	-	23,837,549	-	23,837,549

기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익	-	-	-	(28,818)	-	(28,818)

2020.9.30 (2020회계연도 3분기 말 )	1,062,543,940	1,303	(56,356,376)	87,436,873	213,996,948	1,307,622,688

별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다. 2019년 1월 1일을 기준으로 K-IFRS 제1116호를 최초 적용하였습니다. 기준서 변경으로 인한 상세정보는 FY2019 감사보고서를 참고하시기 바랍니다.

분 기 현 금 흐 름 표
2020회계연도 3분기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지
2019회계연도 3분기 : 2019년 1월 1일부터 2019년 9월 30일까지
2019회계연도 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
2018회계연도 : 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지
유안타증권 주식회사 (단위 : 천원)

과 목	2020회계연도 3분기	2019회계연도 3분기

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름	(514,939,515)	486,515,357

1.분기순이익	53,569,085	59,174,667

2.조정사항	(68,363,043)	(54,587,607)

이자수익	(126,910,334)	(143,542,075)

이자비용	50,700,600	87,397,812

배당금수익	(9,533,496)	(5,773,039)

법인세비용	17,380,187	7,329,695

3. 현금의 유출이 없는 비용등의 가산	384,802,143	437,267,312

당기손익-공정가치금융자산평가손실	19,767,738	6,094,979

단기매매금융부채평가손실	2,639,856	683,841

파생상품평가손실	144,917,878	240,579,194

당기손익인식지정금융부채평가손실	35,073,315	79,074,408

당기손익-공정가치복합금융자산평가손실	17,795,561	361,664

기타당기손익-공정가치금융자산평가손실	1,397,658	933,116

대손상각비	607,014	-

외화환산손실	8,484,084	10,318,375

종업원급여관련	12,229,177	11,254,719

감가상각비	18,239,148	18,563,508

무형자산상각비	2,166,446	3,289,690

충당부채전입액	99,301	416,342

기타대손상각비	3,555,829	3,447,038

기타영업비용	117,502,208	61,572,298

자산처분손실	87,297	388,367

기타비용	239,633	289,773

4. 현금의 유입이 없는 수익등의 차감	(464,251,846)	(522,334,269)

당기손익-공정가치금융자산평가이익	(51,930,752)	(61,953,262)

단기매매금융부채평가이익	(899,696)	(1,586,731)

파생상품평가이익	(159,409,531)	(297,079,524)

당기손익인식지정금융부채평가이익	(74,760,649)	(12,626,012)

당기손익-공정가치복합금융자산평가이익	(8,379,367)	(19,432,174)

기타당기손익-공정가치금융자산평가이익	(3,758,986)	(3,231,305)

기타포괄손익-공정가치측정채무증권처분이익	-	(146,860)

기타당기손익-공정가치채무상품손상차손환입	(4,585)	-

대손충당금환입액	-	(5,286,134)

충당부채환입액	(837,650)	(552,109)

외화환산이익	(4,159,950)	(14,807,276)

기타영업수익	(141,495,019)	(88,617,535)

자산처분이익	(6,499)	(19,519)

기타수익	(18,609,162)	(16,995,828)

5. 영업활동으로 인한 자산부채의 변동	(499,010,496)	517,608,989

예치금	(120,117,343)	68,043,106

당기손익-공정가치금융자산	(1,463,324,644)	(204,303,205)

파생상품자산	(84,891,699)	1,188,007

당기손익-공정가치복합금융자산	(9,265,824)	(14,081,007)

기타당기손익-공정가치금융자산	(8,352,159)	(989,021)

손해배상공동기금	4,355,717	(5,060,695)

대출채권	(455,022,721)	279,014,127

기타자산	(188,365,109)	(122,407,013)

투자자예수금	785,304,319	45,205,732

수입담보금	(1,385,159)	(948,415)

매도유가증권	(139,188,447)	(26,584,274)

파생상품부채	184,890,124	(18,918,281)

당기손익인식지정금융부채	(119,907,348)	432,943,976

환매조건부채권매도	940,840,527	86,356,376

확정급여부채	(6,742,533)	(4,304,714)

충당부채	7,071,670	(751,447)

기타부채	175,090,133	3,205,737

6. 이자수입	123,172,118	132,825,992

7. 이자지급	(52,155,487)	(85,081,432)

8. 배당금수입	9,626,346	5,680,189

9. 법인세납부	(2,328,335)	(4,038,484)

Ⅱ.투자활동으로 인한 현금흐름	27,132,508	2,276,626

1. 투자활동으로 인한 현금유입액	38,485,092	9,303,157

기타포괄손익-공정가치측정증권의 처분	36,529,609	1,606,948

종속기업및관계기업투자 처분	909,000	1,189,406

유형자산의 처분	-	7,463

투자부동산의 처분	-	5,128,007

무형자산의 처분	607,427	220,000

보증금의 회수	439,056	1,151,333

2. 투자활동으로 인한 현금유출액	(11,352,584)	(7,026,531)

기타포괄손익-공정가치측정증권의 취득	(118,836)

종속기업및관계기업투자 취득	(7,373,400)	(1,902,980)

유형자산의 취득	(1,085,641)	(3,225,857)

무형자산의 취득	(2,079,898)	(1,419,387)

보증금의 증가	(694,809)	(478,307)

Ⅲ.재무활동으로 인한 현금흐름	568,332,426	(291,123,010)

1. 재무활동으로 인한 현금유입액	579,592,102	282,327

차입금의 순증가	536,423,822	-

환매조건부매도의 순증가	42,215,000	-

임대보증금의 증가	953,280	282,327

2. 재무활동으로 인한 현금유출액	(11,259,676)	(291,405,337)

환매조건부채권매도의 순감소	-	(176,100,000)

차입금의 순감소	-	(84,231,696)

후순위사채의 상환	-	(18,686,752)

임대보증금의 감소	(361,848)	(221,247)

리스부채의상환	(10,897,828)	(12,165,642)

Ⅳ.외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과	1,898,654	33,523

Ⅴ.현금및현금성자산의 증가 (I+II+III+Ⅳ)	82,424,073	197,702,497

Ⅵ.기초 현금및현금성자산	756,202,064	629,693,466

Ⅶ.분기말 현금및현금성자산 (주석32)	838,626,138	827,395,963

과 목	2019회계연도	2018회계연도

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름	552,622,076	66,679,518

1.당기순이익	77,782,769	102,906,726

2.조정사항	(85,220,317)	(79,261,939)

이자수익	(186,290,364)	(188,369,718)

이자비용	109,083,816	107,523,772

배당금수익	(6,560,943)	(7,827,280)

법인세비용(효익)	(1,452,826)	9,411,287

3. 현금의 유출이 없는 비용등의 가산	486,966,198	413,012,744

당기손익-공정가치금융자산평가손실	12,784,720	17,208,396

단기매매금융부채평가손실	904,182	396,084

파생상품평가손실	246,790,517	243,625,109

당기손익인식지정금융부채평가손실	79,738,522	23,117,091

당기손익-공정가치복합금융자산평가손실	1,005,440	219,840

기타당기손익-공정가치금융자산평가손실	3,487,908	555,246

기타포괄손익-공정가치측정증권손상차손	-	32,575

대손상각비	-	4,517,271

외화환산손실	5,381,391	5,282,010

종업원급여관련	15,004,797	15,780,379

감가상각비	24,496,801	7,043,184

무형자산상각비	3,973,383	10,481,125

충당부채전입액	207,106	131,692

기타대손상각비	3,580,951	10,101

기타영업비용	88,477,718	83,973,419

자산손상차손	318,025	167,576

자산처분손실	388,367	471,646

기타비용	426,370	-

4. 현금의 유입이 없는 수익등의 차감	(542,900,643)	(454,040,599)

당기손익-공정가치금융자산평가이익	(65,235,569)	(78,887,981)

단기매매금융부채평가이익	(7,462,235)	(2,847,516)

파생상품평가이익	(291,705,581)	(173,733,661)

당기손익인식지정금융부채평가이익	(6,442,919)	(31,370,545)

당기손익-공정가치복합금융자산평가이익	(16,166,681)	(14,605,144)

기타당기손익-공정가치금융자산평가이익	(1,562,662)	(12,093,389)

기타포괄손익-공정가치측정증권처분이익	(146,860)	(5,117)

기타포괄손익-공정가치채무상품손상차손환입	-	(4,050)

대손충당금 환입	(3,830,219)	-

충당부채환입액	(804,992)	-

외화환산이익	(5,299,757)	(6,177,548)

기타영업수익	(120,727,530)	(99,853,620)

자산처분이익	(19,519)	(17,164,287)

기타수익	(23,496,119)	(17,297,741)

5. 영업활동으로 인한 자산부채의 변동	543,341,630	3,661,520

예치금	53,603,964	63,409,057

당기손익-공정가치금융자산	(320,220,943)	(104,641,956)

파생상품자산	16,029,007	(132,847,509)

당기손익-공정가치복합금융자산	(25,602,520)	(39,611,273)

기타당기손익-공정가치금융자산	672,631	1,921,234

손해배상공동기금	(2,568,514)	(6,969,544)

대출채권	151,850,899	(109,992,997)

기타자산	(49,433,019)	123,188,011

투자자예수금	200,636,550	(223,155,969)

수입담보금	(1,083,489)	989,974

매도유가증권	(48,916,876)	(96,735,874)

파생상품부채	(124,195,835)	145,593,688

당기손익인식지정금융부채	664,688,603	93,730,579

환매조건부채권매도	(34,687,932)	231,125,131

순확정급여부채	(5,428,651)	(4,063,840)

충당부채	(898,612)	(3,059,012)

기타부채	68,896,368	64,781,820

6. 이자수입	179,326,879	186,382,603

7. 이자지급	(105,126,599)	(102,498,345)

8. 배당금수입	6,468,093	7,844,986

9. 법인세납부	(8,015,934)	(11,328,178)

Ⅱ.투자활동으로 인한 현금흐름	2,550,581	97,515,941

1. 투자활동으로 인한 현금유입액	10,765,400	110,200,966

기타포괄손익-공정가치측정증권의 처분	1,606,948	58,023,018

종속기업및관계기업투자 처분	1,189,416	1,584,485

유형자산의 처분	7,463	10,365

투자부동산의 처분	5,128,007	47,921,542

무형자산의 처분	220,000	286,900

보증금의 회수	2,613,566	2,374,656

2. 투자활동으로 인한 현금유출액	(8,214,819)	(12,685,025)

종속기업 및 관계기업투자주식 취득	(1,917,990)	(3,052,660)

유형자산의 취득	(3,658,924)	(3,828,831)

무형자산의 취득	(2,142,185)	(4,341,846)

보증금의 증가	(495,720)	(1,461,688)

Ⅲ.재무활동으로 인한 현금흐름	(428,448,071)	(200,839,526)

1. 재무활동으로 인한 현금유입액	307,327	133,712,311

환매조건부매도의 순증가	-	132,300,000

임대보증금의 증가	307,327	1,412,311

2. 재무활동으로 인한 현금유출액	(428,755,398)	(334,551,837)

차입금의 순감소	(216,269,669)	(255,219,820)

환매조건부매도의 순감소	(177,400,000)	-

일반사채의 상환	-	(78,999,749)

후순위사채의 상환	(18,686,752)	-

임대보증금의 감소	(392,739)	(332,268)

리스부채의 상환	(16,006,238)	-

Ⅳ.외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과	(215,987)	(151,117)

Ⅴ.현금및현금성자산의 증가(감소) (I+II+III+Ⅳ)	126,508,599	(36,795,184)

Ⅵ.기초 현금및현금성자산	629,693,466	666,488,650

Ⅶ.당기말 현금및현금성자산	756,202,064	629,693,466

별첨 주석은 본 재무제표의 일부입니다.

이 익 잉 여 금 및 결 손 금 처 분 계 산 서
2019회계연도 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지, 처분확정일: 2020년 3월 29일
2018회계연도 : 2018년 1월 1일부터 2018년 12월 31일까지, 처분확정일: 2019년 3월 29일
2017회계연도 : 2017년 1월 1일부터 2017년 12월 31일까지, 처분확정일: 2018년 3월 23일
유안타증권 주식회사 (단위 : 천원)

과 목	2019 회계연도	2018 회계연도	2017 회계연도

I. 미처분 이익잉여금	158,899,568	88,673,373	(29,595,643)

1. 전기이월이익잉여금	87,252,441	(19,756,684)	(96,608,324)

2. 회계정책변경누적효과 (*1)	(4,275,009)	7,680,344	-

3. 기타포괄손익 잉여금 대체(*2)	(1,860,633)	(2,157,013)	-

4. 당기순이익(손실)	77,782,769	102,906,726	67,012,681

II. 이익잉여금 및 결손금 이입액	-	-	9,838,959

1. 이익준비금 환입	-	-	9,838,959

2. 대손준비금 환입	-	-	-

3. 기타자본잉여금	-	-	-

4. 전환권대가	-	-	-

5. 자기주식처분이익	-	-	-

Ⅲ. 이익잉여금 및 결손금 처분액	(8,031,093)	(1,420,932)	-

1. 이익준비금 적립	-	-	-

2. 대손준비금 적립	(8,031,093)	(1,420,932)	-

3. 주식할인발행차금 상각	-	-	-

4. 배당금	-	-	-

주당배당금(률) :	-	-	-

2015회계연도-보통주 : 원(%) / 우선주: 원(%)	-	-	-

2014회계연도-보통주 : 원(%) / 우선주: 원(%)	-	-	-

2013회계연도-보통주 : 원(%) / 우선주: 원(%)	-	-	-

차기이월 미처분이익잉여금	150,868,474	87,252,441	(19,756,684)

(*1) K-IFRS 1109호 및 K-IFRS 1116호 적용에 따른 회계정책변경 효과 (*2) 기타포괄손익-공정가치 측정 지분증? 처분손익 및 당기손익-공정가치 측정 금융부채 자기신용위험 잉여금 대체