유안타증권 분기보고서 (2016.09)
2. 연결재무제표

분 기 연 결 재 무 상 태 표
2016회계연도 3분기 : 2016년 9월 30일 현재
2015회계연도 : 2015년 12월 31일 현재
2014회계연도 : 2014년 12월 31일 현재
유안타증권 주식회사와 그 종속기업 (단위: 천원)

과 목	주석	2016회계연도 3분기	2015회계연도

자 산

Ⅰ.현금및예치금	34	1,123,680,300	1,315,130,488

현금및현금성자산	30	601,170,008	895,588,658

예치금	5,31	522,510,292	419,541,830

Ⅱ.당기손익인식금융자산	34,35	5,940,362,241	5,058,924,623

단기매매금융자산	6,31	3,174,516,452	2,393,549,071

주식	49,047,017	35,142,239

신주인수권증서	23	69

국공채	517,189,543	467,414,911

특수채	1,216,057,816	778,391,252

회사채	521,355,875	451,406,659

집합투자증권	30,311,089	19,530,566

기업어음증권	54,506,061	20,491,944

전자단기사채	74,857,679	39,834,632

외화증권	111,710,010	80,067,040

대여유가증권	6	27,324,431	602,960

재매입유가증권	6	407,654,709	335,027,654

장내파생상품	7	55,951,085	23,061,315

장외파생상품	7	102,947,860	140,907,827

기타단기매매금융자산	5,603,254	1,670,003

당기손익인식지정금융자산	8,31	2,765,845,789	2,665,375,552

Ⅲ.매도가능금융자산	31,34,35	219,624,286	231,672,439

주식	169,811,982	196,600,377

출자금	2,817,382	2,850,001

회사채	1,096,300	644,600

집합투자증권	195,359	487,012

외화증권	31,311,184	21,183,284

기타매도가능금융자산	9	14,392,079	9,907,165

Ⅳ.만기보유금융자산	34,35	1,944,546	2,080,190

회사채	1,944,546	2,080,190

Ⅴ. 관계기업투자	10	59,708,635	54,371,286

Ⅵ. 대출채권	11,12,34,35	1,993,467,067	1,616,366,500

신용공여금	742,929,928	632,214,729

환매조건부채권매수	926,300,000	893,200,000

대여금	7,624,705	7,481,434

대출금	280,722,996	20,000,000

사모사채	3,467,290	5,152,000

대지급금	7,929,502	8,034,848

부도채권	16,559	25,492

부도어음	210,392	952,000

기타대출채권	93,624,053	149,944,023

대손충당금	12	(69,358,358)	(100,638,026)

Ⅶ. 유형자산	13	67,552,563	68,116,475

Ⅷ. 투자부동산	14,35	142,096,975	147,245,192

Ⅸ. 무형자산	15	54,197,223	57,622,050

Ⅹ.기타자산	420,732,469	371,715,839

미수금	12,16,34	248,384,738	189,986,804

미수수익	12,34	33,094,931	29,753,559

선급금	14,764,482	21,614,289

선급비용	3,678,097	4,930,295

보증금	34,35	42,733,550	48,464,041

당기법인세자산	9,941,094	11,908,181

이연법인세자산	73,718,331	73,507,038

이연복리후생비	592,142	644,736

기타자산	5,192,532	1,904,263

대손충당금	12	(11,367,428)	(10,997,367)

자 산 총 계	10,023,366,305	8,923,245,082

부 채

Ⅰ.예수부채	17,34	2,841,936,714	2,763,919,642

투자자예수금	2,834,819,349	2,758,956,507

수입담보금	7,117,365	4,963,135

Ⅱ.당기손익인식금융부채	34,35	1,363,175,767	1,116,695,777

단기매매금융부채	440,772,590	350,142,669

매도유가증권	6	219,824,706	127,041,421

장내파생상품	7	200,105,717	144,591,172

장외파생상품	7	20,842,167	78,510,076

당기손익인식지정금융부채	8	922,403,177	766,553,108

Ⅲ.차입부채	18, 34,35	4,349,580,972	3,728,884,401

콜머니	-	30,000,000

차입금	1,401,442,174	766,496,746

환매조건부채권매도	2,645,299,540	2,327,035,126

일반사채	75,106,292	73,824,562

후순위사채	227,732,966	531,527,967

Ⅳ.기타부채	465,011,550	324,038,867

순확정급여부채	20	56,711,963	44,089,967

충당부채	19	30,558,358	39,024,027

미지급배당금	1,795	1,795

미지급금	270,126,482	154,781,059

미지급비용	37,647,194	42,956,701

임대보증금	20,34	5,231,504	5,794,033

선수수익	34,35	1,436,671	939,620

제세예수금	4,087,336	10,742,338

당기법인세부채	1,553,436	623,995

이연법인세부채	730,042	1,794,138

기타부채	20,34	56,926,769	23,291,194

부 채 총 계	9,019,705,003	7,933,538,687

자 본

Ⅰ.지배기업주주지분	1,003,637,286	989,654,381

자본금	1,21	1,062,448,235	1,062,448,235

기타자본항목	21	(56,356,376)	100,842,952

기타포괄손익누계액	21	74,988,871	88,083,676

결손금	21	(77,443,444)	(261,720,482)

Ⅱ.비지배지분	24,016	52,014

자 본 총 계	1,003,661,302	989,706,395

부 채 및 자 본 총 계	10,023,366,305	8,923,245,082

과 목	2014회계연도

자 산

Ⅰ.현금및예치금	847,109,221

현금및현금성자산	637,309,853

예치금	209,799,368

Ⅱ.당기손익인식금융자산	4,262,330,369

단기매매금융자산	1,967,528,000

주식	61,259,150

신주인수권증서	-

국공채	675,899,628

특수채	446,520,255

회사채	492,496,367

집합투자증권	20,034,628

기업어음증권	14,707,180

전자단기사채	29,046,108

외화증권	4,798,980

대여유가증권	3,196,796

재매입유가증권	174,238,963

장내파생상품	1,302,393

장외파생상품	41,255,676

기타단기매매금융자산	2,771,876

당기손익인식지정금융자산	2,294,802,369

Ⅲ.매도가능금융자산	289,250,203

주식	254,316,610

출자금	11,788,866

회사채	21,605

집합투자증권	549,906

외화증권	15,075,164

기타매도가능금융자산	7,498,052

Ⅳ.만기보유금융자산	2,316,905

회사채	2,316,905

Ⅴ.관계기업투자	40,878,647

Ⅵ.대출채권	1,059,128,588

콜론	19,820,000

신용공여금	321,235,310

환매조건부채권매수	606,600,000

대여금	6,915,601

대출금	31,049,104

사모사채	1,276,000

대지급금	5,335,099

부도채권	10,807,298

부도어음	952,000

기타대출채권	192,428,273

대손충당금	(137,290,097)

Ⅶ.유형자산	69,074,991

Ⅷ.투자부동산	177,590,320

Ⅸ.무형자산	69,256,008

Ⅹ.기타자산	332,871,868

미수금	151,172,213

미수수익	33,076,928

선급금	34,210,715

선급비용	6,791,908

보증금	56,820,639

당기법인세자산	9,406,288

이연법인세자산	60,971,054

이연복리후생비	743,579

기타자산	2,301,049

대손충당금	(22,622,505)

자 산 총 계	7,149,807,120

부 채

Ⅰ.예수부채	2,268,228,944

투자자예수금	2,260,692,880

수입담보금	7,536,064

Ⅱ.당기손익인식금융부채	1,173,338,139

단기매매금융부채	493,479,109

매도유가증권	322,456,160

장내파생상품	22,319,235

장외파생상품	148,703,714

당기손익인식지정금융부채	679,859,030

Ⅲ.차입부채	2,489,237,662

콜머니	-

차입금	243,462,703

환매조건부채권매도	1,606,071,137

일반사채

후순위사채	639,703,822

Ⅳ.기타부채	299,412,855

순확정급여부채	35,798,462

충당부채	62,532,338

미지급배당금	1,795

당기법인세부채	399,224

이연법인세부채	3,983,778

미지급금	103,996,553

미지급비용	43,572,952

임대보증금	6,867,475

선수금	480,000

선수수익	672,126

제세예수금	6,104,478

기타부채	35,003,674

부 채 총 계	6,230,217,600

자 본

Ⅰ.지배기업주주지분	917,570,612

자본금	1,045,633,035

주식발행초과금	-

기타자본항목	(117,373,141)

기타포괄손익누계액	105,117,059

이익잉여금(이월결손금)	(115,806,341)

Ⅱ.비지배지분	2,018,908

자 본 총 계	919,589,520

부 채 및 자 본 총 계	7,149,807,120

별첨 주석은 본 분기연결재무제표의 일부입니다.

분 기 연 결 포 괄 손 익 계 산 서
2016회계연도 3분기 : 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
2015회계연도 3분기 : 2015년 1월 1일부터 2015년 9월 30일까지
2015회계연도 : 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지
2014회계연도 : 2014년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지
유안타증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 천원)

과 목	주석	2016회계연도 3분기	2015회계연도 3분기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ. 영업수익	457,429,061	1,091,069,137	473,390,438	1,011,978,233

1.수수료수익	22	50,357,424	150,921,246	66,121,760	198,579,715

2.금융상품평가및처분이익	325,939,689	719,404,240	316,598,369	594,427,169

단기매매금융자산처분이익	23	22,428,052	54,463,335	14,127,276	51,787,736

단기매매금융자산평가이익	23	-	6,386,910	2,217,217	11,228,511

단기매매금융부채상환이익	23	4,856,212	7,919,909	2,659,492	6,965,862

단기매매금융부채평가이익	23	2,110,927	3,542,787	3,054,096	4,664,529

당기손익인식지정금융자산처분이익	24	2,928,447	4,320,015	1,904,645	6,594,702

당기손익인식지정금융자산평가이익	24	13,046,202	35,020,624	6,829,053	37,429,518

당기손익인식지정금융부채상환이익	24	1,370,829	3,862,134	6,978,536	8,176,288

당기손익인식지정금융부채평가이익	24	-	4,102,035	39,684,439	38,283,222

파생상품거래이익	23	263,970,135	530,503,126	95,307,974	243,859,058

파생상품평가이익	23	-	47,842,951	119,517,920	157,907,785

매도가능금융자산처분이익	25	15,228,885	21,440,414	24,317,721	27,529,958

3.이자수익	26	43,848,365	124,421,959	42,315,790	128,848,623

4.대출채권평가및처분이익	125,081	9,853,720	1,961,975	471,924

대손충당금환입	12	-	9,728,639	1,889,012	-

기타대출채권처분이익	125,081	125,081	72,963	471,924

5.외환거래이익	19,985,451	32,994,933	29,119,436	44,553,263

6.기타영업수익	17,173,051	53,473,039	17,273,108	45,097,539

배당금수익	245,715	5,270,996	185,186	6,244,847

분배금수익	28,453	62,831	48,267	121,497

충당부채환입액	19	-	-	593,464	558,204

기타대손충당금환입액	16	270,881	-	-	18,991

기타의영업수익	27	16,628,002	48,139,212	16,446,191	38,154,000

Ⅱ. 영업비용	450,535,293	1,080,166,622	468,915,076	980,705,280

1.수수료비용	22	5,336,838	14,586,414	4,661,067	13,078,327

2.금융상품평가및처분손실	299,375,019	692,585,361	340,280,010	599,741,363

단기매매금융자산처분손실	23	18,129,346	41,372,892	14,451,699	39,653,299

단기매매금융자산평가손실	23	15,195,459	17,249,205	2,699,239	8,030,359

단기매매금융부채상환손실	23	2,980,426	9,589,207	3,289,603	14,818,900

단기매매금융부채평가손실	23	1,518,005	2,241,357	1,099,494	2,147,478

당기손익인식지정금융자산처분손실	24	183,848	893,296	1,754,641	1,825,192

당기손익인식지정금융자산평가손실	24	-	397,701	8,341,311	9,978,707

당기손익인식지정금융부채상환손실	24	23,753,390	32,398,428	5,466,277	24,739,140

당기손익인식지정금융부채평가손실	24	6,060,768	16,736,883	-	8,066,478

파생상품거래손실	23	135,444,517	518,226,677	220,426,799	378,342,809

파생상품평가손실	23	96,103,251	50,955,078	82,558,421	108,771,045

매도가능금융자산처분손실	25	-	115,812	192,512	192,512

매도가능금융자산손상차손	25	6,009	2,408,825	14	3,175,444

3.이자비용	26	25,117,466	81,573,970	25,128,400	85,317,790

4.대출채권평가및처분손실	881,641	-	165	4,361,895

대손상각비	12	881,641	-	-	4,360,587

기타대출채권평가및처분손실	-	-	165	1,308

5.외환거래손실	39,984,482	54,594,919	12,351,675	21,979,404

6.판매비와관리비	73,128,562	220,142,377	83,026,062	250,320,015

급여	33,348,667	96,756,617	41,089,823	118,463,944

퇴직급여	20	2,968,476	9,086,273	2,997,749	9,068,348

복리후생비	4,607,047	15,261,736	4,384,128	12,724,583

전산운용비	5,965,949	18,074,214	6,371,899	19,401,829

임차료	5,304,226	14,915,415	5,583,751	16,588,410

지급수수료	5,513,719	17,083,578	6,611,021	23,366,451

접대비	771,443	1,966,141	506,540	1,466,887

광고선전비	1,706,849	7,418,676	850,447	4,201,260

감가상각비	1,953,402	5,945,308	2,049,162	6,384,301

조사연구비	5,159	15,874	5,334	10,771

연수비	162,520	571,708	93,851	230,507

무형자산상각비	2,977,346	9,038,536	3,514,654	11,186,493

세금과공과금	2,374,569	9,181,431	3,757,717	11,571,859

기타	5,469,190	14,826,870	5,209,986	15,654,372

7.기타영업비용	6,711,285	16,683,581	3,467,697	5,906,486

충당부채전입액	19	13,867	1,001,483	-	-

기타대손상각비	16	-	302,738	68,804	-

기타의영업비용	27	6,697,418	15,379,360	3,398,893	5,906,486

Ⅲ.영업이익	6,893,768	10,902,515	4,475,362	31,272,953

Ⅳ.영업외수익	28	12,728,327	22,840,289	6,791,766	24,572,662

1.자산처분이익	3,183	2,347,144	4,851,671	13,293,260

2.기타영업외수익	10,323,450	12,839,976	1,164,519	5,835,408

3.지분법이익	10	2,401,694	7,653,169	775,576	5,443,994

Ⅴ.영업외비용	28	4,603,825	5,322,271	439,071	1,582,396

1.자산손상차손	-	-	6,000	6,000

2.자산처분손실	762,933	805,917	1,253	580,196

3.기타영업외비용	3,840,892	4,117,081	334,401	767,995

4.지분법손실	10	-	399,273	97,417	228,205

Ⅵ.법인세비용차감전순손익	15,018,270	28,420,533	10,828,057	54,263,219

Ⅶ.법인세비용(효익)	29	314,466	1,355,535	590,063	(2,723,407)

Ⅷ.분기순이익	14,703,804	27,064,998	10,237,994	56,986,626

Ⅸ.세후기타포괄손익	(19,134,444)	(13,110,091)	(19,807,105)	(7,768,570)

당기손익으로 재분류되지 않는 항목

1. 순확정급여부채의 재측정요소	(569,541)	(5,244,494)	(1,269,438)	(2,304,868)

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

1.매도가능금융자산평가손익	(17,566,948)	(5,885,999)	(17,015,789)	(4,604,868)

2.(부의)지분법자본변동	(68,569)	(941,244)	(373,092)	(321,767)

3.해외사업환산손익	(929,386)	(1,038,354)	(1,148,786)	(537,067)

Ⅹ.분기총포괄이익(손실)	(4,430,640)	13,954,907	(9,569,111)	49,218,056

분기연결순손익의 귀속	14,703,804	27,064,998	10,237,994	56,986,626

지배기업주주지분순손익	14,703,804	27,077,710	10,113,175	56,545,057

비지배지분순손익	-	(12,712)	124,819	441,569

분기연결총포괄손익의 귀속	(4,430,640)	13,954,907	(9,569,111)	49,218,056

지배기업주주지분총포괄손익	(4,417,487)	13,982,905	(9,707,401)	48,757,766

비지배지분총포괄손익	(13,153)	(27,998)	138,290	460,290

XI.지배기업주주지분에 대한 주당이익

기본보통주당순이익	72 원	132 원	50 원	277 원

희석보통주당순이익	72 원	132 원	49 원	264 원

기본우선주당순이익	72 원	132 원	50 원	277 원

과 목	2015회계연도	2014회계연도

Ⅰ. 영업수익	1,217,436,226	847,958,812

1.수수료수익	249,275,708	144,224,097

2.금융상품평가및처분이익	702,512,270	516,812,450

단기매매금융자산처분이익	65,329,233	54,245,443

단기매매금융자산평가이익	6,022,718	14,409,939

단기매매금융부채상환이익	11,053,608	14,147,980

단기매매금융부채평가이익	1,139,327	4,315,309

당기손익인식지정금융자산처분이익	7,343,418	5,935,602

당기손익인식지정금융자산평가이익	48,411,701	51,555,996

당기손익인식지정금융부채상환이익	16,018,815	52,938,777

당기손익인식지정금융부채평가이익	32,613,549	105,308,467

파생상품거래이익	364,892,428	183,734,177

파생상품평가이익	116,085,319	20,819,132

매도가능금융자산처분이익	33,602,154	9,401,628

3.이자수익	163,997,983	138,366,897

4.대출채권평가및처분이익	471,924	25,853,063

기타 대출채권처분이익	471,924	25,853,063

5.외환거래이익	36,412,269	6,044,922

6.기타영업수익	64,766,072	16,657,383

배당금수익	7,879,557	6,198,714

분배금수익	126,084	811,355

충당금환입액	530,231	0

기타대손충당금환입	52,662	537,903

기타의영업수익	56,177,538	9,109,411

Ⅱ. 영업비용	1,195,425,793	962,900,108

1.수수료비용	18,425,603	8,170,061

2.금융상품평가및처분손실	697,434,613	482,604,571

단기매매금융자산처분손실	56,210,744	46,195,352

단기매매금융자산평가손실	10,296,208	12,147,006

단기매매금융부채상환손실	16,980,448	17,087,458

단기매매금융부채평가손실	1,147,514	1,867,814

당기손익인식지정금융자산처분손실	3,780,469	8,215,706

당기손익인식지정금융자산평가손실	11,073,099	33,470,644

당기손익인식지정금융부채상환손실	27,905,771	37,912,790

당기손익인식지정금융부채평가손실	9,683,553	13,105,518

파생상품거래손실	515,480,478	230,600,768

파생상품평가손실	41,499,949	73,472,537

매도가능금융자산처분손실	192,512	7

매도가능금융자산손상차손	3,183,868	8,528,971

3.이자비용	110,025,583	111,644,656

4.대출채권평가및처분손실	10,339,734	50,095,359

대손상각비	10,338,362	50,068,656

기타대출채권평가및처분손실	1,372	26,703

5.외환거래손실	27,826,334	3,084,197

6.판매비와관리비	323,654,470	301,030,065

급여	151,526,406	120,122,040

퇴직급여	11,761,113	13,629,854

복리후생비	18,219,784	15,994,159

전산운용비	25,676,991	28,215,553

임차료	21,426,292	26,125,865

지급수수료	27,122,985	26,524,670

접대비	2,250,378	2,026,427

광고선전비	6,729,481	2,467,265

감가상각비	8,313,637	9,744,793

조사연구비	15,823	45,233

연수비	472,865	198,324

무형자산상각비	14,633,006	16,876,538

세금과공과금	15,373,077	15,272,237

기타	20,132,632	23,787,107

7.기타영업비용	7,719,456	6,271,199

충당부채전입액	-	1,311,700

기타의영업비용	7,719,456	4,959,499

Ⅲ.영업이익(손실)	22,010,433	(114,941,296)

Ⅳ.영업외수익	29,600,820	14,963,969

1.자산처분이익	17,131,067	1,656,264

2.지분법이익	5,249,807	3,675,414

3.기타영업외수익	7,219,946	9,632,291

Ⅴ.영업외비용	3,669,907	68,324,230

1.자산손상차손	6,000	45,096,856

2.자산처분손실	882,854	14,365,454

3.지분법손실	639,217	6,245,845

4.기타영업외비용	2,141,836	2,616,075

Ⅵ.법인세비용차감전순손익	47,941,346	(168,301,557)

Ⅶ.법인세비용(효익)	(10,197,446)	1,203,132

Ⅷ.당기순이익(손실)	58,138,792	(169,504,689)

Ⅸ.세후기타포괄손익	(17,028,343)	23,645,750

당기손익으로 재분류되지 않는 항목

1. 순확정급여부채의 재측정요소	(2,870,179)	(867,426)

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

1.매도가능금융자산평가손익	(14,068,745)	15,297,138

2.(부의)지분법자본변동	737,169	8,354,556

3.해외사업환산손익	(826,588)	861,482

Ⅹ.당기총포괄이익(손실)	41,110,449	(145,858,939)

당기연결순손익의 귀속	58,138,792	(169,504,689)

지배기업주주지분순손익	57,706,007	(169,823,858)

비지배지분순손익	432,785	319,169

당기연결총포괄손익의 귀속	41,110,449	(145,858,939)

지배기업주주지분총포괄손익	40,672,624	(146,176,707)

비지배지분총포괄손익	437,825	317,768

XI.지배기업주주지분에 대한 주당이익(손실)

기본보통주당순이익(손실)	282원	(1,076)원

기본우선주당순이익(손실)	281원	-

희석보통주당순이익(손실)	276원	(1,076)원

별첨 주석은 본 분 기연결재무제표의 일부입니다.

반 기 연 결 자 본 변 동 표
2016회계연도 3분기 : 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
2015회계연도 3분기 : 2015년 1월 1일부터 2015년 9월 30일까지
2015회계연도 : 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지
2014회계연도 : 2014년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지
유안타증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 천원)

과 목	자 본 금	주식발행초과금	기타자본항목	기타포괄손익누계액	결손금	비지배지분	총 계

2014.1.1 (2014 회계연도 당기초)	688,490,180	3,824,077	68,592,952	81,469,908	54,017,517	1,701,140	898,095,774

총포괄이익 :

당기순이익(손실)	-	-	-	-	(169,823,858)	319,169	(169,504,689)

매도가능금융자산평가손익	-	-	-	15,297,138	-	-	15,297,138

(부의)지분법자본변동	-	-	-	8,354,556	-	-	8,354,556

해외사업환산손익	-	-	-	870,653	-	(9,171)	861,482

순확정급여부채의 재측정요소	-	-	-	(875,196)	-	7,770	(867,426)

소유주와의 거래 :

유상증자	357,142,855	(3,824,077)	(205,047,384)	-	-	-	148,271,394

후순위전환사채 발행	-	-	19,081,291	-	-	-	19,081,291

현금배당	-	-	-	-	-	-	-

2014.12.31 (2014 회계연도 전기말)	1,045,633,035	-	(117,373,141)	105,117,059	(115,806,341)	2,018,908	919,589,520

2015.1.1 (2015 회계연도 당기초)	1,045,633,035	-	(117,373,141)	105,117,059	(115,806,341)	2,018,908	919,589,520

총포괄이익 :

당기순이익(손실)	-	-	-	-	57,706,007	432,785	58,138,792

순확정급여의 재측정요소	-	-	-	(2,862,408)	-	(7,771)	(2,870,179)

매도가능금융자산평가손익	-	-	-	(14,068,745)	-	-	(14,068,745)

(부의)지분법자본변동	-	-	-	737,169	-	-	737,169

해외사업환산손익	-	-	-	(839,399)	-	12,811	(826,588)

소유주와의 거래 :

전환사채 발행 및 전환	16,815,200	-	3,170,551	-	-	-	19,985,751

연결실체의 변동	-	-	-	-	-	(2,404,719)	(2,404,719)

기타자본항목의 변동	-	-	215,045,542	-	(203,620,149)	-	11,425,394

2015.12.31 (2015 회계연도 당기말)	1,062,448,235	-	100,842,952	88,083,676	(261,720,483)	52,014	989,706,395

2015.1.1 (2015회계연도 3분기초)	1,045,633,035	-	(117,373,141)	105,117,059	(115,806,341)	2,018,908	919,589,520

분기총포괄이익 :

분기순이익	-	-	-	-	56,545,057	441,569	56,986,626

매도가능금융자산평가손익	-	-	-	(4,604,868)	-	-	(4,604,868)

(부의)지분법자본변동	-	-	-	(321,767)	-	-	(321,767)

해외사업환산손익	-	-	-	(555,788)	-	18,721	(537,067)

순확정급여부채의 재측정요소	-	-	-	(2,304,868)	-	-	(2,304,868)

소유주와의 거래 :	-

전환사채 전환	16,815,200	-	969,520	-	-	-	17,784,720

2015.9.30 (2015회계연도 3분기말)	1,062,448,235	(116,403,621)	97,329,768	(59,261,284)	2,479,198	986,592,296

2016.1.1 (2016회계연도 3분기초)	1,062,448,235	100,842,952	88,083,676	(261,720,482)	52,014	989,706,395

분기총포괄이익 :

분기순이익	-	-	-	-	27,077,710	(12,712)	27,064,998

매도가능금융자산평가손익	-	-	-	(5,885,999)	-	-	(5,885,999)

(부의)지분법자본변동	-	-	-	(941,244)	-	-	(941,244)

해외사업환산손익	-	-	-	(1,023,068)	-	(15,286)	(1,038,354)

순확정급여부채의 재측정요소	-	-	-	(5,244,494)	-	-	(5,244,494)

소유주와의 거래 :

기타 자본항목의 변동	-	-	(157,199,328)	-	157,199,328	-	-

2016.9.30 (2016회계연도 3분기말)	1,062,448,235	-	(56,356,376)	74,988,871	(77,443,444)	24,016	1,003,661,302

별첨 주석은 본 분 기연결재무제표의 일부입니다.

분 기 연 결 현 금 흐 름 표
2016회계연도 3분기 : 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
2015회계연도 3분기 : 2015년 1월 1일부터 2015년 9월 30일까지
2015회계연도 : 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지
2014회계연도 : 2014년 1월 1일부터 2014년 12월 31일까지
유안타증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 천원)

과 목	2016회계연도 3분기	2015회계연도 3분기

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름	(897,680,084)	(478,816,287)

1.분기순이익	27,064,998	56,986,626

2.조정사항	(46,826,281)	(52,620,585)

이자수익	(124,421,959)	(128,848,623)

이자비용	81,573,970	85,317,790

배당금수익	(5,333,827)	(6,366,344)

법인세비용(효익)	1,355,535	(2,723,408)

3.현금의 유출이 없는 비용 등의 가산	155,641,903	187,605,572

단기매매금융자산평가손실	17,249,205	8,030,359

단기매매금융부채평가손실	2,241,357	2,147,478

당기손익인식지정금융자산평가손실	397,701	9,978,707

당기손익인식지정금융부채평가손실	16,736,883	8,066,478

파생상품평가손실	50,955,078	108,771,045

매도가능금융자산처분손실	115,812	192,512

매도가능금융자산손상차손	2,408,825	3,175,444

대손상각비	-	4,360,587

외화환산손실	24,835,482	9,148,583

종업원급여관련	8,897,953	9,442,697

감가상각비	5,945,308	6,384,301

무형자산상각비	9,038,536	11,186,493

충당부채전입액	1,001,483	-

기타대손상각비	302,738	-

기타영업비용	14,310,351	5,906,486

자산손상차손	-	6,000

자산처분손실	805,918	580,197

지분법손실	399,273	228,205

4.현금의 유입이 없는 수익 등의 차감	(202,862,688)	(354,668,704)

단기매매금융자산평가이익	(6,386,911)	(11,228,511)

단기매매금융부채평가이익	(3,542,787)	(4,664,529)

당기손익인식지정금융자산평가이익	(35,020,624)	(37,429,518)

당기손익인식지정금융부채평가이익	(4,102,035)	(38,283,222)

파생상품평가이익	(47,842,951)	(157,907,785)

매도가능금융자산처분이익	(21,440,414)	(27,529,958)

대손충당금환입	(9,728,639)	-

외화환산이익	(7,584,510)	(20,429,858)

기타대손충당금환입	-	(18,991)

기타영업수익	(48,025,237)	(37,880,874)

자산처분이익	(2,347,144)	(13,293,260)

지분법이익	(7,653,169)	(5,443,994)

기타충당부채환입	(9,188,267)	(558,204)

5.영업활동으로 인한 자산부채의 변동	(882,130,797)	(368,361,154)

예치금	(126,459,142)	(313,793,475)

단기매매금융자산	(799,678,723)	44,833,539

당기손익인식금융자산	(68,426,593)	(428,694,915)

파생상품자산	(51,459,977)	(51,501,372)

손해배상공동기금	(4,484,914)	(1,982,894)

대출채권	(362,369,677)	(468,980,058)

기타자산	(59,839,460)	(101,708,662)

투자자예수금	75,387,454	582,918,617

수입담보금	2,154,230	(4,309,433)

매도유가증권	94,084,715	(116,533,101)

파생상품부채	71,844,625	94,692,249

당기손익인식지정금융부채	158,929,446	118,733,792

환매조건부채권매도	49,892,375	212,365,507

확정급여부채	(1,188,047)	(3,512,812)

충당부채	(367,044)	(16,742,405)

기타부채	139,849,935	85,854,269

6.이자수입	119,142,606	123,331,741

7.이자지급	(74,584,645)	(80,649,480)

8.배당금수입	5,333,827	6,366,344

9.법인세환급(납부)	1,540,993	3,193,353

Ⅱ.투자활동으로 인한 현금흐름	27,047,016	90,444,929

1.투자활동으로 인한 현금유입액	49,775,400	116,850,183

매도가능증권금융자산의 처분	27,432,394	58,002,293

관계기업투자 의 처분	7,423,417	9,099,976

종속기업의 처분	-	11,607,294

유형자산의 처분	37,360	211,806

투자부동산의 처분	6,733,813	28,950,513

무형자산의 처분	-	44,557

보증금의 회수	8,148,416	8,933,744

2.투자활동으로 인한 현금유출액	(22,728,384)	(26,405,254)

매도가능증권의 취득	(1,182,832)	(4,801,780)

만기보유금융자산의 취득	-	(1,997,374)

관계기업투자주식 의 취득	(8,605,000)	(7,384,000)

유형자산의 취득	(4,052,855)	(7,345,993)

투자부동산 의 취 득	(1,325,865)	(98,084)

무형자산의 취득	(5,797,952)	(3,016,688)

보증금의 증가	(1,763,880)	(1,761,335)

Ⅲ.재무활동으로 인한 현금흐름	572,724,328	631,118,012

1.재무활동으로 인한 현금유입액	904,490,793	732,579,726

콜머니의 순증가	-	130,000,000

차입금의 순증가	634,945,428	515,472,151

환매조건부매도의 순증가	268,372,038	86,705,675

임대보증금의 증가	1,173,327	251,900

사채의 발행	-	150,000

2.재무활동으로 인한 현금유출액	(331,766,465)	(101,461,714)

콜머니의 순감소	(30,000,000)	-

임대보증금의 감소	(1,766,465)	(1,461,714)

사채 의 상환	(300,000,000)	(100,000,000)

Ⅳ.외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과	3,490,090	13,854,945

Ⅴ.현금및현금성자산의 증가(감소)	(294,418,650)	256,601,599

Ⅵ.기초 현금및현금성자산	895,588,658	637,309,853

VII. 분기말 현금및현금성자산	601,170,008	893,911,452

과 목	2015회계연도	2014회계연도

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름	(1,000,848,284)	(425,330,751)

1.당기순이익(손실)	58,138,792	(169,504,689)

2.조정사항	(72,175,486)	(32,529,178)

이자수익	(163,997,983)	(138,366,897)

이자비용	110,025,583	111,644,656

배당금수익	(8,005,641)	(7,010,068)

법인세비용(효익)	(10,197,445)	1,203,132

3.현금의 유출이 없는 비용등의 가산	139,992,502	304,516,640

단기매매금융자산평가손실	10,296,209	12,147,007

단기매매금융부채평가손실	1,147,514	1,867,814

당기손익인식지정금융자산평가손실	11,073,099	33,470,644

당기손익인식지정금융부채평가손실	9,683,553	13,105,518

파생상품평가손실	41,499,949	73,472,537

매도가능금융자산처분손실	192,512	7

매도가능금융자산손상차손	3,183,868	8,528,971

대손상각비	10,338,362	50,068,656

외화환산손실	8,767,989	313,190

종업원급여관련	12,029,301	12,965,302

감가상각비	8,313,637	9,744,793

무형자산상각비	14,633,006	16,876,538

충당부채전입액	-	1,311,699

기타영업비용	7,301,274	4,935,809

자산손상차손	6,000	45,096,856

자산처분손실	882,854	14,365,454

사채상환손실	4,158	-

지분법손실	639,217	6,245,845

4.현금의 유입이 없는 수익등의 차감	(326,716,360)	(222,135,361)

단기매매금융자산평가이익	(6,022,718)	(14,409,939)

단기매매금융부채평가이익	(1,139,327)	(4,315,309)

당기손익인식지정금융자산평가이익	(48,411,701)	(51,555,996)

당기손익인식지정금융부채평가이익	(32,613,549)	(105,308,467)

파생상품평가이익	(116,085,319)	(20,819,132)

매도가능금융자산처분이익	(33,602,154)	(9,401,628)

외화환산이익	(9,803,726)	(2,360,432)

기타대손충당금 환입	(52,662)	(537,903)

기타영업수익	(56,604,330)	(8,094,877)

자산처분이익	(17,131,067)	(1,656,264)

지분법이익	(5,249,807)	(3,675,414)

5.영업활동으로 인한 자산부채의 변동	(864,916,878)	(331,781,242)

예치금	(230,737,292)	(21,013,311)

단기매매금융자산	(308,898,491)	77,094,440

당기손익인식금융자산	(335,025,313)	(385,989,251)

파생상품자산	(17,819,201)	61,846,346

손해배상공동기금	(2,409,114)	2,746,757

대출채권	(590,746,673)	(618,805,941)

기타자산	(37,764,713)	9,603,112

투자자예수금	523,351,453	530,754,471

수입담보금	(2,572,929)	(537,037)

매도유가증권	(195,422,926)	252,330,496

파생상품부채	63,439,372	(81,130,270)

당기손익인식지정금융부채	119,649,688	(177,240,837)

환매조건부채권매도(CMA)	124,125,639	104,676,497

확정급여부채	(4,442,267)	(14,447,558)

충당부채	(17,484,823)	(71,795,551)

기타부채	47,840,712	126,395

6.이자수입	159,560,483	125,332,948

7.이자지급	(102,977,026)	(114,375,696)

8.배당금수입	8,005,641	7,021,252

9.법인세납부	240,048	8,124,575

Ⅱ.투자활동으로 인한 현금흐름	96,013,960	88,273,825

1.투자활동으로 인한 현금유입액	126,399,252	105,147,758

매도가능증권금융자산의 감소	65,878,155	19,151,446

관계기업투자 감소	7,579,300	3,257,286

연결범위의 변동	6,420,733	-

유형자산의 처분	95,252	84,053

투자부동산의 처분	36,526,978	55,538,348

무형자산의 처분	40,491	3,328,197

보증금의 회수	9,858,343	23,788,428

2.투자활동으로 인한 현금유출액	(30,385,292)	(16,873,933)

매도가능증권의 취득	(4,803,349)	(4,665,627)

만기보유금융자산의 취득	(1,997,373)	(2,316,905)

관계기업투자주식 취득	(10,024,000)	(5,141,069)

유형자산의 취득	(8,353,825)	(2,838,309)

투자부동산취득	(98,084)	-

무형자산의 취득	(3,245,995)	(1,619,962)

보증금의 증가	(1,862,666)	(292,061)

Ⅲ.재무활동으로 인한 현금흐름	1,155,047,511	799,489,744

1.재무활동으로 인한 현금유입액	1,256,588,075	1,037,279,944

콜머니의 순증가	30,000,000

차입금의 순증가	551,247,258	-

환매조건부매도의 순증가	596,838,350	778,340,161

임대보증금의 증가	580,132	1,103,220

전환사채의 발행	77,922,335	109,565,170

유상증자로 인한 자본유입	-	148,271,393

2.재무활동으로 인한 현금유출액	(101,540,564)	(237,790,200)

차입금의 순감소	-	(85,356,053)

일반사채의 상환	-	(150,000,000)

임대보증금의 감소	(1,540,564)	(2,434,147)

후순위사채의 상환	(100,000,000)	-

Ⅳ.외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과	8,065,618	1,803,378

Ⅴ.현금및현금성자산의 증가(감소)	258,278,805	464,236,196

Ⅵ.기초 현금및현금성자산	637,309,853	173,073,657

VII.기말 현금및현금성자산	895,588,658	637,309,853

별첨 주석은 본 분 기연결재무제표의 일부입니다.