eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
유안타증권 반기보고서 (2016.06)
반 기 보 고 서

(2016사업연도 반기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 8월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 유안타증권(주)
대 표 이 사 : 서명석, 황웨이청
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 을지로 76
(전 화) 02-3770-2000
(홈페이지) http://www.yuantakorea.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영전략본부장 (성 명) 김진완
(전 화) 02-3770-2000
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012년 02월 02일	전환권행사	보통주	13,264	5,000	5,880	82회차

2014년 06월 12일	유상증자(제3자배정)	보통주	71,428,571	5,000	2,100	신주발행

2015년 03월 31일	전환권행사	보통주	10,139	5,000	5,602	82회차

2015년 03월 31일	전환권행사	보통주	200,000	5,000	5,000	84회차

2015년 06월 30일	전환권행사	보통주	552,901	5,000	5,602	82회차

2015년 06월 30일	전환권행사	보통주	2,600,000	5,000	5,000	84회차

주1) 자본금 변동사항은 회사의 결산일이 속한 당해 사업연도를 포함한 최근 5사업연도 동안의 자본금 증가 내용임.주2) 전환권 행사에 의한 자본금 변동은 분기별로 합산하여 기재하였음.

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제82회
후순위 전환사채	2011.09.29	2017.03.29	22,351,000,000	기명식
보통주식	2011.10.29 ~
2017.02.28	100%	5,602	19,107,691,000	3,410,869	공모

제84회후순위 전환사채	2013.05.31	2019.05.31	30,000,000,000	기명식보통주식	2014.05.31 ~
2019.04.30	100%	5,000	16,000,000,000	3,200,000	사모

제85회후순위 전환사채	2014.12.29	2022.12.29	116,470,000,000	기명식
보통주식	2015.12.29 ~
2022.11.29	100%	5,000	116,470,000,000	22,022,000	외화, 사모, 역외발행

제86회전환사채	2015.12.17	2018.12.17	76,500,000,000	기명식
보통주식	2016.01.17 ~
2018.11.17	100%	5,000	76,500,000,000	15,300,000	공모

합 계	-	-	245,321,000,000	-	-	-	-	228,077,691,000	43,932,869	-

주1) 2014.03.14 정기주주총회에서 주당 확정 발행가액 2,100원의 신주 발행을 결의하고 신주 인수계약 체결자(Yuanta Securities Asia Financial Services Limited)가 2014.06.11에 주금납입 완료하여, 시가(증권의발행및공시등에관한규정 제5-18조에서 정하는 기준주가)를 하회하는 발행가액으로 유상증자함에 따라, 2014.06.12에 제8 2회 후순위 전환사채의 전환가액은 5,880원에서 5,602원으로 조정되었습니다.주2) 2014.12.29 발행된 제85회 후 순위전환사채의 권면총액은 발행액면 USD100,000,000, 서울외국환중개(주)가 고시한 매매기준율 (1USD : 1,164.70원) 적용(2016.06.30 기준) 주3) 2014.12.29 발행된 제85회 후순위전환사채의 전환가능주식수는 발행액면 USD100,000,000, 사채청약일(2014.11.28)에 서울외국환중개(주)가 고시한 매매기준율(1USD : 1,101.10원), 전환가액 5,000원 적 용
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	-	400,000,000	주식의 종류 구분없음

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	199,577,435	12,912,212	212,489,647	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	199,577,435	12,912,212	212,489,647	-

Ⅴ. 자기주식수	6,916,468	100,841	7,017,309	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	192,660,967	12,811,371	205,472,338	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	1,500,000	-	-	-	1,500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	1,500,000	-	-	-	1,500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	5,416,468	-	-	-	5,416,468	-

우선주	100,841	-	-	-	100,841	-

총 계(a+b+c)	보통주	6,916,468	-	-	-	6,916,468	-

우선주	100,841	-	-	-	100,841	-

주) 2015.03.30 자기주식 중 보통주 6,900,000주에 대하여 한국증권금융(주)에 담보 제공

다. 보통주 외 주식에 관한 사항(단위 : 원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	5,000

발행총액(발행주식수)	64,561,060,000	12,912,212

현재 잔액(현재 주식수)	64,561,060,000	12,912,212

주식의내용	이익배당에 관한 사항	우선주식의 배당은 비참가적, 비누적적이며, 보통주보다 액면금액을 기준으로 보통주식의 배당률에 연 1%를 금전으로 가산하여 배당(다만, 주식배당이 있는 경우에는 이를 적용하지 아니함)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	우선적 배당을 받지 아니한다는 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 받는다는 결의가 있는 총회의 종료시 까지 의결권이 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항	-

주) 1989.02.25 : 유상증자(4,420,000주), 주당 발행가액 : 30,200원
1989.03.31 : 무상증자(884,000주), 주당 발행가액 : 5,000원 1989.09.22 : 유상증자(4,910,593주), 주당 발행가액 : 27,100원 1989.09.22 : 무상증자(2,042,919주), 주당 발행가액 : 5,000원 2001.12.01 : 합병(654,700주), 주당 발행가액 : 5,000원
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	199,577,435	-

우선주	12,912,212	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	6,916,468	자기주식

우선주	12,912,212	자기주식 100,841주를 제외한 12,811,371주는반기보고서 제출일 현재 의결권 있음.

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	12,811,371	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	192,660,967	-

우선주	12,811,371	-

주) 2014.03.14 개최된 2013사업연도 정기주주총회에서 배당을 결의하지 못함에 따라, 우선주 중에서 자기주식 100,841주를 제외한 12,811,371주에 대해서 의결권이 부여되어 있습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 배당에 관한 회사의 중요한 정책 등 배당에 대한 전반적인 사항은 정관에서 규정하고있으며, 자세한 내용은 사업보고서에 첨부된 '정관'을 참조하시기 바랍니다. 나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

FY2016 반기	FY2015	FY2014

주당액면가액 (원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	12,374	57,706	-169,823

주당순이익 (원)	60	282	-1,076

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주) 연결당기순이익은 지배주주 귀속분입니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인(공인회계사)의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

FY2016 반기(당기)	삼일회계법인	-	-

FY2015(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

FY2014(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

주) 당 반기말 회계감사인의 검토의견은 아래와 같습니다.

구 분	검토의견

연 결	본인의 검토결과 상기 연결재무제표가 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다.

별 도	본인의 검토결과 상기 재무제표가 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다.

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

FY2016 반기(당기)	삼일회계법인	분기,반기,중간,전산 및 결산 감사, 연결재무제표 감사 및 영문감사보고서, 대주주 연결패키지 감사영업용순자본 비율 검토	320	1,938시간

FY2015(전기)	삼일회계법인	분기,반기,중간,전산 및 결산 감사, 연결재무제표 감사 및 영문감사보고서, 연결패키지 감사영업용순자본 비율 검토	320	3,814시간

FY2014(전전기)	삼일회계법인	분기,반기,중간,전산 및 결산 감사, 연결재무제표 감사 및 영문감사보고서, 임의일 기준 감사, 연결패키지 감사영업용순자본 비율 검토	440	4,548시간

주1) 감사용역계약관련 보수는 연간 계약금액이며 총 소요시간은 당기말 현재 누적 소요시간입니다. 주2) FY2014의 경우 대주주 변경과 관련 2014.06.10기준(임의일) 감사를 실시하였습니다. 주3) 당사는 이전 계약의 만료에 따라 2015년 3월 12일 감사위원회에서 향후 3개 사업년도에 대한 외부감사인으로 삼일회계법인을 재선임하였습니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위:백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

FY2016 반기(당기)	해당사항없음	-	-	-	-

FY2015(전기)	해당사항없음	-	-	-	-

FY2014(전전기)	2014.12.12	외감법 및 IFRS 개정사항 교육 및 자문	2014.12.12 ~ 12.30	15	-

라. 당해 사업연도의 감사절차 요약 [연결감사절차] (1) 감사절차의 개요 감사수검자료 준비(제시연결재무제표, 종속회사 명세서, 감사보고서 등) → 감사수검(요구자료 제공, 질의사항답변) → 감사완료 (2) 감사일정 (가) 반기 검토 : 2016.07.21 ~ 2016.07.27 (현장감사기간) [감사절차] (1) 감사절차의 개요 감사수검자료 준비(보조원장 비치, 제 명세서 작성, 기타자료 구비) → 감사수검(요구자료 제공, 질의사항답변) → 감사완료 (2) 감사일정 (가) 반기 검토 : 2016.07.14 ~ 2016.07.20 (현장감사기간)

바. 종속회사 중 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 회사 - 해당사항 없음 2. 회계감사인 의 변경 - 해당사항 없음

3. 내 부 통 제에 관한 사항 가. 감 사위원회의 내부통제와 유효성에 대한 감사결과 - 해당사항 없음 나. 내 부회계관리제도

(1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등 - 해당사항 없음. (2) 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 검토의견

사업연도	회계감사인	검토의견

FY2015	삼일회계법인	경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

FY2014	삼일회계법인	경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

FY2013	삼일회계법인	경영자의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

다. 회계감사인의 내부회계관리제도 이외의 내부통제구조의 평가 - 해당사항 없음.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

분기 및 반기보고서에는 이 항목을 기재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

(기준일 : 2016년 6월 30일)

성 명	주요경력	선임일자	사외이사 여부

권성철	현대증권 전무이사
한국투자신탁운용 대표이사 사장
한국벤처투자㈜ 사장
(現) 파이낸셜뉴스 대표이사 사장	2014.06.09	사외이사

박우규	SK㈜ 경영경제연구소장(사장)
국가경쟁력강화위원회 위원
(現) 사)안민정책포럼 이사장	2014.06.09	사외이사

신진영	한국재무학회 연구위원장,
(現)연세대 경영대학 경영학과 교수	2014.06.09	사외이사

나. 감사위원회 위원의 독립성 ( 1) 감사위원회 선출기준① 변호사, 회계사, 공인감사인 등 전문자격증을 소지한 자로서 관련업계에서 5년 이상의 실무 경험이 있는 자

② 법학 또는 상경계열학과의 석사학위 이상의 소지자로서 학교, 연구소 등 학계에서 5년 이상의 경력이 있는 자

③ 10년 이상 금융업무관련 기관에 종사한 자로서 회계, 내부통제, 감사, 전산 등의 전문지식이 있다고 인정되는 자

④ 상기 각호와 동등한 자격이 있다고 주주총회 또는 이사회에서 인정하는 자

(2) 감사위원회 운영현황

① 위원회의 위원은 3인 이상의 이사로 구성하며, 위원 중 3분의 2이상은 사외이사로 구성

② 위원회는 회사의 전반적인 내부통제시스템의 적정성과 경영성과를 평가, 개선하기 위해 다음 각 호의 역할을 수행한다.

- 재무감사, 업무감사, 준법감사, 경영감사, IT감사 등으로 구분되는 내부감사 계획을 수립, 집행, 결과평가, 사후조치, 개선방안 제시

- 회사의 전반적인 내부통제시스템에 대한 평가 및 개선방안 제시

- 내부감사부서장의 임면에 대한 동의- 외부감사인 선임에 대한 승인

- 외부감사인의 감사활동에 대한 평가

- 감사결과 중요 지적사항에 대한 조치 확인

- 관계법령 또는 정관에서 정한 사항과 이사회가 위임한 사항의 처리

- 기타 감독기관 지시, 이사회, 감사위원회가 필요하다고 인정하는 사항에 대한 감사③ 위원회는 매년 적어도 1회 이상 감사결과를 이사회에 보고하여야 한다.

④ 위원회는 그 직무을 이사회, 집행기관, 타부서로부터 독립된 위치에서 수행하여야 한다.⑤ 위원회 또는 상근감사위원은 준법감시인이 수행한 다음 각 호의 검사업무 결과의 중요 내용을 보고 받는다.

- 준법모니터링 시스템에 의한 주기적인 점검 및 상시 감시업무

- 사고발생, 위규발생 가능 부서 및 지점 등에 대한 특별 검사

- 기타 증권관계법령, 정관, 대표이사, 이사회 또는 감사위원회가 별도로 정한 업⑥ 위원회는 회사의 내부통제시스템 구축 및 이행상황에 대해 상시적으로 이를 평가, 감독하고 필요한 경우 내부통제시스템의 개선을 위한 시정조치를 대표이사 등에게 요구한다.

다. 감사위원회의 활동 (1) 감사위원회 개최 내역

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

권성철(출석률:100%)	박우규(출석률:100%)	신진영(출석률:100%)

찬 반 여 부

2016-02-02	[의결] FY2016 내부감사 계획	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

[의결] FY2016 준법감시업무 계획	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

[심의] FY2015 내부통제시스템 평가 보고	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

[보고] 외부감사인의 재무제표에 대한 감사계획 보고	-	-	-	-

[보고] FY2015 내부감사 결과 보고	-	-	-	-

[보고] FY2015 준법감시업무 결과 보고	-	-	-	-

[보고] FY2015 자금세탁방지제도 이행 결과 보고	-	-	-	-

2016-03-02	[의결] FY2015 감사보고서 제출의 건	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

[의결] FY2015 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서 제출의 건	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

[의결] FY2015 정기 주주총회 의안 및 서류에 대한 조사의 건	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

[의결] FY2015 내부회계관리제도 평가 보고의 건	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

2016-05-03	[보고] FY2016 1/4분기 준법감시업무 결과보고	-	-	-	-

[보고] FY2016 1/4분기 소송이슈 보고	-	-	-	-

[보고] FY2016 1/4분기 자체감사 결과 보고	-	-	-	-

2016-08-11	[의결] FY2016 상반기 내부회계관리제도 평가 보고	가 결	찬 성	찬 성	찬 성

[보고] FY2016 2/4분기 준법감시업무 결과보고	-	-	-	-

[보고] FY2016 2/4분기 자체감사 결과 보고	-	-	-	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않으며, 공시대상 기간 중 소수주주권 행사 사항은 다음과 같습니다. 1) 소수주주권의 내용 : 정ㅇㅇ 외 7인의 주주는 상법 제403조, 제542조의 6에 따라 주주대표소송을 제기하여 소수주주권을 행사하였습니다. 2) 소수주주권의 행사목적 : 정ㅇㅇ 외 7인의 주주는 현ㅇㅇ 외 7인의 이사 등을 상대로 법령, 정관, 책무해태로 인한 손해배상을 청구하기 위한 목적으로 주주대표소송을 제기하였습니다. 3) 소수주주권의 행사 진행경과 - 2014.02.28 정ㅇㅇ 외 7인의 주주는 소 제기 청구 - 2014.04.04 서울중앙지방법원에 소 제기 - 2015.09.22 피고 김ㅇㅇ 외 3인에 대한 소를 취하, 현재 1심 계속 중이며 결과는 합리적으로 예측할 수 없습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 포함)	7	5,000	등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) : 3명사외이사(감사위원인 사외이사 제외) : 1명감사위원회 위원 : 3명

주) 2016년 3월 18일 개최된 정기주주총회에서 2016사업연도 등기이사의 보수한도를 50억원으로 승인하였습니다.

나. 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	941	314	사외이사, 감사위원회 위원 제외

사외이사	1	26	26	감사위원인 사외이사 제외

감사위원회 위원 또는 감사	3	77	26	-

계	7	1,044	149	-

주1) 보수총액은 FY2016 반기(2016.01.01~2016.06.30)동안 지급된 보수의 총 금액입니다.

다. 개인별 보수지급금액 - 해당사항 없음

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

라. 산정기준 및 방법 - 해당사항 없음
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여

- 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래 - 해당사항 없음

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 임원과 직원에게 동일한 기준으로 대여하는 복리후생적 차원의 대여금 등을 제외하고는 해당사항이 없습니다.