유안타증권 분기보고서 (2018.09)
II. 사업의 내용

1. 사업의 개요 가. 연 결대상 사업의 개황

구 분	사업내용	대상회사

증권업	투자매매업, 투자중개업, 투자자문업투자일임업, 신탁업 및 이에 수반되는 업무	유안타증권(주) Yuanta Securities (Cambodia) Plc .

벤처투자업	벤처기업에 대한 투자 및 투자조합결성 운영	유안타인베스트먼트(주)

자산유동화업	자산유동화	와이케이스카이(주)와이케이에이피티제일차(주)와이케이파크(주)와이케이뉴엔씨제일차(주)와이케이하프문제이차(주)와이케이뉴엔씨제이차(주)와이케이아레나(주)와이케이헤센(주)이엘에프제오차(주)와이케이에코(주)와이케이인더스(주)와이케이모짜르트(주)와이케이디웨이제이차(주)와이케이비즈(주)와이케이블루오션제일차(주)와이케이스텔라(주)와이케이히트(주)에스제이제일차(주)와이케이모나코(주)와이케이제이피제칠차(주)와이케이블루제삼차(주)이엘에프제칠차(주)와이케이케이지이(주)대구사우스원제일차(주)

지주업	지분소유를 통한 다른 회사 지배	Heng Xin Asia Holdings Limited Yuanta Financial (Hong Kong) Limited

주) 상기 연결대상 종속회사는 첨 부된 연결 검 토보고서 작성기준일인 2018.09.30 현재 연결재무제표 대상 종속회사입니다.

나. 금융투자업 현황 (1) 산업의 특성 금 융 투자업은 유가증권의 인수/발행 및 매매/중개 업무 등을 수행하여 기업에게 유용한 자금조달 방법을 제공하고 투자자에게는 주식, 채권을 포함한 각종 금융투자상품의 투자기회를 제공하여, 사회적으로는 자본의 효율적 배분 기능을 수행하는 고부가가치 금융산업입니다. 금융투자업은 국가의 경제 뿐만 아니라 정치, 사회, 문화 등 경제 이외의 변수에도 크게 영향을 받으며, 해외시장 동향에 민감하게 반응하는 변동성이 큰 산업 입니다.

(2) 산업의 성장성(단위 : pt, 억원, %)

구 분	2018년 9월말	2017년말	2016년말	2015년말	2014년말

주가지수	KOSPI	2,343.07	2,467.49	2,026.46	1,961.31	1,915.59

KOSDAQ	822.27	798.42	631.44	682.35	542.97

시가총액	금액	18,935,217	19,342,433	15,394,757	14,719,159	13,569,431

증감률	-2.1	25.6	4.6	8.5	2.4

거래대금	금액	24,732,888	21,909,024	21,504,652	23,784,332	16,274,490

증감률	-	1.9	-9.6	46.1	-0.5

주) 시가총액과 거래대금은 KOSPI(ETF, ETN 포함), KOSDAQ, KONEX를 합산한 금액이며, 동 자료는 한국거래소 통계자료를 근거로 작성하였습니다.

(3) 경기 변동의 특성 및 계절성 금융투자업은 경기 변동에 6개월 정도 선행하는 특징이 있습니다. 경기 상승시에는 주식시장이 활발해지며 수익이 증가하는 반면, 경기 침체시에는 반대로 수익이 감소하는 특징이 있습니다. 계절적 요인에 따른 영향은 크지 않습니다. (4) 국내외 시장여건 (가) 국내외 시장여건 및 경쟁상황

금융투자업은 경기 동향 및 금융시장 변동에 대하여 다소 민감한 편입니다. 특히, 위탁매매 부문은 주식시장 흐름에 따라 수익의 변동성이 크고, 온라인 채널 확대와 업계 내 수수료 인하 경쟁이 지속되며 수익성도 점차 낮아졌습니다. 증권사들은 이를 극복하기 위해 인공지능, 빅데이터 등 첨단 정보기술을 활용하여 고객들의 요구를 충족하는 혁신적인 매매시스템과 자산관리 서비스를 개발하고 있습니다.한편, 대형증권사 육성 정책에 따라 일부 자기자본이 큰 증권사가 단기금융업 인가를 신규 취득하는 등 사업규모를 확대하고 있으며, 이에 대응하여 중소형 증권사들은 특화사업 및 틈새시장 진출 등에 집중하고 있어 업계 내 경쟁 체계는 더욱 가속화 할 것으로 전망됩니다. (나) 시장점유율 추 이 1) 당사의 시장점유율 변동추이

(단위 : 억원, %)

구 분	FY2018 2분기	FY2017	FY2016	FY2015	FY2014

금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율

영 업 수 익	9,809	2.4	19,084	2.7	14,409	2.5	11,758	1.9	7,953	1.7

수수료수익	1,640	3.4	2,298	3.0	2,015	3.3	2,363	3.0	1,278	2.5

금 융 수 익	956	2.4	1,662	2.4	1,511	2.4	1,406	1.8	1,078	1.4

증권매매익	5,993	2.1	13,217	2.7	9,145	2.3	6,392	1.6	4,493	1.5

기 타	1,220	2.7	1,908	2.7	1,737	2.6	1,598	3.2	1,104	3.3

주 1) 상기 자료는 금융감독원 금융통계정보시스템의 금 융회사 경 영정보 (2018년 6월말 기준) 를 근거 로 작성하 였습니다. 주2) 금융수익은 이자수익을, 증권매매이익은 유가증권 평가 및 처분이익과 파생상품 관련이익을 합산한 금액입니다.

2 ) 경쟁회사 국내시장 점유 율(단위 : 억원, %)

구 분	증권사(국내법인)	하나금융투자	대신증권	교보증권

금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율	금액	점유율

영업수익	416,564	100.0	20,542	4.9	12,936	3.1	7,431	1.8

수수료수익	47,936	100.0	2,725	5.7	1,786	3.7	1,275	2.7

금융수익	39,093	100.0	1,977	5.1	1,262	3.2	1,175	3.0

증권매매익	283,874	100.0	13,975	4.9	8,111	2.9	4,209	1.5

기 타	45,660	100.0	1,865	4.1	1,777	3.9	772	1.7

주 1) 상기 자료는 금융감독원 금융통계정보시스템의 금 융회사 경 영정보 (2018년 6월말 기준) 를 근거 로 작성하 였습니다. 주2) 금융수익은 이자수익을, 증권매매이익은 유가증권 평가 및 처분이익과 파생상품 관련이익을 합산한 금액입니다.

(5) 시장에서 경쟁력 을 좌우하는 요인 및 당사의 경쟁상의 우위요소 (가) 시장의 경쟁요소 금융투자업은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행 이후 전 금융회사의 업권을 넘어선 영업환경으로 경쟁이 치열한 시장입니다. 이러한 시장상황에서 경쟁력을 보유하기 위한 요소들은 다음과 같습니다. ① 차별화된 비즈니스 모델 ② 투자자의 판단을 돕는 신속하고 적합한 정보 제공 ③ 수시로 변화하는 시장에 적합한 금융상품의 개발 및 판매 ④ 지속적인 교육으로 우수 인력 저변 확대 ⑤ 뛰어난 IT 솔루션으로 고객의 편리성 제공 ⑥ 안정적인 사업구조 (나) 당사의 경쟁상의 우 위요소 당사는 그동안 CMA에 강점을 지닌 회사로 업계내 지위를 공고히 하며 성장해왔고 최근에는 인공지능 종목추천 서비스인 티레이더와 티레이더M, 티레이더펀드, 티레이더인포 등의 차별화된 시스템과 서비스를 통해 고객 기반을 확대하고 있습니다. 또한, 당사는 3분기보고서 제출일 현재 W Prestige센터 2곳과 MEGA센터 2곳을 포함하여 총 67개의 국내 지점망을 갖추고 있으며, 당사가 속한 대만 유안타금융그룹의 중국, 대만, 홍콩, 태국, 인도네시아 등의 폭넓은 해외 네트워크를 적극 활용하여 범중화권 전문증권사로서의 입지를 확고히 하고 있습니다. (6) 당사가 경쟁우위를 점하기 위한 주요수단 「We Create Fortune」이라는 미션과 「고객의 재무목표를 실현하는 아시아 최고의 금융서비스 전문가」라는 비전 하에「We Know Asia」라는 슬로건을 기반으로 국내 금융시장을 넘어 범중화권 투자 전문 증권사로서, 그 자리매김을 보다 더 확고히 할 계획을 가지고 있습니다. 그 일환으로, 유안타금융그룹의 범중화권 네트워크를 활용하여 차별화된 리서치 정보와 다양한 금융상품 개발을 통해 고객의 니즈를 충족시키고자 노력하고 있습니다. 또 한 , 자 금조달을 희망하는 국내기업에게 범중화권 자본을 연계하고 한국시장 진출을 희망하는 범중화권 기업에게 IPO, M 자문 등 글 로벌 금융 솔루션을 제공함으로써 IB 명가로서의 입지를 구축해 나아가고 있습니다. 특히, 2016년에 이어 2018년에도 중소기업 특화 금융투자회사로 선정되어 중소 ·벤처기업에게 성장단계별 맞춤형 IB 서비스를 제공함과 동시에 기술력 있는 중소 ·벤처기업의 발굴하여 크라우드펀딩/엔젤 투자를 통한 투자 유치 업무에도 박차를 가하고 있습니다.

다. 벤처투자업 현황 (1) 산업의 특성

벤처투자업은 고도의 기술력과 장래성은 있으나 자본과 경영능력이 취약한 중소·벤처기업에 설립 초기단계부터 자본 투자 및 경영관리, 기술지도 등의 종합적인 지원을제공하여 투자기업을 육성한 후 다양한 방법으로 투자금을 회수하는 산업입니다. 벤처투자가 활발히 이루어 지려면 IPO에 집중되어 있는 회수시장이 좀 더 다양한 방법으로 활성화 되어야 하며, 이는 벤처업계의 선순환 생태계 구축을 위해서도 필요한 사항입니다.

(2) 산업의 성장성

2000년대 벤처버블 사태 이후 코넥스시장 개설등의 벤처투자 활성화 정책 시행, 창업투자조합 결성주체 확대 등 벤처투자 관련 법령개정을 통해 벤처업계가 지속적으로 발전할 수 있었고, 향후 4차 산업혁명관련 산업의 증대로 투자가 증가할 것입니다. 다양한 투자자의 등장으로 벤처캐피탈 시장의 양적 성장은 지속될 것이며, 커진 시장에 맞는 시장원리 작동, 적절한 규제, 구성원의 노력으로 질적 성장도 이룰 수 있습니다.

(3) 자본금으로 본 시장점유율(창업투자회사 자본금 현황)

구 분	100억미만	100억~300억	300억 이상	비 고

업체수(개사)	91	29	9	총 129개사

업체명	서울기술투자,
인터베스트등	에이티넘인베스트먼트,
에스엘인베스트먼트등	유안타인베스트먼트,
한국투자파트너스등	-

주 ) 한국벤처캐피탈협회 벤처투자정보센터 집계자료(2018년 9월 말 기준)

(4) 시장의 경쟁요소

벤처투자업은 잠재력있는 벤처기업에 투자하여 동 기업을 성장·발전시켜 투자금을 회수하는 산업이므로 투자재원 조달, 우수한 심사인력 보유, 우량 중소 벤처기업의 발굴에 투자의 성공여부가 결정된다고 할 수 있습니다.

또한 벤처산업의 규모가 확대됨에 따라 외부자금으로 결성한 조합을 통한 투자활동의 비중이 확대되고 있어 자산운용능력도 중요한 경쟁요소가 될 것입니다.

2. 영업의 현황 가. 영업의 개황 [금융투자업]

(단위 : 백만원 )

구 분	FY2018 3분기(2018.01.01~09.30)	FY2017 3분기(2017.01.01~09.30)

영업수익	1,384,432	1,309,819

영업비용	1,308,798	1,277,418

영업이익(손실)	75,634	32,401

법인세비용 차감전순이익(손실)	97,440	43,435

분기순이익(손실)	91,537	42,800

분기총포괄이익(손실)	86,930	38,754

주 1) 영업수익 및 영업비용은 K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.주2) 2018년 1월 1일 부터 K-IFRS 제1109호 '금융상품' 과 제1115호 '고객과의 계약에서 생기는 수익' 을적용하였습니다. 비교표시된 재무제표는 개정된 기준서의 경과규정에 따라 재작성되지 않았습니다. 기준서 변경으로 인한 상세정보는 3분기검 토보고서를 참고하시기 바랍니다. 주 3) FY2017 3분기 재무정보는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호와 1018호에 따라 작성된 재무제표를 기반으로 작성되었습니다.

[벤처투자업]

(단위 : 백만원 )

구 분	FY2018 3분기(2018.01.01~09.30)	FY2017 3분기(2017.01.01~09.30)

영업수익	3,117	7,092

영업비용	3,104	4,139

영업이익(손실)	13	2,953

법인세비용 차감전순이익(손실)	(45)	2,343

분기순이익(손실)	(45)	1,827

분기총포괄이익(손실)	(1,092)	(3,236)

주 1) 영업수익 및 영업비용은 K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.주2) 2018년 1월 1일 부터 K-IFRS 제1109호 '금융상품' 과 제1115호 '고객과의 계약에서 생기는 수익' 을적용하였습니다. 비교표시된 재무제표는 개정된 기준서의 경과규정에 따라 재작성되지 않았습니다. 기준서 변경으로 인한 상세정보는 분기검 토보고서를 참고하시기 바랍니다. 주 3) FY2017 3분기 재무정보는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호와 1018호에 따라 작성된 재무제표를 기반으로 작성되었습니다.

나. 영 업의 종류 유안타증권(주)는 투자매매업, 투자중개업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업 및 겸영업무와 부수업무를 영위하고 있습니다. 주요 종속회사인 유안타인베스트먼트(주)는 벤처기업에 대한 투자 및 투자조합 결성· 운영 업무를 영위하고 있습니다. 다. 자금조달 및 운용 내용 [금융투자업] (1) 자금조달실적

(단위 : 백만원, %)

구 분	FY2018 3분기	FY2017	FY2016

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

자 본	자본금	1,062,536	8.9	1,062,448	9.3	1,062,448	10.4

주식발행초과금	1	0.0	-	-	-	-

기타자본항목	-56,356	-0.5	-56,356	-0.5	-25,539	-0.2

기타포괄손익누계액	72,809	0.6	80,331	0.7	70,739	0.7

이익잉여금	58,608	0.5	9,821	0.1	-165,161	-1.6

예수부채	투자자예수금	2,881,916	24.3	2,886,846	25.2	2,857,869	28.0

수입담보금	9,203	0.1	10,081	0.1	6,515	0.1

당기손익인식금융부채	단기매매금융부채	698,094	5.9	781,059	6.8	415,015	4.1

당기손익인식지정금융부채	1,152,368	9.7	1,167,654	10.2	983,488	9.6

차입부채	콜머니	-	-	-	-	66,492	0.7

차입금	1,351,187	11.4	1,252,084	10.9	988,200	9.7

환매조건부채권매도	3,473,343	29.2	3,310,462	28.8	2,853,059	27.9

일반사채	77,855	0.7	76,366	0.7	74,614	0.7

후순위사채	112,854	0.9	164,927	1.4	329,455	3.2

기타차입부채	53,114	0.4	38,247	0.3	19,568	0.2

기타부채	확정급여부채	69,202	0.6	61,853	0.5	51,349	0.5

기타	867,450	7.3	632,822	5.5	632,285	6.2

합 계	11,884,181	100.0	11,478,644	100.0	10,220,396	100.0

주1) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. 주2) 2018년 1월 1일 부터 K-IFRS 제1109호 '금융상품' 과 제1115호 '고객과의 계약에서 생기는 수익' 을 적용하였습니다. 비교표시된 재무제표는 개정된 기준서의 경과규정에 따라 재작성되지 않았습니다. 기준서 변경으로 인한 상세정보는 반기검 토보고서를 참고하시기 바랍니다. . 주 3) FY2017, FY2016 재무정보는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호와 1018호에 따라 작성된 재무제표를 기반으로 작성되었습니다.

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원, % )

구 분	FY2018 3분기	FY2017	FY2016

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

현금 및예치금	현금 및 현금성 자산	725,281	6.1	748,934	6.5	832,387	8.1

예치금	750,700	6.3	824,916	7.2	571,322	5.6

증 권	당기손익-공정가치측정금융자산	7,390,359	62.2	6,701,560	58.4	5,770,181	56.5

당기손익인식지정금융자산	1	-	204,943	1.8	59,377	0.6

기타포괄손익-공정가치측정증권	229,432	1.9	266,093	2.3	201,730	2.0

종속기업 및 관계기업투자	95,627	0.8	99,696	0.9	100,638	1.0

대출채권	콜 론	-	-	-	-	-	-

신용공여금	932,782	7.8	793,395	6.9	714,300	7.0

환매조건부채권매수	835,011	7.0	896,370	7.8	956,730	9.4

대여금	8,570	0.1	8,338	0.1	7,648	0.1

대출금	2,562	0.0	5,593	0.1	3,087	0.0

기 타	25,470	0.2	32,756	0.3	47,830	0.5

유형자산	63,981	0.5	65,930	0.6	67,979	0.7

투자부동산	109,439	0.9	135,749	1.2	143,194	1.4

무형자산	40,919	0.3	47,417	0.4	55,230	0.5

기 타	674,047	5.7	646,952	5.6	688,761	6.7

합 계	11,884,181	100.0	11,478,644	100.0	10,220,394	100.0

주1) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. 주2) 2018년 1월 1일 부터 K-IFRS 제1109호 '금융상품' 과 제1115호 '고객과의 계약에서 생기는 수익' 을적용하였습니다. 비교표시된 재무제표는 개정된 기준서의 경과규정에 따라 재작성되지 않았습니다. 기준서 변경으로 인한 상세정보는 반기검 토보고서를 참고하시기 바랍니다. 주 3) FY2017, FY2016 재무정보는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호와 1018호에 따라 작성된 재무제표를 기반으로 작성되었습니다.

[벤처투자업]

(1) 자금조달실적(단위 : 백만원, %)

구 분	FY2018 3분기	FY2017	FY2016

기말잔액	구성비	기말잔액	구성비	기말잔액	구성비

자본	자본금	32,004	41.3	32,004	41.2	32,004	40.1

자본조정	-	-	-	-	-	-

이익잉여금	40,418	52.2	40,686	52.4	36,547	45.7

기타포괄손익	3,431	4.4	2,293	3.0	6,687	8.4

기타(미지급등)	1,599	2.1	2,665	3.4	4,641	5.8

합계	77,452	100.0	77,648	100.0	79,879	100.0

주1) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. 주 2) FY2017, FY2016 재무정보는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호와 1018호에 따라 작성된 재무제표를 기반으로 작성되었습니다.

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원, %)

구 분	FY2018 3분기	FY2017	FY2016

기말잔액	구성비	기말잔액	구성비	기말잔액	구성비

현금및현금성자산	8,289	10.7	10,236	13.2	7,160	9.0

단기매매금융자산	16,206	20.9	17,312	22.3	11,153	14.0

매도가능증권자산	16,552	21.4	17,888	23.0	27,167	34.0

유,무형자산	245	0.3	278	0.4	322	0.4

지분법적용투자주식	31,113	40.2	21,071	27.1	25,657	32.1

기타(미수금등)	5,047	6.5	10,863	14.0	8,420	10.5

합계	77,452	100.0	77,648	100.0	79,879	100.0

주1) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. 주 2) FY2017, FY2016 재무정보는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호와 1018호에 따라 작성된 재무제표를 기반으로 작성되었습니다.

3. 영업 종류별 현황 [금융투자업] 가. 투자매매업무

(1) 증 권거래현황

(2018.01.01~09.30) (단위 : 백만원)

계정명	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	2,068,968	2,082,512	4,151,480	66,142	-279

코스닥시장	1,074,736	1,149,232	2,223,968	28,337	5,530

코넥스시장	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	65,233	3,040

소계	3,143,704	3,231,744	6,375,448	159,712	8,291

신주인수권증권	유가증권시장	27	16	43	44	-2

코스닥시장	0	0	0	0	0

코넥스시장	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0

소계	27	16	43	44	-2

기타	유가증권시장	0	0	0	0	0

코스닥시장	0	0	0	0	0

코넥스시장	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	9,625	0

소계	0	0	0	9,625	0

계	3,143,731	3,231,759	6,375,491	169,382	8,289

채무증권	국채,지방채	국고채	12,043,632	11,781,434	23,825,067	175,423	1,029

국민주택채권	2,193,562	2,145,807	4,339,369	31,951	209

기타	5,641,848	5,519,021	11,160,869	82,177	1,912

소계	19,879,043	19,446,262	39,325,305	289,550	3,150

특수채	통화안정증권	679,328	1,271,690	1,951,017	200,238	-49

예금보험공사채	0	0	0	0	0

토지개발채권	0	0	0	0	0

기타	145,661	272,675	418,336	42,935	139

소계	824,989	1,544,365	2,369,353	243,173	90

금융채	산금채	864,240	1,692,547	2,556,787	859,395	1,024

중기채	370,088	724,789	1,094,877	368,013	269

은행채	1,137,980	2,228,646	3,366,626	1,131,600	1,176

여전채	607,840	1,190,408	1,798,248	604,432	105

종금채	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0

소계	2,980,149	5,836,390	8,816,538	2,963,441	2,574

회사채	443,601	1,468,484	1,912,085	72,231	145

기업어음증권	46,403,423	51,643,414	98,046,837	107,979	-10,478

기타	16,181,898	16,158,611	32,340,510	64,408	8,363

계	86,713,102	96,097,527	182,810,629	3,740,782	3,844

집합투자증권	ETF	6,090,003	6,073,941	12,163,944	30,918	181

기타	9,316,016	9,798,587	19,114,604	182,273	16,148

계	15,406,020	15,872,528	31,278,548	213,191	16,329

투자계약증권	0	0	0	0	0

외화증권	지분증권	6,46	6,253	12,720	21,526	149

채무증권	국채,지방채	0	0	0	0	0

특수채	0	0	0	0	0

금융채	0	0	0	0	0

회사채	977,23	992,856	1,970,089	41,480	1,037

기업어음증권	0	0	0	0	0

기타	36,84	3,924	40,766	110,958	1,742

소계	1,014,076	996,779	2,010,855	152,439	2,780

집합투자증권	0	0	0	0	0

투자계약증권	0	0	0	0	0

파생결합증권	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0

계	1,020,543	1,003,032	2,023,575	173,964	2,929

파생결합증권	ELS	30,000	9,269	39,269	571	1

ELW	10,780	4,090	14,871	0	0

기타	20,000	4,873	24,873	315,242	12,222

계	60,780	18,232	79,012	315,812	12,223

기타증권	0	0	0	0	0

합계	106,344,176	116,223,078	222,567,254	4,613,132	43,614

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(2) 장 내파생상품 거래현황

(2018.01.01~09.30) (단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	상품선물	금	0	0	0	0	0	0	0

돈육	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0	0	0

금융선물	금리선물	국채3년	0	23,657,384	0	23,657,384	0	0	-2,467

국채5년	0	0	0	0	0	0	0

국채10년	0	7,095,356	0	7,095,356	0	0	-740

통안증권	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	30,752,740	0	30,752,740	0	0	-3,207

통화선물	미국달러	0	1,054,810	0	1,054,810	0	0	-1,897

엔	0	0	0	0	0	0	0

유로	0	3,516	0	3,516	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	1,058,326	0	1,058,326	0	0	-1,897

지수선물	KOSPI200	32,499,883	5,942,119	0	38,442,002	0	0	34,353

KOSTAR	3,679,227	6,458	0	3,685,685	0	0	1,062

기타	106,425	0	0	106,425	0	0	28

소계	36,285,534	5,948,578	0	42,234,112	0	0	35,444

개별주식	2,742,431	13,674	0	2,756,105	0	0	-215

기타	419,129	0	0	419,129	0	0	84

계	39,447,095	37,773,318	0	77,220,412	0	0	30,209

기타	0	0	0	0	0	0	0

국내계	39,447,095	37,773,318	0	77,220,412	0	0	30,209

해외	상품선물	농산물	0	0	0	0	0	0	0

비철금속,귀금속	0	0	0	0	0	0	0

에너지	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0	0	0

금융선물	통화	0	0	0	0	0	0	0

금리	894,821	2,988,517	0	3,883,337	426	279	219

주가지수	71,391	10,456,524	0	10,527,915	16,523	3,535	-13,065

개별주식	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	966,211	13,445,041	0	14,411,252	16,949	3,814	-12,846

기타	0	0	0	0	0	0	0

해외계	966,211	13,445,041	0	14,411,252	16,949	3,814	-12,846

선물계	40,413,306	51,218,358	0	91,631,664	16,949	3,814	17,363

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	1,001,169,455	17,838,574	0	1,019,008,029	44,314	83,844	-23,864

기타	550,011	0	0	550,011	16	10	-14

소계	1,001,719,465	17,838,574	0	1,019,558,039	44,331	83,854	-23,878

개별주식	1,807,795	0	0	1,807,795	55	39	-182

통화	미국달러	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

국내계	1,003,527,260	17,838,574	0	1,021,365,835	44,385	83,894	-24,060

해외	주가지수	0	4,926,233	0	4,926,233	67,150	148,188	45,980

개별주식	0	0	0	0	0	0	0

금리	0	0	0	0	0	0	0

통화	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

해외계	0	4,926,233	0	4,926,233	67,150	148,188	45,980

옵션계	1,003,527,260	22,764,807	0	1,026,292,068	111,535	232,082	21,920

기타	국내	0	0	0	0	0	0	0

해외	0	0	0	0	0	0	0

기타계	0	0	0	0	0	0	0

합계	1,043,940,567	73,983,166	0	1,117,923,732	128,484	235,895	39,283

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(3) 장 외파생상품 거래현황

(2018.01.01~09.30) (단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	계	자산	부채

선도	신용	0	0	0	0	0	0	0

주식	0	0	0	0	0	0	0

일반상품	0	0	0	0	0	0	0

금리	0	0	0	0	0	0	0

통화	0	2,796,168	0	2,796,168	7,507	3,966	-2,987

기타	0	0	0	0	0	0	0

계	0	2,796,168	0	2,796,168	7,507	3,966	-2,987

옵션	신용	0	0	0	0	0	0	0

주식	0	574,488	0	574,488	148	311	1,681

일반상품	0	0	0	0	0	0	0

금리	0	0	0	0	0	0	0

통화	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0

계	0	574,488	0	574,488	148	311	1,681

스왑	신용	1,187,627	0	0	1,187,627	15,836	6,282	439

주식	0	6,725,268	0	6,725,268	12,561	29,298	-44,323

일반상품	0	0	0	0	0	0	0

금리	0	3,690,399	0	3,690,399	680	147	-3,599

통화	0	4,328	0	4,328	0	488	-780

기타	0	0	0	0	0	0	0

계	1,187,627	10,419,995	0	11,607,622	29,077	36,214	-48,264

기타	0	0	0	0	0	0	0

합계	1,187,627	13,790,651	0	14,978,278	36,732	40,491	-49,570

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(4) 종류별 유가증권 운용내역 (가) 주 식

(단위 : 백만원)

구 분	FY2018 3분기(2018.01.01~09.30)	FY2017 3분기(2017.01.01~09.30)

처분차익(차손)	5,091	9,311

평가차익(차손)	9,596	(161)

배당금수익	4,649	4,289

합 계	19,337	13,438

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(나) 채 권(단위 : 백만원)

구 분	FY2018 3분기(2018.01.01~09.30)	FY2017 3분기(2017.01.01~09.30)

처분ㆍ상환차익(차손)	7,347	334

평가차익(차손)	6,368	(7,390)

채권이자	55,381	48,696

합 계	69,095	41,641

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(다) 외화증권(단위 : 백만원)

구 분	FY2018 3분기(2018.01.01~09.30)	FY2017 3분기(2017.01.01~09.30)

처분차익(차손)	1,038	940

평가차익(차손)	1,186	(3,535)

배당금/이자수익	884	1,953

합 계	3,109	(642)

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(라) 파생상품 1) 장내선물거래(단위 : 백만원)

구 분	FY2018 3분기(2018.01.01~09.30)	FY2017 3분기(2017.01.01~09.30)

매매차익(차손)	24,472	217,789

정산차익(차손)	(7,109)	(18,890)

합 계	17,363	198,899

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

2) 장내옵션거래(단위 : 백만원)

구 분	FY2018 3분기(2018.01.01~09.30)	FY2017 3분기(2017.01.01~09.30)

매매차익(차손)	31,079	(10,773)

정산차익(차손)	(7,442)	(48,471)

합 계	23,637	(59,244)

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

3) 파생결합증권거래(단위 : 백만원)

구 분	FY2018 3분기(2018.01.01~09.30)	FY2017 3분기(2017.01.01~09.30)

평가차익(차손)	(25,262)	(18,602)

상환차익(차손)	(40,824)	(22,970)

합 계	(66,086)	(41,572)

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

4) 장외파생상품거래(단위 : 백만원)

구 분	FY2018 3분기(2018.01.01~09.30)	FY2017 3분기(2017.01.01~09.30)

매매차익(차손)	(7,136)	(32,987)

평가차익(차손)	(38,696)	(61,927)

합 계	(45,832)	(94,914)

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

나. 투자중개업무(1) 금융투자상품 위탁매매 현황

(2018.01.01~09.30) (단위 : 백만원)

계정명	매 수	매 도	합 계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	29,171,323	28,960,476	58,131,800	64,215

코스닥시장	29,600,479	29,740,231	59,340,710	71,287

코넥스시장	38,253	39,345	77,599	127

기타	16,241	20,067	36,309	799

소계	58,826,297	58,760,120	117,586,417	136,428

신주인수권증권	유가증권시장	471	1,928	2,399	8

코스닥시장	0	0	0	0

코넥스시장	0	0	0	0

기타	0	0	0	0

소계	471	1,928	2,399	8

기타	유가증권시장	0	0	0	0

코스닥시장	0	0	0	0

코넥스시장	0	0	0	0

기타	3,015	1,333	4,348	12

소계	3,015	1,333	4,348	12

지분증권합계	58,829,783	58,763,381	117,593,165	136,449

채무증권	채권	장내	204,354	1,157,772	1,362,126	1,493

장외	13,924,848	7,535,731	21,460,579	0

소계	14,129,202	8,693,503	22,822,705	1,493

기업어음	장내	0	0	0	0

장외	0	0	0	0

소계	0	0	0	0

기타	장내	0	0	0	0

장외	0	0	0	0

소계	0	0	0	0

채무증권합계	14,129,202	8,693,503	22,822,705	1,493

집합투자증권	0	0	0	0

투자계약증권	0	0	0	0

파생결합증권	ELS	0	0	0	0

ELW	293,627	287,034	580,661	368

기타	0	0	0	0

파생결합증권합계	293,627	287,034	580,661	368

외화증권	313,512	238,189	551,700	1,976

기타증권	0	0	0	0

증권계	73,566,124	67,982,108	141,548,232	140,285

선물	국내	73,261,135	73,519,875	146,781,010	4,171

해외	55,007,905	55,031,920	110,039,825	4,972

소계	128,269,040	128,551,796	256,820,835	9,143

옵션	장내	국내	1,312,267	1,322,461	2,634,728	2,714

해외	2,246,361	2,117,826	4,364,187	185

소계	3,558,629	3,440,286	6,998,915	2,899

장외	국내	0	0	0	0

해외	0	0	0	0

소계	0	0	0	0

옵션합계	3,558,629	3,440,286	6,998,915	2,899

선도	국내	0	0	0	0

해외	0	0	0	0

소계	0	0	0	0

기타 파생상품	0	0	0	0

파생상품합계	131,827,668	131,992,082	263,819,750	12,042

합 계	205,393,792	199,974,190	405,367,982	152,327

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

(2) 투자중개 업무수지(단위 : 백만원)

구 분	FY2018 3분기(2018.01.01~09.30)	FY2017 3분기(2017.01.01~09.30)

수탁수수료	152,327	110,736

매매수수료 비용	12,092	10,130

수 지 차 익	140,236	100,606

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

다. 증권인수업무(단위 : 백만원)

구 분	FY2018 3분기(2018.01.01~09.30)	FY2017 3분기(2017.01.01~09.30)

주관사 실적	인수 실적	인수 수수료	주관사 실적	인수 실적	인수 수수료

지분증권	295,300	45,370	2,302	458,117	1,474	621

채무증권	17,781,680	6,237,997	4,444	17,925,817	5,380,476	7,251

외화증권	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0

합 계	18,076,980	6,283,367	6,745	18,383,934	5,381,950	7,872

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.

라. 신용공여업무 (1) 신용공여한도

- 신용융자 기본형 및 주식 담보대출 한도는 고객 등급별로 각 2~10억원

- 신용융자 My Choice Loan(종목형) 및 신용대주는 고객 등급별로 각 2~5억원

- 신용융자 My Choice Loan(한도형)은 30억원 (고객등급 무관)

(2) 이자율 (가) 기본형 신용융자(대주) 이자율 - 종 목 별 ㆍ고 객등 급별 7.25 %~9.55% (단, 은행연계계좌는 7.45%~9.55%, My Choice Loan은 6.95%~9.25%) (나) 담보대출 이자율(주식, 수익증권, 채권담보대출 등) - 고객등급별 6.65%~8.65% (단, 은행연계계좌는 6.95%~9.15%) (다) 신용융자(대주) 및 담보대출의 연체이율 - '고객별 약정금리+최대 3%pt'와 '12.0%' 중 낮은 이율 (3) 신용공여현황

(단위 : 백만원)

구 분	FY2018 3분기(2018.01.01~09.30)	FY2017 3분기(2017.01.01~09.30)

신용거래융자	588,985	425,494

증권담보대출	343,723	344,966

신용거래대주	5,371	7,056

합 계	938,079	777,516

주) 상기 금액은 해당 기간의 일별 평균잔액을 기준으로 작성하였습니다.

마. 환매조건부채권 매매업무(단위 : 억원)

구 분	FY2018 3분기(2018.01.01~09.30)	FY2017 3분기(2017.01.01~09.30)

잔 고	조건부매도	33,431	30,734

조건부매수	8,712	8,743

거래금액	조건부매도	4,340,775	4,292,369

조건부매수	951,527	1,086,127

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다. 바. 투자일임업무 (1) 투자운용인력현황

성명	직위	담당업무	자격증종류	자격증취득일	협회등록일자	상근여부	운용업무종사여부	운용중인계약수	운용규모(백만원)

김주형	부장	고객자산운용	투자자산운용사	20031214	20140115	상근	운용	53,158	328,298

문정식	부장	고객자산운용	투자자산운용사	20010509	20180323	상근	운용	53,158	328,298

전율진	차장	고객자산운용	투자자산운용사	20031219	20110111	상근	운용	53,158	328,298

정성준	차장	고객자산운용	투자자산운용사	20171208	20171226	상근	운용	53,158	328,298

진태규	과장	고객자산운용	투자자산운용사	20110506	20110513	상근	운용	53,158	328,298

윤경인	대리	고객자산운용	투자자산운용사	20120914	20140609	상근	운용	53,158	328,298

선우진	대리	고객자산운용	투자자산운용사	20140425	20180903	상근	운용	53,158	328,298

주1) 분기보고서 작성일(2018.09.30) 기준 투자운용자격 보유 총 인력은 418명 이며, 상기 인력은 지점 PB를 제외한 본사 고객자산운용 인력만 기재한 것입니다.주2) 상기 운용중인 계약수 및 운용규모는 해당 부서의 운용 인력으로 나눈 평균 계약수 및 금액입니다.

(2) 투자일임계약 현황(단위 : 명 / 건 / 백만원)

구 분	FY2018 3분기(2018.01.01~09.30)	FY2017 3분기(2017.01.01~09.30)	증 감

고객수	311,235	309,493	1,742

일임계약건수	373,223	370,842	2,381

일임계약 자산총액(계약금액)	2,346,358	1,719,054	627,304

일임계약 자산총액(평가금액)	2,363,855	1,723,819	640,036

(3) 일 임수수료 수입 현황(단위 : 백만원)

구 분	FY2018 3분기(2018.01.01~09.30)	FY2017 3분기(2017.01.01~09.30)	증 감

일임수수료	2,471	1,922	549

(4) 투자일임재산 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일) (단위 : 백만원)

구 분	금융투자업	은행	보험회사(고유계정)	보험회사(특별계정)	연기금	공제회	종금	개인	기타	계

건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액

국내계약자산	일반투자자	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	22	926	371,953	822,451	998	271,385	372,973	1,094,762

전문투자자	0	0	0	0	108	360,000	0	0	13	90,000	5	0	43	291,001	0	0	81	510,595	250	1,251,596

계	0	0	0	0	108	360,000	0	0	13	90,000	5	0	65	291,927	371,953	822,451	1,079	781,980	373,223	2,346,358

해외계약자산	일반투자자	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

전문투자자	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

합계	일반투자자	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	22	926	371,953	822,451	998	271,385	372,973	1,094,762

전문투자자	0	0	0	0	108	360,000	0	0	13	90,000	5	0	43	291,001	0	0	81	510,595	250	1,251,596

계	0	0	0	0	108	360,000	0	0	13	90,000	5	0	65	291,927	371,953	822,451	1,079	781,980	373,223	2,346,358

(5) 투자일임재산 운용현황

(기준일 : 2018년 09월 30일) (단위 : 백만원)

구 분	국 내	해 외	합 계

유동자산	예치금(위탁증거금 등)	30,142	0	30,142

환매조건부채권매수(RP)	17,797	0	17,797

기업어음증권(CP)	1,407,559	0	1,407,559

기타	768,111	0	768,111

소 계	2,223,609	0	2,223,609

증권	채무증권	국채,지방채	2,186	0	2,186

회사채	19,955	0	19,955

기타	9,952	0	9,952

지분증권	주식	62,440	8,411	70,850

수익증권	투자신탁 수익증권	37,302	0	37,302

소 계	131,835	8,411	140,246

합 계	2,355,444	8,411	2,363,855

사. 신 탁 업무

(1) 재무제표(신탁계정)(가) 재무상태표

(단위 : 백만원)

계정명	FY2018년 3분기말	FY2017 3분기말

Ⅰ.자산총계	3,462,165	3,199,331

1. 현금및예치금	1,443,284	1,377,404

가. 현금및현금성자산	0	0

나. 예치금	1,443,284	1,377,404

1) 원화예치금	1,428,110	848,167

가) 파생상품거래예치금	0	0

나) 원화타점예치금	0	0

다) 원화자행예치금	0	0

라) 양도성예금증서	0	0

마) 기타예치금	1,428,110	848,167

2) 외화예치금	15,174	529,237

가) 외화타점예치금	0	0

나) 외화자행예치금	0	0

다) 외화기타예치금	15,174	529,237

2. 증권	737,533	652,879

가. 지분증권	428,530	438,985

1) 주식	404,124	424,424

2) 출자금	24,406	14,561

3) 신주인수권	0	0

나. 채무증권	3,190	16,568

1) 국채	2,872	3,016

2) 지방채	0	2

3) 특수채	0	0

4) 금융채	0	10,000

가)통화안정증권	0	0

나)기타금융채	0	10,000

5) 사채	318	3,551

다. 외화증권	39,889	39,882

1) 외화주식	6,141	11,976

2) 외화채권	33,747	27,906

3) 기타	0	0

라. 매입어음	103,655	75,463

1) 보증어음	0	0

2) 기업어음	103,655	69,463

3) 표지어음	0	0

4) 중개어음	0	0

5) 발행어음	0	6,000

마. 수익증권	160,421	81,472

1) 공사채형수익증권	56,453	4,957

2) 주식형수익증권	33,519	29,744

3) 기타 수익증권	70,449	46,771

바. 파생결합증권	848	509

1) 주가연계증권	848	485

2) 주식워런트증권	0	0

3) 기타	0	0

사. 기타 증권	1,000	0

3. 금전채권	837,460	880,277

가. 대출금	0	0

1) 할인어음	0	0

가) 상업어음할인	0	0

나) 무역어음할인	0	0

2) 유가증권담보대출	0	0

3) 동산담보대출	0	0

4) 부동산저당대출	0	0

5) 채권담보대출	0	0

6) 수익권담보대출	0	0

7) 보증대출	0	0

8) 증서대출	0	0

9) 어음대출	0	0

10) 기타	0	0

나. 사모사채	0	0

다. 콜론	0	0

1) 원화콜론	0	0

2) 외화콜론	0	0

라. 환매조건부매수	110,027	150,143

마. 추심금전채권	727,433	730,134

바. 기타	0	0

4. 파생상품	0	0

가. 장내파생상품	0	0

1) 매수옵션	0	0

2) 파생상품자산	0	0

가) 이자율	0	0

나) 통화	0	0

다) 주식	0	0

라) 신용	0	0

마) 일반상품	0	0

바) 기타	0	0

나.장외파생상품	0	0

1) 매수옵션	0	0

2) 파생상품자산	0	0

가) 이자율	0	0

나) 통화	0	0

다) 주식	0	0

라) 신용	0	0

마) 일반상품	0	0

바) 기타	0	0

5. 동산·부동산	290,544	105,966

가. 동산	0	0

나. 수탁부동산	290,544	105,966

다. 일반투자부동산	0	0

라. 기타	0	0

6. 실물자산	0	0

7. 기타운용 자산	0	0

가. 부동산 관련 권리	0	0

1) 지상권	0	0

2) 전세권	0	0

3) 임차권	0	0

4) 기타부동산관련권리	0	0

나. 무체재산권	0	0

1) 지적재산권	0	0

2) 어업권	0	0

3) 광업권	0	0

4) 기타무체재산권	0	0

8. 기타자산	82,468	94,738

가. 가지급금	0	0

나. 선급법인세	0	0

다. 미수금	739	1,863

1) 매도증권미수금	739	1,863

가) 주식미수금	228	1,863

나) 채권미수금	0	0

다) 장내파생상품미수금	0	0

라) 기타	511	0

2) 정산미수금	0	0

3) 기타미수금	0	0

라. 미수수익	114,868	126,029

1) 미수이자	0	0

2) 미수배당금	0	0

3) 미수분배금	0	0

4) 기타	114,868	126,029

마. 선급금	2,089	-655

1) 채권경과이자	10	61

2) 수익증권경과분배금	0	0

3) 양도성예금증서경과이자	0	0

4) 기타	2,079	126,029

바. 선급비용	0	0

사. 대리점	0	0

아. 고유계정대	0	0

자. 신탁본지점	0	0

차. 기타잡자산	-35,228	-32,498

9. 현재가치차금	0	0

가. 현재가치할인차금(-)	0	0

나. 현재가치할증차금(+)	0	0

10. 채권평가충당금(-)	0	0

가. 대출채권평가충당금(-)	0	0

나. 매입어음평가충당금(-)	0	0

다. 사모사채평가충당금(-)	0	0

라. 기타채권평가충당금(-)	0	0

11. 손익	70,876	88,067

가. 손실금	70,876	88,067

Ⅱ.부채총계	3,462,165	3,199,331

1. 금전신탁	2,029,269	1,916,717

가. 불특정금전신탁	0	0

나. 특정금전신탁	1,940,719	1,831,465

1) 수시입출금식	81,012	108,150

2) 자문형	75,712	92,319

3) 자사주	3,500	1,000

4) 채권형	136,562	125,515

5) 주식형(자문형, 자사주 제외)	116,112	106,216

6) 주가연계신탁	6,672	6,717

7) 정기예금형	1,399,089	1,343,826

8) 기타	122,059	47,722

다. 퇴직연금신탁	88,550	85,252

1) 확정급여형	16,426	15,796

2) 확정기여형	49,341	47,319

3) 개인퇴직계좌	22,783	22,137

2. 재산신탁	1,017,977	836,100

가. 유가증권의신탁	0	0

1) 관리유가증권신탁	0	0

2) 운용유가증권신탁	0	0

3) 처분유가증권신탁	0	0

나. 금전채권의신탁	727,433	730,134

다. 동산의신탁	0	0

라. 부동산의신탁	290,544	105,966

1) 차입형토지신탁	0	0

2) 관리형토지신탁	0	0

3) 갑종관리신탁	0	0

4) 을종관리신탁	290,544	105,966

5) 처분신탁	0	0

6) 담보신탁	0	0

7) 분양관리신탁	0	0

마. 지상권의신탁	0	0

바. 전세권의신탁	0	0

사. 부동산임차권의신탁	0	0

아. 무체재산권의 신탁	0	0

3. 종합재산신탁	0	0

가. 금전수탁	0	0

나. 유가증권수탁	0	0

다. 금전채권수탁	0	0

라. 부동산수탁	0	0

마. 기타재산수탁	0	0

4. 공익신탁	0	0

가. 자선신탁	0	0

나. 육영신탁	0	0

다. 학술기예신탁	0	0

라. 체육진흥신탁	0	0

마. 기타의공익신탁	0	0

5. 담보부사채신탁	0	0

6. 기타신탁	0	0

7. 차입금	0	0

가. 고유계정차입금	0	0

나. 기타차입금	0	0

8. 차입유가증권	0	0

9. 파생상품	0	0

가. 장내파생상품	0	0

1) 매도옵션	0	0

2) 파생상품자산	0	0

가) 이자율	0	0

나) 통화	0	0

다) 주식	0	0

라) 신용	0	0

마) 일반상품	0	0

바) 기타	0	0

나. 장외파생상품	0	0

1) 매도옵션	0	0

2) 파생상품자산	0	0

가) 이자율	0	0

나) 통화	0	0

다) 주식	0	0

라) 신용	0	0

마) 일반상품	0	0

바) 기타	0	0

10. 기타부채	344,043	358,447

가. 가수금	0	0

나. 신용보증기금예수금	0	0

다. 예수법인세	0	0

라. 미지급금	316	268

1) 매수증권미지급금	316	268

가) 주식미지급금	234	268

나) 채권미지급금	0	0

다) 장내파생상품미지급금	0	0

라) 기타	82	0

2) 정산미지급금	0	0

3) 기타미지급금	0	0

마. 선수수익	1,427	914

바. 미지급신탁보수	1,373	1,672

사. 미지급신탁이익	340,771	355,000

아. 미지급비용	0	0

자. 제수입보증금	0	0

차. 대리점	0	0

카. 기타잡부채	155	593

타. 신탁본지점	0	0

11.특별유보금	0	0

12.손익	70,876	88,067

가. 이익금	70,876	88,067

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