유안타증권 분기보고서 (2021.09)
2. 연결재무제표

연 결 재 무 상 태 표
2021회계연도 3분기 : 2021년 9월 30일 현재
2020회계연도 : 2020년 12월 31일 현재
2019회계연도 : 2019년 12월 31일 현재
유안타증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 천원)

과 목	주석	2021회계연도 3분 기	2020 회계연도

자 산

I. 현금및예치금	36	1,817,804,634	1,411,214,078

현금및현금성자산	32,33	793,815,779	732,452,722

예치금	5,33	1,023,988,855	678,761,356

II. 당기손익-공정가치측정증권	36,37	8,642,461,482	9,299,439,474

당기손익-공정가치측정금융자산	33	8,422,977,062	8,896,216,831

주식	87,621,435	144,490,923

신주인수권증서	-	1,309

국공채	173,582,610	408,314,703

특수채	2,217,868,124	2,096,308,683

회사채	1,442,317,355	1,172,332,885

집합투자증권	22,734,339	122,144,920

기업어음증권	59,556,524	108,597,316

전자단기사채	98,189,180	173,905,750

외화증권	320,850,186	201,903,388

대여유가증권	6	13,460,947	8,228,712

재매입유가증권	6	476,974,762	830,471,017

장내파생상품	7	35,566,672	37,995,849

장외파생상품	7	124,676,253	85,841,618

기타금융자산	64,911,101	117,443,074

투자자예탁금별도예치금(신탁)	3,284,667,574	3,388,236,684

당기손익-공정가치측정복합금융자산	8	69,049,416	343,550,776

기타당기손익-공정가치측정금융자산	150,435,004	59,671,867

III. 기타포괄손익-공정가치측정증권	33,36,37	211,882,830	197,448,747

주식	10	203,147,241	186,626,735

출자금	1,910,000	1,910,000

회사채	2,746,002	3,818,045

외화증권	10	1,248,662	1,188,436

기타금융자산	10	2,830,925	3,905,531

IV. 상각후원가측정증권	2,378,550	-

회사채	2,378,550	-

V. 관계기업투자	11	104,716,619	89,172,093

VI. 대출채권(상각후원가)	12,13,36,37	3,167,922,076	2,858,115,985

신용공여금	1,274,762,007	1,116,965,769

환매조건부채권매수	1,489,400,000	1,184,500,000

대여금	7,059,494	7,885,288

대출금	387,500,081	543,056,695

대지급금	4,864,964	4,884,899

기타대출채권	46,453,131	60,689,093

대손충당금	(42,117,601)	(59,865,759)

VIl. 유형자산	14,17,33	113,295,859	121,122,596

VIII. 투자부동산	15,17,33,37	82,263,409	89,697,895

IX. 무형자산	16	33,227,559	32,588,341

X. 기타자산	637,029,254	849,446,405

미수금	13,18,36	471,937,322	696,318,048

미수수익	32,543,890	28,336,404

선급금	12,348,130	15,000,523

선급비용	2,916,167	5,742,614

보증금	36,37	37,627,977	37,852,998

당기법인세자산	407,342	1,395,244

이연법인세자산	31	29,006,712	63,212,018

이연복리후생비	359,559	443,742

기타자산	57,549,938	8,879,669

대손충당금	13	(7,667,783)	(7,734,855)

자 산 총 계	14,812,982,272	14,948,245,614

부 채

I. 예수부채	19	3,928,037,881	3,832,306,034

투자자예수금	36	3,916,971,272	3,825,871,632

수입담보금	11,066,609	6,434,402

II. 당기손익인식금융부채	36,37	2,097,409,714	2,244,872,026

단기매매금융부채	602,205,934	485,503,916

매도유가증권	6	323,520,762	272,512,846

장내파생상품	7	144,709,534	105,779,052

장외파생상품	7	133,975,638	107,212,018

당기손익인식지정금융부채	9	1,495,203,780	1,759,368,110

III. 차입부채	36,37	6,169,769,761	6,210,616,365

차입금	1,978,129,883	2,153,056,955

환매조건부채권매도	3,927,676,268	3,954,679,990

일반사채	149,614,364	-

후순위사채	114,349,246	102,879,420

IV. 기타부채	1,045,216,342	1,273,454,742

순확정급여부채	22	108,647,007	100,020,915

충당부채	21,33	32,065,389	16,198,610

미지급배당금	1,795	1,795

미지급금	22,36	413,101,520	713,753,192

미지급비용	36	140,089,803	105,965,203

임대보증금	36,37	13,800,935	14,672,226

선수금	159	-

선수수익	1,936,641	4,594,333

제세예수금	8,514,896	9,246,277

당기법인세부채	20,215,621	4,222,206

이연법인세부채	656,598	12,681

기타부채	22	306,185,978	304,767,304

부 채 총 계	13,240,433,698	13,561,249,167

자 본

I. 지배기업주주지분	23	1,572,548,574	1,386,996,447

자본금	1	1,062,543,940	1,062,543,940

주식발행초과금	1,303	1,303

기타자본항목	(56,356,376)	(56,356,376)

기타포괄손익누계액	110,234,814	96,325,166

이익잉여금	456,124,893	284,482,414

II. 비지배지분	-	-

자 본 총 계	1,572,548,574	1,386,996,447

부 채 및 자 본 총 계	14,812,982,272	14,948,245,614

과 목	2019회계연도

자 산

I. 현금및예치금	1,470,665,408

현금및현금성자산	769,338,997

예치금	701,326,411

II. 당기손익-공정가치측정증권	7,562,036,916

당기손익-공정가치금융자산	7,149,670,791

주식	140,381,470

신주인수권증서	19,767

국공채	481,786,233

특수채	1,385,131,528

회사채	1,123,559,695

집합투자증권	133,428,300

기업어음증권	70,695,665

전자단기사채	83,027,030

외화증권	172,633,769

대여유가증권	5,848,104

재매입유가증권	987,075,176

장내파생상품	94,454,365

장외파생상품	62,753,642

양도성예금증서	49,380,155

기타금융자산	3,551,273

투자자예탁금별도예치금(신탁)	2,355,944,619

당기손익-공정가치복합금융자산	360,047,399

기타당기손익-공정가치금융자산	52,318,726

III. 기타포괄손익-공정가치측정증권	198,544,093

주식	169,950,255

출자금	1,910,000

회사채	4,347,117

외화증권	17,937,836

기타금융자산	4,398,885

IV. 관계기업투자	76,033,833

V. 대출채권(상각후원가)	2,385,518,422

신용공여금	678,682,076

환매조건부채권매수	1,009,200,000

대여금	8,061,723

대출금	681,539,815

대지급금	5,005,622

부도어음	94,058

기타대출채권	67,228,528

대손충당금	(64,293,400)

VI. 유형자산	133,057,977

VIl. 투자부동산	92,173,061

VIII. 무형자산	33,235,927

IX. 기타자산	391,070,688

미수금	204,473,503

미수수익	32,247,521

선급금	12,637,090

선급비용	2,252,493

보증금	37,653,060

당기법인세자산	15,943,217

이연법인세자산	84,741,903

이연복리후생비	526,653

기타자산	9,086,597

대손충당금	(8,491,349)

자 산 총 계	12,342,336,325

부 채

I. 예수부채	2,754,456,771

투자자예수금	2,747,498,277

수입담보금	6,958,494

II. 당기손익인식금융부채	2,433,072,407

단기매매금융부채	478,868,163

매도유가증권	293,881,547

장내파생상품	120,832,903

장외파생상품	64,153,713

당기손익인식지정금융부채	1,954,204,244

III. 차입부채	5,108,886,127

차입금	1,584,181,468

환매조건부채권매도	3,418,054,624

후순위사채	106,650,035

IV. 기타부채	782,114,426

순확정급여부채	96,282,044

충당부채	10,744,918

미지급배당금	1,795

미지급금	280,796,349

미지급비용	73,471,447

임대보증금	6,985,453

선수수익	2,246,925

제세예수금	6,645,736

당기법인세부채	3,393,030

이연법인세부채	-

기타부채	301,546,729

부 채 총 계	11,078,529,731

자 본

I. 지배기업주주지분	1,263,806,594

자본금	1,062,543,940

주식발행초과금	1,303

기타자본항목	(56,356,376)

기타포괄손익누계액	75,647,215

이익잉여금	181,970,512

II. 비지배지분	-

자 본 총 계	1,263,806,594

부 채 및 자 본 총 계	12,342,336,325

별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다.

연 결 포 괄 손 익 계 산 서
2021회계연도 3분기 : 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지
2020회계연도 3분기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지
2020회계연도 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
2019회계연도 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
유안타증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 천원)

과 목	주석	2021회계연도 3분기	2020회계연도 3분기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ.영업수익	555,458,416	1,792,508,406	513,683,153	2,128,824,187

1.수수료수익	24	112,497,020	332,614,811	113,481,696	283,993,740

2. 금융상품평가및처분이익	303,607,524	1,070,745,214	302,991,583	1,489,671,865

당기손익-공정가치측정금융자산처분이익	25	17,684,403	158,219,068	50,021,971	139,523,303

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익	25	13,468,086	46,697,466	2,829,997	52,640,519

단기매매금융부채상환이익	25	4,289,608	19,926,182	3,973,294	22,433,415

단기매매금융부채평가이익	25	4,537,813	7,197,102	-	899,696

당기손익-공정가치측정복합금융자산처분이익	26	2,485,099	6,908,603	4,387,908	10,879,825

당기손익-공정가치측정복합금융자산평가이익	26	-	1,133,607	9,007,925	8,379,367

기타당기손익-공정가치측정금융자산처분이익	356,580	359,137	779	5,008

기타당기손익-공정가치측정금융자산평가이익	-	91,799,791	1,620,222	6,857,258

당기손익인식지정금융부채상환이익	26	12,258	1,913,150	2,283,646	3,012,284

당기손익인식지정금융부채평가이익	26	43,260,845	34,722,552	-	74,760,649

파생상품거래이익	25	188,429,775	584,055,716	216,467,257	1,010,866,425

파생상품평가이익	25	29,076,978	117,794,625	12,393,999	159,409,531

기타포괄손익-공정가치측정채무증권손상차손환입	27	6,079	18,215	4,585	4,585

3. 이자수익	28	55,161,814	163,394,787	52,957,584	154,274,504

4. 대출채권평가및처분이익	6,312,571	9,950,883	479,649	541,487

대출채권처분이익	3,990,000	3,990,000	15,772	15,772

대손충당금환입	13	2,322,571	3,426,228	463,877	525,715

기타대출채권처분이익	-	2,534,655	-	-

5. 외환거래이익	42,465,556	87,300,272	8,303,256	48,684,777

6. 기타영업수익	35,413,931	128,502,439	35,469,385	151,657,814

배당금수익	185,216	7,752,853	74,155	7,314,124

분배금수익	4,391,947	22,134,936	411,016	1,879,984

충당부채환입액	256,600	982,262	164,071	837,651

기타대손충당금환입	66,739	74,509	-	-

기타의영업수익	29	30,513,429	97,557,879	34,820,143	141,626,055

Ⅱ.영업비용	506,713,222	1,533,726,803	461,308,071	2,049,444,813

1. 수수료비용	24	8,388,309	26,137,878	10,218,237	29,704,785

2. 금융상품평가및처분손실	322,765,694	972,052,751	302,128,718	1,509,231,651

당기손익-공정가치측정금융자산처분손실	25	24,867,587	108,167,584	32,915,471	105,931,917

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실	25	6,580,431	26,160,384	-	19,767,738

단기매매금융부채상환손실	25	4,361,361	30,904,906	4,422,733	22,325,181

단기매매금융부채평가손실	25	-	364,098	1,596,164	2,639,857

당기손익-공정가치측정복합금융자산처분손실	26	-	1,849,062	1,115,597	1,115,597

당기손익-공정가치측정복합금융자산평가손실	26	5,927,424	2,995,248	-	17,795,561

기타당기손익-공정가치측정금융자산처분손실	439,627	439,627	22,804	22,804

기타당기손익-공정가치측정금융자산평가손실	14,330,757	1,880,828	86,038	1,397,658

당기손익인식지정금융부채상환손실	26	24,878,486	69,075,913	31,606,154	54,100,864

당기손익인식지정금융부채평가손실	26	-	24,990,032	37,280,522	35,073,315

파생상품거래손실	25	177,118,121	538,922,056	193,083,235	1,104,143,281

파생상품평가손실	25	64,261,731	166,298,961	-	144,917,878

상각후원가측정증권손상차손	169	4,052	-	-

3. 이자비용	28	15,684,198	44,496,343	16,260,629	62,144,404

4. 대출채권평가및처분손실	-	-	238,061	607,014

대손상각비	13	-	-	238,061	607,014

5. 외환거래손실	39,721,663	82,546,111	9,212,352	52,844,521

6. 판매비와관리비	108,305,098	354,892,304	100,456,047	270,899,635

급여	22	68,158,067	226,239,763	63,903,987	155,550,402

퇴직급여	4,081,851	12,488,086	4,318,393	13,028,925

복리후생비	6,941,168	21,675,642	5,137,770	17,713,795

전산운용비	4,272,091	12,272,869	3,956,590	11,814,093

임차료	1,299,825	3,778,563	1,270,217	3,710,365

지급수수료	5,092,272	17,019,526	4,004,947	16,722,241

접대비	1,082,939	3,447,198	1,055,075	2,775,669

광고선전비	897,173	7,144,851	872,842	2,080,858

감가상각비	5,998,117	17,984,908	6,012,321	18,342,301

조사연구비	9,101	28,207	9,478	28,311

연수비	46,868	100,282	32,650	115,319

무형자산상각비	636,547	2,127,470	730,298	2,189,318

세금과공과금	4,477,883	15,218,888	4,291,615	12,796,942

기타	5,311,196	15,366,051	4,859,864	14,031,096

7. 기타영업비용	11,848,260	53,601,416	22,794,027	124,012,803

기타대손상각비	-	-	3,030,405	3,621,171

기타의영업비용	29	11,848,260	53,601,416	19,763,622	120,391,632

Ⅲ.영업이익	48,745,194	258,781,603	52,375,082	79,379,374

Ⅳ.영업외수익	30	4,002,301	23,475,739	5,945,615	14,891,561

1. 자산처분이익	158,033	233,548	6,499	6,499

2. 기타영업외수익	1,850,379	5,276,206	1,909,999	6,007,468

3. 지분법이익	11	1,993,889	17,965,985	4,029,117	8,877,594

Ⅴ.영업외비용	30	7,065,791	20,941,759	7,690,445	10,798,261

1. 자산처분손실	-	3,991	26,618	87,297

2. 기타영업외비용	7,065,791	19,698,710	7,663,827	10,043,717

3. 지분법손실	11	-	1,239,058	-	667,247

Ⅵ.법인세비용차감전순손익	45,681,704	261,315,583	50,630,252	83,472,674

Ⅶ.법인세비용	31	11,426,202	63,346,101	12,800,404	21,460,320

Ⅷ.분기순이익	34,255,502	197,969,482	37,829,848	62,012,354

Ⅸ.세후기타포괄손익	3,407,726	13,909,648	863,314	9,616,888

후속적으로 당기손익으로 재분류 되지 않는 항목

순확정급여부채의재측정요소	1,500,703	(112,828)	132,096	(287,622)

기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익	1,204,315	12,607,133	1,402,154	10,996,324

기타포괄손익-공정가치측정지분증권처분손익	45,624	76,045	4,008	25,057

당기손익-공정가치지정금융부채자기신용위험변동손익	61,242	296,054	-	-

당기손익-공정가치지정금융부채자기신용위험처분손익	(61,242)	(296,054)	-	-

후속적으로 당기손익으로 재분류 될 수 있는 항목

기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익	8,843	40,798	(38,373)	(28,818)

지분법자본변동	846	(30,630)	(147,755)	(1,135,839)

해외사업환산손익	647,395	1,329,130	(488,816)	47,786

Ⅹ.분기총포괄이익	37,663,228	211,879,130	38,693,162	71,629,242

분기연결순손익의 귀속	34,255,502	197,969,482	37,829,848	62,012,354

지배기업주주지분순손익	34,255,502	197,969,482	37,829,848	62,012,354

비지배지분순손익	-	-	-	-

분기연결총포괄손익의 귀속	37,663,228	211,879,130	38,693,162	71,629,242

지배기업주주지분총포괄손익	37,663,228	211,879,130	38,693,162	71,629,242

비지배지분총포괄손익	-	-	-	-

Xl.주당이익

기본보통주당순이익	167원	963원	184원	302원

희석보통주당순이익	157원	886원	175원	293원

기본우선주당순이익	167원	963원	184원	302원

과 목	2020회계연도	2019회계연도

I. 영업수익	2,703,936,423	2,131,848,842

1. 수수료수익	381,411,250	227,046,096

2. 금융상품평가및처분이익	1,851,057,625	1,503,129,304

당기손익-공정가치측정금융자산처분이익	189,091,179	97,902,861

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익	62,099,869	65,646,873

단기매매금융부채상환이익	27,319,718	13,755,870

단기매매금융부채평가이익	1,992,133	7,462,235

당기손익-공정가치측정복합금융자산처분이익	18,750,847	16,447,658

당기손익-공정가치측정복합금융자산평가이익	7,773,126	16,166,681

기타당기손익-공정가치측정금융자산처분이익	5,657	11,691

기타당기손익-공정가치측정금융자산평가이익	11,214,821	1,562,662

당기손익인식지정금융부채상환이익	3,487,304	996,923

당기손익인식지정금융부채평가이익	43,965,486	6,442,919

파생상품거래이익	1,313,971,557	984,880,490

파생상품평가이익	171,318,515	291,705,581

기타포괄손익-공정가치측정증권처분이익	56,772	146,860

기타포괄손익-공정가치측정증권손상차손환입	10,641	-

3. 이자수익	205,911,562	222,330,439

4. 대출채권평가및처분이익	3,196,920	3,834,288

대출채권처분이익	15,772	4,069

대손충당금환입	3,181,148	3,830,219

5. 외환거래이익	75,666,555	47,458,248

6. 기타영업수익	186,692,511	128,050,467

배당금수익	7,356,991	5,163,092

분배금수익	2,417,009	1,296,642

충당부채환입액	1,152,874	804,992

기타의영업수익	175,765,637	120,785,741

II. 영업비용	2,581,308,672	2,060,037,676

1. 수수료비용	35,588,962	25,469,498

2. 금융상품평가및처분손실	1,851,098,705	1,466,447,980

당기손익-공정가치측정금융자산처분손실	139,770,125	83,417,456

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실	32,787,723	13,176,405

단기매매금융부채상환손실	28,933,655	18,646,203

단기매매금융부채평가손실	4,116,915	904,182

당기손익-공정가치측정복합금융자산처분손실	1,117,594	-

당기손익-공정가치측정복합금융자산평가손실	15,320,208	1,005,440

기타당기손익-공정가치측정금융자산처분손실	35,798	13,159

기타당기손익-공정가치측정금융자산평가손실	3,700,065	3,487,908

당기손익인식지정금융부채상환손실	97,166,518	161,211,948

당기손익인식지정금융부채평가손실	50,564,758	79,738,522

파생상품거래손실	1,313,576,116	858,056,239

파생상품평가손실	164,009,230	246,790,518

3. 이자비용	76,756,355	122,225,421

4. 대출채권평가및처분손실	-	2,393,172

대손상각비	-	2,393,172

5. 외환거래손실	95,916,887	41,147,985

6. 판매비와관리비	369,308,744	307,903,357

급여	220,537,054	160,546,653

퇴직급여	17,637,246	17,026,319

복리후생비	22,432,808	21,081,762

전산운용비	15,787,594	17,405,590

임차료	4,955,605	5,041,998

지급수수료	17,762,225	17,599,522

접대비	3,516,886	4,345,371

광고선전비	3,614,207	3,413,639

감가상각비	24,311,981	24,653,106

조사연구비	37,931	32,419

연수비	172,405	318,572

무형자산상각비	2,941,701	4,003,521

세금과공과금	16,954,975	13,698,429

기타	18,646,126	18,736,456

7. 기타영업비용	152,639,019	94,450,263

기타대손상각비	2,563,289	3,518,207

기타의영업비용	150,075,730	90,932,056

III. 영업이익	122,627,751	71,811,166

IV. 영업외수익	28,241,727	16,033,822

1. 자산처분이익	7,762,601	38,017

2. 기타영업외수익	7,824,838	6,730,729

3. 지분법이익	12,654,288	9,265,076

V. 영업외비용	11,857,553	5,335,590

1.자산손상차손	198,483	318,025

2.자산처분손실	107,811	4,840

3.기타영업외비용	11,002,546	4,191,823

4.지분법손실	548,713	820,902

VI. 법인세비용차감전순이익	139,011,925	82,509,398

VII. 법인세비용	34,004,005	1,579,366

VIII. 당기순이익	105,007,920	80,930,032

IX. 세후기타포괄손익	18,181,933	(2,386,791)

후속적으로 당기손익으로 재분류 되지 않는 항목

순확정급여부채의재측정요소	(119,321)	(3,717,789)

기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익	22,877,752	751,559

기타포괄손익-공정가치측정지분증권처분손익	(1,892,155)	22,185

당기손익-공정가치지정금융부채 자기신용위험 변동손익	189,016	1,528,796

당기손익-공정가치지정금융부채 자기신용위험 처분손익	(603,862)	(1,860,633)

후속적으로 당기손익으로 재분류 될 수 있는 항목

기타포괄손익-공정가치측정증권평가손익	(46,760)	58,996

지분법자본변동	(1,085,077)	286,066

해외사업환산손익	(1,137,660)	544,029

X. 당기총포괄이익	123,189,853	78,543,241

당기연결순손익의 귀속	105,007,920	80,930,032

지배기업주주지분순손익	105,007,920	80,930,032

비지배지분순손익	-	-

당기연결총포괄손익의 귀속	123,189,853	78,543,241

지배기업주주지분총포괄손익	123,189,853	78,543,241

비지배지분총포괄손익	-	-

XI. 지배기업주주지분에 대한 주당이익

기본보통주당순이익	500원	394원

희석보통주당순이익	478원	377원

기본우선주당순이익	675원	394원

별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다.

연 결 자 본 변 동 표
2021회계연도 3분기: 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지
2020회계연도 3분기: 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지
2020회계연도 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
2019회계연도 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
유안타증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 천원)

과 목	자 본 금	주식발행초과금	기 타자본항목	기타포괄손익누계액	이익잉여금(결손금)	비지배지분	총 계

2019.1.1 (2019회계연도 기초) 수정 전	1,062,543,940	1,303	(56,356,376)	76,195,557	107,153,938	-	1,189,538,362

회계정책변경의 효과(*1)	-	-	-	-	(4,275,009)	-	(4,275,009)

2019.1.1 (2019회계연도 기초) 수정 후	1,062,543,940	1,303	(56,356,376)	76,195,557	102,878,929	-	1,185,263,353

당기총포괄손익 :

당기순이익	-	-	-	-	80,930,032	-	80,930,032

순확정급여의 재측정요소	-	-	-	(3,717,789)	-	-	(3,717,789)

기타포괄손익-공정가치측정지분증권 평가손익	-	-	-	751,559	-	-	751,559

기타포괄손익-공정가치측정지분증권 처분손익	-	-	-	22,185	-	-	22,185

당기손익-공정가치 지정금융부채 자기신용위험 변동손익	-	-	-	1,528,796	-	-	1,528,796

당기손익-공정가치 지정금융부채 자기신용위험 처분손익	-	-	-	(1,860,633)	-	-	(1,860,633)

기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익	-	-	-	58,996	-	-	58,996

(부의)지분법자본변동	-	-	-	286,066	-	-	286,066

해외사업환산손익	-	-	-	544,029	-	-	544,029

기타포괄손익-이익잉여금 대체	-	-	-	1,838,449	(1,838,449)	-	-

2019.12.31 (2019회계연도 기말)	1,062,543,940	1,303	(56,356,376)	75,647,215	181,970,512	-	1,263,806,594

2020.1.1 (2020회계연도 기초)	1,062,543,940	1,303	(56,356,376)	75,647,215	181,970,512	-	1,263,806,594

당기총포괄손익 :	-

당기순이익	-	-	-	-	105,007,920	-	105,007,920

순확정급여의 재측정요소	-	-	-	(119,321)	-	-	(119,321)

기타포괄손익-공정가치측정지분증권 평가손익	-	-	-	22,877,752	-	-	22,877,752

기타포괄손익-공정가치측정지분증권 처분손익	-	-	-	(1,892,155)	-	-	(1,892,155)

당기손익-공정가치 지정금융부채 자기신용위험 변동손익	-	-	-	189,016	-	-	189,016

당기손익-공정가치 지정금융부채 자기신용위험 처분손익	-	-	-	(603,862)	-	-	(603,862)

기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익	-	-	-	(46,760)	-	-	(46,760)

(부의)지분법자본변동	-	-	-	(1,085,077)	-	-	(1,085,077)

해외사업환산손익	-	-	-	(1,137,660)	-	-	(1,137,660)

기타포괄손익-이익잉여금 대체	-	-	-	2,496,018	(2,496,018)	-	-

2020.12.31 (2020회계연도 기말)	1,062,543,940	1,303	(56,356,376)	96,325,166	284,482,414	-	1,386,996,447

2020.1.1 (2020회계연도 3분기초)	1,062,543,940	1,303	(56,356,376)	75,647,215	181,970,512	-	1,263,806,594

분기총포괄손익 :	-

분기순이익	-	-	-	-	62,012,354	-	62,012,354

순확정급여의 재측정요소	-	-	-	(287,622)	-	-	(287,622)

기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익	-	-	-	10,996,324	-	-	10,996,324

기타포괄손익-공정가치측정지분증권처분손익	-	-	-	25,057	-	-	25,057

기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익	-	-	-	(28,818)	-	-	(28,818)

(부의)지분법자본변동	-	-	-	(1,135,839)	-	-	(1,135,839)

해외사업환산손익	-	-	-	47,786	-	-	47,786

2020.9.30 (2020회계연도 3분기말)	1,062,543,940	1,303	(56,356,376)	85,264,103	243,982,866	-	1,335,435,836

2021.1.1 (2021회계연도 3분기초)	1,062,543,940	1,303	(56,356,376)	96,325,166	284,482,414	-	1,386,996,447

분기총포괄손익 :	-

분기순이익	-	-	-	-	197,969,482	-	197,969,482

순확정급여의 재측정요소	-	-	-	(112,828)	-	-	(112,828)

기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익	-	-	-	12,607,133	-	-	12,607,133

기타포괄손익-공정가치측정지분증권처분손익	-	-	-	76,045	-	-	76,045

기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익	-	-	-	40,798	-	-	40,798

(부의)지분법자본변동	-	-	-	(30,630)	-	-	(30,630)

해외사업환산손익	-	-	-	1,329,130	-	-	1,329,130

소유주와의 거래 :	-

배당금 지급	-	-	-	-	(26,327,003)	-	(26,327,003)

2021.9.30 (2021회계연도 3분기말)	1,062,543,940	1,303	(56,356,376)	110,234,814	456,124,893	-	1,572,548,574

별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다. 2019년 1월 1일을 기준으로 K-IFRS 제1116호를 최초 적용하였습니다. 기준서 변경으로 인한 상세정보는 FY2019 연결감사보고서를 참고하시기 바랍니다.

연 결 현 금 흐 름 표
2021회계연도 3분기 : 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지
2020회계연도 3분기 : 2020년 1월 1일부터 2020년 9월 30일까지
2020회계연도 : 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
2019회계연도 : 2019년 1월 1일부터 2019년 12월 31일까지
유안타증권 주식회사와 그 종속기업 (단위 : 천원)

과 목	2021회계연도 3분기	2020회계연도 3분기

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름	(86,882,110)	(448,014,956)

1.분기순이익	197,969,482	62,012,354

2.조정사항	(85,440,131)	(79,863,886)

이자수익	(163,394,787)	(154,274,504)

이자비용	44,496,343	62,144,405

배당금 및 분배금수익	(29,887,788)	(9,194,108)

법인세비용	63,346,101	21,460,321

3.현금의 유출이 없는 비용 등의 가산	345,351,140	385,849,217

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실	26,160,385	19,767,738

단기매매금융부채평가손실	364,098	2,639,856

파생상품평가손실	166,298,961	144,917,878

당기손익인식지정금융부채평가손실	24,990,032	35,073,315

당기손익-공정가치측정복합금융자산평가손실	2,995,248	17,795,561

기타당기손익-공정가치측정금융자산평가손실	1,880,828	1,397,658

대손상각비	-	607,014

외화환산손실	19,801,469	8,513,831

종업원급여관련	12,013,401	12,464,749

감가상각비	17,984,908	18,342,301

무형자산상각비	2,127,470	2,189,318

충당부채전입액	16,401,942	-

기타대손상각비	-	3,621,171

기타영업비용	52,980,355	117,502,208

자산처분손실	3,991	87,297

지분법손실	1,239,058	667,247

기타비용	108,994	262,075

4.현금의 유입이 없는 수익 등의 차감	(437,416,615)	(459,312,194)

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익	(46,697,466)	(52,640,519)

단기매매금융부채평가이익	(7,197,102)	(899,696)

파생상품평가이익	(117,794,625)	(159,409,531)

당기손익인식지정금융부채평가이익	(34,722,552)	(74,760,648)

당기손익-공정가치측정복합금융자산평가이익	(1,133,607)	(8,379,367)

기타당기손익-공정가치측정금융자산평가이익	(91,799,791)	(6,857,258)

기타포괄손익-공정가치측정채무상품손상차손환입	(18,215)	(4,585)

대손충당금환입	(3,426,228)	(525,715)

충당부채환입액	(1,396,952)	(837,651)

외화환산이익	(17,155,225)	(4,180,245)

기타대손충당금환입	(74,509)	-

기타영업수익	(97,114,024)	(141,495,019)

자산처분이익	(233,548)	(6,499)

지분법이익	(17,965,985)	(8,877,594)

기타수익	(686,786)	(437,867)

5.영업활동으로 인한 자산부채의 변동	(236,358,540)	(451,016,244)

예치금	(328,081,764)	(115,540,997)

당기손익-공정가치측정금융자산	525,893,862	(1,482,180,743)

파생상품자산	(31,695,886)	(84,891,699)

당기손익-공정가치측정복합금융자산	259,828,997	(9,265,824)

기타당기손익-공정가치측정금융자산	2,389,773	(5,253,887)

손해배상공동기금	(3,233,949)	4,355,717

대출채권	(305,522,805)	(389,642,798)

기타자산	180,481,313	(194,931,902)

투자자예수금	95,710,808	785,394,681

수입담보금	4,632,207	(1,385,159)

매도유가증권	57,840,921	(139,188,447)

파생상품부채	14,813,633	184,890,124

당기손익인식지정금융부채	(199,820,859)	(119,907,348)

환매조건부채권매도	(242,671,537)	940,840,527

확정급여부채	(3,353,953)	(6,742,534)

충당부채	(48,229)	7,071,670

기타부채	(263,521,072)	175,362,375

6.이자수입	156,183,830	151,319,430

7.이자지급	(41,565,439)	(63,597,959)

8.배당금 및 분배금수입	29,887,789	9,286,958

9.법인세납부	(15,493,626)	(2,692,632)

Ⅱ.투자활동으로 인한 현금흐름	1,593,869	28,499,155

1.투자활동으로 인한 현금유입액	25,420,675	52,731,941

기타포괄손익-공정가치측정증권의 처분	2,624,803	36,569,559

종속기업및관계기업투자의 처분	15,903,577	15,115,899

유형자산의 처분	1,000	-

투자부동산의 처분	5,648,067	-

무형자산의 처분	-	607,427

보증금의 회수	1,243,228	439,056

2.투자활동으로 인한 현금유출액	(23,826,806)	(24,232,786)

기타포괄손익-공정가치측정증권의 취득	(5,103)	(1,332,174)

상각후원가측정금융자산의 취득	(2,252,905)	-

종속기업및관계기업투자의 취득	(14,822,000)	(19,020,800)

유형자산의 취득	(2,987,748)	(1,096,370)

투자부동산의 취득	(28,016)	-

무형자산의 취득	(2,712,828)	(2,079,898)

보증금의 증가	(1,018,206)	(703,544)

Ⅲ.재무활동으로 인한 현금흐름	149,904,703	517,760,498

1.재무활동으로 인한 현금유입액	618,805,702	769,081,269

차입금의 순증가	-	150,912,989

CP 발행	255,000,000	575,000,000

환매조건부매도의 순증가	214,100,000	42,215,000

일반사채의 발행	149,543,180	-

임대보증금의 증가	162,522	953,280

2.재무활동으로 인한 현금유출액	(468,900,999)	(251,320,771)

차입금의 순감소	(54,927,072)	-

CP 상환	(375,000,000)	(240,000,000)

임대보증금의 감소	(1,254,047)	(361,849)

현금배당	(26,327,003)	-

리스부채의 상환	(11,392,877)	(10,958,922)

Ⅳ.외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과	(3,253,405)	(2,624,325)

Ⅴ.현금및현금성자산의 증가(I+II+III+Ⅳ)	61,363,057	95,620,373

Ⅵ.기초 현금및현금성자산	732,452,722	769,338,997

Ⅶ.분기말 현금및현금성자산(주석32)	793,815,779	864,959,369

과 목	2020회계연도	2019회계연도

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름	(664,133,000)	552,404,680

1.당기순이익	105,007,920	80,930,032

2.조정사항	(104,925,202)	(104,985,385)

이자수익	(205,911,562)	(222,330,439)

이자비용	76,756,355	122,225,421

배당금 및 분배금수익	(9,774,000)	(6,459,733)

법인세비용	34,004,005	1,579,366

3.현금의 유출이 없는 비용 등의 가산	486,919,639	490,449,768

당기손익-공정가치측정금융자산평가손실	32,787,723	13,176,405

단기매매금융부채평가손실	4,116,915	904,182

파생상품평가손실	164,009,230	246,790,517

당기손익인식지정금융부채평가손실	50,564,758	79,738,522

당기손익-공정가치측정복합금융자산평가손실	15,320,208	1,005,440

기타당기손익-공정가치측정금융자산평가손실	3,700,066	3,487,908

대손상각비	-	2,393,173

외화환산손실	25,461,225	5,423,260

종업원급여관련	14,189,528	15,307,672

감가상각비	24,311,981	24,653,106

무형자산상각비	2,941,701	4,003,521

기타대손상각비	2,563,289	3,518,207

기타영업비용	145,836,317	88,477,718

자산손상차손	198,483	318,025

자산처분손실	107,811	4,840

지분법손실	548,713	820,902

기타비용	261,691	426,370

4.현금의 유입이 없는 수익 등의 차감	(514,255,622)	(529,483,020)

당기손익-공정가치측정금융자산평가이익	(62,099,869)	(65,646,873)

단기매매금융부채평가이익	(1,992,133)	(7,462,237)

파생상품평가이익	(171,318,515)	(291,705,581)

당기손익인식지정금융부채평가이익	(43,965,485)	(6,442,919)

당기손익-공정가치측정복합금융자산평가이익	(7,773,126)	(16,166,681)

기타당기손익-공정가치측정금융자산평가이익	(11,214,821)	(1,562,662)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분이익	(56,772)	(146,860)

기타포괄손익-공정가치측정금융자산손상차손환입	(10,641)	-

대손충당금환입	(3,181,148)	(3,830,219)

충당부채환입	(1,152,874)	(804,992)

외화환산이익	(14,798,992)	(5,322,767)

기타영업수익	(175,594,976)	(120,727,530)

자산처분이익	(7,762,601)	(38,017)

지분법이익	(12,654,288)	(9,265,076)

기타수익	(679,380)	(360,606)

5.영업활동으로 인한 자산부채의 변동	(770,120,987)	519,237,606

예치금	958,599	51,786,696

당기손익-공정가치측정금융자산	(1,762,188,657)	(317,939,219)

파생상품자산	(94,131,674)	16,029,007

당기손익-공정가치측정복합금융자산	(4,807,558)	(25,602,520)

기타당기손익-공정가치측정금융자산	(4,967,144)	672,631

손해배상공동기금	5,128,758	(2,568,514)

대출채권	(468,141,107)	136,053,531

기타자산	(493,355,739)	(56,001,852)

투자자예수금	1,089,987,319	214,457,096

수입담보금	(524,092)	(1,083,489)

매도유가증권	(23,493,483)	(48,916,876)

파생상품부채	132,388,746	(124,195,835)

당기손익인식지정금융부채	(128,039,732)	664,688,603

환매조건부채권매도	509,975,366	(34,687,932)

확정급여부채	(10,318,418)	(5,683,260)

충당부채	5,598,271	(898,612)

기타부채	475,809,558	53,128,151

6.이자수입	206,143,158	220,129,885

7.이자지급	(76,422,289)	(121,751,404)

8.배당금 및 분배금수입	9,866,850	6,366,883

9.법인세납부	(6,346,467)	(8,489,685)

Ⅱ.투자활동으로 인한 현금흐름	38,541,053	3,298,863

1.투자활동으로 인한 현금유입액	71,394,963	15,109,951

기타포괄손익-공정가치측정증권의 처분	38,973,099	2,768,996

종속기업및관계기업투자의 처분	18,103,799	4,371,919

유형자산의 처분	13,009,438	7,463

투자부동산의 처분	-	5,128,007

무형자산의 처분	607,427	220,000

보증금의 회수	701,200	2,613,566

2.투자활동으로 인한 현금유출액	(32,853,910)	(11,811,088)

기타포괄손익-공정가치측정증권의 취득	(7,856,453)	(7,266)

종속기업및관계기업투자의 취득	(19,237,986)	(5,480,969)

유형자산의 취득	(1,625,395)	(3,660,666)

투자부동산의 취득	(77,105)	-

무형자산의 취득	(3,155,832)	(2,142,185)

보증금의 증가	(901,139)	(520,002)

Ⅲ.재무활동으로 인한 현금흐름	583,572,873	(428,530,782)

1.재무활동으로 인한 현금유입액	598,637,188	307,327

차입금의 증가	568,875,488	-

환매조건부매도의 순증가	28,808,420	-

임대보증금의 증가	953,280	307,327

2.재무활동으로 인한 현금유출액	(15,064,316)	(428,838,109)

차입금의 감소	-	(216,269,669)

환매조건부채권매도의 순감소	-	(177,400,000)

후순위전환사채의 상환	-	(18,686,752)

임대보증금의 감소	(412,899)	(392,739)

리스부채의 상환	(14,651,417)	(16,088,949)

Ⅳ.외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과	5,132,799	1,324,726

Ⅴ.현금및현금성자산의 증감(I+II+III+Ⅳ)	(36,886,275)	128,497,487

Ⅵ.기초 현금및현금성자산	769,338,997	640,841,510

Ⅶ.당기말 현금및현금성자산(주석33)	732,452,722	769,338,997

별첨 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다.