유안타증권 분기보고서 (2017.09)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

Yuanta Securities Asia Financial Services Limited	본 인	보통주	108,162,450	54.20	108,162,450	54.20	최대주주

서명석	발행회사 임원	보통주	57,854	0.03	72,745	0.04	대표이사

황웨이청	발행회사 임원	보통주	39,120	0.02	54,051	0.03	대표이사

권성철	발행회사 임원	보통주	1,000	0.00	400	0.00	등기임원(사외이사)

계	보통주	108,260,424	54.24	108,289,646	54.26	-

우선주	-	-	-	-	-

주) 지분율은 보통주를 기준으로 기재하였습니다.

[최대주주의 개요] 지배회사의 최대주주인 Yuanta Securities Asia Financial Services Limited의 개요는 다음과 같습니다. 가. 연 혁

Yuanta Securities Asia Financial Services Limited 의 최근 5년간의 연혁은 다음과 같습니다.

2013.06	Yuanta Investment Consulting (Beijing) Co., Ltd.(100% 자회사) 설립

2014.04	Yuanta Asia Investment Ltd.(100% 자회사) 설립

2014.06	유안타증권(구 동양증권) 지분 인수 및 유상증자 : 지분율 53.1%(보통주 기준)

2015.04	PT Yuanta Sekuritas Indonesia (formerly PT AmCapital Indonesia) 지분 인수 : 지분율 99%

Yuanta Securities (UK) Ltd. 설립

2015.12	Approved the acquisition of Vietnam's First Securities Joint Stock Company

2016.07	Yuanta Securities(Thailand) Co., Ltd. (구 KKTrade Securities Company Limited) 인수 : 지분율 100%

나. 대표자

직 위	임원명	선임일	주요경력

Chairman	OOI Ronald	2015.05.01	Degree of Associate Chartered Accountant, Institute of Chartered Accountant, Australia
Managing Director, Kim Eng Securities Pte. Ltd.
President Commissioner, PT Kim Eng Securities, Indonesia
Executive Advisor, Maybank Kim Eng Group
Chairman and Chief Executive Officer, Kim Eng Holdings

Deputy Chairman
And Executive Director	TAN Pei San	2014.12.01	Master, Harvard of Law School
CEO and Regional Head of Retail Equities, Singapore Maybank Kim Eng Securities Pte. Ltd.
Vice President and Assistant General Counsel, Singapore JP Morgan Chase
(Present) Executive Vice Presiden, Yuanta Securities

다. 주요주주(단위 : 주, %)

최대주주명	동일인과의관계	소유주식수	지분율

보통주	우선주	계

Yuanta Securities Co., Ltd.	계열회사	290,909,130	-	290,909,130	100

라. 재무현황(단위 : USD)

구 분	금 액

자산총계	965,692,810

부채총계	139,750,165

자본총계	825,942,645

매출액	5,941,883

영업이익	1,960,645

당기순이익	25,039,440

주) 직전 사업연도인 FY2016의 확정 제무제표 기준으로 작성하였습니다.

마. 사업현황 당 사 최대주주인 Yuanta Securities Asia Financial Services Limited 는 1996.06.11 설립된 외국법인이며, 영위하고 있는 주요사업은 금융지주업입니다. 바. 경영주 체 Yuanta Securities Asia Financial Services Limited 의 경영주체는 최대주주인Y uanta Securities Co., Ltd. 입니다. 2. 최대주주 변동현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2014년 06월 11일	Yuanta Securities Asia Financial Services Limited	104,195,331	53.10	지분인수(장외매수),제3자배정 유상증자

주1) 지배회사는 2014.06.11 최대주주가 동양인터내셔널(주)에서 'Yuanta Securities Asia Financial Services Limited'로 변경되었습니다. 2014.03.13 지배회사의 대주주인 '동양인터내셔널(주)' 및 '(주)동양레저'가 보유한 지배회사 지분의 매매 계약(주식 양수도 계약)이 체결되었고, 2014.03.14 정기주주총회에서 주식 양수도 계약 체결자를 대상으로 액면 미달 신주 발행을 결의한 바, 정기주주총회 종료 직후 개최된 이사회에서 신주 발행 세부내용을 보완하여 신주 인수계약 체결을 승인하였습니다. 2014.06.11 'Yuanta Securities Asia Financial Services Limited'는 자기자금으로 '동양인터내셔널(주)' 보유 주식 17,624,558주, '(주)동양레저' 보유 주식 15,142,202주를 주당 3,700원에 인수하였고, 제3자배정 유상증자(71,428,571주, 주당 확정 발행가액 2,100원)를 통해 지분율 53.10%로 최대주주가 되었습니다.주2) 분기보고서 작성기준일(2017.9.30) 현재 최대주주의 소유주식수는 108,162,450주(54.20%)입니다.주3) 지분율은 보통주를 기준으로 기재하였습니다.

3. 주식의 분포 주식 소유현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	Yuanta Securities Asia Financial Services Limited	108,162,450	54.20%	최대주주

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

주) 지분율은 보통주를 기준으로 기재하였습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	57,107	99.98%	84,371,388	42.26%	-

주) 상기 현황은 최근 주주명부 폐쇄일인 '16.12.31 기준 당사 명의개서 대리인인 한국예탁결제원에서 제공한 주식 분포상황표를 기준으로 작성한 것이며, 소액주주는 발행주식총수의 1/100에 미달하는 주식을 소유한 주주를 말합니다.

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용(제9조)	① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
4. 상법 등 관계법규의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 경영상 필요로 외국인투자 촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 또는 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융 기관이나 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 선진금융기술의 도입, 재무구조 개선 및 전략적 업무제휴 등 경영상 목적달성을 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우③ 제2항 제1호, 제2호, 제5호 내지 제7호의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의에 의한다.④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 주주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매 결산기 최종일의 익일로부터 15일간

주권의 종류	1, 5, 10, 50, 100, 500, 1,000, 10,000

명의개서대리인	한국예탁결제원 부산관역시 남구 문현금융로 40

주주의 특전	없음

공고게재	이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.yuantakorea.com)에 게재한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 한국경제신문에 게재한다.

5. 주가 및 주식거래실적(단위 : 원, 주)

종 류	2017.04월	2017.05월	2017.06월	2017.07월	2017.08월	2017.09월

보통주	주 가	최 고	3,515	4,065	4,425	4,185	3,940	3,685

최 저	3,250	3,420	3,810	3,745	3,505	3,180

평 균	3,357	3,858	4,104	4,023	3,682	3,447

거래량	최 고	1,224,732	1,493,535	2,565,687	840,134	778,610	578,328

최 저	128,222	478,001	377,657	199,383	148,600	143,801

월 간	6,839,316	14,934,427	19,181,386	8,361,123	6,727,669	5,918,530

우선주	주 가	최 고	2,650	2,625	3,680	2,960	2,910	2,590

최 저	2,185	2,305	2,510	2,660	2,335	2,250

평 균	2,256	2,490	2,898	2,860	2,592	2,426

거래량	최 고	157,492	81,320	3,177,997	63,723	177,172	29,217

최 저	1,379	8,169	11,122	7,502	2,742	2,353

월 간	390,476	517,665	7,409,983	568,431	395,533	215,675