유안타증권 분기보고서 (2018.09)
4. 재무제표

분 기 재 무 상 태 표
2018회계연도 3분기 : 2018년 9월 30일 현재
2017회계연도 : 2017년 12월 31일 현재
2016회계연도 : 2016년 12월 31일 현재
유안타증권 주식회사 (단위 : 천원)

과 목	주석	2018회계연도 3분 기	2017회계연도

자 산

Ⅰ.현금및예치금	35	1,411,119,608	1,462,533,011

현금및현금성자산	31,32	791,018,098	666,488,650

예치금	5,32	620,101,510	796,044,361

Ⅱ.당기손익-공정가치측정증권	35,36	7,202,807,670	-

당기손익-공정가치금융자산	32	6,841,857,553	-

주식	98,106,828	-

신주인수권증서	44,200	-

국공채	137,414,119	-

특수채	1,717,368,747	-

회사채	1,313,969,732	-

집합투자증권	211,932,708	-

기업어음증권	104,071,952	-

전자단기사채	61,310,598	-

외화증권	130,789,319	-

대여유가증권	6	5,377,500	-

재매입유가증권	6	348,065,353	-

장내파생상품	7	134,668,862	-

장외파생상품	7	55,119,709	-

투자자예탁금별도예치금(신탁)	2,523,617,926

당기손익-공정가치복합금융자산	8	316,961,631	-

기타당기손익-공정가치금융자산	43,988,486	-

Ⅲ.기타포괄손익-공정가치측정증권	32,35,36	228,710,030	-

주식	10	168,591,996	-

출자금	1,910,000	-

국공채	-	-

특수채	49,006,548	-

회사채	5,286,711	-

외화증권	10	7,612	-

기타금융자산	10	3,907,163	-

Ⅳ.당기손익인식금융자산	35,36	-	6,894,315,786

단기매매금융자산	32	-	4,001,289,749

주식	-	88,329,953

국공채	-	199,188,671

특수채	-	1,629,616,004

회사채	-	1,064,742,519

집합투자증권	-	170,668,477

기업어음증권	-	45,870,218

전자단기사채	-	34,078,721

외화증권	-	123,865,436

대여유가증권	6	-	626,767

재매입유가증권	6	-	459,246,123

장내파생상품	7	-	135,486,439

장외파생상품	7	-	49,570,421

당기손익인식지정금융자산	9	-	2,893,026,037

Ⅴ.매도가능금융자산	32,35,36	-	281,986,997

주식	-	178,497,429

출자금	-	3,015,127

특수채	-	49,050,473

회사채	-	4,930,728

집합투자증권	-	286,823

외화증권	-	16,648,924

기타매도가능금융자산	10	-	29,557,493

Ⅵ.종속기업 및 관계기업투자	11	96,050,693	94,770,101

Ⅶ.대출채권(상각후원가)	12,13,35,36	1,831,715,651	-

신용공여금	928,500,205	-

환매조건부채권매수	871,200,000	-

대여금	8,575,128	-

대지급금	5,262,902	-

부도어음	136,136	-

사모사채	-	-

기타대출채권	82,097,260	-

대손충당금	(64,055,980)	-

Ⅷ.대출채권	12,13,35,36	-	1,757,769,689

신용공여금	-	865,253,995

환매조건부채권매수	-	850,700,000

대여금	-	8,669,263

대지급금	-	4,234,357

부도채권	-	3

부도어음	-	136,136

사모사채	-	5,905,947

기타대출채권	-	83,056,432

대손충당금	-	(60,186,444)

Ⅸ.유형자산	14,32	63,515,675	64,230,411

Ⅹ.투자부동산	15,32,36	91,967,427	124,439,882

XI.무형자산	16	36,911,093	42,014,880

XII.기타자산	493,023,200	471,385,501

미수금	13,17,35	316,041,465	293,918,201

미수수익	39,791,640	32,246,695

선급금	11,758,692	12,065,950

선급비용	4,574,110	3,761,297

보증금	35,36	37,294,521	38,126,379

당기법인세자산	3,668,888	13,607,996

이연법인세자산	30	82,869,875	81,411,000

이연복리후생비	561,486	565,369

기타자산	1,935,672	1,029,592

대손충당금	13	(5,473,149)	(5,346,978)

자 산 총 계	11,455,821,047	11,193,446,258

부 채

Ⅰ.예수부채	18	2,686,708,397	2,790,065,945

투자자예수금	35	2,677,038,678	2,783,013,935

수입담보금	9,669,719	7,052,010

Ⅱ.당기손익인식금융부채	35,36	1,791,038,958	1,907,149,701

단기매매금융부채	592,961,272	679,554,986

매도유가증권	6	276,953,768	448,543,781

장내파생상품	7	237,569,214	176,874,926

장외파생상품	7	78,438,290	54,136,279

당기손익인식지정금융부채	9	1,198,077,686	1,227,594,715

Ⅲ.차입부채	35,36	5,039,793,433	4,834,168,538

차입금	19	1,432,974,170	1,377,261,393

환매조건부채권매도	19	3,410,570,663	3,267,723,425

일반사채	19	78,601,117	77,329,755

후순위사채	19	117,647,483	111,853,965

Ⅳ.기타부채	780,506,981	587,889,565

순확정급여부채	21	75,427,561	64,307,382

충당부채	20,32	8,508,271	11,856,741

미지급배당금	1,795	1,795

미지급금	21,35	265,217,318	234,067,816

미지급비용	35	73,163,306	55,033,349

임대보증금	35,36	6,920,752	5,919,064

선수수익	2,571,206	1,279,701

제세예수금	5,001,594	7,697,144

당기법인세부채	-	9,882,323

기타부채	21	343,695,178	197,844,250

부 채 총 계	10,298,047,769	10,119,273,749

자 본

Ⅰ.자본금	1,22	1,062,543,940	1,062,448,240

Ⅱ.주식발행초과금	22	1,303	-

Ⅲ.기타자본항목	22	(56,356,376)	(56,356,376)

Ⅳ.기타포괄손익누계액	22	72,016,256	87,729,965

Ⅴ.이익잉여금(결손금)	22	79,568,155	(19,649,320)

자 본 총 계	1,157,773,278	1,074,172,509

부 채 및 자 본 총 계	11,455,821,047	11,193,446,258

과 목	2016회계연도

자 산

Ⅰ.현금및예치금	1,311,899,362

현금및현금성자산	824,751,916

예치금	487,147,446

Ⅱ.당기손익인식금융자산	6,124,891,842

단기매매금융자산	3,470,988,981

주식	15,312,601

국공채	290,294,471

특수채	1,642,031,218

회사채	692,632,766

집합투자증권	58,086,820

기업어음증권	2,000,986

전자단기사채	45,552,601

외화증권	98,434,053

대여유가증권	7,255,883

재매입유가증권	425,458,037

장내파생상품	101,534,786

장외파생상품	92,394,759

당기손익인식지정금융자산	2,653,902,861

Ⅲ.매도가능금융자산	270,944,063

주식	178,927,791

출자금	2,812,607

특수채	40,095,927

회사채	-

집합투자증권	195,668

외화증권	16,751,310

기타매도가능금융자산	32,160,760

Ⅳ.종속기업 및 관계기업투자	100,954,770

Ⅴ.대출채권	1,697,047,162

신용공여금	703,155,993

환매조건부채권매수	952,200,000

대여금	7,651,661

사모사채	3,293,986

대지급금	7,788,801

부도채권	507

부도어음	136,136

기타대출채권	91,548,937

대손충당금	(68,728,859)

Ⅵ.유형자산	66,831,034

Ⅶ.투자부동산	141,596,051

Ⅷ.무형자산	51,279,540

Ⅸ.기타자산	353,886,424

미수금	183,379,049

미수수익	27,333,630

선급금	14,559,404

선급비용	4,109,760

보증금	39,543,040

당기법인세자산	12,684,794

이연법인세자산	72,774,388

이연복리후생비	566,436

기타자산	10,618,040

대손충당금	(11,682,117)

자 산 총 계	10,119,330,248

부 채

Ⅰ.예수부채	2,735,891,862

투자자예수금	2,727,013,019

수입담보금	8,878,843

Ⅱ.당기손익인식금융부채	1,333,353,673

단기매매금융부채	388,355,413

매도유가증권	156,489,463

장내파생상품	199,619,708

장외파생상품	32,246,242

당기손익인식지정금융부채	944,998,260

Ⅲ.차입부채	4,736,514,599

차입금	1,113,299,162

환매조건부채권매도	3,309,428,582

일반사채	75,548,062

후순위사채	238,238,793

Ⅳ.기타부채	308,675,901

순확정급여부채	56,469,949

충당부채	28,677,748

미지급배당금	1,795

미지급금	130,725,309

미지급비용	40,196,886

임대보증금	5,593,735

선수수익	1,344,253

제세예수금	4,692,685

당기법인세부채	809,304

기타부채	40,164,237

부 채 총 계	9,114,436,035

자 본

Ⅰ.자본금	1,062,448,235

Ⅱ.기타자본항목	(56,356,376)

Ⅲ.기타포괄손익누계액	85,464,355

Ⅳ.결손금	(86,662,001)

자 본 총 계	1,004,894,213

부 채 및 자 본 총 계	10,119,330,248

별첨 주석은 본 분기 재무제표의 일부입 니다. 2017회계연도 및 2016회계연도 재무제표는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호와 1018호에 따라 작성되었습니다.

분 기 포 괄 손 익 계 산 서
2018회계연도 3분기 : 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지
2017회계연도 3분기 : 2017년 1월 1일부터 2017년 9월 30일까지
2017회계연도 : 2017년 1월 1일부터 2017년 12월 31일까지
2016회계연도 : 2016년 1월 1일부터 2016년 12월 31일까지
유안타증권 주식회사 (단위 : 천원)

과 목	주석	2018회계연도 3분기	2017회계연도 3분기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ.영업수익	403,886,232	1,384,432,179	417,913,896	1,309,819,144

1.수수료수익	23	56,098,730	220,141,752	58,173,983	165,579,851

2.금융상품평가및처분이익	260,200,411	885,696,914	-	-

당기손익-공정가치금융자산처분이익	24	30,624,642	116,025,929	-	-

당기손익-공정가치금융자산평가이익	24	18,049,401	73,324,540	-	-

단기매매금융부채상환이익	24	3,069,436	21,048,811	-	-

단기매매금융부채 평가이익	24	1,320,065	2,186,260	-	-

당기손익-공정가치복합금융자산처분이익	25	3,852,678	10,404,704	-	-

당기손익-공정가치복합금융자산평가이익	25	4,215,341	11,647,950	-	-

기타당기손익-공정가치금융자산처분이익	6,955	15,876	-	-

기타당기손익-공정가치금융자산평가이익	5,896,063	8,921,894	-	-

당기손익인식지정금융부채상환이익	25	3,750	483,361	-	-

당기손익인식지정금융부채평가이익	25	4,494,021	12,183,600	-	-

파생상품거래이익	24	160,661,063	536,247,780	-	-

파생상품평가이익	24	28,006,996	93,206,209	-	-

3.금융상품평가및처분이익	-	-	286,614,211	936,915,347

단기매매금융자산처분이익	24	-	-	41,634,060	94,719,097

단기매매금융자산평가이익	24	-	-	7,137,747	20,964,880

단기매매금융부채상환이익	24	-	-	8,496,101	17,995,825

단기매매금융부채평가이익	24	-	-	-	2,256,970

당기손익인식지정금융자산처분이익	25	-	-	6,086,604	7,274,912

당기손익인식지정금융자산평가이익	25	-	-	18,991,476	45,511,511

당기손익인식지정금융부채상환이익	25	-	-	421,703	541,308

당기손익인식지정금융부채평가이익	25	-	-	2,250,103	3,022,433

파생상품거래이익	24	-	-	184,898,019	690,200,185

파생상품평가이익	24	-	-	16,668,914	53,357,012

매도가능금융자산처분이익	26	-	-	29,484	1,071,214

4.이자수익	27	46,836,674	142,469,039	42,596,651	122,566,594

5.대출채권평가및처분이익	439,447	440,572	550,155	313,249

대출채권처분이익	439,447	440,572	-	-

대손충당금환입	-	-	550,069	313,163

기타대출채권처분이익	-	-	86	86

6.외환거래이익	12,126,737	52,710,575	11,380,320	36,997,654

7.기타영업수익	28,184,233	82,973,327	18,598,576	47,446,449

배당금수익	45,045	4,658,582	119,553	4,929,710

분배금수익	2,035,600	2,205,806	555,071	1,830,851

충당부채환입액	-	10,914	-	-

기타대손충당금환입	-	220,551	6,135,582	5,770,660

기타의영업수익	28	26,103,588	75,877,474	11,788,370	34,915,228

Ⅱ.영업비용	385,789,295	1,308,798,393	405,346,249	1,277,417,715

1.수수료비용	23	6,512,521	21,497,836	7,302,580	20,037,203

2.금융상품평가및처분손실	245,474,699	848,961,545	-	-

당기손익-공정가치금융자산처분손실	24	18,316,706	85,623,070	-	-

당기손익-공정가치금융자산평가손실	24	1,986,595	15,434,505	-	-

단기매매금융부채 상환손실	24	5,231,062	32,946,611	-	-

단기매매금융부채 평가손실	24	-	598,751	-	-

당기손익-공정가치복합금융자산처분손실	25	-	442,137	-	-

당기손익-공정가치복합금융자산평가손실	25	220,337	631,269	-	-

기타당기손익-공정가치금융자산평가손실	-	555,246	-	-

당기손익인식지정금융부채상환손실	25	16,449,661	41,307,082	-	-

당기손익인식지정금융부채평가손실	25	15,505,714	37,445,400	-	-

파생상품거래손실	24	131,165,353	487,825,947	-	-

파생상품평가손실	24	56,599,271	146,151,527	-	-

3.금융상품평가및처분손실	-	-	290,224,584	902,862,666

단기매매금융자산처분손실	24	-	-	28,966,742	62,181,534

단기매매금융자산평가손실	24	-	-	2,834,962	16,646,494

단기매매금융부채상환손실	24	-	-	16,835,710	32,747,758

단기매매금융부채평가손실	24	-	-	6,786,558	16,294,117

당기손익인식지정금융자산처분손실	25	-	-	153,524	157,541

당기손익인식지정금융자산평가손실	25	-	-	-	7,849

당기손익인식지정금융부채상환손실	25	-	-	18,260,132	30,629,109

당기손익인식지정금융부채평가손실	25	-	-	12,359,201	37,658,240

파생상품거래손실	24	-	-	190,017,972	516,171,252

파생상품평가손실	24	-	-	8,897,585	183,220,055

매도가능금융자산처분손실	26	-	-	22,440	27,416

매도가능금융자산손상차손	26	-	-	5,089,758	7,121,301

4.이자비용	27	26,523,222	80,679,899	22,660,921	69,814,886

5.대출채권평가및처분손실	601,195	4,468,727	-	-

대출채권처분손실	-	111,752	-	-

대손상각비	13	601,195	4,356,975	-	-

6.외환거래손실	14,323,398	47,064,375	3,115,903	42,213,604

7.판매비와관리비	75,594,870	254,338,781	73,853,630	217,267,775

급여	40,006,604	139,945,807	37,160,808	106,147,705

퇴직급여	21	2,848,308	11,974,175	3,336,007	9,774,489

복리후생비	4,556,923	15,067,220	4,737,643	14,415,456

전산운용비	5,215,878	15,860,935	5,573,317	16,867,057

임차료	4,693,782	14,120,853	4,658,831	13,875,197

지급수수료	3,887,473	11,962,568	4,346,623	13,602,014

접대비	867,526	2,536,532	589,185	1,593,365

광고선전비	1,057,944	3,456,367	686,030	2,291,651

감가상각비	1,762,927	5,284,818	1,827,279	5,565,186

조사연구비	1,151	3,451	743	2,885

연수비	78,295	244,860	60,826	299,124

무형자산상각비	2,612,558	7,940,207	2,804,084	8,570,514

세금과공과금	3,547,692	11,710,231	3,410,108	9,985,298

기타	4,457,809	14,230,757	4,662,146	14,277,834

8.기타영업비용	16,759,390	51,787,230	8,188,631	25,221,581

충당부채전입액	20	102,793	127,628	14,123	24,103

기타대손상각비	17	118,621	-	-	-

기타의영업비용	28	16,537,976	51,659,602	8,174,508	25,197,478

Ⅲ.영업이익	18,096,937	75,633,786	12,567,647	32,401,429

Ⅳ.영업외수익	29	4,147,624	24,230,695	11,475,324	16,473,178

1.자산처분이익	31,023	17,370,760	64,770	77,310

2.기타영업외수익	4,116,601	6,859,935	11,410,554	16,395,868

Ⅴ.영업외비용	29	1,086,547	2,424,059	1,178,779	5,439,671

1.자산손상차손	167,576	167,576	-	-

2.자산처분손실	-	685,118	628,396	814,389

3.기타영업외비용	918,971	1,571,365	550,383	4,625,282

Ⅵ.법인세비용차감전순손익	21,158,014	97,440,422	22,864,192	43,434,936

Ⅶ.법인세비용	30	1,171,507	5,903,291	1,181,618	635,370

Ⅷ.분기순이익	19,986,507	91,537,131	21,682,574	42,799,566

Ⅸ.세후기타포괄손익	1,329,834	(4,607,045)	1,809,606	(4,045,070)

후속적으로 당기손익으로 재분류 되지 않는 항목

순확정급여부채의재측정요소	(1,133,109)	(2,121,559)	1,051,835	(44,286)

기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익	2,435,962	(1,831,874)	-	-

당기손익-공정가치 지정금융부채 자기신용위험 변동손익	9,949	213,813	-	-

당기손익-공정가치 지정금융부채 자기신용위험 처분손익	(9,949)	(213,813)	-	-

후속적으로 당기손익으로 재분류 될 수 있는 항목

기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익	26,981	(653,612)	-	-

매도가능금융자산평가손익	-	-	757,771	(4,000,784)

Ⅹ.분기총포괄이익	21,316,341	86,930,086	23,492,180	38,754,496

Xl.주당이익

기본보통주당순이익	97원	445원	106원	208원

희석보통주당순이익	89원	394원	99원	202원

기본우선주당순이익	97원	445원	106원	208원

과 목	2017회계연도	2016회계연도

Ⅰ. 영업수익	1,908,387,893	1,440,862,873

1.수수료수익	229,768,024	201,527,095

2.금융상품평가및처분이익	1,389,784,919	968,843,051

단기매매금융자산처분이익	150,577,425	71,568,982

단기매매금융자산평가이익	8,986,720	6,054,113

단기매매금융부채상환이익	28,599,191	13,684,360

단기매매금융부채평가이익	1,313,875	1,527,518

당기손익인식지정금융자산처분이익	9,917,664	5,880,937

당기손익인식지정금융자산평가이익	47,025,633	43,458,709

당기손익인식지정금융부채상환이익	1,412,358	3,891,891

당기손익인식지정금융부채평가이익	12,476,975	4,656,176

파생상품거래이익	1,061,482,141	733,146,185

파생상품평가이익	66,337,484	70,065,504

매도가능금융자산처분이익	1,655,453	14,908,676

3.이자수익	166,185,159	151,104,116

4.대출채권평가및처분이익	286,859	9,839,417

대손충당금환입	265,770	9,714,336

기타대출채권처분이익	21,089	125,081

5.외환거래이익	41,500,718	42,945,037

6.기타영업수익	80,862,214	66,604,157

배당금수익	5,579,465	5,322,627

분배금수익	1,961,596	2,418,476

기타대손충당금환입	5,717,293	-

기타의영업수익	67,603,860	58,863,054

Ⅱ. 영업비용	1,855,392,104	1,430,121,041

1.수수료비용	27,185,435	20,353,284

2.금융상품평가및처분손실	1,308,546,536	960,775,151

단기매매금융자산처분손실	97,355,213	67,185,303

단기매매금융자산평가손실	24,352,335	11,829,175

단기매매금융부채상환손실	58,741,744	11,319,459

단기매매금융부채평가손실	1,108,414	743,159

당기손익인식지정금융자산처분손실	157,541	893,296

당기손익인식지정금융자산평가손실	1,570,984	2,326,045

당기손익인식지정금융부채상환손실	50,805,621	40,598,048

당기손익인식지정금융부채평가손실	23,330,212	22,964,584

파생상품거래손실	919,249,832	726,121,744

파생상품평가손실	123,259,639	76,699,047

매도가능금융자산처분손실	147,008	806

매도가능금융자산손상차손	8,467,993	94,485

3.이자비용	92,847,854	98,834,146

4.대출채권평가및처분손실	177,167	-

기타대출채권평가및처분손실	177,167	-

5.외환거래손실	83,283,018	40,056,272

6.판매비와관리비	293,895,183	285,185,083

급여	145,441,596	125,942,418

퇴직급여	13,171,301	12,424,265

복리후생비	18,715,875	19,802,432

전산운용비	22,314,923	24,083,493

임차료	18,749,645	19,621,289

지급수수료	17,894,459	21,923,763

접대비	2,377,514	2,300,489

광고선전비	3,350,168	8,466,416

감가상각비	7,318,950	7,804,814

조사연구비	4,096	5,175

연수비	398,048	758,915

무형자산상각비	11,314,245	11,955,113

세금과공과금	14,714,926	11,733,187

기타	18,129,437	18,363,314

7.기타영업비용	49,456,911	24,917,105

충당부채전입액	33,575	1,018,879

기타대손상각비	-	615,269

기타의영업비용	49,423,336	23,282,957

Ⅲ.영업이익	52,995,789	10,741,832

Ⅳ.영업외수익	19,015,456	16,781,215

1.자산처분이익	104,611	2,359,153

2.기타영업외수익	18,910,845	14,422,062

Ⅴ.영업외비용	5,922,568	6,230,193

1.자산처분손실	827,949	805,918

2.기타영업외비용	5,094,619	5,424,275

Ⅵ.법인세비용차감전순이익	66,088,677	21,292,854

Ⅶ.법인세비용(효익)	(924,004)	598,154

Ⅷ.당기순이익	67,012,681	20,694,700

Ⅸ.세후기타포괄손익	2,265,610	11,151,391

당기손익으로 재분류되지 않는 항목

순확정급여부채의 재측정요소	1,567,653	(1,023,352)

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

매도가능금융자산평가손익	697,957	12,174,743

Ⅹ.당기총포괄이익	69,278,291	31,846,091

Xl.주당손익

기본보통주당순이익	326원	101원

기본우선주당순이익	326원	101원

희석보통주당순이익	306원	101원

별첨 주석은 본 분기 재무제표의 일부입 니다. 2017회계연도 및 2016회계연도 재무제표는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호와 1018호에 따라 작성되었습니다.

분 기 자 본 변 동 표
2018회계연도 3분기 : 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지
2017회계연도 3분기 : 2017년 1월 1일부터 2017년 9월 30일까지
2017회계연도 : 2017년 1월 1일부터 2017년 12월 31일까지
2016회계연도 : 2016년 1월 1일부터 2016년 12월 31일까지
유안타증권 주식회사 (단위 : 천원)

과 목	자본금	주식발행초과금	기타자본항목	기타포괄손익누계액	이익잉여금(결손금)	총 계

2016.1.1 (2016회계연도 전기초)	1,062,448,235	-	90,126,165	74,312,964	(253,839,242)	973,048,122

당기총포괄이익 :

당기순이익	-	-	-	-	20,694,700	20,694,700

매도가능금융자산평가손익	-	-	-	12,174,743	-	12,174,743

순확정급여의 재측정요소	-	-	-	(1,023,352)	-	(1,023,352)

소유주와의 거래 :	-

기타자본항목의 변동	-	-	(146,482,541)	-	146,482,541	-

2016.12.31 (2016회계연도 전기말)	1,062,448,235	-	(56,356,376)	85,464,355	(86,662,001)	1,004,894,213

2017.1.1 (2017회계연도 당기초)	1,062,448,235	-	(56,356,376)	85,464,355	(86,662,001)	1,004,894,213

당기총포괄이익 :

당기순이익	-	-	-	-	67,012,681	67,012,681

매도가능금융자산평가손익	-	-	-	697,957	-	697,957

순확정급여의 재측정요소	-	-	-	1,567,653	-	1,567,653

소유주와의 거래 :

전환사채의 전환	5	-	-	-	-	5

2017.12.31 (2017회계연도 당기말)	1,062,448,240	-	(56,356,376)	87,729,965	(19,649,320)	1,074,172,509

2017.1.1 (2017회계연도 3분기초)	1,062,448,235	-	(56,356,376)	85,464,355	(86,662,001)	1,004,894,213

분기총포괄이익 :

분기순 이익	-	-	-	-	42,799,566	42,799,566

매도가능금융자산평가손익	-	-	-	(4,000,784)	-	(4,000,784)

순확정급여의 재측정요소	-	-	-	(44,286)	-	(44,286)

소유주와의 거래 :

전환사채의 전환	5	-	-	-	-	5

2017.9.30 (2017회계연도 3분기 말 )	1,062,448,240	-	(56,356,376)	81,419,285	(43,862,435)	1,043,648,714

2018.1.1 (2018회계연도 3분기초) 수정 전	1,062,448,240	-	(56,356,376)	87,729,965	(19,649,320)	1,074,172,509

회계정책변경의 효과(*1)	-	-	-	(11,106,665)	7,680,344	(3,426,321)

2018.1.1 (2018회계연도 3분기초) 수정 후	1,062,448,240	-	(56,356,376)	76,623,300	(11,968,976)	1,070,746,188

분기총포괄이익 :

분기순 이익	-	-	-	91,537,131	91,537,131

순확정급여의 재측정요소	-	-	-	(2,121,559)	-	(2,121,559)

기타포괄손익-공정가치측정지분증권평가손익	-	-	-	(1,831,873)	-	(1,831,873)

기타포괄손익-공정가치측정채무증권평가손익	-	-	-	(653,612)	-	(653,612)

소유주와의 거래 :

전환사채의 전환	95,700	1,303	-	-	-	97,003

2018.9.30 (2018회계연도 3분기 말 )	1,062,543,940	1,303	(56,356,376)	72,016,256	79,568,155	1,157,773,278

별첨 주석은 본 분기재무제표의 일부입니다.2017회계연도 및 2016회계연도 재무제표는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호와 1018호에 따라 작성되었습니다.

분 기 현 금 흐 름 표
2018회계연도 3분기 : 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지
2017회계연도 3분기 : 2017년 1월 1일부터 2017년 9월 30일까지
2017회계연도 : 2017년 1월 1일부터 2017년 12월 31일까지
2016회계연도 : 2016년 1월 1일부터 2016년 12월 31일까지
유안타증권 주식회사 (단위 : 천원)

과 목	2018회계연도 3분기	2017회계연도 3분기

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름	120,474,016	28,982,771

1.분기순이익	91,537,131	42,799,566

2.조정사항	(62,750,237)	(58,876,898)

이자수익	(142,469,039)	(122,566,593)

이자비용	80,679,899	69,814,886

배당금수익	(6,864,388)	(6,760,561)

법인세비용	5,903,291	635,370

3. 현금의 유출이 없는 비용등의 가산	285,865,837	318,040,525

당기손익-공정가치금융자산평가손실	15,434,505	-

단기매매금융자산평가손실	598,750	16,646,494

단기매매금융부채평가손실	-	16,294,117

파생상품평가손실	146,151,527	183,220,055

당기손익인식지정금융자산평가손실	-	7,849

당기손익인식지정금융부채평가손실	37,445,400	37,658,240

당기손익-공정가치복합금융자산평가손실	631,269	-

기타당기손익-공정가치금융자산평가손실	555,246	-

매도가능금융자산처분손실	-	27,416

매도가능금융자산손상차손	-	7,121,301

대손상각비	4,356,975	-

외화환산손실	4,678,726	9,445,777

종업원급여관련	11,838,907	9,886,412

감가상각비	5,284,818	5,565,186

무형자산상각비	7,940,207	8,570,514

충당부채전입액	127,628	24,103

기타영업비용	49,969,185	22,758,672

자산손상차손	167,576	-

자산처분손실	685,118	814,389

4. 현금의 유입이 없는 수익등의 차감	(320,505,910)	(190,948,180)

당기손익-공정가치금융자산평가이익	(73,324,540)	-

단기매매금융자산평가이익	-	(20,964,880)

단기매매금융부채평가이익	(2,186,259)	(2,256,969)

파생상품평가이익	(93,206,209)	(53,357,012)

당기손익인식지정금융자산평가이익	-	(45,511,511)

당기손익인식지정금융부채평가이익	(12,183,600)	(3,022,433)

당기손익-공정가치복합금융자산평가이익	(11,647,950)	-

기타당기손익-공정가치금융자산평가이익	(8,921,894)	-

매도가능금융자산처분이익	-	(1,071,214)

충당부채환입액	(10,914)	(313,164)

외화환산이익	(11,879,080)	(17,650,056)

기타대손충당금환입	(220,551)	(5,770,660)

기타영업수익	(75,869,627)	(31,764,703)

자산처분이익	(17,370,760)	(77,311)

기타수익	(13,684,526)	(9,188,267)

5. 영업활동으로 인한 자산부채의 변동	74,912,329	(143,539,314)

예치금	187,519,999	(486,459,210)

당기손익-공정가치금융자산	(134,925,505)	-

단기매매금융자산	-	(290,443,562)

파생상품자산	(104,253,134)	(8,312,503)

당기손익인식지정금융자산	-	(272,604,769)

당기손익-공정가치복합금융자산	(36,638,723)	-

기타당기손익-공정가치금융자산	2,137,366	-

손해배상공동기금	(2,766,163)	909,395

대출채권	(82,942,524)	(20,715,608)

기타자산	(6,066,579)	(190,683,706)

투자자예수금	(105,975,258)	69,241,817

수입담보금	2,617,709	105,703

매도유가증권	(170,002,505)	339,732,505

파생상품부채	131,375,977	36,830,179

당기손익인식지정금융부채	(27,810,900)	450,888,934

환매조건부채권매도	245,599,178	19,543,363

순확정급여부채	(3,246,007)	(2,335,893)

충당부채	(3,578,557)	(6,428,261)

기타부채	183,867,955	217,192,302

6. 이자수입	131,743,596	116,709,097

7. 이자지급	(81,376,252)	(64,723,286)

8. 배당금수입	6,882,052	6,760,561

9. 법인세납부	(5,834,530)	2,760,700

Ⅱ.투자활동으로 인한 현금흐름	49,891,798	15,121,664

1. 투자활동으로 인한 현금유입액	60,359,326	22,459,068

기타포괄손익-공정가치측정증권의 처분	9,027,902	-

매도가능금융자산의 처분	-	2,764,045

종속기업및관계기업투자 처분	1,220,485	2,703,651

유형자산의 처분	3,365	2,042

투자부동산의 처분	47,921,542	14,406,643

무형자산의 처분	286,900	567,289

보증금의 회수	1,899,132	2,015,398

2. 투자활동으로 인한 현금유출액	(10,467,528)	(7,337,404)

매도가능금융자산의 취득	-	(919,994)

종속기업 및 관계기업투자주식 취득	(2,507,660)	(723,901)

유형자산의 취득	(3,222,268)	(1,955,986)

투자부동산의 취득	-	(131,893)

무형자산의 취득	(3,297,206)	(2,582,415)

보증금의 증가	(1,440,394)	(1,023,215)

Ⅲ.재무활동으로 인한 현금흐름	(45,759,919)	(164,882,969)

1. 재무활동으로 인한 현금유입액	57,056,038	208,379,237

차입금의 순증가	55,712,777	208,028,645

임대보증금의 증가	1,343,261	350,592

2. 재무활동으로 인한 현금유출액	(102,815,957)	(373,262,206)

환매조건부매도의 순감소	(102,493,939)	(255,563,156)

후순위사채의 상환	-	(117,509,383)

임대보증금의 감소	(322,018)	(189,667)

Ⅳ.외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과	(76,447)	3,708,270

Ⅴ.현금및현금성자산의 증가(감소) (I+II+III+Ⅳ)	124,529,448	(117,070,264)

Ⅵ.기초 현금및현금성자산	666,488,650	824,751,916

Ⅶ . 분기 말 현금및현금성자산(주석31)	791,018,098	707,681,652

과 목	2017회계연도	2016회계연도

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름	(259,310,721)	(979,789,027)

1.당기순이익	67,012,681	20,694,700

2.조정사항	(81,802,370)	(59,412,919)

이자수익	(166,185,159)	(151,104,116)

이자비용	92,847,854	98,834,146

배당금수익	(7,541,061)	(7,741,103)

법인세비용(효익)	(924,004)	598,154

3.현금의 유출이 없는 비용 등의 가산	293,081,949	176,161,429

단기매매금융자산평가손실	24,352,335	11,829,175

단기매매금융부채평가손실	1,108,414	743,159

파생상품평가손실	123,259,639	76,699,047

당기손익인식지정금융자산평가손실	1,570,984	2,326,045

당기손익인식지정금융부채평가손실	23,330,212	22,964,584

매도가능금융자산처분손실	147,008	806

매도가능금융자산손상차손	8,467,993	94,485

외화환산손실	30,920,896	4,314,838

종업원급여관련	13,023,058	11,781,841

감가상각비	7,318,950	7,804,814

무형자산상각비	11,314,245	11,955,113

충당부채전입액	33,575	1,018,879

기타대손상각비	-	615,269

기타영업비용	47,406,691	23,207,456

자산처분손실	827,949	805,918

4.현금의 유입이 없는 수익 등의 차감	(230,239,634)	(229,569,530)

단기매매금융자산평가이익	(8,986,720)	(6,054,113)

단기매매금융부채평가이익	(1,313,875)	(1,527,518)

파생상품평가이익	(66,337,484)	(70,065,504)

당기손익인식지정금융자산평가이익	(47,025,633)	(43,458,709)

당기손익인식지정금융부채평가이익	(12,476,975)	(4,656,176)

매도가능금융자산처분이익	(1,655,453)	(14,908,676)

대손충당금환입	(265,770)	(9,714,336)

외화환산이익	(12,714,218)	(8,827,343)

기타대손충당금환입	(5,717,293)	-

기타영업수익	(64,453,335)	(58,749,367)

자산처분이익	(104,611)	(2,359,153)

기타수익	(9,188,267)	(9,248,635)

5.영업활동으로 인한 자산부채의 변동	(388,386,963)	(951,189,037)

예치금	(339,155,056)	(70,364,375)

단기매매금융자산	(562,693,122)	(1,057,620,568)

당기손익인식금융자산	(195,393,613)	49,814,190

파생상품자산	(45,923,607)	(59,770,780)

손해배상공동기금	(2,302,359)	(3,797,737)

대출채권	(58,067,957)	(65,386,427)

기타자산	(101,283,831)	(6,983,759)

투자자예수금	56,000,916	(31,943,488)

수입담보금	(1,826,833)	3,915,708

매도유가증권	292,259,780	30,232,400

파생상품부채	(2,183,451)	52,275,273

당기손익인식지정금융부채	289,717,790	178,666,603

환매조건부채권매도	14,690,485	48,352,936

순확정급여부채	(2,776,095)	(2,624,911)

충당부채	(7,831,362)	(2,756,922)

기타부채	278,381,352	(13,197,180)

6.이자수입	159,927,918	147,267,434

7.이자지급	(86,180,567)	(90,916,744)

8.배당금수입	7,541,891	7,741,103

9.법인세납부	(265,626)	(565,463)

Ⅱ.투자활동으로 인한 현금흐름	11,301,173	(41,572,782)

1.투자활동으로 인한 현금유입액	70,398,160	38,510,336

매도가능금융자산의 감소	45,054,997	18,294,473

종속기업 및 관계기업투자주식 처분	7,276,980	2,352,982

유형자산의 처분	30,463	50,923

투자부동산의 처분	14,706,643	6,733,813

무형자산의 처분	621,039	-

보증금의 회수	2,708,038	11,078,145

2.투자활동으로 인한 현금유출액	(59,096,987)	(80,083,118)

매도가능금융자산의 취득	(51,392,922)	(60,571,488)

종속기업 및 관계기업투자주식 취득	(1,078,901)	(4,860,000)

유형자산의 취득	(2,721,916)	(4,875,666)

투자부동산의 취득	(131,893)	(1,325,864)

무형자산의 취득	(2,739,140)	(5,860,345)

보증금의 증가	(1,032,215)	(2,589,755)

Ⅲ.재무활동으로 인한 현금흐름	90,397,682	950,369,343

1.재무활동으로 인한 현금유입액	264,503,124	1,282,366,990

차입금의 순증가	263,962,232	346,802,415

환매조건부매도의 순증가	-	934,040,520

임대보증금의 증가	540,892	1,524,055

2.재무활동으로 인한 현금유출액	(174,105,442)	(331,997,647)

콜머니의 순감소	-	(30,000,000)

환매조건부매도의 순감소	(56,395,642)	-

후순위사채의 상환	(117,509,383)	(300,000,000)

임대보증금의 감소	(200,417)	(1,997,647)

Ⅳ.외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과	(651,400)	1,280,304

Ⅴ.현금및현금성자산의 감소(I+II+III+Ⅳ)	(158,263,266)	(69,712,162)

Ⅵ.기초 현금및현금성자산	824,751,916	894,464,078

Ⅶ.당기말 현금및현금성자산(주석31)	666,488,650	824,751,916

별첨 주석은 본 분기재무제표의 일부입니다.2017회계연도 및 2016회계연도 재무제표는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호와 1018호에 따라 작성되었습니다.

이 익 잉 여 금 및 결 손 금 처 분 계 산 서
2017회계연도 : 2017년 1월 1일부터 2017년 12월 31일까지, 처분확정일: 2018년 3월 23일
2016회계연도 : 2016년 1월 1일부터 2016년 12월 31일까지, 처분확정일: 2017년 3월 24일
2015회계연도 : 2015년 1월 1일부터 2015년 12월 31일까지, 처분확정일: 2016년 3월 18일
유안타증권 주식회사 (단위 : 천원)

과 목	2017 회계연도	2016 회계연도	2015 회계연도

I. 미처분 이익잉여금	(29,595,643)	(96,608,324)	(60,165,417)

1. 전기이월이익잉여금	(96,608,324)	(117,303,024)	(105,221,948)

2. 회계정책변경누적효과	-	-	-

3. 당기순이익(손실)	67,012,681	20,694,700	45,056,531

II. 이익잉여금 및 결손금 이입액	9,838,959	-	146,482,541

1. 이익준비금 환입	9,838,959	-	-

2. 대손준비금 환입	-	-	-

3. 기타자본잉여금	-	-	90,935,787

4. 전환권대가	-	-	22,575,814

5. 자기주식처분이익	-	-	32,970,939

Ⅲ. 이익잉여금 및 결손금 처분액	-	-	203,620,148

1. 이익준비금 적립	-	-	-

2. 대손준비금 적립	-	-	-

3. 주식할인발행차금 상각	-	-	203,620,148

4. 배당금	-	-	-

주당배당금(률) :	-	-	-

2015회계연도-보통주 : 원(%) / 우선주: 원(%)	-	-	-

2014회계연도-보통주 : 원(%) / 우선주: 원(%)	-	-	-

2013회계연도-보통주 : 원(%) / 우선주: 원(%)	-	-	-

차기이월 미처분이익잉여금	(19,756,684)	(96,608,324)	(117,303,024)