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유안타증권 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(2020 사업연도)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 3월 18일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 유안타증권(주)
대 표 이 사 : 궈밍쩡
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 을지로 76
(전 화) 02) 3770-2000
(홈페이지) http://www.yuantakorea.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영전략본부장 (성 명) 이상은
(전 화) 02)3770-2000
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 지배회사의 본점은 현재 서울특별시 중구 을지로 76 유안타증권빌딩에 소재하고 있으며, 최근 5사업연도 간 변경사항은 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동 2017년 3월 24일 홍성혁 기타비상무이사가 임기만료로 퇴임하였습니다. 당일 개최된 주주총회에서 서명석 사내이사, 황웨이청 사내이사, 권성철 사외이사, 박우규 사외이사, 황원춘 사외이사, 신진영 사외이사 가 재선임되었고 첸치창 기타비상무이사가 신규 선임되었습니다. 주주총회 이후 개최된 이사회에서는 서명석 사내이사와 황웨이청 사내이사를 대표이사로 선임하였습니다. 2019년 3월 29일 일신상의 이유로 황웨이청 사내이사와 첸치창 기타비상무이사가 사임하였습니다. 당일 개최된 주주총회에서 신규로 궈밍쩡 후보를 사내이사로, 전 사내이사였던 황웨이청 이사가 기타비상무이사로 선임되었습니다. 또한 주주총회 이후 개최된 이사회에서 궈밍쩡 사내이사를 대표이사로 선임하였습니다.2019년 9월 20일 일신상의 이유로 신진영 사외이사가 사임하였습니다. 당일 개최된 임시주주총회에서 김덕이 사외이사가 신규 선임되었습니다. 2020년 3월 27일 서명석 사내이사, 권성철 사외이사, 박우규 사외이사, 황원춘 사외이사가 임기만료로 퇴임을 하였고 일신상의 사유로 김덕이 사외이사가 사임하였습니다. 당일 개최된 주주총회에서 이승훈 사외이사, 이정진 사외이사, 김덕이 사외이사가 신규 선임되었습니다. 사업보고서 제출일 현재 당사의 이사는 5명(사외이사 3명 포함)입니다.

다. 최대주주의 변동

최대주주명	최대주주 변동일	소유주식수	지분율	비 고

Yuanta Securities Asia Financial Services Limited	2014.06.11	104,195,331	53.10%	-

주1) 사업보고서 제출일(2021.3.18) 현재 최대주주의 소유주식수는 114,558,276주(57.39%) 입니다. 주2) 지분율은 보통주를 기준으로 하였습니다.

라. 상호의 변경 2 014년 10월 1일 국문상호를 '동양증권 주식회사' 에서 '유안타증권 주식회사'로, 영문상호를 'TONGYANG Securities Inc.' 에서 'Yuanta Securities Korea Co. Ltd.'로,한문상호를 '元大證券株式會社'로 변 경하였습니다. 마 . 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 - 해당사항 없음 바. 합병 등을 한 경우 그 내용 - 해당사항 없음 사. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일 자	변 동 사 항

2015.12.17	제86회 무보증 전환사채 발행(765억원)

2016.08.02	신기술사업금융업 등록

아. 주요 종속회사의 연혁 (1) 유 안타인베스트먼트(주) (가) 상호의 변경 2014년 12월 1일 상호를 '동양인베스트먼트(주)'에서 '유안타인베스트먼트(주)'로 변경하였습니다. (나) 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 - 해당사항 없음 (다) 합병 등을 한 경우 그 내용 - 해당사항 없음 (라) 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 - 해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015년 03월 31일	전환권행사	보통주	10,139	5,000	5,602	82회차

2015년 03월 31일	전환권행사	보통주	200,000	5,000	5,000	84회차

2015년 06월 30일	전환권행사	보통주	552,901	5,000	5,602	82회차

2015년 06월 30일	전환권행사	보통주	2,600,000	5,000	5,000	84회차

2017년 06월 30일	전환권행사	보통주	1	5,000	5,000	86회차

2018년 03월 31일	전환권행사	보통주	19,140	5,000	5,000	86회차

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

후순위전환사채	85	2014.12.29	2022.12.29	108,800,000,000	기명식
보통주식	2015.12.29 ~
2022.11.29	100%	5,000	108,800,000,000	22,022,000	외화, 사모,
역외발행

합 계	-	-	-	108,800,000,000	-	-	-	-	108,800,000,000	22,022,000	-

주1) 2014.12.29 발행된 제85회 후 순위전환사채의 권면총액은 발행액면 USD100,000,000, 서울외국환중개(주)가 고시한 매매 기준율 (1USD : 1,088.00원) 적용(2020.12.31기준) 주2) 2014.12.29 발행된 제85회 후순위전환사채의 전환가능주식수는 발행액면 USD100,000,000, 사채청약일(2014.11.28)에 서울외국환중개(주)가 고시한 매매기준율(1USD : 1,101.10원), 전환가액 5,000원 적 용
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	-	400,000,000	주식의 종류 구분없음

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	199,596,576	12,912,212	212,508,788	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	199,596,576	12,912,212	212,508,788	-

Ⅴ. 자기주식수	6,916,473	100,841	7,017,314	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	192,680,103	12,811,371	205,491,474	-

주) 2020.12.31기준 단주병합으로 자기주식수 2주 증가

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	1,500,000	-	-	-	1,500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	1,500,000	-	-	-	1,500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	5,416,471	2	-	-	5,416,473	-

우선주	100,841	-	-	-	100,841	-

총 계(a+b+c)	보통주	6,916,471	2	-	-	6,916,473	-

우선주	100,841	-	-	-	100,841	-

주1) 사업보고서 작성기준일(2020.12.31) 현재 자기주식 중 보통주 6,900,000주에 대하여 한국증권금융(주)에 담보 제공하였습니다. 주2) 2020.12.31기준 단주병합으로 자기주식수 2주 증가 (기타취득에 합산)

다. 보통주 외 주식에 관한 사항(단위 : 원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	5,000

발행총액(발행주식수)	64,561,060,000	12,912,212

현재 잔액(현재 주식수)	64,561,060,000	12,912,212

주식의내용	이익배당에 관한 사항	우선주식의 배당은 비참가적, 비누적적이며,보통주보다 액면금액을 기준으로 보통주식의 배당률에 연 1%를 금전으로 가산하여 배당하며다만, 주식배당이 있는 경우에는 이를 적용하지 아니함

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	우선적 배당을 받지 아니한다는 결의가 있는 총회의다음 총회부터 그 우선적 배당을 받는다는 결의가 있는총회의 종료시 까지 의결권이 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

주1) 1989.02.25 : 유상증자(4,420,000주), 주당 발행가액 : 30,200원
1989.03.31 : 무상증자(884,000주), 주당 발행가액 : 5,000원 1989.09.22 : 유상증자(4,910,593주), 주당 발행가액 : 27,100원 1989.09.22 : 무상증자(2,042,919주), 주당 발행가액 : 5,000원 2001.12.01 : 합병(654,700주), 주당 발행가액 : 5,000원주2) 상기 발행총액은 액면가액과 발행주식수를 곱한 금액입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	199,596,576	-

우선주	12,912,212	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	6,916,473	자기주식

우선주	12,912,212	자기주식 100,841주를 제외한 12,811,371주는사업보고서 제출일 현재 의결권 있음.

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	12,811,371	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	192,680,103	-

우선주	12,811,371	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사는 주주가치 제고를 위한 주요 수단으로서 배당을 할 예정입니다. 배당 등의 규모는 회사의 경영실적과 자본적정성, 시장여건 등을 고려하여 결정할 예정이며, 향후 주주환원 정책은 과거 주주환원 규모와 배당성향 등을 고려하여 전략적으로 결정할 예정입니다. 당사는 정관에서 배당에 관하여 다음과 같이 규정하고 있습니다. - 유안타증권 주식회사의 정관

제40조(이익금의 처분) 이 회사는 매사업연도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.

1. 이익준비금2. 기타의 법정적립금3. 배당금

4. 임의적립금5. 기타의 이익잉여금처분액

제41조(이익배당)① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제42조(배당금 지급청구권의 소멸시효)① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

FY2020	FY2019	FY2018

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	105,007	80,930	104,711

(별도)당기순이익(백만원)	91,633	77,783	102,907

(연결)주당순이익(원)	500	394	509

현금배당금총액(백만원)	26,327	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	25	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	4.2	-	-

우선주	7.3	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	125	-	-

우선주	175	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주1) 연결당기순이익은 지배주주 귀속분입니다.주2) 연결주당순이익은 기본보통주 주당순이익 입니다.주3) 상기 현금배당금총액(백만원)은 보통주식과 우선주식의 배당금 총액이며 각 주식별 배당금 총액은보통주 24,085백만원, 우선주 2,242백만원 입니다. 주4) 상기 표의 당기 현금배당금은 정기주주총회 승인 전 금액으로 향후 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생하는 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.

다. 과 거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-

주) 최근 5년간 미배당으로 연속 배당횟수 및 평균 배당수익률 작성은 제외하였습니다.

라. 이익참가부 사채에 관한 사항 - 해당사항 없음
7. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 안건 포함 여부2021년 3월 26일 개최 예정인 FY2020 정기주주총회 안건에 정관 변경 안건이 포함되어 있으며, 본 사업보고서에 첨부된 정관은 변경 예정인 정관을 첨부하였습니다. 나. 정 관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2020년 03월 27일	FY2019 정기주주총회	- 원활한 주주총회 진행을 위한 주주총회 의장 선임절차 도입	- 주주총회 의장 선임절차 명시

2019년 03월 29일	FY2018 정기주주총회	- 전자증권제도 도입에 따른 관련 조문 변경,- 외부감사법 변경에 따른 관련 조문 변경,- 사외이사의 사임·사망 등으로 인한 결원시 상법상 예외 규정을 적용 받을 수 있도록 문구 정비	- 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」 시행에 따른 내용 반영, - 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」 개정에 따른 내용 반영