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유안타증권 분기보고서 (2024.09)
분 기 보 고 서

(2024 사업연도)

사업연도 2024년 01월 01일 부터
2024년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 11월 12일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 유안타증권(주)
대 표 이 사 : 뤄즈펑
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 국제금융로 39(여의도동, 앵커원)
(전 화) 02) 3770-2000
(홈페이지) http://www.yuantakorea.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영전략본부장 (성 명) 이상은
(전 화) 02)3770-2000
1. 회사의 개요

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2024년 반기보고서를 참고하시기 바랍니다.
2. 회사의 연혁

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2024년 반기보고서를 참고하시기 바랍니다.
3. 자본금 변동사항

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2024년 반기보고서를 참고하시기 바랍니다.
4. 주식의 총수 등

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2024년 반기보고서를 참고하시기 바랍니다.
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 안건 포함 여부당사의 최근 정관 개정일은 2024년 3월 29일(FY2023 정기주주총회) 입니다.

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2024년 03월 29일	FY2023 정기주주총회	- 배당절차 개선에 따라 의결권 기준일과 배당기준일을 분리할 수 있도록 규정 정비- 배당기산일에 관한 상법이 삭제됨에 따라 신주의 배당 기산일 관련 규정과 인용 규정 정비	- 금융위원회의 배당 기준일 관련 유권해석 반영 - 『상법』 개정으로 정관이 정하는 바에 따라 배당함에 있어 직전 영업연도 말에 발행된 것으로 볼 수 있도록 한 규정이 삭제되어 배당기준일 및 주식의 발행시기 관계 없이 모든 주식에 대하여 동등 배당하는 취지로 내용을 정비

다. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	투자매매업	영위

2	투자중개업	영위

3	집합투자업	미영위

4	투자자문업	영위

5	투자일임업	영위

6	신탁업	영위

7	상기 각 호 외에 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(이하 "자본시장법"이라 한다) 등 관련 법령에 의하여 영위할 수 있는 업무	영위
1. 사업의 개요

가. 사업의 내용 [금융투자업]지배회사인 유안타증권은 투자매매업, 투자중개업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업 및 겸영업무와 부수업무를 영위하고 있으며, 2024년 9월말 현재 총 임직원 수는 1,722명이며, 53개 지점, 2개의 해외 현지법인을 운영하고 있습니다.사업부문은 Retail(위탁매매 등), Global Wealth(금융상품 소싱 등), IB(유가증권 인수, 구조화금융, IPO등), Trading(주식/채권/파생상품 트레이딩 등)의 4개 부문으로 구분하고, 영업본부는 Wholesale(법인영업 등), FICC(채권운용 등) 등으로 구성하여 수익구조 다변화를 통한 성장성과 수익성을 동시에 강화하고 있습니다. 유안타증권의 2024 회계연도 3분기 (24.1.1~09.30) 연결기준 총 자산은 16조 5,773억원, 자기자본 1조 6,048억원이며 3분기순이익은 619억원입니다. 또한, 별도기준 3분기순이익은 764억원입니다.유안타증권은 재무제표 계정에 따른 구분 외 수익원에 따른 별도의 구분값으로 실적을 관리하고 있으며, 해당 수익원은 위탁영업, 금융상품, 자산운용, 인수영업, 자금수지, 기타 6개 부문으로 나눠 실적을 관리하고 있습니다. 2024 회계연도 3분기 별도재무제표 기준 영업관련 수익비중은 위탁영업 37%, 금융상품 11%, 자산운용 25%, 인수영업 5%, 자금수지 22%를 기록하였습니다. [벤처투자업]

주요 종속회사인 유안타인베스트먼트는 벤처기업에 대한 투자 및 투자조합 결성·운영 업무를 영위하고 있으며, 2024년 9월말 현재 총 임직원 수는 24명입니다.벤처투자업은 잠재력 있는 벤처기업에 투자하여 동 기업을 성장·발전시켜 투자금을회수하는 산업이며, 투자재원 조달, 우수한 심사인력 보유, 우량 중소 벤처기업의 발굴에 투자 성공여부가 결정 됩니다. 이에 유안타인베스트먼트는 기관계의 치밀함과 신중함, 독립계의 신속성과 창의성을 갖춘 운용사가 되기 위해 노력하고 있습니다.2024 회계연도 3분기(24.1.1~9.30) 연결기준 총 자산은 949억원, 자기자본 857억원이며 분기순이익(누적)은 4억원입니다. 유안타인베스트먼트는 벤처캐피탈, 그로쓰캐피탈 2개 투자부문으로 구분되어 있으며, 실적은 부문 구문없이 통합으로 관리하고 있습니다.
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황

(기준일 : 2024년 9월 30일) (단위 : 개)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울	18	-	-	18

부산	2	-	-	2

대구	2	-	-	2

인천	1	-	-	1

광주	1	-	-	1

대전	1	-	-	1

울산	1	-	-	1

경기	8	-	-	8

강원	5	-	-	5

충북	3	-	-	3

충남	3	-	-	3

경북	2	-	-	2

경남	2	-	-	2

전북	1	-	-	1

전남	2	-	-	2

제주	1	-	-	1

계	53	-	-	53

나. 영업용 부동산 현황

(기준일 : 2024년 9월 30일) (단위 : 원)

구 분	토지(장부가액)	건물(장부가액)	합 계	비 고

본점	2,629,320,541	15,366,083,764	17,995,404,305	-

지점	18,487,885,154	18,531,355,262	37,019,240,416	-

합계	21,117,205,695	33,897,439,026	55,014,644,721	-

주1) 상기 금액은 취득가액 기준으로 국제회계기준 도입에 따라서 재평가된 금액이 일부 포함되어 있습니다.주2) 건물현황은 건축물과 구축물의 합산 금액입니다.

다. 자동화기기 설치 현황(단위 : 대)

구 분	FY2024 3분기말	FY2024 반기말	FY2024 1분기말

자동화기기(ATM)	30	30	29

라. 지점의 신설 및 중요시설 확충 계획 - 해당사항 없음
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항

당사는 주주가치 제고를 위한 이익환원의 관점에서 정관에 의거한 배당을 실시하고 있습니다.

배당규모는 상법에서 정한 이익배당 한도 내에서, 회사의 경영실적과 이익규모, 경영환경, 지속적 성장을 위한 투자재원 확보 필요성, 과거 주주환원 규모와 배당성향 등을 종합적으로 고려하여 결정하고 있습니다.

FY2023년 배당은, 배당 이후에도 금융투자회사에 적용되는 규제비율을 적정하게 준수할 수 있는 자기자본 규모를 고려하고, 경영환경 및 과거 배당 이력 등을 감안하여,보통주 주당 180원, 우선주 주당 230원(배당금 총액 376억원)으로 결정한 바 있습니다.

당사는 주주가치 제고를 위해 지속적인 배당을 유지해 나갈 예정이오나, 향후 배당정책은 경영환경, 회사의 이익규모, 기타 재무적 상황 등에 따라 변동될 수 있습니다.

3분기 보고서 제출일(24.11.12) 현재 자사주 매입 및 소각계획은 정해진 바 없으며, 향후결정사항이 있을 경우 즉시 공시할 예정입니다.

당사는 정관에서 배당에 관하여 다음과 같이 규정하고 있습니다. - 유안타증권 주식회사의 정관

제40조(이익금의 처분) 이 회사는 매사업연도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.

1. 이익준비금2. 기타의 법정적립금3. 배당금

4. 임의적립금5. 기타의 이익잉여금처분액

제41조(이익배당)① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 이 회사는 이사회결의로 제1항의 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정할 수 있으며, 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.

제42조(배당금 지급청구권의 소멸시효)① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

FY2024 3분기	FY2023	FY2022

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	61,922	64,428	45,073

(별도)당기순이익(백만원)	76,439	71,847	38,658

(연결)주당순이익(원)	301	299	209

현금배당금총액(백만원)	-	37,629	23,245

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	58	52

현금배당수익률(%)	보통주	-	7.0	4.4

우선주	-	8.7	6.2

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	180	110

우선주	-	230	160

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주1) 연결당기순이익은 지배주주 귀속분입니다.주2) 연결주당순이익은 기본보통주 주당순이익 입니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	4	5.3	4.0

주1) 평균 배당수익률은 보통주 기준 단순평균법으로 계산하였습니다. (최근 3년간 : (7.0%+4.4%+4.5%)/3년, 최근 5년간 : (7.0%+4.4%+4.5%+4.2%) /5년)주2) 우선주 평균 배당수익률: 최근 3년간 (6.8%), 최근 5년간(5.5%)
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	88	2022.04.12	운영자금	150,000	운영자금	150,000	-

회사채	89-1	2024.02.15	채무상환	100,000	채무상환	100,000	-

회사채	89-2	2024.02.15	채무상환,운영자금	60,000	채무상환,운영자금	60,000	-

나. 사모자금의 사용내역 - 해당사항 없음 다. 미사용자금의 운용내역 - 해당사항 없음
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 분기 및 반기보고서에는 이 항목을 기재하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

FY2024 3분기(당기)	삼일회계법인	-	없음	공정가치 수준3으로 분류되는 장외파생상품 및 파생결합증권에 대한 공정가치 평가

FY2023(전기)	삼일회계법인	적정	없음	공정가치 수준3으로 분류되는 장외파생상품 및 파생결합증권에 대한 공정가치 평가

FY2022(전전기)	삼일회계법인	적정	없음	공정가치 수준3으로 분류되는 장외파생상품 및 파생결합증권에 대한 공정가치 평가

주) 당분기말 회계감사인의 검토의견은 아래와 같습니다.

구 분	검토의견

연 결	본인의 검토결과 상기 요약분기연결재무제표가 중요성의 관점에서 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 작성되지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다.

별 도	본인의 검토결과 상기 요약분기재무제표가 중요성의 관점에서 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 작성되지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다.

나. 감사용역 체결현황(단위: 백만원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

FY2024 3분기(당기)	삼일회계법인	분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 감사(평가)	742	6,900	344	3,200

FY2023(전기)	삼일회계법인	분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 감사(평가)	738	6,900	738	6,404

FY2022 (전전기)	삼일회계법인	분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 감사(평가)	718	6,700	718	6,281

주1) 감사용역계약관련 보수는 연간 계약금액으로 VAT 제외입니다. 주2) 감사계약시간에는 법정감사시간과 대주주 연결 Package 인증 시간 등이 포함되어 있습니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위: 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

FY2024 3분기(당기)	2024년 08월 08일	글로벌최저한세 세무자문	2024년08월08일 ~ 2027년03월31일	70	-

FY2023 (전기)	2023년 10월 31일	로보틱애플리케이션의 이용	2023년10월31일 ~ 2026년10월31일	20	-

FY2022 (전전기)	해당사항없음	-	-	-	-

주1) 비감사 용역보수는 VAT 제외 금액입니다.

라. 내부감사기구와 회계감사인간 주요 논의사항

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2024년 05월 13일	회사측: 감사위원회, 재무담당 등 4인감사인측: 업무수행이사, 담당회계사 등 2인	대면회의서면회의	- 2024년 연간 통합감사 수행계획 및 감사위원회 커뮤니케이션 일정 - 핵심감사사항의 소개 및 논의- 감사인의 독립성 등

마. 당해 사업연도의 감사절차 요약 [연결감사절차] (1) 감사절차의 개요감사수검자료 준비(제시연결재무제표, 종속회사 명세서, 감사보고서 등) → 감사수검(요구자료 제공, 질의사항답변) → 감사완료(2) 감사일정(가) 1분기 연결검토: 2024.04.24~2024.04.30(현장감사기간)(나) 2분기 연결검토: 2024.07.24~2024.07.30(현장감사기간)(다) 3분기 연결검토: 2024.10.23~2024.10.29(현장감사기간) [감사절차] (1)감사절차의 개요감사수검자료 준비(보조원장 비치, 제 명세서 작성, 기타자료 구비) → 감사수검(요구자료 제공, 질의사항답변) → 감사완료(2) 감사일정(가) 1분기 별도검토: 2024.04.17~2024.04.23(현장감사기간)(나) 2분기 별도검토: 2024.07.17~2024.07.23(현장감사기간)(다) 3분기 별도검토: 2024.10.16~2024.10.22(현장감사기간) 바. 종속회사 중 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 회사- 해당사항 없음 사. 회계감사인의 변경- 해당사항 없음
2. 내부통제에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2024년 반기보고서를 참고하시기 바랍니다.
1. 이사회에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2024년 반기보고서를 참고하시기 바랍니다.
2. 감사제도에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2024년 반기보고서를 참고하시기 바랍니다.
2. 임원의 보수 등

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2024년 반기보고서 를 참고하시기 바랍니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2024년 반기보고서를 참고하시기 바랍니다.
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여

- 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 등- 해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래- 해당사항 없음

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 임원과 직원에게 동일한 기준으로 대여하는 복리후생적 차원의 대여금 등을 제외하고는 해당사항이 없습니다. ※ 그 밖에 당사와 당사의 대주주 및 특수관계인(기업인수목적회사 포함)과의 거래현황은 동 보고서 'III.재무에 관한 사항'의 '3.연결재무제표 주석'의 '35.특수관계자', '5.재무제표 주석'의 '35.특수관계자' 내용을 참고하시기 바랍니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음

나. 기타 고객 보호 현황 (1) 고객 예탁재산 현황(가) 고객예수금

(기준일 : 2024년 9월 30일) (단위: 백만원)

구 분	FY2024 3분기말	FY2023	FY2022

위탁자예수금	1,469,481	1,433,034	1,407,406

선물 ·옵션거래예수금	294,739	354,515	507,220

청약자예수금	3,218	1,071	1

저축자예수금	51,749	47,608	41,032

기 타	778,655	826,449	800,496

합 계	2,597,842	2,662,677	2,756,155

(나) 기타 고객 예탁재산

(기준일 : 2024년 9월 30일) (단위: 백만원)

구분	투자자예탁증권	예탁대상증권	예탁구분	비고

예탁결제원	기타	합계

위탁자증권	19,098,367	18,735,729	18,737,423	360,944	19,098,367	신탁, 퇴직연금 및 선물옵션 등은 제외

저축자증권	216,115	215,420	215,420	694	216,115

집합투자증권	14,914,930	14,908,752	14,908,752	6,179	14,914,930

기타	1,484	1,484	1,484	0	1,484

총 합계	34,230,896	33,861,385	33,863,079	367,817	34,230,896

(2) 예탁재산의 보호 현황(가) 고객예탁금 별도예치제도

(기준일 : 2024년 09월 30일) (단위 : 백만원, %)

구 분	별도예치대상금액(A)	증권 금융(B)	기타 예치기관	예치비율(B/A)

은행	거래소	국내기타	해외증권시장	해외파생상품시장	해외기타	소계

위탁자예수금	2,105,331	2,114,011	15,148	32,799	47,947	100.41

장내파생상품거래예수금	179,061	195,614	23,525	33,457	56,982	109.24

합 계	2,284,392	2,309,625	38,673	32,799	33,457	104,929	101.10

주1) 저축자예수금 및 해외증권예수금은 위탁자예수금에 포함하여 기재하였습니다.주2) 위탁자예수금 내 기타 예치기관 금액은 해외증권 대상입니다.주3) 장내파생상품거래예수금 내 기타 예치기관 금액은 해외선물 대상입니다. (나) 예금자보호제도 - 당사는 예금자보호법에 따라 정기적으로 예금보험료를 납부하고 있습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

※ 기업공시서식 작성기준에 따라 당사의 분기보고서에는 본 항목의 기재를 생략합니다. 기재사항의 생략이 변동사항이 없는 것을 의미하는 것은 아니며, 해당 내용에 대해서는 기 공시된 당사의 2024년 반기보고서를 참고하시기 바랍니다.
2. 계열회사 현황(상세)

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3. 타법인출자 현황(상세)

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4. 증권거래현황(상세)

(기준일 : 2024.01.01~09.30) (단위 : 백만원)

계정명	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	1,200,156	1,177,636	2,377,792	8,874	527

코스닥시장	235,693	197,235	432,927	5,236	-145

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	10	12,480	12,490	292,584	437

소계	1,435,858	1,387,351	2,823,209	306,695	818

신주인수권증권	유가증권시장	1,508	1,508	3,016	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	1,508	1,508	3,016	-	-

기타	유가증권시장	-	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	30,040	17,668	47,708	63,974	-1,339

소계	30,040	17,668	47,708	63,974	-1,339

계	1,467,406	1,406,527	2,873,933	370,669	-521

채무증권	국채,지방채	국고채	12,118,403	11,204,146	23,322,549	1,381,116	13,082

국민주택채권	754,742	697,801	1,452,543	86,017	388

기타	352,419	325,831	678,250	40,165	947

소계	13,225,564	12,227,778	25,453,342	1,507,298	14,418

특수채	통화안정증권	590,524	1,631,048	2,221,571	393,921	44

예금보험공사채	-	-	-	-	-

토지개발채권	-	-	-	-	-

기타	311,874	861,406	1,173,280	208,041	1,872

소계	902,397	2,492,454	3,394,851	601,962	1,917

금융채	산금채	1,031,795	2,137,214	3,169,008	1,022,621	651

중기채	596,359	1,235,271	1,831,630	591,056	89

은행채	1,422,999	2,947,537	4,370,536	1,410,347	1,253

여전채	983,222	2,036,601	3,019,823	974,479	2,531

종금채	-	-	-	-	-

기타	87,828	181,922	269,750	87,047	239

소계	4,122,202	8,538,545	12,660,747	4,085,550	4,762

회사채	1,114,353	1,841,898	2,956,251	104,102	710

기업어음증권	50,161,798	49,991,298	100,153,096	496,791	-41

기타	22,741,676	22,730,566	45,472,242	58,825	-1,099

계	92,267,989	97,822,539	190,090,529	6,854,527	20,667

집합투자증권	ETF	1,965,946	2,144,997	4,110,943	323,461	-293

기타	31,617,505	31,616,389	63,233,894	61,213	-31

계	33,583,451	33,761,387	67,344,838	384,674	-324

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	11,067	11,025	22,092	18,463	1,059

채무증권	국채,지방채	-	-	-	-	-

특수채	-	-	-	-	-

금융채	-	-	-	-	-

회사채	1,241,578	1,210,861	2,452,439	263,920	195

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	290,750	290,750	581,500	79,423	3,515

소계	1,532,328	1,501,611	3,033,939	343,343	3,709

집합투자증권	-	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	1,543,396	1,512,635	3,056,031	361,806	4,768

파생결합증권	ELS	71,188	56,165	127,353	61,342	1,803

ELW	173,571	65,547	239,118	6,063	-1,157

기타	-	-	-	100,022	4,014

계	244,759	121,712	366,471	167,427	4,660

기타증권	-	-	-	-	-

합계	129,107,001	134,624,800	263,731,802	8,139,103	29,250

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.
5. 장내파생상품 거래현황(상세)

(기준일 : 2024.01.01~09.30) (단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	상품선물	금	-	-	-	-	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	-	25,259,824	-	25,259,824	-	-	1,276

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	8,446,606	-	8,446,606	-	-	427

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	4,180	-	4,180	-	-	-

소계	-	33,710,610	-	33,710,610	-	-	1,703

통화선물	미국달러	-	2,624,533	-	2,624,533	-	-	-2,103

엔	-	8,299	-	8,299	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	2,632,831	-	2,632,831	-	-	-2,104

지수선물	KOSPI200	11,287,426	791,220	-	12,078,645	-	-	12,305

KOSTAR	3,098,141	8,881	-	3,107,022	-	-	1,603

기타	37,630	-	-	37,630	-	-	55

소계	14,423,196	800,101	-	15,223,298	-	-	13,963

개별주식	1,782,519	260,802	-	2,043,321	-	-	191

기타	455,855	-	-	455,855	-	-	-95

계	16,661,570	37,404,345	-	54,065,915	-	-	13,658

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	16,661,570	37,404,345	-	54,065,915	-	-	13,658

해외	상품선물	농산물	-	-	-	-	-	-	-

비철금속,귀금속	-	-	-	-	-	-	-

에너지	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	통화	-	414,771	-	414,771	-	22	-500

금리	-	3,383,763	-	3,383,763	208	38	1,754

주가지수	-	4,767,763	-	4,767,763	15,544	4,116	-15,517

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	8,566,297	-	8,566,297	15,753	4,176	-14,262

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	8,566,297	-	8,566,297	15,753	4,176	-14,262

선물계	16,661,570	45,970,642	-	62,632,212	15,753	4,176	-604

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	48,327,153	4,520,755	-	52,847,908	4,458	27,580	-28,795

기타	58,647	-	-	58,647	5	23	117

소계	48,385,799	4,520,755	-	52,906,554	4,463	27,603	-28,679

개별주식	2,738,404	-	-	2,738,404	97	261	-161

통화	미국달러	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	51,124,203	4,520,755	-	55,644,958	4,560	27,864	-28,839

해외	주가지수	-	24,206,649	-	24,206,649	35,059	92,187	68,358

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	24,206,649	-	24,206,649	35,059	92,187	68,358

옵션계	51,124,203	28,727,404	-	79,851,607	39,619	120,050	39,519

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	67,785,773	74,698,046	-	142,483,819	55,371	124,226	38,914

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.
6. 금융투자상품 위탁매매 현황(상세)

(기준일 : 2024.01.01~09.30) (단위 : 백만원)

계정명	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	30,811,810	31,313,643	62,125,453	70,218

코스닥시장	28,472,828	28,979,650	57,452,478	58,840

코넥스시장	5,020	7,705	12,725	20

기타	5,814	8,163	13,977	275

소계	59,295,473	60,309,160	119,604,633	129,352

신주인수권증권	유가증권시장	890	1,387	2,277	6

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	890	1,387	2,277	6

기타	유가증권시장	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	16,297	13,233	29,530	80

소계	16,297	13,233	29,530	80

지분증권합계	59,312,659	60,323,781	119,636,440	129,438

채무증권	채권	장내	263,913	1,016,031	1,279,943	1,261

장외	18,113,507	9,563,639	27,677,146	-

소계	18,377,420	10,579,670	28,957,090	1,261

기업어음	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

채무증권합계	18,377,420	10,579,670	28,957,090	1,261

집합투자증권	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	1,625,226	1,626,908	3,252,134	565

기타	-	-	-	-

파생결합증권합계	1,625,226	1,626,908	3,252,134	565

외화증권	1,650,598	1,454,491	3,105,089	6,073

기타증권	-	-	-	-

증권계	80,965,902	73,984,850	154,950,753	137,338

선물	국내	77,093,383	78,419,982	155,513,365	4,439

해외	72,926,803	72,575,984	145,502,786	3,953

소계	150,020,185	150,995,966	301,016,151	8,392

옵션	장내	국내	1,265,787	1,236,717	2,502,504	2,979

해외	11,691,379	14,710,286	26,401,665	902

소계	12,957,166	15,947,004	28,904,169	3,881

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	12,957,166	15,947,004	28,904,169	3,881

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	162,977,351	166,942,970	329,920,320	12,273

합계	243,943,253	240,927,820	484,871,073	149,611

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준으로 작성하였습니다.
9. 장내파생상품 거래현황 및 손익(상세)

(기준일 : 2024.01.01~09.30) (단위 : 백만원)

구 분	거래금액	자 산	부 채	거래손익

투 기	헤 지	기 타	계

선물	국내	상품선물	금	-	-	-	-	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	-	25,259,824	-	25,259,824	-	-	1,276

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	-	8,446,606	-	8,446,606	-	-	427

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	4,180	-	4,180	-	-	-

소계	-	33,710,610	-	33,710,610	-	-	1,703

통화선물	미국달러	-	2,624,533	-	2,624,533	-	-	-2,103

엔	-	8,299	-	8,299	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	2,632,831	-	2,632,831	-	-	-2,104

지수선물	KOSPI200	11,287,426	791,220	-	12,078,645	-	-	12,305

KOSTAR	3,098,141	8,881	-	3,107,022	-	-	1,603

기타	37,630	-	-	37,630	-	-	55

소계	14,423,196	800,101	-	15,223,298	-	-	13,963

개별주식	1,782,519	260,802	-	2,043,321	-	-	191

기타	455,855	-	-	455,855	-	-	-95

계	16,661,570	37,404,345	-	54,065,915	-	-	13,658

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	16,661,570	37,404,345	-	54,065,915	-	-	13,658

해외	상품선물	농산물	-	-	-	-	-	-	-

비철금속,귀금속	-	-	-	-	-	-	-

에너지	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	통화	-	414,771	-	414,771	-	22	-500

금리	-	3,383,763	-	3,383,763	208	38	1,754

주가지수	-	4,767,763	-	4,767,763	15,544	4,116	-15,517

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	8,566,297	-	8,566,297	15,753	4,176	-14,262

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	8,566,297	-	8,566,297	15,753	4,176	-14,262

선물계	16,661,570	45,970,642	-	62,632,212	15,753	4,176	-604

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	48,327,153	4,520,755	-	52,847,908	4,458	27,580	-28,795

기타	58,647	-	-	58,647	5	23	117

소계	48,385,799	4,520,755	-	52,906,554	4,463	27,603	-28,679

개별주식	2,738,404	-	-	2,738,404	97	261	-161

통화	미국달러	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	51,124,203	4,520,755	-	55,644,958	4,560	27,864	-28,839

해외	주가지수	-	24,206,649	-	24,206,649	35,059	92,187	68,358

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	24,206,649	-	24,206,649	35,059	92,187	68,358

옵션계	51,124,203	28,727,404	-	79,851,607	39,619	120,050	39,519

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	67,785,773	74,698,046	-	142,483,819	55,371	124,226	38,914
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