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유안타증권 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(2020 사업연도)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 유안타증권(주)
대 표 이 사 : 궈밍쩡
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 을지로 76
(전 화) 02) 3770-2000
(홈페이지) http://www.yuantakorea.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영전략본부장 (성 명) 이상은
(전 화) 02)3770-2000
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 지배회사의 본점은 현재 서울특별시 중구 을지로 76 유안타증권빌딩에 소재하고 있으며, 최근 5사업연도 간 변경사항은 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동 2017년 3월 24일 홍성혁 기타비상무이사가 임기만료로 퇴임하였습니다. 당일 개최된 주주총회에서 서명석 사내이사, 황웨이청 사내이사, 권성철 사외이사, 박우규 사외이사, 황원춘 사외이사, 신진영 사외이사 가 재선임되었고 첸치창 기타비상무이사가 신규 선임되었습니다. 주주총회 이후 개최된 이사회에서는 서명석 사내이사와 황웨이청 사내이사를 대표이사로 선임하였습니다. 2019년 3월 29일 일신상의 이유로 황웨이청 사내이사와 첸치창 기타비상무이사가 사임하였습니다. 당일 개최된 주주총회에서 신규로 궈밍쩡 후보를 사내이사로, 전 사내이사였던 황웨이청 이사가 기타비상무이사로 선임되었습니다. 또한 주주총회 이후 개최된 이사회에서 궈밍쩡 사내이사를 대표이사로 선임하였습니다.2019년 9월 20일 일신상의 이유로 신진영 사외이사가 사임하였습니다. 당일 개최된 임시주주총회에서 김덕이 사외이사가 신규 선임되었습니다. 2020년 3월 27일 서명석 사내이사, 권성철 사외이사, 박우규 사외이사, 황원춘 사외이사가 임기만료로 퇴임을 하였고 일신상의 사유로 김덕이 사외이사가 사임하였습니다. 당일 개최된 주주총회에서 이승훈 사외이사, 이정진 사외이사, 김덕이 사외이사가 신규 선임되었습니다. 분기보고서 제출일 현재 당사의 이사는 5명(사외이사 3명 포함)입니다.

다. 최대주주의 변동

최대주주명	최대주주 변동일	소유주식수	지분율	비 고

Yuanta Securities Asia Financial Services Limited	2014.06.11	104,195,331	53.10%	-

주1) 분기보고서 제출기준일(2020.11.16) 현재 최대주주의 소유주식수는 114,558,276주(57.39%) 입니다. 주2) 지분율은 보통주를 기준으로 하였습니다.

라. 상호의 변경 2 014년 10월 1일 국문상호를 '동양증권 주식회사' 에서 '유안타증권 주식회사'로, 영문상호를 'TONGYANG Securities Inc.' 에서 'Yuanta Securities Korea Co. Ltd.'로,한문상호를 '元大證券株式會社'로 변 경하였습니다. 마 . 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 - 해당사항 없음 바. 합병 등을 한 경우 그 내용 - 해당사항 없음 사. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일 자	변 동 사 항

2015.12.17	제86회 무보증 전환사채 발행(765억원)

2016.08.02	신기술사업금융업 등록

아. 주요 종속회사의 연혁 (1) 유 안타인베스트먼트(주) (가) 상호의 변경 2014년 12월 1일 상호를 '동양인베스트먼트(주)'에서 '유안타인베스트먼트(주)'로 변경하였습니다. (나) 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과 - 해당사항 없음 (다) 합병 등을 한 경우 그 내용 - 해당사항 없음 (라) 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 - 해당사항 없음
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015년 03월 31일	전환권행사	보통주	10,139	5,000	5,602	82회차

2015년 03월 31일	전환권행사	보통주	200,000	5,000	5,000	84회차

2015년 06월 30일	전환권행사	보통주	552,901	5,000	5,602	82회차

2015년 06월 30일	전환권행사	보통주	2,600,000	5,000	5,000	84회차

2017년 06월 30일	전환권행사	보통주	1	5,000	5,000	86회차

2018년 03월 31일	전환권행사	보통주	19,140	5,000	5,000	86회차

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제85회후순위 전환사채	2014.12.29	2022.12.29	117,350,000,000	기명식
보통주식	2015.12.29 ~
2022.11.29	100%	5,000	117,350,000,000	22,022,000	외화, 사모,
역외발행

합 계	-	-	117,350,000,000	-	-	-	-	117,350,000,000	22,022,000	-

주1) 2014.12.29 발행된 제85회 후 순위전환사채의 권면총액은 발행액면 USD100,000,000, 서울외국환중개(주)가 고시한 매매 기준율 (1USD : 1,173.50원) 적용(2020.09.30기준) 주2) 2014.12.29 발행된 제85회 후순위전환사채의 전환가능주식수는 발행액면 USD100,000,000, 사채청약일(2014.11.28)에 서울외국환중개(주)가 고시한 매매기준율(1USD : 1,101.10원), 전환가액 5,000원 적 용
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	-	400,000,000	주식의 종류 구분없음

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	199,596,576	12,912,212	212,508,788	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	199,596,576	12,912,212	212,508,788	-

Ⅴ. 자기주식수	6,916,471	100,841	7,017,312	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	192,680,105	12,811,371	205,491,476	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	1,500,000	-	-	-	1,500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	1,500,000	-	-	-	1,500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	5,416,471	-	-	-	5,416,471	-

우선주	100,841	-	-	-	100,841	-

총 계(a+b+c)	보통주	6,916,471	-	-	-	6,916,471	-

우선주	100,841	-	-	-	100,841	-

주) 분기보고서 작성기준일(2020.9.30) 현재 자기주식 중 보통주 6,900,000주에 대하여 한국증권금융(주)에 담보 제공하였습니다.

다. 보통주 외 주식에 관한 사항(단위 : 원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	5,000

발행총액(발행주식수)	64,561,060,000	12,912,212

현재 잔액(현재 주식수)	64,561,060,000	12,912,212

주식의내용	이익배당에 관한 사항	우선주식의 배당은 비참가적, 비누적적이며,보통주보다 액면금액을 기준으로 보통주식의 배당률에 연 1%를 금전으로 가산하여 배당하며다만, 주식배당이 있는 경우에는 이를 적용하지 아니함

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	우선적 배당을 받지 아니한다는 결의가 있는 총회의다음 총회부터 그 우선적 배당을 받는다는 결의가 있는총회의 종료시 까지 의결권이 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

주1) 1989.02.25 : 유상증자(4,420,000주), 주당 발행가액 : 30,200원
1989.03.31 : 무상증자(884,000주), 주당 발행가액 : 5,000원 1989.09.22 : 유상증자(4,910,593주), 주당 발행가액 : 27,100원 1989.09.22 : 무상증자(2,042,919주), 주당 발행가액 : 5,000원 2001.12.01 : 합병(654,700주), 주당 발행가액 : 5,000원주2) 상기 발행총액은 액면가액과 발행주식수를 곱한 금액입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	199,596,576	-

우선주	12,912,212	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	6,916,471	자기주식

우선주	12,912,212	자기주식 100,841주를 제외한 12,811,371주는분기보고서 제출일 현재 의결권 있음.

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	12,811,371	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	192,680,105	-

우선주	12,811,371	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 배당에 관한 회사의 중요한 정책 등 배당에 대한 전반적인 사항은 정관에서 규정하고있으며, 자세한 내용은 사업보고서에 첨부된 '정관'을 참조하시기 바랍니다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

FY2020 3분기	FY2019	FY2018

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	62,012	80,930	104,711

(별도)당기순이익(백만원)	53,569	77,783	102,907

(연결)주당순이익(원)	302	394	509

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주1) 연결당기순이익은 지배주주 귀속분입니다.주2) 연결주당순이익은 기본보통주 주당순이익 입니다.

다. 이익참가부 사채에 관한 사항 - 해당사항 없음
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

분기 및 반기보고서에는 이 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인(공인회계사)의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

FY2020 3분기(당기)	삼일회계법인	-	COVID19로 인한 영향	해당사항없음

FY2019(전기)	신한회계법인	적정	-	수준 3으로 분류된 금융상품 공정가치 평가

FY2018(전전기)	삼일회계법인	적정	-	수준 3으로 분류된 금융상품 공정가치 평가

주) 당분기말 회계감사인의 감사의견은 아래와 같습니다.

구 분	검토의견

연 결	본인의 검토결과 상기 연결재무제표가 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에따라중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다.

별 도	본인의 검토결과 상기 재무제표가 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다.

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

FY2020 3분기(당기)	삼일회계법인	분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 감사(평가)	667	6,400시간	418	4,030시간

FY2019 (전기)	신한회계법인	분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 감사(평가)	340	4,736시간	340	4,736시간

FY2018(전전기)	삼일회계법인	분/반기/결산 별도 및 연결재무제표 (법정검사 및 검토)영문연결재무제표(분/반기/결산)대주주(Yuanta Financial Holdings) 연결 Package 인증(분/반기/결산)반기임의감사순자본비율 검토내부회계관리제도 검토	410	4,736시간	410	4,736시간

주1) 감사용역계약관련 보수는 연간 계약금액으로 VAT 제외입니다. 주2) 실제수행내역에는 법정감사 시간과 대주주 연결 Package 인증 시간 등이 포함되어 있습니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

FY2020 3분기(당기)	해당사항없음	-	-	-	-

FY2019 (전기)	해당사항없음	-	-	-	-

FY2018(전전기)	해당사항없음	-	-	-	-

라. 내부감사기구와 회계감사인간 주요 논의사항

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020.03.03	감사위원장감사위원 2인외부감사인	서면회의	1) 기말 감사 수행 결과2) 핵심감사항목에 대한 감사 결과3) 내부회계관리제도 운영의 적정성에 대한 감사 결과

2	2020.05.11	감사위원장감사위원 2인재무전략팀장감사팀장외부감사인 2인	대면회의	FY2020 외부감사 수행계획 (보수, 시간, 인력, 감사범위)

3.	2020.11.13	감사위원장감사위원 2인재무전략팀장외부감사인	서면회의	유의적 발견사항 보고(소송충당부채)

마. 당해 사업연도의 감사절차 요약 [연결감사절차](1) 감사절차의 개요감사수검자료 준비(제시연결재무제표, 종속회사 명세서, 감사보고서 등) → 감사수검(요구자료 제공, 질의사항답변) → 감사완료 (2) 감사일정(가) 3분기 연결검토 : 2020.10.26~2020.10.30(현장감사기간) [감사절차]감사수검자료 준비(보조원장 비치, 제 명세서 작성, 기타자료 구비) → 감사수검(요구자료 제공, 질의사항답변) → 감사완료 (2) 감사일정(가) 3분기 별도검토 : 2020.10.19~2020.10.23(현장감사기간) 바. 종속회사 중 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 회사 - 해당사항 없음 2. 회계감사인의 변경 당사는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제13조 제2항과 동법 시행령 제19조 4호에 따른 외국인투자가가 출자한 회사로서 그 출자조건에서 감사인을 한정하고있으므로 전기감사인인 신한회계법인을 해임하고 삼일회계법인을 감사인으로 신규 선임하였습니다 . 3. 내부통제에 관한 사항 가. 감사위원회의 내부통제와 유효성에 대한 감사결과 - 해당사항 없음 나. 내부회계관리제도 (1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등 - 해당사항 없음 (1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등

사업연도	회계감사인	감사의견

FY2019	신한회계법인	우리의 의견으로는 회사의 내부회계관리제도는 2019 년 12 월 31 일 현재 「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다

사업연도	회계감사인	검토의견

FY2018	삼일회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

FY2017	삼일회계법인	경영진의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

다. 회계감사인의 내부회계관리제도 이외의 내부통제구조의 평가 - 해당사항 없음
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않으며, 2019년 8월이후 및 2020년에 개최하는 주주총회에 한하여 전자투표제를 도입하고 있습니다. 나. 소수주주권 공시대상 기간 중 소수주주권 행사 사항은 다음과 같습니다. (1) 소수주주권의 내용 - 정ㅇㅇ 외 7인의 주주는 상법 제403조, 제542조의 6에 따라 주주대표소송을 제기 하여 소수주주권을 행사하였습니다. (2) 소수주주권의 행사목적 - 정ㅇㅇ 외 7인의 주주는 현ㅇㅇ 외 7인의 이사 등을 상대로 법령, 정관, 책무해태 로 인한 손해배상을 청구하기 위한 목적으로 주주대표소송을 제기하였습니다. (3) 소수주주권의 행사 진행경과 - 2014.02.28 정ㅇㅇ 외 7인의 주주는 소 제기 청구 - 2014.04.04 서울중앙지방법원에 소 제기 - 2015.09.22 피고 김ㅇㅇ 외 3인에 대한 소를 취하 - 2016.12.14~20 나머지 피고들에 대해서 소취하 취지의 재판상화해가 이루어져 최종 종결처리 되었습니다. 다. 경영권 경쟁 - 해당사항 없음
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사 (사외이사, 감사위원회 위원 포함)	9	5,000	등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) : 3명사외이사(감사위원인 사외이사 제외) : 1명감사위원회 위원 : 5명

주1) 2020년 3월 27일 개최된 정기주주총회에서 2020사업연도 등기이사의 보수한도를 50억원으로 승인하였습니다.주2) 인원수에는 2020년 3월 27일에 사임한 등기이사 1인, 사외이사 1인, 감사위원회 위원 2인이 포함되어 있습니다.

나. 보수지급금액(1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

9	4,096	455	-

주1) 인원수에는 2020년 3월 27일에 사임한 등기이사 1인, 사외이사 1인, 감사위원회 위원 2인이 포함되어 있습니다.주2) 보수총액은 2020사업연도 3분기(2020.1.1~2020.9.30)까지 지급된 보 수의 총 금액입니다.주3) 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 나누어 산출한 금액입니다.

(2) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	3,968	1,323	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	13	13	-

감사위원회 위원	5	115	23	-

감사	-	-	-	-

주1) 인원수에는 2020년 3월 27일에 사임한 등기이사 1인, 사외이사 1인, 감사위원회 위원 2인이 포함되어 있습니다.주2) 보수총액은 2020사업연도 3분기(2020.1.1~2020.9.30)까지 지급된 보 수의 총 금액입니다.주3) 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원수로 나누어 산출한 금액입니다.

(3) 이 사ㆍ감사의 보수지급기준

구 분	보수지급기준

등기이사	등기이사의 보수체계는 고정급 및 변동급(성과급)으로 구분하고, 고정급은 보수위원회 결의를 통해 결정된 임원의 보수 지급 기준에 의거 직급 및 직책 등을 종합적으로 고려하여 연간 고정급을설정함. 변동급(성과급)은 전사 손익에 연동한 경영성과 평가 및 성과급 지급기준에 따라 지급함. 이사회 내 위원회인 보수위원회 결의에 따르며, 계량 항목(상대 ROE, 목표이익 달성률,순영업수익M/S 증가율 등)과 비계량 항목(경영혁신, 리스크관리/내부통제, 고객 만족도 등)을 종합적으로 평가하는 경영성과 평가를 통해 산출함.

사외이사	보수위원회 결의를 통해 결정된 보수 지급 기준에 의거 연간 고정급을 설정

감사위원회 위원	보수위원회 결의를 통해 결정된 보수 지급 기준에 의거 연간 고정급을 설정

다. 개인별 보수지급금액

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제160조(반기·분기보고서의 제출)에 의거하여 분기보고서에는 해당 내용을 작성하지 않습니다. 라. 산정기준 및 방법자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제160조(반기·분기보고서의 제출)에 의거하여 분기보고서에는 해당 내용을 작성하지 않습니다. 마. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수 현황 (1) 개인별 보수지급금액자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제160조(반기·분기보고서의 제출)에 의거하여 분기보고서에는 해당 내용을 작성하지 않습니다.

(2) 산정기준 및 방법자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제160조(반기·분기보고서의 제출)에 의거하여 분기보고서에는 해당 내용을 작성하지 않습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여

- 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래 - 해당사항 없음

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 임원과 직원에게 동일한 기준으로 대여하는 복리후생적 차원의 대여금 등을 제외하고는 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음