유안타증권 분기보고서 (2020.03)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 지배회사의 이사회는 5명(사외이사 3명, 사내이사 1명, 기타비상무이사 1명)으로 구성되어 있습니다. 이사회 내에 신속한 경영의사 결정을 위하여 경영위원회, 감사위원회, 임원후보추천위원회, 위험관리위원회, 보수위원회를 설치하여 운영하고 있습니다.

나. 이사회의 주요 의결사항

회차	개 최 일 자	의 안 내 용	가결여부	이사 등 참석 및 의결현황

권성철(출석률:100%)	박우규(출석률:100%)	황원춘(출석률:100%)	김덕이(출석률:100%)	이승훈(출석률:100%)	이정진(출석률:100%)	서명석(출석률:100%)	황웨이청(출석율:100%)	궈밍쩡(출석율:100%)

1	2020-02-11	FY2019 재무제표(안) 및 연결재무제표(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

FY2019 영업보고서(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

내부통제제도 성명서 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지 성명서 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

2	2020-02-21	기관운영자금대출 약정갱신	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

3	2020-03-03	FY2019 정기주주총회 소집 결정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

FY2019 정기주주총회 부의 의안 결정	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

DB생명보험(주) 전환우선주(CPS) 매각 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

경영참여형 사모집합투자기구(PEF) 출자 및이해관계자와의 거래 승인	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

자산 취득ㆍ처분에 관한 규정 적용	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성

4	2020-03-27	이사회 의장 선임	가결	-	-	-	찬성	-(의결권 제한)	찬성	-	찬성	찬성

이사회내 위원회 위원 선임	가결	-	-	-	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성

이사의 타회사 임원 겸임(이사 이승훈)	가결	-	-	-	찬성	-(의결권 제한)	찬성	-	찬성	찬성

이사의 타회사 임원 겸임(이사 김덕이)	가결	-	-	-	-(의결권 제한)	찬성	찬성	-	찬성	찬성

주1) 권 성철, 박우규, 황원춘, 서명석 : 2020.3.27 임기만료로 인한 퇴임주2) 김덕이 : 2020.3.27 일신상의 사유로 사임 후 사외이사 신규선임 주3) 이 승훈, 이정진 : 2020.3.27 사외이사 선임 다 . 이사회 내 위원회

(1) 위원회 현황(기준일 : 2020년 3월 31일)

위원회명	구 성	이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

경영위원 회	상근이사 1명,기타비상무이사 1명	궈밍쩡(위원장)황웨이청	① 지배인의 선임 및 해임② 지점, 출장소, 사무소 및 해외점포의 설치·이전 또는 폐지③ 자기자본의 20%를 초과하지 않고, 만기 1년 이하의 자금차입 약정에 관한 사항④ 발행잔액이 자기자본의 40%를 초과하지 않고 만기 1년 이하의 기업어음(CP) 발행⑤ 위 ③에서 정한 금액 및 기간을 초과하는 경우라도 관련 제도 변경이나 대출기관의 규정 변경으로 인한 기존 대출약정조건의 변경에 관한 사항	-

보수위 원회	사외이사 2명	이승훈(위원장)김덕이	이사 및 집행임원의 보상체계 및 보상기준 관련 사항의 심의, 승인	-

위 험관리위원회	상근이사 1명,사외이사 2명	궈밍쩡이정진(위원장)김덕이	회사전체의 위험관리에 관한 정책의 수립 및 위험관리업무 감독	-

임 원후 보추천위원회	상근이사 1명,사외이사 2명	궈밍쩡이승훈이정진(위원장)	임원후보(사외이사, 대표이사, 비상임이사, 감사위원에 한정)의 심의 및 주주총회 추천	-

감사위 원회	사외이사 3명	이승훈이정진김덕이(위원장)	회계와 업무에 대한 감사, 감사결과 시정조치, 사고예방 및 임직원 업무점검 등의 업무 수행	-

주) 2020.3.27 이사 선ㆍ해임에 따른 위원회 구성원 변경 (2) 위원회 개최내역(가) 경영위원회

개최일자	의안내용	가결여부	이사 등 참석 및 의결현황

서명석(출석률:100%)	황웨이청(출석률:100%)	궈밍쩡(출석률:100%)

2020-01-15	지배인 해임 및 선임	가결	찬성	찬성	찬성

2020-01-16	대출 한도 부여	가결	찬성	찬성	찬성

2020-02-04	대출 한도 부여	가결	찬성	찬성	찬성

2020-02-27	일중자금거래 약정 체결	가결	찬성	찬성	찬성

2020-03-31	지배인 해임 및 선임	가결	-	찬성	찬성

지점 폐쇄 및 지배인 해임	가결	-	찬성	찬성

주) 서명석 : 2020.3.27 경영위원회 위원 사임

( 나) 보수위원회

개최일자	의안내용	가결여부	이사 등 참석 및 의결현황

박우규(출석률:100%)	이승훈(출석률:100%)	김덕이(출석률:100%)

찬 반 여 부

2020-01-21	FY2020 임원 보수 결정	가 결	찬 성	-	찬 성

FY2019 임원 성과급 지급	가 결	찬 성	-	찬 성

FY2019 금융투자업무담당자 성과급 지급	가 결	찬 성	-	찬 성

2020-03-03	FY2019 보수체계 연차보고서 작성 및 공시	가 결	찬 성	-	찬 성

2020-03-27	위원장 선임	가 결	-	찬 성	찬 성

주1) 박우규 : 2020.3.27 보수위원회 위원 사임주2) 이승훈 : 2020.3.27 보수위원회 위원 선임 주3) 김덕이 : 2020.3.27 일신상의 사유로 사임 후 보수위원회 위원 신규선임

(다) 위험관리위원회

개최일자	의안내용	가결
여부	이사 등 참석 및 의결현황

박우규
(출석률:100%)	권성철
(출석률:100%)	서명석
(출석률:100%)	이정진
(출석률:100%)	김덕이
(출석률:100%)	궈밍쩡
(출석률:100%)

찬 반 여 부

2020-02-11	IT운영위원회규정 개정	가결	찬성	찬성	찬성	-	-	-

2019년 4분기 정기 보고	-	-	-	-	-	-	-

2020-03-16	위기상황(준위기 단계) 발생 보고	-	-	-	-	-	-	-

2020-03-27	위험관리위원회 위원장 선임	가결	-	-	-	찬성	찬성	찬성

2020-05-11	위기상황관리시행세칙 개정	가결	-	-	-	찬성	찬성	찬성

퇴직연금 원리금보장상품 리스크관리기준 폐지	가결	-	-	-	찬성	찬성	찬성

2020년 1분기 정기 보고	-	-	-	-	-	-	-

주1) 박우규, 권성철, 서명석 : 2020.3.27 위험관리위원회 위원 사임 주2) 이정진, 김덕이, 궈밍쩡 : 2020.3.27 위험관리위원회 위원 선임

(라) 감사위원회

개최일자	의안내용	가결여부	이사 등 참석 및 의결현황

권성철
(출석률 : 100%)	박우규
(출석률 : 100%)	김덕이(출석률 : 100%)	이승훈(출석률 : 100%)	이정진(출석률 : 100%)

2020.02.11	[보고] FY2019 내부감사 결과 보고 FY2019 Compliance업무 결과 보고[의결] 외부감사인 해임 외부감사인 선임[심의] FY2019 내부통제시스템 평가	--가결가결가결	--찬성찬성찬성	--찬성찬성찬성	--찬성찬성찬성	- - - - -	- - - - -

2020.03.03	[보고] 외부감사인의 재무제표에 대한 검토 보고 내부회계관리제도 운영실태 보고[의결] FY2019 감사보고서 제출 FY2019 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서 제출 FY2019 내부회계관리제도 평가 FY2019 정기주주총회 의안 및 서류에 대한 조사	--가결가결가결가결	--찬성찬성찬성찬성	--찬성찬성찬성찬성	--찬성찬성찬성찬성	-- -- --	-- -- --

2020.03.27	[의결] 감사위원회 위원장 선임	가결	-	-	의결권 제한	찬성	찬성

주1) 권성철, 박우규 : 2020.3.27 감사위원회 위원 사임 주2) 김덕이 : 2020.3.27 일신상의 사유로 사임 후 감사위원회 위원 신규선임 주3) 이승훈, 이정진 : 2020.3.27 감사위원회 위원 선임 (마) 임원후보추천위원회

개최일자	의안내용	가결여부	이사 등 참석 및 의결현황

권성철(출석률 : 100%)	황원춘(출석률 : 100%)	이승훈(출석률 : 100%)	이정진(출석률 : 100%)	궈밍쩡
(출석률:100%)

찬 반 여 부

2020-03-03	사외이사 후보 추천	가결	찬성	찬성	-	-	찬성

감사위원 후보 추천	가결	찬성	찬성	-	-	찬성

2020-03-27	임원후보추천위원회 위원장 선임	가결	-	-	찬성	-(의결권 제한)	찬성

주1) 권성철, 황원춘 : 2020.3.27 임원후보추천 위원 사임주2) 이승훈, 이정진 : 2020.3.27 임원후보추천 위원 선임 라. 이사의 독립성 (1) 이사 선임 지배회사는 이사회와 임원후보추천위원회에서 추천한 후보를 주주총회에서 이사로 선임합니다. 주주는 관련 법령에 따라 이사의 후보를 주주제안으로 제안할 수 있으며, 이사회는 이를 검토하여 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.

(기준일 : 2020년 3월 31일)

성 명	주 요 경 력	추천인	이사로서의활동분야	최대주주등과의 이해관계	회사와의거래내역	비고

궈밍쩡	2011년~2015년 Grand Asia Asset Management Limited, Chairman2014년~2016년 Yuanta Asia Investment Limited, Chairman
2014년~2019년 Yuanta Financial Holding Co., Ltd., Chief Corporate Banking Officer
2015년~2019년 Yuanta Securities Company Limited, Executive Vice President (現) 유안타증권 대표이사	임원후보추천위원회	업무 총괄(경영위원회, 임원후보추천위원회위험관리위원회)	계열회사 임원	-	-

황웨이청	2008년~2009년 Vice President, Yuanta Securities, International Department2009년~2012년 Executive Director, Singapore Kim Eng Holdings2012년~2014년 Chairman, Rich Union Investment Consulting Corp.2014년 Senior Vice President, Yuanta Securities, International Operations Department 2014년~2019년 유안타증권 대표이사( 現) 유안타증권 기타비상무이사(現) President, Yuanta Securities	임원후보추천위원회	경영위원회	계열회사 임원	-	-

이승훈	2006년~2014년 (주)풍산 사외이사1988년~2020년 (주)인피니트 그룹 회장1993년~2020년 (주)인피니스 감사2008년~2020년 (주)라이카 대표이사2008년~2020년 무역투자연구원(주) 이사 ( 現) Dentons Lee 상임고문 ( 現) 외교통상부 통상교섭분과 명예 자문위원( 現) 디지털타임스 사외이사 ( 現) 연세의료원 발전위원 ( 現) 한국과학기술단체총연합회 부회장	임원후보추천위원회	감사위원회임원후보추천위원회보수위원회	-	-	-

이정진	( 現) 서강대학교 경영대학 교수	임원후보추천위원회	감사위원회임원후보추천위원회위험관리위원회	-	-	-

김덕이	2016년~2019년 주식회사 오콘 사외이사 (現) 삼영회계법인 대표이사	임원후보추천위원회	감사위원회위험관리위원회보수위원회	-	-	-

(2) 임원후보추천위원회 현황 당사는 사외이사, 대표이사, 비상임이사, 감사위원 선출을 위하여 임원후보추천위원회를 설치하여 운용하고 있으며 분기보고서 제출일 현재 그 설치 현황은 다음과 같습니다.

성 명	사외이사 여부	비 고

궈 밍 쩡	×	사외이사가 위원회 총원의 과반수

이 승 훈	○

이 정 진	○

마. 사외이사의 전문성 (1) 사외이사 지원조직 현황 (가) 사외이사 지원부서 : 기획팀 (나) 지원내역 - 이사회 의안 자료 제공 및 이사회 진행을 위한 실무 지원

- 지배구조 내부규범 제정 및 시행- 사외이사 교육을 위한 실무 지원

- 선임사외이사의 업무 지원

- 기타 사외이사의 역할과 책임을 위해 필요한 업무 지원 (2) 사외이사에 대한 교육현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2018년 02월 07일	유안타증권	권성철, 박우규황원춘, 신진영	-	사업부문별 최신 Trend 이해

2019년 02월 12일	유안타증권	권성철, 박우규황원춘, 신진영	-	2019년 사업부문별 경영계획 설명회

2020년 02월 11일	유안타증권	권성철, 박우규황원춘, 김덕이	-	2020년 사업부문별 경영계획 설명회

2020년 03월 27일	유안타증권	이승훈, 이정진김덕이	-	당사 사외이사의 역할 및 책임