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유안타증권 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(2016사업연도 3분기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 유안타증권(주)
대 표 이 사 : 서명석, 황웨이청
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 을지로 76
(전 화) 02-3770-2000
(홈페이지) http://www.yuantakorea.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영전략본부장 (성 명) 김진완
(전 화) 02-3770-2000
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012년 02월 02일	전환권행사	보통주	13,264	5,000	5,880	82회차

2014년 06월 12일	유상증자(제3자배정)	보통주	71,428,571	5,000	2,100	신주발행

2015년 03월 31일	전환권행사	보통주	10,139	5,000	5,602	82회차

2015년 03월 31일	전환권행사	보통주	200,000	5,000	5,000	84회차

2015년 06월 30일	전환권행사	보통주	552,901	5,000	5,602	82회차

2015년 06월 30일	전환권행사	보통주	2,600,000	5,000	5,000	84회차

주1) 자본금 변동사항은 회사의 결산일이 속한 당해 사업연도를 포함한 최근 5사업연도 동안의 자본금 증가 내용임.주2) 전환권 행사에 의한 자본금 변동은 분기별로 합산하여 기재하였음.

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제82회
후순위 전환사채	2011.09.29	2017.03.29	22,351,000,000	기명식
보통주식	2011.10.29 ~
2017.02.28	100%	5,602	19,107,691,000	3,410,869	공모

제84회후순위 전환사채	2013.05.31	2019.05.31	30,000,000,000	기명식보통주식	2014.05.31 ~
2019.04.30	100%	5,000	16,000,000,000	3,200,000	사모

제85회후순위 전환사채	2014.12.29	2022.12.29	109,630,000,000	기명식
보통주식	2015.12.29 ~
2022.11.29	100%	5,000	109,630,000,000	22,022,000	외화, 사모,
역외발행

제86회전환사채	2015.12.17	2018.12.17	76,500,000,000	기명식
보통주식	2016.01.17 ~
2018.11.17	100%	5,000	76,500,000,000	15,300,000	공모

합 계	-	-	238,481,000,000	-	-	-	-	221,237,691,000	43,932,869	-

주1) 2014.03.14 정기주주총회에서 주당 확정 발행가액 2,100원의 신주 발행을 결의하고 신주 인수계약 체결자(Yuanta Securities Asia Financial Services Limited)가 2014.06.11에 주금납입 완료하여, 시가(증권의발행및공시등에관한규정 제5-18조에서 정하는 기준주가)를 하회하는 발행가액으로 유상증자함에 따라, 2014.06.12에 제8 2회 후순위 전환사채의 전환가액은 5,880원 에서 5,602원으로 조정되었습니다. 주2) 2014.12.29 발행된 제85회 후 순위전환사채의 권면총액은 발행액면 USD100,000,000, 서울외국환중개(주)가 고시한 매매기준율 (1USD : 1,096.30원) 적용(2016.09.30 기준) 주3) 2014.12.29 발행된 제85회 후순위전환사채의 전환가능주식수는 발행액면 USD100,000,000, 사채청약일(2014.11.28)에 서울외국환중개(주)가 고시한 매매기준율(1USD : 1,101.10원), 전환가액 5,000원 적 용
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	-	400,000,000	주식의 종류 구분없음

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	199,577,435	12,912,212	212,489,647	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	199,577,435	12,912,212	212,489,647	-

Ⅴ. 자기주식수	6,916,468	100,841	7,017,309	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	192,660,967	12,811,371	205,472,338	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	1,500,000	-	-	-	1,500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	1,500,000	-	-	-	1,500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	5,416,468	-	-	-	5,416,468	-

우선주	100,841	-	-	-	100,841	-

총 계(a+b+c)	보통주	6,916,468	-	-	-	6,916,468	-

우선주	100,841	-	-	-	100,841	-

주) 분기보고서 작성기준일 현재(2016.09.30) 자기주식 중 보통주 6,900,000주에 대하여 한국증권금융(주)에 담보 제공

다. 보통주 외 주식에 관한 사항(단위 : 원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	5,000

발행총액(발행주식수)	64,561,060,000	12,912,212

현재 잔액(현재 주식수)	64,561,060,000	12,912,212

주식의내용	이익배당에 관한 사항	우선주식의 배당은 비참가적, 비누적적이며, 보통주보다 액면금액을 기준으로 보통주식의 배당률에 연 1%를 금전으로 가산하여 배당하며 다만, 주식배당이 있는 경우에는 이를 적용하지 아니함

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	우선적 배당을 받지 아니한다는 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선적 배당을 받는다는 결의가 있는 총회의 종료시 까지 의결권이 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항	-

주) 1989.02.25 : 유상증자(4,420,000주), 주당 발행가액 : 30,200원
1989.03.31 : 무상증자(884,000주), 주당 발행가액 : 5,000원 1989.09.22 : 유상증자(4,910,593주), 주당 발행가액 : 27,100원 1989.09.22 : 무상증자(2,042,919주), 주당 발행가액 : 5,000원 2001.12.01 : 합병(654,700주), 주당 발행가액 : 5,000원
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	199,577,435	-

우선주	12,912,212	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	6,916,468	자기주식

우선주	12,912,212	자기주식 100,841주를 제외한 12,811,371주는분기보고서 제출일 현재 의결권 있음.

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	12,811,371	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	192,660,967	-

우선주	12,811,371	-

주) 2014.03.14 개최된 2013사업연도 정기주주총회에서 배당을 결의하지 못함에 따라, 우선주 중에서 자기주식 100,841주를 제외한 12,811,371주에 대해서 의결권이 부여되어 있습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 배당에 관한 회사의 중요한 정책 등 배당에 대한 전반적인 사항은 정관에서 규정하고있으며, 자세한 내용은 사업보고서에 첨부된 '정관'을 참조하시기 바랍니다. 나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

FY2016 3분기	FY2015	FY2014

주당액면가액 (원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	27,078	57,706	-169,823

주당순이익 (원)	132	282	-1,076

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주) 연결당기순이익은 지배주주 귀속분입니다.