유안타증권 분기보고서 (2019.09)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

Yuanta Securities Asia Financial Services Limited	본 인	보통주	109,013,219	54.62	109,490,731	54.86	최대주주

서명석	발행회사 임원	보통주	94,044	0.05	101,426	0.05	대표이사

황웨이청	발행회사 임원	보통주	75,633	0.04	79,354	0.04	등기임원(기타비상무이사)

권성철	발행회사 임원	보통주	400	0.00	400	0.00	등기임원(사외이사)

계	보통주	109,183,296	54.70	109,671,911	54.95	-

우선주	-	-	-	-	-

주1) 분기보고서 제출기준일(2019.11.14) 현재 최대주주의 소유주식수는 109,974,331주(55.10%)입니다. 주2) 지분율은 보통주를 기준으로 기재하였습니다.

가. 최대주주의 개요 - 지배회사의 최대주주인 Yuanta Securities Asia Financial Services Limited의 개요는 다음과 같습니다.

(1) 최대주주의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

Yuanta Securities Asia Financial Services Limited	1	OOI Ronald	0	-	-	Yuanta Securities Co., Ltd.	100

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	Yuanta Securities Asia Financial Services Limited

자산총계	12,496,577

부채총계	10,978,340

자본총계	1,518,237

매출액	660,253

영업이익	94,405

당기순이익	99,267

주) 상기 단위는 2018.12.31 기준, thousands of USD 단위 입니다

(3) 연혁

Yuanta Securities Asia Financial Services Limited의 최근 5년간의 연혁은 다음과 같습니다.

2014.04	Yuanta Asia Investment Ltd.(100% 자회사) 설립

2014.06	유안타증권(구 동양증권) 지분 인수 및 유상증자 : 지분율 53.1%(보통주 기준)

2015.04	PT Yuanta Sekuritas Indonesia (formerly PT AmCapital Indonesia) 지분 인수 : 지분율 99%

Yuanta Securities (UK) Ltd. 설립

2015.12	Approved the acquisition of Vietnam's First Securities Joint Stock Company

2016.07	Yuanta Securities(Thailand) Co., Ltd. (구 KKTrade Securities Company Limited) 인수 : 지분율 100%

2017.07	유상증자 1억달러 실시

2017.12	Grand Asia Asset Management Ltd. 매각

2018.07	Approved the liquidation of Yuanta Securities (UK) Ltd.

2019.06	Approved the liquidation of Yuanta Securities Holdings (BVI) Ltd.

(4) 대표자

직 위	임원명	선임일	주요경력

Chairman	OOI Ronald	2015.05.01	Degree of Associate Chartered Accountant, Institute of Chartered Accountant, Australia
Managing Director, Kim Eng Securities Pte. Ltd.
President Commissioner, PT Kim Eng Securities, Indonesia
Executive Advisor, Maybank Kim Eng Group
Chairman and Chief Executive Officer, Kim Eng Holdings
(Present) Director, Yuanta Securities (Thailand) Company Limited
(Present) Commissioner, PT Yuanta Sekuritas Indonesia
(Present) Authorized Representative, Yuanta Securities Vietnam Limited Company

Deputy Chairman	HO Ming Hong	2018.08.29	MBA, University of Washington
Chairman, Chinese National Futures Association
Supervisor and Director, Taiwan Futures Exchange
Director, Waterland Financial Holdings
Director, International Bills Finance Corporation
(Present) Chairman, Taiwan Securities Association
(Present) Vice Chairman, Yuanta Securities

CEO And Executive Director	TAN Pei San	2014.12.01	Master, Harvard of Law School
CEO and Regional Head of Retail Equities, Singapore Maybank Kim Eng Securities Pte. Ltd.
Vice President and Assistant General Counsel, Singapore JP Morgan Chase
(Present) Director, Yuanta Securities (Hong Kong) Limited
(Present) Director, Yuanta Securities (Thailand) Company Limited
(Present) Authorized Representative, Yuanta Securities Vietnam Limited Company

(5) 주요주주

(기준일 : 2019년 9월 30일) (단위 : 주, %)

최대주주명	동일인과의관계	소유주식수	지분율

보통주	우선주	계

Yuanta Securities Co., Ltd.	계열회사	290,909,130	-	290,909,130	100

(6) 사업현황 당사 최대주주인 Yuanta Securities Asia Financial Services Limited는 1996.06.11 설립된 외국법인이며, 영위하고 있는 주요사업은 금융지주업입니다. (7) 경영주체 Yuanta Securities Asia Financial Services Limited의 경영주체는 최대주주인Yuanta Securities Co., Ltd.입니다.

나. 최대주주의 최대주주의 개요

(1) 최대주주의 최대주주의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

Yuanta Securities Co., Ltd.	1	CHEN Hsiu Wei	0	-	-	Yuanta Financial Holdings Co.,Ltd.	100

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주의 최대주주의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	Yuanta Securities Co., Ltd.

자산총계	687,293,517

부채총계	577,503,401

자본총계	109,790,116

매출액	41,122,659

영업이익	10,183,228

당기순이익	10,086,764

주) 상기 단위는 2018.12.31 기준, thousands of TWD 단위 입니다

(3) 연 혁

Yuanta Securities Co., Ltd.의 최근 5년간의 연혁은 다음과 같습니다.

2015.04	PT Yuanta Sekuritas Indonesia (formerly PT AmCapital Indonesia) 지분 인수: 지분율99%Yuanta Securities (UK) Ltd. 설립

2015.05	Consolidation of domestic branch offices: May (Yenping) - a total of 161 branch offices

2015.12	Approved the acquisition of Vietnam's First Securities Joint Stock Company

2016.07	Yuanta Securities(Thailand) Co., Ltd. (구 KKTrade Securities Company Limited) 인수 : 지분율 100%

2016.11	Consolidation of domestic branch offices: March (Zhangrong), June (Xihu), August (North Tianmu and Fu Zhong), September (Gongguan and Dunxin), October (Fuxing, Zhubei Dongmen, Zhongqing, Kaohsiung Qianjin, Daya), November (Kaohsiung Qixian and Gaofu) - a total of 148 branch offices.

2017.08	Approved the liquidation of Polaris Insurance Agency

2017.11	Consolidation of domestic branch offices: November (Taoyuan) - a total of 147 branch offices.

2017.12	Grand Asia Asset Management Ltd. 매각

2018.07	Approved the liquidation of Yuanta Securities (UK) Ltd.

2019.03	Approved the acquisition of Yuanta Securities Finance from Yuanta Financial Holdings

2019.06	Approved the liquidation of Yuanta Securities Holdings (BVI) Ltd.

(4) 대표자

직 위	임원명	선임일	주요경력

Chairman	CHEN Hsiu Wei	2019.06.01	B.A. in Law, National Chung Hsing University
Executive Vice President for Yuanta Securities Co., Ltd.
Chairman of Yuanta Asset Management Co., Ltd.
Chief Strategy Officer of Yuanta Financial Holdings
(Present) Director of Yuanta Securities (Hong Kong) Limited

Vice Chairman	HO Ming Hong	2019.06.01	MBA, University of Washington Chairman, Chinese National Futures Association Supervisor and Director, Taiwan Futures Exchange Director, Waterland Financial Holdings Director, International Bills Finance Corporation
(Present) Chairman, Taiwan Securities Association

Director and CEO	HWANG
Wei Cherng	2019.06.01	MBA, University of California, Riverside
Executive Vice President, Yuanta Bank
Executive Director, Singapore Kim Eng Holdings
Chairman, Rich Union Investment Consulting Corp.
CEO, Yuanta Securities Korea
(Present) Director of Yuanta Securities (Hong Kong) Limited
(Present) Non-Executive Director, Yuanta Securities Korea
(Present) Director, Yuanta Securities (Thailand) Company Limited
(Present) Authorized Representative, Yuanta Securities Vietnam Limited Company

(5) 주요주주

(기준일 : 2019년 9월 30일) (단위 : 주, %)

최대주주명	동일인과의관계	소유주식수	지분율

보통주	우선주	계

Yuanta Financial Holdings Co., Ltd.	계열회사	5,405,644,238	5,405,644,238	100

(6) 사업현황 - 당사 최대 주주의 최대주주인 Yuanta Securities Co., Ltd.는 중화민국(대만)에 설립된 증권회사로 금융투자업을 영위하고 있습니다. (7) 경영주체 - Yuanta Securities Co., Ltd.의 경영주체는 최대주주인 Yuanta Financial Holdings Co.,Ltd.입니다.

2. 최대주주 변동현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2014년 06월 11일	Yuanta Securities Asia Financial Services Limited	104,195,331	53.10	지분인수(장외매수),제3자배정 유상증자	-

주1) 지배회사는 2014.06.11 최대주주가 동양인터내셔널(주)에서 'Yuanta Securities Asia Financial Services Limited'로 변경되었습니다. 2014.03.13 지배회사의 대주주인 '동양인터내셔널(주)' 및 '(주)동양레저'가 보유한 지배회사 지분의 매매 계약(주식 양수도 계약)이 체결되었고, 2014.03.14 정기주주총회에서 주식 양수도 계약 체결자를 대상으로 액면 미달 신주 발행을 결의한 바, 정기주주총회 종료 직후 개최된 이사회에서 신주 발행 세부내용을 보완하여 신주 인수계약 체결을 승인하였습니다. 2014.06.11 'Yuanta Securities Asia Financial Services Limited'는 자기자금으로 '동양인터내셔널(주)' 보유 주식 17,624,558주, '(주)동양레저' 보유 주식 15,142,202주를 주당 3,700원에 인수하였고, 제3자배정 유상증자(71,428,571주, 주당 확정 발행가액 2,100원)를 통해 지분율 53.10%로 최대주주가 되었습니다. 주2) 분기보고서 제출기준일(2019.11.14) 현재 최대주주의 소유주식수는 109,974,331주(55.10%)입니다. 주3) 지분율은 보통주를 기준으로 기재하였습니다.

3. 주식의 분포 가. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	Yuanta Securities Asia Financial Services Limited	109,490,731	54.86	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

주1) 분기보고서 제출기준일(2019.11.14) 현재 최대주주의 소유주식수는 109,974,331주(55.10%)입니다. 주2) 지분율은 보통주를 기준으로 기재하였습니다.

나. 소액주주 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	49,912	99.97%	83,487,690	41.81%	-

주) 상기 현황은 최근 주주명부 폐쇄일인 2018.12.31 기준 당사 명의개서 대리인인 한국예탁결제원에서 제공한 보통주 주식분포상황표를 기준으로 작성한 것이며, 소액주주는 발행주식총수의 1/100에 미달하는 주식을 소유한 주주를 말합니다.

4. 주식사무

정관상 신주인수권의내용(제9조)	① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 1에 해당하는 경우에는 이사회의 결의로 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
4. 상법 등 관계법규의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
5. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
6. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 경영상 필요로 외국인투자 촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 또는 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융 기관이나 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위내에서 선진금융기술의 도입, 재무구조 개선 및 전략적 업무제휴 등 경영상 목적달성을 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 제1호, 제2호, 제5호 내지 제7호의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의에 의한다.
④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 주주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매 결산기 최종일의 익일로부터 15일간

주권의 종류	「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 ‘주권의 종류’를 기재하지 않음

명의개서대리인	한국예탁결제원 부산광역시 남구 문현금융로 40

주주의 특전	없음

공고게재	이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.yuantakorea.com)에 게재한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 한국경제신문에 게재한다.

5. 주가 및 주식거래실적(단위 : 원, 주)

종 류	2019.4월	2019.5월	2019.6월	2019.7월	2019.8월	2019.9월

보통주	주 가	최 고	3,500	3,320	3,280	3,245	2,745	2,820

최 저	3,160	3,030	3,050	2,750	2,445	2,655

평 균	3,306	3,146	3,171	3,022	2,618	2,735

일간거래량	최 고	2,116,997	471,670	548,472	764,673	593,888	371,062

최 저	113,349	103,455	147,918	81,161	93,944	50,263

월간 일평균 거래량	344,586	223,679	329,575	265,588	215,645	144,719

우선주	주 가	최 고	2,360	2,315	2,260	2,250	2,000	2,065

최 저	2,170	2,140	2,160	2,010	1,845	1,920

평 균	2,278	2,206	2,194	2,140	1,897	2,003

일간거래량	최 고	534,169	35,412	34,846	40,748	35,643	28,053

최 저	2,294	3,870	1,655	1,376	294	1,116

월간 일평균 거래량	64,004	13,847	11,722	12,600	10,561	6,989

주) 상기 주가는 종가를 기준으로 작성하였습니다.