유안타증권 분기보고서 (2018.03)
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 1. 연결대상 종속회사 개황

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

유안타인베스트먼트(주)	1989.04.22	서울특별시 중구 을지로 76 (을지로2가, 유안타증권빌딩)	벤처투자 및투자조합 결성 운영	77,648,617	지분율	해당(자산총액 750억원 이상)

Yuanta Financial (Hong Kong) Limited	2009.04.29	Unit 1010, 10/F, Corporation Park, 11 On Lai Street, Shatin, Hong Kong	지주업	17,120,508	지분율	해당사항 없음

Yuanta Securities(Cambodia) Plc.	2010.02.24	Emerald Building 4F, No. 64, Preah Norodom Blvd., Corner Street 178, Sangkat Chey Chumneah, Khan Daun Penh, Phnom Penh, Cambodia	증권업	12,015,557	지분율	해당사항 없음

Heng Xin Asia Holdings Limited	2011.06.03	Unit 1010, 10/F, Corporation Park, 11 On Lai Street, Shatin, Hong Kong	지주업	329,132	지분율	해당사항 없음

와이케이스카이(주)	2016.09.23	서울특별시 중구 을지로 76 (을지로2가)	자산유동화	17,479,687	영향력	해당사항 없음

티에이치제오차(주)	2016.10.06	서울특별시 영등포구 국제금융로 24(여의도동)	자산유동화	35,352,899	영향력	해당사항 없음

와이케이에이피티제일차(주)	2016.11.04	서울특별시 종로구 새문안로 68(신문로1가)	자산유동화	20,217,359	영향력	해당사항 없음

와이케이에스더블유제이차(주)	2017-04-24	서울특별시 중구 을지로 76(을지로 2가)	자산유동화	9,642,003	영향력	해당사항 없음

와이케이파크(주)	2017-05-12	서울특별시 영등포구 국제금융로6길 15(여의도동)	자산유동화	20,226,884	영향력	해당사항 없음

와이케이제이피제이차(주)	2017-04-26	서울특별시 영등포구 국제금융로6길 15, 13층(여의도동)	자산유동화	19,209,860	영향력	해당사항 없음

뉴스타파워제일차(주)	2017-04-06	서울특별시 영등포구 국제금융로2길 28(여의도동, 케이비금융타워)	자산유동화	30,013,751	영향력	해당사항 없음

와이케이뉴엔씨제일차(주)	2017-05-22	서울특별시 중구 을지로 76(을지로 2가)	자산유동화	15,086,692	영향력	해당사항 없음

와이케이하프문제이차(주)	2017-05-30	서울특별시 중구 을지로 76(을지로 2가)	자산유동화	20,161,437	영향력	해당사항 없음

와이케이뉴엔씨제이차(주)	2017-05-22	서울특별시 중구 을지로 76(을지로 2가)	자산유동화	15,872,413	영향력	해당사항 없음

와이케이아레나(주)	2017-07-25	서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18(여의도동)	자산유동화	10,188,076	영향력	해당사항 없음

와이케이헤센(주)	2017-08-21	서울특별시 영등포구 국제금융로6길 11(여의도동)	자산유동화	17,291,941	영향력	해당사항 없음

이엘에프제오차(주)	2017-09-21	서울특별시 중구 을지로 76(을지로 2가)	자산유동화	22,353,946	영향력	해당사항 없음

와이케이에코(주)	2017-09-20	서울특별시 중구 을지로 76(을지로 2가)	자산유동화	20,200,870	영향력	해당사항 없음

와이케이오봉(주)	2017-11-07	서울특별시 영등포구 여의나루로4길 18(여의도동)	자산유동화	25,097,315	영향력	해당사항 없음

와이케이마블(주)	2017-11-15	서울특별시 중구 을지로 76(을지로2가)	자산유동화	5,619,974	영향력	해당사항 없음

와이케이인더스(주)	2017-10-30	서울특별시 중구 을지로 76(을지로2가)	자산유동화	25,313,323	영향력	해당사항 없음

와이케이모짜르트(주)	2018-01-17	서울특별시 중구 을지로 76(을지로2가)	자산유동화	-	영향력	해당사항 없음

와이케이디웨이제이차(주)	2018-03-13	서울특별시 영등포구 국제금융로6길 11(여의도동)	자산유동화	-	영향력	해당사항 없음

와이케이비즈(주)	2018-03-14	서울특별시 영등포구 국제금융로6길 11, 7층(여의도동, 삼덕빌딩)	자산유동화	-	영향력	해당사항 없음

와이케이블루오션제일차(주)	2018-03-14	서울특별시 영등포구 국제금융로6길 11(여의도동)	자산유동화	-	영향력	해당사항 없음

주) 상기 연결대상 종속회사는 첨 부된 연결 검 토보고서 작성기준일인 2018.03.31 현재 연결재무제표 대상 종속회사입니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	와이케이모짜르트(주)	자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나, 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 종속기업으로 분류하였습니다.

와이케이디웨이제이차(주)	자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나, 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 종속기업으로 분류하였습니다.

와이케이비즈(주)	자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나, 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 종속기업으로 분류하였습니다.

와이케이블루오션제일차(주)	자산유동화를 위한 구조화기업으로 지배기업의 소유지분율이 과반수 미만이나, 피투자자 관련활동에 대한 힘, 변동이익 노출, 변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력을 종합적으로 고려하여 종속기업으로 분류하였습니다.

연결제외	와이케이라이온 (주)	사모사채 인수확약이 종료되어 연결범위에서 제외되었습니다.

피날레동삭제오차 (주)	사모사채 인수확약이 종료되어 연결범위에서 제외되었습니다.

와이케이에듀 (주)	사모사채 인수확약이 종료되어 연결범위에서 제외되었습니다.

와이케이디웨이 (주)	사모사채 인수확약이 종료되어 연결범위에서 제외되었습니다.

와아이케이세라믹 (주)	사모사채 인수확약이 종료되어 연결범위에서 제외되었습니다.

와이케이효문하늘채 (주)	사모사채 인수확약이 종료되어 연결범위에서 제외되었습니다.

나. 회사의 명칭 지배회사의 명칭은『유안타증권 주식회사』이며, 영문으로는 『Yuanta Securities Korea Co., Ltd.』 , 한문으로는 『元大證券株式會社』입니다.

다. 설립일자

일 자	내 용

1962.06.04	일국증권주식회사 설립

1985.06.18	동양증권주식회사로 상호변경

2001.12.01	동양현대종합금융주식회사를 흡수 합병하면서 동양종합금융증권주식회사로 상호변경

2011.12.01	종합금융업 겸영기간 만료로 동양증권주식회사로 상호변경

2014.10.01	최대주주 변경으로 유안타증권 주식회사로 상호변경

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내 용

본 사 주 소	서울특별시 중구 을지로 76

전 화 번 호	02-3770-2000

홈페이지 주소	http://www.yuantakorea.com

마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 지배회사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의거하여 금융투자업을 영위하고 있습니다. 바. 중소기업 해당 여부 지배회사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 사. 주요 사업의 내용 지배회사는 금융투자업자로서 투자매매업, 투자중개업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업 및 그 업무에 부대되는 업무를 영위하고 있습니다.종속회사가 영위하는 사업은 벤처투자업, 증권업, 지주업 등입니다. 아. 계열회사에 관한 사항 종속회사를 포함한 지배회사의 계열회사는 아래와 같으며, 분기보고서 작성기준일(2018.03.31) 현재 지배회사를 포함하여 41개 의 계열회사가 있습니다. 이 중 3개사 는 국내 계열회사이며, 38개 사는 해외 계열회사입니다.

(1) 국내(3개사)

업 종	회사수	회사명	상장여부

금융업	3	유안타증권(주)	코스피 상장

유안타인베스트먼트(주)	비상장

유안타저축은행(주)

(2) 해외(38개사)

업 종	회사수	회사명	상장여부

금융업	27	Yuanta Futures Co., Ltd.	대만그레타이증권시장(GreTai Securities Market, GTSM) 상장

Yuanta Securities (Cambodia) Plc.	비상장

Yuanta Savings Bank (Philippines) Inc.

Orion Squire Capital Inc.

Yuanta Futures (Hong Kong) Co., Ltd.

SYF Information Co., Ltd.

Yuanta Securities Co., Ltd.

Polaris Securities (Hong Kong) Ltd.

Yuanta Securities (Hong Kong) Co., Ltd.

Yuanta Investment Consulting (Beijing) Co., Ltd.

Yuanta Asia Investment Limited

Yuanta Investment Management (Cayman) Ltd.

GC Investment Consultant (Shanghai) Co., Ltd.

Yuanta Securities Investment Trust Co., Ltd.

Yuanta Securities Investment Consulting Co., Ltd.

Yuanta Securities Finance Co., Ltd.

Yuanta Commercial Bank Co., Ltd.

Yuanta Venture Capital Co., Ltd.

Yuanta I Venture Capital Co., Ltd.

Yuanta Asset Management Co., Ltd.

Yuanta Finance (Hong Kong) Limited

Yuanta International Investment (Hong Kong) Limited

Yuanta Securities (UK) Ltd.

PT Yuanta Sekuritas Indonesia

PT Yuanta Asset Management

Yuanta Securities (Thailand) Co., Ltd.

The First Securities Joint Stock Co., Ltd.

지주업	7	Yuanta Financial Holdings Co., Ltd.	대만증권거래소(Taiwan Stock Exchange, TWSE) 상장

Yuanta Financial (Hong Kong) Limited	비상장

Heng Xin Asia Holdings Limited

Yuanta Securities Asia Financial Services Ltd.

SYF Information (Samoa) Ltd.

Yuanta Hong Kong Holdings (Cayman) Ltd.

Yuanta Securities Holding (BVI) Ltd.

소프트웨어공급 및관련 컨설팅업	1	SYF Information (Shanghai) Ltd.

보험업	2	Yuanta Life Insurance Co., Ltd.

Yuanta International Insurance Brokers Co., Ltd.

부동산 및임대업	1	Yuanta International Leasing Co., Ltd.

합 계	38	-	-

주1) 계열회사에 관한 자세한 사항은 'Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

자. 신용평가에 관한 사항 (1) 최근 3년간 신용등급

평가일	평가대상유가증권 등	평가대상유가증권의신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2015.02.02	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A-	NICE신용평가 (AAA ~ D)	파생결합사채평가

2015.03.02	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A-	한국기업평가 (AAA ~ D)	파생결합사채평가

2015.04.01	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A-	NICE신용평가
(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2015.04.02	(후순위(전환)사채)회사채	BBB+	한국신용평가	회사채평가

2015.04.10	(후순위)회사채	BBB+	한국기업평가	회사채평가

2015.04.30	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A-	한국기업평가 (AAA ~ D)	파생결합사채평가

2015.06.17	(후순위(전환)사채)회사채	BBB+	NICE신용평가, 한국기업평가 (AAA ~ D)	회사채평가

2015.06.17	기업어음	A2	NICE신용평가(A1 ~ D)	기업어음평가

2015.06.17	기업신용평가,(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A-	NICE신용평가, 한국기업평가 (AAA ~ D)	기업신용평가파생결합사채평가

2015.06.22	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A-	NICE신용평가
(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2015.07.02	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A-	한국기업평가 (AAA ~ D)	파생결합사채평가

2015.07.31	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A-	NICE신용평가 (AAA ~ D)	파생결합사채평가

2015.09.01	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A-	한국기업평가 (AAA ~ D)	파생결합사채평가

2015.09.30	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A-	NICE신용평가 (AAA ~ D)	파생결합사채평가

2015.11.03	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A-	한국기업평가 (AAA ~ D)	파생결합사채평가

2015.11.18	(선순위)기업신용평가(선순위(전환)사채)회사채(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)(후순위)회사채(후순위(전환)사채)회사채	AAA A-A-	NICE신용평가 (AAA ~ D)	기업신용평가회사채평가파생결합사채평가

2015.11.18	(선순위(전환)사채)회사채	A-	한국기업평가 (AAA ~ D)	회사채평가

2016.02.01	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	NICE신용평가 (AAA ~ D)	파생결합사채평가

2016.02.23	기업어음	A2	NICE신용평가 (A1 ~ D)	기업어음평가

2016.03.03	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2016.03.10	(선순위)기업신용평가(선순위(전환)사채)회사채(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)(후순위)회사채	AAA A-	한국기업평가 (AAA ~ D)	기업신용평가회사채평가파생결합사채평가

2016.03.10	기업어음	A2	한국기업평가(A1 ~ D)	기업어음평가

2016.03.30	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2016.04.29	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2016.05.30	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2016.06.17	(선순위)기업신용평가(선순위(전환)사채)회사채(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)(후순위)회사채(후순위(전환)사채)회사채	AAA A-A-	NICE신용평가 (AAA ~ D)	기업신용평가회사채평가파생결합사채평가

2016.06.17	기업어음전자단기사채	A2A2	NICE신용평가 (A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2016.06.17	(선순위)기업신용평가	A	한국기업평가(AAA ~ D)	기업신용평가

2016.06.17	전자단기사채	A2	한국기업평가(A1 ~ D)	전자단기사채평가

2016.06.22	(선순위)기업신용평가(후순위)회사채(후순위(전환)사채)회사채	A A-A-	한국신용평가(AAA ~ D)	기업신용평가회사채평가

2016.06.28	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2016.07.28	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2016.08.30	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2016.09.30	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2016.10.28	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2016.11.25	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2016.11.25	기업어음전자단기사채	A2A2	NICE신용평가 (A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2016.12.21	기업어음전자단기사채	A2A2	한국기업평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2016.12.28	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2017.01.25	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2017.02.23	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2017.04.05	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2017.04.27	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2017.05.26	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2017.06.09	기업어음전자단기사채	A2+A2+	한국신용평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2017.06.23	(선순위)기업신용평가	A	한국기업평가(AAA ~ D)	기업신용평가

2017.06.23	기업어음전자단기사채	A2A2	한국기업평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2017.06.23	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2017.06.27	기업어음전자단기사채	A2A2	NICE신용평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2017.06.28	(선순위)기업신용평가	A	NICE신용평가(AAA ~ D)	기업신용평가

2017.07.20	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2017.08.25	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2017.09.20	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2017.10.19	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2017.11.27	(선순위)기업신용평가(선순위(전환)사채)회사채(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	AAA	NICE신용평가 (AAA ~ D)	기업신용평가회사채평가파생결합사채평가

2017.11.27	기업어음전자단기사채	A2+A2+	NICE신용평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2017.12.19	(선순위)기업신용평가(선순위(전환)사채)회사채	A+A+	한국기업평가 (AAA ~ D)	기업신용평가회사채평가

2017.12.19	기업어음전자단기사채	A2+A2+	한국기업평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2017.12.21	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2017.12.21	기업어음전자단기사채	A2+A2+	한국신용평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2018.01.23	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2018.02.13	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2018.03.28	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2018.04.24	(선순위)기업신용평가(선순위(전환)사채)회사채(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

(2) 신용평가기관의 신용등급체계 및 신용등급 정의 (가) 장기 채무 신용등급 정의(회사채 신용등급 등)

등 급	등급의 정의

AAA	원리금 지급확실성이 최고 수준이며, 예측 가능한 장래의 환경변화에 영향을 받지 않을 만큼 안정적이다.

AA	원리금 지급확실성이 매우 높으며, 예측 가능한 장래의 환경변화에 영향을 받을 가능성이 낮다.

A	원리금 지급확실성이 높지만, 장래의 환경변화에 영향을 받을 가능성이 상위 등급에 비해서는 높다.

BBB	원리금 지급확실성은 있으나, 장래의 환경변화에 따라 지급확실성이 저하될 가능성이 내포되어 있다.

BB	최소한의 원리금 지급확실성은 인정되나, 장래의 안정성면에서는 투기적 요소가 내포되어 있다.

B	원리금 지급확실성이 부족하며, 그 안정성이 가변적이서 매우 투기적이다.

CCC	채무불이행이 발생할 가능성이 높다.

CC	채무불이행이 발생할 가능성이 매우 높다.

C	채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고, 합리적인 예측 범위내에서 채무불이행 발생이 불가피하다.

D	현재 채무불이행 상태에 있다.

주)'AA'부터 'B'까지는 동일 등급내에서 상대적인 우열을 나타내기 위하여 '+' 또는 '-'의 기호를 부기할 수 있습니다.

(나) 기업어음 신용등급 정의

등 급	등급의 정의

A1	적기상환능력이 최고 수준이며, 그 안정성은 현단계에서 합리적으로 예측 가능한 장래의 환경변화에 영향을 받지 않을 만큼 높다.

A2	적기상환능력이 우수하지만, 그 안정성은 A1 등급에 비하여 다소 열등한 요소가 있다.

A3	적기상환능력이 양호하지만, 그 안정성은 급격한 환경변화에 따라 다소의 영향을 받을 가능성이 있다.

B	최소한의 적기상환능력은 인정되나, 그 안정성은 환경변화로 저하될 가능성이 있어 투기적인 요소를 내포하고 있다.

C	적기상환능력 및 그 안정성이 매우 가변적이어서 투기적 요소가 강하다.

D	현재 채무불이행 상태에 있다.

주) 'A2'부터 'B'까지는 등일 등급내에서 세분하여 부분할 필요가 있는 경우 '+' 또는 '-'의 기호를 부여할 수 있습니다.