유안타증권 분기보고서 (2021.09)
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 (1) 연결대상 종속회사 현 황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	54	9	24	39	1

합계	54	9	24	39	1

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

(2) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	와이케이이지제일차㈜	사모사채 인수확약

와이케이왕지제일차㈜	사모사채 인수확약

와이케이작전㈜	사모사채 인수확약

와이케이서초제일차㈜	사모사채 인수확약

와이에프아이만촌㈜	사모사채 인수확약

와이케이송악제일차㈜	사모사채 인수확약

워커힐피아이제일차㈜	사모사채 인수확약

와이케이맨하탄제일차㈜	사모사채 인수확약

유안타퀀텀점프3호투자조합	신규 취득

연결제외	와이케이휘슬㈜	사모사채 인수확약 종료

와이케이에어제일차㈜	사모사채 인수확약 종료

와이케이앤트워프제일차㈜	사모사채 인수확약 종료

더블리치제육차㈜	사모사채 인수확약 종료

와이케이엘티제일차㈜	사모사채 인수확약 종료

와이케이인더스(주)	사모사채 인수확약 종료

와이에프아이여수(주)	사모사채 인수확약 종료

와이케이에이치디(주)	사모사채 인수확약 종료

와이케이드래곤(주)	사모사채 인수확약 종료

와이케이메디슨(주)	사모사채 인수확약 종료

와이케이워크(주)	사모사채 인수확약 종료

와이케이미라클(주)	사모사채 인수확약 종료

와이케이선화(주)	사모사채 인수확약 종료

와이케이아트제일차	사모사채 인수확약 종료

와이케이노형	사모사채 인수확약 종료

와이케이글로리제일차㈜	사모사채 인수확약 종료

와이케이마리타임㈜	사모사채 인수확약 종료

와이케이송도㈜	사모사채 인수확약 종료

범어스퀘어제일차㈜	사모사채 인수확약 종료

와이케이블루제오차㈜	사모사채 인수확약 종료

와이케이드래곤레이크㈜	사모사채 인수확약 종료

와이케이빌리브제일차㈜	사모사채 인수확약 종료

와이케이루시아㈜	사모사채 인수확약 종료

와이케이이지제일차㈜	사모사채 인수확약 종료

나. 회사의 명칭 지배회사의 명칭은『유안타증권 주식회사』이며, 영문으로는 『Yuanta Securities Korea Co., Ltd.』 , 한문으로는 『元大證券株式會社』입니다.

다. 설립일자

일 자	내 용

1962.06.04	일국증권주식회사 설립

1985.06.18	동양증권주식회사로 상호변경

2001.12.01	동양현대종합금융주식회사를 흡수 합병하면서 동양종합금융증권주식회사로 상호변경

2011.12.01	종합금융업 겸영기간 만료로 동양증권주식회사로 상호변경

2014.10.01	최대주주 변경으로 유안타증권 주식회사로 상호변경

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

구 분	내 용

본 사 주 소	서울특별시 중구 을지로 76

전 화 번 호	02-3770-2000

홈페이지 주소	http://www.yuantakorea.com

마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 지배회사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의거하여 금융투자업을 영위하고 있습니다. 바. 중소기업 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

사. 주요 사업의 내용 지배회사는 개인고객 및 법인고객을 대상으로 자본시장법에 의한 투자매매업, 투자 중개업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업의 금융투자업무 및 기타 부수업무를 주요사업으로 영위하고 있습니다.사업부문별로는 Retail사업부문(위탁매매 등), Global Wealth Mgt사업부문(금융상품 소싱 등), IB사업부문(유가증권 인수, 구조화금융, IPO 등), S(주식/채권/파생상품 트레이딩 등)으로 구분하여 수익구조 다변화를 통한 성장성 및 수익성을 증대하고 있습니다. FY2021 3분기 별도재무제표 기준 영업관련 수익비중은 위탁영업 41%, 금융상품 9%, 자산운용 11%, 인수영업 21%, 자금수지 17%를 기록하였습니다. 종속회사가 영위하는 사업은 벤처투자업, 증권업, 지주업 등입니다. ※ 주요사업의 내용과 관련된 상세한 내용은 동 공시서류의 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.

아. 신용평가에 관한 사항 (1) 최근 3년간 신용등급

평가일	평가대상유가증권 등	평가대상유가증권의신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2018.07.24	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2018.08.20	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2018.09.18	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2018.10.22	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2018.11.21	기업어음전자단기사채	A2+A2+	NICE신용평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2018.11.21	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2018.12.26	기업어음전자단기사채	A1A1	한국신용평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2018.12.27	기업어음전자단기사채	A1A1	한국기업평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2018.12.27	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2018.12.31	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2019.01.22	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2019.01.30	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2019.02.19	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2019.02.28	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2019.03.08	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2019.04.03	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2019.04.19	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2019.04.30	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2019.05.08	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2019.05.22	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2019.06.27	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2019.06.28	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2019.06.28	기업어음전자단기사채	A1A1	한국기업평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2019.06.28	(선순위)기업신용평가	A +	한국기업평가(AAA ~ D)	기업신용평가

2019.06.28	기업어음전자단기사채	A1A1	NICE신용평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2019.06.28	(선순위)기업신용평가	A +	NICE신용평가(AAA ~ D)	기업신용평가

2019.06.28	기업어음전자단기사채	A1A1	한국신용평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2019.06.28	(선순위)기업신용평가	A +	한국신용평가(AAA ~ D)	기업신용평가

2019.07.24	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2019.08.22	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2019.09.24	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2019.11.21	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2019.11.21	기업어음전자단기사채	A1A1	NICE신용평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2019.12.16	(선순위)기업신용평가(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	기업신용평가파생결합사채평가

2019.12.16	기업어음전자단기사채	A1A1	한국기업평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2019.12.17	기업어음전자단기사채	A1A1	한국신용평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2019.12.31	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2020.01.16	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2020.01.30	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2020.04.01	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2020.04.22	(선순위)기업신용평가(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	기업신용평가파생결합사채평가

2020.04.28	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2020.05.25	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2020.06.23	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2020.06.29	(선순위)기업신용평가	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	기업신용평가

2020.06.29	기업어음전자단기사채	A1A1	NICE신용평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2020.06.29	(선순위)기업신용평가(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	기업신용평가파생결합사채평가

2020.06.29	기업어음전자단기사채	A1A1	한국기업평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2020.06.30	(선순위)기업신용평가	A +	한국신용평가(AAA ~ D)	기업신용평가

2020.06.30	기업어음전자단기사채	A1A1	한국신용평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2020.07.14	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2020.07.15	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2020.07.24	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2020.07.28	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2020.07.28	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2020.08.25	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2020.08.26	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2020.09.23	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2020.11.02	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2020.11.24	(선순위)기업신용평가(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	AA-	한국기업평가(AAA ~ D)	기업신용평가파생결합사채평가

2020.11.24	기업어음전자단기사채	A1A1	한국기업평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2020.11.25	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2020.11.25	기업어음전자단기사채	A1A1	NICE신용평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2020.12.10	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	AA-	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2020.12.15	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2020.12.18	기업어음전자단기사채	A1A1	한국신용평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2020.12.28	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	AA-	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2021.01.21	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2021.02.08	(선순위)기업신용평가(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	기업신용평가파생결합사채평가

2021.03.22	(선순위)기업신용평가(선순위)회사채평가(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	기업신용평가회사채평가파생결합사채평가

2021.03.23	(선순위)기업신용평가(선순위)회사채평가(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	AA-	한국기업평가(AAA ~ D)	기업신용평가회사채평가파생결합사채평가

2021.04.20	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	AA-	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2021.04.29	기업어음전자단기사채	A1A1	한국신용평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2021.05.25	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2021.06.23	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	AA-	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2021.06.28	(선순위)기업신용평가	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	기업신용평가

2021.06.28	기업어음전자단기사채	A1A1	NICE신용평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2021.06.28	(선순위)기업신용평가	AA-	한국기업평가(AAA ~ D)	기업신용평가

2021.06.28	기업어음전자단기사채	A1A1	한국기업평가(A1 ~ D)	기업어음평가전자단기사채평가

2021.06.30	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	AA-	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2021.06.30	(선순위)기업신용평가	A+	한국신용평가(AAA ~ D)	기업신용평가

2021.07.21	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2021.08.23	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	AA-	한국기업평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

2021.09.24	(선순위)파생결합사채(ELB,DLB)	A+	NICE신용평가(AAA ~ D)	파생결합사채평가

(2) 신용평가기관의 신 용등급체계 및 신용등급 정의 (가) 장기 채무 신용등급 정의(회사채 신용등급 등)

등 급	등급의 정의

AAA	원리금 지급확실성이 최고 수준이며, 예측 가능한 장래의 환경변화에 영향을 받지 않을 만큼 안정적이다.

AA	원리금 지급확실성이 매우 높으며, 예측 가능한 장래의 환경변화에 영향을 받을 가능성이 낮다.

A	원리금 지급확실성이 높지만, 장래의 환경변화에 영향을 받을 가능성이 상위 등급에 비해서는 높다.

BBB	원리금 지급확실성은 있으나, 장래의 환경변화에 따라 지급확실성이 저하될 가능성이 내포되어 있다.

BB	최소한의 원리금 지급확실성은 인정되나, 장래의 안정성면에서는 투기적 요소가 내포되어 있다.

B	원리금 지급확실성이 부족하며, 그 안정성이 가변적이서 매우 투기적이다.

CCC	채무불이행이 발생할 가능성이 높다.

CC	채무불이행이 발생할 가능성이 매우 높다.

C	채무불이행이 발생할 가능성이 극히 높고, 합리적인 예측 범위내에서 채무불이행 발생이 불가피하다.

D	현재 채무불이행 상태에 있다.

주) 'AA'부터 'B'까지는 동일 등급내에서 상대적인 우열을 나타내기 위하여 '+' 또는 '-'의 기호를 부기할 수 있습니다.

(나) 기업어음 신용등급 정의

등 급	등급의 정의

A1	적기상환능력이 최고 수준이며, 그 안정성은 현단계에서 합리적으로 예측 가능한 장래의 환경변화에 영향을 받지 않을 만큼 높다.

A2	적기상환능력이 우수하지만, 그 안정성은 A1 등급에 비하여 다소 열등한 요소가 있다.

A3	적기상환능력이 양호하지만, 그 안정성은 급격한 환경변화에 따라 다소의 영향을 받을 가능성이 있다.

B	최소한의 적기상환능력은 인정되나, 그 안정성은 환경변화로 저하될 가능성이 있어 투기적인 요소를 내포하고 있다.

C	적기상환능력 및 그 안정성이 매우 가변적이어서 투기적 요소가 강하다.

D	현재 채무불이행 상태에 있다.

주) 'A2'부터 'B'까지는 동일 등급내에서 세분하여 구분할 필요가 있는 경우 '+' 또는 '-'의 기호를 부여할 수 있습니다.

자. 회 사 의 주권상장 여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	1988년 01월 21일	해당사항 없음	해당사항 없음