유안타증권 분기보고서 (2023.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요지배회사의 이사회는 5명(사외이사 3명, 사내이사 1명, 기타비상무이사 1명)으로 구성되어 있습니다. 이사회 내에 신속한 경영의사 결정을 위하여 경영위원회, 감사위원회, 임원후보추천위원회, 위험관리위원회, 보수위원회를 설치하여 운영하고 있습니다.

나. 이사회의 주요 의결사항

회차	개 최 일 자	의 안 내 용	가결여부	이사 등 참석 및 의결현황

이승훈(출석률:100%)	이정진(출석률:100%)	김덕이(출석률:100%)	채준(출석률: 100%)	황웨이청(출석율:100%)	궈밍쩡(출석율:100%)

1	2023-02-07	FY2022 재무제표(안) 및 연결재무제표(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성

FY2022 영업보고서(안) 승인	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성

본사 사옥 전대차계약 체결	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성

내부통제제도 성명서 승인	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성

자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지 성명서 승인	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성

2	2023-03-02	현금배당 실시	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성

FY2022 정기주주총회 소집 결정	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성

FY2022 정기주주총회 부의 의안 결정	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성

FY2022 정기주주총회 의장 선임	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성

주주총회 전자투표제 및 전자위임장 채택 승인	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성

3	2023-03-24	이사회 의장 선임	가결	의결권 제한	찬성	-	찬성	찬성	찬성

이사회내 위원회 위원 선임	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

이사의 타회사 임원 겸임 (이사 이승훈)	가결	의결권 제한	찬성	-	찬성	찬성	찬성

이사의 타회사 임원 겸임 (이사 채준)	가결	찬성	찬성	-	의결권 제한	찬성	찬성

4	2023-05-02	고난도 금융투자상품(ELS) 제조 및 판매 승인	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

고난도 금융투자상품(투자일임계약) 제조 및 판매 승인	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

5	2023-05-26	기관전용 사모투자합자회사(PEF)출자 및 이해관계자와의 거래 승인	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

6	2023-08-09	이해관계자와의 거래 승인(유안타인베스트먼트와의 을지로 빌딩 전대차 계약 갱신)	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

주1) 김덕이 : 2023.3.24 임기만료로 인한 퇴임주2) 채준 : 2023.3.24 사외이사 선임

다. 이사회 내 위원회(1) 위원회 현황

(기준일 : 2023년 9월 30일)

위원회명	구 성	이사명	설치목적 및 권한사항	비 고

경영위원회	상근이사 1명,기타비상무이사 1명	궈밍쩡(위원장)황웨이청	① 지배인의 선임 및 해임② 지점, 출장소, 사무소 및 해외점포의 설치·이전 또는 폐지③ 자기자본의 20%를 초과하지 않고, 만기 1년 이하의 자금차입 약정에 관한 사항④ 발행잔액이 자기자본의 40%를 초과하지 않고 만기 1년 이하의 기업어음(CP) 발행⑤ 위 ③에서 정한 금액 및 기간을 초과하는 경우라도 관련 제도 변경이나 대출기관의 규정 변경으로 인한 기존 대출약정조건의 변경에 관한 사항	-

보수위원회	사외이사 2명	이승훈(위원장)채준	이사 및 집행임원의 보상체계 및 보상기준 관련 사항의 심의, 승인	-

위험관리위원회	상근이사 1명,사외이사 2명	궈밍쩡이정진(위원장)채준	회사전체의 위험관리에 관한 정책의 수립 및 위험관리업무 감독	-

임원후보추천위원회	상근이사 1명,사외이사 2명	궈밍쩡이승훈이정진(위원장)	임원후보(사외이사, 대표이사, 비상임이사, 감사위원에 한정)의 심의 및 주주총회 추천	-

감사위원회	사외이사 3명	이승훈이정진채준(위원장)	회계와 업무에 대한 감사, 감사결과 시정조치, 사고예방 및 임직원 업무점검 등의 업무 수행	-

주) 2023.3.24 이사 선ㆍ해임에 따른 위원회 구성원 변경

(2) 위원회 개최내역(가) 경영위원회

개최일자	의안내용	가결여부	이사 등 참석 및 의결현황

궈밍쩡(출석률:100%)	황웨이청(출석률:100%)

2023-03-30	대출 한도 부여	가결	찬성	찬성

2023-04-12	일중 및 당좌차월 약정 갱신	가결	찬성	찬성

2023-04-20	지점 이전	가결	찬성	찬성

2023-04-27	대출 한도 부여	가결	찬성	찬성

2023-05-11	지점 이전	가결	찬성	찬성

HSBC은행 차월약정 갱신	가결	찬성	찬성

2023-06-02	대출 한도 부여	가결	찬성	찬성

2023-06-12	우리은행 일중차월 및 통장대출 약정 갱신	가결	찬성	찬성

2023-06-26	차액결제대행 약정 갱신	가결	찬성	찬성

2023-06-29	대주주 주식담보대출 한도 부여	가결	찬성	찬성

대주주 주식담보대출 한도 부여	가결	찬성	찬성

대주주 주식담보대출 한도 부여	가결	찬성	찬성

2023-07-03	담보금융 건별거래대출 약정	가결	찬성	찬성

2023-07-25	대출 한도 부여	가결	찬성	찬성

2023-08-01	대출 조건 변경	가결	찬성	찬성

대출 한도 부여	가결	찬성	찬성

(나) 보수위원회

개최일자	의안내용	가결여부	이사 등 참석 및 의결현황

이승훈(출석률:100%)	김덕이(출석률:100%)	채준(출석률:100%)

찬 반 여 부

2023-02-28	FY2023 임원 보수 결정	가 결	찬 성	찬 성	-

FY2022 임원 성과급 지급	가 결	찬 성	찬 성	-

FY2022 금융투자업무담당자 성과급 지급	가 결	찬 성	찬 성	-

2023-03-02	FY2022 보수체계 연차보고서 작성 및 공시	가 결	찬 성	찬 성	-

2023-03-24	보수위원회 위원장 선임	가 결	찬 성	-	찬 성

2023-08-09	임원 보수 결정	가 결	찬 성	-	찬 성

주1) 김덕이 : 2023.3.24 보수위원회 위원 사임주2) 채준 : 2023.3.24 보수위원회 위원 선임

(다) 위험관리위원회

개최일자	의안내용	가결
여부	이사 등 참석 및 의결현황

이정진
(출석률:100%)	김덕이
(출석률:100%)	채준(출석율 : 100%)	궈밍쩡
(출석률:100%)

찬 반 여 부

2023-02-07	2022년 4분기 리스크관리 정기보고	보고	-	-	-	-

2023-03-24	위험관리위원회 위원장 선임	가결	찬성	-	찬성	찬성

2023-05-02	2023년 1분기 리스크관리 정기보고	보고	-	-	-	-

2023-08-09	2023년 2분기 리스크관리 정기보고	보고	-	-	-	-

2023-08-23	CFD 리스크관리기준 제정	가결	찬성	-	찬성	찬성

전사 신용공여 및 CFD 한도 신설	가결	찬성	-	찬성	찬성

주1) 김덕이 : 2023.3.24 위험관리위원회 위원 사임주2) 채준 : 2023.3.24 위험관리위원회 위원 선임

(라) 감사위원회

개최일자	의안내용	가결여부	이사 등 참석 및 의결현황

김덕이(출석률 : 100%)	채준(출석률 : 100%)	이승훈(출석률 : 100%)	이정진(출석률 : 100%)

2023-02-07	FY2022 내부감사 결과 보고	보고	-	-	-	-

FY2022 Compliance업무 결과 보고	보고	-	-	-	-

FY2022 내부통제시스템 평가	가결	찬성	-	찬성	찬성

2023-03-02	외부감사인의 감사 종결단계 보고	보고	-	-	-	-

FY2022 내부회계관리제도 운영실태 보고	보고	-	-	-	-

FY2023 내부회계관리제도 운영계획 보고	보고	-	-	-	-

FY2022 정기주주총회 의안 및 서류에 대한 조사	가결	찬성	-	찬성	찬성

FY2022 감사보고서 제출	가결	찬성	-	찬성	찬성

FY2022 내부회계관리제도 평가	가결	찬성	-	찬성	찬성

FY2022 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서	가결	찬성	-	찬성	찬성

2023-03-24	감사위원회 위원장 선임	가결	-	의결권 제한	찬성	찬성

2023-05-02	외부감사인의 통합감사계획 보고	보고	-	-	-	-

FY2023 1/4분기 자체감사 결과 보고	보고	-	-	-	-

FY2023 1/4분기 Compliance업무 결과 보고	보고	-	-	-	-

2023-08-09	외부감사인의 감사 수행단계 보고	보고	-	-	-	-

FY2023 2/4분기 자체감사 결과 보고	보고	-	-	-	-

FY2023 2/4분기 Compliance업무 결과 보고	보고	-	-	-	-

내부통제기준 개정	가결	-	찬성	찬성	찬성

주1) 김덕이 : 2023.3.24 감사위원회 위원 사임주2) 채준 : 2023.3.24 감사위원회 위원 선임

(마) 임원후보추천위원회

개최일자	의안내용	가결
여부	이사 등 참석 및 의결현황

이정진
(출석률:100%)	이승훈
(출석률:100%)	궈밍쩡
(출석률:100%)

찬 반 여 부

2023-03-02	사외이사 후보 추천	가결	찬 성	찬 성	찬 성

감사위원 후보 추천	가결	찬 성	찬 성	찬 성

2023-03-24	임원후보추천위원회 위원장 선임	가결	찬 성	찬 성	찬 성

주) 임원후보추천위원회규정 제10조에 의거, 본인을 임원후보로 추천하는 세부 안건에서는 의결권을 행사하지 않음.

라. 이사의 독립성 (1) 이사 선임지배회사는 이사회와 임원후보추천위원회에서 추천한 후보를 주주총회에서 이사로 선임합니다. 주주는 관련 법령에 따라 이사의 후보를 주주제안으로 제안할 수 있으며, 이사회는 이를 검토하여 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.

(기준일 : 2023년 9월 30일)

성 명	주 요 경 력	추천인	이사로서의활동분야	최대주주등과의 이해관계	회사와의거래내역	비고

궈밍쩡	2011년~2015년 Grand Asia Asset Management Limited, Chairman2014년~2016년 Yuanta Asia Investment Limited, Chairman
2014년~2019년 Yuanta Financial Holding Co., Ltd., Chief Corporate Banking Officer
2015년~2019년 Yuanta Securities Company Limited, Executive Vice President(現) 유안타증권 대표이사	임원후보추천위원회	업무 총괄(경영위원회, 임원후보추천위원회위험관리위원회)	계열회사 임원	-	-

황웨이청	2009년~2011년 Executive Director, Singapore Kim Eng Holdings2012년~2013년 Chairman, Rich Union Investment Consulting Corp.2014년 Senior Vice President, Yuanta Securities, International Operations Department2014년~2019년 유안타증권 대표이사2019년~2022년 CEO, Yuanta Securities (現) 유안타증권 기타비상무이사(現) Vice Chairman, Yuanta Securities	임원후보추천위원회	경영위원회	계열회사 임원	-	-

이승훈	2006년~2014년 (주)풍산 사외이사1988년~2020년 (주)인피니트 그룹 회장1993년~2020년 (주)인피니스 감사2008년~2020년 (주)라이카 대표이사2008년~2020년 무역투자연구원(주) 이사1985년~2021년 Dentons Lee 상임고문(現) 리인터내셔널 IP LAW 상임고문(現) 외교통상부 통상교섭분과 명예 자문위원(現) 디지털타임스 사외이사(現) 연세의료원 발전위원(現) 유안타증권(주) 사외이사	임원후보추천위원회	감사위원회임원후보추천위원회보수위원회	-	-	-

이정진	(現) 서강대학교 경영대학 교수(現) 유안타증권(주) 사외이사	임원후보추천위원회	감사위원회임원후보추천위원회위험관리위원회	-	-	-

채준	2014년~2018년 키움투자자산운용 사외이사 2018년~2020년 대림 C 사외이사 2018년~2023년 LG 이노텍 사외이사 (現) 서울대학교 경영대학 교수 (재무관리) (現) 현대중공업 사외이사(現) 유안타증권(주) 사외이사	임원후보추천위원회	감사위원회위험관리위원회보수위원회	-	-	-

(2) 사외이사 및 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

5	3	3	-	-

주) 2023.03.24 개최된 정기주주총회에서 사외이사 선임(신규선임 1명, 재선임 2명)

(3) 임원후보추천위원회 현황당사는 사외이사, 대표이사, 비상임이사, 감사위원 선출을 위하여 임원후보추천위원회를 설치하여 운용하고 있으며, 3분기보고서 제출일 현재 그 설치 현황은 다음과 같습니다.

성 명	사외이사 여부	비 고

궈 밍 쩡	×	사외이사가 위원회 총원의 과반수

이 승 훈	○

이 정 진	○

마. 사외이사의 전문성 (1) 사외이사 지원조직 현황 (가) 사외이사 지원부서 : 기획팀 (나) 지원내역 - 이사회 의안 자료 제공 및 이사회 진행을 위한 실무 지원

- 지배구조 내부규범 제정 및 시행- 사외이사 교육을 위한 실무 지원

- 선임사외이사의 업무 지원

- 기타 사외이사의 역할과 책임을 위해 필요한 업무 지원 (2) 사외이사에 대한 교육현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 02월 12일	유안타증권	권성철,박우규황원춘, 신진영	-	2019년 사업부문별 경영계획 설명회

2020년 02월 11일	유안타증권	권성철,박우규황원춘, 신진영	-	2020년 사업부문별 경영계획 설명회

2020년 03월 27일	유안타증권	이승훈, 이정진김덕이	-	당사 사외이사의 역할 및 책임

2021년 02월 05일	유안타증권	이승훈, 이정진김덕이	-	사업부문별 비지니스의 이해

2021년 11월 08일	유안타증권	이승훈, 이정진김덕이	-	자금세탁방지제도의 이해

2022년 02월 09일	유안타증권	이승훈, 이정진김덕이	-	사업부문별 수익구조 및 Trend 이해

2022년 08월 10일	유안타증권	이승훈, 이정진김덕이	-	자금세탁방지제도의 이해

2023년 02월 07일	유안타증권	이승훈, 이정진김덕이	-	당사 사외이사의 역할 및 준수사항

2023년 08월 09일	유안타증권	이승훈, 이정진 채준	-	자금세탁방지제도의 이해