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유화증권 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 60 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 유화증권 주식회사
대 표 이 사 : 윤 경 립
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 국제금융로2길 36
(전 화) 02 - 3770 - 0100
(홈페이지) http://www.yhs.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 신재혁
(전 화) 02 - 3770 - 0095
목 차

대표이사 등의 확인 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	1

Ⅰ. 회사의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	2

1. 회사의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	2

2. 회사의 연혁 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	3

3. 자본금 변동사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	6

4. 주식의 총수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	6

5. 의결권 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	9

6. 배당에 관한 사항 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	10

Ⅱ. 사업의 내용 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	12

1. 사업의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	12

2. 영업의 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	16

3. 영업 종류별 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	20

4. 영업설비 등의 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	24

5. 기타 투자의사결정에 필요한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	25

Ⅲ. 재무에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	34

1. 요약재무정보 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	34

2. 연결재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	36

3. 연결재무제표주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	36

4. 재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	36

5. 재무제표 주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	44

6. 기타 재무에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	117

Ⅳ. 이사의 경영진단 및 분석의견 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	122

V. 감사인의 감사의견 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	123

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	127

1. 이사회에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	127

2. 감사제도에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	129

3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	134

VII. 주주에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	135

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	140

1. 임원 및 직원 등의 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	140

2. 임원의 보수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	142

IX. 계열회사 등에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	144

X. 이해관계자와의 거래내용 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	145

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	146

1. 공시사항의 진행 및 변경사항‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	146

2. 주주총회 의사록 요약 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	147

3. 제재현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	148

4. 예금자 보호 등에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	149

【 전문가의 확인 】	154
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황 ※ 해당사항 없음.

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

-	-	-	-	-	-	-

1-1. 연결대상회사의 변동내용 ※ 해당사항 없음.

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적, 상업적 명칭 회사의 명칭은 '유화증권 주식회사'이고, 약식으로는 '유화증권(주)' 라고 표기합니다. 또한, 영문으로는 'Yuhwa Securities co.,ltd.'라 표기 합니다.

3. 설립일자 : 1962년 06월 02일 4. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주소 : 서울시 영등포구 국제금융로2길 36 전화번호 : 02 - 3770 - 0100 홈페이지 : http://www.yhs.co.kr 5. 중소기업 해당 여부 : 회사는 '중소기업기본법 제2조 및 시행령 제3조'에 의한 중소기업에 해당하지 아니합니다.

6. 주요사업의 내용 회사는 금융투자업법에 따라 사업을 영위하는 금융투자회사로서 다음 세가지 사업을 주요 사업으로 영위하고 있습니다.

1)투자매매업 : 자기의 재산으로 금융투자상품을 매수.매도, 증권의 발행.인수 또는 청약의 권유.청약.청약의 승낙을 업으로 함. (파생상품제외)

2)투자중개업 : 타인의 재산으로 금융투자상품을 매수.매도, 증권의 발행.인수 또는 청약의 권유.청약.청약의 승낙을 업으로 함. (파생상품제외)

3)투자일임업 : 투자자로부터 금융투자상품에 대한 투자판단의 전부, 일부를 일임 받아 투자자별로 구분하여 자산을 취득.처분 등의 방법으로 운용하는 업. ※ 구체적인 사업의 상황은 'Ⅱ.사업의 내용' 을 참조.

7. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	1987년 08월 24일	해당사항없음	해당사항없음
2. 회사의 연혁

설립 이후의 변동상황

1962. 06. 02 회사설립1962. 06. 12 재무부 허가1962. 07. 14 거래원 등록1971. 11. 16 신용공여업무 추가1974. 06. 17 증권저축업무 허가1975. 08. 29 소공동지점 신설 인가1976. 05. 03 영동지점 신설 인가1976. 06. 07 영동지점 개점1977. 10. 21 중부지점 신설 인가 1977. 11. 18 중부지점 개점 1979. 06. 30 명동지점 신설 인가 1979. 07. 02 명동지점 개점 1981. 08. 21 유가증권 인수 및 유가증권의 모집 또는 주선업무 인가 1984. 08. 24 대치동지점 신설인가 1984. 10. 25 대치동지점 개점 1985. 11. 01 외국인투자기업의 주식 또는 지분의 평가업무 인가 1987. 08. 24 주식상장 1988. 01. 22 강릉지점 신설 인가 1988. 02. 29 강릉지점 개점 1988. 03. 11 부산동래지점 신설 인가 1988. 04. 18 부산동래지점 개점 1988. 07. 26 용산지점 개설 인가 1988. 10. 10 용산지점 개점 1988. 12. 21 논현동지점 명칭변경 인가 1989. 01. 04 논현동지점을 역삼동지점으로 변경 개점 1989. 01. 26 중부지점 명칭변경 인가 1989. 01. 27 대구서지점, 인천남지점 신설 인가 1989. 02. 13 중부지점을 을지로지점으로 변경 개점 1989. 03. 14 본점 이전 인가 1989. 03. 27 대구서지점 개점 1989. 03. 29 인천남지점 개점 1989. 04. 10 본점 이전 개점 (63 B/D) 1989. 04. 22 부동산 임대업 겸영 인가 1989. 08. 25 대구동지점 신설 인가 1989. 09. 27 대구동지점 개점 1990. 03. 28 대전지점 , 영등포지점 신설 인가 1990. 04. 13 서초지점 신설 인가 1990. 05. 14 외국에서의 증권업 허가 1990. 07. 03 대전지점 개점 1990. 12. 05 서초지점 개점 1990. 12. 06 영등포지점 개점 1991. 01. 30 본점 이전 인가 1991. 02. 10 본점 이전 개점 ( 대영 B/D ) 1991. 07. 13 뉴욕사무소 설치 인가 1992. 04. 30 뉴욕사무소 개점 1994. 03. 28 신축사옥 개점 1994. 08. 31 광명지점 신설 인가 1994. 09. 26 광명지점 개점 1995. 02. 22 면목지점 신설 인가 1995. 03. 13 면목지점 개점 1995. 03. 16 외국환업무 인가 1995. 10. 30 인천지점 신설 인가 1995. 11. 10 인천지점 개점 1996. 07. 31 뉴욕사무소 폐쇄 1996 09. 09 면목지점을 강동지점으로 변경개점1996 12. 31 인천지점 폐쇄 1997 09. 30 서초지점 폐쇄1998. 07. 10 광명지점 폐쇄1998. 09. 07 상계지점 개점1998. 10. 01 자산재평가실시1999. 03. 02 동래지점 이전개업1999. 05. 20 영등포지점 폐쇄1999. 11. 25 강남사이버영업소 개소2000. 09. 01 용산지점 이전개점2001. 01. 20 강남사이버 영업소 폐소2002. 02. 08 상계지점 폐쇄2002. 08. 24 강동지점 폐쇄2002. 11. 15 대치동지점 폐쇄2003. 04. 30 명동지점 폐쇄2003. 11. 14 대구서지점 폐쇄2004. 03. 26 역삼동지점 폐쇄2005. 02. 28 동래지점 폐쇄2006. 04. 03 을지로지점 이전개업2006. 04. 10 영동지점 이전개업2006. 11. 24 인천남지점 폐쇄2008. 03. 25 최대주주변경 (윤장섭->윤경립)2008. 12. 05 강릉지점 폐쇄2009. 01. 05 용산지점 이전개업2009. 05. 08 대구동지점 폐쇄2010. 03. 15 대전지점 폐쇄2012. 06. 04 영동지점 이전개업 및 명칭 변경2014. 01. 17 용산지점 폐쇄2017. 04. 28 장내파생상품 투자중개업, 투자매매업 폐지2020. 04. 14 변경상장(주식분할)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황 ※ 해당사항 없음.

(기준일 : - ) (단위 : 백만원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	125,000,000	125,000,000	250,000,000	종류주식은 발행주식총수의 1/2 범위내에서 발행(당사 정관 제7조의 2)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	56,702,415	17,476,425	74,178,840	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	56,702,415	17,476,425	74,178,840	-

Ⅴ. 자기주식수	10,946,410	2,598,855	13,545,265	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	45,756,005	14,877,570	60,633,575	-

※ 상기 종류주식은 보통주보다 액면금액을 기준하여 1%를 금전으로 더 배당하는 구형우선주 입니다. ※ 제59기 정기주주총회에서 주식분할 결정에 따라 1주당 액면가액이 5,000원에서 1,000원으로 분할되어 변경상장(2020년 4월 14일)되었습니다. ※ 보고서 제출일(2020년 11월 16일) 현재 당사의 발행할 주식의 총수는 250,000,00 0주이고, 발행주식총수는 74,178,840주 입니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	7,671,510	500,000	-	-	8,171,510	액면분할

종류주식	2,348,855	250,000	-	-	2,598,855	액면분할

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	7,671,510	500,000	-	-	8,171,510	액면분할

종류주식	2,348,855	250,000	-	-	2,598,855	액면분할

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	2,774,900	-	-	-	2,774,900	액면분할

종류주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	2,774,900	-	-	-	2,774,900	액면분할

종류주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	10,446,410	500,000	-	-	10,946,410	액면분할

종류주식	2,348,855	250,000	-	-	2,598,855	액면분할

※ 상기 종류주식은 보통주보다 액면금액을 기준하여 1%를 금전으로 더 배당하는 구형우선주 입니다. ※ 당사는 2020년 3월 23일 ~ 2020년 6월 22일까지 자기주식의 주가 안정 및 주주 가치 제고를 목적으로 자기주식 보통주(50만주)와 우선주(25만주)를 직접취득하 였습니다. ※ 상기 주식수는 주 식분할이 반영된 주식수 입니다.

종류주식(우선주) 발행현황 □ 당사의 우선주는 구형우선주로 17,476,425주 발행하였으며, 우선주식은 보통주 보다 액면금액을 기준하여 1%를 금전으로 더 배당합니다.

(단위 : 원)

발행일자	1990년 01월 19일

주당 발행가액(액면가액)	1,000	1,000

발행총액(발행주식수)	17,476,425,000	17,476,425

현재 잔액(현재 주식수)	17,476,425,000	17,476,425

주식의내용	이익배당에 관한 사항	우선주식은 보통주보다 액면금액을 기준하여 1%를 금전으로 더 배당합니다.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

※ 위 자기주식취득기간 중 제59기 정기주주총회에서 주식분할 결정에 따라 2020년 4월 14일(화) 당사의 보통주와 우선주의 액면가격이 5,000원에서 1,000원으로 변경상장 되었습니다. ※ 주식분할에 따라 종류주식의 발행주식수는 3,495,285주에서 17,476,425주로 변 경되었습니다.
5. 의결권 현황

□ 당사가 발행한 보통주식수는 56,702,415주이며 정관상 발행주식 총수의 22.7% 에 해당됩니다. 발행주식 중 회사가 보유하고 있는 자기주식은 보통주 10,946,410 주이며, 동 주식수를 제외할 경우 의결권행사 가능 주식수는 45,756,005주입니다.

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	56,702,415	액면분할(20.4.13)

종류주식	17,476,425	액면분할(20.4.13)

의결권없는 주식수(B)	보통주	10,946,410	자기주식

종류주식	17,476,425	종류주식

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	45,756,005	-

종류주식	-	-

※ 상기 종류주식은 보통주보다 액면금액을 기준하여 1%를 금전으로 더 배당하는 구형우선주 입니다. ※ 제59기 정기주주총회에서 주식분할 결정에 따라 1주당 액면가액이 5,000원에서 1,000원으로 변경상장(2020년 4월 14일)되었으며, 보고서 제출일(2020년 11월 16 일) 현재 당사가 발행할 주식의 총수는 250,000,000주이고, 발행주식 총수는 74,1 78,840주 입니다. 발행주식 총수는 보통주 56,702,415주, 우선주는 17,476,425 주 입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

□ 당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회의 결의를 통하여 매년 현금배당을 실시하고 있습니다. 창사이래 지켜왔던 주주중심, 고객중심의 경영원칙을 근간으 로 지속적인 배당을 실시해 오고 있습니다 . 배당성향을 기준으로 제58기 158.34% 및 제59기 120.82%의 배당을 지급하였습 니다. □ 당사는 보고서 작성 기준일(2020년 9월 30일) 현재 보통주식 56,702,415주 와 종류주식 17,476,425 주를 발행하였으며, 종류주식은 보통주보다 액면금액을 기 준하여 1%를 금전으로 더 배당하는 구형우선주입니다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제60기 3분기	제59기	제58기

주당액면가액(원)	1,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	5,584	6,222	6,004

(연결)주당순이익(원)	90	494	469

현금배당금총액(백만원)	-	7,517	9,506

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	120.82	158.34

현금배당수익률(%)	보통주	-	4.66	5.58

종류주식	-	4.93	6.09

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

종류주식	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	600	750

종류주식	-	650	800

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

종류주식	-	-	-

※ 상기 종류주식은 보통주보다 액면금액을 기준하여 1%를 금전으로 더 배당하는 구형우선주 입니다. ※ 제59기 정기주주총회에서 주식분할 결정에 따라 1주당 액면가 5,000원에서 1,00 0원으로 변경상장(2020년4월14일)되었으며, 보고서 제출일(2020년 11월 16일)현 재 당사의 발행할 주식의 총수는 250,000,000주이고, 발행주식총수는 74,178,84 0주입니다. 발행주식총수는 보통주 56,702,415주, 우선주는 17,476,425주입니다.
1. 요약재무정보

가. 재무상태표(단위 : 백만원)

구 분	제60기 3분기	제59기	제58기

Ⅰ. 현금 및 예치금	27,039	23,074	43,849

Ⅱ. 당기손익-공정가치측정증권	435,568	362,064	375,406

Ⅲ. 기타포괄손익-공정가치측정증권	150,392	137,590	127,214

Ⅳ. 파생결합증권	11,400	21,830	33,445

Ⅴ. 대출채권	10,945	25,934	765

Ⅵ. 유형자산	6,387	6,350	6,431

Ⅶ. 투자부동산	23,083	23,906	24,907

Ⅷ. 무형자산	343	365	395

Ⅸ. 기타자산	17,688	19,785	12,327

자산총계	682,845	620,898	624,739

Ⅰ. 예수부채	28,306	19,587	17,929

Ⅱ. 차입부채	134,202	88,188	109,356

Ⅲ. 기타부채	18,311	20,710	9,606

Ⅳ. 이연법인세부채	36,625	33,840	31,687

Ⅴ. 당기법인세부채	626	112	130

부채총계	218,070	162,437	168,708

Ⅰ. 자본금	74,179	74,179	74,179

Ⅱ. 자본잉여금	127,082	127,082	127,082

Ⅲ. 자본조정	△34,976	△33,238	△30,859

Ⅳ. 기타포괄누계액	109,437	99,451	91,358

Ⅴ. 이익잉여금	189,053	190,987	194,271

자본총계	464,775	458,461	456,031

부채와자본총계	682,845	620,898	624,739

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	-	-	-

(△는 부의 수치임)주) 제59기부터는 K-IFRS(한국채택국제회계기준) 제1116호를 적용하여 작성되었으며, 비교표시된 제58기(2018.12.31)는 이와 관련하여 소급재작성되지 않고 종전기준서인 K-IFRS 제1017호에 따라 작성되었습니다.

나. 포괄손익계산서(단위 : 백만원)

구 분	제60기 3분기	제59기 3분기	제59기	제58기

Ⅰ. 영업수익	16,308	17,131	20,667	20,967

1. 수수료수익	1,496	1,031	1,419	1,819

2. 금융상품평가및처분이익	2,893	5,106	5,425	4,151

3. 이자수익	6,953	6,937	9,058	10,093

4. 기타영업수익	4,966	4,057	4,765	4,904

Ⅱ. 영업비용	10,858	10,699	14,422	15,392

1. 수수료비용	193	181	232	229

2. 금융상품평가및처분손실	2,213	1,587	2,395	3,272

3. 이자비용	1,034	1,662	2,027	2,290

4. 판매비와관리비	7,418	7,269	9,768	9,552

5. 기타영업비용	-	-	-	49

Ⅲ. 영업이익	5,450	6,432	6,245	5,575

Ⅳ. 영업외손익	1,646	1,027	1,443	1,861

Ⅴ. 법인세비용차감전순이익	7,096	7,459	7,688	7,436

Ⅵ. 법인세비용	1,512	1,421	1,466	1,432

Ⅶ. 분기순이익	5,584	6,038	6,222	6,004

Ⅷ. 기타포괄손익	9,986	10,515	8,093	△2,042

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익	9,986	10,515	8,093	△2,042

Ⅸ. 분기총포괄이익	15,570	16,553	14,315	3,962

Ⅹ. 주당손익

보통주 기본 및 희석주당순이익	90	96	99	94

우선주 기본 및 희석주당순이익	98	104	108	104

(△는 부의 수치임)주) 제59기부터는 K-IFRS(한국채택국제회계기준) 제1116호를 적용하여 작성되었으며, 비교표시된 제58기(2018.1.1~2018.12.31)는 이와 관련하여 소급재작성되지 않고 종전기준서인 K-IFRS 제1017호에 따라 작성되었습니다.
2. 연결재무제표

※ 해당사항 없음.
3. 연결재무제표 주석

※ 해당사항 없음.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 이사의 경영진단 및 분석의견은 분ㆍ반기 보고서에는 그 기재를 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 등가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제60기 3분기(당기)	신한회계법인	-	해당사항없음	해당사항없음

제59기(전기)	삼덕회계법인	적정	해당사항없음	금융상품 공정가치 평가

제58기(전전기)	삼덕회계법인	적정	해당사항없음	해당사항없음

나. 당해 사업연도의 감사(또는 검토)절차 요약

본인 은 별첨된 유화증권 주식회사의 분기 재무제표를 검토하였습니다. 동 재무제표는2020년 9월 30일 현재의 재무상태표, 2020년과 2019년 9월 30일로 종료하는 9개월 및 3개월 보고기간의 포괄손익계산서와 동일로 종료하는 9개월 회계기간의 자본변동표 및 현금흐름표 그리고 유의적 회계정책에 대한 요약과 기타의 서술정보로 구성되어 있습니다. 재무제표에 대한 경영진의 책임 경영진은 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 이 재무제표를 작성하고 공정하게 표시할 책임이 있으며, 부정이나 오류에 의한 중요한 왜곡표시가 없는 재무제표를 작성하는데 필요하다고 결정한 내부통제에 대해서도 책임이 있습니 다. 감사인의 책임 본인의 책임은 상기 재무제표에 대하여 검토를 실시하고 이를 근거로 이 재무제표에 대하여 검토결과를 보고하는데 있습니다.본인은 대한민국의 분ㆍ반기재무제표 검토준칙에 따라 검토를 실시하였습니다. 검토는 주로 회사의 재무 및 회계담당자에 대한 질문과 분석적 절차, 기타의 검토절차에 의해 수행됩니다. 또한 검토는 회계감사기준에 따라 수행되는 감사보다 그 범위가 제한적이므로 이러한 절차로는 감사인이 감사에서 파악되었을 모든 유의적인 문제를 알게 될 것이라는 확신을 얻을 수 없습니다. 따라서 본인은 감사의견을 표명하지 아니합니다.

검토의견 본인의 검토결과 상기 재무제표가 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다. 기 타사항 비교표시된 2019년 9월 30일로 종료되는 9개월 및 3개월 보고기간의 포괄손익계산서와 동일로 종료하는 9개월 보고기간의 자본변동표 및 현금흐름표는 삼덕회계법인이 검토하였으며, 2019년 11월 12일자의 검토보고서에는 동 재무제표가 중요성의 관점에서 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 위배되어 작성되었다는 점이 발견되지 않았다고 표명되어 있습니다.한편, 2019년 12월 31일 현재의 재무상태표와 동일로 종료되는 회계연도의 포괄손익계산서, 자본변동표 및 현금흐름표(이 검토보고서에는 첨부되지 않음)도 삼덕회계법인이 회계감사기준에 따라 감사하였고, 2020년 3월 12일의 감사보고서에서 적정의견을 표명하였습니다. 비교표시 목적으로 첨부한 2019년 12월 31일 현재의 재무상태표는 위의 감사받은 재무상태표와 중요성의 관점에서 차이가 없습니다.

2. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원, 부가세별도)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제60기 3분기(당기)	신한회계법인	분기,반기검토보고서, 감사보고서 및순자본비율 검토, 내부회계관리제도 감사	130	1,573시간	60	678시간

제59기(전기)	삼덕회계법인	분기,반기검토보고서, 감사보고서 및순자본비율, 내부회계관리제도 검토	38	1,023시간	38	1,030시간

제58기(전전기)	삼덕회계법인	분기,반기검토보고서, 감사보고서 및순자본비율, 내부회계관리제도 검토	38	875시간	38	866시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제60기 3분기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제59기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제58기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 01월 20일	유화증권 감사위원 2명,삼덕회계법인 이사 2명	대면회의	1. 리스회계에 관한 사항
2. 책임감사제에 관한 사항
3. 내부회계제도에 관한 사항

2	2020년 03월 09일	유화증권 감사위원 2명,삼덕회계법인 이사 1명	서면보고	감사종료보고

3	2020년 07월 28일	유화증권 감사위원 3명,신한회계법인 이사 1명	서면보고	1. 반기재무제표에 관한 사항
2. 계정별 증감원인에 관한 사항
3. 계정과목 명세서에 관한 사항

5. 회계감사인의 변경가. 공시대상기간 중 회계감사인 변경 사유- 전기 회계감사인과의 계약만료(자유선임 6년)와 2019.11.12. 증권선물위원회가「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」제11조 제1항 및 제2항, 동법 시행령 제17조에 의거 제60~62기 외부감사인으로 '신한회계법인'을 지정하였습니다.6. 내부통제에 관한 사항가. 감사위원회의 내부통제의 유효성에 대한 감사결과 "해당사항 없음"나. 내부회계관리제도1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등 "해당사항 없음"2) 회계감사인의 의견, 지적사항 "해당사항 없음"다. 회계감사인의 내부회계관리제도 이외의 내부통제 구조의 평가 "해당사항 없음"
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

※ 해당사항없음.
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

윤경립	남	1957년 06월	대표이사회 장	등기임원	상근	총 괄준법감시인(준법감시팀)리스크관리팀	유화증권(주)전무이사유화증권(주)부사장	12,453,660	518,000	본인	1984.02.05 ~ 현재	2022년 03월 28일

신현호	남	1967년 11월	이사대우	미등기임원	상근	영업기획팀, 랩운용팀,투자분석팀, 법인영업팀 본점영업부, 강남센터,을지로지점	前) NH투자증권 상품기획부부장	-	-	-	2019.03.04 ~ 현재	2021년 03월 03일

신재혁	남	1968년 04월	이사대우	미등기임원	상근	총무팀, 재경팀, 전산팀,주식운용팀, 채권금융팀	유화증권(주)총무팀장유화증권(주)재경팀장	-	-	-	2020.06.24 ~ 현재	2021년 03월 31일

강정훈	남	1956년 07월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사인감사위원	前)한국씨티은행 부행장	-	-	-	2019.03.29 ~ 현재	2021년 03월 28일

전성기	남	1964년 03월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사인감사위원	現)(주)리드파워CFO 부사장前)Deloitte안진회계법인 부대표	-	-	-	2020.03.27 ~ 현재	2021년 03월 26일

안 섭	남	1969년 06월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사인감사위원	現)성균관대학교 글로벌창업대학원 겸임교수現)도원회계법인 이사前)충정회계법인 이사	-	-	-	2020.03.27 ~ 현재	2021년 03월 26일

※ 윤경립 사내이사(대표이사 회장)은 제58기 정기주주총회(19.3.29)에서 재선임 되었습니다. ※ 신현호 이사대우는 2020년 3월 4일 (미등기 , 상근) 집행임원으로 재선임 되었 으며, 임기만료일은 2021년 3월 3일 입니다. ※ 신재혁 이사대우는 2020년 6월 24일 (미등기 , 상근) 집행임원으로 신규선임 되었 으며, 임기만료일은 2021년 3월 31일 입니다. ※ 강정훈 사외이사는 제59기 정기주주총회(20.3.27)에서 재선임 되었습니 다. ※ 전성기 사외이사는 제59기 정기주주총회(20.3.27)에서 신규선임 되었습니 다. ※ 안 섭 사외이사는 제59기 정기주주총회(20.3.27)에서 신규선임 되었습니 다. ※ 고승일 사외이사는 임기만료(20.3.28)로 퇴임하였습니다. ※ 김유상 상무이사는 임기만료(20.6.30)로 퇴임하였습니다. ※ 오원근 이사대우는 임기만료(20.3.31)로 퇴임하였습니다.

직원 등 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전부문	남	36	-	22	-	58	5.15	1,728,852,190	29,807,796	1	-	1	-

전부문	여	1	-	8	-	9	3.91	152,929,460	16,992,162	-

합 계	37	-	30	-	67	-	1,881,781,650	28,086,293	-

※ 직원의 현황에는 미등기임원은 포함되어 있습니다.※ 급여총액에는 고정급여, 성과급 및 복리후생비 등이 포함되어 있습니다.

※ 급여 총액은 회계상 비용이 아닌 지급총액 기준으로 작성되었습니다.

※ 급여총액에는 결산기간 중에 퇴사한 인원에게 지급된 금액은 포함하고 있지 않습니다.

※ 1인 평균 급여액 = 연간급여총액 / 직원수

※ 기간 : 2020년 1월 1일 ~ 2020년 9월 30일

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	4	180,250,010	45,062,502	-

※ 김유상 상무이사는 2020년 6월 30일 임기만료로 퇴임하였니다.※ 오원근 이사대우는 2020년 3월 31일 임기만료로 퇴임하였습니다.※ 신현호 이사대우는 2020년 3월 4일 (미등기, 상근) 집행임원으로 재선임 되었으며, 임기만료일은 2021년 3월 3일 입니다. ※ 신재혁 이사대우는 2020년 6월 24일 (미등기 , 상근) 집행임원으로 신규선임 되었으며, 임기만료일은 2021년 3월 31일 입니다. ※ 1인 평균 급여액 = 연간급여총액 / 인원수※ 기간 : 2020년 1월 1일 ~ 2020년 9월 30일
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사포함)	4	2,500,000,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	439,706,460	87,941,292	-

※ 인원수와 보수는 2020년 1월 1일 ~ 2020년 9월 30일 기간 동안 보수를 지급받은 등기임원의 수와 금액만 포함하였습니다. ※ 윤경립 사내이사(대표이사 회장)은 제58기 정기주주총회(19.3.29)에서 재선임 되었습니다. ※ 강정훈 사외이사는 제59기 정기주주총회(20.3.27)에서 재선임 되었습니 다. ※ 전성기 사외이사는 제59기 정기주주총회(20.3.27)에서 신규선임 되었습니 다. ※ 안 섭 사외이사는 제59기 정기주주총회(20.3.27)에서 신규선임 되었습니 다. ※ 고승일 사외이사는 임기만료(20.3.28)로 퇴임하였습니다.

2-2. 유형별(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	1	373,500,000	373,500,000	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	4	66,206,460	16,551,615	감사위원겸임

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	-	-	-	-

※ 인원수와 보수는 2020년 1월 1일 ~ 2020년 9월 30일 기간 동안 보수를 지급받은 등기임원의 수와 금액만 포함하였습니다. ※ 윤경립 사내이사(대표이사 회장)은 제58기 정기주주총회(19.3.29)에서 재선임 되었습니다. ※ 강정훈 사외이사는 제59기 정기주주총회(20.3.27)에서 재선임 되었습니 다. ※ 전성기 사외이사는 제59기 정기주주총회(20.3.27)에서 신규선임 되었습니 다. ※ 안 섭 사외이사는 제59기 정기주주총회(20.3.27)에서 신규선임 되었습니 다. ※ 고승일 사외이사는 임기만료(20.3.28)로 퇴임하였습니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제160조(반기ㆍ분기보고서의 제출)에 의거하여 분기보고서에는 해당 내용을 작성하지 않습니다.5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제160조(반기ㆍ분기보고서의 제출)에 의거하여 분기보고서에는 해당 내용을 작성하지 않습니다.및 행사현황>※ 보고서 제출 기준일(2020년 11월 16일) 현재 당사는 주식매수선택권을 부여하지 않았습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

한국거래소(주1)	2005년 01월 27일	증권유관기관출자	2,330	584,092	2.92	97,076	-	-	14,050	584,092	2.92	111,126	9,203,978	168,717

한국예탁결제원(주1)	1994년 03월 20일	증권유관기관출자	5,786	352,199	3.35	35,786	16,803	-	-1,747	369,002	3.35	34,039	3,464,253	48,904

한국증권금융(주1)	1975년 05월 13일	증권유관기관출자	1,329	256,861	0.38	4,321	-	-	487	256,861	0.38	4,808	49,985,380	136,980

한국자금중개(주1)	1996년 07월 16일	증권유관기관출자	30	6,000	0.30	392	-	-	12	6,000	0.30	404	98,799	9,052

한국증권전산(주1)	2005년 10월 28일	증권유관기관출자	1	100	-	8	-	-	-	100	-	8	492,929	26,745

합 계	1,199,252	-	137,583	16,803	-	12,802	1,216,055	-	150,385	-	-

(주1) 상기주식은 금융투자협회에서 회원사 공동보유 비상장주식의 공정가액을 평가하기 위하여 공신력있는 독립된 유가증권평가전문기관을 선정하여 평가한 금액을 기초로 평가하였습니다.상기주식의 최근사업연도 재무현황에서 총자산은 2019년 12월 31일 기준이고, 당기순손익은 2019년 1월 1일~2019년 12월 31일 기준입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

※ 해당사항 없음.
1. 전문가의 확인

※ 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

※ 해당사항 없음.