유화증권 분기보고서 (2024.09)
2. 영업의 현황

당사는 제64기 3분기(2024.01.01~2024.09.30)중에 주식약정 44,617억원을 달성하였습니다. 또한 동기간중 영업수익은 314억원, 영업이익 155억원, 세전이익 237억원, 당기순이익 192억원의 영업실적을 달성하였습니다.(1) 자산 및 부채의 변동내역

(단위 : 백만원)

과 목	제 64 기 3분기	제 63 기	제 62 기

현금및예치금	24,511	83,983	16,391

당기손익-공정가치측정 금융자산	438,795	447,513	417,423

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	195,132	203,747	194,700

상각후원가측정금융자산	98,432	38,478	32,191

유형자산	5,687	5,622	5,694

투자부동산	18,887	19,892	21,403

무형자산	1,600	1,623	1,192

기타비금융자산	88	63	74

이연법인세자산	931	2,032	267

자산총계	784,063	802,953	689,335

예수부채	12,884	72,093	18,403

차입부채	166,247	142,871	90,429

기타금융부채	37,425	35,372	38,645

기타비금융부채	14,229	2,896	860

당기법인세부채	887	504	1,346

이연법인세부채	41,364	43,165	41,274

부채총계	273,036	296,901	190,957

자본	511,027	506,052	498,378

부채,자본계	784,063	802,953	689,335

※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.※ XBRL 재무제표 공시제도의 도입과 함께 회사는 동종산업 내 재무정보 비교가능성, 재무상태표와 주석 간의 일관성 제고, 정보이용자의 접근가능성 증대를 위하여 일부 재무제표 항목의 분류 및 표시 방법을 변경하였습니다. 또한 이러한 분류 및 표시 방법을 이용하여 비교 전전기 재무제표도 함께 변경 표시하였습니다.

(2) 영업실적의 변동내역(단위 : 백만원)

과 목	제64기 3분기	제63기 3분기	제63기	제 62 기

영업수익	31,428	24,757	32,324	22,062

영업비용	15,933	28,069	32,754	24,946

영업이익(손실)	15,495	(3,312)	(430)	(2,884)

세전순이익	23,698	3,463	8,823	5,420

세후순이익	19,214	3,080	7,336	4,197

※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. 나. 영업의 종류별 실적

(단위 : 백만원, %)

영 업 종 류	제 64 기 3분기	제 63 기 3분기	제 63 기	제 62 기

수수료수익	1,481	4.71%	1,160	4.69%	1,513	4.68%	1,557	7.06%

당기손익-공정가치측정 금융자산 처분이익	125	0.40%	2,030	8.20%	2,226	6.89%	1,070	4.85%

당기손익-공정가치측정 금융자산 평가이익	5,156	16.41%	3,222	13.01%	4,856	15.02%	1,911	8.66%

이자수익	16,877	53.70%	13,010	52.55%	18,391	56.90%	12,135	55.00%

기타영업수익	7,789	24.78%	5,335	21.55%	5,338	16.51%	5,389	24.43%

영 업 수 익 합 계	31,428	100.00%	24,757	100.00%	32,324	100.00%	22,062	100.00%

※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.

다. 자금 조달 및 운용 내용(1) 자금조달내용

(단위 : 백만원, %)

구 분	제64기 3분기	제63기 연간	제62기 연간

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

자본	자본금	74,179	9.85%	74,179	10.70%	74,179	10.16%

자본잉여금	127,248	16.90%	127,248	18.36%	127,083	17.41%

자본조정	(34,976)	(4.64%)	(34,976)	(5.05%)	(34,976)	(4.79%)

기타포괄손익누계액	152,619	20.26%	148,465	21.42%	147,188	20.17%

이익잉여금	193,432	25.68%	185,765	26.80%	193,319	26.49%

예수부채	투자자예수금	26,129	3.47%	28,752	4.15%	33,497	4.59%

신용대주담보금	-	-	-	-	-	-

수입담보금	45	0.01%	45	0.01%	45	0.01%

기타	-	-	-	-	-	-

차입부채	콜머니	-	-	-	-	-	-

차입금	-	-	-	-	31,227	4.28%

RP매도	149,451	19.84%	104,671	15.10%	96,148	13.18%

매도유가증권	-	-	-	-	-	-

파생상품	-	-	-	-	-	-

사채	-	-	-	-	-	-

기타부채	기타금융부채	15,261	2.03%	13,275	1.92%	14,015	1.92%

기타비금융부채	6,060	0.80%	2,824	0.41%	1,107	0.15%

당기법인세부채	228	0.03%	433	0.06%	215	0.03%

이연법인세부채	43,474	5.77%	42,379	6.12%	46,730	6.40%

합 계	753,150	100.00%	693,060	100.00%	729,777	100.00%

※ XBRL 재무제표 공시제도의 도입과 함께 회사는 동종산업 내 재무정보 비교가능성, 재무상태표와 주석 간의 일관성 제고, 정보이용자의 접근가능성 증대를 위하여 일부 재무제표 항목의 분류 및 표시 방법을 변경하였습니다. 또한 이러한 분류 및 표시 방법을 이용하여 비교 전전기 재무제표도 함께 변경 표시하였습니다.

(2) 자금운용내용(단위 : 백만원, %)

구 분	제64기 3분기	제63기 연간	제62기 연간

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

현·예금	현금 및 현금성 자산	47,727	6.34%	24,896	3.59%	29,220	4.00%

예치금	31,632	4.20%	31,208	4.50%	41,804	5.73%

유가증권	당기손익-공정가치측정 금융자산	428,170	56.85%	400,218	57.75%	414,728	56.83%

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	205,229	27.25%	199,977	28.85%	200,972	27.54%

상각후원가측정금융자산	대출채권	3,340	0.44%	2,087	0.30%	5,331	0.73%

기타금융자산	7,179	0.95%	5,144	0.74%	8,215	1.13%

관계회사투자지분	-	-	-	-	-	-

유형자산	5,571	0.74%	5,685	0.82%	5,964	0.82%

투자부동산	19,439	2.58%	20,694	2.99%	21,979	3.01%

무형자산	1,615	0.22%	1,528	0.22%	663	0.09%

기타비금융자산	1,233	0.16%	1,283	0.19%	900	0.12%

이연법인세자산	2,015	0.27%	340	0.05%	1	0.00%

합 계	753,150	100.00%	693,060	100.00%	729,777	100.00%

※ XBRL 재무제표 공시제도의 도입과 함께 회사는 동종산업 내 재무정보 비교가능성, 재무상태표와 주석 간의 일관성 제고, 정보이용자의 접근가능성 증대를 위하여 일부 재무제표 항목의 분류 및 표시 방법을 변경하였습니다. 또한 이러한 분류 및 표시 방법을 이용하여 비교 전전기 재무제표도 함께 변경 표시하였습니다.

2-1. 영업 종류별 현황 가. 유가증권 자기매매업무(1) 종류별 유가증권 내용

(단위 : 백만원)

구 분	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	-	251	251	9,598	1,170

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	-	251	251	9,598	1,170

지분증권 계	-	251	251	9,598	1,170

채무증권	국채지방채	국고채	2,048	-	2,048	77,376	290

국민주택채권	-	-	-	29,147	699

기타	-	-	-	-	-

소계	2,048	-	2,048	106,523	989

금융채	산금채	-	-	-	-	-

중기채	-	-	-	-	-

은행채	-	-	-	-	-

여전채	50,000	-	50,000	90,454	303

종금채	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	50,000	-	50,000	90,454	303

회사채	150,015	138,000	288,015	130,160	96

기업어음증권	70,000	100,000	170,000	60,162	162

기타	-	-	-	-	-

채무증권 계	272,063	238,000	510,063	387,299	1,550

집합투자증권	ETF	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	21,080	(352)

집합투자증권 계	-	-	-	21,080	(352)

파생결합증권	ELS	-	-	-	-	-

ELW	-	-	-	-	-

기타	-	-	8,544	2,075

파생결합증권 계	-	-	-	8,544	2,075

합계	272,063	238,251	510,314	426,521	4,443

(2) 유가증권 운용실적① 주 식(단위 : 백만원)

구 분	제64기 3분기	제63기 3분기	제63기	제62기

처분차익(차손)	78	-	-	-

평가차익(차손)	1,170	289	474	(1,725)

배당금수익	552	559	562	564

합 계	1,800	848	1,036	(1,161)

② 채 권(단위 : 백만원)

구 분	제64기 3분기	제63기 3분기	제63기	제62기

처분차익(차손)	-	24	24	28

평가차익(차손)	1,388	873	2,684	(2,799)

상환차익(차손)	(69)	1,775	1,957	(82)

채권이자	11,123	8,053	11,314	8,163

합 계	12,442	10,725	15,979	5,310

③ 집합투자증권(단위 : 백만원)

구 분	제64기 3분기	제63기 3분기	제63기	제62기

매매차익(차손)	-	(2)	(2)	977

평가차익(차손)	(352)	(12,142)	(12,136)	(1,161)

분배금	-	-	-	1

합 계	(352)	(12,144)	(12,138)	(183)

④ 파생결합증권(단위 : 백만원)

구 분	제64기 3분기	제63기 3분기	제63기	제62기

상환차익(차손)	-	-	-	-

평가차익(차손)	2,075	(361)	(361)	(1,720)

분배금	-	-	-	-

합 계	2,075	(361)	(361)	(1,720)

⑤ 기업어음증권(단위 : 백만원)

구 분	제64기 3분기	제63기 3분기	제63기	제62기

매매차익(차손)	(37)	110	110	27

평가차익(차손)	162	28	37	(110)

기업어음증권이자	3,019	3,043	4,346	1,722

합 계	3,144	3,181	4,493	1,639

나. 위탁매매업무(1) 매매거래 실적(단위 : 백만원)

구 분	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주 식	유가증권시장	1,765,390	1,944,226	3,709,616	974

코스닥시장	342,892	409,025	751,917	226

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	2,108,282	2,353,251	4,461,533	1,200

지분증권 계	2,108,282	2,353,251	4,461,533	1,200

채무증권	채 권	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기업어음	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

채무증권 계	-	-	-	-

집합투자증권	3,303,986	3,207,800	6,511,786	-

합 계	5,412,268	5,561,051	10,973,319	1,200

(2) 위탁매매 업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제64기 3분기	제63기 3분기	제63기	제62기

수탁수수료	1,200	742	1,001	1,343

매매수수료	219	110	165	234

수 지 차 익	981	632	836	1,109

다. 유가증권 인수 업무(1) 유가증권 인수 주선 실적

(단위 : 백만원)

구 분	제64기 3분기	제63기 연간	제62기 연간

주간사실적	인수주선실적	인수주선수수료	주간사실적	인수주선실적	인수주선수수료	주간사실적	인수주선실적	인수주선수수료

기업공개	-	-	-	-	-	-	-	-	-

주 식	-	-	-	-	-	-	-	-	-

국공채	-	-	-	-	-	-	-	-	-

회사채	-	-	-	-	-	-	-	-	-

외화증권	-	-	-	-	-	-	-	-	-

기 타	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(2) 인수주선 업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제64기 3분기	제63기	제62기

인수주선수수료	-	-	-

수수료비용	-	-	-

수지차익	-	-	-

라. 신용공여업무(1) 신용공여현황(단위 : 백만원)

자기신용융자금	자기신용대주	증권담보대출금

33	-	4,173

(2) 신용한도(단위 : 백만원)

자기신용융자금	1,000

유통융자금	-

(3) 신용이자율

30일	90일	150일

7.3%	7.9%	8.5%

마. 환매조건부채권 매매업무(단위 : 백만원)

구 분	제64기 3분기	제63기 연간	제62기 연간

잔고	조건부매도	76,247	52,871	25,429

(거액 RP)	90,000	90,000	65,000

조건부매수	65,000	10,000	-

거래금액	조건부매도	462,583	534,394	1,103,644

(거액 RP)	32,940,000	35,005,000	32,326,000

조건부매수	225,000	10,000	-