유화증권 분기보고서 (2022.09)
2. 영업의 현황

가. 영업의 개황 당사는 제62기 3분기(2022.01.01~2022.09.30)중에 주식약정 33,354억원을 달성하였습니다. 또한 동기간중 영업수익은 181억원, 영업이익 7억원, 세전이익 67억원, 당기순이익 56억원의 영업실적을 달성하였습니다.(1) 자산 및 부채의 변동내역

(단위 : 백만원)

과 목	제 62 기 3분기	제 61 기	제 60 기

현금및예치금	37,180	30,680	17,889

당기손익-공정가치측정증권	430,727	436,814	454,805

기타포괄손익-공정가치측정증권	226,095	176,490	161,839

파생결합증권	8,550	8,550	8,550

대출채권	1,751	14,121	10,872

유형자산	5,841	6,153	6,248

투자부동산	21,673	22,469	22,809

무형자산	1,201	364	336

기타자산	22,251	39,054	36,295

자산총계	755,269	734,695	719,643

예수부채	16,367	28,839	32,747

차입부채	135,511	135,007	136,857

기타부채	29,208	42,974	39,378

이연법인세부채	51,550	41,376	37,944

당기법인세부채	535	662	1,084

부채총계	233,171	248,858	248,010

자본	522,098	485,837	471,633

부채,자본계	755,269	734,695	719,643

※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.

(2) 영업실적의 변동내역(단위 : 백만원)

과 목	제62기 3분기	제61기 3분기	제 61 기	제 60 기

영업수익	18,092	18,682	22,252	20,732

영업이익	749	7,782	7,551	4,601

세전순이익	6,717	10,872	12,053	6,929

세후순이익	5,600	8,766	9,595	5,225

※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. 나. 영업의 종류별 실적

(단위 : 백만원, %)

영 업 종 류	제 62 기 3분기	제 61 기 3분기	제 61 기	제 60 기

수수료수익	1,227	6.78%	2,104	11.26%	2,665	11.98%	2,098	10.12%

당기손익-공정가치측정증권처분이익	1,062	5.87%	1,689	9.04%	1,769	7.95%	1,769	8.53%

당기손익-공정가치측정증권평가이익	1,793	9.91%	2,568	13.75%	2,268	10.19%	1,628	7.85%

파생결합증권상환이익	-	-	-	-	-	-	249	1.20%

파생결합증권평가이익	-	-	-	-	-	-	-	-

이자수익	8,621	47.65%	7,344	39.31%	9,856	44.29%	9,307	44.89%

기타영업수익	5,389	29.79%	4,977	26.64%	5,694	25.59%	5,681	27.41%

영 업 수 익 합 계	18,092	100.00%	18,682	100.00%	22,252	100.00%	20,732	100.00%

※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.

다. 자금 조달 및 운용 내용(1) 자금조달내용

(단위 : 백만원, %)

구 분	제62기 3분기	제61기 연간	제60기 연간

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

자본	자본금	74,179	10.12%	74,179	10.37%	74,179	11.26%

자본잉여금	127,082	17.34%	127,082	17.77%	127,082	19.29%

자본조정	(34,976)	(4.77%)	(34,976)	(4.89%)	(34,496)	(5.24%)

기타포괄손익누계액	140,753	19.21%	122,499	17.13%	104,521	15.87%

이익잉여금	192,473	26.27%	190,755	26.68%	190,471	28.92%

예수부채	투자자예수금	34,060	4.65%	41,805	5.85%	31,255	4.74%

신용대주담보금	-	-	-	-	-	-

수입담보금	45	0.01%	45	0.01%	45	0.01%

기타	-	-	-	-	-	-

차입부채	콜머니	-	-	-	-	-	-

차입금	41,000	5.60%	47,301	6.62%	46,656	7.08%

RP매도	97,654	13.33%	95,056	13.29%	75,701	11.49%

매도유가증권	-	-	-	-	-	-

파생상품	-	-	-	-	-	-

사채	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-

기타부채	이연법인세부채	44,945	6.13%	39,597	5.54%	35,264	5.35%

당기법인세부채	270	0.03%	322	0.05%	43	0.01%

기타	15,250	2.08%	11,356	1.58%	7,999	1.22%

합 계	732,735	100.00%	715,021	100.00%	658,720	100.00%

(2) 자금운용내용(단위 : 백만원, %)

구 분	제62기 3분기	제61기 연간	제60기 연간

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

현·예금	현금 및 현금성 자산	33,685	4.60%	30,301	4.24%	31,199	4.74%

예치금	45,364	6.19%	31,352	4.38%	21,071	3.20%

유가증권	당기손익-공정가치측정증권	407,622	55.63%	426,736	59.68%	394,061	59.82%

기타포괄손익-공정가치측정증권	192,736	26.30%	169,334	23.68%	144,143	21.88%

상각후원가측정금융자산	-	-	-	-	-	-

관계회사투자지분	-	-	-	-	-	-

파생결합증권	8,550	1.17%	8,550	1.20%	15,390	2.34%

파생상품	-	-	-	-	-	-

대출채권	콜론	-	-	-	-	-	-

신용공여금	6,663	0.91%	11,704	1.64%	15,528	2.36%

RP매수	-	-	-	-	-	-

대여금	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-

유형자산	6,021	0.82%	6,434	0.90%	6,351	0.96%

투자부동산	22,114	3.02%	22,242	3.11%	23,398	3.55%

무형자산	482	0.06%	346	0.05%	354	0.05%

기타자산	9,498	1.30%	8,022	1.12%	7,225	1.10%

당기법인세자산	-	-	-	-	-	-

합 계	732,735	100.00%	715,021	100.00%	658,720	100.00%

2-1. 영업 종류별 현황 가. 유가증권 자기매매업무(1) 종류별 유가증권 내용

(단위 : 백만원)

구 분	제62기 3분기	제61기 연간	제60기 연간

보유잔액	거래실적	보유잔액	거래실적	보유잔액	거래실적

유가증권시장	코스닥시장	유가증권시장	코스닥시장	유가증권시장	코스닥시장

주 식	8,346	-	9	9,852	6,841	10	14,256	7,126	-

채 권	국채지방채	68,044	-	-	70,260	-	29,584	44,335	-	1,018

특수채	-	-	-	-	-	-	-	-	-

회사채	228,361	-	104,484	181,923	-	185,247	202,366	-	202,034

소 계	296,405	-	104,484	252,183	-	214,831	246,701	-	203,052

기업어음증권	74,812	-	370,000	96,973	-	290,000	109,027	-	632,000

외화증권	-	-	-	-	-	-	-	-	-

선물	매 수	-	-	-	-	-	-	-	-	-

매 도	-	-	-	-	-	-	-	-	-

옵션	매 수	-	-	-	-	-	-	-	-	-

매 도	-	-	-	-	-	-	-	-	-

파생결합증권	8,550	-	-	8,550	-	-	8,550	-	-

기 타	34,689	-	-	52,972	-	-	51,566	-	-

합 계	422,802	-	474,493	420,530	6,841	504,841	430,100	7,126	835,052

(2) 유가증권 운용실적① 주 식(단위 : 백만원)

구 분	제62기 3분기	제61기 3분기	제61기	제60기

처분차익(차손)	-	1,608	1,681	966

평가차익(차손)	(1,506)	1,080	739	(351)

배당금수익	564	740	740	744

합 계	(942)	3,428	3,160	1,359

② 채 권(단위 : 백만원)

구 분	제62기 3분기	제61기 3분기	제61기	제60기

처분차익(차손)	28	68	50	15

평가차익(차손)	(4,166)	(1,010)	(1,629)	506

상환차익(차손)	2	(213)	(284)	(94)

채권이자	5,814	5,414	7,100	7,254

합 계	1,678	4,259	5,237	7,681

③ 집합투자증권(단위 : 백만원)

구 분	제62기 3분기	제61기 3분기	제61기	제60기

매매차익(차손)	977	1	-	345

평가차익(차손)	1,744	1,071	1,082	386

분배금	1	701	1,418	2,486

합 계	2,722	1,773	2,500	3,217

④ 파생결합증권(단위 : 백만원)

구 분	제62기 3분기	제61기 3분기	제61기	제60기

상환차익(차손)	-	-	-	249

평가차익(차손)	-	-	-	(2,850)

분배금	-	-	-	-

합 계	-	-	-	(2,601)

⑤ 기업어음증권(단위 : 백만원)

구 분	제62기 3분기	제61기 3분기	제61기	제60기

매매차익(차손)	27	(26)	(27)	9

평가차익(차손)	(188)	(3)	(27)	27

기업어음증권이자	1,102	998	1,420	598

합 계	941	969	1,366	634

나. 위탁매매업무(1) 예수금 및 매매거래 실적

(단위 : 백만원)

구 분	제62기 3분기	제61기 연간	제60기 연간

유가증권시장	코스닥시장	유가증권시장	코스닥시장	유가증권시장	코스닥시장

예 수 금	위탁자예수금	15,097	-	27,610	-	28,815	-

파생상품거래예수금	7	-	7	-	7	-

거래실적	주 식	2,894,010	441,395	5,400,592	882,309	3,583,442	727,231

채 권	2	-	-	-	-	-

집합투자증권	-	5,718,906	-	7,418,982	-	3,755,529

외화증권	-	-	-	-	-	-

선 물	-	-	-	-	-	-

옵 션	-	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-	-

기 타	-	-	-	-	-	-

합 계	2,894,012	6,160,301	5,400,592	8,301,291	3,583,442	4,482,760

수 수 료	주 식	864	198	2,011	444	1,416	465

채 권	-	-	-	-	-	-

집합투자증권	-	-	-	-	-	-

외화증권	-	-	-	-	-	-

선 물	-	-	-	-	-	-

옵 션	-	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-	-

기 타	-	-	-	-	-	-

합 계	864	198	2,011	444	1,416	465

(2) 위탁매매 업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제62기 3분기	제61기 3분기	제61기	제60기

수탁수수료	1,062	1,955	2,455	1,881

매매수수료	181	244	318	184

수 지 차 익	881	1,711	2,137	1,697

다. 유가증권 인수 업무(1) 유가증권 인수 주선 실적

(단위 : 백만원)

구 분	제62기 3분기	제61기 연간	제60기 연간

주간사실적	인수주선실적	인수주선수수료	주간사실적	인수주선실적	인수주선수수료	주간사실적	인수주선실적	인수주선수수료

기업공개	-	-	-	-	-	-	-	-	-

주 식	-	-	-	-	-	-	-	-	-

국공채	-	-	-	-	-	-	-	-	-

회사채	-	-	-	-	-	-	-	-	-

외화증권	-	-	-	-	-	-	-	-	-

기 타	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(2) 인수주선 업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제62기 3분기	제61기	제60기

인수주선수수료	-	-	-

수수료비용	-	-	-

수지차익	-	-	-

라. 신용공여업무(1) 신용공여현황(단위 : 백만원)

자기신용융자금	자기신용대주	증권담보대출금

515	-	1,236

(2) 신용한도(단위 : 백만원)

자기신용융자금	1,000

유통융자금	-

(3) 신용이자율

7일~30일	90일	150일

6.3%	6.7%	7.3%

마. 환매조건부채권 매매업무(단위 : 백만원)

구 분	제62기 3분기	제61기 연간	제60기 연간

잔고	조건부매도	29,511	37,007	38,857

(거액 RP)	65,000	57,000	37,000

조건부매수	-	-	-

거래금액	조건부매도	877,068	798,689	659,398

(거액 RP)	24,136,000	30,173,000	18,426,000

조건부매수	-	-	-