유화증권 사업보고서 (2019.12)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 : 보고서 작성기준일(2019년 12월 31일) 현재 당사의 이사회는 1명의 상근이사 와 2인의 사외이사 등 총 3인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회내에 사외이사후보추천위원회 및 감사위원회를 두고있습니다. 주요 이력 및 업무분장은 제8장 임원의 현황을 참조하시기 바랍니다>

나. 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사등의 성명(참석률)

고승일(100%)	배기범(100%)	박지윤(100%)	강정훈(100%)	오영석(100%)

59-1-1	2019.01.08	위험관리책임자 선임의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

59-1-2	2019.01.08	「신용 및 담보대출 금리산정 규준 」및 「대출금리 산정 심사위원회 운영 규준」제정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

59-2-1	2019.01.23	사외이사후보추천위원회 구성의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

59-2-2	2019.01.23	2018년 하반기 위기대응현황 점검 및 종합 Stress Test 결과 보고의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

59-3	2019.01.24	제58기 결산실적 공시의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

59-4	2019.02.12	제58기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

59-5-1	2019.02.26	사외이사후보추천위원회 구성 변경의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-5-2	2019.02.26	제58기 내부회계관리제도 운용실태 평가보고	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-5-3	2019.02.26	「감사위원회 직무 규정」일부개정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-5-4	2019.02.26	「내부통제기준」개정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-5-5	2019.02.26	「자금세탁방지 업무 규정 및 지침」전면 개정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-5-6	2019.02.26	집행임원 선임의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-6	2019.03.05	임원 업무분장의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-7	2019.03.08	지배인 서임 및 해임의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-8-1	2019.03.12	인사위원회 위원 변경의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-8-2	2019.03.12	제58기 내부통제시스템 평가보고의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-9-1	2019.03.14	제58기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서, 자본변동표, 현금흐름표 및 주석 승인의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-9-2	2019.03.14	제58기 정기주주총회 소집 및 의안결정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-10	2019.03.22	성과연봉제에 따른 급여 조정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-11-1	2019.03.29	대표이사 선임(재임)의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	참석, 찬성

59-11-2	2019.03.29	위험관리위원회 위원 변경의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	참석, 찬성

59-11-3	2019.03.29	집행임원 선임의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	참석, 찬성

59-12	2019.04.02	대표이사 회장 급여 책정의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	참석, 찬성

59-13	2019.04.23	급여인상의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	참석, 찬성

59-14	2019.06.03	신원보증규정 개정의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	참석, 찬성

59-15	2019.06.25	취업규칙 및 세부 규정 개정의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	-

59-16	2019.07.23	2019년 상반기 위기대응현황 점검 및 종합StressTest결과 보고의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	-

59-17	2019.09.10	직제규정 개정의 건 - 대체투자팀신설 및 부서 통폐합	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	-

59-18	2019.09.11	자기주식 취득의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	-

59-19	2019.09.24	성과연봉제에 따른 급여 조정의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	-

59-20-1	2019.10.01	임원 업무분장의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	-

59-20-2	2019.10.01	취업규칙 및 세부 규정 개정의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	-

59-20-3	2019.10.01	외부감사인 선임 규정 제정의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	-

59-21	2019.10.22	자금세탁방지 업무 규정 및 지침 개정의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	-

59-22	2019.12.10	2018년 재산상 이익 제공 내역 점검 보고의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	-

※ 윤경립 사내이사(대표이사 회장)은 제58기 정기주주총회(2019년 3월 29일)에서 재선임 되었습니다. ※ 박지윤 사외이사는 일신상의 이유로 2019년 2월 15일자로 사임하여 재직하고 있 지 않습니다. ※ 배기범 사외이사는 2019년 3월 29일 임 기 만료로 재직하고 있지 않습니다. ※ 고승일 사외이사는 제58기 정기주주총회(2019년 3월 29일)에서 재선임 되었습 니다. ※ 강정훈 사외이사는 제58기 정기주주총회(2019년 3월 29일)에서 신규 선임 되었습 니다. ※ 오영석 사외이사는 제58기 정기주주총회(2019년 3월 29일)에서 신규 선임 되었으 나 , 일신상의 이유로 2019년 6월 14일자로 사임하여 재직하고 있지 않습니다.

다. 이사의 독립성

: 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하였지만, 제53기 정기주주총회 이후 이사회내 사외이사후보추천위원회를 두어 제54기 정기주주총회부터는 사 외이사후보추천위원회가 사외이사 후보자를 선정하고 있습니다. [2019년 12월 31일 현재]

직명	성명	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사 회장)(상근, 등기)	윤경립	이사회	총 괄준법감시인(준법감시팀)리스크관리팀	보통주 : 2,490,732 주종류주식 : 103,600주	최대주주 본인

사외이사(비상근, 등기)	고승일	사외이사후보추천위원회	감사팀사외이사인 감사위원	해당없음	해당없음

사외이사(비상근, 등기)	강정훈	사외이사후보추천위원회	사외이사인 감사위원	해당없음	해당없음

※ 윤경립 사내이사(대표이사 회장)은 제58기 정기주주총회(2019년 3월 29일)에서 재선임 되었습니다. ※ 고승일 사외이사는 제58기 정기주주총회(2019년 3월 29일)에서 재선임 되었습 니다. ※ 강정훈 사외이사는 제58기 정기주주총회(2019년 3월 29일)에서 신규 선임 되었습 니다. ※ 오영석 사외이사는 제58기 정기주주총회(2019년 3월 29일)에서 신규 선임 되었으 나 , 일신상의 이유로 2019년 6월 14일자로 사임하여 재직하고 있지 않습니다. ※ 강정훈 사외이사는 제59기 정기주주총회(2020년 3월 27일)에서 재선임 되었습 니다. ※ 전성기 사외이사는 제59기 정기주주총회(2020년 3월 27일)에서 신규 선임 되었습 니다. ※ 안 섭 사외이사는 제59기 정기주주총회(2020년 3월 27일)에서 신규 선임 되었습 니다. ※ 상기 종류주식은 '의결권 없는 우선주'입니다.

라. 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 07월 09일	리스크관리팀장	고승일, 강정훈	-	유동성 비상대응 계획 등