유화증권 사업보고서 (2017.12)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 : 보고서 제출일(2018년 3월 30일) 현재 당사의 이사회는 1명의 상근이사와 3인 의 사외이사 등 총 4인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회내에 사외이사후보 추천위원회 및 감사위원회를 두고있습니다. 주요 이력 및 업무분장은 제8장 임원의 현황을 참조하시기 바랍니다> 나. 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사등의 성명(참석률)

고승일(100%)	안성옥(100%)	최유식(100%)	김경식(100%)

57-01	2017.01.10	위험관리책임자 선임의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

57-02	2017.01.18	제56기 결산실적 공시의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

57-03	2017.01.25	위험관리규정 개정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

57-03-01	2017.01.25	투자권유준칙 개정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

57-03-02	2017.01.25	내부통제기준 개정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

57-04	2017.02.14	제56기 내부회계관리제도 운용 보고	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

57-05-01	2017.02.28	사외이사후보추천위원회 위원 구성의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

57-05-02	2017.02.28	2016년 신용정보관리, 보호인 업무수행 실적 보고의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

57-05-03	2017.02.28	제56기 내부통제시스템 평가 보고의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

57-06-01	2017.03.08	제56기 재무상태표,손익계산서 및 이익잉여금처분계산서, 자본변동표, 현금흐름표 및 주석 승인의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

57-06-02	2017.03.08	제56기 정기주주총회 소집 및 의안 결정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

57-07	2017.03.28	위험관리위원회 위원 변경의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

57-08	2017.03.31	지배인 선임 및 해임의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

57-09	2017.04.05	인사위원회 위원 선임(변경)의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

57-10-01	2017.04.12	사외이사 급여 인상의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

57-10-02	2017.04.12	직원 급여 인상의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

57-11	2017.05.24	특정금전신탁 계약 연장의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

57-12	2017.06.29	임원 업무분장 변경의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

57-13	2017.07.05	윈도우XP 이하 운영체제의 상위버전 전환관련 보고의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

57-14	2017.07.12	유형자산처분의 건 (강릉사옥 매각)	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

57-15	2017.09.19	성과연봉제에 따른 급여 조정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

57-16	2017.09.26	임원 업무분장 변경의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

57-17	2017.10.24	임원 특별상여 지급의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

57-18	2017.11.07	인사위원회 위원 추가 선임의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

57-19	2017.11.28	표창징계규정 제10조 7항 '직무상 감독 및 관리소홀의 건'	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

57-20-01	2017.12.26	위기대처방안 점검결과 보고의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

57-20-02	2017.12.26	임원 특별상여 지급의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

※ 김경식 사외이사는 제56기 정기주주총회(2017년 3월 24일)에서 신규 선임 되었으 나, 일신상의 이유로 2017년 7월 31일자로 사임하여 보고서 제출일 현재(2018년 3월 30일) 재직하고 있지 않습니다. ※ 최유식 사외이사는 2017년 3월 24일 임기만료로 재직하고 있지 않습니다 . ※ 안성옥 사외이사의 임기만료일은 2018년 3월 23일자이나, 상법 제383조 및 당 사 정관 제24조에 의거 제57기 정기주주총회(2018년 3월 30일) 종결시까지 임기 가 연장되었습니다. ※ 고승일 사외이사는 제57기 정기주주총회(2018년 3월 30일)에서 재선임 되었습 니다.※ 배기범 사외이사 : 제57기 정기주주총회(2018년 3월 30일)에서 신규 선임 되었습 니다.※ 박지윤 사외이사 : 제57기 정기주주총회(2018년 3월 30일)에서 신규 선임 되었습 니다. 다. 이사의 독립성

: 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하였습니만, 제53기 정기주주총회 이후 이사회내 사외이사후보추천위원회를 두어 제54기 정기주주총회부터는 사 외이사후보추천위원회가 사외이사 후보자를 선정하고있습니다. [2017년 12월31일 현재]

직명	성명	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사 회장)	윤경립	이사회	총 괄준법감시인(준법감시팀)	보통주 : 2,490,732 주종류주식 : 103,600주	최대주주 본인

사내이사	김유상	이사회	영업기획팀 , 총무팀, 재경팀, 전산팀, 리스크관리팀, 투자분석팀, 주식운용팀, 채권운용팀법인영업팀, 본점영업부, 강남센터, 을지로지점, 랩운용팀	해당없음	해당없음

사외이사	고승일	사외이사후보추천위원회	감사팀사외이사인 감사위원	해당없음	해당없음

사외이사	안성옥	사외이사후보추천위원회	사외이사인 감사위원	해당없음	해당없음

※ 제56기 정기주주총회(2017년 3월 24일)에서 김유상씨와 조영석씨는 사내이사로 재선임되었으며, 김유상 사내이사의 임기만료일은 2018년 3월 23일자이나, 상 법 제383조 및 당사 정관 제24조에 의거 제57기 정기주주총회(2018년 3월 30일) 종결시까지 임기가 연장되었고 , 조영석 사내이사는 일신상의 이유로 2017년 9월 30일자로 사임하여 보고서 작성 기준일 현재(2017년 12월 31일) 재직하고 있지 않습니다.※ 제56기 정기주주총회(2017년 3월 24일)에서 고승일씨와 안성옥씨는 사외이사인 감사위원으로 재선임 되었습니다. ※ 안성옥 사외이사의 임기만료일은 2018년 3월 23일자이나, 상법 제383조 및 당 사 정관 제24조에 의거 제57기 정기주주총회(2018년 3월 30일) 종결시까지 임기 가 연장되었습니다. ※ 김경식 사외이사는 2017년 3월 24일 제56기 정기주주총회에서 사외이사로 신규 선임 되었으나, 일신상의 이유로 2017년 7월 31일자로 사임하여 보고서 작성 기 준일 현재(2017년 12월 31일) 재직하고 있지 않습니다.※ 고승일 사외이사는 제57기 정기주주총회(2018년 3월 30일)에서 재선임 되었습 니다. ※ 배기범 사외이사는 제57기 정기주주총회(2018년 3월 30일)에서 신규 선임 되었습 니다.※ 박지윤 사외이사는 제57기 정기주주총회(2018년 3월 30일)에서 신규 선임 되었습 니다. ※ 상기 종류주식은 "구상법"상 신형우선주이며, "개정상법"상 배당에 우선이 있는 종류주식입니다.