유화증권 사업보고서 (2017.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 및 변경사항

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항

2008.10.31	자기주식취득 신탁계약등 체결 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 우리은행과 계약금액 3,000,000,000원, 계약기간 08.11.3~09.5.2의 자사주 특정금전신탁 계약을 체결함	2009년 5월 2일 자사주 특정금전신탁 127,340주 매수

2009.05.04	자기주식취득 신택계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 기존의 신탁계약을 09.5.4~09.11.3까지 연장함.	2009년 6월 29일 현재자사주 특정금전신탁140,030주 매수

2009.06.11	사외이사 중도퇴임	일신상의 사유로 사외이사 중도퇴임.	-

2009.11.03	자기주식취득 신탁계약등 연장결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 기존의 신탁계약을 09.11.4~10.5.3까지 연장함.	2010년 2월 16일 현재자사주 특정금전신탁203,770주 매수

2010.05.03	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 기존의 신탁계약을 10.5.4~10.11.3까지 연장함.	2010년 6월 29일 현재자사주 특정금전신탁218,940주 매수

2010.06.01	대표이사 변경	고승일 이사(상근)를 2010.06.01부대표이사로 신규 선임함	2010년 6월 29일 현재대표이사 2인(윤경립,고승일)

2010.07.12	감사,감사위원회 위원 중도퇴임	일신상의 사유로 감사(상근) 중도퇴임	-

2010.11.03	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 기존의 신탁계약을 10.11.4~11.2.3까지 연장함.	2010년 9월 30일 현재자사주 특정금전신탁218,940주 매수

2011. 02. 01	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 기존의 신탁계약을 11.2.7~11.8.6까지 연장함.※11.2.2~6까지 설연휴로 인한 11.2.7부 연장함	2010년 12월 31일 현재자사주 특정금전신탁보유수량 없음

2011. 05. 27	사외이사 중도퇴임	일신상의 사유로 사외이사 중도퇴임.	-

2011. 05. 27	대표이사 재선임	고승일 이사를 2011.06.01부 대표이사로 재선임함	2011년 6월 29일 현재대표이사 2인(윤경립,고승일)

2011. 08. 05	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 기존의 신탁계약을 11.8.5~12.2.4까지 연장함.※기존계약일의 만기가 11.8.6(토)이기 때문에 11.8.5(금)부로 연장계약 함	2011년 8월 16일 현재자사주 특정금전신탁135,900주 매수

2011. 11. 25	자기주식취득 신탁계약등 체결 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 우리은행과 계약금액 4,000,000,000원, 계약기간 11.11.25~12.5.25의 자사주 특정금전신탁 계약을 체결함(신규)	2012년 2월 14일 현재자사주 특정금전신탁 21,450 주 매수

2011. 12. 22	대표이사 변경	대표이사(부사장) 고승일씨가 일신상의 사유로 중도퇴임 함	2011년 12월 22부 사임

2012. 02. 03	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 08.11.3 신탁계약(30억원)분을 12.2.6~12.8.5까지연장함.	2012년 2월 14일 현재자사주 특정금전신탁 223,640주 매수

2012. 05. 25	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 11.11.25 신탁계약(40억원)분을 12.5.25~13.5.24 까지연장함.	2012년 6월 29일 현재자사주 특정금전신탁328,980주 매수

2012. 08. 03	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 08.11.03 신탁계약(30억원)분을 12.8.6~13.8.5 까지연장함.	2012년 8월 14일 현재자사주 특정금전신탁 39 6 ,140 주 매수

2013. 05. 25	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 11.11.25 신탁계약(40억원)분을 13.5.25~14.5.24까지 연장함.	2013년 6월 28일 현재자사주 특정금전신탁554,980주 매수

2013. 08. 05	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 08.11.3 신탁계약(30억원)분을 13.8.6~14.8.5까지연장함.	2013년 8월 14일 현재자사주 특정금전신탁 554 ,980 주 매수

2014. 05.26	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 11.11.25 신탁계약(40억원)분을 14.5.25~15.5.24까지 연장함.	2014년 6월 27일 현재자사주 특정금전신탁554,980주 매수

2014. 08. 06	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 08.11.3 신탁계약(30억원)분을 148.6~15.5.24까지연장함.	2015년 3월 31일 현재자사주 특정금전신탁 554 ,980 주 매수

2015. 05. 22	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 08.11.3 신탁계약(30억원)분 및 11.11.25 신탁계약(40억원)분을 15.5.25~15.5.24까지 연장함.	2015년 6월 30일 현재자사주 특정금전신탁 554 ,980 주 매수

2015. 11. 20	자기주식취득결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 15.11.23~16.02.22까지 자기주식 60만주 장내취득을 결정함	-

2016. 02. 22	자기주식취득결과보고	15.11.23~16.2.22 까지 자기주식 536,780주를 장내에서 직접취득함	2016년 2월 22일 현재자기주식 직접취득분 911,230주, 신탁보유분 554,980주로 총 1,466,210주 자기주식보유

2016. 03. 23	자기주식취득결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 16.03.24~16.06.23까지 자기주식 60만주 장내취득을 결정함	-

2016. 05. 24	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 08.11.3 신탁계약(30억원)분 및 11.11.25 신탁계약(40억원)분을 16.5.25~17.5.24까지 연장함.	2016년 6월 30일 현재자사주 특정금전신탁 554 ,980 주 매수

2016. 06. 27	자기주식취득결과보고	16.3.24~16.6.23 까지 자기주식 523,072주를 장내에서 직접 취득함	2016년 6월 23일 현재자기주식 직접취득분 1,434,302주, 신탁보유분 554,980주로 총 1,989,282주 자기주식보유

2016.11.15	자기주식처분결정	자기주식우선주의 주식거래 활성화를 위하여 16.11.16~17.02.15까지 자기주식 우선주 3만주를 장내처분을 결정함	-

2017.02.20	자기주식처분결과보고	16.11.16~17.2.15 까지 자기주식 우선주 27,285주를 장내에서 직접 처분함	2017년 2월 15일 현재 자기주식 우선주 직접처분 후 407,715주를 보유

2017.05.24	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 08.11.3 신탁계약(30억원)분 및 11.11.25 신탁계약(40억원)분을 17.5.25~18.5.24까지 연장함	2017년 6월 30일 현재자사주 특정금전신탁 554 ,980 주 매수

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제57기주주총회(2018.3.30)	1. 제1호 의안 : 이사 선임의 건 사외이사 선임의 건(2명) 2. 제2호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이 사 선임의 건(1명) 3. 제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(2명) 4. 제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안승인사외이사 : 고승일(재선임) 배기범(신규선임) 박지윤(신규선임)사외이사인 감사위원(신규선임) : 고승일, 배기범, 박지윤이사보수 : 25억원	종류주식은 "구상법"상 신형우선주이며, "개정상법"상 배당에 우선이 있는 종류주식입니다.

제56기주주총회(2017.3.24)	1. 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건
2. 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 : 사내이사 선임의 건(2명)
제2-2호 : 사외이사 선임의 건(2명) 3. 제3호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이 사 선임의 건(1명) 4. 제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(2명) 5. 제5호의안 : 장내파생상품 투자중개업, 투자 매매업 폐지의 건 6. 제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안승인사내이사 : 김유상(재선임) 조영석(재선임) 사외이사 : 고승일(재선임) 안성옥(재선임) 김경식(신규선임)사외이사인 감사위원(신규선임) : 고승일, 안성옥, 김경식이사보수 : 25억원	종류주식은 "구상법"상 신형우선주이며, "개정상법"상 배당에 우선이 있는 종류주식입니다.

제55기주주총회(2016.3.25)	1. 제1호 의안 : 이사 선임의 건 - 제1-1호 : 사내이사 선임의 건(3명) - 제1-2호 : 사외이사 선임의 건(3명) 2. 제2호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(3명) 3. 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건.	원안승인사내이사 : 윤경립(신규선임) 김유상(재선임) 조영석(신규선임) 사외이사 : 고승일(재선임) 안성옥(재선임) 최유식(신규선임)사외이사인 감사위원(신규선임) : 고승일, 안성옥, 최유식이사보수 : 25억원	종류주식은 "구상법"상 신형우선주이며, "개정상법"상 배당에 우선이 있는 종류주식입니다.

제54기주주총회(2015.3.20)	1. 정관 일부 변경의 건2. 이사선임의 건: 2-1 사내이사 선임의 건(1명) 2-2 사외이사 선임의 건(3명)3. 감사위원회 위원 선임의 건(3명)4. 이사보수한도액 결정의 건	원안승인사내이사 : 김유상(신규선임)사외이사 : 조영석(신규선임) 고승일(신규선임) 안성옥(신규선임)사외이사인 감사위원(신규선임) : 조영석, 고승일, 안성옥이사보수 : 25억원	종류주식은 "구상법"상 신형우선주이며, "개정상법"상 배당에 우선이 있는 종류주식입니다.

제53기주주총회(2014.5.30)	1. 정관 일부 변경의 건2. 이사선임의 건: 2-1 사내이사 선임의 건(1명) 2-2 사외이사 선임의 건(3명)3. 감사위원회 위원 선임의 건(3명)4. 이사보수한도액 결정의 건	원안승인사내이사 : 김유상(중임)사외이사 : 조영석(중임) 고승일(신규선임) 이 윤(신규선임)사외이사인 감사위원(최초선임) : 조영석, 고승일, 이윤이사보수 : 25억원	종류주식은 "구상법"상 신형우선주이며, "개정상법"상 배당에 우선이 있는 종류주식입니다.

제52기주주총회(2013.5.31)	1. 정관 일부 변경의 건2. 임원퇴직금지급규정 승인의 건3. 이사선임의 건: 3-1 사내이사 선임의 건(2명) 3-2 사외이사 선임의 건(1명)4. 감사선임의 건5. 이사보수한도액 결정의 건6. 감사보수한도액 결정의 건	원안승인원안승인사내이사 : 윤경립(중임) / 김유상(중임)사외이사 : 조영석(신규선임)사외감사 : 김종학(중임)이사보수 : 25억원감사보수 : 5억원	종류주식은 "구상법"상 신형우선주이며, "개정상법"상 배당에 우선이 있는 종류주식입니다.

3 . 제재현황 1) 금융감독원 제재

제재일자	원 인	조치대상자	조치내용(*괄호숫자:원인참조)	사유 및 근거법령	처벌

2012.12.28	2012.02.09 ~ 2012.02.29까지 실시한금융감독원 종합검사 결과 아래와 같은 조치요구사항을 받았습니다.1)직무관련 정보 이용 금지 위반 등2)투자중개업자의 투자일임 운용 제한 위반3)영업용순자본비율 과대 산정 업무보고서 제출4)수수료 부과기준 공시의무 위반5)자체 제재 양정기준 제정 필요 유화증권(주) 1), 3) 관련 (구)증권거래법 제52조(구)증권거래법 시행령 제36조의3자본시장법 제28조 및 제55조 기관주의,과태료부과 이사 OOO 3)의 감독자 자본시장법 제33조 제1항자본시장법 시행령 제36조 제1항금융투자업규정 제3-10조 및 제3-66조 주의 이사대우 OOO 1)의 감독자2)의 행위자 (구)증권거래법 제52조(구)증권거래법 시행령 제36조의3자본시장법 제28조 및 제55조자본시장법 제7조 제4항 및 제71조 제6호자본시장법 시행령 제7조 제2항 감봉 이사대우 OOO 3)의 감독자4)의 행위자 자본시장법 제33조 제1항자본시장법 시행령 제36조 제1항금융투자업규정 제3-10조 및 제3-66조자본시장법 제58조 주의 팀장 OOO 3)의 행위자 자본시장법 제33조 제1항자본시장법 시행령 제36조 제1항금융투자업규정 제3-10조 및 제3-66조 견책 차장 OOO 2)의 행위자 자본시장법 제7조 제4항 및 제71조 제6호자본시장법 시행령 제7조 제2항 견책 2014.08.04 1) 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 부사장 OOO 1)의 감독자 자본시장법 제71조 제7호 자본시장법 시행령 제68조 제5항 제14호 금융투자업규정 제4-20조 제1항 제1호 (구)증권업감독규정 제4-12조 제1항 주의 전무 OOO 1)의 감독자 퇴직자위법사실 통지 이사대우 OOO 1)의 감독자 주의 팀장 OOO 1)의 행위자 당사자 사망으로 조치불능 대리 OOO 1)의 보조자 주의 사원 OOO 1)의 보조자 퇴직자위법사실 통지