유화증권 사업보고서 (2016.12)
2. 감사제도에 관한 사항

1. 감사위원회에 관한 사항가. 감사기구 관련 사항

1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법

- 감사위원회 설치여부 : 설치(사외이사 3명으로 구성)

- 감사 선임여부 : 미선임2) 감사위원회의 권한 내용

- 감사위원회 직무규정 제6조에 의한 권한 부여

(1) 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무ㆍ재산상태 조사

(2) 자회사에 대한 영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사

(3) 임시주주총회의 소집 청구

(4) 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한

(5) 감사위원 해임에 관한 의견진술(6) 이사의 보고 수령

(7) 이사의 위법행위에 대한 유지청구

(8) 이사ㆍ회사간 소송에서의 회사 대표

(9) 회계부정에 대한 내부신고ㆍ고지가 있을 경우 그에 대한 사실과 조치내용 확인 및 신고ㆍ고지자의 신분 등에 관한 비밀유지와 신고·고지자의 불이익한 대우 여부 확인

3) 감사위원회의 독립성

- 감사위원회 직무규정 제5조에 의거하여 감사위원회는 그 직무를 이사회 및 경영진으로부터 독립된 위치에서 수행하여야 하며, 경영진은 감사위원회가 감사업무를 원활히 수행할 수 있도록 적극적으로 협력하여야 한다.

4) 감사위원회의 직무

(1) 감사위원회 직무규정 제18조에 의해 경영감사, 업무감사, 재무감사, 준법감사, IT감사 등으로 구분되는 감사계획의 수립, 집행, 결과평가, 사후조치, 개선방안 제시

(2) 회사의 전반적인 내부통제시스템에 대한 평가 및 개선방안 제시

(3) 감사위원회 직무규정 제21조에 의해 설치되는 감사부설기구의 책임자 임면에 대한 동의

(4) 외부감사인 선임에 대한 승인(5) 외부감사인 활동에 대한 평가

(6) 감사결과 지적사항에 대한 조치 확인

(7) 관계법령 또는 정관에서 정한 사항과 이사회가 위임한 사항의 처리

(8) 기타 감독기관 지시, 이사회, 감사위원회가 필요하다고 인정하는 사항

나. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

고승일	서강대 신문방송학, 서강대 경영대학원 경영학
유화증권 상무보
유화증권 이사
유화증권 대표이사 부사장	사외이사
감사위원장

안성옥	우리은행 분당중앙금융센터 센터장우리은행 도곡스위트지점 지점장	사외이사
감사위원

최유식	대우증권 강서지점 지점장
유화증권 상무이사	사외이사
감사위원

※ 2016년 3월 25일 제55기 정기주주총회에서 사외이사로 최유식씨가 신규 선임되 었습니다.※ 보고서 제출일 현재(2017.3.31) 김경식 사외이사는 2017년 3월 24일 제56기 정기 주주총회에서 사외이사로 신규선임되었고, 사외이사 최유식씨는 2017년 3월 24 일 임기만료로 재직하고 있지 않습니다.

다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

56-01-01	2016.01.12	준법감시팀 정기감사 결과 보고	가결	-

56-01-02	2016.01.12	제56기 1/4분기 정기감사 일정 보고	완료	보고

56-02-01	2016.01.26	제55기 내부회계관리제도 운영실태 평가	가결	-

56-02-02	2016.01.26	제55기 4/4분기 감사 실적 보고	완료	보고

56-03	2016.02.05	강남센터 정기감사 결과 보고	가결	-

56-04	2016.02.16	제55기 내부통제시스템 평가보고서	가결	-

56-05	2016.02.26	을지로지점 정기감사 결과 보고	가결	-

56-06	2016.03.04	감사위원회의 감사보고서 작성의 건	가결	-

56-07	2016.03.08	제55기 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서	가결	-

56-08	2016.03.11	제55기 정기주주총회 부의안건 검토	가결	-

56-09	2016.03.22	본점영업부 정기감사 결과 보고	가결	-

56-10	2016.03.25	감사위원회 위원장 선정의 건	가결	-

56-11-01	2016.04.12	영업기획팀 정기감사 결과 보고	가결	-

56-11-02	2016.04.12	업무 인계인수 결과 보고	완료	보고

56-12-01	2016.04.26	Wrap운용팀 정기감사 결과 보고	가결	-

56-12-02	2016.04.26	제56기 1/4분기 감사실적 보고	완료	보고

56-13	2016.05.10	2016년 감사위원 교육	완료	보고

56-14	2016.05.24	법인영업1·2팀 정기감사 결과 보고	가결	-

56-15-01	2016.06.14	감사위원회 직무규정 교육	완료	보고

56-15-02	2016.06.14	감사팀 업무 진행상황	완료	보고

56-16-01	2016.06.28	총무팀 정기감사 진행현황	완료	보고

56-16-02	2016.06.28	감사팀 주요업무 진행현황	완료	보고

56-17	2016.07.12	총무팀 정기감사 결과 보고	가결	-

56-18	2016.07.26	총무팀 정기감사 결과 보고	가결	-

56-19	2016.08.09	제56기 2/4분기 감사실적 보고	완료	-

56-20	2016.08.23	재경팀 정기감사 결과 보고	가결	-

56-21-01	2016.09.13	을지로지점 특별(수시) 감사 결과 보고	가결	-

56-21-02	2016.09.13	강남센터 특별(수시) 감사 결과 보고	가결	-

56-22	2016.09.27	부동산PF팀 정기감사 결과 보고	가결	-

56-23	2016.10.11	본점영업부 특별(수시) 감사 결과 보고	가결	-

56-24	2016.10.25	제56기 3/4분기 감사실적 보고	완료	-

56-25-01	2016.11.08	무인감 처리 업무 점검 결과 보고	완료	-

56-25-02	2016.11.08	주식운용팀 정기감사 결과 보고	가결	-

56-25-03	2016.11.08	채권금융팀 정기감사 결과 보고	가결	-

56-26	2016.11.22	투자분석팀 정기감사 결과 보고	가결	-

56-27	2016.12.16	전산팀 정기감사 결과 보고	가결	-

56-28	2016.12.27	준법감시팀 정기감사 결과 보고	가결	-

2. 준법감시인에 관한 사항가. 준법감시인의 현 황

(2016년 12월 31일 현재)

직위	성명	주요경력	비 고

부장	류재경	유안타증권(前 동양증권) - 자금세탁방지업무 총괄 - 내부통제 업무담당 - 내부통제 기획담당	-

※ 〈자본시장과 금융투자업에 관한 법률〉제28조(내부통제기준 및 준법감시인)에에 따라 준법감시인을 선임하고 있습니다.※ 자세한 사항은 Ⅱ.사업의 내용의 5. 기타 투자의사결정에 필요한 사항을 참고하시기 바랍니다.