유화증권 사업보고서 (2022.12)
1. 이사회에 관한 사항

□ 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 2명의 상근이사와 3명의 사외이사, 총 5명 으로 구성되어 있습니다.□ 이사회내에 사외이사후보추천위원회, 감사위원회, 위험관리위원회를 두고있습니다.□ 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 제8장 임원의 현황을 참조하시기 바랍니다.

1) 이사회 주요 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사등의 성명(참석률)

전성기(100%)	안 섭(100%)	신동철(100%)

62-1	2022.01.11	2021년 하반기 위기대응현황 점검 및 종합 Stree Test 결과 보고 의 건	가결	찬성	찬성	선임전

62-2	2022.01.17	담보대출(신규)승인의 건	가결	찬성	찬성

62-3	2022.01.25	2021년 신용정보관리 ·보호인 업무수행 실적 보고의 건	가결	찬성	찬성

62-4	2022.02.08	2021년 재산상 이익 제공 내역 점검 보고의 건	가결	찬성	찬성

62-5	2022.02.08	제61기(2021년)내부통제평가 결과 보고의 건	가결	찬성	찬성

62-6	2022.02.10	제61기 결산실적 공시의 건	가결	찬성	찬성

62-7	2022.02.22	제61기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결	찬성	찬성

62-8	2022.02.22	사외이사후보 추천위원회 구성의 건	가결	찬성	찬성

62-9	2022.03.08	제61기 정기주주총회 사외이사 후보 추천의 건	가결	찬성	찬성

62-10	2022.03.08	제61기 내부회계관리제도 운용실태 평가보고의 건	가결	찬성	찬성

62-11	2022.03.10	제61기 정기주주총회 소집 및 의안 결정의 건	가결	찬성	찬성

62-12	2022.03.17	제61기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서, 자본변동표현금흐름표 및 주석 승인의 건	가결	찬성	찬성

62-13	2022.03.22	집행임원 재선임의 건	가결	찬성	찬성

62-14	2022.03.22	성과연봉제에 따른 급여 조정의 건	가결	찬성	찬성

62-15	2022.03.22	제61기 내부통제시스템 평가 보고의 건	가결	찬성	찬성

62-16	2022.03.25	대표이사 선임(재선임)의 건	가결	찬성	찬성

62-17	2022.04.12	위험관리위원회 위원 변경의 건(신동철 사외이사 신규선임)	가결	찬성	찬성	찬성

62-18	2022.06.23	금융기관 검사 및 제재에 관한 규정보고의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-19	2022.07.12	제61기(2021년) 내부통제평가 결과 보고의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-20	2022.07.26	준법감시인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-21	2022.07.26	2022년 상반기 위기대응현황 점검 및 종합 Stress Test 결과보고의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-22	2022.07.29	임시주주총회 소집결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-23	2022.08.01	지배인 선임 및 해임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-24	2022.08.09	위임전결규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-25-1	2022.09.08	대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-25-2	2022.09.08	임원선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-25-3	2022.09.08	임원업무분장의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-25-4	2022.09.08	사외이사후보 추천위원회 구성의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-25-5	2022.09.08	내부통제위원회 구성의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-26	2022.09.13	성과연봉제에 따른 급여조정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-27	2022.10.13	임원 업무분장의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-28	2022.10.13	집행임원 재선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-29	2022.10.25	정보보호최고책임자(CISO)변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-30	2022.11.08	제62기 자금세탁방지 업무평가 보고의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-31	2022.11.08	정보보호규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-32	2022.11.08	위임전결규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-33	2022.11.08	직제규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-34	2022.12.27	제62기(2022년) 자금세탁방지 평가(FIU) 결과보고의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-35	2022.12.27	임금피크제 운영규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-36	2022.12.27	급여규정 및 취업규칙 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성

62-37	2022.12.27	집행임원 재선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

※ 신동철 사외이사 및 감사위원은 제61기 정기주주총회(22.3.25) 에서 신규 선임 되었습니다. 2) 사외이사후보추천위원회 주요 활동내역

구성원	활동내역

개최일자	의안내용	가결여부	비고

윤경립,전성기,안섭	2022.03.08	사외이사 후보 추천의 건	가결	-

3) 위험관리위원회 주요 활동내역

구성원	활동내역

개최일자	의안내용	가결여부	비고

전성기, 안섭, 서태영	2022.01.11	RP운용펀드 개별종목 비중 변경	가결	-

2022.01.11	2021년 12월 위험관리현황 보고	-	완료

2022.02.22	2022년 01월 위험관리현황 보고	-	완료

2022.03.08	2022년 02월 위험관리현황 보고	-	완료

전성기, 안섭, 신동철, 서태영	2022.04.12	2022년 03월 위험관리현황 보고	-	완료

2022.05.10	2022년 04월 위험관리현황 보고	-	완료

2022.06.14	2022년 05월 위험관리현황 보고	-	완료

2022.07.12	2022년 06월 위험관리현황 보고	-	완료

2022.08.09	2022년 07월 위험관리현황 보고	-	완료

2022.08.09	신용심의위원회 및 투자심의위원회 위원 변경	가결	-

2022.09.13	2022년 08월 위험관리현황 보고	-	완료

2022.09.27	태원물산 개별종목 손실한도 초과 심의 결과 보고	-	완료

2022.10.13	2022년 09월 위험관리현황 보고	-	완료

2022.10.13	성보화학 개별종목 손실한도 초과 심의 결과 보고	-	완료

2022.11.08	2022년 10월 위험관리현황 보고	-	완료

2022.12.13	2022년 11월 위험관리현황 보고	-	완료

2022.12.27	대체투자위험관리지침 제정	가결	-

4) 감사위원회 주요 활동내역※ 2. 감사제도에 관한 사항을 참고하시기바랍니다.

5) 이사의 독립성

□ 당사는 사외이사후보추천위원회를 두어 사외이사 후보자를 선정하고 있습니다. [2022년 12월 31일 현재]

직명	성명	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사 회장)(상근, 등기)	윤경립	이사회	업무총괄	보통주 : 12,542,722주종류주식 : 539,625주	최대주주 본인

사내이사(대표이사 부사장)(상근, 등기)	고승일	이사회	업무총괄	없음	없음

사외이사(비상근, 등기)	전성기	사외이사후보추천위원회	사외이사인 감사위원	없음	없음

사외이사(비상근, 등기)	안 섭	사외이사후보추천위원회	사외이사인 감사위원	없음	없음

사외이사(비상근, 등기)	신동철	사외이사후보추천위원회	사외이사인 감사위원	없음	없음

※ 고승일 대표이사는 2022년도 임시주주총회(22.9.8) 에서 신규 선임 되었습니다.

6) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

5	3	1	-	-

※ 신동철 사외이사 및 감사위원은 제61기 정기주주총회(22.3.25)에서 신규선임 되었습니다.

7) 사외이사 지원조직 현황 : 해당사항 없음.

8) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	당사의 사외이사는 해당분야의 전문가로서 직무수행에 있어 전문성을 갖추고 있으며, 사내 주요 현안 및 요청사항 등에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.