유화증권 분기보고서 (2018.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 및 변경사항

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항

2008.10.31	자기주식취득 신탁계약등 체결 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 우리은행과 계약금액 3,000,000,000원, 계약기간 08.11.3~09.5.2의 자사주 특정금전신탁 계약을 체결함	2009년 5월 2일 자사주 특정금전신탁 127,340주 매수

2009.05.04	자기주식취득 신택계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 기존의 신탁계약을 09.5.4~09.11.3까지 연장함.	2009년 6월 29일 현재자사주 특정금전신탁140,030주 매수

2009.06.11	사외이사 중도퇴임	일신상의 사유로 사외이사 중도퇴임.	-

2009.11.03	자기주식취득 신탁계약등 연장결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 기존의 신탁계약을 09.11.4~10.5.3까지 연장함.	2010년 2월 16일 현재자사주 특정금전신탁203,770주 매수

2010.05.03	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 기존의 신탁계약을 10.5.4~10.11.3까지 연장함.	2010년 6월 29일 현재자사주 특정금전신탁218,940주 매수

2010.06.01	대표이사 변경	고승일 이사(상근)를 2010.06.01부대표이사로 신규 선임함	2010년 6월 29일 현재대표이사 2인(윤경립,고승일)

2010.07.12	감사,감사위원회 위원 중도퇴임	일신상의 사유로 감사(상근) 중도퇴임	-

2010.11.03	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 기존의 신탁계약을 10.11.4~11.2.3까지 연장함.	2010년 9월 30일 현재자사주 특정금전신탁218,940주 매수

2011. 02. 01	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 기존의 신탁계약을 11.2.7~11.8.6까지 연장함.※11.2.2~6까지 설연휴로 인한 11.2.7부 연장함	2010년 12월 31일 현재자사주 특정금전신탁보유수량 없음

2011. 05. 27	사외이사 중도퇴임	일신상의 사유로 사외이사 중도퇴임.	-

2011. 05. 27	대표이사 재선임	고승일 이사를 2011.06.01부 대표이사로 재선임함	2011년 6월 29일 현재대표이사 2인(윤경립,고승일)

2011. 08. 05	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 기존의 신탁계약을 11.8.5~12.2.4까지 연장함.※기존계약일의 만기가 11.8.6(토)이기 때문에 11.8.5(금)부로 연장계약 함	2011년 8월 16일 현재자사주 특정금전신탁135,900주 매수

2011. 11. 25	자기주식취득 신탁계약등 체결 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 우리은행과 계약금액 4,000,000,000원, 계약기간 11.11.25~12.5.25의 자사주 특정금전신탁 계약을 체결함(신규)	2012년 2월 14일 현재자사주 특정금전신탁 21,450 주 매수

2011. 12. 22	대표이사 변경	대표이사(부사장) 고승일씨가 일신상의 사유로 중도퇴임 함	2011년 12월 22부 사임

2012. 02. 03	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 08.11.3 신탁계약(30억원)분을 12.2.6~12.8.5까지연장함.	2012년 2월 14일 현재자사주 특정금전신탁 223,640주 매수

2012. 05. 25	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 11.11.25 신탁계약(40억원)분을 12.5.25~13.5.24 까지연장함.	2012년 6월 29일 현재자사주 특정금전신탁328,980주 매수

2012. 08. 03	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 08.11.03 신탁계약(30억원)분을 12.8.6~13.8.5 까지연장함.	2012년 8월 14일 현재자사주 특정금전신탁 39 6 ,140 주 매수

2013. 05. 25	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 11.11.25 신탁계약(40억원)분을 13.5.25~14.5.24까지 연장함.	2013년 6월 28일 현재자사주 특정금전신탁554,980주 매수

2013. 08. 05	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 08.11.3 신탁계약(30억원)분을 13.8.6~14.8.5까지연장함.	2013년 8월 14일 현재자사주 특정금전신탁 554 ,980 주 매수

2014. 05.26	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 11.11.25 신탁계약(40억원)분을 14.5.25~15.5.24까지 연장함.	2014년 6월 27일 현재자사주 특정금전신탁554,980주 매수

2014. 08. 06	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 08.11.3 신탁계약(30억원)분을 148.6~15.5.24까지연장함.	2015년 3월 31일 현재자사주 특정금전신탁 554 ,980 주 매수

2015. 05. 22	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 08.11.3 신탁계약(30억원)분 및 11.11.25 신탁계약(40억원)분을 15.5.25~15.5.24까지 연장함.	2015년 6월 30일 현재자사주 특정금전신탁 554 ,980 주 매수

2015. 11. 20	자기주식취득결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 15.11.23~16.02.22까지 자기주식 60만주 장내취득을 결정함	-

2016. 02. 22	자기주식취득결과보고	15.11.23~16.2.22 까지 자기주식 536,780주를 장내에서 직접취득함	2016년 2월 22일 현재자기주식 직접취득분 911,230주, 신탁보유분 554,980주로 총 1,466,210주 자기주식보유

2016. 03. 23	자기주식취득결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 16.03.24~16.06.23까지 자기주식 60만주 장내취득을 결정함	-

2016. 05. 24	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 08.11.3 신탁계약(30억원)분 및 11.11.25 신탁계약(40억원)분을 16.5.25~17.5.24까지 연장함.	2016년 6월 30일 현재자사주 특정금전신탁 554 ,980 주 매수

2016. 06. 27	자기주식취득결과보고	16.3.24~16.6.23 까지 자기주식 523,072주를 장내에서 직접 취득함	2016년 6월 23일 현재자기주식 직접취득분 1,434,302주, 신탁보유분 554,980주로 총 1,989,282주 자기주식보유

2016.11.15	자기주식처분결정	자기주식우선주의 주식거래 활성화를 위하여 16.11.16~17.02.15까지 자기주식 우선주 3만주를 장내처분을 결정함	-

2017.02.20	자기주식처분결과보고	16.11.16~17.2.15 까지 자기주식 우선주 27,285주를 장내에서 직접 처분함	2017년 2월 15일 현재 자기주식 우선주 직접처분 후 407,715주를 보유

2017.05.24	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 08.11.3 신탁계약(30억원)분 및 11.11.25 신탁계약(40억원)분을 17.5.25~18.5.24까지 연장함	2017년 6월 30일 현재자사주 특정금전신탁 554 ,980 주 매수

2018.05.24	자기주식처분결정	자기주식우선주의 주식거래 활성화를 위하여 18.05.25~18.08.24까지 자기주식 우선주 3만주를 장내처분을 결정함	-

2018.05.24	자기주식취득신탁계약 해지 결정	신탁계약기간 만료로 인해 08.11.3 신탁계약(30억원)분 및 11.11.25 신탁계약(40억원)분을 해지함	-

2018.05.28	신탁계약해지 결과보고서	신탁계약기간 만료로 인해 08.11.3 신탁계약(30억원)분 및 11.11.25 신탁계약(40억원)분의 해지 결과를 보고함	2018년 5월 24일 현재자기주식 직접취득분 1,434,302주, 신탁계약 해지에 따른 실물반환분 554,980주 포함하여 총 1,989,282주 자기주식보유

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제57기주주총회(2018.3.30)	1. 제1호 의안 : 이사 선임의 건 사외이사 선임의 건(2명) 2. 제2호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이 사 선임의 건(1명) 3. 제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(2명) 4. 제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안승인사외이사 : 고승일(재선임) 배기범(신규선임) 박지윤(신규선임)사외이사인 감사위원(신규선임) : 고승일, 배기범, 박지윤이사보수 : 25억원	종류주식은 "구상법"상 신형우선주이며, "개정상법"상 배당에 우선이 있는 종류주식입니다.

제56기주주총회(2017.3.24)	1. 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건
2. 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 : 사내이사 선임의 건(2명)
제2-2호 : 사외이사 선임의 건(2명) 3. 제3호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이 사 선임의 건(1명) 4. 제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(2명) 5. 제5호의안 : 장내파생상품 투자중개업, 투자 매매업 폐지의 건 6. 제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안승인사내이사 : 김유상(재선임) 조영석(재선임) 사외이사 : 고승일(재선임) 안성옥(재선임) 김경식(신규선임)사외이사인 감사위원(신규선임) : 고승일, 안성옥, 김경식이사보수 : 25억원	종류주식은 "구상법"상 신형우선주이며, "개정상법"상 배당에 우선이 있는 종류주식입니다.

제55기주주총회(2016.3.25)	1. 제1호 의안 : 이사 선임의 건 - 제1-1호 : 사내이사 선임의 건(3명) - 제1-2호 : 사외이사 선임의 건(3명) 2. 제2호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(3명) 3. 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건.	원안승인사내이사 : 윤경립(신규선임) 김유상(재선임) 조영석(신규선임) 사외이사 : 고승일(재선임) 안성옥(재선임) 최유식(신규선임)사외이사인 감사위원(신규선임) : 고승일, 안성옥, 최유식이사보수 : 25억원	종류주식은 "구상법"상 신형우선주이며, "개정상법"상 배당에 우선이 있는 종류주식입니다.

제54기주주총회(2015.3.20)	1. 정관 일부 변경의 건2. 이사선임의 건: 2-1 사내이사 선임의 건(1명) 2-2 사외이사 선임의 건(3명)3. 감사위원회 위원 선임의 건(3명)4. 이사보수한도액 결정의 건	원안승인사내이사 : 김유상(신규선임)사외이사 : 조영석(신규선임) 고승일(신규선임) 안성옥(신규선임)사외이사인 감사위원(신규선임) : 조영석, 고승일, 안성옥이사보수 : 25억원	종류주식은 "구상법"상 신형우선주이며, "개정상법"상 배당에 우선이 있는 종류주식입니다.

제53기주주총회(2014.5.30)	1. 정관 일부 변경의 건2. 이사선임의 건: 2-1 사내이사 선임의 건(1명) 2-2 사외이사 선임의 건(3명)3. 감사위원회 위원 선임의 건(3명)4. 이사보수한도액 결정의 건	원안승인사내이사 : 김유상(중임)사외이사 : 조영석(중임) 고승일(신규선임) 이 윤(신규선임)사외이사인 감사위원(최초선임) : 조영석, 고승일, 이윤이사보수 : 25억원	종류주식은 "구상법"상 신형우선주이며, "개정상법"상 배당에 우선이 있는 종류주식입니다.

제52기주주총회(2013.5.31)	1. 정관 일부 변경의 건2. 임원퇴직금지급규정 승인의 건3. 이사선임의 건: 3-1 사내이사 선임의 건(2명) 3-2 사외이사 선임의 건(1명)4. 감사선임의 건5. 이사보수한도액 결정의 건6. 감사보수한도액 결정의 건	원안승인원안승인사내이사 : 윤경립(중임) / 김유상(중임)사외이사 : 조영석(신규선임)사외감사 : 김종학(중임)이사보수 : 25억원감사보수 : 5억원	종류주식은 "구상법"상 신형우선주이며, "개정상법"상 배당에 우선이 있는 종류주식입니다.

3 . 제재현황1) 금융감독원 제재

제재일자	원 인	조치대상자	조치내용(*괄호숫자:원인참조)	사유 및 근거법령	처벌 및 이행현황

2014.08.04	소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위	부사장 OOO	1)의 감독자	자본시장법 제71조 제7호
자본시장법 시행령 제68조 제5항 제14호
금융투자업규정 제4-20조 제1항 제1호
(구)증권업감독규정 제4-12조 제1항	주의

전무 OOO	1)의 감독자	퇴직자위법사실 통지

이사대우 OOO	1)의 감독자	주의

팀장 OOO	1)의 행위자	당사자 사망으로 조치불능

대리 OOO	1)의 보조자	주의

사원 OOO	1)의 보조자	퇴직자위법사실 통지

※ 재발방지를 위한 회사의 대책 - 내부통제강화를 위한 교육 강화 - 불공정거래모니터링 강화

2) 금융위원회 제재

제재일자	원 인	조치대상자	조치내용(*괄호숫자:원인참조)	사유 및 근거법령	처벌 및 이행현황

2018.04.04	임원선임 보고의무 위반	유화증권㈜	과태료 부과	자본시장법 제418조 및 제449조
(구)자본시장법 제371조 및 제390조	과태료 납부
(192만원)

※ 재발방지를 위한 회사의 대책 - 내부통제강화를 위한 교육 강화 - 주기적인 업무 관련 규정 및 법규 교육 강화

4. 예금자 보호 등에 관한 사항 가. 고객예탁자산 현황(1) 고객예수금

(단위 : 백만원)

구 분	제58기 3분기	제57기	제56기

위탁자예수금	14,855	12,482	12,985

장내파생상품거래예수금	7	7	9

청약자예수금	-	-	-

저축자예수금	2,777	2,795	3,692

조건부예수금	-	-	-

집합투자증권예수금	210	114	4,133

합계	17,849	15,398	20,819

주) 제58기 3분기와 제57기, 제56기는 K-IFRS 기준(한국채택국제회계기준)의 재무제표를 기준으로 작성되었으며, 제57기(전기) 및 제56기(전전기)는 종전기준서인 K-IFRS 1039호/1018호에 따라 작성되었습니다.

(2) 기타 고객예탁자산(단위 : 백만원)

구 분	제58기 3분기	제57기	제56기

위탁자 유가증권	821,225	845,975	749,835

저축자 유가증권	3,030	3,350	7,604

수익자 유가증권	237,398	228,395	657,305

기타	9,925	3	50

합계	1,071,578	1,077,723	1,414,794

주) 제58기 3분기와 제57기, 제56기는 K-IFRS 기준(한국채택국제회계기준)의 재무제표를 기준으로 작성되었으며, 제57기(전기) 및 제56기(전전기)는 종전기준서인 K-IFRS 1039호/1018호에 따라 작성되었습니다.

나. 예탁자산의 보호현황(1) 고객예탁금 등 별도예치제도

(단위 : 백만원, %)

구 분	별도예치대상금액	별도예치금액	예치비율	비 고

증권금융	은행

고객예탁금	17,784	19,010	-	106.89%	-

청약자예수금	-	-	-	-	-

합계	17,784	19,010	-	106.89%	-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의거 고객예탁금을 한국증권금융(주)에 예치하고 있습니다.

(2) 예금자 보호제도

예금자보호법에 의거 매년 예금자보호대상 고객예탁금 평잔의 일정율을 보험료로 납부하고 있습니다.견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 ※ 해당사항 없음.

(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

신용보강 제공 현황 ※ 해당사항 없음.장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중 ※ 해당사항 없음.단기매매차익 미환수 현황 ※ 해당사항 없음.공모자금의 사용내역 ※ 해당사항 없음.사모자금의 사용내역 ※ 해당사항 없음.

외국지주회사의 자회사 현황 ※ 해당사항 없음.

(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	-	-

내부 매출액	-	-	-	-	-	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	-	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	-	-

당기순손익	-	-	-	-	-	-	-

자산총액	-	-	-	-	-	-	-

부채총액	-	-	-	-	-	-	-

자기자본	-	-	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-	-	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-