유화증권 분기보고서 (2016.09)
4. 재무제표

분 기 재 무 상 태 표
제 56 (당) 기 3분기 2016년 09월 30일 현재
제 55 (전) 기 2015년 12월 31일 현재
유화증권 주식회사 (단위 : 원)

과 목	주 석	제 56(당) 기 3분기	제 55(전) 기

자산

Ⅰ.현금및예치금	41,250,043,562	29,085,969,021

1.현금및현금성자산	3,5,6,7	6,416,043,562	2,451,969,021

1)현금	234,240	481,320

2)보통예금	317,132,000	58,976,826

3)당좌예금	82,076,987	76,010,875

4)MMDA	6,000,000,000	-

5)MMF	-	2,300,000,000

6)기타예금	16,600,335	16,500,000

2.예치금	3,5,6,8	34,834,000,000	26,634,000,000

1)투자자예탁금별도예치금	18,334,000,000	10,134,000,000

2)장기성예금	15,000,000,000	15,000,000,000

3)특정예금	1,500,000,000	1,500,000,000

Ⅱ.당기손익인식금융자산	3,4,5,6,10,16	38,319,368,360	35,745,248,077

1.단기매매금융자산	38,319,368,360	35,745,248,077

1)주식	18,591,571,080	13,638,128,460

2)국채.지방채	4,134,025,146	5,691,538,465

3)특수채	-	828,815,640

4)집합투자증권	36,772,134	76,765,512

5)기타	15,557,000,000	15,510,000,000

Ⅲ.매도가능금융자산	3,4,5,6,11,16	492,359,574,895	458,608,967,338

1.주식	114,723,997,101	115,700,533,484

2.국채.지방채	113,089,915,629	112,779,286,978

3.회사채	180,566,289,923	200,122,797,719

4.기업어음증권	83,979,372,242	30,006,349,157

Ⅳ.대출채권	3,4,5,6,9	1,744,740,782	2,604,784,584

1.신용공여금	1,695,666,312	2,555,707,025

2.대지급금	1,499,535,676	1,499,548,031

3.부도채권	191,207,921	191,207,921

4.대손충당금	(1,641,669,127)	(1,641,678,393)

Ⅴ.유형자산	12,15	7,213,672,922	7,437,478,777

1.토지	3,756,654,804	3,756,654,804

2.건물	8,631,572,917	8,591,972,917

3.차량운반구	114,794,630	86,927,480

4.기구비품	3,382,567,038	3,351,672,138

5.감가상각누계액	(8,671,916,467)	(8,349,748,562)

Ⅵ.투자부동산	14,15,16	28,242,613,428	29,082,297,624

1.토지	15,104,063,079	15,104,063,079

2.건물	33,216,394,681	33,216,394,681

3.감가상각누계액	(20,077,844,332)	(19,238,160,136)

Ⅶ.무형자산	13	271,862,256	809,849,286

1.소프트웨어	56,062,536	122,189,566

2.회원권	215,799,720	687,659,720

Ⅷ.기타자산	44,752,822,471	44,859,497,063

1.미수금	5,6,9	31,608,261,382	33,699,928,536

2.미수수익	5,6,9	10,387,807,612	8,108,226,767

3.선급금	285,694,149	378,979,007

4.선급비용	11,254,381	8,015,559

5.선급제세	32,256,298	31,092,877

6.보증금	5,6,8	421,495,600	421,495,600

7.손해배상공동기금	5,6,8	2,007,352,420	2,213,058,088

8.기타	2,250,000	2,250,000

9.대손충당금	9	(3,549,371)	(3,549,371)

자산총계	654,154,698,676	608,234,091,770

부채

Ⅰ.예수부채	3,5,6,17	32,541,140,958	25,671,858,706

1.투자자예수금	32,496,040,958	25,626,758,706

2.수입담보금	45,100,000	45,100,000

Ⅱ.차입부채	3,5,6,18	103,254,080,000	47,399,500,000

1.환매조건부매도	103,254,080,000	47,399,500,000

Ⅲ.기타부채	35,814,401,768	34,342,845,648

1.미지급배당금	3,378,710	2,715,730

2.미지급금	5,6	31,600,215,866	29,301,684,133

3.미지급비용	5,6	1,518,562,942	1,111,830,722

4.임대보증금	5,6	2,502,570,000	3,345,205,000

5.선수금	-	300,000,000

6.제세금예수금	53,046,500	143,573,209

7.기타	5,6	136,627,750	137,836,854

Ⅳ.이연법인세부채	29	30,707,033,455	30,032,793,087

1.이연법인세부채	30,707,033,455	30,032,793,087

Ⅴ.당기법인세부채	9,529,506	1,412,087,763

1.미지급법인세	9,529,506	1,412,087,763

부채총계	202,326,185,687	138,859,085,204

자본

Ⅰ.자본금	1,19	74,178,840,000	74,178,840,000

1.보통주자본금	56,702,415,000	56,702,415,000

2.우선주자본금	17,476,425,000	17,476,425,000

Ⅱ.자본잉여금	126,885,719,368	126,885,719,368

1.주식발행초과금	94,566,793,000	94,566,793,000

2.자기주식처분이익	3,174,975,195	3,174,975,195

3.기타자본잉여금	29,143,951,173	29,143,951,173

Ⅲ.자본조정	(31,301,417,240)	(17,519,043,300)

1.자기주식	20	(31,301,417,240)	(17,519,043,300)

Ⅳ.기타포괄손익누계액	85,560,833,639	86,464,697,132

1.매도가능증권평가이익	11,31	85,560,833,639	86,464,697,132

Ⅴ.이익잉여금	21,22	196,504,537,222	199,364,793,366

1.법정적립금	25,998,293,143	24,512,598,307

2.임의적립금	161,302,456,345	161,302,456,345

3.미처분이익잉여금	9,203,787,734	13,549,738,714

대손준비금적립액대손준비금누계액	(14,476,827)60,816,316	31,694,836 75,293,143

자본총계	451,828,512,989	469,375,006,566

부채및자본총계	654,154,698,676	608,234,091,770

별첨 주석 참조

분 기 포 괄 손 익 계 산 서
제 56 (당) 기 3분기 2016년 01월 01일부터 2016년 09월 30일까지
제 55 (전) 기 3분기 2015년 01월 01일부터 2015년 09월 30일까지
유화증권 주식회사 (단위 : 원)

과 목	주 석	제 56(당) 기 3분기	제 55(전) 기 3분기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ.영업수익	4	4,348,200,493	15,359,676,646	3,676,942,478	16,264,519,640

1.수수료수익	24	776,307,368	2,366,656,864	1,083,322,469	3,538,809,403

1)수탁수수료	632,567,340	1,915,795,585	912,696,185	2,986,615,050

2)집합투자증권취급수수료	111,032,155	339,148,712	164,263,675	526,647,133

3)자산관리수수료	30,352,273	103,662,021	6,073,509	24,571,020

4)송금수수료수익	110,600	354,500	139,100	428,200

5)기타수수료수익	2,245,000	7,696,046	150,000	548,000

2.금융상품평가 및 처분이익	25	509,375,402	1,671,163,867	(170,107,114)	1,795,125,432

1)당기손익인식증권 처분이익	8,574,816	172,870,143	43,190,306	88,411,410

2)당기손익인식증권 평가이익	500,800,586	1,498,293,724	(213,297,420)	1,706,714,022

3.파생상품 관련이익	-	-	-	25,000

1)파생상품 거래이익	-	-	-	25,000

4.이자수익	23	3,062,517,723	9,149,439,121	2,763,699,277	9,113,094,531

1)신용공여이자	37,185,777	102,548,409	85,860,641	220,974,990

2)채권이자	2,194,250,152	6,914,165,890	1,578,113,395	5,625,194,625

3)기업어음증권이자	564,334,616	1,159,119,669	571,193,428	1,921,827,071

4)증금예치금이자	120,400,074	369,804,394	122,299,186	477,079,965

5)콜론이자	-	-	-	10,831,008

6)예금이자	138,305,516	573,813,625	392,127,412	812,614,063

7)미수금이자	633,184	1,496,758	334,505	1,137,225

8)기타이자	7,408,404	28,490,376	13,770,710	43,435,584

5.기타영업수익	-	2,172,416,794	27,846	1,817,465,274

1)배당금 수익	-	2,171,122,126	-	1,811,834,042

2)분배금 수익	-	1,285,402	-	1,414,483

3)기타대손충당금환입	-	9,266	27,846	4,216,749

Ⅱ.영업비용	4	3,168,881,928	9,449,057,861	3,238,656,626	9,910,519,392

1.수수료비용	24	88,947,072	269,544,063	98,077,159	297,613,215

1)매매수수료	81,633,158	249,537,739	92,644,739	277,215,363

2)송금수수료	4,149,300	10,469,200	2,236,200	10,433,250

3)기타수수료	3,164,614	9,537,124	3,196,220	9,964,602

2.금융상품 평가 및 처분손실	25	(73,115,557)	200,916,921	(7,356,337)	330,691,755

1)당기손익인식증권 처분손실	4,845,727	115,171,673	27,595,566	68,821,800

2)당기손익인식증권 평가손실	(77,961,284)	85,745,248	(34,951,903)	261,869,955

3.파생상품 평가및거래손실	-	50,000	2,550,000	3,725,000

1)파생상품 거래손실	-	50,000	2,550,000	3,725,000

4.이자비용	23	465,428,403	1,285,039,836	368,041,148	1,348,230,138

1)차입금이자	8,145,451	28,657,134	9,340,073	33,033,752

2)투자자예탁금이용료	118,756,405	363,121,241	121,485,504	474,428,525

3)환매조건부매도이자	338,526,547	893,261,461	237,215,571	840,767,861

5.판매비와관리비	26,27	2,687,622,010	7,693,507,041	2,777,344,656	7,930,259,284

Ⅲ.영업이익	4	1,179,318,565	5,910,618,785	438,285,852	6,354,000,248

Ⅳ.영업외수익	28	763,793,051	2,645,543,691	674,346,528	1,892,846,412

1.유형자산처분이익	-	5,999,045	-	-

2.무형자산처분이익	-	-	1,900,000	1,900,000

3.임대료	612,665,094	1,956,017,626	552,040,730	1,537,709,094

4.무형자산손상차손환입	13,860,000	250,000,000	-	-

5.기타영업외수익	137,267,957	433,527,020	120,405,798	353,237,318

Ⅴ.영업외비용	28	13,873,250	13,888,801	107	295,255

1.기타영업외비용	13,873,250	13,888,801	107	295,255

Ⅵ.법인세비용차감전순이익	1,929,238,366	8,542,273,675	1,112,632,273	8,246,551,405

Ⅶ.법인세비용	29	418,932,442	1,863,093,069	239,648,924	1,678,160,263

Ⅷ.분기순이익	22	1,510,305,924	6,679,180,606	872,983,349	6,568,391,142

대손준비금 대손준비금반영후 조정이익	2,531,9411,507,773,983	(14,476,827)6,693,657,433	10,050,317862,933,032	24,916,5376,543,474,605

Ⅸ.기타포괄손익	(2,743,383,784)	(903,863,493)	1,843,230,263	1,479,387,652

후속적으로 당기손익으로 재분류되는 항목

1.매도가능금융자산평가이익	(2,743,383,784)	(903,863,493)	1,843,230,263	1,479,387,652

Ⅹ.총포괄손익	(1,233,077,860)	5,775,317,113	2,716,213,612	8,047,778,794

ⅩI.주당손익	30

기본주당순이익	100	516	47	521

희석주당순이익	100	516	47	521

별첨 주석 참조

분 기 자 본 변 동 표
제 56 (당) 기 3분기 2016년 01월 01일부터 2016년 09월 30일까지
제 55 (전) 기 3분기 2015년 01월 01일부터 2015년 09월 30일까지
유화증권 주식회사 (단위 : 원)

과 목	자 본 금	자 본잉여금	자 본조 정	기타포괄손익누계액	이 익잉여금	총 계

2015.01.01(보고금액)	74,178,840,000	126,885,719,368	(15,046,220,390)	85,172,661,894	195,088,249,985	466,279,250,857

총포괄이익

분기순이익	6,568,391,142	6,568,391,142

기타포괄손익	1,479,387,652	1,479,387,652

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래

연차배당금의 지급	(6,215,116,350)	(6,215,116,350)

2015.09.30(55기 3분기말)	74,178,840,000	126,885,719,368	(15,046,220,390)	86,652,049,546	195,441,524,777	468,111,913,301

2016.01.01(보고금액)	74,178,840,000	126,885,719,368	(17,519,043,300)	86,464,697,132	199,364,793,366	469,375,006,566

총포괄이익

분기순이익	6,679,180,606	6,679,180,606

기타포괄손익	(903,863,493)	(903,863,493)

자본에 직접 반영된 소유주와의 거래

연차배당금의 지급	(9,539,436,750)	(9,539,436,750)

자기주식취득 등	(13,782,373,940)	(13,782,373,940)

2016.09.30(56기 3분기말)	74,178,840,000	126,885,719,368	(31,301,417,240)	85,560,833,639	196,504,537,222	451,828,512,989

별첨 주석 참조

분 기 현 금 흐 름 표
제 56 (당) 기 3분기 2016년 01월 01일부터 2016년 09월 30일까지
제 55 (전) 기 3분기 2015년 01월 01일부터 2015년 09월 30일까지
유화증권 주식회사 (단위 : 원)

과 목	주 석	제 56(당) 기 3분기	제 55(전) 기 3분기

Ⅰ.영업활동으로 인한 현금흐름	5,781,309,451	3,409,357,533

1.영업에서 창출된 현금흐름	733,512,676	(3,236,044,589)

가.분기순이익	6,679,180,606	6,568,391,142

나.분기순이익에 대한 조정	(7,128,510,997)	(6,677,224,101)

감가상각비	1,233,798,626	1,150,540,870

무형자산상각비	66,127,030	76,889,950

이자비용	1,285,039,836	1,348,230,138

법인세비용	1,863,093,069	1,678,160,263

이자수익	(9,149,439,121)	(9,113,094,531)

배당금수익	(2,171,122,126)	(1,811,834,042)

유형자산처분이익	(5,999,045)	-

무형자산처분이익	-	(1,900,000)

무형자산손상차손환입	(250,000,000)	-

대손충당금환입	(9,266)	(4,216,749)

다.영업활동 자산ㆍ부채의 증감	1,182,843,067	(3,127,211,630)

예치금의 감소(증가)	(8,200,000,000)	(4,996,000,000)

단기매매금융자산의 감소(증가)	(2,574,120,283)	(700,814,192)

대출채권의 감소(증가)	860,053,068	(1,989,857,552)

미수금의 감소(증가)	2,091,667,154	1,731,390,480

미수수익의 감소(증가)	(187,532,728)	(10,053,967)

선급금의 감소(증가)	93,284,858	(62,526,714)

선급비용의 감소(증가)	(3,238,822)	55,897,410

선급제세의 감소(증가)	(1,163,421)	(3,977,141)

투자자예수금의 증가(감소)	6,869,282,252	4,507,523,735

수입담보금의 증가(감소)	-	(168,300,000)

미지급금의 증가(감소)	2,298,531,733	(1,712,913,434)

미지급비용의 증가(감소)	327,152,089	372,513,086

미지급배당금의 증가(감소)	662,980	420,710

선수금의 증가(감소)	(300,000,000)	-

선수수익의 증가(감소)	-	(35,576,260)

제세금예수금의 증가(감소)	(90,526,709)	(126,676,500)

기타부채의 증가(감소)	(1,209,104)	11,738,709

2.이자의 수취	6,418,609,454	7,396,663,608

3.이자의 지급	(1,205,459,705)	(1,343,912,038)

4.배당금수입	2,171,122,126	1,811,834,042

5.법인세납부액	(2,336,475,100)	(1,219,183,490)

Ⅱ.투자활동으로 인한 현금흐름	(33,507,369,220)	45,856,701,005

1.투자활동으로 인한 현금유입액	525,414,997,433	462,590,038,864

특정예금의 감소	1,500,000,000	1,500,000,000

매도가능금융자산의 처분	512,951,200,147	457,885,316,667

장기성예금의 감소	10,000,000,000	3,000,000,000

손해배상공동기금의 감소	235,937,286	40,722,197

유형자산의 처분	6,000,000	-

무형자산의 처분	721,860,000	164,000,000

2.투자활동으로 인한 현금유출액	(558,922,366,653)	(416,733,337,859)

특정예금의 증가	1,500,000,000	1,500,000,000

매도가능금융자산의 취득	547,221,825,505	400,032,028,843

장기성예금의 증가	10,000,000,000	15,000,000,000

유형자산의 취득	170,309,530	143,939,000

손해배상공동기금의 증가	30,231,618	57,370,016

Ⅲ.재무활동으로 인한 현금흐름	31,690,134,310	(25,116,476,350)

1.재무활동으로 인한 현금유입액	55,965,696,000	811,030,000

순차입부채의 증가	55,854,580,000	-

임대보증금의 증가	111,116,000	811,030,000

2.재무활동으로 인한 현금유출액	(24,275,561,690)	(25,927,506,350)

순차입부채의 감소	-	19,605,510,000

자기주식의 취득	13,782,373,940	-

임대보증금의 감소	953,751,000	106,880,000

배당금의 지급	9,539,436,750	6,215,116,350

Ⅳ.현금및현금성자산의 환율변동효과	-	-

Ⅴ.현금및현금성자산의 증가(감소)(I+II+III+Ⅳ)	3,964,074,541	24,149,582,188

Ⅵ.기초의 현금및현금성자산	31	2,451,969,021	46,405,558,044

Ⅶ.분기말의 현금및현금성자산	6,416,043,562	70,555,140,232

별첨 주석 참조