유화증권 분기보고서 (2021.09)
2. 영업의 현황

가. 영업의 개황 당사는 제61기 3분기(2021.01.01~2021.09.30)중에 주식약 정 48,514억원 을 달성하였습니다. 또한 동기간중 영업수익은 187억원, 영업이익 78억원, 세전이익 109억원, 당기순이익 88억원의 영업실적을 달성하였습니다.(1) 자산 및 부채의 변동내역

(단위 : 백만원)

과 목	제 61 기 3분기	제 60 기	제 59 기

현금및예치금	25,964	17,889	23,074

당기손익-공정가치측정증권	441,675	454,805	362,064

기타포괄손익-공정가치측정증권	176,280	161,839	137,590

파생결합증권	8,550	8,550	21,830

대출채권	12,795	10,872	25,934

유형자산	6,973	6,248	6,350

투자부동산	21,738	22,809	23,906

무형자산	348	336	365

기타자산	32,825	36,295	19,785

자산총계	727,148	719,643	620,898

예수부채	25,170	32,747	19,587

차입부채	139,309	136,857	88,188

기타부채	35,934	39,378	20,710

이연법인세부채	41,521	37,944	33,840

당기법인세부채	371	1,084	112

부채총계	242,305	248,010	162,437

자본	484,843	471,633	458,461

부채,자본계	727,148	719,643	620,898

※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.

(2) 영업실적의 변동내역(단위 : 백만원)

과 목	제61기 3분기	제60기 3분기	제 60 기	제 59 기

영업수익	18,682	16,308	20,732	20,667

영업이익	7,782	5,450	4,601	6,245

세전순이익	10,872	7,096	6,929	7,688

세후순이익	8,766	5,584	5,225	6,222

※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. 나. 영업의 종류별 실적

(단위 : 백만원, %)

영 업 종 류	제 61 기 3분기	제 60 기 3분기	제 60 기	제 59 기

수수료수익	2,104	11.26%	1,496	9.17%	2,098	10.12%	1,419	6.87%

당기손익-공정가치측정증권처분이익	1,689	9.04%	800	4.91%	1,769	8.53%	576	2.79%

당기손익-공정가치측정증권평가이익	2,568	13.75%	1,844	11.31%	1,628	7.85%	2,125	10.28%

파생결합증권상환이익	-	-	249	1.53%	249	1.20%	1,711	8.28%

파생결합증권평가이익	-	-	-	-	-	-	1,013	4.90%

이자수익	7,344	39.31%	6,953	42.64%	9,307	44.89%	9,058	43.83%

기타영업수익	4,977	26.64%	4,966	30.44%	5,681	27.41%	4,765	23.05%

영 업 수 익 합 계	18,682	100.00%	16,308	100.00%	20,732	100.00%	20,667	100.00%

※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.

다. 자금 조달 및 운용 내용 (1) 자금조달내용

(단위 : 백만원, %)

구 분	제61기 3분기	제60기 연간	제59기 연간

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

자본	자본금	74,179	10.41%	74,179	11.26%	74,179	11.85%

자본잉여금	127,082	17.83%	127,082	19.29%	127,082	20.30%

자본조정	(34,976)	(4.91%)	(34,496)	(5.24%)	(32,653)	(5.22%)

기타포괄손익누계액	120,672	16.93%	104,521	15.87%	96,115	15.35%

이익잉여금	189,879	26.64%	190,471	28.92%	192,307	30.72%

예수부채	투자자예수금	41,728	5.85%	31,255	4.74%	24,759	3.96%

신용대주담보금	-	-	-	-	-	-

수입담보금	45	0.01%	45	0.01%	45	0.01%

기타	-	-	-	-	-	-

차입부채	콜머니	-	-	-	-	-	-

차입금	49,425	6.93%	46,656	7.08%	-	-

RP매도	93,731	13.15%	75,701	11.49%	106,069	16.94%

매도유가증권	-	-	-	-	-	-

파생상품	-	-	-	-	-	-

사채	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-

기타부채	이연법인세부채	39,083	5.49%	35,264	5.35%	33,033	5.28%

당기법인세부채	426	0.06%	43	0.01%	45	0.01%

기타	11,466	1.61%	7,999	1.22%	5,023	0.80%

합 계	712,740	100.00%	658,720	100.00%	626,004	100.00%

(2) 자금운용내용(단위 : 백만원, %)

구 분	제61기 3분기	제60기 연간	제59기 연간

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

현·예금	현금 및 현금성 자산	35,237	4.94%	31,199	4.74%	32,438	5.18%

예치금	27,672	3.88%	21,071	3.20%	22,583	3.61%

유가증권	당기손익-공정가치측정증권	426,138	59.79%	394,061	59.82%	356,311	56.92%

기타포괄손익-공정가치측정증권	166,992	23.43%	144,143	21.88%	133,313	21.30%

상각후원가측정금융자산	-	-	-	-	-	-

관계회사투자지분	-	-	-	-	-	-

파생결합증권	8,550	1.20%	15,390	2.34%	34,542	5.52%

파생상품	-	-	-	-	-	-

대출채권	콜론	-	-	-	-	-	-

신용공여금	11,289	1.58%	15,528	2.36%	8,568	1.37%

RP매수	-	-	-	-	-	-

대여금	-	0.00%	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-

유형자산	6,439	0.90%	6,351	0.96%	6,275	1.00%

투자부동산	22,210	3.12%	23,398	3.55%	24,438	3.90%

무형자산	342	0.05%	354	0.05%	384	0.06%

기타자산	7,871	1.11%	7,225	1.10%	7,152	1.14%

당기법인세자산	-	-	-	-	-	-

합 계	712,740	100.00%	658,720	100.00%	626,004	100.00%

2-1. 영업 종류별 현황 가. 유가증권 자기매매업무 (1) 종류별 유가증권 내용

(단위 : 백만원)

구 분	제61기 3분기	제60기 연간	제59기 연간

보유잔액	거래실적	보유잔액	거래실적	보유잔액	거래실적

유가증권시장	코스닥시장	유가증권시장	코스닥시장	유가증권시장	코스닥시장

주 식	10,458	6,503	10	14,256	7,126	-	14,760	11,392	-

채 권	국채지방채	71,777	-	29,169	44,335	-	1,018	43,952	-	1,018

특수채	-	-	-	-	-	-	-	-	-

회사채	197,195	-	130,459	202,366	-	202,034	194,055	-	131,256

소 계	268,972	-	159,628	246,701	-	203,052	238,007	-	132,274

기업어음증권	84,996	-	215,000	109,027	-	632,000	14,991	-	130,000

외화증권	-	-	-	-	-	-	-	-	-

선물	매 수	-	-	-	-	-	-	-	-	-

매 도	-	-	-	-	-	-	-	-	-

옵션	매 수	-	-	-	-	-	-	-	-	-

매 도	-	-	-	-	-	-	-	-	-

파생결합증권	8,550	-	-	8,550	-	-	21,830	-	11,009

기 타	52,547	-	-	51,566	-	-	75,979	-	20,000

합 계	425,523	6,503	374,638	430,100	7,126	835,052	365,567	11,392	293,283

(2) 유가증권 운용실적① 주 식(단위 : 백만원)

구 분	제61기 3분기	제60기 3분기	제60기	제59기

처분차익(차손)	1,608	-	966	46

평가차익(차손)	1,080	(1,574)	(351)	(1,378)

배당금수익	740	744	744	741

합 계	3,428	(830)	1,359	(591)

② 채 권(단위 : 백만원)

구 분	제61기 3분기	제60기 3분기	제60기	제59기

처분차익(차손)	68	13	15	62

평가차익(차손)	(1,010)	613	506	603

상환차익(차손)	(213)	(94)	(94)	(55)

채권이자	5,414	5,525	7,254	6,532

합 계	4,259	6,057	7,681	7,142

③ 집합투자증권(단위 : 백만원)

구 분	제61기 3분기	제60기 3분기	제60기	제59기

매매차익(차손)	1	345	345	(1)

평가차익(차손)	1,071	1,107	386	1,003

분배금	701	1,771	2,486	1,512

합 계	1,773	3,223	3,217	2,514

④ 파생결합증권(단위 : 백만원)

구 분	제61기 3분기	제60기 3분기	제60기	제59기

상환차익(차손)	-	249	249	1,711

평가차익(차손)	-	-	(2,850)	1,013

분배금	-	-	-	28

합 계	-	249	(2,601)	2,752

⑤ 기업어음증권(단위 : 백만원)

구 분	제61기 3분기	제60기 3분기	제60기	제59기

매매차익(차손)	(26)	9	9	(2)

평가차익(차손)	(3)	12	27	(9)

기업어음증권이자	998	268	598	872

합 계	969	289	634	861

나. 위탁매매업무(1) 예수금 및 매매거래 실적

(단위 : 백만원)

구 분	제61기 3분기	제60기 연간	제59기 연간

유가증권시장	코스닥시장	유가증권시장	코스닥시장	유가증권시장	코스닥시장

예 수 금	위탁자예수금	23,925	-	28,815	-	16,789	-

파생상품거래예수금	7	-	7	-	7	-

거래실적	주 식	4,205,062	639,861	3,583,442	727,231	2,509,535	512,218

채 권	-	-	-	-	-	-

집합투자증권	-	5,322,974	-	3,755,529	-	3,789,135

외화증권	-	-	-	-	-	-

선 물	-	-	-	-	-	-

옵 션	-	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-	-

기 타	-	-	-	-	-	-

합 계	4,205,062	5,962,835	3,583,442	4,482,760	2,509,535	4,301,353

수 수 료	주 식	1,606	349	1,416	465	960	286

채 권	-	-	-	-	-	-

집합투자증권	-	-	-	-	-	-

외화증권	-	-	-	-	-	-

선 물	-	-	-	-	-	-

옵 션	-	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-	-

기 타	-	-	-	-	-	-

합 계	1,606	349	1,416	465	960	286

(2) 위탁매매 업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제61기 3분기	제60기 3분기	제60기	제59기

수탁수수료	1,955	1,326	1,881	1,246

매매수수료	244	171	184	213

수 지 차 익	1,711	1,155	1,697	1,033

다. 유가증권 인수 업무(1) 유가증권 인수 주선 실적

(단위 : 백만원)

구 분	제61기 3분기	제60기 연간	제59기 연간

주간사실적	인수주선실적	인수주선수수료	주간사실적	인수주선실적	인수주선수수료	주간사실적	인수주선실적	인수주선수수료

기업공개	-	-	-	-	-	-	-	-	-

주 식	-	-	-	-	-	-	-	-	-

국공채	-	-	-	-	-	-	-	-	-

회사채	-	-	-	-	-	-	-	-	-

외화증권	-	-	-	-	-	-	-	-	-

기 타	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(2) 인수주선 업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제61기 3분기	제60기	제59기

인수주선수수료	-	-	-

수수료비용	-	-	-

수지차익	-	-	-

라. 신용공여업무(1) 신용공여현황(단위 : 백만원)

자기신용융자금	자기신용대주	증권담보대출금

212	-	12,583

(2) 신용한도(단위 : 백만원)

자기신용융자금	1,000

유통융자금	-

(3) 신용이자율

7일~30일	90일	150일

3.9~4.5%	5.0%	5.5%

마. 환매조건부채권 매매업무(단위 : 백만원)

구 분	제61기 3분기	제60기 연간	제59기 연간

잔고	조건부매도	32,309	38,857	51,188

(거액 RP)	66,000	37,000	37,000

조건부매수	-	-	-

거래금액	조건부매도	499,972	659,398	1,026,926

(거액 RP)	21,734,000	18,426,000	25,158,000

조건부매수	-	-	-