유화증권 분기보고서 (2019.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 : 보고서 작성기준일(2019년 9월 30일) 현재 당사의 이사회는 1명의 상근이사 와 2인의 사외이사 등 총 3인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회내에 사외이사후보추천위원회 및 감사위원회를 두고있습니다. 주요 이력 및 업무분장은 제8장 임원의 현황을 참조하시기 바랍니다>

나. 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사등의 성명(참석률)

고승일(100%)	배기범(100%)	박지윤(100%)	강정훈(100%)	오영석(100%)

59-1-1	2019.01.08	위험관리책임자 선임의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

59-1-2	2019.01.08	「신용 및 담보대출 금리산정 규준 」및 「대출금리 산정 심사위원회 운영 규준」제정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

59-2-1	2019.01.23	사외이사후보추천위원회 구성의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

59-2-2	2019.01.23	2018년 하반기 위기대응현황 점검 및 종합 Stress Test 결과 보고의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

59-3	2019.01.24	제58기 결산실적 공시의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

59-4	2019.02.12	제58기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

59-5-1	2019.02.26	사외이사후보추천위원회 구성 변경의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-5-2	2019.02.26	제58기 내부회계관리제도 운용실태 평가보고	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-5-3	2019.02.26	「감사위원회 직무 규정」일부개정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-5-4	2019.02.26	「내부통제기준」개정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-5-5	2019.02.26	「자금세탁방지 업무 규정 및 지침」전면 개정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-5-6	2019.02.26	집행임원 선임의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-6	2019.03.05	임원 업무분장의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-7	2019.03.08	지배인 서임 및 해임의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-8-1	2019.03.12	인사위원회 위원 변경의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-8-2	2019.03.12	제58기 내부통제시스템 평가보고의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-9-1	2019.03.14	제58기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서, 자본변동표, 현금흐름표 및 주석 승인의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-9-2	2019.03.14	제58기 정기주주총회 소집 및 의안결정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-10	2019.03.22	성과연봉제에 따른 급여 조정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-	-

59-11-1	2019.03.29	대표이사 선임(재임)의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	참석, 찬성

59-11-2	2019.03.29	위험관리위원회 위원 변경의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	참석, 찬성

59-11-3	2019.03.29	집행임원 선임의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	참석, 찬성

59-12	2019.04.02	대표이사 회장 급여 책정의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	참석, 찬성

59-13	2019.04.23	급여인상의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	참석, 찬성

59-14	2019.06.03	신원보증규정 개정의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	참석, 찬성

59-15	2019.06.25	취업규칙 및 세부 규정 개정의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	-

59-16	2019.07.23	2019년 상반기 위기대응현황 점검 및 종합StressTest결과 보고의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	-

59-17	2019.09.10	직제규정 개정의 건 - 대체투자팀신설 및 부서 통폐합	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	-

59-18	2019.09.11	자기주식 취득의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	-

59-19	2019.09.24	성과연봉제에 따른 급여 조정의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성	-

※ 윤경립 사내이사(대표이사 회장)은 제58기 정기주주총회(2019년 3월 29일)에서 재선임 되었습니다. ※ 박지윤 사외이사는 일신상의 이유로 2019년 2월 15일자로 사임하여 재직하고 있 지 않습니다. ※ 배기범 사외이사는 2019년 3월 29일 임 기 만료로 재직하고 있지 않습니다. ※ 고승일 사외이사는 제58기 정기주주총회(2019년 3월 29일)에서 재선임 되었습 니다. ※ 강정훈 사외이사는 제58기 정기주주총회(2019년 3월 29일)에서 신규 선임 되었습 니다. ※ 오영석 사외이사는 제58기 정기주주총회(2019년 3월 29일)에서 신규 선임 되었으 나 , 일신상의 이유로 2019년 6월 14일자로 사임하여 재직하고 있지 않습니다.

다. 이사의 독립성

: 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하였지만, 제53기 정기주주총회 이후 이사회내 사외이사후보추천위원회를 두어 제54기 정기주주총회부터는 사 외이사후보추천위원회가 사외이사 후보자를 선정하고 있습니다. [2019년 9월 30일 현재]

직명	성명	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사 회장)(상근, 등기)	윤경립	이사회	총 괄준법감시인(준법감시팀)	보통주 : 2,490,732 주종류주식 : 103,600주	최대주주 본인

사외이사(비상근, 등기)	고승일	사외이사후보추천위원회	감사팀사외이사인 감사위원	해당없음	해당없음

사외이사(비상근, 등기)	강정훈	사외이사후보추천위원회	사외이사인 감사위원	해당없음	해당없음

※ 윤경립 사내이사(대표이사 회장)은 제58기 정기주주총회(2019년 3월 29일)에서 재선임 되었습니다. ※ 고승일 사외이사는 제58기 정기주주총회(2019년 3월 29일)에서 재선임 되었습 니다. ※ 강정훈 사외이사는 제58기 정기주주총회(2019년 3월 29일)에서 신규 선임 되었습 니다. ※ 오영석 사외이사는 제58기 정기주주총회(2019년 3월 29일)에서 신규 선임 되었으 나 , 일신상의 이유로 2019년 6월 14일자로 사임하여 재직하고 있지 않습니다. ※ 상기 종류주식은 "구상법"상 신형우선주이며, "개정상법"상 배당에 우선이 있는 종류주식입니다.

라. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	1. 고승일 사외이사의 경우 사외이사를 오랜기간 수행함에 따라 회사와 업권에 대한 지식이 충분하다고 판단
2. 강정훈 사외이사의 경우 시티은행에서 오랜기간 근무한 경력을 바탕으로 금융업에 대한 충분한 지식을 보유했다고 판단

※ 오영석 사외이사는 제58기 정기주주총회(2019년 3월 29일)에서 신규 선임 되었으 나 , 일신상의 이유로 2019년 6월 14일자로 사임하여 재직하고 있지 않습니다.