유화증권 사업보고서 (2017.12)
2. 감사제도에 관한 사항

1. 감사위원회에 관한 사항가. 감사기구 관련 사항

1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법

- 감사위원회 설치여부 : 설치(보고서 작성 기준일 현재(2017년 12월 31일) 사외이사 2명으로 구성)※ 제57기 정기주주총회(2018년 3월 30일)에서 사외이사가 신규선임되어 보고서 제 출일 현재(2018년 3월 30일) 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다.

- 감사 선임여부 : 미선임2) 감사위원회의 권한 내용

- 감사위원회 직무규정 제6조에 의한 권한 부여

(1) 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무ㆍ재산상태 조사

(2) 자회사에 대한 영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사

(3) 임시주주총회의 소집 청구

(4) 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한

(5) 감사위원 해임에 관한 의견진술(6) 이사의 보고 수령

(7) 이사의 위법행위에 대한 유지청구

(8) 이사ㆍ회사간 소송에서의 회사 대표

(9) 회계부정에 대한 내부신고ㆍ고지가 있을 경우 그에 대한 사실과 조치내용 확인 및 신고ㆍ고지자의 신분 등에 관한 비밀유지와 신고·고지자의 불이익한 대우 여부 확인

3) 감사위원회의 독립성

- 감사위원회 직무규정 제5조에 의거하여 감사위원회는 그 직무를 이사회 및 경영진으로부터 독립된 위치에서 수행하여야 하며, 경영진은 감사위원회가 감사업무를 원활히 수행할 수 있도록 적극적으로 협력하여야 한다.

4) 감사위원회의 직무

(1) 감사위원회 직무규정 제18조에 의해 경영감사, 업무감사, 재무감사, 준법감사, IT감사 등으로 구분되는 감사계획의 수립, 집행, 결과평가, 사후조치, 개선방안 제시

(2) 회사의 전반적인 내부통제시스템에 대한 평가 및 개선방안 제시

(3) 감사위원회 직무규정 제21조에 의해 설치되는 감사부설기구의 책임자 임면에 대한 동의

(4) 외부감사인 선임에 대한 승인(5) 외부감사인 활동에 대한 평가

(6) 감사결과 지적사항에 대한 조치 확인

(7) 관계법령 또는 정관에서 정한 사항과 이사회가 위임한 사항의 처리

(8) 기타 감독기관 지시, 이사회, 감사위원회가 필요하다고 인정하는 사항

나. 감사위원회(감사)의 인적사항(2017년 12월 31일 현재)

성 명	주 요 경 력	비 고

고승일	서강대 신문방송학, 서강대 경영대학원 경영학
유화증권 상무보
유화증권 이사
유화증권 대표이사 부사장	사외이사
감사위원장

안성옥	우리은행 분당중앙금융센터 센터장우리은행 도곡스위트지점 지점장	사외이사
감사위원

※ 김경식 사외이사는 2017년 3월 24일 제56기 정기주주총회에서 사외이사로 신 규 선임 되었으나, 일신상의 이유로 2017년 7월 31일자로 사임하여 보고서 작성 기준일 현재(2017년 12월 31일) 재직하고 있지 않습니다. ※ 안성옥 사외이사의 임기만료일은 2018년 3월 23일자이나, 상법 제383조 및 당 사 정관 제24조에 의거 제57기 정기주주총회(2018년 3월 30일) 종결시까지 임기 가 연장되었습니다. ※ 고승일 사외이사는 제57기 정기주주총회(2018년 3월 30일)에서 재선임 되었습 니다. ※ 배기범 사외이사는 제57기 정기주주총회(2018년 3월 30일)에서 신규 선임 되었습 니다.※ 박지윤 사외이사는 제57기 정기주주총회(2018년 3월 30일)에서 신규 선임 되었습 니다. 다. 감사위원회 위원의 독립성

(2017년 12월 31일 현재)

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성(*)	미충족(2명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의2 이상	충족
(전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족
(고승일 1인)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족

그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족
(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

※ 회사는 김경식 사외이사가 일신상의 이유로 2017년 7월 31일 사임하여 보고서 작 성 기준일 현재(2017년 12월 31일) 상법 제415조의2 제2항의 3명 이상의 이사로 구성하는 요건을 충족하지 못했지만, 금융회사의지배구조에 관한 법률 제19조 제 3항에 의거하여 2018년 3월 30일 제57기 정기주주총회에서 사외이사를 선임하여 보고서 제출일 현재(2018년 3월 30일) 해당 요건을 충족하였습니다.

라. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

57-01	2017.01.10	리스크관리팀 정기감사 결과 보고	-	채택

57-02-01	2017.01.25	제57기 감사계획(안)	-	채택

57-02-02	2017.01.25	제56기 4/4분기 감사실적 보고	-	보고

57-03-01	2017.02.14	을지로지점 정기감사 결과 보고	-	채택

57-03-02	2017.02.14	제56기 내부회계관리제도 운영실태 평가	가결	-

57-04-01	2017.02.28	강남센터 정기감사 결과 보고	-	채택

57-04-02	2017.02.28	제56기 내부통제시스템 평가 보고	-	채택

57-05	2017.03.02	감사위원회의 감사보고서 작성의 건	가결	-

57-06	2017.03.08	제56기 정기주주총회 부의안건 검토	-	채택

57-07	2017.03.14	제56기 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서	-	채택

57-08	2017.03.24	감사위원회 위원장 선정의 건	가결	-

57-09	2017.03.28	본점영업부 정기감사 결과 보고	-	채택

57-10-01	2017.04.12	외부감사인 선임의 건	가결	-

57-10-02	2017.04.12	제57기 1/4분기 감사실적 보고	-	보고

57-11	2017.04.25	법인영업팀 정기감사 결과 보고	-	채택

57-12	2017.05.23	금융회사 지배구조에 관한 법률 주요내용 검토(2017년 감사위원 교육)	-	보고

57-13	2017.06.13	영업기획팀 정기감사 결과 보고	-	채택

57-14	2017.07.11	재경팀 정기감사 결과 보고	-	채택

57-15	2017.07.25	제57기 2/4분기 감사실적 보고	-	보고

57-16	2017.08.08	총무팀 정기감사 결과 보고	-	채택

57-17	2017.08.22	강남센터 특별(수시)감사 결과 보고	-	채택

57-18	2017.09.05	본점영업부 특별(수시)감사 결과 보고	-	채택

57-19	2017.09.12	을지로지점 특별(수시)감사 결과 보고	-	채택

57-20	2017.09.26	채권금융팀 정기감사 결과 보고	-	채택

57-21	2017.10.17	주식운용팀 종합감사 결과 보고	-	채택

57-22	2017.10.24	제57기 3/4분기 감사실적 보고	-	보고

57-23	2017.11.07	투자분석팀 종합감사 결과 보고	-	채택

57-24	2017.11.28	전산팀 종합감사 결과 보고	-	채택

57-25	2017.12.12	준법감시팀 종합감사 결과 보고	-	채택

2. 준법감시인에 관한 사항가. 준법감시인의 현 황

(2017년 12월 31일 현재)

직위	성명	주요경력	비 고

부장	류재경	유안타증권(前 동양증권) - 자금세탁방지업무 총괄 - 내부통제 업무담당 - 내부통제 기획담당	-

※ 〈자본시장과 금융투자업에 관한 법률〉제28조(내부통제기준 및 준법감시인)에에 따라 준법감시인을 선임하고 있습니다.※ 자세한 사항은 Ⅱ.사업의 내용의 5. 기타 투자의사결정에 필요한 사항을 참고하시기 바랍니다.