유화증권 사업보고서 (2015.12)
2. 감사제도에 관한 사항

1. 감사위원회에 관한 사항가. 감사기구 관련 사항

1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법

- 감사위원회 설치여부 : 설치(사외이사 3명으로 구성)

- 감사 선임여부 : 미선임2) 감사위원회의 권한 내용

- 감사위원회 직무규정 제6조에 의한 권한 부여

(1) 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무ㆍ재산상태 조사

(2) 자회사에 대한 영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사

(3) 임시주주총회의 소집 청구

(4) 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한

(5) 감사위원 해임에 관한 의견진술(6) 이사의 보고 수령

(7) 이사의 위법행위에 대한 유지청구

(8) 이사ㆍ회사간 소송에서의 회사 대표

(9) 회계부정에 대한 내부신고ㆍ고지가 있을 경우 그에 대한 사실과 조치내용 확인 및 신고ㆍ고지자의 신분 등에 관한 비밀유지와 신고·고지자의 불이익한 대우 여부 확인

3) 감사위원회의 독립성

- 감사위원회 직무규정 제5조에 의거하여 감사위원회는 그 직무를 이사회 및 경영진으로부터 독립된 위치에서 수행하여야 하며, 경영진은 감사위원회가 감사업무를 원활히 수행할 수 있도록 적극적으로 협력하여야 한다.

4) 감사위원회의 직무

(1) 감사위원회 직무규정 제18조에 의해 경영감사, 업무감사, 재무감사, 준법감사, IT감사 등으로 구분되는 감사계획의 수립, 집행, 결과평가, 사후조치, 개선방안 제시

(2) 회사의 전반적인 내부통제시스템에 대한 평가 및 개선방안 제시

(3) 감사위원회 직무규정 제21조에 의해 설치되는 감사부설기구의 책임자 임면에 대한 동의

(4) 외부감사인 선임에 대한 승인(5) 외부감사인 활동에 대한 평가

(6) 감사결과 지적사항에 대한 조치 확인

(7) 관계법령 또는 정관에서 정한 사항과 이사회가 위임한 사항의 처리

(8) 기타 감독기관 지시, 이사회, 감사위원회가 필요하다고 인정하는 사항

나. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

고승일	서강대 신문방송학, 서강대 경영대학원 경영학
유화증권 상무보
유화증권 이사
유화증권 대표이사 부사장	사외이사
감사위원장

조영석	서울대 불어불문학
하나은행 기업영업추진부
하나은행 지역본부자문역	사외이사
감사위원

안성옥	우리은행 분당중앙금융센터 센터장우리은행 도곡스위트지점 지점장	사외이사
감사위원

※ 제54기 정기주주총회(2015.3.20)에서 안성옥씨가 사외이사인 감사위원으로 신규 선임 되었습니다.※ 보고서 제출일 현재(2016.3.30) 조영석 사외이사는 2016년 3월 25일 제55기 정기 주주총회에서 사내이사로 신규선임되었고, 사외이사로 최유식씨가 신규 선임 되 었습니다.

다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

55-01-01	2015.01.06	준법감시팀 정기감사 결과 보고	가결	-

55-01-02	2015.01.06	제54기 3/4분기 감사실적 보고	완료	보고

55-02-01	2015.01.20	제54기 내부회계관리제도 운영실태 평가	가결	-

55-02-02	2015.01.20	2015년 감사위원 교육	완료	-

55-02-03	2015.01.20	제55기 1/4분기 정기감사 일정 보고	완료	보고

55-03-01	2015.02.03	을지로지점 정기감사 결과 보고	가결	-

55-03-02	2015.02.03	제55기 1/4분기 정기감사 일정 보고	완료	보고

55-04-01	2015.02.17	제54기 내부통제시스템 평가보고서	가결	-

55-04-02	2015.02.17	본점영업부 정기감사 진행사항 보고	완료	보고

55-05	2015.02.27	제54기 정기주주총회 부의안건 검토	가결	-

55-06-01	2015.03.11	감사위원회의 감사보고서 작성의 건	가결	-

55-06-02	2015.03.11	본점영업부 정기감사 결과 보고	가결	-

55-06-03	2015.03.11	강남센터 정기감사 결과 보고	가결	-

55-07	2015.03.20	감사위원회 위원장 선정의 건	가결	-

55-08-01	2015.03.24	제54기 내부감시장치에 대한 감사위원회의 의견서	가결	-

55-08-02	2015.03.24	제55기 2/4분기 정기감사 일정 보고	완료	보고

55-09-01	2015.03.14	영업기획팀 정기감사 결과 보고	가결	-

55-09-02	2015.03.14	제재양정지침 개정의 건	가결	-

55-09-03	2015.03.14	제55기 1/4분기 감사실적 보고	완료	보고

55-10-01	2015.04.29	재경팀 정기감사 결과 보고	가결	-

55-10-02	2015.04.29	제55기 2/4분기 정기감사 일정 보고	완료	보고

55-11-01	2015.05.12	법인영업1,2팀 정기감사 진행사항 보고	완료	보고

55-11-02	2015.05.12	소송 진행현황 보고	완료	보고

55-12-01	2015.05.26	법인영업1,2팀 정기감사 결과 보고	가결	-

55-12-02	2015.05.26	제55기 2/4분기 정기감사 일정 보고	완료	보고

55-13-01	2015.06.09	Wrap운용팀 정기감사 결과 보고	가결	-

55-13-02	2015.06.09	제55기 2/4분기 정기감사 일정 보고	완료	보고

55-14-01	2015.06.23	총무팀 정기감사 진행사항 보고	완료	보고

55-14-02	2015.06.23	정○○고객 항소 및 대응 보고	완료	보고

55-14-03	2015.06.23	제55기 3/4분기 정기감사 일정 보고	완료	보고

55-15-01	2015.07.14	총무팀 정기감사 결과 보고	가결	-

55-15-02	2015.07.14	업무 인계인수 결과 보고	완료	보고

55-15-03	2015.07.14	제55기 2/4분기 감사 실적 보고	완료	보고

55-16-01	2015.07.28	채권금융팀 정기감사 결과 보고	가결	-

55-16-02	2015.07.28	용산지점 SC은행 계좌 폐쇄 관련 수시 감사 결과 보고	가결	-

55-16-03	2015.07.28	소송 진행현황 보고	완료	보고

55-17-01	2015.08.11	주식운용팀 정기감사 결과 보고	가결	-

55-17-02	2015.08.11	제55기 3/4분기 정기감사 일정 보고	완료	보고

55-18-01	2015.08.25	소송 진행현황 보고	완료	보고

55-18-02	2015.08.25	미회수채권 현황 보고	완료	보고

55-18-03	2015.08.25	제55기 3/4분기 정기감사 일정 보고	완료	보고

55-19-01	2015.09.08	본점영업부 특별(수시) 감사 결과 보고	가결	-

55-19-02	2015.09.08	소송 진행 현황 보고	완료	보고

55-20-01	2015.09.22	강남센터 특별(수시) 감사 결과 보고	가결	-

55-20-02	2015.09.22	소송 진행 현황 보고	완료	보고

55-20-03	2015.09.22	제55기 3/4분기 감사 일정 보고	완료	보고

55-21-01	2015.10.06	을지로지점 특별(수시) 감사 결과 보고	가결	-

55-21-02	2015.10.06	제55기 4/4분기 감사 일정 보고	완료	보고

55-22-01	2015.10.13	제55기 3/4분기 감사 실적 보고	완료	보고

55-22-02	2015.10.13	소송 진행 현황 보고	완료	보고

55-23-01	2015.10.27	전산팀 정기감사 결과 보고	가결	-

55-23-02	2015.10.27	소송 진행 현황 보고	완료	보고

55-24-01	2015.11.10	투자분석팀 정기감사 결과 보고	가결	-

55-24-02	2015.11.10	임직원 자기매매 관련 감사결과 보고
[내부감사 협의제도 대상과제(2015년도 3분기)]	가결	-

55-25-01	2015.12.08	리스크관리팀 정기감사 결과 보고	가결	-

55-25-02	2015.12.08	업무 인계인수 결과 보고	완료	보고

55-26-01	2015.12.29	제56기 감사계획(안)	가결	-

55-26-02	2015.12.29	소송 진행 현황 보고	완료	보고

2. 준법감시인에 관한 사항가. 준법감시인의 현 황

(2015년 12월 31일 현재)

직위	성명	주요경력	비 고

부장	류재경	유안타증권(前 동양증권) - 자금세탁방지업무 총괄 - 내부통제 업무담당 - 내부통제 기획담당	-

※ 〈자본시장과 금융투자업에 관한 법률〉제28조(내부통제기준 및 준법감시인)에에 따라 준법감시인을 선임하고 있습니다.※ 자세한 사항은 Ⅱ.사업의 내용의 5. 기타 투자의사결정에 필요한 사항을 참고하시기 바랍니다.