유화증권 사업보고서 (2021.12)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 □ 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 1명의 상근이사와 3명의 사외이사, 총 4명 으로 구성되어 있습니다. ※ 주철수 사외이사는 제60기 정기주주총회(21.3.26)에서 재선임 되었으나, 일 신상의 이유로 2021년 12월 01일자로 사임하여 보고서 제출일 현재 재직하고 있지 않습니다. ※ 제61기 정기주주총회(2022년 3월 25일)에서 사외이사가 신규선임될 예정이 며, 향후 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통 해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다. □ 이사회내에 사외이사후보추천위원회 및 감사위원회를 두고있습니다. □ 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 제8장 임원의 현황을 참조하시기 바랍니다

나. 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

전성기(출석률:100%)	안 섭(출석률:100%)	강정훈(출석률:100%)	주철수(출석률:100%)

찬 반 여 부

61-1	2021.01.08	위험관리책임자 선임의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

61-2	2021.01.11	2020년 하반기 위기대응현황 점검 및 종합 StressTest 결과 보고의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

61-3-1	2021.02.10	제60기 결산실적 공시의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-3-2	2021.02.10	사외이사후보추천위원회 구성의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-4	2021.02.23	2020년 재산상 이익 제공 내역 점검 보고의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-5-1	2021.03.02	제60기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-5-2	2021.03.02	집행임원 재선임의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-6-1	2021.03.09	제60기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-6-2	2021.03.09	제60기 내부통제시스템 평가보고의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-7	2021.03.11	제60기 정기주주총회 소집 및 의안 결정의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-8	2021.03.18	제60기 재무상태표, 포괄손익계산서 및 이익잉여금처분계산서, 자본변동표, 현금흐름표 및 주석 승인의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-9	2021.03.23	2020년 신용정보관리 보호인 업무수행 실적 보고의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-10	2021.03.30	집행임원 재선임의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

61-11	2021.04.13	위험관리위원회 위원 선임의 건, 직원 급여인상의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

61-12	2021.05.25	내부통제기준 개정의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

61-13-1	2021.07.13	2021년 상반기 위기대응현황 점검 및 종합 StressTest 결과 보고의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

61-13-2	2021.07.13	투자권유준칙 개정의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

61-13-3	2021.07.13	집행임원 급여인상의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

61-14-1	2021.08.20	주식담보대출승인의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

61-14-2	2021.10.26	임원후보 추천의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

61-15	2021.10.05	위험관리기준 개정의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

61-16-1	2021.11.09	임원 업무분장의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

61-16-2	2021.11.09	위험관리책임자 해임 및 신규 선임의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

61-16-3	2021.11.09	「2020년도 내부통제평가 결과 및 개선내역」보고의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

61-17-1	2021.11.23	위험관리위원회 위원 변경의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

61-17-2	2021.11.23	인사위원회 위원 변경의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

61-17-3	2021.11.23	금융소비자보호 표준내부통제기준 제정의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

61-18	2021.12.30	주식담보대출의 건	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

※ 윤경립 사내이사(대표이사 회장)은 제58기 정기주주총회(19.3.29)에서 재선임 되었습니다.※ 전성기 사외이사는 제60기 정기주주총회(21.3.26)에서 재선임 되었습니다.※ 안 섭 사외이사는 제60기 정기주주총회(21.3.26)에서 재선임 되었습니다.※ 강정훈 사외이사는 제59기 정기주주총회(20.3.27)에서 재선임 되었으나, 일신상 의 이유로 2021년 1월 29일자로 사임하여 보고서 제출일 현재(2021년 3월 18일) 재직하고 있지 않습니다.※ 주철수 사외이사는 제60기 정기주주총회(21.3.26)에서 신규선임 되었으나, 일신 상의 이유로 2021년 12월 01일자로 사임하여 보고서 제출일 현재 재직하고 있지 않습니다.

다. 이사의 독립성

□ 당사는 사외이사후보추천위원회를 두어 사외이사 후보자를 선정하고 있습니다. [2021년 12월 31일 현재]

직명	성명	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사 회장)(상근, 등기)	윤경립	이사회	총 괄준법감시인(준법감시팀)리스크관리팀	보통주 : 12,542,722주종류주식 : 539,625주	최대주주 본인

사외이사(비상근, 등기)	전성기	사외이사후보추천위원회	감사팀사외이사인 감사위원	없음	없음

사외이사(비상근, 등기)	주철수	사외이사후보추천위원회	사외이사인 감사위원	없음	없음

사외이사(비상근, 등기)	안 섭	사외이사후보추천위원회	사외이사인 감사위원	없음	없음

※ 주철수 사외이사는 제60기 정기주주총회(21.3.26)에서 신규선임 되었으나, 일신 상의 이유로 2021년 12월 01일자로 사임하여 보고서 제출일 현재 재직하고 있지 않습니다.

라. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	3	-	-	1

※ 당사 사외이사는 2021년도 3월에 개최된 제 60기 정기 주주총회에서 선임되었으며 보다 자세한 사항은 2021년 3월 26일 공시된 정기주주총회결과 공시서류를 참고하시기 바랍니다.

마. 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2021년 12월 28일	감사팀장	전성기, 안섭	-	자본시장 불공정거래에 대한 주요 제재 사례

※ 주철수 사외이사는 제60기 정기주주총회(21.3.26)에서 신규선임 되었으나, 일신 상의 이유로 2021년 12월 01일자로 사임하여 보고서 제출일 현재 재직하고 있지 않습니다.