유화증권 분기보고서 (2020.09)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 □ 보고서 작성기준일(2020년 9월 30일) 현재 당사의 이사회는 1명의 상근이사와 3명의 사외이사, 총 4명으로 구성되어 있습니다. □ 이사회내에 사외이사후보추천위원회 및 감사위원회를 두고있습니다. □ 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 제8장 임원의 현황을 참조하시기 바랍니다.

나. 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사등의 성명(참석률)

강정훈(100%)	전성기(100%)	안 섭(100%)	고승일(100%)

60-1	2020.01.14	2019년 하반기 위기대응현황 점검 및 종합 StressTest 결과 보고의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성

60-2	2020.01.29	취업규칙 개정의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성

60-3-1	2020.02.12	제59기 결산실적 공시의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성

60-3-2	2020.02.12	사외이사후보추천위원회 구성의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성

60-4	2020.02.19	제59기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성

60-5-1	2020.02.25	제59기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성

60-5-2	2020.02.25	제59기 내부통제시스템 평가보고의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성

60-5-3	2020.02.25	집행임원 재선임의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성

60-6	2020.03.11	주식 분할에 관한 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성

60-7	2020.03.12	제59기 정기주주총회 소집 및 의안 결정의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성

60-8-1	2020.03.19	제59기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서, 자본변동표, 현금흐름표 및 주석 승인의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성

60-8-2	2020.03.19	2019년 재산상 이익 제공 내역 점검 보고의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성

60-9	2020.03.20	자기주식 취득의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성

60-10-1	2020.03.24	2019년 내부통제평가 결과에 대한 보고의 건	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성

60-10-2	2020.03.24	2019년 준법감시인의 내부통제 평가 결과에 대한 보고, 성과연봉제에 따른 급여 조정	가결	참석, 찬성	-	-	참석, 찬성

60-11	2020.03.30	집행임원 운영규정 개정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

60-12	2020.03.31	집행임원 선임	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

60-13-1	2020.04.01	위험관리위원회 위원 선임의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

60-13-2	2020.04.01	임원 업무분장의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

60-14	2020.04.14	고문 선임의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

60-15	2020.04.21	사외이사 본봉 인상의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

60-16-1	2020.06.23	해외부동산 투자 및 재매각 관련 자체점검 결과 보고의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

60-16-2	2020.06.23	집행임원 선임의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

60-17	2020.06.24	인사위원회 위원 변경의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

60-18	2020.06.26	임원 업무분장의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

60-19	2020.07.14	2020년 상반기 위기대응현황 점검 및 종합 StressTest 결과 보고의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

60-20-1	2020.07.20	정보보호최고책임자(CISO) 선임(변경)의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

60-20-2	2020.07.20	급여규정 개정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

60-21	2020.07.28	준법감시인 선임(재)의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

60-22	2020.08.25	'20년 3/4분기 내부감사 대상과제 감사결과 보고의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

60-23	2020.10.27	한국증권금융 유상증자 참여의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

※ 윤경립 사내이사(대표이사 회장)은 제58기 정기주주총회(19.3.29)에서 재선임 되었습니다. ※ 강정훈 사외이사는 제59기 정기주주총회(20.3.27)에서 재선임 되었습니 다. ※ 전성기 사외이사는 제59기 정기주주총회(20.3.27)에서 신규선임 되었습니 다. ※ 안 섭 사외이사는 제59기 정기주주총회(20.3.27)에서 신규선임 되었습니 다. ※ 고승일 사외이사는 임기만료(20.3.28)로 퇴임하였습니다.

다. 이사의 독립성

□ 당사는 사외이사후보추천위원회를 두어 사외이사 후보자를 선정하고 있습니다. [2020년 9월 30일 현재]

직명	성명	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사 회장)(상근, 등기)	윤경립	이사회	총 괄준법감시인(준법감시팀)리스크관리팀	보통주 : 12,453,660주종류주식 : 518,000주	최대주주 본인

사외이사(비상근, 등기)	전성기	사외이사후보추천위원회	감사팀사외이사인 감사위원	해당없음	해당없음

사외이사(비상근, 등기)	강정훈	사외이사후보추천위원회	사외이사인 감사위원	해당없음	해당없음

사외이사(비상근, 등기)	안 섭	사외이사후보추천위원회	사외이사인 감사위원	해당없음	해당없음

※ 윤경립 사내이사(대표이사 회장)은 제58기 정기주주총회(19.3.29)에서 재선임 되었습니다. ※ 강정훈 사외이사는 제59기 정기주주총회(20.3.27)에서 재선임 되었습니 다. ※ 전성기 사외이사는 제59기 정기주주총회(20.3.27)에서 신규선임 되었습니 다. ※ 안 섭 사외이사는 제59기 정기주주총회(20.3.27)에서 신규선임 되었습니 다. ※ 고승일 사외이사는 임기만료(20.3.28)로 퇴임하였습니다. ※ 상기 종류주식은 보통주보다 액면금액을 기준하여 1%를 금전으로 더 배당하는 구형우선주 입니다.

라. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	3	3	-	-

※ 윤경립 사내이사(대표이사 회장)은 제58기 정기주주총회(19.3.29)에서 재선임 되었습니다. ※ 강정훈 사외이사는 제59기 정기주주총회(20.3.27)에서 재선임 되었습니 다. ※ 전성기 사외이사는 제59기 정기주주총회(20.3.27)에서 신규선임 되었습니 다. ※ 안 섭 사외이사는 제59기 정기주주총회(20.3.27)에서 신규선임 되었습니 다. ※ 고승일 사외이사는 임기만료(20.3.28)로 퇴임하였습니다.

마. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	1. 강정훈 사외이사의 경우 시티은행에서 오랜기간 근무한 경력을 바탕 으로 금융업에 대한 충분한 지식을 보유했다고 판단
2. 안섭 사외이사의 경우 도원회계법인에서 오랜기간 근무한 경력을 바탕으로 금융업에 대한 충분한 지식을 보유했다고 판단
3. 전성기 사외이사의 경우 딜로이트 안진회계법인에서 오랜기간 근무한 경력을 바탕으로 금융업에 대한 충분한 지식을 보유했다고 판단