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유화증권 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 61 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 5월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 유화증권 주식회사
대 표 이 사 : 윤 경 립
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 국제금융로2길 36
(전 화) 02 - 3770 - 0100
(홈페이지) http://www.yhs.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이사 (성 명) 신재혁
(전 화) 02 - 3770 - 0095
목 차

대표이사 등의 확인 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	1

Ⅰ. 회사의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	2

1. 회사의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	2

2. 회사의 연혁 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	3

3. 자본금 변동사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	6

4. 주식의 총수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	6

5. 의결권 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	8

6. 배당에 관한 사항 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	9

7. 정관에 관한 사항 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	11

Ⅱ. 사업의 내용 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	12

1. 사업의 개요 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	12

2. 영업의 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	16

3. 영업 종류별 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	20

4. 영업설비 등의 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	24

5. 기타 투자의사결정에 필요한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	25

Ⅲ. 재무에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	32

1. 요약재무정보 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	32

2. 연결재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	33

3. 연결재무제표주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	33

4. 재무제표 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	34

5. 재무제표 주석 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	42

6. 기타 재무에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	117

Ⅳ. 이사의 경영진단 및 분석의견 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	123

V. 감사인의 감사의견 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	124

VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	127

1. 이사회에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	127

2. 감사제도에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	129

3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	133

VII. 주주에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	134

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	139

1. 임원 및 직원 등의 현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	139

2. 임원의 보수 등 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	141

IX. 계열회사 등에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	143

X. 이해관계자와의 거래내용 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	144

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	145

1. 공시사항의 진행 및 변경사항‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	145

2. 주주총회 의사록 요약 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	146

3. 제재현황 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	147

4. 예금자 보호 등에 관한 사항 ‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥‥	148

【 전문가의 확인 】	154
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황 ※ 해당사항 없음.

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

-	-	-	-	-	-	-

1-1. 연결대상회사의 변동내용 ※ 해당사항 없음.

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적, 상업적 명칭 회사의 명칭은 '유화증권 주식회사'이고, 약식으로는 '유화증권(주)' 라고 표기합니다. 또한, 영문으로는 'Yuhwa Securities co.,ltd.'라 표기 합니다.

3. 설립일자 : 1962년 06월 02일 4. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주소 : 서울시 영등포구 국제금융로2길 36 전화번호 : 02 - 3770 - 0100 홈페이지 : http://www.yhs.co.kr 5. 중소기업 해당 여부 : 회사는 '중소기업기본법 제2조 및 시행령 제3조'에 의한 중소기업에 해당하지 아니합니다.

6. 주요사업의 내용 회사는 금융투자업법에 따라 사업을 영위하는 금융투자회사로서 다음 세가지 사업을 주요 사업으로 영위하고 있습니다.

1)투자매매업 : 자기의 재산으로 금융투자상품을 매수.매도, 증권의 발행.인수 또는 청약의 권유.청약.청약의 승낙을 업으로 함. (파생상품제외)

2)투자중개업 : 타인의 재산으로 금융투자상품을 매수.매도, 증권의 발행.인수 또는 청약의 권유.청약.청약의 승낙을 업으로 함. (파생상품제외)

3)투자일임업 : 투자자로부터 금융투자상품에 대한 투자판단의 전부, 일부를 일임 받아 투자자별로 구분하여 자산을 취득.처분 등의 방법으로 운용하는 업. ※ 구체적인 사업의 상황은 'Ⅱ.사업의 내용' 을 참조.

7. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	1987년 08월 24일	해당사항없음	해당사항없음
2. 회사의 연혁

설립 이후의 변동상황

1962. 06. 02 회사설립1962. 06. 12 재무부 허가1962. 07. 14 거래원 등록1971. 11. 16 신용공여업무 추가1974. 06. 17 증권저축업무 허가1975. 08. 29 소공동지점 신설 인가1976. 05. 03 영동지점 신설 인가1976. 06. 07 영동지점 개점1977. 10. 21 중부지점 신설 인가 1977. 11. 18 중부지점 개점 1979. 06. 30 명동지점 신설 인가 1979. 07. 02 명동지점 개점 1981. 08. 21 유가증권 인수 및 유가증권의 모집 또는 주선업무 인가 1984. 08. 24 대치동지점 신설인가 1984. 10. 25 대치동지점 개점 1985. 11. 01 외국인투자기업의 주식 또는 지분의 평가업무 인가 1987. 08. 24 주식상장 1988. 01. 22 강릉지점 신설 인가 1988. 02. 29 강릉지점 개점 1988. 03. 11 부산동래지점 신설 인가 1988. 04. 18 부산동래지점 개점 1988. 07. 26 용산지점 개설 인가 1988. 10. 10 용산지점 개점 1988. 12. 21 논현동지점 명칭변경 인가 1989. 01. 04 논현동지점을 역삼동지점으로 변경 개점 1989. 01. 26 중부지점 명칭변경 인가 1989. 01. 27 대구서지점, 인천남지점 신설 인가 1989. 02. 13 중부지점을 을지로지점으로 변경 개점 1989. 03. 14 본점 이전 인가 1989. 03. 27 대구서지점 개점 1989. 03. 29 인천남지점 개점 1989. 04. 10 본점 이전 개점 (63 B/D) 1989. 04. 22 부동산 임대업 겸영 인가 1989. 08. 25 대구동지점 신설 인가 1989. 09. 27 대구동지점 개점 1990. 03. 28 대전지점 , 영등포지점 신설 인가 1990. 04. 13 서초지점 신설 인가 1990. 05. 14 외국에서의 증권업 허가 1990. 07. 03 대전지점 개점 1990. 12. 05 서초지점 개점 1990. 12. 06 영등포지점 개점 1991. 01. 30 본점 이전 인가 1991. 02. 10 본점 이전 개점 ( 대영 B/D ) 1991. 07. 13 뉴욕사무소 설치 인가 1992. 04. 30 뉴욕사무소 개점 1994. 03. 28 신축사옥 개점 1994. 08. 31 광명지점 신설 인가 1994. 09. 26 광명지점 개점 1995. 02. 22 면목지점 신설 인가 1995. 03. 13 면목지점 개점 1995. 03. 16 외국환업무 인가 1995. 10. 30 인천지점 신설 인가 1995. 11. 10 인천지점 개점 1996. 07. 31 뉴욕사무소 폐쇄 1996 09. 09 면목지점을 강동지점으로 변경개점1996 12. 31 인천지점 폐쇄 1997 09. 30 서초지점 폐쇄1998. 07. 10 광명지점 폐쇄1998. 09. 07 상계지점 개점1998. 10. 01 자산재평가실시1999. 03. 02 동래지점 이전개업1999. 05. 20 영등포지점 폐쇄1999. 11. 25 강남사이버영업소 개소2000. 09. 01 용산지점 이전개점2001. 01. 20 강남사이버 영업소 폐소2002. 02. 08 상계지점 폐쇄2002. 08. 24 강동지점 폐쇄2002. 11. 15 대치동지점 폐쇄2003. 04. 30 명동지점 폐쇄2003. 11. 14 대구서지점 폐쇄2004. 03. 26 역삼동지점 폐쇄2005. 02. 28 동래지점 폐쇄2006. 04. 03 을지로지점 이전개업2006. 04. 10 영동지점 이전개업2006. 11. 24 인천남지점 폐쇄2008. 03. 25 최대주주변경 (윤장섭->윤경립)2008. 12. 05 강릉지점 폐쇄2009. 01. 05 용산지점 이전개업2009. 05. 08 대구동지점 폐쇄2010. 03. 15 대전지점 폐쇄2012. 06. 04 영동지점 이전개업 및 명칭 변경2014. 01. 17 용산지점 폐쇄2017. 04. 28 장내파생상품 투자중개업, 투자매매업 폐지2020. 04. 14 변경상장(주식분할)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황 ※ 해당사항 없음.

(기준일 : - ) (단위 : 백만원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	125,000,000	125,000,000	250,000,000	종류주식은 발행주식총수의 1/2 범위내에서 발행(당사 정관 제7조의 2)

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	56,702,415	17,476,425	74,178,840	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	56,702,415	17,476,425	74,178,840	-

Ⅴ. 자기주식수	10,946,410	2,598,855	13,545,265	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	45,756,005	14,877,570	60,633,575	-

※ 상기 종류주식은 보통주보다 액면금액을 기준하여 1%를 금전으로 더 배당하는 구형우선주 입니다.

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	8,171,510	-	-	-	8,171,510	-

종류주식	2,598,855	-	-	-	2,598,855	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	8,171,510	-	-	-	8,171,510	-

종류주식	2,598,855	-	-	-	2,598,855	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	2,774,900	-	-	-	2,774,900	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	2,774,900	-	-	-	2,774,900	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

종류주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	10,946,410	-	-	-	10,946,410	-

종류주식	2,598,855	-	-	-	2,598,855	-

종류주식(우선주) 발행현황 □ 당사의 우선주는 구형우선주로 17,476,425주 발행하였으며, 우선주식은 보통주 보다 액면금액을 기준하여 1%를 금전으로 더 배당합니다.

(단위 : 원)

발행일자	1990년 01월 19일

주당 발행가액(액면가액)	1,000	1,000

발행총액(발행주식수)	17,476,425,000	17,476,425

현재 잔액(현재 주식수)	17,476,425,000	17,476,425

주식의내용	이익배당에 관한 사항	우선주식은 보통주보다 액면금액을 기준하여 1%를 금전으로 더 배당합니다.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-
5. 의결권 현황

□ 당사가 발행한 보통주식수는 56,702,415주이며 정관상 발행주식 총수의 22.7% 에 해당됩니다. 발행주식 중 회사가 보유하고 있는 자기주식은 보통주 10,946,410 주이며, 동 주식수를 제외할 경우 의결권행사 가능 주식수는 45,756,005주입니다.

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	56,702,415	-

종류주식	17,476,425	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	10,946,410	자기주식

종류주식	17,476,425	종류주식

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	45,756,005	-

종류주식	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

□ 당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회의 결의를 통하여 매년 현금배당을 실시하고 있습니다. 창사이래 지켜왔던 주주중심, 고객중심의 경영원칙을 근간으 로 지속적인 배당을 실시해 오고 있으며, 향후 현금배당을 포함한 주주환원 정책 은 과거 주주환원 규모와 배당성향 등을 고려하여 결정할 예정입니다.□ 당사는 상법 제449조의2(재무제표 등의 승인에 대한 특칙) 및 정관 제36조 4항에 의거하여 이사회에서 배당에 관한 재무제표를 승인하였으며, 제60기 정기주주총회에서 재무제표 등에 관한 사항을 보고하였습니다. 가. 배당에 관한 사항

[정관] 제38조 (이익배당)

① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. [정관] 제39조 (배당금지급청구권의 소멸시효)

① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제61기 1분기	제60기	제59기

주당액면가액(원)	1,000	1,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	6,081	5,225	6,222

(연결)주당순이익(원)	100	83	494

현금배당금총액(백만원)	-	6,818	7,517

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	130.49	120.82

현금배당수익률(%)	보통주	-	4.62	4.66

종류주식	-	4.83	4.93

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

종류주식	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	110	600

종류주식	-	120	650

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

종류주식	-	-	-

※ 현금배당수익률은 당해 배당과 관련된 주주총회 소집을 위한 주주명부폐쇄일 2매 매거래일 전부터 과거 1주일간의 거래소시장에서 형성된 최종가격의 산술평균가 격에 대한 1주당 배당금의 백분율입니다

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	27	4.95	4.79

주1) 당사는 창사이래 지속적으로 배당을 실시하고 있으며, 연속 배당횟수는 다트 전자공시시스템에서 확인할 수 있는 제34기부터 제60기까지를 기준으로 산출하였으며, 보통주 기준입니다.주2) 우선주 평균 배당수익률: 최근 3년간 5.28%, 최근 5년간 5.22%주3) 평균 배당수익률은 단순평균법으로 계산하였습니다.
7. 정관에 관한 사항

가. 정관 이력 (1) 최근 개정일 - 2021년 3월 26일 제60기 정기주주총회

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 26일	제60기 정기주주총회	- 신주의 배당기산일 관련 규정 정비 / 일정시점 배당기준일을 동등 기준일로 변경
- 이사회의 결의사항 정비,
- 사외이사의 임기(1년 → 2년)
- 감사위원회의 법적 근거 규정 변경	- 「상법」 및 「상법 시행령」의 개정(2020. 12. 29.)에 따른 정관 정비

2020년 03월 27일	제59기 정기주주총회	- 발행할 주식의 총수 변경- 1주의 금액 변경	-주식분할

2019년 03월 29일	제58기 정기주주총회	- 제8조 (주권의 종류)- 제11조 (명의개서 대리인)- 제12조 (주주등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등 신고 에 관한 사항)-제15조의 3(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)- 제34조의 2 (감사위원회의 구성)- 제34조으 3 (감사위원회의 직무 등에 관한 사항- 제17조 의장, 제22조 이사)	「주식· 사채 등의 전자등록에 관한 법률」 의 제정에 따른 정관 정비「주식회사등의 외부감사에 관한법률」의 제정에 따른 정관 정비

2018년 03월 30일	제57기정기주주총회	변경사항 없음	-
1. 요약재무정보

가. 재무상태표(단위 : 백만원)

구 분	제61기 1분기	제60기	제59기

Ⅰ. 현금 및 예치금	19,701	17,889	23,074

Ⅱ. 당기손익-공정가치측정증권	466,896	454,805	362,064

Ⅲ. 기타포괄손익-공정가치측정증권	166,750	161,839	137,590

Ⅳ. 파생결합증권	8,550	8,550	21,830

Ⅴ. 대출채권	11,032	10,872	25,934

Ⅵ. 유형자산	6,047	6,248	6,350

Ⅶ. 투자부동산	22,149	22,809	23,906

Ⅷ. 무형자산	330	336	365

Ⅸ. 기타자산	50,640	36,295	19,785

자산총계	752,095	719,643	620,898

Ⅰ. 예수부채	32,519	32,747	19,587

Ⅱ. 차입부채	147,871	136,857	88,188

Ⅲ. 기타부채	56,265	39,378	20,710

Ⅳ. 이연법인세부채	39,566	37,944	33,840

Ⅴ. 당기법인세부채	1,148	1,084	112

부채총계	277,369	248,010	162,437

Ⅰ. 자본금	74,179	74,179	74,179

Ⅱ. 자본잉여금	127,082	127,082	127,082

Ⅲ. 자본조정	△34,976	△34,976	△33,238

Ⅳ. 기타포괄누계액	120,483	116,653	99,451

Ⅴ. 이익잉여금	187,958	188,695	190,987

자본총계	474,726	471,633	458,461

부채와자본총계	752,095	719,643	620,898

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	-	-	-

(△는 부의 수치임)※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.

나. 포괄손익계산서(단위 : 백만원)

구 분	제61기 1분기	제60기 1분기	제60기	제59기

Ⅰ. 영업수익	10,220	4,580	20,732	20,667

1. 수수료수익	709	465	2,098	1,419

2. 금융상품평가및처분이익	2,805	1,255	3,646	5,425

3. 이자수익	2,434	2,138	9,307	9,058

4. 기타영업수익	4,272	722	5,681	4,765

Ⅱ. 영업비용	3,434	6,780	16,131	14,422

1. 수수료비용	96	62	211	232

2. 금융상품평가및처분손실	499	4,043	4,349	2,395

3. 이자비용	347	319	1,358	2,027

4. 판매비와관리비	2,492	2,356	10,213	9,768

Ⅲ. 영업이익(손실)	6,786	△2,200	4,601	6,245

Ⅳ. 영업외손익	644	536	2,328	1,443

Ⅴ. 법인세비용차감전순이익(손실)	7,430	△1,664	6,929	7,688

Ⅵ. 법인세비용(수익)	1,349	△365	1,704	1,466

Ⅶ. 분기순이익(손실)	6,081	△1,299	5,225	6,222

Ⅷ. 기타포괄손익	3,830	283	17,202	8,093

후속적으로 당기손익으로 재분류되지 않는 항목

1. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산평가손익	3,830	283	17,202	8,093

Ⅸ. 분기총포괄이익(손실)	9,911	△1,016	22,427	14,315

Ⅹ. 주당손익

보통주 기본 및 희석주당순이익(손실)	100	△22	83	99

우선주 기본 및 희석주당순이익(손실)	102	△19	93	108

(△는 부의 수치임)※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.※ 기본주당이익(보통주, 우선주) 산출근거는 제59기~제60기 감사보고서 주석사항을 참조하시기 바랍니다.
2. 연결재무제표

※ 해당사항 없음.
3. 연결재무제표 주석

※ 해당사항 없음.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 이사의 경영진단 및 분석의견은 분ㆍ반기 보고서에는 그 기재를 생략합니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 등가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제61기 1분기(당기)	신한회계법인	-	해당사항없음	해당사항없음

제60기(전기)	신한회계법인	적정	해당사항없음	공정가치 수준 3으로 분류된 금융상품 공정가치 평가

제59기(전전기)	삼덕회계법인	적정	해당사항없음	금융상품 공정가치 평가

나. 당해 사업연도의 감사(또는 검토)절차 요약

본인 은 별첨된 유화증권 주식회사의 분기 재무제표를 검토하였습니다. 동 재무제표는2021년 3월 31일 현재의 재무상태표, 2021년과 2020년 3월 31일로 종료하는 3개월 보고기간의 포괄손익계산서, 자본변동표 및 현금흐름표 그리고 유의적 회계정책에 대한 요약과 기타의 서술정보로 구성되어 있습니다. 재무제표에 대한 경영진의 책임 경영진은 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에 따라 이 재무제표를 작성하고 공정하게 표시할 책임이 있으며, 부정이나 오류에 의한 중요한 왜곡표시가 없는 재무제표를 작성하는데 필요하다고 결정한 내부통제에 대해서도 책임이 있습니 다. 감사인의 책임 본인의 책임은 상기 재무제표에 대하여 검토를 실시하고 이를 근거로 이 재무제표에 대하여 검토결과를 보고하는데 있습니다.본인은 대한민국의 분ㆍ반기재무제표 검토준칙에 따라 검토를 실시하였습니다. 검토는 주로 회사의 재무 및 회계담당자에 대한 질문과 분석적 절차, 기타의 검토절차에 의해 수행됩니다. 또한 검토는 회계감사기준에 따라 수행되는 감사보다 그 범위가 제한적이므로 이러한 절차로는 감사인이 감사에서 파악되었을 모든 유의적인 문제를 알게 될 것이라는 확신을 얻을 수 없습니다. 따라서 본인은 감사의견을 표명하지 아니합니다.

검토의견 본인의 검토결과 상기 재무제표가 한국채택국제회계기준 제1034호(중간재무보고)에따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다. 기 타사항 본인은 2020년 12월 31일 현재의 재무상태표와 동일로 종료되는 회계연도의 포괄손익계산서, 자본변동표 및 현금흐름표(이 검토보고서에는 첨부되지 않음)를 대한민국의 회계감사기준에 따라 감사하였고, 2021년 3월 17일의 감사보고서에서 적정의견을 표명하였습니다. 비교표시 목적으로 첨부한 2020년 12월 31일 현재의 재무상태표는 위의 감사받은 재무상태표와 중요성의 관점에서 차이가 없습니다.

2. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원, 부가세별도)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제61기 1분기(당기)	신한회계법인	분기,반기검토보고서, 감사보고서 및순자본비율 검토, 내부회계관리제도 감사	130	1,634시간	-	230시간

제60기(전기)	신한회계법인	분기,반기검토보고서, 감사보고서 및순자본비율 검토, 내부회계관리제도 감사	130	1,573시간	130	1,592시간

제59기(전전기)	삼덕회계법인	분기,반기검토보고서, 감사보고서 및순자본비율, 내부회계관리제도 검토	38	1,023시간	38	1,030시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제61기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제60기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제59기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021년 03월 16일	유화증권 감사위원 2인,신한회계법인 담당이사	서면보고	1. 재무제표 감사 결과2. 내부회계관리제도 감사 결과3. 감사상/회계상 이슈

5. 내부통제에 관한 사항가. 감사위원회의 내부통제의 유효성에 대한 감사결과※ 해당사항 없음.나. 내부회계관리제도1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등※ 해당사항 없음.2) 회계감사인의 의견, 지적사항※ 해당사항 없음.다. 회계감사인의 내부회계관리제도 이외의 내부통제 구조의 평가※ 해당사항 없음.6. 조정협의회내용 및 재무제표 불일치정보 ※ 해당사항 없음.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 □ 보고서 작성기준일(2021년 3월 31일) 현재 당사의 이사회는 1명의 상근이사와 3명의 사외이사, 총 4명으로 구성되어 있습니다. ※ 제60기 정기주주총회(2021년 3월 26일)에서 전성기 사외이사, 안섭 사외이사 가 재선임되었으며, 주철수 사외이사가 신규선임되었습니다. ※ 강정훈 사외이사는 일신상의 이유로 2021년 1월 29일자로 사임하여 재직하고 있지 않습니다. □ 이사회내에 사외이사후보추천위원회 및 감사위원회를 두고있습니다. □ 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 제8장 임원의 현황을 참조하시기 바랍니다

나. 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사등의 성명(참석률)

전성기(100%)	안 섭(100%)	강정훈(100%)	주철수(100%)

61-1	2021.01.08	위험관리책임자 선임의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

61-2	2021.01.11	2020년 하반기 위기대응현황 점검 및 종합 StressTest 결과 보고의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	참석, 찬성	-

61-3-1	2021.02.10	제60기 결산실적 공시의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-3-2	2021.02.10	사외이사후보추천위원회 구성의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-4	2021.02.23	2020년 재산상 이익 제공 내역 점검 보고의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-5-1	2021.03.02	제60기 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-5-2	2021.03.02	집행임원 재선임의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-6-1	2021.03.09	제60기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-6-2	2021.03.09	제60기 내부통제시스템 평가보고의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-7	2021.03.11	제60기 정기주주총회 소집 및 의안 결정의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-8	2021.03.18	제60기 재무상태표, 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서, 자본변동표, 현금흐름표 및 주석 승인의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-9	2021.03.23	2020년 신용정보관리 보호인 업무수행 실적 보고의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	-

61-10	2021.03.30	집행임원 재선임의 건	가결	참석, 찬성	참석, 찬성	-	참석, 찬성

※ 윤경립 사내이사(대표이사 회장)은 제58기 정기주주총회(19.3.29)에서 재선임 되었습니다. ※ 전성기 사외이사는 제60기 정기주주총회(21.3.26)에서 재선임 되었습니 다. ※ 안 섭 사외이사는 제60기 정기주주총회 (21.3.26)에서 재선임 되었습니 다. ※ 주철수 사외이사는 제60기 정기주주총회 (21.3.26)에서 신규선임 되었습니 다. ※ 강정훈 사외이사는 일신상의 이유로 2021년 1월 29일자로 사임하여 재직하고있지 않습니다.

다. 이사의 독립성

□ 당사는 사외이사후보추천위원회를 두어 사외이사 후보자를 선정하고 있습니다. [2021년 03월 31일 현재]

직명	성명	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사 회장)(상근, 등기)	윤경립	이사회	총 괄준법감시인(준법감시팀)리스크관리팀	보통주 : 12,453,660주종류주식 : 518,000주	최대주주 본인

사외이사(비상근, 등기)	전성기	사외이사후보추천위원회	감사팀사외이사인 감사위원	없음	없음

사외이사(비상근, 등기)	안 섭	사외이사후보추천위원회	사외이사인 감사위원	없음	없음

사외이사(비상근, 등기)	주철수	사외이사후보추천위원회	사외이사인 감사위원	없음	없음

※ 윤경립 사내이사(대표이사 회장)은 제58기 정기주주총회(19.3.29)에서 재선임 되었습니다. ※ 전성기 사외이사는 제60기 정기주주총회(21.3.26)에서 재선임 되었습니 다. ※ 안 섭 사외이사는 제60기 정기주주총회 (21.3.26)에서 재선임 되었습니 다. ※ 주철수 사외이사는 제60기 정기주주총회 (21.3.26)에서 신규선임 되었습니 다. ※ 강정훈 사외이사는 일신상의 이유로 2021년 1월 29일자로 사임하여 재직하고있지 않습니다.

라. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	3	3	0	1

※ 선임 : 제60기 정기주주총회(2021.03.26)※ 중도퇴임 : 강정훈 사외이사 사임(2021.01.29)

마. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사의 경력 등 면면을 감안해보았을 때, 회사와 업권에 대한 충분한 지식을 갖추었다고 판단
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

※ 소수주주권당사는 제60기 정기주주총회(2021년 3월 26일)에 주주제안으로써「자기주식 소각을 위한 자본금 감소의 건」을 안건으로 상정하였으나, 부결되었습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

윤경립	남	1957년 06월	대표이사회 장	등기임원	상근	총 괄준법감시인(준법감시팀)리스크관리팀	유화증권(주)전무이사유화증권(주)부사장	12,453,660	518,000	본인	1984.02.05 ~ 현재	2022년 03월 28일

신현호	남	1967년 11월	이사대우	미등기임원	상근	영업기획팀, 랩운용팀,투자분석팀, 법인영업팀 본점영업부, 강남센터,을지로지점	前) NH투자증권상품기획부부장	-	-	-	2019.03.04 ~ 현재	2021년 09월 30일

신재혁	남	1968년 04월	이사대우	미등기임원	상근	총무팀, 재경팀, 전산팀,주식운용팀, 채권금융팀	유화증권(주)총무팀장유화증권(주)재경팀장	-	-	-	2020.06.24 ~ 현재	2022년 03월 31일

전성기	남	1964년 03월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사인감사위원	現)유화증권 사외이사前)Deloitte안진회계법인 부대표	-	-	-	2020.03.27 ~ 현재	2023년 03월 26일

안 섭	남	1969년 06월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사인감사위원	現)유화증권 사외이사現)도원회계법인 이사前)충정회계법인 이사	-	-	-	2020.03.27 ~ 현재	2023년 03월 26일

주철수	남	1960년 02월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사인감사위원	現)유화증권 사외이사前)신한은행 상임고문前)신한은행 대기업그룹 부행장	-	-	-	2021.03.26~현재	2023년 03월 25일

※ 윤경립 사내이사(대표이사 회장)은 제58기 정기주주총회(19.3.29)에서 재선임 되었습니다. ※ 신현호 이사대우는 2021년 3월 4일 (미등기, 상근) 집행임원으로 재선임 되었으 며, 임기만료일은 2021년 9월 30일 입니다. ※ 신재혁 이사대우는 2021년 4월 1일 (미등기, 상근) 집행임원으로 재선임 되었 으며, 임기만료일은 2022년 3월 31일 입니다. ※ 전성기 사외이사는 제60기 정기주주총회(21.3.26)에서 재선임 되었습니 다. ※ 안 섭 사외이사는 제60기 정기주주총회(21.3.26)에서 재선임 되었습니 다. ※ 주철수 사외이사는 제60기 정기주주총회(21.3.26)에서 신규선임 되었습니 다. ※ 강정훈 사외이사는 일신상의 이유로 2021년 1월 29일자로 사임하여 재직하고 있지 않습니다.

직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전부문	남	36	-	21	-	57	5.52	654,162,971	11,476,543	-	-	-	-

전부문	여	1	-	7	-	8	4.16	50,674,570	6,334,321	-

합 계	37	-	28	-	65	5.35	704,837,541	10,843,654	-

※ 직원의 현황에는 미등기임원은 포함되어 있습니다.※ 급여총액에는 고정급여, 성과급 및 복리후생비 등이 포함되어 있습니다.

※ 급여 총액은 회계상 비용이 아닌 지급총액 기준으로 작성되었습니다.

※ 급여총액에는 결산기간 중에 퇴사한 인원에게 지급된 금액은 포함하고 있지 않습 니다.

※ 1인 평균 급여액 = 연간급여총액 / 직원수

※ 기간 : 2021년 1월 1일 ~ 2021년 03월 31일

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	45,000,000	22,500,000	-

※ 신현호 이사대우는 2021년 3월 4일 (미등기, 상근) 집행임원으로 재선임 되었으며 , 임기만료일은 2021년 9월 30일 입니다. ※ 신재혁 이사대우는 2021년 4월 1일 (미등기, 상근) 집행임원으로 재선임 되었 으며, 임기만료일은 2022년 3월 31일 입니다. ※ 급여총액에는 고정급여, 복리후생비 등이 포함되어 있습니다.

※ 급여 총액은 회계상 비용이 아닌 지급총액 기준으로 작성되었습니다.

※ 급여총액에는 결산기간 중에 퇴사한 인원에게 지급된 금액은 포함하고 있지 않습 니다.

※ 1인 평균 급여액 = 연간급여총액 / 인원수※ 기간 : 2021년 1월 1일 ~ 2021년 03월 31일
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사포함)	4	2,500,000,000	-

※ 제59기 정기주주총회(2020.3.27) 이사보수 승인금액 : 25억※ 제60기 정기주주총회(2021.3.26) 이사보수 승인금액 : 25억

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	144,100,000	36,025,000	-

※ 제59기 정기주주총회(2020.3.27) 이사보수 승인금액 : 25억※ 제60기 정기주주총회(2021.3.26) 이사보수 승인금액 : 25억※ 인원수와 보수는 2021년 1월 1일 ~ 2021년 3월 31일 기간 동안 보수를 지급받은 등기임원의 수와 금액만 포함하였습니다.※ 윤경립 사내이사(대표이사 회장)은 제58기 정기주주총회(19.3.29)에서 재선임 되었습니다. ※ 전성기 사외이사는 제60기 정기주주총회(21.3.26)에서 재선임 되었습니 다. ※ 안 섭 사외이사는 제60기 정기주주총회(21.3.26)에서 재선임 되었습니 다. ※ 주철수 사외이사는 제60기 정기주주총회(21.3.26)에서 신규선임 되었습니 다. ※ 강정훈 사외이사는 일신상의 이유로 2021년 1월 29일자로 사임하여 재직하고 있지 않습니다.

2-2. 유형별(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	1	124,500,000	124,500,000	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	19,600,000	6,533,333	감사위원겸임

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	-	-	-	-

※ 제59기 정기주주총회(2020.3.27) 이사보수 승인금액 : 25억※ 제60기 정기주주총회(2021.3.26) 이사보수 승인금액 : 25억※ 인원수와 보수는 2021년 1월 1일 ~ 2021년 3월 31일 기간 동안 보수를 지급받은 등기임원의 수와 금액만 포함하였습니다.※ 윤경립 사내이사(대표이사 회장)은 제58기 정기주주총회(19.3.29)에서 재선임 되었습니다. ※ 전성기 사외이사는 제60기 정기주주총회(21.3.26)에서 재선임 되었습니 다. ※ 안 섭 사외이사는 제60기 정기주주총회(21.3.26)에서 재선임 되었습니 다. ※ 주철수 사외이사는 제60기 정기주주총회(21.3.26)에서 신규선임 되었습니 다. ※ 강정훈 사외이사는 일신상의 이유로 2021년 1월 29일자로 사임하여 재직하고 있지 않습니다.

2-3. 이사ㆍ감사위원의 개인별 보수현황가. 보고서 작성 기준일(2021년 03월 31일) 현재 당사는 보수지급금액이 5억원 이상인 이사ㆍ감사위원이 없습니다.

나. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황보고서 작성 기준일(2021년 03월 31일) 현재 당사는 보수지급금액이 5억원 이상인 임직원이 없습니다.다. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황보고서 제출 기준일(2021년 5월 17일) 현재 당사는 주식매수선택권을 부여하지 않았습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

한국거래소(비상장, 주1)	2005년 01월 27일	증권유관기관출자	2,330	584,092	2.92	119,048	-	-	4,730	584,092	2.92	123,778	12,930,448	285,210

한국예탁결제원(비상장, 주1)	1994년 03월 20일	증권유관기관출자	5,786	369,002	3.35	35,357	-	-	134	369,002	3.35	35,491	5,013,508	97,776

한국증권금융(비상장, 주1)	1975년 05월 13일	증권유관기관출자	1,329	500,878	0.37	6,994	-	-	32	500,878	0.37	7,026	61,124,669	255,986

한국자금중개(비상장, 주1)	1996년 07월 16일	증권유관기관출자	30	6,000	0.30	424	-	-	15	6,000	0.30	439	102,722	9,103

코스콤(비상장, 주1)	2005년 10월 28일	증권유관기관출자	1	100	-	9	-	-	-	100	-	9	531,762	38,300

합 계	1,460,072	-	161,832	-	-	4,911	1,460,072	-	166,743	-	-

(주1) 상기주식은 금융투자협회에서 회원사 공동보유 비상장주식의 공정가액을 평가하기 위하여 공신력있는 독립된 유가증권평가전문기관을 선정하여 평가한 금액을 기초로 평가하였습니다.상기주식의 최근사업연도 재무현황에서 총자산은 2020년 12월 31일 기준이고, 당기순손익은 2020년 1월 1일~2020년 12월 31일 기준입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

※ 해당사항 없음.
1. 전문가의 확인

※ 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

※ 해당사항 없음.