유화증권 분기보고서 (2023.09)
2. 영업의 현황

가. 영업의 개황 당사는 제63기 3분기(2023.01.01~2023.09.30)중에 주식약정 14,069억원을 달성하였습니다. 또한 동기간중 영업수익은 248억원, 영업손실 33억원, 세전이익 35억원, 당기순이익 31억원의 영업실적을 달성하였습니다.(1) 자산 및 부채의 변동내역

(단위 : 백만원)

과 목	제 63 기 3분기	제 62기	제 61 기

현금및예치금	37,635	16,391	30,680

당기손익-공정가치측정 금융자산	405,762	417,423	445,364

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	201,248	194,700	176,490

상각후원가측정금융자산	21,693	32,191	53,091

유형자산	5,782	5,694	6,153

투자부동산	20,227	21,403	22,469

무형자산	1,630	1,192	364

기타비금융자산	252	74	84

이연법인세자산	2,452	267	-

자산총계	696,681	689,335	734,695

예수부채	12,693	18,403	28,839

차입부채	109,346	90,429	135,007

기타금융부채	28,272	38,645	42,572

기타비금융부채	3,111	860	402

당기법인세부채	797	1,346	662

이연법인세부채	42,643	41,274	41,376

부채총계	196,862	190,957	248,858

자본	499,819	498,378	485,837

부채,자본계	696,681	689,335	734,695

※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.※ XBRL 재무제표 공시제도의 도입과 함께 회사는 동종산업 내 재무정보 비교가능성, 재무상태표와 주석 간의 일관성 제고, 정보이용자의 접근가능성 증대를 위하여 일부 재무제표 항목의 분류 및 표시 방법을 변경하였습니다. 또한 이러한 분류 및 표시 방법을 이용하여 비교 전기와 전전기 재무제표도 함께 변경 표시하였습니다.

(2) 영업실적의 변동내역(단위 : 백만원)

과 목	제63기 3분기	제62기 3분기	제 62 기	제 61 기

영업수익	24,757	18,092	22,062	22,252

영업이익(손실)	(3,312)	749	(2,884)	7,551

세전순이익	3,463	6,717	5,420	12,053

세후순이익	3,080	5,600	4,197	9,595

※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다. 나. 영업의 종류별 실적

(단위 : 백만원, %)

영 업 종 류	제 63 기 3분기	제 62 기 3분기	제 62 기	제 61 기

수수료수익	1,160	4.69%	1,227	6.78%	1,557	7.06%	2,665	11.98%

당기손익-공정가치측정 금융자산 처분이익	2,030	8.20%	1,062	5.87%	1,070	4.85%	1,769	7.95%

당기손익-공정가치측정 금융자산 평가이익	3,222	13.01%	1,793	9.91%	1,911	8.66%	2,268	10.19%

이자수익	13,010	52.55%	8,621	47.65%	12,135	55.00%	9,856	44.29%

기타영업수익	5,335	21.55%	5,389	29.79%	5,389	24.43%	5,694	25.59%

영 업 수 익 합 계	24,757	100.00%	18,092	100.00%	22,062	100.00%	22,252	100.00%

※ 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.

다. 자금 조달 및 운용 내용(1) 자금조달내용

(단위 : 백만원, %)

구 분	제63기 3분기	제62기 연간	제61기 연간

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

자본	자본금	74,179	10.84%	74,179	10.16%	74,179	10.37%

자본잉여금	127,248	18.59%	127,083	17.41%	127,082	17.77%

자본조정	(34,976)	(5.11%)	(34,976)	(4.79%)	(34,976)	(4.89%)

기타포괄손익누계액	148,105	21.64%	147,188	20.17%	122,499	17.13%

이익잉여금	186,288	27.22%	193,319	26.49%	190,755	26.68%

예수부채	투자자예수금	29,255	4.28%	33,497	4.59%	41,805	5.85%

신용대주담보금	-	-	-	-	-	-

수입담보금	45	0.01%	45	0.01%	45	0.01%

기타	-	-	-	-	-	-

차입부채	콜머니	-	-	-	-	-	-

차입금	-	-	31,227	4.28%	47,301	6.62%

RP매도	95,632	13.97%	96,148	13.18%	95,056	13.29%

매도유가증권	-	-	-	-	-	-

파생상품	-	-	-	-	-	-

사채	-	-	-	-	-	-

기타부채	기타금융부채	13,042	1.91%	14,015	1.92%	10,514	1.46%

기타비금융부채	2,651	0.39%	1,107	0.15%	842	0.12%

당기법인세부채	563	0.08%	215	0.03%	322	0.05%

이연법인세부채	42,285	6.18%	46,730	6.40%	39,597	5.54%

합 계	684,317	100.00%	729,777	100.00%	715,021	100.00%

※ XBRL 재무제표 공시제도의 도입과 함께 회사는 동종산업 내 재무정보 비교가능성, 재무상태표와 주석 간의 일관성 제고, 정보이용자의 접근가능성 증대를 위하여 일부 재무제표 항목의 분류 및 표시 방법을 변경하였습니다. 또한 이러한 분류 및 표시 방법을 이용하여 비교 전기와 전전기 재무제표도 함께 변경 표시하였습니다.

(2) 자금운용내용(단위 : 백만원, %)

구 분	제63기 3분기	제62기 연간	제61기 연간

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

현·예금	현금 및 현금성 자산	21,092	3.08%	29,220	4.00%	30,301	4.24%

예치금	30,914	4.52%	41,804	5.73%	31,352	4.38%

유가증권	당기손익-공정가치측정 금융자산	396,357	57.92%	414,728	56.83%	435,286	60.88%

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	199,522	29.16%	200,972	27.54%	169,334	23.68%

상각후원가측정금융자산	대출채권	2,288	0.33%	5,331	0.73%	11,704	1.64%

기타금융자산	4,867	0.71%	8,215	1.13%	7,234	1.01%

관계회사투자지분	-	-	-	-	-	-

유형자산	5,670	0.83%	5,964	0.82%	6,434	0.90%

투자부동산	20,891	3.05%	21,979	3.01%	22,242	3.11%

무형자산	1,494	0.22%	663	0.09%	346	0.05%

기타비금융자산	900	0.13%	900	0.12%	788	0.11%

이연법인세자산	322	0.05%	1	0.00%	-	-

합 계	684,317	100.00%	729,777	100.00%	715,021	100.00%

※ XBRL 재무제표 공시제도의 도입과 함께 회사는 동종산업 내 재무정보 비교가능성, 재무상태표와 주석 간의 일관성 제고, 정보이용자의 접근가능성 증대를 위하여 일부 재무제표 항목의 분류 및 표시 방법을 변경하였습니다. 또한 이러한 분류 및 표시 방법을 이용하여 비교 전기와 전전기 재무제표도 함께 변경 표시하였습니다.

2-1. 영업 종류별 현황 가. 유가증권 자기매매업무(1) 종류별 유가증권 내용

(단위 : 백만원)

구 분	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	97	97	194	8,417	289

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	97	97	194	8,417	289

지분증권 계	97	97	194	8,417	289

채무증권	국채지방채	국고채	40,990	-	40,990	75,474	(134)

국민주택채권	-	-	-	27,809	552

기타	-	-	-	-	-

소계	40,990	-	40,990	103,283	418

금융채	산금채	-	-	-	-	-

중기채	-	-	-	-	-

은행채	-	-	-	-	-

여전채	30,000	6,537	36,537	61,121	490

종금채	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	30,000	6,537	36,537	61,121	490

회사채	45,000	-	45,000	112,979	(35)

기업어음증권	176,000	108,000	284,000	80,027	28

기타	-	-	-	-	-

채무증권 계	291,990	114,537	406,527	357,410	901

집합투자증권	ETF	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	20,779	(12,142)

집합투자증권 계	-	-	-	20,779	(12,142)

파생결합증권	ELS	-	-	-	-	-

ELW	-	-	-	-	-

기타	-	-	6,469	(361)

파생결합증권 계	-	-	-	6,469	(361)

합계	292,087	114,634	406,721	393,075	(11,313)

(2) 유가증권 운용실적① 주 식(단위 : 백만원)

구 분	제63기 3분기	제62기 3분기	제62기	제61기

처분차익(차손)	-	-	-	1,681

평가차익(차손)	289	(1,506)	(1,725)	739

배당금수익	559	564	564	740

합 계	848	(942)	(1,161)	3,160

② 채 권(단위 : 백만원)

구 분	제63기 3분기	제62기 3분기	제62기	제61기

처분차익(차손)	24	28	28	50

평가차익(차손)	873	(4,166)	(2,799)	(1,629)

상환차익(차손)	1,775	2	(82)	(284)

채권이자	8,053	5,814	8,163	7,100

합 계	10,725	1,678	5,310	5,237

③ 집합투자증권(단위 : 백만원)

구 분	제63기 3분기	제62기 3분기	제62기	제61기

매매차익(차손)	(2)	977	977	-

평가차익(차손)	(12,142)	1,744	(1,161)	1,082

분배금	-	1	1	1,418

합 계	(12,144)	2,722	(183)	2,500

④ 파생결합증권(단위 : 백만원)

구 분	제63기 3분기	제62기 3분기	제62기	제61기

상환차익(차손)	-	-	-	-

평가차익(차손)	(361)	-	(1,720)	-

분배금	-	-	-	-

합 계	(361)	-	(1,720)	-

⑤ 기업어음증권(단위 : 백만원)

구 분	제63기 3분기	제62기 3분기	제62기	제61기

매매차익(차손)	110	27	27	(27)

평가차익(차손)	28	(188)	(110)	(27)

기업어음증권이자	3,043	1,102	1,722	1,420

합 계	3,181	941	1,639	1,366

나. 위탁매매업무(1) 매매거래 실적(단위 : 백만원)

구 분	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주 식	유가증권시장	521,032	607,502	1,128,534	583

코스닥시장	130,456	147,710	278,166	159

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	651,488	755,212	1,406,700	742

지분증권 계	651,488	755,212	1,406,700	742

채무증권	채 권	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기업어음	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

채무증권 계	-	-	-	-

집합투자증권	3,299,539	3,588,000	6,887,539	-

합 계	3,951,027	4,343,212	8,294,239	742

(2) 위탁매매 업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제63기 3분기	제62기 3분기	제62기	제61기

수탁수수료	742	1,062	1,343	2,455

매매수수료	110	181	234	318

수 지 차 익	632	881	1,109	2,137

다. 유가증권 인수 업무(1) 유가증권 인수 주선 실적

(단위 : 백만원)

구 분	제63기 3분기	제62기 연간	제61기 연간

주간사실적	인수주선실적	인수주선수수료	주간사실적	인수주선실적	인수주선수수료	주간사실적	인수주선실적	인수주선수수료

기업공개	-	-	-	-	-	-	-	-	-

주 식	-	-	-	-	-	-	-	-	-

국공채	-	-	-	-	-	-	-	-	-

회사채	-	-	-	-	-	-	-	-	-

외화증권	-	-	-	-	-	-	-	-	-

기 타	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(2) 인수주선 업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제63기 3분기	제62기	제61기

인수주선수수료	-	-	-

수수료비용	-	-	-

수지차익	-	-	-

라. 신용공여업무(1) 신용공여현황(단위 : 백만원)

자기신용융자금	자기신용대주	증권담보대출금

315	-	1,160

(2) 신용한도(단위 : 백만원)

자기신용융자금	1,000

유통융자금	-

(3) 신용이자율

30일	90일	150일

7.3%	7.9%	8.5%

마. 환매조건부채권 매매업무(단위 : 백만원)

구 분	제63기 3분기	제62기 연간	제61기 연간

잔고	조건부매도	44,346	25,429	37,007

(거액 RP)	65,000	65,000	57,000

조건부매수	-	-	-

거래금액	조건부매도	451,514	1,103,644	798,689

(거액 RP)	24,050,000	32,326,000	30,173,000

조건부매수	-	-	-