유화증권 분기보고서 (2021.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 및 변경사항

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항

2016. 02. 22	자기주식취득결과보고	15.11.23~16.2.22 까지 자기주식 536,780주를 장내에서 직접취득함	2016년 2월 22일 현재자기주식 직접취득분 911,230주, 신탁보유분 554,980주로 총 1,466,210주 자기주식보유

2016. 03. 23	자기주식취득결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 16.03.24~16.06.23까지 자기주식 60만주 장내취득을 결정함	-

2016. 05. 24	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 08.11.3 신탁계약(30억원)분 및 11.11.25 신탁계약(40억원)분을 16.5.25~17.5.24까지 연장함.	2016년 6월 30일 현재자사주 특정금전신탁 554 ,980 주 매수

2016. 06. 27	자기주식취득결과보고	16.3.24~16.6.23 까지 자기주식 523,072주를 장내에서 직접 취득함	2016년 6월 23일 현재자기주식 직접취득분 1,434,302주, 신탁보유분 554,980주로 총 1,989,282주 자기주식보유

2016. 11. 15	자기주식처분결정	자기주식우선주의 주식거래 활성화를 위하여 16.11.16~17.02.15까지 자기주식 우선주 3만주를 장내처분을 결정함	-

2017. 02. 20	자기주식처분결과보고	16.11.16~17.2.15 까지 자기주식 우선주 27,285주를 장내에서 직접 처분함	2017년 2월 15일 현재 자기주식 우선주 직접처분 후 407,715주를 보유

2017. 05. 24	자기주식취득 신탁계약등 연장 결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 08.11.3 신탁계약(30억원)분 및 11.11.25 신탁계약(40억원)분을 17.5.25~18.5.24까지 연장함	2017년 6월 30일 현재자사주 특정금전신탁 554 ,980 주 매수

2018. 05. 24	자기주식처분결정	자기주식우선주의 주식거래 활성화를 위하여 18.05.25~18.08.24까지 자기주식 우선주 3만주를 장내처분을 결정함	-

2018. 05. 24	자기주식취득신탁계약 해지 결정	신탁계약기간 만료로 인해 08.11.3 신탁계약(30억원)분 및 11.11.25 신탁계약(40억원)분을 해지함	-

2018. 05. 28	신탁계약해지 결과보고서	신탁계약기간 만료로 인해 08.11.3 신탁계약(30억원)분 및 11.11.25 신탁계약(40억원)분의 해지 결과를 보고함	2018년 5월 24일 현재자기주식 직접취득분 1,434,302주, 신탁계약 해지에 따른 실물반환분 554,980주 포함하여 총 1,989,282주 자기주식보유

2018. 12. 21	자기주식취득결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여 18.12.24~19.03.22까지 자기주식 보통주 100,000주, 우선주 50,000주 장내취득을 결정함	-

2019. 03. 25	자기주식취득결과보고	18.12.24~19.03.22 까지 자기주식 보통주 100,000주, 우선주 50,000주를 장내에서 직접 취득함	2019년 3월 22일 현재자기주식 보통주 2,089,282, 우선주 429,771주를 보유

2019. 09. 11	자기주식취득결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여19.09.16~19.12.13까지 자기주식 우선주 40,000주를 장내에서 직접취득을 결정함	-

2019. 11. 18	자기주식취득결과보고	19.09.16~19.11.14까지 자기주식 우선주 40,000주를 장내에서 직접 취득함	2019년 12월 31일 현재자기주식 보통주 2,089,282주, 우선주 469,771주를 보유

2020. 03. 11	주식분할 결정	유통주식수 확대를 위해 주식분할 결정1. 1주당 가액변경: 5,000 →1,000원2. 발행주식총수: 보통주 56,702,415주 우선주 17,476,425주	1. 제59기 정기주주총회 결의2. 변경상장일: 2020년4월 14일

2020. 03. 20	자기주식취득결정	자기주식 가격안정 및 주주가치 제고를 위하여20.03.23~20.06.22까지 자기주식 보통주 100,000주, 우선주 50,000주를 장내에서 직접취득을결정함	-

2020. 05. 08	자기주식취득결과보고	자기주식 취득기간(20.03.23~20.06.22 ) 중 주식분할에 따른 변경상장(20.4.14)으로 2020.3.20월에 자기주식취득결정한 보통주 10만주와 우선주 5만주가 각각 보통주 50만주와 우선주 25주로 변경되었으며, 위 기간에 취득완료함	2020년 5월 8일 현재자기주식 보통주 10,946,410주, 우선주 2,598,855주를 보유

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제60기주주총회(2021.3.26)	1. 제1호 의안 : 정관일부 변경의 건2. 제2호 의안 : 자기주식 소각을 위한 자본금 감 소의 건3. 제3호 의안 : 이사 선임의 건 사외이사 선임의 건(2명)4. 제4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이 사 선임의 건(1명)5. 제5호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(2명)6. 제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	1. 제1호 의안 : 원안승인2. 제2호 의안 : 부결3. 제3호 의안 : 원안승인 안 섭(재선임) 주철수(신규선임)4. 제4호 의안 : 원안승인 전성기(재선임)5. 제5호 의안 : 원안승인 안 섭(재선임) 주철수(신규선임)6. 제6호 의안 : 원안승인(25억)	상기 종류주식은 보통주보다 액면금액을 기준하여 1%를 금전으로 더 배당하는 구형우선주 입니다.

제59기주주총회(2020.3.27)	1. 제1호 의안 : 정관일부 변경의 건 (주식분할의 건)2. 제2호 의안 : 이사 선임의 건 사외이사 선임의 건(2명)3. 제3호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이 사 선임의 건(1명)4. 제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(2명)5. 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안승인사외이사 : 강정훈(재선임) 전성기(신규선임) 안 섭(신규선임)사외이사인 감사위원 : 강정훈(재선임), 전성기(신규선임) 안 섭(신규선임)이사보수 : 25억원	상기 종류주식은 보통주보다 액면금액을 기준하여 1%를 금전으로 더 배당하는 구형우선주 입니다.

제58기주주총회(2019.3.29)	1. 제1호 의안 : 정관일부 변경의 건2. 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 선임의 건(1명) 제2-2호 의안 : 사외이사 선임의 건(2명)3. 제3호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이 사 선임의 건(1명)4. 제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(2명)5. 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안승인사내이사 : 윤경립(재선임)사외이사 : 고승일(재선임) 강정훈(신규선임) 오영석(신규선임)사외이사인 감사위원(신규선임) : 고승일, 강정훈, 오영석이사보수 : 25억원	상기 종류주식은 보통주보다 액면금액을 기준하여 1%를 금전으로 더 배당하는 구형우선주 입니다.

제57기주주총회(2018.3.30)	1. 제1호 의안 : 이사 선임의 건 사외이사 선임의 건(2명) 2. 제2호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이 사 선임의 건(1명) 3. 제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(2명) 4. 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안승인사외이사 : 고승일(재선임) 배기범(신규선임) 박지윤(신규선임)사외이사인 감사위원(신규선임) : 고승일, 배기범, 박지윤이사보수 : 25억원	상기 종류주식은 보통주보다 액면금액을 기준하여 1%를 금전으로 더 배당하는 구형우선주 입니다.

제56기주주총회(2017.3.24)	1. 제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건
2. 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 : 사내이사 선임의 건(2명)
제2-2호 : 사외이사 선임의 건(2명) 3. 제3호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이 사 선임의 건(1명) 4. 제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(2명) 5. 제5호의안 : 장내파생상품 투자중개업, 투자 매매업 폐지의 건 6. 제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안승인사내이사 : 김유상(재선임) 조영석(재선임) 사외이사 : 고승일(재선임) 안성옥(재선임) 김경식(신규선임)사외이사인 감사위원(신규선임) : 고승일, 안성옥, 김경식이사보수 : 25억원	상기 종류주식은 보통주보다 액면금액을 기준하여 1%를 금전으로 더 배당하는 구형우선주 입니다.

제55기주주총회(2016.3.25)	1. 제1호 의안 : 이사 선임의 건 - 제1-1호 : 사내이사 선임의 건(3명) - 제1-2호 : 사외이사 선임의 건(3명) 2. 제2호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건(3명) 3. 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건.	원안승인사내이사 : 윤경립(신규선임) 김유상(재선임) 조영석(신규선임) 사외이사 : 고승일(재선임) 안성옥(재선임) 최유식(신규선임)사외이사인 감사위원(신규선임) : 고승일, 안성옥, 최유식이사보수 : 25억원	상기 종류주식은 보통주보다 액면금액을 기준하여 1%를 금전으로 더 배당하는 구형우선주 입니다.

3 . 제재현황1) 금융위원회 제재

제재일자	원 인	조치대상자	조치내용(*괄호숫자:원인참조)	사유 및 근거법령	처벌 및 이행현황

2018.04.04	임원선임 보고의무 위반	유화증권㈜	과태료 부과	자본시장법 제418조 및 제449조
(구)자본시장법 제371조 및 제390조	과태료 납부
(192만원)

※ 재발방지를 위한 회사의 대책 - 내부통제강화를 위한 교육 강화 - 주기적인 업무 관련 규정 및 법규 교육 강화

2)한국거래소 제재

제재일자	원 인	조치대상자	조치내용(*괄호숫자:원인참조)	사유 및 근거법령	처벌 및 이행현황

2021.01.08	프로그램매매 호가표시의무 위반	유화증권㈜	약식제재금 부과	시장감시규정 제28조 및 동 규정 시행규칙 제23조	제재금 납부(50만원)

※ 재발방지를 위한 회사의 대책 - 법인 주문 프로프램운용사의 전산프로그램 변경 적용 누락에 따른 오류로써 향후 운영 반영 시, 작업 및 테스트 내역을 문서화하고 상급자의 승인이후 문서 절차 대로 진행하도록 시스템을 강화.

4. 예금자 보호 등에 관한 사항 가. 고객예탁자산 현황(1) 고객예수금

(단위 : 백만원)

구 분	제61기 1분기	제60기	제59기

위탁자예수금	28,627	28,815	16,789

장내파생상품거래예수금	7	7	7

청약자예수금	-	-	-

저축자예수금	3,645	3,685	2,468

조건부예수금	-	-	-

집합투자증권예수금	195	195	278

합계	32,474	32,702	19,542

(2) 기타 고객예탁자산(단위 : 백만원)

구 분	제61기 1분기	제60기	제59기

위탁자 유가증권	963,460	921,210	816,821

저축자 유가증권	1,721	1,641	2,757

수익자 유가증권	479,919	408,051	589,567

기타	2	42	4

합계	1,445,102	1,330,944	1,409,149

나. 예탁자산의 보호현황(1) 고객예탁금 등 별도예치제도

(단위 : 백만원, %)

구 분	별도예치대상금액	별도예치금액	예치비율	비 고

증권금융	은행

고객예탁금	32,061	35,975	-	112.21%	-

청약자예수금	-	-	-	-	-

합계	32,061	35,975	-	112.21%	-

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의거 고객예탁금을 한국증권금융(주)에 예치하고 있습니다.

(2) 예금자 보호제도

예금자보호법에 의거 매년 예금자보호대상 고객예탁금 평잔의 일정율을 보험료로 납부하고 있습니다.견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

※ 해당사항 없음.신용보강 제공 현황 ※ 해당사항 없음.장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중 ※ 해당사항 없음.

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : XXXX.X.X. ~ XXXX.X.X.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - - - 총액 - - - ※ 해당사항 없음. 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : XXXX.X.X. ~ XXXX.X.X.) (단위 : 백만원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조) ※ 해당사항 없음.

공모자금의 사용내역

(기준일 : - ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-	-

※ 해당사항 없음.

사모자금의 사용내역

(기준일 : - ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-	-

※ 해당사항 없음.

미사용자금의 운용내역

(기준일 : - ) (단위 : 백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

-	-	-	-	-

계	-	-

※ 해당사항 없음.

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	( )	-

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	( )	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	( )	-

당기순손익	-	-	-	-	-	( )	-

자산총액	-	-	-	-	-	( )	-

현금및현금성자산	-	-	-	-	-	-	-

유동자산	-	-	-	-	-	-	-

단기금융상품	-	-	-	-	-	-	-

부채총액	-	-	-	-	-	( )	-

자기자본	-	-	-	-	-	( )	-

자본금	-	-	-	-	-	( )	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토 의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-

※ 해당사항 없음.

합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

-	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

※ 해당사항 없음.

보호예수 현황(기준일 : - ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

-	-	-	-	-	-	-

※ 해당사항 없음.

특례상장기업 관리종목 지정유예 현황

(기준일 : - ) (단위 : 백만원)

관리종목 지정요건	요건별 회사 현황	관리종목지정유예 여부	항목별지정유예 종료시점

항목	사업연도	금액	해당	미해당

최근 사업연도말매출액 30억미만	최근 사업연도말 매출액(별도)	-	-	-	-	-

최근 4사업연도 연속 영업손실 발생	최근 4사업연도 각 영업손익(별도)	-	-	-	-	-

-	-

-	-

-	-

자기자본 50%이상(10억원 이상에 한함)의 법인세차감전계속사업손실이 최근 3년간 2회 이상 및 최근 사업연도 법인세차감전계속사업손실 발생	최근3사업연도각 법인세차감전 계속사업손익(연결)	-	-	-	-	-

-	-

-	-

※ 해당사항 없음.