케이비증권 분기보고서 (2019.03)
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본사소재지 및 그 변경

- 당사의 본사는 서울 영등포구 여의나루로 50(여의도동)에 소재하고 있으며, 현 소재지로 2018년 5월 21일에 이전하였습니다. ※ 이전 본사소재지 : 서울 영등포구 여의나루로4길 21(여의도동) 나. 경영진의 중요한 변동사항

변동일	주요 변동사항

2007.05.25	- 김중웅 대표이사 취임(김중웅, 김지완 각자 대표)

2007.12.31	- 김지완 대표이사 퇴임

2008.05.30	- 최경수 대표이사 취임(김중웅, 최경수 각자 대표)

2008.10.15	- 김중웅 대표이사 퇴임(최경수 단독 대표)

2011.05.27	- 이승국 대표이사 취임(최경수, 이승국 각자 대표)

2012.02.06	- 최경수 대표이사 퇴임(이승국 단독 대표)

2012.04.06	- 김 신 대표이사 취임(김신, 이승국 각자 대표)

2012.05.18	- 이승국 대표이사 퇴임(김신 단독대표)

2012.11.22	- 윤경은 대표이사 취임(김신, 윤경은 각자 대표)

2013.05.23	- 김 신 대표이사 퇴임(윤경은 단독 대표)

2016.12.30	- 전병조 대표이사 취임(윤경은, 전병조 각자 대표)

2018.12.31	- 윤경은 대표이사, 전병조 대표이사 퇴임

2019.01.01	- 박정림 대표이사, 김성현 대표이사 취임(박정림, 김성현 각자 대표)

다. 최대주주의 변동

기존 최대주주였던 현대상선 외 5명과 (주)KB금융지주간 체결된 주식 양수도계약 에 의해 2016.5.31일부로 (주)KB금융지주로 변경되었습 니다. 라. 상 호의 변경 당사는 1986년 6월 5일 국일증권에서 현대증권 주식회사로 상호를 변경하였고, 2016년 12월 30일 KB투자증권과의 합병을 통해 현대증권 주식회사에서 KB증권 주식회사로 상호를 변경하였습니다.(※ 상호표기방식 변경(2017.03.23) : '케이비증권 주식회사' -> 'KB증권 주식회사') 마. 회사가 화의, 회사정리절차 및 이에 준하는 절차를 밟은 경우 해당사항이 없습니다. 바. 합병 등의 사항 당사는 2016년 5월 31일 최대주주가 현대상선에서 KB금융지주로 변경되었습니다. 또한, 2016년 10월 19일 KB금융지주와의 포괄적 주식교환에 따라 100% 자회사로 편입되었으며 금융당국의 합병 인가 및 양사 주주총회의 승인을 받아 2016년 12월 30일 KB투자증권과 합병을 완료하였습니다.

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

일자	주요 사업 변화 내역

2009.02.04	- 투자매매, 중개, 일임, 자문, 신탁업 재인가 (자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의거)

2009.12.02	- 선물업 인가 (장내파생상품에 대한 투자매매업 및 투자중개업)

2010.08.31	- 퇴직연금 상품 판매 관련 부수업무 인가 (K-IFRS 1019호 종업원급여관련 퇴직급여 계리평가, 부채분석, 회계정보제공서비스)

2011.12.29	- 전담중개업무 개시 (자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의거)

2013.10.30	- 종합금융투자사업자 지정 (자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 의거)

2017.02.24	- 신기술사업금융업 등록

2017.05.12	- "본인확인인증에 대한 위수탁계약" 부수업무 신고

2017.11.24	- 투자자문업자/투자일임업자의 운용수수료 및 성과보수 징수 대행

2018.03.22	- 예대마진 수취를 위한 구조화 금융 중 필요한 상법상 SPC의 업무수탁자 업무

2018.08.14	- 투자조합 자산보관 및 자금관리 대리사무

2019.04.05	- 투자일임계약 체결을 위한 실명확인 업무 대행

아 . 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생

일자	중요 경영활동 사항

2015.10.19	□ 최대주주의 주식매매계약 해제 및 임시주주총회 소집 철회 (1) 당사의 최대주주 현대상선(주)은 자구계획 일환으로 보유주식 매각을 통한 재무구조 개선 목적으로 2015. 6. 12. 이사회 결의로 보유 현대증권(주) 보통주 53,070,736주를 매각하기로 결정하고, 2015. 6. 18. 버팔로 파이낸스 유한회사와 주식매매계약을 체결한 바 있음. (2) 2015. 10. 19. 주식매매계약의 매수자인 버팔로 파이낸스 유한회사는 거래종결이 계약체결일로부터 120일이 되는 날까지 이루어지지 못하였는바, 현대상선(주)에 주식매매계약 해제 통지 하였고, 동 통지로써 본 주식매매계약은 효력을 상실. (3) 이에 따라, 아래 "최대주주의 지분 매각 계약"은 해제 1) 매수자:버팔로 파이낸스 유한회사 2) 매도자:현대상선 외 5명 3) 매도주식수:53,380,410주(발행주식총수의 22.56%) - 현대상선 : 53,070,736주 - 특수관계인 계: 309,674주 (4) 아울러 임시주주총회의 원인인 주식매매계약이 해제되었기에 2015.10.20 이사회를 개최하여, 아래 "임시주주총회 소집"을 철회함. 1) 일시: 2015.10.23(금), 09:00 2) 장소: 서울특별시 영등포구 여의나루로 4길 21 현대증권 본관 15층 3) 안건 - 이사 선임의 건 - 감사위원회 위원 선임의 건 - 이사 보수한도 승인의 건

2016.04.12	□ 최대주주의 지분매각 계약 체결 - 매수자: (주)KB금융지주 - 매도자: 현대상선 외 5명 - 매도주식수:53,380,410주(발행주식총수의 22.56%) - 본 계약은 향후 매수자 및 매도자 각각의 선행조건이 충족되고, 금융당국의 대주주변경 심사를 거쳐 승인을 받아야 최종 대주주변경이 완료됨.

2016.05.31	□ 최대주주 변경 - 기존 최대주주(현대상선) 외 5명과 (주)KB금융지주 간에 체결된 지분매매계약(53,380,410주)에 따른 최대주주 변경 □ 2016년 제1회 임시주주총회 - 일시 및 장소 : 2016.05.31(화) 오전 9시, 본사 15층 - 의안 주요내용 : 정관 일부변경의 건, 이사 선임의 건, 감사위원회 위원 선임의 건, 임원퇴직금 지급규정 개정의 건

2016.06.28	□ 자기주식 처분 - 주식수 : 16,715,870 (총발행주식의 7.06%) - 상 대방 : (주)KB금융지주

2016.10.19	□ 포괄적 주식교환 - 교환대상 : (주)KB금융지주 - 교환비율 : KB금융지주 : 현대증권 = 1 : 0.1907312 - 교 환 일 : 2016년 10월 19일

2016.11.01	□ 상장폐지 - 주식교환으로 KB금융지주의 100%자 회사가 됨에 따라 유통주식수 비율 미달로 인한 상장폐지

2016.12.15	□ 2016년 제3회 임시주주총회 - 2016년 12월 15일(목) 오전 9시 본사 7층 - 의안 주요내용 : 합병계약 승인의 건, 정관 개정의 건, 이사 선임의 건, 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건, 감사위원 선임의 건

2016.12.30	□ 2016년 제4회 임시주주총회 - 2016.12월 30일(금) 오전 11시 본사7층 회의실 - 의안 주요내용 : 회사와 KB투자증권주식회사와의 합병에 관한 사항 보고의 건, 신임대표이사 선임의 건

2016.12.31	□ 주주배정 유상증자 - 신주의 종류와 수 : 보통주 19,780,220주 - 신주 발행가액 : 9,100원 - 1주당 배정주식수 : 0.070937475주

2017.10.16	□ 현대저축은행 매각

2017.12.22	□ 현대자산운용 매각

2018.01.17	□ 자회사 KB-TS 중소벤처 기술금융 사모투자합자회사 설립

2018.06.28	□ 현대-동양 농식품 사모투자전문회사 청산 ※ 현대-동양 농식품 사모투자전문회사 청산등기 및 계열제외(2018.07.06)

2018.12.31	□ 자회사 KB-스톤브릿지 세컨더리 사모투자합자회사 설립

2019.01.09	□ 자회사 KB-스프랏 신재생 제1호 사모투자합자회사 설립

자. 주요 종속회사의 연혁

회사의 명칭	주요사업의 내용	회사의 연혁

KB Securities Hong Kong Ltd.	증권업	- '89.12 홍콩 사무소 개소- '97.06 현지법인 전환(최초 납입자본금 USD 1,000만)- '16.12 KB금융그룹 편입에 따른 법인명 변경(KB Securities Hong Kong Limited)- '17.06 홍콩법인 유상증자(USD 5,000만)- '17.08 銀/證 Co-location- '17.11 홍콩법인 유상증자(USD 3,000만, 총 납입자본금 USD 9,000만)

KB SECURITIES VIETNAM JOINT STOCK COMPANY	증권업	- '08,06 법인 설립- '10.11 유상증자(VND 265,000,000,000)- '17.11 KB증권 자회사 편입- '18.01 사명변경(Maritime Securites Incorporation -> KB SECURITIES VIETNAM JOINT STOCK COMPANY)- '18.12 유상증자(VND 805,164,300,000)- '19.02 유상증자(VND 566,597,100,000)

흥국글로벌하이클래스사모부동산23호	수익증권	- 2014.12.23 설립

베스타스전문투자형사모부동산투자신탁 38호	수익증권	- 2018.10.08 설립

에이블해운대제일차㈜	자산유동화업	- 2015.09.14 설립

에이블소사제일차㈜	자산유동화업	- 2015.12.02 설립

에이블소사제이차㈜	자산유동화업	- 2015.12.02 설립

프레스톤제일차 (주)	자산유동화업	- 2015.11.03 설립

세운리파제일차㈜	자산유동화업	- 2018.10.08 설립

BECKETT ACQUISITION LIMITED	부동산투자업	- 2018.03.08 설립

HYUNDAI ABLE INVESTMENT REIT	부동산투자업	- 2014.12.23 설립

HYUNDAI ABLE PATRIOTS PARK, LLC	부동산투자업	- 2014.12.23 설립

Lumen International Developments	수익증권	- 2018.08.30 설립

VREF Shaftesbury ScSp	수익증권	- 2013.09.18 설립