케이비증권 반기보고서 (2021.06)
2. 영업의 현황

가. 사업부문별 영업실적 (1) 영업상황의 개요

[연결실체 영업실적]

구 분	주 요 내 용

영업실적및 주요 재무현황	□ FY2021 (2021.1.1~ 2021.06.30)
□ FY2021 (2021. 06.30)

추진전략	- 회사는 최상의 금융솔루션을 제공하는 대표투자은행으로 도약하기 위하여 다음과 같이 경영전략을 정하여 세부 중점사업을 추진하고 있습니다.

[주요 사업부문별 영업실적(영업이익 기준)]

주요 사업부문	주 요 내 용

위탁/자산관리 부문(Retail부문, 기관영업부문 등)	- FY2021 (2021.1.1~2021.06.30) 기간 동안 위탁/자산관리 영업이익은 전년동기 대비 1,107억 증가한 2,112억을 기록하였습니 다.

기업금융 부문(IB부문)	- FY2021 (2021.1.1~2021.06.30) 기간 동안 기업금융 부문 영업이익은 전년동기 대비 317억 증가한 1,344억을 기록하였습니다.

자산운용부문(S)	- FY2021 (2021.1.1~2021.06.30) 기간 동안 자산운용부문 영업이익은 전년동기 대비 1,973억 증가한 1,049억원을 기록하였습니다.

[조직도]

(2) 보고부문의 유형

회사의 경영진은 부 문에 자원을 배분하고 부문의 성과를 평가하기 위하여 회사의 최고영업의사결정자에게 보고되는 정보에 기초하여 영업부문을 결정하고 있으며, 회사의 영업부문은 위탁/자산관리, 기업 금융, 자산운용, 기타사 업부문 으로 구성됩니다.

기업회계기준서 제1108호에 따른 회사의 보고부문은 다음과 같습니다.

사업별 부문	일반 정보

위탁/자산관리 부문	개인, 법인 및 기관고객에 대한 위탁영업, 자산관리상품 판매 및 서비스 제공

기업금융 부문	회사채발행, 구조화금융, IPO, 증자 및 인수합병자문 등 주로 기업 자금조달,공급과 관련 자문서비스 제공 및 주간업무 수행

자산운용 부문	유가증권과 파생금융상품의 거래 및 자기자본투자업무

기타사업 부문	기타업무 및 각종지원업무

(3) 부문별 손익 당반기 및 전반 기 중 회사 의 보고부문별 손익정보는 다음과 같습니다.

제 61기 반 기 >(단위 : 백만원)

구 분	영업수익	영업비용	영업이익	영업외손익	법인세비용	순손익

위탁/자산관리부문	985,314	774,103	211,211	-5,584	1,448	204,179

기업금융부문	311,802	177,386	134,416	19,013	3,929	149,500

자산운용부문	3,321,117	3,216,247	104,870	-239	13	104,618

기타사업부문	107,537	64,671	42,866	7,888	131,840	-81,086

합 계	4,725,770	4,232,407	493,363	21,078	137,230	377,211

주) 부문별로 합리적으로 배분할 수 없는 법인세비용은 기타사업으로 분류하였습니다.

제 60기 반 기 >(단위 : 백만원)

구 분	영업수익	영업비용	영업이익	영업외손익	법인세비용	순손익

위탁/자산관리부문	1,028,547	928,025	100,522	6,319	929	105,912

기업금융부문	283,371	180,680	102,691	10,188	10	112,869

자산운용부문	4,997,484	5,089,917	-92,433	11,945	-	-80,488

기타사업부문	137,206	38,565	98,641	-43,497	56,634	-1,490

합 계	6,446,608	6,237,187	209,421	-15,045	57,573	136,802

주) 부문별로 합리적으로 배분할 수 없는 법인세비용은 기타사업으로 분류하였습니다. 위에서 보고된 수익은 외부고객 및 다른 영업부문과의 거래로부터 발생한 수익이며, 비용은 부문에 직접 귀속되는 항목과 합리적으로 배분할 수 있는 항목 및 내부자금이자를 포함합니다. 부문이익은 자원을 배분하고 부문의 성과를 평가하기 위해 최고영업의사결정자에게 보고되는 측정치입니다 나 . 종류별 영업실적

(단위 : 백만원)

영 업 종 류	제61기 반기	제60기 반기	제60기	제59기

수수료수익	608,749	432,023	986,396	628,595

금융자산(부채)평가및처분이익	3,168,656	4,874,880	7,097,949	6,043,747

이자수익	401,677	419,126	822,598	860,769

외환거래이익	443,914	616,634	961,702	379,234

기타영업수익	102,774	103,945	187,221	176,643

영 업 수 익 합 계	4,725,770	6,446,608	10,055,866	8,088,988

주 ) K-IFRS에 따른 연결재무제표기준의 영업실적의 변동내역입니다.

다. 자금조달 및 운용실적(1) 자금조달실적

(단위 : 백만원)

구 분	제61기 반기	제60기 연간	제59기 연간

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

자본	자본금	1,493,102	2.74	1,493,102	2.86	1,493,102	3.44

자본잉여금	1,519,345	2.78	1,519,345	2.91	1,519,345	3.50

자본조정	-40,235	-0.07	-40,235	-0.08	-40,235	-0.09

기타포괄손익누계액	195,831	0.36	179,921	0.34	141,961	0.33

이익잉여금	2,030,420	3.72	1,697,103	3.25	1,476,661	3.41

예수부채	투자자예수금	6,789,817	12.44	5,404,491	10.35	3,109,217	7.17

수입담보금	1,105,473	2.03	1,073,265	2.06	1,342,179	3.10

기타	5,051	0.01	3,770	0.01	3,380	0.01

차입부채	콜머니	213,333	0.39	337,917	0.65	263,750	0.61

차입금	1,859,200	3.41	2,046,816	3.92	1,887,628	4.35

환매조건부매도	13,384,680	24.52	12,350,874	23.66	9,028,036	20.82

매도파생결합증권	8,334,873	15.27	10,977,683	21.03	13,621,056	31.41

파생상품	673,151	1.23	1,259,194	2.41	754,391	1.74

사채	1,965,085	3.60	1,672,226	3.20	1,351,212	3.12

기타	8,041,163	14.73	5,568,283	10.67	4,106,496	9.47

기타부채	충당부채	77,886	0.14	39,986	0.08	17,410	0.04

퇴직급여부채	49,803	0.09	49,815	0.10	45,147	0.10

기타	6,892,363	12.61	6,575,751	12.58	3,241,231	7.47

합 계	54,590,341	100.00	52,209,306	100.00	43,361,967	100.00

주) K-IFRS 별도재무제표 기준입니다.

(2) 자금운용실적(단위 : 백만원)

구 분	제61기 반기	제60기 연간	제59기 연간

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

현·예금	현금 및 현금성 자산	373,559	0.68	4,543,527	8.70	249,162	0.57

예치금	3,248,916	5.95	4,100,396	7.85	4,912,931	11.33

유가증권	당기손익-공정가치측정유가증권	31,884,927	58.41	28,598,982	54.78	24,267,652	55.97

기타포괄손익-공정가치측정유가증권	4,219,036	7.73	3,626,832	6.95	2,333,726	5.38

상각후원가측정 유가증권	-	-	-	-	-	-

관계기업및종속기업투자	937,000	1.72	1,023,111	1.96	934,109	2.15

매입파생결합증권	475,984	0.87	1,211,150	2.32	1,170,962	2.70

파생상품	830,919	1.52	948,342	1.82	628,063	1.45

대출채권	콜론	-	-	-	-	-	-

신용공여금	3,224,238	5.91	2,821,527	5.40	2,775,250	6.40

RP매수	539,733	0.99	546,217	1.05	262,858	0.61

대여금	16,627	0.03	20,751	0.04	24,674	0.06

기타	1,497,941	2.74	1,662,800	3.18	1,726,909	3.98

유형자산	215,287	0.39	229,264	0.44	245,214	0.57

투자부동산	18,802	0.03	23,245	0.04	44,224	0.10

기 타	7,107,372	13.03	2,853,162	5.47	3,786,233	8.73

합 계	54,590,341	100.00	52,209,306	100.00	43,361,967	100.00

주) K-IFRS 별도재무제표 기준입니다. 라. 투자매매업무

(1) 증권거래현황

(2021.1.1~2021.6.30) (단위 : 백만원)

구분	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	3,929,955	3,943,772	7,873,727	55,825	-25,942

코스닥시장	167,305	168,114	335,419	-32,184	502

코넥스시장	138	63	201	2,998	615

기타	112,453	250,020	362,473	478,400	3,656

소계	4,209,851	4,361,969	8,571,820	505,039	-21,169

신주인수권증서	유가증권시장	17,844	3,816	21,660	1,204	362

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	17,844	3,816	21,660	1,204	362

기타	유가증권시장	-	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	60,380	24,277	84,657	433,145	-4,975

소계	60,380	24,277	84,657	433,145	-4,975

계	4,288,075	4,390,062	8,678,137	939,388	-25,782

채무증권	국채,지방채	국고채	131,393,009	133,613,010	265,006,019	6,980,317	-42,146

국민주택채권	2,504,819	2,532,758	5,037,577	115,425	-434

기타	1,851,485	1,742,639	3,594,124	749,397	-22,736

소계	135,749,313	137,888,407	273,637,720	7,845,139	-65,316

특수채	통화안정증권	14,678,164	14,733,268	29,411,432	1,152,518	-582

예금보험공사채	432,179	415,007	847,186	24,191	-45

토지개발채권	-	-	-	-	-

기타	7,830,170	6,780,788	14,610,958	1,512,138	-3,294

소계	22,940,513	21,929,063	44,869,576	2,688,847	-3,921

금융채	산금채	4,912,743	4,851,706	9,764,449	931,531	-1,087

중기채	2,243,830	2,364,324	4,608,154	488,902	-717

은행채	7,274,142	7,381,521	14,655,663	3,926,043	-7,643

여전채	8,503,739	5,373,363	13,877,102	5,312,596	-15,149

종금채	-	-	-	-	-

기타	110,000	120,113	230,113	40,177	-131

소계	23,044,454	20,091,027	43,135,481	10,699,249	-24,727

회사채	7,398,977	5,780,093	13,179,070	2,510,792	-19,409

기업어음증권	36,987,755	33,876,996	70,864,751	3,561,819	892

기타	51,811,723	49,513,495	101,325,218	1,430,353	12,945

계	277,932,735	269,079,081	547,011,816	28,736,199	-99,536

집합투자증권	ETF	2,936,177	4,801,471	7,737,648	1,570,162	33,633

기타	345,725	219,648	565,373	1,011,873	14,705

계	3,281,902	5,021,119	8,303,021	2,582,035	48,338

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	50,964	43,470	94,434	343,252	1

채무증권	국채,지방채	254,209	251,287	505,496	26,270	-7

특수채	36,030	360,455	396,485	-	-976

금융채	242,254	476,883	719,137	521,911	550

회사채	1,775,272	1,642,325	3,417,597	650,786	-1,755

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	6,115	7,575	13,690	61,688	-14,309

소계	2,313,880	2,738,525	5,052,405	1,260,655	-16,497

집합투자증권	100,594	102,717	203,311	251,339	7,942

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	31,982	31,982	177,558	3,946

기타	-	-	-	-	-

계	2,465,438	2,916,694	5,382,132	2,032,804	-4,608

파생결합증권	ELS	27,462	65,413	92,875	27,412	-1,115

ELW	37,433	29,277	66,710	414	-104

기타	133,434	422,415	555,849	233,205	-13,739

계	198,329	517,105	715,434	261,031	-14,958

기타증권	-	-	-	-	-

합계	288,166,479	281,924,061	570,090,540	34,551,457	-96,546

주) K-IFRS 별도재무제표 기준 입니다.

(2) 장내파생상품거래현황

(2021.1.1~2021.6.30) (단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	상품선물	금	-	-	-	-	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	192,219,111	23,932,526	-	216,151,637	-	-	1,130

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	168,512,739	-	-	168,512,739	-	-	-249

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	360,731,850	23,932,526	-	384,664,376	-	-	881

통화선물	미국달러	65,993,468	3,347,305	-	69,340,773	-	-	294

엔	-	-	-	-	-	-	-

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	65,993,468	3,347,305	-	69,340,773	-	-	294

지수선물	KOSPI200	7,788,871	16,329,722	-	24,118,593	-	-	2,375

KOSTAR	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	7,788,871	16,329,722	-	24,118,593	-	-	2,375

개별주식	6,606,981	947,328	-	7,554,309	-	-	-1,399

기타	76	86,874	-	86,950	-	-	-

계	441,121,246	44,643,755	-	485,765,001	-	-	2,151

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	441,121,246	44,643,755	-	485,765,001	-	-	2,151

해외	상품선물	농산물	-	2,529	-	2,529	7	5	2

비철금속,귀금속	724,415	384,540	-	1,108,955	7	92	-86

에너지	937,921	402,045	-	1,339,966	1	207	-206

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	1,662,336	789,114	-	2,451,450	15	304	-290

금융선물	통화	5,959,191	677,193	-	6,636,384	1,166	-	1,166

금리	72,801,014	21,213,550	-	94,014,564	2,521	707	1,814

주가지수	964,357	6,822,103	-	7,786,460	22,351	1,524	3,813

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	79,724,562	28,712,846	-	108,437,408	26,038	2,231	6,793

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	81,386,898	29,501,960	-	110,888,858	26,053	2,535	6,503

선물계	522,508,144	74,145,715	-	596,653,859	26,053	2,535	8,654

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	158,009	193,785	-	351,794	9,359	24,843	2,869

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	158,009	193,785	-	351,794	9,359	24,843	2,869

개별주식	2,382	-	-	2,382	34	14	5

통화	미국달러	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	160,391	193,785	-	354,176	9,393	24,857	2,874

해외	주가지수	428	327,022	-	327,450	40,950	65,796	43,452

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	428	327,022	-	327,450	40,950	65,796	43,452

옵션계	160,819	520,807	-	681,626	50,343	90,653	46,326

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	522,668,963	74,666,522	-	597,335,485	76,396	93,188	54,980

주) 상기 거래현황은 K-IFRS 별도재무제표 기준 입니다.

(3) 장외파생상품거래현황

(2021.1.1~2021.6.30) (단위 : 백만원)

구분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	계	자산	부채

선도	신용	-	-	-	-	-	-	-

주식	-	-	-	-	-	-	-

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	560,000	-	560,000	84,473	106,860	38,663

통화	-	35,627,041	-	35,627,041	62,243	43,951	10,696

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	36,187,041	-	36,187,041	146,716	150,811	49,359

옵션	신용	-	-	-	-	-	-	-

주식	-	1,464,667	-	1,464,667	64,876	64,775	102

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	4,854	4,883	2,795

통화	-	11,184	-	11,184	90	-	-88

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	-	1,475,851	-	1,475,851	69,820	69,658	2,809

스왑	신용	100,000	100,000	-	200,000	19,322	7,151	3,292

주식	2,035,533	3,030,613	-	5,066,146	336,312	41,721	84,277

일반상품	-	-	-	-	-	-	-

금리	82,598	35,324,296	-	35,406,894	81,575	73,123	7,249

통화	11,178	287	-	11,465	6,468	7,574	2,066

기타	115,806	339,333	-	455,139	32,707	101,335	-34,836

계	2,345,115	38,794,529	-	41,139,644	476,384	230,904	62,048

기타	-	-	-	-	-	-	-

합계	2,345,115	76,457,421	-	78,802,536	692,920	451,373	114,216

주) K-IFRS 별도재무제표 기준 입니다.

(4) 유가증권 운용내역(가) 주 식(단위 : 백만원)

구 분	제61기 반기	제60기 반기	제60기	제59기

처분차익(차손)	1,058	5,906	-63,861	-73,444

평가차익(차손)	22,800	-6,614	107,162	52,923

배당금수익	20,859	26,787	38,843	20,597

합 계	44,717	26,079	82,144	76

주1) K-IFRS 별도재무제표 기준입니다. 주2) 처분 및 평가차익은 당기손익-공정가치측정 주식 관련 내역만 기재하였습니다.

(나) 채 권(단위 : 백만원)

구 분	제61기 반기	제60기 반기	제60기	제59기

처분·상환차익(차손)	4,377	22,486	-64,899	-16,479

평가차익(차손)	-144,198	-57,949	-97,893	15,493

채권이자	177,284	177,931	351,983	380,471

합계	37,463	142,468	189,191	379,485

주1) K-IFRS 별도재무제표 기준입니다. 주2) 처분 및 평가차익은 당기손익-공정가치측정 채권 관련 내역만 기재하였습니다.

(다) 외화증권(단위 : 백만원)

구 분	제61기 반기	제60기 반기	제60기	제59기

처분·상환차익(차손)	-5,082	65,410	68,222	13,573

평가차익(차손)	-8,553	38,724	31,904	-20,658

채권이자	15,412	24,281	46,481	38,014

합계	1,777	128,415	146,607	30,929

주1) K-IFRS 별도재무제표 기준입니다. 주2) 처분 및 평가차익은 당기손익-공정가치측정 외화증권 관련 내역만 기재하였습니다.

( 라) 파생상품 운용수지① 장내선물거래

(단위 : 백만원)

구 분	제61기 반기	제60기 반기	제60기	제59기

매매차익(차손)	42,572	-247,762	-278,326	-138,183

정산차익(차손)	8,654	-21,399	22,143	-24,540

합 계	51,226	-269,161	-256,183	-162,723

주1) K-IFRS 별도재무제표 기준입니다.

② 장내옵션거래(단위 : 백만원)

구 분	제61기 반기	제60기 반기	제60기	제59기

매매차익(차손)	-13,664	7,579	234,314	433,656

평가차익(차손)	46,687	-22,736	7,425	30,189

합 계	33,023	-15,157	241,739	463,845

주1) K-IFRS 별도재무제표 기준입니다.

③ 파생결합증권거래(단위 : 백만원)

구 분	제61기 반기	제60기 반기	제60기	제59기

처분차익(차손)	8,503	27,705	101,036	62,425

평가차익(차손)	39,608	387,575	282,488	-10,814

상환차익(차손)	-215,979	-290,112	-767,664	-1,317,553

합 계	-167,868	125,168	-384,140	-1,265,942

주1) K-IFRS 별도재무제표 기준입니다.

④ 장외파생상품거래(단위 : 백만원)

구 분	제61기 반기	제60기 반기	제60기	제59기

매매차익(차손)	116,297	169,739	482,369	560,750

평가차익(차손)	-13,110	-197,492	-161,069	247,037

상환차익(차손)	-	-	-	-1,319,860

합 계	103,187	-27,753	321,300	-512,073

주1) K-IFRS 별도재무제표 기준입니다.

마. 투자중개업무

(1) 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료현황표

( 2021.01.01~2021.06.30) (단위 : 백만원)

구분	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	136,031,351	131,438,689	267,470,040	211,736

코스닥시장	83,423,477	82,990,643	166,414,120	131,224

코넥스시장	-	-	-	-

기타	73,597	74,479	148,076	281

소계	219,528,425	214,503,811	434,032,236	343,241

지분증권 합계	219,528,425	214,503,811	434,032,236	343,241

채무증권	채권	장내	776,308	1,152,950	1,929,258	1,412

장외	21,789,257	32,285,475	54,074,732	1,441

소계	22,565,565	33,438,425	56,003,990	2,853

채무증권 합계	22,565,565	33,438,425	56,003,990	2,853

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	565,198	551,317	1,116,515	337

기타	-	-	-	-

파생결합증권 합계	565,198	551,317	1,116,515	337

외화증권	8,759,510	7,732,420	16,491,930	37,454

기타증권	29,923	13,573	43,496	144

증권 계	251,448,621	256,239,546	507,688,167	384,029

선물	국내	94,182,001	95,923,851	190,105,852	9,759

해외	-	-	-	-

소계	94,182,001	95,923,851	190,105,852	9,759

옵션	장내	국내	1,001,840	1,230,274	2,232,114	2,813

해외	-	-	-	-

소계	1,001,840	1,230,274	2,232,114	2,813

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션 합계	1,001,840	1,230,274	2,232,114	2,813

파생상품 합계	95,183,841	97,154,125	192,337,966	12,572

합 계	346,632,462	353,393,671	700,026,133	396,601

주) 상기 거래현황은 K-IFRS 별도재무제표 기준 입니다. (2) 위탁매매 업무수지

(단위 : 백만원)

구 분	제61기 반기	제60기 반기	제60기	제59기

수탁수수료	394,213	266,500	633,640	270,624

매매수수료	28,177	21,733	38,359	25,463

수 지 차 익	366,036	244,767	595,281	245,161

주) K-IFRS 별도 재무제표 기준입니다.

바. 투자일임업무 (1) 투자일임운용인력 현황(요약)

구분	제61기 반기	제60기	증감

운용인력 수	본사	22	22	0

지점	308	91	217

※상세 현황은 '상세표-상세표-투자운용인력현황(상세)' 참조

(2) 투자일임계약현황(단위 : 명, 건, 백만원)

구분	제61기 반기	제60기	증감

고객수	321,441	318,365	3,076

일임계약건수	345,265	341,734	3,531

일임계약자산총액 (평가금액)	9,587,871	8,510,809	1,077,062

(3) 일임수수료 수입현황(단위 : 백만원)

구 분	제61기 반기	제60기 반기	증감

일임수수료	9,026	7,335	1,691

기타수수료	1,572	302	1,270

합계	10,598	7,637	2,961

(4) 투자일임 재산현황(계약금액)

(단위 : 명, 건, 백만원)

구분	금융투자업자	은행	보험회사	보험회사	연기금	공제회	종금	개인	기타	계

(고유계정)	(특별계정)

건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액

국내계약자산	일반투자자	27	222	1	0	0	0	0	0	1	0	12	128,265	0	0	338,249	1,829,199	3,996	4,377,540	342,286	6,335,226

전문투자자	44	18,682	12	0	53	132,593	21	0	67	1,040,000	21	200	1	0	2,275	95,624	482	1,819,482	2,976	3,106,582

계	71	18,904	13	0	53	132,593	21	0	68	1,040,000	33	128,465	1	0	340,524	1,924,823	4,478	6,197,022	345,262	9,441,808

해외계약자산	일반투자자	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	2	1,749	0	0	2	1,749

전문투자자	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	1	0	1	0

계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	2	1,749	1	0	3	1,749

합계	일반투자자	27	222	1	0	0	0	0	1	0	12	128,265	0	0	338,251	1,830,948	3,996	4,377,540	342,288	6,336,974

전문투자자	44	18,682	12	0	53	132,593	21	0	67	1,040,000	21	200	1	0	2,275	95,624	483	1,819,482	2,977	3,106,582

계	71	18,904	13	0	53	132,593	21	0	68	1,040,000	33	128,465	1	0	340,526	1,926,572	4,479	6,197,022	345,265	9,443,556

(5) 투자일임재산 운용현황(평가금액)

(단위 : 백만원)

구분	국내	해외	합계

유동성 자산	예치금(위탁증거금 등)	81,130	15,200	96,330

보통예금	2,428,463	0	2,428,463

정기예금	0	0	0

양도성예금증서(CD)	0	0	0

콜론(Call Loan)	0	0	0

환매조건부채권매수(RP)	336,306	0	336,306

기업어음증권(CP)	3,109,194	0	3,109,194

기타	122,336	0	122,336

소계	6,077,429	15,200	6,092,629

증권	채무증권	국채/지방채	533,179	0	533,179

특수채	114,588	0	114,588

금융채	847,988	0	847,988

회사채	527,378	0	527,378

기타	3	0	3

소계	2,023,136	0	2,023,136

지분증권	주식	316,167	123,898	440,065

신주인수권증서	394	0	394

출자지분	0	0	0

기타	0	0	0

소계	316,561	123,898	440,459

수익증권	신탁 수익증권	0	0	0

투자신탁 수익증권	940,957	0	940,957

기타	0	0	0

소계	940,957	0	940,957

투자계약증권	0	0	0

파생결합증권	ELS	91,460	0	91,460

ELW	0	0	0

기타	0	0	0

소계	91,460	0	91,460

증권예탁증권	0	0	0

기타	0	0	0

소계	3,372,114	123,898	3,496,012

파생상품	장내파생상품	이자율관련거래	0	0	0

통화관련거래	0	0	0

주식관련거래	0	0	0

기타	0	0	0

소계	0	0	0

장외파생상품	이자율관련거래	0	0	0

통화관련거래	0	0	0

주식관련거래	0	0	0

기타	0	0	0

소계	0	0	0

소계	0	0	0

기타	-770	0	-770

합계	9,448,773	139,098	9,587,871

사. 유가증권 인수업무(1) 유가증권 인수실적

(단위 : 백만원)

구 분	제61기 반기	제60기 반기	제60기	제59기

주관사실적	인수실적	인수수수료	주관사실적	인수실적	인수수수료	주관사실적	인수실적	인수수수료	주관사실적	인수실적	인수수수료

기업공개	197,670	339,460	3,357	58,359	58,359	1,790	1,817,695	627,938	8,893	248,844	250,743	6,498

주 식	8,377,002	2,280,933	15,200	99,097	90,187	601	745,595	531,663	9,048	264,075	127,943	6,056

국공채	-	2,259,666	1,128	-	3,060,954	1,272	-	5,040,201	1,740	-	5,271,007	2,371

회사채	38,377,406	14,228,406	23,668	33,140,544	11,098,669	22,134	59,923,756	22,334,398	42,810	52,325,119	26,295,527	38,356

외화증권	169,500	-	468	-	-	-	-	-	-	23,136	23,136	74

기 타	4,664,073	5,002,122	23,752	3,324,153	3,972,684	15,748	7,580,220	8,388,412	40,832	6,930,041	6,452,623	35,656

합 계	51,785,651	24,110,587	67,573	36,622,153	18,280,853	41,545	70,067,266	36,922,612	103,323	59,791,215	38,420,979	89,011

주) K-IFRS 별도재무제표 기준입니다.

(2) 인수업무수지(단위 : 백만원)

구 분	제61기 반기	제60기 반기	제60기	제59기

인수수수료	67,573	41,545	103,323	89,011

수수료비용	424	405	775	1,441

수지차익	67,149	41,140	102,548	87,570

주) K-IFRS 별도재무제표 기준 입니다.

아. 신탁업무(1) 수익현황(신탁계정)

(2021년 6월 30일 기준, 단위 : 백만원)

계정명	신탁보수	중도해지수수료

금전신탁	불특정금전신탁	0	0

실적배당신탁	특정	수시입출금	521	0

자문형	12	0

자사주	184	0

채권형	1,533	0

주식형(자문형, 자사주 제외)	22	0

주가연계신탁	194	0

정기예금형	698	0

퇴직연금	확정급여형	1,349	0

확정기여형	511	0

IRA형	212	0

소계	2,072	0

기타	328	0

실적배당신탁계	5,564	0

재산신탁	증권	0	0

금전채권	20	0

동산	0	0

부동산신탁	토지신탁	차입형	0	0

관리형	0	0

소계	0	0

관리신탁	갑종	0	0

을종	0	0

소계	0	0

처분신탁	0	0

담보신탁	0	0

분양관리신탁	0	0

부동산신탁계	0	0

부동산관련권리	0	0

무체재산권	0	0

재산신탁소계	20	0

종합재산신탁	0	0

기타	0	0

합계	5,584	0

(2) 신탁별 수탁현황

(2021년 6월 30일 기준, 단위 : 백만원)

구분	2020.12.31	증가	감소	2021.06.30

건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액

금전신탁	불특정금전신탁	0	0	0	0	0	0	0	0

실적배당신탁	특정	수시입출금	163	1,596,486	434	28,786,488	459	28,778,206	138	1,604,768

자문형	0	0	21	946	0	9	21	937

자사주	32	541,000	12	157,000	19	388,000	25	310,000

채권형	586	3,684,665	709	20,346,473	761	18,448,340	534	5,582,798

주식형(자문형, 자사주 제외)	146	18,696	0	0	14	1,473	132	17,223

주가연계신탁	321	236,403	1	20,199	27	75,252	295	181,350

정기예금형	234	6,007,193	571	8,775,462	417	5,297,520	388	9,485,135

퇴직연금	확정급여형	425	1,689,340	19	121,922	7	57,596	437	1,753,666

확정기여형	636	443,461	80	135,342	24	78,045	692	500,758

IRA형	6,794	297,508	3,462	157,526	911	59,654	9,345	395,380

소계	7,855	2,430,309	3,561	414,790	942	195,295	10,474	2,649,804

기타	10,653	456,311	426	659,154	4,215	182,541	6,864	932,924

실적배당신탁계	19,990	14,971,063	5,735	59,160,512	6,854	53,366,636	18,871	20,764,939

재산신탁	증권	0	0	0	0	0	0	0	0

금전채권	4	114,988	3	3,313,000	4	3,362,988	3	65,000

동산	0	0	0	0	0	0	0	0

부동산신탁	토지신탁	차입형	0	0	0	0	0	0	0	0

관리형	0	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0	0	0	0

관리신탁	갑종	0	0	0	0	0	0	0	0

을종	0	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0	0	0	0

처분신탁	0	0	0	0	0	0	0	0

담보신탁	0	0	0	0	0	0	0	0

분양관리신탁	0	0	0	0	0	0	0	0

부동산신탁계	0	0	0	0	0	0	0	0

부동산관련권리	0	0	0	0	0	0	0	0

무체재산권	0	0	0	0	0	0	0	0

재산신탁소계	4	114,988	3	3,313,000	4	3,362,988	3	65,000

종합재산신탁	0	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0	0

합계	19,994	15,086,051	5,738	62,473,512	6,858	56,729,624	18,874	20,829,939

자. 신용공여 업무(1) 신용공여(단위: 백만원)

구 분	2021.06.30	비고

신용공여	3,250,000	금융투자업규정 제4-23조(신용공여의 회사별 한도)

(2) 신용공여 이자율

이자율	연체이자율	비고

신용거래융자	예탁담보융자

기간형소급법	1 ~ 7일 : 연4.3%8~15일 : 연6.5%16 ~ 30일 : 연7.0%31 ~ 60일 : 연7.5%61 ~ 90일 : 연8.0% 91일 이상 : 연8.7%	기간형체차법	1~30일: 연6.5%31~90일: 연7.5%91~180일: 연8.5%181일 이상: 연8.7%	9.9%	-

BullAccount	연8.0%	고객등급형	MVP스타: 연6.0%로얄스타: 연7.0%골드스타: 연7.2%프리미엄스타: 연7.3%일반: 연7.5%법인: 연7.25%

※ 비상장주식담보대출: 연 8.0% ~ 10.5%※ CMA수시입출금식대출: 연 7.0% ~ 8.0%※ 직장인을 위한 우리사주담보대출: 연 4.9% ~ 6.9%※ 직장인을 위한 수시입출금 담보대출 : 연4.5% ~ 6.9%※ 매도증권담보융자: 연 8.0%※ 환매대금즉시지급서비스: 연 7.5%

(3) 신용거래 융자 및 대주/대출 평균잔액

(단위: 백만원)

구 분	2021.01.01 ~ 2021.06.30	비 고

신용거래 융자	2,026,543	유통금융 융자 포함

신용거래 대주	356	유통금융 대주만 취급

예탁증권담보 융자	1,145,959	-

총 신용공여	3,172,858	-

※ 신용거래 융자는 유통금융 융자(증권금융)가 포함된 평균잔액임.

차. 환매조건부채권 매매 업무(단위 : 백만원 )

구 분	제 61기 반기	제 60기	제 59기

잔고	조건부매도	14,289,210	14,994,194	12,174,610

(거액 RP)	-	-	-

조건부매수	449,000	706,300	211,600