삼양식품 분기보고서 (2022.03)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 2022년도 1분기 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 4인의 사내이사, 4인의 사외이사 총 8인의 이사로 구성되어 있으며, 상법 및 정관 30조에 의거하여 이사의 임기는 3년으로 하고 있습니다. 이사회는 이사진 간 의견을 조율하고 이사회 활동을 총괄하는 역할에 적임이라고 판단되는 문용욱 사내이사를 의장으로 선임하였습니다. 이사회의 독립성과 투명성을 높이기 위해 이사회 의장은 대표이사와 분리되어 있습니다.현재 당사의 이사회 내 총 5개의 소위원회(감사위원회, 보상위원회, 사외이사후보추천위원회, ESG위원회, 경영위원회)가 설치되어 있습니다.각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

나. 중요의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사내이사	사외이사

정태운	진종기	김정수	문용욱	장재성	김동찬	홍철규	이희수	정무식	강소엽

(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:75%)	(출석률:100%)

1회차	2022.01.25	ㆍ 제1호 의안 : 준법지원인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	해당사항없음	해당사항없음	찬성	찬성	찬성	찬성

ㆍ 제2호 의안 : 지배인 해임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2회차	2022.02.08	ㆍ 제1호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석

ㆍ 제2호 의안 : 제61기 재무제표(별도, 연결) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

ㆍ 제3호 의안 : 현금배당(안) 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

ㆍ 제4호 의안 : 자기주식 취득의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

ㆍ 제5호 의안 : 제61기 정기주주총회 소집결의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

ㆍ 제6호 의안 : 임원 겸직 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

ㆍ 제7호 의안 : 전자투표제도 도입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

ㆍ 제8호 의안 : 영업양수도의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

ㆍ 제9호 의안 : 소위원회 활동내역 보고의 건	-	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석

3회차	2022.03.08	ㆍ 제1호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 평가보고의 건	-	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석	참석

ㆍ 제2호 의안 : 이사회 규정 및 경영위원회 규정 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4회차	2022.03.23	ㆍ 제1호 의안 : 임원 보수 집행 위임의 건	가결	해당사항없음	해당사항없음	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	찬성

ㆍ 제2호 의안 : 각자 대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	찬성

ㆍ 제3호 의안 : CSO 선임 및 관련 조직 신설의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	찬성

ㆍ 제4호 의안 : 이사회 산하 위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	찬성

※ 2022년 3월 23일 제61기 정기주주총회에서 장재성 대표이사 및 김동찬 사내이사를 신규선임하였으며, 진종기, 정태운 사내이사는 각각 임기만료 및 일신상의 사유로사임하였습니다.

다. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

8	4	-	-	-

라. 이사회 내 위원회 (1) 이사회 내 위원회 구성현황

위원회명	구성	위원 성명	설치목적 및 권한사항	비고

감사위원회	사외이사 3명	홍철규(長), 정무식, 이희수	회사의 회계와 업무를 감사하고, 이사회가 위임한 사항을 처리	-

보상위원회	사내이사 1명
사외이사 2명	문용욱(長), 정무식, 이희수	이사 보수의 객관성 및 투명성 확보 및 이사회 위임 사항 처리	-

사외이사후보 추천위원회	사내이사 1명
사외이사 2명	정무식(長), 장재성 , 강소엽	관계 법령과 정관 및 이사회 규정에 따라 회사의 사외이사 후보의 추천	-

ESG 위원회	사내이사3명
사외이사1명	김정수(長), 문용욱, 장재성, 강소엽	장기적으로 지속 가능한 성장을 이룰 수 있도록 회사의ESG 부문에 대한 전략 및 방향성 수립, 이와 관련한 성과평가 등 수행	-

경영위원회	사내이사 4명	장재성(長), 김정수, 문용욱, 김동찬	업무수행의 전문성과 효율성을 높이기 위해 정관, 이사회 규정, 경영위원회 규정에 따른 사항 및 이사회가 위임한 사항 처리	-

(2) 위원회 활동내용 위원회명 활 동 내 역 사외이사 개최일자 의안내용 가결여부 홍철규 (출석률: 100%) 정무식 (출석률: 66.7%) 이희수 (출석률: 100%) 감사위원회 2022.02.08 ㆍ 제1호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건 - 참석 참석 참석 ㆍ 제2호 의안 : 제61기 재무제표(별도, 연결) 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 ㆍ 제3호 의안 : 내용증명 검토결과의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2022.03.08 ㆍ 제1호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 평가 가결 찬성 찬성 찬성 ㆍ 제2호 의안 : 외부감사인과의 커뮤니케이션 보고의 건 - 참석 참석 참석 ㆍ 제3호 의안 : 감사보고서 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 ㆍ 제4호 의안 : 2022년 내부감사계획 보고의 건 - 참석 참석 참석 ㆍ 제5호 의안 : 내부감시장치에 대한 감사의 의견서 제출의 건 가결 찬성 찬성 찬성 ㆍ 제6호 의안 : 감사의 감사보고서 제출의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2022.03.23 ㆍ 제1호 의안 : 외부감사인에 대한 비감사용역 계약 체결의 건 가결 찬성 불참 찬성 ㆍ 제2호 의안 : 위원장 유고 시, 직무대행 결정의 건 가결 찬성 불참 찬성 위원회명 활 동 내 역 사내이사 사외이사 개최일자 의안내용 가결여부 문용욱 (출석률: 100%) 정무식 (출석률: 100%) 이희수 (출석률: 100%) 보상위원회 2022.01.25 ㆍ 제1호 의안 : 등기임원 성과급 지급 결정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 위원회명 활 동 내 역 사내이사 개최일자 의안내용 가결여부 진종기 (출석률 :100%) 정태운 (출석률 :100%) 문용욱 (출석률 :100%) 장재성 (출석률 :100%) 김정수 (출석률 :100%) 김동찬 (출석률 :100%) 경영위원회 2022.01.07 ㆍ 제1호 의안 : 등기임원 보수(연봉) 집행의 건 가결 찬성 찬성 찬성 해당사항없음 해당사항없음 해당사항없음 2022.03.08 ㆍ 제1호 의안 : 차입금 연장의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2022.03.23 ㆍ 제1호 의안 : 경영위원회 위원장 선임의 건 가결 해당사항없음 해당사항없음 찬성 찬성 찬성 찬성 ㆍ 제2호 의안 : 임원 보수 집행의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 ㆍ 제3호 의안 : 위원장 유고 시, 직무대행 결정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 ※ 2022년 3월 23일 개최한 이사회에서 장재성 대표이사 및 김동찬 사내이사를 경영위원회 위원으로 신규선임하였으며, 진종기, 정태운 사내이사는 각각 임기만료 및 일신상의 사유로 사임하여 사내이사직 및 경영위원회 위원직을 상실하였습니다. 마. 이사의 독립성 이사회의 구성원은 4명의 사내이사와 4명의 사외이사로 구성되어 있으며, 사외이사를 포함한 모든 이사의 독립성 강화를 위해 이사 선임 시 주주총회 전에 이사에 대한 모든 정보를 투명하게 공개하며 추천인과 최대주주와의 관계, 회사와의 거래등에 대한 내용을 외부에 공시하고 있습니다. 성명 직명 추천인 이사로서의 활동분야 회사와의 거래 최대주주등과의 관계 김정수 사내이사 이사회 대표이사 - 기타특수관계인 장재성 사내이사 이사회 대표이사 - - 문용욱 사내이사 이사회 이사회 의장 - - 김동찬 사내이사 이사회 전사 경영 전반에 대한 업무 - - 홍철규 사외이사 이사회 전사 경영 전반에 대한 업무 - - 정무식 사외이사 이사회 전사 경영 전반에 대한 업무 - - 이희수 사외이사 이사회 전사 경영 전반에 대한 업무 - - 강소엽 사외이사 이사회 전사 경영 전반에 대한 업무 - - - 이사회 구성원의 선임배경, 임기 및 연임여부 성 명 선임배경 임 기 연임여부 연임횟수 김정수 식품업에 대한 오랜 경력과 노하우를 바탕으로 삼양식품의 발전에 크게 기여할 수 있을 것으로 판단 2021.03 ~ 2024.03 - - 장재성 금융시장에 대한 오랜 경력을 바탕으로 중장기 사업전략 수립 및 자금조달 등 재무전략 수립에 기여할 수 있을 것으로 판단 2022.03 ~ 2025.03 - - 문용욱 상임고문으로 재직하며 당사에 대한 높은 이해도를 기반으로 이사역할을 훌륭히 수행할 수 있는 적임자로써 판단 2021.03 ~ 2024.03 - - 김동찬 생산분야 전문가로서 공장장으로 재직한 오랜 경력을 통하여 생산 효율 및 품질관리 제고에 기여할 수 있을 것으로 판단 2022.03 ~ 2025.03 - - 홍철규 재무/회계 전문가로서 회계관리 투명성 확보 및 재무 건전성 제고에 기여할 수 있을 것으로 판단 2021.03 ~ 2024.03 - - 정무식 법률전문가로서 이사회의 의사결정에 있어서 각종 법률리스크를 예방하고, 전문성 제고에 많은 기여를 할 수 있을 것으로 판단 2021.03 ~ 2024.03 - - 이희수 재무/회계 전문가로서 회계관리 투명성 확보 및 재무 건전성 제고에 기여할 수 있을 것으로 판단 2021.03 ~ 2024.03 - - 강소엽 인사조직 중 커뮤니케이션 분야전문가로서, 지속적인 커뮤니케이션으로 이사회의 다양성, 독립성 제고에 기여할 수 있을 것으로 판단 2021.03 ~ 2024.03 - - 바 . 사외이사의 전문성 (1) 사외이사 직무수행 보조를 위한 지원조직 당사는 이사회 제반 업무를 자금/IR/이사회팀의 지원조직을 통하여 이사회의 운영과 사외이사의 원활한 직무수행을 지원하고 있습니다. 보고서 작성기준일 현재 사외이사 직무수행 보조를 위한 지원조직 현황은 아래와 같습니다. 부서명 직원수 직위(근속연수) 주요활동내역 자금/IR/이사회팀 4명 팀장 1명, 매니저 3명,(평균 4.6년) - 이사회 운영지원 및 관련업무 전반 - 사외이사 교육 및 대외활동 지원 (2) 사외이사 교육 미실시 내역 사외이사 교육 실시여부 사외이사 교육 미실시 사유 미실시 반기 내 교육 예정입니다. 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회의 인적사항 및 사외이사 여부 당사는 제 60기 정기주주총회(2021년 03월 26일)에서 감사위원회제도를 도입하였으며, 2022년 3월 31일 현재 3인의 사외이사(홍철규, 정무식, 이희수)로 구성되어 있습니다. 동 위원회 위원 중 회계재무전문가는 홍철규 위원장과 이희수 위원이며, 관련 법령의 경력 요건을 충족하고 있습니다. (1) 감사위원 현황 성명 사외이사여부 경력 회계ㆍ재무전문가 관련 해당 여부 전문가 유형 관련 경력 홍철규 (위원장) 예 ㆍLondon School of Economics 회계학 박사ㆍ前 한국회계학회 상임이사ㆍ前 국무총리실 경제인문사회연구회 기획평가위원회위원ㆍ중앙대 경영학부 교수 예 회계/재무전문가 (2호 유형) ㆍLondon School of Economics 회계학 박사ㆍ前 한국회계학회 상임이사ㆍ중앙대 경영학부 교수 정무식 예 ㆍ고려대학교 법학 ㆍ사법연수원(27기) 수료 ㆍ前 법무법인 원 변호사 ㆍ법무법인 공감 파트너스 변호사 - - 해당사항없음 이희수 예 ㆍ한양대학교 대학원 재무관리 석사 ㆍ한양대 경영대학원 겸임교수 ㆍ예교지성회계법인 대표공인회계사 예 회계/재무전문가 (1호 유형) ㆍ한양대학교 대학원 재무관리 석사 ㆍ한양대 경영대학원 겸임교수 ㆍ예교지성회계법인 대표공인회계사 ※ 전문가 유형은 기업공시서식 작성기준 및「상법 시행령」제37조 제2항에 따른 회계ㆍ재무전문가 유형입니다. (2) 감사위원회 위원 선임 배경 성명 선임배경 추천인 최대주주등과의 관계 회사와의 거래 사외이사여부 홍철규 재무/회계 전문가로서 회계관리 투명성 확보 및 재무 건전성 제고에 기여할 수 있을 것으로 판단 이사회 - - 사외이사 정무식 법률전문가로서 위원회의 의사결정에 있어서 각종 법률리스크를 예방하고, 전문성 제고에 많은 기여를 할 수 있을 것으로 판단 이사회 - - 사외이사 이희수 재무/회계 전문가로서 회계관리 투명성 확보 및 재무 건전성 제고에 기여할 수 있을 것으로 판단 이사회 - - 사외이사 나. 감사위원회 위원의 독립성 감사위원회는 독립적으로 회사의 회계와 업무를 감사하며, 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있습니다. 또한 외부감사인의 선임에 있어 이를 승인하며, 이사회가 위임한 사항을 처리할 수 있습니다. 감사위원회 결의에 대하여 이사회는 재결의 할 수 없습니다. 당사는 감사위원회 구성에 대하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다. 구 분 감사위원회 구성 제39조의3 (감사위원회의구성) ① 이 회사는 감사에 갈음하여 이사회 내에 감사위원회를 둔다. ② 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성한다. ③ 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야 하고, 사외이사 아닌 위원은 상법 제542조의10 제2항의 요건 을 갖추어야 한다. ④ 감사위원회 위원은 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원회 위원을 선임하여 야 한다. 이 경우 감사위원회 위원 중 1명은 주주총회 결의로 다른 이사들과 분리하여 감사위원회 위 원이 되는 이사로 선임하여야 한다. ⑤ 감사위원회 위원의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사위원회 위원의 선임을 결의할 수 있다. ⑥ 감사위원회 위원은 상법 제434조에 따른 주주총회의 결의로 해임할 수 있다. 이 경우 제4항 단서에 따른 감사위원회 위원은 이사와 감사위원회 위원의 지위를 모두 상실한다. ⑦ 감사위원회 위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3 을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임 또는 해임할 때에는 그의 특수관계인, 그 밖에 상법시행령으로 정하는 자가 소유하는 주식을 합산한 다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다. ⑧ 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은 사외이사이어야 한다. ⑨ 사외이사의 사임·사망 등의 사유로 인하여 사외이사의 수가 이 조에서 정한 감사위원회의 구성요건 에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 하여 야 한다. 당사는 감사위원회의 원활한 감사업무 및 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다. 구 분 감사위원회 직무 제39조의4 (감사위원회의 직무 등) ① 감사위원회는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다. ② 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이 정관 제36조 제2항 본문에서 정한 이사회 소집권자에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다. ③ 제2항의 청구를 하였는데도 이사회 소집권자가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다. ④ 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주 주총회의 소집을 청구할 수 있다. ⑤ 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. ⑥ 감사위원회는 회사의 외부감사인을 선정한다. ⑦ 감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다. ⑧ 감사위원회 결의에 대하여 이사회는 재결의할 수 없다. ⑨ 감사위원회는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다. (감사위원회의 임기 및 연임여부) 성 명 임 기 연임여부 연임횟수 홍철규 2021.03 ~ 2024.03 - - 정무식 2021.03 ~ 2024.03 - - 이희수 2021.03 ~ 2024.03 - - 다. 감사위원회의 주요활동내역 위원회명 활 동 내 역 사외이사 개최일자 의안내용 가결여부 홍철규 (출석률: 100%) 정무식 (출석률: 66.7%) 이희수 (출석률: 100%) 감사위원회 2022.02.08 ㆍ 제1호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건 - 참석 참석 참석 ㆍ 제2호 의안 : 제61기 재무제표(별도, 연결) 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 ㆍ 제3호 의안 : 내용증명 검토결과의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2022.03.08 ㆍ 제1호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 평가 가결 찬성 찬성 찬성 ㆍ 제2호 의안 : 외부감사인과의 커뮤니케이션 보고의 건 - 참석 참석 참석 ㆍ 제3호 의안 : 감사보고서 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 ㆍ 제4호 의안 : 2022년 내부감사계획 보고의 건 - 참석 참석 참석 ㆍ 제5호 의안 : 내부감시장치에 대한 감사의 의견서 제출의 건 가결 찬성 찬성 찬성 ㆍ 제6호 의안 : 감사의 감사보고서 제출의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2022.03.23 ㆍ 제1호 의안 : 외부감사인에 대한 비감사용역 계약 체결의 건 가결 찬성 불참 찬성 ㆍ 제2호 의안 : 위원장 유고 시, 직무대행 결정의 건 가결 찬성 불참 찬성 라. 감사위원회 교육 미실시 내역 감사위원회 교육 실시여부 감사위원회 교육 미실시 사유 미실시 반기 내 교육 실시 예정입니다. 마. 감사위원회 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 감사팀 9 팀장 1명 (평균 19년 4개월)매니저 8명(평균 15년 2개월) - 회사의 재무 현황, 법규 준수, 각 부서별 운영현황 파악 등 분석 및 점검을 통해 내부통제의 효과성·효율성을 확인·보고 - 경영능률 증진 및 업무 수행 개선을 위한 자문 및 개선 촉진 - 내부회계관리제도 운영실태 점검 및 감사 지원 바. 준법지원인에 관한 사항 (기준일 : 2 022년 3월 31일) 구분 내용 1. 준법지원인 성명 서정식 나이 만 52세 최종학력 건국대학교 법학과 현직 삼양식품 법무실장(2022.01 ~ 제출일 현재) 주요경력 "19년 ~ '21년 : 법무법인(유) 로고스 변호사'16년 ~ '19년 : 부장검사 (광주지검, 수원지검 등)'01년 ~ '16년 : 검사(수원지방검찰청, 서울중앙지방검찰청 등)'98년 제40회 사법시험 합격 및 '01년 사법연수원 제30기 수료 " 2. 이사회 결의일 2022.01.25 3. 결격요건 해당사항 없음 ※ 준법지원인은 관련법령「상법」제542조의13 제5항의 요건(변호사 자격)을 충족하고 있습니다.※ 당사는 2020년도 사업연도말 자산총액5천억원 이상이 됨에 따라 준법지원인 설치 조건에 해당하며, 공시서류제출일 현재 준법지원인을 선임하였습니다 사. 준법지원인 등 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 법무실 6 팀장 (2년 8개월)매니저 (평균 1년 1개월) - 상시적인 법률자문업무- 계약서 사전심사 및 송무 수행- 임직원 법규 준수를 위한 공정거래법 등 온/오프라인 Compliance 교육 진행- 사내 지식재산권 관리 2022년 상세활동실적> - 2022년 1월~3월 전 임직원을 대상으로 매월 Legal Insight를 발행하여 준법경영과 관련된 정보, 소식등을 안내하였습니다.- 2022년 3월 29일 ~ 3월 31일 삼양식품 임직원을 대상으로 Compliance 교육을 수행하였고, 임직원 419명이 해당 교육에 참석하였습니다. 3. 주주총회 등에 관한 사항 가. 투표제도 현황 당사는 의결권 행사에 있어 주주의 편의를 제고하기 위하여 「상법」제368조의4(전자적 방법에 의한 의결권의 행사)에 따라 이사회 결의를 통하여 전자투표제를 채택하고 있으며, 작성기준일 현재 집중투표제와 서면투표제는 도입하지 않았습니다. 또한, 주주총회 소집공고 시 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있다는 내용을 공고하고 있으며, 매 결산기 최종일에 의결권 있는 주식을 소유한 주주는 주주총회에 직접 참여하지 않고 한국예탁결제원에서 제공하는 전자투표시스템을 통하여 의결권을 행사할 수 있습니다. (기준일 : 2022년 03월 31일 ) 투표제도 종류 집중투표제 서면투표제 전자투표제 도입여부 배제 미도입 도입 실시여부 - - 제61기(2021년도) 정기주주총회 ※ 당사는 작성기준일 현재 의결권대리행사권유제도를 도입하고 있으며, 직접교부 및 우편 또는 모사전송(FAX)의 방법 등을 통하여 의결권 위임을 실시하고 있습니다. 나. 소수주주권 당사의 주주 중 1인은 2021년 1월 22일 서울북부지방법원에 주주명부 열람등사 가처분신청을 하였고, 이에 대해 서울북부지방법원은 2021년 3월 10일 인용 결정을 하였습니다. 다. 경영권 경쟁당사는 공시대상기간 중 회사 해당사항이 없습니다. 라. 의결권 현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주 7,533,015 - 우선주 - - 의결권없는 주식수(B) 보통주 34,744 자기주식 우선주 - - 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) 보통주 - - 우선주 - - 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) 보통주 - - 우선주 - - 의결권이 부활된 주식수(E) 보통주 - - 우선주 - - 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주 7,498,271 - 우선주 - - 마. 주식사무 정관상 신주인수권의 내용 ① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다. 1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 2. 액면총액이 오백억원을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 액면총액이 오백억원을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수 인(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식 ② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다. 1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식 2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까 지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아 니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관 계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식 ③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의 2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공 고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항 보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다. ④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액 을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다. ⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행 하여야 한다. 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 3월중 주주명부폐쇄시기 1월 1일 ~ 1월 31일 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록 이 회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다. 명의개서대리인 명칭 : 한국예탁결제원 (☏ : 051-519-1500) 부산광역시 남구 문현금융로 40 (문현동, 부산국제금융센터) 주주의 특전 없음 공고게재 회사 인터넷 홈페이지 (http://www.samyangfoods.com) ※ 부득이한 경우 서울시에서 발행 되는 일간 매일경제신문에 게재 바. 주주총회 의사록 요약 주총일자 안 건 결 의 내 용 비 고 제61기 정기주주총회 (2022.03.23) 제61기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 원안대로 승인 가결 - 이사 선임의 건 사내이사 장재성 선임의 건 - 원안 승인가결사내이사 김동찬 선임의 건 - 원안 승인가결 - 이사 보수지급한도액 승인의 건 원안대로 승인 가결 (한도액 : 60억원) - 제60기 정기주주총회 (2021.03.26) 제60기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 원안대로 승인 가결 - 정관 변경의 건 회사 개요 변경 관련 사항 등 - 원안 승인가결 기존 법령 및 개정법령 관련 사항 등 - 원안 승인가결 이사회 및 주주총회 운영 관련 사항 등 - 원안 승인가결 감사위원회 설치 관련 사항 등 - 원안 승인가결 배당 관련 사항 등- 원안 승인가결 - 이사 선임의 건 사내이사 김정수 선임의 건 - 원안 승인가결사내이사 문용욱 선임의 건 - 원안 승인가결사내이사 정태운 선임의 건 - 원안 승인가결사외이사 정무식 선임의 건 - 원안 승인가결사외이사 이희수 선임의 건 - 원안 승인가결사외이사 강소엽 선임의 건 - 원안 승인가결 - 감사위원회 위원이 되는 사외이사 홍철규 선임의 건 원안대로 승인 가결 - 감사위원회 위원 선임의 건 감사위원 정무식 선임의 건 - 원안 승인가결감사위원 이희수 선임의 건 - 원안 승인가결 - 이사 보수지급한도액 승인의 건 원안대로 승인 가결 (한도액 : 30억원) - 감사 보수지급한도액 승인의 건 원안대로 승인 가결 (한도액 : 2억 5천만원) - 제59기 정기주주총회 (2020.03.30) 제58기 재무제표 (이익잉여금처분계산서 포함)및 연결재무제표 승인의 건 원안대로 승인 가결 - 이사 보수지급한도액 승인의 건 원안대로 승인 가결 (한도액 : 30억원) - 감사 보수지급한도액 승인의 건 원안대로 승인 가결 (한도액 : 2억 5천만원) - VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 삼양내츄럴스㈜ 본인 보통주 2,505,191 33.26 2,505,191 33.26 - 전중윤 기타특수관계인 보통주 309 0.00 309 0.00 - 전인장 기타특수관계인 보통주 236,000 3.13 236,000 3.13 - 김정수 기타특수관계인 보통주 325,850 4.33 325,850 4.33 - 전인성 기타특수관계인 보통주 70,000 0.93 70,000 0.93 - 전문경 기타특수관계인 보통주 20,600 0.27 20,600 0.27 - 전세경 기타특수관계인 보통주 14,500 0.19 14,500 0.19 - 전병우 기타특수관계인 보통주 44,750 0.59 44,750 0.59 - 전하영 기타특수관계인 보통주 4,000 0.05 4,000 0.05 - 조순호 기타특수관계인 보통주 300 0.00 300 0.00 - 삼양이건장학재단 재단 보통주 126,630 1.68 126,630 1.68 - ㈜아이스엑스(舊㈜에스와이캠퍼스) 기타특수관계인 보통주 125,396 1.66 125,396 1.66 - 문용욱 등기임원 보통주 2,530 0.03 2,530 0.03 - 계 보통주 3,476,056 46.14 3,476,056 46.14 - 우선주 - - - - - ※ 2022년 5월 10일 (주)아이스엑스는 삼양내츄럴스(주)에 흡수합병되었습니다. 2. 최대주주의 주요경력 및 개요 (1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 삼양내츄럴스㈜ 4 장재성 - - - 김정수 42.20 - - - - - - (2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) 구 분 법인 또는 단체의 명칭 삼양내츄럴스(주) 자산총계 243,283 부채총계 107,268 자본총계 136,015 매출액 96,297 영업이익 8,310 당기순이익 21,361 ※ 최근 결산기 정보는 2021년 감사보고서의 별도 재무제표입니다. (3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용 당사 최대주주인 삼양내츄럴스㈜는 식품가공업을 영위하는 회사로 1975년에 설립되었습니다. 보고서 작성일 기준일 현재 영위하고 있는 주요 사업은 스프 및 조미료 제조, 판매 등 입니다 3. 최대주주 변동현황 공시대상기간동안 최대주주의 변동내역이 없습니다. 최대주주 변동내역 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주, %) 변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 변동원인 비 고 - - - - - - - - - - - - 4. 주식 분포현황 (1) 주식 소유현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율(%) 비고 5% 이상 주주 삼양내츄럴스(주) 2,505,191 33.26 - - - - - 우리사주조합 - - - (2) 소액주주현황 소액주주현황 (기준일 : 2021년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 소유주식 비 고 소액주주수 전체주주수 비율(%) 소액주식수 총발행주식수 비율(%) 소액주주 29,750 29,767 99.94 3,029,127 7,533,015 40.21 - .※ 최근 주주명부폐쇄일은 2021년 12월 31일 기준입니다.※ 소액주주는 발생주식총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 보유한 주주입니다. 5. 주가 및 주식거래실적 (단위 : 원, 주) 종 류 2021년 10월 2021년 11월 2021년 12월 2022년 01월 2022년 02월 2022년 03월 보통주 주 가 최 고 84,900 83,500 96,200 98,500 98,000 95,000 최 저 81,100 77,400 81,600 81,700 87,000 82,000 평균 83,421 80,922 92,164 91,820 91,106 89,162 거 래 량 최고(일) 117,679 84,533 346,272 418,670 230,877 126,293 최저(일) 11,851 9,078 37,327 30,308 20,477 20,214 월 간 578,760 530,713 2,304,318 1,544,160 1,242,178 1,003,083 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 가. 임원의 현황 당사의 임원은 공시서류 작성 기준일 현재 총 25명으로 등기임원은 8명, 미등기임원은 17명입니다. (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 김정수 여 1964년 03월 부회장 사내이사 상근 경영총괄 이화여자대학교 졸업前 삼양식품㈜ 총괄사장 325,850 - 특수관계인 (기타) 2020.10~ 2024년 03월 25일 장재성 남 1970년 08월 부사장 사내이사 상근 경영총괄 영국 맨체스터대학교 계산학 공학석사 前 IBK 투자증권 PE본부 본부장前 삼양식품(주) 전략운영본부장 - - 해당없음 2021.03~ 2025년 03월 22일 문용욱 남 1966년 06월 상임고문 사내이사 상근 상임고문 연세대학교 졸업前 봉하재단 이사前 대통령비서실 제1부속실 실장 2,530 - 해당없음 2021.03~ 2024년 03월 25일 김동찬 남 1968년 07월 상무이사 사내이사 상근 생산본부장 경희대학교 졸업 前 삼양식품㈜ 원주공장장 - - 해당없음 2017.08~ 2025년 03월 22일 정무식 남 1965년 03월 사외이사 사외이사 비상근 감사위원회위원 고려대학교 졸업 前 법무법인 원 변호사 現 법무법인 공감 파트너스 변호사 - - 해당없음 2021.03~ 2024년 03월 25일 홍철규 남 1963년 02월 사외이사 사외이사 비상근 감사위원회위원 런던 정치경제대학교 회계학박사 前 국무총리실 경제인문사회연구회기획평가위원회 위원 現 중앙대 경영학부 교수 - - 해당없음 2021.03~ 2024년 03월 25일 이희수 남 1964년 08월 사외이사 사외이사 비상근 감사위원회위원 한양대 대학원 재무관리 석사 現 한양대 경영대학원 겸임교수 現 예교지성회계법인 대표공인회계사 - - 해당없음 2021.03~ 2024년 03월 25일 강소엽 여 1972년 11월 사외이사 사외이사 비상근 사외이사 연세대학교 언론홍보대학원 박사 前 ㈜인컴브로더 이사 現 HSG 휴먼솔루션그룹 동기과학연구소 소장 - - 해당없음 2021.03~ 2024년 03월 25일 정태운 남 1957년 01월 전무이사 미등기 비상근 생산관련자문 경상대학교 졸업 前 삼양식품㈜ 대표이사 - - 해당없음 2006.02~ - 박경철 남 1968년 12월 상무이사 미등기 상근 SCM본부장 충주공업전문대 졸업 前 CJ대한통운 W - - 해당없음 2020.09~ - 김명진 여 1977년 11월 상무이사 미등기 상근 마케팅본부장 성균관대학교 졸업 前 ㈜남양유업 마케팅전략본부 상무이사 - - 해당없음 2020.12~ - 서정식 남 1969년 11월 상무이사 미등기 상근 법무실장 건국대학교 졸업오스트리아 비엔나대학 법학연수前 부산 동부지청 부장검사前 법무법인(유)로고스 소속 변호사兼 ㈜삼양내츄럴스 법무실장 - - 해당없음 2022.01~ - 곽경섭 남 1965년 03월 상무이사 미등기 비상근 시설설비관련 자문 강원대학교 졸업 前 삼양식품㈜ 생산본부장 - - 해당없음 2017.08~ - 전병우 남 1994년 09월 이사 미등기 상근 전략운영본부장 컬럼비아대학교 졸업 前 삼양식품㈜ 전략기획부문장 44,750 - 특수관계인 (기타) 2020.06~ - 박성관 남 1969년 10월 이사 미등기 상근 식품연구소장 강원대학교 대학원 졸업 現 삼양식품㈜식품연구소장 - - 해당없음 2019.03~ - 엄기웅 남 1976년 04월 이사 미등기 상근 Compliance부문장 대전대학교 졸업 前 삼양식품㈜ 경영지원부문장 - - 해당없음 2019.03~ - 박인수 남 1971년 02월 이사 미등기 상근 밀양공장장 한림대학교 졸업 前 삼양냉동(주) 생산본부장前 삼양식품(주) 밀양공장운영TFT장 - - 해당없음 2020.01~ - 송병극 남 1968년 01월 이사 미등기 상근 국내영업본부장 강원대학교 졸업前 삼양내츄럴스 운영부문장前 삼양식품(주) 중부팀장 - - 해당없음 2021.04~ - 홍범준 남 1978년 02월 이사 미등기 상근 해외법인전략담당 아주대학교 졸업 前 하나은행 내부통제/준법감시기획총괄 책임자 前 하나은행 영업추진 기획총괄 책임자 - - 해당없음 2021.08~ - 박윤원 남 1981년 02월 이사 미등기 상근 전략기획부문장 대전대학교 졸업 前 삼양식품㈜ 전략기획팀장 - - 해당없음 2021.12~ - 정인석 남 1970년 09월 이사 미등기 상근 정보전략팀장 한양대학교 졸업 前 CJ제일제당 IT기획팀장 現 샴양식품㈜ 정보전략팀장 - - 해당없음 2021.12~ - 주수진 남 1972년 05월 이사 미등기 상근 해외영업부문장 경주대학교 대학원 졸업 前 삼양식품㈜ 해외영업5팀장 - - 해당없음 2021.12~ - 한세혁 남 1977년 11월 이사 미등기 상근 해외지원부문장 한양대학교(ERICA) 졸업 前 삼양식품㈜ 해외영업1팀장 - - 해당없음 2021.12~ - 윤영희 여 1982년 03월 이사 미등기 상근 E-커머스팀장 한국방송통신대학교 졸업 現 삼양식품㈜ E-커머스팀장 340 - 해당없음 2021.12~ - 김래영 남 1973년 05월 이사 미등기 상근 원주공장장 연세대학교(원주) 생물자원과前 삼양냉동㈜ 생산부문장 - - 해당없음 2022.03~ - ※ 정태운 전무는 2022년 3월 23일부로 일신상의 사유로 사내이사직을 사임하였습니다. 나. 직원 등 현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 식품(영업/관리) 남 436 - 26 - 462 8년 5개월 5,848,417 12,659 131 53 184 - 식품(영업/관리) 여 226 - 6 - 232 5년 4개월 2,370,075 10,216 - 식품(생산) 남 545 - 81 - 626 8년 4개월 7,208,214 11,515 - 식품(생산) 여 469 - 47 - 516 6년 4개월 5,654,561 10,958 - 합 계 1,676 - 160 - 1,836 7년 4개월 21,081,268 11,482 - ※ 상기 인원 및 금액은 등기임원을 제외한 수치입니다. ※ 미등기임원은 기간제근로자에 포함되었습니다 ※ 상기 인원은 3월 31일 현재 재직인원 기준이며, 연간급여총액은 해당기간 급여액입니다. 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 17 429,349 25,256 - 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 천원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이사 8 6,000,000 - 계 8 6,000,000 - 2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 천원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 8 499,573 62,447 - 2-2. 유형별 (단위 : 천원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 4 453,323 113,331 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 1 11,250 11,250 - 감사위원회 위원 3 35,000 11,667 - 감사 - - - - ※ 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준입니다.※ 보수총액은 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 제159조, 동법 시행령 제168조에 따라 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 등기이사ㆍ사외이사 감사가 지급받은 '소득세법' 상의 소득 금액입니다.※ 1분기 분기보고서 공시금액은 지급일(1월~3월) 기준으로 산정하였습니다. ※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 작성기준일 현재 기준 인원수로 나누어 계산하였습니다.※ 2022년 3월 23일부로 일신상의 사유로 사임한 사내이사 2인에게 1~3월까지의 보수가 지급되었습니다. 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황> - 보고서 작성기준일 현재 개인별 보수가 5억원 이상인 이사 및 감사는 없습니다.1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 천원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - 2. 산정기준 및 방법 (단위 : 천원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 - 근로소득 급여 - - 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 천원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - 2. 산정기준 및 방법 (단위 : 천원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 - 근로소득 급여 - - 상여 - - 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - IX. 계열회사 등에 관한 사항 가. 계열회사 현황 계열회사 현황(요약) (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 사) 기업집단의 명칭 계열회사의 수 상장 비상장 계 삼양식품 1 10 11 ※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조 나. 계열회사의 명칭 계열회사에 대한 상세현황은 "XII. 상세표 2. 계열회사 현황(상세)"를 참고하여주시기 바랍니다. 다. 기업진단에 소속된 회사 기업진단에소속된회사.gif 기업진단에소속된회사 라. 회사외 계열회사간의 임원 겸직현황 겸직임원 겸직회사 성명 직위 회사명 직위 김정수 대표이사 부회장 ㈜삼양냉동 사내이사 SAMYANG JAPAN CO., LTD. 사내이사 SAMYANG AMERICA, INC. 사내이사 SAMYANG FOODS (Shanghai) Co., Ltd. 사내이사 장재성 대표이사부사장 삼양내츄럴스(주) 대표이사 (주)삼양냉동 사내이사 삼양로지스틱스(주) 사내이사 삼양제분(주) 사내이사 SAMYANG JAPAN CO., LTD. 사내이사 SAMYANG AMERICA, INC. 사내이사 SAMYANG FOODS (Shanghai) Co., Ltd. 사내이사 문용욱 사내이사 상임고문 삼양내츄럴스㈜ 사내이사 삼양로지스틱스(주) 사내이사 삼양목장㈜ 사내이사 ㈜삼양제주우유 사내이사 삼양제분(주) 사내이사 SAMYANG JAPAN CO., LTD. 사내이사 SAMYANG AMERICA, INC. 사내이사 SAMYANG FOODS (Shanghai) Co., Ltd. 사내이사 2. 타법인출자 현황(요약) (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원) 출자목적 출자회사수 총 출자금액 상장 비상장 계 기초장부가액 증가(감소) 기말장부가액 취득(처분) 평가손익 경영참여 - 9 9 23,834,071 - - 23,834,071 일반투자 - - - - - - - 단순투자 1 3 4 4,993,027 10,000 169,203 5,172,230 계 1 12 13 28,827,098 10,000 169,203 29,006,301 ※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조 X. 대주주 등과의 거래내용 1. 대주주등에 대한 신용공여등 성명 관계 목적 채권자 채무내용 기간 거래내역 비고 기초 증가 감소 기말 (주)삼양제주우유 계열회사 시설 및 운영자금 확보 한국산업은행 차입금에 대한 지급 보증 2012년 9월 ~2022년 12월 1,700백만원 - - 1,700백만원 - (주)삼양T.H.S 계열회사 시설 및 운영자금 확보 국민은행 차입금에 대한 지급 보증 2020년 3월 ~2028년 3월 408백만원 - - 408백만원 - ※ 상기 내용과 관련하여 신용공여 등이 채무불이행 등의 사유로 인해 당사의 채무로 확정된 경우는 없습니다. 2. 대주주와의 자산양수도 거래 해당사항 없음. 3. 대주주와 영업거래 (단위: 천원) 성명 관계 거래내용 비고 종류 기간 물품 및 서비스명 금액 삼양내츄럴스(주) 지배회사 매출 '22.01.01 ~ '22.03.31 라면 외 제품 5,872,906 - 매입 '22.01.01 ~ '22.03.31 후레이크 외 원재료 및 상품 10,234,799 - XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용 진행 및 변경사항 당사가 주요사항보고서 및 한국거래소 공시를 통해 공시한 사항이 공시서류제출일까지 이행이 완료되지 않았거나, 주요내용이 변경되었거나, 또는 신고내용과 다르게 진행된 경우의 상세 내용은 다음과 같습니다. 신고일자 제목 신고내용 신고사항의 진행사항 - - - - 2. 우발부채 등에 관한 사항 2019년 4월 1일 국세청에서 조세범처벌법 위반 등의 혐의로 회사 및 회사 임원 1인을 검찰에 고발하였고 검찰은 조사 후 2019년 12월 30일에 기소했습니다. 동 사건은2020년 8월 21일 제 1심 선고되었지만, 피고인들은 이에 불복하여 2020년 9월 14일 항소하였고 동 사건은 2021년 5월 20일 선고되었습니다. 이에 쌍방 불복하여 2021년 6월 9일 상고함에 따라 현재 제3심이 진행중이며, 연결회사는 소송과 관련하여 충당부채(10백만원)을 인식하고 있습니다. ※ 진행중인 소송사건에대해서는 연결재무제표 주석 13. 우발채무와 약정사항 진행중인소송 사건을 참고하여 주시기 바랍니다. 가. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : 2022년 3월 31일 ) (단위 : 매, 백만원) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 - - - 금융기관(은행제외) - - - 법 인 - - - 기타(개인) - - - 나. 신용보강 제공 현황 (기준일 : 2022년 3월 31일 ) (단위 : 백만원) 발행회사(SPC) 증권종류 PF 사업장구분 발행일자 발행금액 미상환잔액 신용보강유형 조기상환조항 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 다. 장래매출채권 유동화 현황 (기준일 : 2022년 3월 31일 ) (단위 : 백만원) 발행회사(SPC) 기초자산 증권종류 발행일자 발행금액 미상환잔액 - - - - - - - - - - - - - - - - - - 3. 제재 등과 관련된 사항 1. 행정기관의 제재현황가. 금융감독당국의 제재현황 해당사항없음나. 공정거래위원회의 제재현황 해당사항 없음. 다. 과세당국의 제재현황 일자 제재기관 처벌 또는 조치대상자 처벌 또는 조치내용 금전적제재금액 사유 및 근거법령 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행사항 재발방지를 위한 회사의 대책 2019.03.14 서울지방국세청 삼양식품(주)외 3개법인 가산세 최종제재금액미정 법인제세통합조사에 따른 세무조사1) 국세기본법 제 81조의 12 및 같은법 시행령 제63조의 13 1) 가산세 157억 납부.2) 일부 건에 대해 불복소송진행중. 쟁점자회사 폐업 및 거래중지투명성강화를 위해 컴플라이언스 조직 신설 라. 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황 일자 제재기관 처벌 또는 조치대상자 처벌 또는 조치내용 금전적제재금액 사유 및 근거법령 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행사항 재발방지를 위한 회사의 대책 2021.09.15 원주시청위생과 삼양식품(주) 식품 등의 표시 광고에 관한 법률 위반 과태료 16만원 실제 측정값이 영양표시량 대비 20퍼센트 이상 50퍼센트 미만의 범위에서 초과하거나 미달한 경우 (식품등의 표시광고에 관한 법률 제5조제3항, 식품등의 표시광고에 관한 법률 제31조 제1항제1호) 과태료 납부 - 영양정보 표본 데이터 값의 정확도 관리 적용 (21.7.12 생산분 부터 변경된 도안 적용 생산) 2. 수사,사법기관의 제재현황가. 회사에 대한 제재현황 일자 제재기관 대상자 처벌 또는 조치내용 금전적제재금액 사유 및 근거 법령 회사의 이행사항 재발방지를 위한 회사의 대책 2019.12.30 검찰 삼양식품(주)외 3개 법인 기소 삼양식품 무죄그 외 벌금 각 800만원 각 구 조세범 처벌법 제 18조 본문, 제10조 제3항 제1호 내지 제4호 진행중 투명성 강화를 위해 감사위원회 설치 및 컴플라이언스 조직 신설 나. 임직원에 대한 제재현황 일자 제재기관 대상자 근속연수 처벌 또는 조치내용 금전적제재금액 횡령, 배임등의 금액 사유 및 근거 법령 회사의 이행사항 재발방지를 위한 회사의 대책 - - - - - - - - - - ※ 제재일자는 해당 제재기관으로부터 가장 최근에 조치(또는 판결)받은 내역을 기준으로 기재하였습니다.※ 근속연수는 대상자의 입사일부터 제재일자까지의 근속연수를 기재하였습니다. 단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2022.01.01. ~ 2022.03.31.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - 1 374,583 총액 - 1 347,583 ※ 증선위로부터 단기매매차익 발생사실을 통보 받은 날은 없으며, 당사가 단기매매차익 발생사실을 2022년 4월 1일에 확인하였습니다. 당사는 발생사실을 확인한 당일에 당사자에게 단기매매차익을 반환할 것을 통보하였습니다. ※ 2022년 4 월 2일 당사자로부터 단기매매차익 금액을 수령완료하였습니다. 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2022.01.01. ~ 2022.03.31.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조) 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 1. 작성기준일 이후 발생한 주요사항1) 삼양내츄럴스 시즈닝/후레이크 제조 및 판매사업 양수당사는 2022년 4월 25일 이사회에서 시즈닝/후레이크 제조 및 판매사업을 '삼양내츄럴스(주)'로부터 양수하기로 결정하였으며, 영업 양수기일은 2022년 5월 1일입니다. 영업양수에 관련한 내용은 다음과 같습니다. 구분 내용 영업양도자 / 회사와의 관계 삼양내츄럴스(주) / 최대주주 거래 종류 영업/제조사업부문 양수도 양수하고자 하는 영업부분의 상세내역 양수일자(거래일자) 2022.05.01 양수목적물(거래내용) 시즈닝/후레이크 제조 및 판매사업 양수가액(거래금액) 34,800백만원 양수목적 당사의 품질향상 및 제조원가 절감 등 2. 합병 등의 사후 정보 해당사항 없음. 3. 녹색경영 당사는 '저탄소 녹색성장 기본법' 제 46조에 따라 온실가스 배출권 거래제 업체에 해당됩니다.정부에 신고된 당사 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 다음과 같습니다. 구분 제62기 1분기 제61기 온실가스 (단위 : t CO2-eq) 11,152 49,583 연료에너지 (단위 : GJ) 172,278 588,870 전기에너지 (단위 : GJ) 52,937 209,890 ※ 관련 법령 변경 및 전년도 배출량 검증일자가 3월 중순이라는 점에 의하여 공시된 온실가스 배출량에 대한 변동이 발생할 수 있습니다. 4. 외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항 없습니다. XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 천원) 상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말자산총액 지배관계 근거 주요종속회사 여부 (주)삼양티에이치에스 2010.10.12 강원도 원주시 우산로 177 원재료 선별 2,094,916 기업의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호 10) - (주)삼양프루웰 1975.01.15 강원도 원주시 우산로 177 골판지 제조, 판매업 40,212,963 기업의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호 10) - 삼양로지스틱스(주) 1988.04.11 강원도 원주시 우산로 177 운송업 4,857,712 기업의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호 10) - 삼양제분(주) 2017.08.08 강원도 원주시 우산로 177 곡물 도매 및 소매업 34,009,296 기업의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호 10) - SAMYANG JAPAN CO.,LTD. 2019.01.21 4th floor, 23-1 Woody21, Aizumi-cho, Shinjuku-ku, Tokyo 기타 가공식품도매업 3,729,633 기업의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호 10) - SAMYANG AMERICA, INC. 2021.08.25 600 Wilshire Blvd, Suite 201 Los Angeles CA 90017 기타 가공식품 도매업 2,949,093 기업의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호 10) - SAMYANG FOODS (Shanghai) Co., Ltd. 2021.09.26 Room 504, 668 Shenchang Rd, Minhang Dist, Shanghai, 201108, China 기타 가공식품 도매업 2,196,068 기업의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호 10) - 2. 계열회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 사) 상장여부 회사수 기업명 법인등록번호 상장 1 삼양식품(주) 110111-0034308 - - 비상장 10 (주)삼양티에이치에스 141211-0053573 (주)삼양프루웰 141211-0001770 삼양로지스틱스(주) 141111-0002275 삼양제분(주) 141211-0091185 SAMYANG JAPAN CO.,LTD. - SAMYANG AMERICA, INC. - SAMYANG FOODS (Shanghai) Co., Ltd. - 삼양목장(주) 110111-0126775 (주)삼양제주우유 220111-0085390 삼양베이커탱크터미널(주) 120111-0003252 3. 타법인출자 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %) 법인명 상장여부 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 ㈜삼양프루웰 비상장 - 경영참여 392,282 87,858 79.87 5,692,402 - - - 87,858 79.87 5,692,402 40,212,963 948,459 삼양 로지스틱스(주) 비상장 - 경영참여 52,000 37,600 72.31 1,168,560 - - - 37,600 72.31 1,168,560 4,857,712 181,930 (주)삼양티에이치에스 비상장 - 경영참여 50,000 10,000 100.00 50,000 - - - 10,000 100.00 50,000 2,094,916 111,030 삼양제분(주) 비상장 - 경영참여 50,000 1,610,000 100.00 8,050,000 - - - 1,610,000 100.00 8,050,000 34,009,296 7,206,325 SAMYANG JAPAN CO.,LTD.(*1) 비상장 - 경영참여 83,215 810 90.00 83,215 - - - 810 90.00 83,215 3,729,633 263,009 삼양베이커탱크터미널(주) 비상장 - 경영참여 250,020 25,000 50.00 250,020 - - - 25,000 50.00 250,020 5,485,494 299,445 삼양목장(주) 비상장 - 경영참여 835,280 240,024 48.49 4,544,454 - - - 240,024 48.49 4,544,454 30,812,119 -1,852,832 SAMYANG AMERICA, INC. 비상장 2021.08.25 경영참여 2,336,000 5,000 100.00 2,336,000 - - - 5,000 100.00 2,336,000 2,949,093 -316,648 SAMYANG FOODS (Shanghai) Co., Ltd. 비상장 2021.10.08 경영참여 1,659,420 - 90.00 1,659,420 - - - - 90.00 1,659,420 2,196,068 -268,813 고릴라미트1호PEF(*2) 비상장 - 단순투자 430,580 450,564,700 29.47 450,565 - 10,000 - 460,564,700 29.47 460,565 1,405,668 -33,820 (주)현대그린푸드(*3) 상장 - 단순투자 311,808 320,555 0.33 2,747,156 - - 134,633 320,555 0.33 2,881,789 1,771,645,852 60,716,349 유암코-IBK금융그룹 기업재무안정PEF(*4) 비상장 2021.09.27 단순투자 700,000 1,750,000,000 25.0 1,695,306 - - 34,570 1,750,000,000 2.50 1,729,876 69,941,150 -247,195 (주)강원수출(*5) 비상장 - 단순투자 100,000 100,000 4.88 100,000 - - - 100,000 4.88 100,000 4,149,187 -282,865 합 계 2,203,001,547 - 28,827,098 - 10,000 169,203 2,213,001,547 - 29,006,301 1,973,489,151 66,724,375 ※ 현행기업회계기준(K-GAAP)에 의한 재무정보입니다.※ 최근 사업연도 재무현황은 2021년 결산금액으로 작성 되었습니다.(*1) 최근 사업연도 재무현황은 원화로 환산한 J-GAAP에 의한 2021년 결산 별도재무정보입니다. (*2) 최근 사업연도 재무현황은 K-IFRS에 의한 2021년 결산 별도재무정보입니다. (*3) 최근 사업연도 재무현황은 K-IFRS에 의한 2021년 결산 별도재무정보입니다. (*4) 최근 사업연도 재무현황은 K-GAAP에 의한 2021년 결산 별도재무정보입니다. (*5) 최근 사업연도 재무현 황은 중소기업회계기준에 의한 2021년 결산 별도재무정보입니다. 1) 상기 투자펀드 3종(고릴라미트 1호 펀드, 강원수출)의 기초/기말 수량은 출자 "좌수(단위: 주)" 를 기재하였습니다.※ 법인에 대한 출자비율이 5%를 초과하지 않거나 장부가액이 1억원을 초과하지 않은 경우는 제외하였습니다. 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 해당사항없음 2. 전문가와의 이해관계 해당사항없음