삼양식품 분기보고서 (2020.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ 변경사항 기 신고한 주요경영사항에 대해 완료되지 아니하거나 다르게 진행된 경우가 없습니다. 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제59기
정기주주총회
(2020.03.30)	제58기 재무제표 (이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 승인 가결	-

이사 보수지급한도액 승인의 건	원안대로 승인 가결
(한도액 : 30억원)	-

감사 보수지급한도액 승인의 건	원안대로 승인 가결
(한도액 : 2억 5천만원)	-

제58기정기주주총회(2019.03.22)	제58기 재무제표 (이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 승인 가결	-

이사 선임의 건	사내이사 선임의 건(진종기) - 원안 승인 가결	-

사외이사 선임의 건(전주용) - 원안 승인 가결	-

정관 변경의 건	전자증권 법률제정에 따른 정관 변경의 건 - 원안 승인 가결	-

외부감사법 개정에 따른 정관 변경의 건 - 원안 승인 가결	-

이사의 자격정지 정관 변경의 건 - 원안 부결	-

이사 보수지급한도액 승인의 건	원안대로 승인 가결
(한도액 : 30억원)	-

감사 보수지급한도액 승인의 건	원안대로 승인 가결
(한도액 : 2억 5천만원)	-

임시주주총회(2018.07.20)	감사 선임의 건	원안대로 승인 가결(신규선임감사 : 이장훈)	-

제57기
정기주주총회
(2018.03.23)	재무제표 (이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 승인 가결	-

이사 선임의 건	원안대로 승인 가결 (재선임이사: 전인장, 신규선임이사: 정태운)	-

정관 일부 변경의 건	원안대로 승인 가결 (사업목적 추가사항 : 교육서비스업)	-

이사 보수지급 한도액 승인의 건	원안대로 승인 가결 (한도액 : 30억원)	-

감사 보수지급 한도액 승인의 건	원안대로 승인 가결 (한도액 : 2억 5천만원)	-

제56기
정기주주총회
(2017.03.24)	재무제표 (이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 승인 가결	-

이사 선임의 건	원안대로 승인 가결 (신규선임이사: 김정수/이청룡/황순종)	사외이사 황순종

감사 선임의 건	원안대로 승인 가결 (신규선임감사 : 권세헌)	-

이사 보수지급 한도액 승인의 건	원안대로 승인 가결 (한도액 : 30억원)	-

감사 보수지급 한도액 승인의 건	원안대로 승인 가결 (한도액 : 2억 5천만원)	-

3. 우발채무 등 당사의 우발채무등은 'Ⅲ. 재무에 관한사항, 3. 연결재무제표 주석, 25. 우발채무와 약정사항' 을 참고하시기 바랍니다. 4. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 당사는 계열회사인 삼양목장(주)에게 인력 및 차량 무상제공과 관련하여 공정거래위원회로부터 공정거래에 관한 법률 제 23조 1항 7호, 2항 위반으로 2015년 9월 21일에 시정명령 및 과징금(301백만원) 부과 결정을 받았습니다. 이에 당사는 과징금을 납부하였고, 이에 대한 취소를 구하는 행정소송 진행 중, 2016년 11월 10일 판결에 의하여 위원회로부터 과징금 재산정(281백만원) 부과 결정을 받았습니다. 이에 당사는 과징금을 2016년 11월 31일 환급 받았으며, 재산정된 과징금을 2017년 4월 21일에 납부하였습니다. 당사는 공정거래 관련 법률 준수를 위해 동종업계 및 계열사에 대한 내부 관리 기준을 강화하고, 정기적으로 임직원에 대한 불공정거래 예방교육을 시행하고 있습니다. 나. 당사는 2017년 7월 21일 행정자치부가 실시한 개인정보 처리시스템 및 오프라인 문서 일체에 대한 검사 결과 대표홈페이지 시스템 및 삼양맛샵 시스템 관련 사항에 지적사항이 적발되어 개인정보 보호법 제63조에 의거하여 2017년 10월 16일에 과태료 480만원을 납부하였습니다. 그리고 현장검사 지적사항에 따른 조치사항으로 비밀번호 오입력에 따른 개인정보처리시스템 접근제한, 관리자 페이지 접속시 안전한 인증수단 적용, 개인정보처리시스템 접속 기록 보관 및 관리, 비밀번호 작성규칙을 적용하였고, 관련자들에 대한 교육을 실시하였습니다. 다. 당사는 2017년 10월 24일 이마트 구운사리면의 실제측정값이 영양표시량 대비 허용오차 범위를 위반하여 식품위생법 제11조, 제101조에 의거하여 원주시로부터 과태료 40만원 납부 통지를 받고 2017년 11월 23일에 납부완료 및 이마트 구운사리면의 영양표시량 문구를 수정하였습니다. 라. 당사는 2017년 12월 24일 사또밥의 실제측정값이 영양표시량 대비 허용오차 범위를 위반하여 식품위생법 제11조, 제101조에 의거하여 원주시로부터 과태료 16만원 납부 통지를 받고 2018년 1월 23일에 납부완료 및 사또밥의 영양표시량 문구를 수정하였습니다. 마. 당사는 2015년 9월 30일 미국에 위치한 SAMYANG(U.S.A.), INC.,(이하 “원고”)가 North America 에서의 exclusive distribution과 관련하여 미국의 Central District of California 에 제기한 손해배상 청구 소송에 대하여, 2018년 3월 21일 양 당사자 합의에 따라 종결하기로 상호 합의되었으며(합의문 서명,금액 $4.1Million USD), 당사는 2018년 3월 23일 해당 합의금의 지급을 완료하였습니다. 위 합의문의 이행을 위해 원고는 소 취하를 신청하였고, 2018년 4월 3일 미국 법원은, 위 소취하 신청에 대한 인용 결정을 함으로써, 동 사건은 종결되었습니다. 바. 당사는 2018년 3월 7일 유가증권시장 공시규정 제33조에 의거하여 상기 '마'항의 삼양USA 소송건에 관한 소송등의 제기, 신청(일정금액 이상의 청구) (2016년 5월 14일) 사실의 지연공시건으로 한국거래소로부터 불성실공시 법인 지정예고를 받았습니다. 이후 유가증권시장 공시규정 제35조 및 제38조의 2항에 의거하여 공시위반제재금 12백만원을 2018년 4월 30일에 납부하였습니다. 공시규정 준수를 위해 관련 내용 및 공시 규정에 대한 교육을 실시하였습니다. 사. 당사는 라면가격담합과 관련하여 2015년 9월 21일 Theresa Kozma 등이 캐나다 British Columbia Supreme Court에, 2017년 6월 20일 Joolie Park이 캐나다 Ontario Superior Court에 각각 제기한 손해배상 청구 소송은 2017년 11월 23일 당사자 간 합의로 이를 종결하기로 상호 합의하였고, 2019년 03월 15일(British Columbia Supreme Court) 및 2019년 03월 26일(Ontario Superior Court)에 이에 대한 각 법원의 승인이 이루어졌으며, 2019년 4월 8일 합의금(288,586.98 CAD) 지급을 완료함으로써 사건이 종결되었습니다. 아. 당사는 2019년 5월 30일 공채 서류전형 결과 발표 도중 지원자들의 개인정보 등이 유출되는 사고가 발생하였고 개인정보보호법 제 15조 제 2항에 의거하여 2019년 6월 10일 과태료 480만원을 납부하였습니다. 그 후 개인정보 보호 관련법에 대한 교육 실시를 하였고 당사 내부 시스템을 개선하였습니다. 자. 당사는 2018년 4월 13일자로 서울북부지방검찰청은 회사의 임원 2인(전인장 회장, 김정수 사장)을 종속회사 등에 대한 횡령 및 배임 혐의로 기소하였고, 이에 대해 서울북부지방법원은 2019년 1월 25일에 판결(각 징역 3년, 징역 2년에 집행유예 3년)을 선고하였습니다. 검사 및 피고인 2인 모두 항소하였으나 2019년 6월 27일 쌍방 항소 기각 판결이 선고되었고, 이에 피고인 2인은 상고하였으나 2019년 12월 24일 상고 기각 판결이 선고되어, 피고인들에 대해 1심에서 선고된 형이 그대로 확정되었습니다.

5. 녹색경영관련 사항 당사는 '저탄소 녹색성장 기본법' 제 42조에 따라 온실가스 배출권 거래제 업체에 해당됩니다. 정부에 신고된 당사 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 다음과 같습니다.

구분	2020년 1분기	2019년

온실가스 (단위 : t CO2-eq)	9,637	35,176

연료에너지 (단위 : GJ)	148,734	505,824

전기에너지 (단위 : GJ)	45,957	176,306