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대원제약 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제 57 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 대원제약주식회사
대 표 이 사 : 백 승 열
본 점 소 재 지 : 서울시 성동구 천호대로 386 (용답동 229-3)
(전 화) 02-2204-7000
(홈페이지) http://www.daewonpharm.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 김연섭
(전 화) 02-2204-7000
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 5
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 7
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 8
5. 의결권 현황 ----------------------- 10
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 11
II. 사업의 내용 ----------------------- 13
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 35
1. 요약재무정보 ----------------------- 35
2. 연결재무제표 ----------------------- 39
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 46
4. 재무제표 ----------------------- 95
5. 재무제표 주석 ----------------------- 101
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 143
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 145
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 147
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 148
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 148
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 150
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 151
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 153
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 158
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 158
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 160
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 162
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 164
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 166
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 170
1. 전문가의 확인 ----------------------- 170
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 170
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

딜라이트(주)	2010년 7월 6일	서울특별시 동대문구 홍릉로 28	보청기 제조 및 판매	2,648	의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	해당없음

DAEWONPHARMACEUTICAL(Vietnam) Co., Ltd.	2015년 6월 30일	No.150, Tran Quoc Thao Street, Ward 7, District 3, Ho Chi Minh City, Vietnam	의료기기 판매	247	의결권의 과반수 소유(기엽회계기준서 1110호)	해당없음

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	DAEWON PHARMACEUTICAL(Vietnam) Co., Ltd.	당분기 중 지분 취득으로 자회사 편입

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭

당사의 법적 ㆍ상업적 명칭은 다음과 같습니다.- 국문: 대원제약주식회사- 영문: Daewon Pharmaceutical Co., Ltd. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 창업주인 海金 백부현 회장이 1958년 1월 7일 부산에서 창업하였습니다.이후 1961년 8월 7일 법인으로 전환하였습니다. 회사의 존속기간은 본 보고서 제출일 기준 창업일로부터 만 59년, 법인설립기준으로는 만 56년이 경과하였습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본사주소: 서울특별시 성동구 천호대로 386 (용답동 229-3) (우편번호 04808)- 전화번호: 02-2204-7000- 홈페이지: www.daewonpharm.com 마. 중소기업 해당여부당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 바. 주요 사업의 내용당사는 제57기 3분기 보고서 작성 기준일 현재 의약품의 제조 및 판매를 주력 사업으로 영위하고 있으며, 자회사인 딜라이트는 보청기 제조업을 주력 사업으로 영위하고 있습니다. 상세한 내용은 본 보고서 중 'II. 사업의 내용'을 참고하시기 바랍니다. 사. 계열회사에 관한 사항보고서 제출일 현재 당사를 포함한 대원제약주식회사 계열 현황은 다음과 같습니다.

구 분	회사명	사업의 내용	비고

상장사	대원제약주식회사	의약품의 제조 및 판매	-

비상장사	딜라이트(주)	의료기기 제조 및 판매	종속회사

비상장사	DAEWON PHARMACEUTICAL(Vietnam) Co., Ltd.	의료기기 판매	종속회사

비상장사	대원바이오텍(주)	바이오의약품 연구	관계회사

주1) 비상장 관계회사 추가 (대원바이오텍(주), 2015년 12월 30일)주2) 비상장 종속회사 추가 (DAEWON PHARMACEUTICAL(Vietnam) Co., Ltd., 2017년 07월 18일)

아. 신용평가에 관한 사항

재무기준일	평가대상유가증권 등	신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2014년 12월 31일	기업신용등급	aa+	한국기업데이터(AAA ~ D)	정기평가

2015년 12월 31일	기업신용등급	aaa	한국기업데이터(AAA ~ D)	정기평가

2016년 12월 31일	기업신용등급	aaa	한국기업데이터(AAA ~ D)	정기평가
2. 회사의 연혁

가. 변동사항

공시대상기간인 최근 5사업년도 중 회사의 주된 변동 내용은 아래와 같습니다.

구 분	주요 내용

2011년	4월	딜라이트(주) 계열사 편입

4월	본점소재지 변경(서울시 군자동 -> 서울시 성동구 천호대로 386)

11월	중앙연구소 군자 R 개소

12월	(주)큐비츠 계열사 편입

2012년	6월	혁신형 제약기업 선정

2014년	10월	경실련 좋은기업상 수상

12월	혁신형 제약기업 정부 포상 수여

2015년	3월	고용창출 100대 우수기업 선정

6월	(주)큐비츠 흡수합병

6월	향남공장 증축 및 리모델링 공사 완공

6월	혁신형 제약기업 재인증

7월	산업부 우수기술연구센터(ATC) 지정

9월	향남공장 의약품실사상호협력기구(PIC/S) 적합판정

12월	제24회 경실련 좋은기업상 대상 수상

2016년	2월	제17회 대한민국 신약개발상 기술상 수상

7월	국가연구개발 우수성과 100선 선정

2017년	1월	공정거래위원회 CP등급평가 A등급 획득

7월	DAEWON PHARMACEUTICAL(Vietnam) Co., Ltd. 계열사 편입

나. 경영진의 중요한 변동- 해당사항 없음.

다. 종속회사의 현황당기말 현재 연결재무제표에 포함된 당사의 종속기업에 대한 최근 5사업연도의 주요 연혁은 다음과 같이 요약할 수 있습니다.

상호	구 분	주요 내용

딜라이트(주)	2012년	7월	독일 한사톤(Hansaton) 기술 제휴

8월	의료기기 비교임상 및 성능평가 지원사업 과제 수행

10월	미국 소재 기업 사회적 책임 수행 평가 기관 B 코퍼레이션 인증

2013년	10월	제1회 대한민국 사랑받는 기업 정부포상 산업통산자원부 장관상 수상

2015년	1월	B 코퍼레이션 인증 평가 점수 상위 기업 3년 연속 선정

10월	적십자 남북 이산가족 상봉 보청기 지원

2016년	4월	담양군 보건소 보청기 지원사업 업체 3년 연속 선정

6월	유럽 CE 인증 획득 (청음 귓속형)

6월	ISO13485 인증 획득 (청음 귓속형)

DAEWONPHARMACEUTICAL(Vietnam) Co., Ltd.	2017년	7월	계열사 편입
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012년 03월 16일	주식배당	보통주	1,275,784	500	500	-

2013년 02월 01일	무상증자	보통주	1,403,343	500	500	-

2014년 02월 01일	무상증자	보통주	771,815	500	500	-

2015년 03월 03일	무상증자	보통주	810,364	500	500	-

2016년 02월 19일	무상증자	보통주	510,502	500	500	-

2017년 02월 08일	무상증자	보통주	521,671	500	500	-

나. 주식관련사채 발행 현황- 제57기 3분기 보고서 작성기준일 현재 주식관련사채 발행사실이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 등당사는 2017년 9월 30일 기준으로 발행할 주식의 총수는 25,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 18,203,175주입니다.

가-1. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	25,000,000	-	25,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	18,203,175	-	18,203,175	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	18,203,175	-	18,203,175	-

Ⅴ. 자기주식수	294,540	-	294,540	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	17,908,635	-	17,908,635	-

주1) 당기 중 무상증자 단수주 취득으로 자기주식 2,082주 증가 (총 294,540주)주2) 무상증자(2017년 2월 8일)로 인한 발행주식 총수 변화발생 (18,203,175주)

나. 자기주식 취득 및 처분 현황2017년 2월 8일 무상증자로 인한 단수주 2,082주 매입으로 인하여 2017년 9월 30일 현재 당사가 보유중인 자기주식 수는 294,540주입니다.

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	292,458	2,082	-	-	294,540	단수주 매입

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	292,458	2,082	-	-	294,540	단수주 매입

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	292,458	2,082	-	-	294,540	단수주 매입

-	-	-	-	-	-	-

주1) 당기중 무상증자 단수주 취득으로 자기주식 2,082주 증가 (총 294,540주)

다. 보통주 외의 주식- 해당사항 없음.
5. 의결권 현황

당사가 제57기 3분기 보고서 작성기간 중 발행한 보통주식수는 18,203,175주이며, 정관상 수권주식 총수의 72.8%에 해당합니다. 당사는 보통주 외 발행주식이 없으며 자기주식 294,540주를 보유하고 있어 동 주식을 제외한 의결권 가능 행사주식수는 17,908,635주입니다.

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	18,203,175	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	294,540	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	17,908,635	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사는 주주이익 극대화를 위하여 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 배당정책을 시행하고 있으며 R, 설비투자 등 미래사업을 위한 전략자금의 확보,당해 사업연도의 실적과 현금흐름 등을 감안하여 배당액을 결정하고 있습니다.- 배당의 제한에 관한 사항 당사가 소유하고 있는 자사주(2017년 9월말 기준 294,540주)는 배당 제외- 기타 참고사항 제56기 사업보고서 첨부 정관 제9조 3(신주의 배당기산일), 제42조(이익배당), 제42조의 2(중간배당), 제43조(배당금 지급청구권의 소멸시효) 조항 참조

나. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제56기	제55기	제54기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	19,723	17,333	15,597

(별도)당기순이익(백만원)	19,552	18,393	15,895

(연결)주당순이익(원)	1,159	1,010	924

현금배당금총액(백만원)	4,521	3,403	2,431

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	22.9	19.2	15.5

현금배당수익률(%)	보통주	1.33	1.19	1.01

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	260	200	150

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주1) 배당에 관한 사항은 K-IFRS 채택기준이며, 연결재무제표 기준입니다.- 주당순이익 등의 산출근거 * 주당순이익 계산근거 : 연결당기순이익 ÷ 가중평균 유통보통주식수

* 주당순이익등의 계산내역은 당해사업년도의 재무제표에 대한 주석 참조

- 현금배당성향 : 현금배당금총액/연결당기순이익- 현금배당수익율 : 1주당 현금배당금/과거 1주일간 배당부 종가의 평균(주주명부 폐쇄일 2거래일전부터 과거1주일간 공표된 최종시세가격의 산술평균가격)- 주식배당수익율 : 배당락직후 주식의 종가 + (1주당 배당주식수*배당락직후 주식 의 종가)/과거 1주일간 배당부 종가의 평균 - 1주2) 전기 연결재무제표의 기본주당순이익은 1,040원이나 당기 중 무상증자 효과로 기본주당이익을 소급하여 수정하였습니다.

다. 이익참가부사채 등의 현황 - 해당사항 없음.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제 57 기 3분기	제 56 기	제 55 기

[유동자산]	103,364	95,066	88,919

ㆍ현금및현금성자산	7,735	13,979	19,118

ㆍ단기금융기관예치금	10,193	4,707	5,415

ㆍ매출채권및기타유동채권	40,556	35,306	32,004

ㆍ당기법인세자산	1	1	1

ㆍ기타유동자산	1,965	509	1,042

ㆍ재고자산	42,916	40,564	31,339

[비유동자산]	126,896	119,616	105,830

ㆍ장기금융기관예치금	4	4	4

ㆍ매도가능금융자산	2,117	737	419

ㆍ관계기업투자	468	233	40

ㆍ기타채권	6,469	6,331	5,793

ㆍ유형자산	103,388	100,864	90,331

ㆍ무형자산	10,499	9,323	8,672

ㆍ기타비유동자산	-	-	-

ㆍ이연법인세자산	3,950	2,125	571

자산총계	230,261	214,682	194,749

[유동부채]	41,542	34,835	30,269

[비유동부채]	21,762	17,834	15,819

부채총계	63,304	52,669	46,088

[자본금]	9,102	8,841	8,586

[자본잉여금]	10,320	10,588	10,828

[기타포괄손익누계액]	108	85	72

[기타자본항목]	△3,670	△3,627	△607

[이익잉여금]	150,770	145,516	129,310

[비지배지분]	327	610	472

자본총계	166,957	162,013	148,661

매출액	192,539	240,722	216,187

영업이익	21,032	29,148	23,085

당기순이익	9,589	19,723	17,333

지배회사지분순이익	9,873	20,242	17,694

비지배지분순이익	△284	△519	△361

주당순이익(원)	551	1,159	1,010

연결에 포함된 회사수	2	1	1

[Δ는 부(-)의 수치임]※ 당사는 제51기에 자회사 편입으로 인하여 제51기부터 연결재무제표를 작성하였습니다.※ 상기 제57기 3분기, 제56기, 제55기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 에 따라 작성되었습니다. 나. 요약재무정보

(단위 : 백만원)

구 분	제 57 기 3분기	제 56 기	제 55 기

[유동자산]	101,575	93,235	87,865

ㆍ현금및현금성자산	7,413	13,831	18,832

ㆍ단기금융기관예치금	10,193	4,707	5,415

ㆍ매출채권및기타유동채권	40,307	34,867	32,324

ㆍ기타유동자산	1,933	493	781

ㆍ재고자산	41,729	39,337	30,513

[비유동자산]	127,838	120,494	106,915

ㆍ장기금융기관예치금	4	4	4

ㆍ매도가능금융자산	2,117	735	419

ㆍ종속기업투자주식	1,545	1,106	3,934

ㆍ관계기업투자주식	40	40	40

ㆍ기타채권	6,016	5,885	5,348

ㆍ유형자산	103,025	100,441	89,859

ㆍ무형자산	10,098	9,111	6,803

ㆍ이연법인세자산	4,998	3,172	509

자산총계	229,413	213,729	194,780

[유동부채]	41,131	34,228	29,821

[비유동부채]	21,548	17,673	15,588

부채총계	62,679	51,901	45,409

[자본금]	9,102	8,841	8,586

[자본잉여금]	10,321	10,588	10,850

[기타포괄손익누계액]	108	85	72

[기타자본구성요소]	△3,670	△3,627	△607

[이익잉여금]	150,873	145,941	130,470

자본총계	166,734	161,828	149,371

부채및자본총계	227,413	213,729	194,780

종속·관계·공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액	191,029	238,449	213,001

영업이익	21,807	30,464	24,219

당기순이익	9,552	19,552	18,393

기타포괄손익	△75	△665	△940

포괄손익	9,477	18,888	17,453

주당순이익	533	1,119	1,049

[Δ는 부(-)의 수치임]※ 상기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 에 따라 작성 되었습니다.※ 당사는 종속기업 및 관계기업에 대한 투자자산에 대하여 기업회계기준서 제1027호에 따른 원가법을 선택하여 회계처리하고 있습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제57기 3분기	삼정회계법인	-	-

제56기	삼정회계법인	적 정	-

제55기	삼정회계법인	적 정	-

공시대상기간중 감사인의 감사의견은 상기와 같으며 별도의 지적사항은 없습니다.제56기 및 제55기 감사의견에 대한 세부사항은 기공시된 사업보고서 첨부 감사보고서를 참고하시기 바랍니다.

2. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제57기	삼정회계법인	반기,연간재무제표검토	89	-

제56기	삼정회계법인	반기,연간재무제표검토	89	1,085 시간

제55기	삼정회계법인	반기,연간재무제표검토	95	1,075 시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제57기	-	-	-	-	-

제56기	-	-	-	-	-

제55기	2015년 09월 30일	원가 프로세스 개선 자문용역	2015년 10월 ~ 2015년 12월	80	-

4. 내부회계관리제도 당사의 감사위원회는 반기감사 및 결산감사 등의 정기감사와 수시감사 등을 실시하며 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 감사위원회는 2016년 회계년도 내부감시장치의 가동의 적정성에 대한 감사 결과 효과적으로 가동되고 있다고 평가하고 2017년 2월 8일 이사회에 감사결과를 보고하였습니다. 외부감사인인 삼정회계법인도 '외부감사인의 내부회계관리제도 검토보고서'를 통해 '경영자의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 우리의 검토결과 상기 경영자의 운영실태보고내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 않았다'는 의견을 제시하고 있습니다.

따라서 현재 당사의 내부회계관리제도는 적정하게 운영되고 있다고 판단할 수 있으며 회계감사인 등으로부터 내부회계관리제도 이외의 내부통제구조 등을 평가받은 사항은 없습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기보고서의 경우에는 이 항목의 기재를 하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 제57기 3분기 보고서 작성기준일 현 재 당사의 이사회는 2명의 상근이사, 1명의 기타비상무이사, 3명의 사외이사로 구성되어 있습니다. 또한 이사회내 위원회로 감사위원회가 조직되어 운영되고 있으며 감사위원회는 전원 사외이사로 구성되어 있습니다

각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 제8장 임원의 현황을 참조하시기 바랍니다.

나. 중요의결사항 등(1) 이사회의 중요활동내용

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2015년 01월 28일	- 제54기 재무제표 및 영업보고서 승인	가결	-

2	2015년 01월 28일	- 2014년 내부회계관리제도 운영실태 검토보고	가결	-

3	2015년 02월 16일	- 무상증자결의의 건	가결	-

4	2015년 02월 23일	- 제54기 정기주주총회 소집결의 및 현금배당 결정	가결	-

5	2015년 03월 13일	- 딜라이트(주) 유상증자 참여의 건	가결	-

6	2015년 04월 13일	- (주)큐비츠 합병에 관한 계약 체결의 건	가결	-

7	2015년 05월 13일	- (주)큐비츠 합병 승인의 건	가결	-

8	2015년 07월 24일	- 광혜원 제2농공단지 산업용지 분양/계약의 건	가결	-

9	2016년 01월 18일	- 딜라이트(주) 유상증자 참여의 건	가결	-

10	2016년 01월 28일	- 제55기 재무제표 및 영업보고서 승인	가결	-

11	2016년 01월 28일	- 2015년 내부회계관리제도 운영실태 검토보고	가결	-

12	2016년 02월 04일	- 무상증자결의의 건	가결	-

13	2016년 02월 04일	- 제55기 정기주주총회 소집결의 및 현금배당 결정	가결	-

14	2016년 07월 08일	- 자기주식 취득의 건	가결	-

15	2017년 01월 24일	- 무상증자결의의 건	가결	-

16	2017년 02월 08일	- 2016년 내부회계관리제도 운영실태 검토보고	가결	-

17	2017년 02월 08일	- 제56기 정기주주총회 소집결의 및 현금배당 결정	가결	-

(2) 이사회내 사외이사 활동내역

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

정서영(출석률: 100%)	전창하(출석률: 100%)	전인구(출석률: 100%)	최철수(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2015년 01월 28일	- 제54기 재무제표 및 영업보고서 승인	찬성	찬성	-	-

2	2015년 01월 28일	- 2014년 내부회계관리제도 운영실태 검토보고	찬성	찬성	-	-

3	2015년 02월 16일	- 무상증자결의의 건	찬성	찬성	-	-

4	2015년 02월 23일	- 제54기 정기주주총회 소집결의 및 현금배당 결정	찬성	찬성	-	-

5	2015년 03월 13일	- 딜라이트(주) 유상증자 참여의 건	찬성	찬성	-	-

6	2015년 04월 13일	- (주)큐비츠 합병에 관한 계약 체결의 건	-	찬성	찬성	찬성

7	2015년 05월 13일	- (주)큐비츠 합병 승인의 건	-	찬성	찬성	찬성

8	2015년 07월 24일	- 광혜원 제2농공단지 산업용지 분양/계약의 건	-	찬성	찬성	찬성

9	2016년 01월 18일	- 딜라이트(주) 유상증자 참여의 건	-	찬성	찬성	찬성

10	2016년 01월 28일	- 제55기 재무제표 및 영업보고서 승인	-	찬성	찬성	찬성

11	2016년 01월 28일	- 2015년 내부회계관리제도 운영실태 검토보고	-	찬성	찬성	찬성

12	2016년 02월 04일	- 무상증자결의의 건	-	찬성	찬성	찬성

13	2016년 02월 04일	- 제55기 정기주주총회 소집결의 및 현금배당 결정	-	찬성	찬성	찬성

14	2016년 07월 08일	- 자기주식 취득의 건	-	찬성	찬성	찬성

15	2017년 01월 24일	- 무상증자결의의 건	-	찬성	찬성	찬성

16	2017년 02월 08일	- 2016년 내부회계관리제도 운영실태 검토보고	-	찬성	찬성	찬성

17	2017년 02월 08일	- 제56기 정기주주총회 소집결의 및 현금배당 결정	-	찬성	찬성	찬성

주1) 제 54 기 주주총회에서 정서영 이사의 임기가 만료되고, 전인구, 최철수 이사가 사외이사로 신규선임되었음. 주2) 제56기 전창하 이사의 임기가 만료되고 재선임되었음 . 다. 이사회내 위원회 회사는 정관규정에 따라 이사회내 위원회로 감사위원회를 운영하고 있으며, 감사위원회는 3명의 사외이사로 구성되어 있습니다. 감사위원에 관한 사항과 권한, 위원회의 활동내역 등은 2. 감사제도에 관한 사항을 참고하시기 바랍니다. 라. 이사의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사) 등에서 추천하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이러한 절차에 따라 선임된 당사의 이사 6명에 대한 각각의 추천인 및 선임배경 등은 다음과 같습니다.

이 사	추천인	선임배경	활동분야	회사와의 거래	최대주주와의 관계	비고

백승호	이사회	업무 총괄 및 안정적인 대외 업무 수행	업무총괄	-	본인	-

백승열	이사회	"	업무총괄	-	제	-

김정희	이사회	"	업무자문	-	모	-

전창하	이사회	재무/회계 전문가	경 영	-	없음	-

전인구	이사회	약학 전문가	개 발	-	없음	-

최철수	이사회	경영 전문가	경 영	-	없음	-

주1) 54기 주주총회에서 상기 김정희 이사가 재선임, 전인구, 최철수 이사가 신규 선임되었음.

주2) 제56기 주주총회에서 백승호, 백승열, 전창하 이사가 재선임되었음 .
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회의 인적사항 및 사외이사 여부

(기준일 : 2017년 09월 30일 )

성 명	사외이사여부	주 요 경 력	비 고

전창하	O	공인회계사 대주회계법인 이사	-

전인구	O	서울대학교 약학대학원 약제학전공(약학박사) (前) 동덕여대 약학대학 학장 (現) 동덕여대 약학대학 교수	-

최철수	O	카톨릭대학교 의료경영대학원 의료경영전공(경영학 석사) 부민병원 관리이사 (現) 우리들병원(강남) 경영고문	-

주) 56기 주주총회에서 상기 전창하 이사가 재선임되었음 나. 감사위원회의 독립성 당사는 상법 제542조의11, 제542조의12 등의 관련규정에 의거하여 감사위원회를 설치하였으며 2012년 4월 15일부로 시행되는 개정상법에 근거 자산총액 2조원미만의 주권상장법인이 감사위원회를 설치할 경우 특례감사위원회로 운영토록 규정하고 있는 바, 당사의 감사위원 전원은 정기주주총회에서 선임된 사외이사이며 회계/재무 전문가 1인을 포함하고 있습니다.

당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고 받고 이를 검토합 니다. 또한 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 경영위원회의 심의내용과 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대하여 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다.

다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

정서영(출석률: 100%)	전창하(출석률: 100%)	전인구(출석률: 100%)	최철수(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2015년 01월 28일	- 2014년 내부회계관리제도 운영실태 검토보고	찬성	찬성	-	-

2	2015년 02월 16일	- 제54기 재무제표 및 영업보고서 승인	찬성	찬성	-	-

3	2015년 02월 23일	- 제54기 정기주주총회 소집결의 및 현금배당 결정	찬성	찬성	-	-

4	2015년 03월 27일	- 감사위원장 선임의 건 (감사위원장 전창하 선임)	-	찬성	찬성	찬성

5	2016년 01월 28일	- 제55기 재무제표 및 영업보고서 승인	-	찬성	찬성	찬성

6	2016년 01월 28일	- 2015년 내부회계관리제도 운영실태 평가보고	-	찬성	찬성	찬성

7	2016년 02월 03일	- 제55기 감사위원회의 감사보고서	-	찬성	찬성	찬성

8	2016년 02월 04일	- 제55기 정기주주총회 소집결의 및 현금배당 결정	-	찬성	찬성	찬성

9	2016년 04월 26일	- 외부감사인선임 (삼정회계법인)	-	찬성	찬성	찬성

10	2016년 07월 08일	- 자기주식 취득의 건	-	찬성	찬성	찬성

11	2017년 01월 24일	- 무상증자결의의 건	-	찬성	찬성	찬성

12	2017년 02월 08일	- 2016년 내부회계관리제도 운영실태 검토보고	-	찬성	찬성	찬성

13	2017년 02월 08일	- 제56기 정기주주총회 소집결의 및 현금배당 결정	-	찬성	찬성	찬성

주) 54기 주주총회에서 정서영 감사위원의 임기가 만료되고, 전인구, 최철수 이사가 새로 감사위원으로 선임되었음 주) 56기 주주총회에서 전창하 감사위원이 재선임되었음
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투 표제도

당사는 정관 제29조 3항에 의거 집중투표제는 배제하고 있으며, 그 외 서면투표제 또는 전자투표제는 도입하고 있지 않습니다.

나. 소수주주권의 행사여부 당사는 공시대상기간중 소수주주권의 행사 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 공시대상기간중 회사의 경영지배권과 관련된 경쟁, 분쟁의 사실이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

백승호	남	1956.05	회장	등기임원	상근	사업총괄	한양대토목공학과미남가주대대학원(MBA)	2,827,596	-	1982년 11월 27일~현재	2020년 03월 24일

백승열	남	1959.03	부회장	등기임원	상근	사업총괄	서울대농생물학과서울대대학원(농학박사)	2,608,737	-	1985년 07월 01일~현재	2020년 03월 24일

김정희	여	1933.07	이사	등기임원	비상근	-	이화여대 경영대학원	-	-	-	2018년 03월 16일

전창하	남	1961.05	사외이사	등기임원	비상근	-	공인회계사 대주회계법인 이사	-	-	-	2020년 03월 24일

전인구	남	1952.03	사외이사	등기임원	비상근	-	서울대학교 약학대학원
약제학전공(약학박사)
(前) 동덕여대 약학대학 학장
(現) 동덕여대 약학대학 교수	-	-	-	2018년 03월 27일

최철수	남	1952.07	사외이사	등기임원	비상근	-	카톨릭대학교 의료경영대학원 의료경영전공(경영학 석사)
부민병원 관리이사
(現) 우리들병원(강남) 경영고문	-	-	-	2018년 03월 27일

주) 제56기 주주총회에서 백승호, 백승열 이사가 사내이사로 전창하 이사가 사외이사로 선임되었음.

나. 미등기임원 현황

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김재호	남	1959년 12월	사장	미등기임원	상근	기획/관리	고려대학교 영문학과중앙인베스트먼트 대표	54,865	-	2002.12.02~ 현재	-

이홍우	남	1957년 09월	전무이사	미등기임원	상근	연구/개발생산	성균관대학원 화학과근화제약 상무	-	-	2013.04.01~ 현재	-

임한일	남	1962년 10월	전무이사	미등기임원	상근	재경	경희대학교 경영학과	7,060	-	2011.01.01~ 현재	-

이윤구	남	1962년 07월	상무이사	미등기임원	상근	영업	건국대학교 경영학과	4,884	-	2011.01.01~ 현재	-

BAEK JONATHAN IN	남	1984년 03월	상무이사	미등기임원	상근	해외사업	Brandeis UniversityDepartment of Economics	125,312	-	2014.01.01~현재	-

김주일	남	1972년 04월	상무이사	미등기임원	상근	연구개발	경희대학교대학원 약학과	3,476	-	2013.01.01~ 현재	-

조봉철	남	1964년 07월	상무이사	미등기임원	상근	영업	경기대학교 무역학과	-	-	2013.01.01~ 현재	-

윤성태	남	1963년 07월	상무이사	미등기임원	상근	전산	숭실대학교 전산과	2,511	-	2013.01.01~ 현재	-

손세일	남	1968년 08월	상무이사	미등기임원	상근	연구개발	경희대학교대학원 약학과	4,685	-	2013.01.01~ 현재	-

김연섭	남	1966년 03월	상무이사	미등기임원	상근	전략	서울대학교 산업공학 박사LG CNS 정보기술연구소 부문장	-	-	2017.05.08~ 현재	-

변희병	남	1965년 09월	상무이사	미등기임원	상근	홍보	단국대학교 미생물학	-	-	2017.09.01~ 현재	-

김혁래	남	1969년 04월	이사	미등기임원	상근	마케팅	경희대학교 약학과	-	-	2013.08.19~ 현재	-

원철희	남	1966년 10월	이사	미등기임원	상근	생산	서울대학교 농생물학과	2,056	-	2015.01.01~현재	-

황상철	남	1969년 05월	이사	미등기임원	상근	생산	신흥대학교 무역과	2,134	-	2015.01.01~현재	-

장세민	남	1972년 04월	이사	미등기임원	상근	마케팅	한양대학교 경영학	-	-	2016.06.13~현재	-

임재정	남	1969년 02월	이사	미등기임원	상근	영업	중부대학교 원예학	327	-	2017.01.01~현재	-

이준혁	남	1969년 03월	이사	미등기임원	상근	영업	관동대학교 행정학	1,851	-	2017.01.01~현재	-

조태균	남	1969년 10월	이사	미등기임원	상근	영업	고신대학교 생물학	5,484	-	2017.01.01~현재	-

김유식	남	1968년 09월	이사	미등기임원	상근	생산	숭실대학교 화학과	1,842	-	2017.01.01~현재	-

유근만	남	1970년 05월	이사	미등기임원	상근	생산	강원대학교 약학전공	-	-	2017.01.01~현재	-

주) 상기 미등기임원 중 김연섭 상무이사는 제57기 1분기 이후, 변희병 상무이사는 제57기 2분기 이후 신규 선임되었음 . 다. 타회사 임원 겸임ㆍ겸직 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 )

겸 직 임 원	겸 직 회 사	비고

성 명	직 위	회 사 명	직 위	(선임일)

백 승 호	대표이사	딜라이트㈜	이사	2017년 03월 23일

백 승 열	대표이사	딜라이트㈜	이사	2017년 03월 23일

김 재 호	사 장	딜라이트㈜	대표이사	2017년 03월 23일

임 한 일	전무이사	딜라이트㈜	감사	2017년 03월 23일

주1) 상기 겸직임원중 백승호, 백승열, 김재호, 임한일 이사는 2017년 3월 23일 딜라이트 정기주주총회에서 재선임되었음. 라. 직원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

제약	남	603	-	7	-	610	5.4	35,947	51	-

제약	여	241	-	23	-	264	4.4	9,502	30	-

합 계	844	-	30	-	874	5.1	45,449	45	-
2. 임원의 보수 등

가. 임원의 보수현황보수현황>1. 주주총회 승인금액

(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사보수한도액	6	1,000,000,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	362,589,000	60,431,500	-

2-2. 유형별(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	511,482,000	170,494,000	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	49,500,000	16,500,000	-

감사위원회 위원	3	-	93,497,000	-

감사	-	-	-	-

주) 당사 감사위원회 위원은 전원 사외이사로서 사외이사 보수항목만 기재하였음.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법

- 해당사항 없음. (이사ㆍ감사의 개인별 보수 총액 5억원 미만)및 행사현황>- 해당사항 없음.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 기업집단의 명칭- 대원제약 그룹 나. 기업집단 소속회사의 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 )

구 분	회사수	회사명	사업의 내용	비고

상장사	1	대원제약주식회사	의약품의 제조 및 판매	12월 결산

비상장사	1	딜라이트(주)	의료기기 제조 및 판매	12월 결산

비상장사	1	대원바이오텍(주)	바이오의약품 연구ㆍ헬스케어	12월 결산

비상장사	1	DAEWON PHARMACEUTICAL(Vietnam) Co., Ltd.	의료기기 판매	12월 결산

다. 계열회사간 출자현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : %)

구 분	회사명	출자회사(지분율)	비고

비상장사	딜라이트(주)	대원제약 (64.4%)	-

비상장사	대원바이오텍(주)	대원제약 (20.0%)	-

비상장사	DAEWON PHARMACEUTICAL(Vietnam) Co., Ltd.	대원제약 (100.0%)	-

주1) 2016년 7월 29일 딜라이트(주)의 유상증자로 인하여 자본금, 총주식수, 투자주 식수 및 투자비율의 변동사항이 발생하였습니다. 주2) 2017년 7월 18일 DAEWON PHARMACEUTICAL(Vietnam) Co., Ltd. 의 신규출자로 인하여 변동사항이 발생하였습니다.

라. 타회사 임원 겸임ㆍ겸직 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 )

겸 직 임 원	겸 직 회 사	비고

성 명	직 위	회 사 명	직 위	(선임일)

백 승 호	대표이사	딜라이트㈜	이사	2017년 03월 23일

백 승 열	대표이사	딜라이트㈜	이사	2017년 03월 23일

김 재 호	사 장	딜라이트㈜	대표이사	2017년 03월 23일

임 한 일	전무이사	딜라이트㈜	감사	2017년 03월 23일

주) 상기 겸직임원중 백승호, 백승열, 김재호, 임한일 이사는 2017년 3월 23일 딜라이트 정기주주총회에서 재선임되었음.

마. 타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

약품공업협동조합	1978년 04월 04일	공동출자	162	663	6.26	162	-	-	-	663	6.26	162	10,506	-40

씨씨알(비상장)	2005년 01월 12일	투자	74	13,489	0.32	18	-	-	-	13,489	0.32	18	6,467	203

일성신약	2006년 06월 05일	투자	930	2,085	0.08	256	-	-	38	2,085	0.08	294	338,502	3,017

프리미어글로벌이노베이션1호투자조합	2017년 06월 15일	투자	150	-	-	-	3,000	150	-	3,000	4.00	150	-	-

퓨어스피어(비상장)	2016년 11월 03일	투자	300	3,000	6.52	300	-	-	-	3,000	6.52	300	7,230	-33

딜라이트(비상장)	2011년 04월 12일	경영참여등	2,300	2,799,999	64.40	1,106	-	-	-	2,799,999	64.40	1,106	3,447	-549

대원바이오텍㈜(비상장)	2015년 12월 11일	경영참여등	40	80,000	20.00	40	-	-	-	80,000	20.00	40	5,991	1,208

DAEWONPHARMACEUTICAL(Vietnam) Co., Ltd.(비상장)	2017년 07월 18일	경영참여등	288	-	-	-	-	439	-	-	100.00	439	247	-2

합 계	-	-	1,882	3,000	589	38	-	-	2,509	-	-

- DAEWON PHARMACEUTICAL(Vietnam) Co., Ltd. 1인 주주 유한회사의 형태로 신규출자 완료.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주 등과의 거래내용 가. 특수관계자에 대한 채권 ㆍ 채무내역 - 당기보고서 작성기준일 현재 특수관계자(계열회사)에 대한 채권, 채무내역은아래와 같습니다.

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구분	특수관계자명	당분기말	전분기말

채권	채무	채권	채무

미수수익	대여금	매입채무	선수금	미지급비용	미수수익	매입채무	선수금	미지급비용

종속기업(*)	딜라이트㈜	46,517	1,800,000	8,598	-	-	7,196	28,173	-	-

DAEWONPHARMACEUTICAL(Vietnam) Co., Ltd.	-	-	-	-	-	-	-	-	-

관계기업	대원바이오텍㈜	-	-	-	272,506	-	-	-	110,000	886,868

(*) 전기 중 종속기업에 대한 대여금 500백만원을 전액 손상인식하였습니다. 나. 연결실체간 주요 거래

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구분	특수관계자명	거래내용	당분기	전분기

종속기업	딜라이트㈜	출자	-	999,999

자금대여	1,300,000	300,000

상품매입	35,105	13,021

이자수익	53,121	10,859

DAEWONPHARMACEUTICAL(Vietnam) Co., Ltd.	출자	439,081	-

관계기업	대원바이오텍㈜	기타매출	621,218	-

지급수수료	8,959,623	3,877,401

기타	임직원	신규대여	813,956	118,410

대여금상환	-814,185	-141,884

주1) 전기 중 딜라이트(주) 유상증자 참여로 인한 출자금액 발생.주2) 당분기 중 DAEWON PHARMACEUTICAL(Vietnam) Co., Ltd. 신규 종속회사 편입으로 인한 출자금액 발생. 2. 최대주주 이외의 기타 이해관계자와의 거래내용 가. 주주, 직원 등에 대한 대여금당분기 말 현재 임직원 등에 대한 복리후생적 성격의 대여금 총액은 60,424천원입니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음.