대웅 사업보고서 (2017.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제57기주주총회(17.03.24)	-제1호 : 이사 선임의 건-제2호 : 감사 선임의 건-제3호 : 이사 보수 한도 승인의 건-제4호 : 감사 보수 한도 승인의 건-제5호 : 정관 일부 변경의 건-제6호 : 주식배당(0.07주)의 건	제1호: 원안대로 승인제2호: 원안대로 승인제3호: 원안대로 승인제4호: 원안대로 승인제5호: 원안대로 승인제6호: 부결	-

제56기주주총회(16.03.18)	-제1호 : 이사 선임의 건-제2호 : 이사 보수한도 승인의 건 -제3호 : 감사 보수한도 승인의 건-제4호 : 정관 일부 변경의 건-제5호 : 주식배당(0.05주)의 건	제1호: 원안대로 승인제2호: 원안대로 승인제3호: 원안대로 승인제4호: 원안대로 승인제5호: 부결	-

제55기주주총회(15.03.20)	-제1호: 이사 선임의 건-제2호: 이사 보수한도 승인의 건 -제3호: 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인	-

2. 우발채무 등(연결기준)

(1) 당기말 현재 연결실체가 피소되어 계류 중인 소송사건 4건이 있으나 연결실체의 경영진은 상기 소송사건 결과의 합리적인 예측이 불가능하고 자원의 유출금액 및 시기가 불확실하며 그 결과가 연결재무제표에 미치는 영향이 중요하지 않을 것으로 판단하고 있어 당기말 현재 충당부채로 인식한 금액은 없습니다.

(2) 당기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결한 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(원화단위:천원, 외화단위:USD)

금융기관	약정내용	통화	약정한도

(주)국민은행	수출환어음매입 (DP/DA)	USD	1,000,000

무역금융한도	KRW	10,000,000

포괄외화지급보증	USD	6,000,000

중소기업은행	일람불수입신용장개설	USD	200,000

한국산업은행	산업자금운영대출	KRW	12,300,000

(주)한국씨티은행	무역금융한도	KRW	7,700,000

외화대출한도	KRW	1,200,000

구매카드한도	KRW	4,000,000

수출신용장	USD	5,000,000

(주)KEB하나은행	매출채권담보대출한도약정	KRW	1,000,000

구매카드	KRW	9,000,000

구매론	KRW	2,000,000

수입신용장	USD	1,000,000

(주)신한은행	수입신용장	USD	11,000,000

수출매입외환	USD	5,000,000

전자방식외담대	KRW	400,000

(주)우리은행	당좌차월	KRW	13,000,000

합계	USD	29,200,000

KRW	60,600,000

(3) 당기말 현재 연결실체가 금융기관에 제공한 담보내역은 다음과 같습니다.

(원화단위:천원, 외화단위:CNY,USD)

금융기관명	차입금 등의 내역	차입금액	담보제공자산	장부금액	채권최고액

한국산업은행	산업운영자금대출	-	토지	9,934,263	CNY 12,000,000

건물	2,895,305	USD 1,200,000

중소기업은행	일반자금	2,000,000	토지,건물	10,632,150	2,400,000

장단기차입금	-	건물	1,988,772	2,400,000

(주)국민은행	무역금융대출	-	토지	14,678,172	22,800,000

건물	22,921,262	USD 2,400,000

합계	27,600,000

CNY 12,000,000

USD 3,600,000

(4) 당기말 현재 연결실체가 타인으로부터 제공받은 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

제공자	보증금액	보증내용

서울보증보험(주)	725,120	계약이행보증 등

3. 제제현황

일자	조치대상자	조치내용	사유	비고

2014.09.17	(주)대웅제약	법인세 추징금12,369,491,296원	세무조사(2010년~2012년)	-

2016.07.07	대웅바이오(주)	법인세 추징금16,372,792,680원	세무조사(2010년~2014년)	-

- 상기 일자는 국세청으로부터 세무조사 결과를 통지받은 일자 기준입니다. - 상기 대웅바이오(주)의 법인세 추징금중 약153억원을 환급받았습니다.자세한 내용은 17.11.1 공시된 '벌금등의 부과'를 참조하시기 바랍니다. 4. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 (대웅제약) 정부인증명 : '가족친화기업 인증제'

1) 내용 : 탄력적 근무제도, 자녀 출산/지원 등 가족친화제도를 모범적으로 운영하고 있는 기업 등에 대하여 심사를 통해 여성가족부장관으로부터 인증을 부여하는 제도

2) 인증부처 : 여성가족부

3) 근거법령 : 「가족친화 사회환경의 조성 촉진에 관한 법률」제15조에 의거하여

※ 2008년부터 ‘가족친화 인증 제도’를 시행

4) 인증날짜 / 유효기간

- 2008.12月 ~ 2013.12月, 5년 인증 획득(※ 2011년 2년 연장 획득)

- 2013.12月 ~ 2016.12月, 3년 인증 재획득(국무총리 표창)

정부인증명: '남녀고용평등 우수기업'

1) 내용: 남녀가 조화롭게 근무하는 일터를 지향하고 직장과 가정의 양립을 위해 적극적으로 모범을 보인 기업 등에 대하여

심사를 통해 고용노동부로부터 인증 및 수상을 부여하는 제도

2) 인증부처: 고용노동부

3) 근거법령: 「남녀고용평등과 일가정 양립 지원에 관한 법률」 제6조, 제17조의 4에 의거하여 1995년부터 매년 포상실시

4) 인증날짜 / 유효기간

- 2016.05月~2019.5月, 3년 인증 획득(국무총리 표창)

정부인증명: 인적자원개발 우수기업 인증제 (Best HRD)

1) 내용: 인적자원개발 및 인적자원관리의 모범적 기준을 정하고 이를 달성한 우수기업 인증 및 수상을 부여하는 제도.

2) 인증부처: 고용노동부, 교육부, 산업통상자원부, 중소기업청

3) 근거법령: -

4) 인증날짜/유효기간 - 2016년9월~2019년8월, 3년 인증 획득

5. 공모자금의 사용내역 (대웅제약)

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	2015.07.24	기타자금(한올바이오파마주식 취득)	90,000	기타자금(한올바이오파마주식 취득)	90,000	-

회사채	2016.04.28	시설자금	100,000	시설자금	100,000	-

회사채	2016.10.31	시설 및 운영자금	100,000	시설 및 운영자금	100,000	-

회사채	2017.10.27	차환자금	90,000	차환자금	90,000	-