코오롱글로벌 사업보고서 (2017.12)
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

1. 예측정보에 대한 주의사항 당사가 동 사업보고서에서 미래에 발생할 것으로 예상ㆍ예측한활동, 사건 또는 현상은 당해 공시서류 작성시점의 사건 및 재무성과에 대하여 회사의 견해를 반영한 것입니다. 동 예측정보는 미래 사업환경과 관련된 다양한 가정에 기초하고 있으며, 가정들은 결과적으로 부정확한 것으로 판명될 수도 있습니다. 또한, 이러한 가정들에는 예측정보에서 기재한 예상치와 실제 결과 간에 중요한 차이를 초래할 수 있는 위험, 불확실성 및 기타 요인을 포함하고 있습니다. 이러한 중요한 차이를 초래할 수 있는 요인에는 회사 내부경영과 관련된 요인과 외부환경에 관한 요인이 포함되어 있으며, 이에 한하지 않습니다. 당사는 동 예측정보 작성시점 이후에 발생하는 위험 또는 불확실성을 반영하기 위하여 예측정보에 기재한 사항을 수정하는 정정보고서를 공시할 의무는 없습니다. 결론적으로, 동 사업보고서상에 회사가 예상한 결과 또는 사항이 실현되거나 회사가 당초에 예상한 영향이 발생한다는 확신을 제공할 수 없습니다. 동 보고서에 기재된 예측정보는 동 보고서 작성시점을 기준으로 작성한 것이며, 회사가 이러한 위험요인이나 예측정보를 업데이트할 예정이 없음을 유의하시기 바랍니다. 2. 경영성과 당사의 지난 3개 사업년도의 영업실적에 관한 자료는 다음과 같습니다. 과 목 영업실적 2017년 2016년 2015년 1. 매출액 3,555,315,325,627 3,158,033,325,605 3,008,626,590,768 2. 매출원가 3,252,905,038,034 -2,888,139,330,740 -2,760,670,684,720 3. 매출총이익 302,410,287,593 269,893,994,865 247,955,906,048 4. 영업이익 82,515,022,409 65,249,062,847 47,669,506,571 5. 법인세차감전순이익 20,464,395,544 6,107,853,689 -19,503,987,164 6. 법인세비용 2,322,068,632 -530,701,057 2,569,223,978 7. 당기순이익(손실) 18,142,326,912 6,638,554,746 -22,073,211,142 과 목 영업실적 2017년 2016년 2015년 1. 매출액 3,653,606,034,371 3,185,076,053,399 3,029,125,532,250 2. 매출원가 3,322,181,716,428 -2,893,269,332,884 -2,762,009,953,094 3. 매출총이익 331,424,317,943 291,806,720,515 267,115,579,156 4. 영업이익 72,509,168,600 60,691,918,735 42,108,227,070 5. 법인세차감전순이익 16,479,524,844 5,583,013,507 -40,520,760,985 6. 법인세비용 1,230,418,758 -554,306,716 -1,486,968,768 7. 당기순이익(손실) 15,249,106,086 6,137,320,223 -25,420,154,354 3. 재무상태 당사의 재무상 태와 관 련한 주 요 경영 지표 현황은 아래와 같습니다. 구분 제 58기(당기) 제 57기 안정성 유동비율 76.74% 76.77% 부채비율 374.87% 374.86% 수익성 매출액영업이익율 2.32% 2.07% 매출액순이익율 0.51% 0.21% 총자산순이익율 0.81% 0.32% 자기자본순이익율 3.85% 1.53% 성장성 및 활동성 매출액증가율 12.58% 4.97% 영업이익증가율 26.46% 36.88% 당기순이익증가율 173.29% 130.08% 총자산증가율 8.28% 4.65% 구분 제 58기(당기) 제 57기 안정성 유동비율 76.47% 76.70% 부채비율 386.31% 377.68% 수익성 매출액영업이익율 1.98% 1.91% 매출액순이익율 0.42% 0.19% 총자산순이익율 0.67% 0.29% 자기자본순이익율 3.28% 1.41% 성장성 및 활동성 매출액증가율 14.71% 5.15% 영업이익증가율 19.47% 44.13% 당기순이익증가율 148.47% 124.14% 총자산증가율 8.63% 5.26% 4. 해설 건설산업은 2014년 이후 민간 주택 사업을 중심으로 호황을 이루었습니다. 민간주택 투자도 활발하게 이루어지며 신규 건설 공급 계약으로 인한 건설업의 매출 및 이익 증가가 실현 되고 있습니다. 그러나, 최근 부동산 과열에 따른 우려로 인한 정부의 부동산 규제와 가계부채 관리규제로 인하여 앞으로 건설업의 경영 상황에 대한 우려와 금융기관의 위험관리 강화로 인한 민간부문의 신규투자 축소 위험이 현실화 되는 실정입니다. 공공 부문 역시 2009년 정부예산의 긴축과 예산 집행 효용성 책임강화에 대한 사회적 요구가 강화되었으며공공부문 투자 역시 축소되었습니다. 때문에 공공 건설시장 역시 원가율 상승의 악순환이 지속되고 있는 상황입니다. 이러한 대외 경영환경의 악화에도 불구하고, 회사의 지속적인 성장과 발전을 위하여 당사에서 주력으로 하고 있는 사업들에 한해서는 선 투자 사업을 지속하는 한편 위험성이 높은 사업에 대하여는 추진을 배제 노력을 지속적으로 강화하고 있습니다. 이러한 노력을 통하여, 입찰경쟁 심화, 원가율 상승, 대내외적 원자재 및 인건비용 증가 등의 어려운 경영환경을 극복하기 위하여 내부 시스템을 재점검 하는 한편 당사의 강점 사업인 친환경 수처리부문의 Cash Cow센터로써의 역할 정립과, 플랜트 사업의 조직 강화를 통하여 매출을 강화하고 있습니다.향후 공공 공사부문 영업력 강화와 친환경 시장에 맞춘 당사 전 사업부문 포트폴리오개선을 통해 지속적인 성장의 기틀을 마련하는 한편 기 보유한 민간 건축부문의 전문가 그룹의 역량을 바탕으로 한층 더 강화된 사업전략을 수립하여 새로운 사업기회를 모색해 나가고 있습니다.한편 2011년 12월 28일, 당사가 존속법인이 되고, 코오롱아이넷(주)와 코오롱비앤에스(주)가 피합병법인으로 하는 합병을 완료하였으며 회사명도 기존 코오롱건설(주)에서 코오롱글로벌(주)로 변경되었습니다. 이에 따라 기존에 영위하던 건설사업부문 뿐만 아니라 무역사업, 유통서비스, 스포렉스 사업 등으로 사업부문이 다각화 되었습니다. 이는 안정적 사업 포트폴리오 구성을 통하여 Risk 분산이 가능한 사업구조를 수립했다는 의미가 있습니다. 조직 역시 1CEO, 1CFO 체제를 구축하여 조속한 합병 후 통합 작업을 추진, 안정적으로 조직 체제가 정착되었습니다. 사업적인 측면에 있어서는 기존 건설 사업부문의 실적과 무역사업부문의 Network가 결합하여 해외 사업 수주 등에 시너지 효과를 창출, 실적에 기여하고 있으며 유통서비스 부문의 자동차 판매와 AS사업은 주력 제품인 BMW의 판매 호조와 수입차 판매 증가로 당사의 Cash Flow로서의 큰 힘이 되고 있습니다. 2017년은 건설부문에서는 7조 2천여 억 원의 수주잔고를 확보해 작년대비 10% 이상 성장하였고, 유통부문에서는 BMW부문 최초로 매출 1조원을 넘어섰습니다. 무역부문 또한 고마진 아이템을 지속적으로 개발해 수익성 중심의 사업구조로 변화하고 있습니다. 또한, 지속가능한 미래를 위해 시작했던 신사업 영역에서도 성공 가능성과 가시적인 성과를 보여주고 있습니다. 당 사가 진출해 있는 신사업부문은 Ⅱ . 사업의 내용 중 다. 신규사업에 관한 사항 부분을 참조하시기 바랍니다. 5. 유동성 및 자금조달 장단기 차입금 관련하여 금융상품, 매도가능 증권, 유형 자산이 담보로 설 정되어 있습니다. 단기차입금의 경우, 건설사업부문, 무역부문, 유통 서비스 부문의 수금과 영업이익으로 발생한 현금유입 등을 통해 안정적인 운영이 가능합니다. 이미 상환을 계획하고 있거나 충분한 여유 한도자금을 확보하여 상환능력이 충분하다 판단됩니다. 현재 단기차입금이 당사의 경영 성과에 영향을 줄만한 사항은 아닙니다. 종합적으로 당사의 현금 흐름에 특이사항은 없습니다. 한편, 외국환 거래의 증가로 환리스크에 노출되어 있으며, 이를 줄이기 위해 파생상품을 보다 적극적으로 운용하고 있습니다. 따라서 통화거래선도 수익 및 비용도 일부 발생할 가능성이 있습니다. - 외부자금조달 요약표[국내조달] (단위 : 백만원) 조달원천 기초잔액 신규조달 상환등감소 기말잔액 은행 271,979 15,689 - 287,668 보험회사 - - - - 종합금융회사 - - - - 여신전문금융회사 29,889 18,402 - 48,291 상호신용금고 - - - - 기타금융기관 - - - - 금융기관 합계 301,869 34,091 - 335,959 회사채(공모) - - - - 회사채(사모) 245,000 151,500 130,000 266,500 유상증자 - - - - 자산유동화 - - - - 기타금융기관 - - - - 자본시장 합계 245,000 151,500 130,000 266,500 주주, 임원, 관계회사 차입금 - - - - 기타 33,002 - 60 32,942 총계 579,871 185,591 130,060 635,402 6. 부외거래 - Ⅱ. 사업의 내용 부분에 있는 파생상품, XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항등에 있는 우발채무 등을 참고하시기 바랍니다. 7. 그 밖에 투자결정에 참고할 사항 - Ⅱ. 사업의 내용 부분에 있는 파생상품, 경영상의 주요계약 등과 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항등에 있는 우발부채 등을 참고하시기 바랍니다. VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 구성개요 작성기준일에 당사의 이사회는 4인의 사내이사, 5인의 사외이사 총 9인의 이사로 구성되어 있습니다. 또한 이사회 내에는 경영위원회, 감사위원회, 사외이사후보추천위원회 등 3개의 소위원회가 있습니다 나. 중요사항의결 등 개최일자 의안내용 가결여부 비고 성 명 최익종(출석률:67%) 조동호(출석률:100%) 이동설(출석률:67%) 박동호(출석률:90%) 천의영(출석률:100%) 찬반여부 2017.02.09 자기주식 처분의 건(2017년 목표달성을 위한 임원 격려금 지급) 가결 - 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 2017.02.17 2016년 4분기 위원회 활동 보고제57기 재무제표 승인의 건사채발행 대표이사 위임의 건2016년 4분기 주요주주등과의 거래 및 2017년 1분기 거래 승인의 건 가결 - 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 개최일자 의안내용 가결여부 비고 성 명 최익종(출석률:67%) 조동호(출석률:100%) 이동설(출석률:67%) 박동호 (출석률:90%) 찬반여부 2017.03.08 제57기 정기 주주총회 소집 및 부의안건 결의의 건제57기 주주총회 전자투표(전자위임장 포함) 도입 승인의 건 가결 - 불참 찬성 불참 찬성 개최일자 의안내용 가결여부 비고 성 명 최채봉(출석률:100%) 노융기(출석률:88%) 방철환(출석률:71%) 남원준(출석률:88%) 박동호 (출석률:90%) 찬반여부 2017.03.24 대표이사 선임의 건경영위원회 위원 선임의 건사외이사후보추천위원회 위원 선임의 건제 58기 이사보수액 대표이사 위임의 건그룹 공동경비 정산 합의서 체결 승인의 건 가결 - 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 2017.03.27 코오롱글로벌(주) 비엔오 지점 설치의 건 가결 - 찬성 불참 찬성 불참 불참 2017.04.26 2017년 1분기 위원회 활동보고2017년 1분기 경영 실적 보고2017년 1분기 주요주주등과의 거래 및 2017년 2분기 거래 승인의 건 가결 - 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 2017.07.06 상환전환우선주 전환권 행사의 건 가결 - 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 2017.07.27 2017년 2분기 위원회 활동보고2017년 2분기 경영 실적 보고2017년 2분기 주요주주등과의 거래 및 2017년 3분기 거래 승인의 건 가결 - 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 2017.11.01 2017년 3분기 위원회 활동보고2017년 3분기 경영 실적 보고2017년 3분기 주요주주등과의 거래 및 2017년 4분기 거래 승인의 건 가결 - 찬성 찬성 불참 찬성 찬성 2018.02.21 2017년 4분기 위원회 활동보고제 58기 재무제표 승인(이익잉여금처분계산서 포함)의 건정기주주총회 소집 및 부의안건 결의의 건정기주주총회 전자투표(전자위임장 포함) 도입의 건사채발행 대표이사 위임의 건2017년 4분기 주요주주등과의 거래 및 2018년 1분기 거래 승인의 건 가결 - 찬성 찬성 불참 찬성 찬성 ※ 2017년 3월 2일 천의영 사외이사가 일신상의 이유로 사임하였습니다. ※ 2017년 3월 24일 제 57기 정기주주총회에서 최채봉, 노융기, 방철환, 남원준 사외이사가 신규 선임되었습니다.※ 작성기준일 이후 2018년 3월 23일 제 58기 정기주주총회에서 유인태 사외이사가 신규 선임되었습니다. 다. 이사회내 위원회 위원회명 구 성 소속 이사명 설치목적 및 권한사항 비고 경영위원회 사내이사 3명 윤창운 대표이사장동권 사내이사안효상 사내이사 ① 경영위원회는 신속하고 효율적인 의사결정을 위하여 이사회에서 위임한 사항을 심의 및 의결한다. ② 경영위원회는 다음 각 호의 사항을 제외하고는 이사회의 위임을 받아 심의 및 의결 할 수 있다. 1. 주주총회의 승인을 요하는 사항의 제안 2. 대표이사의 선임 및 해임 3. 위원회의 설치와 그 위원의 선임 및 해임 4. 정관에서 정하는 사항 2011년 12월 30일위원회 설치 감사위원회 사외이사 3명 최채봉 사외이사노융기 사외이사박동호 사외이사 ※ 2. 감사제도에 관한 사항 참조 2011년 12월 30일위원회 설치 사외이사 후보추천위원회 사내이사 1명사외이사 2명 윤창운 사내이사남원준 사외이사방철환 사외이사 ① 위원회는 주주총회에서 사외이사 후보의 추천권을 가진다. ② 위원회는 사외이사 후보로 추천할 자를 결정함에 있어 상법 제542조의6 제2항에 따른 주주제안권을 행사할 수 있는 요건을 갖춘 주주가 추천한 후보를 포함시켜야 한다. 2011년 12월 30일 위원회 설치 ※ 작성기준일 이후 2018년 3월 23일 제 58기 정기주주총회에서 유인태 사외이사가 신규 선임되었고, 감사위원회 소속되었습니다. 라. 위원회의 활동 내역 △경영위원회 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 경영위원회 2017.01.02 인도 델리 사무소 설립의 건 가결 경영위원회 2017.01.13 군포 M 테크노센터 근린생활시설 및 업무지원시설 중도금 대출에 대한 연대보증의 건 가결 경영위원회 2017.02.14 코오롱글로벌(주) 부천지점 설치의 건 가결 경영위원회 2017.02.23 네이처브리지(주) 유상증자 참여의 건 가결 경영위원회 2017.02.24 주식회사 신니개발 회생절차 관련 인가 전 M 입찰 참여의 건 가결 경영위원회 2017.02.27 경기철도주식회사 재금융약정 승인의 건 가결 경영위원회 2017.03.06 농협 외환한도 여신 만기 연장의 건 가결 경영위원회 2017.03.07 양산물금 지역주택조합 공동주택 신축공사 중도금 대출 관련 근보증 약정 체결의 건 가결 경영위원회 2017.03.10 경산중산 메트로폴리스 지역주택조합 사업 B/L 대출 약정 체결의 건 (2건) 가결 경영위원회 2017.03.15 경산중산 메트로폴리스 지역주택조합 사업 B/L 대출 약정 체결의 건 (1건) 가결 경영위원회 2017.03.27 KEB 하나은행 포괄여신한도 및 파생상품보증금 면제한도 증액의 건 가결 경영위원회 2017.03.31 코오롱글로벌 홍콩지점 USD 계좌 담당자 변경의 건 가결 경영위원회 2017.04.05 부산광역시(사직, 장전분구)하수관로정비 임대형 민자사업 대출약정 체결의 건 가결 경영위원회 2017.04.17 광주 효천지구 지역주택조합 사업 대출약정 체결의 건 가결 경영위원회 2017.04.24 농협 여신 만기 연장의 건 가결 경영위원회 2017.04.27 산업은행 외국환 한도 기한연장 요청의 건 가결 경영위원회 2017.04.27 에큐온캐피탈 신규 차입의 건 가결 경영위원회 2017.05.11 평택고덕지역주택조합 관련 대출약정 및 연대보증체결의 건 가결 경영위원회 2017.05.15 제 149회 사모사채 발행 승인의 건 가결 경영위원회 2017.05.18 제 148회 무보증 사모사채 발행의 건 가결 경영위원회 2017.05.23 부산 사직 지역주택조합 사업 B/L 대출 약정 체결의 건(3건) 가결 경영위원회 2017.06.01 한국 수출입은행 수입자금대출 한도 연장의 건 가결 경영위원회 2017.06.01 우리은행 B2B 대출 할인한도 약정의 건 가결 경영위원회 2017.06.07 자금 신규 차입의 건(어음할인) 가결 경영위원회 2017.06.08 수원 곡반정동 지역주택조합 사업 B/L 대출약정의 건(7건) 가결 경영위원회 2017.06.09 국가폐수공공처리시설(동부권역) 개량 민간투자사업 출자의 건 가결 경영위원회 2017.06.23 홍콩지점 HKD계좌 서명권자 변경의 건 가결 경영위원회 2017.06.29 농협여신한도 연장의 건 가결 경영위원회 2017.06.29 제 150회 무보증 사모사채 발행의 건 가결 경영위원회 2017.07.03 코오롱하우스비전 금융계약 및 부속서류 체결 승인의 건 가결 경영위원회 2017.07.03 국가폐수공공처리시설(서부권역) 개량 민간투자사업(BTO-a) 출자의건 가결 경영위원회 2017.07.04 제 151회 무보증 사모사채 발행의 건 가결 경영위원회 2017.07.05 제 152회 무보증 사모사채 발행의 건 가결 경영위원회 2017.07.06 안양 덕현 주택재개발정비사업 사업비 대출약정체결 승인의 건 가결 경영위원회 2017.07.19 평택 고덕 지역주택조합 사업비 대출약정체결 승인의 건 가결 경영위원회 2017.07.20 가양동 자동차매매단지 신축사업 관련 금전채권신탁계약 체결 등의 건 가결 경영위원회 2017.07.21 PF 대출약정 체결의 건 가결 경영위원회 2017.07.25 안양 덕현 주택재개발정비사업 사업비 대출약정에 대한 한시적 연대보증 승인의 건 가결 경영위원회 2017.07.28 한국스탠다드차타드은행 여신한도 연장의 건 가결 경영위원회 2017.08.11 선수급환급보증(AP-BOND), 계약이행보증(P-BOND) 거래 약정의 건 가결 경영위원회 2017.08.21 애큐온캐피탈 신규 차입의 건 가결 경영위원회 2017.08.25 국가폐수공공처리시설(동부권역) 개량 민간투자사업(BTO-a) 프로젝트 금융대출 약정서 관련 담보계약 체결 또는 승인의건 가결 경영위원회 2017.08.25 국가폐수공공처리시설(서부권역) 개량 민간투자사업(BTO-a) 프로젝트 금융대출 약정서 관련 담보계약 체결 또는 승인의건 가결 경영위원회 2017.09.01 코오롱글로벌 김해지점 설치의 건 가결 경영위원회 2017.09.20 대외지급보증 신규 신청의 선(KB하나은행 과천지점) 가결 경영위원회 2017.09.20 대외지급보증 관련 예금담보 제공의 건 가결 경영위원회 2017.09.22 코오롱글로벌 유성센터 설치의 건 가결 경영위원회 2017.09.22 일반자금대출 신규 차입의 건 가결 경영위원회 2017.09.22 울산 효문 코오롱하늘채 유동화 약정관련 자금보충 승인의 건 가결 경영위원회 2017.09.27 제 153회 무보증 사모사채 발행의 건 가결 경영위원회 2017.09.27 안동 수상동 공동주택 신축공사 사업관련 금융약정 등 체결의 건 가결 경영위원회 2017.09.27 SBI 저축은행 기업어음 한도 만기 연장의 건 가결 경영위원회 2017.09.28 우리종합금융주식회사로부터의 자금차입의 건 가결 경영위원회 2017.09.28 제 154회 무보증 사모사채 발행의 건 가결 경영위원회 2017.10.31 Whole sale Financing 약정 체결의 건 가결 경영위원회 2017.11.02 애큐온캐피탈신규 차입의 건 가결 경영위원회 2017.11.09 청주 흥덕 코오롱하늘채 대물 변제분 임대사업자 등록의 건 가결 경영위원회 2017.11.10 에콰도르 산토도밍고 하수처리장 사업 관련 선수금환급보증, 계약이행보증 거래 체결의 건 가결 경영위원회 2017.11.27 대구 남산 4-4지구 주택 재개발사업 관련 대출 및 보증채무 약정 체결의 건 가결 경영위원회 2017.11.28 코오롱글로벌㈜ 스포렉스대구점 설치의 건 가결 경영위원회 2017.12.01 코오롱글로벌㈜ 부천센터 설치의 건 가결 경영위원회 2017.12.11 라비에벨 CC 통합 임대차 계약 체결의 건 가결 경영위원회 2017.12.13 신한은행 B2B 대출 할인한도 약정의 건 가결 경영위원회 2017.12.19 신분당선주식회사 재금융약정승인의 건 가결 경영위원회 2017.12.20 대외지급보증 신규 신청의 건 (터키 아라미드 납품 입찰보증) 가결 경영위원회 2017.12.26 광주 동림동 지역주택조합 대출 담보제공의 건 가결 경영위원회 2017.12.29 경산 정평 공동주택 신축공사 사업 대출약정 체결의 건 가결 경영위원회 2017.12.29 경산 정평 공동주택 신축공사 관리형토지신탁계약 체결의 건 가결 경영위원회 2018.01.12 도이치은행 비소구금융 신규약정체결의 건 가결 경영위원회 2018.01.17 광주 동림동 하늘채 조합대출 담보 제공의 건 가결 경영위원회 2018.01.25 영동고속도로 민자 활용 시설개량사업 위한 채권매입관련 추가약정 체결의 건 가결 경영위원회 2018.01.26 애큐온캐피탈 신규 차입의 건 가결 경영위원회 2018.02.01 제 155회 무보증 사모사채 발행의 건 가결 경영위원회 2018.02.02 하나캐피탈 주식 매각의 건 가결 경영위원회 2018.02.05 코오롱스포렉스 한남점 설치의 건 가결 경영위원회 2018.02.20 제 156회 무보증 사모사채 발행의 건 가결 경영위원회 2018.03.07 농협 외환한도 여신 만기연장의 건 가결 경영위원회 2018.03.09 제 157회 사모사채 발행한도 설정 관련 승인의 건 가결 경영위원회 2018.03.13 경산 중산 메트로폴리스 지역주택조합사업 B/L대출 약정 체결의 건 A, B 가결 △감사위원회 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 성 명 조동호(출석률 100%) 최익종(출석률 100%) 박동호(출석률 100%) 찬반여부 감사위원회 2017.02.17 ㅇ2016년 내부회계 관리제도 운영실태 점검ㅇ2016년 4분기 실적보고 (개별 및 연결)ㅇ2016년 4분기 감사팀 업무보고 가결 찬성 찬성 찬성 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 성 명 최채봉(출석률 100%) 노융기(출석률 100%) 박동호(출석률 100%) 찬반여부 감사위원회 2017.04.03 ㅇ감사위원회 위원장 선임의 건ㅇ외부감사인 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 감사위원회 2017.04.26 ㅇ2017년 1분기 감사팀 업무보고ㅇ2017년 1분기 실적보고 (연결 및 개별) 가결 찬성 찬성 찬성 감사위원회 2017.07.27 ㅇ2017년 2분기 감사팀 업무보고ㅇ2017년 2분기 실적보고 (연결 및 개별) 가결 찬성 찬성 찬성 감사위원회 2017.11.01 ㅇ2017년 3분기 감사팀 업무보고ㅇ2017년 3분기 실적보고 (연결 및 개별) 가결 찬성 찬성 찬성 감사위원회 2018.02.21 ㅇ2017년 4분기 감사팀 업무보고ㅇ2017년 4분기 실적보고 (연결 및 개별) 가결 찬성 찬성 찬성 △사외이사 후보추천위원회 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 성 명 이동설(출석률 100%) 윤창운(출석률 100%) 찬반여부 찬반여부 사외이사후보추천위원회 2017.03.02 ㅇ사외이사 추천의 건- 최채봉, 노융기, 남원준, 방철환 사외이사 가결 찬성 찬성 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 성 명 윤창운(출석률 100%) 방철환(출석률 100%) 남원준(출석률 100%) 찬반여부 찬반여부 찬반여부 사외이사후보추천위원회 2018.02.21 ㅇ사외이사 추천의 건- 유인태사외이사 가결 찬성 찬성 찬성 마. 이사의 독립성당사의 이사 9명에 대한 각각의 추천인 및 선임배경 등은 다음과 같습니다. 이사의 독립성과 자율성을 보장하기 위해 최대주주 및 주요주주가 아닌 회사경영에 적합한 경력과 능력을 고루 갖춘 이사를 선발해 오고 있습니다. 성명 추천인 선임배경 활동분야 회사와의 거래 최대주주 등과의 관계 이웅열 이사회 당사의 업무 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함 경영/전략 - 특수관계인 윤창운 이사회 당사의 경영전략 및 경영혁신 업무를 효율적으로 수행하기 위함 업무총괄 - 특수관계인 장동권 이사회 당사의 경영전략 및 경영혁신 업무를 효율적으로 수행하기 위함 경영/전략 - 특수관계인 안효상 이사회 당사의 경영전략 및 경영혁신 업무를 효율적으로 수행하기 위함 경영/전략 - 특수관계인 방철환 이사회 사업 분야의 전문가 (사외이사) 경영자문 - - 남원준 이사회 경영 분야의 전문가 (사외이사) 경영자문 - - 노융기 이사회 경영 분야의 전문가 (사외이사) 경영자문 - - 최채봉 이사회 재무 분야의 전문가 (사외이사) 경영자문 - - 박동호 이사회 재무 분야의 전문가 (사외이사) 경영자문 - - ※ 2017년 3월 2일 천의영 사외이사가 일신상의 이유로 사임하였습니다. ※ 2017년 3월 24일 제 57기 정기주주총회에서 이웅열, 윤창운 이사가 재선임 되었고, 안효상 이사가 신규 선임되었습니다. 또한 임기만료로 조동호, 최익종, 이동설 사외이사가 퇴임하였고, 최채봉, 노융기, 방철환, 남원준 사외이사가 신규 선임되었습니다. ※ 2018년 3월 23일 제 58기 정기주주총회에서 장동권 사내이사가 재선임 되었고, 유인태 사외이사가 신규선임 되었습니다. 박동호 사외이사는 임기만료로 퇴임하였습니다.당사의 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성현황은 다음과 같습니다. 권한 : ① 위원회는 주주총회에서 사외이사 후보의 추천권을 가진다.② 위원회는 사외이사 후보로 추천할 자를 결정함에 있어 상법 제542조의6 제2항에 따른 주주제안권을 행사할 수 있는 요건을 갖춘 주주가 추천한 후보를 포함시켜야 한다. 구성 : 위원회는 2인 이상의 이사로 구성하며, 위원의 과반수 이상은 사외이사이어야 한다.○사외이사후보추천위원회 구성현황 성 명 주요경력 비고 윤창운 - 고려대 경영학과- SKCKOLONPI 대표이사 사장 위원장 남원준 - 연세대 경제학과- 서울시 복지본부장 사외이사 방철환 - 연세대 법학과- 서울북부지방검찰청 검사 사외이사 ※ 2017년 3월 24일 제 57기 정기주주총회에서 이동설 사외이사가 임기만료로 퇴임하였고 신규 선임된 방철환, 남원준 사외이사가 사외이사후보추천위원회 위원으로 선임 되었습니다. 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사기구 관련 사항 1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등당사의 경우 2011년 12월 30일부터 이사회내에 감사위원회가 설치되었며, 이전에는 상근감사 1인과 비상근감사 1인으로 감사기능을 수행하였습니다. 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고 위원의 3분의 2 이상은 사외이사로 구성합니다. 위원 중 1인 이상은 상법시행령 제16조 제2항이 정하는 회계 또는 재무전문가 이어야하고, 사외이사가 아닌 위원은 상법 제542조의 10 제2항의 요건을 갖추어야 합니다. 위원회의 구성요건에 미달되게 된 때에는 그 사유가 발생한 후 최초로 소집되는 주주총회에서 위원회의 구성요건에 충족되도록 규정하고 있습니다. 2) 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 당사의 경우 감사위원회가 감사업무를 효율적으로 운영할 수 있도록 윤리경영실-감사팀을 편재하여 부장 2인, 차장 2인, 대리 2인으로 총 6인을 두고 있으며, 부서(팀) 또는 현장 감사시 해당 부서에서 수시 보조요원을(과장급) 지원받아 감사업무를 수행할 수 있도록 하고 있습니다. 또한 이사회의 소집시 감사위원의 참여를 보장하고 있으며, 모든 부서에 감사위원회의 자료 요구가 있을 경우 이를 제출하도록 의무화하고 있습니다.3) 감사위원의 인적사항 성 명 주 요 경 력 비 고 최채봉 - 고려대 경영학과- 동서회계법인 파트너 사외이사 노융기 - 연세대 경영학과- KDB 유럽 행장 사외이사 박동호 - 한국외국어대학교 경제학과- 한국수출입은행 자금부장 사외이사 ※ 2015년 3월 27일 당사의 제55기 정기주주총회에서 박동호 사외이사가 감사위원으로 신규 선임되었으나 임기만료로 작성기준일 이후인 2018년 3월 23일 정기주주총회에서 퇴임하셨습니다. 금번 정기주주총회에서 유인태 사외이사가 신규선임 되었습니다.※ 2017년 3월 24일 제 57기 정기주주총회에서 조동호, 최익종 사외이사가 임기만료로 퇴임하였고, 최채봉, 노융기 사외이사가 감사위원으로 신규 선임되었습니다. 나. 감사위원회의 주요활동내역 개최일자 의 안 내 용 가결여부 비 고 17.02.14~17.02.17 '16년 사업연도 4분기 결산서류검토 재무제표 및 회계장부의 감사결과적정하게 작성되어 있음을 확인 - 17.04.24~17.04.26 '17년 사업연도 1분기 결산서류검토 재무제표 및 회계장부의 감사결과적정하게 작성되어 있음을 확인 - 17.07.24~17.07.27 '17년 사업연도 2분기 결산서류검토 재무제표 및 회계장부의 감사결과적정하게 작성되어 있음을 확인 - 17.10.27~17.10.31 '17년 사업연도 3분기 결산서류검토 재무제표 및 회계장부의 감사결과적정하게 작성되어 있음을 확인 - 18.02.12~18.02.14 '17년 사업연도 4분기 결산서류검토 재무제표 및 회계장부의 감사결과적정하게 작성되어 있음을 확인 - 다. 준법지원인 선임현황- 상법 제542조의13 ① 자산 규모 등을 고려하여 대통령령으로 정하는 상장회사는 법령을 준수하고 회사경영을 적정하게 하기 위하여 임직원이 그 직무를 수행할 때 따라야 할 준법통제에 관한 기준 및 절차(이하 ＂준법통제기준＂이라 한다)를 마련하여야 한다.② 제1항의 상장회사는 준법통제기준의 준수에 관한 업무를 담당하는 사람(이하 ＂준법지원인＂이라 한다)을 1명 이상 두어야 한다.③ 준법지원인은 준법통제기준의 준수여부를 점검하여 그 결과를 이사회에 보고하여야 한다.④ 제1항의 상장회사는 준법지원인을 임면하려면 이사회 결의를 거쳐야 한다.⑤ 준법지원인은 다음 각 호의 사람 중에서 임명하여야 한다. (1. 변호사 자격을 가진 사람……중략)⑥ 준법지원인의 임기는 3년으로 하고, 준법지원인은 상근으로 한다. ○ 준법지원인 인적사항 및 주요경력: 이정훈 과장1981.11.10 生고려대 경제학과(2009 卒) - 부산대 법학전문대학원(2015 卒)前 현대건설㈜ 근무(2009~2012), 법무법인 지평 근무(2015)코오롱글로벌㈜ 법제팀 과장 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 집중투표제의 채택여부 정관 제26조의 규정에 따라 집중투표제를 채택하지 않고 있습니다. 최근 5사업연도 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제160조제5호에 따른 전자위임장권유제도를 당사 이사회에서는 2015년 3월27일 개최한 당사의 제55기 정기주주총회와 2017년 3월 24일 개최한 제57기 정기주주총회 및 2018년 3월 23일에 개최한 제 58기 정기주주총회에 활용하기로 결의하였고(개별결의), 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 향후에도 전자투표제도의 도입 필요시 당사는 이사회 승인을 거쳐 채택여부를 결정할 예정입니다. 다. 소수주주권의 행사여부 - 해당사항 없음. 라. 경영권 경쟁 - 해당사항 없음. VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 ㈜코오롱 최대주주 의결권있는주식 10,324,358 40.95 18,964,708 75.23 - ㈜코오롱 최대주주 의결권없는주식 19,883 6.36 19,883 6.36 - 오운문화재단 계열단체 의결권있는주식 130,205 0.52 130,205 0.52 - 이웅열 회장 의결권있는주식 96,522 0.38 96,522 0.38 - 안병덕 계열사임원 의결권있는주식 14,186 0.06 14,186 0.06 - 윤창운 대표이사 의결권있는주식 36,702 0.15 36,702 0.15 - 장동권 임원 의결권있는주식 21,520 0.09 22,120 0.09 - 김동수 계열사임원 의결권있는주식 5,020 0.02 5,520 0.02 - 이용현 계열사임원 의결권있는주식 200 0.00 200 0.00 - 배성배 계열사임원 의결권있는주식 1,051 0.00 1,051 0.00 - 안효상 임원 의결권있는주식 12,120 0.05 14,000 0.06 - 박동문 계열사임원 의결권있는주식 859 0.00 859 0.00 - 박문희 계열사임원 의결권있는주식 233 0.00 233 0.00 - 손정현 계열사임원 의결권있는주식 6 0.00 6 0.00 - 이기원 계열사임원 의결권있는주식 2,650 0.01 4,050 0.02 - 이철승 계열사임원 의결권있는주식 43 0.00 43 0.00 - 송혁재 계열사임원 의결권있는주식 1,144 0.00 2,344 0.01 - 정공환 계열사임원 의결권있는주식 5,895 0.02 7,431 0.03 - 이인성 계열사임원 의결권있는주식 46 0.00 46 0.00 - 이종식 계열사임원 의결권있는주식 1,046 0.00 0 0.00 - 김문수 계열사임원 의결권있는주식 2,770 0.01 3,070 0.01 - 이서구 계열사임원 의결권있는주식 20 0.00 20 0.00 - 김응옥 계열사임원 의결권있는주식 20 0.00 20 0.00 - 강승철 계열사임원 의결권있는주식 34 0.00 334 0.00 - 김현진 계열사임원 의결권있는주식 1,668 0.01 1,968 0.01 - 계 의결권있는주식 10,658,318 42.28 19,305,638 76.58 - 의결권없는주식 19,883 6.36 19,883 6.36 - ※ 상기 지분율은 공시작성기준일 보통주 및 우선주 총수에 대비하여 산출하였습니다. 가. 최대주주 개요 ◆click◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11011#*최대주주가단체인경우.dsl 33_최대주주가단체인경우 (1) 법인 또는 단체의 기본정보 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) (주)코오롱 14,482 이웅열 43.5 - - 이웅열 43.5 안병덕 0.03 - - 안병덕 0.03 * 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 지분율 기재 ※ 상기 내역은 총발행주식수 기준입니다.※ 상기 출자자수(주주수)및 지분(%)는 2017년 말 주주명부 기준입니다. ◆click◆『공시대상기간 중 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 성명 또는 지분율 변동이 있는경우』 삽입 11011#*성명또는지분율변동인경우.dsl 34_성명또는지분율변동인경우 - 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역 변동일 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 2015.02.12 이웅열 43.50 - - 이웅열 43.50 ※ 2015년 2월 12일, 상속으로 인해 대표이사이자 최대주주인 이웅열의 지분이 40.45%에서 43.50%로 변경되었습니다. (2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) 구 분 자산총계 3,699,363 부채총계 2,785,428 자본총계 913,936 매출액 4,392,955 영업이익 106,758 당기순이익 109,589 ※ 법인 또는 단체의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우 이들의 기본정보도 위 서식(1), (2)에 따라 추가 기재 ※ 해당 내역은 2017년 (주)코오롱의 연결 재무제표를 참고 하였습니다.(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용 ※해당사항 없음 2. 최대주주의 변동내역 당기에 최대주주의 변동내역은 없습니다. 3. 주식 소유현황 가. 5% 이상 주식의 주식소유 현황 ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11011#*최대주주변동내역.dsl (기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 (주)코오롱 18,964,708 75.23 - - - - - 우리사주조합 - - - ※ 2014년 3월 28일 제3자배정 유상증자에 따라 상환전환우선주 4,385,964주가 발행되었으나, 2016년 4월 4일 65,789주가 조기 전환 되었고, 나머지 케이글로벌파트너스제일차(주)가 보유하고 있던 4,320,175주는 17년 3월 27일 (주)코오롱의 매수청구권 행사에 따라 전량 (주)코오롱에게 인수되었습니다.또한, 작성기준일 이후, 상환전환우선주 4,320,175주는 보통주 8,640,350주로 전환되었으며 전환된 보통주는 전량 (주)코오롱이 보유하고 있습니다. ※ 상기 지분율은 보통주 대비 지분율 입니다. 나. 소액주주현황 ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11011#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 (기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 13,540 99.99 6,245,730 24.77 - ※ 상기 지분율은 보통주 대비 지분율 입니다. ※ 상기 주식 소유현황은 2016년 말 기준으로 작성하였습니다. 따라서 작성기준일 현재 보유주식수와 차이가 있을 수 있습니다. 다. 주식사무 당사 주식사무에 대한 내용은 아래와 같습니다. 정관상신주인수권의 내용 ① 이 회사의 주주는 그가 소유하고 있는 주식수에 비례하여 신주의 인수권을 가진다.다만, 주주가 인수하지 아니한 주식과 신주배정의 경우 발생하는 단주의 처리는 이사회의 결정에 의한다.② 이사회는 전항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 신주를 모집하거나 모집을 위하여 인수인에게 인수하게 하는 경우2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 이사회의 결의로 일반공모 증자 방식으로 신주를 발행하는 경우3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우4. 상법 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 주식예탁증서(DR)를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우7. 상법 제418조 제2항의 규정에 의거하여 긴급한 자금조달 내지 재무구조 개선 등의 중요한 경영상의 목적을 달성하기 위해 국내외 금융기관등에게 신주를 발행하거나 기술도입을 필요로 그 제휴회사등에게 신주를 발행하는 경우③ 제2항 제1호 내지 제2호, 제5호 내지 제7호에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회 결의로 정한다. 결산일 12월 31일 정기주주총회 결산일로부터 3개월 이내 주주명부폐쇄시기 1월 1일부터 1월 31일까지 주권의 종류 8권종(일주,오주,십주,오십주,백주,오백주,천주,만주) 명의개서대리인 하나은행 증권대행부 (서울 영등포구 국제금융로 72, TEL. 02-368-5863 ) 주주의 특전 없음 4. 주가 및 주식거래실적 당사의 주식은 한국거래소에 상장되어 있으며, 최근 6 개월간의 주가 및 주식거래 실적은 아래와 같습니다. (기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주, 원) 종 류 '17년.7월 '17년.8월 '17년.9월 '17년.10월 '17년.11월 '17년.12월 보통주 주가 최고 13,300 12,700 10,450 10,300 12,600 10,900 최저 12,600 10,300 9,100 9,440 9,710 9,630 평균 12,881 11,041 9,807 9,726 10,449 10,203 거래량 최고 34,798 80,749 57,963 1,173,197 4,088,778 353,337 최저 4,359 8,023 7,871 3,089 145,192 23,929 월간 315,303 712,799 576,202 3,228,379 12,902,888 1,846,244 우선주 주가 최고 14,750 14,450 17,650 29,100 37,200 23,550 최저 12,500 13,650 13,400 16,500 23,500 17,600 평균 13,290 13,952 14,402 22,038 27,845 20,137 거래량 최고 4,360 51,300 52,289 569,995 961,544 16,070 최저 85 577 737 13,387 8,899 4,248 월간 34,049 136,942 157,537 2,165,898 3,042,031 147,731 ※ 해당 수치는 한국증권거래소(KRX)에서 발췌하였습니다. VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 가. 임원 현황 (기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 윤창운 남 1954.03 사장 등기임원 상근 대표이사 고려대 / SKC KOLON PI㈜ 대표이사 사장 36,702 0 2014.01.01~현재 2020.03.23 이웅열 남 1956.04 회장 등기임원 비상근 그룹회장 조지워싱턴대(원) / 그룹회장 96,522 0 1991.03.31~현재 2020.03.23 방철환 남 1960.09 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 연세대학교 / 검찰청, 변호사 0 0 2017.03.24~현재 2020.03.23 최채봉 남 1962.06 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 고려대 / 동사회계법인 0 0 2017.03.24~현재 2020.03.23 노융기 남 1956.12 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 연세대 / 한국산업은행 0 0 2017.03.24~현재 2020.03.23 남원준 남 1959.04 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 연세대 / 서울특별시 복지본부장 0 0 2017.03.24~현재 2020.03.23 박동호 남 1955.09 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 한국외국어대 / 한국수출입 은행 자금 부장 0 0 2015.03.27~현재 2018.03.26 장동권 남 1959.10 부사장 등기임원 상근 건설부문장 한양대 / 현대건설 사업총괄 전무 22,120 0 2012.01.01~현재 2018.03.26 안효상 남 1961.04 전무 등기임원 상근 전략기획본부장 고려대 / ㈜코오롱 재무팀장 14,000 0 2017.03.24~현재 2020.03.23 김태홍 남 1958.05 전무 미등기임원 상근 주택사업관리실장 경희대 / 코오롱건설 기획조정팀장 7,780 260 2001.01.01~현재 - 정영훈 남 1963.08 전무 미등기임원 상근 글로벌사업추진본부장 영남대 / 코오롱상사㈜ 4,020 0 2007.01.01~현재 - 윤재은 남 1964.08 전무 미등기임원 상근 상사사업본부장 서울대 / 코오롱인더스트리 FnC부문 CnC사업부 본부장 0 0 2017.08.01~현재 - 조현철 남 1965.05 상무 미등기임원 상근 건축본부장 한양대 / 코오롱건설 주택영업팀장 2,434 0 2009.01.01~현재 - 한인호 남 1965.03 상무 미등기임원 상근 인프라본부장 경희대 / 환경시설관리공사 5,837 0 2011.07.01~현재 - 이기원 남 1964.04 상무 미등기임원 상근 전략기획 담당임원 경북대 / 코오롱건설 기획조정팀장 4,050 0 2013.01.01~현재 - 한영호 남 1964.02 상무 미등기임원 상근 인프라 담당임원 성균관대 / 코오롱건설 환경공사팀장 5,795 0 2012.01.01~현재 - 임성균 남 1966.09 상무 미등기임원 상근 인프라 담당임원 연세대(원) / 코오롱건설기술연구소장 5,924 0 2010.01.01~현재 - 전철원 남 1963.03 상무 미등기임원 상근 BMW본부장 경성대 / 코오롱B AnC사업부장 434 0 2011.01.01~현재 - 이종식 남 1963.03 상무 미등기임원 상근 인프라 담당임원 서울대 / 코오롱건설 플랜트팀장 0 0 2012.01.01~현재 - 최영규 남 1965.06 상무 미등기임원 상근 상사 담당임원 전북대 / 코오롱상사㈜ 5,876 0 2012.01.01~현재 - 노성훈 남 1962.01 상무보 미등기임원 상근 건축 담당임원 한양대 / 코오롱건설 건축기술영업팀장 5,822 0 2010.01.01~현재 - 송혁재 남 1966.02 상무보 미등기임원 상근 인프라 담당임원 인하대 / 코오롱건설 토목기술영업팀장 2,344 0 2012.01.01~현재 - 정용훈 남 1965.01 상무보 미등기임원 상근 인프라 담당임원 성균관대 / 코오롱건설 환경기술영업팀장 6,245 0 2013.01.01~현재 - 김현진 남 1968.04 상무보 미등기임원 상근 BMW 담당임원 고려대 / 코오롱B AnC기획팀장 1,968 0 2014.01.01~현재 - 김문수 남 1965.08 상무보 미등기임원 상근 인프라 담당임원 한양대 / 코오롱건설 토목CE팀장 3,070 0 2015.01.01~현재 - 정공환 남 1965.07 상무보 미등기임원 상근 건축 담당임원 인하대 / 코오롱건설 CI팀장 7,431 0 2015.01.01~현재 - 윤종우 남 1962.10 상무보 미등기임원 상근 인프라 담당임원 한양대 / 코오롱글로벌 콜롬보지사장 3,586 0 2016.01.01~현재 - 신승철 남 1969.07 상무보 미등기임원 상근 인프라 담당임원 서울시립대(원) / 코오롱글로벌 제2영동고속도로소장 6,130 0 2016.01.01~현재 - 이인우 남 1969.05 상무보 미등기임원 상근 LSI 담당임원 한양대(원) / 코오롱글로벌 LSI실 팀장 20 0 2016.01.01~현재 - 정사환 남 1968.02 상무보 미등기임원 상근 건축 담당임원 한국국제대 / 코오롱글로벌 건축개발영업팀장 3,407 0 2017.01.01~현재 - 유민재 남 1966.12 상무보 미등기임원 상근 상사 담당임원 고려대 / 코오롱글로벌 상하이지사장 20 0 2017.01.01~현재 - 김종하 남 1966.12 상무보 미등기임원 상근 BMW 담당임원 고려대(원) / 코오롱글로벌 AS담당이사 1,600 0 2017.01.01~현재 - 나. 직원 현황 (기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 비고 기간의정함이 없는근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 건설직속 남 50 - 5 - 55 10년 2월 3,995 73 - 건설직속 여 11 - 1 - 12 5년 7월 614 51 - 건축본부 남 285 - 132 - 417 8년 9월 25,890 62 - 건축본부 여 16 - 25 - 41 3년 5월 1,592 39 - 주택사업관리실 남 14 - - - 14 17년 6월 1,223 87 - 주택사업관리실 여 2 - 5 - 7 6년 7월 224 32 - 인프라본부 남 399 - 233 - 632 8년 8월 42,778 68 - 인프라본부 여 17 - 17 - 34 4년 5월 1,115 33 - 상사사업본부 남 51 - 1 - 52 9년 2월 3,342 64 - 상사사업본부 여 26 - 2 - 28 6년 7월 815 29 - 글로벌사업추진본부 남 12 - - - 12 11년 1,201 100 - 글로벌사업추진본부 여 - - - - - - - - - BMW본부 남 1,008 - 50 - 1,058 3년 8월 51,148 48 - BMW본부 여 58 - 41 - 99 2년 7월 2,609 26 - 스포렉스본부 남 47 - 107 - 154 3년 2월 4,386 28 - 스포렉스본부 여 20 - 112 - 132 1년 12월 2,302 17 - 기타 남 68 - 2 - 70 8년 8월 6,374 91 - 기타 여 19 - 1 - 20 7년 2월 794 40 - 합 계 2,103 - 734 - 2,837 5년 11월 150,403 53 - 2. 임원의 보수 등 보수현황> 가. 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이사 9 5,000 - 나. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 백만원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 9 2,404 172 - 2-2. 유형별 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 5 2,212 442 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 4 78 20 - 감사위원회 위원 5 114 23 - 감사 - - - - ※상기 등기이사에는 이웅열, 윤창운, 장동권, 안효상 사내이사와 김동수前사내이사의 보수가 포함되어 있습니다.※상기 사외이사에는 방철환, 남원준 사외이사와 이동설, 천의영 前사외이사의 보수가 포함되어 있습니다.※상기 감사위원회의 위원으로는 박동호, 노융기, 최채봉 사외이사와 조동호, 최익종 前사외이사의 보수가 포함되어 있습니다 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 천원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 윤창운 사장 550,500 - 이웅열 회장 923,000 - 2. 산정기준 및 방법 (단위 : 천원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 윤창운 근로소득 급여 500,000 - 이사보수지급기준(또는 이사회결의)에 따라 연간 급여총액 5억원의 1/12인 41,666,670원을 매월 지급하였음 상여 50,000 - 2016년 흑자전환 달성에 대한 노력을 인정하고 2017년 경영목표 달성을 독려하기 위하여 당사 전임직원에게 격려금을 2017년 2월에 지급하였음. - 2016년 매출 3조1,851억, 순이익 61억원을 달성하며 성공적인 흑자전환함과 동시에 수입중고차 및 임대주택 사업 등 신규 사업을 출범시켜 미래 성장동력을 확보하기 위한 리더쉽을 발휘한 점을 감안하였음 500 - 임원보수지급 규정에 따라 연1회(하계휴가비) 500,000원 지급하였음 이웅열 근로소득 급여 900,000 - 이사보수지급기준(또는 이사회결의)에 따라 연간 급여총액 9억원의 1/12인 75,000,000원을 매월 지급하였음 상여 22,500 -2016년 흑자전환 달성에 대한 노력을 인정하고 2017년 경영목표 달성을 독려하기 위하여 당사 전임직원에게 격려금을 2017년 2월에 지급하였음. 500 - 임원보수지급 규정에 따라 연1회(하계휴가비) 500,000원 지급하였음 ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11011#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl IX. 계열회사 등에 관한 사항 1. 기업집단의 명칭 ㅇ기업집단의 명칭 :코오롱ㅇ기업집단의 동일인 : 이웅열 2. 계열사간 투자지분 현황 (기준일: 2018년 3월 15일) (단위 :백만원, %) 법인등록번호 자본금 특수관계인 비영리법인 ㈜코오롱 ㈜코오롱인더스트리 코오롱글로텍 ㈜코오롱플라스틱 코오롱글로벌㈜ 코오롱에코원 ㈜코오롱환경서비스 ㈜코오롱하이드로제닉스 코오롱생명과학 더블유파트너스 코오롱인베스트먼트 코오롱패션머티리얼 계 ㈜코오롱 110111-0030528 65,688 50.45% - - - - - - - - - - - - - 50.45% 코오롱인더스트리 135311-0013606 142,139 1.38% - 31.53% - - - - - - - - - - - 32.90% 코오롱글로텍㈜ 110111-0524838 15,947 0.91% - - 79.83% 18.14% - - - - - - - - - 98.89% 그린나래㈜ 161511-0078133 50,000 - - - - 100.00% - - - - - - - - - 100.00% ㈜케이에프엔티 230111-0091824 500 - - - 100.00% - - - - - - - - - - 100.00% 스위트밀㈜ 110111-2925604 3,500 - 19.97% - 57.14% - - - - - - - - - - 77.11% 코오롱에코너지㈜ 200111-0255228 1,650 18.18% - - 81.82% - - - - - - - - - - 100.00% 코오롱패션머티리얼㈜ 135311-0011139 45,000 0.10% - - 66.67% - - - - - - - - - - 66.76% ㈜나노포라 210111-0080714 2,450 - - - - - - - - - - - - - 100.00% 100.00% 코오롱플라스틱㈜ 171311-0003504 38,000 0.21% - - 66.68% - - - - - - - - - - 66.89% 코오롱바스프이노폼㈜ 171311-0030747 10,200 - - - - - 50.00% - - - - - - - - 50.00% ㈜셀빅개발 131111-0031292 30,381 1.03% - - 87.98% - - - - - - - - - - 89.01% ㈜씨에이텍 134111-0454847 500 - - - 70.00% - - - - - - - - - - 70.00% 코오롱글로벌㈜ 110111-0036502 127,683 0.83% 0.52% 75.23% - - - 0.60% - - - - - - - 77.18% 네이처브리지㈜ 134411-0063311 31,050 - - - - - - 100.00% - - - - - - - 100.00% 덕평랜드㈜ 134411-0024149 5,200 - - - - - - 51.00% - - - - - - - 51.00% ㈜테크비전 134511-0254190 600 - - - - - - 100.00% - - - - - - - 100.00% 명지에너지㈜ 180111-1034105 50 - - - - - - 100.00% - - - - - - - 100.00% 코오롱하우스비전㈜ 134511-0290508 8,500 - - - - - - 100.00% - - - - - - - 100.00% 양양풍력발전㈜ 134511-0297223 50 - - - - - - 100.00% - - - - - - - 100.00% 코오롱오토플랫폼㈜ 110111-6261525 8,900 - - - - - - 100.00% - - - - - - - 100.00% 리베토㈜ 110111-6620309 1,500 - - - - - - 100.00% - - - - - - - 100.00% 코오롱에코원㈜ 134111-0429121 3,970 - - 80.62% - - - - 0.01% - - - - - - 80.62% 코오롱환경서비스㈜ 135311-0005893 3,350 0.00% - - - - - - 99.73% - - - - - - 99.73% 코오롱하이드로제닉스㈜ 120111-0711061 5,000 - - - - - - - 51.00% - - - - - - 51.00% 케이에이치파워㈜ 120111-0734518 4,500 - - - - - - - - - 100.00% - - - - 100.00% 코오롱이엔지니어링㈜ 131111-0057610 1,000 0.45% - - - - - - 79.51% - - - - - - 79.96% 피오르드프로세싱코리아㈜ 110111-4502210 2,445 0.00% - - - - - - 25.50% - - - 24.50% - - 50.00% 이노베이스㈜ 134111-0429402 2,000 - - 100.00% - - - - - - - - - - - 100.00% 코오롱제약㈜ 110111-0256259 6,000 29.36% - 48.07% - - - - - - - - - - - 77.43% 코오롱생명과학㈜ 110111-1948277 5,706 15.13% - 20.35% - - - - - - - 0.11% - - - 35.58% 코오롱베니트㈜ 135311-0003920 14,000 49.00% - 51.00% - - - - - - - - - - - 100.00% 코오롱아우토㈜ 134211-0040660 171,265 - - 99.32% - - - - - - - - - - - 99.32% ㈜엠오디 171211-0045128 15,000 50.00% - 50.00% - - - - - - - - - - - 100.00% 코오롱엘에스아이㈜ 134111-0427042 2,000 - - 100.00% - - - - - - - - - - - 100.00% 코오롱오토모티브㈜ 110111-6036316 10,500 - - 100.00% - - - - - - - - - - - 100.00% 코오롱오토케어서비스㈜ 134111-0481650 2,500 - - 100.00% - - - - - - - - - - - 100.00% 더블유파트너스㈜ 135311-0014901 625 100.00% - - - - - - - - - - - - - 100.00% ㈜코오롱인베스트먼트 110111-1902786 16,000 12.50% - - - - - - - - - - - - - 12.50% 3. 업무 조정 기구 및 경영에 영향력을 미치는 회사 기업집단 지주회사 (주)코오롱에서 이해관계 조정하나, 당사의 경영에 직접 또는 간접으로 영향력을 행사하는 회사는 없습니다. 4. 회사와 계열회사간 등기임원 겸직 현황 성 명 겸임하고 있는 회사명 직위 상근여부 장동권 코오롱하우스비전(주) 대표이사 상근 안효상 덕평랜드(주) 사내이사 비상근 네이처브리지(주) 사내이사 비상근 코오롱환경서비스(주) 감사 비상근 이웅열 (주)코오롱 대표이사 상근 코오롱글로텍(주) 사내이사 상근 코오롱생명과학(주) 사내이사 상근 코오롱베니트 사내이사 상근 코오롱인더스트리 대표이사 상근 ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11011#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황 5. 타법인출자 현황 (기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 코오롱하우스비전(주) (비상장) 2016.06.02 경영참여 300 15,000,000 100.00% 7,500 2,000,000 1,000 - 17,000,000 100.00% 8,500 21,285 -1,726 네이처브리지(주) (비상장) 2014.12.30 경영참여 22,450 4,890,000 100.00% 23,393 1,320,000 6,600 - 6,810,000 100.00% 22,588 28,175 -5,401 KOLON World Investment Ltd. (비상장) 2011.12.30 투자 1,511 2,768,800 20.00% 3,063 - - -1,436 2,768,800 20.00% 1,627 - - IHQ (상장) 2001.03.17 투자 1,221 2,168,943 1.51% 4,045 - - 1,464 2,168,943 1.51% 5,509 255,079 2,637 신분당선(주) (비상장) 2005.05.27 SOC출자 1,500 2,061,000 4.85% 8,522 - - -6,235 2,061,000 4.85% 2,288 147 -55,814 청라국제업무타운(주) (비상장) 2007.12.27 투자 1,581 2,025,856 8.31% 5,293 -1,911,734 -27,716 -1,356 114,122 8.31% 298 - - KOLON CHINA(HK) (비상장) 2012.02.20 투자 1,093 1,678,114 3.93% 1,795 - - - 1,678,114 3.93% 1,795 - - 제이영동고속도로(주) (비상장) 2007.04.25 SOC출자 80 1,163,578 2.18% 5,818 - - - 1,163,578 2.18% 5,818 - - 서서울고속도로(주) (비상장) 2008.08.28 SOC출자 420 1,118,234 22.52% 5,591 - - - 1,118,234 22.52% 5,591 - - 경남하이웨이(주) (비상장) 2008.04.28 SOC출자 70 1,106,000 7.00% 5,609 - - -198 1,106,000 7.00% 5,411 - - KM그린 (비상장) 2016.04.21 투자 688 1,072,450 5.52% 688 - - - 1,072,450 5.52% 688 - - 한우즈벡실린더투자 (비상장) 2011.12.30 투자 3,336 897,366 31.29% 2,621 - - - 897,366 31.29% 2,621 - - 경주풍력발전(주) (비상장) 2015.11.26 SOC출자 4,590 684,000 15.00% 3,420 - - - 684,000 15.00% 3,420 - - ZHANGJIAGANG 코일센터 (비상장) 2011.12.30 투자 574 680,000 8.00% 574 - - - 680,000 8.00% 574 - - 아시아드컨트리클럽 (비상장) 1999.12.30 투자 4,600 622,288 20.74% 3,437 - - - 622,288 20.74% 3,437 - - 덕평랜드 (비상장) 2003.06.16 투자 1,000 530,400 51.00% 355 - - -355 530,400 51.00% 0 - - 한우즈벡씨엔지투자 (비상장) 2011.12.30 투자 2,006 401,293 30.67% 2,006 - - -895 401,293 30.67% 1,111 - - 원주에너지㈜ (비상장) 2014.12.24 투자 1,500 300,000 30.00% 1,500 - - - 300,000 30.00% 1,500 - - 스마트레일(주) (비상장) 2010.12.27 SOC출자 - 285,720 0.87% 1,429 - - - 285,720 0.87% 1,429 - - 제이경인연결고속도로(주) (비상장) 2007.07.25 SOC출자 8 267,573 1.04% 1,338 - - - 267,573 1.04% 1,338 - - 씨브이네트 (비상장) 2002.04.12 투자 130 260,000 4.06% 130 - - - 260,000 4.06% 130 - - 미래환경에너지(주) (비상장) 2011.11.20 SOC출자 70 248,000 24.50% 432 - - - 248,000 24.50% 432 - - 하나캐피탈(주) (비상장) 1996.03.30 투자 1,457 224,998 1.36% 2,621 - - - 224,998 1.36% 2,621 - - 춘천맑은물길(주) (비상장) 2010.11.16 SOC출자 1,008 201,638 18.20% 260 - - - 201,638 18.20% 260 - - 경기철도(주) (비상장) 2009.11.18 SOC출자 2 135,000 0.70% 675 - - - 135,000 0.70% 675 - - 파주병영(주) (비상장) 2010.11.30 투자 232 132,988 12.30% 199 - - - 132,988 12.30% 199 - - 테크비전 (비상장) 2015.03.06 경영참여 600 120,000 100.00% 600 - - - 120,000 100.00% 600 5,369 165 영주에스엠씨(주) (비상장) 2010.11.30 SOC출자 581 116,158 14.00% 184 - - - 116,158 14.00% 184 - - 천안맑은물길(주) (비상장) 2010.04.26 SOC출자 15 111,898 19.20% 168 - - - 111,898 19.20% 168 - - 김해맑은물길(주) (비상장) 2010.03.24 SOC출자 1 106,941 20..37% 535 - - - 106,941 20..37% 535 - - 청정상주(주) (비상장) 2006.05.03 SOC출자 540 105,828 6.00% 529 - - - 105,828 6.00% 529 - - 단결(주) (비상장) 2011.03.18 투자 451 102,582 9.03% 241 - - - 102,582 9.03% 241 - - 경북그린에너지센터(주) (비상장) 2016.09.05 SOC출자 511 102,340 15.00% 512 - - - 102,340 15.00% 512 - - 코오롱오토플랫폼(주) (비상장) 2016.12.31 경영참여 50 100,000 100.00% 50 17,700,000 8,850 - 17,800,000 100.00% 8,900 17,479 -1,365 하늘교육 (비상장) 2011.12.30 투자 500 100,000 0.97% 500 - - - 100,000 0.97% 500 - - 양양맑은물길 (비상장) 2015.03.31 SOC출자 61 80,461 22.40% 402 - - - 80,461 22.40% 402 - - 희망세움(주) (비상장) 2010.12.27 투자 50 70,100 0.86% 105 - - - 70,100 0.86% 105 - - TISSUEGENE INC (비상장) 2011.12.30 그룹투자 395 68,958 0.65% 490 275,832 - - 344,790 0.65% 17,860 228,165 -19,830 문경에스엠씨(주) (비상장) 2008.08.27 SOC출자 15 56,806 2.60% 284 - - - 56,806 2.60% 284 - - 청정포항(주) (비상장) 2012.03.15 SOC출자 49 51,264 4.80% 256 - - - 51,264 4.80% 256 - - 창공수호(주) (비상장) 2012.01.18 SOC출자 114 48,436 4.58% 242 - - - 48,436 4.58% 242 - - 울진맑은물길(주) (비상장) 2008.10.28 SOC출자 30 37,302 3.00% 187 - - - 37,302 3.00% 187 - - 서당마을(주) (비상장) 2011.03.31 SOC출자 15 22,310 4.43% 112 - - - 22,310 4.43% 112 - - 건설공제조합 (비상장) 1979.03.12 투자 500 17,188 0.44% 22,684 - - - 17,188 0.44% 22,684 - - 이븐데일 (비상장) 2016.03.10 투자 1,101 11,008 3.24% 1,101 - - - 11,008 3.24% 1,101 - - 자본재공제조합 (비상장) 1987.02.07 투자 368 1,843 0.88% 369 - - - 1,843 0.88% 369 - - 서부내륙고속고속도로(주) (비상장) 2015.11.24 SOC출자 2 450 4.50% 2 54,180 271 - 54,630 4.50% 273 - - 코오롱2011신성장투자조합 (비상장) 2015.06.18 투자 1,800 20 10.00% 200 -10 -100 - 10 10.00% 100 - - 푸른청소년수련시설(주) (비상장) 2010.11.03 투자 21 63,188 9.53% 95 - - - 63,188 9.53% 95 - - 광교배움터(주) (비상장) 2011.01.19 SOC출자 34 61,715 7.17% 93 - - - 61,715 7.17% 93 - - 명지에너지(주) (비상장) 2016.06.10 경영참여 50 10,000 100.00% 50 - - - 10,000 100.00% 50 39 -6 양양풍력발전(주) (비상장) 2016.08.26 SOC출자 - 10,000 100.00% 50 - - - 10,000 100.00% 50 - - 무비스트 (비상장) 2015.12.31 투자 66 6,637 10.53% - -6,637 - - - - - - - 네오트랜스(주)-신분당선 (비상장) 2005.05.30 SOC출자 7 1,428 7.14% 7 - - - 1,428 7.14% 7 - - 강화조력발전(주) (비상장) 2010.01.26 SOC출자 5 1,000 10.00% 5 - - - 1,000 10.00% 5 - - 강동건설(주) (비상장) 2017.12.29 투자 965 - - - 192,904 965 -844 192,904 13.08% 121 - - 합 계 - - 122,367 - -10,130 -9,855 - - 136,425 - - X. 이해관계자와의 거래내용 1. 대주주등에 대한 신용공여 등 가. 특수관계자에게 제공한 담보내역 (단위 : 백만원) 구 분 특수관계자의 명칭 담보제공내용 담보제공금액 비 고 관계기업 및 공동기업 양양맑은물길㈜ 수표 백지 2매 공사이행담보 관계기업 및 공동기업투자 402 차입금담보 미래환경에너지㈜ 수표 백지 2매 공사이행담보 관계기업 및 공동기업투자 1,240 차입금담보 김해맑은물길㈜ 관계기업 및 공동기업투자 535 차입금담보 원주에너지㈜ 관계기업 및 공동기업투자 1,500 차입금담보 춘천맑은물길㈜ 관계기업 및 공동기업투자 260 차입금담보 대규모기업집단 코오롱인더스트리㈜ 어음 백지 3매 공사이행담보 코오롱생명과학㈜ 어음 백지 1매 공사이행담보 코오롱글로텍㈜ 어음 백지 2매 공사이행담보 코오롱플라스틱㈜ 어음 백지 1매 공사이행담보 코오롱오토모티브㈜ 어음 백지 1매 공사이행담보 코오롱아우토㈜ 어음 백지 2매 공사이행담보 그린나래㈜ 임야 및 부동산담보신탁 수익증권 60,000 차입금담보 기타특수관계자 에스케이씨코오롱피아이㈜ 어음 백지 1매 공사이행담보 나. 특수관계자와의 자금거래 내역 (단위 : 백만원) 구분 특수관계자의 명칭 자금대여 거래 현금출자 기초 대여 회수 기말 종속기업 네이처브리지㈜ - - - - 9,600 코오롱하우스비전㈜ - - - - 1,000 코오롱오토플랫폼㈜ - - - - 8,850 관계기업 서서울고속도로㈜ - 426 - 426 - 합 계 - - 426 - 426 19,450 2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항 없음. 3. 대주주와의 영업거래 - 해당사항 없음. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 가. 특수관계자에게 제공한 지급보증내역 (단위 : 백만원) 구 분 특수관계자의 명칭 보증일 보증금액 보증내용 종속기업 코오롱하우스비전㈜ 2017-07-03 20,000 대출 원리금 자금보충의무 관계기업(*) 양양맑은물길㈜ 2015-02-11 634 BTO 운영출자자 자금보충의무 미래환경에너지㈜ 2014-04-01 2,500 BTO 운영출자자 자금보충의무 (*) 해당 보증의 전체 규모는 5,990백만원이며, 기재된 금액은 연결실체의 의무분담비율에 해당하는 금액입니다. 나. 주요경영진에 대한 보상 연결실체는 등기이사 및 연결실체 기업활동의 계획, 운영 및 통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가진 임원을 주요 경영진에 포함하고 있으며, 당기 및 전기 중 주요 경영진에 대한 보상금액은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구 분 당기 전기 단기급여 2,610 2,348 퇴직급여 651 505 합 계 3,261 2,853 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시의 진행 변경사항 - 해당사항 없음. 2. 주주총회 현황 [보고서 제출일 현재] 주총일자 안 건 결 의 내 용 비 고 제 58기정기주주총회(2018.03.23) - 제 1호 의안 : 정관 일부 변경의 건- 제 2호 의안 : 이사 선임의 건사내이사 : 장동권(재선임)사외이사 : 유인태- 제3호 의안 : 감사위원 선임의 건사외이사 : 유인태- 제4호의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건 - 원안 승인- 원안 승인- 원안 승인- 원안 승인 - 제 57기정기주주총회(2017.03.24) - 제 1호 의안 : 정관 일부 변경의 건- 제 2호 의안 : 이사 선임의 건사내이사 : 이웅열(재선임), 윤창운(재선임), 안효상사외이사 : 최채봉, 노융기, 방철환, 남원준- 제3호 의안 : 감사위원 선임의 건사외이사 : 최채봉, 노융기- 제4호의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건 - 원안 승인- 원안 승인- 원안 승인- 원안 승인 - 제56기정기주주총회(2016.03.25) - 제1호의안 : 정관 일부 변경의 건- 제2호의안 : 이사 선임의 건 사외이사 : 천의영- 제3호의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건 - 원안 승인- 원안 승인- 원안 승인 - 제55기정기주주총회(2015.03.27) - 제1호의안 : 자본잉여금 감액 포함 재무제표 승인의 건 (결손금처분계산서(안)포함)- 제2호의안 : 이사 선임의 건 사내이사 : 장동권사외이사 : 박동호, 김은종 - 제3호의안 : 감사위원 선임의 건사외이사 : 박동호- 제4호의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건 - 원안 승인- 원안 승인- 원안 승인- 원안 승인 - 3. 우발 채무 등 가. 중요한 소송사건 2017년 12월 31일 현재 당사 관련 주요한 소송(소가 10억 이상)은 총 29건으로, ‘광주수완하늘채하자보수 손해배상’ 등 총 17건 (총 소가 648억원)의 피소사건과 ‘광교에콘힐 출자금반환’ 등 총 12건 (총 소가 385억원)의 제소사건이 있습니다. 상기 소송은 보고기간종료일 현재 진행되고 있으며 동 소송의 결과는 현재로서는 예측할 수 없습니다. 상기 소송에 따른 소가금액의 유출입 및 확정시기는 현재로서는 불확실 하며 당사는 이러한 소송의 결과가 재무상태에 영향을 미칠 것으로 예상되는 최선의 추정치로 충당부채를 인식하고 있습니다. 소송결과에 따른 최종부담 혹은 유입금액은 경영진이 추정한 금액과 달라질 수 있습니다. 자세한 소송사건은 아래의 표를 참고하시기 바랍니다. 가. 결산일 현재 당사 피소사건 (기준일 : 2017.12.31) 사건명 (사건번호) 소송 시작일 소송 가액(원) 소송당사자 (원고 / 피고) 소송의 내용 진행상황 및 대응방안 향후 소송결과에 따라 회사의 영업, 재무, 경영 등에 미칠 영향 광주수완하늘채하자보수손해배상(2) (광주지법2014가합9160) 15.01.05 21억 입주자 대표회의/ 코오롱글로벌 외 1명 원고는 이 사건 아파트에 대해 각종 하자발생 및 미시공, 오시공이 있었음을 주장하며 하자보수에 갈음한 손해배상을 청구함. 감정인 선임되어 감정절차 진행 중. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 인천신현하늘채 하자보수 손해배상 (서울고등2016나686) 11.05.04 62억 신현주공아파트주택재건축정비사업조합/코오롱글로벌 외 1명 원고는 본건 재건축사업의 시행자 겸 도급인인데 피고들이 공사계약 위반 및 시공상 하자로 인해 손해를 발생시켰고, 아파트 설계변경에 의한 공사비 감축 금액을 부당이득 했음을 이유로 소송을 제기함. 1심 : 피고들은 원고에게 6,191,249,128원을 지급하라. 항소심 진행 중. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 대구월성1단지 하자보수금 (대구고등2015나3403) 12.03.22 10억 월성코오롱하늘채1단지 입주자대표회의/코오롱글로벌 외 1명 원고는 아파트의 하자를 이유로 코오롱글로벌에게는 시행자 민주산업개발의 손해배상청구권을 대위하여 하자보증을 이유로 하자보수금을 청구함. 1심 : 피고는 원고에게 232,347,906원을 지급하라. 항소심 진행 중. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 잠실파크리오 하자보수손해배상 (서울동부2013가합12912) 13.09.05 131억 입주자 대표회의/코오롱글로벌 외 7명 원고는 피고 보증사에 대해서는 하자보수의무 불이행을 원인으로 한 하자보수보증금 지급의무를, 시공사들에게는 아파트 하자발생에 따른 손해배상책임을 구분소유자들로부터 양수받았기에 채권자 대위권을 행사하여 청구함. 1심 : 원고일부승 피고들은 원고에게 7,254,302,908원을 지급하라. (당사분 782,014,826원) 원고, 피고 항소장 제출. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 광명철산하늘채 하자보수보증금등 (서울고등2016나2009887) 13.11.11 16억 입주자 대표회의/ 코오롱글로벌 외 2명 원고는 피고 보증사에 대하여는 하자보수의무 불이행을 원인으로 한 하자보수보증금 지급의무를, 시공사들에게는 아파트 하자발생에 따른 손해배상책임을 소외 철산2단지아파트정비사업조합으로부터 양수 받았기에 채권자 대위권을 행사하여 청구함. 1심 : 원고일부승 (코오롱글로벌에 대한 부분은 청구각하) 항소심 감정절차 진행중. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 울산파크폴리스 하자보수손해배상 (울산지법2014가합3364) 14.05.29 14억 대공원코오롱파크폴리스 입주자 대표회의/ 코오롱글로벌 외 2명 원고는 본 회사에 대해 실질적 분양계약의 당사자로서 손해배상 책임을 물어, 아파트에 발생한 하자의 손해액 중 일부를 청구함. 변론종결 하여 선고 대기 중. (*18.01.11 코오롱글로벌에 대한 청구 기각 선고.) 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 부천소풍하자보수양수금(서울중앙 2017가합 557069) 17.08.29 30억 부천터미널 소풍관리단/ 코오롱글로벌 외 1명 이 사건 건물 시공에 있어 미시공, 부실시공, 오시공 등으로 인해 해당 건물에 각종 하자가 발생하여 이 사건 건물의 구분소유자들로 구성된 자치관리기구인 원고가 입주초기부터 하자보수 요청을 하였으나, 코오롱글로벌이 응하지 않았기에 소를 제기함. 당사는 관련법령에 따라 성실히 하자보수의무를 이행하여 왔으며, 해당 건의 당사자 적법여부와 제척기간 및 소멸시효 등에 대해 다툴 예정임. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 광교에듀타운2단지하자보수 손해배상 (서울중앙2017가합574248) 17.11.16 10억 입주자 대표회의/ 코오롱글로벌 외 4명 원고는 이 사건 아파트에 대해 각종 하자발생 및 미시공, 오시공이 있었음을 주장하며 피고들로부터 하자보수금을 받아 직접 하자보수를 하기로 의결하여, 소를 제기함. 당사는 관련법령에 따라 성실히 하자보수의무를 이행하여 왔으며, 공동피고인 시공사들과 공동하여 다툴 예정. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 부산남천부가세 환급금부당이득금 (부산고등2017나56424) 17.03.03 15억 남천삼익 재건축조합/ 코오롱글로벌 원고가 수령한 부가세 환급금을 피고에게 지급했으나, 이는 총회의결 없이 처리된 것이고, 이미 분양대금을 통해 대여금 변제했으므로 부당이득금 반환을 청구함. 1심: 원고패 항소심 진행 중 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 오투리조트하자보수갈음손해배상등 (서울중앙2016가합557062) 16.10.11 102억 오투리조트 / 코오롱글로벌 외 4명 피고들은 오투리조트 공동수급체 구성원 및 하자보수보증서 발행자로 리조트가 준공직후 각종 하자가 발생하여 하자보수를 요청하였음에도 하자를 보수하지 않기에 손해일부금으로 소가금액을, 보증사에게는 보증금을 일부 청구함. 감정결과에 대하여 감정인 사실조회 신청. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 4대강살리기입찰담합 설계보상비반환 (서울고등2017나 2018796) 14.05.30 37억 한국 수자원공사/ 코오롱글로벌외 85명 피고들은 4대강살리기사업 관련 입찰의 탈락자 등인데, 입찰시 담합행위가 있었기에 기 지급한 설계보상비를 연대하여 반환할 것을 청구함. 1심: 피고들은 원고에게 각PJT별 기 지급 설계보상비 해당 금액을 연대하여 지급하라. 항소심 진행 중 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 4대강살리기입찰담합손해배상 (서울중앙2014가합520936) 14.05.15 10억 한국 수자원공사 / 코오롱글로벌외 16명 피고들은 4대강살리기 사업과 관련하여 입찰에 참가하면서 담합행위를 하여 입찰금액 상승으로 원고에게 손해를 끼쳤기에 손해배상을 청구함. 감정 진행 중 (원, 피고가 신청한 감정방법 모두 채택) 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 호남고철입찰담합 손해배상 (서울중앙2015가합531148) 15.05.21 10억 한국 철도시설공단 /코오롱글로벌 외 27명 피고들은 호남고속철도 노반신설공사와 관련하여 입찰담합을 하여 부당한 이득을 취하였기에 손해배상을 청구함. 원고에게 원고가 입은 손해를 구체적으로 입증하여야 함을 주장함. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 동진3공구입찰담합 손해배상 (서울중앙2015가합542056) 15.07.01 18억 한국농어촌공사 /코오롱글로벌 외 2명 피고들은 동진3공구 입찰과 관련하여 담합을 한 자들로 손해배상 및 설계보상비반환에 대하여 연대하여 책임을 지라고 청구함. 원고에게 원고가 입은 손해를 구체적으로 입증하여야 함을 주장함. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 내포하수처리시설 입찰담합손해배상 (서울중앙2017가합501592) 17.01.24 20억 충청남도 개발공사/ 코오롱글로벌 외 3명 피고들은 입찰시 담합행위를 하였기에 담합행위에 따른 손해배상을 청구함. 감정인 지정됨. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 청주하수처리시설 입찰담합손해배상 (서울중앙2015가합515139) 15.03.19 16억 청주시/ 코오롱글로벌 외 1명 피고들은 청주하수처리시설 입찰과 관련하여 담합을 한 자들인데, 원고는 피고들이 손해배상 및 설계보상비반환에 대하여 연대하여 책임지라고 청구함. 1심 선고 예정(2018. 2. 21.) 감정보고서 제출 -감정금액(11억원), 청구취지는 16억원으로 확장됨. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 서초스포렉스 채무부존재확인등 (대법원2015다78857) 13.01.09 126억 김명건 외 385명/ 코오롱글로벌 원고들은 스포렉스 서초점 특별회원으로 피고의 보증금 증액 또는 연회비 청구는 급부내용을 본질적으로 변경하는 것이며, 원고들의 시설 이용을 방해하고 있으며, 회원권양도 명의개서를 거부하고 있어 추가보증금 또는 연회비지급 채무의 부존재 확인을 구하면서 회원권 명의개서를 이행할 것을 청구하고자 소송을 제기함. 1심 : 원고일부(1/4)승(정회원 42,561,103원 ,가족회원21,280,551원, 초과하는부분의 채무 없음.)2심 : 원고 항소기각 상고심 진행 중. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 나. 결산일 현재 당사 제소사건 사건명 소송 시작일 소송 가액(원) 소송당사자 (원고 / 피고) 소송의 내용 진행상황 및 대응방안 향후 소송결과에 따라 회사의 영업, 재무, 경영 등에 미칠 영향 광교에콘힐 출자금반환등 (대법원 2017다 216752) 13.08.23 35억 코오롱글로벌외 7명/ 경기도시공사 원고들은 광교지구 토지개발을 위한 에콘힐 주식회사의 출자자로 피고가 타 지역의 백화점 출점금지의무 및 사업계획 조정의무를 위반하였음에도 원고에게 사업협약 해지를 통보하였기에 원고들은 피고에게 사업협약상 채무부존재확인을 구하고자 소송을 제기함. 1심 : 4,270,436,354원을 초과하는 협약이행보증금채무는 없음을 확인함. 2심: 3,480,439,949원을 초과하는 협약이행보증금채무는 없음을 확인함 상고심 진행 중. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 상암 ITComplex 공기연장공사대금(서울중앙2016가합545854) 16.08.01 16억 코오롱글로벌 외 2명/ 서울특별시 원고는 피고의 예산확보 등을 이유로 공사기간이 연장됨에 따라 추가적인 간접비가 발생하였기에 이를 청구하였으나 피고가 일부만 지급하여 지급받지 못한 간접비를 청구함. 감정보고서 제출 -감정금액(16억), 청구취지를 16억으로 확장함. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 경남혁신도시 주방가구민원처리비 (수원얀양2016가합103441) 16.09.01 14억 코오롱글로벌/ 한국토지주택공사 원고는 피고의 입대회의와의 합의에 따른 피고의 요청에 따라 주방가구 재배치공사를 하였는데, 피고가 처리하여야 할 민원을 대신 처리하였으므로 피고에게 주방가구 재배치공사 비 등 해당 민원처리 비용을 청구함. 피고와 입대회의 간 합의 체결 경위(당사는 개입하지 않음), 변경도면 미수령 등을 주장함. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. KT영동호텔 설계변경 공사대금 (수원안양2017가합 104441) 17.10.17 48억 코오롱글로벌 /KT 원고는 영동비즈니스호텔신축공사를 피고로부터 수급한 자인데, 피고에게 신규비목 발생 등 설계변경을 이유로 계약금액을 증액하여 줄 것을 청구함. 피고가 서면 제출시 구체적으로 반박할 예정임. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 미군기지지체상금등 공사대금 (서울중앙2017가합590509) 17.12.29 22억 코오롱글로벌 외 4명/ 한국토지주택공사 원고는 주한미군기지이전공사를 피고로부터 수급한 자인데, 지체상금을 이유로 지급받지 못한 준공금(12억원)과 원고가 부담할 필요가 없었던 연약지반 처리공사를 수행함에 따른 공사비(10억원)를 피고에게 청구함. 피고가 답변서 제출시 구체적으로 반박할 예정임 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 굴포천방수로 공기연장공사대금 (대법원2016다240826) 12.12.07 18억 코오롱글로벌 외 6명/ 한국수자원공사 원고는 굴포천방수로 건설사업 1,2공구의 시공사들로 피고가 자신의 사유로 인해 계약기간을 연장하면서 계약금액은 조정하지 않아 공사대금의 지급을 청구함. 1심 : 원고일부승 (당사분671,793,881원 인용) 2심 : 원고일부승 (당사분853,428,916원 인용) 상고심 진행 중. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 동해남부연결선 공기연장 공사대금 (수원안양2016가합101964) 16.05.19 11억 코오롱글로벌외 4명/ 한국철도시설공단 원고는 동해남부연결선 공동수급체 구성원들로 피고의 3회에 걸친 계약기간 연장으로 간접공사비가 추가발생하였음에도 계약금액에 반영되지 못하였기에 추가 공사대금을 청구함. 공사기간 증가의 주된 요인은 피고의 절차이행지연 및 해태에 있음을 주장. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 경주감포공기연장공사대금 (서울고등2017나2058473) 14.06.27 29억 코오롱글로벌 외 4명/ 대한민국 원고들은 피고가 발주한 공사의 시공자들로 피고의 설계변경 및 예산부족으로 인해 간접비를 추가 지출하였기에 이를 청구함. 1심 : 원고일부승 (피고는 원고 코오롱글로벌에게 693,320,564원 지급하라 항소심 진행 중. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 목포소각로공사대금 (서울고등2017나2040663) 16.06.08 14억 코오롱글로벌 외 2명/ 대한민국 외 1명 원고들은 목포시 환경에너지센터 건설공사 공동수급체 구성원들로 목포시가 폭발사고를 이유로 일방적으로 공사대금에서 변상금을 감액하여 지급하였기에 미지급 공사대금을 청구함. 1심 : 원고일부승 (대한민국에 대한 부분은 기각, 목포시에 대한 부분은 전부 인용) 항소심 진행 중. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 뚝도정수센터 공사대금 (서울중앙2017가합559300) 17.08.30 100억 코오롱글로벌외 2명 / 대한민국 외 1명 원고들은 뚝도정수센터 공사 시공사들로 원고들이 공사를 모두 준공하였으나 피고들이 공사대금 10,066,324,000원을 미지급하였기에 소송을 제기함. 피고 측 준비서면 제출에 따라 대응예정. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 수서평택공기연장 공사대금(수원안양2017가합104663) 17.11.03 42억 코오롱글로벌 외 2명/ 한국철도시설공단 원고들은 '수도권고속전철(수서~평택) 제 1-1공구 노반신설 기타공사'의 수급인들로 수급인의 책임 없는 사유로 인하여 공사기간이 943일 연장되어 공기연장에 따른 계약금액조정을 신청하였으나 피고가 응하지 않고 있어 일단 소가 금액의 공사비를 우선 청구함. 피고측 준비서면 제출에 따라 대응예정. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. 포항삼척공기연장 공사대금 (서울중앙2017가합588353) 17.12.20 36억 코오롱글로벌 외 2명/ 한국철도시설공단 원고들은 '동해선 포항~삼척 철도건설 제4공구 노반건설공사'의 수급인들로 최초에 총 공사기간 60개월로 계약이 이루어졌으나 이후 원고들의 책임 없는 사유로 공사기간이 연장되었으며, 설계변경사유가 발생하였음에도 오히려 공사대금을 감액하였기에 추가간접비 2,794,737,000원 및 감액 공사대금 796백만원을 청구함. 피고 답변서 제출에 따라 대응예정. 현재로서는 소송의 최종적인 결과를 예측하기는 어렵습니다만, 위 소송결과가 영업, 재무, 경영 등에 영향을 미칠 수 있습니다. *법원 소가를 기준으로 하되 다수당사자 소송중에서 소송가액이 당사자별로 분할되어 있는 경우는 당사분만 표시함. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : 2017.12.31) (단위 : 백만원) 구 분 담보권자 매수 금액 수표 특수관계자 4매 백지 기타거래처 15매 백지 1매 320 어음 특수관계자 11매 백지 기타거래처 1매 백지 기타거래처 3매 8,474 다. 채무보증 현황 당기말 현재 SOC사업 및 재건축, 재개발사업 등과 관련하여 시행사 등을 위하여 금융기관에 지급보증 조건 등을 약정하고 있는 바, 그 내역은 다음과 같습니다. (기준일 : 2017.12.31) (단위 : 백만원) 제공받은자 보증월 보증금액(*) 실행금액 보증내용 포항영일신항만㈜ 2005-12 10,544 10,007 SOC사업비차입 시공사지급보증 경기철도㈜ 2017-03 4,500 - SOC사업비차입 시공사지급보증 경기철도㈜ 2017-03 1,650 - SOC사업비차입 시공사지급보증 경남하이웨이㈜ 2012-04 1,050 - SOC사업비차입 시공사지급보증 제2영동고속도로 2014-09 2,000 - SOC사업비차입 시공사지급보증 제2경인연결고속도로 2014-10 928 - SOC사업비차입 시공사지급보증 신분당선 2017-12 7,140 5,426 SOC사업비차입 시공사지급보증 대구장기동지역주택조합사업 수분양자 2016-03 108,980 55,798 중도금대출 연대보증 대구장기동지역주택조합사업 수분양자 2016-08 21,011 13,855 중도금대출 연대보증 동림동지역주택조합사업 수분양자 2016-03 14,300 3,731 중도금대출 연대보증 부개인우구역주택재개발정비사업조합 2016-06 105,240 70,493 사업비대출 한시적연대보증 ㈜성지씨앤디 2016-08 7,104 5,920 채무연대보증 청담아노블리복합시설수분양자 2016-10 74,230 33,785 중도금대출 연대보증 대구 범물동 지역주택조합사업 수분양자 2016-11 169,000 72,487 중도금대출 연대보증 군포 M테크노센터 지식산업센터 수분양자 2016-12 51,720 41,748 중도금대출 연대보증 천안 청당코오롱하늘채 지역주택조합원 2016-12 22,296 4,923 중도금대출 연대보증 부산 아시아드 하늘채 수분양자 2017-01 18,350 6,078 중도금대출 연대보증 군포 M테크노센터 지식산업센터 수분양자 2017-01 5,640 3,558 중도금대출 연대보증 양산 물금 지역주택조합 수분양자 2017-03 12,135 3,936 중도금대출 연대보증 부산 사직 지역주택조합원 2017-05 36,400 26,232 분담금대출 연대보증 수원 곡반정동 명당 1단지, 2단지 지역주택조합 2017-06 65,000 50,000 채무연대보증 수원 곡반정동 명당 1단지, 2단지 지역주택조합원 2017-06 117,000 89,154 분담금대출 연대보증 경산중산메트로폴리스 지역주택조합 2017-03 39,000 30,000 채무연대보증 평택 고덕 지역주택조합 2017-05 70,850 54,500 채무연대보증 덕현지구 주택재개발정비사업조합 2017-07 160,000 46,518 사업비대출 한시적연대보증 하이가양제일차(유) 2017-08 14,300 4,000 채무연대보증 하이안동제일차(유) 2017-09 8,840 6,800 채무연대보증 부개3구역 주택재개발정비사업조합 2017-10 4,931 4,931 사업비대출 한시적연대보증 남산4-4지구 주택재개발정비사업조합 2017-11 2,763 2,763 사업비대출 한시적연대보증 포항새물길㈜ 2014-11 5,575 5,575 사업이행보증 맑은부산환경㈜ 2014-10 7,205 7,205 사업이행보증 푸른순천환경㈜ 2015-11 6,471 6,471 사업이행보증 스마트레일㈜ 2013-01 5,697 5,697 사업이행보증 경북그린에너지센터㈜ 2016-02 16,106 16,106 사업이행보증 이천메디컬센터㈜ 2016-09 5,349 5,349 사업이행보증 서울대메디컬허브㈜ 2014-07 9,658 9,658 사업이행보증 서울대메디컬허브㈜ 2016-04 250 250 사업이행보증 제주사랑㈜ 2016-08 2,843 2,843 사업이행보증 청정부산환경㈜ 2016-12 7,937 7,937 사업이행보증 동부권푸른물㈜ 2017-06 4,491 4,491 사업이행보증 푸른서부환경㈜ 2017-06 4,530 4,530 사업이행보증 합 계 - 1,233,014 722,755 - ※해당 보증의 전체 규모는 1,655,202백만원이며, 기재된 금액은 연결실체의 의무분담비율에 해당하는 금액입니다. 라. 채무인수 약정 현황 당기말 및 전기말 현재 연결실체가 시행사의 차입을 위하여 제공한 지급보증의 내용은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) PF 유형 당기 전기 기타 PF Loan 151,220 72,900 ※상기 잔액은 실행잔액이며, 당기말 현재 지급보증 한도액은 205,094만원입니다. 2. 제재현황 등 그밖의 사항 가. 제재현황 일자 대상 내용 사유 근거법령 회사의 이행현황 대책 2015. 03. 17. 회사 과징금 1,509백만원 동진3공구 입찰 관련 공정거래법 제19조 - 공정거래 관련 사내집단/교육 강화 2015. 07. 30. 회사 입찰참가자격제한처분 2년 동진3공구 입찰 관련 공공기관운영법 제39조 등 2015년 광복 70주년 특별사면으로 2015. 8. 14.일자로 해제 공정거래 관련 사내집단/교육 강화 2015. 05. 07. 회사 입찰참가자격제한처분 5개월 광주하수슬러지처리시설 입찰 관련 지방계약법 시행령 제92조 2015년 광복 70주년 특별사면으로 2015. 8. 14.일자로 해제 공정거래 관련 사내집단/교육 강화 2015. 02. 10. 회사 과징금 643백만원 목포시환경에너지센터 입찰 관련 공정거래법 제19조 - 공정거래 관련 사내집단/교육 강화 2015. 02. 12. 회사 과징금 585백만원 청주하수처리장 입찰 관련 공정거래법 제19조 - 공정거래 관련 사내집단/교육 강화 2015. 03. 06. 회사 과징금 582백만원 고양바이오매스에너지시설 입찰 관련 공정거래법 제19조 공정위 의결에 대하여 행정소송을 제기하여 승소 확정 공정거래 관련 사내집단/교육 강화 2015. 04. 15. 회사 입찰참가자격제한처분 6개월 고양바이오매스에너지시설 입찰 관련 국가계약법 시행령 제76조 2015년 광복 70주년 특별사면으로 2015. 8. 14.일자로 해제 공정거래 관련 사내집단/교육 강화 2015. 04. 10. 회사 과징금 633백만원 충남도청하수처리시설 입찰 관련 공정거래법 제19조 - 공정거래 관련 사내집단/교육 강화 2015. 04. 27. 회사 과징금 502백만원 수도권바이오가스 입찰 관련 공정거래법 제19조 - 공정거래 관련 사내집단/교육 강화 2015. 07. 20. 회사 과징금 816백만원 연천폐수종말처리시설 입찰 관련 공정거래법 제19조 - 공정거래 관련 사내집단/교육 강화 2015. 07. 27. 회사 과징금 377백만원 익산폐수종말처리시설 입찰 관련 공정거래법 제19조 - 공정거래 관련 사내집단/교육 강화 2015. 07. 21. 회사 과징금 910백만원 완주군청사 행정타운 입찰 관련 공정거래법 제19조 과징금 납부 공정거래 관련 사내집단/교육 강화 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 (1) 출자증권 처분 결정당사는 작성기준일 이후인 2018년 2월 5일 하나캐피탈㈜의 지분 전량(보통주 197,700주, 우선주 27,298주)을 8,622백만원에 매각하는 계약을 ㈜하나금융지주와 체결하였습니다.(2) 타인에 대한 채무보증 결정당사는 작성기준일 이후인 2018년 3월 13일에 경산 중산동 메트로폴리스 지역주택조합 관련 시공사 연대보증 39,000백만원의 채무보증을 연장하였습니다. ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11011#*신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11011#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11011#*단기매매차익미환수현황.dsl ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11011#*공모자금의사용내역.dsl 18_공모자금의사용내역 3. 직접금융 자금의 사용 가. 공모자금의 사용내역 (기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 구 분 납입일 증권신고서 등의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 - - - - - - - ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11011#*사모자금의사용내역.dsl 19_사모자금의사용내역 나. 사모자금의 사용내역 (기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원) 구 분 납입일 주요사항보고서의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 사모사채 2017.09.28 차환대금 8,000 8,000 차환대금 8,000 8,000 - 사모사채 2017.09.27 차환대금 14,000 14,000 차환대금 14,000 14,000 - 사모사채 2017.07.06 차환대금 15,000 15,000 차환대금 15,000 15,000 - 사모사채 2017.07.05 운영대금 12,000 12,000 운영대금 12,000 12,000 - 사모사채 2017.07.03 차환대금 20,000 20,000 차환대금 20,000 20,000 - 사모사채 2017.05.22 차환대금 107,500 107,500 차환대금 107,500 107,500 - 사모사채 2017.05.19 운영대금 10,000 10,000 운영대금 10,000 10,000 - 사모사채 2016.03.14 차환대금 50,000 / 운영대금 20,000 70,000 차환대금 50,000 / 운영대금 20,000 70,000 - 사모사채 2015.05.21 차환대금 100,000 / 운영대금 30,000 130,000 차환대금 100,000 / 운영대금 30,000 130,000 - 사모사채 2015.03.30 차환대금 45,000 45,000 차환대금 45,000 45,000 - ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11011#*합병등전후의재무사항비교표.dsl 4. 합병등의 사후정보 가. 코오롱글로벌(주)가 코오롱씨앤씨(주)를 흡수합병함.1) 합병의 상대방 합병 후 존속회사 상호 코오롱글로벌 주식회사 소재지 경기도 과천시 코오롱로 11 대표이사 윤창운 법인구분 유가증권시장 주권상장법인 합병후 소멸회사 상호 코오롱씨앤씨 주식회사 소재지 대구광역시 수성구 동대구로 132 대표이사 조현철 법인구분 기타법인 2) 합병방법코오롱글로벌(주)(존속회사)는 코오롱씨앤씨(주)(소멸회사)를 흡수합병(소규모합병)3) 합병목적합병회사인 코오롱글로벌(주)가 피합병회사인 코오롱씨앤씨(주)를 계열회사로 유지함에 따른 불필요한 자원낭비를 줄이며, 경영자원의 통합을 통한 시너지를 창출하고 경영의 효율성을 달성하기 위해 합병하고자 함.4) 합병비율코오롱글로벌㈜ : 코오롱씨앤씨㈜ = 1 : 05) 합병비율 산출근거합병회사인 코오롱글로벌㈜가 피합병회사인 코오롱씨앤씨㈜의 주식 100%를 소유하고 있으며, 합병회사는 피합병회사의 주식에 대한 신주를 발행하지 않는 무증자 방식으로 진행하므로 합병가액 및 합병비율을 1:0으로 산출함6) 합병내용본 합병은 소규모 합병으로 추진되나 상법 제527조의3 제4항에 의해 존속회사 발행주식의 100분의 20 이상에 해당하는 주식을 소유한 주주가 합병공고일로부터 2주간 내에 서면으로 합병에 반대하는 의사를 통지하는 때에는 본 소규모합병은 무산되며 합병계약은 해제됨. - 합병계약의 해제조건 합병 계약 체결일로부터 합병기일에 이르기까지 천재지변 기타 코오롱글로벌(주) 또는 코오롱씨앤씨(주)의 재산 혹은 경영상태에 중대한 변동이 발생한 때에는 코오롱글로벌(주)와 코오롱씨앤씨(주)는 협의로 합병조건을 변경하거나 합병계약 자체를 해제할 수 있음. 또한, 다음 각 호의 사유가 발생하는 경우 본 계약의 일방 당사자는 상대방 당사자에 대한 서면 통지로서 본 계약을 해제할 수 있음. ① 본 합병에 대하여 법령이 정한 중요한 신고, 허가, 인가, 등록, 승인 등을 얻지 못하는 경우 ② 코오롱글로벌(주)의 발행주식총수의 100분의 20이상에 해당하는 주식을 소유한 주주가 소규모합병에 반대하는 경우 ③ 코오롱글로벌(주) 또는 코오롱씨앤씨(주)는 본 계약을 위반하여 상대방 당사자로부터 시정요구를 받았음에도 10일 이내에 이를 시정하지 않는 경우 7) 주요일정- 합 병 기 일 : 2015년 12월 22일- 합병등기일 : 2015년 12월 28일 (예정) 8) 합병 등 전후의 재무사항 비교표 피합병회사인 코오롱씨앤씨(주)는 코오롱글로벌(주)이 100% 주식을 소유한 연결대상 종속회사였으므로, 합병 전후의 재무사항 비교는 당사 연결재무제표에 반영되어 기재를 생략합니다. ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11011#*보호예수현황.dsl 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 -해당사항없음 2. 전문가와의 이해관계 -해당사항없음