에이프로젠바이오로직스 사업보고서 (2023.12)
5. 정관에 관한 사항

당사의 최근 정관 개정일은 2022년 11월 15일 입니다.

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2022.11.15	제64기임시주주총회	제1조 [상호]이 회사는 주식회사 에이프로젠바이오로직스라 한다.영문으로는 Aprogen Biologics Inc. 라 표기한다.제2조 [목적]29. 바이오의약품의 생산, 판매30. 바이오의약품의 용역사업 및 수탁사업31. 바이오의약품의 연구 및 개발32. 바이오의약품 제조기술의 연구 및 개발33. 바이오의약품 생산관련 장비개발, 대여 및 판매34. 전 각호에 부대되는 사업제4조 [공고방법]이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.aprogen-biologics.com)에 게재한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 "한국경제신문"에 게재한다.제5조 [발행예정 주식의 총수]이 회사가 발행할 주식의 총수는 오십억주로 한다.제13조 [전환사채의 발행 및 배정]① 이 회사는 사채의 액면총액이 오조원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회의 결의로 주주외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.제14조 [신주인수권부사채의 발행 및 배정]① 이 회사는 사채의 액면총액이 오조원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회의 결의로 주주외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.제27조 [이사의 수]① 이 회사의 이사는 3명 이상으로 하고, 사외이사는 이사총수의 4분의 1 이상으로 한다.	- 상호변경- 합병으로 인한 사업목적 추가- 상호변경에 따른 홈페이지 주소 변경- 발행예정 주식수 변경- 전환사채 발행가능 총액 변경- 신주인수권부사채 발행가능 총액 변경- 이사의 수 제한 삭제

2021.03.29	제62기정기주주총회	제4조 [공고방법]이 회사의 공고는 회사의 인터넷 홈페이지(http://www.aprogen-pharm.com)에 게재한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의 인터넷 홈페이지에 공고를 할 수 없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 "한국경제신문"에 게재한다.② (삭 제)제7조의2 [우선주식의 수와 내용]① 이 회사가 발행할 우선주식은 의결권이 없는 것으로 하며, 발행주식총수의 4분의 1을 초과하지 못한다.⑦ 우선주식의 존속기간은 발행일로부터 5년의 범위 내에서 이사회의 결의로 정하고 이 기간 만료와 동시에 보통주식으로 전환된다. 그러나 위 기간 중 소정의 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료할 때까지 그 기간을 연장한다.제7조의4 [전환우선주]④ 보통주식으로의 전환은 주주가 전환을 청구한 때에 그 효력을 발생한다.제9조의3 [주식매수선택권]⑧ (삭 제)제9조의4 [동등배당]이 회사는 배당 기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계 없이 모두 동등하게 배당한다.제10조 [명의개서대리인]④ 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인이 정한 관련 업무규정에 따른다.제11조 [주주명부 작성ㆍ비치]① 이 회사는 전자등록기관으로부터 소유자명세를 통지받은 경우 통지받은 사항과 통지 연월일을 기재하여 주주명부를 작성ㆍ비치하여야 한다.② 이 회사는 5% 이상 지분을 보유한 주주(특수관계인 등을 포함한다)의 현황에 변경이 있는 등 필요한 경우에 전자등록기관에 소유자명세의 작성을 요청할 수 있다.③ 이 회사는 전자문서로 주주명부를 작성한다.제12조 [기준일]① (삭 제)① 이 회사는 매년 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다.② 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 회사는 이사회의 결의로 정한 날의 2주간 전에 이를 공고하여야 한다.제13조 [전환사채의 발행 및 배정]① 이 회사는 사채의 액면총액이 오천억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회의 결의로 주주외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.⑥ 주식으로 전환된 경우 회사는 전환 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.제14조 [신주인수권부사채의 발행 및 배정]① 이 회사는 사채의 액면총액이 오천억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.⑥ (삭 제)제14조의2 [사채 및 신주인수증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록]이 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채권 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다. 다만, 사채의 경우 법령에 따라 전자등록이 의무화된 상장사채등을 제외하고는 전자등록을 하지 않을 수 있다.제16조 [소집시기]② 정기주주총회는 제12조 제1항에서 정한 기준일로부터 3개월 이내에, 임시주주총회는 필요에 따라 소집한다.제38조 [감사의 수와 선임]③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사의 선임을 결의할 수 있다.④ 감사의 선임과 해임에는 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 그의 특수관계인, 그 밖에 상법시행령으로 정하는 자가 소유하는 주식을 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.제46조 [외부감사인의 선임]회사는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률의 규정에 의한 감사인선임위원회의 승인을 받아 감사가 선정한 외부감사인을 선임하며 그 사실을 선임한 이후에 소집되는 정기총회에 보고하거나 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행령에서 정하는 바에 따라 주주에게 통지 또는 공고하여야 한다.제48조 [이익배당]③ 제1항의 배당은 제12조 제1항에서 정한 날 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.	- 전자공고 도입- 문구를 명확히 함, 상법 준용- 상법 개정으로 제9조의4의 조정에 따라 배당기산일 준용규정을 삭제- 상법 개정으로 제9조의4의 조정에 따라 배당기산일 준용규정을 삭제- 상법 개정으로 제9조의4의 조정에 따라 배당기산일 준용규정을 삭제- 상법 개정에 따라 주식의 발행 시기와 관계없이 모든 주식에 대하여 동등 배당하는 취지로 정비- 전자등록제도 도입에 따른 증권에 대한 명의개서대행업무가 사라진 현황을 반영- 전자증권법 제37조 제6항의 규정내용 반영- 전자증권법시행령 제31조제4항제3호가목에 의거 회사가 소유자명세의 작성요청이 가능하도록 근거 규정을 마련- 전자주주명부의 작성근거 신설- 전자증권법 시행 이후 주주명부 폐쇄기간이 불필요해짐에 따라 관련내용 삭제- 상법 개정으로 기준일을 결산기말이 아닌 날로 정할 수 있도록 이사회 결의로 정할 수 있는 근거 마련- 사채 발행가능한도 증액- 전환사채의 전환에 따라 발행일에 관계없이 동등하게 배당이 지급될 수 있게 됨에 따라 이자지급시기 이후 전환일까지 발생할 수 있는 이자에 대한 지급 의무가 발생하지 않음을 분명히 함- 사채 발행가능한도 증액- 상법 개정으로 제9조의4의 조정에 따라 배당기산일 준용규정을 삭제- 문구를 명확히 함- 전자등록이 의무화되지 않은 사채에 대하여 전자등록을 하지 않을 수 있는 근거를 신설- 상법 개정에 따라 정기총회 의결권 행사 기준일로부터 3개월 이내에 개최하는 것으로 규정을 통일- 개정 상법 제409조 제3항 반영- 개정 상법 제542조의12제7항 반영- 문구를 명확히 함- 상법 개정에 따라 배당기준일을 의결권행사 기준일에 맞추어 정할 수 있도록 개정

2019.03.27	제60기정기주주총회	제8조 [주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록]이 회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.제10조 [명의개서대리인]③ 이 회사의 주주명부 또는 그 사본을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고 주식의 전자등록, 주주명부의 관리, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급하게 한다.제11조 [주주 등의 성명, 주소 및 인감 또는 서명 등 신고]제13조 [전환사채의 발행 및 배정]① 이 회사는 사채의 액면총액이 삼천억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회의 결의로 주주외의 자에게 전환사채를 발행할 수 있다.제14조 [신주인수권부 사채의 발행 및 배정]① 이 회사는 사채의 액면총액이 삼천억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각호의 경우 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.제14조의2 [사채 및 신주인수증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록]이 회사는 사채권 및 신주인수권증권을 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리를 전자등록한다.제45조 [재무제표와 영업보고서의 작성, 비치 등]④ 제1항에 불구하고 이 회사는 다음 각호의 요건을 모두 충족한 경우에는 이사회의 결의로 이를 승인할 수 있다.1. 제1항의 각 서류가 법령 및 정관에 따라 회사의 재무상태 및 경영성과를 적정하게 표시하고 있다는 외부감사인의 의견이 있을 때2. 감사 전원의 동의가 있을 때⑤ 제4항에 따라 이사회가 승인한 경우에는 대표이사는 제1항의 각 서류의 내용을 주주총회에 보고하여야 한다.제46조 [외부감사인의 선임]회사는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률의 규정에 의한 감사인선임위원회의 승인을 받아 감사가 선정한 외부감사인을 선임하며 그 사실을 선임한 사업년도 중에 소집되는 정기총회에 보고하거나 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행령에서 정하는 바에 따라 주주에게 통지 또는 공고하여야 한다. - 전자증권법 시행에 따른 관련 내용 변경- 전자증권법 시행에 따른 관련 내용 변경- 전자증권법 시행에 따른 불필요 내용 삭제- 사채 발행한도 증액- 사채 발행한도 증액- 전자증권법 시행에 따른 관련 내용 신설- 재무제표 확정권을 주주총회 및 이사회가 행사할 수 있는 근거 신설- 개정 외부감사법에 따라 외부감사인의 선정권 변경 내용을 반영

나. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	유용한 유전자 개발 및 판매	미영위

2	형질전환 동식물 개발 및 판매	미영위

3	신약 개발 및 판매	미영위

4	생명공학 관련 시약 또는 시료 및 관련기술연구개발 및 판매	영위

5	생명공학 관련 연구, 분석 대행	영위

6	생명공학 관련 기술 연수 및 교육	미영위

7	생명공학 관련 장비개발, 대여 및 판매	영위

8	생명공학 관련 기술, 장비 등 대여 및 판매	영위

9	의약품 제조 및 판매업	영위

10	의약품 소분 및 판매업	영위

11	식료품, 식품첨가물 등의 제조 및 판매업	미영위

12	무역대리업	미영위

13	무역업	영위

14	부동산 매매 및 임대업	영위

15	화장품, 의약외품의 제조 및 판매업	영위

16	의료기기 및 의료용구 제조 및 판매업	미영위

17	먹는 샘물 제조 및 수입 판매업	미영위

18	건강기능식품 등 제조, 가공, 판매 및 수입판매업	미영위

19	혼합음료 제조 및 수입판매업	미영위

20	동물용 의약품 등의 제조 및 수입판매업	미영위

21	의약품 가공수탁, 제조설비 및 기구 임대업	영위

22	의약품 도매업	영위

23	병원관리업	미영위

24	금융업	미영위

25	전자상거래 및 인터넷 관련사업	미영위

26	정보통신사업 및 관련장비의 제조 및 판매업	미영위

27	미생물 배양, 신물질 개발 및 이에 따른 기술 용역업	영위

28	전 각호와 관련된 소프트웨어 제조 및 판매업	미영위

29	바이오의약품 생산, 판매	영위

30	바이오의약품의 용역사업 및 수탁사업	영위

31	바이오의약품의 연구 및 개발	영위

32	바이오의약품의 제조기술의 연구 및 개발	영위

33	바이오의약품 생산관련 장비개발, 대여 및 판매	영위

34	전 각호에 부대되는 사업	영위

다. 사업목적 변경 내용

구분	변경일	사업목적

변경 전	변경 후

추가	2022.11.15	-	바이오의약품 생산, 판매

추가	2022.11.15	-	바이오의약품의 용역사업 및 수탁사업

추가	2022.11.15	-	바이오의약품의 연구 및 개발

추가	2022.11.15	-	바이오의약품의 제조기술의 연구 및 개발

추가	2022.11.15	-	바이오의약품 생산관련 장비개발, 대여 및 판매

1) 변경 취지 및 목적, 필요성당사는 주요 사업인 합성의약품의 제조 및 판매와 더불어 바이오의약품 시장에 진출하고자 바이오의약품 생산 설비와 기술, 인력을 보유한 계열회사 (합병전)㈜에이프로젠바이오로직스 흡수합병을 추진, 2022년 12월 19일을 합병기일로 하여 합병을 완료하였고, 합병에 따라 피합병회사의 바이오의약품 관련 사업목적을 당사의 정관에 추가하였습니다.2) 사업목적 변경제안 주체당사의 이사회는 상기 목적을 위하여 계열회사와 합병을 제안 및 결의하였고, 2022년 11월 15일 임시주주총회의 승인을 통해 사업목적을 추가하였습니다.3) 사업목적 변경의 영향당사는 합성의약품에 한정된 사업을 바이오의약품의 제조 및 판매까지 확장하여, 중장기적인 성장동력을 확보하고 실적을 개선해 나갈 수 있을것으로 기대하고 있습니다.

라. 정관상 사업목적 추가 현황표

구 분	사업목적	추가일자

1	바이오의약품 생산, 판매	2022.11.15

2	바이오의약품의 용역사업 및 수탁사업	2022.11.15

3	바이오의약품의 연구 및 개발	2022.11.15

4	바이오의약품의 제조기술의 연구 및 개발	2022.11.15

5	바이오의약품 생산관련 장비개발, 대여 및 판매	2022.11.15

1) 사업 분야 및 진출 목적당사의 주요 사업인 합성의약품의 제조 및 판매와 더불어 바이오의약품 시장에 진출하여 중장기적인 성장동력을 확보하고 실적 개선을 목적으로 함 2) 시장의 주요 특성, 규모 및 성장성 바이오의약품은 사람이나 다 른 생물체에서 유래된 단백질 , 유전자 , 세포 등을 원료 또는 재료로 하여 만들어진 의약품입니다 . 바이오의약품은 생물유래 물질이며 , 합성의약품처럼 체내에서 발생되는 대사산물이 없어 독성이 낮고 , 질환의 발병기 전에 선택적으로 작용하여 난치성 및 만성 질환의 치료효과가 높습니다 . 최근 글로벌 제약산업은 합성의약품에서 바이오의약품 중심으로 신약개발 R 트렌드 변화가 일어나고 있으며 , 생명공학기술의 발전으로 백신 , 바이오시밀러 , 세포치료제 , 유전자치료제 등의 바이오 신약개발이 활발해지면서 전체 제약시장에서 바이오의약품의 비중은 증가 추세에 있습니다 . EvaluatePhama 에 따르면 , 전세계 바이오의약품 시장은 2018 년부터 향후 6 년간 연평균 9% 의 성장을 기록할 것으로 예상되며 , 2024 년 시장규모는 3,880 억달러에 이를것으로 전망됩니다 . 또한 , 전체 의약품 시장에서 바이오의약품의 매출 비중도 2010 년 18% 에서 2016 년 25% 로 증가하였으며 , 2024 년 32% 로 꾸준히 증가할 것으로 예상됩니다 .3) 신규사업과 관련된 투자 및 예상 자금소요액당사는 바이오의약품 제조 및 판매 사업을 위하여 바이오의약품 생산 설비와 기술, 인력을 보유한 계열회사 (합병전)㈜에이프로젠바이오로직스와 합병하였고, 해당 사업이 본격적으로 상업화 단계에 도달하기까지 추가적인 자금이 투입될 예정입니다. 다만 투자 및 예상 자금소요액에 관하여는 회사의 경쟁력에 불이익을 초래할 가능성이 있으므로 기재를 생략합니다.4) 사업 추진현황당사는 합병을 통하여 바이오의약품 사업을 위한 인력 및 조직을 승계하고 생산 시설을 확보하였습니다. 생산 시설인 오송공장은 2018년 02월 사용 승인을 획득하고 2018년 04월 준공을 완료하였으며, 2020년 06월에 국내 식약처 GMP 실사를 수행, 2020년 11월 17일 바이오의약품 전문수탁 제조업체 제조 및 품질관리기준 적합 판정 승인을 획득했습니다.또한 2019년과 2020년에 걸쳐 생산설비를 추가 증설함에 따라 Bio-reactor 용량이 2018년 4,000리터에서 2020년 8,000리터로 확대되었습니다. 공시서류제출일 현재 관련 기계 및 설비에 따른 사용 승인은 완료된 상태이며, 본격적으로 상업화 단계에 진입하기 위한 준비를 하고 있습니다. 이 밖의 추진현황에 대하여는 회사의 경쟁력에 불이익을 초래할 가능성이 있으므로 기재를 생략합니다.5) 기존 사업과의 연관성당사의 기존 사업인 합성의약품 사업과 합병을 통해 추가된 바이오의약품 사업은 의약품이라는 큰 범주안에 속한 사업으로, 개발 단계에서 부터 승인 및 허가, 생산, 판매 등 전반적인 구조가 유사하여 연관성이 높다고 볼 수 있습니다. 따라서 기존 사업의 인력과 시스템, 유통망 등을 효과적으로 활용 가능합니다.6) 주요 위험바이오의약품은 합성의약품 대비 노하우가 충분하게 축적되지 않았으며 살아있는 생물체를 이용하기 때문에 생산 품질을 유지하기가 상대적으로 어려워 소수의 제조업체만 개발 및 생산이 가능합니다. 생물학적 동등성만 입증하면 되는 제네릭과는 달리, 바이오시밀러는 세포주 개발에서 임상1상 및 임상3상을 거치면서 오리지널 의약품과의 동등성을 입증해야 하기 때문에 물리적 시간과 비용이 크게 소요되며, 경우에 따라 임상에서 오리지널 의약품과의 동등성을 입증하지 못해 바이오시밀러 개발을 중단하는 사례도 있습니다.당사의 최대주주인 ㈜에이프로젠은 미국과 유럽, 일본 등 글로벌 주요 시장을 목표로 바이오시밀러를 포함한 항암제 등 각종 단백질 치료제(therapeutic proteins)를 개발 진행 중에 있습니다. 그러나 해외시장 진출을 위해서는 각 국가별 허가기관 승인이 필요하며, 이러한 기관의 승인 없이는 해당 시장진출 자체가 불가능합니다. 따라서 향후 ㈜에이프로젠이 개발한 제품이 해외 주요국 허가기관 승인을 득하지 못하거나 지연될 경우 당사의 사업에도 부정적 영향을 줄 수 있으며, 제약시장 환경 변화와 의약품 관련 지원 및 규제정책 변화 등으로 전망이 악화될 경우 사업성이 악화될 수 있습니다.또한, 당사가 보유한 생산시설의 미국 FDA 등의 cGMP인증이 예상보다 지연되거나, 인증되더라도 보완이 필요할 경우에도 사업성이 악화될 수 있습니다.7) 향후 추진계획당사의 최대주주인 ㈜에이프로젠에서 개발중인 바이오신약 및 임상시험과 품목허가를 추진중인 바이오시밀러의 연구개발이 성공적으로 완료되면 당사의 바이오의약품 생산시설에서 상업 생산을 진행할 계획입니다. 현재 ㈜에이프로젠에서 임상시험과 품목허가를 추진중인 바이오시밀러는 다음과 같으며, ㈜에이프로젠이 개발중인 의약품 외에도 국내 및 글로벌 제약바이오 기업들을 대상으로 CMO 및 CDMO 사업을 추진하고 있습니다.

구분	적응증	진행단계

GS071(레미케이드 바이오시밀러)	관절염 항체 치료	- 글로벌 임상 3상 완료- 품목허가 진행중(터키)- 일본 판매중

AP056(리툭산 바이오시밀러)	혈액암 항체 치료	- 전임상 완료- 글로벌 임상 1상, 3상 준비중

AP063(허셉틴 바이오시밀러)	유방암 항체 치료	- 글로벌 임상 1상 완료
- 글로벌 임상 3상 진행중