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진흥기업 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제 62 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 05월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 진흥기업 주식회사
대 표 이 사 : 노 재 봉 / 이 주 익
본 점 소 재 지 : 인천광역시 연수구 컨벤시아대로 69
(전 화) 02-772-1200
(홈페이지) http://www.chinhung.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 김성일
(전 화) 02-772-1200
2. 회사의 연혁

2011. 02. 24 채권은행 등의 관리절차 개시
2011. 05. 19 진흥기업(주) 채권은행자율협의회 (주채권은행: (주)우리은행)와 경영정상화이행약정의 체결
2012. 01. 17 기촉법에 의거한 공적 워크아웃으로 전환
2012. 02. 28 자본감소 완료(감소 주식수 : 보통주 578,046,292주, 우선주 44,045,977주, 자본감소 금액 : 311,046,134,500원)
2012. 03. 22 출자전환 완료(자본금 225,139백만원)(출자전환 주식 : 보통주 421,578,080주, 출자전환 금액 210,789,040,000원)
2013. 03. 23 자본감소 완료(감소 주식수 : 보통주 355,627,610주, 자본감소 금액 : 177,813,805,000원)
2014. 12. 24 진흥기업(주) 채권금융기관협의회 (주채권은행: (주)우리은행)와 경영정상화이행약정의 연장체결
2014. 12. 31 최대주주 유상증자 및 출자전환 완료(유상증자 및 출자전환 주식 : 보통주 30,000,000주, 유상증자/출자전환 금액 : 60,000,000,000원)
2015. 01. 09 채권단 출자전환 완료(출자전환 주식 : 보통주 29,064,000주, 출자전환 금액 58,128,000,000원)
2016. 12. 21 진흥기업(주) 채권금융기관협의회 (주채권은행: (주)우리은행)와 경영정상화이행약정의 연장체결
2017. 03. 09 자본감소 완료(감소 주식수 : 보통주 71,689,808주, 자본감소 금액 : 35,844,904,000원)
2017. 03. 10 최대주주 및 채권단 유상증자 및 출자전환 완료(유상증자 및 출자전환 주식 : 보통주 58,823,524주, 유상증자/출자전환 금액 : 50,000,000,000원)
2017. 06. 14 최대주주 및 채권단 유상증자 및 출자전환 완료(유상증자 및 출자전환 주식 : 보통주 5,657,177주, 유상증자/출자전환 금액 : 8,672,479,400원)
2018. 06. 04. (주)효성의 인적분할(지분이전)에 따른 최대주주 변경[(주)효성 →효성중공업(주)]
2018. 11. 16 최대주주 및 채권단 유상증자 및 출자전환 완료(유상증자 및 출자전환 주식 : 보통주 118,663주, 유상증자/출자전환 금액 : 155,509,420원)
2019. 01. 01 채권은행 등의 관리절차 해제(워크아웃 종료)
2019. 03. 06 (주)태억건설 계열회사 제외(파산종결 : 2019.02.13)

- 경영진의 중요한 변동

일자	내용	비고

2017.02.03	대표이사 사임(대표이사 차천수) 등기임원 사임(사내이사 차천수 / 사내이사 이용주)등기임원 신규선임(사내이사 김동우)	-

2017.02.03	대표이사 변경(대표이사 차천수 → 대표이사 김동우)	-

2017.03.31	등기임원 퇴임(사내이사 노재봉 / 감사 김배호) 등기임원 재선임(사외이사 장용국) 등기임원 신규선임(사내이사 김광오, 김이태 / 감사 이재일)	-

2018.03.30	등기임원 사임(사외이사 장용국)등기임원 신규선임(사외이사 김의준)	-

2019.03.29	등기임원 신규선임(사내이사 노재봉) 대표이사 사임(대표이사 김동우) 등기임원 사임(사내이사 김동우)	-

2019.03.30	대표이사 변경(대표이사 김동우 → 대표이사 노재봉)	-

2019.05.17	등기임원 신규선임(사내이사 이주익) 등기임원 사임(사내이사 김이태)

2019.05.17	대표이사 변경(대표이사 노재봉 → 대표이사 노재봉, 이주익)	각자대표

2020.03.27	등기임원 재선임(사내이사 김광오 / 감사 이재일)	-

- 최대주주의 변동

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2012년 03월 21일	(주)효성	221,578,080	49.21	-

2018년 06월 04일	효성중공업(주)	70,569,854	48.17	(주)효성 인적분할에 따른 지분이전
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2013.03.23	무상감자	보통주	355,627,610	500	500	-

2014.12.31	유상증자(제3자배정)	보통주	22,000,000	500	2,000	-

2014.12.31	출자전환	보통주	8,000,000	500	2,000	-

2015.01.09	출자전환	보통주	29,064,000	500	2,000	-

2017.03.09	무상감자	보통주	71,689,808	500	500	-

2017.03.10	출자전환	보통주	29,411,760	500	850	-

2017.03.10	유상증자(제3자배정)	보통주	29,411,764	500	850	-

2017.06.14	출자전환	보통주	1,188,895	500	2,860	-

2017.06.14	유상증자(제3자배정)	보통주	4,000,282	500	850	-

2017.06.14	출자전환	보통주	468,000	500	4,000	-

2018.11.16	출자전환	보통주	27,187	500	2,860	-

2018.11.16	유상증자(제3자배정)	보통주	91,476	500	850	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	2,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	1,320,843,855	45,198,003	1,366,041,858	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	1,175,372,110	44,045,977	1,219,418,087	-

1. 감자	1,130,625,710	44,045,977	1,174,671,687	-

2. 이익소각	1,546,400	-	1,546,400	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	43,200,000	-	43,200,000	액면병합

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	145,471,745	1,152,026	146,623,771	-

Ⅴ. 자기주식수	58,131	73	58,204	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	145,413,614	1,151,953	146,565,567	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	49,123	-	-	-	49,123	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	49,123	-	-	-	49,123	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	9,008	-	-	-	9,008	-

우선주	73	-	-	-	73	-

총 계(a+b+c)	보통주	58,131	-	-	-	58,131	-

우선주	73	-	-	-	73	-

* 기타취득 : 자본감소로 인한 단수주 취득

종류주식(명칭) 발행현황1. 진흥기업(주) 기명식 우선주

(단위 : 원)

발행일자	2003.06.12

주당 발행가액(액면가액)	500	500

발행총액(발행주식수)	5,000,000,000	10,000,000

현재 잔액(현재 주식수)	428,609,000	857,218

주식의내용	이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 우선주(배당율 : 액면가액의 5%)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	존속기간: 발행일로부터 5년이며, 기간만료와 동시에 보통주로 전환단, 상기 기간중 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료 할때까지 그 기간을 연장함.

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	857,218

의결권에 관한 사항	우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지않을경우 다음총회부터 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 의결권이 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	상기 우선주의 발행주식수는 10,000,000주였으나 2012.2.28 최대주주는 전량감자, 소액주주는 10:1 감자로 인하여 9,142,782주가 감소하였음.

2. 진흥기업 기명식 2우선주(단위 : 원)

발행일자	2006.11.22

주당 발행가액(액면가액)	680	500

발행총액(발행주식수)	2,856,000,000	4,200,000

현재 잔액(현재 주식수)	200,469,440	294,808

주식의내용	이익배당에 관한 사항	참가적, 누적적 우선주(배당율: 액면가액의 5%)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	존속기간: 발행일로부터 3년이며, 기간만료와 동시에 보통주로 전환단, 상기 기간중 배당을 하지 못한 경우에는 소정의 배당을 완료 할때까지 그 기간을 연장함.

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	보통주

전환으로발행할 주식수	294,808

의결권에 관한 사항	우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지않을경우 다음총회부터 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 의결권이 있음

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	상기 우선주의 발행주식수는 4,200,000주였으나 2012.2.28 최대주주는 전량감자, 소액주주는 10:1 감자로 인하여 3,905,192주가 감소하였음.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	145,471,745	-

종류주식	1,152,026	우선주,2우선주

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

종류주식	1,152,026	우선주,2우선주

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	58,131	자기주식

종류주식	73	자기주식

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

종류주식	1,152,026	우선주,2우선주

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	145,413,614	-

종류주식	1,151,953	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제62기 1분기	제61기	제60기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	1,945	20,338	6,053

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	13	140	41

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

-	-	-	-

-	-	-	-

※ 상기 재무정보는 개별기준임.
1. 요약재무정보

※ 아래의 재무제표는 한국채택국제회계기준에 따라 작성되었으며, 제62기 1분기 재무정보는 감사받지 않은 재무정보이며, 제61기 및 제60기 재무정보는 감사받은 재무정보입니다. ※ 아래 재무정보는 개별기준으로 작성하였습니다.

- 요약개별재무정보 1. 요약재무상태표 및 요약손익계산서

(단위 : 백만원)

구 분	제62기 1분기(2020년 03월말)	제61기(2019년 12월말)	제60기(2018년 12월말)

[유동자산]	213,033	218,282	286,361

현금 및 현금성자산	1,240	591	12,556

매출채권 및 기타유동채권	188,018	200,132	211,452

당기법인세자산	30	-	88

기타유동금융자산	3,139	4,392	50,162

기타유동비금융자산	17,122	9,629	8,388

재고자산	3,484	3,538	3,715

[비유동자산]	110,924	107,529	79,881

매출채권및기타채권	2,643	2,643	-

기타비유동금융자산	94,933	91,735	67,215

기타비유동자산	1,100	1,095	1,396

사용권자산	1,240	960	-

유형자산	10,502	10,600	10,708

무형자산	353	326	341

투자자산	153	170	221

자산총계	323,957	325,811	366,242

[유동부채]	148,540	148,572	228,546

[비유동부채]	76,114	79,828	58,892

부채총계	224,654	228,400	287,438

[자본금]	73,312	73,312	73,312

[자본잉여금]	-	-	95

[기타자본]	(62)	(62)	(62)

[기타포괄손익누계액]	6,308	6,347	6,404

[이익잉여금(결손금)]	19,745	17,814	(945)

비지배지분(소수주주지분)	-	-	-

자본총계	99,303	97,411	78,804

종속·관계·공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(단위 : 백만원)

구 분	제62기 1분기(2020.01.01~2020.03.31)	제61기(2019.01.01~2019.12.31)	제60기(2018.01.01~2018.12.31)

매출액	85,767	546,534	671,155

매출원가	78,396	501,838	615,955

매출총이익	7,371	44,696	55,200

판매비와관리비	5,265	16,656	20,149

영업이익(손실)	2,106	28,040	35,051

기타수익	224	7,005	1,698

기타비용	367	10,606	30,605

금융수익	138	624	573

금융비용	156	714	664

법인세비용차감전순이익(손실)	1,945	24,349	6,053

당기순이익(손실)	1,945	20,338	6,053

지배기업의 소유주에 귀속될 당기순이익(손실)	1,945	20,338	6,053

기본(희석)주당순이익(손실)(단위 : 원)	13	140	41

※ 아래의 재무제표는 2018년 1월 1일부터 기업회계기준서 제1115호 '고객과의 계약에서 생기는 수익'과 제1109호 '금융상품'을 최초 적용하였으며, 회계정책 변경과 관련된 사항은 "III. 재무에 관한 사항" 중 "5. 재무제표 주석(2. 중요한 회계정책)"을 참조 바랍니다.
2. 연결재무제표

"해당사항 없음"
3. 연결재무제표 주석

"해당사항 없음"
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분.반기보고서에는 '이사의 경영진단 및 분석의견'을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제62기 1분기	삼덕회계법인	-	-	-

제61기	삼덕회계법인	적정	재무제표에 대한 주석 38(채권금융기관 공동관리절차종료)에서 언급되어 있는 바와 같이, 회사는 2018년 12월 17일 진행된 진흥기업(주) 제7차 채권금융기관협의회에서 '채권금융기관 공동관리절차종료의 건'이 가결됨에 따라, 2019년 1월 1일 0시부로 채권금융기관공동관리절차가 종료되었습니다.	수주산업 핵심감사사항가. 일반사항나. 투입법에 따른 수익인식 다. 총계약원가 추정의 불확실성라. 공사진행률 산정 ※ 세부내용은 2020.03.19일 제출된 감사보고서 참조

제60기	삼일회계법인	적정	재무제표에 대한 주석 36(채권금융기관 공동관리절차종료)에서 언급되어 있는 바와 같이, 회사는 2018년 12월 17일 진행된 진흥기업(주) 제7차 채권금융기관협의회에서 '채권금융기관 공동관리절차종료의 건'이가결됨에 따라, 2019년 1월 1일 0시부로 채권금융기관공동관리절차가 종료되었습니다	수주산업 핵심감사사항 가. 일반사항나. 투입법에 따른 수익인식 다. 총계약원가 추정의 불확실성라. 공사진행률 산정마. 미청구공사 회수가능성 ※ 세부내용은 2019.03.15일 제출된 감사보고서 참조

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제62기 1분기	삼덕회계법인	-	-	-

제61기	삼덕회계법인	반기 검토, 기말감사, 내부회계관리제도 검토	170	1,342시간

제60기	삼일회계법인	반기 검토, 기말감사	230	1,479시간

※ 상기 보수는 체결한 총 계약금액을 기재하였으며, 내용 및 총소요시간은 공시대상기간 현재까지의 내용 및 총소요시간을 기재하였습니다.※ 제62기 당기 감사비용은 공시제출일 현재 미확정으로 인하여 기재를 생략함.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제62기 1분기	-	-	-	-	-

제61기	-	-	-	-	-

제60기	2018.04월	세무조정 용역계약	2018.04월~2019.03월	6	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

-	-	-	-	-

※ 공시대상기간(2020.01.01~2020.03.31) 중 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 사실은 없으며, 추후 논의진행 예정임.

5. 회계감사인의 변경당사는「舊. 주식회사의 외부감사에 관한 법률」제4조의3 제1항에 의거, 금융위원회로부터 제60기 사업연도에 대한 외부감사인으로 삼일회계법인을 지정받았습니다.또한 당사는 2019년 01월 30일「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」제10조, 제12조 및 당사 정관 제4조에 의거하여 감사인선임위원회에서 2019년(제61기) ~ 2021년(제63기) 사업연도(3사업연도)에 대한 외부감사인을 삼덕회계법인으로 승인 및 감사가 선정을 통하여 선임하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 보고서 제출 기준일 현재 당사의 이사회는 2명의 상근이사, 1명의 비상근이사, 1명의 사외이사 로 총 4인의 이사로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 제8장 '임원의 현황' 을 참조하시기 바랍니다.

(1) 이사회 의장에 관한 사항

이사회 의장	대표이사 겸직여부	이사회 의장 선임사유

이주익	겸직	- 당사의 경영총괄 및 대내/외적 업무의 안정적 수행을 위함.- 당사 정관과 이사회 규정에 의거, 이사회 의장직 수행함.

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	구분	의안내용	가결여부	이사의 성명

이주익(출석률 : 100%)	노재봉(출석률 : 100%)	김광오(출석률 : 100%)	김의준(출석률 : 100%)

찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부

1	2020.02.10	승인	제1호 의안 : 제61기(2019년도) 재무제표 및 영업보고 승인	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

보고	제1호 의안 : 경 영위원회 의결사항 보고제2호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 보고	-	참석	참석	참석	참석

2	2020.03.04	승인	제1호 의안 : 제61기 정기주주총회 소집일시, 장소 및 회의목적사항 결정의 건제2호 의안 : 이사 후보자 추천의 건제3호 의안 : 감사 후보자 추천의 건	가결	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)	참석(찬성)

보고	제1호 의안 : 감사보고제2호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태평가 보고제3호 의안 : 경 영위원회 의결사항 보고	-	참석	참석	참석	참석

다. 이사회내 위원회

위원회명	구성	소속 이사명	설치목적	권한사항	비고

경영위원회	사내이사 2명	이주익 대표이사(위원장)노재봉 대표이사	주요 경영사항 결정	이사회의 위임사항	-

투명경영위원회	사외이사 1명사내이사 1명	김의준 사외이사(위원장)노재봉 대표이사	이해관계자 거래에 대한 투명성 제고를 위한 위원회의 사전심의	'독점규제 및 공정거래에 관한 법률'에서규정하는 특수관계인간 거래 및 '상법'상의 이사 등과 회사 간의 거래심의 및 의결 등	-

(1) 경영위원회 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

이주익(출석률 : 100%)	노재봉(출석률 : 100%)

1	2020.02.26	주상복합 사업과 관련한 대출약정에 따른 시공사 책임준공 확약서 등 체결 건	가결	찬성	찬성

2	2020.03.12	주택재개발정비사업과 관련한 대출약정, 부동산담보신탁계약, 자금관리대리사무 계약 체결의 건	가결	찬성	찬성

3	2020.03.16	오피스텔 개발사업 관련 사업 및 대출약정서, 기타 관련계약 등 체결/서명날인/교부의 건	가결	찬성	찬성

4	2020.03.17	2030 역세권 ?년주택 사업 및 대출약정서 체결 관련 책임준공 확약 및시공권/유치권 포기각서 등 제출의 건	가결	찬성	찬성

(2) 투명경영위원회 활동내 역 - 공시대상 기간동안 개최내역이 없습니다.

라 . 이사의 독립성 (1) 이사의 선임

① 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정함 ② 이사의 선임 관련하여 관련 법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법 한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있으며, 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

(2) 선임된 이사

(기준일 : 2020년 03월 31일)

직명	성명	임기	연임여부	연임횟수	선임배경	추천인	활동분야	회사와의거래	최대주주와의관계

대표이사	이주익	2019.05.17~2022.05.17	신임	-	당사의 경영총괄 및 대내/외적 업무의 안정적 수행을 위함	이사회	경영총괄	해당없음	해당없음

대표이사	노재봉	2019.03.29~2022.03.29	신임	-	당사의 경영총괄 및 대내/외적 업무의 안정적 수행을 위함	경영총괄	해당없음	계열사 임원

사내이사	김광오	2020.03.31~2023.03.31	중임	1회	회계/재무 전문가	경영관리	해당없음	계열사 임원

사외이사	김의준	2018.03.30~2021.03.30	신임	-	건설분야의 전문가로서 경영자문/감독	이사회 및 경영진추천위원회	경영자문/감독	해당없음	해당없음

※ 상기 김광오 사내이사는 2020년 03월 27일에 개최한 정기주주총회에서 재선임(중임)되었습니다. (3) 사외이사후보추천위원회 - 당사는 자산규모 2조 미만의 상장회사로서 별도의 사외이사후보추천위원회를 설치/운용하지 않습니다.

마. 사외이사의 독립성 (1) 사외이사 지원조직 현황 - 당사는 사외이사 직무수행 보조를 위한 별도의 지원조직은 구성하고 있지 않으나, 필요시 유관부서 등을 통하여 직무수행에 필요한 보조 및 지원업무를 수행하고 있습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	업무수행과 관련 교육을 업무 보고 및 질의응답으로갈음하고 있으며, 향후 한국상장회사협의회에서실시하는 "2020년 교육연수프로그램"에 맞추어 사외이사 교육프로그램 이수 예정임.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항 감사의 인적사항에 대해서는 제8장 '임원의 현황'을 참조하시기 바랍니다

성 명	주 요 경 력	선임일	만료일	비 고

이재일	前) 우리종합금융 전무前) 우리은행 종로기업영업 본부장	2020.03.27	2023년 정기주주총회	중임(1회)

※ 상기 감사는 2020년 3월 27일 정기주주총회에서 재선임(중임) 되었습니다. 나. 감사의 독립성 당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 2020년 주주총회 결의에 의하여 선임된 (이재일) 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석 또는 보고를 통하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근 할 수 있습니다.

[내부감사규정] 제6조(직무)

① 감사는 이사의 직무의 집행을 감사한다.

② 감사는 다음 각 호의 직무를 수행한다.

1. 감사계획의 수립, 집행, 결과평가, 보고 및 사후조치

2. 회사 내 내부통제제도의 적정성을 유지하기 위한 개선점 모색

3. 내부회계관리제도의 설계 및 운영 실태에 대한 평가 및 보고

4. 외부감사인의 선임 및 감사업무 수행에 관한 사항

5. 외부감사인의 감사활동에 대한 평가

6. 감사결과 지적사항에 대한 조치내용 확인

7. 관계법령 또는 정관에서 정한 사항의 처리

8. 회계부정에 대한 내부신고/고지가 있을 경우 그에 대한 사실과 조치내용 확인 및 신고/고지자의 신분 등에 관한 비밀유지와 신고/고지자의 불이익한 대우 여부 확인

9. 감사가 필요하다고 인정하는 사항에 대한 감사

다. 감사의 주요 활동내용

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2020.02.10	제1호 의안 : 제61기(2019년도) 재무제표 및 영업보고 승인	가결	참석

제1호 의안 : 경 영위원회 의결사항 보고제2호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 보고	-

2	2020.02.26	주상복합 사업과 관련한 대출약정에 따른 시공사 책임준공 확약서 등 체결 건	가결	-

3	2020.03.04	제1호 의안 : 제61기 정기주주총회 소집일시, 장소 및 회의목적사항 결정의 건제2호 의안 : 이사 후보자 추천의 건제3호 의안 : 감사 후보자 추천의 건	가결	참석

제1호 의안 : 감사보고제2호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태평가 보고제3호 의안 : 경 영위원회 의결사항 보고	-

4	2020.03.12	주택재개발정비사업과 관련한 대출약정, 부동산담보신탁계약, 자금관리대리사무 계약 체결의 건	가결	-

5	2020.03.16	오피스텔 개발사업 관련 사업 및 대출약정서, 기타 관련계약 등 체결/서명날인/교부의 건	가결	-

6	2020.03.17	2030 역세권 ?년주택 사업 및 대출약정서 체결 관련 책임준공 확약 및시공권/유치권 포기각서 등 제출의 건	가결	-

라. 감사 교육실시 계획 당사는 감사통제업무 강화를 위하여 한국상장회사협의회에서 실시하는 "2020년 교육연수프로그램"에 맞추어 감사업무 전문가 양성 프로그램 이수하여 내부감사를 위한 전문지식 습득 및 실무 활용능력을 제고하고 회사의 경영감시체제 확립과 내부통제기능 강화에 기여코자 합니다.

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	업무수행과 관련 교육을 업무 보고 및 질의응답으로갈음하고 있으며, 향후 한국상장회사협의회에서실시하는 "2020년 교육연수프로그램"에 맞추어 감사업무 교육프로그램 이수 예정임.

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	2	부장 1명(1년 9개월)과장 1명(1년 9개월)	- 2019년 감사REVIEW 및 2020년 계획- 일상감사(수시) 실시- 현장별 종합감사 2회 실시- 특별감사(비정기적(특정사안)) 실시- 사이버 신문고 접수 및 처리

사. 준법지원인에 관한 사항

- 당사는 자산규모 5천억 미만의 상장회사로서 별도의 준법지원인을 선임/운용하지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 정관 제30조 3항에 의거하여 이사의 선임에 있어서 상법 제382조의2의 규정에 의한 집중투표제의 적용을 배제하고 있으며, 상법 제368조의3의 규정에 의한 서면투표제나 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.

또한 소수주주권 행사 및 경영권 경쟁사항은 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이주익	남	1960.09	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	- 서울대학교 건축공학과- 前 고려개발(주) 대표이사- 現 진흥기업(주) 경영총괄 대표이사	-	-	-	11개월	2022.05.17

노재봉	남	1960.05	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	- 서울대학교 경제학과 - 前 (주)효성 지원본부장- 現 (주)세빛섬 대표이사	-	-	계열사임원	1년	2022.03.29

김광오	남	1964.12	사내이사	등기임원	비상근	경영관리	- 연세대학교 경영학과- 前 삼일회계법인 전무- 現 ㈜효성 재무본부장 부사장	-	-	계열사임원	3년	2023.03.31

김의준	남	1962.11	사외이사	등기임원	비상근	경영자문/감독	- 연세대학교 건축공학과- 前 연세대학교 도시공학과 교수- 現 서울대학교 농경제사회학부 교수	-	-	-	2년	2021.03.30

이재일	남	1960.02	감사	등기임원	상근	상근감사	- 동국대학교 회계학과- 前 우리은행 종로기업영업 본부장- 前 우리종합금융 전무	-	-	-	3년	2023.03.27

김이태	남	1957.01	전무	미등기임원	상근	영업본부장	- 인하대학교 외교학과- 前 임광토건 업무부서 상무- 現 진흥기업㈜ 영업본부장 전무	-	-	-	8년 3개월	-

김성일	남	1963.04	상무	미등기임원	상근	경영지원실장	- 고려대학교 경영학과- 現 진흥기업(주) 경영지원실장	-	-	계열사임원	9년	-

박종오	남	1960.09	상무	미등기임원	상근	토목영업담당	- 인하대학교 토목공학과- 現 진흥기업(주) 토목영업담당	-	-	-	2년	-

홍훈기	남	1965.08	상무	미등기임원	상근	정비사업담당	- 한국외국어대학교 경제학과- 現 진흥기업(주) 정비사업담당	-	-	-	3년 3개월	-

심준보	남	1967.02	상무	미등기임원	상근	민간영업담당	- 명지대학교 행정학과- 現 진흥기업(주) 민간영업담당	-	-	-	7개월	-

공영환	남	1960.10	상무보대우	미등기임원	상근	건축담당	- 대구공업대학교 건축과- 現 진흥기업(주) 건축담당	-	-	-	5년 10개월	-

직원 등 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

건설	남	209	-	78	-	287	8.5	5,135	18	-	-	-	-

건설	여	11	-	9	-	20	5.5	209	10	-

합 계	220	-	87	-	307	8.3	5,344	17	-

※ 상기 인원수는 2020년 03월 31일 기준이며, 1인 평균 급여액은 급여 총액을 인원수로 단순 평균한 금액입니다.※ 상기 직원수에는 당사 PJT 인원이 포함된 수치입니다. ※ 상기 소속 외 근로자는 분/반기보고서상 기재 생략 함.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	6	199	33	-

※ 상기 인원수는 2020년 03월 31일 기준이며, 미등기임원 1인 평균 급여액은 미등기임원 급여 총액을 인원수로 단순 평균한 금액입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	4	1,000	-

감사	1	150	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

3	92	31	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	1	55	55	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	12	12	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	25	25	-

2-3 이사ㆍ감사의 보수지급기준

구분	보수의 종류	보수지급기준

등기이사	급여	주주총회에서 결의한 지급한도 범위 내에서 연봉협상을통해 산정

성과급	성과평가 결과에 의하여 주주총회에서 결의한 임원보수한도 범위 내에서 월 급여의 0%~800%까지 지급할 수 있음

기타소득	사내 규정에 따라 학자금 등 복리후생 지원

퇴직소득	임원 퇴직금 지급규정에 따라 평균임금, 근속연수에 임원 퇴직금 지급률을 적용하여 산정

사외이사	급여	주주총회에서 결의한 지급한도 범위 내에서 연봉협상을 통해 산정

성과급	해당 없음

기타소득	해당 없음

퇴직소득	해당 없음

감사	급여	주주총회에서 결의한 지급한도 범위 내에서 연봉협상을 통해 산정

성과급	해당 없음

기타소득	사내 규정에 따라 학자금 등 복리후생 지원

퇴직소득	임원 퇴직금 지급규정에 따라 평균임금, 근속연수에 임원 퇴직금 지급률을 적용하여 산정

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 당사는 이사, 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상인 경우가 없음.

2. 산정기준 및 방법- 해당사항 없음

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 당사는 이사, 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이상인 경우가 없음.

2. 산정기준 및 방법- 해당사항 없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

( 1) 기업집단 및 소속 회사 명칭 기업집단의 명칭은 효성이며, 총 128개의 계열회사(국내 55개사, 해외 73개사) 가 있습니다. 계열사에 대한 보다 자세한 사항은 「Ⅰ. 회사의 개요 / 1. 회사의 개요 / 마. 계열회사의 현황」을 참조하시기 바랍니다.

(2) 계통도

(3) 해당 기업집단은 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 상호출자제한 및 채무보증제한 기업집단에 해당됩니다.

( 4) 등기 임원 겸직 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 )

겸직임원	겸직회사

성 명	계열사명	직 위	상근여부

노재봉	진흥기업 ㈜	대표이사	상근

㈜세빛섬	대표이사	상근

김광오	진흥기업 ㈜	사내이사	비상근

효성캐피탈 ㈜	사내이사	비상근

공덕경우개발㈜	사내이사	비상근

갤럭시아디바이스㈜	사외이사	비상근

타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

비엔에프홀딩스 ㈜	2001.08.11	투자	1,000	200,000	14.29	287	-	-	-	200,000	14.29	287	5,680	25

주택도시보증공사	1999.06.23	출자금	1,545	153,947	0.03	1,200	-	-	-	153,947	0.03	1,200	7,596,438	383,615

건설공제조합	1997.05.15	출자금	14,064	13,000	0.33	19,423	-	-	-131	13,000	0.33	19,292	7,045,154	153,327

인천교육발전㈜	2006.05.23	공사관련	520	5,196,000	12.00	-	-	-	-	5,196,000	12.00	-	25,549	-233

인천교육사랑㈜	2006.08.21	공사관련	220	2,201,850	6.99	-	-	-	-	2,201,850	6.99	-	17,589	-116

인천에듀맥㈜	2007.04.23	공사관련	232	2,322,200	5.19	-	-	-	-	2,322,200	5.19	-	27,917	-176

경북교육관리㈜	2009.05.29	공사관련	367	73,492	16.06	-	-	-	-	73,492	16.06	-	26,393	-39

희망꿈나무㈜	2009.08.17	공사관련	519	103,781	23.61	-	-	-	-	103,781	23.61	-	29,832	-28

김포학교관리㈜	2009.09.30	공사관련	427	85,448	17.71	-	-	-	-	85,448	17.71	-	31,684	15

경기화성학당㈜	2009.09.30	공사관련	122	24,454	5.80	-	-	-	-	24,454	5.80	-	26,895	-37

김포해병대관리㈜	2010.03.13	공사관련	588	117,619	16.20	-	-	-	-	117,619	16.20	-	52,122	-240

나라사랑㈜	2010.11.05	공사관련	361	72,207	12.35	-	-	-	-	72,207	12.35	-	43,239	-19

양구관사관리㈜	2010.04.26	공사관련	222	44,492	6.42	-	-	-	-	44,492	6.42	-	54,945	-23

대한㈜	2010.04.29	공사관련	778	155,578	19.38	-	-	-	-	155,578	19.38	-	58,568	134

파주통일빌리지㈜	2010.07.31	공사관련	310	62,076	12.39	-	-	-	-	62,076	12.39	-	36,840	38

강진문화원㈜	2010.07.24	공사관련	314	62,838	13.63	-	-	-	-	62,838	13.63	-	33,179	-53

부국강병㈜	2010.07.03	공사관련	365	72,940	12.40	-	-	-	-	72,940	12.40	-	44,142	-78

빅토리학교관리 ㈜	2011.04.28	공사관련	323	64,652	13.67	-	-	-	-	64,652	13.67	-	32,795	-62

파주병영 ㈜	2011.05.16	공사관련	554	110,823	10.25	-	-	-	-	110,823	10.25	-	84,826	12

원주충주지킴이 ㈜	2011.08.31	공사관련	205	41,056	8.00	-	-	-	-	41,056	8.00	-	37,913	-38

케이비와이즈스타전문투자형사모부동산투자신탁제11호	2019.12.06	투자	300	300,000,000	0.34	300	-	-	-	300,000,000	0.34	300	434,030	143

합 계	311,178,453	-	21,210	-	-	-131	311,178,453	-	21,079	-	-

※ 타법인에 대한 출자현황은 민법상 조합 등에 출자한 경우를 포함하며 다음중 어느 하나에 해당하는 경우 기재한다.

가. 기초 또는 기말 현재 해당 법인에 대한 출자비율이 5%를 초과하는 경우

나. 기초 또는 기말 현재 장부가액이 1억원을 초과하는 경우※ 상기 타법인 출자주식(좌수)은 모두 비상장 주식(좌수)입니다.

※ 당해 피출자법인의 최근 사업연도 재무현황은 2019년말 기준이며, 파악할 수 없는 경우는 가장 최근 사업연도의 재무현황을 기재하였습니다.
정 정 신 고 (보고)

2020년 05월 13일1. 정정대상 공시서류 : 사업보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2020년 05월 13일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

대표이사 등의 확인	기재오류	2020년 05월 15일	2020년 05월 13일