신일전자 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경상황-해당사항 없음

2. 주주총회 의사록 요약

일자	제목	의안	결과

2017.03.21.	제58기 정기주주총회	제1호의안 : 제58기(2016.1.1.~2016.12.31.) 별도재무제표 및 연결재무제표 확정의 건제2호의안 : 이익잉여금처분(안)의 건 제3호의안 : 사내이사 해임 및 선임의 건 제3-1호의안 : 사내이사 해임의 건(이혁기) 제3-2호의안 : 사내이사 선임의 건(후보자 정윤석) * 제3-1호의안 부결시 제3-2호의안 자동으로 폐기 제4호의안 : 사외이사 선임의 건(후보자 이강원) 제5호의안 : 감사 해임 및 선임의 건 제5-1호의안 : 감사 해임의 건(황귀남) 제5-2호의안 : 감사 선임의 건(후보자 문병무) * 제5-1호의안 부결시 제5-2호의안 자동으로 폐기 제6호의안 : 이사보수 한도승인의 건(당해10억원) 제7호의안 : 감사보수 한도승인의 건(당해1억원)	제1호의안 : 원안대로 승인 제2호의안 : 원안대로 승인 제3호의안 제3-1호의안 : 당사자 사임 제3-2호의안 : 원안대로 승인 제4호의안 : 원안대로 승인 제5호의안 : 의안상정금지가처분결정으로 폐기 제6호의안 : 원안대로 승인 제7호의안 : 원안대로 승인

2017.05.12.	제59기 임시주주총회	제1호의안 : 임시의장선임의 건제2호의안 : 정관변경의 건제3호의안 : 신임이사 선임의 건(사내이사4명,사외이사1명)	제1호의안 : 원안대로 승인제2호의안 : 부결제3호의안 : 제2호의안 부결로 안건으로 상정하지 아니함

2018.03.23	제59기 정기주주총회	제1호의안 : 제59기(2017.1.1.~2017.12.31.) 별도재무제표 확정의 건제2호의안 : 이익잉여금처분(안)의 건 제3호의안 : 사내이사 선임의 건 제4호의안 : 감사 선임의 건 제5호의안 : 이사보수 한도승인의 건(당해20억원) 제6호의안 : 감사보수 한도승인의 건(당해1억원)	제1호의안 : 원안대로 승인제2호의안 : 원안대로 승인제3호의안 : 원안대로 승인제4호의안 : 원안대로 승인제5호의안 : 원안대로 승인제6호의안 : 원안대로 승인

2019.03.26	제60기 정기주주총회	제1호의안 : 제60기(2018.1.1.~2018.12.31.) 별도재무제표 확정의 건제2호의안 : 이익잉여금처분(안)의 건 제3호 의안 : 정관일부 변경의 건제4호의안 : 사내이사 선임의 건 제5호의안 : 사외이사 선임의 건 제6호의안 : 이사보수 한도승인의 건(당해20억원) 제7호의안 : 감사보수 한도승인의 건(당해1억원)	제1호의안 : 원안대로 승인제2호의안 : 원안대로 승인제3호의안 : 원안대로 승인제4호의안 : 원안대로 승인제5호의안 : 원안대로 승인제6호의안 : 원안대로 승인제7호의안 : 원안대로 승인

2020.03.30	제61기 정기주주총회	제1호의안 : 제61기(2019.1.1.~2019.12.31.) 별도재무제표 확정의 건제2호의안 : 이익잉여금처분(안)의 건 제3호 의안 : 정관일부 변경의 건제4호의안 : 사내이사 선임의 건 제5호의안 : 사외이사 선임의 건 제6호의안 : 이사보수 한도승인의 건(당해20억원) 제7호의안 : 감사보수 한도승인의 건(당해1억원)	제1호의안 : 원안대로 승인제2호의안 : 원안대로 승인제3호의안 : 원안대로 승인제4호의안 : 원안대로 승인제5호의안 : 원안대로 승인제6호의안 : 원안대로 승인제7호의안 : 원안대로 승인

3. 중요한 소송사건보고기간종료일 현재, 회사의 계류중인 주요 소송사건은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

소송명	원고	피고	소송가액	비고

이사 및 감사 지위 확인	황귀남	신일산업	100,000	파기환송 후 상고

청구이의	이성민	신일산업	17,412	1심 원고패,항소

4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

-해당사항 없음5. 채무보증 현황

- 해당사항 없음6. 우발채무 및 약정사항

(단위: 천원)

은 행	구 분	한 도	실행금액

신한은행	수입신용장	US$14,000,000.00	US$3,604,593.97

신한은행(구매기업)	전자방식외상매출채권담보대출	3,000,000	577,429

신한은행	기업시설자금대출	2,000,000	2,000,000

신한은행	일반자금대출	3,000,000	-

하나은행(구매기업)	전자방식외상매출채권담보대출	4,000,000	795,641

하나은행(판매기업)	전자방식팩토링대출	2,000,000	-

하나은행(판매기업)	전자방식외상매출채권담보대출	2,000,000	-

한국SC은행(구매기업)	전자방식외상매출채권담보대출	2,000,000	-

한국SC은행	수입신용장	US$15,000,000.00	US$3,004,645.13

우리은행	수입신용장	US$15,000,000.00	US$1,091,594.40

산업은행	수입신용장	US$3,000,000.00	US$223,295.31

합 계	US$47,000,000.00	US$7,924,128.81

18,000,000	3,373,070

7. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 서울남부지방검찰청 조사검찰은 2015년 10월 30일 업무상 횡령 혐의(형법 제356조,제355조 제1항), 자본시장과금융투자업에 관한 법률(제444조 제13호 라목, 제159조)위반 혐의, 주식회사의외부감사에 관한 법률(제20조 제1항, 제13조) 상법(제401조의2)위반 혐의로 당사 전,현직 임직원 4명을 불구속기소하였습니다. 보고서 작성 기준일 현재(2018.12.31.) 고등법원에 계류중이나 이후 고등법원 판결로 형이 확정(2019.01.25.)되었습니다. 처분내용은 전직 대표이사(재직기간 12년/징역1년6개월,집행유예2년,사회봉사120시간), 현직 임원(회장.재직기간 38년/징역1년6개월,집행유예2년,사회봉사120시간),현직 임원(부사장, 재직기간 12년/징역1년,집행유예2년,사회봉사80시간), 현직 임원(상무이사, 재직기간 25년/징역1년,집행유예2년,사회봉사80시간)으로 총 4명입니다.상기 건은 하기 '나'의 감리결과 조치된 검찰 고발건과 병합하여 진행된 건입니다. 나. 사업보고서 및 감사보고서 등에 대한 조사 감리결과 조치 통보금융감독원은 당사의 제50기(2008.1.1.~2008.12.31)~제52기(2010.1.1.~2010.12.31), 제55기(2013.1.1.~2013.12.31.)까지의 사업보고서 및 감사보고서 등에 대하여 주식회사의 외부감사에 관한 법률(제13조,제15조,제20조) 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 (제159조,제160조,제164조,제429조,제430조,제444조) 등에 의한 조사/감리를 실시하였으며, 당사는 2015년 11월 11일 증권선물위원회로부터 감리결과조치 통보를 받았습니다. 조치내용은 과징금 (회사 202.5백만원, 前대표이사10백만원), 담당임원 해임권고(前대표이사), 검찰고발(회사, 前대표이사, 前고문회계사), 감사인지정3년(2016.1.1.~2018.12.31) 입니다.이에 대해 당사는 과징금에 대해서는 기한내 납부하였으며, 2016 사업연도부터 3년간 증선위가 지정하는 감사인으로부터 외부감사를 받았습니다.대표이사 해임권고 조치에 관하여는 구체적인 이행계획을 증선위에 제출하였습니다.당사는 회계기준에 근거한 투명한 회계처리를 이행함으로 향후 이와 같은 사례가 재발하지 않도록 제도적, 구조적 장치를 마련하였습니다.

8. 외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고

-해당사항 없음