신일전자 사업보고서 (2017.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경상황

-해당사항 없음2. 주주총회 의사록 요약

일자	제목	의안	결과

2015.03.30.	제56기 정기주주총회	제1호의안: (별도,연결)재무제표승인의 건제2호의안: 결손금 처리의 건제3호의안: 정관일부 변경의 건제4호의안: 사내이사 선임의 건제5호의안: 이사보수한도 승인의 건제6호의안: 감사보수한도 승인의 건	제1호의안: 원인대로 승인제2호의안: 원인대로 승인제3호의안: 원인대로 승인제4호의안: 원인대로 승인(투표결과)제5호의안: 원인대로 승인제6호의안: 원인대로 승인

2016.03.24.	제57기 정기주주총회	제1호의안: (별도,연결)재무제표승인의 건제2호의안: 결손금 처리의 건제3호의안: 정관 변경의 건제4호의안: 사내이사 선임의 건제4-1호의안 : 사내이사(비상근) 1인 선임의 건*제4-2호의안 : 사내이사(상근) 1인 선임의 건제5호의안 : 사외이사 1인 선임의 건*제6호의안 : 감사(비상근)1인 선임의 건제7호의안: 이사보수한도 승인의 건제8호의안: 감사보수한도 승인의 건	제1호의안: 원인대로 승인제2호의안: 원인대로 승인제3호의안: 원인대로 승인제4호의안제4-1호의안 : 원안대로 승인*제4-2호의안 : 의안상정 제외제5호의안: 원인대로 승인*제6호의안 : 의안상정 제외제7호의안 : 원안대로 승인제8호의안: 원인대로 승인

2017.03.21.	제58기 정기주주총회	제1호의안 : 제58기(2016.1.1.~2016.12.31.) 별도재무제표 및 연결재무제표 확정의 건제2호의안 : 이익잉여금처분(안)의 건 제3호의안 : 사내이사 해임 및 선임의 건 제3-1호의안 : 사내이사 해임의 건(이혁기) 제3-2호의안 : 사내이사 선임의 건(후보자 정윤석) * 제3-1호의안 부결시 제3-2호의안 자동으로 폐기 제4호의안 : 사외이사 선임의 건(후보자 이강원) 제5호의안 : 감사 해임 및 선임의 건 제5-1호의안 : 감사 해임의 건(황귀남) 제5-2호의안 : 감사 선임의 건(후보자 문병무) * 제5-1호의안 부결시 제5-2호의안 자동으로 폐기 제6호의안 : 이사보수 한도승인의 건(당해10억원) 제7호의안 : 감사보수 한도승인의 건(당해1억원)	제1호의안 : 원안대로 승인 제2호의안 : 원안대로 승인 제3호의안 제3-1호의안 : 당사자 사임 제3-2호의안 : 원안대로 승인 제4호의안 : 원안대로 승인 제5호의안 : 의안상정금지가처분결정으로 폐기 제6호의안 : 원안대로 승인 제7호의안 : 원안대로 승인

2017.05.12.	제59기 임시주주총회	제1호의안 : 임시의장선임의 건제2호의안 : 정관변경의 건제3호의안 : 신임이사 선임의 건(사내이사4명,사외이사1명)	제1호의안 : 원안대로 승인제2호의안 : 부결제3호의안 : 제2호의안 부결로 안건으로 상정하지 아니함

2018.03.23	제59기 정기주주총회	제1호의안 : 제59기(2017.1.1.~2017.12.31.) 별도재무제표 확정의 건제2호의안 : 이익잉여금처분(안)의 건 제3호의안 : 사내이사 선임의 건 제4호의안 : 감사 선임의 건 제5호의안 : 이사보수 한도승인의 건(당해20억원) 제6호의안 : 감사보수 한도승인의 건(당해1억원)	제1호의안 : 원안대로 승인제2호의안 : 원안대로 승인제3호의안 : 원안대로 승인제4호의안 : 원안대로 승인제5호의안 : 원안대로 승인제6호의안 : 원안대로 승인

3. 중요한 소송사건보고기간종료일 현재, 회사의 계류중인 주요 소송사건은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

소송명	원고	피고	소송가액	비고

주주총회(56기)결의 취소	마일즈스톤인베스트먼트	신일산업	100,000	2심 계류중

주주총회(58기)결의 취소	황귀남	신일산업	100,000	1심 계류중

이사 및 감사 지위 확인	황귀남	신일산업	-	2심 계류중

청구이의	이성민	신일산업	17,412	1심 계류중

직무집행 방해금지 등 가처분	황귀남	신일산업	100,000	1심 계류중

손해배상	신일산업	류승규외5인	3,524,634	1심 계류중

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2017.12.31.) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

- 해당사항 없음5. 채무보증 현황

- 해당사항 없음6. 우발채무 및 약정사항

(단위: 천원)

은 행	구 분	한 도	실행금액

신한은행	수입신용장	12,856,800	4,418,127

전자방식외상매출채권담보대출	2,000,000	705,049

하나은행	전자방식외상매출채권담보대출	4,000,000	-

한국SC은행	기업시설자금대출	1,250,000	1,250,000

수입신용장	8,571,200	2,639,918

7. 단기매매차익 발생 및 환수현황등 단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 :2014.01.01 ~ 2016.12.31.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 2 2 - 총액 151,762,283 151,762,283 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2014.01.01. ~ 2016.12.31.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

8. 외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고

-해당사항 없음

9. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 서울남부지방검찰청 조사검찰은 2015년 10월 30일 업무상 횡령 혐의(형법 제356조,제355조 제1항), 자본시장과금융투자업에 관한 법률(제444조 제13호 라목, 제159조)위반 혐의, 주식회사의외부감사에 관한 법률(제20조 제1항, 제13조) 상법(제401조의2)위반 혐의로 당사 전,현직 임직원 4명을 불구속기소하였습니다. 현재 재판이 진행 중으로, 재판의 결과가 당사에 미치는 영향은 예측하기 어렵습니다. 투자자 여러분께서는 이 점에 유의하여 주시기 바랍니다. 나. 사업보고서 및 감사보고서 등에 대한 조사 감리결과 조치 통보금융감독원은 당사의 제50기(2008.1.1.~2008.12.31)~제52기(2010.1.1.~2010.12.31), 제55기(2013.1.1.~2013.12.31.)까지의 사업보고서 및 감사보고서 등에 대하여 주식회사의 외부감사에 관한 법률(제13조,제15조,제20조) 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 (제159조,제160조,제164조,제429조,제430조,제444조) 등에 의한 조사/감리를 실시하였으며, 당사는 2015년 11월 11일 증권선물위원회로부터 감리결과조치 통보를 받았습니다. 조치내용은 과징금 (회사 202.5백만원, 前대표이사10백만원), 담당임원 해임권고(前대표이사), 검찰고발(회사, 前대표이사, 前고문회계사), 감사인지정3년(2016.1.1.~2018.12.31) 입니다.이에 대해 당사는 과징금에 대해서는 기한내 납부하였으며, 2016 사업연도부터 3년간 증선위가 지정하는 감사인으로부터 외부감사를 받을 예정입니다. 대표이사 해임권고 조치에 관하여는 구체적인 이행계획을 증선위에 제출하였습니다.당사는 회계기준에 근거한 투명한 회계처리를 이행함으로 향후 이와 같은 사례가 재발하지 않도록 제도적, 구조적 장치를 마련할 것입니다. 다. 주요사항보고서(자산양수도)제출의무 위반당사는 2015년 9월 23일 금융위원회(증권선물위원회)로부터 주용사항보고서(자산양수도) 제출의무(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제161조 제1항 제7호) 위반으로 과징금 18백만원 부과 조치를 받았습니다. 이에 당사는 과징금에 대해서는 기한내에 납부하였으며, 재발방지를 위해 업무 책임자 및 담당자의 교육 강화 등 관계법령 숙지로 주요사항보고서 제출의무 위반을 방지토록 하겠습니다.