신일전자 분기보고서 (2017.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경상황

-해당사항 없음2. 주주총회 의사록 요약

일자	제목	의안	결과

2014.03.28.	제55기 정기주주총회	제1호의안: (별도,연결)재무제표 승인의 건제2호의안: 정관일부 변경의 건제3-1호의안: 이사 선임의 건(2호의안가결시상정)제3-2호의안 : 사외이사 1인선임(2호의안부결시상정)제3-3호의안: 사외이사1인선임(2호의안부결,3-2호의안 부결시 상정)제4호의안: 이사보수 한도 승인의 건제5호의안: 감사보수 한도 승인의 건	제1호의안 : 원안대로 승인제2호의안: 부결(투표결과)제3-1호의안: 자동폐기(2호의안부결시)제3-2호의안: 자동폐기(2호의안부결시)제3-3호의안: 가결(투표결과)제4호의안: 가결(투표결과)제5호의안: 가결(투표결과)

2014.12.01.	제56기 임시주주총회	제1호의안: 임시의장 선임의 건제2호의안: 정관 일부변경의 건제3호의안: 이사1인 해임의 건제4호의안: 이사1인 선임의 건제5호의(가)의안: 감사1인 해임의건제5호의(나)의안: 감사1인 선임의 건(제5호의(가)의안부결시자동폐기)제6호 의안 : 검사인 선임의 건	의결 정족수 미달로 모든 의안 부결

2015.03.30.	제56기 정기주주총회	제1호의안: (별도,연결)재무제표승인의 건제2호의안: 결손금 처리의 건제3호의안: 정관일부 변경의 건제4호의안: 사내이사 선임의 건제5호의안: 이사보수한도 승인의 건제6호의안: 감사보수한도 승인의 건	제1호의안: 원인대로 승인제2호의안: 원인대로 승인제3호의안: 원인대로 승인제4호의안: 원인대로 승인(투표결과)제5호의안: 원인대로 승인제6호의안: 원인대로 승인

2016.03.24.	제57기 정기주주총회	제1호의안: (별도,연결)재무제표승인의 건제2호의안: 결손금 처리의 건제3호의안: 정관 변경의 건제4호의안: 사내이사 선임의 건제4-1호의안 : 사내이사(비상근) 1인 선임의 건*제4-2호의안 : 사내이사(상근) 1인 선임의 건제5호의안 : 사외이사 1인 선임의 건*제6호의안 : 감사(비상근)1인 선임의 건제7호의안: 이사보수한도 승인의 건제8호의안: 감사보수한도 승인의 건	제1호의안: 원인대로 승인제2호의안: 원인대로 승인제3호의안: 원인대로 승인제4호의안제4-1호의안 : 원안대로 승인*제4-2호의안 : 의안상정 제외제5호의안: 원인대로 승인*제6호의안 : 의안상정 제외제7호의안 : 원안대로 승인제8호의안: 원인대로 승인

2017.03.21.	제58기 정기주주총회	제1호의안 : 제58기(2016.1.1.~2016.12.31.) 별도재무제표 및 연결재무제표 확정의 건제2호의안 : 이익잉여금처분(안)의 건 제3호의안 : 사내이사 해임 및 선임의 건 제3-1호의안 : 사내이사 해임의 건(이혁기) 제3-2호의안 : 사내이사 선임의 건(후보자 정윤석) * 제3-1호의안 부결시 제3-2호의안 자동으로 폐기 제4호의안 : 사외이사 선임의 건(후보자 이강원) 제5호의안 : 감사 해임 및 선임의 건 제5-1호의안 : 감사 해임의 건(황귀남) 제5-2호의안 : 감사 선임의 건(후보자 문병무) * 제5-1호의안 부결시 제5-2호의안 자동으로 폐기 제6호의안 : 이사보수 한도승인의 건(당해10억원) 제7호의안 : 감사보수 한도승인의 건(당해1억원)	제1호의안 : 원안대로 승인 제2호의안 : 원안대로 승인 제3호의안 제3-1호의안 : 당사자 사임 제3-2호의안 : 원안대로 승인 제4호의안 : 원안대로 승인 제5호의안 : 의안상정금지가처분결정으로 폐기 제6호의안 : 원안대로 승인 제7호의안 : 원안대로 승인

2017.05.12.	제59기 임시주주총회	제1호의안 : 임시의장선임의 건제2호의안 : 정관변경의 건제3호의안 : 신임이사 선임의 건(사내이사4명,사외이사1명)	제1호의안 : 원안대로 승인제2호의안 : 부결제3호의안 : 제2호의안 부결로 안건으로 상정하지 아니함

3. 중요한 소송사건보고기간종료일 현재, 회사의 계류중인 주요 소송사건은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

소송명	원고	피고	소송가액	비고

주주총회(55기)결의취소	황귀남	당사	50,000	1심각하, 2심기각, 대법원 계류중

주주총회(56기)결의취소	마일즈스톤인베스트먼트	당사	100,000	1심 기각, 2심진행중

주주총회(57기)결의취소	이성민	당사	100,000	1심기각, 2심진행중

임시주주총회허가신청	송진영외26	당사	-	일부인용

이사 및 감사 지위확인소송	이혁기, 황기남	당사	100,000	대법원 계류중

이사보수등 청구소송	류승규	당사	358,959	1심패소, 2심 진행중

4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2017.03.31.) (단위 :백만원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

-해당사항 없음5. 채무보증 현황

- 해당사항 없음6. 우발채무 및 약정사항-차입약정 사항

(단위: 천원)

은 행	구 분	한 도	실행금액

하나은행	팩토링대출	2,000,000	-

하나은행(구.외환은행)	팩토링대출	2,000,000	-

신한은행	전자방식외상매출채권담보	900,000	899,992

수입신용장발행	5,580,500	4,870,289

한국SC은행	내국수입 USANCE	14,509,300	5,242,713

시설자금대출	3,125,000	3,125,000

7. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 서울남부지방검찰청 조사검찰은 2015년 10월 30일 업무상 횡령 혐의, 자본시장과금융투자업에 관한 법률위반 혐의, 주식회사의외부감사에 관한 법률위반 혐의로 당사 전,현직 임직원 4명을 불구속기소하였습니다. 현재 재판이 진행 중으로, 재판의 결과가 당사에 미치는 영향은 예측하기 어렵습니다. 투자자 여러분께서는 이 점에 유의하여 주시기 바랍니다. 나. 사업보고서 및 감사보고서 등에 대한 조사 감리결과 조치 통보금융감독원은 당사의 제50기(2008.1.1.~2008.12.31)~제52기(2010.1.1.~2010.12.31), 제55기(2013.1.1.~2013.12.31.)까지의 사업보고서 및 감사보고서 등에 대하여 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제13조 및 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조 등에 의한 조사/감리를 실시하였으며, 당사는 2015년 11월 11일 증권선물위원회로부터 감리결과조치 통보를 받았습니다. 조치내용은 과징금 (회사 220.5백만원, 前대표이사10백만원), 담당임원 해임권고(前대표이사), 검찰고발(회사, 前대표이사, 前고문회계사), 감사인지정3년(2016.1.1.~2018.12.31) 입니다.이에 대해 당사는 과징금에 대해서는 기한내 납부하였으며, 2016 사업연도부터 3년간 증선위가 지정하는 감사인으로부터 외부감사를 받을 예정입니다. 대표이사 해임권고 조치에 관하여는 구체적인 이행계획을 증선위에 제출하였습니다.당사는 회계기준에 근거한 투명한 회계처리를 이행함으로 향후 이와 같은 사례가재발하지 않도록 제도적, 구조적 장치를 마련할 것입니다.

8. 단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 :2013.01.01 ~ 2015.12.31.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 2 2 - 총액 151,762,283 151,762,283 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2014.01.01. ~ 2016.12.31.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

9. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

유상증자	2014년 11월 17일	16,575	운영자금 12,470백만원차입금상환 4,105백만원	운영자금 12,470백만원차입금상환 4,105백만원	주1)

주1)

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구분	차입처	상환금액	이자율	차입일	상환예정일	사용금액	상환여부

차입금	SC은행	625,000	4%	2013-06-18	2014-12-18	625,000	상환

625,000	4%	2013-06-18	2015-03-18	625,000	상환

625,000	4%	2013-06-18	2015-06-18	625,000	상환

625,000	4%	2013-06-18	2015-09-18	625,000	상환

625,000	4%	2013-06-18	2015-12-18	625,000	상환

하나은행	480,000	4.84%	2014-05-14	2015-05-14	480,000	상환

500,000	3.96%	2014-05-14	2015-05-14	500,000	상환

합계	4,105,000	-	-	-	3,480,000	-

구분	거래처	상품도입월	결제금액	결제일	사용금액	상환여부	비고

매입채무	PA사외 28사	2014.08	2,603,000	2014.12.05	2,603,000	상환	지급어음

GN사외 11사	2014.08	1,322,000	2014.12.15	1,322,000	상환	지급어음

MT사외 29사	2014.09	2,078,000	2015.01.05	2,078,000	상환	지급어음

PA사외 9사	2014.09	1,338,000	2015.01.15	1,338,000	상환	지급어음

AIR사 외	2014.05	2,621,000	2014.11.24~28	2,621,000	상환	LC(USANCE)

AIR사 외	2014.06	2,437,000	2014.12.01~30	2,437,000	상환	LC(USANCE)

AIR사 외	2014.07	71,000	2015.01.02~21	71,000	상환	LC(USANCE)

합계	12,470,000	-	12,470,000	-

10.외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고

-해당사항 없음