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오리엔트바이오 분기보고서 (2018.03)
분 기 보 고 서

(제 61 기)

사업연도 2017년 04월 01일 부터
2017년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 02월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)오리엔트바이오
대 표 이 사 : 장 재 진
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 중원구 갈마치로 322
(전 화)031-730-6000
(홈페이지) http://www.orientbio.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책)부 사 장 (성 명)김 주 민
(전 화)031-730-6000
목 차

Ⅰ. 회사의 개요----------------------------------------------------- 2
1. 회사의개요----------------------------------------------------- 2
2. 회사의연혁----------------------------------------------------- 6
3. 자본금 변동사항------------------------------------------------- 15
4. 주식의총수등--------------------------------------------------- 18
5. 의결권 현황----------------------------------------------------- 18
6. 배당에 관한 사항 등---------------------------------------------- 19
Ⅱ. 사업의 내용----------------------------------------------------- 21
Ⅲ. 재무에 관한 사항------------------------------------------------- 78
1. 요약재무 정보--------------------------------------------------- 78
2. 연결재무제표--------------------------------------------------- 81
3. 연결재무제표 주석----------------------------------------------- 89
4. 재무제표------------------------------------------------------- 144
5. 재무제표 주석--------------------------------------------------- 150
6. 기타 재무에 관한 사항-------------------------------------------- 198
Ⅳ. 감사인의 감사의견 등--------------------------------------------- 206
Ⅴ. 이사의 경영진단 및 분석의견--------------------------------------- 208
Ⅵ. 이사회등 회사의 기관에 관한 사항---------------------------------- 209
1. 이사회에 관한 사항---------------------------------------------- 209
2. 감사제도에 관한 사항-------------------------------------------- 215
3. 주주의 의결권 행사에 관한사항------------------------------------ 218
Ⅶ. 주주에 관한 사항------------------------------------------------ 219
Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항--------------------------------------- 222
1. 임원 및 직원의 현황---------------------------------------------- 222
2. 임원의 보수 등-------------------------------------------------- 223
Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항------------------------------------------ 225
Ⅹ. 이해관계자와의 거래내용------------------------------------------ 230
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항--------------------------- 234
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2013년 08월 06일	유상증자(주주배정)	보통주	20,000,000	500	500	주1)

2014년 01월 10일	신주인수권행사	보통주	20,761	500	578	주2)

2014년 10월 15일	신주인수권행사	보통주	67,176	500	521	주3)

2015년 06월 29일	유상증자(주주배정)	보통주	55,000,000	500	1,215	주4)

2016년 10월 17일	전환권행사	보통주	5,185,178	500	1,215	주5)

2016년 10월 18일	전환권행사	보통주	329,218	500	1,215	주5)

2016년 10월 20일	전환권행사	보통주	246,913	500	1,215	주5)

2017년 06월 05일	전환권행사	보통주	1,659,750	500	1,205	주6)

2016년 06월 23일	전환권행사	보통주	207,468	500	1,205	주7)

2017년 06월 26일	신주인수권행사	보통주	58,734	500	1,205	주8)

2017년 08월 28일	신주인수권행사	보통주	11,909	500	1,205	주9)

2017년 09월 21일	신주인수권행사	보통주	34,896	500	1,205	주10)

2017년 11월 21일	신주인수권행사	보통주	21,055	500	1,190	주11)

주1) 2013년 1월에 증자 진행하여 2013년 08월05일 납입완료된 증자 내역입니다.주2) 2012년 7월 18일 발행한 제7회 신주인수권부 사채 잔액 15,000,000원 중 12,000,000원에 대한 신주인수권행사에 따른 주식발행 입니다.주3) 2012년 7월 18일 발행한 제7회 bw워런트 잔액 35,000,000원 에 대해 워런트를 행사한 것이며, 잔여 워런트 행사로 당사의 bw는 모두 소멸 되었습니다. 주4) 2015년 1월에 증자 진행하여 2015년 06월29일 납입완료된 증자 내역입니다.※ 당사는 주주배정 유상증자를 진행하여 2015년 06월 29일자로 주금납입이 완료되었으며 그 내용은 다음과 같습니다. 1. 발행주식수 : 55,000,000주2. 1주당 액면가액 : 500원3. 1주당 발행가액 : 500원4. 총발행금액 : 27,500,000,000 원주5)당사 제8회차 전환사채 전환청구로 인하여 5,761,309주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,215원 입니다. 주6)당사 제11회 전환사채 전환청구로(2017년 06월05일) 인하여 1,659,750주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,205원 입니다.

주7)당사 제11회 전환사채 전환청구로(2017년 06월23일) 인하여 207,468주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,205원 입니다. 주8)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로(2017년 06월26일) 인하여 58,734주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,205원 입니다.

주9)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로(2017년 08월28일) 인하여 11,909주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,205원 입니다. 주10)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로(2017년 09월21일) 인하여 34,896주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,205원 입니다.

주11)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로(2017년 11월21일) 인하여 21,055주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,190원 입니다.

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제11회사모전환사채	2016년 06월 03일	2019년 06월 03일	10,000	보통주	2017년06월03일~2019년05월03일	100	1,205	500	414,937	-

합 계	-	-	10,000	-	-	-	-	500	414,937	-

주1) 당사 제11회 전환사채 조기상환 청구에 따라 권면금액 72.5억을 상환 완료(2017년06월05일/12월4일) 하였음. 주2)당사 제11회 전환사채 전환청구로(2017년 06월05일) 인하여 1,659,750주 발행 되었으며, 발행가액은 1,205원 입니다.

주3)당사 제11회 전환사채 전환청구로(2017년 06월23일) 인하여 207,468주가 발행되었으며, 발행가액은 1,205원 입니다.

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제12회공모신주인수권부사채	2017년 05월 25일	2021년 05월 25일	30,000	보통주	2017년06월25일~2021년04월25일	100	1,070	29,857	27,904,062	-

합 계	-	-	30,000	-	-	-	-	29,857	27,904,062	-

주1)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로(2017년 06월26일) 인하여 58,734주 발행되었으며, 발행가액은 1,205원 입니다.

주2)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로(2017년 08월28일) 인하여 11,909주 발행되었으며, 발행가액은 1,205원 입니다. 주3)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로(2017년 09월21일) 인하여 34,896주 발행되었으며, 발행가액은 1,205원 입니다. 주4)2017년 09월25일 행사가액이 기존 1,205원에서 1,190원으로 변경 되었습니다.

주5)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로(2017년 11월21일) 인하여 21,055주 발행되었으며, 발행가액은 1,190원 입니다. 주6)2017년 12월22일 행사가액이 기존 1,190원에서 1,070원으로 변경 되었습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

우선주	보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	300,000,000	300,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	-	169,254,656	169,254,656	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	6,200,000	6,200,000	-

1. 감자	-	800,000	800,000	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	5,400,000	5,400,000	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	-	163,054,656	163,054,656	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	-	163,054,656	163,054,656	-

주1) 제출일 현재 신주인수권부 사채 행사 청구로 인해 21,055주 증가 하였습니다
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	163,054,656	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	163,054,656	-

우선주	-	-

주1) 제출일 현재 신주인수권부 사채 행사 청구로 인해 21,055주 증가 하였습니다
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 회사의 중요한 정책, 배당의 제한에 관한 사항 등당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당을 실시하고 있으며 배당가능이익 범위內에서 회사의 지속적 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 경영환경 등을 고려하여 적정수준의 배당율을 결정하고 있습니다.

배당에 관한 사항>

제43조[이익배당]① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. 제44조[배당금지급청구권의 소멸시효]① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다. ② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다. ③ 제1항의 기간 중에 발행한 미지급배당금은 이자를 부하지 아니한다

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제61기3분기	제60기	제59기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-13,215	-24,841	-2,516

(별도)당기순이익(백만원)	-8,641	-13,677	-21

(연결)주당순이익(원)	-69	-121	-21

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-