오리엔트바이오 사업보고서 (2020.12)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2013년 08월 06일	유상증자(주주배정)	보통주	20,000,000	500	500	주1)

2014년 01월 10일	신주인수권행사	보통주	20,761	500	578	주2)

2014년 10월 15일	신주인수권행사	보통주	67,176	500	521	주3)

2015년 06월 29일	유상증자(주주배정)	보통주	55,000,000	500	1,215	주4)

2016년 10월 17일	전환권행사	보통주	5,185,178	500	1,215	주5)

2016년 10월 18일	전환권행사	보통주	329,218	500	1,215	주5)

2016년 10월 20일	전환권행사	보통주	246,913	500	1,215	주5)

2017년 06월 05일	전환권행사	보통주	1,659,750	500	1,205	주6)

2016년 06월 23일	전환권행사	보통주	207,468	500	1,205	주7)

2017년 06월 26일	신주인수권행사	보통주	58,734	500	1,205	주8)

2017년 08월 28일	신주인수권행사	보통주	11,909	500	1,205	주9)

2017년 09월 21일	신주인수권행사	보통주	34,896	500	1,205	주10)

2017년 11월 21일	신주인수권행사	보통주	21,055	500	1,190	주11)

2018년 02월 22일	신주인수권행사	보통주	112	500	1,070	주12)

2018년 03월 22일	신주인수권행사	보통주	91,743	500	1,090	주13)

2018년 04월 11일	신주인수권행사	보통주	110,091	500	1,090	주14)

2018년 04월 13일	신주인수권행사	보통주	1,376	500	1,090	주15)

2018년 04월 17일	신주인수권행사	보통주	10	500	1,090	주16)

2018년 04월 18일	신주인수권행사	보통주	305,849	500	1,090	주17)

2018년 04월 19일	신주인수권행사	보통주	128,440	500	1,090	주18)

2018년 04월 20일	신주인수권행사	보통주	33	500	1,090	주19)

2018년 04월 23일	신주인수권행사	보통주	1	500	1,090	주20)

2018년 04월 25일	신주인수권행사	보통주	20,096	500	1,090	주21)

2018년 06월 28일	신주인수권행사	보통주	345,469	500	872	주22)

2018년 08월 30일	신주인수권행사	보통주	21,344	500	937	주23)

2018년 09월 28일	신주인수권행사	보통주	1,915,641	500	872	주24)

2018년 09월 28일	신주인수권행사	보통주	424,417	500	937	주25)

2018년 10월 01일	신주인수권행사	보통주	912,591	500	872	주26)

2018년 10월 02일	신주인수권행사	보통주	877,645	500	872	주27)

2018년 10월 02일	신주인수권행사	보통주	174,791	500	937	주28)

2018년 10월 04일	신주인수권행사	보통주	34,547	500	872	주29)

2018년 10월 05일	신주인수권행사	보통주	27,637	500	872	주30)

2018년 10월 08일	신주인수권행사	보통주	11,008	500	872	주31)

2018년 10월 10일	신주인수권행사	보통주	8,513	500	872	주32)

2018년 10월 11일	신주인수권행사	보통주	69,094	500	872	주33)

2019년 02월 07일	유상증자(주주배정)	보통주	60,000,000	500	500	주34)

2020년 02월 07일	무상감자	보통주	126,736,108	500	-	주35)

2020년 08월 06일	유상증자(제3자배정)	보통주	16,770,970	500	696	주36)

2021년 01월 13일	신주인수권행사	보통주	80	500	1,695	주37)

2021년 03월 19일	신주인수권행사	보통주	2,003	500	1,804	주38)

2021년 04월 13일	신주인수권행사	보통주	2,412	500	1,804	주38)

2021년 04월 19일	신주인수권행사	보통주	66	500	1,804	주38)

2021년 04월 20일	신주인수권행사	보통주	86	500	1,804	주38)

2021년 04월 21일	신주인수권행사	보통주	478	500	1,804	주38)

2021년 04월 22일	신주인수권행사	보통주	1,313	500	1,804	주38)

2021년 04월 23일	신주인수권행사	보통주	6,601	500	1,804	주38)

주1) 2013년 1월에 증자 진행하여 2013년 08월05일 납입완료된 증자 내역입니다.주2) 2012년 7월 18일 발행한 제7회 신주인수권부 사채 잔액 15,000,000원 중 12,000,000원에 대한 신주인수권행사에 따른 주식발행 입니다.주3) 2012년 7월 18일 발행한 제7회 bw워런트 잔액 35,000,000원 에 대해 워런트를 행사한 것이며, 잔여 워런트 행사로 당사의 bw는 모두 소멸 되었습니다. 주4) 2015년 1월에 증자 진행하여 2015년 06월29일 납입완료된 증자 내역입니다.※ 당사는 주주배정 유상증자를 진행하여 2015년 06월 29일자로 주금납입이 완료되었으며 그 내용은 다음과 같습니다. 1. 발행주식수 : 55,000,000주2. 1주당 액면가액 : 500원3. 1주당 발행가액 : 500원4. 총발행금액 : 27,500,000,000 원주5)당사 제8회차 전환사채 전환청구로 인하여 5,761,309주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,215원 입니다. 주6)당사 제11회 전환사채 전환청구로(2017년 06월05일) 인하여 1,659,750주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,205원 입니다.

주7)당사 제11회 전환사채 전환청구로(2017년 06월23일) 인하여 207,468주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,205원 입니다. 주8)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로(2017년 06월26일) 인하여 58,734주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,205원 입니다.

주9)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로(2017년 08월28일) 인하여 11,909주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,205원 입니다. 주10)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로(2017년 09월21일) 인하여 34,896주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,205원 입니다.

주11)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로(2017년 11월21일) 인하여 21,055주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,190원 입니다. 주12)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 02월 22일) 인하여 112주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,070원입니다.주13)당사 제14회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 03월 22일) 인하여 91,743주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,090원입니다. 주14)당사 제14회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 04월 11일) 인하여 110,091주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,090원입니다. 주15)당사 제14회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 04월 13일) 인하여 1,376주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,090원입니다. 주16)당사 제14회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 04월 17일) 인하여 10주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,090원입니다. 주17)당사 제14회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 04월 18일) 인하여 305,849주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,090원입니다. 주18)당사 제14회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 04월 19일) 인하여 128,440주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,090원입니다. 주19)당사 제14회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 04월 20일) 인하여 33주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,090원입니다. 주20)당사 제14회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 04월 23일) 인하여 1주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,090원입니다. 주21)당사 제14회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 04월 25일) 인하여 20,096주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,090원입니다. 주22)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 06월 28일) 인하여 345,469주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 872원입니다. 주23)당사 제14회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 08월 30일) 인하여 21,344주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 937원입니다.주24)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 09월 28일) 인하여 1,915,641주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 872원입니다.주25)당사 제14회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 09월 28일) 인하여 424,417주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 937원입니다.주26)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 10월 01일) 인하여 912,591주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 872원입니다.주27)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 10월 02일) 인하여 877,645주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 872원입니다.주28)당사 제14회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 10월 02일) 인하여 174,791주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 937원입니다.주29)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 10월 04일) 인하여 34,547주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 872원입니다.주30)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 10월 05일) 인하여 27,637주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 872원입니다.주31)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 10월 08일) 인하여 11,008주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 872원입니다.주32)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 10월 10일) 인하여 8,513주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 872원입니다.주33)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로 (2018년 10월 11일) 인하여 69,094주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 872원입니다.주34)당사 주주배정후 실권주 일반공모 방식의 유상증자 실시하여 2019년 2월 1일 납입완료되었습니다.주35) 2020년 1월 3일 임시주주총회에서 결손보전을 목적으로 한 자본감소의 건이 결의되었으며, 2020년 2월 7일 자본감소가 완료되었습니다.주36) 당사 제3자배정 방식의 유상증자를 실시하여 2020년 08월 05일 납입완료 되었습니다. 주37)당사 제14회 신주인수권부사채 행사청구로 (2021년 01월 13일) 인하여 80주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,695원입니다. 주38)당사 제12회 신주인수권부사채 행사청구로 인하여 해당기간동안 12,959주가 증가하였으며, 주당 발행가액은 1,804원입니다

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미상환사채	미행사신주인수권	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

제12회 공모신주인수권부사채	12회	2017년 05월 25일	2021년 05월 25일	30,000	보통주	2017년 06월 25일부터2021년 04월 25일까지	66.79600	1,804	-	-	-

제14회 공모신주인수권부사채	14회	2018년 02월 13일	2021년 02월 13일	20,000	보통주	2018년 03월 13일부터2021년 01월 13일까지	66.96165	1,695	-	-	-

합 계	-	-	-	50,000	-	-	-	-	-	-	-

주1) 당기중 제14회 신주인수권의 행사기간이 만료되어 신주인수권이 폐지되었으 며, 신주인수권부사채가 전부상환되었습니다.(2021.02.15. 상환금액 56,233,000원)주2) 보고서 제출일 현재 제12회 신주인수권의 행사기간이 만료되어 신주인수권이 폐지되었으 며, 신주인수권부사채가 전부상환되었습니다. (2021.05.25. 상환금액 24,751,000원)