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삼익악기 반기보고서 (2019.06)
반 기 보 고 서

(제 47 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 08월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)삼익악기
대 표 이 사 : 이형국
본 점 소 재 지 : 충북 음성군 소이면 소이로 313
(전 화)1688-3151
(홈페이지)http://www.samick.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 차장 (성 명) 최 규 성
(전 화) 070-7931-0634
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 6
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 8
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 10
5. 의결권 현황 ----------------------- 11
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 12
II. 사업의 내용 ----------------------- 14
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 33
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 149
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 150
VI. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항 ----------------------- 152
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 152
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 154
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 155
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 157
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 160
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 160
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 162
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 166
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 170
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 172
2. 회사의 연혁

1) 당해회사의 연혁

1. 1958. 09. 01 - 삼익피아노사 설립 (서울시 성동구 성수2가 302 - 5) 2. 1971. 06. 29 - 국내최초 피아노 및 액숀 KS 표시 허가 획득 3. 1973. 01. 04 - 삼익피아노사에서 삼익악기제조(주)로 상호변경, 법인전환 4. 1978. 01. 20 - 미국지사 설치 (L/A) 5. 1987. 07. 01 - 미국지사를 미국현지법인 (Samick Music Corp.) 으로 전환 6. 1988. 09. 30 - 한국증권거래소에 주식 상장 7. 1989. 06. 09 - 중국현지법인(하얼빈삼익유한공사) 설립 8. 1989. 11. 30 - 제26회 무역의날 "수출 1억불탑" 수상 9. 1990. 03. 03 - 인니 현지법인(PT Samick Indonesia) 설립 10. 1990. 03. 16 - 삼익악기제조(주)에서 (주)삼익악기로 상호변경 11. 1995. 09. 06 - 대한무역진흥공사 선정 "세계 일류화 상품 표시 승인업체" 지정 (피아노류) 12. 1998. 02. 25 - ISO9001획득 13. 2001. 06 - 한국능률협회 "2001년 피아노부문 한국 산업의 디자인 파워 2년 연속 1위" 선정 14. 2001. 09. 18 - 한국표준협회 2001KS TOP상 대상 수상 15. 2002. 06. 10 - 법원의 회사정리계획 변경계획 인가 결정

16. 2002. 08. 13 - 법원의 회사정리계획 종결 결정 17. 2003. 03 - 한국능률협회 2003년 한국 산업의 브랜드 파워 1위 선정 (삼익 디지털 피아노) 18. 2003. 11. 12 - 중국현지법인(Berlin Bechstein (Shanghai) Co.) 설립 19. 2005. 12. 26 - 중국현지법인(Samick Bechstein Trading(Shanghai) Co.) 설립 20. 2006. 04 - "Music Trade USA"가 선정한 세계 4대 피아노 제조업체, 한국업체중 유일하게 'Truly Global Industry'에 선정 21. 2007. 07. 04 - 중국현지법인(의창삼영악기제조(주)) 설립 22. 2008. 09. 01 - 회사 창립 50주년 23. 2008. 11. 27 - 독일악기회사(Seiler pianofortefabrik GMBH)지분인수 24. 2011. 05. 01 - 충청북도 음성으로 본사 이전 25. 2014. 09. 22 - (주)글로벌 에너지 솔루션 법인 설립 26. 2014. 11. 12 - SSE 법인 설립 (구 KT OIC) 27. 2015. 07 - 인천국제공항 면세사업권 운영권 획득 28. 2015. 12. 07 - 인천국제공항 면세점 사업개시 29. 2016. 12 .14 - 우극네트워크 기술(상하이) 유한공사 신규법인 출자 30. 2017. 02. 01 - 수완에너지(주) 지분인수 31. 2017. 07. 05 - 리사연태목업유한공사 지분인수 32. 2017. 07. 05 - 연태적외선사우나제품유한공사 지분인수 33. 2017. 10 - Las Vegas Country Club LLC. 신규설립 34. 2018. 07 - 수완에너지 지분 추가취득(29% 추가취득, 취득 후 지분율 99%) 35. 2018. 09 - 인천국제공항 면세점 운영권 반납 36. 2018. 09 - 수완에너지 출자전환에 의한 지분율 증가(99.817%)

2) 종속회사의 최근 사업연도에 대한 연혁

회사명	회사의연혁

(주)삼송캐스터	2011.03 제45회 납세자의날 우수기업 표창 (기획재정부장관)

2011.04 중소기업 품질혁신 전지대회 국무총리 표창

2011.09 한일산업협력상 (한일재단이사장) 표창

TRIO PINES USA	2004.07 LOS ANGELES 건물 매각

2004.08 LAMIRADA 사무실, 창고용 건물 취득

TRIO PINES SHANGHAI	2010.01 상하이 GM 및 연태 GM에 캐스터 공급

2010.03 소주 삼성전자에 캐스터 공급

2010.04 상하이 폭스바겐에 캐스터 공급

TRIO PINES CHINA	2017.05 신규 출자

SAMICK MUSIC CORP	2012.12 인도네시아산 Edward Seiler 런칭

2012.12 Silverton Guitar reborn 모델 런칭

2015.09 Rainbow Bridge Management LLC 신규 출자

2017.10 Las Vegas Country Club LLC. 신규설립

P.T SAMICK INDONESIA	2011.10 Guitar 생산라인 수정

Seiler Pianofortefabik GmbH	2010.06 Johannes Seiler 라인 출시

2010.09 Ed. Seiler 라인 출시

SEILER SAMICK MUSICAL INSTRUMENT	2010.01 피아노 등 악기 수입 개시

2010.06 인도네시아산 Guitar 판매 개시

2010.10 광저우 자일러 전시장 개설

2016.12 우극네트워크 기술(상하이) 유한공사 신규 설립

하얼빈삼익유한공사	2011. 공휴지 토지 반환

2017.07 리사연태목업유한공사 지분 인수

2017.07 연태적외선사우나제품유한공사 지분 인수

수완에너지(주)	2017.02 지분 인수(주식 70% 취득)

2018. 07 수완에너지 지분 추가취득(29% 추가취득, 취득 후 지분율 99%)

2018. 09 수완에너지 출자전환에 의한 지분율 증가(99.817%)

3) 경영진의 중요한 변동 - 2018년 3월 29일 정기주주총회를 통해 김종섭 대표이사, 장관순 사외이사가 재선임 되었습니다.4) 기타경영활동과 관련한 중요사항- 당사는 주주가치제고 및 주가 안정화를 위해 2018년 11월 8일 부터 2018년 12월 24일 까지 보통주 2,000,000주의 자기주식을 취득하였습니다. 취득 후 자기주식은 총 7,000,000주 입니다.(2018. 12. 26 자기주식취득결과보고서 참조)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 03월 17일	전환권행사	기명식보통주	2,200,000	500	1,500	제44회 사모전환사채

2014년 03월 26일	전환권행사	기명식보통주	4,466,666	500	1,500	제44회 사모전환사채

2014년 05월 29일	신주인수권행사	기명식보통주	6,666,666	500	1,500	제43회 사모신주인수권부사채

2017년 03월 10일	신주인수권행사	기명식보통주	6,666,666	500	1,500	제43회 사모신주인수권부사채

주1) 20 19.06.30 현재 - 변동 후 자본금 : 45,265,457,500 (원) 입니다. 주2) 2019.06.3 0 현재 발행한 주식총수 는 90,530,915 (주) 입니다 .

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원, 천주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제44회사모전환사채	2013년 03월 14일	2017년 03월 14일	10,000,000,000	기명식 보통주	사채발행 후 1년이 경과한 날로부터 만기일 1개월 전까지	121.55%	1,500	-	-	-

합 계	-	-	10,000,000,000	-	-	121.55%	-	-	-	-

* 상기 전환사채는 2014.03.26 전액 주식으로 전환되어 보고서 제출일 현재 사채 잔액이 없습니다.

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원, 천주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제43회사모신주인수권부사채	2013년 03월 14일	2017년 03월 14일	20,000,000,000	기명식 보통주	사채발행후 1년이 경과한 날로부터 만기일 1개월 전까지	100.00%	1,500	-	-	-

합 계	-	-	20,000,000,000	-	-	100.00%	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	800,000,000	200,000,000	1,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	110,792,279	1,037	110,793,316	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	20,261,364	1,037	20,262,401	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	20,261,364	1,037	20,262,401	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	90,530,915	-	90,530,915	-

Ⅴ. 자기주식수	7,000,000	-	7,000,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	83,530,915	-	83,530,915	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	7,000,000	-	-	-	7,000,000	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	7,000,000	-	-	-	7,000,000	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	-	-	-	-	-	-	-

보통주	7,000,000	-	-	-	7,000,000	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	90,530,915	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	7,000,000	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	83,530,915	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 이사회 결의를 통해 배당을 실시하고 있으며 배당가능이익 범위 내에서 회사의 지속적 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 경영환경 등을 고려하여 적정수준의 배당률을 결정하고 있습니다.

가. 당사 정관의 배당에 관한 사항 (이익배당)

① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총 회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자 에게 지급한다.

(배당금 지급 청구권의 소멸 시효)

① 배당금의 지급 청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸 시효가 완성한다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제 47 기	제 46 기	제 45 기

주당액면가액(원)	-	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	13,671	-5,520

(별도)당기순이익(백만원)	-	1,044	-13,860

(연결)주당순이익(원)	-	162	-63

현금배당금총액(백만원)	-	4,177	4,277

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	30.6	-77.5

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.9	2.1

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	50	50

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

* 당기(제47기)의 반기 배당은 없습니다.* 주당순이익은 보통주 기본주당 순이익 입니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

-기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목은 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제47기(당반기)	선진회계법인	해당사항없음	-

제46기(전기)	선진회계법인	적정	-

제45기(전전기)	삼일회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제47기(당반기)	선진회계법인	반기,중간,기말,별도 및 연결회계감사	110,000	-

제46기(전기)	선진회계법인	반기,중간,기말,별도 및 연결회계감사	110,000	1,437

제45기 (전전기)	삼일회계법인	반기,중간,기말,별도 및 연결회계감사	90,000	1,664

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제47기(당반기)	-	-	-	-	-

제46기(전기)	-	-	-	-	-

제45기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 내부회계관리제도 2019년 2분기 내부회계관리제도에 대한 감사 및 당해년도 감사인인 선진회계법인의검토의견 표명은 없었습니다 . 단, 일상감사, 반기감사, 결산감사 등의 정기감사와 특별감사, 시재감사 등의 수시감사 등을 실시하는 등 내부감시제도를 운영하고 있으며효과적으로 운영되고 있음을 이사회에 보고 하였습니다. 또한 당사는 내부회계관리제도 시스템을 구축하여 운영하고 있습니다.
1. 이사회에 관한 사항

1) 이사회의 구성개요

2명의 각자대표이사(김종섭,이형국) 1명의 사내이사(이강록),1명의 사외이사(장관순)로 구성되어 있습니다. * 이사회의 권한 내용

(1) 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로 부터 위임받은 사항,

회사 운영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결한다. (2) 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다. * 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부

- 주총전 공시 :

＊ 주총소집통지서에 이사후보자의 성명, 약력, 추천인, 후보자와 최대주주 와의 관계, 후보자와 당해법인과의 3년간 거래내역 등 명시 ＊ 주주총회 소집통지ㆍ공고사항 비치,공시시 이사후보에 대한 인적사항 공시 - 주주의 추천여부 : 이사회의 추천을 받음2) 이사회의 운영에 관한 사항

(1) 이사회 운영규정의 주요내용1. 적용범위

이사회에 관한 사항은 법령 또는 정관에 정하여진 것 이외에는 이 규정이 정하는 바에 의한다. 2. 책임과 권한 1) 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로 부터 위임받은 사항, 회사운영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결한다. 2) 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다. 3. 감사의 출석 1) 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술 할 수 있다. 2) 감사는 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 인정할 때에는 이사회에 이를 보고 하여야 한다. 4. 부의사항 1) 주총에 관한 사항 2) 경영일반에 관한 사항 3) 재무에 관한 사항 4) 자금조달에 관한 사항 5) 이사에 관한 사항 6) 인사노무에 관한 사항 7) 회사 조직에 관한 사항 8) 기타 5.이사에 대한 감독 대행 1) 이사회는 이사회의 의결을 거쳐야 할 사항 중 법령 또는 정관에 정하진 것을 제외하고는 이사회의 결의로서 일정한 범위를 정하여 대표이사에게 그 결정을 위임할 수 있다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	하반기 교육 실시 예정

2) 이사회의 주요의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	대표이사 및 사내이사	사외이사

김종섭 (출석률 56%)	이형국 (출석률 44%)	이강록 (출석률 100%)	장관순 (출석률 100%)

참석여부	찬반여부	참석여부	찬반여부	참석여부	찬반여부	참석여부	찬반여부

1	2019-02-22	제46기 (2018년) 결산 재무제표 확정의 건	가결	참석	찬성	불참	-	참석	찬성	참석	찬성

2	2019-02-22	1. 내부회계관리제도 운영실태보고 - 보고자 : 대표이사 이형국2. 내부회계관리제도 평가보고 - 보고자 : 감사 김필우	가결	불참	-	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성

3	2019-02-25	제46기 정기주주총회 소집 및 회의목적사항 결정의 건	가결	참석	찬성	불참	-	참석	찬성	참석	찬성

4	2019-02-27	산업은행 차입금 대환의 건	가결	참석	찬성	불참	-	참석	찬성	참석	찬성

5	2019-03-15	산업은행 차입금 대환의 건	가결	참석	찬성	불참	-	참석	찬성	참석	찬성

6	2019-04-23	산업은행 차입의 건(신규)	가결	불참	-	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성

7	2019-04-23	KEB하나은행 차입의 건(연장)	가결	불참	-	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성

8	2019-04-23	(주)삼송캐스터 차입금에 대한 법인입보의 건(연장)	가결	불참	-	참석	찬성	참석	찬성	참석	찬성

9	2019-05-20	(주)삼송캐스터 차입금 연대보증의 건(연장)	가결	참석	찬성	불참	-	참석	찬성	참석	찬성

(3) 이사의 독립성당사는 사외이사를 포함한 모든 이사의 독립성 강화를 위해 이사 선임시 주주총회 전이사에 대한 모든 정보를 투명하게 공개하여 추천인, 회사와의 거래, 최대주주와의 관계 등에 대하여 외부에 공시하고 있습니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

성 명	직 위	추천인	담당업무	회사와의 거래	최대주주와의 관계

김종섭	대표이사	이사회	경영전반총괄	없음	본인

이형국	대표이사	이사회	경영전반에 대한 업무	없음	발행회사임원

이강록	사내이사	이사회	경영관리	없음	발행회사임원

장관순	사외이사	이사회	사외이사	없음	발행회사사외이사

- 2018년 3월 29일 정기주주총회를 통해 김종섭 대표이사, 장관순 사외이사가 재선임 되었습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항 당사는 2019년 6월 30일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.

성 명	직 위	추천인	담당업무	회사와의 거래	최대주주와의 관계	주 요 경 력	비 고

김필우	감사	이사회	감사	없음	-	現)와이즈피어 대표이사 아이디어윕 대표이사 前)삼성종합기술원 연구원	제44기 주주총회에서 상근 감사로 선임(2017.3.30)

나. 감 사의 독립성1) 선출기준의 주요내용 감사는 상법상 결격사유가 없는 자로서 최종적으로 주주총회에서 선임됩니다. 2) 운영현황 - 감사는 회사의 회계와 업무를 감사하며 이를 위하여 언제든지 이사(내부회계관리자)에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무와 재산상태를 조사 할 수 있습니다. - 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대해 영업의 보고를 요구할 수 있습니다. 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니하거나 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 경우 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있습니다.3) 감사의 주요 활동 내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2019.02.22	제46기 (2018년) 결산 재무제표 확정의 건	O	-

2	2019.02.22	1. 내부회계관리제도 운영실태보고 - 보고자 : 대표이사 이형국 2. 내부회계관리제도 평가보고 - 보고자 : 감사 김필우	O	-

3	2019.02.25	제46기 정기주주총회 소집 및 회의목적사항 결정의 건	O	-

- 2017년 3월 30일 제44기 주주총회 전 개최한 이사회는 전임감사인 박광조 감사가 참석함

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	하반기 교육 실시 예정

다. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

관리팀	2	부장외(9년11개월)	회사 경영활동에 대한 감사업무 지원

*. 근속연수는 감사지원조직 직원의 평균근속연수입니다.

라. 준법지원인에 관한 사항

당사는 본 보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 집중투표제, 서면투표제는 채택하고 있지 않음(2) 소수주주권의 행사내용은 없음

(3) 회사의 경영지배권에 관한 경쟁은 없음
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김종섭	본인	보통주	16,708,113	18.46	16,708,113	18.46	-

(주) 스페코	기타	보통주	11,733,720	12.96	11,733,720	12.96	-

김민수	자	보통주	6,553,983	7.24	6,553,983	7.24	-

이형국	임원	보통주	110,000	0.12	110,000	0.12	-

이강록	임원	보통주	30,000	0.03	30,000	0.03	-

계	보통주	35,135,816	38.81	35,135,816	38.81	-

우선주	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요 (기준일 : 2019년 06월 30일)

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

김종섭	대표이사	2002년 6월 ~ 현재	최근 5년간 변동사항 없음2002.6~ 삼익악기 대표이사 회장2007.1 ~ 2011.2 서울대학교ROTC 동문회회장2011.1 ~ 2015.1 대한적십자사 부총재2013.5 ~ ROTC장학재단 이사장2013.8 ~ (사)코피온 이사장	SAMICK MUSIC CORP,. 이사

최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

3. 최대주주 변동내역 - 최근 5년간 최대주주 변동내역은 없습니다

4. 주식 소유현황주식 소유현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김종섭	16,708,113	18.46%	-

(주)스페코	11,733,720	12.96%	-

김민수	6,553,983	7.24%	-

우리사주조합	-	-	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	12,770	99.94%	46,782,461	51.68%	-

5. 주식사무당사의 주식사무에 관한 사항은 다음과 같습니다.

정관상 신주인수권의내용	제9조 (신주 인수권)
① 이 회사의 주주는 신주 발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주 또는 주주 이외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
가. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’ 제165조의 6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모 증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
나. '자본시장과 금융투자업에 관한 법률’ 제165조의 7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
다. 상법 제542조의 3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
라. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위내에서 ‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’ 제165조 16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
마. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관에게 신주를 발행하는 경우
바. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행 할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 주주가 신주 인수권을 포기 또는 상실하거나 신주 배정에서 단주가 발생하 는 경우에 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업연도 종료후 3월 이내

주주명부폐쇄기간	매년 1월 1일 ~ 1월 31일

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권,1,000주권, 10,000주권 (8권종)

주식업부대행기관	국민은행 증권대행부

주주의 특전	없음	공고게재신문	당사 인터넷 홈페이지(http://www.samick.co.kr)

6. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(1) 국내증권시장

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종 류	2019년 01월	2019년 02월	2019년 03월	2019년 04월	2019년 05월	2019년 06월

보통주	최 고	2,010	2,005	1,985	2,275	2,300	2,000

최 저	1,740	1,850	1,775	1,935	1,870	1,865

월간거래량	12,012,519	7,077,248	5,011,744	16,053,105	9,537,458	3,931,420
1. 임원 및 직원의 현황

가. 등기임원 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김종섭	남	1947년 11월	회장	등기임원	상근	경영전반총괄	(주)삼익악기그룹회장서울대 사회복지학과 졸	16,708,113	-	본인	2002.02.06~현재	2021년 03월 29일

이형국	남	1955년 01월	사장	등기임원	상근	경영전반에 대한 업무	(주)삼익악기대표이사영남대 경영학과 졸	110,000	-	발행회사임원	2002.02.28~현재	2020년 03월 30일

이강록	남	1962년 09월	부사장	등기임원	상근	경영관리	(주)삼익악기부사장경운대 경영학과 졸	30,000	-	발행회사임원	2003.01.01~현재	2020년 03월 30일

장관순	남	1947년 07월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	한진관광(주)대표이사한국외대 영어과 졸	-	-	발행회사사외이사	2009.03.28~현재	2021년 03월 29일

나. 타회사 임원겸직 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 )

겸직임원	겸직회사	비고

성명	직위	회사명	직위	담당업무

김종섭	대표이사	Samick Music Corp	이사	총괄	-

이형국	대표이사	PT Samick Indonesia	대표이사	총괄	-

〃	Seiler Samick MusicalInstrument.	대표이사	〃	-

〃	Harbin Samick	대표이사	〃	-

〃	Samick Music Corp.	이사	〃	-

〃	㈜삼익스마트에듀케이션	이사	〃	-

이강록	부사장	㈜삼익스마트에듀케이션	대표이사	총괄	-

〃	㈜삼송캐스터	이사	〃	-

〃	수완에너지㈜	이사	〃	-

〃	Seiler Samick MusicalInstrument.	감사	〃	-

직원 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

악기사업부	남	60	-	-	-	60	-	-	-	-

"	여	16	-	-	-	16	-	-	-	-

합 계	76	-	-	-	76	7.6	2,117,434	54,998	-

* 1인 평균 급여액은 연간 지급액으로 환산한 평균 급여액 입니다.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	14	638,525	91,218	-

* 1인 평균 급여액은 연간 지급액으로 환산한 평균 급여액 입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	15	3,000,000	*. 현재 집행임원 포함

감사	1	100,000	-

- 주주총회 시 집행임원의 보수를 포함한 금액을 승인함

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

19	1,002,525	105,529	-

- 주주총회 시 집행임원의 보수를 포함한 금액을 승인함- 1인당 평균보수액은 연간지급액으로 환산된 평균 금액입니다.

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	340,000	226,667	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	12,000	24,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	12,000	24,000	-

* 1인 평균 급여액은 연간 지급액으로 환산한 평균 급여액 입니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

- 해당사항없음 -* 당해 사업연도에 5억원 이상의 보수를 지급한 등기임원은 없습니다. (현직, 퇴임 등 기임원 포함)

2. 산정기준 및 방법* 당해 사업연도에 5억원 이상의 보수를 지급한 등기임원은 없습니다. (현직, 퇴임 등 기임원 포함)

(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

- 당해 사업연도에 5억원 이상의 보수를 지급한 등기임원은 없습니다.

2. 산정기준 및 방법* 당해 사업연도에 5억원 이상의 보수를 지급한 등기임원은 없습니다. (현직, 퇴임 등 기임원 포함)

(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - - 해당사항 없음 - (기준일 : 2019년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 해당사항 없음 -
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주 등에 대한 신용 공여 등

1) 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역

성 명(법인명)	관계	계정과목	변 동 내 역	미수이자	비고

기초	증가	감소	기말

-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-

*해당사항 없음

2) 담보제공 내역 (1) 당반기말 현재 금융기관 등에 담보로 제공된 자산은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

담보제공사유	담보제공자산	장부가액	담보설정액	해당금액	담보권자

차입금	토지, 건물(음성본사)	14,029,425	36,000,000	30,000,000	산업은행

토지, 건물(남대문사옥)	61,899,048	15,600,000	13,000,000	국민은행

40,800,000	34,000,000	KEB하나은행

토지, 건물(논현동사옥)	20,291,797	18,000,000	15,000,000	KEB하나은행

20,280,000	10,000,000	KEB하나은행

임대보증금	3,770,000	3,172,000	KEB하나은행

5,000,000	4,000,000	국민체육진흥공단

450,000	450,000	(주)영우디지털

148,000	148,000	(주)비케이알

단기포괄
수출금융약정	재고자산	9,099,782	5,200,000	4,000,000	한국수출입은행

합 계	105,320,052	145,248,000	113,770,000

상기 이외에도 당사의 차입금 등과 관련하여 종속회사인 (주)삼송캐스터의 토지 일부가 KEB하나은행 등에 담보로 제공되어 있습니다.

(3) 당반기말 현재 타인에게 제공한 지급보증 내역은 다음과 같습니다. (원화단위:천원)

특수관계자명	보증처	지급보증금액	보증기간	비고

㈜삼송캐스터	KEB하나은행	3,600,000	2019.04.29 ~ 2020.04.29	무역어음

㈜삼송캐스터	한국산업은행	3,600,000	2019.06.03 ~ 2020.06.02	운영자금차입

PT. SAMICK INDONESIA	한국산업은행	USD 5,000,000	2018.04.27 ~ 2019.10.27	운영자금차입

Seiler Pianofortefabrik GmbH	수출입은행	EUR 1,000,000	2018.12.27 ~ 2019.12.27

합계	7,200,000USD 5,000,000EUR 1,000,000

당반기말 현재 당사는 상기 지급보증과 관련하여 금융보증부채 115백만원(전기말85백만원)을 계상하고 있습니다. (4) 당반기말 현재 타인에게 제공받은 지급보증 내역은 다음과 같습니다.(단위:천원)

보증처	보증내역	보증금액

서울보증보험	하자보증 등	13,694

계약이행보증	1,055,000

합계	1,068,694