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한독 분기보고서 (2019.03)
분 기 보 고 서

(제 62 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 05 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 한독
대 표 이 사 : 김영진, 조정열
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 테헤란로 132
(전 화)02-527-5114
(홈페이지) http://www.handok.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책)전무 (성 명)홍성준
(전 화)02-527-5163
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(1) 연결대상 종속회사 개황

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

㈜한독칼로스메디칼	2015.10.01	서울특별시 강남구 테헤란로 132	의료기기연구개발업	6,228	지분율50%초과보유	-

Theravalues Corporation	2007.04.25	1st floor, Kioicho Building,3-12 Kioicho, Chiyoda-ku,Tokyo 102-0094, Japan	기능성원료 개발 및 판매	2,929	지분율50% 초과보유	-

Unins(HK) International Limited	1997.01.01	Unit A 18th Floor, Public Bank Centre, No. 120 Des Voeux Road Central, HK	의약품 판매	151	지분율50% 초과 보유	-

(2) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 주식회사 한독이라고 표기합니다. 또한 영문으로는 HANDOK Inc .라 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 의약품, 제약원료 및 공업용약품의 소분업과 제조판매업 등을 영위할 목 적으로 1954년 04월 27일에 설립되었으며, 본사는 서울 역삼동, 공장은 충북 음 성군에 위치하고 있습니다. 유가증권시장에 1976년 06월 30일에 상장되어 유가증권시장에서 매매가 개시되었습니다.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	1976년 06월 30일	-	-

라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지주소 : 서울시 강남구 테헤란로 132 전화번호 : 02-527-5114홈페이지 : http://www.handok.co.kr 마. 중소기업 해당여부당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당 되지 않습니다. 바. 주요 사업의 내용 ( 1) 의약품, 제약원료 및 공업용약품의 연구 개발, 소분업과 제조판매업

(2) 의약외품, 의료기기 및 화장품의 연구개발, 소분업과 제조판매업

(3) 의료기술 제품 및 서비스업

(4) 위 제품 제조에 필요한 원료, 중간물의 수입 및 수출업

(5) 식품, 건강기능식품, 의료용 식품의 제조판매업

(6) 의약품 수탁가공업(7) 부동산 임대업

(8) 보관 및 창고업

(9) 무역업 및 무역대리업의 사업에 부수되는 일체의 무역 (10) 통신판매업 (11) 위에 관련되는 일체의 부대사업

사. 계열회사에 관한 사항 본문 Ⅸ 부 문을 참조하시길 바랍니다.
2. 회사의 연혁

가. 경영상의 주요연혁

날 짜	주 요 내 용

2014년 02월	태평양제약 제약사업부 영업양수

2014년 03월	전환사채 발행(1회)

(주)제넥신 최대주주 등극

2014년 05월	유상증자 주식발행

2014년 11월	회사채 발행(29회)

2015년 10월	의료기기 관련 신설법인 (주)한독칼로스메디칼 설립

2016년 11월	회사채 발행(30회)

2016년 12월	Theravalues Corporation 지분 취득- 지분비율 : 67.86%

2017년 06월	사모사채 발행(31회)

2017년 09월	회사채 발행(32회)

2018년 01월	전환사채의 전환(1회)으로 인한 발행 주식수 증가

2018년 12월	사모사채 발행(33회)

2019년 03월	회사채 발행(34회)

나. 경영진의 중요한 변동2014. 02. 04 이사회의 구성원(7명)중 1명 일신상 이유로 중도사임2014. 03. 14 신규이사선임(1명) 2015. 03. 27 이사회의 구성원(7명)중 2명 임기만료로 2명 신규선임2016. 03. 18 이사회의 구성원(7명)중 1명 임기만료로 1명 중임 2명 임기만료로 2명 신규선임2017. 03. 24 이사회의 구성원(7명)중 1명 임기만료로 1명 중임2017. 08. 31 이사회의 구성원(7명)중 1명 일신상의 이유로 중도사임2018. 03. 23 이사회의 구성원(6명)중 3명 임기만료로 3명 중임 신규이사선임(1명) 2018. 09. 03 각자 대표이사 1명의 변경2019. 03. 28 이사회의 구성원(7명)중 2명 임기만료로 1명 중임 일신상 이유로 중도사임(1명), 신규이사선임(2명) 다. 최대주주의 변동

주주명	회사와의 관계	지분율	변동사항

김영진	대표이사 회장	13.65%	2019년 03월 31일 현재 변동사항 없음

김금희	주주	3.25%	2019년 03월 31일 현재 변동사항 없음

김석진	주주	5.13%	2019년 03월 31일 현재 변동사항 없음

채영세	주주	1.18%	2019년 03월 31일 현재 변동사항 없음

(주)와이앤에스인터내셔날	주요주주	17.59%	2019년 03월 31일 현재 변동사항 없음

장유훈	주주	0.84%	2019년 03월 31일 현재 변동사항 없음

공신진흥(주)	주주	0.63%	2019년 03월 31일 현재 변동사항 없음

재단법인 한독제석재단	주주	0.94%	2019년 03월 31일 현재 변동사항 없음
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 05월 12일	유상증자(주주배정)	보통주	994,080	500	16,400	-

2018년 01월 22일	전환권행사	보통주	1,169,453	500	17,102	제1회 무기명 이권부 사모 전환사채

※ 표 상의 제1회 무기명 이권부 사모전환사채에 대한 전환권이 2018년 1월 22일 행사되었으며, 전환권행사로 발행된 보통주식수는 1,169,453주이며, 2018년 2월 5일 추가상장되었습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	-	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,763,533	-	13,763,533	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	13,763,533	-	13,763,533	-

Ⅴ. 자기주식수	66,776	-	66,776	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	13,696,757	-	13,696,757	-

※ "의결권없는 주식수"는 2014년 2월에 (주)태평양제약 영업양수도 결정과 관련하여 이에 반대하는 주주가 주식매수청구권을 행사한 주식에 대해 당사가 취득한 주식 (146,118주) 중 미처분 내역 입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	146,118	-	79,342	-	66,776	장내 매도

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	146,118	-	79,342	-	66,776	장내 매도

-	-	-	-	-	-	-

※ "기타취득"은 2014년 2월에 (주)태평양제약 영업양수도 결정과 관련하여 이에 반대하는 주주가 주식매수청구권을 행사한 주식에 대해 당사가 취득한 내역입니다.※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의5 제4항 규정에 따라 2019년 3월 11일부터 2019년 4월 3일까지 자기주식 146,118주 전량 장내 매도 하였으며, 본 보고서 제출일 현재 보유 중인 자기주식수는 0입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	13,763,533	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	66,776	주식매수청구권 행사

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	13,696,757	-

우선주	-	-

※ "의결권없는 주식수"는 2014년 2월에 (주)태평양제약 영업양수도 결정과 관련하여 이에 반대하는 주주가 주식매수청구권을 행사한 주식에 대해 당사가 취득한 주식 (146,118주) 중 미처분 내역 입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

당사의 배당에 관한 사항은 당사 정관 제39조 1, 제39조 2에 따릅니다.제39조 1 (배당금)1. 주주배당금은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 이를 지급한다.

2. 배당금의 지급 청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 그 배당금에 대한 청구권을 포기한 것으로 간주하여 본회사 소득으로 하며 미지급 배당금에는 이자를 부하지 아니한다.

3. 제1항의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.제39조 2 (중간배당)1. 본회사는 7월 1일 0시 현재의 주주에게 자본시장과금융투자업에 관한 법률 제165조 12에 의한 중간배당을 할 수 있다. 중간배당은 금전으로 한다.

2. 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일내에 하여야 한다.

3. 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순재산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

① 직전결산기의 자본의 액

② 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

③ 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

④ 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적 립한 임의준비금

⑤ 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금

4. 사업년도개시일이후 제1항의 기준일이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것으로 본다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제61기	제60기	제59기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	7,990	4,868	-6,454

(별도)당기순이익(백만원)	19,638	16,345	3,923

(연결)주당순이익(원)	590	391	-518

현금배당금총액(백만원)	6,128	3,299	1,556

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	76.7	67.8	-24.1

현금배당수익률(%)	보통주	1.5	1.0	0.5

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	450	265	125

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ 연결당기순이익은 지배기업 소유주지분 기준입니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등[회계감사인의 명칭 및 감사의견]

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제62기(1분기)	신한회계법인	특이사항 없음	해당사항 없음

제61기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제60기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

※ 제62기(1분기)의 "감사의견"은 검토의견 입니다.

[감사용역 체결현황]

(단위 : 천원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제62기(1분기)	신한회계법인	별도 및 연결 재무제표에 대한 분,반기검토 및 연말감사	180,000	652

제61기(전기)	삼일회계법인	별도 및 연결 재무제표에 대한 분,반기검토 및 연말감사	200,000	2,769

제60기(전전기)	삼일회계법인	별도 및 연결 재무제표에 대한 분,반기검토 및 연말감사	150,000	3,024

[비감사용역 계약체결 현황]

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제62기(1분기)	-	-	-	-	-

제61기(전기)	2018.09	사채수탁계약이행상황보고 관련 합의된 절차 수행결과 보고	2018.09.06~2018.09.12	1,000	-

2018.04	사채수탁계약이행상황보고 관련 합의된 절차 수행결과 보고	2018.04.09~2018.04.18	1,000	-

2018.04	의약품 매출액 및 의약품 연구개발비 확인 용역	2018.04~2018.04	1,000	-

제60기(전전기)	2017.09	사채수탁계약이행상황보고 관련 합의된 절차 수행결과 보고	2017.09.06~2017.09.12	1,000	-

2017.08	의약품 매출액 및 의약품 연구개발비 확인 용역	2017.08~2017.08	1,000	-

2017.04	사채수탁계약이행상황보고 관련 합의된 절차 수행결과 보고	2017.04.24~2017.04.26	1,000	-

[내부회계관리제도]당사의 감사위원회는 제 61기 회계연도 내부감시장치에 대한 의견서를 통하여 내부감시장치가 효과적으로 가동되고 있으며, 내부감시장치에 중대한 취약점을 발견할 수 없었다고 평가하고 있습니다. 또한 당사의 전기 회계감사인인 삼일회계법인의 제61기 감사보고서에도 내부회계관리제도의 운영과 관련하여 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였음을 기재하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등감사위원회를 설치하였으며, 그 구성은 사외이사 3명으로 구성하였습니다.(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부당사는 전세계적으로 확산되고 있는 통합경영정보 관리 SYSTEM인 SAP R/3를 도 입하여 당사 네트웍을 통한 경영정보를 시간에 구애됨 없이 접근할 수 있도록 하여 내부감시장치의 근거를 마련하고 있습니다.

나. 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

서영거	차의과학대학교 약학대 학장서울대학교 약학대학 제약학과 교수서울대학교 약학대학 학장제48대 대한약학회 회장한국과학기술한림원 정회원한국 과학기술총연합회 부회장 동아제약 사외이사대한약학회 편집위원장대한약학회 산학협력위원장보건복지부 중앙약심위원미국 피츠버그대 연구원	사외이사

김원호	연세대학교 의과대학 교수연세의료원 미래발전추진본부장대한내과학회 고시위원장대한소화기내시경학회 섭외/윤리/학술이사대한장연구학회 회장한국항공우주의학협회 부회장식약청 중앙약사심의위원회 전문위원식약청 의약품심사자문단 소화기계분과 자문위원한국과학기술단체총연합회 대위원대한항공 자문의청와대 의무실장	사외이사

한찬희	연세대학교 경제대학원 겸임교수한국학중앙연구원 감사KDB인프라 자산운용 사외이사 겸 감사위원장딜로이트 안진회계법인 대표, 부회장딜로이트 컨설팅 대표이사선명회계법인 자문역	사외이사

다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

서영거(출석률: 100%)	김용준(출석률: 100%)	김원호(출석률: 0%)

찬반여부

감사위원회	2019-02-12	1. 2018 회계연도 재무제표 보고의 건2. 내부회계관리제도 운영실태 평가의 건3. 내부회계관리규정(개정) 승인의 건4. 외부감사인 선임의 건	가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	불참

감사위원회	2019-03-15	1. 61기 사업연도 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	불참

라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2018년 12월 10일	당사 재무관리실	외감법 개정사항 설명의 건

2019년 01월 21일	당사 재무관리실	외부감사인 선임관련 규정 등 설명의 건

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무관리실	1	전무(27년 02개월)	회사 경영전반에 관한 감사업무 지원

경영개선실	2	팀장(15년 07개월)대리(06년 04개월)	회사 경영전반에 관한 감사업무 지원

바. 준법지원인 현황 보 고서 작성 기준일 현재 선임된 내역이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도(1) 집중투표제의 채택여부(채택하지 않음)(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

1) 당사는 서면투표제를 44기(2002년3월)에 채택하였습니다.2) 서면투표제에 관한 사항은 당사 정관 제22조 2에 따릅니다.ㆍ 제22조 2 (서면에 의한 의결권의 행사)

- 주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있다.- 회사는 1항의 경우 총회의 소집통지서에 주주의 의결권행사에 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여야 한다.- 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 제2항의 서면에 필요한 사항 을 기재하여, 회일의 전일까지 회사에 제출하여야 한다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 주식현황

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김영진	본인	보통주	1,878,397	13.65	1,878,397	13.65	-

김금희	친인척	보통주	447,789	3.25	447,789	3.25	-

김석진	친인척	보통주	706,211	5.13	706,211	5.13	-

채영세	친인척	보통주	162,557	1.18	162,557	1.18	-

(주)와이앤에스인터내셔날	계열회사	보통주	2,420,649	17.59	2,420,649	17.59	-

장유훈	친인척	보통주	115,395	0.84	115,395	0.84	-

공신진흥(주)	계열회사	보통주	86,268	0.63	86,268	0.63	-

재단법인 한독제석재단	기타	보통주	130,000	0.94	130,000	0.94	-

계	보통주	5,947,266	43.21	5,947,266	43.21	-

우선주	-	-	-	-	-

나. 최대주주 관련사항(1) 최대주주 주요 경력

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	비고

김영진	회장	1996년 02월	대표이사 사장	-

2002년 03월	대표이사 부회장	-

2006년 03월 ~	대표이사/CEO 회장	-

(2) 최대주주 겸직 현황

겸직현황	겸 직 회 사	비고

성명	직위	회사명	직위	담당업무

김영진	회장	주식회사 한독테바	기타비상무이사	-	-

(주)제넥신	기타비상무이사	-	-

pH Pharma	사내이사	-	-

에펜도르프 코리아 주식회사	사내이사	-	-

JUST-C,INC	이사	-	-

(주)와이앤에스인터내셔날	사내이사/공동대표	-	-

공신진흥(주)	사내이사	-	-

Theravalues Corporation	사내이사	-	-

재단법인 한독제석재단	이사장	-	-

다. 최대주주 변동내역 최대주주는 변동이 없었으나, 2018년 1월 22일 제1회 무기명 이권부 사모전환사채에 대한 전환권 행사로 인하여 발행주식수가 증가됨으로 인해 최대주주(김영진외 7인)의 지분율이 2017년 12월 31일 기준 47.22%에서 43.21 %로 변동되었습니다.

라. 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김영진 외 7	5,947,266	43.21%	-

-	-	-	-

우리사주조합	20,963	0.15%	-

마. 소액주주 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	6,185	99.79%	6,525,925	47.40%	-

2. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	본회사가 발행할 신주의 주주인수에 관하여는 그 소유주식에 비례하여 신주를 배정하며 주주는 배정받은 주식을 제3자에게인수케 할 수 있으며, 이렇게 지정된 제3자는 그 인수권을 갖는다. 이 경우 본 정관은 그 제3자에게도 적용된다. 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에는 이사회의 결의로 정한다(정관 제11조 1항).

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	1월 1일 부터 1월 15일까지

주권의 종류	1, 5, 10, 50, 100, 500, 1000, 10000 (8종)

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	없음	공고방법	신문공고 또는전자공시시스템 공고

3. 주가 및 주식거래실적 가. 국내증권시장

(단위 : 원, 주)

종 류	2018년 10월	2018년 11월	2018년 12월	2019년 01월	2019년 02월	2019년 03월

보통주 주가	최 고	28,000	28,400	30,850	32,250	28,400	33,000

최 저	21,000	24,400	27,700	25,450	26,700	29,850

평 균	23,690	25,834	29,211	27,134	27,782	31,175

보통주 거래량	최 고	203,559	187,933	335,055	320,154	236,127	464,763

최 저	29,706	19,117	11,396	22,913	28,346	64,935

보통주 월간거래량	1,622,041	1,156,859	1,382,398	2,280,971	1,309,912	3,270,032
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황 가. 계통도

투자 / 피투자회사	Unins(H.K.)In'l	(주)한독 테바	(주)제넥신 (주1)	(주)한독칼로스메디칼	㈜엔비포스텍	JUST-C,INC	Theravalues Corporation	Rezolute,INC	TRIGR,INC	미래에셋청년창업투자조합3호	바이넥스	㈜한국티씨엠	케이클라비스 마이스터 신기술조합 제삼십육호

(주)한독	100.00%	49.00%	18.49%	51.00%	35.81%	41.41%	67.86%	27.00%	14.84%	-	-	-	-

(주)제넥신	-	-	-	-	-	-	32.14%	27.00%	-	9.90%	0.16%	3.35%	48.78%

포항공과대학교 기술지주 주식회사	-	-	-	-	34.28%	-	-	-	-	-	-	-	-

한국투자글로벌제약산업육성 사모투자전문회사	-	-	-	49.00%	-	-	-	-	-	-	-	-	-

투자 / 피투자회사	㈜코스온	에스엘포젠	PharmaJet	아지노모도제넥신(주)	NIT(NeoImmuneTech,Inc.)	KG-Bio (PT Kalbe-Genexine Biologics)	Simnogen (Simnogen Biotech Co. Ltd)	㈜에스엘메타젠	I-Mab	ILKOGEN	㈜바이젠	Colmmune, Inc.	-

(주)한독	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(주)제넥신	1.16%	89.47%	1.15%	25.00%	25.34%	40.00%	49.00%	32.67%	8.37%	50.00%	20.00%	49.00%	-

(주1) 소유지분율은 20%미만이나 회사의 대표이사가 피투자회사의 이사회에 참여함에 따라 유의적인 영향력을 보유하는 것으로 판단됩니다. ㈜제넥신의 의결권 있는 전환우선주를 고려한 당사의 지분율은 16.7% 입니다.

나. 계열회사의 명칭

계열회사 명칭	사업자번호	법인등록번호	비고

(주)한독칼로스메디칼	885-88-00151	110111-5849893	-

(주)한독테바	220-88-53109	110111-5072733	-

(주)제넥신	506-81-31989	171711-0036705	-

(주)엔비포스텍	120-87-24480	110111-3837311	-

*JUST-C,INC	81-0892351	-	해외법인

**Theravalues Corporation	00275816	5010001111641	해외법인

***Unins(HK) International Limited	538470	-	해외법인

***Rezolute,INC	27-3440894	-	해외법인

*TRIGR,INC	82-5384376	-	해외법인

*사업자번호의 경우 현지 Tax ID 입니다.**사업자번호의 경우 현지 세무서 정리번호 입니다.***사업자번호의 경우 현지 사업자 번호 입니다.

다. 계열회사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직이 있는 경우 그 현황- 사업개발실 - Corporate Development

라. 계열회사중 회사의 경영에 직접 또는 간접으로 영향력을 미치는 회사가 있는 경우에는 그 회사명과 내용연결회사 - (주)한독칼로스메디칼 - Theravalues Corporation - Unins(HK) International Limited관계기업 - (주)한독테바 - (주)제넥신 - (주)엔비포스텍 - JUST-C,INC - Rezolute,INC - TRIGR,INC

마. 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

Unins(H.K.)International Limited(비상장)	1997.01.01	의약품 판매	549	4,638,000	100.00	159	-	-	-	4,638,000	100.00	159	153	-

(주)한독테바(비상장)	2013.02.21	의약품 판매	7,350	15,680	49.00	23,520	-	-	-	15,680	49.00	23,520	16,690	-296

*(주)제넥신(상장)	2013.10.26	지분투자 및 협력 사업으로 인한 시너지 효과 기대	29,021	3,781,017	18.51	51,859	-	-	-	3,781,017	18.49	51,859	402,098	29,789

(주)한독칼로스메디칼(비상장)	2015.10.01	의료기기연구개발업	1,017	182,570	51.00	1,017	-	-	-	182,570	51.00	1,017	5,720	-400

㈜엔비포스텍(비상장)	2016.03.14	지분투자 및 협력 사업으로 인한 시너지 효과 기대	8,400	1,100,010	35.81	9,900	-	-	-	1,100,010	35.81	9,900	3,686	-221

**JUST-C,INC(비상장)	2016.03.08	지분투자 및 협력 사업으로 인한 시너지 효과 기대	3,918	13,250,000	41.41	1,185	-	-	-	13,250,000	41.41	1,185	518	-126

Theravalues Corporation(비상장)	2016.12.12	원재료의 안정적 확보 및전세계 판권 확보	21,304	1,187,500	67.86	21,381	-	-	-	1,187,500	67.86	21,381	3,719	765

Rezolute,INC(상장)	2019.01.28	지분투자 및 협력 사업으로 인한 시너지 효과 기대	13,964	-	-	-	56,818,182	13,964	-	56,818,182	27.00	13,964	22,522	-4,682

TRIGR,INC(비상장)	2019.03.15	지분투자 및 협력 사업으로 인한 시너지 효과 기대	5,692	-	-	-	2,500,000	5,692	-	2,500,000	14.84	5,692	557	-4,206

합 계	24,154,777	-	109,021	59,318,182	-	-	83,472,959	-	128,677	455,663	20,623

※ 피출자법인의 최근사업연도 총자산 및 당분기순손익은 최근사업연도 기말잔액 및 실적을 기재하였습니다. ※상기 사항은 별도기준으로 작성되었습니다*제넥신 지분율의 경우 우선주를 제외한 비율입니다.** JUST-C,INC의 경우 주식가치 평가를 통한 평가손실 금액이 반영되어 있습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 : 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 등: 해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래: 해당사항 없음 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(단위: 천원)

당분기

구 분	회사명	매출	기타수익	매입	자산취득 등

종속기업	㈜한독칼로스메디칼	18,565	-	-	-

Theravalues Corporation	-	2,430	329,149	-

관계기업	㈜한독테바	529,764	72,153	362,598	-

㈜제넥신	2,459	26,998	-	917,719

㈜엔비포스텍	-	17,014	-	-

기타특수관계자	에펜도르프 코리아㈜	165,235	-	2,163,112	16,423

합 계	716,023	118,595	2,854,859	934,142

5. 기업인수목적회사의 추가기재사항: 해당사항 없음
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경사항 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경사항 주요사항보고서 및 한국거래소 공시를 통해 공시한 사항 중 공시서류제출일(2019년 5월 14일)까지 이행이 완료되지 않았거나 주요내용이 변경된 사항은 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제61기정기 주주총회(2019.03.28)	제1호 의안: 정관변경의 건 제2호 의안: 이사 선임의 건 (사내이사 2명, 사외이사 1명) 제2-1호 의안 : 사내이사 선임의 건 (후보: 김영진) 제2-2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (후보: 김현익) 제2-3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (후보: 한찬희)
제3호 의안: 감사위원 선임의 건(후보: 한찬희)
제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안: 주식매수선택권 부여의 건제6호 의안: 주식매수선택권 부여승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인(35억원)원안대로 승인원안대로 승인	-

제60기정기 주주총회(2018.03.22)	제1호 의안: 정관변경의 건 제2호 의안: 이사 선임의 건(사내이사 2명, 사외이사 2명) 제2-1호 의안 : 사내이사 선임의 건(후보: 김철준) 제2-2호 의안 : 사내이사 선임의 건(후보: 조정열) 제2-3호 의안 : 사외이사 선임의 건(후보: 서영거) 제2-4호 의안 : 사외이사 선임의 건(후보: 김용준)
제3호 의안: 감사위원 선임의 건
제3-1호 의안 : 감사위원 선임의 건(후보: 서영거)
제3-2호 의안 : 감사위원 선임의 건(후보: 김용준)
제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안: 주식매수선택권 부여승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인(30억원)원안대로 승인	-

제59기정기 주주총회(2017.03.24)	제1호 의안: 이사 선임의 건 제2호 의안: 감사위원 선임의 건제3호 의안: 이사 보수한도 승인의 건 제4호 의안: 주식매수선택권 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인(25억원)원안대로 승인	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 회사 또는 종속회사 등이 소송 당사자로 되거나 회사 또는 종속회사 등의 재산을 대상으로 소송이 제기된 경우는 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 : 해당사항 없음

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 녹색기업 지정 등 음성공장 녹색기업 지정 - 조치기관 : 환경부 - 지정기간 : 2016.09.02 ~ 2019.09.01 나. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 당사는 2016년 11월 28일 여성가족부로부터 「가족친화 사회환경의 조성 촉진에 관한 법률」제15조 및 동 시행령 제10조, 제12조에 따라 가족친화기업으로 인증(연장)받았음. (유효기간 : 2016.12.01 ~ 2019.11.30)

다. 제재현황 : 해당사항 없음라. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

주권상장법인공모증자(제32회 공모 회사채)	2017년 09월 26일	운영자금(차입금 상환)	30,000,000	운영자금(차입금 상환)	30,000,000	-

주권상장법인공모증자(제34회 공모 회사채)	2019년 03월 14일	운영자금(차입금 상환)	50,000,000	운영자금(차입금 상환)	50,000,000	-

마. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

(주)한독 제31회 무보증 사모사채	2017년 06월 16일	운영자금	15,000,000	운영자금	15,000,000	-

(주)한독 제33회 무보증 사모사채	2018년 12월 13일	운영자금(차입금 상환)	20,000,000	운영자금(차입금 상환)	20,000,000	-

바 . 보고기간이후사건 : 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

: 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

: 해당사항 없음