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한독 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제 63 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 5월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 한독
대 표 이 사 : 김영진, 백진기
본 점 소 재 지 : 서울시 강남구 테헤란로 132
(전 화)02-527-5114
(홈페이지) http://www.handok.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책)전무 (성 명)이현철
(전 화)02-527-5114
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(1) 연결대상 종속회사 개황

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

Theravalues Corporation	2007.04.25	1st floor, Kioicho Building,3-12 Kioicho, Chiyoda-ku,Tokyo 102-0094, Japan	기능성원료 개발 및 판매	4,181	지분율50% 초과보유	-

Unins(HK) International Limited	1997.01.01	Unit A 18th Floor, Public Bank Centre, No. 120 Des Voeux Road Central, HK	의약품 판매	156	지분율50% 초과 보유	-

JUST-C, INC.	2015.11.02	10 Hughes Street, Suite A101, Irvine, CA 92618, USA	음료제조 및 판매	280	지분율50% 초과 보유	-

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 주식회사 한독이라고 표기합니다. 또한 영문으로는 HANDOK Inc .라 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 의약품, 제약원료 및 공업용약품의 소분업과 제조판매업 등을 영위할 목 적으로 1954년 04월 27일에 설립되었으며, 본사는 서울 역삼동, 공장은 충북 음 성군에 위치하고 있습니다. 유가증권시장에 1976년 06월 30일에 상장되어 유가증권시장에서 매매가 개시되었습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지주소 : 서울시 강남구 테헤란로 132 전화번호 : 02-527-5114홈페이지 : http://www.handok.co.kr 마. 중소기업 해당여부당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당 되지 않습니다. 바. 주요 사업의 내용(1) 의약품, 제약원료 및 공업용약품의 연구개발, 소분업과 제조판매업, 수입판매업 및 수출업

(2) 의약외품, 의료기기 및 화장품의 연구개발, 소분업과 제조판매업, 수입판매업 및 수출업

(3) 의료기술, 디지털 헬스 제품 및 서비스업

(4) 식품, 건강기능식품, 의료용 식품의 제조판매업, 수입판매업 및 수출업

(5) 위 제품 제조에 필요한 원료, 중간물의 수입 및 수출업

(6) 의약품 수탁가공업 및 수탁 서비스업

(7) 부동산 임대업(8) 보관 및 창고업

(9) 무역업 및 무역대리업의 사업에 부수되는 일체의 무역

(10) 통신판매업

(11) 엔젤투자, 창업 인큐베이팅(엑셀러레이팅), 신규 바이오벤처 발굴 및 공유연구소 운영

(12) 위에 관련되는 일체의 부대사업

사. 계열회사에 관한 사항 본문 Ⅸ 부 문을 참조하시길 바랍니다. 아. 신용평가에 관한 사항 당사는 회사채 및 기업어음 발행 등의 목적에 의하여 또는 기타 수시평가에 의하여 신용평가 전문기관으로부터 평가를 받고 있으며, 공시 대상 기간 동안의 신용평가 현황은 다음과 같습니다.

(1)신용평가

평가일	평가대상 유가증권 등	신용등급	평가회사	평가구분

2018.6	회사채	BBB+	한국신용평가/NICE신용평가	정기평가

2019.2	회사채	BBB+	한국신용평가/NICE신용평가	본평가

2019.5	회사채	BBB+	한국신용평가	정기평가

2019.6	회사채	BBB+	NICE신용평가	정기평가

(2) 신용등급체계 및 부여 의미

신용평가전문기관명	등급체계	정의

한국신용평가	AAA	원리금 지급능력이 최상급임.

AA	원리금 지급능력이 매우 우수하지만 AAA의 채권보다는 다소 열위임.

A	원리금 지급능력은 우수하지만 상위 등급보다 경제여건 및 환경악화에 따른 영향을 받기 쉬운 면이 있음.

BBB	원리금 지급능력은 양호하지만 상위 등급에 비해서 경제여건 및 환경악화에 따라 장래 원리금의 지급능력이 저하될 가능성을 내포하고 있음.

BB	원리금 지급능력이 당장은 문제가 되지 않으나 장래 안전에 대해서는 단언할 수 없는 투기적인 요소를 내포하고 있음.

B	원리금 지급능력이 결핍되어 투기적이며 불황시에 이자지급이 확실하지 않음.

CCC	원리금 지급에 관하여 현재에도 불안 요소가 있으며 채무불이행의 위험이 커 매우 투기적임.

CC	상위 등급에 비하여 불안요소가 더욱 큼.

C	채무불이행의 위험성이 높고 원리금 상환능력이 없음.

D	상환 불능 상태임.

자. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	1976년 06월 30일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 경영상의 주요연혁

날 짜	주 요 내 용

2015년 10월	의료기기 관련 신설법인 (주)한독칼로스메디칼 설립

2016년 11월	회사채 발행(30회)

2016년 12월	Theravalues Corporation 지분 취득- 지분비율 : 67.86%

2017년 06월	사모사채 발행(31회)

2017년 09월	회사채 발행(32회)

2018년 01월	전환사채의 전환(1회)으로 인한 발행 주식수 증가

2018년 12월	사모사채 발행(33회)

2019년 03월	회사채 발행(34회)

2019년 07월	사모사채 발행(35회)

나. 경영진의 중요한 변동2015. 03. 27 이사회의 구성원(7명)중 2명 임기만료로 2명 신규선임2016. 03. 18 이사회의 구성원(7명)중 1명 임기만료로 1명 중임 2명 임기만료로 2명 신규선임2017. 03. 24 이사회의 구성원(7명)중 1명 임기만료로 1명 중임2017. 08. 31 이사회의 구성원(7명)중 1명 일신상의 이유로 중도사임2018. 03. 23 이사회의 구성원(6명)중 3명 임기만료로 3명 중임 신규이사선임(1명) 2018. 09. 03 각자 대표이사 1명의 변경2019. 03. 28 이사회의 구성원(7명)중 2명 임기만료로 1명 중임 일신상 이유로 중도사임(1명), 신규이사선임(2명)2020. 03. 19 이사회 구성원(7명) 중 일신상 이유로 2명 중도사임, 1명 임기만료 로 신규이사 3명 선임2020. 03. 19 각자 대표이사 1명의 변경 다. 최대주주의 변동

주주명	회사와의 관계	지분율	변동사항

김영진	대표이사 회장	13.65%	-

김금희	주주	3.25%	-

김석진	주주	5.13%	-

채영세	주주	1.18%	-

(주)와이앤에스인터내셔날	주요주주	17.69%	-

장유훈	주주	0.84%	-

공신진흥(주)	주주	0.63%	-

재단법인 한독제석재단	주주	0.94%	-

김경한	주주	0.03%	-

KIM DANIEL DONG HAN	주주	0.02%	-

김종한	주주	0.02%	-
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2018년 01월 22일	전환권행사	보통주	1,169,453	500	17,102	제1회 무기명 이권부 사모 전환사채

※ 표 상의 제1회 무기명 이권부 사모전환사채에 대한 전환권이 2018년 1월 22일 행사되었으며, 전환권행사로 발행된 보통주식수는 1,169,453주이며, 2018년 2월 5일 추가상장되었습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	-	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,763,533	-	13,763,533	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	13,763,533	-	13,763,533	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	13,763,533	-	13,763,533	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	13,763,533	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	13,763,533	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

공시규정에 따라 분,반기 보고서상 중요한 변동사항이 없으므로 기재를 생략합니다.
1. 요약재무정보

(1) 요약 연결재무제표 (단위 : 백만원)

과 목	제 63기 1분기말	제 62기 기말	제 61기 기말

자산

Ⅰ. 유동자산	330,666	309,607	283,790

1. 현금및현금성자산	37,260	17,995	32,502

2. 매출채권 및 기타채권	154,788	160,980	147,634

3. 기타유동자산	32,255	23,433	26,653

4. 재고자산	98,863	94,699	77,001

5. 기타금융자산	7,500	12,500	-

Ⅱ. 비유동자산	434,655	439,060	368,826

1. 장기기타금융자산	423	5	5

2. 장기매출채권 및 기타채권	1,345	1,350	1,876

3. 당기손익-공정가치금융자산	15,849	16,730	7,905

4. 기타포괄손익-공정가치금융자산	20	20	20

5. 유형자산	168,042	167,482	164,527

6. 투자부동산	53,747	53,800	54,015

7. 무형자산	96,725	96,416	98,959

8. 관계기업투자	95,621	100,122	41,019

9. 기타비유동자산	2,883	3,135	500

자산총계	765,321	748,667	652,616

부채

Ⅰ. 유동부채	265,486	267,891	257,470

1. 매입채무 및 기타채무	127,318	122,462	118,425

2. 기타유동부채	2,265	3,767	1,994

3. 기타금융부채	10,421	10,506	16,311

4. 단기차입금	47,417	50,647	63,200

5. 유동성사채	69,933	69,894	44,956

6. 기타충당부채	6,049	8,217	8,169

7. 당기법인세부채	2,083	2,398	4,415

Ⅱ. 비유동부채	158,715	136,781	81,770

1. 장기매입채무 및 기타채무	7,583	7,438	8,682

2. 기타비유동부채	275	292	-

3. 장기기타금융부채	722	1,248	-

4. 장기차입금	84,452	63,156	30,300

5. 사채	29,961	29,953	19,971

6. 장기기타충당부채	3,114	2,920	3,944

7. 종업원급여부채	10,744	8,657	5,393

8. 이연법인세부채	21,864	23,117	13,480

부채총계	424,201	404,672	339,240

자본

I. 지배기업 주주지분	336,398	340,744	307,380

1. 보통주자본금	6,882	6,882	6,882

2. 주식발행초과금	36,748	36,748	36,748

3. 기타자본항목	37,164	36,710	26,618

4. 이익잉여금	255,604	260,404	237,132

II. 비지배지분	4,722	3,251	5,996

자본총계	341,120	343,995	313,376

부채 및 자본총계	765,321	748,667	652,616

매출액	115,875	473,000	446,731

영업이익(손실)	7,037	27,467	22,081

당기순이익	(683)	33,926	7,063

지배기업의 소유주에게 귀속되는당기순이익	(693)	34,929	7,990

비지배지분에 귀속되는 당기순손실	10	(1,003)	(927)

주당순이익(원)	(50)	2,544	590

연결에 포함된 회사수	3	3	3

(2) 요약 재무제표 (단위 : 백만원)

과 목	제 63기 1분기말	제 62기 기말	제 61기 기말

자산

Ⅰ. 유동자산	326,786	306,347	277,971

1. 현금및현금성자산	34,490	16,307	27,714

2. 매출채권 및 기타채권	153,852	160,278	147,388

3. 기타유동자산	32,058	23,023	26,339

4. 재고자산	98,463	93,816	76,530

5. 기타금융자산	7,923	12,923	-

Ⅱ. 비유동자산	448,738	449,420	411,438

1. 장기기타금융자산	423	5	2,180

2. 장기매출채권 및 기타채권	1,345	1,350	1,138

3. 당기손익-공정가치금융자산	16,203	17,084	7,905

4. 기타포괄손익-공정가치금융자산	20	20	20

5. 유형자산	167,821	167,257	163,569

6. 투자부동산	53,747	53,800	54,015

7. 무형자산	70,149	71,291	73,093

8. 종속기업 및 관계기업투자	136,579	135,951	109,021

9. 기타비유동자산	2,451	2,662	497

자산총계	775,524	755,767	689,409

부채

Ⅰ. 유동부채	254,176	256,156	239,407

1. 매입채무 및 기타채무	126,294	121,044	116,868

2. 기타유동부채	2,165	3,672	1,849

3. 기타금융부채	602	630	133

4. 단기차입금	47,050	50,300	63,200

5. 유동성사채	69,933	69,894	44,956

6. 기타충당부채	6,049	8,218	7,990

7. 당기법인세부채	2,083	2,398	4,411

Ⅱ. 비유동부채	151,832	128,513	82,850

1. 장기매입채무 및 기타채무	7,583	7,438	9,346

2. 기타비유동부채	275	292	-

3. 장기기타금융부채	778	1,303	67

4. 장기차입금	84,452	63,156	30,300

5. 사채	29,961	29,953	19,971

6. 장기기타충당부채	3,114	2,920	3,621

7. 종업원급여부채	10,744	8,657	5,376

8. 이연법인세부채	14,925	14,794	14,169

부채총계	406,008	384,669	322,257

자본

Ⅰ. 보통주자본금	6,882	6,882	6,882

Ⅱ. 주식발행초과금	36,748	36,748	36,748

Ⅲ. 기타자본항목	41,409	41,409	37,043

Ⅳ. 이익잉여금	284,477	286,059	286,479

자본총계	369,516	371,098	367,152

부채 및 자본총계	775,524	755,767	689,409

종속·관계·공동기업 투자의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액	114,016	466,401	440,098

영업이익	7,284	29,965	24,535

당기순이익	2,688	11,310	19,638

주당순이익(원)	195	824	1,450
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제63기(1분기)	신한회계법인	특이사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

제62기(전기)	신한회계법인	적정	해당사항 없음	관계기업 및 공동기업 투자주식의 손상검사

제61기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

※ 제63기(1분기)의 "감사의견"은 검토의견 입니다.

2. 감사용역 체결현황(단위 : 천원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제63기(1분기)	신한회계법인	별도 및 연결 재무제표에 대한 분,반기검토 및 연말감사	210,000	596

제62기(전기)	신한회계법인	별도 및 연결 재무제표에 대한 분,반기검토 및 연말감사	180,000	3,116

제61기(전전기)	삼일회계법인	별도 및 연결 재무제표에 대한 분,반기검토 및 연말감사	200,000	2,769

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위 : 천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제63기(1분기)	-	-	-	-	-

제62기(전기)	2019.11	수입판매업 매출 확인서 확인 용역	2019.11.20~2019.11.22	1,000	-

2019.09	의약품 매출액 및 의약품 연구개발비 확인 용역	2019.09.16~2019.09.20	1,000	-

2019.08	사채수탁계약이행상황보고 관련 합의된 절차 수행결과 보고	2019.08.26~2019.08.30	1,000	-

제61기(전전기)	2018.09	사채수탁계약이행상황보고 관련 합의된 절차 수행결과 보고	2018.09.06~2018.09.12	1,000	-

2018.04	사채수탁계약이행상황보고 관련 합의된 절차 수행결과 보고	2018.04.09~2018.04.18	1,000	-

2018.04	의약품 매출액 및 의약품 연구개발비 확인 용역	2018.04~2018.04	1,000	-

4. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 07월 11일	회사측 : 감사위원회 3인감사인측 : 업무담당이사 등 2인	대면회의	감사팀 구성, 향후 수행 일정 등을 포함한 전반감사계획 보고 및 협의 등

2	2019년 10월 31일	회사측 : 감사위원회 3인감사인측 : 업무담당이사 등 2인	대면회의	분기 검토 결과 요약 보고, 핵심감사사항 협의 등

3	2020년 03월 03일	회사측 : 감사위원회 3인감사인측 : 업무담당이사 등 2인	대면회의	감사수행결과, 그룹감사 관련 사항 등 보고

5. 내부회계관리제도제 62기 회계연도 내부감시장치에 대한 의견서를 통하여 감사결과 효과적으로 가동되고 있다고 평가하고 있습니다. 또한 당사의 회계감사인인 신한회계법인의 제62기 감사보고서에도 내부회계관리제도의 운영과 관련하여 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였음을 기재하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법감사위원회를 설치하였으며, 그 구성은 사외이사 3명으로 구성하였습니다.(2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부당사는 전세계적으로 확산되고 있는 통합경영정보 관리 SYSTEM인 SAP R/3를 도 입하여 당사 네트웍을 통한 경영정보를 시간에 구애됨 없이 접근할 수 있도록 하여 내부감시장치의 근거를 마련하고 있습니다.

나. 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

서영거	예	차의과학대학교 약학대 학장서울대학교 약학대학 제약학과 교수서울대학교 약학대학 학장제48대 대한약학회 회장한국과학기술한림원 정회원한국 과학기술총연합회 부회장 동아제약 사외이사대한약학회 편집위원장대한약학회 산학협력위원장보건복지부 중앙약심위원미국 피츠버그대 연구원	-	-	-

한찬희	예	연세대학교 경제대학원 겸임교수(2018~현재)한국학중앙연구원 감사KDB인프라 자산운용 사외이사 겸 감사위원장딜로이트 컨설팅 대표이사세화회계법인 이사 (1981~1993)세동회계법인 전무 (1993~2003)딜로이트 안진회계법인 대표, 부회장 (2003~2019)선명회계법인 부회장 (2019.05~현재)아름다운재단 이사장 (2019.07~현재)	예	회계사	딜로이트 컨설팅 대표이사세화회계법인 이사 (1981~1993)세동회계법인 전무 (1993~2003)딜로이트 안진회계법인 대표, 부회장 (2003~2019)선명회계법인 부회장 (2019.05~현재)

강창율	예	서울대학교 명예교수(주)셀리드 대표이사서울대학교 약학대학 교수	-	-	-

다. 감사위원회(감사)의 주요활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

서영거(출석률: 100%)	김원호(출석률: 50%)	한찬희(출석률: 100%)

찬반여부

감사위원회	2020-02-03	※ 보고사항 ① 2019 회계연도 영업보고 및 재무제표 보고의 건 ② 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-	-	불참	-

감사위원회	2020-03-03	1. 2019 회계연도 감사보고서 제출의 건2. 2019 회계연도 재무제표 등의 이사회 승인에 대한 동의의 건※ 보고사항 ① 2019 회계연도 외부감사인의 재무제표 감사결과 보고의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

※ 위원회 위원이었던 김원호 이사는 2020년 3월 23일 임기만료 퇴임하였습니다.

라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2018년 12월 10일	당사 재무관리실	서영거김용준김원호	-	외감법 개정사항 설명의 건

2019년 01월 21일	당사 재무관리실	서영거김용준김원호	-	외부감사인 선임관련 규정 등 설명의 건

2019년 04월 04일	당사 재무관리실	한찬희	-	회사, 감사위원회 및 외부감사 현황 설명의 건

2019년 04월 22일	당사 재무관리실	한찬희	-	회사 사업 이해 및 전기 및 당분기 실적 설명의 건

2019년 07월 09일	당사 재무관리실	한찬희	-	1. 감사위원회 직무 규정 제정(안) 설명의 건2. 내부회계관리제도 고도화 계획 설명의 건

2019년 10월 22일	당사 재무관리실	한찬희	-	1. 내부회계관리제도 고도화 프로젝트 현황 설명의 건2. 외부감사인의 3분기 검토 진행 상황 설명의 건

※ 감사위원회 위원이었던 김용준 이사, 김원호 이사는 각각 2019년 3월 28일 중도 퇴임, 2020년 3월 23일 임기만료 퇴임하였으며, 한찬희 이사는 제 61기 정기주주총회(2019년 3월 28일 개최)에서 감사위원으로 신규 선임 되었습니다.

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무관리실	2	전무(24년 9개월)팀장(14년 5개월)	회사 경영전반에 관한 감사업무 지원

Internal Audit실	2	이사(14년 10개월)차장(8년)	회사 경영전반에 관한 감사업무 지원

바. 준법지원인 현황 보 고서 작성 기준일 현재 선임된 내역이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도(1) 집중투표제의 채택여부(채택하지 않음)(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

1) 당사는 서면투표제를 44기(2002년3월)에 채택하였습니다.2) 서면투표제에 관한 사항은 당사 정관 제22조 2에 따릅니다.ㆍ 제22조 2 (서면에 의한 의결권의 행사)

- 주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있다.- 회사는 1항의 경우 총회의 소집통지서에 주주의 의결권행사에 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여야 한다.- 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 제2항의 서면에 필요한 사항 을 기재하여, 회일의 전일까지 회사에 제출하여야 한다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 주식현황 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김영진	본인	보통주	1,878,397	13.65	1,878,397	13.65	-

김금희	친인척	보통주	447,789	3.25	447,789	3.25	-

김석진	친인척	보통주	706,211	5.13	706,211	5.13	-

채영세	친인척	보통주	162,557	1.18	162,557	1.18	-

(주)와이앤에스인터내셔날	계열회사	보통주	2,435,290	17.69	2,435,290	17.69	-

장유훈	친인척	보통주	115,395	0.84	115,395	0.84	-

공신진흥(주)	계열회사	보통주	86,268	0.63	86,268	0.63	-

재단법인 한독제석재단	기타	보통주	130,000	0.94	130,000	0.94	-

김경한	친인척	보통주	3,606	0.03	3,606	0.03	-

KIM DANIEL DONG HAN	친인척	보통주	3,000	0.02	3,000	0.02	-

김종한	친인척	보통주	3,000	0.02	3,000	0.02	-

계	보통주	5,971,513	43.39	5,971,513	43.39	-

우선주	-	-	-	-	-

나. 최대주주 관련사항(1) 최대주주 주요 경력

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	비고

김영진	회장	1996년 02월	대표이사 사장	-

2002년 03월	대표이사 부회장	-

2006년 03월 ~	대표이사/CEO 회장	-

(2) 최대주주 겸직 현황

겸직현황	겸 직 회 사	비고

성명	직위	회사명	직위	담당업무

김영진	회장	주식회사 한독테바	기타비상무이사	-	-

(주)제넥신	기타비상무이사	-	-

pH Pharma	기타비상무이사	-	-

에펜도르프 코리아 주식회사	사내이사	-	-

JUST-C, INC	사외이사	-	-

(주)와이앤에스인터내셔날	사내이사/대표이사	-	-

공신진흥(주)	사내이사	-	-

Theravalues Corporation	사내이사	-	-

재단법인 한독제석재단	이사장	-	-

Rezolute,INC	이사	-	-

TRIGR,INC	이사	-	-

한국국제교류재단	비상임이사

다. 최대주주 변동내역 대상기간 중 최대주주가 변동되었던 경우가 없습니다.

라. 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김영진 외 10	5,971,513	43.39%	최대주주

국민연금공단	852,469	6.19%	-

우리사주조합	15,040	0.11%	-

마. 소액주주 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	7,548	99.67%	7,043,464	51.17%	-

※ 당사의 소액주주 현황 기준일은 권리주주 확정을 위해 주주명부 폐쇄를 하였던 2019년 12월 31일이며, 최대주주 및 주요주주가 아닌 발행주식수의 1%미만 보유 주주 기준으로 작성하였습니다.

2. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	본회사가 발행할 신주의 주주인수에 관하여는 그 소유주식에 비례하여 신주를 배정하며 주주는 배정받은 주식을 제3자에게 인수케 할 수 있으며, 이렇게 지정된 제3자는 그 인수권을 갖는다. 이 경우 본 정관은 그 제3자에게도 적용된다. 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에는 이사회의 결의로 정한다(정관 제11조 1항).

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	1월 1일 부터 1월 15일까지

주권의 종류	「주식ㆍ사채등의전자등록에관한법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의종류'를 기재하지 않음.

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	없음	공고방법	신문공고 또는전자공시시스템 공고

3. 주가 및 주식거래실적 가. 국내증권시장

(단위 : 원, 주)

종 류	2019년 10월	2019년 11월	2019년 12월	2020년 1월	2020년 2월	2020년 3월

보통주 주가	최 고	23,000	23,700	22,650	23,900	24,450	23,900

최 저	20,600	21,250	21,250	21,800	21,950	15,550

평 균	21,769	22,398	21,818	22,998	23,480	19,957

보통주 거래량	최 고	107,513	104,160	61,473	152,357	118,722	836,396

최 저	16,514	18,942	14,200	26,991	25,259	35,580

보통주 월간거래량	769,760	949,795	685,957	1,147,539	1,177,950	3,529,232
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 : 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 등: 해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래: 해당사항 없음 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(단위: 천원)

당분기

구 분	회사명	매출	기타수익	매입	자산취득 등

관계기업	㈜한독칼로스메디칼	13,990	984	-	-

㈜한독테바	515,217	36,883	263,150	-

㈜제넥신	-	9,277	-	253,708

㈜엔비포스텍	9,490	20,109	-	-

기타특수관계자	에펜도르프 코리아㈜	-	-	925,593	561

㈜와이앤에스인터내셔날	785	9,000	-	-

합 계	539,482	76,253	1,188,743	254,269

5. 기업인수목적회사의 추가기재사항: 해당사항 없음
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경사항 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경사항 주요사항보고서 및 한국거래소 공시를 통해 공시한 사항 중 공시서류제출일(2020년 5월 14일)까지 이행이 완료되지 않았거나 주요내용이 변경된 사항은 없습니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제62기정기 주주총회(2020.03.19)	제1호 의안: 정관변경의 건 제2호 의안: 이사 선임의 건 (사내이사 2명, 사외이사 1명) 제2-1호 의안 : 사내이사 선임의 건 (후보: 백진기)
제2-2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (후보: 김영) 제2-3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (후보: 강창율)
제3호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건(후보: 강창율)
제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안: 주식매수선택권 부여승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인(40억원)원안대로 승인	-

제61기정기 주주총회(2019.03.28)	제1호 의안: 정관변경의 건 제2호 의안: 이사 선임의 건 (사내이사 2명, 사외이사 1명) 제2-1호 의안 : 사내이사 선임의 건 (후보: 김영진)
제2-2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (후보: 김현익) 제2-3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (후보: 한찬희)
제3호 의안: 감사위원 선임의 건(후보: 한찬희)
제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안: 주식매수선택권 부여의 건제6호 의안: 주식매수선택권 부여승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인(35억원)원안대로 승인원안대로 승인	-

제60기정기 주주총회(2018.03.22)	제1호 의안: 정관변경의 건 제2호 의안: 이사 선임의 건(사내이사 2명, 사외이사 2명)
제2-1호 의안 : 사내이사 선임의 건(후보: 김철준)
제2-2호 의안 : 사내이사 선임의 건(후보: 조정열) 제2-3호 의안 : 사외이사 선임의 건(후보: 서영거)
제2-4호 의안 : 사외이사 선임의 건(후보: 김용준)
제3호 의안: 감사위원 선임의 건
제3-1호 의안 : 감사위원 선임의 건(후보: 서영거)
제3-2호 의안 : 감사위원 선임의 건(후보: 김용준)
제4호 의안: 이사 보수한도 승인의 건제5호 의안: 주식매수선택권 부여승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인(30억원)원안대로 승인	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 회사 또는 종속회사 등이 소송 당사자로 되거나 회사 또는 종속회사 등의 재산을 대상으로 소송이 제기된 경우는 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 : 해당사항 없음

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 녹색기업 지정 등 음성공장 녹색기업 지정 - 조치기관 : 환경부 - 지정기간 : 2019.09.02 ~ 2022.09.01 나. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 당사는 2019년 12월 13일 여성가족부로부터 「가족친화 사회환경의 조성 촉진에 관한 법률」제15조 및 동 시행령 제10조, 제12조에 따라 가족친화우수기업으로 인증(연장)받았음. (유효기간 : 2019.12.01 ~ 2022.11.30)

다. 제재현황 : 해당사항 없음라. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	34차	2019년 03월 14일	운영자금(차입금 상환)	50,000,000	운영자금(차입금 상환)	50,000,000	-

마. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	33차	2018년 12월 13일	운영자금(차입금 상환)	20,000,000	운영자금(차입금 상환)	20,000,000	-

회사채	35차	2019년 07월 12일	운영자금	30,000,000	운영자금	30,000,000	-

바 . 보고기간이후사건 : 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

: 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

: 해당사항 없음