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SH에너지화학 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제63기 3분기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 SH에너지화학
대 표 이 사 : 정케빈규봉
본 점 소 재 지 : 전라북도 군산시 외항7길 20(소룡동)
(전 화) 063-469-1500
(홈페이지) http://www.sh-enerchem.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 고 상 만
(전 화) 02-2040-0630
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ------------------------------------------------- 1
I. 회사의 개요 ------------------------------------------------------- 2
II. 사업의 내용 ------------------------------------------------------- 6
III. 재무에 관한 사항 -------------------------------------------------- 24
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ---------------------------------------- 73
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------------------------------- 74
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------------------- 76
VII. 주주에 관한 사항 -------------------------------------------------- 80
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------------------------- 83
IX. 계열회사 등에 관한 사항 -------------------------------------------- 86
X. 이해관계자와의 거래내용 -------------------------------------------- 87
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------------- 88
【전문가의 확인】 ------------------------------------------------------ 90
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 주식회사 에스에이치에너지화학이라고 표기합니다. 또한 영문으로는 SH Energy Co., Ltd.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 주식회사 SH에너지화학이라고 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간

당사는 합성수지 및 기타 플라스틱물질 제조, 가공 및 판매 등을 영위할 목적으로 1958년 05월 09일에 설립되었습니다. 또한 1985년 12월 07일에 기업을 공개하여 회사의 주식이 1985년 12월 23일로 한국거래소에 상장되어 유가증권시장에서 매매가 개시되었습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지

주 소	전라북도 군산시 외항7길 20(소룡동)

전화번호	063-469-1500

홈페이지	http://www.sh-enerchem.com

라. 주요 사업의 내용

당사는 합성수지등제조 사업부문, 자원개발 사업 부문, 경영컨설팅((구)금융투자) 사업부문 으로 구성되어 있습니다. 합성수지등제조 사업부문의 대표적인 생산품으로는 스치로폴의 원료로 사용되는 EPS레진과 화장품의 조성물(filler)로 사용되는 Nylon-12 Fine Powder가 있으며, 자원개발 사업부문에서는 Shale Gas가 있습니다. 기타 자세한 내용은 "Ⅱ.사업의내용 1.사업의개요"를 참고하시기 바랍니다.

마. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

SH Energy USA, INC.	2008.03.20	13155 Noel Rd. Ste 900, Dallas,TX 75240, USA	자원개발,도소매	5,849	의결권50% 이상	×

㈜리얼티어드바이저스코리아((구)㈜알에이케이자산운용)	2001.07.30	서울시 강남구 테헤란로 445 (삼성동,본솔빌딩 13층)	경영컨설팅	5,219	의결권50% 이상	×

1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

바. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭

당사는 REALTY ADVISORS, INC.에 소속되어 있으며, 기타 자세한 내용은 "Ⅸ.계열회사등에관한사항 1.계열회사의 현황"을 참고하시기 바랍니다.

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	1985년 12월 23일	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
3. 자본금 변동사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
4. 주식의 총수 등

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서에 '종류주식 발행현황'을 기재하지 않습니다.

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	-	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	166,447,120	346,220	166,793,340	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	55,313,390	340,000	55,653,390	-

1. 감자	28,913,390	-	28,913,390	-

2. 이익소각	-	340,000	340,000	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	26,400,000	-	26,400,000	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	111,133,730	6,220	111,139,950	-

Ⅴ. 자기주식수	845,408	-	845,408	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	110,288,322	6,220	110,294,542	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	236,220	-	-	-	236,220	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	236,220	-	-	-	236,220	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	389,188	220,000	-	-	609,188	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	389,188	220,000	-	-	609,188	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	625,408	220,000	-	-	845,408	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	111,133,730	-

우선주	6,220	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	845,408	-

우선주	6,220	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	6,220	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	110,288,322	-

우선주	6,220	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
III. 재무에 관한 사항

제63기 3분기에는 정기보수 및 신제품생산을 위한 시설투자공사 중 폭발사고로 인해 기공시된 기간동안 생산이 중단되어 비경상적인 수선비 및 조업도손실 3,398백만원이 발생하였습니다. 당사는 기업휴지 보험에 가입되어 있어, 해당사고로 인한 영업휴지 손실을 일정 수준 보호받을 예정이며, 보험금의 규모는 보험사의 손해사정에 따라 결정될 예정입니다.
제63기 3분기, 제62기 3분기는 검토를 받지 않은 재무제표입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구분	제63기 3분기	제62기	제61기

[유동자산]	73,566	83,559	85,759

ㆍ현금및현금성자산	30,703	40,802	29,396

ㆍ당기손익인식금융자산	136	128	1,229

ㆍ매출채권	13,504	19,260	26,646

ㆍ기타유동금융자산	15,647	5,475	4,555

ㆍ기타유동자산	4,900	726	1,309

ㆍ재고자산	8,633	16,753	22,254

ㆍ당기법인세자산	43	415	370

[비유동자산]	44,861	39,857	36,676

ㆍ기타비유동금융자산	909	944	793

ㆍ유형자산	36,642	33,194	30,043

ㆍ사용권자산	634	478	-

ㆍ무형자산	2,674	2,880	3,796

ㆍ매도가능금융자산	78	78	78

ㆍ이연법인세자산	3,924	2,283	1,966

자산총계	118,427	123,416	122,435

[유동부채]	6,978	7,525	6,659

[비유동부채]	20,472	16,891	10,385

부채총계	27,450	24,416	17,044

[지배기업소유주지분]	90,894	97,391	103,544

ㆍ자본금	55,740	55,740	55,740

ㆍ기타불입자본	4,806	4,966	5,285

ㆍ기타자본항목	375	301	74

ㆍ이익잉여금	29,973	36,384	42,445

[비지배지분]	83	1,609	1,847

자본총계	90,977	99,000	105,391

매출액	66,279	140,853	183,599

영업이익 (손실)	(7,401)	(3,131)	2,101

당기순이익(손실)	(6,527)	(3,090)	2,034

지배기업소유주지분이익 (손실)	(6,410)	(2,853)	2,306

총포괄이익 (손실)	(6,453)	(3,523)	1,931

지배기업소유주지분포괄이익(손실)	(6,336)	(3,286)	2,204

기본주당이익(손실)(원)	(58)	(26)	21

연결에 포함된 회사수	2개	2개	2개

나. 요약별도재무정보(단위 : 백만원)

구분	제63기 3분기	제62기	제61기

[유동자산]	65,229	74,794	77,592

ㆍ현금및현금성자산	26,871	37,496	26,370

ㆍ매출채권	12,961	18,249	25,535

ㆍ기타유동금융자산	12,050	2,034	3,153

ㆍ기타유동자산	4,895	712	1,307

ㆍ재고자산	8,416	15,888	20,857

ㆍ당기법인세자산	36	415	370

[비유동자산]	52,859	46,332	43,304

ㆍ기타비유동금융자산	1,690	1,499	480

ㆍ유형자산	36,598	33,126	29,913

ㆍ사용권자산	513	478	-

ㆍ무형자산	732	951	936

ㆍ매도가능금융자산	78	78	78

ㆍ종속기업투자	9,323	7,914	9,933

ㆍ이연법인세자산	3,925	2,286	1,964

자산총계	118,088	121,126	120,896

[유동부채]	6,602	7,038	6,654

[비유동부채]	20,240	16,702	10,176

부채총계	26,842	23,740	16,830

[자본금]	55,740	55,740	55,740

[기타불입자본]	4,885	5,045	5,365

[이익잉여금]	30,621	36,601	42,961

자본총계	91,246	97,386	104,066

종속기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액	64,415	138,162	180,753

영업이익 (손실)	(6,819)	(2,363)	2,812

당기순이익 (손실)	(5,980)	(3,152)	2,767

총포괄이익(손실)	(5,980)	(3,811)	2,581

기본주당이익(손실)(원)	(54)	(28)	25
6. 기타 재무에 관한 사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서에 '공정가치평가내역'을 기재하지 않습니다.

가. 대손충당금 설정현황 (연결) 1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정내역

(단위 : 백만원, %)

구 분	계정과목	채권 총액	대손충당금	대손충당금설정률

제63기 3분기	매출채권	13,528	(24)	0.2

미수금	213	(5)	2.3

합 계	13,741	(29)	0.2

제62기	매출채권	19,343	(84)	0.4

미수금	23	(5)	21.7

합 계	19,366	(89)	0.5

제61기	매출채권	28,065	(1,420)	5.1

미수금	109	(93)	85.3

합 계	28,174	(1,513)	5.4

2) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동현황

(단위 : 백만원)

구 분	제63기 3분기	제62기	제61기

1. 기초 대손충당금 잔액합계	89	1,513	2,433

2. 회계정책변경효과	-	-	(784)

3. 순대손처리액	-	(1,417)	(95)

① 대손처리액(상각채권액)	-	(1,417)	(95)

② 상각채권회수액	-	-	-

③ 기타증감액	-	-	-

4. 대손상각비 계상(환입)액	(60)	(7)	(41)

5. 기말 대손충당금 잔액합계	29	89	1,513

3) 매출채권관련 대손충당금 설정방침

당사는 신용위험의 유의적인 증가 여부에 따라 대손충당금을 설정하지만, 매출채권에 대해서는 최초 인식시점부터 전체기간 기대신용손실을 인식하는 간편법을 적용하였습니다.

대손충당금을 산정하는 기준 금액은 매출채권 잔액이며, 대손처리는 과거 3년간의 연체정보를 이용한 집합평가와 개별평가를 적용하였습니다.

집합평가대상 채권은 채권연령구간별로 전이율을 적용하여 손실충당금을 설정하였고, 개별평가대상 채권은 채권의 회수가능성이 하락할 사건 또는 징후가 보이는 채권에 대하여 손실충당금을 설정하였습니다.

4) 당해 사업연도말 현재 경과기간별 매출채권잔액 현황

[2020. 09. 30 현재] (단위 : 백만원, %)

구 분	6개월 이하	6개월 초과	1년 초과	계

매출채권	13,528	-	-	13,528

구성비율	100.0	-	-	100.0

나. 재고자산의 현황 (연결)

1) 최근 3사업연도의 재고자산의 사업부문별 보유현황

(단위 : 백만원)

사업부문	계정과목	제63기 3분기	제62기	제61기

합성수지등 제조	상품	31	76	16

제품	4,106	10,674	14,471

재공품	190	664	602

원재료	4,283	5,316	7,142

저장품	23	23	23

소 계	8,633	16,753	22,254

총자산대비 재고자산 구성비율(%)[재고자산÷기말자산총계×100]	7.3%	13.6%	18.2%

재고자산회전율(회수)[연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}]	7.0회	6.9회	8.1회

2) 재고자산의 실사내역 등

① 실사일자 : 매월 말 자체 재고조사가 실시되고 있으며, 독립적인 외부감사인인 삼일회계법인의 입회하에 실시한 최근 재고조사는 2020.01.02일입니다.

② 순실현가치 평가

재고자산 순실현가능가치 평가로 인하여 제63기 3분기말 및 제62기말, 제61기말 현재 재고자산 장부가액에서 차감된 금액은 각각 121백만원 및 121 백만원, 391백만원입니다.

다. 채무증권 발행실적 등

## 1) 채무증권 발행실적

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 2) 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 3) 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 4) 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 5) 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 6) 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사 의견가. 연결재무제표

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제63기(당3분기)	삼일회계법인	-	-	-

제62기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	수익의 발생사실

제61기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

나. 재무제표

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제63기(당3분기)	삼일회계법인	-	-	-

제62기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	수익의 발생사실

제61기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제63기(당3분기)	삼일회계법인	별도 및 연결 분반기 재무제표에 대한 검토 별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	105백만원	1,050	-	350

제62기(전기)	삼일회계법인	별도 및 연결 분반기 재무제표에 대한 검토 별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	100백만원	1,000	100백만원	1,039

제61기(전전기)	삼일회계법인	별도 및 연결 분반기 재무제표에 대한 검토 별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	78백만원	914	78백만원	914

제63기(당3분기) 감사계약내역의 보수와 시간은 연간기준입니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제63기(당3분기)	-	-	-	-	-

제62기(전기)	-	-	-	-	-

제61기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 10월 28일	회 사: 감사위원 3인, 재무담당(팀장,팀원) 3인감사인: 업무수행이사, 담당회계사(매니저) 1인	서면회의	경영진 및 감사인의 책임, 감사인의 독립성 및 감사계획

2	2020년 03월 17일	회 사: 감사위원 4인, 재무담당(팀장,팀원) 3인감사인: 업무수행이사, 담당회계사(파트너,매니저) 2인	서면회의	감사에서의 유의적 발견사항, 핵심감사사항, 감사인의 독립성 및 감사수행단계에서의주요 협의사항

COVID-19의 확산방지를 위해 서면회의로 진행하였습니다.

5. 내부통제에 관한 사항

감사인은 공시대상기간에 대한 경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서를 검토하였고, 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명했습니다.
1. 이사회에 관한 사항

이사의 주요 이력사항은 "VIII.임원및직원등에관한사항 1.임원및직원등의현황"을 참고하시기 바랍니다.

가. 이사회 구성 개요

2020.09월말 현재 당사의 이사회는 3인의 상근이사, 3인의 사외이사 등 6인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회 의장이며 대표이사인 CHUNG KEVIN KYUBONG은 당사 이사회 규정에 의거하여 선임되었습니다.

1) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

6	3	-	-	-

나. 중요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

CHUNG KEVINKYUBONG(출석률:100%)	서미혜(출석률:100%)	노상섭(출석률:100% )	정미영(출석률:100%)	이남녕(출석률:100%)	성원모(출석률:100%)	박광호(출석률:100%)

찬 반 여 부

1	2020.02.13	설비투자 예산 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2020.03.04	2019년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-	-

2019년 내부회계관리제도 운영실태평가 보고의 건	-	-	-	-	-	-	-	-

제 62 기 정기주주총회 소 집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

설비구축 시설자금대출 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2020.03.12	한국산업은행 운영자금 대환의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2020.04.10	㈜리얼티어드바이저스코리아 주식 양수의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	중도퇴임(2020.03.28)

5	2020.05.15	자기주식취득 신탁계약 연장 체결의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

6	2020.05.28	폭발사고 관련 피재해자 합의의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

다. 이사의 독립성1) 이사의 선임

이사 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선출되고 있으며, 이사 선출의 독립성에 관한 별도의 기준은 없습니다. 당사의 이사회는 이사총수의 1/4이상을 사외이사로 구성함으로써 독립성을 견지하고 있으며, 사외이사 선임은 이사회의 엄격한 심사를 거친 후 주주총회에서 최종적으로 선임됩니다. 사외이사 후보추천위원회는 설치되어 있지 않습니다.

2) 사외이사 후보추천 및 선임과정상법 제382조 제3항, 제542조의8 제2항 등 법령에서 요구하는 사외이사의 결격요건에 해당하는 지를 면밀히 검토하여 후보자를 추천하고 있습니다. 특히 당사는 법령에서 요구하는 요건 외에도, 기업가치의 훼손 또는 주주 권익의 침해 이력이 있는 사외이사의 선임을 방지하기 위하여 면밀히 검토하고 있으며, 기업 경영에 실질적으로 기여할 수 있도록 사외이사의 분야별 전문성과 개인적 역량을 고려하여 후보자를 추천하고 있습니다.

[2020. 09. 30 현재]

성명	임기	연임	추천인	활동분야	회사와의 거래	최대주주와의 관계	선임배경

CHUNG KEVINKYUBONG	2021.03.27	1회	이사회	사내이사, 이사회 의장	없음	해당사항 없음	2006년 등기이사, 2009년에 대표이사를 거쳐 회장으로서 회사를 이끌고 있음. 향후 경영총괄업무를 안정적으로 수행할 것으로 기대됨.

서미혜	2022.03.28	1회	이사회	사내이사	없음	해당사항 없음	2007년 등기감사, 2015년에 재무본부장을 거쳐 경영총괄임원으로서 회사를 이끌고 있음. 재무분야의 풍부한 경험을 바탕으로 향후 회사의 전략적 성과 관리와 Risk 관리에 중심적 역할을 할 것으로 기대됨.

노상섭	2021.03.27	2회	이사회	사내이사	없음	해당사항 없음	2008년 전략기획실장으로 승진하여 2012년에 생산본부장을 거쳐 2015년에 공동대표이사로 취임한 후 최고경영자로서 회사를 이끌고 있음. 향후 경영총괄업무를 안정적으로 수행할 것으로 기대됨.

정미영	2022.03.28	-	이사회	사외이사, 감사위원회 위원	없음	해당사항 없음	세무사이며 회계학 석사학위 소지자로서 전문적 지식을 겸비하고 있어, 사업에 대한 중요한 의사결정시 관련 법령을 검토하여 이를 통한 합리적인 의사결정에 도움이 될 것으로 기대됨.

이남녕	2022.03.28	-	이사회	사외이사, 감사위원회 위원	없음	해당사항 없음	LG화학에서 30여년간 재직하여 합성수지 사업에 대한 중요한 의사결정시 도움이 될 것으로 기대됨.

성원모	2022.03.28	2회	이사회	사외이사, 감사위원회 위원	없음	해당사항 없음	한양대학교 자원환경공학과 교수로 전문적인 식견을 겸비하고 있어, 자원개발 사업에 대한 중요한 의사결정시 도움이 될 것으로 기대됨.

3) 사외이사의 전문성

회사 내 별도의 지원조직은 없지만, 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

4) 사외이사 교육실시 현황(내부교육)

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 02월 26일	경리팀	정병국	-	외부감사법 개정사항
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

정미영	예	미국 페이스대 경영대학원 회계학 석사 SH에너지화학 사외이사('14.03~'17.03) SH에너지화학 사외이사('19.03~현재) 엠에프엠코리아 사외이사 ('19.03~현재)	예	금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등 경력자	서울지방국세청 동대문세무서 법인세과장 ('07.10~'09.02) 서울지방국세청 법인세과 국제조세계장 ('04.02~'07.10)

이남녕	예	미국 Columbia University Marketing MBA SH에너지화학 기타비상무이사('13.03~'16.03) SH에너지화학 사외이사('19.03~현재) 피앤에이글로벌리소스 대표이사('16.04~현재)	-	-	-

성원모	예	미국 펜실바니아주립대 석유가스공학 박사 SH에너지화학 기타비상무이사('13.03~'19.03) SH에너지화학 사외이사('19.03~ 현재 ) 한양대학교 자원환경공학과 교수('00.03 ~현재)	-	-	-

나. 감사위원회 위원의 독립성

감사위원회 위원은 상법상 결격사유가 없는 사외이사 및 기타비상무이사로 구성되어 독립성을 견지하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족 여부	관계 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(사외이사 3명)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(정미영)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회 대표는 사외이사	충족(정미영)

그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

[2020. 09. 30 현재]

성 명	임기	연임	추천인	회사와의 관계	최대주주와의 관계	선임배경

정미영	2022.03.28	-	이사회	없음	해당사항 없음	세무사이며 회계학 석사학위 소지자로서 전문적 지식을 겸비하고 있어, 경영진을 감시 감독하는 감사의 기능을 충실히 할 것으로 기대됨.

이남녕	2022.03.28	-	이사회	없음	해당사항 없음	LG화학에서 30여년간 재직하여 폭넓은 조언과 전문지식을 구하기에 충분하고, 경영진을 감시 감독하는 감사의 기능을 충실히 할 것으로 기대됨.

성원모	2022.03.28	-	이사회	없음	해당사항 없음	한양대학교 자원환경공학과 교수로 전문적인 식견을 겸비하고 있어, 감사위원회가 수행하여야 할 주요 경영사항에 대한 감시 및 견제 업무를 충실히 할 것으로 기대됨.

다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원의 성명

정미영(출석률:100%)	이남녕(출석률:100%)	성원모(출석률:100%)	박광호(출석률:100%)

찬 반 여 부

1	2020.03.04	2019년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-	-	-	-	-

2019년 내부회계관리제도 운영실태평가 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2020.10.28	2020년 감사계획에 대한 보고의 건 - 핵심감사제	-	-	-	-	중도퇴임(2020.03.28)

라. 교육실시 계획

내부회계관리규정 제12조에 따라 감사위원회를 대상으로 업무 수행에 필요한 회계, 감사 관련 법 개정 및 주요 사항에 대하여 교육을 실시할 예정입니다.

마. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 12월 16일	감사과	정미영,이남녕,성원모,박광호	-	지분공시 등

2019년 08월 14일	감사과	정미영,이남녕,박광호	성원모 출장	핵심감사제

2019년 02월 26일	경리팀	정병국,박광호	-	외부감사법 개정사항

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사과	1	부장(1년)	내부통제

사. 준법지원인 등

상법 제542조의 13에 따라 자산총액 5천억원 이상 상장법인은 준법통제기준을 마련하고, 준법지원인을 두어야 합니다. 당사는 해당사항이 없어 지원조직이 없습니다
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 주주의 분포

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서에 '주식 소유현황'과 '소액주주현황'을 기재하지 않습니다.

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

REALTY ADVISORS, INC.	본인	보통주	34,522,638	31.06	34,522,638	31.06	-

노상섭	임원	보통주	71,438	0.06	71,438	0.06	-

계	보통주	34,594,076	31.12	34,594,076	31.12	-

우선주	0	0.00	0	0.00	-

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

1) 최대주주(법인)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

REALTY ADVISORS, INC.	1	DANIEL J MOOS	-	GINA H KAY	-	MAY REALTY HOLDINGS, INC.	100.00

-	-	LOUIS J CORNA	-	-	-

2) 최대주주(법인)의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

2020년 04월 14일	-	-	GINA H KAY	-	-	-

업무집행자가 GENE S BERTCHER에서 GINA H KAY로 변동되었습니다.

3) 최대주주(법인)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	REALTY ADVISORS, INC.

자산총계	639,920

부채총계	234,672

자본총계	405,248

매출액	25,391

영업이익	-8,541

당기순이익	-1,810

2019.12.31일 현재의 재무현황임.

4) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

1990년에 설립된 REALTY ADVISORS, INC.는 미국 Texas에 소재한 비상장업체이며, 보고서 작성기준일 현재 영위하고 있는 사업은 자산관리, 부동산, 증권, 보험, 케이블, 에너지 사업입니다.

다. 최대주주의 최대주주(법인)의 개요

1) 최대주주의 최대주주(법인)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

MAY REALTY HOLDINGS, INC.	1	DANIEL J MOOS	-	GINA H KAY	-	May Trust	100.00

-	-	LOUIS J CORNA	-	-	-

2) 최대주주의 최대주주(법인)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	MAY REALTY HOLDINGS, INC.

자산총계	580,627

부채총계	100,283

자본총계	480,344

매출액	1,780

영업이익	-17,616

당기순이익	-17,616

2019.12.31일 현재의 재무현황임.

2. 주식사무

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.

3. 주가 및 주식 거래실 적

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

CHUNGKEVINKYUBONG	남	1957.06	회장	등기임원	상근	경영총괄	University of Dallas, MBA SH에너지화학 경영총괄 회장('15.03~'19.03) SH에너지화학 대표이사 회장('19.03~현재)	-	-	-	1 3년	2021.03.27

서미혜	여	1975.02	부사장	등기임원	상근	경영총괄	The University of Texas 회계학 석사 NYU Stern School of Business 국제재무학 석사 SH에너지화학 CFO 전무('15.03~'17.03) SH에너지화학 경영총괄임원 부사장('17.03~현재)	-	-	-	13년	2022.03.28

노상섭	남	1965.11	부사장	등기임원	상근	경영총괄	성균관대학교 경영전문대학원 EMBA SH에너지화학 공동대표이사 전무('15.03~'17.03) SH에너지화학 공동대표이사 부사장('17.03~'19.03) SH에너지화학 경영총괄임원 부사장('19.03~현재)	71,438	-	-	12년	2021.03.27

정미영	남	1952.07	이사	등기임원	비상근	경영자문	미국 페이스대 경영대학원 회계학 석사 SH에너지화학 사외이사('11.03~'17.03) SH에너지화학 사외이사('19.03~현재) 엠에프엠코리아 사외이사 ('19.03~현재)	-	-	-	1년	2022.03.28

이남녕	남	1953.05	이사	등기임원	비상근	경영자문	미국 Columbia University Marketing MBA SH에너지화학 기타비상무이사('10.03~'16.03) SH에너지화학 사외이사('19.03~현재) 피앤에이글로벌리소스 대표이사('16.04~현재)	-	-	-	1년	2022.03.28

성원모	남	1955.11	이사	등기임원	비상근	경영자문	미국 펜실바니아주립대 석유가스공학 박사 SH에너지화학 기타비상무이사('13.03~'19.03) SH에너지화학 사외이사('19.03~ 현재 ) 한양대학교 자원환경공학과 교수('00.03 ~현재)	-	-	-	7년	2022.03.28

이규봉	남	1957.04	사장	미등기임원	상근	신제품개발/마케팅책임	서울대학교 농과대학 졸업 KAIST 최고경영자과정 수료 서울대 행정대학원 국가정책과정 수료	-	-	-	13년	-

장철순	남	1967.10	상무	미등기임원	상근	영업담당	한양대학교 무역학과 졸업 현)영업본부장	-	-	-	10년	-

이종주	남	1966.07	상무	미등기임원	상근	생산담당	전남대학교 고분자공학과 졸업 현)생산본부장	-	-	-	10년	-

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

합성수지등제조	남	153	-	-	-	153	12.6년	6,924	45	-	-	-	-

"	여	9	-	-	-	9	7.2년	258	32	-

합 계	162	-	-	-	162	12.3년	7,182	44	-

'소속 외 근로자'는「고용정책 기본법」제15조의6 제1항에 따라 작성하지 않습니다.

1) 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	11	1,021	93	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1) 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사포함)	6 명	3,000	-

2) 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	860	143	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	798	266	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	62	21	-

감사	-	-	-	-

3) 보수지급기준

구 분	종류	지급기준

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	근로소득	- 2020.04월 이사회에서 직무ㆍ직급, 근속기간, 리더십, 전문성, 회사기여도 등을 종합적으로 반영한 임원연봉테이블이 승인되었음.
- 주주총회에서 승인받은 이사보수한도내에서 매월 균등 분할하여 지급함.

퇴직소득	- 임원퇴직금 지급규정에 따라 평균임금, 근속년수에 임원퇴직금 기준지급율을 적용해 산정함.

사외이사(감사위원회 위원 제외)	근로소득	-

퇴직소득	-

감사위원회 위원	근로소득	- 주주총회에서 승인받은 이사보수한도내에서 매월 균등 분할하여 지급함.

퇴직소득	-

5억원 이상인 자의 개인별 보수현황>

자본시장과금융투자업에관한법률 제160조에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 출자현황

피투자회사(법인등록번호)
투자회사(상장유무)	REALTY ADVISORS, INC.(해외)	㈜SH에너지화학(1341110000210)	SH Energy USA, Inc.(해외)	㈜리얼티어드바이저스코리아((구)㈜알에이케이자산운용)(1101112298275)

REALTY ADVISORS, INC.(비상장)	-	31.06%	-	-

㈜SH에너지화학 (상장)	-	-	100.00 %	96.00%

SH Energy USA, Inc. (비상장)	-	-	-	-

㈜리얼티어드바이저스코리아((구)㈜알에이케이자산운용)(비상장)	-	-	-	-

2020.09월말 현재 당사는 REALTY ADVISORS, INC.에 소속되어 있습니다.

나. 임원겸직 현황[2020. 09. 30 현재]

구분	성명	회사

상근 사내이사	CHUNG KEVIN KYUBONG	SH Energy USA, Inc. 이사 ㈜리얼티어드바이저스코리아((구)㈜알에이케이자산운용) 이사

상근 사내이사	서미혜	SH Energy USA, Inc. 이사 ㈜리얼티어드바이저스코리아((구)㈜알에이케이자산운용) 이사

상근 사내이사	노상섭	SH Energy USA, Inc. 이사

2. 타법인출자 현황

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 이해관계자와의 거래가. 특수관계자 현황

특수관계자종류	회사명

종속회사	SH Energy USA, Inc. ㈜리얼티어드바이저스코리아((구)㈜알에이케이자산운용)

나. 특수관계자 간의 중요한 영업 상의 거래 내용과 채권, 채무의 내용

(단위: 백만원)

구 분	회 사	당3분기	전3분기	2020.09.30	2019.12.31

매출 등	매입 등	매출 등	매입 등	장기미수수익	선수금	장기
미수수익	선수금

종속기업	SH Energy USA, Inc.	3,502	-	5,817	-	4,357	-	4,299	-

당3분기말 및 전기말 현재 장기미수수익에 대하여 대손충당금 3,476백만원 및 3,430백만원이 설정되어 있습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경사항

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2018.11.15	자기주식취득신탁계약체결결정	계약금액 : 20억원계약기간 : 2018.11.15~2019.05.15	2019.02.18 공시 : 신탁계약에 의한 취득상황보고서2019.05.15 공시 : 계약기간의 연장2020.05.15 공시 : 계약기간의 연장 정정전 : 19.05.15~20.05.15 정정후 : 20.05.15~21.05.15

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결과

제62기 정기(2020.03.26)	◇ 제1호 의안 : 제62기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제2호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건	※ 3,000백만원으로 결정

제61기 정기(2019.03.28)	◇ 제1호 의안 : 제61기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제3호 의안 : 이사 선임의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제5호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건	※ 3,000백만원으로 결정

제60기 정기(2018.03.27)	◇ 제1호 의안 : 제60기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제2호 의안 : 이사 선임의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제3호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건	※ 3,000백만원으로 결정

3. 우발채무 등가. 그 밖의 우발채무 등

1) 회사는 서울보증보험(주)으로부터 인허가 및 공탁보증과 관련 하여 60 ,000천원(전기말: 48,000천원) 의 지급보증을 제공받고 있습니다 .

2) 회사는 종속기업인 SH Energy USA, Inc.의 Shinhan Bank America에 대한 차입한도와 관련하여 정기예금 USD 320,000 을 담보로 제공하고 있습니다.

4. 제재현황

당사는 2020.03.06일 정기보수공사(반응기주변 배관작업) 중 폭발사고로 중대재해가 발생하여 산업안전보건법 제53조 제3항에 따라 부분작업중지명령을 받았습니다. 이에 따라 광주지방고용노동청 군산지청의 수시감독이 실시되었으며, 안전장치 설치 등 행정조치 를 권고받아 개선하였고 , 과태료 3백만원을 부과받아 납부하였습니다.2020.04.02일 부분작업중지는 해제되었고, 당사는 재발방지를 위해 외부전문업체에 의뢰하여 공장 전체에 대하여 안전진단을 실시하였으며, 이에 따른 필요한 후속조치 및 안전교육을 철저히 시행하고 있습니다.

5. 녹색경영

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.