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SH에너지화학 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제62기 3분기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 SH에너지화학
대 표 이 사 : 정케빈규봉
본 점 소 재 지 : 전라북도 군산시 외항7길 20(소룡동)
(전 화) 063-469-1500
(홈페이지) http://www.sh-enerchem.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 고 상 만
(전 화) 02-2040-0630
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ------------------------------------------------- 1
I. 회사의 개요 ------------------------------------------------------- 2
II. 사업의 내용 ------------------------------------------------------- 6
III. 재무에 관한 사항 -------------------------------------------------- 23
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ---------------------------------------- 80
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------------------------------- 81
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------------------- 83
VII. 주주에 관한 사항 -------------------------------------------------- 88
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------------------------- 91
IX. 계열회사 등에 관한 사항 -------------------------------------------- 94
X. 이해관계자와의 거래내용 -------------------------------------------- 95
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------------- 96
【전문가의 확인】 ------------------------------------------------------ 98
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 주식회사 에스에이치에너지화학이라고 표기합니다. 또한 영문으로는 SH Energy Co., Ltd.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 주식회사 SH에너지화학이라고 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간

당사는 합성수지 및 기타 플라스틱물질 제조, 가공 및 판매 등을 영위할 목적으로 1958년 05월 09일에 설립되었습니다. 또한 1985년 12월 07일에 기업을 공개하여 회사의 주식이 1985년 12월 23일로 한국거래소에 상장되어 유가증권시장에서 매매가 개시되었습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지

주 소	전라북도 군산시 외항7길 20(소룡동)

전화번호	063-469-1500

홈페이지	http://www.sh-enerchem.com

라. 주요 사업의 내용

당사는 합성수지등제조 사업부문, 자원개발 사업부문, 금융투자 사업부문으로 구성되어 있습니다. 합성수지등제조 사업부문의 대표적인 생산품으로는 스치로폴의 원료로 사용되는 EPS레진과 화장품의 조성물(filler)로 사용되는 Nylon-12 Fine Powder가 있으며, 자원개발 사업부문에서는 Shale Gas가 있습니다. 기타 자세한 내용은 "Ⅱ.사업의내용 1.사업의개요"를 참고하시기 바랍니다.

마. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

SH Energy USA, INC.	2008.03.20	13155 Noel Rd. Ste 900, Dallas,TX 75240, USA	자원개발,도소매	6,478	의결권50% 이상	×

㈜알에이케이자산운용	2001.07.30	서울시 강남구 테헤란로 445 (삼성동,본솔빌딩 13층)	금융투자	5,965	의결권50% 이상	×

1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

바. 공시서류작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부

당사는 REALTY ADVISORS, INC.에 소속되어 있으며, 기타 자세한 내용은 "Ⅸ.계열회사등에관한사항 1.계열회사의 현황"을 참고하시기 바랍니다.

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	1985년 12월 23일	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
3. 자본금 변동사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
4. 주식의 총수 등

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서에 '종류주식 발행현황'을 기재하지 않습니다.

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	-	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	166,447,120	346,220	166,793,340	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	55,313,390	340,000	55,653,390	-

1. 감자	28,913,390	-	28,913,390	-

2. 이익소각	-	340,000	340,000	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	26,400,000	-	26,400,000	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	111,133,730	6,220	111,139,950	-

Ⅴ. 자기주식수	625,408	-	625,408	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	110,508,322	6,220	110,514,542	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	236,220	-	-	-	236,220	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	236,220	-	-	-	236,220	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	73,533	315,655	-	-	389,188	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	73,533	315,655	-	-	389,188	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	309,753	315,655	-	-	625,408	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	111,133,730	-

우선주	6,220	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	625,408	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	6,220	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	110,508,322	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
III. 재무에 관한 사항

제62기 3분기, 제61기 3분기는 검토를 받지 않은 재무제표입니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구분	제62기 3분기	제61기	제60기

[유동자산]	85,866	85,759	87,597

ㆍ현금및현금성자산	33,798	29,396	33,117

ㆍ당기손익인식금융자산	1,198	1,229	1,251

ㆍ매출채권	25,850	26,646	29,805

ㆍ기타유동금융자산	7,796	4,555	1,775

ㆍ기타유동자산	1,146	1,309	1,664

ㆍ재고자산	15,996	22,254	19,985

ㆍ당기법인세자산	82	370	-

[비유동자산]	39,814	36,676	37,715

ㆍ기타비유동금융자산	939	793	1,053

ㆍ유형자산	32,852	30,043	31,096

ㆍ사용권자산	63	-	-

ㆍ무형자산	4,137	3,796	3,479

ㆍ매도가능금융자산	78	78	78

ㆍ이연법인세자산	1,745	1,966	2,009

자산총계	125,680	122,435	125,312

[유동부채]	7,578	6,659	8,285

[비유동부채]	15,885	10,385	9,334

부채총계	23,463	17,044	17,619

[지배기업소유주지분]	100,528	103,544	105,574

ㆍ자본금	55,740	55,740	55,740

ㆍ기타불입자본	4,966	5,285	5,361

ㆍ기타자본항목	535	74	(9)

ㆍ이익잉여금	39,287	42,445	44,482

[비지배지분]	1,689	1,847	2,119

자본총계	102,217	105,391	107,693

매출액	109,751	183,599	188,115

영업이익 (손실)	(1,530)	2,101	14,182

당기순이익(손실)	(767)	2,034	9,879

지배기업소유주지분이익 (손실)	(609)	2,306	9,567

총포괄이익 (손실)	(306)	1,931	9,704

지배기업소유주지분포괄이익(손실)	(148)	2,204	9,392

기본주당이익(원)	(6)	21	86

연결에 포함된 회사수	2개	2개	2개

제60기는 종전 기준서인 K-IFRS 제1011호, 제1018호, 제1039호에 따라 작성되었습니다.

나. 요약별도재무정보(단위 : 백만원)

구분	제62기 3분기	제61기	제60기

[유동자산]	76,682	77,592	79,139

ㆍ현금및현금성자산	32,187	26,370	30,421

ㆍ매출채권	23,476	25,535	27,319

ㆍ기타유동금융자산	4,055	3,153	1,027

ㆍ기타유동자산	1,139	1,307	1,811

ㆍ재고자산	15,743	20,857	18,561

ㆍ당기법인세자산	82	370	-

[비유동자산]	47,086	43,304	44,123

ㆍ기타비유동금융자산	1,527	480	457

ㆍ유형자산	32,775	29,913	30,957

ㆍ사용권자산	63	-	-

ㆍ무형자산	966	936	710

ㆍ매도가능금융자산	78	78	78

ㆍ종속기업투자	9,933	9,933	9,933

ㆍ이연법인세자산	1,744	1,964	1,988

자산총계	123,768	120,896	123,262

[유동부채]	7,080	6,654	8,387

[비유동부채]	15,701	10,176	9,157

부채총계	22,781	16,830	17,544

[자본금]	55,740	55,740	55,740

[기타불입자본]	5,045	5,365	5,440

[이익잉여금]	40,202	42,961	44,538

자본총계	100,987	104,066	105,718

종속기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액	106,775	180,753	184,673

영업이익 (손실)	(1,039)	2,812	13,189

당기순이익 (손실)	(211)	2,767	8,905

총포괄이익(손실)	(211)	2,581	8,735

기본주당이익(원)	(2)	25	80

제60기는 종전 기준서인 K-IFRS 제1011호, 제1018호, 제1039호에 따라 작성되었습니다.
6. 기타 재무에 관한 사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서에 '공정가치평가내역'을 기재하지 않습니다.

가. 대손충당금 설정현황 (연결) 1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정내역

(단위 : 백만원, %)

구 분	계정과목	채권 총액	대손충당금	대손충당금설정률

제62기 3분기	매출채권	25,888	(39)	0.2

미수금	22	(5)	22.7

합 계	25,910	(44)	0.2

제61기	매출채권	28,065	(1,420)	5.1

미수금	109	(93)	85.3

합 계	28,174	(1,513)	5.4

제60기	매출채권	32,136	(2,331)	7.3

미수금	115	(102)	88.7

합 계	32,251	(2,433)	7.5

제60기는 종전 기준서인 K-IFRS 제1039호에 따라 작성되었습니다.

2) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동현황

(단위 : 백만원)

구 분	제62기 3분기	제61기	제60기

1. 기초 대손충당금 잔액합계	1,513	2,433	2,357

2. 회계정책변경효과	-	(784)	-

3. 순대손처리액	(1,416)	(95)	(21)

① 대손처리액(상각채권액)	(1,416)	(95)	(21)

② 상각채권회수액	-	-	-

③ 기타증감액	-	-	-

4. 대손상각비 계상(환입)액	(53)	(41)	97

5. 기말 대손충당금 잔액합계	44	1,513	2,433

제60기는 종전 기준서인 K-IFRS 제1039호에 따라 작성되었습니다.

3) 매출채권관련 대손충당금 설정방침

당사는 신용위험의 유의적인 증가 여부에 따라 대손충당금을 설정하지만, 매출채권에 대해서는 최초 인식시점부터 전체기간 기대신용손실을 인식하는 간편법을 적용하였습니다.

대손충당금을 산정하는 기준 금액은 매출채권 잔액이며, 대손처리는 과거 3년간의 연체정보를 이용한 집합평가와 개별평가를 적용하였습니다.

집합평가대상 채권은 채권연령구간별로 전이율을 적용하여 손실충당금을 설정하였고, 개별평가대상 채권은 채권의 회수가능성이 하락할 사건 또는 징후가 보이는 채권에 대하여 손실충당금을 설정하였습니다.

4) 당해 사업연도말 현재 경과기간별 매출채권잔액 현황

[2019. 09. 30 현재] (단위 : 백만원, %)

구 분	6개월 이하	6개월 초과	1년 초과	계

매출채권	25,847	41	-	25,888

구성비율	99.8	0.2	-	100.0

나. 재고자산의 현황 (연결)

1) 최근 3사업연도의 재고자산의 사업부문별 보유현황

(단위 : 백만원)

사업부문	계정과목	제62기 3분기	제61기	제60기

합성수지등 제조	상품	28	16	48

제품	9,597	14,471	11,572

재공품	656	602	481

원재료	5,692	7,142	7,862

저장품	23	23	23

소 계	15,996	22,254	19,986

총자산대비 재고자산 구성비율(%)[재고자산÷기말자산총계×100]	12.7%	18.2%	15.9%

재고자산회전율(회수)[연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}]	7.3회	8.1회	10.3회

2) 재고자산의 실사내역 등

① 실사일자 : 매월 말 자체 재고조사가 실시되고 있으며, 독립적인 외부감사인인 삼일회계법인의 입회하에 실시한 최근 재고조사는 2019.01.02일입니다.

② 순실현가치 평가

재고자산 순실현가능가치 평가로 인하여 제62기 3분기말 및 제61기말, 제60기말 현재 재고자산 장부가액에서 차감된 금액은 각각 69백만원 및 391 백만원, 34백만원입니다.

다. 채무증권 발행실적 등

## 1) 채무증권 발행실적

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 2) 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 3) 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 4) 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 5) 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 6) 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사 의견가. 연결재무제표

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제62기(당3분기)	삼일회계법인	-	-

제61기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제60기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

나. 재무제표

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제62기(당3분기)	삼일회계법인	-	-

제61기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제60기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제62기(당3분기)	삼일회계법인	별도 및 연결 분반기 재무제표에 대한 검토 별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	100백만원	-

제61기(전기)	삼일회계법인	별도 및 연결 분반기 재무제표에 대한 검토 별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	78백만원	914

제60기(전전기)	삼일회계법인	별도 및 연결 분반기 재무제표에 대한 검토 별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	65백만원	864

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제62기(당3분기)	-	-	-	-	-

제61기(전기)	-	-	-	-	-

제60기(전전기)	2018.01.17	세무조정	기말세무조정	7백만원	-

4. 내부통제에 관한 사항

감사인은 공시대상기간에 대한 경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서를 검토하였고, 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다는 의견을 표명했습니다.
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

2019.03.28일 주주총회에서 사내이사 서미혜, 사외이사(감사위원회 위원) 정미영, 이남녕, 성원모는 선임되고, 사내이사 이규봉은 임기만료되었고, 사외이사(감사위원회 위원) 정병국은 중도퇴임하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

본 보고서 제출일 현재 당사의 이사회는 3인의 상근이사, 1인의 비상근이사, 3인의 사외이사 등 7인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회 의장이며 대표이사인 CHUNG KEVIN KYUBONG은 당사 이사회 규정에 의거하여 선임되었습니다.

나. 주요 의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

CHUNG KEVINKYUBONG(출석률:100%)	서미혜(출석률:100%)	노상섭(출석률:100% )	정미영(출석률:100%)	이남녕(출석률:100%)

찬 반 여 부

1	2019.02.26	2018년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-	-	-	-	신규선임(2019.03.28)	신규선임(2019.03.28)

신규설비구축 시설자금대출 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2	2019.03.04	2018년 내부회계관리제도 운영실태평가 보고의 건	-	-	-	-

제 61 기 정기주주총회 소 집의 건	가결	찬성	찬성	찬성

내부회계관리규정 개정 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3	2019.03.28	대표이사 선임의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	찬성

타회사의 임원 겸임 승인의 건 - 사내이사 CHUNG KEVIN KYUBONG SH Energy USA, Inc. 이사 ㈜알에이케이자산운용 기타비상무이사 - 사내이사 서미혜 ㈜알에이케이자산운용 기타비상무이사	가결	-	-	찬성	찬성	찬성

4	2019.04.17	한국산업은행 운영자금 대환의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2019.05.15	자기주식취득 신탁계약 연장 체결의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

6	2019.06.05	신한은행 한도차입금 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

7	2019.09.04	2019년 단체협약 체결 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2019년 임금협상안 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

박광호(출석률:100%)	성원모(출석률:86%)	이규봉(출석률:100% )	정병국(출석률:100%)

찬 반 여 부

1	2019.02.26	2018년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-	-	-	-	-

신규설비구축 시설자금대출 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2019.03.04	2018년 내부회계관리제도 운영실태평가 보고의 건	-	-	-	-	-

제61기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

내부회계관리규정 개정 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2019.03.28	대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	임기만료(2019.03.28)	중도퇴임(2019.03.28)

타회사의 임원 겸임 승인의 건 - 사내이사 CHUNG KEVIN KYUBONG SH Energy USA, Inc. 이사 ㈜알에이케이자산운용 기타비상무이사 - 사내이사 서미혜 ㈜알에이케이자산운용 기타비상무이사	가결	찬성	찬성

4	2019.04.17	한국산업은행 운영자금 대환의 건	가결	찬성	찬성

5	2019.05.15	자기주식취득 신탁계약 연장 체결의 건	가결	찬성	찬성

6	2019.06.05	신한은행 한도차입금 연장의 건	가결	찬성	불참

7	2019.09.04	2019년 단체협약 체결 승인의 건	가결	찬성	찬성

2019년 임금협상안 승인의 건	가결	찬성	찬성

다. 이사의 독립성1) 이사의 선임

이사 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선출되고 있으며, 이사 선출의 독립성에 관한 별도의 기준은 없습니다. 당사의 이사회는 이사총수의 1/4이상을 사외이사로 구성함으로써 독립성을 견지하고 있으며, 사외이사 선임은 이사회의 엄격한 심사를 거친 후 주주총회에서 최종적으로 선임됩니다. 사외이사 후보추천위원회는 설치되어 있지 않습니다.

[2019. 09. 30 현재]

성명	임기	연임	추천인	활동분야	회사와의 거래	최대주주와의 관계	선임배경

CHUNG KEVINKYUBONG	2021.03.27	1회	이사회	사내이사, 이사회 의장	없음	해당사항 없음	2006년 등기이사, 2009년에 대표이사를 거쳐 회장으로서 회사를 이끌고 있음. 향후 경영총괄업무를 안정적으로 수행할 것으로 기대됨.

서미혜	2022.03.28	1회	이사회	사내이사	없음	해당사항 없음	2007년 등기감사, 2015년에 재무본부장을 거쳐 경영총괄임원으로서 회사를 이끌고 있음. 재무분야의 풍부한 경험을 바탕으로 향후 회사의 전략적 성과 관리와 Risk 관리에 중심적 역할을 할 것으로 기대됨.

노상섭	2021.03.27	2회	이사회	사내이사	없음	해당사항 없음	2008년 전략기획실장으로 승진하여 2012년에 생산본부장을 거쳐 2015년에 공동대표이사로 취임한 후 최고경영자로서 회사를 이끌고 있음. 향후 경영총괄업무를 안정적으로 수행할 것으로 기대됨.

정미영	2022.03.28	-	이사회	사외이사, 감사위원회 위원	없음	해당사항 없음	세무사이며 회계학 석사학위 소지자로서 전문적 지식을 겸비하고 있어, 사업에 대한 중요한 의사결정시 관련 법령을 검토하여 이를 통한 합리적인 의사결정에 도움이 될 것으로 기대됨.

이남녕	2022.03.28	-	이사회	사외이사, 감사위원회 위원	없음	해당사항 없음	LG화학에서 30여년간 재직하여 합성수지 사업에 대한 중요한 의사결정시 도움이 될 것으로 기대됨.

박광호	2020.03.28	1회	이사회	기타비상무이사, 감사위원회 위원	없음	해당사항 없음	Univ. of Connecticut 화학공학 박사학위 소지자로서 당사의 합성수지 사업에 대한 중요한 의사결정시 도움이 될 것으로 기대됨.

성원모	2022.03.28	2회	이사회	사외이사, 감사위원회 위원	없음	해당사항 없음	한양대학교 자원환경공학과 교수로 전문적인 식견을 겸비하고 있어, 자원개발 사업에 대한 중요한 의사결정시 도움이 될 것으로 기대됨.

2) 사외이사의 전문성

회사 내 별도의 지원조직은 없지만, 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

3) 사외이사 교육실시 현황(내부교육)

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 02월 26일	경리팀	정병국	-	외부감사법 개정사항
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

[2019. 09. 30 현재]

성 명	주 요 경 력	사외이사여부	추천인	회사와의 거래	최대주주와의 관계	선임배경

정미영	미국 페이스대 경영대학원 회계학 석사 국세청 서대문세무서 소득세과장(서기관) - 국세청 근무기간 : 1973.08 ~ 2009.04	○	이사회	없음	해당사항 없음	세무사이며 회계학 석사학위 소지자로서 전문적 지식을 겸비하고 있어, 경영진을 감시 감독하는 감사의 기능을 충실히 할 것으로 기대됨.

이남녕	고려대학교 경영대학원 졸업 미국 Columbia University Marketing MBA 미국 Michigan University Executive management MBA	○	이사회	없음	해당사항 없음	LG화학에서 30여년간 재직하여 폭넓은 조언과 전문지식을 구하기에 충분하고, 경영진을 감시 감독하는 감사의 기능을 충실히 할 것으로 기대됨.

성원모	미국 펜실바니아주립대 석유,가스공학과 박사 한국자원공학회 회장 지식경제부 자원개발전문위원 산업자원부 해외자원개발사업 융자심의위원	○	이사회	없음	해당사항 없음	한양대학교 자원환경공학과 교수로 전문적인 식견을 겸비하고 있어, 감사위원회가 수행하여야 할 주요 경영사항에 대한 감시 및 견제 업무를 충실히 할 것으로 기대됨.

박광호	Univ. of Connecticut 화학공학박사 ㈜SKC 첨단기술중앙연구소장 부사장 ㈜LG화학기술연구원, 유화연구소장 상무	×	이사회	없음	해당사항 없음	Univ. of Connecticut 화학공학 박사학위 소지자로서 합성수지 사업에 대한 이해가 충분하고, 이를 바탕으로 당사의 주요 경영사항에 관한 감시와 견제의 기능을 적절히 수행할 것으로 기대됨.

나. 감사위원회 위원의 독립성

감사위원회 위원은 상법상 결격사유가 없는 사외이사 및 기타비상무이사로 구성되어 독립성을 견지하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족 여부	관계 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족(4명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(사외이사 3명)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(정미영)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회 대표는 사외이사	충족(정미영)

그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원의 성명

정미영(출석률:100%)	이남녕(출석률:100%)	성원모(출석률:0%)	박광호(출석률:100%)	정병국(출석률:100%)

찬 반 여 부

1	2019.02.26	2018년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-	신규선임(2019.03.28)	신규선임(2019.03.28)	신규선임(2019.03.28)	-	-

2018년 내부회계관리제도 운영실태평가 승인의 건	가결	찬성	찬성

내부회계관리규정 개정 승인의 건	가결	찬성	찬성

2	2019.08.20	2019년 감사계획에 대한 보고의 건 - 핵심감사제	-	-	-	-	-	중도퇴임(2019.03.28)

감사위원회 위원장 선임의 건	가결	-	찬성	불참	찬성

라. 교육실시 계획

내부회계관리규정 제12조에 따라 감사위원회를 대상으로 업무 수행에 필요한 회계, 감사 관련 법 개정 및 주요 사항에 대하여 교육을 실시할 예정입니다.

마. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 02월 26일	경리팀	정병국, 박광호	-	외부감사법 개정사항

2019년 08월 14일	감사과	정미영, 이남녕, 박광호	성원모 출장	핵심감사제

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사과	1	부장(-)	내부통제

사. 준법지원인 등

상법 제542조의 13에 따라 자산총액 5천억원 이상 상장법인은 준법통제기준을 마련하고, 준법지원인을 두어야 합니다. 당사는 해당사항이 없어 지원조직이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 주주의 분포

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서에 '주식 소유현황'과 '소액주주현황'을 기재하지 않습니다.

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

REALTY ADVISORS, INC.	본인	보통주	34,522,638	31.06	34,522,638	31.06	-

노상섭	임원	보통주	71,438	0.06	71,438	0.06	-

계	보통주	34,594,076	31.12	34,594,076	31.12	-

우선주	0	0.00	0	0.00	-

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

1) 최대주주(법인)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

REALTY ADVISORS, INC.	1	DANIEL J MOOS	-	GENE S BERTCHER	-	MAY REALTY HOLDINGS, INC.	100.00

-	-	LOUIS J CORNA	-	-	-

2) 최대주주(법인)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	REALTY ADVISORS, INC.

자산총계	542,762

부채총계	134,233

자본총계	408,529

매출액	222,867

영업이익	201,419

당기순이익	205,798

2018.12.31일 현재의 재무현황임.

3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

1990년에 설립된 REALTY ADVISORS, INC.는 미국 Texas에 소재한 비상장업체이며, 보고서 작성기준일 현재 영위하고 있는 사업은 부동산, 증권, 보험, 케이블, 에너지 사업입니다.

다. 최대주주의 최대주주(법인)의 개요

1) 최대주주의 최대주주(법인)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

MAY REALTY HOLDINGS, INC.	1	DANIEL J MOOS	-	GINA H KAY	-	May Trust	100.00

-	-	LOUIS J CORNA	-	-	-

2) 최대주주의 최대주주(법인)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	MAY REALTY HOLDINGS, INC.

자산총계	576,186

부채총계	95,416

자본총계	480,770

매출액	210,224

영업이익	208,819

당기순이익	208,819

2018.12.31일 현재의 재무현황임.

2. 주식사무

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.

3. 주가 및 주식 거래실 적

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

CHUNGKEVINKYUBONG	남	1957.06	회장	등기임원	상근	경영총괄	University of Dallas, MBA ㈜알에이케이자산운용 대표이사 및 이사회의장 현)대표이사	-	-	-	1 2년	2021.03.27

서미혜	여	1975.02	부사장	등기임원	상근	경영총괄	The University of Texas 회계학 석사 NYU Stern School of Business 국제재무학 석사 현)경영총괄임원, CFO	-	-	-	12년	2022.03.28

노상섭	남	1965.11	부사장	등기임원	상근	경영총괄	성균관대학교 경영전문대학원 EMBA SH에너지화학 공동대표이사 현)경영총괄임원, 전략기획실장	71,438	-	-	11년	2021.03.27

정미영	남	1952.07	이사	등기임원	비상근	경영자문	미국 페이스대 경영대학원 회계학 석사 국세청 서대문세무서 소득세과장(서기관) 현)세무사	-	-	-	-	2022.03.28

이남녕	남	1953.05	이사	등기임원	비상근	경영자문	고려대학교 경영대학원 졸업 미국 Columbia University Marketing MBA ㈜LG화학 상무이사	-	-	-	-	2022.03.28

박광호	남	1953.08	이사	등기임원	비상근	경영자문	University of Connecticut 화학공학박사 ㈜SKC 첨단기술중앙연구소장(부사장)	-	-	-	5년	2020.03.28

성원모	남	1955.11	이사	등기임원	비상근	경영자문	미국 펜실바니아주립대 석유,가스공학과 박사 현)한양대학교 자원공학과 교수	-	-	-	6년	2022.03.28

정병국	남	1957.04	부회장	미등기임원	상근	마케팅책임	인하대학교 재료공학과 졸업 한국쓰리엠㈜ 대표이사 사장 3M 중국사업부문 사장	-	-	-	2년	-

이규봉	남	1957.04	사장	미등기임원	상근	신제품책임	서울대학교 농과대학 졸업 KAIST 최고경영자과정 수료 서울대 행정대학원 국가정책과정 수료	-	-	-	12년	-

장철순	남	1967.10	상무	미등기임원	상근	영업담당	한양대학교 무역학과 졸업 현)영업본부장	-	-	-	9년	-

이종주	남	1966.07	상무	미등기임원	상근	생산담당	전남대학교 고분자공학과 졸업 현)생산본부장	-	-	-	9년	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

합성수지등제조	남	144	-	-	-	144	12.5년	6,548	45	-

"	여	9	-	-	-	9	7.7년	266	30	-

합 계	153	-	-	-	153	12.2년	6,814	45	-

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	12	998	83	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사포함)	7 명	3,000	-

2) 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	901	129	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	841	280	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	4	60	15	-

감사	-	-	-	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

자본시장과금융투자업에관한법률 제160조에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 출자현황

피투자회사(법인등록번호)
투자회사(상장유무)	REALTY ADVISORS, INC.(해외)	㈜SH에너지화학(1341110000210)	SH Energy USA, Inc.(해외)	㈜알에이케이자산운용(1101112298275)

REALTY ADVISORS, INC.(비상장)	-	31.06%	-	-

㈜SH에너지화학 (상장)	-	-	100.00 %	67.79 %

SH Energy USA, Inc. (비상장)	-	-	-	-

㈜알에이케이자산운용 (비상장)	-	-	-	-

2019.09월말 현재 당사는 REALTY ADVISORS, INC.에 소속되어 있습니다.

나. 임원겸직 현황[2019. 09. 30 현재]

구분	성명	회사

상근 사내이사	CHUNG KEVIN KYUBONG	SH Energy USA, Inc. 이사

상근 사내이사	서미혜	SH Energy USA, Inc. 이사

상근 사내이사	노상섭	SH Energy USA, Inc. 이사

2. 타법인출자 현황

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 이해관계자와의 거래가. 특수관계자 현황

특수관계자종류	회사명

종속회사	SH Energy USA, Inc., ㈜RAK자산운용

나. 특수관계자 간의 중요한 영업 상의 거래 내용과 채권, 채무의 내용

(단위: 백만원)

구 분	회 사	당3분기	전3분기	2019.09.30	2018.12.31

매출 등	매입 등	매출 등	매입 등	장기미수수익	선수금	미수수익	선수금

종속기업	SH Energy USA, Inc.	5,817	-	10,054	-	4,460	-	4,151	303

회사는 장기미수수익 및 미수수익에 대하여 대손충당금 3,558백 만원 및 3,312백만원을 설정하고 있습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경사항

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2018.11.15	자기주식취득 신탁계약체결 결정	계약금액 : 20억원계약기간 : 18.11.15~19.05.15	2019.02.18 공시 : 신탁계약에 의한 취득상황보고서2019.05.15 공시 : 계약기간의 연장 정정전 : 18.11.15~19.05.15 정정후 : 19.05.15~20.05.15

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결과

제61기주주총회(2019.03.28)	◇ 제1호 의안 : 제61기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제3호 의안 : 이사 선임의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제5호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건	※ 3,000백만원으로 결정

제60기주주총회(2018.03.27)	◇ 제1호 의안 : 제60기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제2호 의안 : 이사 선임의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제3호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건	※ 3,000백만원으로 결정

제59기주주총회(2017.03.28)	◇ 제1호 의안 : 제59기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제2호 의안 : 이사 선임의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제4호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건	※ 3,000백만원으로 결정

3. 우발채무 등가. 그 밖의 우발채무 등

1) 회사는 서울보증보험(주)으로부터 인허가 및 공탁보증과 관련 하여 50,000천원(전기말: 44,000천원)의 지급보증을 제공받고 있습니다 .

2) 회사는 종속기업인 SH Energy USA, Inc.의 Shinhan Bank America에 대한 차입금과 관련하여 정기예금 USD 320,000 을 담보로 제공하고 있습니다.

4. 제재현황

당사는 2016.08.29일 배출시설을 가동함에 있어 대기환경보전법 제31조를 위반함에 따라 형사처분으로 기소유예를, 행정처분으로 조업정지 10일에 갈음하는 과징금 60백만원을 처분받았습니다. 해당 과징금은 2016.12.30일에 납부하였고, 재발방지를 위해 환경관리교육을 철저히 시행하고 있습니다.

5. 녹색경영

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.