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SH에너지화학 사업보고서 (2019.12)
사 업 보 고 서

(제 62 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 03월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 SH에너지화학
대 표 이 사 : 정케빈규봉
본 점 소 재 지 : 전라북도 군산시 외항7길 20(소룡동)
(전 화) 063-469-1500
(홈페이지) http://www.sh-enerchem.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 고 상 만
(전 화) 02-2040-0630
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ------------------------------------------------- 1
I. 회사의 개요 ------------------------------------------------------- 2
II. 사업의 내용 ------------------------------------------------------- 9
III. 재무에 관한 사항 -------------------------------------------------- 27
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ---------------------------------------- 155
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------------------------------- 161
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------------------- 163
VII. 주주에 관한 사항 -------------------------------------------------- 169
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------------------------- 173
IX. 계열회사 등에 관한 사항 -------------------------------------------- 177
X. 이해관계자와의 거래내용 -------------------------------------------- 178
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------------- 179
【전문가의 확인】 ------------------------------------------------------ 181
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 주식회사 에스에이치에너지화학이라고 표기합니다. 또한 영문으로는 SH Energy Co., Ltd.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 주식회사 SH에너지화학이라고 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간

당사는 합성수지 및 기타 플라스틱물질 제조, 가공 및 판매 등을 영위할 목적으로 1958년 05월 09일에 설립되었습니다. 또한 1985년 12월 07일에 기업을 공개하여 회사의 주식이 1985년 12월 23일로 한국거래소에 상장되어 유가증권시장에서 매매가 개시되었습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지

주 소	전라북도 군산시 외항7길 20(소룡동)

전화번호	063-469-1500

홈페이지	http://www.sh-enerchem.com

라. 주요 사업의 내용

당사는 합성수지등제조 사업부문, 자원개발 사업 부문, 경영컨설팅((구)금융투자) 사업부문 으로 구성되어 있습니다. 합성수지등제조 사업부문의 대표적인 생산품으로는 스치로폴의 원료로 사용되는 EPS레진과 화장품의 조성물(filler)로 사용되는 Nylon-12 Fine Powder가 있으며, 자원개발 사업부문에서는 Shale Gas가 있습니다. 기타 자세한 내용은 "Ⅱ.사업의내용 1.사업의개요"를 참고하시기 바랍니다.

마. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

SH Energy USA, INC.	2008.03.20	13155 Noel Rd. Ste 900, Dallas,TX 75240, USA	자원개발,도소매	5,849	의결권50% 이상	×

㈜리얼티어드바이저스코리아((구)㈜알에이케이자산운용)	2001.07.30	서울시 강남구 테헤란로 445 (삼성동,본솔빌딩 13층)	경영컨설팅	5,219	의결권50% 이상	×

1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

바. 공시서류작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부

당사는 REALTY ADVISORS, INC.에 소속되어 있으며, 기타 자세한 내용은 "Ⅸ.계열회사등에관한사항 1.계열회사의 현황"을 참고하시기 바랍니다.

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	1985년 12월 23일	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

회사명	연혁

㈜SH에너지화학	2015.03 대표이사 이규봉에서 공동대표이사 이규봉, 노상섭으로 변경2015.12 나노산화아연 자산양수도 계약 체결2016.02 평택 투자부동산 매각2017.10. SH Energy USA, Inc. 출자 2019.03 공동대표이사 이규봉, 노상섭에서 대표이사 정케빈규봉으로 변경 2019.09 준불연EPS 개발, 생산

SH Energy USA, INC.	2016.01. 광권 재평가 후 손상 처리2017.01. 광권 재평가 후 손상 처리2017.10. 유상증자(합성수지도소매 사업)2018.01. 광권 재평가2019.01. 광권 재평가 2020.01. 광권 재평가 후 손상 처리

㈜리얼티어드바이저스코리아((구)㈜알에이케이자산운용)	2015.04. 알에이케이MBS사모부동산투자신탁2호 설정2015.10. 전문사모집합투자업 등록 2019.12. 전문사모집합투자업 폐지2019.12. ㈜알에이케이자산운용에서 ㈜리얼티어드바이저스코리아로 상호 변경 금융투자업에서 경영컨설팅업으로 업종 변경
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	-	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	166,447,120	346,220	166,793,340	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	55,313,390	340,000	55,653,390	-

1. 감자	28,913,390	-	28,913,390	-

2. 이익소각	-	340,000	340,000	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	26,400,000	-	26,400,000	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	111,133,730	6,220	111,139,950	-

Ⅴ. 자기주식수	625,408	-	625,408	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	110,508,322	6,220	110,514,542	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	236,220	-	-	-	236,220	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	236,220	-	-	-	236,220	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	73,533	315,655	-	-	389,188	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	73,533	315,655	-	-	389,188	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	309,753	315,655	-	-	625,408	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식(우선주) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	1990년 03월 29일

주당 발행가액(액면가액)	1,520	500

발행총액(발행주식수)	9,454,400	6,220

현재 잔액(현재 주식수)	9,454,400	6,220

주식의내용	이익배당에 관한 사항	1. 의결권없는 우선주식에 대하여는 보통주식의 배당보다 액면금액을 기준으로 하여 년 1%를 금전으로 더 배당한다.2. 우선주식에 대한 배당은 보통주식에 대한 배당을 하지 아니한 경우에는 우선주식에 대하여도 배당을 하지 아니할 수 있다.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	우선주식에 대하여 당해사업연도의 이익에서 소정의 배당을 할 수 없는 경우에도 우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지는 의결권이 있는 것으로 한다.

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	111,133,730	-

우선주	6,220	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	625,408	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	6,220	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	110,508,322	-

우선주	-	-

2020.03.26일 정기주주총회에서 배당을 하지 아니한다는 결의가 있어 다음 총회부터 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회까지는 우선주의 의결권이 부활됩니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제62기	제61기	제60기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-2,853	2,306	9,567

(별도)당기순이익(백만원)	-3,152	2,767	8,905

(연결)주당순이익(원)	-26	21	86

현금배당금총액(백만원)	-	2,549	4,769

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	110.54	49.85

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.06	3.05

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	23	43

우선주	-	28	48

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

배당에 관한 사항은 2020.03.30일 공시한 사업보고서에 첨부된 회사의 정관을 참조하시기 바랍니다.
III. 재무에 관한 사항

제60기는 종전 기준서인 K-IFRS 제1011호, 제1018호, 제1039호에 따라 작성되었습니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구분	제62기	제61기	제60기

[유동자산]	83,559	85,759	87,597

ㆍ현금및현금성자산	40,802	29,396	33,117

ㆍ당기손익인식금융자산	128	1,229	1,251

ㆍ매출채권	19,260	26,646	29,805

ㆍ기타유동금융자산	5,475	4,555	1,775

ㆍ기타유동자산	726	1,309	1,664

ㆍ재고자산	16,753	22,254	19,985

ㆍ당기법인세자산	415	370	-

[비유동자산]	39,857	36,676	37,715

ㆍ기타비유동금융자산	944	793	1,053

ㆍ유형자산	33,194	30,043	31,096

ㆍ사용권자산	478	-	-

ㆍ무형자산	2,880	3,796	3,479

ㆍ매도가능금융자산	78	78	78

ㆍ이연법인세자산	2,283	1,966	2,009

자산총계	123,416	122,435	125,312

[유동부채]	7,525	6,659	8,285

[비유동부채]	16,891	10,385	9,334

부채총계	24,416	17,044	17,619

[지배기업소유주지분]	97,391	103,544	105,574

ㆍ자본금	55,740	55,740	55,740

ㆍ기타불입자본	4,966	5,285	5,361

ㆍ기타자본항목	301	74	(9)

ㆍ이익잉여금	36,384	42,445	44,482

[비지배지분]	1,609	1,847	2,119

자본총계	99,000	105,391	107,693

매출액	140,853	183,599	188,115

영업이익 (손실)	(3,131)	2,101	14,182

당기순이익(손실)	(3,090)	2,034	9,879

지배기업소유주지분이익 (손실)	(2,853)	2,306	9,567

총포괄이익 (손실)	(3,523)	1,931	9,704

지배기업소유주지분포괄이익(손실)	(3,286)	2,204	9,392

기본주당이익(손실)(원)	(26)	21	86

연결에 포함된 회사수	2개	2개	2개

나. 요약별도재무정보(단위 : 백만원)

구분	제62기	제61기	제60기

[유동자산]	74,794	77,592	79,139

ㆍ현금및현금성자산	37,496	26,370	30,421

ㆍ매출채권	18,249	25,535	27,319

ㆍ기타유동금융자산	2,034	3,153	1,027

ㆍ기타유동자산	712	1,307	1,811

ㆍ재고자산	15,888	20,857	18,561

ㆍ당기법인세자산	415	370	-

[비유동자산]	46,332	43,304	44,123

ㆍ기타비유동금융자산	1,499	480	457

ㆍ유형자산	33,126	29,913	30,957

ㆍ사용권자산	478	-	-

ㆍ무형자산	951	936	710

ㆍ매도가능금융자산	78	78	78

ㆍ종속기업투자	7,914	9,933	9,933

ㆍ이연법인세자산	2,286	1,964	1,988

자산총계	121,126	120,896	123,262

[유동부채]	7,038	6,654	8,387

[비유동부채]	16,702	10,176	9,157

부채총계	23,740	16,830	17,544

[자본금]	55,740	55,740	55,740

[기타불입자본]	5,045	5,365	5,440

[이익잉여금]	36,601	42,961	44,538

자본총계	97,386	104,066	105,718

종속기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액	138,162	180,753	184,673

영업이익 (손실)	(2,363)	2,812	13,189

당기순이익 (손실)	(3,152)	2,767	8,905

총포괄이익(손실)	(3,811)	2,581	8,735

기본주당이익(손실)(원)	(28)	25	80
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사 의견가. 연결재무제표

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제62기(당기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	수익의 발생사실

제61기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제60기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

나. 재무제표

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제62기(당기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	수익의 발생사실

제61기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

제60기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제62기(당기)	삼일회계법인	별도 및 연결 분반기 재무제표에 대한 검토 별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	100백만원	1,039

제61기(전기)	삼일회계법인	별도 및 연결 분반기 재무제표에 대한 검토 별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	78백만원	914

제60기(전전기)	삼일회계법인	별도 및 연결 분반기 재무제표에 대한 검토 별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	65백만원	864

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제62기(당기)	-	-	-	-	-

제61기(전기)	-	-	-	-	-

제60기(전전기)	2018.01.17	세무조정	기말세무조정	7백만원	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 08월 20일	회 사: 감사위원 3인, 재무담당(팀장,팀원) 2인감사인: 업무수행이사, 담당회계사(파트너,매니저) 2인	대면회의	경영진 및 감사인의 책임, 감사인의 독립성 및 감사계획

2	2019년 12월 16일	회 사: 감사위원 4인, 재무담당(팀장,팀원) 3인감사인: 업무수행이사, 담당회계사(파트너,매니저) 2인	대면회의	핵심감사사항, 감사수행단계에서의 주요 협의사항

3	2020년 03월 17일	회 사: 감사위원 4인, 재무담당(팀장,팀원) 3인감사인: 업무수행이사, 담당회계사(파트너,매니저) 2인	서면회의	감사에서의 유의적 발견사항, 핵심감사사항, 감사인의 독립성 및 감사수행단계에서의주요 협의사항

5. 내부통제에 관한 사항

감사인은 공시대상기간에 대한 경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서를 검토하였고, 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다는 의견을 표명했습니다.
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

2020.03.28일 기타비상무이사(감사위원회 위원) 박광호는 임기만료되었습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원 현황[2019. 12. 31 현재]

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

정미영	예	미국 페이스대 경영대학원 회계학 석사 SH에너지화학 사외이사('14.03~'17.03) SH에너지화학 사외이사('19.03~현재) 엠에프엠코리아 사외이사 ('19.03~현재)	예	금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등 경력자	서울지방국세청 동대문세무서 법인세과장 (07.10 ~ 09.02) 서울지방국세청 법인세과 국제조세계장 (04.02 ~ 07.10)

이남녕	예	미국 Columbia University Marketing MBA SH에너지화학 기타비상무이사('13.03~'16.03) SH에너지화학 사외이사('19.03~현재) 피앤에이글로벌리소스 대표이사('16.04~현재)	-	-	-

성원모	예	미국 펜실바니아주립대 석유가스공학 박사 SH에너지화학 기타비상무이사('13.03~'19.03) SH에너지화학 사외이사('19.03~ 현재 ) 한양대학교 자원환경공학과 교수('00.03 ~현재)	-	-	-

박광호	-	University of Connecticut 화학공학박사 SH에너지화학 사외이사('14.03~'17.03) SH에너지화학 기타비상무이사('17.03~현재)	-	-	-

나. 감사위원회 위원의 독립성

감사위원회 위원은 상법상 결격사유가 없는 사외이사 및 기타비상무이사로 구성되어 독립성을 견지하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족 여부	관계 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족(4명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(사외이사 3명)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(정미영)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회 대표는 사외이사	충족(정미영)

그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

[2019. 12. 31 현재]

성 명	임기	연임	추천인	회사와의 관계	최대주주와의 관계	선임배경

정미영	2022.03.28	-	이사회	없음	해당사항 없음	세무사이며 회계학 석사학위 소지자로서 전문적 지식을 겸비하고 있어, 경영진을 감시 감독하는 감사의 기능을 충실히 할 것으로 기대됨.

이남녕	2022.03.28	-	이사회	없음	해당사항 없음	LG화학에서 30여년간 재직하여 폭넓은 조언과 전문지식을 구하기에 충분하고, 경영진을 감시 감독하는 감사의 기능을 충실히 할 것으로 기대됨.

성원모	2022.03.28	-	이사회	없음	해당사항 없음	한양대학교 자원환경공학과 교수로 전문적인 식견을 겸비하고 있어, 감사위원회가 수행하여야 할 주요 경영사항에 대한 감시 및 견제 업무를 충실히 할 것으로 기대됨.

박광호	2020.03.28	1회	이사회	없음	해당사항 없음	Univ. of Connecticut 화학공학 박사학위 소지자로서 합성수지 사업에 대한 이해가 충분하고, 이를 바탕으로 당사의 주요 경영사항에 관한 감시와 견제의 기능을 적절히 수행할 것으로 기대됨.

다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원의 성명

정미영(출석률:100%)	이남녕(출석률:100%)	성원모(출석률:75%)	박광호(출석률:100%)	정병국(출석률:100%)

찬 반 여 부

1	2019.02.26	2018년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-	신규선임(2019.03.28)	신규선임(2019.03.28)	신규선임(2019.03.28)	-	-

2018년 내부회계관리제도 운영실태평가 승인의 건	가결	찬성	찬성

내부회계관리규정 개정 승인의 건	가결	찬성	찬성

2	2019.08.20	2019년 감사계획에 대한 보고의 건(1차) - 핵심감사제	-	-	-	-	-	중도퇴임(2019.03.28)

감사위원회 위원장 선임의 건	가결	-	찬성	불참	찬성

3	2019.12.16	2019년 감사계획에 대한 보고의 건(2차) - 핵심감사제, 재무제표	-	-	-	-	-

4	2019.12.23	감사위원회 직무규정 제ㆍ개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2020.03.04	2019년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-	-	-	-	-

2019년 내부회계관리제도 운영실태평가 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

라. 교육실시 계획

내부회계관리규정 제12조에 따라 감사위원회를 대상으로 업무 수행에 필요한 회계, 감사 관련 법 개정 및 주요 사항에 대하여 교육을 실시할 예정입니다.

마. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 02월 26일	경리팀	정병국,박광호	-	외부감사법 개정사항

2019년 08월 14일	감사과	정미영,이남녕,박광호	성원모 출장	핵심감사제

2019년 12월 16일	감사과	정미영,이남녕,성원모,박광호	-	지분공시 등

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사과	1	부장(1년)	내부통제

사. 준법지원인 등

상법 제542조의 13에 따라 자산총액 5천억원 이상 상장법인은 준법통제기준을 마련하고, 준법지원인을 두어야 합니다. 당사는 해당사항이 없어 지원조직이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도

당사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도를 주주총회에서 활용하고 있으며, 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하실 수 있습니다.

1) 전자투표 관리 시스템 - 인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr - 모바일 주소 : https://evote.ksd.or.kr/m

2) 전자투표 행사 기간 : 2020년 03월 16일 ~ 2020년 03월 25일

3) 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사

4) 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리
VII. 주주에 관한 사항

1. 주주의 분포

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

REALTY ADVISORS, INC.	본인	보통주	34,522,638	31.06	34,522,638	31.06	-

노상섭	임원	보통주	71,438	0.06	71,438	0.06	-

계	보통주	34,594,076	31.12	34,594,076	31.12	-

우선주	0	0.00	0	0.00	-

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

1) 최대주주(법인)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

REALTY ADVISORS, INC.	1	DANIEL J MOOS	-	GENE S BERTCHER	-	MAY REALTY HOLDINGS, INC.	100.00

-	-	LOUIS J CORNA	-	-	-

2) 최대주주(법인)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	REALTY ADVISORS, INC.

자산총계	542,762

부채총계	134,233

자본총계	408,529

매출액	222,867

영업이익	201,419

당기순이익	205,798

2018.12.31일 현재의 재무현황임.

3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

1990년에 설립된 REALTY ADVISORS, INC.는 미국 Texas에 소재한 비상장업체이며, 보고서 작성기준일 현재 영위하고 있는 사업은 부동산, 증권, 보험, 케이블, 에너지 사업입니다.

다. 최대주주의 최대주주(법인)의 개요

1) 최대주주의 최대주주(법인)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

MAY REALTY HOLDINGS, INC.	1	DANIEL J MOOS	-	GINA H KAY	-	May Trust	100.00

-	-	LOUIS J CORNA	-	-	-

2) 최대주주의 최대주주(법인)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	MAY REALTY HOLDINGS, INC.

자산총계	576,186

부채총계	95,416

자본총계	480,770

매출액	210,224

영업이익	208,819

당기순이익	208,819

2018.12.31일 현재의 재무현황임.

라. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	REALTY ADVISORS, INC.	34,522,638	31.06%	-

-	-	-	-

우리사주조합	10	0.00%	-

## 마. 소액주주현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	18,322	99.97%	74,139,733	66.71%	-

2. 주식사무[2019. 12. 31 현재]

정관상 신주인수권의 내용	제8조 (신주인수권)
① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 주주외의 자에게 이사회의 결의로 신주를 배정할 수 있다.1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 경우 내에서 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우3. 액면총액이 800억원을 초과하지 않는 경우 내에서 긴급한 자금조달, 신규사업 진출을 위하여 최대주주 및 국내외 금융기관 또는 투자자에게 신주를 발행하는 경우4. 액면총액이 800억원을 초과하지 않는 경우 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우5. 액면총액이 800억원을 초과하지 않는 경우 내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우③ 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.④ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.⑤ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우 그 처리방법은 아시회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	사업년도종료후 3월이내

주주명부폐쇄시기	매 결산기 최종일의 다음날로 부터 15일까지

명의개서대리인	KB국민은행 증권대행부

주주의 특전	없음	공고게재신문	한국경제신문

3. 주가 및 주식 거래실 적(단위 : 원, 주)

종 류	2019.07월	08월	09월	10월	11월	12월

보통주	주가	최고	1,290	1,070	1,260	1,080	1,115	1,025

최저	1,010	952	1,030	1,030	1,015	989

평균	1,156	1,023	1,093	1,051	1,062	1,011

거래량	최고	2,490,140	4,102,280	46,155,800	1,810,682	1,710,967	901,701

최저	440,039	346,981	315,361	348,169	195,261	179,424

월간	31,883,392	26,515,042	94,002,705	14,057,115	12,813,912	8,518,174

회사의 우선주식은 상장주식수 미달로 2014.07.15일부로 상장폐지되었습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

CHUNGKEVINKYUBONG	남	1957.06	회장	등기임원	상근	경영총괄	University of Dallas, MBA SH에너지화학 경영총괄 회장('15.03~'19.03) SH에너지화학 대표이사 회장('19.03~현재)	-	-	-	1 2년	2021.03.27

서미혜	여	1975.02	부사장	등기임원	상근	경영총괄	The University of Texas 회계학 석사 NYU Stern School of Business 국제재무학 석사 SH에너지화학 CFO 전무('15.03~'17.03) SH에너지화학 경영총괄임원 부사장('17.03~현재)	-	-	-	12년	2022.03.28

노상섭	남	1965.11	부사장	등기임원	상근	경영총괄	성균관대학교 경영전문대학원 EMBA SH에너지화학 공동대표이사 전무('15.03~'17.03) SH에너지화학 공동대표이사 부사장('17.03~'19.03) SH에너지화학 경영총괄임원 부사장('19.03~현재)	71,438	-	-	11년	2021.03.27

정미영	남	1952.07	이사	등기임원	비상근	경영자문	미국 페이스대 경영대학원 회계학 석사 SH에너지화학 사외이사('11.03~'17.03) SH에너지화학 사외이사('19.03~현재) 엠에프엠코리아 사외이사 ('19.03~현재)	-	-	-	-	2022.03.28

이남녕	남	1953.05	이사	등기임원	비상근	경영자문	미국 Columbia University Marketing MBA SH에너지화학 기타비상무이사('10.03~'16.03) SH에너지화학 사외이사('19.03~현재) 피앤에이글로벌리소스 대표이사('16.04~현재)	-	-	-	-	2022.03.28

박광호	남	1953.08	이사	등기임원	비상근	경영자문	University of Connecticut 화학공학박사 SH에너지화학 사외이사('14.03~'17.03) SH에너지화학 기타비상무이사('17.03~현재)	-	-	-	5년	2020.03.28

성원모	남	1955.11	이사	등기임원	비상근	경영자문	미국 펜실바니아주립대 석유가스공학 박사 SH에너지화학 기타비상무이사('13.03~'19.03) SH에너지화학 사외이사('19.03~ 현재 ) 한양대학교 자원환경공학과 교수('00.03 ~현재)	-	-	-	6년	2022.03.28

정병국	남	1957.04	부회장	미등기임원	상근	마케팅책임	인하대학교 재료공학과 졸업 한국쓰리엠㈜ 대표이사 사장 3M 중국사업부문 사장	-	-	-	2년	-

이규봉	남	1957.04	사장	미등기임원	상근	신제품책임	서울대학교 농과대학 졸업 KAIST 최고경영자과정 수료 서울대 행정대학원 국가정책과정 수료	-	-	-	12년	-

장철순	남	1967.10	상무	미등기임원	상근	영업담당	한양대학교 무역학과 졸업 현)영업본부장	-	-	-	9년	-

이종주	남	1966.07	상무	미등기임원	상근	생산담당	전남대학교 고분자공학과 졸업 현)생산본부장	-	-	-	9년	-

2020.03.28일 기타비상무이사(감사위원회 위원) 박광호는 임기만료되었습니다.

나. 직원 등 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

합성수지등제조	남	149	-	-	-	149	12.4년	8,897	60	-	-	-	-

"	여	9	-	-	-	9	8.0년	353	39	-

합 계	158	-	-	-	158	12.1년	9,250	59	-

'소속 외 근로자'는「고용정책 기본법」제15조의6 제1항에 따라 작성하지 않습니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	12	1,352	113	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1) 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사포함)	7 명	3,000	-

2) 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	1,190	170	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	1,106	369	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	4	84	21	-

감사	-	-	-	-

보수현황>1) 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

CHUNG KEVIN KYUBONG	회장	655	-

2) 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

CHUNG KEVINKYUBONG	근로소득	급여	654	- 2017.03월 이사회에서 직무ㆍ직급(회장), 근속기간, 리더십, 전문성, 회사기여도 등을 종합적으로 반영한 임원연봉테이블이 승인되었음.
- 주주총회에서 승인받은 이사보수한도내에서 연봉 6.5억원을 매월 균등 분할하여 지급함.

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	1	- 취업규칙에 의거하여 복리후생비를 지급함.

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1) 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

CHUNG KEVIN KYUBONG	회장	655	-

2) 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

CHUNG KEVINKYUBONG	근로소득	급여	654	- 2017.03월 이사회에서 직무ㆍ직급(회장), 근속기간, 리더십, 전문성, 회사기여도 등을 종합적으로 반영한 임원연봉테이블이 승인되었음.
- 주주총회에서 승인받은 이사보수한도내에서 연봉 6.5억원을 매월 균등 분할하여 지급함.

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	1	- 취업규칙에 의거하여 복리후생비를 지급함.

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 출자현황

피투자회사(법인등록번호)
투자회사(상장유무)	REALTY ADVISORS, INC.(해외)	㈜SH에너지화학(1341110000210)	SH Energy USA, Inc.(해외)	㈜리얼티어드바이저스코리아((구)㈜알에이케이자산운용)(1101112298275)

REALTY ADVISORS, INC.(비상장)	-	31.06%	-	-

㈜SH에너지화학 (상장)	-	-	100.00 %	67.79 %

SH Energy USA, Inc. (비상장)	-	-	-	-

㈜리얼티어드바이저스코리아((구)㈜알에이케이자산운용)(비상장)	-	-	-	-

2019.12월말 현재 당사는 REALTY ADVISORS, INC.에 소속되어 있습니다.

나. 임원겸직 현황[2019. 12. 31 현재]

구분	성명	회사

상근 사내이사	CHUNG KEVIN KYUBONG	SH Energy USA, Inc. 이사

상근 사내이사	서미혜	SH Energy USA, Inc. 이사

상근 사내이사	노상섭	SH Energy USA, Inc. 이사

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

SH Energy USA, Inc.	2008.03.28	지배	983	18,155,625	100.00	5,188	-	-	-661	18,155,625	100.00	4,527	5,849	-1,026

㈜리얼티어드바이저스코리아((구)㈜알에이케이자산운용)	2010.01.25	지배	2,805	949,000	67.79	4,745	-	-	-1,358	949,000	67.79	3,387	5,219	-736

합 계	-	-	9,933	-	-	-2,019	-	-	7,914	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 이해관계자와의 거래가. 특수관계자 현황

특수관계자종류	회사명

종속회사	SH Energy USA, Inc. ㈜리얼티어드바이저스코리아((구)㈜알에이케이자산운용)

나. 특수관계자 간의 중요한 영업 상의 거래 내용과 채권, 채무의 내용

(단위: 백만원)

구 분	회 사	당기	전기	2019.12.31	2018.12.31

매출 등	매입 등	매출 등	매입 등	장기미수수익	선수금	미수수익	선수금

종속기업	SH Energy USA, Inc.	7,692	-	12,357	-	4,299	-	4,151	303

회사는 장기미수수익 및 미수수익에 대하여 대손충당금 3,430 백 만원 및 3,312백만원을 설정하고 있습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경사항

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2018.11.15	자기주식취득신탁계약체결결정	계약금액 : 20억원계약기간 : 2018.11.15~2019.05.15	2019.02.18 공시 : 신탁계약에 의한 취득상황보고서2019.05.15 공시 : 계약기간의 연장 정정전 : 18.11.15~19.05.15 정정후 : 19.05.15~20.05.15

2020.02.18	생산중단	대상 : EPS공장, ANYBES공장사유 : 정기보수 및 일부 신규 시설투자생산재개예정일 : 2020.04.01	3/6일 오전 정기보수공사(반응기주변 배관작업) 중 폭발사고의 중대재해가 발생하였습니다. 사고 발생 경위 및 피해상황은 소방당국, 경찰, 보험사 등과 협조하여 확인 중에 있으며, 생산차질에 따른 손실을 최소화하기 위해 노력하고 있습니다.회사는 재산종합보험 1,075억원 , 기계보험 323억원, 기업휴지보험 194억원에 가입되어 있으며, 보상규모는 보험사의 손해사정에 따라 추후 결정될 예정입니다.회사는 ANYPOLⅠ반응동 내 반응기 전체를 포함한 공정동 1, 2, 3층 전체에 대해 부분작업중지 명령을 받았고, 안전조치를 완료한 후 지방고용노동관서장의 확인을 받아 공사를 재개할 예정이며, 생산재개예정일은 미확정입니다. 회사는 기 확보된 재고로 영업활동이 가능하나, 생산재개 시점에 따라 일부 품목에 대해서는 매출감소가 예상됩니다. ANYBES공장은 정기보수 후 생산을 재개하였습니다.

2020.03.09	생산중단	대상 : ANYPOLⅠ반응동 내 반응기 전체사유 : 산업안전보건법 제53조 제1항에 따른 사용중지생산재개예정일 : 미확정

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결과

제62기 정기(2020.03.26)	◇ 제1호 의안 : 제62기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제2호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건	※ 3,000백만원으로 결정

제61기 정기(2019.03.28)	◇ 제1호 의안 : 제61기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제3호 의안 : 이사 선임의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제5호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건	※ 3,000백만원으로 결정

제60기 정기(2018.03.27)	◇ 제1호 의안 : 제60기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제2호 의안 : 이사 선임의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제3호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건	※ 3,000백만원으로 결정

3. 우발채무 등가. 그 밖의 우발채무 등

1) 회사는 서울보증보험(주)으로부터 인허가 및 공탁보증과 관련 하여 48,000천원(전기말: 44,000천원) 의 지급보증을 제공받고 있습니다 .

2) 회사는 종속기업인 SH Energy USA, Inc.의 Shinhan Bank America에 대한 차입금과 관련하여 정기예금 USD 320,000 을 담보로 제공하고 있습니다.

4. 제재현황

당사는 2020.03.06일 정기보수공사(반응기주변 배관작업) 중 폭발사고로 중대재해가 발생하여 산업안전보건법 제53조 제3항에 따라 부분작업중지명령을 받았습니다. 이에 따라 광주지방고용노동청 군산지청의 수시감독이 실시되었고, 과태료 3백만원을 부과받아 납부하였습니다. 재발방지를 위해 외부전문업체에 의뢰하여 공장 전체에 대하여 안전진단을 실시하였으며, 이에 따른 필요한 후속조치 및 안전교육을 철저히 시행할 예정입니다.

5. 녹색경영[2019. 12. 31 현재]

연도	연간 온실가스 배출량(tCO2-eq)	연간 에너지 사용량(TJ)

2019	14,365	234

2018	14,695	254

2017	15,557	266