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SH에너지화학 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 61 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 04월 01일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 SH에너지화학
대 표 이 사 : 정케빈규봉
본 점 소 재 지 : 전라북도 군산시 외항7길 20(소룡동)
(전 화) 063-469-1500
(홈페이지) http://www.sh-enerchem.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 고 상 만
(전 화) 02-2040-0630
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ------------------------------------------------- 1
I. 회사의 개요 ------------------------------------------------------- 2
II. 사업의 내용 ------------------------------------------------------- 9
III. 재무에 관한 사항 -------------------------------------------------- 26
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ---------------------------------------- 157
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------------------------------- 163
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------------------- 165
VII. 주주에 관한 사항 -------------------------------------------------- 170
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------------------------- 174
IX. 계열회사 등에 관한 사항 -------------------------------------------- 178
X. 이해관계자와의 거래내용 -------------------------------------------- 179
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------------- 180
【전문가의 확인】 ------------------------------------------------------ 182
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭

당사의 명칭은 주식회사 에스에이치에너지화학이라고 표기합니다. 또한 영문으로는 SH Energy Co., Ltd.라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우에는 주식회사 SH에너지화학이라고 표기합니다.

나. 설립일자 및 존속기간

당사는 합성수지 및 기타 플라스틱물질 제조, 가공 및 판매 등을 영위할 목적으로 1958년 05월 09일에 설립되었습니다. 또한 1985년 12월 07일에 기업을 공개하여 회사의 주식이 1985년 12월 23일로 한국거래소에 상장되어 유가증권시장에서 매매가 개시되었습니다.

다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지

주 소	전라북도 군산시 외항7길 20(소룡동)

전화번호	063-469-1500

홈페이지	http://www.sh-enerchem.com

라. 주요 사업의 내용

당사는 합성수지등제조 사업부문, 자원개발 사업부문, 금융투자 사업부문으로 구성되어 있습니다. 합성수지등제조 사업부문의 대표적인 생산품으로는 스치로폴의 원료로 사용되는 EPS레진과 화장품의 조성물(filler)로 사용되는 Nylon-12 Fine Powder가 있으며, 자원개발 사업부문에서는 Shale Gas가 있습니다. 기타 자세한 내용은 "Ⅱ.사업의내용 1.사업의개요"를 참고하시기 바랍니다.

마. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

SH Energy USA, INC.	2008.03.20	13155 Noel Rd. Ste 900, Dallas,TX 75240, USA	자원개발,도소매	6,478	의결권50% 이상	×

㈜알에이케이자산운용	2001.07.30	서울시 강남구 테헤란로 445 (삼성동,본솔빌딩 13층)	금융투자	5,965	의결권50% 이상	×

1) 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

바. 공시서류작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부

당사는 REALTY ADVISORS, INC.에 소속되어 있으며, 기타 자세한 내용은 "Ⅸ.계열회사등에관한사항 1.계열회사의현황"을 참고하시기 바랍니다.

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	1985년 12월 23일	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

회사명	연혁

㈜SH에너지화학	2014.12. SH Energy USA, Inc. 출자(대여금 출자전환)2015.03 대표이사 이규봉에서 공동대표이사 이규봉, 노상섭으로 변경2015.12 나노산화아연 자산양수도 계약 체결2016.02 평택 투자부동산 매각2017.10. SH Energy USA, Inc. 출자(합성수지도소매 사업) 2019.03 공동대표이사 이규봉, 노상섭에서 대표이사 정케빈규봉으로 변경

SH Energy USA, INC.	2015.02. 광권 재평가2016.01. 광권 재평가 후 손상 처리2017.01. 광권 재평가 후 손상 처리2018.01. 광권 재평가2019.01. 광권 재평가

㈜RAK자산운용	2015.04. 알에이케이MBS사모부동산투자신탁2호 설정2015.10. 전문사모집합투자업 등록
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	-	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	166,447,120	346,220	166,793,340	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	55,313,390	340,000	55,653,390	-

1. 감자	28,913,390	-	28,913,390	-

2. 이익소각	-	340,000	340,000	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	26,400,000	-	26,400,000	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	111,133,730	6,220	111,139,950	-

Ⅴ. 자기주식수	309,753	-	309,753	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	110,823,977	6,220	110,830,197	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	236,220	-	-	-	236,220	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	236,220	-	-	-	236,220	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	73,533	-	-	73,533	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	73,533	-	-	73,533	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	236,220	73,533	-	-	309,753	-

우선주	-	-	-	-	-	-

2019.02.18일 공시된 신탁계약에 의한 취득상황보고서에 따라 수탁자 보유물량은 139,188주이며, 자기주식은 375,408주입니다.

다. 종류주식(우선주) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	1990년 03월 29일

주당 발행가액(액면가액)	1,520	500

발행총액(발행주식수)	9,454,400	6,220

현재 잔액(현재 주식수)	9,454,400	6,220

주식의내용	이익배당에 관한 사항	1. 의결권없는 우선주식에 대하여는 보통주식의 배당보다 액면금액을 기준으로 하여 년 1%를 금전으로 더 배당한다.2. 우선주식에 대한 배당은 보통주식에 대한 배당을 하지 아니한 경우에는 우선주식에 대하여도 배당을 하지 아니할 수 있다.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	우선주식에 대하여 당해사업연도의 이익에서 소정의 배당을 할 수 없는 경우에도 우선주식에 대하여 소정의 배당을 하지 아니한다는 결의가 있는 총회의 다음 총회부터 그 우선배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지는 의결권이 있는 것으로 한다.

기타 투자 판단에 참고할 사항	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	111,133,730	-

우선주	6,220	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	309,753	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	6,220	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	110,823,977	-

우선주	-	-

발행주식총수(A)에서 보통주식 111,133,730주와 우선주식 6,220주는 정관상 발행할 주식의 총수의 22.2%에 해당됩니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제61기	제60기	제59기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	2,306	9,567	17,918

(별도)당기순이익(백만원)	2,767	8,905	17,574

(연결)주당순이익(원)	21	86	162

현금배당금총액(백만원)	2,549	4,769	6,100

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	110.54	49.85	34.04

현금배당수익률(%)	보통주	2.06	3.05	3.51

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	23	43	55

우선주	28	48	60

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

당사의 배당과 관련한 사항은 2019.04.01일 공시한 사업보고서에 첨부된 회사의 정관을 참조하시기 바랍니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구분	제61기	제60기	제59기

[유동자산]	85,759	87,597	84,223

ㆍ현금및현금성자산	29,396	33,117	26,449

ㆍ당기손익인식금융자산	1,229	1,251	1,767

ㆍ매출채권	26,646	29,805	42,012

ㆍ기타유동금융자산	4,555	1,775	1,538

ㆍ기타유동자산	1,309	1,664	885

ㆍ재고자산	22,254	19,985	11,572

ㆍ당기법인세자산	370	-	-

[비유동자산]	36,676	37,715	40,266

ㆍ기타비유동금융자산	793	1,053	773

ㆍ유형자산	30,043	31,096	31,796

ㆍ무형자산	3,796	3,479	4,349

ㆍ매도가능금융자산	78	78	1,978

ㆍ이연법인세자산	1,966	2,009	1,370

자산총계	122,435	125,312	124,489

[유동부채]	6,659	8,285	12,513

[비유동부채]	10,385	9,334	7,887

부채총계	17,044	17,619	20,400

[지배기업소유주지분]	103,544	105,574	102,282

ㆍ자본금	55,740	55,740	55,740

ㆍ기타불입자본	5,285	5,361	5,361

ㆍ기타자본항목	74	(9)	(5)

ㆍ이익잉여금	42,445	44,482	41,186

[비지배지분]	1,847	2,119	1,807

자본총계	105,391	107,693	104,089

매출액	183,599	188,115	218,398

영업이익	2,101	14,182	24,101

당기순이익	2,034	9,879	18,029

지배기업소유주지분이익	2,306	9,567	17,918

총포괄이익	1,931	9,704	17,622

지배기업소유주지분포괄이익	2,204	9,392	17,512

기본주당이익(원)	21	86	162

연결에 포함된 회사수	2개	2개	2개

제60기, 제59기는 종전 기준서인 K-IFRS 제1011호, 제1018호, 제1039호에 따라 작성되었습니다.

나. 요약별도재무정보(단위 : 백만원)

구분	제61기	제60기	제59기

[유동자산]	77,592	79,139	79,584

ㆍ현금및현금성자산	26,370	30,421	24,614

ㆍ매출채권	25,535	27,319	42,100

ㆍ기타유동금융자산	3,153	1,027	1,189

ㆍ기타유동자산	1,307	1,811	880

ㆍ재고자산	20,857	18,561	10,801

ㆍ당기법인세자산	370	-	-

[비유동자산]	43,304	44,123	43,373

ㆍ기타비유동금융자산	480	457	489

ㆍ유형자산	29,913	30,957	31,792

ㆍ무형자산	936	710	1,221

ㆍ매도가능금융자산	78	78	1,978

ㆍ종속기업투자	9,933	9,933	6,543

ㆍ이연법인세자산	1,964	1,988	1,350

자산총계	120,896	123,262	122,957

[유동부채]	6,654	8,387	12,206

[비유동부채]	10,176	9,157	7,668

부채총계	16,830	17,544	19,874

[자본금]	55,740	55,740	55,740

[기타불입자본]	5,364	5,440	5,440

[이익잉여금]	42,961	44,538	41,903

자본총계	104,065	105,718	103,083

종속기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액	180,753	184,673	214,380

영업이익	2,812	13,189	23,600

당기순이익	2,767	8,905	17,574

총포괄이익	2,581	8,735	17,223

기본주당이익(원)	25	80	158

제60기, 제59기는 종전 기준서인 K-IFRS 제1011호, 제1018호, 제1039호에 따라 작성되었습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사 의견가. 연결재무제표

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제61기(당기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제60기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제59기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

나. 재무제표

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제61기(당기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제60기(전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제59기(전전기)	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제61기(당기)	삼일회계법인	별도 및 연결 분반기 재무제표에 대한 검토 별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	78백만원	914

제60기(전기)	삼일회계법인	별도 및 연결 분반기 재무제표에 대한 검토 별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	65백만원	864

제59기(전전기)	삼일회계법인	별도 및 연결 분반기 재무제표에 대한 검토 별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	65백만원	1,101

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제61기(당기)	-	-	-	-	-

제60기(전기)	2018.01.17	세무조정	기말세무조정	7백만원	-

제59기(전전기)	2016.11.30	세무조정	기말세무조정	7백만원	-

4. 내부통제에 관한 사항

감사인은 공시대상기간에 대한 경영진의 내부회계관리제도 운영실태보고서를 검토하였고, 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다는 의견을 표명했습니다.
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항

2018.05.28일 사외이사(감사위원회 위원) 임승옥은 일신상의 사유로 중도퇴임하였습니다. 사외이사의 중도퇴임으로 상법 제542조의8제1항(사외이사의 이사회 구성요건)을 만족하지 못함에 따라 상법 제542조의8제3항에 의거 중도퇴임 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 사외이사를 선임해야 합니다.
2019.03.28일 주주총회에서 사내이사 서미혜, 사외이사(감사위원회 위원) 정미영, 이남녕, 성원모는 선임되고, 사내이사 이규봉은 임기만료되었고, 사외이사(감사위원회 위원) 정병국은 중도퇴임하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

[2018. 12. 31 현재]

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부	추천인	회사와의 거래	최대주주와의 관계	선임배경

정병국	인하대학교 재료공학과 졸업 한국쓰리엠㈜ 대표이사 사장(12.01~16.05) 3M 중국사업부문 사장(16.06~16.12) 현) 일진다이아몬드㈜ 대표이사 사장	○	이사회	없음	해당사항 없음	한국쓰리엠㈜ 대표이사 사장을 역임하여 기업경영 전반에 걸쳐 폭넓은 조언과 전문지식을 구하기에 충분하고, 경영진을 감시 감독하는 감사의 기능을 충실히 할 것으로 기대됨.

박광호	Univ. of Connecticut 화학공학박사 ㈜SKC 첨단기술중앙연구소장 부사장 ㈜LG화학기술연구원, 유화연구소장 상무	×	이사회	없음	해당사항 없음	Univ. of Connecticut 화학공학 박사학위 소지자로서 당사의 합성수지 사업에 대한 중요한 의사결정시 도움이 될 것으로 기대되고, 경영투명성을 위해 감사의 기능을 충실히 할 것으로 기대됨.

나. 감사위원회 위원의 독립성

감사위원회 위원은 상법상 결격사유가 없는 사외이사 및 기타비상무이사로 구성하여 독립성을 견지하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족 여부	관계 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	부족(2명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	부족(사외이사 1명)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	부족	상법 제542조의11 제2항

감사위원회 대표는 사외이사	충족

그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

다. 감사위원회의 활동

위원회명	구성원	활 동 내 역

개최일자	의안내용	가결여부

감사위원회	정병국임승옥박광호	2018.03.05	2017년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-

2017년 내부회계관리제도 운영실태평가 승인의 건	가결

외부감사인 선임 승인의 건	가결

정병국박광호	2019.02.26	2018년 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-

2018년 내부회계관리제도 운영실태평가 승인의 건	가결

내부회계관리규정 개정 승인의 건	가결

라. 교육실시 계획

일자	주체	대상자	내용

2019년 1분기	경리팀	감사위원	외부감사법(내부회계관리제도, 핵심감사제) 개정

마. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 02월 26일	경리팀	정병국, 박광호	-	외부감사법 개정사항

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사과	1	부장(-)	내부통제

2019.03월에 감사과가 신설됨.

사. 준법지원인 등

상법 제542조의 13에 따라 자산총액 5천억원 이상 상장법인은 준법통제기준을 마련하고, 준법지원인을 두어야 합니다. 당사는 해당사항이 없어 지원조직이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도

당사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도를 주주총회에서 활용하고 있으며, 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하실 수 있습니다.

가. 전자투표 인터넷 주소 : https://evote.ksd.or.kr, 모바일 주소 : https://evote.ksd.or.kr/m

나. 전자투표 행사 : 2019년 03월 18일 ~ 2019년 03월 27일

다. 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사

라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리
VII. 주주에 관한 사항

1. 주주의 분포

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

REALTY ADVISORS, INC.	본인	보통주	34,522,638	31.06	34,522,638	31.06	-

노상섭	임원	보통주	71,438	0.06	71,438	0.06	-

계	보통주	34,594,076	31.12	34,594,076	31.12	-

우선주	0	0.00	0	0.00	-

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

1) 최대주주(법인)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

REALTY ADVISORS, INC.	1	DANIEL J MOOS	-	GENE S BERTCHER	-	MAY REALTY HOLDINGS, INC.	100.00

-	-	LOUIS J CORNA	-	-	-

2) 최대주주(법인)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	REALTY ADVISORS, INC.

자산총계	264,760

부채총계	73,660

자본총계	191,100

매출액	28,676

영업이익	13,134

당기순이익	4,857

2017.12.31일 현재의 재무현황임.

3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

1990년에 설립된 REALTY ADVISORS, INC.는 미국 Texas에 소재한 비상장업체이며, 보고서 작성기준일 현재 영위하고 있는 사업은 부동산, 증권, 보험, 케이블, 에너지 사업입니다.

다. 최대주주의 최대주주(법인)의 개요

1) 최대주주의 최대주주(법인)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

MAY REALTY HOLDINGS, INC.	1	DANIEL J MOOS	-	GENE S BERTCHER	-	May Trust	100.00

-	-	LOUIS J CORNA	-	-	-

2) 최대주주의 최대주주(법인)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	MAY REALTY HOLDINGS, INC.

자산총계	347,446

부채총계	90,091

자본총계	257,355

매출액	9,041

영업이익	7,597

당기순이익	7,596

2017.12.31일 현재의 재무현황임.

라. 주식 소유현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	REALTY ADVISORS, INC.	34,522,638	31.06%	-

-	-	-	-

우리사주조합	10	0.00%	-

## 마. 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	17,673	99.97%	74,455,388	66.99%	-

2. 주식사무[2018. 12. 31 현재]

정관상 신주인수권의 내용	제8조 (신주인수권)
① 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 주주외의 자에게 이사회의 결의로 신주를 배정할 수 있다.1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 발행주식 총수의 100분의 50을 초과하지 않는 경우 내에서 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우3. 액면총액이 800억원을 초과하지 않는 경우 내에서 긴급한 자금조달, 신규사업 진출을 위하여 최대주주 및 국내외 금융기관 또는 투자자에게 신주를 발행하는 경우4. 액면총액이 800억원을 초과하지 않는 경우 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산, 판매, 자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우5. 액면총액이 800억원을 초과하지 않는 경우 내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우③ 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.④ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.⑤ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우 그 처리방법은 아시회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	사업년도종료후 3월이내

주주명부폐쇄시기	매 결산기 최종일의 다음날로 부터 15일까지

주권의 종류	1, 5, 10, 50, 100, 500, 1,000, 10,000주권 (총8종)

명의개서대리인	KB국민은행 증권대행부 TEL) 02-2073-8105

주주의 특전	없음	공고게재신문	한국경제신문

3. 주가 및 주식 거래실 적(단위 : 원, 주)

종 류	2018.07월	08월	09월	10월	11월	12월

보통주	주가	최고	1,430	1,325	1,350	1,285	1,060	1,155

최저	1,270	1,270	1,270	899	988	990

평균	1,322	1,299	1,302	1,081	1,029	1,071

거래량	최고	28,194,217	1,103,627	8,056,385	1,820,591	1,555,580	2,516,367

최저	484,672	321,066	366,125	298,109	179,737	239,049

월간	84,445,485	15,010,468	20,493,669	19,669,200	11,866,982	17,929,722

회사의 우선주식은 상장주식수 미달로 2014.07.15일부로 상장폐지되었습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이규봉	남	1957.04	공동대표이사	등기임원	상근	경영총괄	서울대학교 농과대학 졸업 KAIST 최고경영자과정 수료 서울대 행정대학원 국가정책과정 수료	-	-	-	12년	2019.03.29

노상섭	남	1965.11	공동대표이사	등기임원	상근	경영총괄	성균관대학교 경영전문대학원 EMBA SH에너지화학 전략기획실장 SH에너지화학 생산본부장	71,438	-	-	10년	2021.03.27

CHUNGKEVINKYUBONG	남	1957.06	회장	등기임원	상근	경영총괄	University of Dallas, MBA ㈜알에이케이자산운용 대표이사 및 이사회의장	-	-	-	1 2년	2021.03.27

서미혜	여	1975.02	부사장	등기임원	상근	경영총괄	The University of Texas 회계학 석사 NYU Stern School of Business 국제재무학 석사 현)경영총괄임원, CFO	-	-	-	11년	2019.03.29

정병국	남	1957.04	사외이사	등기임원	비상근	경영자문	인하대학교 재료공학과 졸업 한국쓰리엠㈜ 대표이사 사장 3M 중국사업부문 사장	-	-	-	1년	2020.03.28

박광호	남	1953.08	이사	등기임원	비상근	경영자문	University of Connecticut 화학공학박사 ㈜SKC 첨단기술중앙연구소장(부사장)	-	-	-	5년	2020.03.28

성원모	남	1955.11	이사	등기임원	비상근	경영자문	미국 펜실바니아주립대 석유,가스공학과 박사 현)한양대학교 자원공학과 교수	-	-	-	5년	2019.03.29

장철순	남	1967.10	상무	미등기임원	상근	기획담당	한양대학교 무역학과 졸업 현)전략기획실장	-	-	-	8년	-

이종주	남	1966.07	상무	미등기임원	상근	생산담당	전남대학교 고분자공학과 졸업 현)생산본부장	-	-	-	8년	-

2019.03.28일 주주총회에서 사내이사 서미혜, 사외이사(감사위원회 위원) 정미영, 이남녕, 성원모는 선임되고, 사내이사 이규봉은 임기만료되었고, 사외이사(감사위원회 위원) 정병국은 중도퇴임하였습니다.

나. 직원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

합성수지등제조	남	145	-	2	-	147	11.9년	8,973	61	-

"	여	9	-	-	-	9	7.0년	373	41	-

합 계	154	-	2	-	156	11.6년	9,346	60	-

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	11	1,273	116	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사포함)	7 명	3,000	-

2) 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	1,388	198	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	1,330	266	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	2	58	29	-

감사	-	-	-	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

CHUNG KEVIN KYUBONG	회장	676	-

2) 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

CHUNG KEVINKYUBONG	근로소득	급여	623	- 2017.03월 이사회에서 개인의 역할과 수행 직무의 가치를 종합적으로 반영한 임원연봉테이블이 승인되었음.- 주주총회에서 승인받은 이사보수한도내에서 연봉 6.3억원을 매월 균등 분할하여 지급함.

상여	53	- 2018 사업달성을 위한 격려금을 주주총회에서 승인받은 이사보수한도내에서 이사회 결의로 지급함.

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황

1) 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

CHUNG KEVIN KYUBONG	회장	676	-

2) 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

CHUNG KEVINKYUBONG	근로소득	급여	623	- 2017.03월 이사회에서 개인의 역할과 수행 직무의 가치를 종합적으로 반영한 임원연봉테이블이 승인되었음.- 주주총회에서 승인받은 이사보수한도내에서 연봉 6.3억원을 매월 균등 분할하여 지급함.

상여	53	- 2018 사업달성을 위한 격려금을 주주총회에서 승인받은 이사보수한도내에서 이사회 결의로 지급함.

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 출자현황

피투자회사(법인등록번호)
투자회사(상장유무)	REALTY ADVISORS, INC.(해외)	㈜SH에너지화학(1341110000210)	SH Energy USA, Inc.(해외)	㈜알에이케이자산운용(1101112298275)

REALTY ADVISORS, INC.(비상장)	-	31.06%	-	-

㈜SH에너지화학 (상장)	-	-	100.00 %	67.79 %

SH Energy USA, Inc. (비상장)	-	-	-	-

㈜알에이케이자산운용 (비상장)	-	-	-	-

2018년말 현재 당사는 REALTY ADVISORS, INC.에 소속되어 있습니다.

나. 임원겸직 현황[2018. 12. 31 현재]

구분	성명	회사

상근 사내이사	이규봉	SH Energy USA, Inc. 이사

상근 사내이사	노상섭	SH Energy USA, Inc. 이사

상근 사내이사	서미혜	SH Energy USA, Inc. 이사

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

SH Energy USA, Inc.	2008.03.28	지배	983	18,155,625	100.00	5,188	-	-	-	18,155,625	100.00	5,188	6,478	84

㈜RAK자산운용	2010.01.25	지배	2,805	949,000	67.79	4,745	-	-	-	949,000	67.79	4,745	5,965	-847

합 계	-	-	9,933	-	-	-	-	-	9,933	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 이해관계자와의 거래가. 특수관계자 현황

특수관계자종류	회사명

종속회사	SH Energy USA, Inc., ㈜RAK자산운용

나. 특수관계자 간의 중요한 영업 상의 거래 내용과 채권, 채무의 내용

(단위: 백만원)

구 분	회 사	당기	전기	2018.12.31	2017.12.31

매출 등	매입 등	매출 등	매입 등	미수수익	선수금	미수수익	선수금

종속기업	SH Energy USA, Inc.	12,357	-	5,041	-	4,151	303	3,978	467
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경사항

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2018.11.15	자기주식취득 신탁계약체결 결정	·계약금액 : 20억원·계약기간 : 18.11.15~19.05.15	2019.02.18 공시 : 신탁계약에 의한 취득상황보고서

2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결과

제61기주주총회(2019.03.28)	◇ 제1호 의안 : 제61기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제3호 의안 : 이사 선임의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제5호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건	※ 3,000백만원으로 결정

제60기주주총회(2018.03.27)	◇ 제1호 의안 : 제60기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제2호 의안 : 이사 선임의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제3호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건	※ 3,000백만원으로 결정

제59기주주총회(2017.03.28)	◇ 제1호 의안 : 제59기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제2호 의안 : 이사 선임의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건	※ 원안대로 승인

◇ 제4호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건	※ 3,000백만원으로 결정

3. 우발채무 등가. 그 밖의 우발채무 등

1) 회사는 서울보증보험(주)으로부터 인허가 및 공탁보증과 관련 하여 44,000천원(전기말: 152,000천원) 의 지급보증을 제공받고 있습니다 .

2) 회사는 설비투자를 위해 산업은행과 3,500백만원의 대출약정을 체결하고 있습니다.

3) 회사는 종속기업인 SH Energy USA, Inc.의 Shinhan Bank America에 대한 차입금과 관련하여 정기예금 USD 320,000 을 담보로 제공하고 있습니다.

4. 제재현황

당사는 2016.08.29일 배출시설을 가동함에 있어 대기환경보전법 제31조를 위반함에 따라 형사처분으로 기소유예를, 행정처분으로 조업정지 10일에 갈음하는 과징금 60백만원을 처분받았습니다. 해당 과징금은 2016.12.30일에 납부하였고, 재발방지를 위해 환경관리교육을 철저히 시행하고 있습니다.

5. 녹색경영[2018. 12. 31 현재]

연도	연간 온실가스 배출량(tCO2-eq)	연간 에너지 사용량(TJ)

2018	14,695	254

2017	15,542	266

2016	18,283	308