한양증권 반기보고서 (2024.06)
1. 회사의 개요

제39조(감사의 수와 선임) ① 이 회사의 감사는 1인 이상으로 한다. 그 중 1인 이상은 상근으로 하여야 한다. ② 감사는 주주총회에서 선임하며, 감사의 선임을 위한 의안은 이사의 선임을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다. ③ 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 그러나 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다. 제40조(감사의 임기) ① 감사의 임기는 취임후 3년 내에 최종의 결산기에 관한 정기주주총회의 종결시까지로 한다. ② 감사는 주주총회의 결의에 의하여 연임할 수 있다. 제41조(감사의 직무 등) ① 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다. ② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다. ③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다. ④ 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다. ⑤ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다. ⑥ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. ⑦ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다. 제42조(감사록)감사는 감사에 관하여 감사록을 작성하여야 하며, 감사록에는 감사의 실시요령과 그 결과를 기재하고 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명하여야 한다. 제43조(감사의 보수와 퇴직금) ① 감사의 보수와 상여금은 주주총회의 결의로 이를 정한다. 감사의 보수와 상여금 결정을 위한 의안은 이사의 보수와 상여금 결정을 위한 의안과는 구분하여 의결하여야 한다. ② 감사의 퇴직금 지급은 별도로 정하는 "상근임원 퇴직금지급 규정"에 의한다. 제3조(직무) 감사의 직무라 함은 다음 각 호의 업무를 말한다. 1. 제8조에 의해 재무감사, 준법감사, 업무감사, 경영감사, IT감사 등으로 구분되는 내부감사 계획의 수립, 집행, 결과평가, 사후조치 개선방안 제시 2. 회사의 전반적인 내부통제시스템에 대한 평가 및 개선방안 제시 3. 제10조에 의해 설치되는 감사보조조직의 부서장의 임면에 대한 동의 4. 외부감사인 선임에 대한 승인5. 외부감사인 활동에 대한 평가6. 감사결과 지적사항에 대한 조치 확인 7. 관계법령 또는 정관에서 정한 사항과 이사회가 위임한 사항의 처리 8. 기타 감독기관 지시, 이사회, 감사가 필요하다고 인정하는 사항 제4조(권한) 감사는 다음 각 호의 권한을 갖는다. 1. 원칙적으로 회사내 모든 정보에 대한 요구권(경영진은 감사의 원활한 업무수행을 위하여 중요한 경영활동에 관한 정보를 사전 또는 사후적으로 공유하여야 한다.) 2. 관계자의 출석 및 답변요구 3. 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인 4. 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구 5. 기타 감사업무수행에 필요한 사항의 요구 제5조(의무) 감사는 감사를 행함에 있어 다음 각 호의 사항을 이행하여야 한다. 1. 감사는 공정하게 감사하여야 한다. 2. 감사는 직무상 지득한 기밀을 정당한 이유없이 누설하거나 도용할 수 없다. 3. 감사는 직무수행에 있어 관계법규 및 지시사항에 따라 사실과 증거에 의하여 직무를 행하여야 하며, 감사사항에 대하여는 충분한 기록과 입증자료를 확보하여야 한다. (1) 감사의 인적사항 (2024.06.30 현재) 성 명 주 요 경 력 비 고 정 희 종 - 한양증권(주) - 학교법인 한양학원 법인사무국 (1982.05 ~ 2007.08) - 한양증권(주) 상근감사 (2010.05 ~ 현재) 상 근 (2) 감사의 독립성 감사는「정관」제39조에 근거하여 감사업무를 독립적으로 수행할 수 있는 자를 후보자로 선정하여 정기주주총회에서 선임하며 감사의 선임시에는 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못하도록 규정하고 있습니다. 감사는 당사「감사직무규정」제4조에 의거 원칙적으로 회사내 모든 정보에 대한 요구권을 지니며 관계자의 출석 및 답변을 요구할 수 있고, 창고, 금고, 장부 및 물품의 봉인을 할 수 있으며 회계관계 거래처에 대한 조사자료 징구 및 기타 감사업무수행에필요한 사항의 요구를 할 수 있습니다. 당사「감사직무규정」에 기재된 독립의 원칙은 아래와 같습니다. 제6조(독립의 원칙) 감사는 그 직무를 이사회 및 경영진으로부터 독립된 위치에서 수행하여야 하며 경영진은 감사가 감사업무를 원활히 수행할 수 있도록 적극적으로 협력하여야 한다. (3) 감사의 주요 활동내역 회차 개최일자 의안내용 가결여부 비고 1 2024.02.01 「제69기 회계감사 전 재무제표 및 영업보고서」 승인의 건 가결 - 「내부통제기준 개정(안)」 승인의 건 「기부금(학교법인한양학원) 출연」 승인의 건 「FY2023 4분기 업무집행」 보고 보고 「2023년 4분기 내부통제 점검 및 결과」 보고 「2023년 하반기 금융소비자보호협의회 운영결과」 보고 2 2024.03.05 「제69기 정기주주총회 소집 및 의안」 승인의 건 가결 - 「FY2023 경영성과급 지급(안)」 승인의 건 「FY2023 내부회계관리제도 운영 실태 점검」 보고의 건 보고 「FY2023 내부회계관리제도 운영 실태 평가」 보고의 건 「FY2023 재산상 이익 제공 현황 및 적정성 점검 결과」 보고의 건 3 2024.03.21 「임원 직책 선임」 승인의 건 가결 - 「사외이사 보수 책정(안)」 승인의 건 「KB국민은행 운전자금대출(한도대) 약정」 승인의 건 4 2024.04.04 「상근임원보수규정 개정(안)」 및 「상근감사보수 변경」 승인의 건 가결 - 「급여규정 개정(안)」 승인의 건 「주요업무집행책임자 선임(안)」 승인의 건 5 2024.05.02 「주요업무집행책임자 선임(안)」 승인의 건 가결 - 「2024년 1분기 업무집행」 보고의 건 보고 「2024년 1분기 내부통제 점검 및 결과」 보고의 건 「2023년 정보보호상시평가 결과」 보고의 건 「2023년 금융소비자보호 실태평가 결과」 보고의 건 「자금세탁방지 업무활동 및 업무개선계획」 보고의 건 6 2024.06.24 「수협은행 기업운전일반자금대출 약정 체결」 승인의 건 가결 - (4) 감사 교육실시 계획- 내부회계관리규정 등에 따라 감사를 대상으로 2024년 연1회 이상 교육 실시.(5) 감사 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 주요 교육내용 2024.06.17 준법감시부 - 임직원 준법·윤리 교육 2024.06.23 준법감시부(Ubob 사이트) - 자금세탁방지 교육 ※ 교육기간이 1일 이상인 경우 '교육일자'는 교육기간의 마지막일자로 작성하였습니다. (6) 감사 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 감사부 7 이사대우(부서장) 1명, 이사대우 1명, 부장 1명, 차장 1명, 과장 1명, 대리 1명, 사원 1명(평균 4년 8개월) 정기/수시/특별/일상감사 나. 준법감시인에 관한 사항 (1) 준법감시인의 인적사항 및 주요경력 직위 성명 주요경력 비고 준법감시인 고명섭 고려대학교 영어영문학, 고려대학교 대학원 재무관리 한양증권(주) 금융상품영업추진팀장 한양증권(주) 준법감시부장 한양증권(주) 준법경영실장(2022.1.1.~현재) 2023.3.24선임 (2) 준법감시인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과(2-1) 정기 점검 업무 점검주기 주요 조치내용 조치 상대방 비고 월 준법모니터링 결과 점검 내부통제 체크리스트 점검 일일점검 결과 점검 명령휴가 결과 점검 재산상이익 제공 및 수령 점검 임직원 금융투자상품 매매거래 점검(기업금융, 운용, 조사분석) 임직원 PC개인정보 관리상태 점검결과 보고 고객정보 보안대책 점검 투자광고물에 대한 준법감시인 사전 승인 결과 점검 전사 분기 임직원 금융투자상품 매매거래 점검(전 임직원 및 가족계좌) 전사 자금세탁방지 제도이행평가 금융정보분석원 반기 금융소비자보호협의회 정기회의 개최 전사 (2-2) 수시 점검 업무 조치일 주요 조치내용 조치 상대방 비고 2024.02.01 「내부통제기준」개정 전사 2024.02.01 「임직원 윤리준칙」개정 전사 2024.02.01 「임직원 대외활동 지침」 제정 전사 2024.03.01 「신용정보 활용체제」개정 전사 2024.03.29. 「법규준수관리자 운영지침」 전사 2024.03.31 '23년 정보보호 상시평가 보고 금융보안원 2024.04.01 「금융범죄행위(횡령ㆍ배임 등) 예방 및 관리지침」개정 전사 2024.04.01 「준법감시인 사전검토업무 및 위임 지침」개정 전사 2024.04.01 「개인정보 처리방침」개정 전사 2024.04.01 「임직원 개인정보 처리방침」개정 전사 2024.04.05 '23년 금융소비자보호 실태평가 보고 전사 2024.05.13 「SPC 관리지침」개정 전사 2024.05.24 「불공정거래 예방을 위한 업무지침」 전사 2024.05.27 「 내부통제위원회 운영지침 」제정 전사 2024.05.28 AML관련 교육 실시 전사 2024.06.04 '24년도 자금세탁방지 의무 교육(온라인) 전사 2024.06.10 '24년도 방문판매인력 직무교육(온라인) 사업부서 2024.06.17 '24년도 임직원 준법ㆍ윤리 집합교육 전사 2024.06.17 「 준법감시인 운영규정 」제정 전사 2024.06.25 FATCAㆍCRS 보고 국세청 (3) 준법지원인 등 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 준법경영실 16 이사대우 1명, 부장 1명, 차장 2명, 과장 1명, 대리3명, 주임2명, 사원2명, 변호사 4명(부장 1명, 과장 1명, 대리2명) 내부통제, 법률자문 금융소비자보호 금융사고예방 및 교육 3. 주주총회 등에 관한 사항 가. 투표제도 현황 (기준일 : 2024년 06월 30일 ) 투표제도 종류 집중투표제 서면투표제 전자투표제 도입여부 배제 미도입 미도입 실시여부 - - - 나. 의결권 현황 (기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주 12,728,534 - 우선주 525,000 - 의결권없는 주식수(B) 보통주 - - 우선주 525,000 - 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) 보통주 - - 우선주 - - 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) 보통주 - - 우선주 - - 의결권이 부활된 주식수(E) 보통주 - - 우선주 - - 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주 12,728,534 - 우선주 - - 다. 주식사무 정관상신주인수권의내용 제13조(신주인수권) ① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 주주 외의 자에게 이사회의 결의로 신주를 배정할 수 있다. 1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우 3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달, 재무구조의 개선 등 경영상 목적을 달성하기 위하여 국내외 금융기관, 기관투자자,일반법인 및 개인에게 신주를 발행하는 경우 4. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산 ·판매 ·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는경우5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 ③ 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. ④ 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다⑤주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다. 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 매사업연도 종료후 3월이내 주주명부폐쇄시기 매년 1월 1일부터 1월 31일까지 주권의 종류 [주식,사채 등의 전자등록에 관한 법률]에 따라 주권 및 신주인수권증서에표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의 종류'를 기재하지 않음 명의개서대리인 한국예탁결제원(TEL: 02-3774-3000) 주주의 특전 해당사항 없음 공고방법 인터넷 홈페이지(http://www.hygood.co.kr), 다만,전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로 회사의인터넷 홈페이지에 공고를 할 수없을 때에는 서울특별시에서 발행되는 일간 매일경제신문에 게재한다. 라. 주주총회의사록 요약 주총일자 안 건 결 의 내 용 비고 제69기정기주주총회(2024.3.21) - 1호의안: 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 승인의 건- 2호의안: 정관변경(안) 승인의 건 - 3호의안: 이사 선임의 건 3-1 : 사내이사 선임의 건(1명) 3-2 : 사내이사 선임의 건(1명) 3-3 : 사외이사 선임의 건(1명)- 4호의안: 이사보수한도액 승인의 건- 5호의안: 감사보수한도액 승인의 건 - 1호의안: 가결 *1주당 소액주주: (보)800원, (우)850원 현금배당 최대주주 (보)700원, (우)750원 현금배당- 2호의안: 가결- 3호의안: 가결 3-1 : 사내이사 임재택(연임) 3-2 : 사내이사 진중신(신임) 3-3 : 사외이사 박중민(연임)- 4호의안: 가결(한도액 20억원)- 5호의안: 가결(한도액 3억원) - 제68기정기주주총회(2023.3.23) - 1호의안: 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 승인의 건- 2호의안: 이사보수한도액 승인의 건- 3호의안: 감사보수한도액 승인의 건- 4호의안: 상근임원퇴직금지급규정 개정의 건 - 1호의안: 가결*1주당 소액주주: (보)800원, (우)850원 현금배당 최대주주 : (보)700원, (우)750원 현금배당- 2호의안: 가결(한도액 20억원)- 3호의안: 가결(한도액 3억원)- 4호의안: 가결 - 제67기정기주주총회(2022.3.23) - 1호의안: 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 승인의 건- 2호의안: 이사선임의 건 2-1 : 사내이사 선임의 건(2명) 2-2 : 사외이사 선임의 건(1명)- 3호의안: 감사 선임의 건(상근감사 1명)- 4호의안: 이사보수한도액 승인의 건- 5호의안: 감사보수한도액 승인의 건 - 1호의안: 가결*1주당 (보)900원, (우)950원 현금배당- 2호의안: 가결 2-1 : 사내이사 임재택(연임), 정경윤(연임) 2-2 : 사외이사 박중민(신임)- 3호의안: 가결 / 감사 정희종(연임)- 4호의안: 가결(한도액 20억원)- 5호의안: 가결(한도액 3억원) - 제66기정기주주총회(2021.3.25) - 1호의안: 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 승인의 건- 2호의안: 이사보수한도액 승인의 건- 3호의안: 감사보수한도액 승인의 건 - 1호의안: 가결*1주당 소액주주: (보)750원, (우)800원 현금배당 최대주주 : (보)500원, (우)550원 현금배당- 2호의안: 가결(한도액 20억원)- 3호의안: 가결(한도액 3억원) - 제65기정기주주총회(2020.3.25) - 1호의안: 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 승인의 건- 2호의안: 이사선임의 건 2-1 : 사내이사 선임의 건(2명) 2-2 : 사외이사 선임의 건(1명)- 3호의안: 이사보수한도액 승인의 건- 4호의안: 감사보수한도액 승인의 건 - 1호의안: 가결 *1주당 (보)350원, (우)400원 현금배당- 2호의안: 가결 2-1 : 사내이사 임재택(연임), 정경윤(신임) 2-2 : 사외이사 김성진(연임)- 3호의안: 가결(한도액 20억원)- 4호의안: 가결(한도액 3억원) - VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 한양학원 최대주주 보통주 2,074,010 16.29 2,074,010 16.29 - 한양학원 최대주주 우선주 76,435 14.56 76,435 14.56 - 백남관광 특수관계인 보통주 1,381,149 10.85 1,381,149 10.85 - 백남관광 특수관계인 우선주 46,293 8.82 46,293 8.82 - 에이치비디씨 특수관계인 보통주 948,234 7.45 948,234 7.45 - 에이치비디씨 특수관계인 우선주 82,890 15.79 82,890 15.79 - 김종량 특수관계인 보통주 515,512 4.05 515,512 4.05 - 김종식 특수관계인 보통주 85,648 0.67 85,648 0.67 - 김명서 특수관계인 보통주 72,000 0.57 72,000 0.57 - 김명희 특수관계인 보통주 72,000 0.57 72,000 0.57 - 임재택 임원 보통주 68,690 0.54 68,690 0.54 - 정경윤 (전)임원 보통주 10,000 0.08 0 0 임원퇴임 계 보통주 5,227,243 41.07 5,217,243 40.99 - 우선주 205,618 39.17 205,618 39.17 - 주1) 우선주는 무의결권 우선주 나. 최대주주의 주요경력 및 개요 (1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 학교법인한양학원 - 이기정 - - - 김종량 - - - - - - - 1) 개요학교법인 한양학원은 대한민국교육의 근본이념에 입각하여 국민생활에 필요한 유치원, 초·중등 및 고등교육을 실시함을 목적으로 1946년 5월 설립된 법인으로서 다음의 학교를 설립, 경영하고 있습니다. - 한양대학교 - 한양사이버대학교 - 한양여자대학교- 한양공업고등학교 - 한양대학교 사범대학 부속고등학교 - 한양중학교 - 한양대학교 사범대학 부속중학교- 한양초등학교 - 한양여자대학 부속유치원 그 외에 학교법인 한양학원은 한양대학교 부속기관으로 한양대학교 의료원을 설치 운영하고 있습니다. 또한 학교법인 한양학원은 수익사업으로서 임대사업을 영위하고 있습니다. 2) 임원의 현황 - 이사장 : 김종량 - 이 사 : 백경순, 김종량, 이재성, 안경성, 손정식 김용만, 유병태, 오웅탁, 이기정, 김원중- 의사결정기구: 이사회. 3) 최대주주 대표자 성명 직위(상근여부) 출생연도 김 종 량 이사장(상근) 1950년 (2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) 구 분 법인 또는 단체의 명칭 학교법인 한양학원 자산총계 488,394 부채총계 249,122 자본총계 239,272 매출액 8,625 영업이익 -3,564 당기순이익 8,633 *) 주요 재무현황 (2024. 02. 29 현재, 법인수익사업회계 기준)*) 주요 손익현황 (2023.03.01~2024.02.29, 법인수익사업회계 기준) (3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용 글로벌 펜데믹 이후 지속되는 세계적인 경기 침체, 대학 등록금 동결 지속, 의료원 시설 노후화 및 전공의 파업 등 영향으로 대학 및 산하기관 재정 운영에 어려움이 지속되고 있습니다. 이에 수익용 기본재산(유가증권)의 처분을 결정하였습니다. 2. 최대주주 변동현황 공시대상기간 중 해당사항 없습니다. 3. 주식의 분포 가. 5% 이상 주주의 주식 소유 현황 (기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율(%) 비고 5% 이상 주주 학교법인 한양학원 2,074,010 16.29 - 백남관광 1,381,149 10.85 - 에이치비디씨 주식회사 948,234 7.44 - 우리사주조합 - - - 나. 소액주주현황 (기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 주) 구 분 주주 소유주식 비 고 소액주주수 전체주주수 비율(%) 소액주식수 총발행주식수 비율(%) 소액주주 7,633 7,643 99.86 6,122,600 12,728,534 48.1 - 4. 최근 6개월 간의 주가 및 주식거래실적 가. 국내증권시장 (단위:원,주) 종 류 24년06월 24년05월 24년04월 24년03월 24년02월 24년01월 보통주 주가 최고 11,420 11,380 10,640 11,040 10,780 9,480 최저 11,060 10,530 10,080 10,380 9,720 8,900 평균 11,253 10,931 10,380 10,713 10,195 9,029 일간거래량 최고 27,639 23,359 37,675 33,097 197,936 27,812 최저 2,428 2,948 2,762 4,344 6,251 3,411 월간 거래량 189,036 194,478 260,778 315,210 783,857 261,534 우선주 주가 최고 13,490 13,480 13,580 14,600 14,670 13,330 최저 12,930 13,280 12,790 13,630 13,170 12,080 평균 13,240 13,375 13,091 14,180 13,852 12,470 일간거래량 최고 1,127 1,184 3,440 60,032 56,660 89,219 최저 22 16 40 133 223 146 월간 거래량 6,096 7,383 13,542 90,997 95,741 109,843 나. 해외증권시장 - 해당사항 없음 - VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 가. 임원 현황 (기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 임재택 남 1958년 06월 대표이사사장 사내이사 상근 총괄 여의도고, 서울대학교 경영학과서울대학교 대학원 회계학(석사)서울대학교 경영연구소신한금융투자 상무(87.9 ~ 09.12)아이엠투자증권 대표이사 사장(10.1 ~ 15.5)메리츠종금증권, 현대증권 고문(15.6 ~ 16.5)AJA인베스트먼트 부회장(16.6 ~ 17.1)GB프라이빗에쿼티 부회장(17.2 ~ 18.3)KOSCOM 비상임이사(19.3 ~ 21.3)한양증권(주) 대표이사 사장(18.3.26 ~ 현재) 68,690 - - 6년 3개월 2026년 03월 31일 정희종 남 1958년 01월 감사 감사 상근 감사 덕수상고서울산업대 산업디자인학과한양대학교 교육대학원한양대학교 행정대학원한양증권(주)학교법인 한양학원 법인사무국(82.5 ~ 07.8)한양증권(주) 감사(10.5.28 ~ 현재) - - - 14년 1개월 2025년 03월 31일 박중민 남 1963년 08월 사외이사 사외이사 비상근 - 부산동고서울대학교 법과대학고려대학교 법무대학원(석사)증권감독원(1992 ~ 1998)예금보험공사(1998 ~ 2002)한국증권업협회 부장(2002 ~ 2009)한국금융투자협회 부장, 정책지원본부장,대외협력본부장, 금융투자교육원장(2009 ~ 2019)법무법인 율촌(현)태영건설 사외이사(24.3 ~ 현재) - - - 2년 3개월 2026년 03월 31일 진중신 남 1965년 10월 상무 사내이사 상근 Biz조직 총괄 서대전고한양대학교 경영학과한양증권(주) 인사팀장, 인사총무팀장, 경영지원실장한양증권(주) 상무대우 본부장(18.7.1 ~ 24.3.20)한양증권(주) 상무(24.3.21 ~ 현재) - - - 3개월 2026년 03월 31일 나진호 남 1963년 01월 상무 미등기 상근 경영기획본부장겸IB본부장겸IS본부장 환일고 연세대학교 사회학과 일리노이대 대학원 한양대학교 경영대학원 한양증권(주) 리서치센터장,기획본부 부본부장(02.11.25 ~ 10.5.17) 한양증권(주) 상무(10.5.18 ~ 현재) - - - 14년 1개월 2025년 05월 17일 정경윤 남 1962년 01월 상무 미등기 상근 리스크관리본부장 대구고한양대학교 경제학과한양증권(주) 명동, 행당지점장, 주식파생운용팀장한양증권(주) 상무(17.3.24 ~ 24.3.21)한양증권(주) 상무(24.4.4 ~ 현재) 10,000 - - 3개월 2025년 04월 03일 배성수 남 1966년 12월 상무 미등기 상근 경영지원본부장겸 FICC본부장겸CS본부장겸CM본부장 대구고한국외대 아랍어과한국외대대학원 국제경영(석사)한양증권(주) 감사팀장, 경영지원실장한양증권(주) 상무대우 본부장 직무대리(20.5.1 ~ 21.12.31)한양증권(주) 상무대우 본부장(22.1.1 ~ 24.3.31)한양증권(주) 상무(24.4.1 ~ 현재) - - - 3개월 2025년 03월 31일 안재우 남 1974년 01월 상무 미등기 상근 부동산투자부문장 공주대사범대학부설고숭실대 경제학과건국대학교 대학원 금융투자학(석사)메리츠증권 부장(07.7.1 ~ 12.12.1)아이엠투자증권 부장(12.12.1 ~ 14.3.1)현대증권 이사(14.3.1 ~ 18.3.1)BNK투자증권 상무(18.3.2 ~ 23.12.31)한양증권(주) 상무(24.1.1 ~ 현재) - - - 6개월 2025년 12월 31일 윤재호 남 1975년 11월 상무대우 미등기 상근 AI운용부문장겸AI운용본부장 혜광고경성대학교 물리학과NH투자증권 부부장(12.9.15 ~ 18.5.31)메리츠종금증권 이사(18.6.1 ~ 19.5.13)한양증권(주) 상무대우 본부장(19.5.14 ~ 21.12.31)한양증권(주) 상무대우 부문장(22.1.1 ~ 현재) - - - 5년 1개월 2024년 12월 31일 신준화 남 1980년 01월 상무대우 미등기 상근 프로젝트금융부문장 인천고연세대 경영학과건국대 부동산대학원(석사)메리츠증권 차장(12.8.1 ~ 17.2.28)케이프투자증권 부장(17.3.1 ~ 18.7.1)한양증권(주) SF사업부장, 프로젝트금융실장한양증권(주) 상무대우 본부장(20.8.1 ~ 21.12.31)한양증권(주) 상무대우 부문장(22.1.1 ~ 현재) 40,899 - - 3년 11개월 2024년 12월 31일 이광호 남 1970년 04월 상무대우 미등기 상근 특수IB부문장겸 특수IB본부장 영락고건국대 부동산학과IBK투자증권 이사(17.11.27 ~ 18.5.8)KTB투자증권 이사대우(18.5.9 ~ 19.12.11)한양증권(주) 특수IB센터장한양증권(주) 상무대우 본부장(21.1.1 ~ 현재)한양증권(주) 상무대우 부문장(23.1.1 ~ 현재) - - - 3년 6개월 2024년 12월 31일 정진욱 남 1971년 07월 상무대우 미등기 상근 FM부문장겸자산운용본부장 광주제일고고려대 경영학과메리츠종금증권 상무보(11.1.1 ~ 16.12.31)케이프투자증권 상무(17.1.1 ~ 18.1.15)교보증권 부장(18.1.16 ~ 18.5.17)한양증권(주) 트레이딩센터장한양증권(주) 상무대우 본부장(20.5.1 ~ 현재)한양증권(주) 상무대우 부문장(24.1.1 ~ 현재) 3,230 - - 4년 2개월 2024년 12월 31일 정영도 남 1976년 06월 상무대우 미등기 상근 기업투자본부장 중경고동국대 토목공학과메리츠증권 이사(11.12.12 ~ 21.12.31)한양증권(주) 상무대우 본부장(22.1.1 ~ 현재) - - - 2년 6개월 2024년 12월 31일 양유수 남 1960년 11월 상무대우 미등기 상근 멀티영업본부장 중동고중앙대 경제학과한양증권(주) 여의도PWM센터장(20.7.1 ~ 23.11.30)한양증권(주) 상무대우 본부장(23.9.1 ~ 현재) - - - 10개월 2024년 12월 31일 김완진 남 1960년 01월 상무대우 미등기 상근 구조화금융본부장 대구상업고SC제일은행 사업총괄본부장(79.2.1 ~ 16.12.1)골든브릿지투자증권 상무(17.1.1 ~ 17.6.1)흥국증권 상무(17.7.3 ~ 18.4.13)이베스트투자증권 상무보(18.4.16 ~ 19.4.15)한양증권(주) 구조화금융센터장한양증권(주) 상무대우 본부장(24.1.1 ~ 현재) - - - 6개월 2024년 12월 31일 김태연 남 1974년 09월 상무대우 미등기 상근 채권시장본부장겸채권시장센터장 서라벌고서강대 경제학과부국증권 상무(14.1.1 ~ 23.1.1)한양증권(주) 채권시장센터장(23.2.2 ~ 현재)한양증권(주) 상무대우 본부장(24.1.1 ~ 현재) - - - 6개월 2024년 12월 31일 김성작 남 1986년 09월 상무대우 미등기 상근 부동산투자본부장겸부동산투자부장 강서고연세대 경제학과BNK투자증권 이사(18.3.1 ~ 23.12.31)한양증권(주) 상무대우 본부장(24.1.1 ~ 현재) - - - 6개월 2025년 12월 31일 윤병희 남 1968년 07월 상무대우 미등기 상근 PF사업본부장 경상고경상국립대 경제학과케이프투자증권 전무(09.12.14 ~ 23.12.31)한양증권(주) 상무대우 본부장(24.3.4 ~ 현재) - - - 4개월 2025년 03월 03일 박종덕 남 1966년 07월 상무대우 미등기 상근 IB전략금융본부장직무대리 겸IB전략금융센터장 도개고국민대 법학과성균관대학교 대학원 경영학(석사)단국대학교 대학원 도시계획 및 부동산학(박사)BNK투자증권 부동산금융본부 상무(18.1.8 ~ 23.12.31)한양증권(주) 상무대우 본부장직무대리(24.5.20 ~ 현재) - - - 1개월 2025년 05월 19일 성정현 남 1985년 02월 이사대우 미등기 상근 전략투자본부장 인천남고건국대 경영학과케이프투자증권 과장(17.3.1 ~ 18.5.13)한양증권(주) IB사업부 차장한양증권(주) 투자금융부장, 전략투자센터장한양증권(주) 이사대우 본부장(22.1.1 ~ 현재) - - - 2년 6개월 2024년 12월 31일 이시진 남 1982년 06월 이사대우 미등기 상근 복합금융본부장 천안고성균관대 경제학과한국투자저축은행(14.5.12 ~ 18.6.14)한국토지신탁 과장 (18.7.2 ~ 19.8.20)한양증권(주) IB사업부 차장한양증권(주) 복합금융부장, 복합금융센터장한양증권(주) 이사대우 본부장(22.1.1 ~ 현재) - - - 2년 6개월 2024년 12월 31일 오세원 남 1982년 07월 이사대우 미등기 상근 부동산금융본부장 부천고성균관대 법학과KTB투자증권 대리 (13.2.1 ~ 18.11.20)한양증권(주) SF사업부 차장(18.11.26 ~ 19.12.8)한양증권(주) 부동산금융부장, 한양증권(주) 부동산금융센터장한양증권(주) 이사대우 본부장(22.1.1 ~ 현재) - - - 2년 6개월 2024년 12월 31일 김호철 남 1985년 03월 이사대우 미등기 상근 SF사업본부장 함창고연세대 경영학과메리츠증권 차장(14.3.1 ~ 19.4.5)한양증권(주) SF사업부 차장한양증권(주) SF금융부장, SF사업실장한양증권(주) 이사대우 본부장(22.1.1 ~ 현재) - - - 2년 6개월 2024년 12월 31일 박형배 남 1979년 12월 이사대우 미등기 상근 종합개발본부장 전북대사대부고경희대 경제학과서울시립대 대학원 부동산학(석사)하이투자증권 과장(07.12.3 ~ 17.12.4)하나금융투자 차장(17.12.11 ~ 19.1.25)한양증권(주) 구조화금융부서장 , 부동산PF센터 부서장, 부동산PF센터장한양증권(주) 이사대우 본부장(22.1.1 ~ 현재) - - - 2년 6개월 2024년 12월 31일 구본용 남 1984년 01월 이사대우 미등기 상근 프로젝트투자본부장 자카르타한국국제고건국대 경제학과하이투자증권 부장(13.11.11 ~ 23.12.31)한양증권(주) 이사대우 본부장(24.2.13 ~ 현재) - - - 5개월 2025년 01월 07일 주1) 상기 등기임원 임기만료일은 당사 정관 30조에 의거, 해당연도 정기주주총회 종결시까지 입니다. 나. 직원 등 현황 당사는 등기임원을 제외한 총 517명의 임직원을 고용하고 있습니다. 평균 근속연수는 약 6년 6개월, 1인당 평균급여액은 약 81백만원이며,전 임직원에 대해 FY2024 반기에 지급된 급여총액은 약 41,033백만원입니다. 직제규정의 조직도에 따른 임직원 현황은 아래와 같습니다. (기준일 : 2024년 06월 30일 ) (단위 : 백만원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 본사지원 남 29 - 24 - 53 25년 1개월 3,887 73 - - - - 본사지원 여 34 - 21 - 55 18년 8개월 2,251 40 - 본사영업 남 140 - 113 - 253 3년 1개월 28,696 117 - 본사영업 여 50 - 45 - 95 3년 1개월 3,893 44 - 리테일영업 남 28 - 4 - 32 10년 9개월 1,168 37 - 리테일영업 여 23 - 6 - 29 6년 11개월 1,137 38 - 합 계 304 - 213 - 517 6년 6개월 41,033 81 - 주1) 직원수, 평균 근속연수, 소속 외 근로자 : 공시 작성 기준일의 재직자 기준주2) 연간 급여총액 : 공시 작성 사업연도에 지급된 급여총액주3) 1인 평균 급여액 : 공시 작성 사업연도에 속하는 각 월의 급여총액을 각 월말의 근무인원 수로 나눈 값의 합 다. 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 백만원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 21 3,052 144 - 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 등기이사 3 2,000 사외이사1명 포함 감사 1 300 - 2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 백만원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 4 1,087 272 - 2-2. 유형별 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 2 886 443 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 1 18 18 - 감사위원회 위원 - - - - 감사 1 183 183 - 주1) 인원수 : 2024.06.30. 현재 인원수주2) 보수총액 : 2024.01.01. ~ 2024.06.30. 동안 등기임원에게 지급된 금액(퇴임임원 사내이사 1명 지급금액 포함)주3) 1인당 평균보수액 : 보수총액/인원수 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 임재택 사장 687 ○ FY2020 경영성과급 이연지급 예정액 : 약 118백만원○ FY2021 경영성과급 이연지급 예정액 : 약 281백만원○ FY2022 경영성과급 이연지급 예정액 : 약 167백만원○ FY2023 경영성과급 이연지급 예정액 : 약 375백만원 2. 산정기준 및 방법 (단위 : 백만원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 임재택 근로소득 급여 193 ○ 기본급 : '이사회'에서 결의한 '상근임원보수규정'에서 정한 금액을 6개월간 지급한 금액(월 1,712만원)○ 정기상여 : 기본급의 800% 금액을 6개월간 지급한 금액○ 소급분 : 2023년 임금 인상액 (1,020만원) 상여 494 ○ 결산성과급 : 자기자본이익률(ROE)에 따라 기본급의 200% 지급○ 경영성과급 : 자기자본이익률(ROE)에 따라 이사회에서 정한 경영성과급 FY2019 발생분 : 54백만원 FY2020 발생분 : 118백만원 FY2021 발생분 : 140백만원 FY2022 발생분 : 56백만원 FY2023 발생분 : 94백만원 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 1 당사 복리후생제도에 따른 복리후생비 지급 퇴직소득 - - 기타소득 - - 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 이준규 센터장 1,568 - 이동열 상무대우부장 1,410 - 박성주 상무대우부장 1,155 - 곽강현 차장 1,045 - 이규진 센터장 1,014 - 2. 산정기준 및 방법 (단위 : 백만원) 이름 보수의 종류 총액 산정기준 및 방법 이준규 근로소득 급여 18 ○ 기본급 : 근로계약서에서 합의한 계약연봉 6개월간 지급한 금액(월300만원) 상여 1,547 ○ 성과급 : 영업부서에서 발생한 영업수익에서 영업비용을 차감한 후 근로계약서에서 정한 PSR을 적용하여 산출된 금액○ 유보금 : FY2023 발생한 성과급 중 유보한 금액의 100%지급 금액○ FY2024 퇴직연금(경영성과DC형) 납입예정(2024.7월)금액 28백만원 미포함 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 3 당사 복리후생제도에 따른 복리후생비 지급 퇴직소득 - - 기타소득 - - 이동열 근로소득 근로소득 18 ○ 기본급 : 근로계약서에서 합의한 계약연봉 6개월간 지급한 금액(월300만원) 상여 1,391 ○ 성과급 : 영업부서에서 발생한 영업수익에서 영업비용을 차감한 후 근로계약서에서 정한 PSR을 적용하여 산출된 금액○ 유보금 : FY2023 발생한 성과급 중 유보한 금액의 100%지급 금액 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 1 당사 복리후생제도에 따른 복리후생비 지급 퇴직소득 - - 기타소득 - - 박성주 근로소득 근로소득 18 ○ 기본급 : 근로계약서에서 합의한 계약연봉 6개월간 지급한 금액(월300만원) 상여 1,136 ○ 성과급 : 영업부서에서 발생한 영업수익에서 영업비용을 차감한 후 근로계약서에서 정한 PSR을 적용하여 산출된 금액○ 유보금 : FY2023 발생한 성과급 중 유보한 금액의 100%지급 금액 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 1 당사 복리후생제도에 따른 복리후생비 지급 퇴직소득 - - 기타소득 - - 곽강현 근로소득 근로소득 18 ○ 기본급 : 근로계약서에서 합의한 계약연봉 6개월간 지급한 금액(월300만원) 상여 1,027 ○ 성과급 : 영업부서에서 발생한 영업수익에서 영업비용을 차감한 후 근로계약서에서 정한 PSR을 적용하여 산출된 금액○ 유보금 : FY2023 발생한 성과급 중 유보한 금액의 100%지급 금액 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 - - 퇴직소득 - - 기타소득 - - 이규진 근로소득 근로소득 18 ○ 기본급 : 근로계약서에서 합의한 계약연봉 6개월간 지급한 금액(월300만원) 상여 993 ○ 성과급 : 영업부서에서 발생한 영업수익에서 영업비용을 차감한 후 근로계약서에서 정한 PSR을 적용하여 산출된 금액 주식매수선택권 행사이익 - - 기타 근로소득 3 당사 복리후생제도에 따른 복리후생비 지급 퇴직소득 - - 기타소득 - - IX. 계열회사 등에 관한 사항 계열회사 현황(요약) (기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 사) 기업집단의 명칭 계열회사의 수 상장 비상장 계 - - - - ※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조 타법인출자 현황(요약) (기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 백만원) 출자목적 출자회사수 총 출자금액 상장 비상장 계 기초장부가액 증가(감소) 기말장부가액 취득(처분) 평가손익 경영참여 - - - - - - - 일반투자 - 78 78 207,501 -905 -395 206,201 단순투자 - - - - - - - 계 - 78 78 207,501 -905 -395 206,201 ※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조 X. 대주주 등과의 거래내용 1. 회사는 당반기 중 최대주주인 한양학원에 기부금 2,000백만원과 기타특수관계자인 국제인권옹호한국연맹에 기부금 65백만원을 지급한 것과 주요주주인 에이치비디씨(주)에 광고선전비 59백만원과 기타특수관계자인 한양대학교에 광고선전비 2백만원을 지급한 것과 주요주주인 백남관광(주)에 행사비 157백만원을 지급한 거래를 제외하고는 정형화된 금융거래약관에 의한 거래 외에 주주들과의 중요한 거래는 없습니다. XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용 진행 및 변경사항 - 해당사항 없음 - 2. 우발부채 등에 관한 사항 가, 중요한 소송사건1) 소송내역 (단위 : 백만원) 소송 제기일 원고 피고 소송금액 소송내용 비고 2021.10.27 한양증권 법인 외 4인 1,109 손해배상청구 1심 진행중 2023.04.25. 법인 한양증권 8,060 약정금 청구 1심 진행중 2) 향후 소송일정 및 회사 대응방안 법원의 재판 일정 및 결과에 따라 대응할 예정입니다. 3) 향후 소송결과에 따라 회사의 영업, 재무, 경영 등에 미칠 영향 계류 중인 소송 중 2건은 회사가 원고인 소송으로 패소 시 소용비용 외 추가적인 비용 발생 가능성이 없어 회사의 재무적 영향과는 무관하며, 승소를 통해 회사의 이익을 최대화 할 예정입니다. 나 . 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : 2024년 6월 30일 ) (단위 : 매, 백만원) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 - - - 금융기관(은행제외) - - - 법 인 - - - 기타(개인) - - - 다. 금융기관 약정사항 및 한도 당반기말 현재 당사가 금융기관과 체결하고 있는 약정사항 및 한도금액은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구 분 금융기관 한도약정액 미사용액 담보금융지원 한국증권금융(주) (*1) 38,000 29,000 할인어음 70,000 20,000 일중자금거래 200,000 200,000 채권딜러금융 300,000 300,000 기관운영자금 100,000 100,000 증권유통금융 35,000 25,681 기관간 RP거래약정 (*2) (*2) 일중RP 한국은행 120,300 120,300 당좌차월 (주)우리은행 9,500 9,500 단기한도대출 한국산업은행 30,000 - 일반자금대출(한도대) DGB대구은행 20,000 - 일반자금대출(한도대) KB국민은행 20,000 - 일반자금대출(한도대) 수협은행 5,000 - 합 계 947,800 804,481 (*1) 회사는 당반기말 현재 상기 한도약정 외에 회사가 보유하고 있는 한국거래소 주식을 한국증권금융(주)에 담보로 제공(질권 설정)하고 액면금액 1,100억원의 채권을 한국증권금융(주)로부터 차입하였습니다. (*2) 기관간 RP거래약정은 RP금액을 한도로 실행이 가능합니다. 라. 채무보증 현황 당반기말 현재 금융용역의 제공 등과 관련하여 회사가 제공하고 있는 매입보장약정의 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 백만원) 구 분 발행자 약정기간 당반기말 전기말 ABSTB 매입약정 에코한양제일차(주) 2022/05/13 ~ 2025/02/13 10,200 10,200 피오엘제삼차(주) 2022/07/18 ~ 2024/04/18 - 10,000 에이치와이중앙제일차(주) 2023/05/31 ~ 2025/02/28 20,000 20,000 더플라잉제일차(주) 2024/04/09 ~ 2025/07/09 20,000 - 합 계 50,200 40,200 3. 제재 등과 관련된 사항 1-1. 제재현황(회사) 1) 수사ㆍ사법기관의 제재현황 (단위: 만원) 일자 제재기관 대상자 처벌 또는 조치내용 금전적 제재금액 횡령ㆍ배임 등 금액 근거법령 해당사항없음 2) 행정기관의 제재현황가. 금융감독당국의 제재현황 (단위: 만원) 일자 제재기관 대상자 처벌 또는조치내용 금전적제재금액 사유 근거법령 조치에 대한 이행 현황 재발방지를 위한 회사의 대책 2023.07.12 금융위원회 한양증권㈜ 과태료부과 3,000 공매도 순보유 잔고보고 및 공시(지연공시) 위반 자본시장법 제180조의2 제1항 및 제180조의3 제1항 등 2,400만원 과태료 납부 주) - 내부통제 인원을 충원- 2020.3.25.부터 당사 순보유잔고 데이터를 RPA(Robotic Process Automation)를 통해 금융감독원 보고시스템에 자동 업로드하고, 이를 담당직원이 재검증하는 방식으로 업무프로세스 개선 주) 20%감경 기한내 납부(2023.08.04. 납부) 나. 공정거래위원회의 제재현황다. 과세당국(국세청, 관세청 등)의 제재현황라. 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황 (단위: 만원) 일자 제재기관 대상자 처벌 또는 조치내용 금전적 제재금액 사유 근거법령 [나~라] 항목 해당사항없음 1-2. 제재현황(회사의 임ㆍ직원) 1) 수사ㆍ사법기관의 제재현황 (단위: 만원) 일자 제재기관 대상자 처벌 또는 조치내용 금전적 제재금액 횡령ㆍ배임 등 금액 근거법령 해당사항없음 2) 행정기관의 제재현황가. 금융감독당국의 제재현황나. 공정거래위원회의 제재현황다. 과세당국(국세청, 관세청 등)의 제재현황라. 기타 행정ㆍ공공기관의 제재현황 (단위: 만원) 일자 제재기관 대상자 처벌 또는 조치내용 금전적 제재금액 사유 근거법령 [가~라] 항목 해당사항없음 2. 한국거래소 등으로부터 받은 제재 (단위: 만원) 일자 제재기관 대상자 처벌 또는 조치내용 금전적 제재금액 사유 근거법령 해당사항없음 3. 단기매매차익의 발생 및 반환에 관한 사항 - 법 제172조 제3항에 따라 공시대상기간에 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 단기매매차익 발생 사항이 없습니다. 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 가. 최대주주 등의 지분매각 결정 Ⅰ. 회 사의 개요 - 2. 회사의 연혁 - 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 을 참고하시기 바랍니다. 나. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 예금보험공사가 보호하되, 보호 한도는 당사에 있는 고객의 모든 예금보호대상 금융상품의 원금과 소정의 이자를 합하여 1인당 "최고 5천만원"까지만 보호되며, 초과금액은 보호되지 않습니다. XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 백만원) 상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말자산총액 지배관계 근거 주요종속회사 여부 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 2. 계열회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 사) 상장여부 회사수 기업명 법인등록번호 상장 - - - - - 비상장 - - - - - 3. 타법인출자 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 상장여부 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 ㈜한국거래소 비상장 1988년 02월 29일 일반투자 4,912 577,846 2.89 151,396 - - 309 577,846 2.89 151,705 9,344,117 325,772 한국증권금융㈜ 비상장 1974년 11월 15일 일반투자 1,846 784,689 0.58 14,448 - - -346 784,689 0.58 14,102 86,725,482 282,563 ㈜코스콤 비상장 1982년 10월 14일 일반투자 - 84 0.00 10 - - -1 84 0.00 9 615,924 24,225 한국예탁결제원 비상장 1994년 03월 20일 일반투자 197 41,190 0.37 4,570 - - -15 41,190 0.37 4,555 4,026,773 156,725 한국자금중개㈜ 비상장 1996년 07월 16일 일반투자 40 8,000 0.40 715 - - -2 8,000 0.40 713 128,258 10,899 망포개발㈜ 비상장 2005년 11월 09일 일반투자 250 50,000 5.00 - - - - 50,000 5.00 - - - 매일방송 비상장 2011년 04월 05일 일반투자 700 93,334 0.16 700 - - - 93,334 0.16 700 446,457 9,913 신한컨슈머 신기술투자조합 제2호 비상장 2019년 09월 03일 일반투자 500 500,000,000 9.52 500 - - - 500,000,000 9.52 500 5,452 -3 IBKS일자리드림펀드 비상장 2019년 10월 21일 일반투자 60 60 2.00 60 - - - 60 2.00 60 8,285 6,314 유진-위벤처스 신기술투자조합 출자금 납입 비상장 2019년 12월 26일 일반투자 500 420,833,333 3.21 421 - - - 420,833,333 3.21 421 12,527 -9 이앤에프코너스톤엔젤 출자금납입 비상장 2020년 03월 12일 일반투자 1,000 1,000,000,000 6.45 1,152 - - - 1,000,000,000 6.45 1,152 15,225 -247 디에스게임체인저 아이티 사모투자합자회사(PEF) 비상장 2020년 07월 30일 일반투자 1,500 1,000,000,000 18.07 1,031 - - - 1,000,000,000 18.07 1,031 7,743 -161 엔에이치-유온투자조합 출자 비상장 2020년 08월 03일 일반투자 1,000 100 5.52 740 - - - 100 5.52 740 17,160 -253 위드윈드바이오투자조합11호 신기술사업투자조합 비상장 2020년 08월 05일 일반투자 200 200 9.39 200 - - - 200 9.39 200 2,007 -42 메디-한양-플레너스 신기술사업투자조합 비상장 2020년 08월 31일 일반투자 500 500 4.55 466 - - -5 500 4.55 460 10,301 -225 제이앤무림웨이브신기술사업투자조합(웨이비스전환사채) 비상장 2020년 09월 07일 일반투자 1,000 787,000,000 7.04 880 - - - 787,000,000 7.04 880 12,211 98 알바트로스오아시너지펀드(오아 상환전환우선주) 비상장 2020년 09월 18일 일반투자 500 115 5.56 115 - - - 115 5.56 115 3,041 852 한양-열림 신기술사업투자조합2호 출자금납입 비상장 2020년 09월 23일 일반투자 90 90,000,000 8.03 84 - - -1 90,000,000 8.03 82 1,046 -25 브릭-프렌드-한국투자 신기술사업투자조합1호 비상장 2020년 09월 24일 일반투자 500 500,000,000 9.09 500 - - - 500,000,000 9.09 500 5,452 -39 하나혁신벤처스케일업펀드 설립 출자금 납입 비상장 2020년 09월 29일 일반투자 300 86 1.54 860 - - - 86 1.54 860 56,261 3,227 라이프코어-한양 신기술투자조합 1호 비상장 2020년 10월 20일 일반투자 200 200 6.80 186 - - -2 200 6.80 184 2,757 -62 브로스-한양 바이오 신기술투자조합 비상장 2020년 10월 28일 일반투자 300 300 4.00 280 -136 -136 -3 164 4.00 141 7,041 -158 우신바이오 1호 투자조합 비상장 2020년 11월 19일 일반투자 300 300 7.17 300 - - - 300 7.17 300 3,560 -90 이베스트조인트헬스케어신기술조합제41호 비상장 2020년 12월 02일 일반투자 500 77,534,039 7.56 78 - - - 77,534,039 7.56 78 1,812 535 유안타퀀텀점프1호 투자조합 비상장 2020년 12월 29일 일반투자 500 84 4.20 84 - - - 84 4.20 84 34,048 3,893 카본화이버 신기술투자조합 비상장 2021년 02월 03일 일반투자 100 100,000,000 1.64 100 - - -0 100,000,000 1.64 100 6,082 -5 디지에이치 신기술투자조합 1호 비상장 2021년 02월 24일 일반투자 300 300,000,000 6.98 285 - - -1 300,000,000 6.98 284 4,121 -76 포휴먼라이프 신기술투자조합 1호 비상장 2021년 02월 25일 일반투자 100 100,000,000 4.08 94 - - -1 100,000,000 4.08 93 2,296 -51 한양제니스 신기술투자조합 1호 비상장 2021년 04월 12일 일반투자 190 190,000,000 3.65 185 - - -1 190,000,000 3.65 184 5,051 -55 파트너스3호글로벌헬스케어사모투자 합자회사(PEF) 비상장 2021년 04월 22일 일반투자 500 500,000,000 1.41 500 - - - 500,000,000 1.41 500 38,857 -50 노틱에이스 제5호 사모투자합자회사 비상장 2021년 06월 08일 일반투자 1,500 1,435,543,860 4.98 883 - - - 1,435,543,860 4.98 883 30,120 1,334 엔에이치-아이비케이씨 바이오 신기술조합 비상장 2021년 06월 09일 일반투자 500 500,000,000 1.37 500 -500,000,000 -500 - - - - - - 한양-메리츠 신기술투자조합 1호 비상장 2021년 06월 29일 일반투자 1,000 1,000 6.45 813 -482 -387 -30 518 6.45 396 12,601 381 파라투스우리소부장 사모투자합자회사 비상장 2021년 07월 27일 일반투자 1,000 1,000,000,000 1.69 1,000 - - - 1,000,000,000 1.69 1,000 58,298 -906 바로-한양 신기술투자조합1호 비상장 2021년 08월 03일 일반투자 500 55 10.00 740 -32 -320 129 23 10.00 549 7,399 1,229 에스제이 이에스지(ESG) 혁신성장펀드 비상장 2021년 09월 09일 일반투자 1,000 1,000 9.52 1,000 - - - 1,000 9.52 1,000 10,165 -165 엘디(LD)-HY신기술조합1호 비상장 2021년 09월 10일 일반투자 500 500,000,000 19.23 474 - - -5 500,000,000 19.23 469 2,468 -58 키움 푸드테크 사모투자합자회사 비상장 2021년 10월 12일 일반투자 500 500,000,000 3.45 500 - - - 500,000,000 3.45 500 14,711 2,181 케이앤티 대신 신기술조합2호 비상장 2021년 10월 20일 일반투자 1,000 334 2.40 334 -334 -334 - 0 2.40 0 14,690 5,430 키움 에이아이 신기술사업투자조합 비상장 2021년 10월 26일 일반투자 1,500 1,500,000,000 16.13 1,465 -1,500,000,000 -1,465 - - - - - - 오티엄 제3호 사모투자합자회사 비상장 2021년 12월 06일 일반투자 1,000 10 9.52 1,000 - - - 10 9.52 1,000 10,014 -281 한양 길트엣지 바이오 신기술투자조합 비상장 2021년 12월 20일 일반투자 150 150,000,000 2.73 144 - - -2 150,000,000 2.73 143 5,288 -104 뉴테크놀로지 1호 신기술사업투자조합 비상장 2022년 01월 27일 일반투자 500 500 8.49 500 - - - 500 8.49 500 5,705 -107 하베스트 제3호 사모투자합자회사 비상장 2022년 02월 10일 일반투자 1,000 931,271,478 3.44 931 -262,721,642 -263 - 668,549,836 3.44 668 26,308 -414 안다소재부품벤처투자조합2호 비상장 2022년 03월 15일 일반투자 500 500 4.17 500 - - - 500 4.17 500 11,590 -265 포트리스-한양 신기술투자조합 1호 비상장 2022년 03월 16일 일반투자 500 500 15.63 486 - - -4 500 15.63 482 3,110 -52 한양H 신기술사업투자조합 3호 비상장 2022년 03월 31일 일반투자 200 200,000,000 2.00 206 - - 1 200,000,000 2.00 207 6,921 350 메타 벤처자산 유동화 제2호 비상장 2022년 04월 07일 일반투자 500 445,063,140 3.58 445 - - - 445,063,140 3.58 445 13,846 -154 DSNP-KAI 1호 신기술투자조합 비상장 2022년 04월 20일 일반투자 500 500 15.38 500 - - - 500 15.38 500 3,136 -66 한양H 신기술사업투자조합 4호 비상장 2022년 04월 29일 일반투자 100 100,000,000 1.58 98 - - 1 100,000,000 1.58 99 6,202 -6 파라투스 제3호 사모투자합자회사 비상장 2022년 05월 12일 일반투자 500 500,000,000 0.45 500 -500,000,000 -500 - - - - - - 비케이피엘-한양 신기술투자조합 1호 비상장 2022년 05월 12일 일반투자 1,000 1,000 6.45 983 - - -5 1,000 6.45 978 15,234 -156 빌랑스 구름 신기술조합 제1호 비상장 2022년 05월 18일 일반투자 400 400,000,000 5.36 400 - - - 400,000,000 5.36 400 7,224 -142 코너스톤 펜타스톤 7호 신기술조합 비상장 2022년 05월 27일 일반투자 500 500,000,000 18.87 500 - - - 500,000,000 18.87 500 2,568 -61 유씨케이오아시스 사모투자합자회사)(구 유니슨오아시스사모투자합자회사) 비상장 2022년 05월 30일 일반투자 924 939,256,895 2.90 939 - - - 939,256,895 2.90 939 31,315 -1,165 포트리스 나이스 1호 신기술투자조합 비상장 2022년 06월 08일 일반투자 300 300 10.71 300 - - - 300 10.71 300 2,708 -66 디에스앤피-한양 신기술사업투자조합 제1호 비상장 2022년 07월 21일 일반투자 100 100 2.94 97 - - -1 100 2.94 96 3,294 -74 킹고세컨더리투자조합제1호 설립출자금 비상장 2022년 08월 12일 일반투자 300 600 4.17 600 300 300 - 900 4.17 900 13,629 -704 케이프 파로스 콘텐츠 신기술투자조합 비상장 2022년 08월 24일 일반투자 500 500 9.90 500 - - -400 500 9.90 100 4,943 -107 엔에이치 메리츠 하이테크 신기술투자조합 비상장 2022년 08월 25일 일반투자 700 700,000,000 7.24 700 - - - 700,000,000 7.24 700 9,450 -153 더그린업사이클 제1호 PEF 비상장 2022년 10월 07일 일반투자 500 500,000,000 6.67 500 - - - 500,000,000 6.67 500 7,255 -168 한양 타임 메자닌 신기술투자조합 비상장 2022년 10월 21일 일반투자 1,500 1,500 14.29 1,464 - - -8 1,500 14.29 1,456 10,290 -210 교보-SP첨단소재신기술투자조합 비상장 2022년 12월 20일 일반투자 500 500,000,000 4.34 500 - - - 500,000,000 4.34 500 11,433 -86 한양인비젼신기술사업투자조합제1호 조합 비상장 2023년 02월 09일 일반투자 700 500 23.81 495 - - -2 500 23.81 493 2,079 -21 KAI-신기술투자조합2호 비상장 2023년 03월 17일 일반투자 550 550 10.41 550 - - - 550 10.41 550 5,310 24 디비오비트-에스디에이치 신기술투자조합 비상장 2023년 05월 26일 일반투자 500 500,000,000 4.41 500 - - - 500,000,000 4.41 500 11,214 -136 케이프 칼론 신기술사업투자조합 1호 비상장 2023년 06월 26일 일반투자 300 300,000,000 7.23 300 - - - 300,000,000 7.23 300 4,116 -34 신한메자닌신기술투자조합 제2호 비상장 2023년 06월 29일 일반투자 1,000 1,000,000,000 4.76 1,000 - - - 1,000,000,000 4.76 1,000 28,881 7,881 어니스트 애드테크 투자조합 비상장 2023년 06월 30일 일반투자 300 300 11.67 300 - - - 300 11.67 300 2,552 -22 삼성-두나무 혁신IT 신기술사업투자조합 제1호 비상장 2023년 07월 18일 일반투자 1,000 1,000,000,000 5.75 1,000 - - - 1,000,000,000 5.75 1,000 17,279 -129 코난-한양 소부장 제1호 벤처투자조합 비상장 2023년 07월 19일 일반투자 400 400 6.67 392 - - 1 400 6.67 393 5,884 -116 푸른 아트테크 신기술투자조합 제1호 비상장 2023년 07월 31일 일반투자 1,000 1,000 46.08 1,000 - - -1 1,000 46.08 999 2,771 0 코너스톤 한양 이베스트 신기술조합 비상장 2023년 09월 22일 일반투자 500 500,000,000 2.78 497 - - 2 500,000,000 2.78 499 17,902 -103 NH-IBKS 코넥스 스케일업 신기술투자조합 비상장 2023년 12월 27일 일반투자 125 25 0.98 25 100 100 - 125 0.98 125 2,550 -15 에이케이로보테크밸류업 신기술투자조합 비상장 2024년 03월 04일 일반투자 500 - - - 500,000,000 500 - 500,000,000 2.49 500 19,900 -204 파라투스-메리츠 신기술투자조합1호 비상장 2024년 05월 10일 일반투자 1,000 - - - 1,000 1,000 - 1,000 11.76 1,000 8,443 -57 포지티브에스제이지 신기술조합 제4호 비상장 2024년 05월 24일 일반투자 1,000 - - - 1,000,000,000 1,000 - 1,000,000,000 8.32 1,000 11,775 -245 한양-프렌드 신기술조합 1호 비상장 2024년 06월 03일 일반투자 100 - - - 100,000,000 100 -0 100,000,000 2.2 100 4,543 -7 합 계 - - 207,501 - -905 -395 - - 206,201 - - 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 -해당사항 없음- 2. 전문가와의 이해관계 -해당사항 없음-