신영증권 분기보고서 (2018.03)
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

신영자산운용주식회사	1996.08.01	서울특별시 영등포구국제금융로8길 6	집합투자재산(투자신탁재산 및투자회사재산)의 운용, 투자자문 및 투자일임업무	122,505	기업회계기준 제 1027호 문단 13 (지배기업이 직접으로 또는 종속기업을 통하여 간접으로 기업 의결권의 과반수를 소유하는 경우)	∨

신영제일호 사모투자전문회사(주1)	2011.12.22	서울특별시 영등포구국제금융로 8길 16	자본시장법 제 270조 등에서 정한 바에 따른 PEF 업무	31,800	무한책임사원 (지분율: 15.7%)	-

(주1) 당분기 중에 종속기업인 신영제일호사모투자전문회사 는 사원총회를 통하여 보고기간 종료일 이후 잔여재산 분배 후 청산하기로 결정하였으며, 청산 계획에 따르면 잔여재산분배시 신영제일호사모투자전문회사 가 보유하고 있는 현금 및 종속기업인 주식회사 고리의 지분증권은 각각 회사 및 신영제일호사모투자전문회사 의 유한책임사원인 (주)티피씨글로벌으로 배분됩니다. 이에 따라 해당 종속기업투자를 매각예정자산으로 분류하였으 며 ,관련 세후 손익을 중단영업이익으로 분류하였습니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

"해당사항 없음"

나. 상호 : 신영증권 주식회사 (SHINYOUNG SECURITIES CO., LTD) 다. 대표이사 : 원종석, 신요환 라. 설립일자 : 1956년 2월 25일

마. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

주권상장	1987년 08월 24일	-	-

바. 본사주소 및 전화번호

구 분	항 목

본점소재지	서울시 영등포구 국제금융로 8길 16 신영증권빌딩

대표전화	02-2004-9000

홈페이지 주소	www.shinyoung.com

사. 영위업무의 근거법률 및 정부의 규제 및 지원 - 금융투자업 전반 : 상법, 민법, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 ('자본시장법'), 금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률, 금융회사의 지배구조에 관한 법률, 금융투자업규정 및 동 시행세칙 등 - 과세 : 소득세법, 법인세법, 농특세법, 조세특례제한법, 증권거래세법 - 기타 : 외국환 거래법, 외국인 투자 촉진법, 주식회사의 외부감사에 관한 법률, 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 등 아. 중소기업 해당 여부: 공시대상 기준일 현재 중소기업법 제2조에 의한 중소기업 에 해당되지 않음 자. 회사가 영위하는 주요 사업의 내용

영위하는 주요 사업의 내용

당사는 금융투자업자로서, 자본시장과금융투자업에관한법률 제6조에 의한 투자매매업(증권, 장내파생상품, 장외파생상품), 투자중개업(증권, 장내파생상품, 장외파생상품), 투자자문업, 투자일임업, 신탁업, 집합투자업(전문사모집합투자업)을 그 주요 사업으로 하고 있습니다.① 투자매매업 : 자기의 계산으로 금융투자상품의 매도·매수, 증권의 발행·인수 또는 그 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙을 영업으로하는 것을 말합니다.② 투자중개업 : 타인의 계산으로 금융투자상품의 매도·매수, 그 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙 또는 증권의 발행·인수에 대한 청약의 권유, 청약, 청약의 승낙을 영업으로 하는 것을 말합니다 ③ 투자자문업 : 금융투자상품의 가치 또는 금융투자상품에 대한 투자판단(종류, 종목, 취득·처분, 취득·처분의 방법·수량·가격·시기 등에 대한 판단을 말함)에 관한 자문에 응하는 것을 영업으로 하는 것을 말합니다. ④ 투자일임업 : 투자자로부터 금융투자상품에 대한 투자판단의 전부 또는 일부를 일임 받아 투자자별로 구분하여 금융투자상품을 취득·처분, 그 밖의 방법으로 운용하는 것을 영업으로 하는 것을 말합니다. ⑤ 신탁업 : 신탁을 영업으로 하는 것을 말합니다. ⑥ 집합투자업 : 집합투자를 영업하는 것을 말합니다.('집합투자'란 2인 이상의 투자자로부터 모은 금전 등 또는 기금의 여유자금을 투자자 또는 각 기금의 관리주체로부터 일상적인 운용지시를 받지 아니하면서 재산적 가치가 있는 투자대상자산을 취득·처분, 그 밖의 방법으로 운용하고 그 결과를 투자자 또는 각 기금관리주체에게 배분하여 귀속시키는 것) ※ 당사는 '16년 11월 금융위원회에 '전문사모집합투자업'을 등록

※ 상세한 내용은 동 공시서류의 II.'사업의 내용'을 참조목적사업> 집합투자재산(투자신탁재산 및 투자회사재산)의 운용, 투자자문 및 투자일임 업무 차 . 향후 추진하려는 신규사업: 공시대상 기준일 현재 해당사항 없음 카. 계열회사의 명칭 및 상장 여부 - 신영자산운용주식회사, 비상장 - 신영제일호사모투자전문회사, 비상장 타. 신용 평가 결과 [최근 3개년도 기준]-Issuer Rating

평가일	평가대상유가증권등	평가대상유가증권의 신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2016.5.182016.5.18	-	AA-/Stable	한국신용평가주식회사NICE신용평가정보(AAA ~ D)	본평가

2017.5.182017.5.18	-	AA-/Stable	한국신용평가주식회사 NICE신용평가정보 (AAA ~ D)	본평가

2018.5.182018.5.18	-	AA-/Stable	한국신용평가주식회사 NICE신용평가정보 (AAA ~ D)	본평가

※ 기업등급체계 및 정의

등급	정의

AAA	원리금 지급능력 최상급, 환경변화에 대한 충분한 대처 가능

AA	원리금 지급능력 매우 우수, 환경변화에 대한 적절한 대처 가능

A	원리금 지급능력 우수, 환경변화에 대한 대처능력이 제한적

BBB	원리금 지급능력 양호, 향후 경영 환경에 따라 지급능력 저하 가능

BB	원리금 지급능력 양호, 투기적인 요소를 내포

B	원리금 지급능력 결핍, 투기적이며 이자지급의 불확실성

CCC	원리금 지급능력 의문, 채무불이행의 위험이 큼

CC	원리금 지급능력 의문, 채무불이행의 위험이 매우 큼

C	원리금 상환능력 최하위

D	상환 불능 혹은 그에 준하는 상태

※ 상기 등급 중 AA부터 B등급까지 +,- 부호를 부여하여 등급 내 우열을 나타내며 등급에 대한 향후 전망은 Positive(긍정적), Stable(안정적), Negative(부정적)의 3단계 및 Developing(유동적)으로 분류됨