종근당홀딩스 분기보고서 (2024.09)
5. 정관에 관한 사항

가. 정관에 관한 사항 정관의 최근 개정일은 제69기 정기주주총회(2024.03.28) 입니다.

당사의 3사업연도 중 발생한 경영진의 중요한 변동 사항은 다음과 같습니다.

※ 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2022년 03월 25일	제67기 정기주주총회	1. 주식의 종류 변경 2. 이익배당에 관한 우선주식 내용변경 3. 잔여재산분대에 관한 우선주식 신설 4. 전환주식 신설 5. 상환주식 신설 6. 의결권 배제 또는 제한에 관한 주식 신설 7. 전환사채 내용 변경 8. 신주인수권부사채 발행한도 변경	1~6. 다양한 종류주식 발행 대비 7. 전환사채로 행사시 발행할 수 있는 주식 다양화 8. 신주인수권부사채 발행한도 변경 및 신주인수권 부사채 행사시 발행할 수 있는 주식 다양화

2023년 03월 22일	제68기 정기주주총회	1. 이사회의 구성과 소집 통지일 변경 (회일 1일 전 → 회일 7일 전)	1. 이사회의 경영 감독 역할을 강화하기 위해 이사에게 충분한 안건 검토 시간(7일)을 제공

2024년 03월 28일	제69기 정기주주총회	1. 사업목적 추가 2. 이사회 의장 범위 변경 3. 배당기준일 변경	1. 신기술사업자, 창업자 벤처기업 등에 대한 투자 및 관리, 운영사업과 엑셀러레이터 활동에 대한 투자 및 관리에 대한 사업 추가 2. 이사회 의장 선임 범위 확대 (대표이사 → 등기이사) 3. 배당기준일을 주주총회 의결권행사 기준일과 다른 날로 정할 수 있도록 이사회에서 배당 시 마다 결정하고 이를 공고하도록 개정 : 先.배당기준일, 後.배당액 확정 → 先.배당액 확정, 後 배당기준일 변경 可

나. 사업목적 현황 (1) 사업목적당사의 정관 제2조에 기재된 사업목적은 다음과 같습니다.

구 분	사업목적	사업영위 여부

01	자회사의 주식 또는 지분을 취득함으로써 자회사의 제반 사업내용을 지배·경영지도·정리·육성하는 지주사업	영위

02	브랜드 및 상표권 등 지적재산권의 관리 및 라이센스업	영위

03	국내외 광고의 대행업 및 광고물의 제작 및 매매	미영위

04	회사가 보유하고 있는 지식, 정보 등 무형자산의 판매 및 용역사업	영위

05	시장조사, 경영자문 및 컨설팅업	영위

06	교육서비스업 및 대행용역사업	영위

07	자회사 등과 상품 또는 용역의 공동개발·판매 및 설비 전산시스템의 공동 활용 등을 위한 사무지원 사업	영위

08	건설업	미영위

09	유통업 및 물류관련 사업	미영위

10	통신, 정보처리 및 기타 컴퓨터운용 관련업	미영위

11	환경사업	미영위

12	금융 및 보험업	미영위

13	보건 및 사회복지사업	미영위

14	오락, 문화 및 운동관련 사업	미영위

15	출판, 인쇄 및 기록매체 복제업	미영위

16	인터넷 전자상거래업	미영위

17	의약품, 화공약품, 수의약품, 의약부외품, 화장품, 농예약품 등의 제조 및 판매	미영위

18	식료품, 식품첨가물, 인삼제품, 청량음료, 건강식품 등의 제조 및 판매업	미영위

19	의약품, 수의약품 등의 소분업	미영위

20	의료기기, 위생용품 등의 제조 및 판매업	미영위

21	무역업	미영위

22	무역대리업	미영위

23	부동산업(매매 및 임대) 및 부동산 관리 용역업	영위

24	출판물 제작업, 인쇄 및 기록매체 복제사업	미영위

25	시스템 개발, 통합(SI) 및 운용(SM)사업	미영위

26	소프트웨어 개발, 제조, 판매, 유통 및 임대업	미영위

27	각종 정보통신 기기 및관련제품의개발,제조, 판매, 유통, 임대, 수출입 및 무역대행업	미영위

28	의료기기와 관련 소프트웨어의 제작 및 유통, 판매업	미영위

29	신기술사업자, 창업자, 벤처기 업, 중소/중견기업 등에 대한 투자 및 관리, 운영사업	미영위

30	상기 29호 업무를 위한 신기술 사업 금융업자 등 자회사 설립, 경영 및 투자 업무	미영위

31	엑셀러레이터 활동(창업자 선발, 보육, 투자 등), 벤처기업이나 창업자에 대한 투자 또는 이에 투자하는조합에 대한 출자, 경영 컨설팅업, 기업컨설팅업	미영위

32	전 각호에 부대 되는 사업	영위

(2) 사업목적 변경 내용

구분	변경일	사업목적

변경 전	변경 후

추가	2024년 03월 28일	(신규 추가에 따른 신설)	신기술사업자, 창업자, 벤처기업, 중소/중견 기업 등에 대한 투자 및 관리, 운영사업

추가	2024년 03월 28일	(신규 추가에 따른 신설)	상기 조항 업무를 위한 신기술 사업 금융업자 등 자회사 설립, 경영 및 투자 업무

추가	2024년 03월 28일	(신규 추가에 따른 신설)	엑셀러레이터 활동(창업자 선발, 보육, 투자 등), 벤처기업이나 창업자에 대한 투자 또는 이에 투자하는 조합에 대한 출자, 경영 컨설 팅업, 기업컨설팅업

주) 2024년 3월 28일에 개최된 제69기 정기주주총회에서 정관 변경 안건이 결의됨에 따라 당사의 사업목적은 상기와 같이 변경되었습니다. 자세한 사항은 2024년 3월 28일 공시된「주주총회소집결과」내용을 참고하시기 바랍니다.

(3) 변경 사유 (가) 변경 취지 및 목적, 필요성

지주회사의 투자업무 범위 확대를 위하여 사업목적 추가를 검토하였습니다. ① 신기술사업자에 대한 투자 및 관리, 운영사업② 상기 조항 업무를 위한 신기술 사업 금융업자 등 자회사 설립, 경영 및 투자 업무③ 엑셀러레이터 활동에 대한 투자 또는 컨설팅업

(나) 사업목적 변경제안 주체해당 사업목적 추가는 이사회를 통해 결정되었으며, 2024년 03월 28일 제69기 정기주주총회 의안을 상정하였습니다. (다) 해당 사업목적 변경이 회사의 주된 사업에 미치는 영향 등당사는 향후 해당 투자업무 수행을 위하여 허가 및 적법한 절차를 통해 사업을 영위할 수 있습니다. (4) 정관상 사업목적 추가 현황표

구 분	사업목적	추가일자

1	신기술사업자, 창업자, 벤처기업, 중소/중견기업 등에 대한 투자 및 관리, 운영사업	2024년 03월 28일

2	상기 조항 업무를 위한 신기술 사업 금융업자 등 자회 사 설립, 경영 및 투자 업무	2024년 03월 28일

3	엑셀러레이터 활동(창업자 선발, 보육, 투자 등), 벤처 기업이나 창업자에 대한 투자 또는 이에 투자하는 조 합에 대한 출자, 경영 컨설팅업, 기업컨설팅업	2024년 03월 28일

(가) 그 사업 분야(업종, 제품 및 서비스의 내용 등) 및 진출 목적당사는 미래성장산업 발굴의 일환으로 잠재력이 풍부하고 성공 가능성이 높은 바이오벤처 및 엑셀러레이터 활동에 투자함으로써 직접 투자에 대한 리스크를 보완하고 공동 R, 제품개발, 사업제휴 등을 추진할 예정입니다. (나) 시장의 주요 특성ㆍ규모 및 성장성제약/바이오시장은 국내 및 글로벌 의약품시장의 성장과 함께 매년 성장하고 있습니다. 특히 경제 수준 향상에 따른 건강에 대한 관심 고조, 새로운 신약 개발에 따른 수요 증가가 예상됩니다. (다) 신규사업과 관련된 투자 및 예상 계획해당 사항은 영업비밀 사항으로 공시기준에 따라 기재를 생략합니다. 신규사업과 관련하여 투자가 진행되는 경우 '주요사항보고서' 및 본 '정기보고서' 를 통해 공시하도록 하겠습니다.(라) 사업 추진현황당사는 2024년 3월 주주총회 결의가 완료됨에 따라 2024년 4월 조직개편을 통해 미래전략실을 신설하고, 이하에 투자전략팀 및 투자운용팀을 두어 신사업 발굴, 그룹투자관리, 상장/비상장 투자를 진행하고자 합니다. 보고서 제출일 기준 해당 조직의 인력구성은 다음과 같습니다.

구분	인원 수	인력 구성	주요 업무

미래전략실	1명	미래전략실장	투자 총괄

투자전략팀	3명	팀장 1명, 팀원 2명	신사업 발굴, 그룹투자관리

투자운용팀	4명	팀장 1명, 팀원 3명	상장/비상장 투자, 투자 자회사 관리

(마) 기존 사업과의 연관성 당사는 현재까지 투자사업과 관련하여 아래와 같이 투자 활동을 진행하였습니다. 자세한 사항은 'XII. 상세표' 의 '3. 타법인출자 현황(상세)' 를 참고하시기 바랍니다.

(기준일 : 2024년 09월 30일) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액

수량	금액

CKDStart-Up1호 벤처투자조합	비상장	2014.09.02	단순투자	200	0	3.5	9	0	0	0	0	3.5	9

CKD-BS스타트업조합펀드1호	비상장	2018.11.08	"	650	192	6.7	1,695	-25	-251	0	167	6.7	1,443

머스트3호벤처투자조합	비상장	2021.05.21	"	1,000	1,000	4.0	1,040	-86	-148	0	914	4.0	892

스마트CKD바이오헬스케어1호	비상장	2021.08.24	"	4,000	70	19.2	6,511	30	3,000	0	100	19.2	9,511

아우름-코리아글로벌바이오 헬스케어신기술투자조합	비상장	2023.02.27	"	2,000	200	40.2	2,000	0	0	0	200	40.2	2,000

바이오오케스트라	비상장	2019.08.09	"	4,999	486,546	4.7	14,618	0	0	0	486,546	4.7	14,618

지플러스생명과학	비상장	2019.08.08	"	1,000	50,000	0.5	0	0	0	0	50,000	0.5	0

람다256	비상장	2020.03.04	"	1,000	63,334	1.8	4,154	0	0	0	63,334	1.8	4,154

(바) 주요 위험해당 투자에 따라 원금 손실이 발생할 수 있습니다.

(사) 향후 추진계획

당사는 향후에도 성장 가능성이 높은 바이오벤처를 집중 발굴하여 투자함으로써 투자사업을 영위할 계획입니다. 또한 상기 '(라)' 에 기재된 조직은 원활한 운영을 위하여 추가 인력 확보를 계획하고 있습니다.