금양 사업보고서 (2016.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황

신고일	제 목	신고내용	신고사항의 진행사항

2016.08.29	타법인 주식 및 출자증권 취득결정	1. 출자회사 : 내몽고한금화학공업유한공사 (HANKUM NEIMENGGU CHEMICAL CO., LTD)2. 출자금액 : RMB22,000,0003. 출자기한 : 2016. 10. 314. 출자방법 : 2016. 10. 31까지 현금출자	2017.08.31까지 출자기한을 연장하였으며, 보고서 제출일 현재 RMB7,000,000을 출자완료 하였습니다.

2016.11.03	소송등의판결ㆍ결정(일정금액이상의청구)	1. 사건명칭 : 대여금 청구의 소(2016나 5933)2. 원고 : 김영삼3. 판결내용 : 1) 제1심판결 중 아래에서 지급을 명하는 예비적 청구에 관한 원고 패소 부분을 취소한다. 피고는 원고에게 9,365,419,084원 및 이에 대하여 2002.7.1부터 2009.5.26까지는 연 18%, 그 다음 날부터 다 갚는 날까지는 연 20%의 각 비율에 의한 금원을 지급하라. 2) 원고의 예비적 청구에 관한 나머지 항소를 기각한다. 3) 소송총비용은 이를 5분하여 그중 1은 원고가, 나머지는 피고가 각 부담한다. 4) 제1항의 금원지급 부분은 가집행할 수 있다.	서울고등법원 2016나 5933호 대여금 사건에 관하여 동원에서 2016.10.27 선고한 판결에 불복하므로 이에 2016.11.4 상고를 제기하였고 대법원에서 심리 진행 중입니다.

2016.12.09	소송등의판결ㆍ결정(일정금액이상의청구)	1. 사건명칭 : 손해배상(기)(2016나 209896)2. 원고 : 미쓰이 오에스케이 라인즈 리미티드3. 항소 취지 :원고가 2016.09.09 선고한 원고 전부패소판결에 대해 일부 불복하고 항소를 제기함.1) 제 1심 판결을 모두 취소한다. 2) 피고들은 각자 원고에게 미화 11,414,271.04달러 및 이에 대하여 2009.7.1.부터 이 사건 소장부본 송달일까지는 연 6%, 그 다음날부터 2015.9.30까지는 연20%, 그 다음날부터 다 갚는 날까지는 연 15%의 각 비율로 계산한 돈을 지급하라. 3) 제2항은 가집행할 수있다. 4) 소송비용은 1,2심 모두 피고들이 부담한다. 라는 판결을 구합니다.	소송대리인을 선임하여 적극적으로 대응 중 입니다.

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제62기주주총회(2016.3.28)	제1호 의안 : 재무제표(결손금처리계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안 : 이사선임의 건제2-1호 의안 : 사내이사 이혁 선임의 건
제2-2호 의안 : 사내이사 김수영 선임의 건
제2-3호 의안 : 사외이사 윤광운 선임의 건
제2-4호 의안 : 사외이사 우병창 선임의 건	원안대로 승인

제3호 의안 : 감사 선임의 건
제3-1호 의안 : 상근감사 배원섭 선임의 건
제3-2호 의안 : 비상근감사 김정구 선임의 건	원안대로 승인	-

이사 보수한도 승인의 건	20억원으로 결정	-

감사 보수한도 승인의 건	2억원으로 결정	-

제61기주주총회(2015.3.25)	재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

정관일부 변경의 건	원안대로 승인	16.03.10 공시:주주총회소집공고 참조

이사선임의 건	상근이사 1명, 사외이사 1명	-

이사 보수한도 승인의 건	20억원으로 결정	-

감사 보수한도 승인의 건	2억원으로 결정	-

제60기주주총회(2015.3.27)	재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

정관일부 변경의 건	원안대로 승인	15.03.12 공시:주주총회소집공고 참조

이사 보수한도 승인의 건	10억원으로 결정	-

감사 보수한도 승인의 건	2억원으로 결정	-

제60기임시주주총회(2014.12.26)	감사선임의 건	비상근감사 1명	-

제59기주주총회(2014.3.28)	재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 승인	-

이사선임의 건	상근이사 2명, 사외이사 1명	-

감사선임의 건	상근감사 1명	-

이사 보수한도 승인의 건	10억원으로 결정	-

감사 보수한도 승인의 건	2억원으로 결정	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 1) 손해배상 청구의 소(사건번호 : 2016나 209896)

구분	내용

소 제기일	2016년 09월 30일

소송 당사자	① 원고 : 미쓰이 오에스케이 라인즈 리미티드(Mitsui O.S.K. Lines Ltd)
② 피고 : 주식회사 금양, 한금화공(상해)유한공사

소송의 내용	2009년 07월 선박화재 발생으로 인한 손해배상 청구의 소에 대한 항소

소송가액	USD 11,414,271.04

진행사항	① 1심 판결 : 2016년 9월 9일 원고의 피고들에 대한 청구는 모두 기각되었습니다.

향후 소송결과에 따라 회사의 영업, 재무, 경영 등에 미칠 영향	당사가 1심에서 승소한 후 상대방이 항소하여 계류 중인 소송사건으로 소송사건의 결과에 따른 자원의 유출금액 및 시기는 불확실 합니다.

2) 대여금 청구의 소(사건번호 : 2016나 5933)

구분	내용

소 제기일	2016년 11월 04일

소송 당사자	① 원고 : 김영삼
② 피고 : 주식회사 금양

소송의 내용	2001년 02월 28일 김영삼(아이러브스쿨 전 대표이사)과 정현철(당사 전 대표이사)간 아이러브스쿨 주식거래과 관련한 금전소비대차계약에 따른 대여금 청구의 소

소송가액	9,365,419천원

진행사항	① 1심 판결 : 2014년 2월 6일 원고의 청구는 이유 없으므로 모두 기각되었습니다.② 2심 판결 : 2014년 10월 23일 원고의 청구는 이유 없으므로 모두 기각되었습니다.③ 대법원 판결 : 원심판결 중 예비적 청구에 관한 부분을 파기하고, 부분 사건을 서울고등법원에 환송, 원고의 주위적 청구에 관한 상고는 기각되었습니다. ④ 파기환송심 : 1. 제1심판결 중 아래에서 지급을 명하는 예비적 청구에 관한 원고 패소 부분을 취소한다. 피고는 원고에게 9,365,419,084원 및 이에 대하여 2002.7.1부터 2009.5.26까지는 연 18%, 그 다음 날부터 다 갚는 날까지는 연 20%의 각 비율에 의한 금원을 지급하라. 2. 원고의 예비적 청구에 관한 나머지 항소를 기각한다. ⑤ 당사는 동 소송판결에 불복하고 대법원에 2016년 11월 04일 상고하였으며, 현재 대법원에서 심리 진행 중으로 법적절차에 따라 적극 대응 예정입니다.

향후 소송결과에 따라 회사의 영업, 재무, 경영 등에 미칠 영향	대법원 판결 이후 고등법원의 파기환송심 판결에 따라 원본과 지연손해금을 합하여 35,259,135천원의 손해배상충당부채로 인식하였습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 중소기업확인서

나. 직접금융자금의 사용사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

전환사채	2016년 03월 22일	10,000	시설자금 : 3,000백만원운영자금 : 7,000백만원	시설자금 : 3,000백만원운영자금 : 7,000백만원	-