동양 반기보고서 (2018.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 1-1. 공시사항의 진행, 변경상황 ( 해당사항 없음 )1-2. 주주총회 의사록 요약

일자	안건	결의내용	비고

제61기 정기주주총회(2016.03.30)	제1호 의안:정관 일부 변경의 건 - 제1호의1:이사의 수 증원(10명 → 16명)- 제1호의2:이사의 수 증원(10명 → 15명)- 제1호의3: 대표이사의 선임 및 임기 중 해임은 주주총회 보통결의로 함- 제1호의4:공동대표이사 제도 도입- 제1호의5:감사위원회 제도 도입- 제1호의6:회장, 부회장, 부사장 직책 폐지- 제1호의7:중요자산 양도 등의 주주총회 특별결의 조항 삭제제2호 의안:이사 선임의 건제3호 의안:감사위원회 감사위원 선임의 건제4호 의안:이사 보수한도 승인의 건 : 22억원	부결부결부결부결부결부결부결폐기폐기폐기	제1호 의안이 모두 부결되어,제2,3,4호의안 자동폐기됨.

제62기 임시주주총회(2016. 12. 2)	제1호 의안 : 정관 일부 변경의 건(이사증원 10명 → 13명)
제2호 의안 : 이사 선임의 건
- 제2호의 1 : 기타비상무이사 유창수 선임의 건
- 제2호의 2 : 기타비상무이사 정진학 선임의 건
- 제2호의 3 : 사외이사 이동명 선임의 건	가결 가결가결가결	-

제62기 정기주주총회(2017. 3. 24)	제1호 의안 : 제62기 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건 제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제4호 의안 : 이사 해임의 건 - 제4호의 1 : 사내이사 김용건 해임 - 제4호의 2 : 사외이사 오수근 해임 - 제4호의 3 : 사외이사 정동민 해임 - 제4호의 4 : 사외이사 이헌욱 해임 제5호 의안 : 이사 선임의 건	가결가결가결가결가결가결가결폐기	서울중앙지방법원 2017카합80385 의안상정금지등가처분신청사건의 인용결정으로 폐기됨.

제63기 임시주주총회(2017. 7. 7)	제1호 의안 : 사외이사 김호민 선임의 건	가결	-

제63기 임시주주총회(2017.12.29)	제1호 의안: 분할계획서 승인의 건 제2호 의안: 정관 일부 변경의 건 제3호 의안: 사내이사 선임의 건(사내이사 후보:정진학)	가결 가결 가결	-

제63기 정기주주총회(2018. 3. 27)	제1호 의안 : 제63기 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건 제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결	-

2. 우발채무 등 2-1. 중요한 소송사건 2-1-1. 중요한 소송사건 현황 (1) 하자보수보증금 등 청구 소송(서울중앙지방법원 2016가합538825)

구분	내용

소제기일	- 2016. 07. 04.

소송 당사자	- 원고 라테라스삼성입주자대표회의 / 피고 (주)동양 외 4명

소송의 내용	- 원고는 삼성동 라테라스 관련, 건물에 발생한 하자에 대해 분양사 서림개발 및 시공사인 회사가 하자보수의무를 이행하지 않고 있으므로 서림개발 및 회사 그리고 회사가 분할 설립한 동양매직과 티와이 강원(연대변제 책임을 주장함) 및 건설공제조함을 피고로 하여 하자보수보증금 등을 청구하는 소송을 제기함.

소송가액	- 300,000,000원

진행상황	- 2018. 02. 12. 화해권고결정
- 2018. 03. 05. 원고 화해권고결정에 대한 이의신청서 제출
- 2018. 05. 18. 변론기일 진행예정- 2018. 06. 19. 화해권고결정

향후 소송일정 및 대응방안	- 2018. 06. 19.자 화해권고결정은 원고의 회사에 대한 청구를 포기하는 내용인바, 동 화해권고결정은 2018. 7. 11.자로 확정되었음

향후 소송결과가회사에 미치는 영향	- 2018. 06. 19.자 화해권고결정이 확정됨에 따라 회사가 사실상 승소함- 회사는 하자보수금 등을 고려하여 148백만원을 기타충당부채로 계상함.

(2) 손해배상청구 소송(서울고등법원 2018나2027292)

구분	내용

소제기일	- 2017. 06. 14.

소송 당사자	- 원고 오수근 외 2명 / 피고 (주)동양

소송의 내용	- 회사 전 사외이사(등기이사)였던 오수근외2명은 2017.03.24. 정기주주총회에서 해임되었는 바, 정당한 사유없이 해임되었다고 주장하며 원고가 잔여임기 동안 재직하여 얻을 수 있는 상법 제388조 소정의 보수상당액(183,144,279원)과 위자료 각 5억원을 청구하는 소를 제기함.

소송가액	- 1,683,144,279원

진행상황	- 2018. 04. 04. 원고 청구취지 및 청구원인 변경신청서 제출
- 2017. 04. 12. 변론기일 / 변론종결
- 2018. 05. 03. 판결선고 : 원고 패
- 2018. 05. 17. 원고 항소
- 2018. 06. 07. 항소심 사건 접수
- 2018. 07. 17. 변론기일

향후 소송일정 및 대응방안	- 회사는 급변하는 경영환경에 대비하기 위한 정당한 목적으로 원고들을 해임하고 신규 사외이사를 선임한 것이며, 위자료 청구는 이를 인정할 근거가 없는 것으로 부당함을 주장할 예정임.

향후 소송결과가회사에 미치는 영향	- 회사가 전부 패소의 경우 원고가 주장하는 손해배상금을 전부 지급해야 할 것으로 예상됨.- 회사는 패소가능성 등을 합리적으로 추정하여 183백만원을 기타충당부채로 계상함.

(3) 증권관련 집단 소송(서울중앙지방법원 2014가합31627)

구분	내용

소제기일	- 2014. 06. 13.

소송 당사자	- 원고 서원일 외 1,253명 / 피고 (주)동양 외 20명

소송의 내용	- 원고들은 ㈜동양이 회사채를 발행하면서 작성·교부한 증권신고서 및 투자설명서에 재무제표를 허위로 기재하고 사업보고서 및 반기보고서에 거짓 기재를 하여 채권자들이 손해를 입은 바, (주)동양 및 유안타증권(주)가 공모하여 금융투자상품의 매매와 관련하여 부정한 수단, 계획 또는 기교를 사용하였으므로 채권자들이 입은 손해를 배상하여야 한다고 주장하면서 본 건 소송을 제기함.

소송가액	- 492,565,000,000원

진행상황	- 2016. 06. 24. 심문기일 / 심문종결
※증권관련 집단 소송 허가신청 사건
- 2014. 06. 13. 신청서 접수
- 20 16. 09. 29. 증권관련 집단소송 불허가 결정
- 2016. 10. 12. 신청인 불허가 결정에 대한 항고
- 2017. 08. 04. 항고기각 결정
- 2017. 08. 11. 신청인(항고인) 재항고
- 2018. 07. 05. 재항고 기각 결정

향후 소송일정 및 대응방안	- 증권관련집단소송허가신청 사건과 관련하여 대법원이 (주)동양에 대한 재항고를 기각함에 따라 최종적으로 (주)동양에 대한 증권관련집단소송 불허가 결정이 확정됨.

향후 소송결과가회사에 미치는 영향	- 불허가결정이 확정됨에 따라 회사에 대한 증권관련집단소송의 소가 제기되지 아니한 것으로 되었음

(4) 정관변경무효확인 등 소송(서울중앙지방법원 2018가합506570)

구분	내용

소제기일	- 2018. 01. 31.

소송 당사자	- 원고 김근중 / 피고 (주)동양

소송의 내용	- 회사는 2015 회계연도에 2우선주 주주들에 대하여 현금 누적배당을 실시하면서 회생계획안에 따라 1/10로 감자된 주식수를 기준으로 2000~2014 회계연도 기간 동안 누적배당금을 지급하였는데, 2우선주 주주인 김근중은 감자된 주식수를 기준으로한 회사의 현금 누적배당금은 무효인 정관에 따라 지급된 것인바, 이로 인해 2우선주 주주들에게 손해가 발생하였으므로 당사 정관이 무효임을 확인하여 줄 것을 요청하는 정관변경무효 확인 등 소송을 제기함

소송가액	- 100,000,000원

진행상황	- 2018. 01. 31. 소장 접수
- 2018. 06. 14. 변론기일- 2018. 07.12. 판결선고 : 원고 패

향후 소송일정 및 대응방안	- 원고의 항소 여부에 따라 대응 예정임- 2우선주 주주들의 배당금이 1/10로 감소된 것은 ㈜동양의 회생계획안에 따라 구주식이 1/10로 병합된 결과로 정관변경과는 무관한 것임을 주장할 예정임.

향후 소송결과가회사에 미치는 영향	- 본건 소송이 원고의 승소로 확정되는 경우 2우선주 다수가 소를 제기할 것으로 예상됨.
- 회사는 패소가능성 등을 합리적으로 추정하여 100백만원을 기타충당부채로 계상함.

2-3. 채무보증 현황

(기준일 : 2018년 6월 30일) (단위 : US$, 백만원)

채무자(회사와의 관계)	채무보증내역

채권자	채무내용	채무금액	채무보증금액(*1)	보증기간	채무보증조건등 기타

기초	증가	감소	기말

골든자원개발(주)	한국에너지공단	석유개발사업자금	USD 4,296	-	-	USD 4,296	USD 3,168	2009.09.30~2039.09.30	성공불 융자 (*2)

석유개발사업자금	USD 1,534	-	-	USD 1,534	USD 8,261	2009.12.03~2039.12.03	성공불 융자 (*2)

수분양자	유안타저축은행 외	중도금대출	14,004	2,348	-	16,352	33,670	2018.09.15~2020.05.14	연대보증 (*3)

(*1) 상기 채무보증금액은 근보증서상의 보증금액입니다.(*2) 상기 골든자원개발(주)의 채무보증은 당사의 회생절차에 따라 5,136,918,597원(US$4,766,999.44 환율 2013년 10월 16일 대고객 전신환 매도율1,077.60)으로 시인되었으며 당사의 회생계획에 따라, 주채무자의 우선 변제후 주채무의 불이행상태가 1년동안 지속되는 때에 변제되지 아니한 채권잔액의 90%는 면제하고 10%는 현금변제합니다.(*3) 상기 중도금대출 연대보증은 공사기간 및 입주지정 등에 따라 보증기간이 변경될 수 있습니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 3-1. 제재현황3-1-1. 증권선물위원회 증권발행실적보고서 거짓기재

구분	내용

일자	2016년 7월 13일

처벌 또는조치대상자	(주)동양

처벌 또는 조치내용	과태료 6,000,000원 부과

사유 및근거법령	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제128조 증권발행실적보고서 거짓기재(주)동양은 2013.8.27. 제268회 회사채 발행시 협력업체인 레미콘회사 5개사에 동사의 자금을 대여(348억원)하고 동 자금으로 회사채를 청약하도록 한 후 익일 제출한 동 회사채의 증권발행실적보고서에 발행금액 750억, 청약금액 782억원, 모집금액 750억원으로 공시하여 청약률이 100% 이상 달성되고 발행금액 전액이 조달된 것처럼 거짓기재함.

처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	- 과태료 납부완료

재발방지를 위한회사의 대책	- 공시담당자 및 책임자의 규정준수에 대한 교육 강화

3-1-2. 공정거래위원회 인천지역 27개 레미콘 제조판매사업자의 부당한 공동행위

구분	내용

일자	2018년 5월 8일

처벌 또는조치대상자	(주)동양, (주)한성레미콘

처벌 또는 조치내용	과징금 부과 - 주식회사 동양 315,000,000원 - 주식회사 한성레미콘 1,163,000,000원시정명령각 법인 검찰고발

사유 및근거법령	독점규제 및 공정거래에 관한 법률 위반(주)동양 및 (주)한성레미콘은 경기도 김포시 및 인천광역시에서 판매되는 레미콘제품과 관련하여 지역내 경쟁사업자들과 가격 할인율 등을 공동으로 결정하고 물량을 배분하여 시장에서 부당하게 경쟁을 제한하는 행위를 함.

처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	과징금 납부완료

재발방지를 위한회사의 대책	공정거래 관련 법률 준수를 위해 준법통제기준을 제정 및 운영하고 있으며, 교육/점검/모니터링 제도를 강화하고 있습니다

3-2. 합병 등의 사후 정보3-2-1. 주식회사 티와이강원 분할

가. 시기 및 대상회사1) 분할기일 : 2016년 1월 11일2) 대상회사 : 주식회사 티와이 강원3) 분할일정

구분	일자

분할관련 회생계획안 변경인가 결정일	2016년 1월 08일

분할기일	2016년 1월 09일

주요사항보고서 제출일	2016년 1월 11일

분할신설 법인 설립허가일	2016년 1월 13일

분할등기일	2016년 1월 20일

나. 주요내용 및 재무제표에 미치는 영향1) 분할방법 채무자 회생 및 파산에 관한 법률 제212조에 의하여 부인권 소송 등과 관련된 자산, 부채 및 계약 일체 등과 소송비용 등의 지급을 위한 현금 일정액 등을 분할신설회사에 이전하고, 분할신설회사의 발행주식 전부를 분할존속회사가 인수함으로써 분할신설회사를 설립합니다. 2) 분할목적회생절차의 신속한 종결이 요청되는 분할존속회사는 분할 이후 종결절차를 밟아 정상적으로 사업을 영위하고, 분할신설회사는 회생절차에 남아 부인권 소송을 계속 수행한 후 소송의 결과에 따른 권리ㆍ의무를 분할존속회사에게 이전합니다.

사업부문별 특성에 적합한 의사결정 체제 확립과 경영자원의 효율적인 배분을 통해 사업경쟁력을 강화하여 성장잠재력을 확보하고 경영위험을 최소화 합니다.

3) 분할의 중요영향 및 효과본 건 분할은 채무자회생및파산에관한법률 제212조 및 214조의 규정이 정하는 바에 따라 물적분할방식으로 진행됩니다. 이에 따라 본건 분할 전ㆍ후 분할되는 회사의 최대주주 소유주식 및 지분율의 변동은 없습니다. 또한, 본건 분할은 물적분할방식으로 진행되므로 분할 자체로는 연결재무제표상에 미치는 영향이 없습니다.

3-2-2. 주식회사 한일합섬 분할가. 시기 및 대상회사1) 분할기일 : 2018년 1월 1일2) 대상회사 : 주식회사 한일합섬(Hanil Synthetic Fiber Co., Ltd.)3) 분할일정

구분	일자

분할승인 이사회 결정	2017년 11월 17일

분할주주총회를 위한 주주총회확정일	2017년 12월 04일

주주총회 소집통지 공고 및 발송	2017년 12월 14일

분할계획서 승인을 위한 주주총회	2017년 12월 29일

분할기일	2018년 01월 01일

분할보고총회 및 창립총회	2018년 01월 02일

분할등기일	2018년 01월 02일

나. 주요내용 및 재무제표에 미치는 영향

1) 분할방법 (1) 상법 제530조의 2 내지 제530조의 12의 규정이 정하는 바에 따라 아 래 표 와 같이 분할회사가 영위하는 사업 중 섬유 사업부문(이하 “분할대상부문”이라 함)을 분할하여 1개 분할신설회사를 설립하되, 분할회사가 1개 분할신설회사의 발행주식 총수를 배정받는 단순ㆍ물적분할의 방법으로 분할하며, 분할 후 분할회사는 상장법인으로 존속하고 1개 분할신설회사는 비상장법인으로 한다.

[ 회사 분할 내용 ]

구분	회사명	사업부문	비고

분할회사(분할존속회사)	주식회사 동양	신설회사에 이전되는 분할대상부문을 제외한 나머지 사업 일체	상장

분할신설회사	주식회사 한일합섬	섬유사업부문	비상장

(2) 분할기일은 2018년 1월 1일로 한다.

(3) 상법 제530조의 3 제1항 및 제2항의 규정에 의거 주주총회의 특별결의에 의해 분할하며, 동법 제530조의 9 제1항에 의거 분할회사와 분할신설회사는 분할회사의 분할 전 채무(책임을 포함함. 이하 본 항에서 같음)에 대하여 연대하여 변제할 책임이 있다.(4) 본조 제(3)항에 따라 분할회사와 분할신설회사가 분할회사의 분할 전의 채무에 관하여 연대채무를 부담함으로 인하여, 분할회사가 분할계획서에 따라 분할신설회사가 승계한 채무를 변제하거나 그 밖에 분할회사의 출재로 공동면책이 된 때에는 분할회사가 분할신설회사에 대하여 구상권을 행사할 수 있고, 분할신설회사가 분할계획서에 따라 분할회사에 귀속된 채무를 변제하거나 그 밖에 분할신설회사의 출재로 공동면책이 된 때에는 분할신설회사가 분할회사에 대하여 구상권을 행사할 수 있다.

(5) 분할로 인하여 이전하는 재산은 분할계획서 제4조(분할신설회사에 관한 사항) 제(5)항(신설회사에 이전될 분할되는 회사의 재산과 그 가액)의 규정 내용에 따르되, 동 규정에 따르더라도 분할 대상 재산인지 여부가 명백하지 않은 경우 본조 제(6)항 내지 제(10)항에서 정하는 바에 따라 이를 결정한다.(6) 분할회사의 일체의 적극ㆍ소극재산과 공법상의 권리ㆍ의무를 포함한 기타의 권리, 의무 및 재산적 가치 있는 사실관계(인허가, 근로관계, 계약관계, 소송 등을 모두 포함)는 분할대상부문에 관한 것이면 분할신설회사에게, 분할대상부문 이외의 부문에 관한 것이면 분할회사에게 각각 귀속되는 것을 원칙으로 한다.

(7) 분할회사의 사업과 관련하여 분할 기일 이전의 행위 또는 사실로 인하여 분할 기일 이후에 발생ㆍ확정되는 채무 또는 분할 기일 이전에 이미 발생ㆍ확정되었으나 이를 인지하지 못하는 등의 여하한 사정에 의하여 분할계획서에 반영되지 못한 채무(공ㆍ사법 상의 우발채무 기타 일체의 채무를 포함)에 대하여는 그 원인이 되는 행위 또는 사실이 분할대상부문에 관한 것이면 분할신설회사에게, 분할대상부문 이외의 부문에 관한 것이면 분할회사에게 각각 귀속한다. 만약 어느 분할 대상 부문에 관한 것인가를 확정하기 어려운 경우에는 본 건 분할에 의하여 분할되는 순자산가액의 비율로 분할신설회사와 분할회사에 각각 귀속된다.(8) 분할회사의 사업과 관련하여 분할기일 이전의 행위 또는 사실로 인하여 분할기일 이후에 취득하는 채권 기타 권리 또는 분할기일 이전에 이미 취득하였으나 이를 인지하지 못하는 등의 여하한 사정에 의하여 분할계획서에 반영되지 못한 채권 기타 권리(공ㆍ사법상의 우발채권 기타 일체의 채권을 포함)의 귀속에 관하여도 전항과 같이 처리한다.

(9) 분할 후 분할회사와 분할신설회사의 자산, 부채 및 자본의 결정 방법은 분할대상부문에 속하거나 이와 직ㆍ간접적으로 관련된 자산, 부채를 분할신설회사에, 분할대상부문에 속하지 않은 것은 분할회사에 각각 배분하는 것을 원칙으로 하며, 분할회사 및 분할신설회사의 향후 운영 및 투자계획, 각 회사에 적용되는 관련 법령상의 요건 등을 복합적으로 고려하여, 분할회사와 분할신설회사의 자산, 부채, 자본금액을 결정한다.

(10) 분할기일 이전의 분할회사를 당사자로 하는 소송은 분할대상부문에 관한 것이면 분할신설법인에게, 기타 분할대상부문 이외의 부문에 관한 것이면 분할회사에 각각 귀속한다.

2) 분할목적(1) 섬유 사업부문의 분리를 통해 사업특성에 맞는 신속하고 전문적인 의사결정이 가능한 지배구조 체제를 확립하고, 경영위험의 분산을 추구한다.

(2) 사업의 전문화를 통하여 핵심사업에의 집중투자 및 구조조정을 용이하게 하고, 독립적인 경영 및 객관적인 성과평가를 가능하게 함으로써 책임 경영체제를 확립한다.

3) 분할의 중요영향 및 효과당사의 분할은 상법 제530조의 2 내지 제530조의 12 규정이 정하는 바에 따라 단순ㆍ물적분할방식으로 진행되며, 이에 따라 분할 전ㆍ후 분할회사의 최대주주 소유주식 및 지분율은 변동하지 않습니다. 또한, 본건 분할은 단순ㆍ물적분할방식으로 진행되므로 분할 자체로는 연결재무제표상에 미치는 영향은 없습니다.