동양 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황1-1. 공시사항의 진행, 변경상황 ( 해당사항 없음 )1-2. 주주총회 의사록 요약

일자	안건	결의내용	비고

제63기 임시주주총회(2017. 7. 7)	제1호 의안 : 사외이사 김호민 선임의 건	가결	-

제63기 임시주주총회(2017.12.29)	제1호 의안: 분할계획서 승인의 건 제2호 의안: 정관 일부 변경의 건 제3호 의안: 사내이사 선임의 건(사내이사 후보:정진학)	가결가결가결	-

제63기 정기주주총회(2018. 3. 27)	제1호 의안 : 제63기 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제3호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결	-

제64기 정기주주총회(2019. 3. 27)	제1호의안 : 제64기 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건 제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건 제4호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 제5호의안 : 이사보수한도 승인의 건 제6호의안 : 감사보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결가결	-

제65기 정기주주총회(2020. 3. 27)	제1호 의안 : 제65기 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 - 제2-1호 : 사내이사 후보 정진학 - 제2-2호 : 기타비상무이사 후보 유순태 - 제2-3호 : 사외이사 후보 김호민제3호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (감사위원 후보 김호민)제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결가결	-

2. 우발채무 등2-1. 중요한 소송사건 (해당사항 없음)당기말 현재 당사의 영업에 중대한 영향을 미칠 가능성이 있는 소송사건은 없습니다.※ 보고서 작성기준일 현재 진행중인 소송사건에 대해서는 Ⅲ. 재무에 관한 사항의 3. 연결재무제표 주석 41. 약정사항과 우발사항 및 5. 재무제표 주석 39. 약정사항과 우발사항을 참조하시기 바랍니다. 2-2. 견질 또는 담보용 어음 수표현황 (해당사항 없음)

2-3. 채무보증 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일) (단위 : 천USD, 백만원)

채무자(회사와의 관계)	채무보증내역

채권자	채무내용	채무금액	채무보증금액(*1)	보증기간	채무보증조건등 기타

기초	증가	감소	기말

골든자원개발(주)	한국에너지공단	석유개발사업자금	USD 4,296	-	USD3,861	USD 435	USD 3,168	2009.09.30~2039.09.30	성공불 융자(*2)

석유개발사업자금	USD 1,534	-	-	USD 1,534	USD 8,261	2009.12.03~2039.12.03	성공불 융자(*2)

(주)이에이치씨(계열회사)	신한카드	법인카드 발급	30	-	-	30	36	2018.03.07~2023.03.31	-

하나은행	외화지급보증(LC)	-	USD 500	-	USD 500	USD 600	2019.04.16~2020.04.16	-

(*1) 상기 채무보증금액은 근보증서상의 보증금액입니다.(*2) 상기 골든자원개발(주)의 채무보증은 당사의 회생절차에 따라 5,136,918,597원(US$4,766,999.44 환율 2013년 10월 16일 대고객 전신환 매도율1,077.60)으로 시인되었으며 당사의 회생계획에 따라, 주채무자의 우선 변제후 주채무의 불이행상태가 1년동안 지속되는 때에 변제되지 아니한 채권잔액의 90%는 면제하고 10%는 현금변제합니다.

2-4. 채무인수약정 현황 (해당사항 없음)2-5. 그 밖의 우발채무 등당사의 그 밖의 우발채무 등에 관한 사항은 Ⅲ. 재무에 관한 사항의 3. 연결재무제표 주석 41. 약정사항과 우발사항 및 5. 재무제표 주석 39. 약정사항과 우발사항을 참조하시기 바랍니다. 2-6. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 (해당사항 없음)

3. 제재현황 등 그 밖의 사항3-1. 제재현황 3-1-1. 공정거래위원회 인천지역 27개 레미콘 제조판매사업자의 부당한 공동행위

구분	내용

일자	2018년 5월 8일

처벌 또는조치대상자	(주)동양, (주)한성레미콘

처벌 또는조치내용	과징금 부과- 주식회사 한성레미콘 1,163,000,000원- 주식회사 동양 99,000,000원- 시정명령- 각 법인 검찰고발

사유 및근거법령	독점규제 및 공정거래에 관한 법률 위반(주)동양 및 (주)한성레미콘은 경기도 김포시 및 인천광역시에서 판매되는 레미콘제품과 관련하여 지역내 경쟁사업자들과 가격 할인율 등을 공동으로 결정하고 물량을 배분하여 시장에서 부당하게 경쟁을 제한하는 행위를 함.

처벌 또는 조치에 대한회사의 이행현황	주식회사 한성레미콘 납부완료주식회사 동양 납부완료(2019년 11월 15일)

재발방지를 위한회사의 대책	공정거래 관련 법률 준수를 위해 준법통제기준을 제정 및 운영하고 있으며, 교육/점검/모니터링 제도를 강화하고 있습니다

3-1-2.공정거래위원회 천안,아산지역 17개 레미콘 제조판매사업자의 부당한 공동행위

구분	내용

일자	2018년 12월 10일

처벌 또는조치대상자	(주)동양

처벌 또는조치내용	- 과징금 부과 : 7,000,000원- 시정명령

사유 및근거법령	- 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 위반(주)동양은 충남 천안, 아산에서 판매되는 레미콘 제품과 관련하여 지역내 경쟁사업자들과 판매단가의 적용요율 등을 공동으로 합의하여 시장에서 부당하게 경쟁을 제한하는 행위를 함.

처벌 또는 조치에 대한회사의 이행현황	과징금 납부완료

재발방지를 위한회사의 대책	공정거래 관련 법률 준수를 위해 준법통제기준을 제정 및 운영하고 있으며, 교육/점검/모니터링 제도를 강화하고 있습니다

3-1-3. 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 위반(부당한 공동행위)

구분	내용

일자	2019년 8월 21일

처벌 또는조치대상자	(주)동양, (주)한성레미콘

처벌 또는조치내용	1심판결 벌금형 - ㈜동양 벌금 30,000,000원- ㈜한성레미콘 벌금 70,000,000원

사유 및근거법령	독점규제 및 공정거래에 관한 법률 위반
(주)동양 및(주)한성레미콘은 경기도 김포시 및 인천광역시에서 판매되는 레미콘제품과 관련하여 지역내 경쟁사업자들과 가격 할인율 등을 공동으로 결정하고 물량을 배분하여 시장에서 부당하게 경쟁을 제한하는 행위를 함.

처벌 또는 조치에 대한회사의 이행현황	상소심 확정 여부에 따라 납부 예정.

재발방지를 위한회사의 대책	공정거래 관련 법률 준수를 위해 준법통제기준을 제정 및 운영하고 있으며, 교육/점검/모니터링 제도를 강화하고 있습니다

3-2. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 (해당사항 없음)3-3. 중소기업기준 검토표 (해당사항 없음)3-4. 직접금융 자금의 사용 (해당사항 없음)3-5. 외국지주회사의 자회사 현황 (해당사항 없음)3-6. 법적위험 변동사항(해당사항 없음)3-7. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항 (해당사항 없음)3-8. 기업인수목적회사의 요건 충족 여부 (해당사항 없음)3-9. 기업인시목적회사의 금융투자업자의 역할 및 의무 (해당사항 없음)

3-10. 합병 등의 사후 정보 3-10-1. 주식회사 한일합섬 분할가. 시기 및 대상회사1) 분할기일 : 2018년 1월 1일2) 대상회사 : 주식회사 한일합섬(Hanil Synthetic Fiber Co., Ltd.)3) 분할일정

구분	일자

분할승인 이사회 결정	2017년 11월 17일

분할주주총회를 위한 주주총회확정일	2017년 12월 04일

주주총회 소집통지 공고 및 발송	2017년 12월 14일

분할계획서 승인을 위한 주주총회	2017년 12월 29일

분할기일	2018년 01월 01일

분할보고총회 및 창립총회	2018년 01월 02일

분할등기일	2018년 01월 02일

나. 주요내용 및 재무제표에 미치는 영향

1) 분할방법 (1) 상법 제530조의 2 내지 제530조의 12의 규정이 정하는 바에 따라 아래 표와 같이 분할회사가 영위하는 사업 중 섬유 사업부문(이하 “분할대상부문”이라 함)을 분할하여 1개 분할신설회사를 설립하되, 분할회사가 1개 분할신설회사의 발행주식 총수를 배정받는 단순ㆍ물적분할의 방법으로 분할하며, 분할 후 분할회사는 상장법인으로 존속하고 1개 분할신설회사는 비상장법인으로 한다.

[ 회사 분할 내용 ]

구분	회사명	사업부문	비고

분할회사(분할존속회사)	주식회사 동양	신설회사에 이전되는 분할대상부문을 제외한 나머지 사업 일체	상장

분할신설회사	주식회사 한일합섬	섬유사업부문	비상장

(2) 분할기일은 2018년 1월 1일로 한다.

(3) 상법 제530조의 3 제1항 및 제2항의 규정에 의거 주주총회의 특별결의에 의해 분할하며, 동법 제530조의 9 제1항에 의거 분할회사와 분할신설회사는 분할회사의 분할 전 채무(책임을 포함함. 이하 본 항에서 같음)에 대하여 연대하여 변제할 책임이 있다.(4) 본조 제(3)항에 따라 분할회사와 분할신설회사가 분할회사의 분할 전의 채무에 관하여 연대채무를 부담함으로 인하여, 분할회사가 분할계획서에 따라 분할신설회사가 승계한 채무를 변제하거나 그 밖에 분할회사의 출재로 공동면책이 된 때에는 분할회사가 분할신설회사에 대하여 구상권을 행사할 수 있고, 분할신설회사가 분할계획서에 따라 분할회사에 귀속된 채무를 변제하거나 그 밖에 분할신설회사의 출재로 공동면책이 된 때에는 분할신설회사가 분할회사에 대하여 구상권을 행사할 수 있다.

(5) 분할로 인하여 이전하는 재산은 분할계획서 제4조(분할신설회사에 관한 사항) 제(5)항(신설회사에 이전될 분할되는 회사의 재산과 그 가액)의 규정 내용에 따르되, 동 규정에 따르더라도 분할 대상 재산인지 여부가 명백하지 않은 경우 본조 제(6)항 내지 제(10)항에서 정하는 바에 따라 이를 결정한다.(6) 분할회사의 일체의 적극ㆍ소극재산과 공법상의 권리ㆍ의무를 포함한 기타의 권리, 의무 및 재산적 가치 있는 사실관계(인허가, 근로관계, 계약관계, 소송 등을 모두 포함)는 분할대상부문에 관한 것이면 분할신설회사에게, 분할대상부문 이외의 부문에 관한 것이면 분할회사에게 각각 귀속되는 것을 원칙으로 한다.

(7) 분할회사의 사업과 관련하여 분할 기일 이전의 행위 또는 사실로 인하여 분할 기일 이후에 발생ㆍ확정되는 채무 또는 분할 기일 이전에 이미 발생ㆍ확정되었으나 이를 인지하지 못하는 등의 여하한 사정에 의하여 분할계획서에 반영되지 못한 채무(공ㆍ사법 상의 우발채무 기타 일체의 채무를 포함)에 대하여는 그 원인이 되는 행위 또는 사실이 분할대상부문에 관한 것이면 분할신설회사에게, 분할대상부문 이외의 부문에 관한 것이면 분할회사에게 각각 귀속한다. 만약 어느 분할 대상 부문에 관한 것인가를 확정하기 어려운 경우에는 본 건 분할에 의하여 분할되는 순자산가액의 비율로 분할신설회사와 분할회사에 각각 귀속된다.(8) 분할회사의 사업과 관련하여 분할기일 이전의 행위 또는 사실로 인하여 분할기일 이후에 취득하는 채권 기타 권리 또는 분할기일 이전에 이미 취득하였으나 이를 인지하지 못하는 등의 여하한 사정에 의하여 분할계획서에 반영되지 못한 채권 기타 권리(공ㆍ사법상의 우발채권 기타 일체의 채권을 포함)의 귀속에 관하여도 전항과 같이 처리한다.

(9) 분할 후 분할회사와 분할신설회사의 자산, 부채 및 자본의 결정 방법은 분할대상부문에 속하거나 이와 직ㆍ간접적으로 관련된 자산, 부채를 분할신설회사에, 분할대상부문에 속하지 않은 것은 분할회사에 각각 배분하는 것을 원칙으로 하며, 분할회사 및 분할신설회사의 향후 운영 및 투자계획, 각 회사에 적용되는 관련 법령상의 요건 등을 복합적으로 고려하여, 분할회사와 분할신설회사의 자산, 부채, 자본금액을 결정한다.

(10) 분할기일 이전의 분할회사를 당사자로 하는 소송은 분할대상부문에 관한 것이면 분할신설법인에게, 기타 분할대상부문 이외의 부문에 관한 것이면 분할회사에 각각 귀속한다.

2) 분할목적(1) 섬유 사업부문의 분리를 통해 사업특성에 맞는 신속하고 전문적인 의사결정이 가능한 지배구조 체제를 확립하고, 경영위험의 분산을 추구한다.

(2) 사업의 전문화를 통하여 핵심사업에의 집중투자 및 구조조정을 용이하게 하고, 독립적인 경영 및 객관적인 성과평가를 가능하게 함으로써 책임 경영체제를 확립한다.3) 분할의 중요영향 및 효과당사의 분할은 상법 제530조의 2 내지 제530조의 12 규정이 정하는 바에 따라 단순ㆍ물적분할방식으로 진행되며, 이에 따라 분할 전ㆍ후 분할회사의 최대주주 소유주식 및 지분율은 변동하지 않습니다. 또한, 본건 분할은 단순ㆍ물적분할방식으로 진행되므로 분할 자체로는 연결재무제표상에 미치는 영향은 없습니다.3-10-2. (주) 티와이강원 합병가. 시기 및 대상회사1) 합병 기일 : 2018년 8월 31일2) 대상회사 : (주)티와이강원3) 합병일정

구분	일자

합병 이사회 결의	2019년 06월 21일

합병 계약 체결	2019년 06월 24일

주주확정기준일 및 소규모합병 공고일	2019년 07월 08일

합병 승인 이사회 결의	2019년 07월 29일

합병 기일	2019년 08월 31일

합병 종료보고 이사회 결의	2019년 09월 02일

합병 등기	2019년 09월 04일

나. 주요내용 및 재무제표에 미치는 영향1)합병방법(주)동양이 (주)티와이강원을 흡수합병(소규모합병) - 존속회사 : (주)동양 - 소멸회사 : (주)티와이강원

2)합병목적"(주)티와이강원"은"(주)동양"이 회생절차를 종결(2016년 2월 3일 회생절차 종결 결정)하기 이전인 2016년 1월20일에"(주)동양"으로부터 물적분할로 설립되었고 그 설립 목적은"(주)동양"의 부인권 소송 및 손해배상청구조사확정재판을 수계하여 수행하기 위함이었던 바, "(주)티와이강원"이 수행하던 소송이 2019년 5월까지 모두 확정되었고 그 소송 결과에 따른 모든 권리와 의무를"(주)동양"에게 이전하였으므로 "(주)동양"이"(주)티와이강원"을 흡수합병하기로 함.

3) 합병의 중요영향 및 효과본 주요사항보고서 제출일 현재 "(주)동양"은 "(주)티와이강원"의 발행주식을 100% 소유하고 있으며, 본 합병 완료 시, (주)동양은 주식소유 현황의 변동 없이 존속법인으로 남게 되며 (주)티와이강원의 합병기일 현재 보유하고 있는 모든 종류의 자산 및 부채 등 일체의 권리 의무는 합병기일에 추가 절차나 계약 없이 (주)동양에게 포괄적으로 양도되며, (주)동양은 이를 승계함다. 관련공시서류 제출일자- 2019년 06월 21일 : 주요사항보고서(회사합병결정)- 2019년 09월 04일 : 합병등종료보고서(합병)

3-11. 녹색경영 (해당사항 없음)3-12. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 (해당사항 없음)3-13. 조건부자본증권의 전환ㆍ채무재조정 사유등의 변동현황 (해당사항 없음)3-14. 보호예수 현황 (해당사항 없음)3-15. 특례상장기업의 사후정보 (해당사항 없음)