eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
SK증권 분기보고서 (2021.09)
분 기 보 고 서

(제 68 기 3분기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 11월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : SK증권주식회사
대 표 이 사 : 김신
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 국제금융로8길 31
(전 화) 02-3773-8245
(홈페이지) http://www.sks.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 기획재무본부장 (성 명) 김동환
(전 화) 02-3773-8245
목 차

I. 회사의 개요
1. 회사의 개요
가. 연결대상종속회사
나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭
다. 설립일자 및 존속기간
라. 본사의 주소,전화번호 및 홈페이지
마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률
바. 중소기업 해당여부
사. 주요 사업의 내용
아. 신용평가에 관한 사항
자. 회사의 주권상장(또는등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항
2. 회사의 연혁
가. 당해 회사의 연혁
3. 자본금 변동사항
가. 최근 5년간 자본금 변동추이
4. 주식의 총수등
가. 주식의 총수 현황
나. 자기주식 취득 및 처분현황
다. 종류주식(우선주) 발행현황
5. 정관에 관한 사항
II. 사업의 내용
1. 사업의 개요
가. 회사의 현황
나. 중요종속회사의 현황
2. 영업의 현황
가. 종류별 영업실적
나. 부문별 영업실적
다. 자금조달 및 운용실적
라. 영업 종류별 현황
3. 파생상품거래 현황
가. 파생상품거래현황
나. 신용파생상품 거래현황
4. 영업설비
가. 지점 등 설치 현황
나. 영업설비 등 현황
다. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획
라. 자동화기기 설치 상황
5. 재무건전성 등 기타 참고사항
가. 자본적정성 및 재무건전성
나. 예탁자산의현황 및 보호에 관한 사항
다. 위험관리에 관한 사항
라. 업계의 현황
마. 신규사업 등의 내용 및 전망
Ⅲ. 재무에 관한 사항
1. 요약재무정보
가. 요약연결재무정보
나. 요약재무정보
2. 연결재무제표
3. 연결재무제표 주석
4. 재무제표
5. 재무제표 주석
6. 배당에 관한 사항
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항
8. 기타 재무에 관한 사항
가. 대손충당금 설정현황
나. 경과기간별 매출채권 또는 미수금 잔액 현황
다. 공정가치평가내역
Ⅳ. 이사의 경영진단 및 분석의견
Ⅴ. 회계감사인의 감사의견 등
1. 외부감사에 관한 사항
가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견
나. 감사용역계약 체결현황
다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황
라. 종속회사의 감사 의견 등에 관한 사항
마. 회계감사인과 내부감사기구의 논의 결과
2. 내부통제에 관한 사항
가. 내부통제
나. 내부회계관리제도
다. 회계감사인의 내부회계관리제도 이외의 내부통제구조의 평가
Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항
가. 이사회 구성 개요
나. 이사회의 주요의결 사항
다. 이사회내의 위원회 구성현황
라. 이사회내의 위원회 활동내역
마. 이사의 독립성
바. 사외이사의 전문성
2. 감사제도에 관한 사항
가. 감사기구 관련 사항
나. 준법감시인 관련사항
3. 주주총회 등에 관한 사항
가. 투표제도 현황
나. 의결권 현황
다. 주식사무
라. 주주총회의사록 요약
Ⅶ. 주주에 관한 사항
1. 주식의 분포
가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황
나. 최대주주(법인또는단체)의 개요
다. 최대주주의 최대주주(법인또는단체)의 개요
라. 주식의 분포
마. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적
Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원 등의 현황
가. 임원 현황
나. 직원 현황
다. 미등기임원 보수 현황
2. 임원의 보수 등
가. 이사ㆍ감사전체의 보수현황
나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황
다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황
라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황
IX. 계열회사 등에 관한 사항
1. 계열회사의 현황(요약)
가. 회사와 계열회사간 임원 겸직현황
나. 계열회사의 현황
2. 타법인출자현황(요약)
X. 대주주 등과의 거래내용
1. 대주주 등에 대한 신용공여
2. 대주주와의 자산양수도
3. 대주주와의 영업거래
4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 공시내용 진행 및 변경사항
2. 우발부채 등에 관한 사항
가. 중요한 소송현황
나. 금융기관 약정사항 및 한도
다. 기타 약정사항
라. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황
3. 제재 등과 관련된 사항
가. 회사에 대한 제재현황
나. 임직원(이사,업무집행지시자 및 중요한 직원)에 대한 제재현황
5. 자금의 사용내역
가. 공모자금의 사용내역
나. 사모자금의 사용내역
다. 보호예수 현황
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항
XII. 상세표
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)
2. 계열회사 현황(상세)
3. 타법인출자 현황(상세)
[전문가의 확인]
1. 전문가의 확인
2. 전문가와의 이해관계
2. 회사의 연혁

가. 당해 회사의 연혁(1) 최근 5사업연도의 변동사항

일자	내용

2016. 01. 01	포항지점 이전

2016. 05. 17	SK Securities Hong Kong 청산

2016. 07. 14	Prince Capital Management 청산

2017. 05. 08	본점소재지 변경(서울특별시 영등포구 국제금융로8길 31)

2018. 07. 30	최대주주 변경 (SK주식회사 → 제이앤더블유 비아이지 유한회사)

2018. 10. 23	제3자 배정 유상증자

2018. 12. 10	창원PIB센터 오픈(구,창원지점 명칭변경)

2018. 12. 12	주주배정 유상증자

2019. 04. 22	남원지점 이전

2019. 05. 13	수성PIB센터 오픈(구,대구지점 명칭변경)

2019. 06. 10	안산지점 이전

2019. 08. 02	에스케이에스프라이빗에쿼티㈜ 설립

2020. 01. 31	트리니티자산운용㈜ 자회사 편입

2021. 01. 19	㈜피티알자산운용 자회사 편입

2021. 07. 26	대전PIB센터 이전(구,대전지점 명칭변경)

(2) 상호의 변경

일자	내용

1963. 11. 27	신우증권을 경신증권으로 상호 변경

1968. 09. 23	경신증권을 동방증권으로 상호 변경

1989. 10. 01	태평양증권으로 상호 변경 : 태평양 그룹의 이미지 홍보

1992. 03. 01	선경증권으로 상호 변경 : 선경계열 법인으로 편입

1998. 01. 01	SK증권으로 상호변경 : 선경그룹에서 SK그룹으로 변경

(3) 생산설비의 변동

: 상기 (1)에 포함되어 있음 (4) 최대주주의 변동 2018년 7월 30일 투자목적회사인 제이앤더블유 비아이지 유한회사는 SK㈜의 SK증권㈜ 보유지분 전량(보통주 32,011,720주, 보통주 기준 지분율 10.00%)을 인수 완료하였습니다. 이에 따라 당사의 최대주주는 SK㈜에서 제이앤더블유 비아이지 유한회사로 변경되었습니다.

(5) 경영진의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2020.03.25	정기주총	-	대표이사 김신감사위원 이강모사외이사 서남철사외이사 노희진사외이사 배선영	-

2021.03.25	정기주총	-	사외이사 최남수	-
3. 자본금 변동사항

가. 최근 5년간 자본금 변동추이 당사는 2018년도 중 보통주 152,473,000주를 유상증자하였고 762억원의 자본금이 증가하였습니다.

(단위 : 백만원, 주)

종류	구분	제68기 3분기말(2021년 9월말)	제67기(2020년말)	제66기(2019년말)	제65기(2018년말)	제64기(2017년말)

보통주	발행주식총수	472,590,171	472,590,171	472,590,171	472,590,171	320,117,171

액면금액	500	500	500	500	500

자본금	236,295	236,295	236,295	236,295	160,059

우선주	발행주식총수	3,912,514	3,912,514	3,912,514	3,912,514	3,912,514

액면금액	500	500	500	500	500

자본금	1,956	1,956	1,956	1,956	1,956

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	238,251	238,251	238,251	238,251	162,015
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	3,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	1,899,893,702	23,475,084	1,923,368,786	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	1,427,303,531	19,562,570	1,446,866,101	-

1. 감자	1,427,303,531	19,562,570	1,446,866,101	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	472,590,171	3,912,514	476,502,685	-

Ⅴ. 자기주식수	39,683,968	-	39,683,968	주1, 주2

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	432,906,203	3,912,514	436,818,717	-

주1) 상기의 자기주식 중 8,083,968주는 대주주 무상출연으로 취득하여 취득가는 '0' 이며, 31,600,000주는 이사회의 자기주식 취득 결정에 따라 장내 매수로 취득하였 습니다.주2) 당사는 이사회(2021년 10월 13일)의 결정에 따라 19,000,000주의 자기주식을 취득하기로 결정하였습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	31,600,000	-	-	-	31,600,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	31,600,000	-	-	-	31,600,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	8,083,968	-	-	-	8,083,968	주1)

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	39,683,968	-	-	-	39,683,968	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주1) 대주주 무상출연으로 인해 취득한 자기주식으로 취득가는 '0'임주2) 당사는 이사회(2021년 10월 13일)의 결정에 따라 19,000,000주의 자기주식을 취득하기로 결정하였습니다.

다. 종류주식(우선주) 발행현황(단위 : 백만원)

발행일자	2003년 07월 02일

주당 발행가액(액면가액)	500	500

발행총액(발행주식수)	9,781	19,562,570

현재 잔액(현재 주식수)	1,956	3,912,514

주식의내용	이익배당에 관한 사항	보통주 배당률 + 1% 추가 현금 배당

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	무배당시 의결권 부활

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

주1) 주당 발행가액(액면가액) 단위는 원이며,발행주식수 및 현재주식수 단위는 주임주2) 해당 주식의 최초발행일은 1989년 8월 11일 이나 이후 두차례 액면분할 및 주식병합이 진행됨.
5. 정관에 관한 사항

당사의 최근 정관 개정일은 2020년 3월 25일입니다.

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2020.03.25	제66기 정기주주총회	- 서면에 의한 의결권의 행사 방법 삭제- 표준정관 문구로 변경(대표이사 등의 선임, 이사의 직무)	- 전자증권법 시행 관련사항 및 표준정관 문구 반영

2019.03.29	제65기 정기주주총회	- 발행할 주식의 총수 변경(이십억주 → 삼십억주, 제5조)- 사외이사 임기변경(최대 5년에서 6년으로 변경, 제29조)- 「상법」 에 근거한 종류주식의 수와 내용 추가 (제7조 11~13)-「전자증권법」시행 예정에 따른 해당 사항 반영 (제7조14, 제10조, 제14조2, 제15조 )- 주식매수선택권의 행사기간 변경(제9조의2)-「외부감사법」 개정에 따른 외부감사인 선임 내용 변경(제42조2)	- 수권주식 수 및 임기변경- 전자증권법 시행 관련사항 및 표준정관 문구 반영
3. 파생상품거래 현황

가. 파생상품거래 현황(단위 : 백만원)

구 분	이자율	통화	주식	귀금속	기타	계

거 래 목 적	매매목적	1,487,312	1,313,004	639,142	-	463,142	3,902,600

거 래 장 소	장내거래	1,234,570	10,280	617,665	-	1,343	1,863,858

장외거래	252,742	1,302,724	21,477	-	461,799	2,038,742

거 래 형 태	선 도	-	-	-	-	-	-

선 물	630,270	10,280	308,674	-	1,343	950,567

스 왑	857,042	1,302,724	-	-	458,799	2,618,565

옵 션	-	-	330,468	-	3,000	333,468

계	1,487,312	1,313,004	639,142	-	463,142	3,902,600

나. 신용파생상품 거래현황 (1) 거래현황

(단위 : 백만원)

구 분	신 용 매 도	신 용 매 입

해외물	국내물	계	해외물	국내물	계

Credit Default Swap	167,519	-	167,519	167,519	-	167,519

계	167,519	-	167,519	167,519	-	167,519

(2) 신용파생상품 상세명세(단위 : 백만원)

상품종류	보장매도자	보장매수자	취득일	만기일	액면금액	기초자산 (준거자산)

CDS	SK증권	NH투자증권	2018.02.09	2023.06.20	59,829	중국공상은행 이표채

CDS	네오카본제칠차 주식회사	SK증권	2018.02.09	2023.06.20	59,829	중국공상은행 이표채

CDS	SK증권	NH투자증권	2018.04.25	2023.06.20	107,690	대한민국 국고채

CDS	센터레벨제일차 주식회사	SK증권	2018.04.25	2023.06.20	107,690	대한민국 국고채
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황(2021년 9월 30일 현재)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울특별시	4	-	-	4

부산광역시	3	-	-	3

대구광역시	2	-	-	2

인천광역시	1	-	-	1

광주광역시	1	-	-	1

대전광역시	1	-	-	1

울산광역시	1	-	-	1

경 기 도	5	-	-	5

경 상 북 도	1	-	-	1

경 상 남 도	3	-	-	3

전 라 북 도	2	-	-	2

전 라 남 도	-	-	-	-

충 청 북 도	1	-	-	1

충 청 남 도	-	-	-	-

중 국	-	-	1	1

계	25	-	1	26

주1) 지점에는 본점이 1개 지점으로 포함 됨.주2) 사이버지점은 제외함(국민사이버,우리사이버,씨티사이버,신한사이버, 대구사이버,하나사이버,기업사이버,SC사이버,농협사이버,부산사이버 등)

나. 영업설비 등 현황(단위 : 백만원)

구 분	토지(장부가액)	건물(장부가액)	합 계	비 고

본 점	-	-	-	-

지 점	5,819	3,019	8,838	-

합 계	5,819	3,019	8,838	-

다. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획 : 해당 사항 없음 라. 자동화기기 설치 상황 : 해당 사항 없음