SK증권 분기보고서 (2019.03)
3. 연결재무제표 주석

(3) 기타 약정사항당분기말 현재 회사는 SPC가 발행하는 유동화증권의 차환위험을 통제하기 위한 사모사채인수확약 및 수익증권 등에 대한 투자확약을 체결한 바 있으며, 이는 회사에 SPC의 증권 차환발행시 제3자에 의한 매입이 이루어지지 않을 경우 그 기초자산이나 증권을 매입하거나 약정금액의 한도 내에서 투자를 실행할 의무가 있음을 의미합니다. 또한, 회사는 담보계약상 계약자 지위를 양수하는 계약상 지위 등 양수도계약에 따라공동주택 건설 및 분양사업과 관련된 한도 대출약정을 체결하고 있으며, 이에 대한 상세 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	약정 상대방	당초약정금액	미실행잔액	보유금액	상세 내역	약정기간

매입확약	해피엘씨티주식회사(*1)	50,000	50,000	-	해운대 관광리조트	2015.09.22 ~ 2020.03.20

돈의문뉴타운제사차(*1)	60,000	60,000	-	뉴타운 개발 사업	2016.01.27 ~ 2020.01.20

와이비현곡(*1)	30,000	30,000	-	경주 현곡 지구 공동주택 신축사업	2016.06.27 ~ 2019.06.27

디오토제일차(*1)(*2)	30,000	12,433	-	대전 D-Auto Mall 개발사업	2017.12.11 ~ 2020.04.11

대덕비즈제일차(*1)	16,000	16,000	-	대덕테크노밸리 지식산업센터 개발사업	2017.12.29 ~ 2019.09.27

더바르코리저브(*1)(*2)	16,100	2,000	-	한성라인 후순위 선박금융	2018.06.15 ~ 2023.06.15

와이비평택(*1)	10,000	10,000	-	평택고덕국제화지구 에이스 퍼스트고덕 지식산업개발사업	2018.10.05 ~ 2021.05.04

하남미사제일차(*1)	50,000	50,000	-	하남미사역 오피스텔 개발사업	2018.10.16 ~ 2020.10.16

엔에스유투제일차(*1)	20,000	20,000	-	하남 미사 지식산업센터 개발사업	2018.12.07 ~ 2021.12.07

와이비에스타워(*1)	6,000	6,000	-	평택고덕국제화지구 에이스 에스타워 지식산업개발사업	2018.12.03 ~ 2021.07.02

와이비파주(*1)	11,000	11,000	-	파주운정3지구 A13블럭 공동주택 신축사업	2019.03.22 ~ 2022.09.20

합 계	299,100	267,433	-

( * 1) 당분기말 현재 해당 약정의 실행으로 인해 회사가 보유하고 있는 증권은 없습니다. ( * 2) 현재까지 회사가 약정한 신용공여 사유는 발생하지 않았으나 약정상대방이 실행한 대출채권의 일부가 조기 상환되는 등의 사유로 회사의 의무는 감소하였습니다.

(4) 예수유가증권과 차입유가증권

당분기말과 전기말 현재 고객으로부터 예탁받은 유가증권 및 매도되지 아니한 차입유가증권은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

구 분	당분기말	전기말	평가기준

예수유가증권

위탁자유가증권	47,511,680	44,754,423	공정가치

저축자유가증권	16,861	17,115	공정가치

수익자유가증권	6,021,584	5,656,059	매도기준가격

합 계	53,550,125	50,427,597

차입유가증권	173,411	167,398	공정가치

39. 특수관계자와의 거래(1) 당분기말 현재 회사의 최대주주는 제이앤더블유비아이지유한회사이며, 당분기말 현재 회사의 주요 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

관계	회사명

종속기업	SK Securities Investment Asia Limited

돈의문뉴타운제사차㈜

와이비현곡㈜

디오토제일차㈜

대덕비즈제일차㈜

와이비평택

하남미사제일차

엔에스유투제일차㈜

와이비에스타워㈜

와이비파주㈜

관계기업	글로벌소프트웨어기업육성사모투자전문회사

일자리창출중소기업사모투자전문회사

KoFC SK협력사동반성장제3호사모투자전문회사

IBK SKS중소중견글로벌투자파트너쉽사모투자전문회사

워터브릿지에스케이에스 사모투자전문회사

기술금융제일호 사모투자전문회사

비엔더블유 에스케이에스 사모투자합자회사

대신 에스케이에스 세컨더리 사모투자합자회사

케이프에스케이에스제일호사모투자합자회사

신영에스케이에스공동투자2017사모투자합자회사

기타	제이앤더블유비아이지유한회사 (*1)

제이앤더블유비아이지사모투자합자회사 (*2)

제이앤더블유파트너스㈜ (*2)

제이앤더블유글로벌핀테크사모투자합자회사 (*2)

제이앤더블유히든챔피언사모투자합자회사 (*2)

제이앤더블유히든챔피언유한회사 (*2)

㈜신우 (*2)

(*1) 2018년 7월 30일 투자목적회사인 제이앤더블유비아이지유한회사가 SK㈜의 SK증권㈜ 보유지분 전량(보통주 32,011,720주, 보통주 기준 지분율 10.00%)을 인수완료함에 따라 회사의 최대주주는 SK㈜에서 제이앤더블유비아이지유한회사로 변경되었습니다. 이와 관련하여 SK증권(주)는 '독점규제 및 공정거래에 대한 법률' 제 14조의 2에 따라 기업집단 '에스케이'의 소속회사에서 2018년 8월 27일 계열제외 되었습니다.(*2) 회사의 최대주주인 제이앤더블유비아이지유한회사의 계열회사입니다.

(2) 당분기와 전분기 중 특수관계자와의 중요한 매출, 매입 등 거래내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

관계	특수관계자명	당분기	전분기

수익 등	비용 등	수익 등	비용 등

종속기업	돈의문뉴타운제사차㈜	682	-	752	-

와이비가산㈜(*1)	-	-	162	-

와이비현곡㈜	343	-	433	-

청주비하제일차㈜(*1)	148	-	264	-

서운플레이스제일차㈜(*1)	-	-	413	-

와이비동백㈜(*1)	-	-	146	-

호평알프하임제이차㈜(*1)	-	-	351	-

파크힐제일차㈜(*1)	2,159	-	228	-

와이비마곡㈜(*1)	-	-	400	-

디오토제일차㈜	195	-	239	-

대덕비즈제일차㈜	226	-	1,258	-

와이비평택	135	-	-	-

하남미사제일차	712	-	-	-

엔에스유투제일차㈜	340	-	-	-

와이비에스타워㈜	80	-	-	-

와이비파주㈜	17	-	-	-

관계기업	KoFC SK협력사 동반성장제3호사모투자전문회사	44	-	41	-

IBK SKS중소중견글로벌파트너쉽 사모투자전문회사	512	-	146	-

기술금융제일호 사모투자전문회사	412	-	161	-

워터브릿지 에스케이에스 사모투자전문회사	653	-	161	-

비엔더블유 에스케이에스 사모투자합자회사	14,211	-	65	-

대신 에스케이에스 세컨더리 사모투자합자회사	899	-	2,211	-

케이프에스케이에스제일호 사모투자합자회사	300	-	74	-

신영에스케이에스공동투자2017 사모투자합자회사	1,051	-	71	-

기타	SK㈜(*2)	-	-	361	5,844

SK텔레콤㈜(*2)	-	-	575	99

SK에너지㈜(*2)	-	-	2	-

SK하이닉스㈜(*2)	-	-	285	-

SK네트웍스㈜(*2)	-	-	-	92

SK플래닛㈜(*2)	-	-	-	326

SK이엔에스㈜ 외(*2)	-	-	601	671

합 계	23,119	-	9,400	7,032

(*1) 신용공여 종료 사유로 당분기 또는 전기에 종속기업 대상에서 제외되었습니다.(*2) 2018년 7월 30일 투자목적회사인 제이앤더블유비아이지유한회사가 SK㈜의 SK증권㈜ 보유지분 전량(보통주 32,011,720주, 보통주 기준 지분율 10.00%)을 인수완료함에 따라 회사의 최대주주는 SK㈜에서 제이앤더블유비아이지유한회사로 변경되었습니다. 이와 관련하여 SK증권(주)는 '독점규제 및 공정거래에 대한 법률' 제 14조의 2에 따라 기업집단 '에스케이'의 소속회사에서 2018년 8월 27일 계열제외 되었습니다.

(3) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무내역은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

관계	특수관계자명	당분기말	전기말

채권	채무	채권	채무

종속기업	돈의문뉴타운제사차㈜	1,562	1,859	2,264	2,878

와이비현곡㈜	211	338	576	676

청주비하제일차㈜(*1)	-	-	451	595

파크힐제일차㈜(*1)	-	-	488	639

디오토제일차㈜	569	767	458	918

대덕비즈제일차㈜	327	449	583	666

와이비평택	1,036	1,034	1,214	1,156

하남미사제일차	4,767	5,805	3,424	4,578

엔에스유투제일차㈜	2,484	3,388	2,908	3,621

와이비에스타워㈜	623	672	735	741

와이비파주㈜	1,846	1,985	-	-

관계기업	IBK SKS중소중견글로벌파트너쉽사모투자전문회사	318	-	229	-

기술금융제일호사모투자전문회사	107	-	207	-

워터브릿지 에스케이에스사모투자전문회사	1,466	-	1,304	-

비엔더블유 에스케이에스사모투자합자회사	32	-	43	-

대신 에스케이에스 세컨더리사모투자합자회사	238	-	235	-

케이프에스케이에스제일호사모투자합자회사	74	-	76	-

신영에스케이에스공동투자2017사모투자합자회사	72	-	88	-

합 계	15,732	16,297	15,283	16,468

(*1) 신용공여 종료 사유로 당분기에 종속기업 대상에서 제외되었습니다.

(4) 당분기 중 특수관계자와의 자금거래내역 중 대여 및 차입거래는 없으며 전기 중 특수관계자와의 자금거래내역 중 대여 및 차입거래는 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 특수관계자명 계정과목 기초 증가 감소 범위변동 기말 기타 특수관계자 (재)행복나눔재단(*1) 환매조건부채권매도 2,451 25,568 (23,063) (4,956) - 에스케이씨하이테크앤마케팅㈜(*1) 당기손익-공정가치측정자산 - 3,000 (3,000) - - 에스케이텔레시스㈜(*1) 당기손익-공정가치측정자산 - 26,000 (26,000) - - 합 계 2,451 54,568 (52,063) (4,956) - (*1) 2018년 7월 30일 투자목적회사인 제이앤더블유비아이지유한회사가 SK㈜의 SK증권㈜ 보유지분 전량(보통주 32,011,720주, 보통주 기준 지분율 10.00%)을 인수완료함에 따라 회사의 최대주주는 SK㈜에서 제이앤더블유비아이지유한회사로 변경되었습니다. 이와 관련하여 SK증권(주)는 '독점규제 및 공정거래에 대한 법률' 제 14조의 2에 따라 기업집단 '에스케이'의 소속회사에서 2018년 8월 27일 계열제외 되었습니다. (5) 당분기 중 특수관계자와의 자금거래 내역 중 현금출자 내역은 없으며 전기 중 특수관계자와의 자금거래 내역 중 현금출자 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 특수관계자명 내역 금액 기타 특수관계자 제이앤더블유비아이지유한회사 제3자배정 유상증자 29,999 주주우선배정 유상증자 12,314 (6) 당분기말 및 전기말 현재 회사가 특수관계자에게 제공한 지급보증 등의 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 관계 특수관계자명 내역 한도금액 종속기업 돈의문뉴타운제사차㈜ 매입확약 60,000 와이비현곡㈜ 매입확약 30,000 디오토제일차㈜ 매입확약 12,433 대덕비즈제일차㈜ 매입확약 16,000 와이비평택 매입확약 10,000 하남미사제일차 매입확약 50,000 엔에스유투제일차㈜ 매입확약 20,000 와이비에스타워㈜ 매입확약 6,000 와이비파주㈜ 매입확약 11,000 합 계 215,433 (단위: 백만원) 관계 특수관계자명 내역 한도금액 종속기업 돈의문뉴타운제사차㈜ 매입확약 60,000 와이비현곡㈜ 매입확약 30,000 청주비하제일차㈜ 매입확약 15,440 파크힐제일차㈜ 매입확약 13,000 디오토제일차㈜ 매입확약 15,609 대덕비즈제일차㈜ 매입확약 16,000 와이비평택 매입확약 10,000 하남미사제일차 매입확약 50,000 엔에스유투제일차㈜ 매입확약 20,000 와이비에스타워㈜ 매입확약 6,000 합 계 236,049 (7) 당분기와 전기 중 회사가 특수관계자로부터 제공받고 있는 담보 및 지급보증은 없습니다. (8) 회사는 당해 기업 활동의 계획ㆍ운영ㆍ통제에 대한 중요한 권한과 책임을 가진 등기이사를 주요 경영진으로 판단하였으며, 당분기와 전분기 중 주요 경영진에 대한 보수현황은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 인원 총급여액 퇴직급여 주식기준보상 합계 사내이사 2 561 352 7 920 사외이사 5 59 - - 59 (단위: 백만원) 구 분 인원 총급여액 퇴직급여 합계 사내이사 3 954 201 1,155 사외이사 4 55 - 55 40. 현금흐름표 (1) 현금의 유입ㆍ유출이 없는 거래 중 중요한 사항은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 당분기 전분기 복구충당부채의 복구비용추정자산 대체 259 - (2) 재무활동에서 생기는 부채의 조정내용 재무활동에서 생기는 부채의 조정내용은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 전기말 기초 현금흐름 외화차이 신규리스 기타 기말 차입금 1,941,431 1,709,086 116,386 131 - - 1,825,603 사채 179,697 179,697 - - - 40 179,737 리스부채 - 91,164 (1,866) - 220 895 90,413 합 계 2,121,128 1,979,947 114,520 131 220 935 2,095,753 (단위: 백만원) 구 분 기초 현금흐름 외화차이 기타 기말 차입금 1,557,056 215,621 (159) - 1,772,518 사채 159,789 - - 15 159,804 합 계 1,716,845 215,621 (159) 15 1,932,322 41. 고객과의 계약에서 생기는 수익기업회계기준서 제1115호 '고객과의 계약에서 생기는 수익'을 적용받는 부문별 수익과 각 수익의 수익인식 시점은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 위탁매매부문 IB부문 자기매매부문 기타 합계 부문별수수료수익 19,248 19,121 47 33 38,449 수익인식시점 일시인식 19,248 12,895 47 33 32,223 기간안분인식 - 6,226 - - 6,226 합 계 19,248 19,121 47 33 38,449 (단위: 백만원) 구 분 위탁매매부문 IB부문 자기매매부문 기타 합계 부문별수수료수익 29,766 10,780 82 4,052 44,680 수익인식시점 일시인식 29,766 9,290 82 4,052 43,190 기간안분인식 - 1,490 - - 1,490 합 계 29,766 10,780 82 4,052 44,680 6. 기타 재무에 관한 사항 1. 대손충당금 설정현황가. 계정과목별 대손충당금 설정내용 (단위 : 백만원) 구 분 계정과목 채권 총액 대손충당금 대손충당금설정률 제66기1분기 현금 및 현금성자산 148,316 43 0.03% 콜론 - - - 신용공여금 254,725 5,016 1.97% 대여금 19,631 17 0.09% 대출금 10 - 0.98% 대지급금 1,255 1,255 100.00% 기타대출채권 213,000 2,090 0.98% 미수금 1,155,853 2,069 0.18% 미수수익 23,751 4,161 17.52% 선급금 2,365 101 4.28% 합계 1,814,406 14,752 제65기 현금 및 현금성자산 127,033 44 0.03% 콜론 - - - 신용공여금 280,918 5,308 1.89% 대여금 19,941 18 0.09% 대출금 10 - - 대지급금 1,255 1,255 100.00% 기타대출채권 230,441 2,261 0.98% 미수금 185,351 2,409 1.30% 미수수익 27,770 4,429 15.94% 선급금 7,860 101 1.28% 합계 880,579 15,825 제64기 콜론 200 - 0.00% 신용공여금 242,353 127 0.05% 대여금 7,021 2 0.03% 대지급금 1,264 1,264 100.00% 기타대출채권 249,233 2,375 0.95% 미수금 267,118 1,842 0.69% 미수수익 27,183 3,612 13.29% 합계 794,372 9,222 나. 대손충당금 변동현황 (단위 : 백만원) 구 분 제66기 1분기 제65기 제64기 1. 기초 대손충당금 잔액합계 15,825 9,222 7,767 2. 제1109호 적용(*1) - 2,014 - 2. 순대손처리액(①－②±③) - 1.533 - ① 대손처리액(상각채권액) - 1,533 - ② 상각채권회수액 - - - ③ 기타증감액 - - - 3. 대손상각비 계상(환입)액 (1,073) 6,122 1,455 4. 기말 대손충당금 잔액합계 14,752 15,825 9,222 (*1) 기업회계기준서 제1109호 '금융상품'을 적용함에 따른 손실충당금의 변경효과입니다 다. 대손충당금 설정 방침당사는 최초 인식 후 금융상품의 신용위험이 유의적으로 증가한 경우 또는 금융자산의 취득시 신용이 손상되어 있는 경우에 전체기간 기대신용손실에 해당하는 금액으로 손실충당금을 측정합니다. 한편 최초 인식 이후 금융상품의 신용위험이 유의적으로 증가하지 아니한 경우(취득시 신용이 손상되어 있는 금융자산은 제외) 연결실체는12개월 기대신용손실에 해당하는 금액으로 금융상품의 손실충당금을 측정합니다. 2. 경 과기간별 매출채권 또는 미수금 잔액 현황 (단위 : 백만원) 계정과목 6월 이하 6월 초과 1년 이하 1년 초과 3년 이하 3년 초과 계 금 액 1,153,980 3 1 1,868 1,155,852 대손충당금 224 - - 1,845 2,069 구성 비율 99.84% 0.00% 0.00% 0.16% 100.00% 주) 미수금의 경과기간별 잔액으로, 별도 기준으로 작성되었습니다. 3. 공정가치평가 내역 상세사항은 III.재무에 관한 사항의 주석 33. 공정가치 공시를 참고하시기 바랍니다. ◆click◆『진행률적용 수주계약 현황』 삽입 11013#*진행률적용수주계약현황*.dsl 4. 채무증권 발행실적 등 가. 채무증권 발행실적 (기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 백만원, %) 발행회사 증권종류 발행방법 발행일자 권면총액 이자율 평가등급(평가기관) 만기일 상환여부 주관회사 SK증권 회사채 사모 2014.02.12 30,000 5.48 - 2020.02.12 미상환 - SK증권 회사채 사모 2015.05.06 10,000 4.80 - 2021.05.06 미상환 - SK증권 회사채 공모 2015.06.02 20,000 4.85 A (한신평,한기평,NICE) 2021.06.02 미상환 - SK증권 회사채 공모 2015.07.09 20,000 4.80 A (한신평,한기평,NICE) 2021.07.09 미상환 - SK증권 회사채 공모 2016.04.21 50,000 4.57 A (한신평,한기평,NICE) 2022.04.21 미상환 - SK증권 회사채 공모 2018.04.27 50,000 3.47 A+ (한기평,NICE) 2020.04.27 미상환 - SK증권 기업어음증권 사모 2018.11.05 20,000 2.59 A2(한기평,NICE), A2+(한신평) 2019.05.07 미상환 - SK증권 기업어음증권 사모 2018.11.16 20,000 2.59 A2(한기평,NICE), A2+(한신평) 2019.05.16 미상환 - SK증권 전자단기사채 사모 2019.01.08 10,000 2.40 A2(한기평,NICE), A2+(한신평) 2019.04.08 미상환 - SK증권 전자단기사채 사모 2019.01.10 10,000 2.40 A2(한기평,NICE), A2+(한신평) 2019.04.10 미상환 - SK증권 전자단기사채 사모 2019.01.10 10,000 2.40 A2(한기평,NICE), A2+(한신평) 2019.04.10 미상환 - SK증권 전자단기사채 사모 2019.02.08 10,000 2.19 A2(한기평,NICE), A2+(한신평) 2019.05.07 미상환 - SK증권 기업어음증권 사모 2019.02.13 10,000 2.19 A2(한기평,NICE), A2+(한신평) 2019.05.13 미상환 - SK증권 전자단기사채 사모 2019.03.04 10,000 2.12 A2(한기평,NICE), A2+(한신평) 2019.05.07 미상환 - SK증권 전자단기사채 사모 2019.03.29 30,000 2.15 A2(한기평,NICE), A2+(한신평) 2019.06.28 미상환 - SK증권 전자단기사채 사모 2019.03.29 20,000 2.12 A2(한기평,NICE), A2+(한신평) 2019.05.29 미상환 - SK증권 전자단기사채 사모 2019.03.29 10,000 2.09 A2(한기평,NICE), A2+(한신평) 2019.04.29 미상환 - 돈의문뉴타운제사차 전자단기사채 공모 2019.01.28 60,000 2.50 A2+ (한신평, 한기평) 2019.04.27 미상환 현대차증권 디오토제일차 전자단기사채 공모 2019.02.13 10,000 2.50 A2+ (한신평, 한기평) 2019.05.13 미상환 비엔케이투자증권 엔에스유투제일차 전자단기사채 공모 2019.03.07 20,000 2.40 A2+ (한신평, 한기평) 2019.06.07 미상환 비엔케이투자증권 와이비현곡 전자단기사채 공모 2019.01.25 30,000 2.50 A2+ (한신평, 한기평) 2019.04.25 미상환 유안타증권 와이비평택 전자단기사채 공모 2019.01.04 10,000 2.75 A2+ (한신평, 한기평) 2019.04.04 미상환 유안타증권 와이비에스타워 전자단기사채 공모 2019.02.28 6,000 2.45 A2+ (한신평, 한기평) 2019.05.28 미상환 유안타증권 하남미사제일차 전자단기사채 공모 2019.01.16 50,000 2.55 A2+ (한신평, 한기평) 2019.04.16 미상환 비엔케이투자증권 대덕비즈제일차 전자단기사채 공모 2019.02.28 16,000 2.40 A2+ (한신평, 한기평) 2019.05.28 미상환 비엔케이투자증권 와이비파주㈜ 전자단기사채 공모 2019.03.22 11,000 2.30 A2+ (한신평, 한기평) 2019.06.21 미상환 유안타증권 합 계 - - - 15,882,310 - - - - - 주) 연결기준 ◆click◆ 『사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등』 삽입 11013#*사채관리계약주요내용.dsl 나. 기업어음증권 미상환 잔액 (기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년 초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - 사모 - - 30,000 20,000 - - - - 50,000 합계 - - 30,000 20,000 - - - - 50,000 주) 연결 및 별도 기준 동일 다. 전자단기사채 미상환 잔액 1) 연결기준 (기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 10,000 140,000 63,000 - - 213,000 233,000 20,000 사모 30,000 10,000 70,000 - - 110,000 500,000 390,000 합계 40,000 150,000 133,000 - - 323,000 733,000 410,000 1) 별도기준 (기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 10일 이하 10일초과30일이하 30일초과90일이하 90일초과180일이하 180일초과1년이하 합 계 발행 한도 잔여 한도 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 30,000 10,000 70,000 - - 110,000 500,000 390,000 합계 30,000 10,000 70,000 - - 110,000 500,000 390,000 라. 회사채 미상환 잔액 (기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - 50,000 40,000 50,000 - - - 140,000 사모 30,000 - 10,000 - - - - 40,000 합계 30,000 50,000 50,000 50,000 - - - 180,000 주) 연결 및 별도 기준 동일 마. 신종자본증권 미상환 잔액 (기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과15년이하 15년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - 주) 연결 및 별도기준 동일 바. 조건부자본증권 미상환 잔액 (기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 백만원) 잔여만기 1년 이하 1년초과2년이하 2년초과3년이하 3년초과4년이하 4년초과5년이하 5년초과10년이하 10년초과20년이하 20년초과30년이하 30년초과 합 계 미상환 잔액 공모 - - - - - - - - - - 사모 - - - - - - - - - - 합계 - - - - - - - - - - 주) 연결 및 별도기준 동일 IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 - 당사는 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제4-3조(사업보고서 등의 기재사항) 제2항 및 기업공시서식 작성지침에 의거하여, 분/반기보고서의 본 항목 기재를 생략합니다. V. 감사인의 감사의견 등 ※ 회계감사인의 감사(검토)의견, 회계감사인과의 감사/비감사 용역 체결현황이 있을 경우 아래 『회계감사인의 감사의견』단위서식을 클릭하여 삽입하신 후 입력하세요. ◆click◆『회계감사인의 감사의견』 삽입 11013#*회계감사인의감사의견.dsl 25_회계감사인의감사의견 1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 사업연도 감사인 감사의견 감사보고서 특기사항 제66기 1분기 (당분기) 한영회계법인 - 해당사항 없음 제65기(전기) 한영회계법인 적정 해당사항 없음 제64기(전전기) 삼일회계법인 적정 해당사항 없음 2. 감사용역 체결현황 (단위: 천원) 사업연도 감사인 내 용 보수 총소요시간 제66기 1분기 (당분기) 한영회계법인 분기, 반기, 기말 별도 및 연결재무제표 감사 영문감사보고서, 순자본비율 검토, 내부회계관리제도 검토 341,000 521시간 제65기(전기) 한영회계법인 분기, 반기, 기말 별도 및 연결재무제표 감사 영문감사보고서, 순자본비율 검토, 내부회계관리제도 검토 319,000 3,697시간 제64기(전전기) 삼일회계법인 분기, 반기, 기말 별도 및 연결재무제표 감사 영문감사보고서, 순자본비율 검토, 내부회계관리제도 검토 187,000 2,723시간 3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 (단위: 천원) 사업연도 계약체결일 용역내용 용역수행기간 용역보수 비고 제66기 1분기 (당분기) - - - - - 제65기(전기) 2018.11.21 세무조사 자문 2018.11.21 ~ 2019.01.23 55,000 - 제64기(전전기) 2016.12.30 결산자문 2017.01.01. ~ 2017.12.31 38,500 - 4. 종속회사의 감사 의견 등에 관한 사항 공시대상기간 중에 종속회사가 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 사실은 없습니다. 당사의 종속회사 현황은 'Ⅰ. 회사의 개요'를 참조하시기 바랍니다. 5. 내부통제에 관한 사항 가. 내부통제당사의 감사위원회는 일상감사, 영업점(지점)에 대한 상시 및 정기 감사와 특정부문에 대해 비정기적으로 실시 하는 특별감사와 수시감사를 실시하고 있으며, 회사의 전반적인 내부통제시스템의 운영 및 준수여부를 점검하여 평가결과를 연1회 이사회에 보고하는 등의 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 나. 내부회계관리제도(1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등: 해당사항 없음(2) 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 검토의견 사 업 연 도 회계감사인 검토의견 제65기 한영회계법인 경영자의 내부회계관리제도 운영실태 보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다. 제64기 삼일회계법인 경영진의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다. 제63기 삼일회계법인 경영진의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다. 다. 회계감사인의 내부회계관리제도 이외의 내부통제구조의 평가: 해당사항 없음 VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회 구성 개요 (1) 이사의 수 : 7명 (사내이사2명, 사외이사 5명) (기준일 : 2019년 03월 31일 ) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 김신 남 1963.11 사장 등기임원 상근 대표이사이사회의장 ·서울대 경영학·연세대 경제학 석사·미래에셋증권 대표이사 사장·현대증권 대표이사 사장·한국예탁결제원 비상임이사(現) 서남철 남 1963.05 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 ·조선대 법학·인천지방법원 판사·법무법인 중부로 (現)·녹십자랩셀 감사 (現) 노희진 남 1954.09 사외이사 등기임원 비상근 사외이사인 감사위원 ·성균관대 무역학·서울대 경영학 석사·Univ. of Georgia 경영학 박사·코스콤 상임감사 배선영 남 1960.02 사외이사 등기임원 비상근 사외이사인 감사위원 ·서울대 경제학·서울대 경제학 석사·한국수출입은행 감사·연세대 경제학과 겸임교수 (現) 이강모 남 1955.09 감사위원 등기임원 상근 감사위원 ·단국대 영문학 학사·연세대 문학 석사·호서대 벤처전문대학원 박사수료·신한신용정보 상임감사 안수현 여 1969.01 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 ·이화여대 법학과·이화여대 법학석사·서울대 법학박사·금융위원회 공적자금관리위원회 위원·한국외국어대 법학전문대학원 교수(現)·KDB생명보험 사외이사(現)·공정위 소비자정책위원회 전문위원장(現)·기획재정부 국유재산정책심의위원(現) 최남수 남 1961.07 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 ·서울대 경제학과·Univ. of Washington 경제학석사·UC Berkeley MBA·YTN 경제 부국장·머니투데이 방송 사장·YTN 사장 (2) 이사회 의장 : 김신 대표이사 겸직(3) 이사회 의장 선임사유 : 기존 이사회 의장이었던 조경목 이사의 사임 및 김신 이사가 대표이사로서 원만한 이사회 소집 및 주재와 효율적인 이사회 운영을 위한 최적임자로 판단되어 결정 (4) 이사회내 위원회 - 감사위원회 : 3명 (사내이사 1명 , 사외이사 2명) - 리스크관리위원회 : 3명 (사내이사1명, 사외이사 2명) - 임원후보추천위원회 : 3명 (사외이사 3명) - 보수위원회 : 3명 (사외이사 3명) 나. 이사회의 주요의결 사항 회 차 개최일자 의 안 내 용 가결 이사의 성명 김신 이강모 노희진 배선영 서남철 최남수 안수현 최영수 (출석률:100%) (출석률:100%) (출석률:100%) (출석률:100%) (출석률:100%) (출석률: 100%) (출석률: 100%) (사임전 출석률:100%) 찬 반 여 부 제66기제1차 2019.01.29 제65기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 - - 찬성 2019년 경영계획 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 - - 찬성 내부회계관리규정 개정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 - - 찬성 내부통제기준 개정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 - - 찬성 임원 인사 - - - - - - - - - U사 인수추진 보고 - - - - - - - - - 제65기 내부회계관리제도 운영실태 - - - - - - - - - 2018년 내부통제 운영현황 - - - - - - - - - 제65기 신용정보 관리 및 보호 업무 수행 실적 - - - - - - - - - 제66기 제1차 보수위원회 결과 - - - - - - - - - 제66기 제1차 리스크관리위원회 결과 - - - - - - - - - 2018년 자금세탁방지(AML) 업무 감사 결과 - - - - - - - - - 제66기 제1차 감사위원회 결과 - - - - - - - - - 제66기제2차 2019.03.06 제65기 주주배당 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 - - 찬성 제65기 수정재무제표 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 - - 찬성 정관 일부 변경의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 - - 찬성 주식매수선택권 부여(안) 승인의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 - - 찬성 이사 보수한도 결정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 - - 찬성 제65기 정기주주총회 소집 및 의안 결정의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 - - 찬성 제66기 제1차 임원후보추천위원회 결과 - - - - - - - - - 제66기 제2차 보수위원회 결과 - - - - - - - 제65기 내부회계관리제도 운영실태 평가 결과 - - - - - - - - - 제66기 제2차 감사위원회 결과 - - - - - - - - - 제66기제3차 2019.04.19 이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 - 임원후보추천위원회 및 리스크관리위원회 구성의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 - PE신설법인 설립 및 자산양수도의 건 가결 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 찬성 - 2019년 1분기 실적 Review - - - - - - - - - 제66기 제3차, 제4차 감사위원회 결과 - - - - - - - - - 다. 이사회내의 위원회 구성현황 (기준일 : 2019년 3월 31일 ) 위원회명 구성 성명 설치목적 및 권한사항 비고 임원후보추천위원회 사외이사 3인 노희진(위원장,사외이사)최남수(사외이사)안수현(사외이사) 1. 대표이사, 감사위원, 사외이사후보의 추천2. 대표이사, 감사위원, 사외이사후보의 추천을 위해 필요한 사항 보수위원회 사외이사 3인 배선영(위원장,사외이사)서남철(사외이사)최남수(사외이사) 1. 보수의 결정 및 지급방식에 관한 사항2. 보수 지급에 관한 연차보고서의 작성 및 공시에 관한 사항3. 보수위원회 결정의 적용을 받는 대상 범위 지정에 관한 사항 리스크관리위원회 사내이사 1인사외이사 2인 서남철(위원장,사외이사)김 신(대표이사)안수현(사외이사) 1. 리스크관리집행위원의 선임 및 해임2. 시행세칙의 제·개정/폐지3. 리스크관리 관련 주요 정책에 대한 승인 및 이사회 보고4. 회사 전체 정책 전략 변경시 리스크사안 검토 및 환경변화에 따른 리스크관리정책 등 적정성 및 유효성 재검토5. 전사 리스크한도 설정6. 최소유지 및 연간목표 순자본비율 설정 7. 리스크관리 전산시스템 구축에 대한 전반적 사항 등 주) 감사위원회는 제외하고 작성하였습니다. 감사위원회에 대한 상세한 설명은 '2.감사제도에 관한 사항'을 참고하시기 바랍니다. 라 . 이사회내의 위원회 활동내역 (1) 임원후보추천위원회 개최일자 의안내용 가결여부 이사의 성명 노희진 배선영 최영수 (출석률 :100%) (출석률 :100%) (출석률 :100%) 찬반여부 2019.03.06 사외이사후보 추천의 건 가결 찬성 찬성 찬성 (2) 보수위원회 개최일자 의안내용 가결여부 이사의 성명 배선영 서남철 김신 (출석률 :100%) (출석률 :100%) (출석률 :100%) 찬반여부 2019.01.29 임원 성과보수 산정기준 수립의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2019.03.06 2018년 보수체계 연차보고서 승인 가결 찬성 찬성 찬성 (3) 리스크관리위원회 개최일자 의 안 내 용 가결여부 이사의 성명 최 영 수 서 남 철 김 신 (출석률:100%) (출석률:100%) (출석률:100%) 찬 반 여 부 2019.01.29 2019년 리스크관리 집행위원회 및 투자심의위원회 위원 선임 가결 찬성 찬성 찬성 마. 이사의 독립성 이사회 구성시 독립성 및 공정성 확보를 위해 임원후보추천위원회(舊 사외이사후보추천위원회)를 구성하여 관계법령상의 자격요건을 구비한 이사 후보를 추천하고 있습니다. (기준일 : 2019년 03월 31일 ) 성명 임기 연임여부 연임횟수 활동분야 추천인 회사와의거래내역 최대주주 또는 주요주주와의 관계 등 김 신 2020년 3월 연임 1 이사회(대표이사), 보수위원회, 리스크관리위원회 임원후보추천위원회 없음 해당사항 없음 서남철 2020년 3월 - - 이사회, 보수위원회, 리스크관리위원회 임원후보추천위원회 없음 해당사항 없음 최남수 2021년 3월 - - 이사회, 보수위원회, 임원후보추천위원회 임원후보추천위원회 없음 해당사항 없음 안수현 2022년 3월 - - 이사회, 보수위원회, 리스크관리위원회 임원후보추천위원회 없음 해당사항 없음 주1) 이사회 구성원 중 감사위원회 위원은 제외하였습니다.주2) 사외이사(서남철, 최남수, 안수현) 후보 추천 및 선임과정 - 서남철 이사 : 2017년 3월 당사 주요주주의 추천으로 후보군에 포함된 후 임원후 보추천위원회의 추천을 거쳐 최초 선임되었습니다. - 최남수 이사 : 언론/금융기관에서의 근무경험과 경영/경제분야의 풍부함 경험을 바탕으로 2019년 3월 당사 주요주주의 추천으로 후보군에 포함된 후 임원후보추 천위원회의 추천을 거쳐 최초 선임되었습니다.- 안수현 이사 : 법률전문가이며 금융위/공정거래위/국유재산관리등에서의 풍부한 경험과 전문성을 바탕으로 2019년 3월 당사 주요주주의 추천으로 후보군에 포함 된 후 임원후보추천위원회의 추천을 거쳐 최초 선임되었습니다. (1) 임원후보추천위원회 구성현황 (기준일 : 2019년 3월 31일 ) 위원회명 구성 성명 설치목적 및 권한사항 비고 임원후보추천위원회 사외이사 3인 노희진(위원장,사외이사)최남수(사외이사)안수현(사외이사) 1. 대표이사, 감사위원, 사외이사후보의 추천2. 대표이사, 감사위원, 사외이사후보의 추천을 위해 필요한 사항 주) 동 위원회는 사외이사가 총원의 과반수로, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제16조, 제17조의 임원후보추천위원회 구성요건을 충족하고 있습니다. (2) 활동내역 개최일자 의안내용 가결여부 이사의 성명 노희진 배선영 최영수 (출석률 :100%) (출석률 :100%) (출석률 :100%) 찬반여부 2019.03.06 사외이사후보 추천의 건 가결 찬성 찬성 찬성 바. 사외이사의 전문성(1) 사 외이사의 직무수행 지원조직 조직명 인원 직위 및 근속연수 주요담당업무 이사회사무국 2명 1. 상무 : 근속연수 6년2. 부장 : 근속연수 7년 이사회활동지원 위원회활동지원사외이사직무수행지원 ◆click◆『사외이사 교육실시 현황』 삽입 11013#*_사외이사_교육_*.dsl 40_01_사외이사_교육_실시현황 (2) 사외이사 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 사외이사 불참시 사유 주요 교육내용 2019.04.05 SK증권(내부) 최남수 - 경영현황 및 경영전략 2019.04.10 SK증권(내부) 안수현 - 경영현황 및 경영전략 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사기구 관련 사항 (1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등 - 당사의 감사위원회는 2002.5.25(정기주주총회일)자로 설치됨 - 감사위원회의 목적: 감사위원회는 회사의 전반적인 내부통제시스템의 적정성과 경영성과를 평가 ·개선하는 등 내부감독 및 경영감독 기구로서의 역할을 수행함 으로써 경영의 투명성을 확보하고 회사의 국제경쟁력을 제고함. 구 분 내 용 구 성 1. 감사위원회는 3인의 위원으로 구성됨 (사외이사인 감사위원 2인) 운영방안 1. 위원장은 감사위원회의 결의로 선정함2. 위원회는 정기회의와 임시회의로 구분되며 정기회의는 분기당 1회 이상 주기적으로 개최하며 임시회의는 필요에 따라 수시로 개최함3. 감사위원회의 결의는 재적위원 과반수의 출석과 출석위원 과반수로 성립함4. 감사위원회의 의사에 관하여는 의사록을 작성함 권 한 1. 임시주주총회의 소집청구2. 주주총회 의안 및 서류에 대한 의견진술3. 이사의 위법행위에 대한 유지청구4. 이사에 대한 영업보고 청구5. 회사 및 자회사의 업무·재산에 대한 조사6. 내부 감사부서장의 임면에 대한 동의7. 준법감시인의 해임 건의8. 외부감사인의 선임 및 해임9. 외부감사인으로부터 이사의 직무수행에 관한 부정행위 또는 법령이나 정관에 위배되는 중요한 사실의 보고수령10. 외부감사인으로부터 회사가 회계처리 등에 관한 회계기준을 위반한 사실의보고수령11. 외부감사인의 감사활동에 대한 평가12. 감사결과 시정사항에 대한 조치 확인13. 감사위원회규정시행세칙, 감사위원회직무규정의 제정 및 개폐14. 감사계획의 수립15. 원칙적으로 회사내 모든 정보에 대한 요구권16. 관계자의 출석 및 답변 요구17. 금고·창고·장부·물품 등에 대한 실사 및 봉인18. 거래처에 대한 조사자료 징구 및 조회19. 감사결과 위법·부당한 사항에 대한 시정과 관련 임직원에 대한 징계요구20. 기타 감사상 필요하다고 인정되는 조치 및 감사업무수행에 필요한 사항의 요구 의 무 1. 이사의 위법행위에 대한 이사회 보고의무2. 상법상 감사보고서의 작성,제출의무3. 공정 감사의무4. 직무상 지득한 기밀 준수 의무5. 사실과 증거에 의한 직무수행 및 충분한 기록과 입증자료의 확보의무 책 임 1. 감사위원회가 그 임무를 해태한 경우 회사에 대하여 연대하여 손해를 배상할 책임2. 감사위원회가 악의 또는 중대한 과실로 인하여 그 임무를 해태한 경우 제3자에 대해 연대하여 손해를 배상할 책임 (2) 감사위원회(감사)의 인적사항 및 최대주주등과의 이해관계 (기준일 : 2018년 12월 31일 ) 성 명 사외이사 여부 주 요 경 력 최대주주등과의 이해관계 비 고 노희진 사외이사 ·성균관대 무역학·서울대 경영학 석사·Univ. of Georgia 경영학 박사·코스콤 상임감사 해당사항없음 감사위원회위원장 배선영 사외이사 ·서울대 경제학·서울대 경제학 석사·한국수출입은행 감사·연세대 경제학과 겸임교수 (現) 해당사항없음 - 이강모 상근 감사위원 ·단국대 영문학 학사·연세대 문학 석사·호서대 벤처전문대학원 박사수료·신한신용정보 상임감사 해당사항없음 상근 주) 감사위원회 위원 중 회계 또는 재무분야 전문가 : 노희진 이사, 배선영 이사(가) 노희진 이사 : Univ. of Georgia 경영학 박사 / 자본시장연구원 (1998년 10월 ~ 2015년 05월) 근무(나) 배선영 이사 : 서울대 경제학 석사 / 연세대학교 경제대학원 겸임교수 (2014년 04월 ~ 현재)※ 근거 법령 : 상법시행령 제37조 제2항 제2호 (회계 또는 재무 분야에서 석사학위 이상의 학위를 취득한 사람으로서 연구기관 또는 대학에서 회계 또는 재무 관련 분야의 연구원이나 조교수 이상으로 근무한 경력이 합산하여 5년 이상인 사람) (3) 감사위원회 위원의 독립성 감사위원회는 총3명(사외이사2명)의 이사로 구성되어 있으며, 감사위원회위원은 당사 감사위원회규정 제8조 제2항 각 호에 정한 자격요건을 갖춘 자로서 선임하고 있습니다. 감사위원회의 지시 또는 위임을 받아 실제 감사를 실시하는 감사부서 직원은 대표이사 및 집행기관으로부터 독립된 위치에서 감사업무만을 전담하여야 하며, 감사부서의 독립성을 강화하기 위하여 상근감사위원이 감사부서 직원의 보직 또는 전보에 관하여 서면요청을 하는 때에는 대표이사는 특별한 사유가 없는 한 이에 따라야 하고, 대표이사는 상근감사위원과 사전협의 없이 감사부서 직원을 전보할 수 없도록 규정하고 있으며, 감사부서 직원의 신분보장장치로서 불이익 처분금지 조항을 명문 화하고 있습니다. ※ 법령에 따른 감사위원회 선출 기준 충족여부 선출기준의 주요내용 선출기준의 충족여부 관련 법령 등 - 3명 이상의 이사로 구성 충족(3명) 상법 제415조의2 제2항 - 사외이사가 위원의 3분의 2 이상 충족(2명) - 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가 충족(노희진, 배선영 2인) 상법 제542조의11 제2항 - 감사위원회의 대표는 사외이사 충족 - 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등) 충족(해당사항 없음) 상법 제542조의11 제3항 ※ 각 감사위원의 독립성 관련 추가사항 (선임배경, 추천인, 회사와의 관계, 기타 이해관계 등) (가) 노희진 : 노희진 감사위원은 자본시장연구원, 산업은행 등 금융 이론과 실무 분 야에서 30년이상 종사하였고 금융업 전반에 대해 다양한 경험과 지식을 가지고 있 는 등 높은 전문성과 식견을 보유한 자로서 2017년 1월 주요주주의 추천으로 2017 년 2월 28일 제1차 임원후보추천위원회를 통해 선임되었습니다. 후보제안자 (前 임 원후보추천위원장 조성익)와는 민법상의 친족관계나 고등학교 이후부터 교유관계 는 없으며, 동일기업집단이나 단체에서 함께 근무한 관계도 아닙니다. (나) 배선영 : 배선영 감사위원은 17년간 대통령 경제비서실, 재정경제원 등에서 경 제공무원으로 종사하였으며, 현재는 연세대학교 경제대학원 겸임교수로 재임중인 자로서 2017년 1월 주요주주의 추천으로 2017년 2월 28일 제1차 임원후보추천위원 회를 통해 선임되었습니다. 후보제안자 (前 임원후보추천위원장 조성익)와는 민법 상의 친족관계나 고등학교 이후부터 교유관계는 없으며, 동일기업집단이나 단체에 서 함께 근무한 관계도 아닙니다. (다) 이강모 : 이강모 감사위원은 SK증권 상근 감사위원으로 재임 중이고 금융분야 의 감사 경험을 바탕으로 한 높은 전문성과 식견을 보유한자로서 2014년 1월 주요 주주의 추천으로 선임되었고, 2017년 2월 28일 제1차 임원후보추천위원회를 통해 재선임되었습니다. 후보제안자 (前 임원후보추천위원장 조성익)와는 민법상의 친족 관계나 고등학교 이후부터 교유관계는 없으며, 동일기업집단이나 단체에서 함께 근 무한 관계도 아닙니다. ※ 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 - 감사위원회규정에 의하여 감사위원회는 원칙적으로 회사 내 모든 정보에 대한 요구권이 있으며, 대표이사 및 이사회는 감사위원회의 원활한 업무수행을 위하여 중요한 경영활동에 관한 정보를 사전 또는 사후적으로 공유하여야 함. - 감사위원회는 이사의 직무집행을 감사하기 위하여 업무에 관한 중요서류에 대하여 그 내용을 실시하고 그 결과를 정기 위원회(분기 1회)에 보고함. - 감사위원회는 준법감시인이 수행한 내부통제기준 수립 및 준수여부 점검, 법규 및 내부통제기준 위반여부 조사, 준법모니터링 시스템에 의한 주기적인 점검 및 상시 감시업무 등 준법감시 업무에 대하여 그 결과 및 중요내용을 보고받음. - 감사위원회의 업무 중 일상적이고 정형화된 업무는 상근감사위원에게 위임하여 처리하고 이를 보고하도록 하고 있으며 정기(부문)감사 및 특별감사를 실시 - 감사위원회는 당기에 회계처리기준이나 회계추정의 변경 사항 여부에 대하 확인하고 있으며, 당기에 특별한 변동 사항이 없음을 확인 (4) 감사위원회(감사)의 주요활동내역 회 차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 감사위원회 위원의 성명 노희진 배선영 이강모 (출석률 :100%) (출석률 :100%) (출석률 :100%) 찬반여부 제66기제1차 2019.01.29 제1안:2019년 연간감사계획(안) 승인 가결 찬성 찬성 찬성 제2안:내부회계관리규정(개정)안 승인 가결 찬성 찬성 찬성 제3안:제65기 내부회계관리제도 운영실태 보고 - - - - 제4안:제65기 재무제표 및 동 부속명세서, 영업보고서 접수 보고 - - - - 제5안:2018년 내부감사 종합 결과보고 - - - - 제6안:2018년 자금세탁방지 업무 감사결과 보고 - - - - 제7안:2018년 4분기 준법감시인의 수행업무 보고 - - - - 제8안:2019년 준법감시본부 사업계획 보고 - - - - 제66기제2차 2019.03.06 제1안:제65기 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 승인 가결 찬성 찬성 찬성 제2안:제65기 감사보고서 승인 가결 찬성 찬성 찬성 제3안:감사인의 외부감사 결과 보고 - - - - 제66기제3차 2019.03.20 제1안:외부감사인의 감사보고서 접수 보고 - - - - 제66기제4차 2019.04.19 제1안:2019년 1분기 내부감사 결과 보고 - - - - 제2안:2019년 1분기 준법감시인 수행업무 결과 보고 - - - - (5) 감사위원회의 교육실시 계획 2018. 11월 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」 시행(개정)에 따라 내부회계관리제도 인증수준이 '검토→감사'로 상향되고 회계처리위반에 대한 감사위원회의 조치, 시정의무가 부과되는 등 감사위원회의 내부회계관리제도 감독 책임 및 관리 역할이 강화되었습니다. 이에 본 감사위원회는 「상장회사 내부회계관리규정 」 제16조(교육계획의 수립 및 실시)에 의거하여 내부회계관리제도의 목적을 반영하는 정책 및 절차를 수립하고 유지, 관리할 수 있도록 연1회 내부통제 변화사항에 대한 교육을 실시하여야 함에 따라 2019년 하반기(예정)「외감법 개정 및 감사위원회 역할 강화」를 주제로 한영회계법인을 초빙하여 교육을 실시할 계획입니다. ◆click◆『감사위원회(감사) 교육실시 현황』 삽입 11013#*_감사*_교육_*.dsl 41_03_감사위원회_교육_미실시내역 (6) 감사위원회 교육 미실시 내역 감사위원회 교육 실시여부 감사위원회 교육 미실시 사유 미실시 2019년 감사위원 대상으로 별도의 교육을 실시하지는 않았으나, 1분기 중 외부감사인 한영회계법인으로부터 회계감사 결과 보고 및 이에 대한 커뮤니케이션을 실시하였고, 외감법 주요 개정사항 및 내부회계관리제도 변경 사항에 대한 설명, 의견 교류가 있었습니다. ◆click◆『감사위원회(감사) 지원조직 현황』 삽입 11013#*_감사*_지원조직_*.dsl 42_01_감사위원회_지원조직_현황 (7) 감사위원회 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 감사팀 7 부장(12년), 차장 2명(평균 3년), 과장(4년), 대리(2년), 주임(5년), 사원(1년) - 감사위원회 개최(4회)- 내부감사 결과 보고- 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 보고- 자금세탁방지(AML) 감사결과 보고 나. 준법지원인 관련 사항 (1) 준법지원인 등의 인적사항 및 주요 경력 당 사는 금융회사의 지배구조에 관한 법률에 의거, 준법감시인을 선임하였습니다. 직위 성명 주요경력 비 고 상무 구태영 동아고등학교 졸업 1983年 연세대학교 경제학 졸업 1989年 Thunderbird Graduate School MBA 졸업 2002年금융감독원 자산운용감독국 수석조사역 2009年(17년)에스크베리타스 자산운용 전무 2010년(1년)브레인자산운용 리스크관리본부장 전무 2012年 (2년)한화자산운용 리스크관리본부장 상무 2015年 (4년)現 SK증권 준법감시인, 상무 (2) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과 점검일시 주요점검내용 점검결과 처리결과 비고 2019.1월~3월 개인신용정보조회 모니터링 결과 감사위원회 분기보고 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.1월~3월 계약서·약관 등 검토내역 감사위원회 분기보고 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.1월~5월 불공정거래 모니터링 시스템 적출 및 조치에 대한 점검 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.1월~5월 일임(임의)매매 및 과당매매 예방을 위한 점검 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.1월~5월 재산상이익의 제공 및 수령관련 적정성 점검 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.1월~5월 자금세탁방지 모니터링 시스템 적출 및 조치에 대한 점검 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.1월~5월 고객확인의무(CDD) 이행점검 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.1월~5월 RBA시스템 안정화모니터링 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.1월~5월 민원분쟁 발생 예방교육 실시(분기별) 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.1월~5월 금융소비자보호 DAY 운영(매월) 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.1월~5월 민원발생 현황보고(분기별, 거래소, 협회) 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.2월~3월 19년 1차 자체미스터리쇼핑 점검 및 사후관리 진행 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.4월~5월 19년 2차 자체미스터리쇼핑 점검 및 사후관리 진행 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.01.10 자금세탁방지 위험평가 조직 운영 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.01.16 자금세탁방지 업무 수행 결과 이사회 보고 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.01.17 2018년 신용정보 관리 및 보호에 대한 업무실적 대표이사, 이사회, 금융감독원 연보고 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.01.28 2018년 3분기 RBA 위험지표 개선보고 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.01.29 내부통제기준 개정 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.01.29 내부통제 운영현황 보고 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.02.19 위험기반(RBA)자금세탁방지 시스템개선 컨설팅 및 시스템 개선 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.03.21 고객지원팀 대상 금융소비자보호 교육 진행(21일, 22일, 27일) 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.03.27 신입사원 대상 금융소비자보호 교육 진행 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.04.11 명동PIB센터 금융소비자보호 교육 및 테마점검 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.04.12 2018년 4분기 RBA 위험지표 현황 보고 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.04.19 윤리경영 추진실적 및 활동계획 윤리경영위원회 보고 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.04.25 구서지점 금융소비자보호 교육 및 테마점검 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.04.26 금융소비자보호 협의회 진행 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.04.30 대구PIB센터 금융소비자보호 교육 및 테마점검 특이사항 없음 특이사항 없음 - 2019.05.03 금융정보분석원 STR 및 CTR 자체점검 자료회신의 건 특이사항 없음 특이사항 없음 주) 주요 조치내용은 회사내부의 지시· 통보등과 이사회, 감사위원회, 임원(감사)등에 대한 보고·감독기관 보고·기타 대외통보를 말한다. ◆click◆『준법지원인 지원조직 현황』 삽입 11013#*_준법지원인_지원조직_*.dsl 43_01_준법지원인_지원조직_현황 준법지원인 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 준법감시팀 5 부장 2명(평균 7년) 과장(9년) 주임 2명(평균 6년) - 내부통제시스템의 구축 및 운영- 투자광고심의 - 자금세탁방지 및 RBA- 임직원 금융투자상품 매매 제한 - 재산상이익 제공 및 수령 관리- FATCA 국세청 보고- 불공정거래예방 모니터링 - 관리유의계좌 관리- 윤리경영 법무팀 6 부장1명(7년)차장2명(평균1년)과장1명(8년)주임1명(3년) 사원1명(1년) - 신용정보 보호·계획의 수립 및 시행- 신용정보관리·보호 실태와 관행에 대한 정기적 조사 및 개선- 신용정보주체의 권리행사 및 피해구제- 신용정보 관련 내부통제시스템의 구축 및 운영- 신용정보관리·보호 교육 계획 수립 및 시행- 신용정보보호 관련 법령 및 규정 준수여부 점검- 계약서, 약관 등 검토 금융소비자보호팀 3 부장1명(15년)차장1명(1년)과장1명(5년) - 금융소비자보호 업무 및 임직원 교육- 완전판매프로세스- 민원예방 - 상품설명서 승인 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 전 자 투표제도 도입 (1) 법적근거: 상법 제368조의 4(전자적방법에 의한 의결권 행사), 상법시행령 제13조 (2) 행사절차 - 이사회 결의를 통해 전자투표제도 시행 - 한국예탁결제원과 전자투표관리업무 위탁 계약 체결 - 전자투표시스템에 전자투표 이용 신청 - 전자투표 진행, 투표결과 집계, 결과내역 전자투표시스템에 등록 (3) 행사방법 : 주주총회 10일 전부터 주주총회일 전일(17시)까지 한국예탁결제원 전자투표시스템에 의결권 행사 (4) 시행시기 : 제61기 정기주주총회(2015. 3.20)부터 VII. 주주에 관한 사항 1. 주식의 분포 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 제이앤더블유 비아이지유한회사 최대주주본인 보통주 90,207,438 19.09 92,609,439 19.44 - 제이앤더블유 비아이지유한회사 최대주주본인 우선주 0 0 0 0 - 계 보통주 90,207,438 19.09 92,609,439 19.44 - 우선주 - - - - - 주) 2018년 7월 30일 투자목적회사인 제이앤더블유 비아이지 유한회사가 당사의 최대주주인 SK㈜ 보유지분 전량(보통주 32,011,720주, 보통주 기준 지분율 10.00%)을인수 완료함에 따라 회사의 최대주주는 SK㈜에서 제이앤더블유 비아이지 유한회사로 변경되었습니다. 나. 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 (1) 최대주주 및 지분율 (2019년 03월 31일 현재) 당사 최대주주는 제 이앤더블유 비아이지 유 한회사( 영문명 : J BIG LLC )이며, 그 보유주식수는 92,609,439주(19.44%)입니다. ◆복수click가능◆『최대주주가 법인 또는 투자조합 등 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주가단체인경우.dsl (2) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본 정보 (2019년 03월 31일 기준) 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 제 이앤더블유 비아이지유 한회사 2 장욱제 - - - 제 이앤더블유 비아이지사모투자합자회사 96.85 ◆복수click가능◆『최대주주의 최대주주(최대출자자)가 법인 또는 단체인 경우』 삽입 11013#*최대주주의최대출자자가단체인경우.dsl (3) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (기준일 : 2018년12월31일 ) (단위 : 백만원) 구 분 법인 또는 단체의 명칭 제 이앤더블유 비아이지 유 한회사 자산총계 97,347 부채총계 45,277 자본총계 52,070 매출액 17 영업이익 (1,260) 당기순이익 (1,260) (4) 최대주주의 사업현황 등 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요내용 당사 최대주주인 제이앤더블유 비아이지 유한회사는 사모투자전문회사들이 설립한 『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』상 투자목적회사이며 2018년 4월 2일에 설 립되었습니다. 동사는 당사 지분 외에 타사의 지분을 보유하고 있지 않습니다. 다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 (1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본 정보 (2019년 03월 31일 기준) 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 제이앤더블유비아이지사모투자합자회사 37 제이앤더블유파트너스㈜ 0.96 제이앤더블유파트너스㈜ 0.96 산은캐피탈㈜ 19.12 (2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (기준일 : 2018년12월31일 ) (단위 : 백만원) 구 분 법인 또는 단체의 명칭 제이앤더블유비아이지사모투자합자회사 자산총계 52,433 부채총계 133 자본총계 52,300 매출액 670 영업이익 (0.1) 당기순이익 (0.1) (3) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 사업현황 등 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요내용 제이앤더블유비아이지사모투자합자회사는 2018년 3월22일 SK증권 주식회사의 최 대주주 지분을 인수하고 경영에 참여할 목적으로 설립되었으며, 자본시장과 금융 투자업에 관한 법률(이하"자본시장법") 제9조 제19항제1호에 의한 경영참여형 사 모집합투자기구로서 회사의 재산을 자본시장법 기타 관련 법령에서 정한바에 따라 운용하여 그 수익을 사원에게 분배하는 것을 사업목적으로 하고 있습니다. 마. 주식 소유현황 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 제이앤더블유 비아이지 유한회사 92,609,439 19,44% - - - - - 우리사주조합 25,892,414 5.44% 주1) 주1) 우리사주조합은 보통주 25,891,886주, 우선주 528주로 구성되어 있습니다. 바. 소액주주 현황 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 65,874 99.99% 346,716,864 72.76% 주1) ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11013#*최대주주변동내역.dsl 주1) 소액주주는 보통주 342,804,878주, 우선주 3,911,986주로 구성되어 있습니다. ◆click◆『주식 소유현황』 삽입 11013#*주식소유현황.dsl ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11013#*소액주주현황.dsl 2. 주식사무 정관상 신주인수권의 내용 ① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다. 1. 주주에게 그가 가진 주식수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신기 술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청 약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1 호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에 게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식 ② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배 정하여야 한다. 1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식 2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인 수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회 를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다 수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로 서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회 를 부여하는 방식 ③ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하 지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우 에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다. ④ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416 조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통 지 및 공고를 갈음할 수 있다. ⑤ 제1항의 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에 는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이 사회의 결의로 정한다. ⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다. 결 산 일 12월 31일 정기주주총회 매 사업년도 종료후 3월 이내 주주명부폐쇄시기 매 결산기 최종일의 익일(1월 1일)부터 1개월간 주권의 종류 1·5·10·50·100·500·1,000·10,000 주권 (8종) 명의개서대리인 취급소 : 영등포구 여의도동 34 대리인 : ㈜국민은행(2073-8018) 주주의 특전 없음 공고게재신문 회사의 홈페이지 3. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적 가. 국내증권시장 (단위 : 원, 주 ) 종 류 '18.10월 '18.11월 '18.12월 '19.01월 '19.02월 '19.03월 보통주 최고주가 1,045 800 702 748 751 728 최저주가 678 693 612 641 724 669 평균주가 844 747 654 703 739 700 월최고일거래량 12,580,834 9,899,291 17,752,173 15,312,478 3,264,422 3,345,614 월최저일거래량 832,692 927,605 846,550 1,596,286 802,503 899,848 월간거래량 73,397,319 67,478,566 5,255,053 85,720,944 30,018,771 34,601,164 우선주 최고주가 3,300 3,080 3,765 3,965 3,870 3,560 최저주가 2,095 2,555 2,515 3,170 3,350 3,185 평균주가 2,702 2,778 2,757 3,387 3,635 3,327 월최고일거래량 1,003,868 2,254,317 2,466,056 3,312,927 2,159,949 1,125,291 월최저일거래량 11,956 17,288 18,392 113,996 36,332 34,137 월간거래량 1,968,915 6,462,173 7,767,941 13,139,378 6,732,402 2,532,382 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 가. 임원 현황 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 김신 남 1963.11 사장 등기임원 상근 대표이사 ·서울대 경영학 ·연세대 경제학 석사 ·미래에셋증권 대표이사 ·현대증권 대표이사 - - 없음 64개월 2020.03.16 서남철 남 1963.05 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 ·조선대 법학 ·인천지방법원 판사 ·녹십자랩셀 감사 (現) ·법무법인 중부로 (現) - - 없음 25개월 2020.03.16 노희진 남 1954.09 사외이사 등기임원 비상근 사외이사인 감사위원 ·성균관대 무역학 ·서울대 경영학 석사 ·Univ. of Georgia 경영학 박사 ·코스콤 상임감사 - - 없음 25개월 2020.03.16 배선영 남 1960.02 사외이사 등기임원 비상근 사외이사인 감사위원 ·서울대 경제학 ·서울대 경제학 석사 ·재정경제부 ·연세대 경제학과 겸임교수(現) - - 없음 25개월 2020.03.16 안수현(주1) 여 1969.01 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 ·이화여대 법학 ·이화여대 법학 석사 ·서울대 법학 박사 ·한국외대 법학전문대학원 교수 (現) - - 없음 0개월 2022.03.29 최남수(주1) 남 1961.07 사외이사 등기임원 비상근 사외이사 ·서울대학교 경제학 ·Univ. of Washington 경제학 석사 ·머니투데이 대표이사 ·YTN 대표이사 사장 - - 없음 0개월 2021.03.29 이강모 남 1955.09 감사위원 등기임원 상근 감사위원 ·단국대 영문학 ·연세대 문학 석사 ·호서대 벤처전문대학원 박사 ·신한신용정보 상임감사 - - 없음 61개월 2020.03.16 박태형 남 1961.10 전무 미등기임원 상근 채널사업부 대표 겸 법인금융본부장 ·고려대 사회학 ·브릿지증권 ·교보증권 ·SK증권 WM부문장 - - 없음 111개월 - 황해동 남 1961.02 전무 미등기임원 상근 대외협력단장 ·연세대 법학 ·연세대 법학 석사 ·SK에너지 인력지원팀장 ·SK증권 경영지원부문장 - - 없음 99개월 - 유시화 남 1967.02 전무 미등기임원 상근 PE사업부 대표 ·서울대 경제학 ·한국개발리스 ·SK증권 PE본부장 387 - 없음 87개월 - 전우종 남 1964.05 전무 미등기임원 상근 경영지원부문장 겸 기획재무본부장 ·서강대 경영학 ·서강대 경영학 석사 ·동원경제연구소 ·SK증권 리스크관리실장 339 - 없음 99개월 - 김정열 남 1964.04 상무 미등기임원 상근 기업금융사업부 대표 ·Univ. of Illinois, Chicago 경제학 ·Univ. of Iowa, Tippie 경영학 석사 ·SK증권 기업금융1팀장 ·SK증권 IB부문장 15,574 - 없음 51개월 - 전범식 남 1966.11 상무 미등기임원 상근 구조화금융사업부 대표 ·국민대 행정학 ·고려대 경영학 석사 ·사학연금공단 ·현대증권 투자금융본부장 - - 없음 51개월 - 정준호 남 1966.09 상무 미등기임원 상근 비서실장 겸 이사회사무국장 ·서울대 공법학 ·연세대 경영학 석사 ·대신증권 IB1본부 팀장 ·SK증권 전략기획실장 - - 없음 39개월 - 하영호 남 1965.12 상무 미등기임원 상근 신사업추진부문장 겸 기후금융본부장 ·서울대 경영학 ·KAIST 경영학 석사 ·현대자산운용 운용/영업 총괄 ·SK증권 FICC본부장 - - 없음 27개월 - 박삼규 남 1970.11 상무 미등기임원 상근 투자사업부 대표 겸 FICC본부장 ·경희대 회계학 ·연세대 금융공학 석사 ·KGI증권 ·미래에셋대우 FICC파생본부장 - - 없음 2개월 - 김응삼 남 1964.04 상무 미등기임원 상근 Equity운용본부장 ·연세대 경영학 ·메리츠증권 ·대우증권 파생운용본부장 - - 없음 52개월 - 구태영 남 1964.05 상무 미등기임원 상근 준법감시인 ·연세대 경제학 ·Thunderbird MBA ·금융감독원 자산운용서비스국 수석조사역 ·한화자산운용 리스크관리본부장 - - 없음 47개월 - 이창용 남 1962.01 상무 미등기임원 상근 리스크관리본부장 ·서강대 경영학 ·건국대 부동산학 석사 ·현대증권 채권본부장 ·SK증권 채권운용본부장 - - 없음 39개월 - 지병근 남 1962.01 상무 미등기임원 상근 1지역본부장 ·경북대 무역학 ·SK증권 성서지점장 ·SK증권 WM추진본부장 - - 없음 39개월 - 최석원 남 1966.05 상무 미등기임원 상근 리서치센터장 ·연세대 경제학 ·연세대 경제학 석사 ·한화투자증권 리서치센터장 ·메리츠화재 자산운용부 - - 없음 36개월 - 유성훈 남 1964.07 상무 미등기임원 상근 Coverage본부장 ·고려대 경영학 ·SK증권 기업금융2본부장 ·SK㈜ Portfolio최적화 담당 - - 없음 3개월 - 최성운 남 1968.10 상무 미등기임원 상근 구조화본부장 ·부산대 경영학 ·SK증권 SF팀장 16,548 - 없음 39개월 - 채진욱 남 1967.03 단장 미등기임원 상근 글로벌AI사업추진단장 ·Cornell Univ. 경제학 ·Credit Agricole Indosuez ·ABN AMRO Bank Seoul ·BNP Paribas Bank Seoul 총괄본부장 - - 없음 16개월 - 조효승 남 1965.11 상무 미등기임원 상근 PE1,3팀 담당 ·서울대 경제학 ·서울대 정책학 석사 / LBS MBA ·미래에셋증권 기업금융2본부장 ·키움자산운용 PE본부장 - - 없음 15개월 - 김병수 남 1970.01 상무 미등기임원 상근 PE2팀 담당 ·성균관대 사회학 ·서강대 MBA ·한국기술투자 기업투자팀장 ·한국증권금융 리스크총괄팀장 - - 없음 7개월 - 최용훈 남 1962.01 상무보 미등기임원 상근 BO센터장 ·동국대 전산학 ·SK증권 BO팀장 16,743 - 없음 39개월 - 최창훈 남 1970.01 상무보 미등기임원 상근 2지역본부장 ·연세대 경제학 ·HSBC은행 ·SK증권 해운대마린PIB센터장 240 - 없음 39개월 - 김동환 남 1969.08 상무보 미등기임원 상근 기업문화본부장 ·성균관대 회계학 ·SK증권 인력팀장 - - 없음 27개월 - 오민영 남 1967.11 상무보 미등기임원 상근 채권영업본부장 ·충남대 행정학 ·SK증권 채권영업팀장 - - 없음 12개월 - 김인원 남 1966.12 상무보 미등기임원 상근 법인영업본부장 ·연세대 경영학 ·서울대 경영학 석사 ·대우증권 ·SK증권 Passive영업팀장 - - 없음 12개월 - 양승철 남 1970.05 부단장 미등기임원 상근 글로벌AI사업추진부단장 ·연세대 경제학 ·Credit Agricole Indosuez ·ABN AMRO Bank Seoul ·BNP Paribas Bank Seoul 수석본부장 - - 없음 16개월 - 조윤기 남 1970.06 이사대우 미등기임원 상근 채권운용본부장 ·고려대 경영학 ·LBS MSc in Finance ·OCBC Bank ·SK증권 채권상품운용팀장 - - 없음 3개월 - 배성환 남 1967.04 이사대우 미등기임원 상근 ECM본부장 ·한양대 경영학 ·삼성증권 ·SK증권 IPO팀장 - - 없음 3개월 - 조수범 남 1967.04 이사대우 미등기임원 상근 신탁본부장 ·서울대 경영학 ·SK투자신탁운용 ·SK증권 이천지점장 - - 없음 3개월 - 이재완 남 1969.02 이사대우 미등기임원 상근 투자금융본부장 ·영남대 경영학 ·SK증권 PI1팀장 238 - 없음 3개월 - 박정석 남 1971.09 이사대우 미등기임원 상근 모바일본부장 ·충북대 통계학 ·국민대 경영학 석사 ·SK증권 Digital사업팀장 176 - 없음 3개월 - 강성호 남 1970.03 이사대우 미등기임원 상근 상품혁신본부장 ·경희대 경영학 ·HSBC은행 ·SK증권 상품지원팀장 - - 없음 3개월 - 손성범 남 1967.06 이사대우 미등기임원 상근 3지역본부장 ·청주대 영어학 ·충북대 행정학 석사 ·SK증권 안산지점장 217 - 없음 2개월 - 강중환 남 1964.12 이사대우 미등기임원 상근 진주지점장 ·경남대 무역학 ·SK증권 창원지점장 228 - 없음 3개월 - 김평곤 남 1968.06 이사대우 미등기임원 상근 서초PIB센터장 ·전남대 지역개발학 ·한화투자증권 ·SK증권 광주PIB센터장 204 - 없음 3개월 - 김남호 남 1970.03 이사대우 미등기임원 상근 압구정PIB센터장 ·동국대 경영학 ·SK증권 남양주지점장 - - 없음 3개월 - 문한웅 남 1971.07 이사대우 미등기임원 상근 프로젝트금융팀장 ·한국외대 경제학 ·SK증권 CM1팀장 260 - 없음 3개월 - 박진남 남 1972.09 이사대우 미등기임원 상근 Trading센터장 ·강원대 무역학 ·성균관대 경영학 석사 ·미래에셋증권 ·신한금융투자 - - 없음 3개월 - 류기문 남 1972.09 이사대우 미등기임원 상근 부동산개발금융팀장 ·한국외대 무역학 ·동양증권 ·SK증권 CM2팀장 - - 없음 3개월 - 정경태(주2) 남 1965.05 상무 미등기임원 상근 해외솔루션추진단장 ·서울대 경영학 ·서울대 경영학 석사 ·Prive Financial 대표 ·SKSIA 법인장 - - 없음 - - 이만섭(주3) 남 1970.11 이사대우 미등기임원 상근 인사혁신팀 소속 ·배재대 경영학 ·명지대 물류학 석사 ·SK증권 대전지점장 224 - 없음 - - (주1) 해당 사외이사는 2019년 3월 29일 주주총회에서 선임되었습니다.(주2) 작성기준일 이후 신규로 선임한 임원입니다.(주3) 작성기준일 이후 퇴임한 임원입니다. 나. 직원 현황 (기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 천원) 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 비고 기간의정함이 없는근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) Retail 남 237 - 20 - 257 15년 7월 7,912,516 30,788 Retail 여 169 - 12 - 181 13년 3월 3,579,826 19,778 본사Biz 남 74 - 76 - 150 7년 1월 10,906,334 72,709 본사Biz 여 20 - 8 - 28 9년 4월 560,307 20,011 Staff/기타 남 76 - 28 - 104 9년 5월 4,360,862 41,931 Staff/기타 여 66 6 25 2 91 7년 6월 1,564,506 17,192 합 계 642 6 169 2 811 11년 6월 28,884,351 35,616 * 직원 현황 표는 미등기임원을 포함하여 작성한다 주1) 연간 급여 총액 및 1인 평균 급여액은 퇴사자를 제외한 2019년 1월 부터 2019년 3월까지 복리후생을 제외한 급여총액을 기준으로 작성하였습니다.주2) 임원 및 고문 제외(미등기임원은 포함)하여 작성하였습니다. 다. 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 천원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 39 5,849,257 149,981 주1) 연간 급여 총액 및 1인 평균 급여액은 퇴사자를 제외한 2019년 1월 부터 2019년 3월까지 복리후생을 제외한 급여총액을 기준으로 작성하였습니다. 2. 임원의 보수 등 가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액 (단위 : 천원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 등기이사, 사외이사, 감사위원회 위원 또는 감사 7 7,000,000 - (2) 보수지급금액 1) 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 천원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 8 620,978 77,622 주) 퇴임임원(사외이사 1명)이 포함되었습니다. 2) 유형별 (단위 : 천원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 1 260,203 260,203 사외이사(감사위원회 위원 제외) 4 30,233 7,558 감사위원회 위원 3 330,542 110,181 감사 - - - 주1) 보수총액은 2019년 1월 ~ 3월 누적금액으로 작성하였습니다.주2) 1인당 평균보수액 = 보수총액 / 인원수주3) 1인당 평균보수액의 인원수에는 퇴임임원(사외이사 1명)이 포함되었습니다. 나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 2016년 3월 자본시장법 개정으로 임원 개인별 보수현황은 분기보고서 기재사항에서제외되었습니다. (연 2회 반기보고서 및 사업보고서에 기재) 다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황 2018년 3월 자본시장법 개정으로 상위 5명의 개인별 보수현황은 분기보고서 기재사항에서 제외되었습니다. (연 2회 반기보고서 및 사업보고서에 기재) ◆click◆『보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황』 삽입 11013#*보수지급금액5억원개인별보수현황.dsl 라. 주식매수선택권 부여 및 행사현황 (1) 이사ㆍ감사 에게 부연한 주식매수선택권의 공정가치 총액 (단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 1명 5,340 대표이사 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 1명 687 감사위원회 위원 기타 미등기임원 2명 1,374 - 계 4명 7,401 주1) 주식매수선택권의 공정가치는 당해 사업연도 손익계산서에 주식매수선택권과 관련한 비용(주식보상비용) 입니다.주2) 주식매수선택권의 공정가치 산출방법은 "Ⅲ. 재무에관한사항 > 5. 재무제표 주석 > 주석21. 자본 > (6)주식기준보상"을 참조하시기 바랍니다 (2) 주식매수선택권 수량변동 및 행사현황 (기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 김신 등기임원 2019.03.29 신주교부,자기주식교부,차액보상 기명식 보통주 19,000,000 - - 19,000,000 2022.03.30~2029.03.29 900 이강모 등기임원 2019.03.29 신주교부,자기주식교부,차액보상 기명식 보통주 1,500,000 - - 1,500,000 2022.03.30~2029.03.29 707 박태형 미등기임원 2019.03.29 신주교부,자기주식교부,차액보상 기명식 보통주 1,500,000 - - 1,500,000 2022.03.30~2029.03.29 707 유시화 미등기임원 2019.03.29 신주교부,자기주식교부,차액보상 기명식 보통주 1,500,000 - - 1,500,000 2022.03.30~2029.03.29 707 주1) 주주총회 결의(2019년 3월 29일)로 주식매수선택권을 부여함(근거법령 등 : 상법 제542조의 3, 상법 제340조의2, 당사정관 제9조의 2)주2) 용역제공조건(부여일로부터 3년)이 경과하지 않아, 당분기말 행가가능한 주식매수선택권 수량은 0주 입니다. ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11013#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl IX. 계열회사 등에 관한 사항 가. 계열회사의 현황(1) 회사와 계열회사간 임원 겸직현황: 해당사항 없음 (2) 계열회사의 현황 - 계열회사 현황도 계열회사현황도.jpg 계열회사현황도 - 기업집단에 소속된 회사 현황 당사는 독점규제 및 공정거래에 관한 법률상 제이앤더블유파트너스(주)에 속한 계열회사로서 증권신고서 제출일 현재 8개의 국내계열회사가 있습니다. 이 중 상장사는 당사 1개사이며 비상장사는 7개사입니다. 상장 여부 회사명 법인등록번호 비상장사 (7) 제이앤더블유 파트너스 주식회사 110111-5480514 제이앤더블유 비아이지 사모투자합자회사 110113-0022507 제이앤더블유 비아이지 유한회사 110114-0220852 제이앤더블유글로벌 핀테크사모투자 합자회사 110113-0020874 제이앤더블유히든챔피언 사모투자합자회사 110113-0022169 제이앤더블유히든챔피언 유한회사 110114-0217429 (주)신우 135211-0028772 상장사 (1) SK증권 (주) 110111-0037112 ※ 해외계열사 현황 [ 2019년 03월 31일 기준] No. 해외계열사명 1 SK Securities Investment Asia(비상장) 나. 타법인출자 현황 (기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 한국거래소(비상장) 2005.01.27 사업연계 2,183 572,668 2.86% 88,293 - - (1,886) 572,668 2.86% 86,407 9,044,889 159,588 한국예탁결제원(비상장) 1994.03.20 사업연계 259 51,605 0.49% 4,851 - - 288 51,605 0.49% 5,139 3,447,368 83,169 한국증권금융(비상장) - 사업연계 1371 242,403 0.36% 3,487 - - 253 242,403 0.36% 3,740 49,252,086 150,004 (주)유라클(비상장) 2001.09.12 사업연계 50 365,900 9.07% 1,164 - - (97) 365,900 9.07% 1,067 18,363 157 코람코자산신탁(비상장) 2001.10.16 사업연계 210 54,156 2.46% 263 (54,156) (263) 0 - - - 546,482 37,150 이랩코리아(비상장) 2015.07.31 투자 850 5,000 0.94% 0 - - 0 5,000 0.94% 0 23,793 (6,398) (주)부흥솔라(비상장) 2015.07.15 투자 500 33,332 25.00% 609 - - 8 33,332 25.00% 617 5,708 154 영광약수풍력발전사업(비상장) 2015.10.14 투자 500 100,000 9.10% 413 (100,000) (413) 0 - - - 46,027 (510) 페블스톤주식회사(비상장) 2015.12.04 사업연계 210 41,900 9.98% 210 - - 0 41,900 9.98% 210 5,789 1,742 코스메랩(비상장) 2016.03.16 투자 700 100,000 2.33% 506 - - (33) 100,000 2.33% 473 16,629 650 에잇바이트(비상장) 2016.10.12 사업연계 300 38,000 15.97% 300 - - 0 38,000 15.97% 300 219 (227) 현대회화문화산업전문회사(비상장) 2011.03.10 사업연계 99 19,800 99.00% 0 - - 0 19,800 99.00% 0 2,595 (12) 티그리스투자조합4호(비상장) 2015.09.08 투자 1000 1,000 11.50% 700 - - (689) 1,000 11.50% 11 7,906 (90) 지앤텍명장세컨더리투자조합(비상장) 2016.02.04 투자 400 148 3.80% 1,762 (20) (238) (240) 128 3.80% 1,284 43,372 7,649 에스지에르게스제일호사모투자합자회사(비상장) 2016.09.28 투자 1000 480,000,000 2.67% 362 - - 55 480,000,000 2.67% 417 18,085 888 케이디비씨에스투엘제일호사모투자합자회사(비상장) 2016.11.02 투자 2000 1,200,000,000 6.45% 1,802 - - 29 1,200,000,000 6.45% 1,831 17,430 7,119 코그니티브유망서비스산업투자조합(비상장) 2017.03.24 투자 200 50 3.51% 592 (14) (166) 1 36 3.51% 427 17,777 (855) 제이앤더블유글로벌핀테크사모투자합자회사(비상장) 2017.04.21 사업연계 9279 9,369,369,370 90.09% 3,583 - - 1,696 9,369,369,370 90.09% 5,279 4,749 (10,053) 폴라리스제4호사모투자합자회사(비상장) 2017.05.22 투자 1000 1,000,000,000 5.50% 1,010 - - 12 1,000,000,000 5.50% 1,022 18,002 (8) SBI-성장사다리코넥스활성화펀드 제2호(비상장) 2017.09.29 투자 200 1,500 5.21% 1,584 - - 277 1,500 5.21% 1,861 30,570 (564) 폴라리스제7호사모투자합자회사(비상장) 2017.11.29 투자 3000 3,000,000,000 19.50% 3,246 (954,545,460) (1,033) 69 2,045,454,540 19.50% 2,282 15,193 (184) ㈜엠씨에타개발(비상장) 2017.04.03 투자 5843 735,000 4.90% 633 - - 50 735,000 4.90% 683 437,411 65,572 대산그린에너지주식회사(비상장) 2018.01.23 투자 6 612,000 6.00% 3,060 - - 0 612,000 6.00% 3,060 52,582 (1,192) KTBN14호 벤처투자조합(비상장) 2018.01.19 투자 1,000 1,000 18.90% 986 - - 732 1,000 18.90% 1,718 5,199 (103) 수커머스플랫폼그로스투자조합(비상장) 2018.01.25 투자 1,000 10 3.80% 986 - - 384 10 3.80% 1,370 25,905 (497) 제이앤더블유히든챔피언사모투자합자회사(비상장) 2018.02.05 투자 4938 4,937,500,000 12.40% 4,889 - - 1,035 4,937,500,000 12.40% 5,924 39,177 (620) GMB ICT 신기술투자조합(비상장) 2018.03.06 투자 1000 1,000 3.34% 941 - - 44 1,000 3.34% 985 29,658 (242) 와이제이에이중소중견기업엠앤에이사모투자합자회사(비상장) 2018.03.08 투자 355 628,500,000 1.67% 629 - - 26 628,500,000 1.67% 655 37,052 (1,059) 클라우드폴라리스제1호 창업벤처전문 사모투자합자회사(비상장) 2018.04.13 투자 1,000 1,000,000,000 9.80% 924 (500,000,000) (462) 17 500,000,000 9.80% 479 10,129 (101) 지엠비-케이앤티제1호 사모투자합자회사(비상장) 2018.04.27 투자 1,000 1,000,000,000 6.40% 996 - - 230 1,000,000,000 6.40% 1,226 15,522 (178) SBI커머스이노베이션투자조합(비상장) 2018.05.28 투자 1,000 1,000,000,000 4.72% 996 - - (2) 1,000,000,000 4.72% 994 21,070 (131) 코나아이파트너스(비상장) 2018.06.08 사업연계 1000 200,000 9.90% 956 - - (16) 200,000 9.90% 940 9,879 (394) 한국투자-엠포드 제1호 신기술사업투자조합(비상장) 2018.07.31 투자 1,000 1,000 7.35% 989 - - (5) 1,000 7.35% 984 13,427 (173) 티인베스트먼트 2018.12.17 사업연계 400 80,000 18.96% 400 - - 0 80,000 18.96% 400 2,110 0 코아신용정보 2018.12.19 사업연계 550 94,000 9.89% 550 - - 0 94,000 9.89% 550 7,041 (1,269) 시너지4차산업3호신기술사업투자조합 2019.01.28 투자 1,000 - - - 1,000,000,000 1,000 28 1,000,000,000 5.00% 1,028 - - 파라투스SP사모투자합자회사 2019.01.31 투자 1000 - - - 1,000,000,000 1,000 (1) 1,000,000,000 2.06% 999 - - 글로벌소프트웨어기업육성사모투자전문회사(비상장) 2009.09.21 투자 5 36 12.25% 306 - - 0 36 12.25% 306 1,442 (1,856) 코에프씨SK협력사동반성장제3호사모투자전문회사(비상장) 2013.01.30 투자 494 188,748,000 9.80% 189 (186,200,000) (186) 0 2,548,000 9.80% 3 7,670 2,015 IBKSKS중소중견글로벌파트너쉽사모투자전문회사(비상장) 2013.05.22 투자 1,405 3,909,305,086 6.67% 3,909 (3,262,255,529) (3,262) 0 647,049,557 6.67% 647 109,185 62,512 워터브릿지에스케이에스사모투자전문회사(비상장) 2015.07.23 투자 4500 4,500,000,000 5.17% 471 - - 0 4,500,000,000 5.17% 471 87,002 (653) 기술금융제일호사모투자전문회사(비상장) 2015.09.24 투자 538 6,728,670,000 10.00% 6,729 (600,000,000) (600) 0 6,128,670,000 10.00% 6129 72,766 3,475 비엔더블유 에스케이에스사모투자합자회사(비상장) 2016.06.15 투자 500 220,930,232 1.16% 221 (220,930,232) (221) 0 0 1.16% 0 19,087 30,303 대신 에스케이에스세컨더리사모투자합자회사(비상장) 2016.12.28 투자 566 8,467,815,000 7.35% 8,468 - - 0 8,467,815,000 7.35% 8,468 116,726 30,944 케이프에스케이에스제일호사모투자합자회사(비상장) 2017.08.11 투자 7,000 7,000,000,000 17.28% 7,000 - - 0 7,000,000,000 17.28% 7,000 40,173 227 신영에스케이에스공동투자2017사모투자전문회사(비상장) 2017.10.11 투자 7,241 8,774,200,000 10.00% 8,774 (2,028,800,000) (2,029) 0 6,745,400,000 10.00% 6,745 87,007 (460) SK Securities Investment Asia(비상장) 2011.02.25 사업연계 19,524 14,000,000 100.00% 6,003 - - 0 14,000,000 100.00% 6,003 8,394 (580) 합 계 89,176 63,422,389,196 174,742 (5,752,885,411) (6,873) 2,265 57,669,503,785 170,134 63,838,646 614,909 주1) 별도재무제표 기준으로 작성하였습니다.주2) 고객 단주 계정 및 유가증권 차입 수량은 상기 보유 수량에 포함하지 않았습니다.주3) 장부가액 1억원을 초과하거나 지분율 5% 초과분을 대상으로 작성하였습니다.주4) (주)부흥솔라의 의결권이 있는 주식의 지분율은 0%이지만 무의결권 주식수를 합쳐 지분율을 표기하였습니다.주5) 하기의 회사는 당기 중 설립된 회사이므로, 최근 사업연도 기말잔액 및 실적이 없습 니다. - 시너지4차산업3호신기술사업투자조합 - 파라투스SP사모투자합자회사 ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11013#*타법인출자현황.dsl X. 이해관계자와의 거래내용 1. 대주주 등에 대한 신용공여 : 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 : 해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래 : 해당 사항 없음 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 : 기타 특수관계자와의 신용공여, 거래내역 등은 "Ⅲ. 재무에관한사항 > 5. 재무제표 주석 > "주석39.특수관계자와의 거래" 등을 참조하시기 바랍니다 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 신고일자 제 목 신고내용 신고사항의진행상황 2018.07.05 소송등의제기ㆍ신청(일정금액이상의청구) 1. 사건의 명칭 : 손해배상 청구소송2. 사건번호 : 2018가합5418873. 청구금액 : 금12,000,000,000원 및 법정이자 4. 소송당사자 : [피고:에스케이증권(주), (주)워터브릿지파트너스]5. 청구내용 : 원고들은 워터브릿지에스케이에스PEF 투자와 관련하여, 공동 업무집행사원(GP)인 당사와 (주)워터브릿지파트너스에게 선관주의의무위반 등으로 인한 손해 배상을 청구 진행 중(소송대리인 선임) 2. 주주총회의사록 요약 주총일자 안 건 결 의 내 용 비 고 제65기 주주총회 (2019.3.29) 1. 제65기 대차대조표(재무상태표), 손익계산서 등 (연결)재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안)승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 선임의 건(2인)4. 주식매수선택권 부여의 건5. 이사보수한도 승인의 건 1. 가결(무배당)2. 가결3. 가결(안수현,최남수)4. 가결5. 가결(70억) 제64기 주주총회 (2018.3.30) 1. 제64기 대차대조표(재무상태표), 손익계산서 등 (연결)재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안)승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사보수한도 승인의 건 1. 가결(무배당)2. 가결(최영수)3. 가결(30억원) - 제63기 주주총회 (2017.3.17) 1. 제63기 대차대조표(재무상태표), 손익계산서 등 (연결)재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안)승인의 건2. 정관 변경의 건3. 이사 선임의 건(4인)4. 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건(2인)5. 사외이사가 아닌 감사위원회 위원 선임의 건(1인)6. 이사보수한도 승인의 건 1. 가결(무배당)2. 가결3. 가결(최영수, 서남철, 김신, 이강모)4. 가결(노희진, 배선영)5. 가결(이강모)6. 가결(30억원) - 3. 우발채무 등 가. 중요한 소송현황 계류중인 소송사건 중 당사가 피고인 사건 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 소송내용 원고 소제기일 소송금액 진행상황 비고 구상금청구 엔에이치투자증권 2016-10-31 1,317 3심 진행중 (*1) 손해배상청구 ㈜리노스 외 3개 회사 2018-06-22 12,000 1심 진행중 (*2) 손해배상청구 유진저축은행 2018-08-22 2,000 1심 진행중 (*2) 합 계 15,317 ( * 1) 당사는 피닉스 사모특별자산투자신탁 펀드의 판매사로 투자자들이 청구한 매수금 반환 청구 소송에서 원고와 공동 피고였습니다. 이 선행 소송의 결과로 원고는 단독으로 패소금액을 지급하였고, 이로 인해 당사에 해당 배상 금액을 연대하라는 구상금 청구 소송을 제기하였습니다. 당사는 이에 대해 395백만원의 소송충당부채를 설정하였습니다.(*2) 원고들은 워터브릿지에스케이에스PEF 투자와 관련하여, 공동 업무집행사원(GP)인 회사와 ㈜워터브릿지파트너스에게 선관주의의무위반등으로 손해배상을 청구하였습니다. 회사는 이에 대해 각각 1,200백만원과 200백만원의 소송충당부채를 설정하였습니다. 나. 금융기관 약정사항 및 한도 당기말 현재 당사가 금융기관과 체결하고 있는 약정사항 및 한도금액은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 금융기관 구 분 한도 신한은행 일중차월 7,000 국민은행 일중차월 32,000 우리은행 일중차월 5,000 은행한도대출 19,000 우리종합금융 어음할인 20,000 한국증권금융 증권유통금융 400,000 채권인수금융 380,000 기관운영자금 200,000 할인어음 150,000 담보금융지원대출 200,000 일중자금거래 200,000 합 계 1,613,000 다. 기타 약 정사항 (1) 증감 현황 (단위: 백만원) 구 분 제66기 1분기말 제65기말 증 감 비 고 매입확약 267,433 293,149 (25,716) (*1) 합 계 267,433 293,149 (25,716) (*1) 매입확약은 대출확약(사모사채인수확약 등), 증권인수확약, 한도대출약정(자금보충확약 등)을 포함합니다. (2) 상세내역 당분기말 현재 회사는 SPC가 발행하는 유동화증권의 차환위험을 통제하기 위한 사모사채인수확약 및 수익증권 등에 대한 투자확약을 체결한 바 있으며, 이는 회사에 SPC의 증권 차환발행시 제3자에 의한 매입이 이루어지지 않을 경우 그 기초자산이나 증권을 매입하거나 약정금액의 한도 내에서 투자를 실행할 의무가 있음을 의미합니다. 또한, 회사는 담보계약상 계약자 지위를 양수하는 계약상 지위 등 양수도계약에 따라공동주택 건설 및 분양사업과 관련된 한도 대출약정을 체결하고 있으며, 이에 대한 상세 내역은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 구 분 약정 상대방 당초약정금액 미실행잔액 보유금액 상세 내역 약정기간 매입확약 해피엘씨티주식회사(*1) 50,000 50,000 - 해운대 관광리조트 2015.09.22 ~ 2020.03.20 돈의문뉴타운제사차(*1) 60,000 60,000 - 뉴타운 개발 사업 2016.01.27 ~ 2020.01.20 와이비현곡(*1) 30,000 30,000 - 경주 현곡 지구 공동주택 신축사업 2016.06.27 ~ 2019.06.27 디오토제일차(*1)(*2) 30,000 12,433 - 대전 D-Auto Mall 개발사업 2017.12.11 ~ 2020.04.11 대덕비즈제일차(*1) 16,000 16,000 - 대덕테크노밸리 지식산업센터 개발사업 2017.12.29 ~ 2019.09.27 더바르코리저브(*1)(*2) 16,100 2,000 - 한성라인 후순위 선박금융 2018.06.15 ~ 2023.06.15 와이비평택(*1) 10,000 10,000 - 평택고덕국제화지구 에이스 퍼스트고덕 지식산업개발사업 2018.10.05 ~ 2021.05.04 하남미사제일차(*1) 50,000 50,000 - 하남미사역 오피스텔 개발사업 2018.10.16 ~ 2020.10.16 엔에스유투제일차(*1) 20,000 20,000 - 하남 미사 지식산업센터 개발사업 2018.12.07 ~ 2021.12.07 와이비에스타워(*1) 6,000 6,000 - 평택고덕국제화지구 에이스 에스타워 지식산업개발사업 2018.12.03 ~ 2021.07.02 와이비파주(*1) 11,000 11,000 - 파주운정3지구 A13블럭 공동주택 신축사업 2019.03.22 ~ 2022.09.20 합 계 299,100 267,433 - 주 ) 해당 약정으로 회사가 취득한 지분은 과반수 미만이나 피투자자의 관련활동에 대한 '힘', '변동이익 노출', '변동이익에 영향을 미치기 위해 힘을 사용하는 능력'을 종합적으로 고려할 때 지배력이 있다고 판단하여 연결대상에 포함하고 있습니다. ( * 1) 당분기말 현재 해당약정의 실행으로 회사가 보유하고 있는 증권은 없습니다. ( * 2) 현재까지 회사가 약정한 신용공여 사유는 발생하지 않았으나 약정상대방이 실행한 대출채권의 일부가 조기 상환되는 등의 사유로 회사의 의무는 감소하였습니다. 라. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 : 해당사항 없음. 4. 제재현황 가. 회사에 대한 제재현황 제재일자 조치기관 조치대상자 조치 내용 사유 및 근거법령 조치에 대한이행현황 재발방지대책 2015.02.10 금융감독원 SK증권 기관주의 1) 동양증권 계열회사 발생 기업어음 (CP) 부당매매 - 「자본시장법」 제71조 제7호 - 「자본시장법 시행령」제68조 제5항 제7호 - 조치사항 관련 교육 실시- 관련직원 문책 (감독자) - [동양증권 계열회사 발생 기업어음 (CP) 부당매매] 조치사항에 대한 자체교육 실시 (상시) 2016.02.05 거래소 SK증권 약식제재 1) 자기주식매매거래의 호가제출 등 위반 - 시장감시규정 제28조 및 같은 규정 시행세칙 제23조 - 약식제재금 부과(50만원) 에 대한 납부 완료 - 관련직원 경위서 작성 및 재발방지 요청 2017.08.08 금융위원회 SK증권 과태료부과 1) 내부 업무용 시스템에 대한 망분리 미이행- 「전자금융거래법」 제21조- 「전자금융감독규정」 제7조, 제15조 - 과태료 납부(2,200만원)- 관련직원 문책 (행위자) - 망분리 이행 완료 나 . 임직원(이사,업무집행지시자 및 중요한 직원)에 대한 제재현황 제재일자 조치기관 조치대상 조치내용 사유 및 근거법령 조치에 대한이행현황 재발방지대책 직위 전현직 근속연수 2015.02.10 금융감독원 상무 전직 (2016년 12월 퇴직) 26년 2개월 주의 불건전 영업행위의 금지 (자본시장법 제71조) 인사위원회 결의를 통한 징계완료 업무지도 및 관리감독 강화 2017.05.11 금융감독원 상무 현직 4년 3개월 주의 이해상충 관리의무 및 직무관련 정보의 이용금지 위반(자본시장법 제44조, 제54조) 인사위원회 결의를 통한 징계완료 업무지도 및 관리감독 강화 2017.08.08 금융위원회 이사대우 현직 29년 8개월 주의 내부 업무용시스템에 대한 망분리 미이행(전자금융거래법 제21조, 전자금융감독규정 제7조, 제15조) 인사위원회 결의를 통한 징계완료 업무지도 및 관리감독 강화 주) 조치대상(직위, 전현직, 근속연수)은 제재조치일 기준으로 작성된 수치입니다. 5. 자금의 사용내역 가. 공모자금의 사용내역 (기준일 : 2019년 3월 31일 ) (단위 : 백만원) 구 분 납입일 증권신고서 등의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 주권상장법인3자배정 유상증자 2018-10-22 운영자금 확보 29,999 전자단기사채 상환- 2018년 11월 6일- 2018년 11월 8일 20,00020,000 - 주권상장법인공모 유상증자 2018-12-11 단기차입금 상환 65,486 기업어음 및 전자단기사채 상환 - 2018년 12월 13일 - 2019년 1월 14일 - 2019년 1월 16일 - 2019년 2월 1일 - 2019년 2월 13일 30,00010,00010,00010,000 10,000 - 나. 사모자금의 사용내역 (기준일 : 2019년 3월 31일 ) (단위 : 백만원) 구 분 납입일 주요사항보고서의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 - - - - - - - 주) 당 사업연도를 포함한 최근 3사업연도 동안 사모자금 사용내역 없음 6. 기타 고객 보호 현황 가. 투자자예탁자산의 현황 및 보호에 관한 사항 구분 내용 투자자예탁금 종류 위탁자예수금, 장내파생상품거래예수금, 집합투자증권투자자예수금, 조건부예수금, 저축자예수금, 청약자예수금, 기타 예치 근거 『자본시장과금융투자업에관한법률』제74조(투자자예탁금의 별도예치) 제1항『금융투자업규정』제4-9조(의무예치액의 산정 및 예치기한 등) 제1항 제1~3호『금융투자업규정』제4-44조(별도예치되지 아니하는 투자자예탁금의 관리) 제5항 이에 대한 세부 내용은 II. 사업의 내용의 주석 6. 기타 투자 의사결정에 필요한 사항 바. 예탁자산의 현황 및 보호에 관한 사항을 참고하시기 바랍니다. 나. 예금자보호제도 구분 내용 예금보호대상 금융상품 중 유가증권(집합투자증권 및 기업어음 등)의 매수에 사용되지 않고, 고객계좌에 현금으로 남아 있는 금액증권저축, 위탁자예수금, 저축자예수금, 집합투자증권예수금 등의 현금 잔액자기신용대주담보금, 신용거래계좌 설정보증금, 신용공여담보금 등의 현금 잔액원금이 보전되는 금전신탁 등 보험금 납부 매년 예금등의 잔액에 1천분의 5를 초과하지 아니하는 범위 안에서 대통령령으로 정하는 비율을 곱한 금액을 연간 보험료로 예금보험공사에 납부 특별기여금 납부 매년 예금등의 잔액에 1천분의 3을 초과하지 아니하는 범위내에서 대통령령이 정하는 비율을 곱한 금액을 연간 특별기여금으로 예금보험공사에 납부 ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11013#*신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11013#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11013#*단기매매차익미환수현황.dsl ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11013#*공모자금의사용내역.dsl ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11013#*사모자금의사용내역.dsl ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11013#*합병등전후의재무사항비교표.dsl ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11013#*보호예수현황.dsl 38_보호예수현황 다. 보호예수 현황 (기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 주) 주식의 종류 예수주식수 예수일 반환예정일 보호예수기간 보호예수사유 총발행주식수 보통주 36,363,000 2018.10.30 2019.10.30 1년 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정에 따른 보호예수 472,590,171 보통주 219,055 2017.12.29 2021.12.29 4년 우리사주의 예탁 472,590,171 보통주 23,169,238 2018.12.28 2019.12.28 1년 우리사주의 예탁 472,590,171 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 : 해당 사항 없음 2. 전문가와의 이해관계 : 해당 사항 없음