eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
SK증권 사업보고서 (2022.12)
사 업 보 고 서

(제 69기)

사업연도 2022년 01월 01일 부터
2022년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023년 03월 23일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : SK증권주식회사
대 표 이 사 : 김신, 전우종
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 국제금융로8길 31
(전 화) 02-3773-8245
(홈페이지) http://www.sks.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 기획재무본부장 (성 명) 서영수
(전 화) 02-3773-9295
목 차

I. 회사의 개요
1. 회사의 개요
가. 연결대상종속회사
나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭
다. 설립일자 및 존속기간
라. 본사의 주소,전화번호 및 홈페이지
마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률
바. 중소기업 해당여부
사. 주요 사업의 내용
아. 신용평가에 관한 사항
자. 회사의 주권상장(또는등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항
2. 회사의 연혁
3. 자본금 변동사항
가. 최근 5년간 자본금 변동추이
4. 주식의 총수등
가. 주식의 총수 현황
나. 자기주식 취득 및 처분현황
다. 자기주식 직접 취득·처분 이행현황
라. 종류주식(우선주) 발행현황
5. 정관에 관한 사항
II. 사업의 내용
1. 사업의 개요
가. 회사의 현황
나. 중요종속회사의 현황
2. 영업의 현황
가. 종류별 영업실적
나. 부문별 영업실적
다. 자금조달 및 운용실적
라. 영업 종류별 현황
3. 파생상품거래 현황
가. 파생상품거래현황
나. 신용파생상품 거래현황
4. 영업설비
가. 지점 등 설치 현황
나. 영업설비 등 현황
다. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획
라. 자동화기기 설치 상황
5. 재무건전성 등 기타 참고사항
가. 자본적정성 및 재무건전성
나. 예탁자산의현황 및 보호에 관한 사항
다. 위험관리에 관한 사항
라. 업계의 현황
마. 신규사업 등의 내용 및 전망
Ⅲ. 재무에 관한 사항
1. 요약재무정보
가. 요약연결재무정보
나. 요약재무정보
2. 연결재무제표
3. 연결재무제표 주석
4. 재무제표
5. 재무제표 주석
6. 배당에 관한 사항
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항
8. 기타 재무에 관한 사항
가. 대손충당금 설정현황
나. 경과기간별 매출채권 또는 미수금 잔액 현황
다. 공정가치평가내역
Ⅳ. 이사의 경영진단 및 분석의견
Ⅴ. 회계감사인의 감사의견 등
1. 외부감사에 관한 사항
가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견
나. 감사용역계약 체결현황
다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황
라. 종속회사의 감사 의견 등에 관한 사항
마. 회계감사인과 내부감사기구의 논의 결과
바. 회계감사인의 변경
2. 내부통제에 관한 사항
가. 내부통제
나. 내부회계관리제도
다. 회계감사인의 내부회계관리제도 이외의 내부통제구조의 평가
Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항
가. 이사회 구성 개요
나. 이사회의 주요의결 사항
다. 이사회내의 위원회 구성현황
라. 이사회내의 위원회 활동내역
마. 이사의 독립성
바. 사외이사의 전문성
2. 감사제도에 관한 사항
가. 감사기구 관련 사항
나. 준법감시인 관련사항
3. 주주총회 등에 관한 사항
가. 투표제도 현황
나. 의결권 현황
다. 주식사무
라. 주주총회의사록 요약
Ⅶ. 주주에 관한 사항
1. 주식의 분포
가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황
나. 최대주주(법인또는단체)의 개요
다. 최대주주의 최대주주(법인또는단체)의 개요
라. 주식의 분포
마. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적
Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원 등의 현황
가. 임원 현황
나. 직원 현황
다. 미등기임원 보수 현황
2. 임원의 보수 등
가. 이사ㆍ감사전체의 보수현황
나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황
다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황
라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황
IX. 계열회사 등에 관한 사항
1. 계열회사의 현황(요약)
가. 회사와 계열회사간 임원 겸직현황
나. 계열회사의 현황
2. 타법인출자현황(요약)
X. 대주주 등과의 거래내용
1. 대주주 등에 대한 신용공여
2. 대주주와의 자산양수도
3. 대주주와의 영업거래
4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 공시내용 진행 및 변경사항
2. 우발부채 등에 관한 사항
가. 중요한 소송현황
나. 금융기관 약정사항 및 한도
다. 기타 약정사항
라. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황
3. 제재 등과 관련된 사항
가. 회사에 대한 제재현황
나. 임직원(이사,업무집행지시자 및 중요한 직원)에 대한 제재현황
5. 자금의 사용내역
가. 공모자금의 사용내역
나. 사모자금의 사용내역
다. 보호예수 현황
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항
XII. 상세표
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)
2. 계열회사 현황(상세)
3. 타법인출자 현황(상세)
[전문가의 확인]
1. 전문가의 확인
2. 전문가와의 이해관계
2. 회사의 연혁

가. 당해 회사의 연혁(1) 최근 5사업연도의 변동사항

일자	내용

2018. 07. 30	최대주주 변경 (SK주식회사 → 제이앤더블유 비아이지 유한회사)

2018. 10. 23	제3자 배정 유상증자

2018. 12. 10	창원PIB센터 오픈(구,창원지점 명칭변경)

2018. 12. 12	주주배정 유상증자

2019. 04. 22	남원지점 이전

2019. 05. 13	수성PIB센터 오픈(구,대구지점 명칭변경)

2019. 06. 10	안산지점 이전

2019. 08. 02	에스케이에스프라이빗에쿼티㈜ 설립

2020. 01. 31	트리니티자산운용㈜ 자회사 편입

2021. 01. 19	㈜피티알자산운용 자회사 편입

2021. 07. 26	대전PIB센터 이전(구,대전지점 명칭변경)

2021. 12. 24	㈜엠에스상호저축은행 자회사 편입

2022. 12. 21	전우종 대표이사 선임(김신, 전우종 각자 대표이사)

(2) 상호의 변경

일자	내용

1963. 11. 27	신우증권을 경신증권으로 상호 변경

1968. 09. 23	경신증권을 동방증권으로 상호 변경

1989. 10. 01	태평양증권으로 상호 변경 : 태평양 그룹의 이미지 홍보

1992. 03. 01	선경증권으로 상호 변경 : 선경계열 법인으로 편입

1998. 01. 01	SK증권으로 상호변경 : 선경그룹에서 SK그룹으로 변경

(3) 생산설비의 변동

: 상기 (1)에 포함되어 있음(4) 최대주주의 변동2018년 7월 30일 투자목적회사인 제이앤더블유 비아이지 유한회사는 SK㈜의 SK증권㈜ 보유지분 전량(보통주 32,011,720주, 보통주 기준 지분율 10.00%)을 인수 완료하였습니다. 이에 따라 회사의 최대주주는 SK㈜에서 제이앤더블유 비아이지 유한회사로 변경되었습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 최근 5년간 자본금 변동추이당사는 2018년도 중 보통주 152,473,000주를 유상증자하였고 762억원의 자본금이 증가하였습니다.

(단위 : 원, 주)

종류	구분	당기말	68기(2021년말)	67기(2020년말)	66기(2019년말)	65기(2018년말)

보통주	발행주식총수	472,590,171	472,590,171	472,590,171	472,590,171	472,590,171

액면금액	500	500	500	500	500

자본금	236,295,085,500	236,295,085,500	236,295,085,500	236,295,085,500	236,295,085,500

우선주	발행주식총수	3,912,514	3,912,514	3,912,514	3,912,514	3,912,514

액면금액	500	500	500	500	500

자본금	1,956,257,000	1,956,257,000	1,956,257,000	1,956,257,000	1,956,257,000

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	238,251,342,500	238,251,342,500	238,251,342,500	238,251,342,500	238,251,342,500
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	3,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	1,899,893,702	23,475,084	1,923,368,786	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	1,427,303,531	19,562,570	1,446,866,101	-

1. 감자	1,427,303,531	19,562,570	1,446,866,101	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	472,590,171	3,912,514	476,502,685	-

Ⅴ. 자기주식수	58,683,968	-	58,683,968	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	413,906,203	3,912,514	417,818,717	-

주1) 상기의 자기주식 중 8,083,968주는 대주주 무상출연으로 취득하여 취득가는 '0'이며, 50,600,000주는 이사회의 자기주식 취득 결정에 따라 장내 매수로 취득하였습니다.주2) 당사는 이사회(2021년 10월 13일)의 결정에 따라 2022년 1월 11일까지 19,000,000주의 자기주식을 장내 매수로 취득하였습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	47,989,277	2,610,723	-	-	50,600,000	주2

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	47,989,277	2,610,723	-	-	50,600,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	8,083,968	-	-	-	8,083,968	주1

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	56,073,245	2,610,723	-	-	58,683,968	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주1) 대주주 무상출연으로 인해 취득한 자기주식으로 취득가는 '0'임주2) 이사회의 결정에 따라 당기 중 2,610,723주의 자기주식을 취득하였습니다.

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 취득	2021.10.14	2022.01.07	19,000,000	19,000,000	100	2022.01.12

(*) 기간은 주문일 기준입니다.

라. 종류주식(우선주) 발행현황(단위 : 백만원)

발행일자	2003년 07월 02일

주당 발행가액(액면가액)	500	500

발행총액(발행주식수)	9,781	19,562,570

현재 잔액(현재 주식수)	1,956	3,912,514

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	보통주 배당률 + 1% 추가 현금 배당

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	발행인

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	없음

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	무배당시 의결권 부활

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

주1) 주당 발행가액(액면가액) 단위는 원이며,발행주식수 및 현재주식수 단위는 주임주2) 해당 주식의 최초발행일은 1989년 8월 11일 이나 이후 두차례 액면분할 및 주식병합이 진행됨.
5. 정관에 관한 사항

당사의 최근 정관 개정일은 2022년 3월 24일입니다.

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2022년 03월 24일	제68기 정기주주총회	- 서면에 의한 의결권의 행사 방법 삭제- 법령 개정에 따른 문구 정비 및 표준정관 문구로 변경 1) 배당기산일 준용 규정 삭제, 상법 개정사항 동등배당 반영 (제9조의 2, 3, 제13조의1, 제14조, 제43조의 2) 2) 명의개선 대행업무 사라진 현황 반영(제10조) 3) 전자등록이 의무가 없는 사채에 대한 근거 반영 (제14조 2) 4) 상법 제542조의 12제 8항 감사위원 선임시 결의 요건 완화 내용 반영(제25조) 5) 종류주식 발행주식수 조항 변경(제7조)	- 표준정관 및 법령개정사항 등 반영- 종류주식 관련사항 변경

2020년 03월 25일	제66기 정기주주총회	- 서면에 의한 의결권의 행사 방법 삭제- 표준정관 문구로 변경(대표이사 등의 선임, 이사의 직무)	- 전자증권법 시행 관련사항 및 표준정관 문구 반영

2019년 03월 29일	제65기 정기주주총회	- 발행할 주식의 총수 변경(이십억주 → 삼십억주, 제5조)- 사외이사 임기변경(최대 5년에서 6년으로 변경, 제29조)- 「상법」 에 근거한 종류주식의 수와 내용 추가 (제7조 11~13)-「전자증권법」시행 예정에 따른 해당 사항 반영 (제7조14, 제10조, 제14조2, 제15조 )- 주식매수선택권의 행사기간 변경(제9조의2)-「외부감사법」 개정에 따른 외부감사인 선임 내용 변경(제42조2)	- 수권주식 수 및 임기변경- 전자증권법 시행 관련사항 및 표준정관 문구 반영

주) 제69기 정기주주총회 승인 전 내용으로 향후 정기주주총회에서 부결되거나 수정 사항이 발생 한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.
3. 파생상품거래 현황

가. 파생상품거래 현황(단위 : 백만원)

구 분	이자율	통화	주식	귀금속	기타	계

거 래 목 적	매매목적	2,042,355	2,015,643	246,001	-	609,451	4,913,451

거 래 장 소	장내거래	1,917,466	18,892	236,878	-	8,497	2,181,733

장외거래	124,889	1,996,751	9,123	-	600,954	2,731,718

거 래 형 태	선 도	-	-	-	-	-	-

선 물	228,166	18,892	109,466	-	8,497	365,021

스 왑	1,814,189	1,996,751	-	-	598,954	4,409,895

옵 션	-	-	136,535	-	2,000	138,535

계	2,042,355	2,015,643	246,001	-	609,451	4,913,451

나. 신용파생상품 거래현황 (1) 거래현황

(단위 : 백만원)

구 분	신 용 매 도	신 용 매 입

해외물	국내물	계	해외물	국내물	계

Credit Default Swap	167,519	-	167,519	167,519	-	167,519

계	167,519	-	167,519	167,519	-	167,519

(2) 신용파생상품 상세명세(단위 : 백만원)

상품종류	보장매도자	보장매수자	취득일	만기일	액면금액	기초자산 (준거자산)

CDS	SK증권	NH투자증권	2018.02.09	2023.06.20	59,829	중국공상은행 이표채

CDS	네오카본제칠차 주식회사	SK증권	2018.02.09	2023.06.20	59,829	중국공상은행 이표채

CDS	SK증권	NH투자증권	2018.04.25	2023.06.20	107,690	대한민국 국고채

CDS	센터레벨제일차 주식회사	SK증권	2018.04.25	2023.06.20	107,690	대한민국 국고채
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황(2022년 12월 31일 현재)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울특별시	4	-	-	4

부산광역시	3	-	-	3

대구광역시	2	-	-	2

인천광역시	1	-	-	1

광주광역시	1	-	-	1

대전광역시	1	-	-	1

울산광역시	1	-	-	1

경 기 도	5	-	-	5

경 상 북 도	1	-	-	1

경 상 남 도	3	-	-	3

전 라 북 도	2	-	-	2

전 라 남 도	-	-	-	-

충 청 북 도	1	-	-	1

충 청 남 도	-	-	-	-

중 국	-	-	1	1

계	25	-	1	26

주1) 지점에는 본점이 1개 지점으로 포함 됨.주2) 중국 상해사무소는 2023년 3월 중 폐쇄 예정.주3) 사이버지점은 제외함(국민사이버,우리사이버,씨티사이버,신한사이버, 대구사이버,하나사이버,기업사이버,SC사이버,농협사이버,부산사이버 등)

나. 영업설비 등 현황 (단위 : 백만원)

구 분	토지(장부가액)	건물(장부가액)	합 계	비 고

본 점	-	-	-	-

지 점	11,952	6,071	18,023	-

합 계	11,952	6,071	18,023	-

다. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획: 해당 사항 없음 라. 자동화기기 설치 상황: 해당 사항 없음
3. 연결재무제표 주석

주석
5. 재무제표 주석

주석
6. 배당에 관한 사항

가. 배당에 관한 사항당사는 사업경쟁력 강화를 통한 주주가치 제고를 위해 노력하고 있으며, 이를 위해 상법상 배당한도 내에서 2018년 ~ 2022년 연속 배당을 실시하여 주주환원 정책을 유지하고자 합니다.향후에도 현재의 배당 기조를 유지하며 지속적으로 배당 성향을 유지해 나갈 예정입니다. 당사는 정관에서 배당에 관하여 다음과 같이 규정하고 있습니다. 제7조의 2 (종류주식의 수와 내용)당사가 개정상법 시행일(1996년 10월 1일)이전에 발행한 우선주식(보통주 배당 율+1% 추가 현금배당 우선 주식)에 대하여 무상증자에 의하여 우선주식을 발행 하는 경우에는 정관 제7조 2의 규정에 의한 새로운 우선주식을 배정한다

부칙(우선주식에 대한 경과조치)

① 이 회사가 개정상법 시행일(1996년 10월 1일) 이전에 발행한 우선주식의 배당은 종전 규정(보통주 배당률+1% 추가 현금 배당 우선주식)에 따른다.

② 회사가 개정상법 시행일(1996년 10월 1일)이전에 발행한 우선주식(보통주 배당률+1% 추가 현금배당 우선 주식)에 대하여 무상증자에 의하여 우선 주식을 발행하는 경우에는 제7조의2의 규정에 의한 새로운 우선주식을 배정한다.

제42조 (이익금의 처분)

이 회사는 매사업년도 이익금(이월이익잉여금 포함)을 다음과 같이 처분한다.

1. 이익준비금(상법상의 이익준비금)

2. 기타의 법정적립금3. 배당금4. 임의적립금

5. 기타의 이익잉여금 처분액6. 차기 이월 이익잉여금

제43조 (이익배당)

① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.

② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

제43조의2 (중간배당)

① 이 회사는 7월 1일 0시 현재의 주주에게 상법 제462조의3에 의거 이사회 결의를 통해 금전으로 중간배당을 할 수 있다.

② 제1항의 이사회 결의는 기준일로부터 45일 이내에 실시하며, 중간배당금은 이사회 결의 후 1개월 이내에 지급한다.

③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순재산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전 결산기의 자본의 액

2. 직전 결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계

3. 직전 결산기의 정기 주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

4. 직전 결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의해 특정 목적을 위하여 적립한 임의 적립금

5. 중간 배당에 따라 당해결산기에 적립하여야 할 이익준비금

④ 사업연도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 인수권행사의 경우 포함) 중간배당에 관해서는 직전 사업연도말에 발행된 것으로 본다.

⑤ 중간배당을 할 경우에는 제7조의 종류주식에 대해서도 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

제44조 (배당금 지급청구권의 소멸시효)

① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제69기	제68기	제67기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	8,609	41,432	12,294

(별도)당기순이익(백만원)	4,441	27,510	9,256

(연결)주당순이익(원)	23	92	25

현금배당금총액(백만원)	2,109	6,326	4,388

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	24.50	15.27	35.69

현금배당수익률(%)	보통주	0.76	1.48	1.26

우선주	0.38	0.50	0.29

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	5	15	10

우선주	10	20	15

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주1) 주당순이익 = (지배주주지분 순이익-우선주순이익) ÷ 가중평균유통보통주식수 23원 = 9,312,310,697 ÷413,945,718 주주2) 상기 표의 당기 현금배당금은 정기주주총회 승인 전 금액으로 향후 정기주주 총회에서 부결되거나 수정사항이 발생 한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	5	1.17	1.35

주1) 연속 배당횟수 및 배당수익률은 제69기 정기주주총회 안건으로 상정 된 배당금액이 포함되어 있습니다. 향후 정기주주총회 결과에 따라 수정사항이 발생하면 정정보고서를 공시 할 예정입니다.주2) 평균 배당수익률은 보통주 기준, 단순평균법으로 계산하였습니다.주3) 우선주에 대한 최근 3년간 평균배당수익률은 0.39%, 최근 5년간 평균배당수익 률은 0.45% 입니다.
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-	-

주) 당 사업연도를 포함한 최근 3사업연도 동안 사모자금 사용내역 없음
8. 기타 재무에 관한 사항

가. 대손충당금 설정현황(1) 계정과목별 대손충당금 설정내용

(단위 : 백만원)

구 분	계정과목	채권 총액	대손충당금	대손충당금설정률

제69기	현금 및 현금성자산	235,562	37	0.02%

신용공여금	287,356	5,155	1.79%

환매조건부매수	179,500	296	0.16%

대여금	7,129	61	0.86%

대지급금	1,255	1,255	100.00%

사모사채	14,262	127	0.89%

기타대출채권	307,300	25,738	8.38%

미수금	220,494	2,986	1.35%

미수수익	44,923	6,443	14.34%

선급금	5,050	95	1.89%

합계	1,302,831	42,193

제68기	현금 및 현금성자산	187,287	61	0.03%

신용공여금	396,217	5,639	1.42%

환매조건부매수	5,201	-	0.00%

대여금	6,313	68	1.08%

대지급금	1,255	1,255	100.00%

기타대출채권	307,800	2,840	0.92%

미수금	465,837	3,075	0.66%

미수수익	37,498	5,671	15.12%

선급금	2,468	99	4.01%

합계	1,409,876	18,708

제67기	현금 및 현금성자산	136,717	5	0.00%

신용공여금	316,946	4,995	1.58%

대여금	6,763	33	0.48%

대지급금	1,255	1,255	100.00%

기타대출채권	206,997	2,328	1.12%

미수금	572,990	2,450	0.43%

미수수익	34,715	5,483	15.80%

선급금	1,771	96	5.44%

합계	1,285,454	16,645

(2) 대손충당금 변동현황(단위 : 백만원)

구 분	제69기	제68기	제67기

1. 기초 대손충당금 잔액합계	18,708	16,645	15,333

2. 순대손처리액(①－②±③)	-	-	-

① 대손처리액(상각채권액)	-	-	-

② 상각채권회수액	-	-	-

③ 기타증감액	-	-	-

3. 대손상각비 계상(환입)액	23,485	2,063	1,312

4. 기말 대손충당금 잔액합계	42,193	18,708	16,645

(3) 대손충당금 설정 방침당사는 최초 인식 후 금융상품의 신용위험이 유의적으로 증가한 경우 또는 금융자산의 취득시 신용이 손상되어 있는 경우에 전체기간 기대신용손실에 해당하는 금액으로 손실충당금을 측정합니다. 한편 최초 인식 이후 금융상품의 신용위험이 유의적으로 증가하지 아니한 경우(취득시 신용이 손상되어 있는 금융자산은 제외) 연결실체는 12개월 기대신용손실에 해당하는 금액으로 금융상품의 손실충당금을 측정합니다.상세사항은 III.재무에 관한 사항의 주석 2.중요한 회계정책을 참고 하시기 바랍니다. 나. 경과기간별 매출채권 또는 미수금 잔액 현황

(단위 : 백만원)

계정과목	6월 이하	6월 초과 1년 이하	1년 초과 3년 이하	3년 초과	계

금 액	207,280	985	153	1,895	210,313

대손충당금	116	3	151	1,894	2,164

구성 비율	98.56%	0.47%	0.07%	0.90%	100.00%

주) 미수금의 경과기간별 잔액으로, 별도 기준으로 작성되었습니다. 다. 공정가치평가 내역상세사항은 III.재무에 관한 사항의 주석 33. 공정가치 공시를 참고하시기 바랍니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제69기(당기)	삼일회계법인	적정	해당사항없음	- 공정가치평가- 연결범위판단

제68기(전기)	한영회계법인	적정	해당사항없음	- 공정가치평가- 연결범위판단

제67기(전전기)	한영회계법인	적정	해당사항없음	- 공정가치평가- 연결범위판단

나. 감사용역계약 체결현황(단위: 천원, VAT포함)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제69기(당기)	삼일회계법인	분기, 반기, 기말 별도 및 연결재무제표 감사
영문감사보고서, 순자본비율 검토, 내부회계관리제도 감사	605,000	4,700	605,000	5,333

제68기(전기)	한영회계법인	분기, 반기, 기말 별도 및 연결재무제표 감사
영문감사보고서, 순자본비율 검토, 내부회계관리제도 감사	506,000	4,600	506,000	5,118

제67기(전전기)	한영회계법인	분기, 반기, 기말 별도 및 연결재무제표 감사
영문감사보고서, 순자본비율 검토, 내부회계관리제도 감사	440,000	4,300	440,000	4,293

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위: 천원, VAT포함)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제69기(당기)	2022.12.29	경정청구	2022.12.29 ~ 2023.03.13	-	삼일회계법인

제68기(전기)	2021.06.22	세무조정 및 자문	2021.06.22 ~ 2022.05.31	37,400	한영회계법인

제67기(전전기)	2020.06.04	세무조정 및 자문	2020.06.04 ~ 2021.05.31	30,800	한영회계법인

라. 종속회사의 감사 의견 등에 관한 사항공시대상기간 중에 종속회사가 회계감사인으로부터 적정의견 이외의 감사의견을 받은 사실은 없습니다. 당사의 종속회사 현황은 'Ⅰ. 회사의 개요' 및 'XII. 상세표'를 참조하시기 바랍니다.

마. 회계감사인과 내부감사기구의 논의 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2022.03.04	감사위원(노희진, 배선영, 이강모) 한영회계법인 업무수행이사(강태구)	화상회의	2021년 재무제표 및 내부회계 기말 감사 결과

2	2022.07.18	감사위원(노희진, 배선영, 이강모) 삼일회계법인 업무수행이사(유엽)	화상회의	2022년 외부회계감사 계획보고 (핵심감사사항 항목의 예비적 선정 및 연간 감사계획)

3	2023.03.08	감사위원(노희진, 배선영, 이강모) 삼일회계법인 업무수행이사(유엽)	대면회의	2022년 재무제표 및 내부회계 기말 감사 결과

바. 회계감사인의 변경 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제11조 제1항 및 제2항, 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 시행령 제17조 및 외부감사 및 회계 등에 관한 규정 제10조 및 제15조 제1항에 의거, 주기적 지정 사유에 해당하여 증권선물위원회로 부터 당사의 외부감사인이 2022년 회계연도부터 삼일회계법인으로 지정되었습니다.

계약일	변경 전	변경 후	변경사유

2021.12.27	한영회계법인	삼일회계법인	주기적 지정
2. 내부통제에 관한 사항

가. 내부통제당사의 감사위원회는 일상감사, 영업점(지점)에 대한 상시 및 정기 감사와 특정부문에 대해 비정기적으로 실시 하는 특별감사와 수시감사를 실시하고 있으며, 회사의 전반적인 내부통제시스템의 운영 및 준수여부를 점검하여 평가결과를 연1회 이사회에 보고하는 등의 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 나. 내부회계관리제도(1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등: 해당사항 없음(2) 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 검토 및 감사의견

사 업 연 도	회계감사인	검토 및 감사의견

제69기	삼일회계법인	회사의 내부회계관리제도는 2022년 12월 31일 현재 내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.

제68기	한영회계법인	회사의 내부회계관리제도는 2021년 12월 31일 현재 내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.

제67기	한영회계법인	회사의 내부회계관리제도는 2020년 12월 31일 현재 내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다.

다. 회계감사인의 내부회계관리제도 이외의 내부통제구조의 평가: 해당사항 없음
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	미실시	미실시	실시(*)

(*) 2022년도 개최된 제68기 정기주주총회에서 전자투표제를 실시하였으며, 의결권 대리행사권유제도를 도입하여 시행하고 있습니다. (의결권 대리행사 법인을 통한 위임장 직접 교부 및 전자위임장 제도 도입)

나. 의결권 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	472,590,171	-

우선주	3,912,514	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	58,683,968	상법369조 제2항 자기주식

우선주	3,912,514	상법344조의3 1항 종류주식

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	413,906,203	-

우선주	-	-

다. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.
1. 주주에게 그가 가진 주식수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신기 술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청 약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1 호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사의 주주를 포함한다)에 게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배 정하여야 한다.
1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식
2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인 수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회 를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다 수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로 서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회 를 부여하는 방식
③ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하 지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우 에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.
④ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416 조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일 2주전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통 지 및 공고를 갈음할 수 있다.
⑤ 제1항의 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에 는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이 사회의 결의로 정한다.
⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매 결산기 최종일의 익일(1월 1일)부터 1개월간

명의개서대리인	취급소 : 영등포구 여의도동 34 대리인 : ㈜국민은행(2073-8018)

주주의 특전	없음	공고게재신문	회사의 홈페이지

라. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제68기 주주총회(2022.3.24)	1. 제68기 대차대조표(재무상태표), 손익계산서 등 (연결) 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안)승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 선임의 건(2인)4. 이사보수한도 승인의 건	1. 가결(배당)2. 가결3. 가결(안수현, 전우종)4. 가결(70억원)	-

제67기 주주총회(2021.3.25)	1. 제67기 대차대조표(재무상태표), 손익계산서 등 (연결) 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안)승인의 건2. 이사 선임의 건(1인)3. 이사보수한도 승인의 건	1. 가결(배당)2. 가결(최남수)3. 가결(70억원)	-

제66기 주주총회(2020.3.25)	1. 제66기 대차대조표(재무상태표), 손익계산서 등 (연결) 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안)승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 선임의 건(3인)4. 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건(2인) 5. 사외이사가 아닌 감사위원회 위원 선임의 건(1인) 6. 주식매수선택권 부여의 건7. 이사보수한도 승인의 건	1. 가결(배당)2. 가결3. 가결(김신, 이강모, 서남철)4. 가결(노희진, 배선영)5. 가결(이강모)6. 가결7. 가결(70억원)	-
VII. 주주에 관한 사항

1. 주식의 분포가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

제이앤더블유 비아이지 유한회사	최대주주본인	보통주	92,609,439	19.60	92,609,439	19.60	-

제이앤더블유 비아이지 유한회사	최대주주본인	우선주	0	0	0	0	-

계	보통주	92,609,439	19.60	92,609,439	19.60	-

우선주	-	-	-	-	-

합 계	92,609,439	19.44	92,609,439	19.44	-

주) 2018년 7월 30일 투자목적회사인 제이앤더블유 비아이지 유한회사가 당사의 최대주주인 SK㈜ 보유지분 전량(보통주 32,011,720주, 보통주 기준 지분율 10.00%)을 인수 완료함에 따라 회사의 최대주주는 SK㈜에서 제이앤더블유 비아이지 유한회사로 변경되었습니다.

나. 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 (1) 최대주주 및 지분율 (2022년 12월 31일 현재)당사 최대주주는 제이앤더블유 비아이지 유한회사(영문명 : J BIG LLC)이며, 그 보유주식수는 92,609,439주(19.44%)(*)입니다. (*) 의결권 없는 주식을 포함한 발행주식의 총 수 대비

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본 정보

(2022년 12월 31일 기준)

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

제이앤더블유 비아이지유한회사	2	장욱제	-	-	-	제이앤더블유 비아이지사모투자합자회사	96.85

(3) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	제이앤더블유 비아이지 유한회사

자산총계	95,552

부채총계	50,967

자본총계	44,585

매출액	1,392

영업이익	(1,337)

당기순이익	(1,337)

(4) 최대주주의 사업현황 등 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요내용 당사 최대주주인 제이앤더블유 비아이지 유한회사는 사모투자전문회사들이 설립한 『자본시장과 금융투자업에 관한 법률』상 투자목적회사이며 2018년 4월 2일에 설 립되었습니다. 동사는 당사 지분 외에 타사의 지분을 보유하고 있지 않습니다.

다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 (1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본 정보

(2022년 12월 31일 기준)

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

제이앤더블유비아이지사모투자합자회사	11	제이앤더블유파트너스㈜	0.96	제이앤더블유파트너스㈜	0.96	이지스자산운용㈜	19.47

(2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	제이앤더블유 비아이지 사모투자합자회사

자산총계	52,586

부채총계	366

자본총계	52,220

매출액	733

영업이익	(78)

당기순이익	(78)

(3) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 사업현황 등 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요내용제이앤더블유비아이지사모투자합자회사는 2018년 3월22일 SK증권 주식회사의 최 대주주 지분을 인수하고 경영에 참여할 목적으로 설립되었으며, 자본시장과 금융 투자업에 관한 법률(이하"자본시장법") 제9조 제19항제1호에 의한 기관전용 사모집합투자기구로서 회사의 재산을 자본시장법 기타 관련 법령에서 정한바에 따라 운용하여 그 수익을 사원에게 분배하는 것을 사업목적으로 하고 있습니다.

라. 주식의 분포(1) 주식 소유현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	제이앤더블유 비아이지 유한회사	92,609,439	19.60	주1)

-	-	-	-

우리사주조합	4,025,522	0.84	-

주1) 의결권 있는 소유주식수, 보통주기준 발행주식의 총수 기준 지분율을 기재하였습니다

(2) 소액주주 현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	87,175	87,181	99.99	313,043,271	476,502,685	65.70	-

3. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적 가. 국내증권시장

(단위 : 원, 주 )

종 류	'22.07월	'22.08월	'22.09월	'22.10월	'22.11월	'22.12월

보통주	최고주가	761	775	739	671	705	693

최저주가	708	726	637	641	659	618

평균주가	729	759	705	656	679	670

월최고일거래량	2,164,700	2,277,449	17,982,807	1,041,352	1,638,911	1,439,178

월최저일거래량	508,456	402,925	365,167	374,123	317,695	308,648

월간거래량	21,547,394	16,810,434	43,277,509	11,723,836	13,606,363	13,489,553

우선주	최고주가	3,035	3,150	3,050	2,935	2,860	2,835

최저주가	2,955	3,000	2,880	2,775	2,705	2,570

평균주가	2,995	3,068	2,973	2,848	2,797	2,719

월최고일거래량	22,894	8,619	17,006	9,083	13,946	16,175

월최저일거래량	1,111	403	1,527	281	304	804

월간거래량	136,104	76,315	107,407	67,982	109,508	94,024
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

제이앤더블유파트너스㈜	1	25	26

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

가. 회사와 계열회사간 임원 겸직현황

성명	대상회사	직위명	선임일	비고

전우종	SK증권	부사장	2011.01.01	상근

SK Securities Investment Asia	대표이사	2021.06.29	비상근

MS저축은행	비상무이사	2021.12.24	비상근

이창용	SK증권	전무	2015.12.29	상근

SK Securities Investment Asia	Director	2019.04.01	비상근

구태영	SK증권	전무	2015.04.30	상근

트리니티자산운용	비상근감사	2020.02.14	비상근

정준호	SK증권	전무	2016.01.01	상근

SK Securities Investment Asia	Director	2021.06.29	비상근

김동환	SK증권	상무	2017.01.01	상근

트리니티자산운용	비상무이사	2022.03.30	비상근

피티알자산운용	비상무이사	2022.03.30	비상근

에스케이에스 프라이빗에쿼티	비상무이사	2022.03.07	비상근

황금택	SK증권	이사	2022.01.01	상근

에스케이에스 프라이빗에쿼티	비상근감사	2022.03.07	비상근

나. 계열회사에 관한 사항2. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	5	5	79,794	18,264	1	98,059

일반투자	-	4	4	141,559	2,500	15,817	159,876

단순투자	-	142	142	293,266	72,585	-5,122	360,729

계	-	151	151	514,619	93,349	10,696	618,664

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여: 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 : 해당사항 없음 3. 대주주와의 영업거래: 해당 사항 없음 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 : 기타 특수관계자와의 신용공여, 거래내역 등은 "Ⅲ. 재무에관한사항 > 5. 재무제표 주석 > "주석42.특수관계자와의 거래" 등을 참조하시기 바랍니다
1. 공시내용 진행 및 변경사항

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의진행상황

2023.02.20	소송등의판결ㆍ결정(자율공시:일정금액미만의청구)	1. 사건의 명칭 : 손해배상 청구소송2. 사건번호 : 2018가합5418873. 청구금액 : 금12,000,000,000원 및 법정이자 4. 소송당사자 : [피고:에스케이증권㈜, ㈜워터브릿지파트너스]※관련공시- 2018.07.05 소송등의제기ㆍ신청(일정금액이상의청구)- 2023.02.20 소송등의 판결ㆍ결정(일정금액이상의청구)	진행 중

2021.04.27	타법인 주식 및출자증권 취득결정	1. 회사명 : 에스케이에스 공동투자2021 사모투자합자회사2. 취득주식수 : 17,000,000,0003. 취득금액 : 17,000,000,000원4. 지분비율 : 5.31%	진행 중
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 회사에 대한 제재현황

제재일자	조치기관	조치대상자	조치 내용	사유 및 근거법령	조치에 대한이행현황	재발방지대책

2018.09.19	금융위원회	SK증권	과태료부과(16.47백만원)	1) 해외역외금융회사에 대한 투자시 금융감독원장에 대한 신고 누락 -「외국환거래법」제18조, -「금융기관해외진출에관한규정」제7조 위반 -「외국환거래법」제32조 제1 항 제4호	- 과태료 납부	- 역외금융업무 관련 업무 프로세스 개선 및 내부 교육 실시

2018.12.20	금융위원회	SK증권	과태료부과(1.5백만원)	1) 증권발행신고서 제출의무 위반 -「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제128조 -「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제449조 제2항 제7호	- 과태료 납부	- 증권발행신고서 제출 관련 당사 전산시스템 개선하여 제출 누락 여부 체크가 가능토록 함

2019.06.20	금융위원회,금융감독원	SK증권	과태료부과(8백만원)	1) 업무보고서 제출의무 위반 -「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제33조 -「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제36조 제3항 제9호, 제7항 2) 장외파생상품 거래제한 위반 -「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제166조의 2 제1항	- 과태료 납부- 관련직원 문책 (행위자 및 감독자)	- 조치사항에 대한 자체교육 실시

2020.04.09	금융위원회,금융감독원	SK증권	과태료부과(24백만원)	1) 신용정보전산시스템 보안대책 의무 위반 -「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률」제19조 제1항 -「신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 시행령」 제16조 제2항 -「신용정보업감독규정」제20조	- 과태료 납부- 관련직원 문책 (행위자)	- 신용정보전산시스템에 대한 보안대책 강화

2020.09.04	한국거래소	SK증권	회원주의	1) 공정거래질서 저해행위 금지 위반 - 시장감시규정 제21조, 제22조 제1항 제4호 - 시장감시규정 시행세칙 제14조 제1항 제6호	- 행위자 자율 징계조치	- 관련 직원 자율징계(주의)조치 및 재발방지 요청

2021.02.25	한국거래소	SK증권	약식제재금부과(150만원)	1) 프로그램매매호가 미표시 제출 - 시장감시규정 제28조 - 시장감시규정 시행세칙 제23조	- 약식제재금 납부	- 관련직원 경위서 작성 및 재발 방지 요청

2021.09.17	금융투자협회	SK증권	회원주의	1) 증권 인수업무 등에 관한 규정 위반 - 대표주관계약 지연 신고	- 관련직원 경고 조치	- 관련직원 경위서 작성 및 재발 방지 요청

나. 임직원(이사,업무집행지시자 및 중요한 직원)에 대한 제재현황

제재일자	조치기관	조치대상	조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한이행현황	재발방지대책

직위	전현직	근속연수

2020.04.09	금융감독원	전무	현직	4년 9개월	주의	신용정보전산시스템 보안대책 의무 위반(신용정보법 제19조, 신용정보업감독규정 제20조)	인사위원회 결의를 통한 징계완료	업무지도 및 관리감독 강화

2020.04.09	금융감독원	상무	현직	32년 4개월	주의	신용정보전산시스템 보안대책 의무 위반(신용정보법 제19조, 신용정보업감독규정 제20조)	인사위원회 결의를 통한 징계완료	업무지도 및 관리감독 강화

주) 조치대상(직위, 전현직, 근속연수)은 제재조치일 기준으로 작성된 수치입니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

: 해당사항 없음
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2022년 12월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	1	SK증권㈜	110111-0037112

-	-

비상장	25	제이앤더블유 파트너스㈜	110111-5480514

제이앤더블유 비아이지 사모투자합자회사	110113-0022507

제이앤더블유 비아이지 유한회사	110114-0220852

제이앤더블유 글로벌 핀테크 사모투자합자회사	110113-0020874

에스케이에스 프라이빗에쿼티㈜	110111-7191656

에스케이에스 에코서비스제일호 사모투자합자회사	110113-0024735

헤스티아에너텍 유한회사	110114-0240412

㈜창원에너텍	194211-0225434

대부개발㈜	190111-0019453

한남환경㈜	174711-0056015

에스케이에스 키움파이오니어 사모투자합자회사	110113-0025965

에스케이에스 미래에셋 기업재무안정 사모투자합자회사	110113-0025957

에스케이에스 미래에셋 콘텐츠 유한회사	110114-0250354

에스케이에스 스톤브릿지 에스케이 동남아 코퍼레이트 파트너쉽 사모투자합자회사	110113-0026278

대신 에스케이에스 이노베이션 제2호 사모투자합자회사	110113-0026707

에스케이에스 한국투자 제1호 사모투자합자회사	110113-0027672

트리니티자산운용㈜	110111-3906463

신한 에스케이에스 기업재무안정 사모투자합자회사	110113-0028729

에스케이에스 공동투자 2021 사모투자합자회사	110113-0030807

에스케이에스 마이데이터 사모투자합자회사	110113-0030302

에스케이에스 마이데이터 유한회사	110114-0280054

㈜피티알자산운용	131111-0482776

㈜엠에스상호저축은행	170111-0004656

SK Securities Investment Asia Limited(해외계열사)	1565890

에스케이에스크레딧㈜	110111-8162341
1. 전문가의 확인

: 해당 사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

: 해당 사항 없음
정 정 신 고 (보고)

2023년 03월 24일

1. 정정대상 공시서류 : 제69기 사업보고서 (2022.12)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023.03.23

3. 정정사항

항 목	정정요구ㆍ명령관련 여부	정정사유	정 정 전	정 정 후

III. 재무에 관한 사항3. 연결재무제표 주석	N	기재오류	주석 누락	주석 기재

III. 재무에 관한 사항5. 재무제표 주석	N	기재오류	주석 누락	주석 기재