eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
SK증권 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 63 기 3분기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : SK증권주식회사
대 표 이 사 : 김신
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 국제금융로 2길 24
(전 화) 02-3773-8245
(홈페이지) http://www.sks.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전략기획실장 (성 명) 정 준 호
(전 화) 02-3773-8245
목 차

Ⅰ. 회사의 개요
1. 회사의 개요
가. 연결대상 종속회사
나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭
다. 설립일자 및 존속기간
라. 본사의 주소, 전화번호 및 홈페이지
마. 주요 사업의 내용
바. 중소기업 해당 여부
사. 회사가 영위하는 목적사업
아. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부
자. 신용평가에 관한 사항
2. 회사의 연혁
가. 당해 회사의 연혁
3. 자본금 변동사황
가. 증자(감자)현황
4. 주식의 총수 등
가. 주식의 총수
나. 자기주식 취득 및 처분 현황
다. 종류주식(우선주) 발행현황
5. 의결권 현황
6. 배당에 관한 사항 등
가. 배당에 관한 사항
나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항
Ⅱ. 사업의 내용
1. 사업의 개요
가. 업계의 현황
나. 회사의 현황
다. 중요종속회사의 현황
라. 조직도
2. 영업의 현황
가. 종류별 영업실적
나. 부문별 영업실적
다. 자금조달 및 운용실적
3. 영업 종류별 현황
가. 유가증권 자기매매업무
나. 위탁매매업무
다. 유가증권 인수업무
라. 신용공여업무
마. 환매조건부채권 매매업무
바. 부수업무
4. 파생상품 거래현황
가. 파생상품 거래현황
나. 신용파생상품 거래현황
5. 영업설비 등의 현황
가. 지점 등 설치 현황
나. 영업설비 등 현황
다. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획
라. 자동화기기 설치 상황
6. 기타 투자의사결정에 필요한 사항
가. 수수료 현황
나. 취급상품 등
다. 자본적정성 및 재무건전성
라. 최근 3년간 신용등급
마. 준법감시인에 대한 사항
바. 예탁자산의 현황 및 보호에 관한 사항
사. 위험관리에 관한 사항
Ⅲ. 재무에 관한 사항
1. 요약재무정보
2. 연결재무제표
3. 연결재무제표 주석
4. 재무제표
5. 재무제표 주석
6. 기타 재무에 관한 사항
Ⅳ.감사인의 감사의견 등
1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견
2. 감사용역계약 체결현황
3. 외부감사인과의 비감사용역계약 체결현황
4. 종속회사의 감사 의견 등에 관한 사항
5. 내부통제에 관한 사항
가. 내부통제
나. 내부회계관리제도
다. 회계감사인의 내부회계관리제도 이외의 내부통제구조의 평가
Ⅴ. 이사의 경영진단 및 분석의견
Ⅵ.이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항
가. 이사회의 구성 개요
나. 이사회의 주요의결 사항
다. 이사회내의 위원회 구성현황
라. 이사회내의 위원회 활동내역
마. 이사의 독립성
바. 사외이사의 전문성
2. 감사제도에 관한 사항
가. 감사기구 관련 사항
나. 준법지원인 등
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항
가. 전자투표제도 도입
Ⅶ. 주주에 관한 사항
1. 주식의 분포
가. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황
나. 최대주주 관련 사항
다. 5%이상 주주 및 우리사주조합 주식소유 현황
라. 소액주주 현황
2. 주식사무
3. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적
가. 국내증권시장
Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황
가. 임원의 현황
나. 직원의 현황
2. 임원의 보수 등
가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황
나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황
IX. 계열회사 등에 관한 사항
가. 계열회사의 현황
나. 타법인출자 현황
X. 이해관계자와의 거래내용
1. 대주주 등에 대한 신용공여
2. 대주주와의 자산양수도
3. 대주주와의 영업거래
4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 공시사항의 진행ㆍ변경사항
2. 주주총회의사록 요약
3. 우발채무 등
가. 중요한 소송 현황
나. 기타 약정사항
다. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황
4. 제재현황
5. 자금의 사용 내역
6. 기타 고객 보호 현황
[전문가의 확인]
1. 전문가의 확인
2. 전문가와의 이해관계
2. 회사의 연혁

가. 당해 회사의 연혁(1) 최근 5사업연도의 변동사항

일자	내용

2011. 02. 25	홍콩현지법인(SK증권 인베스트먼트 아시아 주식회사) 설립

2011. 03. 02	신탁업 인가

2011. 04. 01	강남PIB센터 오픈

2011. 04. 15	강남대로지점, 방배자산관리지점 폐쇄

2011. 06. 02	액티스캐피탈(AKTIS Capital)과 MOU체결

2011 .06. 28	F 지분 전량(40%) 매각

2011. 07. 13	SK Securities Hong Kong 설립

2011. 08. 31	Prince Capital Management Limited(태자자본관리유한공사) 인수

2011 .09. 19	도곡PIB센터 오픈

2011. 09. 26	일산지점 이전 및 명칭 변경(구.파주지점)

2011. 11. 05	투자매매ㆍ중개업(장내파생상품) 인가

2011. 12. 12	남울산지점 이전 및 명칭 변경(구.서울산지점)

2012. 01. 20	홍콩법인(SKS HK) 증권업 라이센스 취득

2012. 07. 02	해운대마린PIB센터 오픈(구.해운대지점 명칭변경 및 확장이전)

2012. 10. 26	여의도자산관리지점 폐쇄

2012. 12. 03	베트남 호치민사무소 폐쇄

2012. 12. 28	최대주주가 SK네트웍스에서 SKC 변경

2012. 12. 31	11개 지점 폐쇄

2013. 03. 29	광주지점 폐쇄

2013. 03. 30	광주PIB센터 오픈(구.상무지점 명칭변경)

2013. 08. 02	서린지점, 성남지점, 남울산지점 폐쇄

2013. 09. 26	퇴직연금사업자 등록 업무 말소

2013. 10. 04	수원지점, 구월동지점 폐쇄

2013. 10. 15	경기PIB센터(구,분당지점 명칭변경), 경인PIB센터(구, 중동지점 명칭변경) 오픈

2014. 02. 14	성서지점 폐쇄

2014. 02. 15	대구PIB센터 오픈(구,대구서지점 명칭변경)

2014. 03. 21	대표이사 김신 취임

2014. 08. 15	금왕지점 폐쇄

2014. 12. 31	6개 지점 폐쇄(도곡PIB센터,역삼PIB센터,경기광주지점, 의정부지점, 서진주지점, 고창지점)

2015. 05. 26	명동PIB센터 이전

2015. 08. 03	최대주주 사명 변경 (SKC→SK주식회사)

2015. 12. 31	8개 지점 폐쇄

2016. 01. 01	포항지점 이전

2016. 05. 17	SK Securities Hong Kong 청산

2016. 07. 14	Prince Capital Management 청산

(2) 상호의 변경

일자	내용

1963. 11. 27	신우증권을 경신증권으로 상호 변경

1968. 09. 23	경신증권을 동방증권으로 상호 변경

1989. 10. 01	태평양증권으로 상호 변경 : 태평양 그룹의 이미지 홍보

1992. 03. 01	선경증권으로 상호 변경 : 선경계열 법인으로 편입

1998. 01. 01	SK증권으로 상호변경 : 선경그룹에서 SK그룹으로 변경

(3) 생산설비의 변동: 상기 (1)에 포함되어 있음
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	1,918,992,579	81,007,421	2,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	1,747,420,702	23,475,084	1,770,895,786	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	1,427,303,531	19,562,570	1,446,866,101	-

1. 감자	1,427,303,531	19,562,570	1,446,866,101	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	320,117,171	3,912,514	324,029,685	-

Ⅴ. 자기주식수	11,283,968	-	11,283,968	주1

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	308,833,203	3,912,514	312,745,717	-

주1) 상기의 자기주식 중 8,083,968주는 대주주 무상출연으로 취득(2002.12.20)하여 취득가는 '0' 이며, 3,200,000주는 이사회(2016.02.25)의 자기주식 취득 결정에 따라 장내 매수로 취득하였 습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	3,200,000	-	-	3,200,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	3,200,000	-	-	3,200,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	8,083,968	-	-	-	8,083,968	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	8,083,968	3,200,000	-	-	11,283,968	-

우선주	-	-	-	-	-	-

주1) 대주주 무상출연으로 인해 취득(2002.12.20)한 자기주식으로 취득가는 '0'임

주2) 이사회(2016.02.25)의 자기주식 취득 결정에 따라 장내 매수로 3,200,000주를 취득하였 습니다.

다. 종류주식(우선주) 발행현황(단위 : 백만원)

발행일자	2003년 07월 02일

주당 발행가액(액면가액)	500	500

발행총액(발행주식수)	9,781	19,562,570

현재 잔액(현재 주식수)	1,956	3,912,514

주식의내용	이익배당에 관한 사항	보통주 배당률 + 1% 추가 현금 배당

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	무배당시 의결권 부활

기타 투자 판단에 참고할 사항	-

주1) 주당 발행가액(액면가액) 단위는 원이며,발행주식수 및 현재주식수 단위는 주임주2) 해당 주식의 최초발행일은 1989년 8월 11일 이나 이후 두차례 액면분할 및 주식병합이 진행됨.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	320,117,171	-

우선주	3,912,514	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	11,283,968	상법369조 제2항 자기주식

우선주	3,912,514	상법370조 제1항 우선주식

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	3,912,514	(주1)

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	308,833,203	-

우선주	3,912,514	-

(주1) 의결권이 부활된 주식 - 의결권 부활일자 및 이유 : 2013년 5월 31일 우선주에 대한 무배당결의로 의결권 부활 - 의결권 행사가능 기간 : 2013년 5월 31일부터 우선주에 대한 배당결의가 있는 총회의 종결시 까지
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 (1) 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.(2) 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총 회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.(3) 제 1항의 배당은 매 결산기말 현재 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자 에게 지급한다.(4) 이 회사가 개정상법 시행일(1996년 10월 1일) 이전에 발행한 우선주식의 배당은 종전 규정(보통주 배당률+1% 추가 현금 배당 우선주식)에 따른다.(5) 회사가 개정상법 시행일(1996년 10월 1일)이전에 발행한 우선주식(보통주 배당 율+1% 추가 현금배당 우선 주식)에 대하여 무상증자에 의하여 우선주식을 발행 하는 경우에는 제7조 2의 규정에 의한 새로운 우선 주식을 배정한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제63기 3분기	제62기	제61기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	19,493	23,022	3,430

주당순이익 (원)	62	73	11

현금배당금총액 (백만원)	-	-	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주) 주당순이익 = (당분기순이익-우선주순이익) ÷ 가중평균유통보통주식수 62원 = 19,231,121,325 ÷310,023,965주
1. 요약재무정보

1) 요약연결재무정보 가. 요약연결재무상태표

(단위 : 백만원)

과 목	제63기 3분기 (2016년 9월말)	제62기 (2015년 12월말)	제61기 (2014년 12월말)

자산	현금및예치금	300,469	191,671	226,706

당기손익인식금융자산	2,844,080	2,570,124	2,546,942

매도가능금융자산	155,093	121,374	202,118

관계기업투자지분	37,998	41,553	24,344

파생상품자산	15,425	16,438	27,193

대출채권	259,094	242,792	261,584

유형자산	4,366	4,914	5,127

무형자산	11,729	10,039	11,054

당기법인세자산	6,019	12,063	14,750

이연법인세자산	-	-	5,060

기타자산	568,201	297,101	350,797

자산총계	4,202,474	3,508,069	3,675,675

부채	예수부채	395,238	383,425	410,658

당기손익인식금융부채	820,855	615,941	717,807

차입부채	1,975,987	1,784,214	1,818,259

파생상품부채	18,375	19,943	34,667

확정급여부채	11,974	6,647	5,446

이연법인세부채	5,249	1,139	-

기타부채	557,029	285,310	304,109

부채총계	3,784,707	3,096,619	3,290,946

자본	자본금	162,015	162,015	162,015

자본잉여금	52,353	52,353	52,353

기타자본항목	(3,712)	-	-

기타포괄손익누계액	58,136	67,601	63,904

이익잉여금	148,975	129,481	106,457

자본총계	417,767	411,450	384,729

부채와 자본총계	4,202,474	3,508,069	3,675,675

나. 요약연결포괄손익계산서(단위 : 백만원)

사업연도 구 분	제 63기 3분기	제 62기 3분기	제 62기	제 61기

2016.1.1~2016.9.30	2015.1.1~2015.9.30	2015.1.1~2015.12.31	2014.1.1~2014.12.31

ㆍ 영업수익	365,707	376,651	470,875	526,873

ㆍ 영업이익	19,357	32,090	20,239	9,511

ㆍ 연결총당기순이익	19,493	29,263	23,022	3,430

ㆍ 기타포괄손익	(9,466)	(2,330)	3,698	4,695

ㆍ 총포괄이익	10,028	26,933	26,720	8,125

ㆍ 지배지분순이익	10,028	26,933	26,720	8,125

ㆍ 비지배지분순이익	-	-	-	-

ㆍ 주당순이익	62원	93원	73원	11원

ㆍ 연결에 포함된 회사수	8개	10개	10개	11개

- 연결대상회사의 변동현황

구분	당기 연결에 포함된 회사	전기대비 연결에 추가된 회사	전기대비 연결에 제외된 회사

제63기 3분기	SK Securities Investment Asia 등 8개사	-	SK Securities Hongkong LimitedPrince Capital Management Limited

제62기	SK Securities Investment Asia 등 10개사	-	PCM Asia

제61기	SK Securities Investment Asia 등 11개사	-	OK뉴하이BC1-1PCM Asia Opportunity Fund L.P.

2) 요약재무정보가. 요약재무상태표(단위 : 백만원)

과 목	제63기 3분기 (2016년 9월말)	제62기 (2015년 12월말)	제61기 (2014년 12월말)

자산	현금및예치금	292,433	183,043	220,435

당기손익인식금융자산	2,844,080	2,570,124	2,546,942

매도가능금융자산	151,745	117,086	196,250

종속기업및관계기업투자지분	50,364	49,723	44,928

파생상품자산	15,425	16,438	27,193

대출채권	258,985	242,592	260,872

유형자산	4,365	4,913	5,126

무형자산	11,729	10,039	11,054

당기법인세자산	6,019	12,063	14,750

이연법인세자산	-	592	5,240

기타자산	568,157	297,070	350,771

자산총계	4,203,302	3,503,683	3,683,561

부채	예수부채	395,238	383,425	410,658

당기손익인식금융부채	820,855	615,941	717,807

차입부채	1,975,987	1,784,214	1,818,259

파생상품부채	18,375	19,943	34,667

확정급여부채	11,974	6,647	5,446

이연법인세부채	4,965	-	-

기타부채	556,996	285,228	304,073

부채총계	3,784,390	3,095,398	3,290,910

자본	자본금	162,015	162,015	162,015

자본잉여금	52,353	52,353	52,353

기타자본항목	(3,712)	-	-

기타포괄손익누계액	58,183	60,821	63,050

이익잉여금	150,073	133,096	115,233

자본총계	418,912	408,285	392,651

부채와 자본총계	4,203,302	3,503,683	3,683,561

나. 요약포괄손익계산서(단위 : 백만원)

사업연도 구 분	제63기 3분기	제62기 3분기	제62기	제61기

2016.1.1~2016.9.30	2015.1.1~2015.9.30	2015.1.1~2015.12.31	2014.1.1~2014.12.31

ㆍ 영업수익	371,123	378,832	474,158	527,089

ㆍ 영업이익	25,113	34,793	24,200	10,977

ㆍ 당기순이익	16,978	29,382	17,863	3,356

ㆍ 기타포괄손익	(2,639)	(3,254)	(2,228)	3,734

ㆍ 총포괄이익	14,339	26,128	15,635	7,090

ㆍ 주당순이익	54원	93원	56원	11원