SK증권 사업보고서 (2018.12)
정 정 신 고 (보고)

2019년 06월 28일

1. 정정대상 공시서류 : 제65기 사업보고서(2018.12)

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2019.04.01

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 2. 임원의 보수 등 다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황 (2) 산정기준 및 방법	개인별 보수공시(보수 산정기준 또는 방법의 구체성 부족)	주1) 정정 전	주2) 정정 후

XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 4. 제재현황 가. 회사에 대한 제재현황	사유 및 근거법령 등 기재미흡	주3) 정정 전	주4) 정정 후

주1) 정정 전(2) 산정기준 및 방법

(단위 : 백만원)

유시화	근로소득	급여	290	임원처우기준에 따라 직책(본부장), 직위(전무), 리더십, 전문성, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 기본급을 총 2.9억원으로 결정하고, 1/12인 24.2백만원을 매월 지급

상여	780	- '18년 초에 지급한 '17년 성과에 대한 Incentive Bonus로 Target Incentive와 Profit Sharing으로 구성. 임원처우기준에 따라 전략목표 달성도 등으로 구성된 계량지표와 리더십, 전략과제달성도, 전문성 및 기타 회사 경영성과 기여도로 구성된 비계량지표를 종합적으로 평가하여 기준 연봉의 0~300% 범위 내에서 지급 - '17년도 증권업계 최상위 PE house지위를 공고히 하였고, 당기순이익 등 재무적 측면에서 우수한 성과를 이룬 점 등을 종합적으로 고려하여 지급

주식매수선택권 행사이익	-

기타 근로소득	12	회사 내규에 따라 복리후생비 등 지급

퇴직소득	-

기타소득	-

주2) 정정 후(2) 산정기준 및 방법

(단위 : 백만원)

유시화	근로소득	급여	290	임원처우기준에 따라 직책(본부장), 직위(전무), 리더십, 전문성, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 기본급을 총 2.9억원으로 결정하고, 1/12인 24.2백만원을 매월 지급

상여	780	- '18년 초에 지급한 '17년 성과에 대한 Incentive Bonus로 Target Incentive와 Profit Sharing으로 구성. 임원처우기준에 따라 전략목표 달성도 등으로 구성된 계량지표와 리더십, 전략과제달성도, 전문성 및 기타 회사 경영성과 기여도로 구성된 비계량지표를 종합적으로 평가하여 기준 연봉의 0~300% 범위 내에서 지급 - '17년 회사 영업이익은 284억원으로 전년 79억원 대비 약 260% 증가하였음. 한편, 담당 사업부는 기투자건의 성공적 Exit으로 사업부 Turnaround 이후 지속 흑자를 달성하였으며, 약 3,000억 규모의 신규 PEF 설립 등으로 증권업계 Top Tier PE 지위를 공고히 하였음을 고려하여 지급

주식매수선택권 행사이익	-

기타 근로소득	12	회사 내규에 따라 복리후생비 등 지급

퇴직소득	-

기타소득	-

주3) 정정 전가. 회사에 대한 제재현황

제재일자	조치기관	조치대상자	조치 내용	사유 및 근거법령	조치에 대한이행현황	재발방지대책

2014.04.22	금융감독원	SK증권	기관주의	1) 자기 인수증권의 신탁재산 편입 금지 위반 - 「자본시장법」 제108조 제2호 - 「자본시장법 시행령」 제109조 제1항	- 양식 반영 완료- 퇴직자 위법사실 통지	- 자사 또는 그 이해관계인이 발행한 증권의 신탁재산 편입 시 별도 동의 - 2013년 12월 부터 시행된 [특정금전 신탁 업무처리 모범규준] 에 따라, 상품설명서를 통하여 신탁재산에 편입 된 증권의 발행회사와 신탁회사의 계열 회사 여부에 대한 내용을고객으로부터 별도로 확인받고 징구하여 보관

2014.09.23	금융감독원	SK증권	기관주의	1) 소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 - 「자본시장법」 제71조 제7호 - 「자본시장법 시행령」 제68조 제5항 제14호 - 「금융투자업규정」 제4-20조 제1항 제1호 - 「(구)증권업감독규정」 제4-12조 제1항	- 조치사항 관련 교육 실시- 관련직원 문책 (행위자 및 감독자)	- [소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위] 조치사항에 대한 팀내 자체교육 실시 (상시)

2015.02.10	금융감독원	SK증권	기관주의	1) 동양증권 계열회사 발생 기업어음 (CP) 부당매매 - 「자본시장법」 제71조 제7호 - 「자본시장법 시행령」제68조 제5항 제7호	- 조치사항 관련 교육 실시- 관련직원 문책 (감독자)	- [동양증권 계열회사 발생 기업어음 (CP) 부당매매] 조치사항에 대한 자체교육 실시 (상시)

2016.02.05	거래소	SK증권	약식제재	1) 자기주식매매거래의 호가제출 등 위반 - 시장감시규정 제28조 및 같은 규정 시행세칙 제23조	- 약식제재금 부과(50만원) 에 대한 납부 완료	- 관련직원 경위서 작성 및 재발방지 요청

2017.08.08	금융위원회	SK증권	과태료부과	1) 내부 업무용 시스템에 대한 망분리 미이행- 「전자금융거래법」 제21조- 「전자금융감독규정」 제7조, 제15조	- 과태료 납부(2,200만원)- 관련직원 문책 (행위자)	- 망분리 이행 완료

주4) 정정 후 가. 회사에 대한 제재현황

제재일자	조치기관	조치대상자	조치 내용	사유 및 근거법령	조치에 대한이행현황	재발방지대책

2014.04.16	금융위원회	SK증권	과태료부과(25백만원)	1) 매매주문 수탁 부적정 -「자본시장법」 제71조 -「자본시장법」제449조 제1 항 제29호	- 관련직원 문책(행위자)- 과태료 납부	- 제재 관련 내용 영업점 전파 및 임직원 교육 실시

2014.04.22	금융감독원	SK증권	기관주의	1) 자기 인수증권의 신탁재산 편입 금지 위반 - 「자본시장법」 제108조 제2호 - 「자본시장법 시행령」 제109조 제1항	- 양식 반영 완료- 퇴직자 위법사실 통지	- 자사 또는 그 이해관계인이 발행한 증권 의 신탁재산 편입 시 별도 동의 - 2013년 12월 부터 시행된 [특정금전신 탁 업무처리 모범규준]에 따라, 상품설 명서를 통하여 신탁재산에 편입된 증권 의 발행회사와 신탁회사의 계열회사 여 부에 대한 내용을 고객으로부터 별도로 확인받고 징구하여 보관

2014.09.23	금융감독원	SK증권	기관주의	1) 소액채권 신고시장가격 제출과정에 서의 불건전 영업행위 -「자본시장법」 제71조 제7호 -「자본시장법 시행령」제68조 제5 항 제14호 - 「금융투자업규정」 제4-20조 제1 항 제1호 - 「(구)증권업감독규정」제4-12조 제1항	- 조치사항 관련 교육 실시- 관련직원 문책 (행위자 및 감독자)	- [소액채권 신고시장가격 제출과정에서 의 불건전 영업행위] 조치사항에 대한 팀내 자체교육 실시(상시)

2015.02.10	금융감독원	SK증권	기관주의 과태료 부과(50백만원)	1) 동양증권 계열회사 발생 기업어음(C P) 부당매매 -「자본시장법」 제71조 제7호 -「자본시장법 시행령」제68조 제5 항 제7호	- 조치사항 관련 교육 실시- 관련직원 문책 (감독자) - 과태료 납부	- [동양증권 계열회사 발생 기업어음 (CP) 부당매매] 조치사항에 대한 자체교육 실 시 (상시)

2016.02.05	거래소	SK증권	약식제재 약식제재금 부과(50만원)	1) 자기주식매매거래의 호가제출 등 위반 - 시장감시규정 제28조 및 같은 규 정 시행세칙 제23조	- 약식제재금 납부	- 관련직원 경위서 작성 및 재발방지 요청

2017.08.08	금융위원회	SK증권	과태료부과(22백만원)	1) 내부 업무용 시스템에 대한 망분리 미이행 -「전자금융거래법」 제21조 -「전자금융감독규정」제7조, 제15 조	- 과태료 납부- 관련직원 문책 (행위자)	- 망분리 이행 완료

2018.09.19	금융위원회	SK증권	과태료부과(16.47백만원)	1) 해외역외금융회사에 대한 투 자시 금융감독원장에 대한 신 고 누락 -「외국환거래법」제18조, -「금융기관해외진출에관한규 정」제7조 위반 -「외국환거래법」제32조 제1 항 제4호	- 관련직원 문책 (행위자 및 감독자)- 과태료 납부	- 역외금융업무 관련 업무 프로세 스 개선 및 내부 교육 실시

2018.12.20	금융위원회	SK증권	과태료부과(1.5백만원)	1) 증권발행신고서 제출의무 위반 -「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제128조 -「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제449조 제2항 제7호	- 과태료 납부	- 증권발행신고서 제출 관련 당사 전산 시스템 개선하여 제출누락 여부 체크가 가능토록 함