SK증권 사업보고서 (2022.12)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 (1) 이사의 수 : 8명 (사내이사3명, 사외이사 5명)

(기준일 : 2022년 12월 31일 )

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력

김신	남	1963.11	사장	등기임원	상근	대표이사이사회의장	·서울대 경영학·연세대 경제학 석사·미래에셋증권 대표이사·현대증권 대표이사 ·한국예탁결제원 비상임이사·금융투자협회 비상근 회원이사 (現)

서남철	남	1963.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	·조선대 법학·인천지방법원 판사·녹십자랩셀 감사·법무법인 중부로 (現)

노희진	남	1954.09	사외이사	등기임원	비상근	사외이사인 감사위원	·성균관대 무역학·서울대 경영학 석사·Univ. of Georgia 경영학 박사·코스콤 상임감사

배선영	남	1960.02	사외이사	등기임원	비상근	사외이사인 감사위원	·서울대 경제학·서울대 경제학 석사·한국수출입은행 감사·연세대 경제학과 겸임교수 (現)

이강모	남	1955.09	감사위원	등기임원	상근	감사위원	·단국대 영문학 학사·연세대 문학 석사·호서대 벤처전문대학원 박사·신한신용정보 상임감사

안수현	여	1969.01	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	·이화여대 법학·이화여대 법학석사·서울대 법학박사·한국외대 법학전문대학원 교수 (現)

최남수	남	1961.07	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	·서울대 경제학과·Univ. of Washington 경제학 석사·머니투데이 대표이사·YTN 대표이사 사장·서정대학교 교수(現)

전우종(*)	남	1964.05	부사장	등기임원	상근	사내이사	·서강대 경영학 학사·서강대 경영학 석사·동원경제연구소·SK증권 리서치센터장·SK증권 리스크관리실장

(*) 전우종 사내이사는 2022.03.24 정기주주총회에서 신규선임(2) 이사회 의장 : 김신 대표이사 겸직(3) 이사회 의장 선임사유 : 대표이사로서 원만한 이사회 소집 및 주재와 효율적인 이사회 운영을 위한 최적임자로 판단되어 결정(4) 이사회내 위원회 - 감사위원회 : 3명 (사내이사 1명 , 사외이사 2명) - 리스크관리위원회 : 3명 (사내이사 1명, 사외이사 2명) - 임원후보추천위원회 : 4명 (대표이사 1명, 사외이사 3명) - 보수위원회 : 4명 (사내이사 1명, 사외이사 3명)

(5) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

8	5	1	-	-

(*) 제68기 정기 주주총회 결과 임기가 만료된 1명의 사외이사가 재선임되었습니다.

나. 이사회의 주요의결 사항

(기준일 : 2022년 12월 31일 )

회차	개최일자	의 안 내 용	가결	이사의 성명

김신	이강모	노희진	배선영	서남철	최남수	안수현	전우종

(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)

찬 반 여 부

제69기제1차	2022.01.26	제68기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2022년 경영계획 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

SKS-마이데이터 PEF 추가 출자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

자기주식 취득 완료	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2021년 내부통제 운영 현황	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2021년 금융소비자 내부통제 위원회 운영 결과	-	-	-	-	-	-	-	-	-

제69기 제1차 감사위원회 결과	-	-	-	-	-	-	-	-	-

제2차	2022.03.04	제68기 (수정)재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

제68기 주주 배당 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

정관 일부 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

이사 후보 추천의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

제69기 이사 보수한도 설정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

제68기 정기주주총회 소집 및 의안 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

제69기 제1차 임원후보추천위원회 결과	-	-	-	-	-	-	-	-	-

제69기 제1차 보수위원회 결과	-	-	-	-	-	-	-	-	-

제68기 내부회계관리제도 운영실태	-	-	-	-	-	-	-	-	-

제68기 내부회계관리제도 운영실태 평가 결과	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2021년도 내부통제시스템 평가 결과	-	-	-	-	-	-	-	-	-

제69기 제2차 감사위원회 결과	-	-	-	-	-	-	-	-	-

제68기 정보보호 상시평가 결과	-	-	-	-	-	-	-	-	-

제3차	2022.04.25	이사회 의장 및 선임사외이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

이사회 내 위원회 구성의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2022년 1분기 실적 Review	-	-	-	-	-	-	-	-	-

제69기 제3차, 제4차 감사위원회 결과	-	-	-	-	-	-	-	-	-

제4차	2022.05.19	SKSPE 발행 무보증 사모사채 만기연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

후순위 회사채(제25회,제26회,제27회)발행완료보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제5차	2022.06.14	SKS-마이데이터 PEF 추가 출자의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제6차	2022.10.26	2022년 파생결합증권/파생결합사채 발행한도 및 공모발행 관련 일괄신고 대상금액 증액 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

무보증 후순위 회사채(제28회,제29회,제30회) 발행완료 보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

2022년 3분기 누적 실적 Review	-	-	-	-	-	-	-	-	-

고난도금융투자상품 제조 및 판매에 관한 영업행위준칙 이행 상황 보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

제69기 제5차,제6차 감사위원회 결과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-	-

제7차	2022.11.23	파생결합증권/파생결합사채 발행한도 및 공모발행 관련 일괄신고서 제출 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

MS저축은행 증자 추진의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

내부회계관리제도 운영지침 개정(안)의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제8차	2022.12.21	대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2023년 안전 및 보건에 관한 계획 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

본인신용정보관리업(마이데이터) 사업 추진의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제69기 제7차 감사위원회 결과	-	-	-	-	-	-	-	-	-

제69기 제4차 리스크관리위원회 결과	-	-	-	-	-	-	-	-	-

제9차	2022.12.27	임원(주요업무집행책임자,준법감시인,위험관리책임자) 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2023년 임원인사(상무 직위, 본부장 직책 이상)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제69기 제5차 리스크관리위원회 결과	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

다. 이사회내의 위원회 구성현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 )

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항	비고

임원후보추천위원회	대표이사 1인사외이사 3인	최남수(위원장,사외이사)김신(대표이사)노희진(사외이사)안수현(사외이사)	1. 대표이사, 감사위원, 사외이사후보의 추천2. 대표이사, 감사위원, 사외이사후보의 추천을 위해 필요한 사항	-

보수위원회	사내이사 1인사외이사 3인	배선영(위원장,사외이사)전우종(사내이사)서남철(사외이사)최남수(사외이사)	1. 보수의 결정 및 지급방식에 관한 사항2. 보수 지급에 관한 연차보고서의 작성 및 공시에 관한 사항3. 보수위원회 결정의 적용을 받는 대상 범위 지정에 관한 사항	-

리스크관리위원회	사내이사 1인사외이사 2인	서남철(위원장,사외이사)전우종(사내이사)안수현(사외이사)	1. 리스크관리집행위원의 선임 및 해임2. 시행세칙의 제·개정/폐지3. 리스크관리 관련 주요 정책에 대한 승인 및 이사회 보고4. 회사 전체 정책 전략 변경시 리스크사안 검토 및 환경변화에 따른 리스크관리정책 등 적정성 및 유효성 재검토5. 전사 리스크한도 설정6. 최소유지 및 연간목표 순자본비율 설정 7. 리스크관리 전산시스템 구축에 대한 전반적 사항 등	-

주) 감사위원회는 제외하고 작성하였습니다. 감사위원회에 대한 상세한 설명은 '2.감사제도에 관한 사항'을 참고하시기 바랍니다.

라. 이사회내의 위원회 활동내역 (1) 임원후보추천위원회

개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

노희진	최남수	안수현	김신

(출석률 :100%)	(출석률 :100%)	(출석률 :100%)	(출석률 :100%)

찬반여부

2022.03.04	사외이사후보 추천의 건*	가결	찬성	찬성	-	-

2022.12.21	대표이사 후보 추천의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

주1) 당사 임원후보추천위원회 규정 제8조에 따라 안수현 이사는 본인이 후보로 추천되어 의결권을 행사하지 아니합니다.주2) 2022.12.21 대표이사 후보추천, 전우종 후보, 선임 일자: 2022. 12. 22

(2) 보수위원회

개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

배선영	서남철	최남수

(출석률 :100%)	(출석률 :100%)	(출석률 :100%)

찬반여부

2022.03.04	2021년 보수체계 연차보고서 승인	가결	찬성	찬성	찬성

(3) 리스크관리위원회

개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명

서 남 철	김 신	안 수 현

(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)

찬 반 여 부

2022.03.22	전사 리스크관리 현황 보고 ('22.1월말)	-	-	-	-

스트레스테스트 결과 보고 ('21.12월말)	-	-	-	-

리스크관리집행위원회 및 투자심의위원회 개최 결과 보고 ('21.12월 ~ '22.2월말)	-	-	-	-

2022.06.21	전사 리스크관리 현황 보고('22.4월말)	-	-	-	-

스트레스테스트 결과 보고 ('22.3월말)	-	-	-	-

리스크관리집행위원회 및 투자심의위원회 개최 결과 보고('22.3월~'22.5월)	-	-	-	-

2022.09.22	전사 리스크관리 현황 보고('22.7월말)	-	-	-	-

스트레스테스트 결과 보고 ('22.6월말)	-	-	-	-

리스크관리집행위원회 및 투자심의위원회 개최 결과 보고('22.6월~'22.8월)	-	-	-	-

2022.12.21	'23년 최소유지 및 목표 순자본비율 설정	가결	가결	가결	가결

'23년 전사 리스크한도 설정	가결	가결	가결	가결

'23년 리스크관리집행위원회 및 투자심의위원회 위원 선임	가결	가결	가결	가결

리스크관리규정시행세칙 개정	가결	가결	가결	가결

전사 리스크관리 현황 보고('22.10월말)	-	-	-	-

스트레스테스트 결과 보고('22.9월말)	-	-	-	-

리스크관리집행위원회 및 투자심의위원회 개최 결과 보고('22.9월~'22.11월)	-	-	-	-

2022.12.27	'23년 리스크관리집행위원회 및 투자심의위원회 위원 선임	가결	가결	가결	가결

마. 이사의 독립성

이사회 구성시 독립성 및 공정성 확보를 위해 임원후보추천위원회(舊 사외이사후보추천위원회)를 구성하여 관계법령상의 자격요건을 구비한 이사 후보를 추천하고 있습니다.

(기준일 : 2022년 12월 31일 )

성명	임기	연임여부	연임횟수	활동분야	추천인	회사와의거래내역	최대주주 또는 주요주주와의 관계 등

김 신	2023년 3월	연임	2	이사회(대표이사), 임원후보추천위원회	임원후보추천위원회	없음	해당사항 없음

전우종	2024년 3월	신임	-	이사회, 보수위원회, 리스크관리위원회	임원후보추천위원회	없음	해당사항 없음

노희진	2023년 3월	연임	1	이사회, 임원후보추천위원회	임원후보추천위원회	없음	해당사항 없음

배선영	2023년 3월	연임	1	이사회, 보수위원회	임원후보추천위원회	없음	해당사항 없음

서남철	2023년 3월	연임	1	이사회, 보수위원회, 리스크관리위원회	임원후보추천위원회	없음	해당사항 없음

안수현	2025년 3월	연임	1	이사회, 보수위원회, 임원후보추천위원회	임원후보추천위원회	없음	해당사항 없음

최남수	2024년 3월	연임	1	이사회, 보수위원회, 리스크관리위원회	임원후보추천위원회	없음	해당사항 없음

주1) 이사회 구성원 중 감사위원회 위원은 제외하였습니다.주2) 사외이사 후보 추천 및 선임과정 - 노희진 이사 : 금융분야 전문가(자본시장연구원 선임 연구위원 역임, 코스콤 상임 감사 역임)로서 사외이사 중 최연장자이고, 현 감사위원장이자 임원후보추천위원 으로서 사외이사를 대표하기에 충분한 역량과 식견을 갖고 있다고 판단되어 연임 되었습니다. - 배선영 이사 : 대통령 경제비서실 등 정부 부처에서 오랫동안 근무하였고, 현재 연세대학교 경제대학원 겸임 교수로 재직 중인 경제 전문가로서 전문지식과 실무 적 경험이 풍부하여 적극적 자격요건을 충족 및 유지하고 있습니다. 당사 사외이 사로 재직하는 동안 전문성을 바탕으로 주주와 금융소비자의 이익을 위해 업무를 수행하였습니다. - 서남철 이사 : 2017년 3월 당사 주요주주의 추천으로 후보군에 포함된 후 임원후 보추천위원회의 추천을 거쳐 최초 선임되었고 2020년 3월 임원후보추천위원회 의 추천을 거쳐 연임되었습니다. - 최남수 이사 : 언론/금융기관에서의 근무경험과 경영/경제분야의 풍부함 경험을 바탕으로 2019년 3월 당사 주요주주의 추천으로 후보군에 포함된 후 임원후보추 천위원회의 추천을 거쳐 최초 선임되었고 2021년 3월 임원후보추천위원회의 추 천을 거쳐 연임되었습니다.- 안수현 이사 : 법률전문가이며 금융위/공정거래위/국유재산관리등에서의 풍부한 경험과 전문성을 바탕으로 2019년 3월 당사 주요주주의 추천으로 후보군에 포함 된 후 임원후보추천위원회의 추천을 거쳐 최초 선임었고 2022년 3월 임원후보추 천위원회의 추천을 거쳐 연임되었습니다.

(1) 임원후보추천위원회 구성현황

(기준일 : 2022년 12월 31일 )

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항	비고

임원후보추천위원회	대표이사 1인사외이사 3인	최남수(위원장,사외이사)김신(대표이사)노희진(사외이사)안수현(사외이사)	1. 대표이사, 감사위원, 사외이사후보의 추천2. 대표이사, 감사위원, 사외이사후보의 추천을 위해 필요한 사항

주) 동 위원회는 사외이사가 총원의 과반수로, 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제16조, 제17조의 임원후보추천위원회 구성요건을 충족하고 있습니다.

(2) 활동내역

개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

노희진	최남수	안수현	김신

(출석률 :100%)	(출석률 :100%)	(출석률 :100%)	(출석률 :100%)

찬반여부

2022.03.04	사외이사후보 추천의 건*	가결	찬성	찬성	-	-

2022.12.21	대표이사 후보 추천의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

바. 사외이사의 전문성 (1) 사외이사의 직무수행 지원조직

조직명	인원	직위 및 근속연수	주요담당업무

이사회사무국	2명	1. 전무 : 근속연수 6년2. 이사 : 근속연수 22년	이사회활동지원
위원회활동지원사외이사직무수행지원

(2) 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2022년 10월 26일	이사회	노희진배선영서남철안수현최남수	-	내부회계관리제도 교육 (한영회계법인)