현대차증권 분기보고서 (2021.09)
2. 영업의 현황

가. 영업 개황 및 부문별 영업수익 현황 2021년 3분기(2021.01.01~2021.09.30) 당사는 K-IFRS 연결기준으로 세전이익 1,402억원(세후 1,025억원) 을 달성였습니다. 영업수익(6,847억원) 중 구성 항목별 금액 및 비중을 살펴보면 파생상품관련거래수익 1,997억(29.2%) , 수수료수익 1,787억원(26.1%), 유가증권평가 및 처분이익 1,349억(19.7%), 이자수익 1,141억(16.7%), 기타의 영업수익 544억(7.9%), 대출채권평가 및 처분이익 16억(0.2%), 외환거래수익 13억원(0.2%)을 기록하였습니다. 나. 영업의 종류(1) 회사의 업무단위

인가(등록)
업무단위	금융투자업의 종류	금융투자상품의 범위	투자자의 유형

1-1-1	투자매매업	증권	일반투자자 및 전문투자자

2-1-1	투자중개업	증권	일반투자자 및 전문투자자

5-1-1	투자자문업	증권, 장내파생상품 및 장외파생상품	일반투자자 및 전문투자자

6-1-1	투자일임업	증권, 장내파생상품 및 장외파생상품	일반투자자 및 전문투자자

4-1-1	신탁업	법 제103조제1항제1호부터 제7호까지의 규정에 따른 신탁재산	일반투자자 및 전문투자자

1-2-1	투자매매업	장내파생상품	일반투자자 및 전문투자자

1-3-1	투자매매업	장외파생상품	일반투자자 및 전문투자자

2-2-1	투자중개업	장내파생상품	일반투자자 및 전문투자자

(2) 겸영업무 및 부수업무

구분	내용

겸영업무	외국환 및 외국환중개업무

겸영업무	증권의 대차거래와 중개, 주선 또는 대리업무

겸영업무	자산관리자의 업무와 유동화전문회사의 수탁업무

겸영업무	대출의 중개, 주선 또는 대리업무

겸영업무	투자자를 위하여 그 투자자가 예탁한 투자예탁금으로 수행하는 자금이체업무

겸영업무	대출의 중개, 주선 또는 대리업무

겸영업무	기업금융업무 관련 대출업무

겸영업무	신기술사업금융업

부수업무	부동산 임대업무

부수업무	상법상 자산관리자 업무

부수업무	IFRS 계리컨설팅업무

부수업무	기업인수목적회사(SPAC)의 공시, 자산관리, 사무수탁 업무

부수업무	부실채권 투자에 관한 자문업무

부수업무	계열회사의 금융상품 광고물 비치

겸영업무	사채모집의 수탁업무

겸영업무	상임대리인업무

겸영업무	신용카드 모집업무

겸영업무	국가 또는 공공단체 업무의 대리

겸영업무	전자금융업(직불전자지급수단 발행 및 관리업)

부수업무	간행물·도서 또는 전자문서의 방법으로 행하는 광고대행업무

부수업무	유가증권의 보호예수업무

부수업무	기업의 매수 및 합병의 중개, 주선 또는 대리업무

부수업무	프로젝트파이낸싱등 업무수행시 자금관리 및 특수목적법인을 위한 사무업무 처리

부수업무	위임인과의 계약에 따른 유언서 보관 및 유언집행업무

겸영업무	CMS전자자금이체업무

겸영업무	근로자퇴직급여 보장법에 따른 퇴직연금사업자의 업무

겸영업무	부동산투자회사가(REITs)가 발행한 주식의 인수, 판매 및 투자자 주선업무

겸영업무	지급보증업무

부수업무	신탁업무 영위 및 신탁계약 이행에 필요한 금융자문 서비스

부수업무	조사분석 자료 판매 업무

겸영업무	원화표시 양도성예금증서 매매와 중개, 주선 또는 대리업무

겸영업무	대출채권, 그 밖의 채권 매매와 중개, 주선 또는 대리업무

겸영업무	신용공여업무

겸영업무	만기 3개월 이내의 프로젝트파이낸싱 대출업무

부수업무	유가증권 및 지분의 평가업무

부수업무	기업의 경영·구조조정 및 금융에 대한 상담 또는 조력업무

부수업무	복권, 입장권 및 상품권의 판매대행업무

부수업무	기업고객이 보유한 부동산의 임대·매매의 중개 또는 자문업무

부수업무	기업의 유·무형자산의 매각 혹은 인수와 관련한 자문 업무

다. 자금 조달 및 운용 실적 (1) 자금조달실적

(2021.09.30) (단위 : 백만원, %)

구 분	제68기 3분기	제67기 연간	제66기 연간

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

자본	자본금	193,776	2.09	193,776	2.22	154,556	2.24

자본잉여금	368,658	3.98	368,658	4.22	321,781	4.65

자본조정	-	-	-	-	284	0.00

기타포괄손익누계액	91,906	0.99	78,678	0.90	87,194	1.26

이익잉여금	483,891	5.22	423,405	4.84	336,534	4.87

비지배지분	-	-	4	0.00	4	0.00

예수부채	투자자예수금	426,251	4.60	303,168	3.47	189,623	2.74

신용대주담보금	-	-	-	-	-	-

수입담보금	137	0.00	108	0.00	36	0.00

차입부채	콜머니	109,890	1.19	93,880	1.07	90,973	1.32

차입금	1,967,625	21.23	1,445,015	16.53	1,074,730	15.54

RP매도	3,174,816	34.26	3,401,549	38.92	2,575,796	37.25

매도파생결합증권	1,361,525	14.69	1,610,372	18.43	1,108,958	16.04

사채(후순위)	130,000	1.40	130,000	1.49	182,384	2.64

기타	637,116	6.88	351,104	4.02	463,527	6.70

파생상품부채	87,924	0.95	78,686	0.90	72,297	1.05

기타부채	지급보증충당금	61	0.00	239	0.00	-	-

퇴직급여충당금	-	-	-	-	-	-

제세금예수금	10,747	0.12	8,951	0.10	8,736	0.13

기타	222,225	2.45	251,743	2.88	247,368	3.58

합 계	9,266,548	100	8,739,338	100	6,914,780	100

(2) 자금운영실적

(2021.09.30) (단위 : 백만원, %)

구 분	제68기 3분기	제67기 연간	제66기 연간

평균잔액	구성비	평균잔액	구성비	평균잔액	구성비

현ㆍ예금	현금 및 현금성 자산	601,866	6.50	447,826	5.12	281,952	4.08

예치금	221,237	2.39	174,185	1.99	173,908	2.52

유가증권	당기손익-공정가치측정 금융자산	5,987,865	64.62	5,967,051	68.28	4,418,858	63.90

기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	937,473	10.12	801,849	9.18	776,156	11.22

파생결합증권	57,968	0.63	102,199	1.17	86,694	1.25

만기보유증권	-	-	-	-	-	-

지분법적용투자주식	-	-	-	-	-	-

관계회사투자지분	112,376	1.21	115,752	1.32	86,580	1.25

파생상품자산	78,464	0.85	57,512	0.66	47,730	0.69

대출채권	콜론	-	-	-	-	-	-

신용공여금	509,895	5.50	301,744	3.45	315,115	4.56

RP매수	-	-	-	-	-	-

대여금	6,125	0.07	349	0.00	-	-

기타	530,143	5.72	537,189	6.15	461,068	6.67

유형자산	9,518	0.10	11,342	0.13	16,693	0.24

기타자산	213,618	2.31	222,339	2.54	250,026	3.62

합 계	9,266,548	100.00	8,739,338	100	6,914,780	100

라. 영업 종류별 현황당사의 보고서 제출 기준일 현재 영업 종류별 현황은 아래와 같습니다.(1)투자매매업무① 증권거래현황

(기준일 : 2021.09.30) (단위 : 원)

구 분	매 수	매 도	합 계	잔 액	평가손익

지분 증권	주식	유가증권시장	34,103,400	1,230,509,200	1,264,612,600	27,255,296,050	3,450,426,225

코스닥시장	0	633,767,445	633,767,445	683,224,515	35,274,145

코넥스시장	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0

소계	34,103,400	1,864,276,645	1,898,380,045	27,938,520,565	3,485,700,370

신주 인수권 증서	유가증권시장	0	0	0	0	0

코스닥시장	0	0	0	0	0

코넥스시장	0	0	0

기타	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0

기타	유가증권시장	0	0	0	0	0

코스닥시장	0

코넥스시장

기타	0	0	0	8,407,029,886	-179,663,562

소계	0	0	0	8,407,029,886	-179,663,562

계	34,103,400	1,864,276,645	1,898,380,045	36,345,550,451	3,306,036,808

채무 증권	국채, 지방채	국고채	132,956,630,869,034	133,661,396,731,162	266,618,027,600,196	209,234,611,032	3,783,876,044

국민주택채권	6,300,808,289,531	6,340,500,419,623	12,641,308,709,154	38,458,228,023	-219,560,675

기타	515,385,455,992	881,631,999,875	1,397,017,455,867	20,579,587,516	-224,505,141

소계	139,772,824,614,557	140,883,529,150,660	280,656,353,765,217	268,272,426,571	3,339,810,228

특수채	통화안정증권	15,910,327,640,000	18,949,891,923,000	34,860,219,563,000	499,235,706,617	-286,847,756

예금보험공사채	323,664,400,000	383,747,900,000	707,412,300,000	0	0

토지개발채권	382,737,750,000	403,356,950,000	786,094,700,000	186,749,775	-9,698,126

기타	6,816,523,995,000	8,502,768,454,600	15,319,292,449,600	172,983,989,786	-473,061,183

소계	23,433,253,785,000	28,239,765,227,600	51,673,019,012,600	672,406,446,178	-769,607,065

금융채	산금채	7,071,029,890,000	8,649,774,385,000	15,720,804,275,000	139,311,890,927	-138,360,504

중기채	4,488,578,283,750	4,809,207,400,000	9,297,785,683,750	109,228,633,870	-220,431,076

은행채	10,503,721,435,000	10,203,478,915,000	20,707,200,350,000	837,255,116,568	-1,535,516,323

여전채	9,165,308,668,120	9,721,344,380,620	18,886,653,048,740	374,644,625,411	-999,156,020

종금채	0	0	0	0	0

기타	20,154,910,000	20,155,490,000	40,310,400,000	9,988,722,736	-105,101,111

소계	31,248,793,186,870	33,403,960,570,620	64,652,753,757,490	1,470,428,989,512	-2,998,565,034

회사채	3,911,816,052,142	5,719,818,412,521	9,631,634,464,663	78,730,487,543	-362,692,244

기업어음증권	33,156,321,381,070	33,000,056,912,164	66,156,378,293,234	524,532,855,820	-268,189,929

전자단기사채	13,493,258,544,068	6,522,184,580,816	20,015,443,124,884	944,468,433,092	-31,566,908

기타	0	0	0	0	0

계	245,016,267,563,707	247,769,314,854,381	492,785,582,418,088	3,958,839,638,716	-1,090,810,952

집합 투자 증권	ETF	220,961,065	13,440,010	234,401,075	385,200,000	-3,533,882

기타	50,492,676,345,166	50,514,885,616,300	101,007,561,961,466	624,227,059,740	10,062,097,323

계	50,492,897,306,231	50,514,899,056,310	101,007,796,362,541	624,612,259,740	10,058,563,441

투자계약증권	0

외화 증권	지분증권	0

채무 증권	국채, 지방채	0

특수채	0

금융채	0

회사채	30,415,651,287	27,142,341,042	57,557,992,329	3,077,533,773	-22,614,374

기업어음	0

기타	0

소계	30,415,651,287	27,142,341,042	57,557,992,329	3,077,533,773	-22,614,374

집합투자증권

투자계약증권

파생결합증권	818,035,776	47,545,471,713	48,363,507,489	869,468,922	51,433,146

기타

계	31,233,687,063	74,687,812,755	105,921,499,818	3,947,002,695	28,818,772

파생 결합 증권	ELS	28,033,830,000	12,043,750,000	40,077,580,000	25,923,509,126	-148,566,810

ELW	0	0	0

기타	0	0	0	18,536,857,472	-63,131,225

계	28,033,830,000	12,043,750,000	40,077,580,000	44,460,366,598	-211,698,035

기타증권

합계	295,568,466,490,401	298,372,809,750,091	593,941,276,240,492	4,668,204,818,200	12,090,910,034

(주) K-IFRS 별도재무제표 기준으로 작성된 수치임

(2) 투자중개업무

- 금융투자상품의 투자중개 및 수수료 현황

(기준일 : 2021.09.30) (단위:원)

구 분	매수	매도	합계	수수료

지분 증권	주식	유가증권시장	19,335,276,829,498	19,596,482,138,497	38,931,758,967,995	39,148,290,549

코스닥시장	8,176,350,582,638	8,167,460,043,170	16,343,810,625,808	25,852,580,990

코넥스시장	10,052,355,739	4,425,794,164	14,478,149,903	23,292,580

기타	0

소계	27,521,679,767,875	27,768,367,975,831	55,290,047,743,706	65,024,164,119

신주 인수권 증서	유가증권시장	1,653,738,929	1,518,327,633	3,172,066,562	5,923,870

코스닥시장

코넥스시장

기타

소계	1,653,738,929	1,518,327,633	3,172,066,562	5,923,870

기타	유가증권시장

코스닥시장

코넥스시장

기타	312,919,000	425,919,000	738,838,000	7,815,880

소계	312,919,000	425,919,000	738,838,000	7,815,880

지분증권합계	27,523,646,425,804	27,770,312,222,464	55,293,958,648,268	65,037,903,869

채무 증권	채권	장내	7,615,652,607	1,887,205,139	9,502,857,746	32,912,210

장외

소계	7,615,652,607	1,887,205,139	9,502,857,746	32,912,210

기업 어음	장내

장외

소계	0	0	0	0

기타	장내

장외

소계	0	0	0	0

채무증권합계	7,615,652,607	1,887,205,139	9,502,857,746	32,912,210

집합투자증권

투자계약증권

파생 결합 증권	ELS

ELW	53,986,776,050	52,212,927,250	106,199,703,300	134,198,180

기타

파생결합증권합계	53,986,776,050	52,212,927,250	106,199,703,300	134,198,180

외화증권

기타증권

증권계	27,585,248,854,461	27,824,412,354,853	55,409,661,209,314	65,205,014,259

선물	국내	7,145,073,928,600	7,118,606,246,517	14,263,680,175,117	2,463,317,070

해외

소계	7,145,073,928,600	7,118,606,246,517	14,263,680,175,117	2,463,317,070

옵션	장내	국내	37,231,810,500	36,546,059,000	73,777,869,500	169,089,320

해외

소계	37,231,810,500	36,546,059,000	73,777,869,500	169,089,320

장외	국내

해외

소계	0	0	0	0

옵션합계	37,231,810,500	36,546,059,000	73,777,869,500	169,089,320

선도	국내	0

해외	0

소계	0	0

기타 파생상품	0

파생상품합계	7,182,305,739,100	7,155,152,305,517	14,337,458,044,617	2,632,406,390

합계	34,767,554,593,561	34,979,564,660,370	69,747,119,253,931	67,837,420,649

(3) 투자자문업무① 투자권유전문 인력 현황

당사는 증권투자권유전문인력 564명, 파생상품투자권유전문인력 449명, 펀드투자권유전문인력 542명이 있습니다.② 투자자문 계약 현황- 해당사항 없음.③ 자문수수료 수입 현황- 해당사항 없음.④ 투자자문 재산 현황- 해당사항 없음.⑤ 투자자문계약 금액별 분표 현황- 해당사항 없음.(4) 투자일임업무(역외투자자문업자 제외)① 투자운용 인력 현황당사는 투자자산운용전문인력 161명과 집합투자자산운용전문인력 4명, 일임투자자산운용전문인력 79명이 있습니다.

② 투자일임 계약 현황

(기준일 : 2021.09.30) (단위 : 명, 건, 원)

구분	당기말('21.09.30)	전기말	증감

고객수	2,086	2,016	70

일임계약건수	2,121	2,017	104

일임계약 자산총액(계약금액)	1,707,438,045,939	1,928,728,215,894	-221,290,169,955

일임계약 자산총액(순자산총액)	2,095,546,324,114	2,305,625,060,735	-210,078,736,621

③ 일임수수료 수입 현황

(기준일 : 2021.09.30) (단위 : 원)

구분	제68기 3분기	제67기	증감

일임수수료	일반투자자	2,337,489,029	2,818,430,887	-480,941,858

전문투자자	0

계	2,337,489,029	2,818,430,887	-480,941,858

기타수수료	일반투자자	19,245,508	19,245,508

전문투자자	0

계	19,245,508	0	19,245,508

합계	일반투자자	2,356,734,537	2,818,430,887	-461,696,350

전문투자자	0	0	0

계	2,356,734,537	2,818,430,887	-461,696,350

④ 투자일임재산 현황

(기준일 : 2021.09.30) (단위 : 원)

구분	금융투자업자	은행	보험	연기금	종금	개인	기타	계

국내계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	981,762,529,033	719,068,126,463	1,700,830,655,496

전문투자자	-	-	-	-	-	-	6,607,390,443	6,607,390,443

계	-	-	-	-	-	981,762,529,033	725,675,516,906	1,707,438,045,939

해외계약자산	일반투자자	-	-	-	-	-	-	-	-

전문투자자	-	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	일반투자자	-	-	-	-	-	981,762,529,033	719,068,126,463	1,700,830,655,496

전문투자자	-	-	-	-	-	-	6,607,390,443	6,607,390,443

계	-	-	-	-	-	981,762,529,033	725,675,516,906	1,707,438,045,939

⑤ 계약상대방별 투자일임재산현황

(기준일 : 2021.09.30) (단위 : 원)

구 분	특수관계인	비특수관계인	합계

건수	금액	건수	금액	건수	금액

금융투자업자	0	0	0	0

은행	0	0	0	0

보험회사(고유계정)	0	0	0	0

보험회사(특별계정)	0	0	0	0

연기금	0	0	0	0

공제회	0	0	0	0

종금	0	0	0	0

개인	3	936,183,184,876	2,093	49,118,579,981	2,096	985,301,764,857

기타	0	0	25	722,136,281,082	25	722,136,281,082

계	3	936,183,184,876	2,118	771,254,861,063	2,121	1,707,438,045,939

⑥ 투자일임재산 운용 현황

(기준일 : 2021.09.30) (단위 : 원)

구 분	국내	해외	합계

현금 및 예치금	11,630,602,705	300,304,004	11,930,906,709

단기금융상품	859,415,182,294	859,415,182,294

증권	채무증권	907,175,660,683	907,175,660,683

지분증권	195,843,469,430	6,667,459,044	202,510,928,474

수익증권	72,389,465,185	72,389,465,185

파생결합증권

기타

파생 상품	장내파생상품

장외파생상품

기타

합계	2,046,454,380,297	6,967,763,048	2,053,422,143,345

⑦ 투자일임재산의 예탁(보관)기관 현황 - 보고서 작성 기준일 현재 예탁한 투자일임재산은 없습니다

마. 신탁업무

(1) 재무제표① 재무상태표(신탁계정)

(기준일 : 2021.09.30) (단위 : 원)

과목	합동기준	총계기준

자산총계	7,753,794,645,434	7,753,794,645,434

Ⅰ. 현금및예치금	5,208,789,736,147	5,208,789,736,147

1. 현금및현금성자산	133,547,669,375	133,547,669,375

2. 예치금	5,075,242,066,772	5,075,242,066,772

Ⅱ. 증권	2,460,435,080,805	2,460,435,080,805

1. 지분증권	388,339,338	388,339,338

2. 채무증권	325,194,946,621	325,194,946,621

1) 국채	29,947,972,679	29,947,972,679

2) 특수채	117,968,187,505	117,968,187,505

3) 금융채	177,278,786,437	177,278,786,437

4) 사채	0	0

3. 외화증권	92,434,841,522	92,434,841,522

4. 매입어음	1,081,843,409,618	1,081,843,409,618

1) 기업어음	1,081,843,409,618	1,081,843,409,618

2) 발행어음	0	0

5. 수익증권	281,538,593,706	281,538,593,706

1) 공사채형수익증권	64,770,688,977	64,770,688,977

2) 주식형수익증권	39,603,652,909	39,603,652,909

3) 기타수익증권	177,164,251,820	177,164,251,820

6. 파생결합증권	679,034,950,000	679,034,950,000

7. 기타증권	0	0

Ⅲ. 금전채권	52,162,854,818	52,162,854,818

1. 환매조건부매수	30,339,917,590	30,339,917,590

2. 추심금전채권	21,822,937,228	21,822,937,228

Ⅳ. 기타자산	32,406,973,664	32,406,973,664

1. 미수금	299,975,890	299,975,890

2. 미수수익	32,106,997,774	32,106,997,774

1) 미수이자	31,904,838,743	31,904,838,743

2) 기타	202,159,031	202,159,031

부채총계	7,753,794,645,434	7,753,794,645,434

Ⅰ. 금전신탁	7,640,262,324,562	7,640,262,324,562

1. 특정금전신탁	5,766,651,252,289	5,766,651,252,289

1) 수시입출금식	20,427,954,971	20,427,954,971

2) 자사주	397,677,138	397,677,138

3) 채권형	1,535,434,487,879	1,535,434,487,879

4) 정기예금형	4,200,314,786,301	4,200,314,786,301

5) 기타	10,076,346,000	10,076,346,000

2. 퇴직연금신탁	1,873,611,072,273	1,873,611,072,273

1) 확정급여형	850,601,023,323	850,601,023,323

2) 확정기여형	107,413,974,644	107,413,974,644

3) 개인퇴직계좌	915,596,074,306	915,596,074,306

Ⅱ. 재산신탁	21,851,376,787	21,851,376,787

1. 금전채권의신탁	21,851,376,787	21,851,376,787

Ⅲ. 차입금	0	0

Ⅳ. 기타부채	91,680,944,085	91,680,944,085

1. 미지급금	448,369,760	448,369,760

2. 미지급신탁보수	3,826,867,487	3,826,867,487

3. 미지급신탁이익	87,405,706,838	87,405,706,838

② 손익계산서(신탁계정)

(기준일 : 2021.09.30) (단위 : 원)

과목	합동기준	총계기준

신탁이익계	98,444,311,991	98,444,311,991

Ⅰ. 예치금이자	48,246,585,335	48,246,585,335

1. 원화예치금이자	48,246,585,335	48,246,585,335

2. 외화예치금이자	0	0

Ⅱ. 증권이자	21,586,784,567	21,586,784,567

1. 국채이자	480,644,813	480,644,813

2. 특수채이자	1,489,338,633	1,489,338,633

3. 금융채이자	2,028,241,185	2,028,241,185

4. 사채이자	0	0

5. 외화증권이자	5,815,037,722	5,815,037,722

6. 매입어음이자	11,773,522,214	11,773,522,214

1) 기업어음이자	11,770,136,976	11,770,136,976

2) 발행어음이자	3,385,238	3,385,238

7. 기타증권이자	0	0

Ⅲ. 배당금수익	11,120,001,058	11,120,001,058

Ⅳ. 증권매매이익	17,481,224,199	17,481,224,199

1. 지분증권매매이익	870,514,037	870,514,037

2. 채무증권매매이익	10,965,639,543	10,965,639,543

3. 외화증권매매이익	835,920,008	835,920,008

4. 매입어음매매이익	1,546,846,698	1,546,846,698

1) 기업어음매매이익	1,546,846,698	1,546,846,698

5. 파생결합증권매매이익	393,660,000	393,660,000

6. 기타증권매매이익	2,868,643,913	2,868,643,913

Ⅴ. 증권평가이익	619,490	619,490

Ⅵ. 증권상환이익	2	2

Ⅶ. 기타수익	9,097,340	9,097,340

신탁손실계	98,444,311,991	98,444,311,991

Ⅰ. 금전신탁이익	73,688,784,195	73,688,784,195

1. 특정금전신탁이익	53,469,390,815	53,469,390,815

1) 수시입출금식신탁이익	189,055,304	189,055,304

2) 자사주신탁이익	0	0

3) 채권형신탁이익	16,684,015,788	16,684,015,788

5) 정기예금형신탁이익	36,079,463,405	36,079,463,405

6) 기타신탁이익	516,856,318	516,856,318

2. 퇴직연금신탁이익	20,219,393,380	20,219,393,380

1) 확정급여형신탁이익	6,528,047,074	6,528,047,074

2) 확정기여형신탁이익	2,754,567,032	2,754,567,032

3) 개인퇴직계좌신탁이익	10,936,779,274	10,936,779,274

Ⅱ. 재산신탁이익	0	0

Ⅲ. 기타지급이자	0	0

Ⅳ. 증권매매손실	12,301,287,482	12,301,287,482

1. 지분증권매매손실	89,919,141	89,919,141

2. 채무증권매매손실	7,492,159,016	7,492,159,016

3. 외화증권매매손실	303,682,327	303,682,327

4. 매입어음매매손실	1,628,681,976	1,628,681,976

1) 기업어음매매손실	1,628,681,976	1,628,681,976

5. 수익증권매매손실	2,786,845,022	2,786,845,022

6. 파생결합증권매매손실	0	0

Ⅴ. 증권평가손실	247,630	247,630

Ⅵ. 증권상환손실	0	0

Ⅶ. 지급수수료	113,791,949	113,791,949

Ⅷ. 세금과공과	288,613,380	288,613,380

Ⅸ. 신탁보수	3,277,093,780	3,277,093,780

Ⅹ. 기타비용	8,774,493,575	8,774,493,575

(2) 신탁별 수탁현황

(기준일 : 2021.09.30) (단위 : 건, 백만원)

구 분	전기말	증가	감소	당기말

건수	금액	건수	금액	건수	금액	건수	금액

금전신탁	불특정금전신탁	0	0	0	0	0	0	0	0

특정금전신탁	수시입출금	4	33,877	11	4,269,587	10	4,283,036	5	20,428

자문형	0	0	0	0	0	0	0	0

자사주	1	398	0	0	0	0	1	398

채권형	1,656	2,343,558	216	6,965,266	339	7,773,390	1,533	1,535,434

주식형(자문형, 자사주 제외)	0	0	0	0	0	0	0	0

주가연계신탁	0	0	0	0	0	0	0	0

정기예금형	36	5,092,995	34	2,811,089	26	3,703,769	44	4,200,315

퇴직연금	확정급여형	332	895,866	7	48,327	5	93,592	334	850,601

확정기여형	130	100,534	26	43,660	14	36,780	142	107,414

IRA형	18,144	753,679	1,978	351,567	1,518	189,650	18,604	915,596

소계	18,606	1,750,079	2,011	443,554	1,537	320,022	19,080	1,873,611

기타	9	10,046	14	30	2	0	21	10,076

금전신탁소계	20,312	9,230,953	2,286	14,489,526	1,914	16,080,217	20,684	7,640,262

재산신탁	증권	0	0	0	0	0	0	0	0

금전채권	2	21,851	0	0	0	0	2	21,851

동산	0	0	0	0	0	0	0	0

부동산신탁	토지신탁	차입형	0	0	0	0	0	0	0	0

관리형	0	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0	0	0	0

관리신탁	갑종	0	0	0	0	0	0	0	0

을종	0	0	0	0	0	0	0	0

소계	0	0	0	0	0	0	0	0

처분신탁	0	0	0	0	0	0	0	0

담보신탁	0	0	0	0	0	0	0	0

분양관리신탁	0	0	0	0	0	0	0	0

부동산신탁계	0	0	0	0	0	0	0	0

부동산관련권리	0	0	0	0	0	0	0	0

무체재산권	0	0	0	0	0	0	0	0

재산신탁소계	2	21,851	0	0	0	0	2	21,851

종합재산신탁	0	0	0	0	0	0	0	0

기타	0	0	0	0	0	0	0	0

합계	20,314	9,252,804	2,286	14,489,526	1,914	16,080,217	20,686	7,662,113

(3) 자금조달 운용 현황① 금전신탁 자금 조달 현황

(기준일 : 2021.09.30) (단위 : 백만원)

계정명	수탁액	차입금	특별보유금	손익	기타	합계

금전신탁	불특정금전신탁	0	0	0	0	0	0

특정금전신탁	수시입출금	20,428	0	0	0	6	20,434

자문형	0	0	0	0	0	0

자사주	398	0	0	0	6	404

채권형	1,535,434	0	0	0	-2,983	1,532,451

주식형(자문형, 자사주 제외)	0	0	0	0	0	0

주가연계신탁	0	0	0	0	0	0

정기예금형	4,200,315	0	0	0	18,166	4,218,481

퇴직연금	확정급여형	850,601	0	0	0	48,032	898,633

확정기여형	107,414	0	0	0	4,098	111,512

IRA형	915,596	0	0	0	24,385	939,981

소계	1,873,611	0	0	0	76,515	1,950,126

기타	10,076	0	0	0	0	10,076

금전신탁합계	7,640,262	0	0	0	91,710	7,731,972

② 금전신탁 자금 운용 현황

(기준일 : 2021.09.30) (단위 : 백만원)

구 분	대출금	증권	콜론	예치금	고유계정대	RP매입	부동산	채권평가충당금	기타	손익	합계

회사채	주식	국채·지방채	금융채	기업어음	(직매입분)	(ABCP)	(기타)	수익증권	파생결합증권	(ELS)	(기타)	발행어음	외화증권	기타	소계

금전신탁	불특정금전신탁	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

특정금전신탁	수시입출금	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	20,434	0	0	0	0	20,434

자문형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

자사주	0	0	388	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	388	0	0	0	0	0	0	16	0	404

채권형	0	0	0	29,948	177,279	1,081,843	0	1,078,305	3,538	0	0	0	0	0	92,435	0	1,381,505	0	0	0	9,566	0	0	141,380	0	1,532,451

주식형(자문형, 자사주 제외)	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

주가연계신탁	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0

정기예금형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	0	4,200,274	0	0	0	0	18,207	0	4,218,481

퇴직연금	확정급여형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	43,721	502,657	502,657	0	0	0	0	546,378	0	343,767	0	0	0	0	8,488	0	898,633

확정기여형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	26,759	20,569	20,569	0	0	0	0	47,328	0	56,563	0	0	0	0	7,621	0	111,512

IRA형	0	0	0	0	0	0	0	0	0	210,983	145,809	145,809	0	0	0	0	356,792	0	474,638	0	340	0	0	108,211	0	939,981

소계	0	0	0	0	0	0	0	0	0	281,463	669,035	669,035	0	0	0	0	950,498	0	874,968	0	340	0	0	124,320	0	1,950,126

기타	0	0	0	0	0	0	0	0	0	76	10,000	0	10,000	0	0	0	10,076	0	0	0	0	0	0	0	0	10,076

금전신탁합계	0	0	388	29,948	177,279	1,081,843	0	1,078,305	3,538	281,539	679,035	669,035	10,000	0	92,435	0	2,342,467	0	5,075,242	0	30,340	0	0	283,923	0	7,731,972