PKC 반기보고서 (2024.06)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요(1) 이사회 구성보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 2명, 사외이사 3명으로 구성되어있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 담당업무는 본 보고서 「VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항」을 참조하시기 바랍니다.(2) 이사회의 권한 내용- 법령 또는 정관에 정하여 진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의기본방침 및 업무집행에 관한 중요한 사항을 의결- 이사의 직무의 집행을 감독(3) 이사회 의장

성 명	대표이사 겸직여부	선임사유

장 영 수	O	경영총괄 업무 등을 안정적으로 수행하기 위함

(4) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

5	3	3	-	-

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부

장영수	윤해구	김상규	문영삼	김성근

(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)	(출석률:100%)

1	2024.02.01	1. 산업은행 운영자금 대환의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 제70기 개별재무제표 확정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2	2024.02.16	1. 제70기 연결재무제표 확정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2024.02.28	1. 69기 재무제표 재작성의 건,	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2. 새만금 국가 산업단지 입주 계약의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3. 현금배당결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4. 제 70 기 정기주주총회 소집결의(일시,장소,부의안건)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

5. 전자투표제도 채택의 건(전자투표,위임장)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2024.03.12	1. 제 69기 내부회계관리제도 운영실태보고의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2024.03.18	1. 제 70기 내부회계관리제도 운영실태보고의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

6	2024.03.28	1. 지점설치의 건(백광산업 새만금공장)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

7	2024.04.15	1. 기타매출 직영전환의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

8	2024.05.27	1. 지점명 변경의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

1. 스포츠센터 도급업체 선정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

1. 우리은행 50만불 외환한도액 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

9	2024.06.24	1. 차입연장의 건 - 신한은행	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

10	2024.07.30	1. 신규투자계획 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

다. 이사회내 위원회(1) 이사회 내 위원회 구성현황

위원회명	구성	위원장	위원 성명	설치목적 및 권한사항	비고

사외이사후보추천위원회	사내이사 1명사외이사 2명	문영삼	김성근,김상규	관계 법령과 정관 및 이사회 규정에 따라 회사의 사외이사 후보의 추천	-

투명경영위원회	사내이사 1명사외이사 2명	김상규	김성근, 윤해구	특수관계자 거래 및 내부거래 투명성을 확보하고 윤리경영을 강화	-

감사위원회	사외이사 3명	김성근	김상규, 문영삼	회사의 회계와 업무를 감사하고, 이사회가 위임한 사항을 처리	-

(*)사외이사후보추천위원회의 투명성 강화를 위해 2023.12.05 부 장영수 위원이 위원회를 사임하였고, 신규로 사외이사인 김상규 위원을 선임하였습니다.(2) 위원회 활동내용 위원회명 활 동 내 역 사내이사 사외이사 개최일자 의안내용 가결여부 장영수(출석률:100%) 문영삼(출석률:100%) 김성근(출석률:100%) 김상규 사외이사후보추천위원회 2023.11.01 사외이사후보추천위원회 위원장 선임의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2023.12.05 부 선임 (*)사외이사후보추천위원회의 투명성 강화를 위해 2023.12.05 부 장영수 위원이 위원회를 사임하였고, 신규로 사외이사인 김상규 위원을 선임하였습니다. 위원회명 활 동 내 역 사내이사 사외이사 개최일자 의안내용 가결여부 윤해구(출석률:100%) 김상규(출석률:100%) 김성근(출석률:100%) 투명경영위원회 2024.04.15 1. 기타매출 직영전환의 건-투명경영위원회 가결 찬성 찬성 찬성 2024.05.27 1. 스포츠센터 도급업체 선정의 건-투명경영위원회 가결 찬성 찬성 찬성 위원회명 활 동 내 역 사외이사 개최일자 의안내용 가결여부 김상규(출석률:100%) 문영삼(출석률:100%) 김성근(출석률:100%) 감사위원회 2024.02.01 감사헌장/내부감사인 윤리강령 승인,감사위원회 규정 개정2023년 개별 재무제표 수령의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2024.02.16 2023년 연결 재무제표 수령의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2024.02.28 2022년 재무제표(연결/개별) 재작성 보고 수령의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2024.03.12 1. 2022년 대표이사 및 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태보고 수정 건2. 2022년 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서 수정 건 가결 찬성 찬성 찬성 2024.03.18 1. 2023년 대표이사 및 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태보고2. 2023년 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태평가보고 가결 찬성 찬성 찬성 2024.04.24 1. 감사위원회 정기보고의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2024.05.27 1. 감사위원회 정기보고의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2024.05.27 1. 2024년 외부감사인 커뮤니케이션의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2024.06.26 1. 감사위원회 정기보고의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2024.06.26 1. 2024년 정기감사 고정자산 실사 결과 보고의 건 가결 찬성 찬성 찬성 라. 이사의 독립성 당사는 상법 등 관련 법령에 따른 독립성 기준에 의거하여 이사를 선임하고 있으며, 선임 후 최근일 현재까지 당사의 모든 이사는 독립성 기준을 충족하고 있습니다. 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행은 이사회의 심의 및 결정을 통하여 이루어지고 있습니다. 당사 이사 선임은 이사회에서 이사 후보자를 선정하고 주주총회에 의안을 제출하여 선임하고 있습니다. 또한 2023.11.01일 이사회 내 사외이사후보추천위원회를 설치하기로 결정하였고, 금번 신규 사외이사 선임은 객관성, 전문성 확보를 위하여 독립된 외부기관(한국상장회사협의회)으로부터 후보 추천을 받고 임시주주총회에 의안을 제출하여 선임하였습니다. 이러한 절차에 따라 정기(임시)주주총회에서 선임된 이사는 다음과 같습니다. 직책명 성명 추천인 담당업무 회사와의 거래 최대주주 등과의 관계 임기 연임여부(횟수) 대표이사 장영수 이사회 경영총괄 - - 3년 - 사내이사 윤해구 이사회 업무전반 - - 3년 - 사외이사 김상규 한국상장회사협의회 업무전반 - - 3년 - 사외이사 문영삼 한국상장회사협의회 업무전반 - - 3년 - 사외이사 김성근 한국상장회사협의회 업무전반 - - 3년 - 마. 사외이사의 전문성(1) 사외이사 직무수행 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 경영관리회계관리감사팀 13 본부장 2명부장 1명차장 1명과장 3명대리 1명사원 5명 (평균근속 7년) 사외이사 직무수행 관련 업무지원 (2) 사외이사 교육 미실시 내역 사외이사 교육 실시여부 사외이사 교육 미실시 사유 미실시 별도의 교육과정을 실시하고 있지 않으나, 사외이사의 주된 활동에 지장이 없도록 업무지원을 하고 있습니다. 이사회 등 개최 시 해당 안건의 내용을 충분히 검토하도록 관련 자료와 정보를 제공하고 있습니다. 2. 감사제도에 관한 사항 당사는 임시주주총회(2023년 11월 01일)에서 감사위원회제도를 도입하였으며, 2023년 11월 14일 현재 3인의 사외이사(김성근, 문영삼, 김상규)로 구성되어 있습니다. 동 위원회 위원 중 회계재무전문가는 김성근 위원장과 문영삼 위원이며, 관련 법령의 경력 요건을 충족하고 있습니다 가. 감사위원 현황 성명 사외이사여부 경력 회계ㆍ재무전문가 관련 해당 여부 전문가 유형 관련 경력 김성근 예 - 삼일회계법인- 대주회계법인- 성문회계법인 파트너 예 1호유형 -대주회계법인-성문회계법인 파트너 문영삼 예 - KPMG삼정회계법인- 공정거래위원회 감사자문위원- 이정회계법인 파트너 예 1호유형 - KPMG삼정회계법인- 이정회계법인 파트너 김상규 예 - 한국토지신탁 자문변호사- 삼성화재, ㈜심텍 자문변호사- 법무법인 지엘 대표변호사 - - - ※ 전문가 유형은 기업공시서식 작성기준 및 상법 시행령 제 37조 제 2항에 따른 회계ㆍ재무 전문가 유형입니다. ㆍ1호 유형 : 회계사로서 자격관련 업무에 5년 이상 종사하였는지 여부 나. 감사위원회의 독립성 (1) 감사위원의 선임배경, 추천인, 임기, 연임여부 및 연임 횟수, 회사와의 관계, 최대주주 또는 주요주주와의 관계 등 성명 선임배경 추천인 최대주주 또는주요주주와의 관계 회사와의 관계 임기 연임여부 연임횟수 김성근 재무/회계 전문가로 재무/회계 분야에서 전문적 지식과 풍부한 경험을 가지고 있어 회계관리 투명성 확보 및 재무 건전성 제고에 기여할 수 있을 것으로 판단함 한국상장회사 협의회 - - 2023.11.01~2026.10.31 X 0 문영삼 재무/회계 전문가로 재무/회계 분야에서 전문적 지식과 풍부한 경험을 가지고 있어 회계관리 투명성 확보 및 재무 건전성 제고에 기여할 수 있을 것으로 판단함 한국상장회사 협의회 - - 2023.11.01~2026.10.31 X 0 김상규 법률 전문가로 법률 분야에서 전문적 지식과 풍부한 경험을 가지고 있어 감사위원회 내의 의사결정에 있어서 각종 법률리스크를 예방하고 전문성 제고에 기여할 수 있을 것으로 판단함. 한국상장회사 협의회 - - 2023.11.01~2026.10.31 X 0 (2) 감사위원회의 구성당사는 감사위원회 구성에 대하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다. 구분 정관 내용 제 38 조의2 (감사위원회의 구성) ① 이 회사의 감사에 갈음하여 감사위원회를 둔다. ② 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성한다. ③ 위원의 3분의 2이상은 사외이사이어야 하고, 사외이사 아닌 위원은 상법 제542조의10 제2항의 요건을 갖추어야 한다. ④ 감사위원회 위원은 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원을 선임하여야 한다. 이 경우 감사위원회 위원 중 1명은 주주총회 결의로 다른 이사들과 분리하여 감사위원회 위원이 되는 이사로 선임하여야 한다. ⑤ 감사위원회 위원의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다. 다만, 상법 제368조의4 제1항에 따라 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한 경우에는 출석한 주주의 의결권의 과반수로써 감사위원회 위원의 선임을 결의할 수 있다. ⑥ 감사위원회 위원은 상법 제434조에 따른 주주총회의 결의로 해임할 수 있다. 이 경우 제4항 단서에 따른 감사위원회 위원은 이사와 감사위원회 위원의 지위를 모두 상실한다. ⑦ 감사위원회 위원의 선임과 해임에는 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주(최대주주인 경우에는 사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임 또는 해임할 때에는 그의 특수관계인, 그 밖에 상법시행령으로 정하는 자가 소유하는 주식을 합산한다)는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다. ⑧ 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은 사외이사이어야 한다. ⑨ 사외이사의 사임·사망 등의 사유로 인하여 사외이사의 수가 이 조에서 정한 감사위원회의 구성요건에 미달하게 되면 그 사유가 발생한 후 처음으로 소집되는 주주총회에서 그 요건에 합치되도록 하여야 한다. (3) 감사위원회의 직무 관련당사는 감사위원회의 원활한 감사업무 수행을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다. 구분 정관 내용 제 38 조의3 (감사위원회의 직무 등) ① 감사위원회는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다. ② 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집의 이유를 서면에 적어 이사에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다. ③ 제2항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다. ④ 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다. ⑤ 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. ⑥ 감사위원회는 회사의 외부감사인을 선정한다. ⑦ 감사위원회는 제1항 내지 제6항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다. ⑧ 감사위원회 결의에 대하여 이사회는 재결의할 수 없다. ⑨ 감사위원회는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다. 다. 감사위원회의 활동 (1) 감사위원회의 주요활동내역 위원회명 활 동 내 역 사외이사 개최일자 의안내용 가결여부 김상규(출석률:100%) 문영삼(출석률:100%) 김성근(출석률:100%) 감사위원회 2024.02.01 감사헌장/내부감사인 윤리강령 승인,감사위원회 규정 개정2023년 개별 재무제표 수령의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2024.02.16 2023년 연결 재무제표 수령의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2024.02.28 2022년 재무제표(연결/개별) 재작성 보고 수령의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2024.03.12 1. 2022년 대표이사 및 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태보고 수정 건2. 2022년 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서 수정 건 가결 찬성 찬성 찬성 2024.03.18 1. 2023년 대표이사 및 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태보고2. 2023년 감사위원회의 내부회계관리제도 운영실태평가보고 가결 찬성 찬성 찬성 2024.04.24 1. 감사위원회 정기보고의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2024.05.27 1. 감사위원회 정기보고의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2024.05.27 1. 2024년 외부감사인 커뮤니케이션의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2024.06.26 1. 감사위원회 정기보고의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2024.06.26 1. 2024년 정기감사 고정자산 실사 결과 보고의 건 가결 찬성 찬성 찬성 라. 감사위원회 교육실시 현황 교육일자 교육실시주체 참석 감사위원 불참시 사유 주요 교육내용 2024.05.29 감사팀 김상규,문영삼,김성근 - 경영 리스크관리를 위한 감사 및 감사위원회의 역할(한국감사협회)_웨비나 마. 감사위원회 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 경영관리회계관리감사팀 13 본부장 2명부장 1명차장 1명과장 3명대리 1명사원 5명 (평균근속 7년) 내부회계관리 및 분반기, 결산감사 등에 대한 감사업무 지원 주주총회, 이사회 등 경영 전반에 관한 감사업무 지원 2-1. 준법지원인에 관한 사항 가. 준법지원인 현황 성명 생년월 주요 경력 회사와의거래내역 최대주주와의관계 임기 남현우 1971.07 ( 변호사 / 법무업무경력 10 년차 이상 ) 고려대학교 법학과 사법연수원 34 기 서울서부지법 국선 전담 변호사 서울중앙지법 국선 전담 변호사 법우합동법률사무소 소속 변호사 - - 3년 나. 준법지원인의 주요 활동내역 회 차 개최일자 활 동 내 역 비 고 1 2024.01.12 준법지원 교육실시계획 2 2024.04.05 준법통제제도 준법교육실시 1차 3 2024.04.15 준법통제제도 준법교육실시 2차 다. 준법지원인 등 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 경영관리팀 6 본부장 1명차장 1명과장 2명사원 2명(평균근속 7.5년) 준법통제기준 및 준법점검계획업무지원 ※ 상법 제 542조의 13에 따른 자산 5천억원이상의 상장법인이 선임하는 준법지원인은 아니나, 내부통제기능 강화와 더불어 준법통제를 한층강화하기 위하여 준법지원인을 선제적으로 선임하였습니다. 3. 주주총회 등에 관한 사항 투표제도 현황 (기준일 : 2024.06.30 ) 투표제도 종류 집중투표제 서면투표제 전자투표제 도입여부 배제 도입 도입 실시여부 미실시 실시 실시 (1) 상법 제368조의4 제1항에 의거, 2023년 3월 7일 이사회 결의를 통해 제69기 주주총회의 전자투표제를 채택하였습니다.(2) 상법 제368조의4 제1항에 의거, 2023년 10월 10일 이사회 결의를 통해 임시주주총회(2023.11.01)의 전자투표제를 채택하였습니다. (3) 상법 제368조의4 제1항에 의거, 2024년 2월 28일 이사회 결의를 통해 제70기 주주총회의 전자투표제를 채택하였습니다. (4) 당사 정관 제26조 2 (서면에 의한 의결권의 행사)에 따라 서면투표제를 실시하고 있으며, 집중투표제는 채택하고 있지 않습니다.나. 소수주주권의 행사여부해당사항 없음.다. 경영권 경쟁해당사항 없음. 의결권 현황 (기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주 44,918,407 - 종류주 - - 의결권없는 주식수(B) 보통주 769,300 자기주식 종류주 - - 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) 보통주 - - 종류주 - - 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) 보통주 - - 종류주 - - 의결권이 부활된 주식수(E) 보통주 - - 종류주 - - 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주 44,149,107 - 종류주 - - 마. 주주총회 의사록 요약 주총일자 안건 결의내용 비고 제69기정기주주총회(2023.03.23) 제69기 재무제표 승인의 건 원안대로 승인 가결 - 이사 선임의 건(후보: 장영수, 오재민, 김양수) 원안대로 승인 가결 - 감사 선임의 건(후보: 홍주완) 원안대로 승인 가결 - 이사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 가결 - 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 가결 - 임시주주총회(2023.11.01) 정관 일부 변경의 건 원안대로 승인 가결 - 이사 선임의 건(후보: 윤해구, 김상규, 문영삼) 원안대로 승인 가결 - 감사위원 선임의 건(후보: 김상규, 문영삼) 원안대로 승인 가결 - 감사위원이 되는 사외이사 김성근 선임의 건 원안대로 승인 가결 - 이사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 가결 - 제70기정기주주총회(2024.03.28) 제70기 재무제표 승인의 건 원안대로 승인 가결 - 정관일부 변경의 건(사업목적사항추가) 원안대로 승인 가결 - 이사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인 가결 - VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 김성훈 본인 의결권있는 주식 10,169,062 22.64 10,169,062 22.64 - 임경화 특수관계인 의결권있는 주식 1,185,230 2.64 1,000,000 2.23 - 김지연 특수관계인 의결권있는 주식 154,588 0.34 154,588 0.34 - 김정은 특수관계인 의결권있는 주식 199,196 0.44 199,196 0.44 - 윤원빈 특수관계인 의결권있는 주식 68,880 0.15 68,880 0.15 - 오재민 특수관계인 의결권있는 주식 11,068 0.02 11,068 0.02 - 상원상공(주) 특수관계인 의결권있는 주식 3,180,813 7.08 3,180,813 7.08 - (주)진한 특수관계인 의결권있는 주식 2,873,537 6.40 2,873,537 6.40 - (주)상원아이엠엘 특수관계인 의결권있는 주식 1,575,591 3.51 1,575,591 3.51 - 장영수 등기임원 의결권있는 주식 50,000 0.11 130,000 0.29 - 윤해구 등기임원 의결권있는 주식 100 0.00 100 0.00 - 계 의결권있는 주식 19,468,065 43.34 19,362,835 43.11 - 의결권없는 주식 - - 0 0.00 - 1) 2024년 6월 30일 기준 입니다. 2) 당사의 최대주주 및 그 특수관계인은 19,362,835주 를 보유하고 있습니다. 이는 발행주식총수의 43.11%에 해당합니다. [발행주식총수 44,918,407주를 기준(자사주 769,300주 포함)으로 지분율을 산출하였습니다.] 3) 작성기준일 이후 변동사항은 '전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)' 을 참고하시기 바랍니다. ※ 최대주주의 주요경력 및 개요 성 명 분류 지분율(%) 주요경력 김성훈 최대주주 23.64% 1968년생 컬럼비아대학교 경영학과 졸업 ㈜미원통상 ㈜상원상공, ㈜진한, 백광산업(주) 대표이사 사장 역임 현재 ㈜상원아이엠엘 대표이사 ※ 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 - 해당사항 없음 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 - 해당사항 없음 최대주주 변동내역 (기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 주, %) 변동일 최대주주명 소유주식수 지분율 변동원인 비 고 2020.02.21 김성훈외 9인 19,753,083 43.98 장내매매 - 2020.10.08 김성훈외 9인 19,753,083 43.98 자기주식감소 - 2021.12.07 김성훈외 9인 19,690,961 43.84 장내매매 - 2022.03.15 김성훈외 8인 19,417,965 43.23 장내매매 - 2023.05.19 김성훈외 9인 19,467,965 43.34 특수관계인증가 및 장내매매 장영수 대표이사 장내 매수 2023.05.31 김성훈외 9인 19,467,965 43.34 특수관계자간의 상속 수량변동 없음 2023.11.01 김성훈외 10인 19,468,065 43.34 특수관계인증가 윤해구 사내이사 선임 2024.04.25 김성훈외 10인 19,518,065 43.45 장내매매 장영수 대표이사 장내 매수 2024.06.12 김성훈외 10인 19,332,835 43.04 장내매매 임경화 장내매도 2024.06.28 김성훈외 10인 19,362,835 43.11 장내매매 장영수 대표이사 장내 매수 1) 2024년 6월 30일 기준 입니다. 2) 당사의 최대주주 및 그 특수관계인은 19,362,835주 를 보유하고 있습니다. 이는 발행주식총수의 43.11%에 해당합니다. [발행주식총수 44,918,407주를 기준(자사주 769,300주 포함)으로 지분율을 산출하였습니다.] 3) 작성기준일 이후 변동사항은 '전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)' 을 참고하시기 바랍니다. 2. 주식 소유현황 (기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율(%) 비고 5% 이상 주주 김성훈 10,169,062 22.64 - 상원상공(주) 3,180,813 7.08 - (주)진한 2,873,537 6.40 - 우리사주조합 - - - 소액주주현황 (기준일 : 2023.12.31 ) (단위 : 주) 구 분 주주 소유주식 비 고 소액주주수 전체주주수 비율(%) 소액주식수 총발행주식수 비율(%) 소액주주 31,985 31,997 99.96 24,681,042 44,918,407 54.95 - 1) 2023년 12월 31일 주주명부 폐쇄일 기준으로 작성되었습니다. 2) 최대주주 및 특수관계인 주식수 19,468,065는 소액수식수에서 제외되었습니다. 자사주 769,300 주는 총발행 주식수에 포함되어있으며, 소액주식수에서는 제외되었습니다. 3. 주가 및 주식거래실적당사의 최근 6개월간 주가 및 거래량은 다음과 같습니다. (단위 : 원, 주) 종 류 '24년 01월 02월 03월 04월 05월 06월 보통주 주가 최 고 - - - 9,090 11,740 17,650 최 저 - - - 7,630 6,890 12,820 평 균 - - - 8,703 8,528 15,284 월간거래량 - - - 13,107,775 28,518,524 37,795,295 1) 당사는 2023년 07월 17일 횡령,배임 혐의발생으로 매매거래정지되었으며, 상장적격성 실질심사 및 기업심사위원회 심의 결과 2023년 11월 6일 개선기간(5개월)을 부여받았습니다.2) 2024년 04월 19일 기업심사위원회의 심의 결과에 따라 2024년 04월 22일부터 동사의 주권 매매거래정지가 해제되었습니다. VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 가. 임원 현황 (기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 장영수 남 1961.05 대표이사 사내이사 상근 경영총괄 - 백광산업㈜ 영업본부장 - 백광산업㈜ 부사장 130,000 - - 37년 2026.03.23 윤해구 남 1965.03 상무이사 사내이사 상근 군산공장장 - 백광산업㈜ 생산팀 - 백광산업㈜ 서울공장 공장장 - 백광산업㈜ 군산공장 공장장 100 - - 36년 2026.10.31 김상규 남 1962.11 사외이사 사외이사 비상근 감사위원회 사외이사후보추천위원회 투명경영위원회 - 한국토지신탁 자문변호사 - 삼성화재, ㈜심텍 자문변호사 - 법무법인 지엘 대표변호사 - - - 1년 2026.10.31 문영삼 남 1971.08 사외이사 사외이사 비상근 감사위원회 사외이사후보추천위원회 투명경영위원회 - KPMG삼정회계법인 - 공정거래위원회 감사자문위원 - 이정회계법인 파트너 - - - 1년 2026.10.31 김성근 남 1970.07 사외이사 사외이사 비상근 감사위원회 사외이사후보추천위원회 투명경영위원회 - 삼일회계법인 - 대주회계법인 - 성문회계법인 파트너 - - - 1년 2026.10.31 1) 2024년 6월 30일 기준 입니다. 2) 작성기준일 이후 변동사항은 '전자공시시스템(http://dart.fss.or.kr)' 을 참고하시기 바랍니다. 나. 미등기임원 현황 (기준일 : 2024년 06월 30일 ) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 최대주주와의관계 재직기간 임기만료일 강성국 남 1962년 03월 이사 미등기임원 상근 예산공장장 - 34년 배석전 남 1969년 07월 이사 미등기임원 상근 영업본부장 - 28년 전경우 남 1966년 04월 이사 미등기임원 상근 새만금공장장 - 30년 김영빈 남 1967년 07월 이사 미등기임원 상근 공무팀장 - 30년 서재열 남 1968년 03월 이사 미등기임원 상근 음성공장장 - 15년 이동영 남 1968년 09월 이사 미등기임원 상근 여수공장장 - 28년 신상호 남 1964년 04월 이사 미등기임원 상근 미래전자재료개발본부장 - 1년 윤수형 남 1974년 08월 이사 미등기임원 상근 소재연구소장 - 1년 남현우 남 1971년 1월 이사 미등기임원 상근 준법지원실장 - 1년 이수정 남 1965년 8월 이사 미등기임원 상근 경영관리본부장 - 1년 박정호 남 1964년 01월 이사 미등기임원 상근 회계관리본부장 - 1년 안희복 남 1962년10월 부사장 미등기임원 상근 신규사업총괄 - 1년 이명환 남 1955년08월 이사 미등기임원 상근 UPC사업부장 - 2년 문병찬 남 1969년12월 이사 미등기임원 상근 중대재해예방실장 - 28년 이용원 남 1965년08월 이사 미등기임원 상근 구매본부장 - 1년 다. 미등기 임원의 변동 보고기간 종료일 (2024.06.30.) 이후 제출일 현재까지 변동된 미등기임원의 현황은 변동사항 없습니다. 구분 성명 성별 출생년월 직위 담당업무 - - - - - - 라. 직원 등 현황 (기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 백만원) 직원 소속 외근로자 비고 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 남 여 계 기간의 정함이없는 근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) - 남 203 - 8 - 211 8.14 8,721 41 - - - - - 여 23 - 7 - 30 8.5 796 26 - 합 계 226 - 15 - 241 8.16 9,518 39 - 미등기임원 보수 현황 (기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 백만원) 구 분 인원수 연간급여 총액 1인평균 급여액 비고 미등기임원 15 1,096 73 - 2. 임원의 보수 등 보수현황> 1. 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 이사 5 2,500 사외이사(감사위원회)포함 2. 보수지급금액 2-1. 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 백만원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 5 308 62 - 2-2. 유형별 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 2 252 126 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) 3 56 19 당사는 사외이사 3인이 모두 감사위원회 위원으로 선임되어 있습니다. 감사위원회 위원 3 - - 당사는 사외이사 3인이 모두 감사위원회 위원으로 선임되어 있습니다. 감사 - - - - 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - ※ 보수지급금액 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황은 없습니다. 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황> 1. 개인별 보수지급금액 (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 - - - - ※ 당사는 보고서 작성기준일 개인별 보수를 5억원 이상 지급한 경우가 없습니다. IX. 계열회사 등에 관한 사항 1. 종속회사 현황당사는 당 반 기보고서 작성기준일 현재 당사를 제외하고 1개의 종속회사를 가지고 있습니다. 회사의 명칭은 상하이백광신소재기술유한회사이며 비상장 회사입니다. 상하이백광신소재기술유한회사는 당사의 중국 및 아시아시장 판로확대를 위해 설립한 중국 현지법인이며, 지분은 당사가 100%를 보유하고 있습니다. 계열회사 현황(요약) (기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 사) 기업집단의 명칭 계열회사의 수 상장 비상장 계 - - - - ※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조 타법인출자 현황(요약) (기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 백만원) 출자목적 출자회사수 총 출자금액 상장 비상장 계 기초장부가액 증가(감소) 기말장부가액 취득(처분) 평가손익 경영참여 - 1 1 - - - - 일반투자 - - - - - - - 단순투자 - 1 1 1,190 - - 1,190 계 - 2 2 1,190 - - 1,190 ※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조 X. 대주주 등과의 거래내용 1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 - 공시 기준일 현재 해당사항 없습니다. - 대주주와 신용공여 및 자산양수도 등에 관한 내역은 [III. 재무에 관한 사항 - 5. 재무제표 주석-23. 특수관계자 거래]를 참조하여 주시기 바랍니다. 2. 대주주와의 자산양수도 등 - 공시 기준일 현재 해당사항 없습니다. 3. 대주주와의 영업거래 - 공시 기준일 현재 해당사항 없습니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 공시 기준일 현재 해당사항 없습니다. XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용 진행 및 변경사항 신고일자 제목 신고내용 신고사항의 진행사항 2019.12.27 단일판매 , 공급계약 체결 - 계약명 : 염소 , 가성소다 및 염산 매매계약 - 계약상대 : 한국바스프 - 계약금액 : 연간 198 억원 - 계약기간 : 2022.07.01~2037.06.30 계약 변동없음 2019.12.27 단일판매 , 공급계약 체결 - 계약명 : 염소 , 가성소다 및 염산 매매계약 - 계약상대 : 금호미쓰이화학 - 계약금액 : 연간 139 억원 - 계약기간 : 2022.07.01~2032.06.30 계약 변동없음 2023.01.09 유형자산 취득결정 - 취득물건명 : 토지 105,786 ㎡ - 취득가액 : 304 억원 - 취득예정일자 : 2026 년 6 월 30 일 - 취득목적 : 사업 확장을 위한 부지 확보 계약 변동없음 2023.07.17 주권매매거래정지 전 대표이사의 횡령 등 협의에 따른 구속영장 청구 보도에 대한 조회공시와 관련하여 한국거래소는 주권 매매거래를 정지하였습니다 . 2023.07.18 일 조회공시요구에 대한 답변을 통해 전 대표이사의 횡령 혐의 등 보도에 대한 사실여부 및 구체적인 내용을 확인하였고 , 유가증권시장 공시규정 제 40 조에 의거하여 주권 매매거래 정지되었습니다 . 2023.08.11 횡령 ㆍ 배임혐의 발생 당사 전직 임원에 대한 횡령 및 배임 등의 혐의로 공소제기된 사실 확인 ( 대상자 : 김 OO 전 대표이사 ) - 유가증권시장 상장규정 제 48 조제 2 항 및 동 규정 시행세칙 제 50 조에 따른 상장적격성 실질심사 사유가 발생하였고 , 2023.09.04 일 기업심사위원회 심의대상으로 결정되었습니다 . - 2023.11.06 일 유가증권시장 기업심사위원회 심의결과 2024.04.06 일까지 개선기간 (5 개월 ) 을 부여받았으며 , 개선기간 중에는 매매거래정지가 지속됩니다 . - 2024.02.08 1 심판결선고 되었으며 , 검찰이 항소 중에 있습니다 . 1) 1 심선고내역 * 김 00 전 대표이사 : 징역 2 년 6 개월 * 박 00 전 회계임원 : 징역 1 년에 집행유예 2 년 * 백광산업 : 벌금 3 천만원 - 2024년 04월 19일 기업심사위원회의 심의 결과에 따라 2024년 04월 22일부터 동사의 주권 매매거래정지가 해제되었습니다. - 2024년 06월 20일 2심 판결선고 되었으며,선고내역은 아래와 같습니다. 1) 2심 선고내역 - 김00 전 대표이사 : 징역 2년 6개월, 집행유예 3년 - 박00 전 회계임원 : 징역 1년에 집행유예 2년 - 백광산업 : 벌금 3천만원 2023.08.16 단일판매 , 공급계약 체결 - 계약명 : 가성소다 공급계약 체결 - 계약상대 : 성일하이텍 ( 주 ) - 계약금액 : 3,820 억원 - 계약기간 : 2024.01.01~2038.12.31 계약 변동없음 2. 우발부채 등에 관한 사항 가. 중요한 소송사건 1. 당사는 보고기간 중 소송사건(횡령,배임관련 형사소송2심) 이 종결 되었고 결과는 아래와 같습니다. - 2 심선고내역 * 김 00 전 대표이사 : 징역 2 년 6 개월 , 집행유예 3년 * 박 00 전 회계임원 : 징 역 1 년에 집행유예 2 년 * 백광산업 : 벌금 3 천만원 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 해당사항없음 (기준일 : ) (단위 : 매, 백만원) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 금융기관(은행제외) 법 인 기타(개인) 다. 채무보증 현황 해당사항 없음 라. 채무인수약정 현황 해당사항 없음 마. 그 밖의 우발채무 해당사항 없음 3. 제재 등과 관련된 사항 가. 제재현황 제재일 제재기관 조치대상자 조치내용 사유 및 근거법령 조치에 대한 이행현황 재발방치를 위한 대책 2022.07.13 증권선물위원회 백광산업(주),대표이사,담당임원 - 과징금 - 감사인지정 1년 - 대표이사 해임권고 - 검찰 통보 - 개선권고 ① 사유 :자산, 부채 부당상계 및 특수관계자거래주석 허위기재 및 외부감사 방해② 근거법령 :주식회사의 외부감사에 관한 법률 및자본시장과 금융투자업에 관한 법률,시행령 등 - 과징금 413,200,000원 납부완료 - 대표이사 김성훈 사임 - 내부회계관리제도 검토 및 재구축 완료- 내부통제제도 운영 강화 2023.07.17 유가증권시장본부 백광산업㈜ - 주권매매거래 정지 (2023-07-17 16:05~)- 상장폐지사유 해당여부 결정일까지 ① 사유 : 전 대표이사의 횡령혐의 사건 확인② 관계법령 : 유가증권시장 공시 규정 제40조 - 경영개선계획서 제출 - 개선기간 중 경영 개선계획서 이행 및 이행 내역서 제출 2023.11.06 유가증권시장본부 백광산업㈜ - 기업심사위원회 결과- 개선기간 부여 결정 ① 사유 : 상장적격성 실질 심사 대상② 관계법령 : 유가증권시장 공시 규정 제49조 - 2024.04.06 까지 개선기간 부여 - 경영개선계획 이행 주) 한국거래소는 2024년 4월 19일 기업심사위원회를 개최하여 당사의 상장유지를 결정하였으며, 이에 따라 당사의 주권은 2024년 4월 22일부터 매매거래가 재개 되었습니다. 나. 경영개선 이행에 따른 내부통제 운영강화를 위한 외부 전문가 검토 검토기관 검토범위 검토 결론 비 고 외부법무법인 1. 내부 통제 체계, 자금 관리 시스템, 감사 구조, 내부 감사 조직, 회계 시스템의 타당성 점검 2. 내부 통제 절차의 수립과 운영 상황, 이해관계자와의 거래 통제, 이사회의 감독 역할, 내부 통제와 관련된 교육 프로그램의 시행 여부 등 1.내부 통제 시스템의 개선 현황: - 백광산업은 2023년 경영 개선 계획에 따라 내부 통제 시스템을 강화하기 위한 다각적인 조치를 시행했으며, 현재 시스템의 많은 부분이 효과적으로 구현된 것으로 보임. 2. 추가 점검과 보완 필요성 : - 현재 운영 중인 내부 통제 시스템을 지속적으로 평가하고, 필요시 회사의 규모와 실정에 맞춰 추가적인 개선 작업과 투자가 요구됨. - 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항해당사항 없음. 나. 외국지주회사의 자회사 현황 해당사항 없음 (기준일 : ) (단위 : 백만원) 구 분 A지주회사 B법인 C법인 D법인 ... 연결조정 연결 후금액 매출액 ( ) 내부 매출액 ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) - 순 매출액 - 영업손익 ( ) 계속사업손익 ( ) 당기순손익 ( ) 자산총액 ( ) 현금및현금성자산 유동자산 단기금융상품 부채총액 ( ) 자기자본 ( ) 자본금 ( ) 감사인 - 감사ㆍ검토 의견 - 비 고 다. 법적위험 변동사항해당사항 없음. 라. 녹색경영1. 관리업체 지정에 관한 사항당사는 저탄소 녹색성장 기본법 제42조제5항에 따른 온실가스/에너지 목표관리업체에 해당합니다. 2. 온실가스 배출량 및 에너지 사용량 구 분 온실가스 배출량(tCO2e) 에너지 사용량(TJ) 2024년 2분기(*) 104,609 2,090 2023년 연간(*) 199,788 3,986 2022년 연간 212,126 4,251 2021년 연간 208,823 4,194 (*) 당분기말 현재 추정치입니다. 마. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항2023년도부터 제니스스포츠클럽의 운영을 임대로 전환함에 따라 2023년도분 ~ 2025년도분에 대한 무상할당량에서 다음과 같이 무상할당량을 취소받았습니다.- 2023년도분 : 2,204t- 2024년도분 : 2,183t- 2025년도분 : 2,183t 바. 조건부자본증권의 전환, 채무재조정 사유등의 변동현황해당사항 없음 사. 보호예수현황해당사항 없음 XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (단위 : 천원) 상호 설립일 주소 주요사업 최근사업연도말자산총액 지배관계 근거 주요종속회사 여부 상하이백광신소재 기술(유) 2019.05.03 중국 상하이 무역 및 판매업 3,630,601 의결권 과반수 이상 소유 미해당 2. 계열회사 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : - ) (단위 : 사) 상장여부 회사수 기업명 법인등록번호 상장 - - - - - 비상장 - - - - - 3. 타법인출자 현황(상세) ☞ 본문 위치로 이동 (기준일 : 2024.06.30 ) (단위 : 백만원, 주, %) 법인명 상장여부 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 상하이백광신소재기술(유)(비상장) 비상장 2019년 05월 03일 사업관련(해외진출) 174 - 100 - - - - - 100 - 3,631 330 (주)전주방송(비상장) 비상장 1997년 01월 15일 단순투자 560 112,000 2 1,190 - - - 112,000 2 1,190 64,582 2,251 합 계 - - 1,190 - - - - - 1,190 68,213 2,581 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 해당사항 없음 2. 전문가와의 이해관계 해당사항없음