상상인증권 사업보고서 (2018.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 주요경영사항신고내용의 진행, 변경상황

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행상황

2018.02.20	(주)골든브릿지투자증권, 최대주주의 지분매각 계약 체결	1.매수자: (주)상상인[사명변경 전 (주)텍셀네트컴2.매도자: (주)골든브릿지 3.매각주식수 : (주)골든브릿지투자증권 보통주 21,210,382주 ((주)골든브릿지가 보유 중인 (주)골든브릿지투자증권 보유 지분 전량으로, 보통주 기준 지분율 41.84%임) 4. 매각금액 : 41,996,556,360원 5.기타 - 주식매매계약 체결일: 2018년 2월 19일 - 본 계약에서 정한 제반조건이 충족되고, 매수자가 금융당국의 대주주변경 심사를 거쳐 승인을 받아야 최종 대주주변경이 완료됨	1) 2019.03.06.- 금융위원회, (주)상상인 대주주 변경승인 통보2) 2019.03.07.- (주)상상인 (주)골든브릿지로 부터 13,210,382주(26.06%)취득, 최대주주 변경- 매각 대상주식 잔여분 8,000,000주(15.78%)는 계약절차에 따라 취득예정

2008.03.05	(주)골든브릿지투자증권 ESOP 시행에 관한 협약 체결	1. 협약 체결 대상 : (주)골든브릿지투자증권 우리사주조합 2. 협약 체결 목적 (1)새로운 기업소유문화 창출과 (주)골든브릿지투자증권이 ESOP기업으로 성공하기 위함.(2)향후 우리사주조합원의 우리사주지분을 최대 50%까지 확보토록하여 전직원이 근로자임과 동시에 주주로서 회사에 대한 애사심을 고취시키고 생산성 향상에 기여하여 기업의 경쟁력 강화와 기업가치의 상승을 이루고자 함. (3)차입형 우리사주제도 도입 (근로자복지기본법 제32조의 4) 3. 협약 내용(1)출연대상 : (주)골든브릿지투자증권 우리사주조합 (2)출연시기 및 금액 : 50억원 무상출연 및 추가출연 - 무상출연:1차년도(2008.3.31) 25억원, 2차년도(2009.3.31) 15억원, 3차년도(2010.3.31) 10억원 - 추가출연:2010회계연도부터 매년 영업이익이 최소이익률을 상회하는경우 조합원의 대응출연을 전제로하여 영업이익의 5%를 출연(매년 결산확정 시점) (3)차입상환계획 - 2009.3.31(7억원), 2010.3.31(11억원),2011.3.31(14억원), 2012.3.31(14억원), 2013.3.31(4억원).	협약에 따라 진행중

나. 주주총회의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

제65기주주총회(2018.03.30)	제1호의안 : 제65기 재무제표 승인의 건=>원안대로 승인제2호의안 : 정관 일부 변경의 건=>원안대로 승인제3호의안 : 이사 선임의 건=>원안대로 승인제4호의안 : 이사보수한도 승인의 건=>원안대로 승인제5호의안 : 감사보수한도 승인의 건=>원안대로 승인	1. 원안대로 승인 가결2. 원안대로 승인 가결3. 원안대로 승인 가결4. 원안대로 승인 가결5. 원안대로 승인 가결	사외이사 후보자 (백범석, 서경화)는 조건부(금융위원회 최대주주 변경승인 시 승인일)로 선임의 효력이 발생 조건부 승인

임시주주총회(2017.08.14)	제1호 의안 : 자본감소(유상감자) 승인의 건=>원안대로 승인	1. 원안대로 승인 가결

제64기주주총회(2017.03.31)	제1호의안 : 제64기 재무제표 승인의 건=>원안대로 승인제2호의안 : 정관 일부 변경의 건=>원안대로 승인 제3호의안 : 이사 선임의 건=>원안대로 승인 제4호의안 : 감사 선임의 건=>원안대로 승인제5호의안 : 이사보수한도 승인의 건=>원안대로 승인제6호의안 : 감사보수한도 승인의 건=>원안대로 승인	1. 원안대로 승인 가결2. 원안대로 승인 가결3. 원안대로 승인 가결 4. 원안대로 승인 가결5. 원안대로 승인 가결6. 원안대로 승인 가결	최형철 후보자 사퇴로 안건 일부철회

제63기주주총회(2016.03.31)	제1호의안 : 제63기 재무제표 승인의 건=>원안대로 승인제2호의안 : 이사 선임의 건=>원안대로 승인 제3호의안 : 이사보수한도 승인의 건=>원안대로 승인제4호의안 : 감사보수한도 승인의 건=>원안대로 승인	1. 원안대로 승인 가결2. 원안대로 승인 가결3. 원안대로 승인 가결 4. 원안대로 승인 가결

제62기주주총회(2015.03.30)	제1호의안 : 제62기 재무제표 승인의 건 =>원안대로 승인제2호의안 : 이사 선임의 건 =>원안대로 승인제3호의안 : 감사 선임의 건 =>원안대로 승인제4호의안 : 이사보수한도 승인의 건 =>원안대로 승인제5호의안 : 감사보수한도 승인의 건 =>원안대로 승인	1. 원안대로 승인 가결2. 원안대로 승인 가결3. 원안대로 승인 가결4. 원안대로 승인 가결5. 원안대로 승인 가결	최정식 후보자 사퇴로 안건일부 철회

제61기주주총회(2014.03.28)	제1호의안 : 제61기 재무제표 승인의 건 =>원안대로 승인제2호의안 : 이사 선임의 건 =>원안대로 승인제3호의안 : 감사 선임의 건 =>원안대로 승인제4호의안 : 이사보수한도 승인의 건 =>원안대로 승인제5호의안 : 감사보수한도 승인의 건 =>원안대로 승인	1. 원안대로 승인 가결2. 원안대로 승인 가결3. 원안대로 승인 가결4. 원안대로 승인 가결5. 원안대로 승인 가결

제60기주주총회(2013.05.31)	제1호의안 : 제60기 재무제표(대차대조표,손익계산서,이익잉여금처분계산서(안)) 승인의 건 =>원안대로 승인제2호 의안 : 자본감소의 건(유상감자) => 원안대로 승인제3-1호 의안 : 제 27조(이사의 수)=>원안대로 승인제3-2호 의안 : 집행임원제도 도입=>원안대로 승인제3-3호 의안 : 상근감사제도 도입(감사 위원회 폐지) =>원안대로 승인제3-4호 의안 : 제41조(회계연도)=>원안대로 승인제4호 의안 : 이사 선임의 건=>원안대로 승인제5호 의안 : 감사 선임의 건=>원안대로 승인제6호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건=>원안대로 승인제7호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건=>원안대로 승인	1. 원안대로 승인 가결2. 원안대로 승인 가결3-1. 원안대로 승인 가결3-2. 원안대로 승인 가결3-3. 원안대로 승인 가결3-4.원안대로 승인 가결4. 원안대로 승인 가결5. 원안대로 승인 가결6. 원안대로 승인 가결7. 원안대로 승인 가결

2. 우발부채와 약정사항 가. 중요한 소송사건 등

제소일자	소송상대방	소송내용	진행사항	비고

2015.08.27	주식회사 에스비아이저축은행외 3명	손해배상청구의 소	1심 진행중	-

2017.04.28	김희원	성과급 지급요청	2심 진행중	2018.11.29. 1심 원고(김희원) 일부 승

2017.08.08	김호열, 이수창	전보발령 무효확인 요청	2심 진행중	2018.07.12. 1심 원고(김호열, 이수창) 승

2017.09.05	박효성	장외주식 중개와 관련한 수수료지급요청	1심 진행중	2019.02.12. 1심 원고(박효성) 일부 승2019.02.26 피고(당사) 항소

2018.10.11	박종철	주식담보대출 미상환금 지급요청	1심 진행중	-

2018.12.06	나우히어	채무부존재확인	1심 진행중	-

2018.12.10	최성현	성과급 지급요청	1심 진행중	-

나. 약정사항 보고기간종료일 현재 연결회사가 오라이언전문투자형사모부동산투자신탁1호(구, GB사모부동산투자신탁17호) 지분 매각과 관련한 약정내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

구 분	거래상대방	약정금액	약정잔액

자금보충약정	유진저축은행, 민국저축은행	8,000,000	8,000,000

당사는 2019년 1월 24일자로 수진제삼차 주식회사가 보유하고 있는 오라이언전문투자형사모부동산투자신탁1호 8,000,000,000좌에 대하여 양수도 계약을 체결하여 상기자금보충약정은 해지되었습니다. 3. 제재현황 가. 회사 제재현황

제재일자	대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치이행사항 및 재발방지대책

2018.10.24	(주) 골든브릿지투자증권	기관경고	대주주에 대한 신용공여 제한 위반(자본시장법 제34조)특수관계인과의 불건전 거래행위 금지 위반(자본시장법 제34조)금융투자업자의 겸영업무범위 위반(자본시장법 제40조)업무위탁계약 보고의무 위반(자본시장법 제42조)	조치요구 이행

과징금 부과(276백만원)	대주주에 대한 신용공여 제한 위반(자본시장법 제34조)

나. 임직원 제재현황

제재일자	대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치이행사항 및 재발방지대책

2016.09.12	전현 직원 5명	정직6월 등	임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반 (자본시장법 제63조 등)일임운용 제한 위반 (자본시장법 제71조 제6호)	조치요구 이행 및 관련 규정 준수 촉구

2018.10.24	전현 임직원 5명	문책경고 등	대주주에 대한 신용공여 제한 위반(자본시장법 제34조)특수관계인과의 불건전 거래행위 금지 위반(자본시장법 제34조)금융투자업자의 겸영업무범위 위반(자본시장법 제40조)업무위탁계약 보고의무 위반(자본시장법 제42조)우발부채 관련 회계관리 불철저(자본시장법 제32조)	조치요구 이행

4. 견질 또는 담보용 어음수표현황

- 해당사항 없음. 5. 기타고객 보호현황 가. 예금자보호 금융기관이 영업정지나 파산 등으로 고객의 예금을 지급하지 못하게 될 경우 해당 예금자는 물론 전체 금융제도의 안정성도 큰 타격을 입게 됩니다. 이러한 사태를 방지하기 위하여 우리나라에서는 예금자보호법을 제정하여 고객들의 예금을 보호하는 제도를 갖추어 놓고 있는데, 이를 '예금보험제도'라고 합니다.예금보험공사가 보호하는 금융기관을 『부보금융기관』또는『예금보험 가입 금융기관』이라고 하는데, 구체적으로 은행ㆍ증권회사ㆍ보험회사(생명보험회사, 손해보험회사)ㆍ종합금융회사ㆍ상호저축은행 등 5 개 금융권이 해당됩니다.* 투자매매업자ㆍ투자중개업자 보호상품- 증권저축, 위탁자예수금, 저축자예수금, 수익자예수금 등의 현금 잔액- 자기신용대주담보금, 신용거래계좌 설정보증금, 신용공여담보금 등의 현금 잔액* 비보호상품- 유가증권, 청약자예수금, 제세금예수금, 유통금융대주담보금, 환매조건부채권(RP), 증권사발행채권- 수익증권,뮤추얼펀드 등 나. 예금자 보호제도 예금자보호법에 의거 매년 예금자보호대상 고객예탁금 평잔의 일정율을 보험료로 납부하고 있습니다.(주) 예금자보호법 제30조의 및 차등보험료율제 운영 등에 관한 규정 제21조에 해당하는 비밀유지의무에 의하여 기재 불가