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상상인증권 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 68 기 3분기 )

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 상상인증권
대 표 이 사 : 이 명 수
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 테헤란로 424 (대치동)
(전 화) 02-3779-3000
(홈페이지) http://www.sangsanginib.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 재경본부장 (성 명) 이 경 우
(전 화)02-3779-3000
목 차

[대표이사 등의 확인] ___________________ 1
I. 회사의 개요 ___________________ 3
1. 회사의 개요 ___________________ 3
2. 회사의 연혁 ___________________ 5
3. 자본금 변동사항 ___________________ 7
4. 주식의 총수 등 ___________________ 8
5. 의결권 현황 ___________________ 9
6. 배당에 관한 사항 등 ___________________ 10
II. 사업의 내용 ___________________ 12
1.사업의 개요 ___________________ 12
2.영업의 현황 ___________________ 16
3.영업종류별현황 ___________________ 19
4.영업설비현황 ___________________ 28
5.기타투자의사결정에 필요한 사항 ___________________ 29
III. 재무에 관한 사항 ___________________ 44
1. 요약재무정보 ___________________ 44
2. 연결재무제표 ___________________ 47
3. 연결재무제표 주석 ___________________ 53
4. 재무제표 ___________________ 122
5. 재무제표 주석 ___________________ 128
6. 기타 재무에 관한 사항 ___________________ 197
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ___________________ 205
V. 감사인의 감사의견 등 ___________________ 206
VI.이사회 등 회사의 기관 및 계열회사 관한 사항 ___________________ 208
1. 이사회에 관한 사항 ___________________ 208
2. 감사제도에 관한 사항 ___________________ 212
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ___________________ 216
VII.주주에 관한 사항 ___________________ 217
1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 ___________________ 217
2. 최대주주 변동내역 ___________________ 219
3. 주식 소유현황 ___________________ 219
3-1. 소액주주현황 ___________________ 219
4. 주식사무 ___________________ 220
5. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적 ___________________ 221
VIII.임원 및 직원 등에 관한 사항 ___________________ 222
1. 임원 및 직원의 현황 ___________________ 222
2. 임원의 보수 등 ___________________ 224
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ___________________ 227
X. 이해관계자와의 거래내용 ___________________ 229
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ___________________ 233
【 전문가의 확인 】 ___________________
1. 전문가의 확인 ___________________ 240
2. 전문가와의 이해관계 ___________________ 240
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

오라이언전문투자형사모부동산투자신탁1호 (구, GB사모부동산투자신탁17호)	2014년 1월 24일	서울시 서대문구충정로 50	집합투자기구	60,934	기업 의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1027호 13)	여

(주1) 연결대상 종속회사의 자산총액의 기준일은 2020년 9월 30일임.

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 상상인증권이고, 영문명은 Sangsangin Investment Securities Co.,Ltd.입니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 1954.08.30. 대유증권주식회사로 설립되었으며, 주식 및 경영권 양수도 계약(계약일 : 2018년 2월 19일) 및 금융위원회의 승인(승인일 : 2019년 3월 7일)에 따라 (주)상상인으로 대주주가 변경되었으며, 2019년 3월 29일 주주총회에서 상호를 (주)상상인증권으로 변경하였습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 서울시 강남구 테헤란로 424 (대치동, 삼성생명대치타워)(전 화)02-3779-3000 (홈페이지) http://www.sangsanginib.com 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 당사는 금융투자업자로서 자본시장과금융투자업에관한법률, 외국환거래법 등에 의거하여 사업을 영위하고 있습니다. 바. 중소기업 해당 여부 - 해당사항 없음 사. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처 - 해당사항 없음

아. 주요 사업의 내용 (주요제품 및 서비스 등을 포함한다) 및 향후 추진하려는 신규사업에 관한 간략한 설명

목적사업	비고

① 본 회사는 다음 각 호의 업무를 영위함을 목적으로 합니다. 1. 투자매매업 2. 투자중개업 3. 집합투자업 4. 신탁업 5. 투자자문업 6. 투자일임업② 본 회사는 다음 각 호의 업무를 겸영합니다. 1. 보험대리점 업무 및 보험중개사 업무 2. 일반사무관리회사 업무 3. 외국환거래법에 따른 외국환 업무 및 외국환중개업무 4. 전자금융거래법에 따른 전자자금이체업무 5. 담보부사채신탁법에 따른 담보부사채에 관한 신탁업무 6. 부동산투자회사법에 따른 자산관리회사의 업무 7. 산업발전법에 따른 기업구조조정전문회사의 업무 8. 중소기업창업지원법에 따른 중소기업창업투자회사의 업무 9. 여신전문금융업법에 따른 신기술사업금융업 10. 증권관련 금전의 융자 또는 증권의 대여업무 11. 국가 또는 공공단체 업무의 대리 12. 투자자예탁금으로 수행하는 자금이체 업무 13. 자산유동화에관한법률에 따른 자산관리자 업무 및 유동화전문회사업무의 수탁업무 14. 투자자계좌에 속한 증권 금전 등에 대한 제3자 담보권의 관리업무 15. 상법에 따른 사채모집의 수탁업무 16. 기업금융업무 및 금융위원회가 정하여 고시하는 업무와 관련한 대출업무 17. 증권의 대차거래와 그 중개 주선 또는 대리업무 18. 지급보증 업무 19. 원화로 표시된 양도성 예금증서의 매매와 그 중개 주선 또는 대리업무 20. 대출채권, 그 밖의 채권의 매매와 그 중개 주선 또는 대리업무 21. 대출의 중개 주선 또는 대리업무 22. 금지금의 매매 및 중개업무③ 본 회사는 금융위원회에 신고 후 자본시장과금융투자업에관한법률(이하 "자본시장법"이라 한다)에서 정하고 있는 금융투자업에 부수하는 업무를 영위할 수 있습니다.④ 본 회사는 제1항 내지 제3항의 업무를 제외한 자본시장법 또는 다른 금융관련법령에서 정하고 있는 금융업무로서 해당 법령에서 금융투자업자가 영위할 수 있도록 한 업무 등을 영위할 수 있습니다.	-

자. 공시서류작성기준일 현재 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부

구분	회사명	업종	소재지

상장사	(주)상상인	네트워크시스템 설계 및 구축	국내

(주)상상인증권	금융투자업	국내

(주)상상인인더스트리	조선 기자재 제조업	국내

비상장사	(주)상상인플러스저축은행	저축은행업	국내

(주)상상인선박기계	조선 설비 제조업	국내

(주)상상인그룹	전산프로그램 개발 및 운용업	국내

(주)상상인저축은행	저축은행업	국내

(주)상상인플러스	전산프로그램 개발 및 운용업	국내

(주)제이원와이드	기업 경영컨설팅업	국내

(주)제이에스앤에스	기업 경영컨설팅업	국내

(주)디엠씨자산관리	회생 관련 소송 대응	국내

TEXCELL NETCOM MALAYSIA SDN.BHD	네트워크시스템 설계 및 구축	말레이시아

TEXCELL BIT(M) SDN.BHD.	네트워크시스템 설계 및 구축	말레이시아

계	13개사

차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권 시장	1988년 09월 23일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 회사의 연혁

2015-01-01 사업부문개편(직접투자부문, 전문투자부문, 일반투자부문)
2015-01-30 압구정지점 폐쇄(본사영업점으로 통합)
2015-03-30 대표이사 이송훈 취임
2015-06-02 사업부문개편(금융투자부문 신설)
2016-01-01 사업부문개편(일반투자부문 폐지 후 금융투자부문으로 통합)
2016-07-11 사업부문개편(직접투자부문 폐지)
2017-01-26 대표이사 박정하 취임
2017-04-07 사업부문개편(전문투자부문 폐지, 본점영업부 신설)
2017-08-25 유상감자 (기준일)
2019-03-07 최대주주 변경((주)골든브릿지 -> (주)상상인)
2019-03-19 제3자배정 유상증자 (납입일)
2019-03-20 전환사채 발행 (납입일)
2019-03-29 대표이사 이명수 취임
2019-03-29 사명변경((주)골든브릿지투자증권 -> (주)상상인증권)
2019-05-27 분당지점 개설 (경기도 성남시 분당구 황새울로 358)
2019-07-08 본사이전 및 강남센터 이전 (서울시 강남구 테헤란로 424)
2020-01-20 부산지점 이전 (부산시 부산진구 중앙대로 770 고촌빌딩 5층)

나. 경영진의 중요한 변동 * 2020.03.24. 정기주주총회이사 감사 선임- 이사 선임 : 이명수(대표이사), 이경우 (사내이사) , 이정수 (사내이사) , 정동원 (사외이사) - 감사 선임 : 윤웅로- 대표이사 선임 : 이명수 * 2019.03.29. 정기주주총회 이사 선임 - 이사 선임 : 이명수 (사내이사) , 이경우 (사내이사) , 정동원 (사외이사) - 감사(임기 내) : 조송환 - 대표이사 선임 : 이명수* 2018.06.14. 이사회 기타비상무이사 변경 선임- 이사 선임 : 한상철 사내이사를 기타비상무이사로 변경선임- 변경 후 이사 선임현황 : 박정하(대표이사), 황원경(사내이사), 한상철(기타비상무이사), 김종백 (사외이사)* 2018.03.30. 정기주주총회 이사 선임- 이사 선임 : 박정하, 황원경, 한상철, 김종백(사외이사)- 조건부 이사 선임 : 백범석(사외이사), 서경화(사외이사)* 조건부(금융위원회 최대주주 변경승인 시 승인일)로 선임의 효력이 발생하되 상기 조건이 이행되지 않을 시 당 정기주주총회에서의 선임결의의 효력은 자동으로 상실됨- 감사 (임기 내) : 조송환- 대표이사 선임 : 박정하* 2017.03.31 정기주주총회 이사 감사 선임- 이사 선임 : 박정하, 한상철(사내이사), 황원경 (사내이사),김영진(사외이사)- 감사 선임 : 조송환- 대표이사 선임 : 박정하* 2016.03.31. 정기주주총회 이사 선임- 이사 선임 : 이송훈, 이광구 (비상근), 박정하, 이진호 (사외이사)- 감사 임기 내 연임: 최정원- 대표이사 선임 : 이송훈* 2015.03.30. 정기주주총회 이사 감사 선임- 이사 선임 : 이송훈, 한상철(사내이사), 김대호 (사외이사)- 감사 선임 : 최정원- 대표이사 선임 : 이송훈
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017년 08월 25일	유상감자	보통주	13,043,478	1,000	2,300	-

2019년 03월 19일	유상증자(제3자배정)	보통주	45,414,848	1,000	1,145	납입일

* 상기 자본금 변동사항은 5개년 간의 변동내역입니다. 나.미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제1회
무기명식 무보증 사모 전환사채	2019년 03월 20일	2024년 03월 20일	40,000	(주)상상인증권 기명식 보통주	2020년 03월 20일~2024년 02월 20일	100	1,145	15,000	13,100,430	2019.11.18.100억원 중도상환 소각 2020.04.20. 50억원 중도상환 소각 2020.09.25. 100억원 중도상환 소각

합 계	-	-	40,000	-	-	100	1,145	15,000	13,100,430	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	125,000,000	625,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	367,679,931	7,557,037	375,236,968	보통주 중 22,671,113주는 우선주가 보통주로 전환된 것임

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	271,571,494	7,557,037	279,128,531	-

1. 감자	270,268,018	7,557,037	277,825,055	-

2. 이익소각	1,303,476	-	1,303,476	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	96,108,437	-	96,108,437	유상증자 신주발행 주식수 45,414,848주는 1년간 보호예수 후 추가로 1년간 자발적 보호예수 중임

Ⅴ. 자기주식수	2,073,279	-	2,073,279	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	94,035,158	-	94,035,158	-

* 상기 주식수는 유상증자 후 주식수입니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	2,073,279	-	-	-	2,073,279	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	2,073,279	-	-	-	2,073,279	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	2,073,279	-	-	-	2,073,279	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	96,108,437	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	2,073,279	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	94,035,158	-

우선주	-	-

* 상기 주식수는 유상증자 후 주식수입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항으로 정관상 주요내용은 다음과 같습니다. 제56조 (이익금의 처분)이 회사는 매 회계연도 이익금(이월이익잉여금 포함)을 다음과 같이 처분한다. 1. 이익준비금(상법상 이익준비금)2. 기타의 법정적립금 3. 배당금4. 임의적립금5. 기타의 이익잉여금 처분액6. 차기이월이익잉여금제58조 (이익배당)① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. 그러나 주식에 의한 배당은 이익배당 총액의 2분의1에 상당하는 금액을 초과하지 못한다.② 주식에 의한 배당은 주식의 권면액으로 하고 주식으로 배당할 이익의 금액 중 주식의 권면액에 미달하는 단수가 있는 때에는 그 부분에 대하여 금전으로 배당한다.③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.④ 배당금의 지급청구권은 지급개시일로부터 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성되며 이로 인한 배당금은 회사에 귀속한다.⑤ 미지급 배당금에는 이자를 지급하지 아니한다.제59조(중간배당)① 회사는 상법 제462조의 3에 의거하여 분기결산일을 기준으로 하여 그날의 주주에게 이사회결의로써 영업 연도 말에 있을 것으로 예상되는 이익을 금전으로 배당할 수 있다.② 제 1항의 중간배당금은 이사회결의가 있은 날로부터 1월 이내에 지급한다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제68기 3분기	제67기	제66기

주당액면가액(원)	1,000	1,000	1,000

(연결)당기순이익(백만원)	3,085	-8,061	-9,866

(별도)당기순이익(백만원)	4,435	-5,597	-10,522

(연결)주당순이익(원)	33	-95	-199

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-