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상상인증권 분기보고서 (2023.03)
분 기 보 고 서

(제 71 기 1분기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023 년 5 월 15 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 상상인증권
대 표 이 사 : 임 태 중
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 여의대로 108
(전 화) 02-1566-0900
(홈페이지) http://www.sangsanginib.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영기획본부장 (성 명) 최 광 석
(전 화)02-3779-3321
목 차

[대표이사 등의 확인] ___________________ 1
I. 회사의 개요 ___________________ 2
1. 회사의 개요 ___________________ 2
2. 회사의 연혁 ___________________ 6
3. 자본금 변동사항 ___________________ 8
4. 주식의 총수 등 ___________________ 8
5. 정관에 관한 사항 ___________________ 10
II. 사업의 내용 ___________________ 11
1. 사업의 개요 ___________________ 11
2. 영업의 현황 ___________________ 14
3. 파생상품거래 현황 ___________________ 25
4. 영업설비 ___________________ 25
5. 재무건전성 등 기타 참고사항 ___________________ 26
III. 재무에 관한 사항 ___________________ 29
1. 요약재무정보 ___________________ 29
2. 연결재무제표 ___________________ 37
3. 연결재무제표 주석 ___________________ 34
4. 재무제표 ___________________ 81
5. 재무제표 주석 ___________________ 85
6. 배당에 관한 사항 등 ___________________ 130
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 ___________________ 133
8. 기타 재무에 관한 사항 ___________________ 135
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ___________________ 143
V. 회계감사인의 감사의견 등 ___________________ 144
1. 외부감사에 관한 사항 ___________________ 144
2. 내부통제에 관한 사항 ___________________ 145
VI.이사회 등 회사의 기관 및 계열회사 관한 사항 ___________________ 147
1. 이사회에 관한 사항 ___________________ 147
2. 감사제도에 관한 사항 ___________________ 150
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ___________________ 153
VII.주주에 관한 사항 ___________________ 156
VIII.임원 및 직원 등에 관한 사항 ___________________ 160
1. 임원 및 직원의 현황 ___________________ 160
2. 임원의 보수 등 ___________________ 162
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ___________________ 163
X. 대주주 등과의의 거래내용 ___________________ 164
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ___________________ 165
1. 공시내용 진행 및 변경사항 ___________________ 165
2. 우발부채 등에 관한 사항 ___________________ 165
3. 제재 등과 관련된 사항 ___________________ 166
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 ___________________ 168
XII. 상세표 ___________________ 171
1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ___________________ 171
2. 계열회사 현황(상세) ___________________ 171
3. 타법인출자 현황(상세) ___________________ 172
【 전문가의 확인 】 ___________________ 173
1. 전문가의 확인 ___________________ 173
2. 전문가와의 이해관계 ___________________ 173
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

일 자	변 동 내 역	비고

2022.09.19	서울시 영등포구 여의대로 108	변경前주소지: 서울시 강남구 테헤란로 424

나. 지점현황 : 본점소재 강남센터, 여의도금융센터, 분당지점, 부산지점 * 본점 영업부 역할을 하는 강남센터를 1개 지점으로 간주 * 2022. 2.14. 여의도금융센터 신설

다. 경영진 및 감사의 중요한 변동

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2023년 03월 29일	정기주총	사외이사 임병순사외이사 박연화사외이사 박종오사외이사 남종훈	대표이사 임태중사내이사 이경우	대표이사 이명수감사 윤웅로

2022년 09월 15일	임시주총	사내이사 임태중	-	사내이사 이정수 사임

2022년 03월 29일	정기주총	-	-	-

2021년 03월 29일	정기주총	-	-	-

2020년 03월 24일	정기주총	사내이사 이정수상근감사 윤웅로	사내이사 이명수사내이사 이경우사외이사 정동원	상근감사 조송환

2019년 03월 29일	정기주총	사내이사 이명수사내이사 이경우사외이사 정동원	-	사내이사 박정하기타비상무이사 한상철사내이사 황원경사외이사 김종백

라. 최대주주의 변동 - 최대주주의 보유현황

주주명	보유주식수	지분율(%)	비 고

(주)상상인	60,506,763주	55.85	2019. 3. 7. 변경

마. 상호의 변경

변경일자	변경전상호	변경후상호	변경사유

2019.03.29	골든브릿지투자증권	상상인증권	최대주주 (주)상상인으로 변경에 따른 상호 변경

바. 회사가 화의, 회사정리절차 및 이에 준하는 절차를 밟은 경우- 해당사항 없습니다. 사. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용- 해당사항 없습니다. 아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화- 해당사항 없습니다. 자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일 자	주요 변동사항

2019.03.07	최대주주 변경(㈜골든브릿지 -> ㈜상상인 )

2019.03.19	제3자배정 유상증자 (납입일)

2019.03.20	전환사채 발행 (납입일)

2019.03.29	대표이사 이명수 취임

2019.03.29	사명변경((주)골든브릿지투자증권 -> (주)상상인증권)

2019.05.27	분당지점 개설 (경기도 성남시 분당구 황새울로 358)

2019.07.08	본사이전 및 강남센터 이전 (서울시 강남구 테헤란로 424)

2020.01.20	부산지점 이전 (부산시 부산진구 중앙대로770 고촌빌딩 5층)

2022.02.14	여의도금융센터 개설 (서울시 영등포구 국제금융로2길 36 14층)

2022.03.02	제3자배정 유상증자 (납입일)

2022.09.15	각자 대표이사 임태중 취임

2022.09.19	본사이전 (서울시 영등포구 여의대로 108)

2023.03.29	대표이사 임태중 선임
3. 자본금 변동사항

1. 자본금 변동현황(단위 : 원, 주)

종류	구분	71기(2023년 1분기말)	70기(2022년 말)	69기(2021년 말)	68기(2020년말)	67기(2019년말)

보통주	발행주식총수	108,337,120	108,337,120	97,505,815	96,108,437	96,108,437

액면금액	1,000	1,000	1,000	1,000	1,000

자본금	109,640,596,000	109,640,596,000	98,809,291,000	97,411,913,000	97,411,913,000

우선주	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	109,640,596,000	109,640,596,000	98,809,291,000	97,411,913,000	97,411,913,000

주1)2019년도 중 제3자배정 유상증자(상상인 19,213,975주 / 제이원와이드 26,200,873주)주2) 2021년도 중 전환사채 전환청구 (1,397,378주)주3) 2022년도 중 전환사채 전환청구 (881,057주)

주4) 2022년도 중 제3자배정 유상증자 (상상인 9,950,248주)
4. 주식의 총수 등

1. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	2,000,000,000	69기 정기주주총회 결의로 발행할 주식수 증대

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	379,908,614	7,557,037	387,465,651	보통주 중 22,671,113주는 우선주가 보통주로 전환된 것임

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	271,571,494	7,557,037	279,128,531	-

1. 감자	270,268,018	7,557,037	277,825,055	-

2. 이익소각	1,303,476	-	1,303,476	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	108,337,120	-	108,337,120	-

Ⅴ. 자기주식수	2,073,279	-	2,073,279	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	106,263,841	-	106,263,841	-

* 상기 주식수는 전환사채 전환청구에 따라 전환주식수가 반영된 주식수입니다.

2. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	2,073,279	-	-	-	2,073,279	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	2,073,279	-	-	-	2,073,279	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	2,073,279	-	-	-	2,073,279	-

우선주	-	-	-	-	-	-

3. 종류주식(명칭) 발행현황 - 해당사항 없음
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 이력

당사 정관의 최근 개정일은 제70기 정기주주총회일인 2023년 03월 29일입니다.(정기주주총회 안건포함)

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2023.03.29	제70기 정기 주주총회	- 감사위원회 제도 도입- 배당기준일 이사회 결의	- 감사위원회 제도 도입- 상법 및 표준정관 개정으로 인한 변경

2022.09.15	제70기 임시 주주총회	- 겸영업무범위 명확화- 주주총회 및 이사회 의장 관련 문구정비	조문정비

2022.03.29	제69기 정기 주주총회	-주식 발행한도 증대 및 종류주식의 유형추가-상환주식 규정 신설-상법개정에 의한 정관규정 정비	-원활한 자금조달을 위한 발행할 주식수 증대-표준정관 및 상법 제/개정 내역 반영

2021.03.29	제68기 정기 주주총회	상법 제/개정 내역에 따른 조문정비	상법 제/개정 내역 반영

2020.03.24	제67기 정기 주주총회	이사 및 감사의 퇴직금 지급 조문 신설 및 변경	이사/감사의 퇴직금 지급규정 제정 및 변경

2019.03.29	제66기 정기 주주총회	상호변경	최대주주 변경

2019.03.29	제66기 정기 주주총회	전자등록에 관한 관련 조문 정비	2019년 9월 전자증권법 시행에 따른 변경

2018.03.30	제65기 정기 주주총회	신주인수권 발행과 일반공모증자등에 관한 시행 정관 변경	조문의 대상 및 목적 명확화
1. 사업의 개요

가. 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성 및 계절성(1) 산업의 특성금융투자업은 자본주의 경제운용의 모태가 되며, 경제규모가 커지고 발전할수록 자본시장을 통한 직접금융의 비중이 커지게 되어 제산업의 안정적인 성장을 뒷받침하는 등 국가경제 발전에 큰 상승효과를 가져오는 역할을 합니다. 금융투자회사는 자본시장을 통하여 자금의 수요자인 기업과 자금의 공급자인 가계를 직접 연결시켜 기업으로 하여금 장기산업자금의 조달을 가능하게 하고, 개인에게는 주식과 채권을 포함한 금융자산에 대한 투자기회를 제공하며, 사회적으로는 재산 및 소득의 재분배에 기여함으로써 자본시장과 금융시스템의 핵심적 역할을 수행합니다.또한 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화, 경기동향 등 여타 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외시장의 동향에도 민감하게 반응하는 특성을 지닌 산업입니다.

(2) 산업의 성장성 (단위 : pt, 십억원, 천주)

구분	2023년1분기	2022년말	2021년말	2020년말

주가지수	KOSPI	2,476.86	2,236.40	2,977.65	2,873.47

KOSDAQ	847.52	679.29	1,033.98	968.42

유가증권시장(ETF등 제외)	거래대금	496,305	2,216,066	3,825,208	3,025,703

거래량	29,152,450	146,418,394	257,790,858	222,023,579

코스닥시장	거래대금	596,301	1,697,552	2,941,605	2,682,187

거래량	70,649,805	254,361,405	435,394,512	404,649,928

시가총액	KOSPI	1,957,926	1,767,235	2,203,367	1,980,543

KOSDAQ	399,097	315,499	446,297	385,583

(주1) 시가총액과 연간 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치입니다.(주2) 자료 출처 : 한국거래소(KRX) 통계 자료(외국주 미포함 수치임)

(3) 경기변동의 특성금융투자업은 경기 상승시 종합주가지수 상승에 따라 수익 증대를 이룰 수 있는 반면 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다. 다만 계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다.(4) 경쟁요소□ 경쟁의 특성 : 완전경쟁시장□ 경쟁요인- 차별화된 정보 제공력- 고객만족을 지향하는 서비스- 업무처리의 전산화를 통한 효율성 증대- 고객니즈를 충족시킬 수 있는 다양한 금융상품의 개발 및 판매나. 국내외 시장여건(1) 시장의 안정성 및 경쟁상황금융투자업은 낮은 진입장벽과 극심한 경쟁으로 위탁매매 수수료율이 지속적으로하락하고 있으며, 각 증권사는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스 제공 등을 통해 증권 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다.지난 2년간 상승 국면이 지속되던 국내 주식시장은 각국의 공격적 금리 인상에 따른 경기침체 우려, 환율 연고점 경신 및 부동산 경기 하락 등으로 불확실성이 확대되고 있습니다. 특히, 증시 불안에 따른 투자심리 위축으로 위탁매매부문 실적이 둔화되고 있으며, 강도 높은 통화 긴축은 시장금리 상승으로 이어져 채권운용 및 IB부문 성과 시현이 어려운 환경이 지속되고 있습니다. 최근에는, 부동산 PF 우발채무 이슈가 부각됨에 따라 증권사들의 재무건전성에도 관심이 집중되고 있습니다한편, 증권사들은 핀테크기업의 증권업 진출로 치열해진 경쟁에서 우위를 점하기 위해 디지털 전환에도 더욱 힘쓰고 있으며, 앞으로도 증권업계의 비대면, 디지털 중심의 혁신 흐름은 지속될 것으로 전망됩니다. (2)시장점유율 (단위 : 억원 / %)

구분	제71기 1분기	제70기	제69기	제68기

주식약정(점유율)	35,7440.16	138,2040.18	117,4460.09	84,2020.07

(3)시장의 특성증권시장은 기업의 필요자금을 직접 조달하는 금융산업으로서, 기업에는 장기 안정적인 자금을 조달케하고, 투자자에게는 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하여 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다. 증권업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화, 경기동향 등 여타 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외 시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 큰 변동성을 가지는 산업입니다.(4) 신규 사업 등의 내용 및 전망- 해당사항 없음(5)조직도