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상상인증권 분기보고서 (2023.09)
분 기 보 고 서

(제 71 기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023 년 11월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 상상인증권
대 표 이 사 : 임 태 중
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 여의대로 108
(전 화) 02-1566-0900
(홈페이지) http://www.sangsanginib.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영기획본부장 (성 명) 최 광 석
(전 화)02-3779-3321
목 차

[대표이사 등의 확인] ___________________ 1
I. 회사의 개요 ___________________ 2
1. 회사의 개요 ___________________ 2
2. 회사의 연혁 ___________________ 6
3. 자본금 변동사항 ___________________ 8
4. 주식의 총수 등 ___________________ 9
5. 정관에 관한 사항 ___________________ 10
II. 사업의 내용 ___________________ 11
1. 사업의 개요 ___________________ 11
2. 영업의 현황 ___________________ 13
3. 파생상품거래 현황 ___________________ 24
4. 영업설비 ___________________ 25
5. 재무건전성 등 기타 참고사항 ___________________ 26
III. 재무에 관한 사항 ___________________ 29
1. 요약재무정보 ___________________ 29
2. 연결재무제표 ___________________ 32
3. 연결재무제표 주석 ___________________ 39
4. 재무제표 ___________________ 85
5. 재무제표 주석 ___________________ 93
6. 배당에 관한 사항 등 ___________________ 141
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 ___________________ 144
8. 기타 재무에 관한 사항 ___________________ 147
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ___________________ 155
V. 회계감사인의 감사의견 등 ___________________ 156
1. 외부감사에 관한 사항 ___________________ 156
2. 내부통제에 관한 사항 ___________________ 157
VI.이사회 등 회사의 기관 및 계열회사 관한 사항 ___________________ 159
1. 이사회에 관한 사항 ___________________ 159
2. 감사제도에 관한 사항 ___________________ 163
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ___________________ 166
VII.주주에 관한 사항 ___________________ 169
VIII.임원 및 직원 등에 관한 사항 ___________________ 173
1. 임원 및 직원의 현황 ___________________ 173
2. 임원의 보수 등 ___________________ 176
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ___________________ 179
X. 대주주 등과의의 거래내용 ___________________ 180
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ___________________ 181
1. 공시내용 진행 및 변경사항 ___________________ 181
2. 우발부채 등에 관한 사항 ___________________ 181
3. 제재 등과 관련된 사항 ___________________ 182
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 ___________________ 183
XII. 상세표 ___________________ 186
1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ___________________ 186
2. 계열회사 현황(상세) ___________________ 186
3. 타법인출자 현황(상세) ___________________ 187
【 전문가의 확인 】 ___________________ 188
1. 전문가의 확인 ___________________ 188
2. 전문가와의 이해관계 ___________________ 188
1. 사업의 개요

가. 산업의 특성, 성장성, 경기변동의 특성 및 계절성(1) 산업의 특성금융투자업은 자본주의 경제운용의 모태가 되며, 경제규모가 커지고 발전할수록 자본시장을 통한 직접금융의 비중이 커지게 되어 제산업의 안정적인 성장을 뒷받침하는 등 국가경제 발전에 큰 상승효과를 가져오는 역할을 합니다. 금융투자회사는 자본시장을 통하여 자금의 수요자인 기업과 자금의 공급자인 가계를 직접 연결시켜 기업으로 하여금 장기산업자금의 조달을 가능하게 하고, 개인에게는 주식과 채권을 포함한 금융자산에 대한 투자기회를 제공하며, 사회적으로는 재산 및 소득의 재분배에 기여함으로써 자본시장과 금융시스템의 핵심적 역할을 수행합니다.또한 금융투자업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화, 경기동향 등 여타 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외시장의 동향에도 민감하게 반응하는 특성을 지닌 산업입니다.

(2) 산업의 성장성 (단위 : pt, 십억원, 천주)

구분	2023년 3분기	2022년말	2021년말	2020년말

주가지수	KOSPI	2,465.07	2,236.40	2,977.65	2,873.47

KOSDAQ	841.02	679.29	1,033.98	968.42

유가증권시장(ETF등 제외)	거래대금	1,835,993	2,216,066	3,825,208	3,025,703

거래량	104,353,574	146,418,394	257,790,858	222,023,579

코스닥시장	거래대금	1,981,892	1,697,552	2,941,605	2,682,187

거래량	218,441,322	254,361,405	435,394,512	404,649,928

시가총액	KOSPI	1,954,766	1,767,235	2,203,367	1,980,543

KOSDAQ	406,069	315,499	446,297	385,583

(주1) 시가총액과 연간 거래대금은 KOSPI와 KOSDAQ을 합한 수치입니다.(주2) 자료 출처 : 한국거래소(KRX) 통계 자료(외국주 미포함 수치임)

(3) 경기변동의 특성금융투자업은 경기 상승시 종합주가지수 상승에 따라 수익 증대를 이룰 수 있는 반면 경기 하강시에는 수익 창출이 둔화되는 등 경기 변동에 영향을 받습니다. 다만 계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않습니다.(4) 경쟁요소□ 경쟁의 특성 : 완전경쟁시장□ 경쟁요인- 차별화된 정보 제공력- 고객만족을 지향하는 서비스- 업무처리의 전산화를 통한 효율성 증대- 고객니즈를 충족시킬 수 있는 다양한 금융상품의 개발 및 판매나. 국내외 시장여건(1) 시장의 안정성 및 경쟁상황금융투자업은 낮은 진입장벽과 극심한 경쟁으로 위탁매매 수수료율이 지속적으로하락하고 있으며, 각 증권사는 정확한 투자정보 제공, 고객 니즈에 맞는 다양한 상품의 개발, 차별화된 금융서비스 제공 등을 통해 증권 시장에서의 경쟁력 확보를 위해 노력하고 있습니다.지난 2년간 상승 국면이 지속되던 국내 주식시장은 각국의 공격적 금리 인상에 따른 경기침체 우려, 환율 연고점 경신 및 부동산 경기 하락 등으로 불확실성이 확대되고 있습니다. 특히, 증시 불안에 따른 투자심리 위축으로 위탁매매부문 실적이 둔화되고 있으며, 강도 높은 통화 긴축은 시장금리 상승으로 이어져 채권운용 및 IB부문 성과 시현이 어려운 환경이 지속되고 있습니다. 최근에는, 부동산 PF 우발채무 이슈가 부각됨에 따라 증권사들의 재무건전성에도 관심이 집중되고 있습니다한편, 증권사들은 핀테크기업의 증권업 진출로 치열해진 경쟁에서 우위를 점하기 위해 디지털 전환에도 더욱 힘쓰고 있으며, 앞으로도 증권업계의 비대면, 디지털 중심의 혁신 흐름은 지속될 것으로 전망됩니다. (2)시장점유율 (단위 : 억원 / %)

구분	제71기 3분기	제70기	제69기	제68기

주식약정(점유율)	118,2930.15	138,2040.18	117,4460.09	84,2020.07

(3)시장의 특성증권시장은 기업의 필요자금을 직접 조달하는 금융산업으로서, 기업에는 장기 안정적인 자금을 조달케하고, 투자자에게는 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하여 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다. 증권업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화, 경기동향 등 여타 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 해외 시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 큰 변동성을 가지는 산업입니다.(4) 신규 사업 등의 내용 및 전망- 해당사항 없음
2. 영업의 현황

구 분	토지	건물	합 계

취득금액	2,856,383	1,555,799	4,412,182

감가상각누계액	-	(350,055)	(350,055)

장부금액	2,856,383	1,205,744	4,062,128

(단위: 천원)