상상인증권 분기보고서 (2023.09)
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 1. 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	18	5	5	18	-

합계	18	5	5	18	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	에스아이제팔차㈜	신규 신용공여 등

제이에스몬제삼차㈜	신규 신용공여 등

에스아이제구차㈜	신규 신용공여 등

에스아이십사차㈜	신규 신용공여 등

에스아이제십육차㈜	신규 신용공여 등

연결제외	에스아이제육차㈜	신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실

에스아이제오차㈜	신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실

제이에스몬제일차(주)	신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실

에스아이제칠차(주)	신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실

에스아이십사차㈜	신용공여 의무 소멸로 인한 지배력 상실

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 상상인증권이고, 영문명은 Sangsangin Investment Securities Co.,Ltd.입니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 1954.08.30. 대유증권주식회사로 설립되었으며, 주식 및 경영권 양수도 계약(계약일 : 2018년 2월 19일) 및 금융위원회의 승인(승인일 : 2019년 3월 7일)에 따라 (주)상상인으로 대주주가 변경되었으며, 2019년 3월 29일 주주총회에서 상호를 (주)상상인증권으로 변경하였습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 서울시 영등포구 여의대로 108 파크원 타워1(전 화)02-1566-0900 (홈페이지) http://www.sangsanginib.com 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률 당사는 금융투자업자로서 자본시장과금융투자업에관한법률, 외국환거래법 등에 의거하여 사업을 영위하고 있습니다. 바. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

사. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처 - 해당사항 없음 아. 주요 사업의 내용

목적사업	비고

① 본 회사는 다음 각 호의 업무를 영위함을 목적으로 합니다. 1. 투자매매업 2. 투자중개업 3. 집합투자업 4. 신탁업 5. 투자자문업 6. 투자일임업② 본 회사는 다음 각 호의 업무를 겸영합니다.1. 신용공여업무2. 전자자금이체업무3. 상임대리인업무4. 자산유동화에 관한 법률에 따른 자산관리자의 업무와 유동화전문회사업무의 수탁업무5. 상법 제484조 1항에 따른 사채모집의 수탁업무6. 증권의 대차거래와 그 중개 주선 또는 대리업무7. 원화로 표시된 양도성 예금증서의 매매와 그 중개 주선 또는 대리업무8. 대출채권, 그 밖의 채권의 매매와 그 중개, 주선 또는 대리업무9. 프로젝트파이낸싱 대출업무10. 기업금융업무와 관련한 대출업무11. 투자자계좌에 속한 증권 금전등에 대한 제 3자 담보권의 관리업무12. 대출의 중개, 주선 또는 대리 ③ 본 회사는 금융위원회에 신고 후 자본시장과금융투자업에관한법률(이하 "자본시장법"이라 한다)에서 정하고 있는 금융투자업에 부수하는 업무를 영위할 수 있습니다.④ 본 회사는 제1항 내지 제3항의 업무를 제외한 자본시장법 또는 다른 금융관련법령에서 정하고 있는 금융업무로서 해당 법령에서 금융투자업자가 영위할 수 있도록 한 업무 등을 영위할 수 있습니다.	-

자. 신용평가에 관한 사항 (1) 최근 3년간 신용등급 평가일 평가대상 신용등급 평가회사 평가구분 2023년 01월 27일 전자단기사채 A3 서울신용평가 본평가 2023년 06월 08일 전자단기사채 A3 한국신용평가 본평가 2023년 06월 22일 전자단기사채 A3 서울신용평가 본평가 평가일 평가대상 신용등급 평가회사 평가구분 2022년 12월 19일 기업어음 A3 한국신용평가 본평가 2023년 01월 27일 기업어음 A3 서울신용평가 본평가 2023년 06월 08일 기업어음 A3 한국신용평가 본평가 2023년 06월 22일 기업어음 A3 서울신용평가 본평가 ※ 기업어음 및 단기사채 신용등급 체계 및 의미한국신용평가 등급 등급 정의 A1 적기상환가능성이 최상급이다. A2 적기상환가능성이 우수하지만, 상위등급(A1)에 비해 다소 열위한 면 이 있다. A3 적기상환가능성은 일정수준 인정되지만, 단기적인 환경변화에 따라 영향을 받을 가능성이 있다. B 적기상환가능성에 불확실성이 내포되어 있어 투기적인 요소가 크다. C 적기상환가능성이 의문시되고 채무불이행의 위험이 매우 높다. D 상환불능상태이다. 주1) 상기 등급중 A2부터 B등급까지는 +, - 부호를 부가하여 동일 등급내에서의 우열을 나타내고 있음. 주2) 자산유동화평가의 경우 상기 신용등급 뒤에 “(sf)”를 추가하여 표시함. 주3) 제3자신용평가의경우“Tp”를 상기 신용등급앞에 추가하여 표시함.※ 기업어음 및 단기사채 신용등급 체계 및 의미서울신용평가 등급 등급 정의 A1 적기 상환능력이 최상이며, 상환능력의 안정성 또한 최상이어서 투자위험도가 극히 낮음 A2 적기 상환능력이 우수하지만, 그 안정성은 A1등급에 비하여 다소 열등한 요소가 있음. A3 적기 상환능력은 양호하나, 장래의 급격한 환경변화에 따라 그 안정성이 다소 영향을 받을 가능성이 있음. B 적기 상환능력은 인정되지만, 그 안정성에 다소 투기적인 요소가 내포되어 있음. C 적기 상환능력이 의문시되어 투기적 요소가 강함. D 현재 채무불이행 상태에 있음. 주1: 상기 등급 중 A2등급에서 B등급까지는 당해 등급 내에서의 상대적 우열 정도에 따라 +, - 기호를 부기할 수 있음. 주2: 미공시 등급은 신용등급 기호 앞에 UD를, 자산유동화 관련 신용평가는 신용등급 기호 뒤에 (sf)를 부기함 차. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자 특례상장 등여부 특례상장 등적용법규 유가증권 시장 1988년 09월 23일 해당사항 없음 해당사항 없음 2. 회사의 연혁 가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 일 자 변 동 내 역 비고 2022.09.19 서울시 영등포구 여의대로 108 변경前주소지: 서울시 강남구 테헤란로 424 나. 지점현황 : 영업부, 강남금융센터, 분당지점, 부산지점(2023.09.30 현재) * 본점 영업부 역할을 하는 여의도금융센터를 1개 지점으로 간주 * 2022. 2.14. 여의도금융센터 신설 다. 경영진 및 감사의 중요한 변동 변동일자 주총종류 선임 임기만료또는 해임 신규 재선임 2023년 03월 29일 정기주총 사외이사 임병순사외이사 박연화사외이사 박종오사외이사 남종훈 대표이사 임태중사내이사 이경우 대표이사 이명수감사 윤웅로 2022년 09월 15일 임시주총 사내이사 임태중 - 사내이사 이정수 사임 2022년 03월 29일 정기주총 - - - 2021년 03월 29일 정기주총 - - - 2020년 03월 24일 정기주총 사내이사 이정수상근감사 윤웅로 사내이사 이명수사내이사 이경우사외이사 정동원 상근감사 조송환 2019년 03월 29일 정기주총 사내이사 이명수사내이사 이경우사외이사 정동원 - 사내이사 박정하기타비상무이사 한상철사내이사 황원경사외이사 김종백 라. 최대주주의 변동 - 최대주주의 보유현황(2023년 09월 30일, 보통주 기준) 주주명 보유주식수 지분율(%) 비 고 (주)상상인 60,506,763주 55.85 2019. 3. 7. 변경 마. 상호의 변경 변경일자 변경전상호 변경후상호 변경사유 2019.03.29 골든브릿지투자증권 상상인증권 최대주주 (주)상상인으로 변경에 따른 상호 변경 바. 회사가 화의, 회사정리절차 및 이에 준하는 절차를 밟은 경우- 해당사항 없습니다. 사. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용- 해당사항 없습니다. 아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화- 해당사항 없습니다. 자. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 일 자 주요 변동사항 2019.03.07 최대주주 변경(㈜골든브릿지 -> ㈜상상인 ) 2019.03.19 제3자배정 유상증자 (납입일) 2019.03.20 전환사채 발행 (납입일) 2019.03.29 대표이사 이명수 취임 2019.03.29 사명변경((주)골든브릿지투자증권 -> (주)상상인증권) 2019.05.27 분당지점 개설 (경기도 성남시 분당구 황새울로 358) 2019.07.08 본사이전 및 강남센터 이전 (서울시 강남구 테헤란로 424) 2020.01.20 부산지점 이전 (부산시 부산진구 중앙대로770 고촌빌딩 5층) 2022.02.14 여의도금융센터 개설 (서울시 영등포구 국제금융로2길 36 14층) 2022.03.02 제3자배정 유상증자 (납입일) 2022.09.15 각자 대표이사 임태중 취임 2022.09.19 본사이전 (서울시 영등포구 여의대로 108) 2023.03.29 대표이사 임태중 선임 3. 자본금 변동사항 1. 자본금 변동추이 (단위 : 원, 주) 종류 구분 71기(2023년 3분기말) 70기(2022년 말) 69기(2021년 말) 68기(2020년말) 67기(2019년말) 보통주 발행주식총수 108,337,120 108,337,120 97,505,815 96,108,437 96,108,437 액면금액 1,000 1,000 1,000 1,000 1,000 자본금 109,640,596,000 109,640,596,000 98,809,291,000 97,411,913,000 97,411,913,000 우선주 발행주식총수 - - - - - 액면금액 - - - - - 자본금 - - - - - 기타 발행주식총수 - - - - - 액면금액 - - - - - 자본금 - - - - - 합계 자본금 109,640,596,000 109,640,596,000 98,809,291,000 97,411,913,000 97,411,913,000 주1)2019년도 중 제3자배정 유상증자(상상인 19,213,975주 / 제이원와이드 26,200,873주)주2) 2021년도 중 전환사채 전환청구 (1,397,378주)주3) 2022년도 중 전환사채 전환청구 (881,057주) 주4) 2022년도 중 제3자배정 유상증자 (상상인 9,950,248주) 4. 주식의 총수 등 1. 주식의 총수 현황 (기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 비고 보통주 우선주 합계 Ⅰ. 발행할 주식의 총수 - - 2,000,000,000 69기 정기주주총회 결의로 발행할 주식수 증대 Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수 379,908,614 7,557,037 387,465,651 보통주 중 22,671,113주는 우선주가 보통주로 전환된 것임 Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수 271,571,494 7,557,037 279,128,531 - 1. 감자 270,268,018 7,557,037 277,825,055 - 2. 이익소각 1,303,476 - 1,303,476 - 3. 상환주식의 상환 - - - - 4. 기타 - - - - Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ) 108,337,120 - 108,337,120 - Ⅴ. 자기주식수 2,073,279 - 2,073,279 - Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ) 106,263,841 - 106,263,841 - 2. 자기주식 취득 및 처분 현황 (기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 주) 취득방법 주식의 종류 기초수량 변동 수량 기말수량 비고 취득(+) 처분(-) 소각(-) 배당가능이익범위이내취득 직접취득 장내 직접 취득 보통주 2,073,279 - - - 2,073,279 - 우선주 - - - - - - 장외직접 취득 보통주 - - - - - - 우선주 - - - - - - 공개매수 보통주 - - - - - - 우선주 - - - - - - 소계(a) 보통주 2,073,279 - - - 2,073,279 - 우선주 - - - - - - 신탁계약에 의한취득 수탁자 보유물량 보통주 - - - - - - 우선주 - - - - - - 현물보유물량 보통주 - - - - - - 우선주 - - - - - - 소계(b) 보통주 - - - - - - 우선주 - - - - - - 기타 취득(c) 보통주 - - - - - - 우선주 - - - - - - 총 계(a+b+c) 보통주 2,073,279 - - - 2,073,279 - 우선주 - - - - - - 3. 종류주식(명칭) 발행현황- 해당사항 없음 5. 정관에 관한 사항 당사 정관의 최근 개정일은 제70기 정기주주총회일인 2023년 03월 29일입니다.(정기주주총회 안건포함) 가. 정관 변경 이력 정관변경일 해당주총명 주요변경사항 변경이유 2023.03.29 제70기 정기 주주총회 - 감사위원회 제도 도입- 배당기준일 이사회 결의 - 감사위원회 제도 도입- 상법 및 표준정관 개정으로 인한 변경 2022.09.15 제70기 임시 주주총회 - 겸영업무범위 명확화- 주주총회 및 이사회 의장 관련 문구정비 조문정비 2022.03.29 제69기 정기 주주총회 -주식 발행한도 증대 및 종류주식의 유형추가-상환주식 규정 신설-상법개정에 의한 정관규정 정비 -원활한 자금조달을 위한 발행할 주식수 증대-표준정관 및 상법 제/개정 내역 반영 2021.03.29 제68기 정기 주주총회 상법 제/개정 내역에 따른 조문정비 상법 제/개정 내역 반영 2020.03.24 제67기 정기 주주총회 이사 및 감사의 퇴직금 지급 조문 신설 및 변경 이사/감사의 퇴직금 지급규정 제정 및 변경 2019.03.29 제66기 정기 주주총회 상호변경 최대주주 변경 2019.03.29 제66기 정기 주주총회 전자등록에 관한 관련 조문 정비 2019년 9월 전자증권법 시행에 따른 변경 2018.03.30 제65기 정기 주주총회 신주인수권 발행과 일반공모증자등에 관한 시행 정관 변경 조문의 대상 및 목적 명확화 나. 사업목적 현황 구 분 사업목적 사업영위 여부 1 투자매매업 영위 2 투자중개업 영위 3 집합투자업 미영위 4 신탁업 미영위 5 투자자문업 영위 6 투자일임업 영위