동국홀딩스 분기보고서 (2021.09)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2021년 11월 15일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	제 67기(2020년도) 정기주총

※ 상기 표는 보고서 제출일 기준입니다.

나. 소수주주권의 행사 해당사항이 없어 기재를 생략합니다. 다. 경영권 경쟁 해당사항이 없어 기재를 생략합니다.

라. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	95,432,737	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,930,280	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	93,502,457	-

우선주	-	-

마. 주식사무

정관상주식의 발행 및 배정내용	1. 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다. ① 주주에게 그가 가진 주식수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 ② 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선등 회사의 경 영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주주를 포함한다) 에게신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 ③ 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(이 회사 의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주 를 배정하는 방식 2. 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다. ① 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주 를 배정하는 방식 ② 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특 정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식 ③ 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있 는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식 ④ 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하 는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식 3. 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호 에서 정하는 사항을 그 납기기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9 에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다. 4. 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행하는 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. 5. 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결 의로 정한다. 6. 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. 7. 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결산일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부 폐쇄시기	1. 이 회사는 매년 1월1일부터 1월31일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다. 2. 이 회사는 매년 12월31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다. 3. 임시주총의 소집, 기타 필요한 경우에는 이사회의 결의에 의하여 이를 2주간전에 공고한 후 3월을 초과하 지 않는 일정한 기간에 걸쳐 명의개서 등을 정지하거나 기준일을 정할수 있다. 그러나 이사회가 필요하다 고 인정하는 경우에는 명의개서의 정지와 기준일을 함께 정할 수 있다.

주권의 종류	「주식ㆍ사채등의전자등록에관한법률」에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 '주권의종류'를 기재하지 않음

명의개서대리인	하나은행 증권대행부 (02-368-5860)

주주의 특전	없음	공고방법	이 회사의 공고는 회사의 인터넷홈페이지(http://www.dongkuk.com)에 게재한다. 다만, 전산장애 또는 그 밖의 부득이한 사유로회사의 인터넷 홈페이지에공고할 수 없을때에는 서울특별시에서 발행하는 매일경제신문에 게재한다.

바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제67기(2020년도)주주총회(2021.03.26)	1. 제67기(2020년도) 재무제표 승인의 건	모든 의안원안대로 통과	-

2. 정관 변경의 건

3. 이사 선임의 건 (사내이사 2명, 사외이사 4명) 제3-1호 의안 : 사내이사 선임의 건 (후보자: 김연극) 제3-2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (후보자: 최원찬) 제3-3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (후보자: 민동준) 제3-4호 의안 : 사외이사 선임의 건 (후보자: 남동국) 제3-5호 의안 : 사외이사 선임의 건 (후보자: 김용상) 제3-6호 의안 : 사외이사 선임의 건 (후보자: 이종원)

4. 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건 제4호 의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건 (후보자: 주상철)

5. 감사위원회 위원 선임의 건 제5-1호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 (후보자: 민동준) 제5-2호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 (후보자: 남동국) 제5-3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 (후보자: 이종원)

6. 이사 보수한도 승인의 건

제66기(2019년도)주주총회(2020.03.20)	1. 제66기(2019년도) 재무제표(결손금처리계산서 포함) 승인의 건	모든 의안원안대로 통과	-

2. 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 선임의 건 (후보자: 장세욱)
제2-2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (후보자: 곽진수)
제2-3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (후보자: 김이배)

3. 감사위원회 위원 선임의 건 제3호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자: 김이배)

4. 이사 보수한도 승인의 건

제65기(2018년도)주주총회(2019.03.15)	1. 제65기(2018년도) 재무제표(결손금처리계산서 포함) 승인의 건	모든 의안원안대로 통과	-

2. 정관 일부 변경의 건

3. 이사 선임의 건 제3-1호 의안 : 사내이사 선임의 건 (후보자: 김연극)
제3-2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (후보자: 최원찬)
제3-3호 의안 : 사내이사 선임의 건 (후보자: 문병화)
제3-4호 의안 : 사외이사 선임의 건 (후보자: 주상철)
제3-5호 의안 : 사외이사 선임의 건 (후보자: 민동준)
제3-6호 의안 : 사외이사 선임의 건 (후보자: 남동국)
제3-7호 의안 : 사외이사 선임의 건 (후보자: 김용상)
제3-8호 의안 : 사외이사 선임의 건 (후보자: 이종원)

4. 감사위원회 위원 선임의 건 제4-1호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자: 주상철)
제4-2호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자: 민동준)
제4-3호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자: 남동국)
제4-4호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자: 이종원)

5. 이사 보수한도 승인의 건