금호전기 분기보고서 (2018.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 및 변경상황해당사항 없음

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제64기주주총회(2018.03.22)	1.재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로승인

2. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

3. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

제63기주주총회(2017.03.21)	1.재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로승인

2. 이사 선임의 건	원안대로 승인

3. 감사 선임의 건	원안대로 승인

4. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

5. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

제62기주주총회(2016.03.25)	1.재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로승인

2. 이사 선임의 건	원안대로 승인

3. 감사 선임의 건	원안대로 승인

4. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

5. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

제61기주주총회(2015.03.20)	1.재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로승인

2. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

3. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

제60기주주총회(2014.03.21)	1.재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로승인(현금배당: 1주당 100원)

2. 정관일부 변경의 건	원안대로 승인

3. 이사 선임의 건	원안대로 승인

4. 감사 선임의 건	원안대로 승인

5. 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

6. 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인

3. 우발채무 등

가. 중요한 소송사건 당3분기말 현재 연결실체의 소송사건은 ㈜이지라이텍이 2018년 1월 2일에 부인의 청구의 소를 제기 (소송가액 1,309백만원) 하였습니다. 동 소송의 최종결과가 연결실체의 재무제표에 미칠 영향을 현재로서는 예측할 수 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2018.09.30) (단위 :원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황 지배회사인 금호전기(주)는 종속회사인 ㈜금호AMT 및 KUMHO ELECTRIC (CHANGSHU) CO.,LTD., KUMHO ELECTRIC VINA CO., LTD., KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD.의 차입금 등과 관련하여 KEB하나은행 등에 62,961,458천 원, USD 5,942 천, JPY 171,011천의 지급보증을 제공하고 있습니다. 라. 그 밖의 우발채무 등 해 당사항 없음 4. 제재현황 등 그밖의 사항 해당사항 없음 5. 결산기 이후 주요사항 1) 지배기업인 금호전기㈜는 2018년 9월 19일 이사회 결의를 통하여 제31회 무보증신주인수권부사채를 발행할 것을 결의하여 2018년 10월 15일 본 사채를발행하였습니다.본 사채의 발행조건은 다음과 같습니다.

구 분	국내 무기명식 이권부 무보증 공모 분리형 신주인수권부사채

발행금액	20,000,000,000원

만기	5년(2023년 10월 15일)

이자율	표면이자율 : 3.00%만기이자율 : 5.00%

이자지급조건	매 3개월마다 상기 이자율을 적용한 이자의 1/4씩 분할 후급

행사비율	100%

행사가액	6,940원/주

행사기간	2018년 11월 15일 ~ 2023년 09월 15일

상환조건	만기까지 보유하고 있는 원금의 111.2815%에 해당하는 금액을 일시 상환발행일로부터 18개월 경과 시점 및 그 이후 6개월마다 조기상환기일에 조기상환 청구 가능하며, 이 때 만기이자율을 조기상환수익율로 하여 3개월복리로 계산된 조기상환율을 적용

기타	발행할 주식의 종류 : 기명식 보통주발행할 주식수 : 2,881,844주(29.23%)

2) 지배기업의 종속기업인 (주)금호에이치티는 2018년 10월 26일 이사회 결의를 통하여 제2, 3, 4, 5, 6회 무기명식 무보증 사모 전환사채 발행 할 것을 결의하였습니다.본 사채의 발행조건은 다음과 같습니다.

구 분	제2회 국내 무기명식 무보증사모 전환사채	제3회 국내 무기명식 무보증사모 전환사채	제4회 국내 무기명식 무보증사모 전환사채	제5회 국내 무기명식 무보증사모 전환사채	제6회 국내 무기명식 무보증사모 전환사채

발행 대상자	한국채권투자자문(주)	한국채권투자자문(주)	한국채권투자자문(주)	한국채권투자자문(주)	한국채권투자자문(주)

발행금액	7,000,000,000원	7,000,000,000원	7,000,000,000원	7,000,000,000원	7,000,000,000원

만기	2021년 12월 14일	2022년 01월 15일	2022년 01월 30일	2022년 02월 15일	2022년 02월 27일

이자율	표면이자율 : 2.00%만기이자율 : 4.00%	표면이자율 : 2.00%만기이자율 : 4.00%	표면이자율 : 2.00%만기이자율 : 4.00%	표면이자율 : 2.00%만기이자율 : 4.00%	표면이자율 : 2.00%만기이자율 : 4.00%

이자지급조건	본 사채 발행일로부터 상환기일 전일까지 각 사채 권면총액에대하여 표면금리는 연 2.0%, 만기보장수익률은 연 4.0%(3개월 복리)로 한다.	본 사채 발행일로부터 상환기일 전일까지 각 사채 권면총액에대하여 표면금리는 연 2.0%, 만기보장수익률은 연 4.0%(3개월 복리)로 한다.	본 사채 발행일로부터 상환기일 전일까지 각 사채 권면총액에대하여 표면금리는 연 2.0%, 만기보장수익률은 연 4.0%(3개월 복리)로 한다.	본 사채 발행일로부터 상환기일 전일까지 각 사채 권면총액에대하여 표면금리는 연 2.0%, 만기보장수익률은 연 4.0%(3개월 복리)로 한다.	본 사채 발행일로부터 상환기일 전일까지 각 사채 권면총액에대하여 표면금리는 연 2.0%, 만기보장수익률은 연 4.0%(3개월 복리)로 한다.

전환비율	100%	100%	100%	100%	100%

전환가액	4,831원/주	4,831원/주	4,831원/주	4,831원/주	4,831원/주

전환청구기간	2019. 12. 14 ~ 2021. 11. 14	2020. 01. 15 ~ 2021. 12. 15	2020. 01. 30 ~ 2021. 12. 30	2020. 02. 15 ~ 2022. 01. 15	2020. 02. 27 ~ 2022. 01. 27

원금상환방법	만기까지 보유하고 있는 본 사채의 원금에 대하여는2021년10월05일에 권면금액의 만기보장수익률106.3413%에 해당하는 금액을 일시 상환한다.단, 상환기일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 원금 상환기일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.	만기까지 보유하고 있는 본 사채의 원금에 대하여는2021년10월05일에 권면금액의 만기보장수익률106.3413%에 해당하는 금액을 일시 상환한다.단, 상환기일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 원금 상환기일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.	만기까지 보유하고 있는 본 사채의 원금에 대하여는2021년10월05일에 권면금액의 만기보장수익률106.3413%에 해당하는 금액을 일시 상환한다.단, 상환기일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 원금 상환기일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.	만기까지 보유하고 있는 본 사채의 원금에 대하여는2021년10월05일에 권면금액의 만기보장수익률106.3413%에 해당하는 금액을 일시 상환한다.단, 상환기일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 원금 상환기일 이후의 이자는 계산하지 아니한다	만기까지 보유하고 있는 본 사채의 원금에 대하여는2021년10월05일에 권면금액의 만기보장수익률106.3413%에 해당하는 금액을 일시 상환한다.단, 상환기일이 은행영업일이 아닌 경우에는 그 다음 영업일에 상환하고 원금 상환기일 이후의 이자는 계산하지 아니한다.

기타	- 발행할 주식의 종류 : 기명식 보통주- 발행할 주식수 : 1,448,975주- 사모발행에 의한 1년간 권면분할 및 전환 금지	- 발행할 주식의 종류 : 기명식 보통주- 발행할 주식수 : 1,448,975주- 사모발행에 의한 1년간 권면분할 및 전환 금지	- 발행할 주식의 종류 : 기명식 보통주- 발행할 주식수 : 1,448,975주- 사모발행에 의한 1년간 권면분할 및 전환 금지	- 발행할 주식의 종류 : 기명식 보통주- 발행할 주식수 : 1,448,975주- 사모발행에 의한 1년간 권면분할 및 전환 금지	- 발행할 주식의 종류 : 기명식 보통주- 발행할 주식수 : 1,448,975주- 사모발행에 의한 1년간 권면분할 및 전환 금지

3) ㈜금호에이치티는 2018년 10월 26일 제3자 배정 유상증자를 진행하기로 결정하 였습니다.

대상자	배정주식수(주)	발행가액(원)	납입일	신주의 교부예정일	신주의 상장예정일

루미마이크로(주)	1,558,441	3,850	2018-11-15	2018-11-30	2018-12-03

루미마이크로(주)	1,558,441	3,850	2018-12-17	2019-01-02	2019-01-03

(주)필룩스	1,558,441	3,850	2018-12-18	2019-01-03	2019-01-04

케이클라비스마이스터신기술조합 50호	1,298,701	3,850	2018-12-19	2019-01-07	2019-01-08

루미마이크로(주)	779,220	3,850	2018-12-20	2019-01-09	2019-01-10

에버리스 3호조합	1,298,701	3,850	2018-12-21	2019-01-11	2019-01-14

(주)필룩스	1,558,441	3,850	2019-01-25	2019-02-14	2019-02-15

(주)필룩스,(주)금호에이치티 우리사주조합	1,298,700	3,850	2019-02-26	2019-03-14	2019-03-15

에버리스 3호조합	1,298,701	3,850	2019-02-28	2019-03-18	2019-03-19

합 계	12,207,787	-	-	-	-

*. 상기 일정은 유관기관과의 협의 과정에서 변경될 수 있습니다. 4) 지배회사인 금호전기(주)는 종속회사인 ㈜금호에이치티 지분 전량에 대하여 (3,698,653주, 지분율 37.84%) 2018년 10월30일에 주식회사 필룩스 외 6인에 매 각하는 계약을 체결하였습니다.

구 분	내 용

매수자	주식회사 필룩스 외 6인

매도자	금호전기 주식회사

매도주식	(주)금호에이치티 보통주 3,698,653주

매매대금	39,946,772,460원

주식매매계약체결일	2018년 10월 30일

기 타	거래종결은 주식매매계약에서 정한 매수자 및 매도자 각자의 거래종결 선행조건이 충족되는 것을 전제로 계약 체결 후 대상회사 임원 선임을 위하여 최초로 개최되는 대상회사 임시주주총회가 개최되기 5 영업일 전까지 대금납입이 완료되어 대상주식이 이체되었을 때 최대주주가 매수인으로 변경됨

6 . 신용보강 제공 현황신용보강 제공 현황

(단위 : )

발행회사(SPC)	증권종류	PF 사업장구분	발행일자	발행금액	미상환잔액	신용보강유형	조기상환조항

-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-

해당사항 없음

7 . 장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중

장래매출채권 유동화 현황(단위 : 원 )

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

해당사항 없음장래매출채권 유동화채무 비중

(단위 : 원)

당기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	-	-	-	-	-

총차입금	-	-	-	-	-

매출액	-	-	-	-	-

매출채권	-	-	-	-	-

해당사항 없음8 . 단기매매차익 미환수 현황

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2018.01.01. ~ 2018.09.30.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - - - 총액 - - - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2018.01.01. ~ 2018.09.30.) (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

9. 공모자금의 사용내역공모자금의 사용내역(연결기준)

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

일반공모	2015년 11월 05일	시설자금	1,336	시설자금	847	주1)

일반공모	2015년 11월 05일	운영자금	4,179	운영자금	4,668	주2)

일반공모	2018년 07월 12일	시설자금 및 운영자금	21,000	시설자금 및 운영자금	7,189	주3)

일반공모	2018년 07월 12일	기타자금	4,000	기타자금	1,253	주3)

주1) 시설자금 중 LED 모듈부분에 682벡민원 계획 금액 전액 시용하고 TS부분에 653백만원 계획하였으나 설비 입고 지연 및 검수 지연 등의 사유로 165백만원 사용 하였습니다.주2) 산업은행 단기차입금 60억원 중 약 46억 상환하였습니다.주3) 시설 및 운영자금 중 천진법인 설비투자 및 운영자금으로 약 7,189백만원, 산업 은행 차입금 일부 상환에 약 13억 사용하였습니다.

10. 사모자금의 사용내역사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

11. 외국지주회사의 자회사 현황해당사항없음

12. 합병등 전 후의 재무사항 비교표

합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

XX	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

해당사항없음13. 보호예수 현황보호예수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-