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금호전기 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 68 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 05월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 금호전기주식회사
대 표 이 사 : 이 홍 민
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 국제금융로10 THREE IFC 14층
(전 화) 1566-2718
(홈페이지) http://www.khe.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 이 성 희
(전 화) 070-7005-1342
2. 회사의 연혁

공시대상기간 중 지배회사 및 주요종속회사의 주된 변동내역은 다음과 같습니다. 가. 당해 회사의 연혁

▶2005. 4. KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU) CO.,LTD.설립▶2005.12. 오산공장 취득 ▶2007. 6. KUMHO ELECTRIC USA,INC. 설립▶2007.12. KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD.설립 ▶2009. 4. KUMHO ELECTRIC JAPAN,INC. 설립 ▶2009. 7. (주)더리즈 지분취득, 계열회사 편입▶2009. 9. 루미마이크로(주) 지분취득, 계열회사 편입▶2011. 6. DONGGUAN ELTEC OPTICAL ELECTRONICS CO., LTD 지분(100%)취득▶2011. 6. KUMHO ELECTRIC VINA,INC. 설립▶2012.11.(주)더리즈 워크아웃 개시▶2013.10. Tianjin Kumho HT Co., Ltd 설립▶2015.4. SHANGHAI KUMHO LIGHTING INC. KUMMHO ELECTRIC(CHANG SHU) CO.,LTD.과 흡수합병 ▶2015.11. (주) 금호에이치티 유가증권시장 상장 ▶2018. 6 루미마이크로(주) 지분매각 ▶2018. 12. (주) 금호에이치티 지분매각(Tianjin Kumho HT 포함) ▶2019. 02. (주) 금호에이엠티 영업활동 중단 및 법인청산절차 진행 ▶2019. 06. KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD.디스플레이용 BLU사업부문의 생산 및 판매중단 ▶2019. 06. KUMHO LCD(DONGGUAN)CO.,LTD. 청산절차 진행 ▶2019. 08. 자본감소 결정 ▶2019. 12. KUMHO LCD(DONGGUAN)CO.,LTD. 청산 완료 ▶2019. 12. 유상증자 결정 ▶2020. 01. 대표이사 변경(변경전 : 박명구 → 변경후 : 이홍민) ▶2020. 06. KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD. 청산절차 진행 ▶2020. 09. KUMHO LIGHTING (CHANGSHU) Co.,Ltd. 신규법인 설립 ▶2020. 11. KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU) CO.,LTD. 지분매각 ▶ 2020. 12. (주)동경정밀 청산종결간주 ▶ 2021. 01. 디랩벤처스(주) 지분취득, 계열회사 편입 ▶ 2021. 03. KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD. 청산완료 ▶ 2021. 03. KUMHO ELECTRIC USA,INC. 청산절차 진행 ▶ 2021. 03. KUMHO ELECTRIC JAPAN,INC. 청산절차 진행 나. 종속회사의 주요연혁

회사명	주요사업의 내용	회사의 연혁

KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU) CO.,LTD.	자동차용램프, LED조명	- 2005년 4월 상숙공장 법인설립 - 2007년 8월 CCFL 4개라인 완성 - 2007년 8월 CCFL 삼성품질승인 완성 - 2007년 11월 태산광전 승인완성, 삼성환경 승인완성 - 2009년 2월 CCFL 총12개라인 완성 - 2009년 6월 ISO9001 취득 - 2010년 3월 CCFL 총21개라인 완성 - 2011년 1월 CCFL 신3개라인 완성 - 2011년 3월 CCFL 신2개라인 완성 - 2011년 6월 자동차용램프 라인완성 - 2012년 7월 자동차용램프 라인2호기완성 - 2020년 11월 지분매각

KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD.	BLU	- 2007년 12월 심천공장 법인설립 - 2008년 3월 BLU양산, 자동화설비 1,2, ,3호기 SET-UP - 2008년 4월 자동화설비 4,5호기 SET-UP - 2008년 7월 자동화설비 6,7, 8호기 SET-UP - 2008년 9월 자동화설비 9호기 SET-UP - 2009년 4월 국가 ISO9001 취득: ISO 14000인증 - 2011년 5월 특허권 취득(핸드폰 액정 BLU외 5종) - 2011년 5월 Sub 자동화 설비 및 중형BLU 자동 조립기 설치 - 2012년 8월 총 자동화 생산설비 16대 셋팅 완료 - 2019년 6월 디스플레이용 BLU사업부문의 생산 및 판매중단 - 2020년 6월 법인청산절차 진행- 2021년 3월 법인청산완료

KUMHO ELECTRIC VINA,INC.	일반조명	- 2011년 6월 베트남공장 법인설립 - 2012년 7월 조명설비 6개라인 완성 - 2012년 10월 제품 양산 - 2012년11월 T8 32W 고효율 장수명 조명램프 미국, 캐나다로 제품 첫 출하

KUMHO LIGHTING (CHANGSHU) Co.,Ltd.	LED조명	- 2020년 9월 신규 상숙공장 법인설립
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2005년 03월 18일	주식배당	보통주	104,141	5,000	5,000	-

2005년 11월 08일	유상증자(주주배정)	보통주	545,747	5,000	44,000	-

2006년 03월 24일	주식배당	보통주	58,558	5,000	5,000	-

2006년 07월 07일	신주인수권행사	보통주	66,006	5,000	9,090	-

2006년 12월 16일	신주인수권행사	보통주	132,012	5,000	9,090	-

2007년 03월 16일	주식배당	보통주	59,515	5,000	5,000	-

2007년 12월 28일	신주인수권행사	보통주	534,350	5,000	7,860	-

2008년 03월 07일	주식배당	보통주	62,389	5,000	5,000	-

2018년 03월 22일	주식배당	보통주	60,517	5,000	5,000	-

2018년 12월 21일	신주인수권행사	보통주	1	5,000	6,940	-

2019년 01월 18일	신주인수권행사	보통주	10	5,000	6,202	-

2019년 04월 04일	유상증자(제3자배정)	보통주	2,960,601	5,000	5,000	-

2019년 10월 08일	무상감자	보통주	9,937,180	500	-	*1) 액면감자(5,000원 → 500원)

2019년 12월 23일	유상증자(제3자배정)	보통주	329,480	500	3,035	-

2020년 06월 12일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,715,160	500	3,265

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제1회무보증사모전환사채	제1회	2020년 03월 24일	2023년 03월 24일	10,100,000,000	보통주	2021년03월25~2023년02월 24일	100	1,993	10,100,000,000	5,067,737	-

제2회무보증사모전환사채	제2회	2020년 04월 29일	2023년 04월 29일	10,300,000,000	보통주	2021년04월30~2023년 03월 29일	100	2,058	10,300,000,000	5,004,859	-

제3회무보증사모전환사채	제3회	2020년 09월 16일	2023년 09월 16일	5,000,000,000	보통주	2021년09월17일~2023년08월16일	100	3,206	5,000,000,000	1,559,575	-

제4회무보증사모전환사채	제4회	2020년 11월 30일	2023년 11월 30일	3,000,000,000	보통주	2021년12월01일~2023년10월31일	100	3,185	3,000,000,000	941,915	-

제5회무보증사모전환사채	제5회	2021년 03월 25일	2024년 03월 25일	5,000,000,000	보통주	2022년03월25일~2024년02월25일	100	2,599	5,000,000,000	1,923,816	-

합 계	-	-	-	33,400,000,000	-	-	-	-	33,400,000,000	14,497,902	-

※ 제4회무보증사모전환사채 3억원을 20년 12월 21일 자기사채로 취득하였습니다. 향후 자기사채는 매각 예정입니다.

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미상환사채	미행사신주인수권	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

제31회신주인수권부사채	제 31회	2018년 10월 15일	2023년 10월 15일	1,069,885,001	보통주	2018년 11월 15일 ~2023년 09월 15일	145.3707	4,774	19,999,931,040	4,189,344	-

합 계	-	-	-	1,069,885,001	-	-	145.3707	4,774	19,999,931,040	4,189,344	-

※ 제 31회 신주인수권부사채는 보고기간말 현재 조기상환청구금액 18,930백만원의 상환으로 채권잔액은 1,070백만원입니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	1,000,000,000	0	1,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,981,820	0	11,981,820	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	0	0	0	-

1. 감자	0	0	0	-

2. 이익소각	0	0	0	-

3. 상환주식의 상환	0	0	0	-

4. 기타	0	0	0	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	11,981,820	0	11,981,820	-

Ⅴ. 자기주식수	865,884	0	865,884	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	11,115,936	0	11,115,936	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	855,000	0	0	0	855,000	-

우선주	0	0	0	0	0	-

장외직접 취득	보통주	0	0	0	0	0	-

우선주	0	0	0	0	0	-

공개매수	보통주	0	0	0	0	0	-

우선주	0	0	0	0	0	-

소계(a)	보통주	855,000	0	0	0	855,000	-

우선주	0	0	0	0	0	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	0	0	0	0	0	-

우선주	0	0	0	0	0	-

현물보유물량	보통주	0	0	0	0	0	-

우선주	0	0	0	0	0	-

소계(b)	보통주	0	0	0	0	0	-

우선주	0	0	0	0	0	-

기타 취득(c)	보통주	10,884	0	0	0	10,884	-

우선주	0	0	0	0	0	-

총 계(a+b+c)	보통주	865,884	0	0	0	865,884	-

우선주	0	0	0	0	0	-
5. 의결권 현황

당사는 정관상 발행할 주식의 1.19% 해당하는 보통주를 발행하였으며, 이 중 의결권 행사가능주식수는 자기주식등을 제외한 11,115,936주 입니다.

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	11,981,820	-

우선주	0	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	865,884	-

우선주	0	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	0	-

우선주	0	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	0	-

우선주	0	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	0	-

우선주	0	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	11,115,936	-

우선주	0	-
6. 배당에 관한 사항 등

- 베당에 관한 정관 규정

제45조(이익배당) ①이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. [개정 2012.03.23]

②제1항의 배당은 제13조에서 정한 날 현재의주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. [개정 2021.03.29]

제45조의2(중간배당) ①이 회사는 6월 30일 17시 현재의 주주에게 상법 제462조의3 에 의한 중간배당을 할 수 있다. 2012.03.23>

②제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.

③중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액 [개정 2012.03.23]

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익 [신설 2012.03.23]

4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금

④(삭제)[개정 2021.03.29]

⑤2012.03.23>

제46조(배당금지급청구권의 소멸시효) ①배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.

②제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.- 배당에 대한 정책 당사는 누적결손으로 배당을 실시하지 못하고 있으며, 현재로서는 별도로 배당정책을 수립하고 있지 않습니다. 향후 순이익 발생에 따라 배당가능이익이 확보되고 실질적으로 배당이 가능해질 경우, 주주 이익을 우선적으로 고려할 계획입니다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제68기 1분기	제67기	제66기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-2,945	-24,341	-33,238

(별도)당기순이익(백만원)	-1,781	-15,965	-44,109

(연결)주당순이익(원)	-235	-939	-2,365

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-

※ 최근 5사업연도에는 현금배당을 실시하지 않았습니다. 2018년 3월 제 64기 정기주주총회시 1주당 주식배당 0.01주(주식배당율 1.0) 하였습니다.
7. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 29일	제68기 정기 주주총회	제10조(신주의 배당 기산일)제11조(명의개서대리인) 제12조(주주명부 작성·비치)제13조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) 제14조의2(전환사채의 발행) 제15조(신주인수권부사채의 발행) 제15조의2(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 제17조(소집시기) 제45조(이익배당)제45조의2(중간배당)	상법개정 반영문구수정전자증권법 및 시행령 반영문구수정문구수정문구수정문구수정상법개정 반영상법개정 반영문구수정

2020년 11월 02일	제67기 임시3차 주주총회	제2조(목적)	- 사업목적 추가

2020년 07월 20일	제67기 임시3차 주주총회	제2조(목적) 제15조의2(사채 및 신주인수증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 제20조(소집지) 제37조(이사회의 구성과 소집)	- 사업목적 추가 - 강행규정을 선택규정으로 변경- 소집지 변경 - 이사회 소집 통지기한 단축

2020년 01월 23일	제67기 임시1차 주주총회	제2조(목적)제20조(소집지) 제29조(이사의 수)제41조의2(감사)	- 사업목적 추가 - 소집지 변경 - 이사의 수 변경- 감사의 수 변경

2019년 09월 20일	제66기 임시1차 주주총회	제6조(일주의 금액)	- 액면금액 변경

2019년 03월 27일	제65기 정기주주총회	제8조(주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록)제11조(명의개서대리인) 제12조(주주 등의 주소, 성명 및 인감 또는 서명 등의 신고)제13조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)제15조의2(사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록)제16조(사채발행에 관한 준용규정) 제17조(소집시기) 21조(의장) 제33조(대표이사 등의 선임)제37조(이사회의 구성과 소집)제43조(재무제표와 영업보고서의 작성, 비치) 제43조의2(외부감사인의 선임)	- 전자증권법 시행에 따른 개정- 전자증권법 시행에 따른 개정- 전자증권법 시행에 따른 개정(삭제)- 전자증권법 시행에 따른 개정- 신설 - 12조 삭제에 따른 문구 정비- 문구 수정- 직위명 예시 삭제- 문구 수정- 직위명 예시 삭제- 직위명 예시 삭제- 개정법령 반영

2018년 12월 11일	제64기 임시주주총회	제2조(목적)제5조(발행예정주식의 총수)제9조(신주인수권)제14조의2(전환사채의 발행)제15조(신주인수권부사채의 발행)	- 사업목적 추가- 발행예정주식 총수의 증가-문구수정-문구수정 문구 수정

2018년 03월 22일	제64기 정기주주총회	정관 변경 없음	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분.반기보고서의 V. 이사의 경영진단 및 분석의견의 기재는 하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1.회계감사인 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제68기 1분기(당기)	-	-	-	-

제67기(당기)	대주회계법인	적정	-	-

제66기(전기)	삼정회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제68기 1분기(당기)	-	-	-	-	-	-

제67기(당기)	대주회계법인	재무제표 검토, 개별재무제표 및 연결재무제표 감사	295백만원	1,595시간	295백만원	1,595시간

제66기(전기)	삼정회계법인	재무제표 검토, 개별재무제표 및 연결재무제표 감사	280백만원	3,620시간	280백만원	3,620시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제68기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

제67기(당기)	-	-	-	-	-

제66기(전기)	-	-	-	-	-

해당사항 없음2. 회계 감사인의 변경

당사는 2020년(67기)부터 2022년(69기)까지 지정감사인으로 지정된 대주회계법인으로 회계감사인을 선임하였습니다.

3. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	-	-	-	-

2	-	-	-	-

3	-	-	-	-

해당사항 없음
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성개요

보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 4명의 사내이사 및 2명의 사외이사 등 총 6명으로 구성되어 있습니다. 이사회내에 소위원회는 설치되어 있지 않으며 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항 또는 주주총회로 부터 위임받은 사항, 회사 경영기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항의 의결과 이사의 직무 집행을 감독합니다. 각 이사의 주요이력 및 담당업무는 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.

나. 이사회의 주요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	사내이사 등의 성명	사외이사 등의 성명

가결여부	이홍민(출석률: 100%)	정헌욱(출석률: 100%)	정규용
(출석율:20%)	권오상(출석률: 0%)	황성연
(출석율:90)	오명균(출석률: 84%)	제정관(출석률: 1000%)	유명희
(출석율:90%)

찬 반 여 부

2021-01	2021-01-28	KUMHO LIGHTING(CHANGSHU)CO.,LTD 현금출자의 건	가결	찬성	찬성	-	불참	불참	찬성	-	찬성

2021-02	2021-02-05	디랩벤처스(주) 유상증자 참여의 건	가결	찬성	찬성	-	불참	찬성	찬성	-	찬성

2021-03	2021-02-10	제67기 회계감사전 별도 재무제표승인 및 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결	찬성	찬성	-	불참	찬성	찬성	-	찬성

2021-04	2021-02-23	제67기 회계감사전 연결 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	불참	찬성	불참	-	찬성

2021-05	2021-02-25	하나은행 일반대 약정만기 연장의 건	가결	찬성	찬성	-	불참	찬성	찬성	-	찬성

2021-06	2021-02-26	제67기 정기 주주총회 소집 및 회의 목적사항에 관한 건	가결	찬성	찬성	-	불참	찬성	불참	-	찬성

2021-07	2021-03-03	KUMHO LIGHTING(CHANGSHU)CO.,LTD 현금출자의 건	가결	찬성	찬성	-	불참	찬성	찬성	-	찬성

2021-08	2021-03-11	제67기 정기 주주총회 세부 의안 확정의 건	가결	찬성	찬성	-	불참	찬성	찬성	-	찬성

2021-09	2021-03-22	금호전기(주)제5회 전환사채 발행조건 확정 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	불참	찬성	찬성	-	찬성

2021-10	2021-03-24	금호전기(주)제5회 전환사채 발행조건 내용정정의 건	가결	찬성	찬성	-	불참	찬성	찬성	-	불참

2021-11	2021-03-31	KUMHO LIGHTING(CHANGSHU)CO.,LTD 현금출자의 건	가결	찬성	찬성	불참	불참	-	찬성	찬성	-

2021-12	2021-03-31	이사보수 결정의 건감사보수 조정의 건	가결	찬성	찬성	불참	불참	-	찬성	찬성	-

2021-13	2021-04-15	베트남법인(Kumho Electric VINA, INC.) 차입금 보증만기연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	-	찬성	찬성	-

2021-14	2021-04-28	제2회 전환사채 권면분할의 건	가결	찬성	찬성	불참	불참	-	찬성	찬성	-

2021-15	2021-04-30	금전대여의 건 및 제4회 전환사채 재매입의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	-	찬성	찬성	-

※ 2021년 03월 29일 정기주주총회에서 황성연 사내이사, 유정희 사외이사가 일신상의 사유로 사임하고 정규용 사내이사, 제정관 사외이사가 신규선임되었습니다.

다. 이사회내의 위원회

당사는 보고서 작성기준일 현재 이사회내의 위원회를 구성하고 있지 않습니다.

라. 이사의 독립성 당사는 이사 후보자를 이사회가 선정하여 주주총회에서 제출할 의안으로 확정하고 정관 제 30조에 따라 주주총회의 결의로써 이사를 선임하고 있으며, 최근 사업년도말 자산총액이 2조원 미만으로 사외이사 후보추천위원회는 별도로 설치하고 있지 않습니다. 또한, 당사는 상법 제542조 4에 따라 주주총회 소집통지 또는 공고하는 경우이사후보자의 성명, 약력 등을 통지 및 공고하고 있습니다.이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직명	성명	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의거래	최대주주 또는주요주주와의 관계	임기	연임여부(횟수)

사내이사(대표이사)	이홍민	이사회	업무총괄이사회 의장	해당없음	특수관계인	2020.01~2023.01	-

사내이사	정헌욱	이사회	경영투명성 강화 및경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	특수관계인	2020.01~2023.01	-

사내이사	권오상	이사회	경영투명성 강화 및경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	해당없음	2020.01~2023.01	-

사외이사	오명균	이사회	경영투명성 강화 및경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	해당없음	2020.03~2023.03	-

사내이사	정규용	이사회	경영투명성 강화 및경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	특수관계인	2021.03~2024.03	-

사외이사	제정관	이사회	경영투명성 강화 및경영전반에 대한 주요 의사결정	해당없음	해당없음	2021.03~2024.03	-

※ 2021년 03월 29일 정기주주총회에서 황성연 사내이사, 유정희 사외이사가 일신상의 사유로 사임하고 정규용 사내이사, 제정관 사외이사가 신규선임되었습니다.

사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

6	2	1	-	1

※ 2021년 03월 29일 정기주주총회에서 황성연 사내이사, 유정희 사외이사가 일신상의 사유로 사임하고 정규용 사내이사, 제정관 사외이사가 신규선임되었습니다. 마. 사외이사에 대한 지원조직 및 교육 현황 당사는 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 별도의 조직을 갖추고 있지는 않지만,내부회계관리자 및 재경팀에서 사외이사 관련업무를 지원하고 있으며, 공시대상기간 중 업무 수행과 관련하여 사외이사에게 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 이사회 개최전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 관련내용을 보고하고 있습니다.

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	- 경영전반에 관한 사외이사 직무수행이 가능하도록 관련 자료와 정보를 제공하고 있으며, 별도의 교육은 추가 교육이 필요할 경우 진행할 예정입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항

보고서 작성기준일 현재 당사는 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관련서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에접근할 수 있습니다.

구 분	내 용

정관제41조의5(감사의 직무등)	1) 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.2) 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.3) 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.4) 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니 하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.5) 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출 하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.6) 감사는 그 직무를 수행하기위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.7) 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

박외희	서울시립대학교 세무전문대학원 전)종로세무서장 현)이촌세무법인 대표이사	비상근(2020.01.23 신규선임)

나. 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	박외희	비 고

가결여부

2021-01	2021-01-28	KUMHO LIGHTING(CHANGSHU)CO.,LTD 현금출자의 건	가결	-

2021-02	2021-02-05	디랩벤처스(주) 유상증자 참여의 건	가결	-

2021-03	2021-02-10	제67기 회계감사전 별도 재무제표승인 및 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결	-

2021-04	2021-02-23	제67기 회계감사전 연결 재무제표 승인의 건	가결	-

2021-05	2021-02-25	하나은행 일반대 약정만기 연장의 건	가결	-

2021-06	2021-02-26	제67기 정기 주주총회 소집 및 회의 목적사항에 관한 건	가결	-

2021-07	2021-03-03	KUMHO LIGHTING(CHANGSHU)CO.,LTD 현금출자의 건	가결	-

2021-08	2021-03-12	제67기 정기 주주총회 세부 의안 확정의 건	가결	-

2021-09	2021-03-22	금호전기(주)제5회 전환사채 발행조건 확정 승인의 건	가결	-

2021-10	2021-03-31	KUMHO LIGHTING(CHANGSHU)CO.,LTD 현금출자의 건	가결	-

2021-11	2021-03-31	이사보수 결정의 건, 감사보수 조정의 건	가결	-

2021-12	2021-04-15	베트남법인(Kumho Electric VINA, INC.) 차입금 보증만기연장의 건	가결	-

2021-13	2021-04-28	제2회 전환사채 권면분할의 건	가결	-

2021-14	2021-04-30	금전대여의 건 및 제4회 전환사채 재매입의 건	가결	-

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	- 경영전반에 관한 사외이사 직무수행이 가능하도록 관련 자료와 정보를 제공하고 있으며, 별도의 교육은 추가 교육이 필요할 경우 진행할 예정입니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도

당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다.

나. 소수주주권의 행사여부해당사항 없음

다. 경영권 경쟁해당사항 없음
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정규용	남	1959년 05월	회장	등기임원	비상근	회장	양정산업 회장	-	-	특수관계인	12개월	2024년 03월 28일

이홍민	남	1973년 04월	부회장	등기임원	상근	대표이사	단국대 경영학과 제넨바이오 대표이사 신주홀딩스 대표이사	-	-	특수관계인	1년3개월	2023년 01월 22일

정헌욱	남	1988년 10월	사장	등기임원	상근	사내이사	조지아대학교 경영학과 CNJ INC. 부사장	21,000	-	특수관계인	1년3개월	2023년 01월 22일

권오상	남	1960년 03월	이사	등기임원	상근	사내이사	경희대학교 법학과 한솔합동법률사무소 대표변호사	-	-	-	1년3개월	2023년 01월 22일

오명균	남	1959년 10월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	前)아주대학교 겸임교수 (前)성북구청 고문변호사 (前)법무법인 송백 구성원변호사現)법무법인 건우 소속변호사	-	-	-	1년3개월	2023년 03월 29일

제정관	남	1953년 04월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	고려용접봉(주) 부장금탑건설 상무이사	-	-	-	1개월	2024년 03월 28일

박외희	남	1954년 03월	감사	등기임원	비상근	비상근감사	서울시립대학교 세무전문대학원 종로세무서장 이촌세무법인 대표이사	-	-	-	1년3개월	2023년 01월 22일

황성연	남	1965년 04월	사장	미등기임원	상근	바이오사업무문	우석대학교 한의과대학원 박사가톨릭양한방융합연구소 부소장現)메가바이오숲 대표	-	-	-	5개월	-

민수정	여	1972년 03월	전무	미등기임원	상근	경영관리부문 담당	서울여대 국문과 하나은행 팀장 제넨바이오 경영관리본부장 신주홀딩스 전무	-	-	-	1년2개월	-

이성희	남	1977년 07월	상무	미등기임원	상근	재경부문 담당	연세대 경영학과삼일회계법인오렌지라이프생명보험	-	-	-	1년2개월	-

민상준	남	1974년 06월	상무	미등기임원	상근	영업부문 담당	연세대학교 사회학과제넨바이오 상무만경 대표이사	-	-	-	12개월	-

홍순용	남	1964년 02월	이사	미등기임원	상근	제조부문 담당	영남대학교 통계학과	1,386	-	-	30년 7개월	-

김창식	남	1967년 06월	이사	미등기임원	상근	인사총무 담당	단국대 행정학과	-	-	-	20년4월	-

백우현	남	1977년 11월	이사	미등기임원	상근	마케팅 담당	중국 수도사범대학 롯데푸드 수석만경이사	-	-	-	12개월	-

※ 2021년 03월 29일 정기주주총회에서 황성연 사내이사, 유정희 사외이사가 일신상의 사유로 사임하고 정규용 사내이사, 제정관 사외이사가 신규선임되었습니다.

등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	정규용	남	1959년 05월	해당없음	경산 양정산업(주) 대표이사
오창 양정산업(주) 대표이사
금호전기(주) 회장	2021년 03월 29일	특수 관계인

선임	제정관	남	1953년 04월	해당	고려용접봉(주) 부장 금탑건설 상무이사	2021년 03월 29일	해당사항 없음

※ 2021년 03월 29일 제67기 정기주주총회에서 정규용 사내이사와 제정관 사외이사가 신규선임되었습니다.

직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리사무직	남	75	-	-	-	75	7.83	1,098	15	-	-	-	퇴사자 포함급여

관리사무직	여	23	-	-	-	23	5.33	226	10	퇴사자 포함급여

생산직	남	3	-	-	-	3	20.08	29	10	퇴사자 포함급여

생산직	여	3	-	-	-	3	4.58	21	7	퇴사자 포함급여

합 계	104	-	-	-	104	9.455	1,373	13	-

※ 연간급여총액은 1분기말까지 지급된 총급여액이며, 1인평균급여액은 누적 급여총액을 인원수로 나눈 금액임.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	10	267	27	-

※ 상기 보수 현황은 작성 기준일 현재 재임중인 임원 기준이며, 연간급여총액은 기말까지 지급된 총급여액이며, 1인평균급여액은 누적 급여총액을 인원수로 나눈 금액임.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	2,000,000,000	-

감사	1	200,000,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	180	90	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	720	144	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	56	56	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	36	36	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

해당사항 없음2. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

해당사항 없음

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

해당사항 없음2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

해당사항 없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1) 기업집단의 명칭① 명칭:금호전기

② 기업집단의 지배자: (주)신주홀딩스③ 주기업체 : 금호전기(주)

가. 계열회사의현황 당사를 제외한 계열회사는 총 7개이며, 당해 기업집단은 독점규제 및 공정거래 에 관한 법률에 의한 상호출자제한, 출자총액제한, 채무보증제한의 대상이 아닙 니다.

구 분	회 사 명

비상장사(2개사)	㈜금호에이엠티, 디랩벤처스 주식회사

해외현지법인(5개사)	KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU)CO.,LTD.KUMHO ELECTRIC USA,INC. KUMHO ELECTRIC JAPAN,INC.KUMHO ELECTRIC VINA,INC. KUMHO LIGHTING (CHANGSHU) Co.,Ltd

1) 계열회사간 출자현황

출자회사 피투자회사	금호전기(주)

금호전기(주)	-

㈜금호에이엠티	72.45%

KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU) CO.,LTD.	100.00%

KUMHO ELECTRIC USA, INC.	100.00%

KUMHO ELECTRIC JAPAN, INC.	100.00%

KUMHO ELECTRIC VINA,INC.	100.00%

KUMHO LIGHTING (CHANGSHU) Co.,Ltd	100.00%

디랩벤처스 주식회사	53.11%

※ 지분율은 2021. 03. 31 기준임 ※ KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU) CO.,LTD.은 2020년 11월 지분 매각하여 매각예정자산으로 분류하였습니다. ※ KUMHO LIGHTING (CHANGSHU) Co.,Ltd는 2020년 9월 신규 설립 했습니다. ※ 디랩벤처스(주)는 2021년 1월 지분 취득하였고, 3월말 현재 지분율 53.11% 입니다.

나. 회사와 계열사간 임원겸직현황 해당사항 없음 다. 타법인출자 현황

타법인출자 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)금호에이엠티(비상장법인)	2009년 07월 29일	경영권	3,040	4,794,810	72	0	0	0	0	4,794,810	72	0	1	0

0KUMHO ELECTRIC VINA,INC.(비상장법인)	2011년 06월 30일	경영권	1,266	0	100	1,495	0	0	0	0	100	1,495	6,520	-45

KUMHO LIGHTING (CHANGSHU) Co.,Ltd(비상장법인)	2020년 09월 14일	경영권	166	0	0	166	0	1,502	0	0	100	1,668	4,052	-72

0KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD(비상장법인)	2007년 12월 07일	경영권	929	0	100	0	0	0	0	0	100	0	0	0

KUMHO ELECTRIC USA,INC.
(비상장법인)	2007년 06월 25일	경영권	278	0	100	0	0	0	0	0	100	0	0	0

KUMHO ELECTRIC JAPAN,INC.(비상장법인)	2009년 09월 10일	경영권	66	0	100	0	0	0	0	0	100	0	35	705

KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU)CO.,LTD(비상장법인)	2005년 04월 23일	경영권	501	0	100	0	0	0	0	0	100	0	16,760	0

디랩벤처스(주)	2021년 01월 29일	경영권	3,100	0	0	0	14,160,000	3,100	0	14,160,000	53.11	3,100	4,029	-307

합 계	4,808,403	-	1,661	14,160,000	4,602	0	6,210,810	-	6,263	31,397	281

(※) KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU) CO.,LTD.은 2020년 11월 지분 매각하여 매각예정자산으로 분류하였습니다(※) KUMHO LIGHTING (CHANGSHU) Co.,Ltd는 2020년 9월 신규 설립 했습니다.(※) KUMHO LCD (SHENZHEN)CO.,LTD는 2021년 03월 청산완료되었습니다.(※) 디랩벤처스(주)는 2021년 1월 지분 취득하였고, 3월말 현재 지분율 53.11% 입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 관한 신용공여가 . 채무보증 내역

[기준일 :2021년 03월 31일현재] (단위 :천원, USD, JPY )

성 명(법인명)	관 계	거 래 내 역	비고

기초	증가	감소	당기말

KUMHO ELECTRIC (CHANGSHU) CO.,LTD.	계열회사	1,800,000	-	1,800,000	-	USD

KUMHO ELECTRIC VINA CO.,LTD	계열회사	712,800	712,800	USD

합 계	USD	2,512,800	-	1,800,000	712,800	-

주1) 거래내역은 지급보증 관련 차입금 및 한도액 기준이며, 보증기간은 약정만기 까지임 나. 출자 및 출자지분 처분내역

(단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	출자 및 출자지분 처분내역	비 고

출자지분의 종류	거 래 내 역

기 초	증 가	감 소	당기말

KUMHO ELECTRIC (CHANGSHU)CO.,LTD.	계열회사	지분법투자증권	31,749	-	-	31,749	-

㈜금호에이엠티	계열회사	지분법투자증권	52,072	-	-	52,072	-

KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD.	계열회사	지분법투자증권	23,497	-	23,497	-	-

KUMHO ELECTRIC USA, Inc.	계열회사	지분법투자증권	7,401	-	-	7,401	-

KUMHO ELECTRIC JAPAN, Inc.	계열회사	지분법투자증권	2,232	-	-	2,232	-

KUMHO ELECTRIC VINA,INC.	계열회사	지분법투자증권	14,599	-	-	14,599	-

KUMHO LIGHTING (CHANGSHU) Co.,Ltd	계열회사	지분법투자증권	165	-	-	165	-

디랩벤처스(주)	계열회사	지분법투자증권	-	3,100	-	3,100

합 계	131,715	3,100	23,497	131,715	-

※ KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU) CO.,LTD.은 2020년 11월 지분 매각하여 매각예정자산으로 분류하였습니다※ KUMHO LCD (SHENZHEN)CO.,LTD는 2021년 03월 청산완료되었습니다.※ 디랩벤처스(주)는 2021년 1월 지분 취득하였고, 3월말 현재 지분율 53.11% 입니다. 2. 대주주와의 자산양수ㆍ도 등

해당사항 없음3. 대주주와의 영업거래해당사항 없음

4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래해당사항 없음