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금호전기 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 67 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11 월 16 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 금호전기주식회사
대 표 이 사 : 이 홍 민
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 국제금융로10 THREE IFC 14층
(전 화) 1566-2718
(홈페이지) http://www.khe.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 이 성 희
(전 화) 070-7005-1341
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)금호에이엠티	2005년02월	광주광역시 광산구 용아로 717	PCB ASSAY	4	실질적 지배력 보유(의결권72.45%)	해당없음

KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU) CO.,LTD.	2005년4월	28, Fuchunjiang Road, Southeast Economic Development Zone, Changshu City, Jiangsu Province, China	LED조명	21,743	기업 의결권의 과반수 소유 (지분율 100%)	해당

KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD.	2007년11월	905 Geya Science and Technology Building, Mashantou Community Clock Base, Matian Street, Guangming District, Shenzhen City, Guangdong Province, China	LED조명	13,078	기업 의결권의 과반수 소유 (지분율 100%)	해당

KUMHO ELECTRIC USA, INC.	2007년06월	12356 Barringer Street, South El Monte, CA 91733, USA	판매법인(영업)	760	기업 의결권의 과반수 소유 (지분율 100%)	해당없음

KUMHO ELECTRIC JAPAN,INC.	2009년04월	Takumi Bldg.2F 6-8-11, Sotokanda Chiyoda-Ku, Tokyo, Japan	판매법인(영업)	227	기업 의결권의 과반수 소유 (지분율 100%)	해당없음

(주)동경정밀	1999년11월	경기도 용인시 처인구 남사면 봉무로 309	인적용역	2	기업 의결권의 과반수 소유 (지분율 98.50%)	해당없음

KUMHO ELECTRIC VINA,INC.	2011년6월	B-1 Lot, Da Deng industrial park, Phu tan ward, Thu dau mot town, Binh duong province,Vietnam	조명제조	7,703	기업 의결권의 과반수 소유 (지분율 100%)	해당

주1) 최근사업년도말 자산총액은 2019년 12월말 기준으로 작성함.주2) 주요 종속회사 여부 판단기준 : 직전사업연도말 종속기업의 재무제표상 자산총액이 지배회사 별도재무제표상 자산총액의 10%이상이거나 750억원 이상인 종속회사 주3) (주)금호에이엠티는 2019년 4월에 폐업되었습니다.주4) KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD.는 2020년 6월 청산 진행 중입니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	KUMHO LCD(DONGGUAN)CO.,LTD	청산

-	-

주1) 보고서 제출일 현재 KUMHO LCD(DONGGUAN)CO.,LTD의 청산으로 인하여 연결대상회사에서 제외되었습니다.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

주권상장	1973년 11월 05일	-	-

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 금호전기주식회사 라고 표기합니다. 또한 영문으로는 KUMHO ELECTRIC, INC.로 표기합니다. 약식으로 표기할 경우 금호전기(주)라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 1935년 5월 25일 설립되었으며, 1973년 11월 05일에 유가증권시장에 상장되어 매매가 개시되었습니다.

다. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 (1) 주 소 : 서울시 영등포구 국제금융로10 THREE IFC 14층 (2) 전화번호 : 1566-2718(3) 홈페이지 : www.khe.co.kr 라. 중소기업 해당 여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다. 마. 주요사업의 내용 당사 및 종속회사의 사업부문은 보고기간인 종료일 현재 일반조명, LED조명을 생산하는 조명전문업체로 주요제품으로는 형광등 및 일반조명, LED조명 등이 있습니다. 주요사업과 관련한 자세한 사항은 동 보고서의 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다. 바 . 계열회사에 관한 사항 당사는 보고기간인 종료일 현재 당사를 제외하고 7개의 계열회사를 가지고 있습니다. 계열회사 중 종속회사는 ㈜금호에이엠티, (주)동경정밀, KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU) CO.,LTD., KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD., KUMHO ELECTRIC USA,INC., KUMHO ELECTRIC JAPAN,INC., KUMHO ELECTRIC VINA,INC.입니다.

기업집단에 소속된 회사

구분	회사수	회사명	상장여부	비고

국내	1	금호전기(주)	유가증권시장 상장	-

2	(주)동경정밀	비상장	-

㈜금호에이엠티	비상장	-

해외	5	KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU)CO.,LTD.	비상장	중국

KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD.	비상장	중국

KUMHO ELECTRIC USA,INC.	비상장	미국

KUMHO ELECTRIC JAPAN,INC.	비상장	일본

KUMHO ELECTRIC VINA,INC.	비상장	베트남

합 계	8

사. 신용평가에 관한 사항 당사는 신용평가 기관인 한국기업데이터로부터 최근 3개년 동안 아래와 같은 신용 평가를 받았습니다.

평가일	신용평가기관	기업신용평가등급	등급

2018.09.18	한국기업평가	BB	조사등급

2018.09.18	한국신용평가	B	조사등급

2019.01.08	한국기업평가	B+	조사등급

2019.01.08	한국신용평가	B	조사등급

2019.05.24	한국신용평가	B	조사등급

2019.05.28	한국기업평가	B	조사등급

2020.05.12	한국기업평가	B-	조사등급

2020.05.27	한국신용평가	B-	조사등급

※ 조사등급 : 해당기업으로부터 직접 의뢰를 받아 기업신용조사 절차를 거친 후 부 여되는 등급
2. 회사의 연혁

공시대상기간 중 지배회사 및 주요종속회사의 주된 변동내역은 다음과 같습니다. 가. 당해 회사의 연혁

▶2005. 4. KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU) CO.,LTD.설립▶2005.12. 오산공장 취득 ▶2007. 6. KUMHO ELECTRIC USA,INC. 설립▶2007.12. KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD.설립 ▶2009. 4. KUMHO ELECTRIC JAPAN,INC. 설립 ▶2009. 7. (주)더리즈 지분취득, 계열회사 편입▶2009. 9. 루미마이크로(주) 지분취득, 계열회사 편입▶2011. 6. DONGGUAN ELTEC OPTICAL ELECTRONICS CO., LTD 지분(100%)취득▶2011. 6. KUMHO ELECTRIC VINA,INC. 설립▶2012.11.(주)더리즈 워크아웃 개시▶2013.10. Tianjin Kumho HT Co., Ltd 설립▶2015.4. SHANGHAI KUMHO LIGHTING INC. KUMMHO ELECTRIC(CHANG SHU) CO.,LTD.과 흡수합병 ▶2015.11. (주) 금호에이치티 유가증권시장 상장 ▶2018. 6 루미마이크로(주) 지분매각 ▶2018. 12. (주) 금호에이치티 지분매각(Tianjin Kumho HT 포함) ▶2019. 02. (주) 금호에이엠티 영업활동 중단 및 법인청산절차 진행 ▶2019. 06. KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD.디스플레이용 BLU사업부문의 생산 및 판매중단 ▶2019. 06. KUMHO LCD(DONGGUAN)CO.,LTD. 청산절차 진행 ▶2019. 08. 자본감소 결정 ▶2019. 12. KUMHO LCD(DONGGUAN)CO.,LTD. 청산 완료 ▶2019. 12. 유상증자 결정 ▶2020. 01. 대표이사 변경(변경전 : 박명구 → 변경후 : 이홍민) ▶2020. 06. KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD. 청산절차 진행 나. 종속회사의 주요연혁

회사명	주요사업의 내용	회사의 연혁

KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU) CO.,LTD.	자동차용램프, LED조명	- 2005년 4월 상숙공장 법인설립 - 2007년 8월 CCFL 4개라인 완성 - 2007년 8월 CCFL 삼성품질승인 완성 - 2007년 11월 태산광전 승인완성, 삼성환경 승인완성 - 2009년 2월 CCFL 총12개라인 완성 - 2009년 6월 ISO9001 취득 - 2010년 3월 CCFL 총21개라인 완성 - 2011년 1월 CCFL 신3개라인 완성 - 2011년 3월 CCFL 신2개라인 완성 - 2011년 6월 자동차용램프 라인완성 - 2012년 7월 자동차용램프 라인2호기완성

KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD.	BLU	- 2007년 12월 심천공장 법인설립 - 2008년 3월 BLU양산, 자동화설비 1,2, ,3호기 SET-UP - 2008년 4월 자동화설비 4,5호기 SET-UP - 2008년 7월 자동화설비 6,7, 8호기 SET-UP - 2008년 9월 자동화설비 9호기 SET-UP - 2009년 4월 국가 ISO9001 취득: ISO 14000인증 - 2011년 5월 특허권 취득(핸드폰 액정 BLU외 5종) - 2011년 5월 Sub 자동화 설비 및 중형BLU 자동 조립기 설치 - 2012년 8월 총 자동화 생산설비 16대 셋팅 완료 - 2019년 6월 디스플레이용 BLU사업부문의 생산 및 판매중단 - 2020년 6월 법인청산절차 진행

KUMHO ELECTRIC VINA,INC.	일반조명	- 2011년 6월 베트남공장 법인설립 - 2012년 7월 조명설비 6개라인 완성 - 2012년 10월 제품 양산 - 2012년11월 T8 32W 고효율 장수명 조명램프 미국, 캐나다로 제품 첫 출하
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2005년 03월 18일	주식배당	보통주	104,141	5,000	5,000	-

2005년 11월 08일	유상증자(주주배정)	보통주	545,747	5,000	44,000	-

2006년 03월 24일	주식배당	보통주	58,558	5,000	5,000	-

2006년 07월 07일	신주인수권행사	보통주	66,006	5,000	9,090	-

2006년 12월 16일	신주인수권행사	보통주	132,012	5,000	9,090	-

2007년 03월 16일	주식배당	보통주	59,515	5,000	5,000	-

2007년 12월 28일	신주인수권행사	보통주	534,350	5,000	7,860	-

2008년 03월 07일	주식배당	보통주	62,389	5,000	5,000	-

2018년 03월 22일	주식배당	보통주	60,517	5,000	5,000	-

2018년 12월 21일	신주인수권행사	보통주	1	5,000	6,940	-

2019년 01월 18일	신주인수권행사	보통주	10	5,000	6,202	-

2019년 04월 04일	유상증자(제3자배정)	보통주	2,960,601	5,000	5,000	-

2019년 10월 08일	무상감자	보통주	9,937,180	500	-	*1) 액면감자(5,000원 → 500원)

2019년 12월 23일	유상증자(제3자배정)	보통주	329,480	500	3,035	-

2020년 06월 12일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,715,160	500	3,265

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제1회무보증사모전환사채	2020년 03월 24일	2023년 03월 24일	10,100,000,000	보통주	2021년03월25~2023년02월 24일	100%	1,993	10,100,000,000	5,067,737	-

제2회무보증사모전환사채	2020년 04월 29일	2023년 04월 29일	10,300,000,000	보통주	2021년04월30~2023년 03월 29일	100%	2,058	10,300,000,000	5,004,859	-

제3회무보증사모전환사채	2020년 09월 16일	2023년 09월 16일	5,000,000,000	보통주	2021년09월17일~2023년08월16일	100%	3,206	5,000,000,000	1,559,575	-

합 계	-	-	25,400,000,000	-	-	-	-	25,400,000,000	11,632,171	-

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

제31회신주인수권부사채	2018년 10월 15일	2023년 10월 15일	1,796,831,001	보통주	2018년 11월 15일 ~2023년 09월 15일	145.3707	4,774	19,999,931,040	4,189,344	-

합 계	-	-	1,796,831,001	-	-	145.3707	4,774	19,999,931,040	4,189,344	-

※ 제 31회 신주인수권부사채는 보고기간말 현재 조기상환청구금액 18,203백만원의 상환으로 채권잔액은 1,797백만원입니다. ※ 2020년 10월 15일 제 31회 신주인수권부사채를 727백만원 조기상환 하였습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	1,000,000,000	0	1,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,981,820	0	11,981,820	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	0	0	0	-

1. 감자	0	0	0	-

2. 이익소각	0	0	0	-

3. 상환주식의 상환	0	0	0	-

4. 기타	0	0	0	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	11,981,820	0	11,981,820	-

Ⅴ. 자기주식수	865,884	0	865,884	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	11,115,936	0	11,115,936	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	855,000	0	0	0	855,000	-

우선주	0	0	0	0	0	-

장외직접 취득	보통주	0	0	0	0	0	-

우선주	0	0	0	0	0	-

공개매수	보통주	0	0	0	0	0	-

우선주	0	0	0	0	0	-

소계(a)	보통주	855,000	0	0	0	855,000	-

우선주	0	0	0	0	0	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	0	0	0	0	0	-

우선주	0	0	0	0	0	-

현물보유물량	보통주	0	0	0	0	0	-

우선주	0	0	0	0	0	-

소계(b)	보통주	0	0	0	0	0	-

우선주	0	0	0	0	0	-

기타 취득(c)	보통주	10,884	0	0	0	10,884	-

우선주	0	0	0	0	0	-

총 계(a+b+c)	보통주	865,884	0	0	0	865,884	-

우선주	0	0	0	0	0	-
5. 의결권 현황

당사는 정관상 발행할 주식의 1.19% 해당하는 보통주를 발행하였으며, 이 중 의결권 행사가능주식수는 자기주식등을 제외한 11,115,936주 입니다.

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	11,981,820	-

우선주	0	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	865,884	-

우선주	0	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	0	-

우선주	0	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	0	-

우선주	0	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	0	-

우선주	0	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	11,115,936	-

우선주	0	-
6. 배당에 관한 사항 등

▶ 정관상 배당관련사항

제45조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자 에게 지급한다.

제45조의2(중간배당)① 이 회사는 6월 30일 17시 현재의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다. ② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.

③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제 한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익

4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금

④ 사업년도개시일이후 제1항의 기준일이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전 입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우 를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것 으로 본다.

제46조(배당금지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당을 실시하고 있습니다

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제67기 3분기	제66기	제65기

주당액면가액(원)	500	500	5,00 0

(연결)당기순이익(백만원)	-11,420	-32,505	-18,140

(별도)당기순이익(백만원)	-7,358	-44,109	-100,303

(연결)주당순이익(원)	-794	-2,671	-6,136

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분.반기보고서의 V. 이사의 경영진단 및 분석의견의 기재는 하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1.회계감사인 가. 회계감사인의 명칭1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제67기 3분기(당기)	대주회계법인	-	-	-

제66기(당기)	삼정회계법인	적정	-	-

제65기(전기)	삼정회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제67기 3분기(당기)	대주회계법인	재무제표 검토, 개별재무제표 및 연결재무제표 감사	295백만원	1,380시간	137백만원	642시간

제66기(당기)	삼정회계법인	재무제표 검토, 개별재무제표 및 연결재무제표 감사	280백만원	3,620시간	280백만원	3,620시간

제65기(전기)	삼정회계법인	재무제표 검토, 개별재무제표 및 연결재무제표 감사	169백만원	2,729시간	169백만원	2,729시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제66기	2019.10.29	별도 내부회계통제 용역계약	2019.11.04 ~ 2019.12.14	55백만원	-

-	-	-	-	-

제66기	2019.04.15	회계법인 PA 용역 계약	2019.04.15 ~2020.03.31	78백만원	-

-	-	-	-	-

제62기	2015.06.22	연결관점 내부통제개선 자문 용역계약	2015.06.22 ~ 2015.08.31	87백만원	-

-	-	-	-	-

2. 회계 감사인의 변경

당사는 2020년(67기)부터 2022년(69기)까지 지정감사인으로 지정된 대주회계법인으로 회계감사인을 선임하였습니다.

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	-	-	-	-

2	-	-	-	-

3	-	-	-	-

해당사항 없음
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항

보고서 작성기준일 현재 당사는 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관련서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

구 분	내 용

정관제41조의5(감사의 직무등)	1) 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.2) 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.3) 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.4) 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니 하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.5) 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출 하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.6) 감사는 그 직무를 수행하기위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.7) 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

박외희	서울시립대학교 세무전문대학원 전)종로세무서장 현)이촌세무법인 대표이사	비상근(2020.01.23 신규선임)

나. 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	황세연	박외희	비 고

가결여부	가결여부

2020-01	2020-01-08	임시주주총회 세부의안 확정의 건	가결	-	-

2020-02	2020-01-14	계열사(금호전기(상숙)유한공사)대여의 건	가결	-	-

2020-03	2020-01-30	제 66기 회계감사전 별도재무제표 승인 및 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	-	가결	-

2020-04	2020-0-31	금호전기(주) 제1회 전환사채 발행일정 변경 승인의 건	-	가결	-

2020-05	2020-02-04	이사보수 및 직급결정의 건	-	가결	-

2020-06	2020-02-17	회계감사 전 66기 연결재무제표 승인	-	가결	-

2020-07	2020-02-28	제 66기 정기주주총회 소집 및 회의 목적사항에 관한 건	-	가결	-

2020-08	2020-03-05	계열사(금호전기(상숙)유한공사) 대여의 건	-	가결	-

2020-09	2020-03-13	제66기 장기주주총회 세부의안 확정의 건	-	가결	-

2020-10	2020-03-16	금호전기(주) 제1회 전환사채 발행일정 변경 승인의 건	-	가결	-

2020-11	2020-03-20	금호전기(주) 제1회 전환사채 발행조건 변경 승인의 건	-	가결	-

2020-12	2020-03-23	금호전기(주) 제1회 전환사채 발행조건 변경 승인의 건	-	가결	-

2020-13	2020-03-24	금호전기(주) 제1회 전환사채 발행 승인의 건	-	가결	-

2020-14	2020-04-07	단기차입 80억원 약정 진행의 건	-	가결	-

2020-15	2020-04-10	단기차입 30억원 차입 진행의 건	-	가결	-

2020-16	2020-04-10	금호전기(주) 제2회 전환사채 발행 승인의 건	-	가결	-

2020-17	2020-04-13	금호전기(주) 제2회 전환사채 발행 승인의 건	-	가결	-

2020-18	2020-04-16	임시주주총회 소집 및 회의목적사항, 기준일에 관한 건	-	가결	-

2020-19	2020-04-17	베트남법인(Kumho Electric VINA, INC.) 일반운전자금 차입금 만기연장의 건	-	가결	-

2020-20	2020-04-22	임시주주총회 안건 중 정관일부 변경에 관한 세부내용 확정의 건	-	가결	-

2020-21	2020-04-29	금호전기(주) 제2회 전환사채 발행 승인의 건	-	가결	-

2020-22	2020-06-04	금호전기(주) 제3자배정 유상증자 승인의 건	-	가결	-

2020-23	2020-06-04	금호전기(주) 제3회 전환사채 발행 승인의 건	-	가결	-

2020-24	2020-06-04	금호전기(주) 제4회 전환사채 발행 승인의 건	-	가결	-

2020-25	2020-06-04	디랩벤처스 주식회사 주식 매입의 건	-	가결	-

2020-26	2020-07-01	금호전기(주) 제1회 전환사채 만기 전 일부 취득의 건	-	가결	-

2020-27	2020-07-10	평택물류센터 토지 및 건물 일체 매각의 건	-	가결	-

2020-28	2020-07-29	Kumho Electric USA, Inc, CEO 및 법인장 변경 안건	-	가결	-

2020-29	2020-08-25	하나은행 일반대 약정만기 연장의 건	-	가결	-

2020-30	2020-09-16	금호전기(주) 제3회 전환사채 발행 승인의 건	-	가결	-

2020-31	2020-09-16	금호전기(주) 제5회 전환사채 발행 승인의 건	-	가결	-

2020-32	2020-09-16	임시주주총회 소집 및 회의 목적사항, 기준일에 관한 건	-	가결	-

2020-33	2020-09-17	임시주주총회 세부안건 확정의 건	-	가결	-

2020-34	2020-10-05	자기주식 매각 승인의 건	-	가결	-

2020-35	2020-10-05	본점 및 요인사업장 소재지 변경의 건	-	가결	-

2020-36	2020-10-15	베트남법인(Kumho Electric VINA, INC.) 차입금 보증만기연장의 건	-	가결	-

2020-37	2020-11-02	당사 보유 KUMHO ELRECTRIC(CHANGSHU)CO.,LTD 투자지분 매각의 건	-	가결	-

※ 2020년 1월 23일 임시주주총회에서 황세연 감사가 사임하고 박외희 감사가 신규 선임되었습니다.

감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	현재 감사에 대한 교육계획을 수립중이며, 추후 교육을 실시하도록 하겠습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도

당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다.

나. 소수주주권의 행사여부해당사항 없음

다. 경영권 경쟁해당사항 없음
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이홍민	남	1973년 04월	부회장	등기임원	상근	대표이사	단국대 경영학과 제넨바이오 대표이사 신주홀딩스 대표이사	-	-	특수관계인	9개월	2023년 01월 22일

정헌욱	남	1988년 10월	사장	등기임원	상근	사내이사	조지아대학교 경영학과 CNJ INC. 부사장	21,000	-	특수관계인	9개월	2023년 01월 22일

정진욱	남	1989년 11월	사내이사	등기임원	상근	사내이사	CNJ INC. 이사	-	-	특수관계인	9개월	2023년 03월 29일

권오상	남	1960년 03월	이사	등기임원	상근	사내이사	경희대학교 법학과 한솔합동법률사무소 대표변호사	-	-	-	7개월	2023년 01월 22일

이종원	남	1973년 05월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대학교 법학과 대한상사중재원 국제중재인 법무법인 대륙아주 파트너 변호사	-	-	-	9개월	2023년 01월 22일

오명균	남	1959년 10월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	前)아주대학교 겸임교수 (前)성북구청 고문변호사 (前)법무법인 송백 구성원변호사現)법무법인 건우 소속변호사	-	-	-	7개월	2023년 03월 29일

박외희	남	1954년 03월	감사	등기임원	비상근	비상근감사	서울시립대학교 세무전문대학원 종로세무서장 이촌세무법인 대표이사	-	-	-	9개월	2023년 01월 22일

민수정	여	1972년 03월	전무	미등기임원	상근	경영관리부문 담당	서울여대 국문과 하나은행 팀장 제넨바이오 경영관리본부장 신주홀딩스 전무	-	-	-	8개월	-

이성희	남	1977년 07월	상무	미등기임원	상근	재경부문 담당	연세대 경영학과삼일회계법인오렌지라이프생명보험	-	-	-	8개월	-

홍순용	남	1964년 02월	이사	미등기임원	상근	제조부문 담당	영남대학교 통계학과	1,386	-	-	30년	-

정규용	남	1959년 05월	회장	미등기임원	비상근	회장	양정산업 회장	-	-	-	7개월	-

민상준	남	1974년 06월	상무	미등기임원	상근	영업부문 담당	연세대학교 사회학과제넨바이오 상무만경 대표이사	-	-	-	7개월	-

김창식	남	1967년 06월	이사	미등기임원	상근	인사총무 담당	단국대 행정학과	-	-	-	19년10개월	-

백우현	남	1977년 11월	이사	미등기임원	상근	마케팅 담당	중국 수도사범대학 롯데푸드 수석만경이사	-	-	-	7개월	-

※ 2020년 1월 23일 임시주주총회에서 박명구 사내이사, 목환식 사내이사, 정광헌 사외이사가 사임하고 이홍민 사내이사, 정헌욱 사내이사, 권오상 사내이사, 이종 원 사외이사가 신규 선임되었습니다. ※ 2020년 3월 30일 정기주주총회에서 정진욱 사내이사, 오명균 사외이사가 신규 선임되었습니다.

직원 등 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리사무직	남	92	-	-	-	92	8.64	4334	47	-	-	-	퇴사자 포함급여

관리사무직	여	25	1	-	-	26	7.85	793	31	퇴사자 포함급여

생산식	남	6	-	-	-	6	18.72	321	53	퇴사자 포함급여

생산직	여	3	-	-	-	3	8.82	74	25	퇴사자 포함급여

합 계	126	1	-	-	127	11.01	5522	43	-

※ 연간급여총액은 3분기말까지 지급된 총급여액이며, 1인평균급여액은 누적 급여총액을 인원수로 나눈 금액임.

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	12	1,068	119	-

※ 상기 보수 현황은 작성 기준일 현재 재임중인 임원 기준이며, 연간급여총액은 반기말까지 지급된 총급여액이며, 1인평균급여액은 누적 급여총액을 인원수로 나눈 금액임.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6	2,000,000,000	-

감사	1	200,000,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	649	93	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	583	145	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	38	38	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	28	28	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

박명구	대표이사	2,801,666,667	없음

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	251,857,332	이사보수지급기준에 따라 보수 지급

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	2,549,809,335	임원퇴직금지급규정에 따라 지급

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

박명구	대표이사	2,801,666,667	없음

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	251,857,332	이사보수지급기준에 따라 보수 지급

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	2,549,809,335	임원퇴직금지급규정에 따라 지급

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1) 기업집단의 명칭① 명칭:금호전기

② 기업집단의 지배자: (주)신주홀딩스③ 주기업체 : 금호전기(주)

2) 계열회사의 현황 당사를 제외한 계열회사는 총 7개이며, 당해 기업집단은 독점규제 및 공정거래 에 관한 법률에 의한 상호출자제한, 출자총액제한, 채무보증제한의 대상이 아닙 니다.

구 분	회 사 명

비상장사(2개사)	㈜금호에이엠티, ㈜동경정밀,

해외현지법인(5개사)	KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU) CO.,LTD., KUMHOLCD(SHENZHEN)CO.,LTD., KUMHO ELECTRIC USA,INC., KUMHO ELECTRIC JAPAN,INC.,KUMHO ELECTRIC VINA,INC.

3) 계열회사간 출자현황

출자회사 피투자회사	금호전기(주)

금호전기(주)	-

㈜금호에이엠티	72.45%

(주)동경정밀	98.50%

KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU) CO.,LTD.	100.00%

KUMHO LCD (SHENZHEN)CO.,LTD.	100.00%

KUMHO ELECTRIC USA, INC.	100.00%

KUMHO ELECTRIC JAPAN, INC.	100.00%

KUMHO ELECTRIC VINA,INC.	100.00%

※ 지분율은 2020. 09. 30 기준임

나. 회사와 계열사간 임원겸직현황 해당사항 없음 다. 타법인출자 현황

타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)동경정밀(비상장법인)	1999년 11월 01일	경영권	99	13,593	99	1	0	0	0	13,593	99	1	2	-

(주)금호에이엠티(비상장법인)	2009년 07월 29일	경영권	3,040	4,794,810	72	0	0	0	0	4,794,810	72	0	1	-2

KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU)CO.,LTD(비상장법인)	2005년 04월 23일	경영권	501	0	100	6,669	0	0	0	0	100	6,669	20,935	-1,355

KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD(비상장법인)	2007년 12월 07일	경영권	929	0	100	0	0	181	181	0	100	0	143	-13,396

KUMHO ELECTRIC USA,INC.
(비상장법인)	2007년 06월 25일	경영권	278	0	100	0	0	0	0	0	100	0	113	-687

KUMHO ELECTRIC JAPAN,INC.(비상장법인)	2009년 09월 10일	경영권	66	0	100	0	0	0	0	0	100	0	121	-124

KUMHO ELECTRIC VINA,INC.(비상장법인)	2011년 06월 30일	경영권	1,266	0	100	1,481	0	0	8	0	100	1,489	7,376	-331

합 계	4,808,403	-	8,151	-	181	189	4,808,403	-	8,159	28,691	-15,895

(※) KUMHO LCD(DONGGUAN)CO.,LTD는 2019년 12월 청산완료되었습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 관한 신용공여가 . 채무보증 내역

[기준일 :2020년 09월 30일현재] (단위 :천원, USD, JPY )

성 명(법인명)	관 계	거 래 내 역	비고

기초	증가	감소	당3분기말

KUMHO ELECTRIC (CHANGSHU) CO.,LTD.	계열회사	1,800,000	-	1,800,000	-	USD

KUMHO ELECTRIC VINA CO.,LTD	계열회사	712,800	USD

합 계	USD	2,512,800	-	1,800,000	712,800	-

주1) 거래내역은 지급보증 관련 차입금 및 한도액 기준이며, 보증기간은 약정만기 까지임 나. 출자 및 출자지분 처분내역

(단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	출자 및 출자지분 처분내역	비 고

출자지분의 종류	거 래 내 역

기 초	증 가	감 소	당3분기말

KUMHO ELECTRIC (CHANGSHU)CO.,LTD.	계열회사	지분법투자증권	31,749	-	-	31,749	-

(주)동경정밀	계열회사	지분법투자증권	68	-	-	68	-

㈜금호에이엠티	계열회사	지분법투자증권	52,072	-	-	52,072	-

KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD.	계열회사	지분법투자증권	23,316	181	-	23,497	-

KUMHO ELECTRIC USA, Inc.	계열회사	지분법투자증권	7,401	-	-	7,401	-

KUMHO ELECTRIC JAPAN, Inc.	계열회사	지분법투자증권	2,232	-	-	2,232	-

KUMHO ELECTRIC VINA,INC.	계열회사	지분법투자증권	14,599	-	-	14,599	-

합 계	131,437	181	-	131,618	-

2. 대주주와의 자산양수ㆍ도 등해당사항 없음

3. 대주주와의 영업거래해당사항 없음4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래

해당사항 없음