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금호전기 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 65 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 금호전기주식회사
대 표 이 사 : 박 명 구
본 점 소 재 지 : 서울시 마포구 마포대로4다길 41
(전 화) 02-707-4000
(홈페이지) http://www.khe.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무 (성 명) 이 영 일
(전 화) 02-707-4040
2. 회사의 연혁

공시대상기간 중 지배회사 및 주요종속회사의 주된 변동내역은 다음과 같습니다. 가. 당해 회사의 연혁 ▶2005. 4. KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU) CO.,LTD.설립 ▶2005.12. 오산공장 취득 ▶2007. 6. KUMHO ELECTRIC USA,INC. 설립 ▶2007.12. KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD.설립 ▶2009. 4. KUMHO ELECTRIC JAPAN,INC. 설립 ▶2009. 7. (주)더리즈 지분취득, 계열회사 편입 ▶2009. 9. 루미마이크로(주) 지분취득, 계열회사 편입 ▶2011. 6. DONGGUAN ELTEC OPTICAL ELECTRONICS CO., LTD 지분(100%)취득 ▶2011. 6. KUMHO ELECTRIC VINA,INC. 설립 ▶2012.11.(주)더리즈 워크아웃 개시 ▶2013.10. Tianjin Kumho HT Co., Ltd 설립 ▶2015.4. SHANGHAI KUMHO LIGHTING INC. KUMMHO ELECTRIC(CHANG SHU) CO.,LTD.과 흡수합병 ▶2015.11. (주) 금호에이치티 유가증권시장 상장 ▶2018. 6. 루미마이크로(주) 지분매각,

나. 종속회사의 주요연혁

회사명	주요사업의 내용	회사의 연혁

(주)금호에이치티	자동차용 램프	- 1988년 8월 금동전구(주) 회사 설립 ^ 일본 HARISON전기㈜ 와 합작투자 계약 체결 - 1989년 3월 본사 및 공장 확장 준공 - 2002년 7월 사명 변경 -> (주)금호HT 오토닉스 - 2006년 7월 ISO 14001 환경경영시스템 인증 취득 - 2008년 8월 사명 변경 -> (주)금호HT - 2011년 11월 제48회 무역의 날 "천만불" 수출의 탑 수상 - 2012년 12월 일자리창출 산업포상 - 고용노동부 - 2013년 2월 광주공장 준공 - 2013년 10월 중국천진에 Tianjin Kumho HT Co., Ltd설립 - 2015년 11월 유가증권시장 상장 등록 - 2016년 3월 광주본사 토지 및 공장 매입 (토지 47,162.6㎡, 건물 25,218.45㎡)

㈜금호에이엠티	PCB ASSAY	- 2005년 2월 ㈜더리즈(THELEDS) 설립 - 2006년 2월 LED에피/칩 용인공장 완공 - 2006년 6월 GaN LED 칩 양산 시작 - 2006년 10월 벤처 기업 인증 및 ISO9001/14000 획득 - 2006년 10월 누적 칩생산 천만개 돌파 (C/F. S/V, Semi power LED) - 2007년 1월 국내에서 처음으로 삼성무선사업에서 0.4t Side View LED 인증, R 연구소 인증 - 2007년 10월 PSS(패턴 사파이어기판) 기판 대만 Arima 수출 개시 - 2009년 7월 금호전기㈜ 계열사로 편입 - 2010년 7월 광주공장 완공 - 2012년 11월 워크아웃 개시 - 2014년 12월 (주)더리즈에서 ㈜금호에이엠티로 상호변경

KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU) CO.,LTD.	자동차용램프, LED조명	- 2005년 4월 상숙공장 법인설립 - 2007년 8월 CCFL 4개라인 완성 - 2007년 8월 CCFL 삼성품질승인 완성 - 2007년 11월 태산광전 승인완성, 삼성환경 승인완성 - 2009년 2월 CCFL 총12개라인 완성 - 2009년 6월 ISO9001 취득 - 2010년 3월 CCFL 총21개라인 완성 - 2011년 1월 CCFL 신3개라인 완성 - 2011년 3월 CCFL 신2개라인 완성 - 2011년 6월 자동차용램프 라인완성 - 2012년 7월 자동차용램프 라인2호기완성

KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD.	BLU	- 2007년 12월 심천공장 법인설립 - 2008년 3월 BLU양산, 자동화설비 1,2, ,3호기 SET-UP - 2008년 4월 자동화설비 4,5호기 SET-UP - 2008년 7월 자동화설비 6,7, 8호기 SET-UP - 2008년 9월 자동화설비 9호기 SET-UP - 2009년 4월 국가 ISO9001 취득: ISO 14000인증 - 2011년 5월 특허권 취득(핸드폰 액정 BLU외 5종) - 2011년 5월 Sub 자동화 설비 및 중형BLU 자동 조립기 설치 - 2012년 8월 총 자동화 생산설비 16대 셋팅 완료

KUMHO LCD(DONGGUAN)CO.,LTD.	LED조명	- 2009년 11월 동관엘텍 광전 유한공사 설립 - 2011년 6월 금호전기에서 100% 지분취득 - 2011년 6월 ISO 14000인증 - 2011년 9월 SMT Line Set-Up 완료(2개 Line) - 2011년 12월 LGP 사출 성형기 Line 증설(4개 Line) - 2011년 12월 LED-FPC SMT 공정 승인 - 2012년 3월 SMT Line 증설(3개 Line) - 2015년 5월 LED-PKG Line Set-Up 완료(3개 Line)
- 2015년 7월 LED-PKG Line 증설(2개 Line)

KUMHO ELECTRIC VINA,INC.	일반조명	- 2011년 6월 베트남공장 법인설립 - 2012년 7월 조명설비 6개라인 완성 - 2012년 10월 제품 양산 - 2012년11월 T8 32W 고효율 장수명 조명램프 미국, 캐나다로 제품 첫 출하
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2005년 03월 18일	주식배당	보통주	104,141	5,000	5,000	-

2005년 11월 08일	유상증자(주주배정)	보통주	545,747	5,000	44,000	-

2006년 03월 24일	주식배당	보통주	58,558	5,000	5,000	-

2006년 07월 07일	신주인수권행사	보통주	66,006	5,000	9,090	-

2006년 12월 16일	신주인수권행사	보통주	132,012	5,000	9,090	-

2007년 03월 16일	주식배당	보통주	59,515	5,000	5,000	-

2007년 12월 28일	신주인수권행사	보통주	534,350	5,000	7,860	-

2008년 03월 07일	주식배당	보통주	62,389	5,000	5,000	-

2018년 03월 22일	주식배당	보통주	60,517	5,000	5,000	-

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제××회× ×전환사채	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

...	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

...	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

해당사항 없음

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

제××회× ×신주인수권부사채	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

...	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

...	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

해당사항 없음

## 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

구분	발행일	만기일	권면총액	주식전환의사유	주식전환의범위	전환가액	주식전환으로인하여 발행할 주식	비고

종류	수

제××회× ×조건부자본증권	-	-	-	-	-	-	-	-	-

...	-	-	-	-	-	-	-	-	-

...	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

해당사항 없음
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	20,000,000	0	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,976,568	0	6,976,568	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	0	0	0	-

1. 감자	0	0	0	-

2. 이익소각	0	0	0	-

3. 상환주식의 상환	0	0	0	-

4. 기타	0	0	0	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,976,568	0	6,976,568	-

Ⅴ. 자기주식수	865,884	0	865,884	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,110,684	0	6,110,684	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	855,000	-	-	-	855,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	855,000	-	-	-	855,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	9,265	1,619	-	-	10,884	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	864,265	1,619	-	-	865,884	-

우선주	-	-	-	-	-	-

종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	-

주당 발행가액(액면가액)	-	-

발행총액(발행주식수)	-	-

현재 잔액(현재 주식수)	-	-

주식의내용	이익배당에 관한 사항	-

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항	-
5. 의결권 현황

당사는 정관상 발행할 주식의 34.88% 해당하는 보통주를 발행하였으며, 이 중 의결권 행사가능주식수는 자기주식등을 제외한 6,110,684주 입니다.

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,976,568	-

우선주	0	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	865,884	-

우선주	0	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	0	-

우선주	0	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	0	-

우선주	0	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	0	-

우선주	0	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,110,684	-

우선주	0	-
6. 배당에 관한 사항 등

▶정관상 배당관련사항

제45조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.

② 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자 에게 지급한다.

제45조의2(중간배당)① 이 회사는 6월 30일 17시 현재의 주주에게 상법 제462조의3에 의한 중간배당을 할 수 있다. ② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.

③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제 한 액을 한도로 한다.

1. 직전결산기의 자본금의 액

2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액

3. 상법시행령에서 정하는 미실현이익

4. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액

5. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금

6. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금

④ 사업년도개시일이후 제1항의 기준일이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전 입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사의 경우 를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업년도말에 발행된 것 으로 본다.

제46조(배당금지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당을 실시하고 있습니다

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제65기 3분기	제64기	제63기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	31,711	-18,452	-21,141

(별도)당기순이익(백만원)	-27,121	-22,247	-18,849

(연결)주당순이익(원)	-1,392	-3,095	-3,546

현금배당금총액(백만원)	0	0	0

주식배당금총액(백만원)	0	303	0

(연결)현금배당성향(%)	0	0	0

현금배당수익률(%)	보통주	0	0	0

우선주	0	0	0

주식배당수익률(%)	보통주	0	1	0

우선주	0	0	0

주당 현금배당금(원)	보통주	0	0	0

우선주	0	0	0

주당 주식배당(주)	보통주	0	0.01	0

우선주	0	0	0
IV. 감사인의 감사의견 등

1.회계감사인 가. 회계감사인의 명칭1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제65기(당반기)	삼정회계법인	-	-

제64기(전기)	삼정회계법인	적정	특이사항 없음

제63기(전전기)	삼정회계법인	적정	특이사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제65기 반기(당기)	삼정회계법인	재무제표 검토, 개별재무제표 및 연결재무제표 감사	168,000	715시간

제64기 (당기)	삼정회계법인	재무제표 검토, 개별재무제표 및 연결재무제표 감사	135,000	2,117시간

제63기(전기)	삼정회계법인	재무제표 검토, 개별재무제표 및 연결재무제표 감사	129,000	2,251시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제62기	2015.06.22	연결관점 내부통제개선 자문 용역계약	2015.06.22 ~ 2015.08.31	87,000	-

-	-	-	-	-

제58기	2011.11.07	IFRS 연결SYSTEM 구축 계약	2011.11.07 ~ 2012.01.06	75,000	-

-	-	-	-	-

제57기	2010.04.02	IFRS 도입을 위한 자문용역계약	2010.04.29 ~ 2010.06.11	62,000	-

-	-	-	-	-

2. 회계 감사인의 변경

당사는 제61기부터 제63기까지 3기의 회계연도에 걸쳐 감사업무를 수행한 삼정회계법인과의 계약기간이 만료됨에 따라 감사인선임위원회를 통해 삼정회계법인으로 회계감사인을 재선임하였습니다.감사계약기간 : 제 64기~제66기(2017.01.01~ 2019.12.31) 3. 내부통제에 관한 사항 당사는 내부회계관리제도를 구축하여 운영하고 있으며 공시대상기간 중 내부회계관리제도 운영실태 평가결과, 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분.반기보고서의 V. 이사의 경영진단 및 분석의견의 기재는 하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성개요

당사의 이사회는 2명의 사내이사 및 1명의 사외이사 등 총 3명으로 구성되어 있습니다. 이사회내에 소위원회는 설치되어 있지 않으며 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항 또는 주주총회로 부터 위임받은 사항, 회사 경영기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항의 의결과 이사의 직무 집행을 감독합니다. 각 이사의 주요이력 및 담당업무는 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.

나. 이사회의 주요의결사항 등

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

참석여부	찬반여부

2018-01	2018-01-12	한국수출입은행 수출성장자금대출 차입의 건	가결	참석	찬성

2018-02	2018-01-26	제64기 회계감사전 별도재무제표 승인 및 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결	참석	찬성

2018-03	2018-02-06	제64기 회계감사전 연결재무제표 승인 보고의 건	가결	참석	찬성

2018-04	2018-02-19	한국산업은행 산업운영자금대출 약정의	가결	참석	찬성

2018-05	2018-02-27	KEB하나은행 일반대 및 회전대 약정만기 연장의 건	가결	참석	찬성

2018-06	2018-03-05	NH투자증권 주식담보대출 한도 만기연장의 건	가결	참석	찬성

2018-07	2018-03-07	부산지점 이전에 관한 사항 건	가결	참석	찬성

2018-08	2018-03-12	신한은행 일반자금대출 연장 약정의 건	가결	참석	찬성

2018-09	2018-03-13	기채에 관한 건(수입자금대출)	가결	참석	찬성

2018-10	2018-03-16	금호전기(상숙) 유한공사 수출입은행 차입금 연대보증의 건	가결	참석	찬성

2018-11	2018-04-12	Kumho Electric VINA, INC. 일반운전자금대출약정 지급보증의 건	가결	참석	찬성

2018-12	2018-04-25	루미마이크로(주) 신한은행 무역금융 지급보증의 건	가결	참석	찬성

2018-13	2018-05-11	당사 보유 루미마이크로(주) 주식 양도의 건	가결	참석	찬성

2018-14	2018-05-17	신한은행 전자방식외담대 만기 연장의 건	가결	참석	찬성

2018-15	2018-05-17	우리은행 B2B대출 만기연장의 건	가결	참석	찬성

2018-16	2018-05-24	대신증군 주식담조대출 한도약정의 건	가결	참석	찬성

2018-17	2018-05-30	한국산업은행 산업운영자금대출 약정의 건	가결	참석	찬성

2018-18	2018-05-31	케이프투자증권 주식담보대출 한도 약정의 건	가결	참석	찬성

2018-19	2018-06-01	NH투자증권 주식담보대출 한도 만기약정의 건	가결	참석	찬성

2018-20	2018-06-07	한국증권금융 주식담보대출 약정의 건	가결	참석	찬성

2018-21	2018-06-11	케이프투자증권 주식담보대출 한도 약정의 건	가결	참석	찬성

2018-22	2018-07-10	금호에이치티 공모 BW(신주인수권부사채)창약의 건	가결	참석	찬성

2018-23	2018-07-10	우리은행 한도대 약정의 건	가결	참석	찬성

2018-24	2018-07-18	우리은행 B2B 대출 만기약정의 건	가결	참석	찬성

2018-25	2018-08-21	용인공잠 매각의 건	가결	참석	찬성

2018-26	2018-08-24	KB증권 주식담보대출 약정의 건	가결	참석	찬성

2018-27	2018-08-24	한국산업은행 산업운영자금 대출 100억원 차입의 건	가결	참석	찬성

2018-28	2018-08-30	케이프투자증권 주식담보대출 한도 만기연장의 건	가결	참석	찬성

2018-29	2018-08-31	NH투자증권 주식담보대출 한도 만기연장의 건	가결	참석	찬성

2018-30	2018-09-03	금호광전(심천)유한공사 산업은행 상해지점 차입금 연대보증의 건	가결	참석	찬성

2018-31	2018-09-13	KEB하나은행 일반대 및 회전대 약정만기 연장의 건	가결	참석	찬성

2018-32	2018-09-19	금호전기(주) 제 31회 신주인수권부사채 발행 승인의 건	가결	참석	찬성

2018-33	2018-10-15	베트남법인 운전자금대출의 건	가결	참석	찬성

2018-34	2018-10-30	당사 보유 (주)금호에이치티 주식 양도의 건	가결	참석	찬성

다. 이사회내의 위원회해당사항 없음
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항

당사는 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 2명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관련서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

구 분	내 용

정관제41조의5(감사의 직무등)	1) 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.2) 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.3) 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.4) 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체 없이 이사회를 소집하지 아니 하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.5) 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출 하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.6) 감사는 그 직무를 수행하기위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.7) 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

황세연	조선대학교 기계공학과 졸업
플라텔(주) 사장	상근(2017.03.21 신규선임)

나. 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

2018-01	2018-01-26	제64기 회계감사전 별도재무제표 승인 및 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결

2018-02	2018-02-06	제64기 회계감사전 연결재무제표 승인 보고의 건	가결

2018-03	2018-03-07	부산지점 이전에 관한 사항 건	가결

2018-04	2018-05-11	당사 보유 루미마이크로(주) 주식 양도의 건	가결

2018-05	2018-07-10	금호에이치티 공모 BW(신주인수권부사채)창약의 건	가결

2018-06	2018-08-21	용인공장 매각의 건	가결

2018-07	2018-09-19	금호전기(주) 제 31회 신주인수권부사채 발행 승인의 건	가결

2018-08	2018-10-30	당사 보유 (주)금호에이치티 주식 양도의 건	가결
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도

당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다.

나. 소수주주권의 행사여부해당사항 없음

다. 경영권 경쟁해당사항 없음
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박명구	남	1954년 01월	회장	등기임원	상근	대표이사	연세대학교 전자공학과대학원 공학박사엘바산업㈜ 대표이사	919,829	-	20년 4개월	2020년 03월 20일

박영구	남	1950년 11월	고문	미등기임원	상근	고문	한국외대 영어과금호전기㈜ 이사	400,000	-	36년 9개월	-

박남구	남	1947년 04월	고문	미등기임원	상근	고문	한양대학교 공업경영학과금호전기㈜ 이사	67,189	-	16년 7개월	-

이진수	남	1960년 05월	이사	등기임원	상근	사내이사	삼성전자㈜ 상무이사㈜동부하이텍 상무이사루미마이크로㈜ 대표이사	-	-	2년 7개월	2019년 03월 24일

정헌상	남	1939년 08월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	숭실대 대학원(박사) 전기공학과조선대학교 공과대학 교수한국조명 전기설비학회 광주·전남 지회장금호전기㈜ 사외이사	-	-	5년 7개월	2019년 03월 24일

황세연	남	1960년 09월	감사	등기임원	상근	상근감사	조선대 기계공학과
플라텔(주)사장	-	-	1년 7개월	2020년 03월 20일

오병국	남	1964년 10월	감사	등기임원	비상근	비상근감사	한양대학교 법학과경기도교육청 고문변호사고려해운㈜ 사외이사법무법인 신세기 공동대표 변호사	-	-	8년 7개월	2019년 03월 24일

이영일	남	1959년 03월	전무	미등기임원	상근	재무전략총괄임원	한국 항공대학교 경영학과서울대 대학원(석사) 경영학과하나은행 본부장하나아이엔에스 감사	-	-	2년 5개월	-

조원익	남	1967년 03월	이사	미등기임원	상근	전력사업담당임원	연세대대학원(박사) 기계공학유니벡스연구소 대표숭실대학교 겸임교수	-	-	1개월	-

홍순용	남	1964년 02월	이사	미등기임원	상근	재경담당임원	영남대학교 통계학과	1,386	-	28년 1개월	-

홍건호	남	1961년 12월	이사	미등기임원	상근	영업담당임원	수원공고 졸업	-	-	5년 5개월	-

직원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리직	남	131	-	3	-	134	9.71	4,751	35	-

관리직	여	25	-	-	-	25	9.65	659	26	-

생산직	남	15	-	-	-	15	16.86	606	40	-

생산직	여	6	-	-	-	6	8.46	129	21	-

합 계	177	-	3	-	180	10.26	6,145	34	-

※ 연간급여총액은 3분기말까지 지급된 총급여액이며, 1인평균급여액은 누적 급여총액을 인원수로 나눈 금액임.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	3	2,000,000,000	-

감사	2	200,000,000	-

계	5	2,200,000,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	472	247	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	362	181	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	22	22	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	2	87	44	-

※ 1인당 평균 보수액은 보수총액을 인원수로 나눈 금액임.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원 )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

※ 당사는 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 미만으로 해당사항이 없어 상기의 기재를 생략하고 있습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

※ 당사는 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 미만으로 해당사항이 없어 상기의 기재를 생략하고 있습니다.

3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - 해당사항 없음 (기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 해당사항 없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황1) 기업집단의 명칭

① 명칭:금호전기

② 기업집단의 지배자: 박 명 구③ 주기업체 : 금호전기(주)

2) 계열회사의 현황 당사를 제외한 계열회사는 총 11개이며, 당해 기업집단은 독점규제 및 공정거래 에 관한 법률에 의한 상호출자제한, 출자총액제한, 채무보증제한의 대상이 아닙 니다.

구 분	회 사 명

상장사(1개사)	(주)금호에이치티,

비상장사(3개사)	㈜금호에이엠티, ㈜동경정밀, ㈜금성산업

해외현지법인(7개사)	KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU) CO.,LTD., KUMHOLCD(SHENZHEN)CO.,LTD., KUMHO ELECTRIC USA,INC., KUMHO ELECTRIC JAPAN,INC., KUMHO LCD(DONGGUAN)CO.,LTD,KUMHO ELECTRIC VINA,INC. , Tianjin Kumho HT Co., Ltd

3) 계열회사간 출자현황

출자회사 피투자회사	금호전기(주)	금호HT	금성산업(주)

금호전기(주)	-	-	0.18%

(주)금호에이치티	37.42%	-	-

㈜금호에이엠티	63.67%	7.21%	-

(주)동경정밀	98.50%	-	-

KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU) CO.,LTD.	100.00%	-	-

KUMHO LCD (SHENZHEN)CO.,LTD.	100.00%	-	-

KUMHO ELECTRIC USA, INC.	100.00%	-	-

KUMHO ELECTRIC JAPAN, INC.	100.00%	-	-

KUMHO LCD(DONGGUAN)CO.,LTD	51.00%	-	-

KUMHO ELECTRIC VINA,INC.	100.00%	-	-

Tianjin Kumho HT Co., Ltd	-	100.00%	-

※ 지분율은 2018. 09. 30 기준임 ※ 종속회사인 루미마이크로㈜의 지분 전량에 대하여(14,486,600주, 지분율 38.19 %) 에스맥(주)와 리트리버2호조합에 매각하였습니다.

나. 회사와 계열사간 임원겸직현황

겸 직 자	겸 직 회 사

성 명	직 위	회 사 명	직 위

박명구	대표이사	(주)금호에이치티	이사

박영구	고문	(주)금호에이치티	이사

김병현	고문	㈜금호에이엠티	대표이사

홍순용	이사	㈜금호에이엠티	이사

타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)금호에이치티
(상장법인)	1999년 12월 31일	경영권	552	3,613,050	37	14,825	44,928	261	-	3,657,978	37.42	15,086	208,625	6,961

(주)동경정밀(비상장법인)	1999년 11월 01일	경영권	99	13,593	98.50	1	-	-	-	13,593	98.50	1	2	-

루미마이크로(주)
(상장법인)	2009년 07월 03일	경영권	15,010	14,486,600	38.19	36,375	-14,486,600	-36,375	-	-	-	-	36,346	-3,414

(주)금호에이엠티(비상장법인)	2009년 07월 29일	경영권	3,040	3,194,810	63.67	-	-	-	-	3,194,810	63.67	-	12,464	-1,496

KUMHO ELECTRIC(CHANGSHU)CO.,LTD(비상장법인).	2005년 04월 23일	경영권	501	-	100	20,705	-	-2,199	45	-	100	18,551	35,336	-838

KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD(비상장법인).	2007년 12월 07일	경영권	929	-	100	12,316	-	-7,743	-	-	100	4,573	31,331	-1,814

KUMHO ELECTRIC USA,INC.
(비상장법인)	2007년 06월 25일	경영권	278	-	100	-	-	-	-	-	100	-	4,351	-223

KUMHO ELECTRIC JAPAN,INC.(비상장법인)	2009년 09월 10일	경영권	66	-	100	-	-	-	-	-	100	-	1,014	-118

KUMHO LCD(DONGGUAN)CO.,LTD(비상장법인)	2011년 05월 30일	경영권	648	-	51	2,718	-	-2,069	-	-	51	649	8,032	-1,451

KUMHO ELECTRIC VINA,INC.(비상장법인)	2011년 06월 30일	경영권	1,266	-	100	4,031	-	-	8	-	100	4,039	9,092	-562

금호고속(주) (비상장법인)	2016년 11월 25일	투자목적	-	-	1.21	4,000	-	-	-	-	1.27	4,000	1,899,845	83,236

합 계	21,308,053	-	94,971	-14,441,672	-48,125	53	6,866,381	751.44	46,899	2,246,438	80,281

※ 금호고속(주)의 최근사업연도 재무현황은 2017년 12월말 금액임.※ 루미마이크로㈜의 최근사업연도 재무현황은 2018년 06월말 금액임. ※ 종속회사인 루미마이크로㈜의 지분 전량에 대하여(14,486,600주, 지분율 38.19 %) 에스맥(주)와 리트리버2호조합에 매각하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 관한 신용공여가 . 채무보증 내역

[기준일 :2018년 09월 30일현재] (단위 :천원, USD, JPY )

성 명(법인명)	관 계	거 래 내 역	비고

기초	증가	감소	당3분기말

KUMHO ELECTRIC (CHANGSHU) CO.,LTD.	계열회사	3,000,000	240,000	-	3,240,000	USD

루미마이크로(주)	계열회사	4,571,000	-	4,571,000	-	KRW

㈜금호에이엠티	계열회사	52,271,583	10,689,875	-	62,961,458	KRW

171,010,800	-	-	171,010,800	JPY

KUMHO ELECTRIC VINA CO.,LTD	계열회사	1,496,000	-	394,400	1,101,600	USD

KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD.	계열회사	4,500,000	-	2,900,000	1,600,000	USD

합 계	USD	8,996,000	240,000	3,294,400	5,941,600

JPY	171,010,800	-	-	171,010,800

KRW	56,842,583	10,689,875	4,571,000	62,961,458

주1) 거래내역은 지급보증 관련 차입금 및 한도액 기준이며, 보증기간은 약정만기 까지임주2) 당사의 종속회사인 (주)금호에이엠티의 워크아웃이 개시되었으며, 2012년 11월 23일 경영정상화계획 이행을 위한 약정을 한국산업은행을 주채권은행으로 하는 채권 금융기관협의회와 체결하였습니다. 당사는 (주)금호에이엠티의 주채권은행인 한국산업은행 등이 보유한 (주)금호에 이엠티의 채무전액에 대하여 지급보증을 제공하고 있습니다. 워크아웃에 따라 (주)금호에이엠티의 채무는 2019년까지 상환이 연기되었으며 적용되는 이자율 은 4.5%로 감면되었습니다. (주)금호에이엠티는 신규 사업 진출 등의 계획이 포 함된 경영정상화 이행방안을 수립하여 이행하고 있습니다.

주3) 종속회사인 루미마이크로㈜의 지분 전량에 대하여(14,486,600주, 지분율 38.19 %) 에스맥(주)와 리트리버2호조합에 매각하였습니다.나. 출자 및 출자지분 처분내역

(단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	출자 및 출자지분 처분내역	비 고

출자지분의 종류	거 래 내 역

기 초	증 가	감 소	당3분기말

(주)금호에이치티	계열회사	지분법투자증권	9,638	261	-	9,899	-

KUMHO ELECTRIC (CHANGSHU)CO.,LTD.	계열회사	지분법투자증권	27,582	-	-	27,582	-

(주)동경정밀	계열회사	지분법투자증권	98	-	-	98	-

루미마이크로(주)	계열회사	지분법투자증권	40,422	-	40,422	-	-

㈜금호에이엠티	계열회사	지분법투자증권	44,072	-	-	44,072	-

KUMHO LCD(SHENZHEN)CO.,LTD.	계열회사	지분법투자증권	13,096	2,141	-	15,237	-

KUMHO ELECTRIC USA, Inc.	계열회사	지분법투자증권	4,002	-	-	4,002	-

KUMHO ELECTRIC JAPAN, Inc.	계열회사	지분법투자증권	939	-	-	939	-

KUMHO LCD(DONGGUAN)CO.,LTD	계열회사	지분법투자증권	3,719	-	-	3,719	-

KUMHO ELECTRIC VINA,INC.	계열회사	지분법투자증권	14,428	-	-	14,428	-

합 계	157,996	2,402	40,422	119,976	-

주1) 종속회사인 루미마이크로㈜의 지분 전량에 대하여(14,486,600주, 지분율 38.19 %) 에스맥(주)와 리트리버2호조합에 매각하였습니다.

2. 대주주와의 자산양수ㆍ도 등해당사항 없음

3. 대주주와의 영업거래해당사항 없음4. 대주주이외의 이해관계자와의 거래

해당사항 없음