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유진증권 분기보고서 (2024.03)
분 기 보 고 서

(제 72 기)

사업연도 2024년 01월 01일 부터
2024년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2024년 5월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 유진투자증권
대 표 이 사 : 유창수, 고경모
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 국제금융로 24(여의도동, 유진그룹빌딩)
(전 화) 02-368-6000
(홈페이지) http://eugenefn.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영인재전략팀장 (성 명) 하 승 우
(전 화) 02-368-6000
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 3
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 3
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 3
5. 정관에 관한 사항 ----------------------- 3
II. 사업의 내용 ----------------------- 4
1. 사업의 개요 ----------------------- 4
2. 영업의 현황 ----------------------- 6
3. 파생상품거래 현황 ----------------------- 30
4. 영업설비 ----------------------- 32
5. 재무건전성 등 기타 참고사항 ----------------------- 33
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 38
1. 요약재무정보 ----------------------- 38
2. 연결재무제표 ----------------------- 41
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 48
4. 재무제표 ----------------------- 139
5. 재무제표 주석 ----------------------- 145
6. 배당에 관한 사항 ----------------------- 232
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 ----------------------- 235
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 ----------------------- 235
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 ----------------------- 239
8. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 239
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 250
V. 회계감사인의 감사의견 등 ----------------------- 251
1. 외부감사에 관한 사항 ----------------------- 251
2. 내부통제에 관한 사항 ----------------------- 252
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 253
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 253
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 253
3. 주주총회 등에 관한 사항 ----------------------- 253
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 256
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 260
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 260
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 264
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 265
X. 대주주 등과의 거래내용 ----------------------- 266
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 267
1. 공시내용 진행 및 변경사항 ----------------------- 267
2. 우발부채 등에 관한 사항 ----------------------- 267
3. 제재 등과 관련된 사항 ----------------------- 271
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 ----------------------- 274
XII. 상세표 ----------------------- 276
1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ----------------------- 276
2. 계열회사 현황(상세) ----------------------- 276
3. 타법인출자 현황(상세) ----------------------- 276
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 276
1. 전문가의 확인 ----------------------- 276
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 276
1. 회사의 개요

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 회사의 연혁

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
3. 자본금 변동사항

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
4. 주식의 총수 등

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
5. 정관에 관한 사항

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
1. 사업의 개요

가. 사업의 특성 (1) 증권업의 특성 증권산업은 기업의 필요자금을 '증권'을 매개로 하여 조달토록 하는 금융산업으로서 기업에는 장기 안정적인 산업/재정자금을 조달케 하고, 투자자에게는 증권 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다. 증권업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 금융업입니다.

(2) 선물업의 특성선물업은 미래의 일정시점 또는 일정요건 충족시에 행사할 수 있는 특정한 권리를 사고 파는 시장입니다. 주가, 환율 등 가격변동이나 신용리스크 관리 수단을 제공함으로써 실물경제를 지원하고 금융시장의 발전을 촉진하여 왔습니다. 선물업은 국내외 경기가 안정적으로 유지되어 금리나 물가 등 경제 지표의 변동성이 작을 때에는시장규모가 확대되기 어렵습니다. 경제 기조가 불황이든 호황이든 시장에서 끊임없이 불안요소가 존재하여 불안정성이 클 경우에 미래에 대한 예측 다양성과 위험관리 차원에서 파생상품 거래량이 증가하고 파생상품 시장이 확대되는 경향이 있습니다. 나. 사업의 세부 내용 유진투자증권은 금융투자업자로서 디지털 기반 플랫폼 구축 및 Digital Transformation 혁신 등을 통해 고객의 니즈에 맞는 금융서비스를 제공하여 고객에게 최대의 이익을 드리는 금융회사가 되는 것을 목표로 합니다. 주요비즈니스는 위탁매매업, 자기매매업, 장내외파생상품업, 선물중개업, 자산운용업, 기타의 6개 부문으로 운영되고 있으며, 각 부문별 내역은 다음과 같습니다. 1. 위탁매매업개인, 기관투자자 등을 대상으로 제공하는 유가증권, 파생상품 등의 위탁매매, 매매의 중개 또는 대리, 이와 관련된 영업활동입니다.2. 자기매매업

자기자본과 체계적 리스크관리를 기반으로, 주식, 채권, 파생상품 등의 운용과 관련된 영업활동 입니다.

3. 장내외파생상품업

선물, 옵션 등 장내와 장외에서 거래되는 파생상품과 관련된 영업활동 입니다.

4. 선물중개업

선물업에 따른 장내 및 장외파생상품거래, 파생상품거래 등의 수탁과 그 수탁을 중개, 결제 청산업무, 파생상품거래에 수반되는 현물매매인수도와 관련된 영업활동입니다.

5. 자산운용업간접투자기구 등의 운용업무 및 투자자문 등의 영업활동입니다.

6. 기타유가증권의 인수, 매출, 주선, M 중개, 기업자금 조달 및 운용자문, 자산유동화, 프로젝트 파이낸싱(PF), 고유자금 운영, 소유 부동산의 임대관리 등의 영업활동입니다.

각 사업부문별 운영이익은 다음과 같습니다. (기준일 : 2024년 3월 31일)

(단위 : 천원)

구분	위탁매매업	자기매매업	장내외파생상품업	선물중개업	자산운용업	기타	연결조정	합 계

Ⅰ. 영업수익	35,277,912	116,432,570	144,511,783	53,690,101	5,092,642	55,787,637	(890,301)	409,902,344

수수료수익	15,009,066	36,774	108,921	5,490,620	4,137,807	19,880,482	(328,923)	44,334,747

금융수익 (*1)	20,243,347	109,997,611	144,402,862	47,645,001	882,348	31,971,539	(286,845)	354,855,863

기타영업수익	25,499	6,398,185	-	554,480	72,487	3,935,616	(274,533)	10,711,734

Ⅱ. 영업비용	37,417,797	108,574,273	136,996,753	51,173,612	4,902,334	52,770,857	381,639	392,217,265

수수료비용	3,061,986	537,278	-	2,754,480	113,737	766,070	(276,818)	6,956,733

금융비용 (*2)	10,885,042	103,326,354	135,677,773	41,493,654	323,948	29,098,747	854,786	321,660,304

판매비와관리비	23,470,769	4,710,641	1,318,980	6,890,446	4,456,696	22,787,728	(196,329)	63,438,931

기타영업비용	-	-	-	35,032	7,953	118,312	-	161,297

Ⅲ. 영업외손익	-	-	-	151,779	(122,299)	330,778	677,288	1,037,546

Ⅳ. 법인세비용	-	-	-	600,505	249,470	1,524,992	689,692	3,064,659

Ⅴ. 분기순이익(손실)	(2,139,885)	7,858,297	7,515,030	2,067,763	(181,461)	1,822,566	(1,284,344)	15,657,966
3. 파생상품거래 현황

가. 장내외 파생상품업 (1) 파생상품 거래현황

(단위 : 백만원)

구 분	이 자 율	통 화	주 식	귀 금 속	기 타	계

거래목적	위험회피	2,287,800	-	418,802	-	-	2,706,602

매매목적	77,125	2,631,959	1,622,176	-	23,526	4,354,787

거래장소	장내거래	2,234,925	20,994	2,025,625	-	1,761	4,283,306

장외거래	130,000	2,610,965	15,353	-	21,765	2,778,083

거래형태	선 도	-	2,610,965	-	-	-	2,610,965

선 물	77,125	20,994	1,774,075	-	1,761	1,873,956

스 왑	2,287,800	-	15,353	-	21,765	2,324,918

옵 션	-	-	251,550	-	-	251,550

주) K-IFRS 연결기준임

(2) 신용파생상품 거래현황(가) 거래현황

(단위 : 백만원)

구 분	신 용 매 도	신 용 매 입

해외물	국내물	계	해외물	국내물	계

Credit Default Swap	321,212	557,037	878,249	321,212	571,717	892,929

Credit Option	0	0	0	0	0	0

Total Return Swap	0	0	0	0	0	0

Credit Linked Note	0	0	0	0	0	0

기 타	0	0	0	0	0	0

계	321,212	557,037	878,249	321,212	571,717	892,929

(나) 신용파생상품 상세명세(단위 : 백만원)

상품종류	보장매도자	보장매수자	취득일	만기일	액면금액	기초자산(준거자산)

CDS	하이코나니제칠차	유진투자증권	2018-11-21	2024-06-20	269,360	대한민국

CDS	니드원제일차	유진투자증권	2019-01-25	2024-06-20	121,212	중국

CDS	유진투자증권	미즈호증권	2020-03-12	2024-06-20	121,212	중국

CDS	유진투자증권	NH투자증권	2020-03-16	2024-12-20	134,680	대한민국

CDS	유진투자증권	NH투자증권	2020-05-27	2024-06-20	120,000	대한민국

CDS	유진투자증권	현대차증권	2021-06-28	2026-05-13	40,000	KB손해보험

CDS	하오준케이제사차	유진투자증권	2021-06-28	2026-05-13	40,000	KB손해보험

CDS	유진투자증권	한국투자증권	2021-09-16	2028-12-20	100,000	중국

CDS	스카이오션제이차	유진투자증권	2021-09-16	2026-09-21	100,000	중국

CDS	유진투자증권	교보증권	2022-01-13	2027-06-20	100,000	중국

CDS	하이도미구차	유진투자증권	2022-01-13	2027-06-20	100,000	중국

CDS	유진투자증권	유안타증권	2022-03-03	2025-03-14	100,000	KT

CDS	미르원제일차	유진투자증권	2022-03-03	2025-03-14	100,000	KT

CDS	유진투자증권	하나금융투자	2022-06-17	2025-06-17	60,000	한국전력

CDS	뉴한양제일차	유진투자증권	2022-06-17	2025-06-17	60,000	한국전력

CDS	유진투자증권	NH투자증권	2023-08-16	2028-06-20	102,357	SK하이닉스

CDS	캐슈넛골드주식회사	유진투자증권	2023-08-16	2028-06-20	102,357	SK하이닉스
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황(2024년 3월 31일 현재)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울	7	-	-	7

부산	1	-	-	1

대구	1	-	-	1

인천	-	-	-	-

광주	1	-	-	1

대전	1	-	-	1

울산	1	-	-	1

경기도	1	-	-	1

강원도	-	-	-	-

충청북도	-	-	-	-

충청남도	1	-	-	1

경상북도	2	-	-	2

경상남도	-	-	-	-

전라북도	-	-	-	-

전라남도	-	-	-	-

제주도	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

계	16	-	-	16

주1) 지점에는 본점이 1개 지점으로 포함됨

나. 영업설비 등 현황 (2024년 3월 31일 현재) (단위: 천원)

구 분	토지(장부가액)	건물(장부가액)	합 계	비 고

본 점	-	-	-	-

지 점	1,185,872	1,311,061	2,496,933	-

기 타	10,717,041	5,152,287	15,869,328	-

합 계	11,902,913	6,463,348	18,366,261	-

다. 자동화기기 설치 현황 - 해당사항 없음 라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획 - 2024년 4월 15일 포항, 포항북 영업점을 통합하고 포항WM센터 신설
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(1) 요약연결재무상태표

(단위: 백만원)

구 분	제72기 1분기	제 71 기	제 70 기

[현금및현금성자산]	440,583	446,369	477,953

[당기손익-공정가치측정금융자산]	5,520,647	5,301,391	4,590,404

[기타포괄손익-공정가치측정금융자산]	226,817	223,656	213,627

[상각후원가측정유가증권]	29,954	26,945	16,738

[파생상품자산]	49,178	55,600	108,127

[관계기업투자자산]	58,072	57,297	53,315

[상각후원가측정대출채권]	963,765	830,467	887,318

[유형자산]	88,894	89,470	99,166

[투자부동산]	18,196	18,235	17,931

[무형자산]	37,030	36,030	30,795

[기타금융자산]	1,632,654	1,573,188	1,556,117

[기타비금융자산]	14,868	15,933	11,335

[금융리스채권]	-	196	295

[당기법인세자산]	22,767	21,360	9,548

[이연법인세자산]	2,833	3,195	3,739

자산총계	9,106,258	8,699,332	8,076,408

[예수부채]	869,637	987,755	941,113

[당기손익-공정가치측정금융부채]	1,793,873	1,556,516	1,551,122

[차입부채]	4,403,448	4,181,979	3,789,924

[파생상품부채]	49,666	51,432	96,003

[충당부채]	22,360	22,625	17,763

[기타금융부채]	744,279	686,647	492,087

[기타비금융부채]	98,464	100,220	110,669

[리스부채]	59,892	62,531	69,656

[당기법인세부채]	2,392	2,247	2,380

[이연법인세부채]	35,569	35,475	30,047

부채총계	8,079,580	7,687,427	7,100,764

[자본금]	537,592	537,592	537,592

[연결자본잉여금]	1,327	1,327	1,327

[연결자본조정]	(10,804)	(10,804)	(10,804)

[연결기타포괄손익누계액]	145,278	139,810	128,735

[연결이익잉여금]	353,285	343,980	318,794

자본총계	1,026,678	1,011,905	975,644

연결에포함된회사수	21	22	19

주1) 상기 요약재무정보는 K-IFRS 연결기준입니다.

(2) 요약연결포괄손익계산서(단위: 백만원)

구 분	제72기 1분기	제71기 1분기	제 71 기	제 70 기

Ⅰ. 영업수익	409,902	527,132	1,647,663	1,821,577

Ⅱ. 영업이익	17,685	35,169	27,039	18,123

Ⅲ. 당기순이익	15,658	28,695	30,696	15,672

1. 지배기업지분순이익	15,658	28,695	30,696	15,672

2. 비지배지분순이익	-	-	-	-

Ⅳ. 기타포괄손익	4,626	4,996	11,075	17,377

Ⅴ. 총포괄이익	20,284	33,691	41,771	33,049

1. 지배기업지분포괄이익	20,284	33,691	41,771	33,049

2. 비지배지분포괄이익	-	-	-	-

Ⅵ. 주당이익(단위:원)	170	312	334	168

주1) 상기 요약재무정보는 K-IFRS 연결기준입니다.

나. 요약재무정보 (1) 요약재무상태표

(단위: 백만원)

구 분	제72기 1분기	제 71 기	제 70 기

[현금및현금성자산]	403,951	417,016	447,354

[당기손익-공정가치측정금융자산]	5,332,393	5,113,648	4,443,784

[기타포괄 손익-공정가치측정 금융자산 ]	205,087	202,509	193,547

[파생상품자산]	48,661	54,752	107,570

[종속기업및관계기업투자자산]	136,407	135,860	134,218

[상각후원가측정대출채권]	963,738	830,439	887,273

[유형자산]	75,270	76,026	89,220

[투자부동산]	18,196	18,235	17,931

[무형자산]	32,324	31,832	28,323

[기타금융자산]	1,296,225	1,212,032	1,148,802

[기타비금융자산]	13,289	13,740	10,550

[금융리스채권]	-	951	1,435

[당기법인세자산]	22,257	20,871	8,975

자산총계	8,547,798	8,127,911	7,518,982

[예수부채]	566,384	671,290	598,972

[당기손익-공정가치측정금융부채]	1,793,873	1,556,516	1,551,122

[차입부채]	4,242,505	4,023,479	3,656,809

[파생상품부채]	49,261	50,880	95,709

[충당부채]	11,496	11,644	7,007

[기타금융부채]	734,792	672,426	471,330

[기타비금융부채]	89,601	88,587	98,729

[리스부채]	53,420	55,580	66,418

[이연법인세부채]	28,049	28,914	24,152

부채총계	7,569,381	7,159,316	6,570,248

[자본금]	537,592	537,592	537,592

[자본잉여금]	1,327	1,327	1,327

[자본조정]	(10,762)	(10,762)	(10,762)

[기타포괄손익누계액]	130,841	125,886	115,535

[이익잉여금]	319,419	314,552	305,042

자본총계	978,417	968,595	948,734

종속·관계·공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

주1) 상기 요약재무정보는 K-IFRS 별도기준입니다.

(2) 요약포괄손익계산서(단위: 백만원)

구 분	제72기 1분기	제71기 1분기	제 71 기	제 70 기

Ⅰ. 영업수익	342,800	445,772	1,363,797	1,456,503

Ⅱ. 영업이익	12,413	29,572	13,462	11,314

Ⅲ. 당기순이익	11,219	23,067	15,021	3,677

Ⅳ. 기타포괄손익	4,113	5,028	10,350	15,500

Ⅴ. 총포괄이익	15,332	28,095	25,371	19,177

Ⅵ. 주당이익(단위:원)	122	251	164	39

주1) 상기 요약재무정보는 K-IFRS 별도기준입니다.