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유진증권 분기보고서 (2022.09)
분 기 보 고 서

(제 70 기)

사업연도 2022년 01월 01일 부터
2022년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 유진투자증권
대 표 이 사 : 유창수, 고경모
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 국제금융로 24(여의도동, 유진그룹빌딩)
(전 화) 02-368-6000
(홈페이지) http://eugenefn.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영인재전략팀장 (성 명) 하 승 우
(전 화) 02-368-6000
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 2
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 2
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 2
5. 정관에 관한 사항 ----------------------- 2
II. 사업의 내용 ----------------------- 3
1. 사업의 개요 ----------------------- 3
2. 영업의 현황 ----------------------- 5
3. 파생상품거래 현황 ----------------------- 28
4. 영업설비 ----------------------- 30
5. 재무건전성 등 기타 참고사항 ----------------------- 31
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 36
1. 요약재무정보 ----------------------- 36
2. 연결재무제표 ----------------------- 39
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 43
4. 재무제표 ----------------------- 120
5. 재무제표 주석 ----------------------- 124
6. 배당에 관한 사항 ----------------------- 211
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 ----------------------- 213
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 ----------------------- 213
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 ----------------------- 219
8. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 220
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 233
V. 회계감사인의 감사의견 등 ----------------------- 234
1. 외부감사에 관한 사항 ----------------------- 234
2. 내부통제에 관한 사항 ----------------------- 235
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 236
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 236
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 236
3. 주주총회 등에 관한 사항 ----------------------- 236
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 237
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 240
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 240
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 244
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 246
X. 대주주 등과의 거래내용 ----------------------- 247
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 248
1. 공시내용 진행 및 변경사항 ----------------------- 248
2. 우발채무 등에 관한 사항 ----------------------- 248
3. 제재 등과 관련된 사항 ----------------------- 253
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 ----------------------- 257
XII. 상세표 ----------------------- 259
1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ----------------------- 259
2. 계열회사 현황(상세) ----------------------- 259
3. 타법인출자 현황(상세) ----------------------- 259
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 260
1. 전문가의 확인 ----------------------- 260
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 260
1. 회사의 개요

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 회사의 연혁

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
3. 자본금 변동사항

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
4. 주식의 총수 등

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
5. 정관에 관한 사항

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
1. 사업의 개요

가. 사업의 특성(1) 증권업의 특성 증권산업은 기업의 필요자금을 '증권'을 매개로 하여 조달토록 하는 금융산업으로서 기업에는 장기 안정적인 산업/재정자금을 조달케 하고, 투자자에게는 증권 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다. 증권업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 금융업입니다.(2) 선물업의 특성 선물업은 미래의 일정시점 또는 일정요건 충족시에 행사할 수 있는 특정한 권리를 사고 파는 시장입니다. 주가, 환율 등 가격변동이나 신용리스크 관리 수단을 제공함으로써 실물경제를 지원하고 금융시장의 발전을 촉진하여 왔습니다. 선물업은 국내외 경기가 안정적으로 유지되어 금리나 물가 등 경제 지표의 변동성이 작을 때에는시장규모가 확대되기 어렵습니다. 경제 기조가 불황이든 호황이든 시장에서 끊임없이 불안요소가 존재하여 불안정성이 클 경우에 미래에 대한 예측 다양성과 위험관리 차원에서 파생상품 거래량이 증가하고 파생상품 시장이 확대되는 경향이 있습니다.

나. 사업의 세부 내용 유진투자증권은 금융투자업자로서 디지털 기반 플랫폼 구축 및 Digital Transformation 혁신 등을 통해 고객의 니즈에 맞는 금융서비스를 제공하여 고객에게 최대의 이익을 드리는 금융회사가 되는 것을 목표로 합니다. 주요비즈니스는 위탁매매업, 자기매매업, 장내외파생상품업, 선물중개업, 자산운용업, 기타의 6개 부문으로 운영되고 있으며, 각 부문별 내역은 다음과 같습니다.

1. 위탁매매업

개인, 기관투자자 등을 대상으로 제공하는 유가증권, 파생상품 등의 위탁매매, 매매의 중개 또는 대리, 이와 관련된 영업활동입니다.

2. 자기매매업

자기자본과 체계적 리스크관리를 기반으로, 주식, 채권, 파생상품 등의 운용과 관련된 영업활동 입니다.

3. 장내외파생상품업

선물, 옵션 등 장내와 장외에서 거래되는 파생상품과 관련된 영업활동 입니다.

4. 선물중개업

선물업에 따른 장내 및 장외파생상품거래, 파생상품거래 등의 수탁과 그 수탁을 중개, 결제 청산업무, 파생상품거래에 수반되는 현물매매인수도와 관련된 영업활동입니다.

5. 자산운용업

간접투자기구 등의 운용업무 및 투자자문 등의 영업활동입니다.

6. 기타

유가증권의 인수, 매출, 주선, M 중개, 기업자금 조달 및 운용자문, 자산유동화, 프로젝트 파이낸싱(PF), 고유자금 운영, 소유 부동산의 임대관리 등의 영업활동입니다.

각 사업부문별 운영이익은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2022년 9월 30일)

(단위 : 천원)

구분	위탁매매업	자기매매업	장내외파생상품업	선물중개업	자산운용업	기타	연결조정	합계

Ⅰ. 영업수익	97,620,549	509,451,029	555,820,870	233,675,652	29,359,916	181,987,722	735,819	1,608,651,559

수수료수익	43,394,282	508,664	2,473,539	19,937,063	12,456,374	125,462,686	(1,403,113)	202,829,492

금융수익	54,202,704	501,689,143	553,347,331	213,104,034	15,597,630	49,874,749	1,883,496	1,389,699,087

기타수익	23,564	7,253,224	-	634,555	1,305,913	6,650,288	255,436	16,122,979

Ⅱ. 영업비용	106,073,623	600,541,812	461,879,302	227,899,388	32,886,036	130,581,288	4,436,768	1,564,298,216

수수료비용	12,472,835	2,179,858	-	10,521,038	838,720	3,488,600	(1,936,335)	27,564,716

금융비용	27,434,934	583,907,073	457,494,453	200,049,425	18,425,527	60,251,069	6,556,069	1,354,118,551

판매비와관리비	66,165,853	14,454,880	4,384,849	17,091,552	12,019,678	66,800,901	(157,311)	180,760,402

기타영업비용	-	-	-	237,373	1,602,110	40,719	(25,655)	1,854,548

Ⅲ. 영업외손익	-	-	-	1,511,195	154	(49,659)	3,480,292	4,941,983

Ⅳ. 법인세비용	-	-	-	1,603,763	(437,384)	9,924,584	1,189,463	12,280,425

Ⅴ. 분기순이익(손실)	(8,453,073)	(91,090,782)	93,941,567	5,683,697	(3,088,582)	41,432,192	(1,410,119)	37,014,899
3. 파생상품거래 현황

가. 장내외 파생상품업(1) 파생상품 거래현황

(단위 : 백만원)

구 분	이 자 율	통 화	주 식	귀 금 속	기 타	계

거래목적	위험회피	1,965,300	-	1,081,178	-	-	3,046,478

매매목적	524,757	3,512,274	10,668,883	6,987	6,339	14,719,241

거래장소	장내거래	2,360,057	41,412	11,750,061	6,987	6,339	14,164,857

장외거래	130,000	3,470,861	-	-	-	3,600,861

거래형태	선 도	-	2,942,696	-	-	-	2,942,696

선 물	514,757	41,412	10,434,021	6,987	6,339	11,003,516

스 왑	1,975,300	528,165	-	-	-	2,503,465

옵 션	-	-	1,316,041	-	-	1,316,041

주) K-IFRS 연결기준임

(2) 신용파생상품 거래현황 (가) 거래현황

(단위 : 백만원)

구 분	신 용 매 도	신 용 매 입

해외물	국내물	계	해외물	국내물	계

Credit Default Swap	329,132	523,480	852,612	329,132	546,960	876,092

Credit Option	0	0	0	0	0	0

Total Return Swap	0	300,000	0	0	0	0

Credit Linked Note	0	0	0	0	0	0

기 타	0	0	0	0	0	0

계	329,132	823,480	852,612	329,132	546,960	876,092

(나) 신용파생상품 상세명세(단위 : 백만원)

상품종류	보장매도자	보장매수자	취득일	만기일	액면금액	기초자산(준거자산)

CDS	유진투자증권	대신증권	2017-04-26	2022-12-20	40,000	GS칼텍스

CDS	루미제이차	유진투자증권	2017-04-26	2022-12-20	40,000	GS칼텍스

CDS	유진투자증권	NH투자증권	2017-05-02	2022-12-20	20,000	GS칼텍스

CDS	루미제이차	유진투자증권	2017-05-02	2022-12-20	20,000	GS칼텍스

CDS	하이코나니제칠차	유진투자증권	2018-11-21	2024-06-20	286,960	대한민국

CDS	니드원제일차	유진투자증권	2019-01-25	2024-06-20	129,132	중국

CDS	유진투자증권	미즈호증권	2020-03-12	2024-06-20	129,132	중국

CDS	유진투자증권	NH투자증권	2020-03-16	2024-12-20	143,480	대한민국

CDS	유진투자증권	NH투자증권	2020-05-27	2024-06-20	120,000	대한민국

CDS	유진투자증권	현대차증권	2021-06-28	2026-05-13	40,000	KB손해보험

CDS	하오준케이제사차	유진투자증권	2021-06-28	2026-05-13	40,000	KB손해보험

CDS	유진투자증권	한국투자증권	2021-09-16	2028-12-20	100,000	중국

CDS	스카이오션제이차	유진투자증권	2021-09-16	2026-09-21	100,000	중국

CDS	유진투자증권	교보증권	2022-01-13	2027-06-20	100,000	중국

CDS	하이도미구차	유진투자증권	2022-01-13	2027-06-20	100,000	중국

CDS	유진투자증권	유안타증권	2022-03-03	2025-03-14	100,000	KT

CDS	미르원제일차	유진투자증권	2022-03-03	2025-03-14	100,000	KT

CDS	유진투자증권	하나금융투자	2022-06-17	2025-06-17	60,000	한국전력

CDS	뉴한양제일차	유진투자증권	2022-06-17	2025-06-17	60,000	한국전력

TRS	유진투자증권	JPMorgan Chase Bank, N.A.,Seoul Branch	2022-07-13	2023-07-14	300,000	대한민국
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황(2022년 9월 30일 현재)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울	7	-	-	7

부산	2	-	-	2

대구	1	-	-	1

인천	-	-	-	-

광주	2	-	-	2

대전	1	-	-	1

울산	1	-	-	1

경기도	1	-	-	1

강원도	-	-	-	-

충청북도	-	-	-	-

충청남도	1	-	-	1

경상북도	2	-	-	2

경상남도	-	-	-	-

전라북도	1	-	-	1

전라남도	-	-	-	-

제주도	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

계	19	-	-	19

주1) 지점에는 본점이 1개 지점으로 포함됨

나. 영업설비 등 현황 (2022년 9월 30일 현재) (단위: 천원)

구 분	토지(장부가액)	건물(장부가액)	합 계	비 고

본 점	-	-	-	-

지 점	2,774,769	1,464,620	4,239,389	-

기 타	9,533,300	5,358,221	14,891,521	-

합 계	12,308,069	6,822,841	19,130,910	-

다. 자동화기기 설치 현황 - 해당사항 없음. 라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획 - 해당사항 없음.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(1) 요약연결재무상태표

(단위: 백만원)

구 분	제 70기 3분기	제 69기	제 68기

[현금 및 예치금]	1,561,927	1,120,856	1,092,551

[당기손익-공정가치측정금융자산]	4,606,978	5,466,815	6,019,645

[기타포괄손익-공정가치측정금융자산]	239,557	205,335	178,536

[상각후원가측정금융자산]	14,705	-	-

[관계기업투자자산]	51,442	46,604	14,296

[파생상품자산]	202,197	26,833	17,650

[상각후원가측정대출채권]	778,929	1,078,633	964,381

[유형자산]	104,031	108,053	64,937

[기타자산]	1,489,090	1,122,336	1,724,944

자산총계	9,048,856	9,175,465	10,076,940

[예수부채]	1,104,487	1,273,282	1,565,926

[당기손익인식금융부채]	1,520,654	1,979,897	2,168,184

[차입부채]	4,208,440	3,855,732	3,975,532

[파생상품부채]	195,680	32,240	21,452

[기타부채]	994,457	1,073,503	1,480,646

부채총계	8,023,718	8,214,654	9,211,740

[자본금]	537,592	537,592	537,592

[연결자본잉여금]	1,327	1,327	1,327

[연결자본조정]	(5,725)	(5,725)	(5,725)

[연결기타포괄손익누계액]	151,807	114,519	97,968

[연결이익잉여금]	340,137	313,098	234,038

자본총계	1,025,138	960,811	865,200

연결에 포함된 회사 수	18	15	11

주1) 상기 요약재무정보는 K-IFRS 연결기준입니다.

(2) 요약연결포괄손익계산서(단위: 백만원)

구 분	제 70기 3분기	제 69기 3분기	제 69기	제 68기

Ⅰ. 영업수익	1,608,652	1,037,348	1,370,748	1,470,611

Ⅱ. 영업이익	44,353	95,639	117,026	101,306

Ⅲ. 당기순이익	37,015	75,007	90,686	75,403

1. 지배회사지분순이익	37,015	75,007	90,686	75,403

Ⅳ. 기타포괄손익	40,449	18,953	16,551	12,449

Ⅴ. 총포괄이익	77,464	93,960	107,237	87,852

1. 지배회사지분포괄이익	77,464	93,960	107,237	87,852

Ⅵ. 주당이익(단위:원)	394	799	966	797

주1) 상기 요약재무정보는 K-IFRS 연결기준입니다.

나. 요약재무정보 (1) 요약재무상태표

(단위: 백만원)

구 분	제 70기 3분기	제 69기	제 68기

[현금 및 예치금]	1,060,141	766,995	673,330

[당기손익-공정가치측정금융자산]	4,414,543	5,391,735	5,970,550

[기타포괄손익-공정가치측정증권]	216,276	187,070	162,052

[종속기업및관계기업투자자산]	135,966	132,503	88,383

[파생상품자산]	200,585	26,368	16,899

[상각후원가측정대출채권]	778,898	991,909	845,354

[유형자산]	93,684	99,476	55,254

[기타자산]	1,475,005	1,110,244	1,715,248

자산총계	8,375,098	8,706,300	9,527,070

[예수부채]	657,419	958,989	1,176,067

[당기손익인식금융부채]	1,520,654	1,979,897	2,168,184

[차입부채]	4,041,888	3,744,303	3,841,307

[파생상품부채]	194,039	31,688	20,767

[기타부채]	955,643	1,043,650	1,457,838

부채총계	7,369,643	7,758,527	8,664,163

[자본금]	537,592	537,592	537,592

[자본잉여금]	1,328	1,328	1,328

[자본조정]	(5,683)	(5,683)	(5,683)

[기타포괄손익누계액]	136,155	103,196	87,146

[이익잉여금]	336,063	311,340	242,524

자본총계	1,005,455	947,773	862,907

종속·관계·공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

주1) 상기 요약재무정보는 K-IFRS 별도기준입니다.

(2) 요약포괄손익계산서(단위: 백만원)

구 분	제70기 3분기	제69기 3분기	제 69기	제 68기

Ⅰ. 영업수익	1,339,744	887,152	1,157,859	1,317,859

Ⅱ. 영업이익	44,674	88,273	107,071	107,833

Ⅲ. 당기순이익	34,700	66,552	80,077	80,841

Ⅳ. 기타포괄손익	36,119	18,517	16,050	9,687

Ⅴ. 총포괄이익	70,819	85,069	96,127	90,528

Ⅵ. 주당이익(단위:원)	370	709	853	854

주1) 상기 요약재무정보는 K-IFRS 별도기준입니다.