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유진증권 분기보고서 (2023.03)
분 기 보 고 서

(제 71 기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023 년 5 월 15 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 유진투자증권
대 표 이 사 : 유창수, 고경모
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 국제금융로 24(여의도동, 유진그룹빌딩)
(전 화) 02-368-6000
(홈페이지) http://eugenefn.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영인재전략팀장 (성 명) 하 승 우
(전 화) 02-368-6000
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 2
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 2
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 2
5. 정관에 관한 사항 ----------------------- 2
II. 사업의 내용 ----------------------- 3
1. 사업의 개요 ----------------------- 3
2. 영업의 현황 ----------------------- 5
3. 파생상품거래 현황 ----------------------- 28
4. 영업설비 ----------------------- 29
5. 재무건전성 등 기타 참고사항 ----------------------- 30
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 35
1. 요약재무정보 ----------------------- 35
2. 연결재무제표 ----------------------- 39
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 43
4. 재무제표 ----------------------- 130
5. 재무제표 주석 ----------------------- 134
6. 배당에 관한 사항 ----------------------- 217
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 ----------------------- 219
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 ----------------------- 219
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 ----------------------- 223
8. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 223
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 236
V. 회계감사인의 감사의견 등 ----------------------- 237
1. 외부감사에 관한 사항 ----------------------- 237
2. 내부통제에 관한 사항 ----------------------- 237
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 239
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 239
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 239
3. 주주총회 등에 관한 사항 ----------------------- 239
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 240
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 243
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 243
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 247
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 248
X. 대주주 등과의 거래내용 ----------------------- 249
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 250
1. 공시내용 진행 및 변경사항 ----------------------- 250
2. 우발부채 등에 관한 사항 ----------------------- 250
3. 제재 등과 관련된 사항 ----------------------- 255
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 ----------------------- 258
XII. 상세표 ----------------------- 260
1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ----------------------- 260
2. 계열회사 현황(상세) ----------------------- 260
3. 타법인출자 현황(상세) ----------------------- 260
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 261
1. 전문가의 확인 ----------------------- 261
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 261
1. 회사의 개요

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 회사의 연혁

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
3. 자본금 변동사항

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
4. 주식의 총수 등

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
5. 정관에 관한 사항

- 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
1. 사업의 개요

가. 사업의 특성(1) 증권업의 특성 증권산업은 기업의 필요자금을 '증권'을 매개로 하여 조달토록 하는 금융산업으로서 기업에는 장기 안정적인 산업/재정자금을 조달케 하고, 투자자에게는 증권 투자를 통한 재산증식의 기회를 제공하며, 사회적으로는 자본의 효율적 배분의 기능을 수행합니다. 증권업은 국가의 경제상황은 물론 정치, 사회, 문화 등 경제 외적 변수에도 많은 영향을 받을 뿐 아니라 국제금융시장의 동향에도 민감하게 반응하는, 다른 어느 산업보다도 글로벌화되고 종합적인 금융업입니다.(2) 선물업의 특성 선물업은 미래의 일정시점 또는 일정요건 충족시에 행사할 수 있는 특정한 권리를 사고 파는 시장입니다. 주가, 환율 등 가격변동이나 신용리스크 관리 수단을 제공함으로써 실물경제를 지원하고 금융시장의 발전을 촉진하여 왔습니다. 선물업은 국내외 경기가 안정적으로 유지되어 금리나 물가 등 경제 지표의 변동성이 작을 때에는시장규모가 확대되기 어렵습니다. 경제 기조가 불황이든 호황이든 시장에서 끊임없이 불안요소가 존재하여 불안정성이 클 경우에 미래에 대한 예측 다양성과 위험관리 차원에서 파생상품 거래량이 증가하고 파생상품 시장이 확대되는 경향이 있습니다.

나. 사업의 세부 내용 유진투자증권은 금융투자업자로서 디지털 기반 플랫폼 구축 및 Digital Transformation 혁신 등을 통해 고객의 니즈에 맞는 금융서비스를 제공하여 고객에게 최대의 이익을 드리는 금융회사가 되는 것을 목표로 합니다. 주요비즈니스는 위탁매매업, 자기매매업, 장내외파생상품업, 선물중개업, 자산운용업, 기타의 6개 부문으로 운영되고 있으며, 각 부문별 내역은 다음과 같습니다.

1. 위탁매매업

개인, 기관투자자 등을 대상으로 제공하는 유가증권, 파생상품 등의 위탁매매, 매매의 중개 또는 대리, 이와 관련된 영업활동입니다.

2. 자기매매업

자기자본과 체계적 리스크관리를 기반으로, 주식, 채권, 파생상품 등의 운용과 관련된 영업활동 입니다.

3. 장내외파생상품업

선물, 옵션 등 장내와 장외에서 거래되는 파생상품과 관련된 영업활동 입니다.

4. 선물중개업

선물업에 따른 장내 및 장외파생상품거래, 파생상품거래 등의 수탁과 그 수탁을 중개, 결제 청산업무, 파생상품거래에 수반되는 현물매매인수도와 관련된 영업활동입니다.

5. 자산운용업

간접투자기구 등의 운용업무 및 투자자문 등의 영업활동입니다.

6. 기타

유가증권의 인수, 매출, 주선, M 중개, 기업자금 조달 및 운용자문, 자산유동화, 프로젝트 파이낸싱(PF), 고유자금 운영, 소유 부동산의 임대관리 등의 영업활동입니다.

각 사업부문별 운영이익은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2023년 3월 31일)

(단위 : 천원)

구분	위탁매매업	자기매매업	장내외파생상품업	선물중개업	자산운용업	기타	연결조정	합계

Ⅰ. 영업수익	43,029,907	197,819,859	135,890,233	66,259,080	10,753,028	72,927,116	452,699	527,131,922

수수료수익	16,690,398	27,361	971,116	5,834,887	4,518,267	31,795,668	455,652	60,293,349

금융수익	26,332,071	193,166,783	134,919,117	59,962,248	6,020,262	36,458,221	370,411	457,229,113

기타수익	7,438	4,625,715	-	461,945	214,499	4,673,227	(373,364)	9,609,460

Ⅱ. 영업비용	46,201,611	145,326,718	176,573,574	62,800,399	6,707,810	51,346,604	3,006,464	491,963,180

수수료비용	4,972,588	437,642	-	2,980,652	228,224	352,479	(317,511)	8,654,074

금융비용	16,854,743	139,441,751	174,964,893	53,590,630	2,325,614	26,036,246	3,386,857	416,600,734

판매비와관리비	24,374,279	5,447,325	1,608,681	6,220,117	4,144,158	24,928,997	(54,012)	66,669,545

기타영업비용	1	-	-	9,000	9,814	28,882	(8,870)	38,827

Ⅲ. 영업외손익	-	-	-	116,412	-	(170,907)	1,188,014	1,133,519

Ⅳ. 법인세비용	-	-	-	684,377	168,426	6,334,148	420,729	7,607,680

Ⅴ. 분기순이익(손실)	(3,171,704)	52,493,141	(40,683,341)	2,890,716	3,876,792	15,075,457	(1,786,480)	28,694,581
3. 파생상품거래 현황

가. 장내외 파생상품업(1) 파생상품 거래현황

(단위 : 백만원)

구 분	이 자 율	통 화	주 식	귀 금 속	기 타	계

거래목적	위험회피	1,367,300	-	662,251	-	-	2,029,551

매매목적	213,584	4,731,990	1,669,197	1,036	-	6,615,806

거래장소	장내거래	1,450,884	1,843,861	2,329,494	1,036	-	5,625,275

장외거래	130,000	2,888,129	1,954	-	-	3,020,083

거래형태	선 도	-	2,476,986	-	-	-	2,476,986

선 물	203,584	1,843,861	1,957,211	1,036	-	4,005,691

스 왑	1,377,300	411,143	1,954	-	-	1,790,397

옵 션	-	-	372,283	-	-	372,283

주) K-IFRS 연결기준임

(2) 신용파생상품 거래현황 (가) 거래현황

(단위 : 백만원)

구 분	신 용 매 도	신 용 매 입

해외물	국내물	계	해외물	국내물	계

Credit Default Swap	743,801	450,380	1,194,181	317,342	460,760	778,102

Credit Option	-	-	-	-	-	-

Total Return Swap	-	300,000	300,000	-	-	-

Credit Linked Note	-	-	-	-	-	-

기 타	-	-	-	-	-	-

계	743,801	750,380	1,494,181	317,342	460,760	778,102

(나) 신용파생상품 상세명세(단위 : 백만원)

상품종류	보장매도자	보장매수자	취득일	만기일	액면금액	기초자산(준거자산)

CDS	하이코나니제칠차	유진투자증권	2018-11-21	2024-06-20	260,760	대한민국

CDS	니드원제일차	유진투자증권	2019-01-25	2024-06-20	117,342	중국

CDS	유진투자증권	미즈호증권	2020-03-12	2024-06-20	117,342	중국

CDS	유진투자증권	NH투자증권	2020-03-16	2024-12-20	130,380	대한민국

CDS	유진투자증권	NH투자증권	2020-05-27	2024-06-20	120,000	대한민국

CDS	유진투자증권	현대차증권	2021-06-28	2026-05-13	40,000	KB손해보험

CDS	하오준케이제사차	유진투자증권	2021-06-28	2026-05-13	40,000	KB손해보험

CDS	유진투자증권	한국투자증권	2021-09-16	2028-12-20	100,000	중국

CDS	스카이오션제이차	유진투자증권	2021-09-16	2026-09-21	100,000	중국

CDS	유진투자증권	교보증권	2022-01-13	2027-06-20	100,000	중국

CDS	하이도미구차	유진투자증권	2022-01-13	2027-06-20	100,000	중국

CDS	유진투자증권	유안타증권	2022-03-03	2025-03-14	100,000	KT

CDS	미르원제일차	유진투자증권	2022-03-03	2025-03-14	100,000	KT

CDS	유진투자증권	하나금융투자	2022-06-17	2025-06-17	60,000	한국전력

CDS	뉴한양제일차	유진투자증권	2022-06-17	2025-06-17	60,000	한국전력

TRS	유진투자증권	JPMorgan Chase Bank, N.A.,Seoul Branch	2022-07-13	2023-07-14	300,000	대한민국

CDS	유진투자증권	DBS Bank Ltd	2023-02-23	2023-12-20	142,153	미국

CDS	유진투자증권	Commerzbank AG	2023-02-24	2023-12-20	142,153	미국

CDS	유진투자증권	DBS Bank Ltd	2023-02-27	2023-12-20	71,077	미국

CDS	유진투자증권	Commerzbank AG	2023-02-27	2023-12-20	71,077	미국
4. 영업설비

가. 지점 등 설치 현황(2023년 3월 31일 현재)

지 역	지 점	출 장 소	사 무 소	합 계

서울	7	-	-	7

부산	2	-	-	2

대구	1	-	-	1

인천	-	-	-	-

광주	2	-	-	2

대전	1	-	-	1

울산	1	-	-	1

경기도	1	-	-	1

강원도	-	-	-	-

충청북도	-	-	-	-

충청남도	1	-	-	1

경상북도	2	-	-	2

경상남도	-	-	-	-

전라북도	1	-	-	1

전라남도	-	-	-	-

제주도	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

계	19	-	-	19

주1) 지점에는 본점이 1개 지점으로 포함됨

나. 영업설비 등 현황 (2023년 3월 31일 현재) (단위: 천원)

구 분	토지(장부가액)	건물(장부가액)	합 계	비 고

본 점	-	-	-	-

지 점	2,774,769	1,448,507	4,223,276	-

기 타	9,531,170	5,273,462	14,804,632	-

합 계	12,305,939	6,721,969	19,027,908	-

다. 자동화기기 설치 현황 - 해당사항 없음. 라. 지점의 신설 및 중요시설의 확충 계획 - 해당사항 없음.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(1) 요약연결재무상태표

(단위: 백만원)

구 분	제 71기 1분기	제 70기	제 69기

[현금 및 예치금]	955,002	1,132,729	1,120,856

[당기손익-공정가치측정금융자산]	5,279,618	4,590,404	5,466,815

[기타포괄손익-공정가치측정금융자산]	214,137	213,627	205,335

[상각후원가측정유가증권]	16,816	16,738	-

[관계기업투자자산]	54,875	53,315	46,604

[파생상품자산]	72,351	108,127	26,833

[상각후원가측정대출채권]	872,357	887,318	1,078,633

[유형자산]	95,557	99,166	108,053

[기타자산]	1,436,965	961,697	1,122,336

[당기법인세자산]	2,669	9,548	-

[이연법인세자산]	3,571	3,739	-

자산총계	9,003,918	8,076,408	9,175,465

[예수부채]	901,917	941,113	1,273,282

[당기손익인식금융부채]	1,665,187	1,551,122	1,979,897

[차입부채]	4,132,394	3,789,924	3,855,732

[파생상품부채]	71,097	96,003	32,240

[기타부채]	1,203,050	690,175	1,034,186

[당기법인세부채]	1,970	2,380	8,389

[이연법인세부채]	24,479	30,047	30,928

부채총계	8,000,094	7,100,764	8,214,654

[자본금]	537,592	537,592	537,592

[연결자본잉여금]	1,327	1,327	1,327

[연결자본조정]	(10,804)	(10,804)	(5,725)

[연결기타포괄손익누계액]	133,731	128,735	114,519

[연결이익잉여금]	341,978	318,794	313,098

자본총계	1,003,824	975,644	960,811

연결에 포함된 회사 수	19	19	15

주1) 상기 요약재무정보는 K-IFRS 연결기준입니다.

(2) 요약연결포괄손익계산서(단위: 백만원)

구 분	제 71기 1분기	제 70기 1분기	제 70기	제 69기

Ⅰ. 영업수익	527,132	558,809	1,821,577	1,370,748

Ⅱ. 영업이익	35,169	16,420	18,123	117,026

Ⅲ. 당기순이익	28,695	13,536	15,672	90,686

1. 지배회사지분순이익	28,695	13,536	15,672	90,686

Ⅳ. 기타포괄손익	4,996	2,274	17,377	16,551

Ⅴ. 총포괄이익	33,691	15,810	33,049	107,237

1. 지배회사지분포괄이익	33,691	15,810	33,049	107,237

Ⅵ. 주당이익(단위:원)	312	144	168	966

주1) 상기 요약재무정보는 K-IFRS 연결기준입니다.

나. 요약재무정보 (1) 요약재무상태표

(단위: 백만원)

구 분	제 71기 1분기	제 70기	제 69기

[현금 및 예치금]	593,234	726,927	766,995

[당기손익-공정가치측정금융자산]	5,056,728	4,443,784	5,391,735

[기타포괄손익-공정가치측정금융자산]	194,146	193,547	187,070

[종속기업및관계기업투자자산]	134,622	134,218	132,503

[파생상품자산]	71,527	107,570	26,368

[상각후원가측정대출채권]	872,313	887,273	991,909

[유형자산]	85,812	89,220	99,476

[기타자산]	1,404,307	927,468	1,110,244

[당기법인세자산]	2,096	8,975	-

자산총계	8,414,785	7,518,982	8,706,300

[예수부채]	587,904	598,972	958,989

[당기손익인식금융부채]	1,665,187	1,551,122	1,979,897

[차입부채]	3,943,650	3,656,809	3,744,303

[파생상품부채]	70,279	95,709	31,688

[기타부채]	1,158,529	643,484	1,005,534

[당기법인세부채]	-	-	8,376

[이연법인세부채]	17,916	24,152	29,740

부채총계	7,443,465	6,570,248	7,758,527

[자본금]	537,592	537,592	537,592

[자본잉여금]	1,328	1,328	1,328

[자본조정]	(10,762)	(10,762)	(5,683)

[기타포괄손익누계액]	120,564	115,535	103,196

[이익잉여금]	322,598	305,041	311,340

자본총계	971,320	948,734	947,773

종속·관계·공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

주1) 상기 요약재무정보는 K-IFRS 별도기준입니다.

(2) 요약포괄손익계산서(단위: 백만원)

구 분	제71기 1분기	제70기 1분기	제70기	제 69기

Ⅰ. 영업수익	445,772	492,271	1,456,503	1,157,859

Ⅱ. 영업이익	29,572	15,624	11,314	107,071

Ⅲ. 당기순이익	23,067	11,560	3,677	80,077

Ⅳ. 기타포괄손익	5,028	2,313	15,500	16,050

Ⅴ. 총포괄이익	28,095	13,873	19,177	96,127

Ⅵ. 주당이익(단위:원)	251	123	39	853

주1) 상기 요약재무정보는 K-IFRS 별도기준입니다.