국보 사업보고서 (2020.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주요경영사항신고내용의 진행상황 등

가. 신고한 주요경영사항의 진행상황 (2020년)

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행상황

2019-05-09	전환사채 발행결정	*공시자료참조	2020년 02월 28일납입 완료

2019-11-05	유상증자결정	*공시자료참조	2021년 04월 30일납입 예정

2020-02-11	유상증자결정	*공시자료참조	2020년 02월 19일납입 완료

2020-03-20	유상증자결정	*공시자료참조	2020년 06월 19일납입 완료

2020-06-09	전환사채 발행결정	*공시자료참조	2020년 06월 11일납입 완료

2020-07-15	전환사채 발행결정	*공시자료참조	2020년 09월 23일납입 완료

2020-12-22	전환사채 발행결정	*공시자료참조	2020년 12월 22일납입 완료

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

제65기주주총회(19.03.27)	제1호의안 : 제65기(2018년 01월 01일~ 2018년 12월 31일) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함)승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제2호의안 : 정관 개정의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제3호의안 : 이사 선임의 건(사외이사 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제66기1회 임시주주총회(19.04.25)	제 1호 의안 : 정관일부 개정의 건(사업의 목적 추가 : 투자업, 의류 도소매업, 무역업)	*원안대로 승인, 가결	-

제 2호 의안 : 이사선임의 건 (사내이사 2명, 사외이사 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제 3호 의안 : 감사선임의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제66기2회 임시주주총회(19.07.19)	제 1호 의안 : 정관일부 개정의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제 2호 의안 : 이사선임의 건(사내이사 2명, 사외이사 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제 3호 의안 : 감사선임의 건	*원안대로 승인, 가결	-

2020년제1회 임시주주총회(20.01.30)	제 1호 의안 : 정관 일부 개정의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제 2호 의안 : 이사선임의 건(사내이사 4명, 사외이사 1명)	*원안대로 승인, 가결	-

제 3호 의안 : 감사선임의 건 (총 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제66기정기주주총회(20.03.30)	제1호 의안 : 제66기 재무제표 승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (총 3명)	*원안대로 승인, 가결	-

제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (총 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

2020년 제2회 임시주주총회(20.08.12)	제1호 의안 : 정관 일부 개정의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (총 4명)	*원안대로 승인, 가결	-

제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (총 1명)	*원안대로 승인, 가결	-

2020년 제3회 임시주주총회(20.12.15)	제1호 의안 : 정관 일부 개정의 건(사업목적 추가)	*원안대로 승인, 가결	-

제2호 의안 : 사내이사 선임의 건(총 1명)	*원안대로 승인, 가결	-

2021년 제1회 임시주주총회(21.03.09)	제1호 의안 : 정관 일부 개정의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제2호 의안 : 이사 해임의 건 (사내이사 2명, 사외이사 1명)	*원안대로 승인, 가결	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 3명, 사외이사 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제4호 의안 : 감사 선임의 건 (총 1명)	*원안대로 승인, 가결	-

3. 우발부채 등가. 중요한 소송사건 등

연결재무제표에 대한 주석 41. 계류 중인 소송사건> 참조 바랍니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 당기말 현재 운송계약 등과 관련하여 견질로 제공한 어음 등의 내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2020.12.31) (단위 : 매, 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

금융기관(은행제외)	2	-	보험계약 담보, 당좌수표 2매(백지)

법 인	2	500,000	운송계약 담보, 약속어음 1매(백지)

다. 채무보증 현황

연결재무제표에 대한 주석 40. 담보제공 및 지급보증 내역> 참조 바랍니다.

라. 채무인수약정 현황"해당사항 없음"

마. 기타의 우발부채 등

연결재무제표에 대한 주석 39. 우발채무 및 약정사항> 참조 바랍니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행

"해당사항 없음"4. 제재현황

일자	조치기관	조치내용	사유	근거법령	회사의 이행현황	회사의 대책

2019.12.10	한국거래소	제재금 50백만원 및 벌점 5점(주1)	단일판매·공급계약 체결('19.07.25) 취소의 건	유가증권시장 공시규정 제35조 및 제38조의2	제재금 납부	내부통제 강화

2020.01.22	한국거래소	제재금 70백만원 및 벌점 9점(주1)	타법인주식 및 출자증권 양수결정 정정사실 발생(2019.12.24) 후 지연공시(2019.12.26), 타법인주식 및 출자증권 양수결정(2019.11.15)의 취소(2019.12.26)	유가증권시장 공시규정 제35조 및 제38조의2	제재금 납부	내부통제 강화

2020.12.15	공정거래위원회	과징금 566백만원 및 시정명령	한국농수산식품유통공사 발주 운송용역 입찰 관련 12개 사업자의 부당한 공동행위에 대한 건	공정거래법 제19조 제1항 제3호 및 제8호	제재금 납부 예정	내부통제 강화

(주1) 이와 같은 누적 벌점 합계는 2021월 1월 23일로 모두 소멸되어, 공시서류제출일 현재 벌점 합계는 0점 입니다.

5. 결산일 이후에 발생한 중요사항 연결재무제표에 대한 주석 46. 보고기간 후 사건> 참조 바랍니다.

6. 사모자금의 사용내역 (최근 3사업연도)

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제1회 무기명식 사모전환사채	1	2019.04.26	운영자금	10,000	운영자금 : 3,000타법인 증권 취득 : 4,000투자자산취득 : 3,000	10,000	1) 타법인 증권 취득 : 골든타임 1호조합 지분 출자에 2019년 5월 8일 4,000백만원 자금사용하였습니다.2) 투자자산 취득 : 당기손익-공정가치 금융자산 취득에 3,000백만원 자금사용하였습니다.

제1회 무기명식 무보증 사모비분리 신주인수권부사채	1	2019.05.03	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

유상증자(제3자배정)	8	2019.07.31	운영자금	4,128	운영 및 기타 자금	4,128	-

제2회 무기명식 무보증 사모비분리 신주인수권부사채	2	2019.08.26	운영자금	5,000	운영자금 : 3,000타법인 증권 취득 : 2,000	5,000	1) 타법인 증권 취득 : 나비스피델리스 5호조합 지분 출자에 2019년 8월 28일 2,000백만원 자금사용하였습니다.

유상증자(제3자배정)	9	2019.08.27	운영자금	5,002	운영자금	5,002	-

유상증자(제3자배정)	11	2020.02.19	운영자금	801	운영자금	801	-

제2회 무기명식 이권부 담보부 사모 전환사채	2	2020.02.28	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

제2회 무기명식 이권부 담보부 사모 전환사채	2	2020.02.28	채무상환자금	2,000	채무상환자금	2,000	-

제3회 무기명식 무보증사모 전환사채	3	2020.06.11	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

유상증자(제3자배정)	14	2020.06.19	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

제4회 무기명식 무보증사모 전환사채	4	2020.09.23	시설자금	5,000	시설자금	5,000	-

제5회 무기명식 무보증 사모 전환사채	5	2020.12.22	타법인 증권 취득	2,840	타법인 증권 취득	2,840	-

7. 의무보유(보호예수) 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	7,299,270	2020.07.09	2021.07.09	1년	사모증자(감독원)	7,299,270