국보 분기보고서 (2021.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주요경영사항신고내용의 진행상황 등

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행상황

2019-11-05	유상증자결정	*공시자료참조	2021년 07월 29일납입 예정

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

제65기주주총회(19.03.27)	제1호의안 : 제65기(2018년 01월 01일~ 2018년 12월 31일) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함)승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제2호의안 : 정관 개정의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제3호의안 : 이사 선임의 건(사외이사 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제66기1회 임시주주총회(19.04.25)	제 1호 의안 : 정관일부 개정의 건(사업의 목적 추가 : 투자업, 의류 도소매업, 무역업)	*원안대로 승인, 가결	-

제 2호 의안 : 이사선임의 건 (사내이사 2명, 사외이사 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제 3호 의안 : 감사선임의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제66기2회 임시주주총회(19.07.19)	제 1호 의안 : 정관일부 개정의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제 2호 의안 : 이사선임의 건(사내이사 2명, 사외이사 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제 3호 의안 : 감사선임의 건	*원안대로 승인, 가결	-

2020년제1회 임시주주총회(20.01.30)	제 1호 의안 : 정관 일부 개정의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제 2호 의안 : 이사선임의 건(사내이사 4명, 사외이사 1명)	*원안대로 승인, 가결	-

제 3호 의안 : 감사선임의 건 (총 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제66기정기주주총회(20.03.30)	제1호 의안 : 제66기 재무제표 승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (총 3명)	*원안대로 승인, 가결	-

제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (총 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

2020년 제2회 임시주주총회(20.08.12)	제1호 의안 : 정관 일부 개정의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (총 4명)	*원안대로 승인, 가결	-

제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (총 1명)	*원안대로 승인, 가결	-

2020년 제3회 임시주주총회(20.12.15)	제1호 의안 : 정관 일부 개정의 건(사업목적 추가)	*원안대로 승인, 가결	-

제2호 의안 : 사내이사 선임의 건(총 1명)	*원안대로 승인, 가결	-

2021년 제1회 임시주주총회(21.03.09)	제1호 의안 : 정관 일부 개정의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제2호 의안 : 이사 해임의 건 (사내이사 2명, 사외이사 1명)	*원안대로 승인, 가결	-

제3호 의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 3명, 사외이사 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제4호 의안 : 감사 선임의 건 (총 1명)	*원안대로 승인, 가결	-

제67기정기주주총회(21.03.31)	제1호 의안 : 제67기 재무제표 승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제2호 의안 : 사외이사 선임의 건 (총 1명)	*원안대로 승인, 가결	-

제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

3. 우발부채 등가. 중요한 소송사건 등

연결재무제표에 대한 주석 36. 계류 중인 소송사건> 참조 바랍니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2021.03.31 ) (단위 : 매, 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

금융기관(은행제외)	2	-	보험계약 담보, 당좌수표 2매(백지)

법 인	2	500,000	운송계약 담보, 약속어음 1매(백지)

다. 채무보증 현황

연결재무제표에 대한 주석 35 . 담보제공 및 지급보증 내역> 참조 바랍니다.

라. 채무인수약정 현황"해당사항 없음"

마. 기타의 우발부채 등

연결재무제표에 대한 주석 34. 우발채무 및 약정사항> 참조 바랍니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행

"해당사항 없음"4. 제재현황

일자	조치기관	조치내용	사유	근거법령	회사의 이행현황	회사의 대책

2019.12.10	한국거래소	제재금 50백만원 및 벌점 5점(주1)	단일판매·공급계약 체결('19.07.25) 취소의 건	유가증권시장 공시규정 제35조 및 제38조의2	제재금 납부	내부통제 강화

2020.01.22	한국거래소	제재금 70백만원 및 벌점 9점(주1)	타법인주식 및 출자증권 양수결정 정정사실 발생(2019.12.24) 후 지연공시(2019.12.26), 타법인주식 및 출자증권 양수결정(2019.11.15)의 취소(2019.12.26)	유가증권시장 공시규정 제35조 및 제38조의2	제재금 납부	내부통제 강화

2020.12.15	공정거래위원회	과징금 566백만원 및 시정명령	한국농수산식품유통공사 발주 운송용역 입찰 관련 12개 사업자의 부당한 공동행위에 대한 건	공정거래법 제19조 제1항 제3호 및 제8호	제재금 분할 납부	내부통제 강화

(주1) 이와 같은 누적 벌점 합계는 2021월 1월 23일로 모두 소멸되었습니다.

5. 결산일 이후에 발생한 중요사항 연결재무제표에 대한 주석 38. 보고기간 후 사건> 참조 바랍니다.

6. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제1회 무기명식 사모전환사채	1	2019.04.26	운영자금	10,000	운영자금 : 3,000타법인 증권 취득 : 4,000투자자산취득 : 3,000	10,000	1) 타법인 증권 취득 : 골든타임 1호조합 지분 출자에 2019년 5월 8일 4,000백만원 자금사용하였습니다.2) 투자자산 취득 : 당기손익-공정가치 금융자산 취득에 3,000백만원 자금사용하였습니다.

제1회 무기명식 무보증 사모비분리 신주인수권부사채	1	2019.05.03	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

유상증자(제3자배정)	8	2019.07.31	운영자금	4,128	운영 및 기타 자금	4,128	-

제2회 무기명식 무보증 사모비분리 신주인수권부사채	2	2019.08.26	운영자금	5,000	운영자금 : 3,000타법인 증권 취득 : 2,000	5,000	타법인 증권 취득 : 나비스피델리스 5호조합 지분 출자에 2019년 8월 28일 2,000백만원 자금 사용하였습니다.

유상증자(제3자배정)	9	2019.08.27	운영자금	5,002	운영자금	5,002	-

유상증자(제3자배정)	11	2020.02.19	운영자금	801	운영자금	801	-

제2회 무기명식이권부 담보부 사모 전환사채	2	2020.02.28	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

제2회 무기명식이권부 담보부 사모 전환사채	2	2020.02.28	채무상환자금	2,000	채무상환자금	2,000	-

제3회 무기명식 무보증사모 전환사채	3	2020.06.11	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

유상증자(제3자배정)	14	2020.06.19	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

제4회 무기명식 무보증사모 전환사채	4	2020.09.23	시설자금	5,000	시설자금	5,000	-

제5회 무기명식 무보증 사모 전환사채	5	2020.12.22	타법인 증권 취득	2,840	타법인 증권 취득	2,840	-

제6회 무기명식 무보증 사모 전환사채	6	2021.02.26	운영자금	8,000	운영자금 : 8,000	4,000	자금사용목적대로 사용 중

제6회 무기명식 무보증 사모 전환사채	6	2021.02.26	타법인 증권 취득	2,000	-	-	취득 검토 중

제7회 무기명식 무보증 사모 전환사채	7	2021.02.26	운영자금	600	운영자금	600	-

유상증자(제3자배정)	17	2021.03.04	운영자금	999	운영자금	999	-

7. 미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

예ㆍ적금	RP	6,000	-	수시입출금

계	6,000	-

8. 보호예수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	7,299,270	2020.07.09	2021.07.09	상장일로부터 1년	증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정에 따른 보호예수(전매제한)	7,299,270