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국보 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제 67 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 5월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 국보
대 표 이 사 : 하 현, 이태희
본 점 소 재 지 : 부산광역시 수영구 광남로 42 8층(남천동, 국보빌딩)
(전 화) 02-548-7650
(홈페이지) http://www.kukbo.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 사장 (성 명) 진병현
(전 화) 02-511-6624
3. 자본금 변동사항

(1) 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017.06.23	유상증자(일반공모)	기명식보통주	655,000	5,000	8,820	-

2019.08.01	유상증자(제3자배정)	기명식보통주	3,229,885	500	1,278	-

2019.08.28	유상증자(제3자배정)	기명식보통주	3,913,580	500	1,278	-

2020.02.20	유상증자(제3자배정)	기명식보통주	443,766	500	1,805	-

* 보고서 작성기준일 이후 2020.04.27. 8,936,964주의 전환청구권 행사가 있었습니다.

## (2) 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제1회 무기명식 사모전환사채(*1)	2019.04.26	2022.04.26	10,000,000	보통주	2020.04.26 ~2022.03.25	100	1,063	8,100,000	5,636,743	-

제2회차 무기명식 이권부 담보부 사모 전환사채	2020.02.28	2023.02.28	7,000,000	보통주	2021.02.28 ~ 2023.01.28	100	1,838	7,000,000	3,808,487	-

합 계	-	-	17,000,000	-	-	-	-	15,100,000	9,445,230	-

(*1) 회사는 기준일 현재 만기전 조기상환으로 전환사채(1회차) 총 19억원권을 자기사채로 보유하고 있으며, 보고기간 이후 보유한 자기사채 전액을 재발행하였습니다.또한, 전환사채(1회차) 100억원권 중 95억권은 2020년 4월 27일 회사의 기명식 보통주 8,936,964주로 전환되었습니다.

## (3) 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

제1회 무기명식 무보증 사모 비분리 신주인수권부사채(*1)	2019.05.03	2022.05.03	5,000,000	보통주	2020.05.03 ~2022.04.02	100	1,437	3,450,000	2,364,633	-

제2회 무기명식 무보증 사모 비분리 신주인수권부사채	2019.08.26	2022.08.26	5,000,000	보통주	2020.08.26 ~2022.07.25	100	1,063	5,000,000	4,703,668	-

합 계	-	-	10,000,000	-	-	-	-	8,450,000	7,068,301	-

(*1) 회사는 기준일 현재 만기전 조기상환으로 신주인수권부사채(1회차) 총 15억5천만원권을 자기사채로 보유하고 있습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	24,410,271	-	24,410,271	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	24,410,271	-	24,410,271	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	24,410,271	-	24,410,271	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	24,410,271	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	-	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	-	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	-	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	-	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	24,410,271	-

-	-	-

* 보고서 제출일 현재 기준 총발행주식수는 33,347,235주 입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

"당분기 및 전기 배당사항 없음"
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제67기(당기)	서현회계법인	-	분기에는 감사 및 검토받지 아니함	-

제66기(전기)	신우회계법인	적정	"해당사항 없음"	-

제65기(전전기)	삼일회계법인	적정	"해당사항 없음"	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제67기(당기)	서현회 계 법인	*재무제표 검토*연결재무제표 및 개별재무제표 감사*내부회계관리검토	320,000	-

제66기(전기)	신우회계법인	*재무제표 검토*연결재무제표 및 개별재무제표 감사*내부회계관리검토	70,000	1,183

제65기(전전기)	삼일회계법인	*재무제표 검토*연결재무제표 및 개별재무제표 감사*내부회계관리검토	120,000	1,244

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제67기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제66기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제65기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경 당사는 2020년 부터 2022년사업연도 3개년간 지정감사를 받게 되었으며, 지정감사회계법인은 서현회계 법인입니다.5. 내부회계관리제도외부감사인은 당사의 2019년 12월 31일의 내부회계관리제도의 운영실태 평가보고서에 대하여 검토를 실시하였습니다. 내부회계관리제도를 설계ㆍ운영하고 그에 대한 운영실태 평가보고서를 작성할 책임은 주식회사 국보의 경영진에게 있으며, 우리의 책임은 동 보고내용에 대하여 검토를 실시하고 검토결과를 보고하는데 있습니다. 회사의 경영진은 첨부된 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에서 "2019년 12월 31일 현재 내부회계관리제도 운영실태 평가결과, 2019년 12월 31일 현재당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때, 중요성의관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단됩니다"고 기술하고 있습니다. 경영진의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 우리의 검토결과, 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.

6. 종속회사의 감사 의견과 관련한 사항당사의 종속회사는 감사의견과 관련하여 적정 이외의 감사의견을 수취한 종속회사는 없습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사의 주요활동내역 (2020년)

개최일자	의안내용	가결여부	감사

정현수	부원찬	홍성칠

2020-01-14	내부회계관리제도 운영실태보고의 건 외 2	○	○	(주1)

2020-02-10	2019년 별도 재무제표(안) 승인의 건	○	(주1)	○	○

2020-02-13	제3자배정 유상증자(소액공모) 결정 발행가액 확정의 건 외 1	○	○

2020-03-13	제66기 정기주주총회 소집에 관한 건	○	○

(주 1) 정현수는 2020년 1월 30일 일신상의 이유로 사임하였으며, 동일 임시주주총회에서 부원찬, 홍성칠이 신규선임되었습니다.

(2) 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	코로나바이러스감염증-19 확산 및 잦은 이사회 구성원 변동으로 사외이사 교육 11월말 진행 예정

(3) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

* 비상근 감사 2인

(나) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

*내부감사의 운영 : 일상감사, 분기감사, 반기감사, 결산감사*LAN을 통한 경영정보 및 업무의 감사

(다) 감사의 인적사항

성 명	주요경력	비 고

부원찬	인하대학교 경영대학원 졸업현) 한국해양소년단 연맹장전) 해양수산부 기획관리실 국회담당관전) 제주지방해양수산청장전) 해양수산부 장관비서관전) 여수지방해양항만청장전) 선박안전기술공단 이사장	-

홍성칠	성균관대학교 법학대학원 박사현) 법무법인 클라스 파트너변호사현) 세월호참사 특별조사위원회 위원전) 인천국제공항 이사전) 서울고등법원 판사전) 국민권익위원회 중앙행정심판 위원장	-

(라) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영지원팀	6	17	감사 활동 지원

재무관리팀	5	17	회계 자료 등 지원

(4) 준법지원인 지원조직 현황

우리 회사는 상법 제542조의 13에 따른 자산총액 5천억원 이상 상장법인에 해당하지 않아 준법지원인을 선임하지 않았습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 집중투표제의 채택여부 * 정관 제 30조에 의거 집중투표제 배제함. (2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 우리 회사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제314조 제5항 단서규정 제4호에 의거 한국예탁결제원이 주주님들의 의결권을 대리행사할 수 없습니다. 따라서 주주님이 주주총회에 참석하여 의결권을 직접적으로 행사하시거나, 대리인에 위임하여 의결권을 간접적으로 행사하실 수 있습니다. (3) 소수주주권의 행사여부 "해당사항 없음"
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

(주)카리스	본인	보통주	5,400,277	22.53	5,400,277	22.12	-

계	보통주	5,400,277	22.53	5,400,277	22.12	-

총 합	5,400,277	22.53	5,400,277	22.12	-

* 2020년 2월 20일 유상증자(443,766주)로 총 주식수가 증가 (기초 : 23,966,505주 -> 기말 : 24,410,271) 하여 지분율이 변동하였습니다. * 보고서 제출일 현재 총발행주식수는 33,347,235주이며 최대주주의 지분율은 16.19%입니다. 2. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

(주)카리스	2	유철	92	-	-	유철	92

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황(2018.12.31기준)(*1)

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	(주)카리스

자산총계	9,749

부채총계	9,328

자본총계	422

매출액	895

영업이익	-1,119

당기순이익	-1,213

(*1) 최대주주의 최근 결산기 재무현황은 최대주주 감사인의 의견거절로 인하여 2018년 기준으로 작성하였습니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

2019년 8월 28일 당사 유상증자를 통한 지분취득으로 최대주주가 된 (주)카리스는 2016년 5월 19일 설립하여 플라스틱가드레일, 합성수지, 도료 제조/수출/금속구조물공사, 창호공사 등의 내용으로 사업을 영위하고 있습니다.

3. 주식 소유현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	(주)카리스	5,400,277	22.12	최대주주

박종록 외	1,361,394	5.58	단순투자

우리사주조합	-	-	-

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 그러나 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월 이내

주주명부폐쇄시기	1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	전자증권

명의개서대리인	하나은행

주주의 특전	해당없음	공고게재신문	국보 홈페이지(http://www.kukbo.com/)

5. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

가. 국내증권시장(단위 :원,주 )

종 류	10월	11월	12월	1월	2월	3월

종가	최 고	5,250	4,075	3,470	2,520	2,060	1,850

최 저	3,185	2,830	2,205	1,895	1,555	723

월간거래량	27,370,848	43,090,577	16,110,009	8,801,471	15,062,049	21,867,818

나. 해외증권시장"해당사항 없음"
1. 임원 및 직원 등의 현황

(1) 임원 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

하 현	남	1970년 05월	대표이사	등기임원	상근	업무총괄	고려대학교 졸업전) 한국전자상거래관리사협회 사무총장현) (사)사이버포렌식전문가협회 수석부회장	-	-	없음	8개월	2022년 07월 19일

이태희	남	1971년 10월	대표이사	등기임원	상근	모빌리티사업	한국외국어대학교 졸업현) (주)벅시 공동대표이사현) (주)벅시부산 대표이사현) 경기도공유경제촉진위원회 위원전) 한겨례신문사 정치부 부장전) 국토교통부 택시혁신안 준비위 위원전) 서울시 택시미래위원회 위원	-	-	없음	2개월	2023년 01월 30일

유은상	남	1973년 06월	부사장	등기임원	상근	재무관리	현) (주)국보 부사장	-	-	없음	8개월	2023년 03월 30일

송유진	남	1970년 01월	사내이사	등기임원	비상근	사내이사	고려대학교 경영대학원 졸업현) 피델리파트너스 부회장전) (주)이스트게이트인베스트먼트 사장전) 사이버에이전트코리아 대표이사전) 동원증권	-	-	없음	2개월	2023년 01월 30일

김유진	여	1979년 04월	사내이사	등기임원	비상근	사내이사	연세대학교 대학원전) ㈜한국몬테소리 연구개발부 실장전) 정이조영어학원 교수팀 강사전) ㈜에듀파이오니아 원감현) ㈜국보 이사	-	-	없음	-	2023년 03월 30일

최희윤	남	1967년 12월	전무	등기임원	상근	물류사업본부장	한국해양대학교 대학원 졸업현) (주)국보 물류사업본부장	-	-	없음	2개월	2023년 01월 30일

조경민	남	1980년 10월	사내이사	등기임원	상근	전략기획실장	광운대학교 졸업현) (주)국보 전략기획실장	-	-	없음	2개월	2023년 01월 30일

유 철	남	1961년 04월	사내이사	등기임원	비상근	사내이사	전) ㈜다본 대표이사전) ㈜우리엘텍 대표이사현) (주)카리스 대표이사	-	-	최대주주의대표이사	8개월	2022년 07월 19일

이재범	남	1974년 09월	사내이사	등기임원	비상근	사내이사	서울대학교 대학원 졸업전) 주식회사 바디프랜드 법무이사현) 주식회사 모팩앤알프레드 감사현) ABF 컨탠츠 컴퍼니 감사현) NB Law Firm (변호사 이재범 법률사무소) 대표변호사	-	-	없음	-	2023년 03월 30일

신남규	남	1972년 01월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	전) (주)양지사 회계부장전) (주)금빛 회계팀장	-	-	없음	8개월	2022년 07월 19일

이근우	남	1964년 04월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	경북대학교 대학원전) (주)대유 전무이사	-	-	없음	-	2023년 03월 30일

최철은	남	1972년 01월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	부산외국어대학교 졸업현) 시가와 로지스틱스 코리아(주) 영업총괄전) 한국일본통운(주) 해운수출입 총괄	-	-	없음	2개월	2023년 01월 30일

배현준	남	1984년 04월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	고려대학교 졸업전) 체인파트너스 CIO전) 비시드파트너스 이사전) 비하베스트 대표이사현) 더시드인베스트먼트 본부장	-	-	없음	-	2023년 03월 30일

부원찬	남	1955년 03월	감사	등기임원	비상근	회계감사업무감사	인하대학교 경영대학원 졸업현) 한국해양소년단 연맹장전) 해양수산부 기획관리실 국회담당관전) 제주지방해양수산청장전) 해양수산부 장관비서관전) 여수지방해양항만청장전) 선박안전기술공단 이사장	-	-	없음	2개월	2023년 01월 30일

홍성칠	남	1958년 01월	감사	등기임원	비상근	회계감사업무감사	성균관대학교 법학대학원 박사현) 법무법인 클라스 파트너변호사현) 세월호참사 특별조사위원회 위원전) 인천국제공항 이사전) 서울고등법원 판사전) 국민권익위원회 중앙행정심판 위원장	-	-	없음	2개월	2023년 01월 30일

(2) 직원 등 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리 사무직	남	104	-	1	-	105	12	4,580	44	-	-	-	-

관리 사무직	여	20	-	-	-	20	11	716	36	-

합 계	124	-	1	-	125	12	5,296	42	-

(3) 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	11	206	19	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	13	2,000	-

감사	2	100	-

* 2020년 03월 31일 현재 총 이사ㆍ감사 인원수 : 15명 (이사 : 13명, 감사 : 2명)

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

17	97	6	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	9	60	7	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	5	30	6	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	3	7	2	-

* 이사ㆍ감사의 인원수 등은 아래와 같이 공시서류작성기준일 현재 재임 중인 이사 및 감사 외에 공시서류작성기준일이 속하는 사업연도의 개시일부터 공시서류작성기준일까지의 기간 동안 퇴직한 이사 및 감사를 포함하여 기재하였습니다.2020년 01월 01일부터 2020년 01월 30일까지의 기존 이사ㆍ감사 인원 : 6명2020년 01월 30일 사임한 이사ㆍ감사 인원 : 2명2020년 01월 30일 임시주총에서 선임된 신규 이사ㆍ감사 인원 : 7명2020년 01월 30일 사임한 이사 인원 : 1명2020년 03월 30일 정기주총에서 선임된 신규 이사 인원 : 5명2020년 03월 31일 현재 총 이사ㆍ감사 인원수 : 15명 (이사 : 13명, 감사 : 2명)
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사 현황 2019년 8월 28일 유상증자를 통한 지분취득으로 (주)카리스는 당사 주식의 22.12%인 5,400,277주를 소유하여 최대주주가 되었으며 회사의 관계회사는 다음과 같습니다.

회사명	상장여부	총발행주식수	(주)국보소유지분	보그인터내셔날소유지분	기타주주 소유지분

동성실업(주)	비상장법인	1,600,000주	446,000주(27.9%)	-(-)	950,000주(59.375)

(주)SLK국보	비상장법인	140,000주	140,000주(100%)	-(-)	-(-)

한국MCC	비상장법인	3,400,000주	600,000주(17.6%)	-(-)	2,800,000주(82.4%)

연태중한윤도 유한공사	비상장법인	100주	9주(9.0%)	-(-)	91(91%)

(주)케이티엘	비상장법인	20,000주	20,000주(100%)	-(-)	-(-)

국보네트웍스(주)	비상장법인	20,000주	20,000주(100%)	-(-)	-(-)

(주)벅시	비상장법인	19,426주	7,296주(34.2%)	-(-)	12,130주(62.44%)

(주)보그인터내셔날	비상장법인	700,000주	402,272주(57.47%)	-(-)	297,728주(42,53%)

(주)피앤비인터내셔날	비상장법인	100,000주	-(-)	80,000(80%)	20,000주(20%)

(주)벅시부산	비상장법인	4,000,000주	1,800,000주(45%)	-(-)	2,200,000주(55%)

2. 계열회사간 주식분포 계통도는 다음과 같습니다.

(주)카리스 ─── (22.12%) ───> 당사 ─┬─ (100%) ───> (주)SLK국보
├─ (17.6%) ───> 한국MCC
├─ (9.0%) ───> 연태중한윤도유한공사
├─ (27.9%) ───> 동성실업
├─ (100.0%) ───> (주)케이티엘
├─ (100.0%) ───> 국보네트웍스(주)
├─ (34.2%) ───> (주)벅시
└─ (57.47%) ───> 보그인터내셔날
│ └─(80%)─ ─>피앤비인터내셔날
└─ (45%) ───> (주)벅시부산

3. 계열회사간 임원 겸직 현황

회사명	성 명	직책	비고

(주)보그인터내셔날	하 현	대표이사	-

(주)피앤비인터내셔날	하 현	대표이사	-

(주)벅시	하 현	사내이사	-

이태희	대표이사	-

(주)벅시부산	이태희	대표이사	-

(주)연태중한윤도 유한공사	하 현	동 사	-

(주)카리스	유 철	대표이사	-

4. 타법인출자현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

동성실업(주)(비상장)	1994.07.02	사업수행	1,415	446	27.9	-	-	-	-	446	27.9	-	5,590	-707

(주)SLK국보(비상장)	2005.03.28	사업수행	670	140	100.0	-	-	-	-	140	100.0	-	77	-234

한국MCC(비상장)	2004.12.02	사업수행	3,025	600	17.6	3,025	-	-	-	600	17.6	3,025	17,921	-127

연태중한윤도 유한공사(비상장)	2001.10.30	사업수행	815	-	9.0	815	-	-	-	-	9.0	815	34,845	-4,692

(주)케이티엘(비상장)	2019.04.30	사업수행	100	20	100.0	100	-	-	-	20	100.0	100	209	40

국보네트웍스(주)(비상장)	2019.07.10	사업수행	100	20	100.0	100	-	-	-	20	100.0	100	186	24

(주)벅시(비상장)	2019.10.16	사업수행	2,893	7	34.2	2,893	-	-	-	7	34.2	2,893	1,138	-1,229

(주)보그인터내셔날(비상장)	2019.12.31	경영참여	7,800	320	45.74	7,800	82	2,000	-	402	45.74	9,800	39,229	-480

나비스피델리스 5호조합(비상장)	2019.08.28	투자	2,000	2	12.44	2,000	-2	-2,000	-	-	-	-	13,000	30

(주)한중훼리(비상장)	2000.09.29	사업수행	250	18	18.0	250	-	-	-	18	18.0	250	4,941	308

(주)의왕ICD(비상장)	1992.12.31	사업수행	120	24	2.4	120	-	-	-	24	2.4	120	16,548	1

(주)양산ICD(비상장)	1994.12.31	사업수행	589	120	6.0	191	-	-	-	120	6.0	191	74,299	118

(주)벅시부산	2020.01.13	사업수행	-	-	-	-	1,800	900	-	1,800	45	900	-	-

합 계	-	-	17,294	-	900	-	-	-	18,194	207,983	-6,948

* 상기 최근사업연도 재무현황은 2019년 12월 31일 기준으로 작성하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 특수관계자 현황 가. 보고기간 종료일 현재 회사의 특수관계자 현황은 다음과 같습니다.

구 분	당 기 말	전 기 말

최대주주	㈜카리스	㈜카리스

종속기업	㈜에스엘케이국보㈜케이티엘국보네트웍스㈜㈜보그인터내셔날㈜피앤비인터내셔날	㈜에스엘케이국보㈜케이티엘국보네트웍스㈜㈜보그인터내셔날㈜피앤비인터내셔날

관계기업	동성실업㈜한국엠씨씨로지스틱스㈜연태중한윤도유한공사㈜벅시㈜벅시부산	동성실업㈜한국엠씨씨로지스틱스㈜연태중한윤도유한공사㈜벅시

2. 최대주주등과의 거래내용

가. 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	거래내역	비 고

기초	증가	감소	기말

(주)카리스	당해 기업에 유의적인 영향력을 행사하는 기업	-	-	-	-	-

동성실업(주)	계열회사	11,620	-	-	11,620	-

에스엘케이국보	종속회사	1,203	6	-	1,209	-

㈜보그인터내셔날	종속회사	2,219	1,530	-	3,749	-

㈜피앤비인터내셔날	종속회사	3,112	2,768	-	5,880	-

(주)벅시	계열회사	-	506	-	506	-

(주)벅시부산	계열회사	-	503	-	503	-

주요경영진	913	-	(913)	-	-

합 계	19,067	5,313	(913)	23,467	-

나. 담보제공 내역"해당사항 없음"다. 채무보증 내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	거래내역	비 고

기초	증가	감소	기말

동성실업(주)	관계기업	971	-	-	971	부산은행

에스엘케이국보	종속회사	684	-	(684)	-	신한은행

(주)보그인터내셔날	종속회사	-	8,442	(2,160)	6,282	-

㈜피앤비인터내셔날	종속회사	3,000	5,378	-	8,378	-

합 계	4,655	13,820	(2,844)	15,631	-

라. 출자 및 출자지분 처분내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

성명(법인명)	관계	출자 및 출자지분 처분내역	비 고

출자지분의 종류	거래내역

기초	증가	감소	기말

동성실업	관계기업	관계기업투자주식	1,415	-	-	1,415	-

에스엘케이국보	종속회사	관계기업투자주식	670	-	-	670	-

한국MCC로지스틱스	관계기업	관계기업투자주식	3,025	-	-	3,025	-

연태중한윤도유한공사	관계기업	관계기업투자주식	815	-	-	815	-

(주)케이티엘	종속회사	관계기업투자주식	100	-	-	100	-

국보네트웍스(주)	종속회사	관계기업투자주식	100	-	-	100	-

㈜보그인터내셔날	종속회사	관계기업투자주식	7,800	2,000	-	9,800	-

㈜벅시	관계기업	관계기업투자주식	2,893	-	-	2,893	-

㈜벅시부산	관계기업	관계기업투자주식	-	900	-	900	-

합 계	16,818	2,900	-	19,718	-

마. 유가증권 매수 또는 매도 내역"해당사항 없음"

바. 부동산 매매 내역"해당사항 없음"

사. 영업 양수ㆍ도 내역"해당사항 없음"

아. 자산양수ㆍ도 내역"해당사항 없음"

자. 장기공급계약 등의 내역"해당사항 없음"
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주요경영사항신고내용의 진행상황 등

기 신고한 주요경영사항의 진행상황 (2020년 1분기)

신고일자	제목	신고내용	신고사항의진행상황

2019-05-09	전환사채 발행결정	*공시자료참조	2020년 02월 28일 납입 완료

2019-11-05	유상증자결정	*공시자료참조	2020년 08월 27일 납입 예정

2020-02-11	유상증자결정	*공시자료참조	2020년 02월 19일 납입 완료

2020-03-20	유상증자결정	*공시자료참조	2020년 05월 29일 납입 예정

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

제65기주주총회(19.03.27)	제1호의안 : 제65기(2018년 01월 01일~ 2018년 12월 31일) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함)승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제2호의안 : 정관 개정의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제3호의안 : 이사 선임의 건(사외이사 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제66기1회 임시주주총회(19.04.25)	제 1호 의안 : 정관일부 개정의 건(사업의 목적 추가 : 투자업, 의류 도소매업, 무역업)	*원안대로 승인, 가결	-

제 2호 의안 : 이사선임의 건(사내이사 2명, 사외이사 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제 3호 의안 : 감사선임의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제66기2회 임시주주총회(19.07.19)	제 1호 의안 : 정관일부 개정의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제 2호 의안 : 이사선임의 건(사내이사 2명, 사외이사 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제 3호 의안 : 감사선임의 건	*원안대로 승인, 가결	-

2020년제1회 임시주주총회(20.01.30)	제 1호 의안 : 정관 일부 개정의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제 2호 의안 : 이사선임의 건(사내이사 4명, 사외이사 1명)	*원안대로 승인, 가결	-

제 3호 의안 : 감사선임의 건 (총 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제66기정기주주총회(20.03.30)	제1호 의안 : 제66기 재무제표 승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (총 3명)	*원안대로 승인, 가결	-

제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (총 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

3. 우발부채 등가. 중요한 소송사건 등

"해당사항 없음"

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

금융기관(은행제외)	2	-	백지수표 2매

법 인	1	500	백지어음 1매

다. 채무보증 현황

연결재무제표에 대한 주석 23. 담보제공 및 지급보증 내역 > 참조 바랍니다.

라. 채무인수약정 현황"해당사항 없음"

마. 기타의 우발부채 등

연결재무제표에 대한 주석 22. 우발채무와 약정사항> 참조 바랍니다. 4. 제재현황

가. 유가증권시장 공시규정 위반- 불성실공시법인지정 (2019.12.10.)* 단일판매·공급계약 체결('19.07.25) 취소의 건상기 단일판매·공급계약 체결을 취소하여 2019.11.15 철회 공시를 진행하였으며 2019.12.10 불성실공시법인으로 지정되었습니다.* 이행현황 : 공시 제재금 5,000만원을 납부하였습니다.- 불성실공시법인지정 (2020.01.22.)* 타법인주식 및 출자증권 양수결정 정정사실 발생(2019.12.24) 후 지연공시(2019.12.26), 타법인주식 및 출자증권 양수결정(2019.11.15)의 취소(2019.12.26) 상기 타법인주식 및 출자증권 양수결정을 취소하여 2019.12.26 철회 공시를 진행하였으며 2020.01.22 불성실공시법인으로 지정되었습니다.* 이행현황 : 공시 제재금 7,000만원을 납부하였습니다.

5. 중소기업기준 검토표

6. 결산일 이후에 발생한 중요사항 별도재무제표에 대한 주석 25. 보고기간 후 사건> 참조 바랍니다.

7. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제2회차 무기명식 이권부 담보부 사모 전환사채	2	2020.02.28	운영자금 : 5,000 채무상환자금 : 2,000	7,000	운영자금 : 5,000 채무상환자금 : 2,000	7,000	-

유상증자(제3자배정)	11	2020.02.19	운영자금	801	운영자금	801	-

8. 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	3,229,885	2019.08.19	2020.08.18	1년	사모증자(감독원)	3,229,885

보통주	3,913,580	2019.09.25	2020.09.24	1년	사모증자(감독원)	3,913,580
1. 전문가의 확인

"해당사항 없음"
2. 전문가와의 이해관계

"해당사항 없음"