국보 반기보고서 (2020.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주요경영사항신고내용의 진행상황 등

기 신고한 주요경영사항의 진행상황 (2020년 반기)

신고일자	제목	신고내용	신고사항의진행상황

2019-05-09	전환사채 발행결정	*공시자료참조	2020년 02월 28일납입 완료

2019-11-05	유상증자결정	*공시자료참조	2020년 08월 27일납입 예정

2020-02-11	유상증자결정	*공시자료참조	2020년 02월 19일납입 완료

2020-03-20	유상증자결정	*공시자료참조	2020년 06월 19일납입 완료

2020-06-09	전환사채 발행결정	*공시자료참조	2020년 06월 11일납입 완료

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안건	결의내용	비고

제65기주주총회(19.03.27)	제1호의안 : 제65기(2018년 01월 01일~ 2018년 12월 31일) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함)승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제2호의안 : 정관 개정의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제3호의안 : 이사 선임의 건(사외이사 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제66기1회 임시주주총회(19.04.25)	제 1호 의안 : 정관일부 개정의 건(사업의 목적 추가 : 투자업, 의류 도소매업, 무역업)	*원안대로 승인, 가결	-

제 2호 의안 : 이사선임의 건(사내이사 2명, 사외이사 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제 3호 의안 : 감사선임의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제66기2회 임시주주총회(19.07.19)	제 1호 의안 : 정관일부 개정의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제 2호 의안 : 이사선임의 건(사내이사 2명, 사외이사 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제 3호 의안 : 감사선임의 건	*원안대로 승인, 가결	-

2020년제1회 임시주주총회(20.01.30)	제 1호 의안 : 정관 일부 개정의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제 2호 의안 : 이사선임의 건(사내이사 4명, 사외이사 1명)	*원안대로 승인, 가결	-

제 3호 의안 : 감사선임의 건 (총 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제66기정기주주총회(20.03.30)	제1호 의안 : 제66기 재무제표 승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (총 3명)	*원안대로 승인, 가결	-

제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (총 2명)	*원안대로 승인, 가결	-

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	*원안대로 승인, 가결	-

2020년 제2회 임시주주총회(20.08.12)	제1호 의안 : 정관 일부 개정의 건	*원안대로 승인, 가결	-

제2호 의안 : 사내이사 선임의 건 (총 4명)	*원안대로 승인, 가결	-

제3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (총 1명)	*원안대로 승인, 가결	-

3. 우발부채 등가. 중요한 소송사건 등

연결재무제표에 대한 주석 33. 담보제공 및 지급보증 내역 > 참조 바랍니다.나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020년 06월 30일 )

상대처	제공목적	제공일자	견질제공내역	어음(수표)번호	지급처

삼성코닝(주)	운송계약 담보	1999.03.11	약속어음 1매(백지)	자가06134495	부산은행

서울보증보험(주)	보험계약 담보	2001.12.21	당좌수표 2매(백지)	마가02700058~59	부산은행

미쓰이소꼬(신총)(주)	운송계약 담보	2006.01.18	당좌수표 1매(500,000천원)	마가02863556	부산은행

다. 채무보증 현황

연결재무제표에 대한 주석 32. 담보제공 및 지급보증 내역 > 참조 바랍니다.

라. 채무인수약정 현황"해당사항 없음"

마. 기타의 우발부채 등

연결재무제표에 대한 주석 31. 우발채무와 약정사항> 참조 바랍니다. 4. 제재현황

가. 유가증권시장 공시규정 위반- 불성실공시법인지정 (2019.12.10.)* 단일판매·공급계약 체결('19.07.25) 취소의 건상기 단일판매·공급계약 체결을 취소하여 2019.11.15 철회 공시를 진행하였으며 2019.12.10 불성실공시법인으로 지정되었습니다.* 이행현황 : 공시 제재금 5,000만원을 납부하였습니다.- 불성실공시법인지정 (2020.01.22.)* 타법인주식 및 출자증권 양수결정 정정사실 발생(2019.12.24) 후 지연공시(2019.12.26), 타법인주식 및 출자증권 양수결정(2019.11.15)의 취소(2019.12.26) 상기 타법인주식 및 출자증권 양수결정을 취소하여 2019.12.26 철회 공시를 진행하였으며 2020.01.22 불성실공시법인으로 지정되었습니다.* 이행현황 : 공시 제재금 7,000만원을 납부하였습니다.

5. 중소기업기준 검토표

6. 결산일 이후에 발생한 중요사항 별도재무제표에 대한 주석 34. 보고기간 후 사건> 참조 바랍니다.

7. 사모자금의 사용내역 (최근 3사업연도)

(기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제1회 무기명식 사모전환사채	1	2019.04.26	운영자금	10,000	운영자금 : 3,000타법인 증권 취득 : 4,000투자자산취득 : 3,000	10,000	1) 타법인 증권 취득 : 골든타임 1호조합 지분 출자에 2019년 5월 8일 4,000백만원 자금사용하였습니다.2) 투자자산 취득 : 당기손익-공정가치 금융자산 취득에 3,000백만원 자금사용하였습니다.

제1회 무기명식 무보증 사모비분리 신주인수권부사채	1	2019.05.03	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

유상증자(제3자배정)	8	2019.07.31	운영자금	4,128	운영 및 기타 자금	4,128	-

제2회 무기명식 무보증 사모비분리 신주인수권부사채	2	2019.08.26	운영자금	5,000	운영자금 : 3,000타법인 증권 취득 : 2,000	5,000	1) 타법인 증권 취득 : 나비스피델리스 5호조합 지분 출자에 2019년 8월 28일 2,000백만원 자금사용하였습니다.

유상증자(제3자배정)	9	2019.08.27	운영자금	5,002	운영자금	5,002	-

유상증자(제3자배정)	11	2020.02.19	운영자금	801	운영자금	801	-

제2회차 무기명식 이권부 담보부 사모 전환사채	2	2020.02.28	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

제2회차 무기명식 이권부 담보부 사모 전환사채	2	2020.02.28	채무상환자금	2,000	채무상환자금	2,000	-

제3회 무기명식 무보증사모 전환사채	3	2020.06.11	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

유상증자(제3자배정)	14	2020.06.19	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

8. 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 06월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	3,229,885	2019.08.19	2020.08.19	1년	사모증자(감독원)	3,229,885

보통주	3,913,580	2019.09.25	2020.09.25	1년	사모증자(감독원)	3,913,580

보통주	7,299,270	2020.07.09	2021.07.09	1년	사모증자(감독원)	7,299,270