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DB하이텍 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 67 기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 DB하이텍
대 표 이 사 : 최 창 식
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 테헤란로 432 (대치동)
(전 화) 02-3484-2888
(홈페이지) http://www.dbhitek.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 양 승 주
(전 화) 02-3484-2888
목 차

Ⅰ. 회사의 개요
1. 회사의 개요 -------------------------- 2
2. 회사의 연혁 -------------------------- 7
3. 자본금 변동사항 -------------------------- 8
4. 주식의 총수 등 -------------------------- 9
5. 의결권 현황 -------------------------- 13
6. 배당에 관한 사항 등 -------------------------- 14
Ⅱ. 사업의 내용
1. 사업의 개요 -------------------------- 15
2. 주요 제품, 서비스 등 -------------------------- 18
3. 주요 원재료에 관한 사항 -------------------------- 19
4. 생산 및 설비에 관한 사항 -------------------------- 20
5. 매출에 관한 사항 -------------------------- 24
6. 수주상황 -------------------------- 25
7. 시장위험과 관리 -------------------------- 26
8. 파생상품 거래현황 -------------------------- 30
9. 연구개발활동 -------------------------- 32
10. 그밖의 투자의사결정에 필요한 사항 -------------------------- 34
Ⅲ. 재무에 관한 사항
1. 요약재무정보 -------------------------- 37
2. 연결재무제표 -------------------------- 39
3. 연결재무제표 주석 -------------------------- 45
4. 재무제표 -------------------------- 81
5. 재무제표 주석 -------------------------- 88
6. 기타 재무에 관한 사항 -------------------------- 124
Ⅳ. 이사의 경영진단 및 분석의견 -------------------------- 133
Ⅴ. 감사인의 감사의견 등
1. 회계감사인의 명칭과 감사의견 -------------------------- 134
2. 감사용역체결현황 -------------------------- 134
3. 회계감사인과의 비감사용역 체결현황 -------------------------- 134
4. 회계감사인의 변경 -------------------------- 135
5. 내부통제에 관한 사항 -------------------------- 135
Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항 -------------------------- 136
2. 감사제도에 관한 사항 -------------------------- 140
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 -------------------------- 142
Ⅶ. 주주에 관한 사항
1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 -------------------------- 143
2. 최대주주 변동내역 -------------------------- 147
3. 주식의 분포 현황 -------------------------- 147
4. 주식사무 -------------------------- 148
5. 주가 및 주식거래실적 -------------------------- 149
Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황 -------------------------- 150
2. 임원의 보수 등 -------------------------- 152
3. 임원 배상책임보험 가입현황 -------------------------- 155
Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항
1. 회사가 속해있는 기업집단의 명칭 -------------------------- 159
2. 기업집단에 소속된 회사 -------------------------- 159
3. 계열사간 출자현황 -------------------------- 160
4. 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 대상 -------------------------- 160
5. 타법인 출자현황 -------------------------- 161
Ⅹ. 이해관계자와의 거래 내용
1. 대주주등에 대한 신용공여 등 -------------------------- 162
2. 대주주등과의 자산양수도 등 -------------------------- 162
3. 대주주등과의 영업거래 -------------------------- 162
4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 -------------------------- 162
5. 기업인수목적회사의 추가기재사항 -------------------------- 162
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 -------------------------- 163
2. 회사의 연혁

가. 당해회사의 주요변동상황 (1) 본점소재지 및 최대주주 변동상황

- 해당사항 없음(2) 상호의 변경

- 2017. 11.01 (주식회사 동부하이텍 → 주식회사 DB하이텍)

(3) 합병, 분할(합병), 포괄적 주식교환,이전, 중요한 영업의 양수도 등

- 해당사항 없음(4) 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

- 해당사항 없음. 나. 경 영진의 중요한 변동 '15.3.25 제62기 정기주주총회 : 사외이사 박인목 재선임, 사외이사 김용환 신규선임'16.3.25 제63기 정기주주총회 : 사내이사 최창식, 구교형 재선임, 사외이사 김형준 재선임'17.3.24 제64기 정기주주총회 : 사외이사 양수길, 유재성 신규선임'18.3.23 제65기 정기주주총회 : 사내이사 최창식, 구교형 재선임, 사외이사 김형준 재선임'19.3.25 제66기 정기주주총회 : 사내이사 양승주 신규선임, 사외이사 이찬우, 김준 동 신규선임
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자) 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2018.04.06	전환권행사	보통주	30,756	5,000	5,000	-

2018.04.06	전환권행사	우선주(*)	30,756	5,000	5,000	보통주 전환(감소)

(*) 상기 표의 우선주 기재내용은 주식의 감소(-) 분 입니다.

나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

해당사항 없음

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

해당사항 없음

라. 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

구분	발행일	만기일	권면총액	주식전환의사유	주식전환의범위	전환가액	주식전환으로인하여 발행할 주식	비고

종류	수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

해당사항 없음.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	150,000,000	50,000,000	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	44,398,588	112,579	44,511,167	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	44,398,588	112,579	44,511,167	-

Ⅴ. 자기주식수	1,073,210	10,131	1,083,341	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	43,325,378	102,448	43,427,826	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	699,074	-	18,433	-	680,641	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	699,074	-	18,433	-	680,641	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	392,569	-	-	-	392,569	-

우선주	10,131	-	-	-	10,131	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,091,643	-	18,433	-	1,073,210	-

우선주	10,131	-	-	-	10,131	-

(*) 2019년 2월 8일자 이사회결의로 자기주식 18,433주 처분(임직원 상여)을 결정하였습니다. 자세한 내용은 2019년 2월 8일 제출한 자기주식처분결정공시 및 2019년 2월 27일 제출한 자기주식처분결과보고서를 참조하시기 바랍니다.

다. 종류주식 발행현황(1) 기명식 1 우선주

(단위 : 원)

발행일자	1997.03.15

주당 발행가액(액면가액)	5,000	5,000

발행총액(발행주식수)	561,580,000	112,316

현재 잔액(현재 주식수)	561,580,000	112,316

주식의내용	이익배당에 관한 사항	이익배당 우선권 있음

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권 없음(*1)(우선배당을 받지 못하는 경우 의결권 부활)

기타 투자 판단에 참고할 사항	금전배당시 보통주식보다 액면금액을 기준으로 연 1%를추가 배당받게 되는 우선주

(*) (주)동부한농과 동부일렉트로닉스의 합병으로 인한 신주 상장일은 2007년 5월 21일 입니다.(*1) 당사 정관 제5조의 3에 따라 우선배당을 하지 않는다는 결의가 있는 차기주주총회의 종료시까지는 의결권이 없습니다. (2019.3.25 자 제66기 정기주주총회 결의로 당기 중 우선배당 완료)

(2) 기명식 2 우선주(단위 : 원)

발행일자	1997.03.15

주당 발행가액(액면가액)	5,000	5,000

발행총액(발행주식수)	1,315,000	263

현재 잔액(현재 주식수)	1,315,000	263

주식의내용	이익배당에 관한 사항	이익배당우선권 있음

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항	-액면금액을 기준으로 연 9%이상 12% 이내에서 우선 배당하며 발행일로부터 10년 경과 후 배당할 경우 보통주로 전환되는 우선주입니다-유가증권시장 상장규정 제64조,제154조에의거,2015년 7월 15일자로 상장폐지 되었습니다(사유:상장주식수 5만주 미만)-존속기간 만료 및 전환요건 충족에 따라 2018년 4월 6일자로 총 발행주식 중 자기주식 263주를 제외한 30,756주를 보통주로 전환하였습니다

(*) (주)동부한농과 동부일렉트로닉스의 합병으로 인한 신주 상장일은 2007년 5월 21일 입니다.(*) 발행 잔여주식 263주는 모두 자기주식으로 이익배당우선권 및 의결권은 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	44,398,588	-

우선주	112,579	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,073,210	자기주식

우선주	112,579	자기주식 10,131주 포함

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	43,325,378	-

우선주	-	-

회사가 발행 한 보통주는 44,398,588 주이며 정관상 발행할 보통주 주식 총수(1.5억주)의 29.60 %에 해당됩니다. 보통주 외에 112,579주의 우선주를 발행(143,335주 발행 후 30,756주 보통주전환)하였으며, 이는 정관상 발행할 우선주 주식 총수(0.5억주)의 0.23%에 해당됩니다. 이 중 회사가 보유하고 있는 보통주 자기주식 1,073,210 주 와 우선주 전체는 의결권이 없습니다. (회사 정관 제5조의 3에 의거) 따라서 회사의 의결권 행사 가능 주식수는 43,325,378주 입 니 다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제67기 3분기	제66기	제65기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	92,134	86,829	110,175

(별도)당기순이익(백만원)	95,883	95,087	74,402

(연결)주당순이익(원)	2,122	2,002	2,546

현금배당금총액(백만원)	-	10,857	10,964

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	12.50	9.95

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.35	2.14

제1우선주	-	0.81	0.90

제2우선주(*)	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	250	250

제1우선주	-	300	300

제2우선주(*)	-	700	4,750

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

(*)제2우선주는 비상장주식이며, 발행주식(263주) 모두 자기주식으로 배당에서 제외됨
1. 요약재무정보

- 요약재무정보(연결)

(단위:백만)

구 분	제67기 3분기	제66기	제65기

[유동자산]	423,510	383,379	353,663

ㆍ현금및현금성자산	65,637	119,106	107,495

ㆍ단기금융상품	42,558	36,301	27,260

ㆍ당기손익-공정가치측정 금융자산	18,383	-	-

ㆍ매출채권	126,508	98,855	85,706

ㆍ재고자산	56,358	42,892	75,019

ㆍ기타	123,066	86,225	58,184

[매각예정비유동자산]	-	-	-

[비유동자산]	684,591	683,155	640,288

ㆍ기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산	10,019	10,019	7,891

ㆍ종속회사 및 관계회사투자	16,544	20,475	26,852

ㆍ유형자산	605,025	597,570	555,567

ㆍ무형자산	28,983	28,181	25,828

ㆍ기타	24,021	26,910	24,150

자산총계	1,117,102	1,066,534	993,951

[유동부채]	204,120	156,796	145,225

[비유동부채]	277,032	351,346	392,928

부채총계	481,152	508,142	538,153

지배기업의 소유지분	635,950	558,392	455,798

[자본금]	222,556	222,556	222,556

[주식발행초과금]	127,328	127,328	127,328

[기타자본구성요소]	(79,006)	(78,419)	(72,367)

[이익잉여금]	365,072	286,927	178,281

비지배지분	-	-	-

자본총계	635,950	558,392	455,798

매출액	595,385	669,279	679,738

영업이익	133,450	112,993	143,195

계속사업이익	92,134	86,829	110,175

중단사업손익	-	-	-

당기순이익	92,134	86,829	110,175

지배기업의 소유지분	92,134	86,829	110,175

비지배지분	-	-	-

기본주당이익	2,122	2,002	2,546

희석주당이익	2,122	2,002	2,545

연결에 포함된 회사수	1	1	1

-요약 재무정보(별도)

(단위:백만)

구 분	제67기 3분기	제66기	제65기

[유동자산]	428,731	380,098	348,508

ㆍ현금및현금성자산	64,957	118,765	102,088

ㆍ단기금융상품	39,315	33,282	27,260

ㆍ당기손익-공정가치측정 금융자산	18,383	-	-

ㆍ매출채권	126,508	98,855	85,709

ㆍ재고자산	56,358	42,892	75,019

ㆍ기타	123,210	86,304	58,432

[매각예정비유동자산]	-	-	-

[비유동자산]	675,953	670,598	629,067

ㆍ기타포괄손익-공정가치 측정 금융자산	10,019	10,019	7,891

ㆍ관계기업에 대한 투자자산	8,042	8,042	15,753

ㆍ유형자산	605,015	597,564	555,556

ㆍ무형자산	28,983	28,181	25,828

ㆍ기타	23,894	26,793	24,039

자산총계	1,104,684	1,050,696	977,575

[유동부채]	204,037	156,793	143,101

[비유동부채]	277,032	351,346	392,928

부채총계	481,069	508,139	536,028

[자본금]	222,556	222,556	222,556

[주식발행초과금]	127,328	127,328	127,328

[기타자본구성요소]	(76,861)	(77,098)	(61,177)

[이익잉여금]	350,591	269,771	152,840

자본총계	623,615	542,557	441,547

종속,관계,공동기업투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

(2019.1.1 ~ 2019.09.30)	(2018.1.1 ~ 2018.12.31)	(2017.1.1 ~ 2017.12.31)

매출액	595,385	669,279	679,738

영업이익	133,339	112,884	142,354

계속사업이익	95,883	95,087	74,402

중단사업손익	-	-	-

당기순이익	95,883	95,087	74,402

기본주당이익	2,208	2,192	1,719

희석주당이익	2,208	2,192	1,718

※상기 재무제표는 모두 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.※제65기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1018호 및 1039호에 따라 작성되었습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

회사는 기업공시서식 작성기준에 따라, 분/반기 보고서에서는 본 항목을 기재하지 않습니다. (사업보고서에 기재 예정)
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제67기 3분기	삼정회계법인	적정(*)	해당사항없음

제66기(당기)	삼정회계법인	적정	해당사항없음

제65기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항없음

(*) 분기검토의견 입니다.

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제67기(당기)	삼정회계법인	회계감사 용역계약	230백만	1,234

제66기(전기)	삼정회계법인	회계감사 용역계약	190백만	2,312

제65기(전전기)	삼정회계법인	회계감사 용역계약	160백만	2,729

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제67기(당기)	-	-	-	-	-

제66기(당기)	-	-	-	-	-

제65기(전기)	2017.10.30	세무자문업부	2017.10~2017.12	70백만	-

4. 회계감사인의 변경 당사는 3년간 회계감사인의 변경사항이 없습니다. 당사는 보고기간중인 2019년 2월 8일, 기존 회계감사인이었던 삼정회계법인과의 계약기간 만료에 따른 회계감사인 재선임의 건을 감사위원회 승인을 통해 결의하였으며, 2019년 2월 14일 삼정회계법인과 용역계약 체결을 완료하였습니다.

5. 내 부통제에 관한 사항 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제2조의 2에 의거, 분/반기 보고서에는 본 항목을 기재하지 않습니다. (사업보고서에 기재 예정)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요 보고기간 종료일 현재 당사의 이사회는 사 내이사 2인, 사외이사 3인 등 총 5명으로 구성되어 있습니다. 이사회내에는 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 경영위원회의 3개의 소위원회가 있습니다.

이사회 의장	대표이사의 이사회 의장 겸직여부	이사회의장 선임사유

최창식	겸직	업계전문가/업무총괄

(1) 이사회의 구성에 관한 사항

(가) 이사회의 권한 내용이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하고, 이사회는 이사의 직무집행을 감독합니다.

(나) 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	비고

이 찬 우	前) 국민연금 기금운용본부 본부장現) 국민대 경영학부 산학협력교수	없음	-

김 준 동	前) 산업통장자원부 에너지자원실 실장前) 산업통장자원부 기획조정실 실장現) 대한상공회의소 상근부회장	없음	-

김 형 준	前) 한국재료학회 회장現) 서울대학교 명예교수	없음	-

※ 사외이사의 업무지원 조직 : 인사팀(담당자 : 박성정 책임 ☏ 032-680-4700)

(2) 이사회의 운영에 관한 사항(가) 이사회 운영규정의 주요내용

- 이사회 권한 : 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 대한 중요사항을 결정 - 이사회 소집 : 대표이사가 소집 - 의결방법 : 재적이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수의 의결 - 부의사항 : 주주총회에 관한 사항, 경영에 관한 사항, 투자 및 재무에 관한 사항, 이사 및 집행임원에 관한 사항등 (이사회운영규정에 근거)

나. 중요 의결사항 등(1) 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	이사회 구성원의 성명

최창식출석: 100%	구교형출석:100%	양수길출석: 100%	유재성출석:100%	김형준출석: 100 %	양승주출석:100%	이찬우출석:100%	김준동출석:100%

찬 반 여 부

1	2019.02.08	- 제66기 내부회계관리제도 운영현황 보고의 건- 제66기 경영실적 보고의 건- 제66기 이익배당 결정의 건- 자사주 처분 결정의 건	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	-

2	2019.03.05	- 제66기 재무제표 보고의 건- 제66기 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건- 제66기 재무제표 승인 위임의 건- 제66기 정기주주총회 전자투표제 도입의 건- 제66기 정기주주총회 개최 및 부의 안건 확정의 건	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-	-	-

3	2019.03.25	- 사외이사 후보 추천위원회 위원 선임의 건- 경영위원회 위원 선임의 건	찬성	-	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2019.05.10	- 제67기 1분기 경영실적 보고의 건	찬성	-	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2019.06.21	- 금융기관 여신약정 체결의 건	찬성	-	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성

6	2019.08.12	- 제67기 반기 경영실적 보고의 건	찬성	-	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성

(2) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회 차	개최일자	사외이사 참석인원	비 고

1	2019.02.08	3	-

2	2019.03.05	3	-

3	2019.03.25	3	-

4	2019.05.10	3	-

5	2019.06.21	3	-

6	2019.08.12	3	-

다. 이사회내의 위원회(1) 이사회내의 위원회 구성현황

위원회명	구성	소속이사	위원장	설치목적 및 권한사항	비고

경영위원회	이사회에서 승인된대표이사 1명 및 사내이사 1명	최창식 양승주	최창식	중요 경영사항 중 이사회에서 위임한 사항 및 회사 경영전략을 심의, 결정	-

사외이사후보추천위원회	이사회에서 승인된대표이사 1명 및 사외이사 1명	최창식 김 형준	최창식	사외이사후보의 추천	-

(2) 이사회내의 위원회 활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

최창식(출석률:100% )	구교형(출석률:100% )	양승주(출석률:100% )	김형준(출석률:100% )

찬반여부

경영위원회	2019.01.25	- 우리은행 외환 여신 약정의 건	가결	찬성	찬성	-	-

2019.04.25	- 수입신용장 기한 연장의 건	가결	찬성	-	찬성	-

2019.06.21	- 일반대출 차입약정 체결의 건	가결	찬성	-	찬성	-

2019.09.25	- 금융기관 여신 약정 체결의 건	가결	찬성	-	찬성	-

사외이사후보추천위원회	2019.03.05	- 사외이사 후보 추천의 건	가결	찬성	-	-	찬성

라. 이사의 독립성 및 전문성 (1) 당사의 이사 5명에 대한 각각의 추천인 및 선임배경은 다음과 같습니다.

성명	추천인	선임배경	활동분야	임기	연임여부/횟수	회사와의거래	최대주주 등과의 관계

최창식	이사회	업무총괄 및 대외업무의 안정적 수행	업무총괄	2020.3.23(2년)	연임(4)	-	-

양승주	이사회	재무 및 기획관리 업무의안정적 수행	재무 및 기획관리	2021.3.25(2년)	신규	-	-

이찬우	사외이사후보추천위	재무 및 회계 전문가	경영자문	2021.3.25(2년)	신규	-	-

김준동	사외이사후보추천위	신사업 및 신규기술 정책 전문가	기술자문	2021.3.25(2년)	신규	-	-

김형준	사외이사후보추천위	전자공학 분야 전문가	연구개발자문	2020.3.23(2년)	연임(2)	-	-

(2) 사외이사를 선출하기 위한 별도의 위원회 설치현황 및 활동내용- 설치현황 : 주주총회에서 사외이사 후보의 추천권을 위해 2005년 최초 설치되어 현재까지 시행중임- 활동내용 : '다 . 이 사회내의 위원회' 부분을 참조하시기 바랍니다.

마. 사 외이사의 전문성 회사는 사외이사가 이사회 및 이사회내 위원회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고, 필요시 방문 설명 등을 실시하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

바. 사외이사 교육실시현황사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	보고기간 중 개최된 제66기 정기주주총회에서 사외이사 3인중 2인이 신규선임되어 업무보고 및 질의응답으로 갈음함
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회에 관한 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등당사는 2007년 3월 29일 임시주주총회에서 사외이사로 구성된 감사위원 3명을 최초로 선임하여 감사위원회를 구성하였습니다. 보 고기간 종료일 현재 사외이사 3명으로 구성 되어 있습니다.

(2) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	사외이사여부	비 고

이 찬 우	국민연금 기금운용본부 본부장 (CIO) (2010-2013)국민대학교 경영학부 산학협력교수 재직 (2014-현재)	사외이사	감사위원장(회계/재무전문가)

김 준 동	산업통상자원부 에너지자원실 실장 (2013-2014)산업통상자원부 기획조정실 실장 (2014-2015)대한상공회의소 상근부회장 (2017-현재)	사외이사	감사위원

김 형 준	LG이노텍 사외이사(2011-2014)한국반도체디스플이기술학회 회장(2012-2013)한국반도체산업발전위원회 의장(2013-2014)서울대학교 평의원회 의장(2015-현재)서울대학교 교수(1986-2017)서울대학교 명예교수(2018-현재)	사외이사	감사위원

나. 감사위원회 위원의 독립성 당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다.감사위원회 위원은 전원 주주총회의 결의로 선임한 사외이사로 구성하고 있으며, 회계ㆍ재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한 감사위원회는 사외이사가 대표를 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준 충족여부	관련 법령 등	비고

3명 이상의 이사로 구성	충족(3인)	상법 제415조의 2 제2항당사 이사회운영규정 제12조의 2	-

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계/재무전문가	충족(이찬우 1인)	상법 제542조의 11 제1항,제2항상법시행령 제37조 제2항	-회계/재무분야 석사학위 이상 취득자	2009년 2월 광운대학교 경영대학원 경제학 박사2014년 3월-현재:국민대학교 경영학부 산학협력교수

-금융회사/정부기관 등에서 회계/재무분야 업무 또는 감독분야 근무경력자(5년이상)	2001년 3월- 2008년 2월:사학연금공단 자금운용관리단 단장(이사)2010년 10월-2013년 11월:국민연금 기금운용본부 본부장(CIO)

감사위원회의 대표는 사외이사	충족(전원 사외이사)	-

그 밖의 결격요건	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의 11 제3항	-

다. 감사위원회 주요 활동 내역

2019년 1월 1일 ~ 2019년 9월 30일 까지 감사위원회는 총 1회 개최되 었 으며 주요 활동내역은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사위원회 위원의 성명

유재성(출석률100%)	양수길(출석률100%)	김형준(출석률100%)

찬 반 여 부

1	2019.02.08	- 제66기 내부회계관리제도 운영 현황 보고- 제66기 재무제표 보고- 외부감사인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

라. 감사위원회 교육실시 현황감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	보고기간 중 개최된 제66기 정기주주총회에서 사외이사 3인 중 2인이 신규선임되어 업무보고 및 질의응답으로 갈음함

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영관리팀	9	수석 외(10.5)	회사 경영활동에 대한 감사업무 지원

바. 준법지원인에 관한 사항준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

-	-	-	-

당사는 준법지원인 선임을 계획 중에 있으며 보고기간 말 현재는 선임된 준법지원인 및 그와 관련한 지원조직이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부 해당사항 없음

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 당사는 정관상 서면투표제 또는 전자투표제는 채택하지 않고 있습니다. 다만, 2019년 3월 25일 제66기 주총 에서는 상법에 따른 전자투표제와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령에 따른 전자위임장권유제도를 활용하였습니다.

다. 소수주주권의 행사여부 해당사항 없음

라. 경영권 경쟁 해당사항 없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1 . 회사가 속해 있는 기업집단의 명칭 : ' DB'

2. 기업집단에 소속된 회사 회사는 보고서 작성기준일 현재 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률'상 DB 계열에 속 한 계열회사로서 당사를 포함해 국내 20 개의 계열회사(상장회사 4개사 포함)와 해외 11 개의 계열회사가 소속되어 있습 니다.

: 2019년 09월 30일 기준>

순번	회사명	분류	회사수	상장여부	법인번호

1	㈜DB메탈	철강	1	비상장	110111-3836678

2	㈜DB하이텍	반도체 IT 전자	3	코스피상장	110111-0026206

3	㈜DB Inc.	코스피상장	110111-0210859

4	DB FIS㈜	비상장	110111-5576727

5	㈜동부월드	건설 부동산	2	비상장	110111-0628086

6	동부철구㈜	비상장	110111-0367212

7	DB손해보험㈜	보험	8	코스피상장	110111-0095285

8	DB생명보험㈜	비상장	110111-0623606

9	DB자동차보험손해사정㈜	비상장	110111-0367402

10	DB씨에이에스손해사정㈜	비상장	110111-4558940

11	DB씨에스아이손해사정㈜	비상장	110111-4558354

12	DB씨앤에스자동차손해사정㈜	비상장	110111-4558669

13	DB엠앤에스㈜	비상장	110111-5074367

14	DB금융서비스㈜	비상장	110111-5314474

15	DB금융투자㈜	증권은행	4	코스피상장	110111-0339956

16	㈜DB저축은행	비상장	110111-0135627

17	DB캐피탈㈜	비상장	110111-1220641

18	DB자산운용㈜	비상장	110111-1363160

19	DB인베스트㈜	서비스	2	비상장	110111-4220359

20	DB스탁인베스트㈜	비상장	110111-4983329

국내 계열회사 소계	20	상장 4 비상장 16

21	DB Metal USA Inc.	금속	3	-	-

22	Dongbu Metal Japan Co.,Ltd	-	-

23	Dongbu Metal Europe GmbH	-	-

24	DONGBU Malaysia sdn. bhd.	반도체 IT	2	-	-

25	DB HITEK USA, Inc.	-	-

26	신방향투자유한공사	증권은행	6	-	-

27	Post and Telecomunication Insurance Joint Stock Corporation	-	-

28	Vietnam National Petroleum Trading JSC	-	-

29	IBS Vietnam JSC	-	-

30	Post Real Estate JSC	-	-

31	Lanexang Insurance JSC	-	-

해외 계열회사 소계	11	-	-

계열회사 총계	31	상장 4	비상장 27

3. 계 열사간 출자현황 보고기간말 현재 DB그룹의 계열사간 주요 지분보유 현황은 다음과 같습니다.

4. 독점규제 및 공정거래에관한법률에 의한 상호출자제한, 채무보증제한 대상 해당 여부 회사는 보고기간 말 현재 '공시대상기업집단' 소속으로 다음의 의무가 부과됩니다.가. 특수관계인에 대한 부당한 이익제공 금지나. 대규모내부거래에 대하여 이사회의 의결 및 공시다. 기업집단현황등에 대한 공시라. 주식소유현황 및 채무보증현황의 신고의무마. 공인회계사의 회계감사 수검 5. 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

동부철구(주)	2009.02.28	투자	2,400	870,000	49.71%	6,829	-	-	-	870,000	49.71%	6,829	10,978	-112

㈜동부월드	2003.06.21	〃	23,000	2,963,364	18.35%	8,297	-	-	-	2,963,364	18.35%	8,297	187,400	-2,733

DB저축은행㈜	2005.11.30	〃	13,993	47,812	1.15%	1,209	-	-	-	47,812	1.15%	1,209	1,364,608	12,574

㈜DB메탈	2008.02.01	〃	77,800	9,590,665	24.80%	-	-	-	-	9,590,665	24.80%	-	556,464	5,356

DBH USA	2013.03.07	〃	5,586	10,000	100.00%	1,213	-	-	-	10,000	100.00%	1,213	3,993	91

㈜웰랑	2008.01.03	"	2,700	720,000	5.61%	274	-	-	-	720,000	5.61%	274	13,177	131

합 계	14,201,841	-	17,822	-	-	-	14,201,841	-	17,822	2,136,621	15,306

(*) 상기 출자법인들은 모두 비상장기업이며 장부가액은 별도재무제표기준으로 기재하였습니다. (*) 상기 지분율은 모두 총 발행주식수에 대한 지분율을 기재하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)	거래종류	거래일	거래목적	보고기간 중거래금액	보고기간종료일잔액	거래조건	비 고

DB메탈(*)(계열회사)	담보제공	2017.12.29	(주)DB메탈 경영정상화 계획,약정 등에따라 당사가 보유한 (주)DB메탈 보통주9,590,665주를 KEB하나은행 등 8개 금융기관[(주)DB메탈 채권금융기관협의회]에 담보제공	-	168	-	이사회

(*) 상기 거래일은 당사 이사회결의일이며 보고기간 종료일 잔액은 해당 담보제공자산의 2018년도말 연결재무제표 기준 장부가액 입니다.

2. 대주주등과의 자산양수도 등

해 당사항 없음. 3. 대주주등과의 영업거래 해 당사항 없음. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 해 당사항 없음. 5. 기업인수목적회사의 추가기재사항 해 당사항 없음.