DB하이텍 분기보고서 (2018.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주요경영사항신고내용의 진행상황 등

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

'13.03.28	벌금 등의 부과	- 부과사유:합병시 합병평가차익(영업권) 익금산입 누락- 부과금액:77,821백만원	- 2018.05.11 당사 승소 원심 확정에 따라 고지세액 778억 중 기납부한 세액 등은 절차에 따라 당기 중 회수 완료함

'13.08.30	기타경영사항	소송 등의 제기 (피고:삼성세무서장)- 2007사업연도귀속 법인세 77,821백만원의 부과처분 취소

'18.05.11	기타경영사항	소송 등의 결과- 피고(삼성세무서장)상고 기각에 따라 당사 승소원심 최종 확정

2. 주주총회의사록 요약 회사의 최근 5년간 개최된 주주총회의 주요내용은 아래와 같습니다.

주총일자	안 건	결의 내용	비 고

제65기 정기주주총회(2018.03.23)	- 제1호의안 : 제65기(2017.1.1~2017.12.31) 재무제표 승인의 건 - 제2호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 2명,사외이사 1명) - 제3호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 - 제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로결의	-

제64기 정기주주총회(2017.03.24)	- 제1호의안 : 제64기(2016.1.1~2016.12.31) 재무제표 승인의 건 - 제2호의안 : 이사 선임의 건 (사외이사 2명) - 제3호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 - 제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로결의	-

제63기 정기주주총회(2016.03.25)	- 제1호의안 : 제63기(2015.1.1~2015.12.31) 재무제표 승인의 건 - 제2호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 2명,사외이사 1명) - 제3호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 - 제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로결의	-

제62기 정기주주총회(2015.03.25)	- 제1호의안 : 제62기(2014.1.1~2014.12.31) 재무제표 승인의 건 - 제2호의안 : 이사 선임의 건 (사외이사 2명) - 제3호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 - 제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로결의	-

제61기 정기주주총회(2014.03.25)	- 제1호의안 : 제61기 (2013.1.1~2013.12.31)재무제표 승인의 건 - 제2호의안 : 정관일부 변경의 건 - 제3호의안 : 이사 선임의 건 - 제4-1호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 - 제4-2호의안 : 사외이사가 아닌 감사위원 선임의 건 - 제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로결의	-

3. 중요한 소송사건 회 사가 피고로 계류중인 소송사건은 총 3 건으로 소송가액은 7,036 백만 원 이며 보고기간종료일 현재 회사의 경영진은 우발충당부채가 계상되지 않은 잔여 소송의 결과가 회사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 아니할 것으로 판단하고 있습니다. 사건명 당사자(원고) 내용 소송가액 진행상황 영향 및 예측 손해배상 상고 대법원 2016다 276542 현대EP PS공장 화재 관련하여 의무불이행 및 화재발생 책임을 주장하는 손해배상 청구 손해배상 금2,279백만원 - 17.01.19 원고 상고이유서 제출 - 17.02.23 피고 답변서 제출 - 17.03.29 원고 상고이유보충서 - 17.04.17 피고 상고이유 보충서에 대한 답변서 - 17.06.30 원고 상고이유보충서- 17.08.01 피고 상고이유 보충서에 대한 답변서 제출- 17.11.02 피고 상고이유보충서에 대한 답변서 제출- 18.01.10 원고 상고이유보충서 제출 - 매매대금반환 피소 서울중앙지방법원 2016가합560839서울고등법원2017나 2054754(항소심) 신용보증기금 아남인스트루먼트의 채권자인 신용보증기금이 주식매매계약의 무효를 주장하며, 채권자대위권 행사로 당사에 매매대금반환을 청구 매매대금반환금3,066백만원 - 16.11.15 소장수령 - 16.12.14 답변서 제출 - 17.05.19 변론기일 - 17.06.23 변론기일- 17.08.11 변론종결 - 17.09.01 판결선고 (피고 패소)- 17.09.29 항소심 접수- 17.11.20 피고항소이유서제출- 18.01.12 1차 변론 - 18.03.09 2차 변론- 18.06.01 변론종결 - 18.06.25 조정기일 (조정불성립)- 18.07.13 관련사건 대법원 판결결과를 보기 위해 변 론재개 및 기일 추정 - (*)소송가액 10억원 이상의 소송사건만 기재하였습니다 4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (기준일 : 2018년 9월 30일) (단위 : 매) 제 출 처 매 수 금 액 비 고 은 행 - - - 금융기관(은행제외) 4 백지 새한종금 어음 3매/수표 1매 법 인 - - - 기타(개인) - - - (*) 회사는 제일종합금융㈜의 대위변제와 관련된 지급의무를 종결하였으며, 담보로 제공된 수표는 회수절차 진행중 입니다. 5. 채무보증 현황 당사는 보고기간말 현재 채무보증 내역이 없습니다. 6. 기타의 우발부채 등 당분기 별도/연결 검토보고서 주석 사항을 참조하여 주시기 바랍니다. 7. 제 재현황 전기 중 회사는 서울세관으로부터 기업심사 결과 통지(경위: 2014년도 정기 법인심사, 심사내용: 과세가격 등 통관적법성 적정 여부 등)를 받았으며, 과세전적부심 결과에 따라 6,780백만원의 세액을 납부하였습니다. 이에 대하여 회사는 이의신청 등 조세불복절차를 진행 중에 있으며 승소가능성이 매우 높을 것으로 예측됨에 따라 납부액을 기타비유동자산(비유동)으로 회계처리 하였습니다. 8. 작성기준일 이후 발생한 중요사항 해당사항 없음. 9. 녹색경영 회사는 녹색성장 기본법 발효(2010)에 따라 관리기업으로 지정되었으며 저탄소 녹색 성장 기본 법에 따라 3자 검증을 매년 수행하고 있습니다. (1) 법인 총 배출 현황 구분 2018년 3분기 2017년 2016년 2015년 2014년 온실가스 배출량 (tCO2) 243,156 312,381 313,908 293,169 276,481 에너지 사용량 (TJ) 2,554 3,350 3,390 3,235 3,380 (*) 2017년까지의 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은3자 검증된 명세서 기준 자료이며, 2018년 자료는3자 검증 전 자료입니다 (2) 부천 사업장 배출현황 구분 2018년 3분기 2017년 2016년 2015년 2014년 온실가스 배출량 (tCO2) 116,169 152,118 154,319 146,484 135,166 에너지 사용량 (TJ) 1,314 1,723 1,739 1,688 1,759 (*) 2017년까지의 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은3자 검증된 명세서 기준 자료이며, 2018년 자료는 3자 검증 전 자료입니다. (3) 상우 사업장 배출현황 구분 2018년 3분기 2017년 2016년 2015년 2014년 온실가스 배출량 (tCO2) 126,905 160,067 159,383 146,453 141,094 에너지 사용량 (TJ) 1,238 1,623 1,646 1,542 1,617 (*) 2017년까지의 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은3자 검증된 명세서 기준 자료이며, 2018년 자료는 3자 검증 전 자료입니다. (4) 기타 사업장 배출현황(동산빌딩/천안사업장/구미사업장) 구분 2018년 3분기 2017년 2016년 2015년 2013년 온실가스 배출량 (tCO2) 82 196 206 232 216 에너지 사용량 (TJ) 2 4 5 5 4 (*) 2017년까지의 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은3자 검증된 명세서 기준 자료이며, 2018년 자료는 3자 검증 전 자료입니다. (5) 녹색경영 인증 및 수상현황 구분 ISO 14001 OHSAS18001 인증 사업장 부천 부천 상우 상우 ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11013#*신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11013#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl 10. 단기매매차익 미환수 현황 ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11013#*단기매매차익미환수현황.dsl 20_단기매매차익미환수현황 단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2018.01.01 ~ 2018.09.30) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - - - 총액 - - - 해당사항 없음 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2018.01.01 ~ 2018.09.30) (단위 : 백만원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - 합 계 ( 0 건) - - - 해당사항 없음 11. 공모자금의 사용내역 ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11013#*공모자금의사용내역.dsl 18_공모자금의사용내역 (기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원) 구 분 납입일 증권신고서 등의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 - - - - - - - 해당사항 없음 12. 사모자금의 사용내역 ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11013#*사모자금의사용내역.dsl 19_사모자금의사용내역 (기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원) 구 분 납입일 주요사항보고서의 자금사용 계획 실제 자금사용 내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 교환사채(*) 2015.02.27 운영자금 18,000 운영자금 18,000 - (*) 상기 교환사채는 2015년 7월 9일자로 전액 상환(교환) 완료되었습니다.. 13. 외국지주회사의 자회사 현황 해당사항 없음. ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11013#*합병등전후의재무사항비교표.dsl ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11013#*보호예수현황.dsl 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 해당사항 없음 2. 전문가와의 이해관계 해당사항 없음