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DB하이텍 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 66 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 11월 13일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 DB하이텍
대 표 이 사 : 최 창 식
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 테헤란로 432 (대치동)
(전 화) 02-3484-2888
(홈페이지) http://www.dbhitek.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 구 교 형
(전 화) 02-3484-2888
목 차

Ⅰ. 회사의 개요
1. 회사의 개요 -------------------------- 2
2. 회사의 연혁 -------------------------- 6
3. 자본금 변동사항 -------------------------- 7
4. 주식의 총수 등 -------------------------- 8
5. 의결권 현황 -------------------------- 12
6. 배당에 관한 사항 등 -------------------------- 13
Ⅱ. 사업의 내용
1. 사업의 개요 -------------------------- 14
2. 주요 제품, 서비스 등 -------------------------- 17
3. 주요 원재료에 관한 사항 -------------------------- 18
4. 생산 및 설비에 관한 사항 -------------------------- 19
5. 매출에 관한 사항 -------------------------- 23
6. 수주상황 -------------------------- 24
7. 시장위험과 관리 -------------------------- 25
8. 파생상품 거래현황 -------------------------- 28
9. 연구개발활동 -------------------------- 29
10. 그밖의 투자의사결정에 필요한 사항 -------------------------- 31
Ⅲ. 재무에 관한 사항
1. 요약재무정보 -------------------------- 34
2. 연결재무제표 -------------------------- 36
3. 연결재무제표 주석 -------------------------- 43
4. 재무제표 -------------------------- 84
5. 재무제표 주석 -------------------------- 91
6. 기타 재무에 관한 사항 -------------------------- 129
Ⅳ. 감사인의 감사의견 등
1. 회계감사인의 명칭과 감사의견 -------------------------- 137
2. 감사용역체결현황 -------------------------- 137
3. 회계감사인과의 비감사용역 체결현황 -------------------------- 137
4. 회계감사인의 변경 -------------------------- 137
5. 내부통제에 관한 사항 -------------------------- 137
Ⅴ. 이사회의 경영진단 및 분석의견 -------------------------- 138
Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항 -------------------------- 139
2. 감사제도에 관한 사항 -------------------------- 142
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 -------------------------- 144
Ⅶ. 주주에 관한 사항
1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 -------------------------- 145
2. 최대주주 변동내역 -------------------------- 149
3. 주식의 분포 현황 -------------------------- 149
4. 주식사무 -------------------------- 149
5. 주가 및 주식거래실적 -------------------------- 150
Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황 -------------------------- 151
2. 임원의 보수 등 -------------------------- 153
3. 임원 배상책임보험 가입현황 -------------------------- 155
Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항
1. 회사가 속해있는 기업집단의 명칭 -------------------------- 159
2. 기업집단에 소속된 회사 -------------------------- 159
3. 계열사간 출자현황 -------------------------- 160
4. 독점규제 및 공정거래에 관한 법률 대상 -------------------------- 161
5. 타법인 출자현황 -------------------------- 161
Ⅹ. 이해관계자와의 거래 내용
1. 대주주등에 대한 신용공여 등 -------------------------- 162
2. 대주주등과의 자산양수도 등 -------------------------- 162
3. 대주주등과의 영업거래 -------------------------- 162
4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 -------------------------- 162
5. 기업인수목적회사의 추가기재사항 -------------------------- 162
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 -------------------------- 163
2. 회사의 연혁

가. 당해회사의 주요변동상황

최근 5년간 당사의 주요 변동사항은 다음과 같습니다.(1) 본점소재지 및 최대주주 변동상황

- 해당사항 없음(2) 상호의 변경

- 2017. 11.01 (주식회사 동부하이텍 → 주식회사 DB하이텍)

(3) 합병, 분할(합병), 포괄적 주식교환,이전, 중요한 영업의 양수도 등

- 해당사항 없음(4) 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생

- 해당사항 없음.
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자) 현황

당기 중 DB하이텍 2우B(신형 우선주)의 존속기간 만료 및 전환요건 충족에 따라 총 발행주식 중 자기주식 263주를 제외한 30,756주를 보통주로 전환하였습니다.이에 보통주자본금은 154백만원 증가, 우선주자본금은 154백만원 감소하였으며, 보고기간 중 총자본금의 변동은 없습니다. 나. 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

해당사항 없음

다. 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면총액	행사가능주식수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

해당사항 없음

라. 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

구분	발행일	만기일	권면총액	주식전환의사유	주식전환의범위	전환가액	주식전환으로인하여 발행할 주식	비고

종류	수

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

해당사항 없음
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	150,000,000	50,000,000	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	44,398,588	112,579	44,511,167	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	0	0	0	-

1. 감자	0	0	0	-

2. 이익소각	0	0	0	-

3. 상환주식의 상환	0	0	0	-

4. 기타	0	0	0	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	44,398,588	112,579	44,511,167	-

Ⅴ. 자기주식수	1,091,643	10,131	1,101,774	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	43,306,945	102,448	43,409,393	-

(*) 당기 중 DB하이텍 2우B(신형우선주)의 존속기간 만료 및 전환요건 충족에 따라 총 발행주식 중 자기주식 263주를 제외한 30,756주를 보통주로 전환하였습니다.

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	827,843	-	128,769	-	699,074	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	827,843	-	128,769	-	699,074	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	392,569	-	-	-	392,569	-

우선주	10,131	-	-	-	10,131	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,220,412	-	128,769	-	1,091,643	-

우선주	10,131	-	-	-	10,131	-

(*) 2018년 2월 8일자 이사회결의로 자기주식 128,769주 처분(임직원 상여)을 결정하였습니다. 자세한 내용은 2018년 2월 8일 제출한 자기주식처분결정공시 및 2018년 3월 2일 제출한 자기주식처분결과보고서를 참조하시기 바랍니다.

다. 종류주식 발행현황(1) 기명식 1 우선주

(단위 : 원)

발행일자	1989.12.31

주당 발행가액(액면가액)	5,000	5,000

발행총액(발행주식수)	561,580,000	112,316

현재 잔액(현재 주식수)	561,580,000	112,316

주식의내용	이익배당에 관한 사항	이익배당 우선권 있음

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권 없음(*1)(우선배당을 받지 못하는 경우 의결권 부활)

기타 투자 판단에 참고할 사항	금전배당시 보통주식보다 액면금액을 기준으로 연 1%를추가 배당받게 되는 우선주

(*) (주)동부한농과 동부일렉트로닉스의 합병으로 인한 신주 상장일은 2007년 5월 21일 입니다.(*1) 당사 정관 제5조의 3에 따라 우선배당을 하지 않는다는 결의가 있는 차기주주총회의 종료시까지는 의결권이 없습니다. (2018.3.23 자 제65기 정기주주총회 결의로 당기 중 우선배당 완료)

(2) 기명식 2 우선주(단위 : 원)

발행일자	1997.03.15

주당 발행가액(액면가액)	5,000	5,000

발행총액(발행주식수)	1,315,000	263

현재 잔액(현재 주식수)	1,315,000	263

주식의내용	이익배당에 관한 사항	이익배당우선권 있음

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권 없음

기타 투자 판단에 참고할 사항	-액면금액을 기준으로 연 9%이상 12% 이내에서 우선 배당하며 발행일로부터 10년 경과 후 배당할 경우 보통주로 전환되는 우선주입니다.-유가증권시장 상장규정 제64조,제154조에의거,2015년 7월 15일자로 상장폐지 되었습니다(사유:상장주식수 5만주 미만)-기명식 2 우선주 존속기간은 2007년 3월 15일까지이나, 이익배당 완료까지 기간을 연장하였으며, 당기 중 배당 후 보통주식으로 전환 완료되었습니다.(자기주식 제외)

(*) (주)동부한농과 동부일렉트로닉스의 합병으로 인한 신주 상장일은 2007년 5월 21일 입니다.(*) 발행 잔여주식 263주는 모두 자기주식으로 이익배당우선권 및 의결권은 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	44,398,588	-

우선주	112,579	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,091,643	자기주식

우선주	112,579	자기주식 10,131주 포함

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	43,306,945	-

우선주	-	-

회사가 발행 한 보통주는 44,398,588 주이며 정관상 발행할 보통주 주식 총수(1.5억주)의 29.60 %에 해당됩니다. 보통주 외에 112,579주의 우선주를 발행하였으며, 이는 정관상 발행할 우선주 주식 총수(0.5억주)의 0.23%에 해당됩니다. 이 중 회사가 보유하고 있는 보통주 자기주식 1,091,643 주 와 우선주 전체는 의결권이 없습니다. (회사 정관 제 5조의 3에 의거) 따라서 회사의 의결권 행사 가능 주식수는 43,306,945주 입 니 다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제66기 3분기	제65기	제64기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	69,235	110,175	88,344

(별도)당기순이익(백만원)	76,910	74,402	88,002

(연결)주당순이익(원)	1,596	2,546	2,042

현금배당금총액(백만원)	-	10,964	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	9.95	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.14	-

제1우선주	-	0.90	-

제2우선주(*)	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	250	-

제1우선주	-	300	-

제2우선주(*)	-	4,750	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

(*)제2우선주는 비상장주식이며, 1주당 현금배당금은 발행당시 주권에 기재된 배당률 및 누적 배당금을 반영한 금액임.
1. 요약재무정보

- 요약재무정보(연결)

(단위:백만)

구 분	제66기 3분기	제65기	제64기

[유동자산]	403,166	353,663	368,924

ㆍ현금및현금성자산	113,136	107,495	115,580

ㆍ단기금융상품	33,276	27,260	23,703

ㆍ매출채권	115,879	85,706	110,260

ㆍ재고자산	37,686	75,019	76,345

ㆍ기타	103,189	58,184	43,037

[매각예정비유동자산]	-	-	-

[비유동자산]	655,294	640,288	617,864

ㆍ매도가능금융자산(공정가치측정)	7,891	7,891	8,647

ㆍ관계기업에 대한 투자자산	28,117	26,852	34,524

ㆍ유형자산	561,054	555,567	547,701

ㆍ무형자산	26,147	25,828	25,665

ㆍ기타	32,085	24,150	1,328

자산총계	1,058,460	993,951	986,789

[유동부채]	180,760	145,225	274,231

[비유동부채]	337,766	392,928	370,640

부채총계	518,526	538,153	644,871

지배기업의 소유지분	539,934	455,798	341,917

[자본금]	222,556	222,556	222,556

[주식발행초과금]	127,328	127,328	127,328

[기타자본구성요소]	(76,040)	(72,367)	(73,676)

[이익잉여금]	266,089	178,281	65,709

비지배지분	-	-	-

자본총계	539,934	455,798	341,917

매출액	496,246	679,738	773,140

영업이익	87,190	143,195	172,428

계속사업이익	69,235	110,175	88,344

중단사업손익	-	-	-

당기순이익	69,235	110,175	88,344

지배기업의 소유지분	69,235	110,175	88,344

비지배지분	-	-	-

기본주당이익	1,596	2,546	2,042

희석주당이익	1,596	2,545	2,041

연결에 포함된 회사수	1	1	1

-요약 재무정보(별도)

(단위:백만)

구 분	제66기 3분기	제65기	제64기

[유동자산]	402,028	348,508	364,127

ㆍ현금및현금성자산	111,951	102,088	110,782

ㆍ단기금융상품	33,276	27,260	23,703

ㆍ매출채권	115,879	85,709	110,260

ㆍ재고자산	37,686	75,019	76,345

ㆍ기타	103,236	58,432	43,037

[매각예정비유동자산]	-	-	-

[비유동자산]	638,936	629,067	642,244

ㆍ매도가능금융자산(공정가치측정)	7,891	7,891	8,647

ㆍ관계기업에 대한 투자자산	14,777	15,753	59,047

ㆍ유형자산	561,046	555,556	547,688

ㆍ무형자산	26,147	25,828	25,665

ㆍ기타	29,075	24,039	1,198

자산총계	1,040,964	977,575	1,006,371

[유동부채]	179,970	143,101	271,946

[비유동부채]	337,766	392,928	369,974

부채총계	517,736	536,028	641,920

[자본금]	222,556	222,556	222,556

[주식발행초과금]	127,328	127,328	127,328

[기타자본구성요소]	(75,677)	(61,177)	(61,303)

[이익잉여금]	249,021	152,840	75,869

자본총계	523,229	441,547	364,450

종속,관계,공동기업투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

(2018.1.1 ~ 2018.9.30)	(2017.1.1 ~ 2017.12.31)	(2016.1.1 ~ 2016.12.31)

매출액	496,246	679,738	773,140

영업이익	87,102	142,354	171,788

계속사업이익	76,910	74,402	88,002

중단사업손익	-	-	-

당기순이익	76,910	74,402	88,002

기본주당이익	1,773	1,719	2,034

희석주당이익	1,773	1,718	2,033

※상기 재무제표는 모두 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었습니다.※제65기(전기) 및 제64기(전전기) 는 종전 기준서인 K-IFRS 1018호 및 1039호에 따라 작성되었습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제66기(당기)3분기	삼정회계법인	-	해당사항 없음

제65기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제64기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제66기(당기)	삼정회계법인	회계감사 용역계약	190	990

제65기(전기)	삼정회계법인	회계감사 용역계약	160	2,729

제64기(전전기)	삼정회계법인	회계감사 용역계약	160	2,483

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제66기(당기)3분기	-	-	-	-	-

제65기(전기)	2017.10.30	세무자문업부	2017.10~2017.12	70	-

제64기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 회계감사인의 변경 당사는 2016년 3월 3일, 계약기간 만료에 따른 회계감사인 변경의 건을 감사위원회 승인을 통해 결의하였으며, 2016년 4월 18일 삼정회계법인과 용역계약 체결을 완료하였습니다. 5. 내 부통제에 관한 사항 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제2조의 2에 의거, 분/반기 보고서에는 본 항목을 기재하지 않습니다. (사업보고서에 기재 예정)
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

회사는 기업공시서식 작성기준에 따라, 분/반기 보고서에서는 본 항목을 기재하지 않습니다. (사업보고서에 기재 예정)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요 보고기간 종료일 현재 당사의 이사회는 사 내이사 2인, 사외이사 3인 등 총 5명으로 구성되어 있습니다. 이사회내에는 감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 경영위원회의 3개의 소위원회가 있습니다.

(1) 이사회의 구성에 관한 사항

(가) 이사회의 권한 내용이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하고, 이사회는 이사의 직무집행을 감독합니다.

(나) 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	대내외교육참여현황	비고

양수길	(前) 대통령직속 녹색성장위원회 위원장 (現 ) KDI 국제정책대학원 초빙교수	없음	-	-

유재성	(前) 부산지검장 (前) 법무부 교정국장	없음	-	-

김형준	(前) 한국재료학회 회장(現) 서울대학교 명예교수	없음	-	-

※ 사외이사의 업무지원 조직 : 인사팀(담당자 : 정현우 책임 ☏ 032-680-4700)

(2) 이사회의 운영에 관한 사항(가) 이사회 운영규정의 주요내용

- 이사회 권한 : 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 대한 중요사항을 결정 - 이사회 소집 : 대표이사가 소집 - 의결방법 : 재적이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수의 의결 - 부의사항 : 주주총회에 관한 사항, 경영에 관한 사항, 투자 및 재무에 관한 사항, 이사 및 집행임원에 관한 사항등 (이사회운영규정에 근거)

나. 중요 의결사항 등(1) 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

양수길(출석률: 100% )	유재성(출석률: 100% )	김형준(출석률: 100 % )

찬 반 여 부

1	2018.02.08	- 제65기 내부회계관리제도 운영현황 보고의 건- 제65기 경영실적 보고의 건- 제65기 이익배당 결정의 건- 자사주 처분 결정의 건	찬성	찬성	찬성

2	2018.02.28	- 제65기 재무제표 보고의 건- 제65기 내부회계관리제도 운영현황 보고의 건- 제65기 제무제표 승인 위임의 건- 제65기 정기주주총회 전자투표제 도입의 건- 제65기 정기주주총회 개최 및 부의 안건 확정의 건- 특수관계인에 대한 자금대여 만기연장의 건	찬성	찬성	찬성

3	2018.03.23	- 대표이사 선임의 건- 사외이사 후보 추천위원회 위원 선임의 건- 경영위원회 위원 선임의 건	찬성	찬성	찬성

4	2018.05.11	- 제66기 1분기 경영실적 보고의 건- 대우전자 대여금 진행경과 보고의 건	찬성	찬성	찬성

5	2018.08.13	- 제66기 2분기 경영실적 보고의 건	찬성	찬성	찬성

(2) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회 차	개최일자	사외이사 참석인원	비 고

1	2018.02.08	3	-

2	2018.02.28	3	-

3	2018.03.23	3	-

4	2018.05.11	3	-

5	2018.08.13	3	-

다. 이사회내의 위원회(1) 이사회내의 위원회 구성현황

위원회명	구성	소속이사	설치목적 및 권한사항	비고

경영위원회	이사회에서 승인된대표이사 1명 및 사내이사 1명	최창식 구교형	중요 경영사항 중 이사회에서 위임한 사항 및 회사 경영전략을 심의, 결정	-

사외이사후보추천위원회	이사회에서 승인된대표이사 1명 및 사외이사 1명	최창식 김 형준	사외이사후보의 추천	-

(2) 이사회내의 위원회 활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

김형준(출석률 : 100% )

찬반여부

경영위원회	2018.02.09	-타법인(동부대우전자) 출자증권 처분의 건	가결	-

사외이사후보추천위원회	2018.02.28	- 사외이사 후보 추천의 건	가결	찬성

경영위원회	2018.04.25	- 수입신용장 기한 연장의 건	가결	-

경영위원회	2018.07.27	- 산업시설자금대출 차입 신청의 건	가결	-

라. 이사의 독립성 및 전문성 당사의 이사 5명에 대한 각각의 추천인 및 선임배경은 다음과 같습니다.

성명	추천인	선임배경	활동분야	회사와의거래	최대주주 등과의 관계

최창식	이사회	업무총괄 및 대외업무의 안정적 수행	업무총괄	-	-

구교형	이사회	재무 및 기획관리 업무의안정적 수행	재무 및 기획관리	-	-

양수길	사외이사후보추천위	재무 및 회계 전문가	경영자문	-	-

유재성	사외이사후보추천위	법률 전문가	경영자문	-	-

김형준	사외이사후보추천위	전자공학 분야 전문가	연구개발자문	-	-
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회에 관한 사항

(1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 2007년 3월 29일 임시주주총회에서 사외이사로 구성된 감사위원 3명을 최초로 선임하여 감사위원회를 구성하였습니다. 보 고기간 종료일 현재 사외이사 3명으로 구성 되어 있습니다.

(2) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	사외이사여부	비 고

양수길	DB저축은행 사외이사(2006-2014)대통령직속 녹색성장위원회 위원장(2009-2012)
DB생명보험 사외이사(2014-2016)KDI 국제정책대학원 초빙교수(2013-현재)UN 한국지속가능발전 해법 네트워크대표(2013-현재)	사외이사	감사위원장

유재성	변호사유재성법률사무소(1999-현재)DB저축은행 사외이사(2008-2014)DB생명보험사외이사(2014-2016)	사외이사	감사위원

김형준	LG이노텍 사외이사(2011-2014)한국반도체디스플이기술학회 회장(2012-2013)한국반도체산업발전위원회 의장(2013-2014)서울대학교 평의원회 의장(2015-현재)서울대학교 교수(1986-2017)서울대학교 명예교수(2018-현재)	사외이사	감사위원

나. 감사위원회 위원의 독립성 당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다.감사위원회 위원은 전원 주주총회의 결의로 선임한 사외이사로 구성하고 있으며, 회계ㆍ재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한 감사위원회는 사외이사가 대표를 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족(3인)	상법 제415조의 2 제2항당사 이사회운영규정 제12조의 2

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(양수길 1인)	상법 제542조의 11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족(전원 사외이사)

그 밖의 결격요건	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의 11 제3항

다. 감사위원회 주요 활동 내역

2018년 1월 1일 ~ 2018년 9월 30일 까지 감사위원회는 총 1회 개최되 었 으며 주요 활동내역은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사위원회 위원의 성명

유재성(출석률100%)	양수길(출석률100%)	김형준(출석률100%)

찬 반 여 부

1	2018.02.08	- 제65기 내부회계관리제도 운영 현황 보고- 제65기 재무제표 보고	가결	찬성	찬성	찬성

라. 준법지원인에 관한 사항 당사는 준법지원인 선임을 계획 중에 있으며 보고기간 말 현재는 선임된 준법지원인이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부해당사항 없음

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 당사는 주주의 의결권 행사에 있어 정관상 서면투표제 또는 전자투표제는 채택하지 않고 있습니다. 다만, 2018년 3월 23일 제65기 주주총회 에서는 상법에 따른 전자투표제와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령에 따른 전자위임장권유제도를 활용하였습니다.(해당 업무 한국예탁결제원 예탁)

다. 소수주주권의 행사여부 해당사항 없음

라. 경영권 경쟁 해당사항 없음
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등(단위 : 억원)

거래상대방(회사와의 관계)	거래종류	거래일	거래목적	보고기간 중거래금액	보고기간종료일잔액	거래조건	비 고

DB라이텍(*1)(계열회사)	금전대여	2018.06.29	자산운용수익률제고	5.5(*2)	17	연 5.45%	-

DB메탈(*2)(계열회사)	담보제공	2017.12.29	(주)DB메탈 경영정상화 계획,약정 등에따라 당사가 보유한 (주)DB메탈 보통주9,590,665주를 KEB하나은행 등 8개 금융기관[(주)DB메탈 채권금융기관협의회]에 담보제공	-	171	-	이사회

(*1) DB라이텍으로부터 상기 대여금에 대하여 DB라이텍 소유의 부동산을 담보로 제공받고 있습니다. (*2) 보고기간 중 거래금액은 해당 대여채권의 회수입니다. (*3) 상기 거래일은 당사 이사회결의일이며 보고기간 종료일 잔액은 해당 담보제공자산의 2018년도 3분기 연결재무제표 기준 장부가액 입니다.

2. 대주주등과의 자산양수도 등

해 당사항 없음. 3. 대주주등과의 영업거래 해 당사항 없음. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 해 당사항 없음. 5. 기업인수목적회사의 추가기재사항 해 당사항 없음.