삼성화재해상보험 분기보고서 (2022.03)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김성진	예	1974년 서울대 경영학 학사1977년 한국과학기술원 산업공학 석사1986년 Univ. of Washington, Seattle 경제학 석사2002년 경희대 경제학 박사2005년 재정경제부 국제업무정책관(차관보)2007년 조달청장2012년 숭실대 겸임교수2016년 한양증권 사외이사 2018년 現)외국인투자옴부즈만	예	금융기관·정부·증권유관기관 등경력자	- 기본자격 : 재정경제부 재직- 근무기간 : 1987년 ~ 1991년 재정경제부 증권보험국 증권업무과, 증권정책과(사무관) 1997년 ~ 1999년 재정경제부 금융정책실 증권제도과장(서기관)

박세민	예	1986년 고려대 법학 학사1991년 Univ. of London 법학 석사1996년 Univ. of Bristol 보험법 박사2010년 現)고려대 법학전문대학원 교수(보험법)2011년 법무부 보험법 개정위원회 위원(손해보험 소위원장)2016년 보험상품위원회 제3보험 분과위원	-	-	-

박성연	예	1988년 이화여대 경영학 학사1993년 Univ. of Northwestern 마케팅학 박사1994년 現)이화여대 경영학과 교수2007년 현대해상화재보험 사외이사2015년 現)한국마케팅학회 부회장2016년 現)우 체국공익재단 이사	-	-	-

註1) '22.03.18 조동근 사외이사가 일신상의 사유로 사임함. 註2) '22.03.18 개최된 제72기 정기주주총회에서 박성연 사외이사가 감사위원으로 신규선임 (임기 3년) 됨.

나. 감사위원회 위원의 독립성 (1) 위원회 독립성- 감사위원회는 그 직무를 이사회, 집행기관으로부터 독립된 위치에서 수행하고 있으며, 위원회의 구성, 운영 및 책임과 권한은 감사위원회 규정에 명시하고 있음 (2) 구성

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(3명)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(김성진 1명)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족

그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

(3) 감사위원 선임방법- 감사위원의 선임, 해임의 권한은 주주총회에 있음- 최대주주 및 그 특수관계인 등이 소유한 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는 경우, 그 초과하는 주식에 관하여 감사위원이 되는 이사를 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사하지 못함- 감사위원이 되는 사외이사 1명 이상에 대해서는 다른 이사와 분리하여 선임함

다. 감사위원회의 활동

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

김성진(출석률: 100%)	박세민(출석률: 100%)	박성연(출석률: 100%)	조동근(출석률: 100%)

찬반여부	찬반여부	찬반여부	찬반여부

2022.01.27	제72기 결산 재무제표 및 영업보고서 보고	-	-	-	해당사항없음('22.03.18신규선임)	-

'21년 감사업무 결과 및 '22년 감사업무 계획 보고	-	-	-	-

2022.02.23	제72기 결산 재무제표에 관한 외부감사인의 감사결과 보고	-	-	-	-

제72기 결산에 관한 선임계리사 보고	-	-	-	-

감사위원회 감사보고서 작성의 건	가결	찬성	찬성	찬성

내부감시장치에 대한 감사위원회의 평가의견서 작성의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제72기 정기주주총회 의안에 대한 의견진술 결의	가결	찬성	찬성	찬성

내부회계관리제도 운영실태 보고	-	-	-	-

내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 작성의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2022.03.18	감사위원회 위원장 선임 결의	가결	찬성	찬성	찬성	해당사항없음('22.03.18사임)

'21년 12월∼'22년 2월 대외후원금 집행현황 보고	-	-	-	-

'21년 4분기 내부감사협의제 점검결과 보고	-	-	-	-

'21년 12월∼'22년 2월 일상감사 보고	-	-	-	-

註) 의안 중 보고 건은 찬반여부를 '-'로 표기함

라. 감사위원회 교육실시 계획 - 2018년 11월「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」개정안 시행 등 감사위원에 대한 교육 필요성이 증대되어, 2022년 다양한 내부, 외부교육을 실시할 예정임

마. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2022년 01월 04일	멀티캠퍼스(외부교육)	김성진	-	- SERICEO 컨텐츠(경제, 트렌드, 인문 등) 학습 : 경험의 공간, 경험의 언어 외 17개 컨텐츠 학 습 (학습시간 : 102분)

2022년 02월 22일	멀티캠퍼스(외부교육)	조동근	-	- SERICEO 컨텐츠(경제, 트렌드, 인문 등) 학습 : 선의의 경쟁 외 36개 컨텐츠 학 습 (학습시간 : 137분)

2022년 03월 23일	삼성화재(내부교육)	김성진	-	- 자산/부채 듀레이션 개념 및 금리 민감도(학습시간 : 60분)

註1) '22.03.18 조동근 사외이사가 일신상의 사유로 사임함. 註2) '22.03.18 개최된 제72기 정기주주총회에서 박성연 사외이사가 감사위원으로 신규선임 (임기 3년) 됨.

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	21	- 임원 1명(3.2년)- 수석 5명(평균 5.5년)- 책임 15명(평균 1.7년)	감사위원회 지원 업무, 내부감사업무 수행 등

사. 준법감시인 현황

성명	성별	출생년월	주요 경력

강윤미	여	1973년 01월	·이화여대 법학·Georgetown Univ. 법학 석사·사법연수원 제31기 수료·삼성화재 법무파트장('09.12 ~ '14.12)·삼성화재 준법감시인('18.11 ~ 현재)·삼성화재 컴플라이언스팀장('20.01 ~ 현재)

아. 준법감시인의 주요 활동내역 및 그 처리결과

점검 일시	주요 점검 내용	점검결과

'22.1분기	- '21.하반기 내부통제 체계·운영 실태 점검
- 금감원 행정지도 이행실태 점검- 고객확인제도 이행 모니터링 등	전반적으로 양호 하며, 일부 개선 필요사항에 대해서는관련 규정에 따라 조치

자. 준법감시인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법감시파트	15	- 수석 3명(평균 1.4년)- 책임 9명(평균 2.7년)- 선임 1명(1.3년)- 사원 1명(0.3년)- 변호사 1명(2.3년)	내부통제 기획 업무

Compliance운영파트	18	- 수석 5명(평균 3.0년)- 책임 12명(평균 2.2년)- 주임 1명(2.3년)	내부통제 점검 업무