현대건설 분기보고서 (2020.03)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

(기준일 : 2020.03.31)

성 명	사외이사여부	주요경력	최근3년간 회사와의거래내역	최대주주와의관계	비 고

박성득	O	(현) 리인터내셔널 법률사무소 변호사(전) 감사원 감사위원	-	계열회사 임원	감사위원장

김영기	O	(현) 세무법인 티엔피 대표이사 ('14.04~)(전) 국세청 조사국 국장 ('13~'14.01)
국세청 재산세국 국장 ('12~'13)
서울지방국세청 조사1국 국장 ('11~'12)
중부지방국세청 조사1국 국장 ('10~'11)	-	계열회사 임원	회계 또는 재무전문가

김재준	O	(현) 한양대학교 건축공학부 교수(전) 한국BIM학회 회장	-	계열회사 임원	-

홍대식	O	(현) 서강대학교 법학전문대학원 교수(전) 법무법인 율촌 변호사	-	계열회사 임원	-

나. 감사위원회 위원의 독립성 당사는 상법 및 정관에 따라 감사위원회를 설치ㆍ운영중에 있으며, 주주총회에서 감사위원회 위원을 선임합니다. 감사위원회는 총 4인으로 구성되어 있으며, 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무 전문가를 선임하고 있습니다. 감사위원회는 회사의 회계와 업무에 대한 감사 기능을 수행하며, 이를 위하여 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있으며, 관계임직원 및 외부인사를 출석시켜 의견을 청취할 수 있습니다. 또한 위원회는 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있으며, 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수도 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명의 이사로 구성	충족(4명)	상법 제415조의2 제2항, 당사 감사위원회 규정 제4조

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(김영기 1인)	상법 제542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

신현윤(출석률:100%)	서치호(출석률:100%)	박성득(출석률:100%)	김영기(출석률:100%)	김재준(출석률:100%)	홍대식(출석률:100%)

찬 반 여 부

1	2020.01.22	제70기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	해당사항없음(신규선임)	해당사항없음(신규선임)

제70기 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

(보고) 2019년 내부회계관리제도 운영 실태	-	-	-	-	-

(보고) 2019년 회계결산 보고	-	-	-	-	-

2	2020.02.19.	(보고) 제70기 통합 감사 및 커뮤니케이션 사항	-	-	-	-	-

3	2020.03.19	감사위원회 위원장 선임의 건	가결	해당사항없음(임기만료)	해당사항없음(임기만료)	찬성	찬성	찬성	찬성

※ 결산일 이후 중요의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

박성득(출석률:100%)	김영기(출석률:100%)	김재준(출석률:100%)	홍대식(출석률:100%)

찬 반 여 부

4	2020.04.24	(보고) '19년 외부감사인 준수 사항 이행 확인 보고	-	-	-	-	-

(보고) 2020년 1분기 회계 결산 보고	-	-	-	-	-

(보고) 2020년 1분기 감사위원회 커뮤니케이션	-	-	-	-	-

※ 2020년 3월 19일 정기주주총회에서 김재준, 홍대식 사외이사가 신규 선임되었고,동 일자의 감사위원회에서 박성득 위원이 감사위원회 위원장으로 선임되었습니다.

라. 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

박성득	예	(현) 리인터내셔널 법률사무소 변호사 ('12~)(전) 감사원 감사위원 ('08.3~'12.03)	-	-	-

김영기	예	(현) 세무법인 티엔피 대표이사 ('14.04~)(겸) (주)오리온홀딩스 사외이사 ('20.03~)(전) 국세청 조사국 국장 ('13~'14.01)	예	금융기관·정부·증권유관기관 등 경력자(4호 유형)	국세청 조사국 국장 ('13~'14.01)
국세청 재산세국 국장 ('12~'13)
서울지방국세청 조사1국 국장 ('11~'12)
중부지방국세청 조사1국 국장 ('10~'11)국세청 운영지원과 과장 ('09 ~'10)국세청 납세자보호과 과장 ('08~'09)

김재준	예	(현) 한양대 건축공학부 교수 ('93.03~)(전) 한국 BIM학회 회장 ('15.02~'16.12)	-	-	-

홍대식	예	(현) 서강대 법학전문대학원 교수 ('07.11~)(전) 법무법인 율촌 변호사 ('03~'07)	-	-	-

마. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

-	-	-	-	-

바. 교육 실시 계획 당사는 감사위원회 위원의 업무수행을 위한 교육을 위원회 내 보고 및 질의응답으로 갈음하고 있으며, 감사위원회 위원의 요청 및 필요시 추가적인 교육을 실시할 계획입니다.

사. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경기획팀	4	부장 1명, 과장 2명,사원 1명 (평균 0.8년)	- 감사위원회 부의/보고안건 검토 및 상정- 감사위원회 의사록 관리- 기타 감사위원 지원업무 수행

아. 준법지원인의 인적사항 및 주요경력

성 명	생년월일	주요경력	선임일	임기만료일

이형민	1975.07.19	2003.02 연세대 법학과 卒2002.12 제44회 사법시험2005.02 제34기 사법연수원 卒2005.03 현대건설 입사 (사내변호사)2010.06 ~ 법무2팀 팀장 보임2018.12 ~ 국내법무실 실장 보임2020.04 ~ 국내법무담당 보임	2019.01.25	2022.01.25

자. 준법 지원인 주요 활동내역 및 그 처리결과

구 분	활동일시	주요활동내용	대 상	결 과

모니터링 점검 등	2020.01~2020.03 (수시)	사내 정책 적합성 점검 및 개선	전사	양호

2020.01~2020.03 (주 1회)	법규 준수 모니터링	본사/현장	양호

2020.01~2020.03 (수시)	청탁금지법 위반 여부 점검	전사	양호

교육 등	2020.01~2020.03 (월 1회)	준법협의체 실시 및 전파교육	전사	양호

2020.01~2020.03 (반기 1회)	건설관련법령 개정사항 교육	전사	양호

2020.01~2020.03 (년 1회)	윤리 준법 교육	전사	양호

2020.01~2020.03 (수시)	신입/경력직원 윤리경영 교육	해당 임직원	양호

2020.01~2020.03 (수시)	해외부임직원 해외부패방지법 교육	해당 임직원	양호

차. 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법지원팀	13	부장 2명, 차장 2명, 과장 1명, 대리 3명, 사원 4명 (평균 1.7년)	- 준법협의체/준법모니터링 운영- 컴플라이언스 교육