현대건설 사업보고서 (2020.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

(기준일 : 2020.12.31)

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

박성득	예	(현) 덴튼스 리 법률사무소 변호사 ('12~)(전) 감사원 감사위원 ('08.3~'12.03)	-	-	-

김영기	예	(현) 세무법인 티엔피 대표이사 ('14.04~)(겸) (주)오리온홀딩스 사외이사 ('20.03~)(전) 국세청 조사국 국장 ('13~'14.01)	예	금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등 경력자(4호 유형)	국세청 조사국 국장 ('13~'14.01)
국세청 재산세국 국장 ('12~'13)
서울지방국세청 조사1국 국장 ('11~'12)
중부지방국세청 조사1국 국장 ('10~'11)국세청 운영지원과 과장 ('09 ~'10)국세청 납세자보호과 과장 ('08~'09)

김재준	예	(현) 한양대 건축공학부 교수 ('93.03~)(전) 한국 BIM학회 회장 ('15.02~'16.12)	-	-	-

홍대식	예	(현) 서강대 법학전문대학원 교수 ('07.11~)(전) 법무법인 율촌 변호사 ('03~'07)	-	-	-

나. 감사위원회 위원의 독립성 당사는 상법 및 정관에 따라 감사위원회를 설치ㆍ운영중에 있으며, 주주총회에서 감사위원회 위원을 선임합니다. 감사위원의 선임배경, 추천인, 임기, 연임여부 및 연임 횟수, 회사와의 관계(최근 3년간 거래내역), 최대주주와의 관계는 『Ⅵ-1-라.이사의 독립성』을 참고하시기 바랍니다. 감사위원회는 총 4인으로 구성되어 있으며, 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무 전문가를 선임하고 있습니다. 감사위원회는 회사의 회계와 업무에 대한 감사 기능을 수행하며, 이를 위하여 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있으며, 관계임직원 및 외부인사를 출석시켜 의견을 청취할 수 있습니다. 또한 위원회는 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있으며, 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수도 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명의 이사로 구성	충족(4명)	상법 제415조의2 제2항, 당사 감사위원회 규정 제4조

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(김영기 1인)	상법 제542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

신현윤(출석률:100%)	서치호(출석률:100%)	박성득(출석률:100%)	김영기(출석률:100%)	김재준(출석률:100%)	홍대식(출석률:100%)

찬 반 여 부

1	2020.01.22	제70기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	해당사항없음(신규선임)	해당사항없음(신규선임)

제70기 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

(보고) 2019년 내부회계관리제도 운영 실태	-	-	-	-	-

(보고) 2019년 회계결산 보고	-	-	-	-	-

2	2020.02.19	(보고) 제70기 통합 감사 및 커뮤니케이션	-	-	-	-	-

3	2020.03.19	감사위원회 위원장 선임의 건	가결	해당사항없음(임기만료)	해당사항없음(임기만료)	찬성	찬성	찬성	찬성

4	2020.04.24	(보고) '19년 외부감사인 준수 사항 이행 확인 보고	-	-	-	-	-

(보고) 2020년 1분기 회계 결산 보고	-	-	-	-	-

(보고) 2020년 1분기 감사위원회 커뮤니케이션	-	-	-	-	-

5	2020.07.24	(보고) 2020년 상반기 회계 결산 보고	-	-	-	-	-

(보고) 2020년 상반기 감사위원회 커뮤니케이션	-	-	-	-	-

6	2020.10.23	(보고) 2020년 3분기 회계 결산 보고	-

(보고) 2020년 3분기 감사위원회 커뮤니케이션	-

※ 결산일 이후 중요의결사항

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

박성득(출석률:100%)	김영기(출석률:100%)	김재준(출석률:100%)	홍대식(출석률:100%)

찬 반 여 부

1	2021.01.22	제71기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

제71기 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

외부감사법인 용역 수행 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

(보고) 2020년 회계결산 보고	-	-	-	-	-

(보고) 2020년 내부회계관리제도 운영실태 보고	-	-	-	-	-

(보고) 내부감사 결과 및 계획 보고	-	-	-	-	-

2	2021.02.24	(보고) 제71기 통합 감사 및 커뮤니케이션	-	-	-	-	-

라. 교육 실시 계획 당사는 감사위원회 위원의 업무수행 및 전문성 강화를 위하여, 위원회 내 보고 및 질의 응답을 진행하고, 내부회계관리제도 관련 교육 프로그램을 연간 4시간 이상 제공하고 있습니다. 감사위원회 위원의 요청 및 필요시 추가적인 교육을 실시할 계획입니다. 마. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020.10.30	삼일회계법인(Audit Committee School)	박성득, 김영기,김재준, 홍대식	-	- 회계,감사 및 재무에 관련 지식과 현안- 감사위원회 운영 정보

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재경기획팀	4	팀장 1명, 책임매니저 2명매니저 1명(평균 2.2년)	- 감사위원회 부의/보고안건 검토 및 상정- 감사위원회 의사록 관리- 기타 감사위원 지원업무 수행

아. 준법지원인의 인적사항 및 주요경력

성 명	생년월일	주요경력	선임일	임기만료일

이형민	1975.07.19	2003.02 연세대 법학과 卒2002.12 제44회 사법시험2005.02 제34기 사법연수원 卒2005.03 현대건설 입사 (사내변호사)2010.06 ~ 법무2팀 팀장 보임2018.12 ~ 국내법무실 실장 보임2020.04 ~ 국내법무담당 보임	2019.01.25	2022.01.25

자. 준법 지원인 주요 활동내역 및 그 처리결과

구 분	활동일시	주요활동내용	대 상	결 과

모니터링 점검 등	2020.01~2020.12 (수시)	사내 정책 적합성 점검 및 개선	전사	양호

2020.01~2020.12 (주 1회)	법규 준수 모니터링	본사/현장	양호

2020.01~2020.12 (수시)	청탁금지법 위반 여부 점검	전사	양호

교육 등	2020.01~2020.12 (월 1회)	준법협의체 실시 및 전파교육	전사	양호

2020.01~2020.12 (반기 1회)	건설관련법령 개정사항 교육	전사	양호

2020.01~2020.12 (년 1회)	윤리 준법 교육	전사	양호

2020.01~2020.12 (수시)	신입/경력직원 윤리경영 교육	해당 임직원	양호

2020.01~2020.12 (수시)	해외부임직원 해외부패방지법 교육	해당 임직원	양호

차. 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법지원팀	12	팀장 1명, 책임매니저 4명, 매니저 7명(평균 5.8년)	- 준법협의체/준법모니터링 운영- 컴플라이언스 교육